Activo Tipo Riesgo Asociado

Atraso en entregas, no
realizar backups,
impuntualidad

T. de planta trabajadores

Atraso en entregas, no
realizar backups,
impuntualidad

T. a contrato trabajadores

Atraso en entregas, no
realizar backups,
impuntualidad

T. honorarios trabajadores

Personal importante se
D. juridico departamento ausenta

Riesgo de perdidas
monetarias

D. contabilidad y finanzas departamento

Equipo de desarrollo se
atrasa con entregables

D. TI departamento
 Personal se ausenta
D. secretaria departamento

Mal interpretacion del

documento en base a la
informacion proporcionada
doc. Oficios documento

Mal interpretacion del

documento en base a la
informacion proporcionada
doc. Resoluciones documento

Mal interpretacion del

documento en base a la
informacion proporcionada
doc. Convenios documento

Mal interpretacion del

documento en base a la
informacion proporcionada
doc. Contratos documento

Mal interpretacion del

documento en base a la
informacion proporcionada
doc. Proyectos documento

Mal interpretacion del

documento en base a la
informacion proporcionada
doc. Ventas documento

Mal interpretacion del

documento en base a la
informacion proporcionada
doc. Arriendos documento
 Los montos de algunas
cuentas estan
desactualizados
catalogo de cuentas documento

Error de ingreso de datos

Falta de registro diario
Perdida de registros

Registro diario normativa contratos y Datos

proyectos

Sistema contabilidad sistema

Sistema juridico sistema

S.O softwares
Cuentas de usuario softwares
Servidor win.server 2008 softwares
Base de datos softwares

Computadora dept. juridico hardware

Computadora dept. contabilidad y hardware
finanzas
computadora dept. TI hardware
computadora dept. secretaria hardware
cableado hardware
impresora hardware
switch hardware
enrutador hardware

Corte del agua potable en el

sector o en la empresa, hace
imposible el trabajo normal

agua potable servicios


luz electrica
conexión a internet
servidor documental juridico
servidor de sistema SAP
Corte de la electricidad en el
sector o en la empresa, hace
imposible el trabajo
rutinario de la empresa
servicios
Corte de la conexión a
internet en la empresa
haciendo imposible el
trabajo que requiera el uso
de este.
servicios
problemas con la
organización y eficacia de la
informacion juridica de la
empresa.
servicios
Problemas con la
administracion de recursos
humanos, financieros,
contables, productivos,
logisticos y más.
servicios
 Problemas con el servidor
de dominio, por lo que es
imposible entrar a la pagina
web de la empresa por
medio de navegadores.
servidor de dominio servicios

Problemas de conectividad
al sitio web de la empresa y
perjudicando algunas
funciones que requieran el
ingreso a esta.

servidor de intranet servicios

Problemas de enviar o
recibir correos por privado
en la empresa y sus
contactos.

servidor de correo servicios

Causas Consecuencias Controles Actuales Probabilidad
Termino de tareas despues Perdida de dinero para la empresa, Fechas planificadas,
de tiempo ,no tener la Informacion desactualizada, menor recordatorios
informacion necesaria o produccion. establecidos, horario
olvidar la hora de determinado con
realizacion, informalidad del sanciones respectivas.
trabajdor Casi Seguro

Termino de tareas despues Perdida de dinero para la empresa, Fechas planificadas,

de tiempo ,no tener la
informacion necesaria o
olvidar la hora de
realizacion, informalidad del
trabajdor
Informacion desactualizada, menor recordatorios
produccion. establecidos, horario
determinado con
sanciones respectivas.
Casi Seguro

Termino de tareas despues Perdida de dinero para la empresa, Fechas planificadas,

de tiempo ,no tener la
informacion necesaria o
olvidar la hora de
realizacion, informalidad del
trabajdor
Informacion desactualizada, menor recordatorios
produccion. establecidos, horario
determinado con
sanciones respectivas.
Casi Seguro

La persona se puede En un determinado proceso juridico No existe control

enfermar o presentar debe ser supervisado por esa alguno Probable
problemas personales persona

Mal conteo, posibles mal Perdida de montos de dinero y Procesos humanos

interpretaciones de montos vulnerabilidades nuevas hechos en programas
entregados, hacking al antiguos donde llevan
departamento las transacciones
hechas por la empresa Posible

Por x circunstancias el Atraso en el proyecto, y perdida de Existe una

equipo se atrasa con el dinero en desfase del tiempo planificacion en la que
desarrollo de ciertos se detalla en que dias
requerimientos deben cumplir con tal Probable
entregable
La persona se puede Ciertas tareas menores no podran No existe control
enfermar o presentar ser realizadas alguno Probable
problemas personales

En la generación del Los usuarios finales tendran Cada jefe de area

documento se pasan por
alto ciertos parametros, de
los cuales no fueron
definidos en el documento
final
conflictos con la informacion
entregada lo cual afecta a como
esta constituida la empresa
debera corroborar que
el documento este con
todo lo
correspondiento a lo Posible
solicitado

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documento se pasan por
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los cuales no fueron
definidos en el documento
final
conflictos con la informacion
entregada lo cual afecta a como
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debera corroborar que
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todo lo
correspondiento a lo Posible
solicitado

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todo lo
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solicitado

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final
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debera corroborar que
el documento este con
todo lo
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solicitado

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los cuales no fueron
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final
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todo lo
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solicitado

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los cuales no fueron
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entregada lo cual afecta a como
esta constituida la empresa
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el documento este con
todo lo
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solicitado

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alto ciertos parametros, de
los cuales no fueron
definidos en el documento
final
conflictos con la informacion
entregada lo cual afecta a como
esta constituida la empresa
debera corroborar que
el documento este con
todo lo
correspondiento a lo Posible
solicitado
El traspaso de la
informacion al documento
puede genrar mal typeo de
los datos
Los usuarios finales tendran
conflictos con la informacion
entregada lo cual afecta a como
esta constituida la empresa
Cada jefe de area
debera corroborar que
el documento este con
todo lo
correspondiento a lo Posible
solicitado

Registro de datos con Los trabajadores de la empresa Los supervisores

errores, olvido por parte del
personal en realizar el
registro diario, presentar
caida o borrado de los datos
almacenados.
tendran problemas al momento de
querer ver los registros de los
distintos proyectos. Problemas por
falta de registros diarios para el
trabajo correcto de la empresa.
deberan pedir a los
trabajadores subir los
distintos registros
diarios de la empresa
antes de finalizar el
turno correspondiente
y corroborar que estos casi seguro
sean los correctos.

Problemas tecnicos en el Imposible realizar los distintos Tener un sistema de

sector o problemas internos trabajos de la empresa, teniendo trabajo organizado
de la empresa( cañerias) una pausa laboral hasta que el para evitar tiempos de
problema sea solucionado, y por produccion en caso de
ende perdida grande en la problemas tecnicos en probable
empresa. cuanto a servicios
comunes.
Problemas tecnicos en el Imposible realizar los distintos Tener un sistema de
sector o algun accidente que trabajos de la empresa, teniendo trabajo organizado
produjo el corte de luz. una pausa laboral hasta que el para evitar tiempos de
problema sea solucionado, y por produccion en caso de
ende perdida grande en la problemas tecnicos en
empresa. cuanto a servicios
comunes. Contar con
una fuente de
electricidad de
emergencias para no probable
tener que parar la
producción y trabajo
rutinario.

Problemas con el ISP y la Imposible realizar los distintos Tener un sistema de

conectividad de los equipos trabajos de la empresa que trabajo organizado
en la empresa. requieran el uso de internet, para evitar tiempos de
teniendo una pausa laboral hasta produccion en caso de
que el problema sea solucionado, problemas tecnicos en
debido al problema de necesitar cuanto a servicios
conexión para trabajar y registrar comunes.
datos importantes en el transcurso probable
del día y por ende perdida grande
en la empresa.

Mal planteamiento en la Desfavorece la productividad de la Organizar con tiempo

organización de la
informacion juridica de la
empresa y por ende un
trabajo ineficiente.
empresa, presentando carencias en una estructura o
el sistema de almacenamiento estandar para
gestionar la
informacion juridica de
la empresa de forma posible
eficiente.

Problemas con la falta de Problemas para administrar los Contratando gente

conocimiento de como
utilizar un sistema SAP y no
poder gestionar y
administrar correctamente
los distintos recuersos
trabajadores y los labores de estos. capacitada, con
Problemas en la gestion los conocimientos sobre el
distintos procesos o servicios tema de gestionar una
realizados en la empresa, empresa que
provocando una gran perdida incorpora el sistema
economica de la empresa, lo cual lo SAP en su improbable
puede llevar al fracaso. infraestructura.
Problemas con el dominio Atraso e imposibilidad de realizar Pagando con
vendido, falta en la paga gran parte de los trabajos de la responsabilidad un
mensual o anual del empresa en su mayoria atencion al buen servidor de
dominio de la pagina. cliente por no poder acceder a la dominio que asegure
pagina debido a su falta de servidor la funcionalidad de
de dominio. este y la estabilidad de
la pagina las 24 horas improbable
del día.

Problemas de Atraso en la entrega de proyectos, o Tener contacto rapido

administracion de la pagina, realizacion de trabajos que en caso de emergencia
mantencion del intranet conlleven el uso de intranet de la con los proveedores de
resultando imposible su uso. empresa. Dejar fuera de servicio Internet de la
Ataque al sitio web y sus muchas funciones que utiliza la empresa( ISP), con el
archivos por terceros. empresa. objetivo de recuperar
la conexión y
reanudando el trabajo
normal de la empresa. probable

Servidor de correos privados Atraso en la entrega de proyectos, o Tener uso de otro

de la empresa y contactos realizacion de trabajos que servicio de correos,
caido, Daños en el servidor. conlleven el uso de correos de la por el cual enviar
Mantencion de los empresa. Falta de comunicación mensajes informativos
servidores de correo entre la empresa y sus contacos o de la empresa a sus
haciendo imposible el uso grupos de interes. Imposible contactos.
de este normalmente. mandar correos informativos o posible
archivos importantes.
Impacto Zona de Riesgo

Menor Zona de riesgo Alta

Menor Zona de riesgo Alta

Menor Zona de riesgo Alta

Mayor Zona de riesgo Extrema

Moderado Zona de riesgo Alta

Mayor Zona de riesgo Extrema

 Zona de riesgo
Insignificante Moderada

Zona de riesgo
Menor Moderada

Zona de riesgo
Menor Moderada

Zona de riesgo
Menor Moderada

Zona de riesgo
Menor Moderada

Zona de riesgo
Menor Moderada

Zona de riesgo
Menor Moderada

Zona de riesgo
Menor Moderada
 Zona de riesgo
Menor Moderada

Menor Zona de riesgo Alta

Menor Zona riesgo Alta

Menor Zona riesgo Alta

Menor Zona riesgo Alta

Moderado Zona riesgo Alta

Mayor Zona riesgo Alta

Moderado Zona Riesgo moderada

Moderado Zona riesgo Alta

Menor Zona riesgo moderada

 ona

Rara vez

Improbable

PROBABILIDAD
Posible

Probable

Casi Seguro

Descriptor

Insignificante

Menor

IMPACTO Moderado

Mayor
Catastrofico
 Frecuencia

No se ha presentado en los Últimos 5 años

Se presento al menos una vez en los Últimos 5 años.

Se presento al menos una vez en los Últimos 2 años

Se presento al menos una vez en el Último año

Se ha presentado mas de una vez en el Último año.

Criterio de valoraciòn.

No hay interrupción de las operaciones.

No se generan sanciones económicas o administrativas.
No se afecta la imagen institucional de forma significativa.

Interrupción de las operacionespor algunas horas.

Quejas de los usuarios que implican investigaciones internas disciplinarias.
Imagen institucional afectada localmente por retrasos en la prestación del servicio a los usuarios

Interrupción de las operaciones de la Entidad por un (1) día.

Quejas de los usuarios que podrían implicar una denuncia o una demanda de largo alcance para la entidad.
Inoportunidad en la información ocasionando retrasos en la atención a los usuarios.
Reproceso de actividades y aumento de carga operativa.
Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del servicio a los usuarios
Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.

Interrupción de las operaciones de la Entidad por más de dos (2) días.

Pérdida de información crítica que puede ser recuperada de forma parcial o incompleta.
Sanción por parte de autoridades u organismos externos.
Imagen institucional afectada por incumplimientos
Interrupción de las operaciones de la Entidad por más de cinco (5) días.
Intervención por parte de organizaciones externas.
Pérdida de Información crítica para la entidad que no se puede recuperar.
Incumplimiento en las metas y objetivos.
Imagen institucional afectada.
 Descripciòn

El evento puede ocurrir en circunstancias excepcionales (Poco comunes o anormales).

El evento puede ocurrir en algún momento

El evento podrá ocurrir en algun momento.

Es viable que el evento ocurra en la mayoría de las ocasiones.

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias.