LA CO N TRA LO RÍA

VS ^ . - GENERAL DE LA REPÚBLICA

Procedimiento Administrativo
Sancionador - PAS

D eb er es d el E s t a d o

Artículo 44° Constitución Política del Perú

• Son deberes primordiales del Estado: defender la

soberanía nacional; garantizar la plena vigencia de los
derechos humanos, proteger a la población de las
amenazas contra su seguridad; y proteger el bienestar
general que se fundamenta en la justicia y en
desarrollo integral y equilibrado de la Nación (...)
D eb er es d el E s t a d o

Rol de la Administración Pública

• (...) la administración pública no es importante

per se sino en tanto instrumento o presupuesto
necesario para asegurar el acceso de los
ciudadanos, en condiciones de igualdad, a las
prestaciones públicas y garantizar, a través de
dichas prestaciones, la viabilidad del ejercicio de
los derechos fundamentales de todos: salud,
seguridad, vivienda, trabajo, acceso a la justicia,
entre otros.
• ASUA BATARRITA, Adela. "La tutela penal del correcto funcionamiento de la ad
ministración. Cuestiones político criminales, criterios de interpretación y
delimitación respecto de la potestad disciplinaria", en: Delitos contra la
Administración Pública, Instituto Vasco de Administración Pública, Bilbao, 1997, p.
18 y ss

F u n c ió n P ú b l ic a

W
Función Pública

Actividad tem poral o
perm anente, rem unerada u
honoraria, realizada por una
persona en nombre o al
servicio de las entidades de la
Administración Pública, en
cualquiera de sus niveles
jerárquicos.
Funcionario k u d iic o
k i
Responsabilidad de Funcionarios 4
Todo funcionario o servidor
que ejerza funciones en A
nombre o al servicio del
Estado.
Los funcionarios y servidores
públicos son responsables
V
civil, penal o
No im porta el nivel jerárquico,
adm inistrativam ente por el
régimen jurídico, laboral o de
incum plim iento de las normas
contratación. Sea nombrado,
legales y administrativas en el
contratado, designado, de
ejercicio del servicio público
confianza o electo.

> Convención Interamericana contra

la Corrupción
> Artículo 2 de la Ley del Código de
Ética de la Función Pública - Ley N°
27815
> Convención Interamericana contra la
Corrupción
> Novena Disposición Final Ley N° 27785: Ley > Constitución, Art. 39 y 41
Orgánica del Sistema Nacional de Control y > Ley Marco del Empleo Público N° 28175,
de la Contraloría General de la República Art. 19
> Código de Ética de la Función Pública Ley > Decreto Legislativo N° 276 , Art. 25°
N° 27815
> Reglamento Ley de Bases de la Carrera
Administrativa - D.S. N° 005-90-PCM
R e s p o n s a b il id a d en l a f u n c ió n p ú b l ic a

Temporal o
permanente
Actividad
Retribuida o ad
honorem

Atribución y fin (en

nom bre del Estado y al
servicio de la Nación)

Exteriorización de las
funciones del Estado a
través de diversos órganos
Por actos de
gestión
Funcionario o servidor
público asume V
r
Genera la obligación de
responder - Rendir
responsabilidad Cuentas
L - Por recursos
públicos

DEFINICIÓN

Responsabilidad

Consecuencia de las acciones u omisiones

imputables a los agentes públicos, incurridas en
el ejercicio de sus funciones, que infraccionan
algún precepto que guía su gestión.

La expresión surge del latín responderé, que

significa "estar obligado”.
IDENTIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES
POR LA C G R

R e s p o n s a b il id a d A d m in is t r a t iv a F u n c io n a l
NOVENA DISPOSICIÓN FINAL - LEY N° 27785

R es po n s a b il id a d A d m in is t r a t iv a
F u n c io n a l

• Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios: por

haber contravenido el ordenamiento jurídico administrativo y las
normas internas de la entidad a la que pertenecen, se encuentre
vigente o extinguido el vínculo laboral o contractual al momento de
su identificación durante el desarrollo de la acción de control
• Incurren también en responsabilidad administrativa funcional los
servidores y funcionarios públicos que en el ejercicio de sus
funciones, desarrollaron una gestión deficiente, para cuya
configuración se requiere la existencia, previa a la asunción de la
función pública que corresponda o durante el desempeño de la
misma, de mecanismos objetivos o indicadores de medición de
eficiencia
P o t es t a d S a n c io n a d o r a d e l a C o n t r a l o r ia
G en er a l d e l a R ep ú b l ic a

D e t e r m in a c ió n de R e s p o n s a b il id a d e s po r l a CGR

la CORRUPCION: PRINCIPAL PROBLEMA DEL ESTADO Y QUE IMPIDE LOGRAR

EL DESARROLLO
VI Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupción en el país 2010 practicada
por Ipsos Apoyo - PROETICA

¿Cuál le parece el principal problema que enfrenta el Estado y que le impide lograr el
desarrollo del país?
J2002 12003 i* 2004 -12006 2008 >12010

C o rru p ció n D elincuencia D esem pleo C o n su m o de Pobreza Inflación

d ro gas
Base: 5900 adultos
Pe r c e p c ió n d e l a Co r r u p c ió n

v ii e n c u e s t a n a c io n a l s o b r e
p e r c e p c io n e s d e l a c o r r u p c ió n
P ro e ticD EN EL PERÚ 2012

¿Cuáles son los tres principales problemas del país en la actualidad?

(Con tarjeta)
^principales menciones -Medición comparativa-

2002 « 2003 " 2004 «2006 " 2008 «2010 "2 0 1 2

75 7ñ 73

Delincuencia Corrupción Desempleo Consumo de Pobreza

drogas

Base: 5914 adultos Fioraentaje significativam ente menor 1 m ayor al año pasado

D ef in ic io n es

Corrupción
Convención Interamericana contra la corrupción

• Requerimiento o aceptación, directa o indirecta,

de cualquier beneficio personal o para terceros, a
cambio de la realización u omisión de actos
funcionales.
• La realización de cualquier acto u omisión en
ejercicio de funciones, con el fin de obtener
ilícitamente beneficios personales o para
terceros.
• El aprovechamiento doloso u ocultación de bienes
provenientes de los actos anteriores.
r e c o m e n d a c io n e s p a r a l a s a n c ió n a d m in is t r a t iv a

De las recomendaciones para deslinde de responsabilidad

administrativa emitidas en la última década...sólo el 23% han
tenido algún tipo de sanción.

(Periodo 2001-2010)

r e c o m e n d a c io n e s p a r a l a s a n c ió n a d m in is t r a t iv a

• Diferentes regímenes laborales y de contratación en la

administración pública y la ausencia de un procedimiento
uniforme para el deslinde de responsabilidades por la coexistencia
de regímenes de contratación de personal que cuentan con
esquemas sancionadores propios.
• Ausencia de homogeneidad en el tratamiento de la
responsabilidad administrativo funcional.
• Falta de procedimientos que permitan procesar y sancionar a
determinadas autoridades y funcionarios públicos.
• La propia entidad la encargada de sancionar, permite por dolo o
negligencia por los casos que prescriban, que se aminoren las
sanciones o que simplemente las personas sean absueltas de
responsabilidad.
• Ausencia de proporcionalidad entre las sanciones impuestas y la
gravedad de las infracciones identificadas, afecta la labor de
control y la lucha contra la corrupción generando la percepción de
impunidad en el desempeño de la función pública.
D ef in ic io n es

Constitución - Art. 82

• La Contraloría ... Supervisa la legalidad de la ejecución del

Presupuesto del Estado, de las operaciones de la deuda pública y
de los actos de las instituciones sujetas a control

Control Gubernamental
Art. 6° Ley N° 27785

• Es la supervisión, vigilancia y verificación de los actos y resultados

de la gestión pública, en términos de eficiencia, eficacia,
transparencia y economía en el uso de los recursos públicos, , así
como, cumplimiento de normas legales y lineamientos de política
y planes de acción.

C o n s t r u y en d o l a Es t r a t eg ia

Nuevo Enfoque
de Control
Nueva Estructura
Cultura Organizacional
/WuHBBskHHBHfH H H H H
c iu d a d a n o s
L-

T( M o d e r n iz a c ió n
DEL SNC i
Gestión del Alianzas
Conocimiento Estratégicas

Desconcentración y Gestión por

Descentralización Resultados

Gestión de Recursos Humanos Gestión de Proyectos Gestión de Tecnologías

Clima Laboral Reingeniería de Procesos Nueva Imagen

ASEGURANDO LA GENERACION DE VALOR PARA LA SOCIEDAD

Factores en la lucha c o n tra u

17
P o t e s t a d A d m in is t r a t iv a S a n c io n a d o r a

C o n c ept o

• (...) atribución propia de la administración que se traduce en

la posibilidad jurídica de la imposición de sanciones a
particulares y aún a los funcionarios que infringen sus
disposiciones, o a sus servidores que, en el ejercicio de sus
funciones, transgreden sus mandatos o desconocen sus
prohibiciones.

• Ossa Arbelaez, Jaime, Derecho administrativo sancionador. Hacia una teoría

general y una aproximación para su autonomía, Colombia, Legis, 2000, p.
126.

F in a l id a d es

FINALIDADES

PREVENCIÓN: Disuadir la comisión de actos

irregulares.
REPRESIÓN: Otorgar una respuesta adecuada y
proporcional al acto irregular.

A
Implantar el nuevo enfoque de
Lograr un alto nivel de confianza Reorganizar e integrar el SNC y control con una definición clara
en la ciudadanía. la normativa que lo soporta. de los productos y servicios
brindados.
v

/
m a r c o n o r m a t iv o

Ley 29622

"\
Reglamento
Decreto Supremo N° 023-2011-PCM

Directiva N° 008-2011-CG/GDES

Reglamento del Tribunal Superior de

Responsabilidades Administrativas
R.C. N° 224-2013-CG

Vigencia: hechos sucedidos a partir del 6.ABR.2011

>

V ig en c ia d e l a N o r m a

rA Hechos anteriores:
Titular de la entidad
procesa y sanciona según 6.Abr. 2011

1
régimen de funcionario o
servidor público

1
 A partir de vigencia de la
Ley 29622
Contraloría procesa y
sanciona infracciones
graves o muy graves,
derivadas de los Informes
de Control

ESQUEMA ACTUAL DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES

Id en tificació n de resp o n s ab ilid ad es

Ó rg an o s S a n c io n a d o re s
S is te m a N acio n al de C on trol

Realiza el control
i M in isterio
R esp o n sab ilid ad P úblico
1 Penal
P o d er Ju d icial
Obtiene evidencias i
1

1
1
Informes i
R esp o n sab ilid ad
de Control 1 P o d er Ju d icial
Civil
1

CGR
R esp o n sab ilid ad Graves y Muy graves
A d m in is tra tiv a ►
F un cion al T itu la r de en tid ad
Otras Faltas

22
m a r c o n o r m a t iv o - c o m p e t e n c ia d e l a c g r

■
Procesamiento y sanción de la Responsabilidad Administrativa
Funcional, por infracciones graves o muy graves, derivadas de

■
los Informes de Control emitidos por los órganos del Sistema
Nacional de Control.
Competencia
material
Excepción:
Las infracciones leves u otras no señaladas en la normativa son
de competencia del titular de la entidad.

Para servidores y funcionarios públicos conforme a la

definición básica de la Ley N° 27785, con prescindencia del
vínculo laboral, contractual, estatutario, administrativo y civil.
Competencia
personal Excepción:
Autoridades elegidas por voto popular, titulares de organismos
constitucionales autónomos y autoridades con prerrogativa de
antejuicio.

MARCO NORMATIVO

r -------------------------------------- :------------------------------------------------------------------------------------------------- n
AMBITO DE PROTECCION
Cumplimiento de las normas de los sistemas
administrativos de carácter transversal a la administración
pública.
Ejemplo: Presupuesto, Personal, Logística.
L __________________________________________________________________________

INDEPENDENCIA DE RESPONSABILIDADES
La Responsabilidad Administrativa Funcional es
independiente de la responsabilidad penal y civil

Fundamento:

Ley N° 27785, art. 49°

Ley N° 27444, art. 243°

Decreto Legislativo N° 276, art. 25

Acuerdo Plenario N° 1-2007/ESV-22

STC 9851-2006-AA, 3363-2004-AA, 2405-2006HC, 10192-2006-HC

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
MARCO NORMATIVO - GARANTÍAS

TAXATIVIDAD
Norma: cierta, previa; y
descripción estricta del hecho

DEFENSA OBJETIVIDAD

PROPORCIONALIDAD
PRESCRIPCIÓN Idoneidad, necesidad y
razonabilidad

25

MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS GENERALES DEL

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO

Imparcialidad Transparencia Celeridad

Presunción de licitud Causalidad Impulso de oficio

Prohibición de reformatio in
Tipicidad
peius

Non bis in idem Irretroactividad Conducta procedimental

MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS GENERALES DEL
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
Los administrados gozan de todos los derechos y garantías inherentes al debido
procedimiento que comprende, entre otros, el derecho de defensa, el derecho a
presentar escritos y descargos, así como, los derechos para ofrecer y producir pruebas,
ser asesorado por abogado y obtener una decisión motivada y fundada en derecho.

Los órganos que participan en el procedimiento sancionador verifican razonablem ente

los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual, adicionalm ente al
Verdad Inform e de Control y cuando sea necesario, adoptan las medidas pertinentes, aun
m aterial cuando no hubieran sido propuestas por los administrados.

Las decisiones deben ser proporcionales entre el interés público y los medios a emplear y
7 A cautelar la equivalencia entre la medida impuesta, la perturbación generada en el
Razona- ejercicio de la función pública y la gravedad del hecho. La comisión de la conducta no
bilidad debe ser más ventajosa que cumplir las normas infringidas o asumir la sanción.

La potestad sancionadora conferida a la Contraloría General, comprende la

determ inación de las infracciones graves o muy graves por responsabilidad
administrativa funcional derivadas de los Informes de Control y la imposición de las
Legalidad sanciones establecidas en la Ley y especificadas en el Reglamento.

27

Fases e Instancias
FASES DEL PAS

INFORME DE CONTROL
/
/
Primera Instancia - CGR Segunda Instancia

r i
r -------------------------------------------- '
Tribunal Superior
Fase Instructora Fase Sancionadora
Plazo: 180 días prorrogables 30 días. Se suspenden por
de
por 60 días actuaciones Responsabilidades
complementarias
10 días

L j L j

Imparcialidad - Prescripción

Plazo de prescripción de la potestad sancionadora: 4 años

Plazo de caducidad del procedimiento: 2 años
29

PROCESO - FASE INSTRUCTIVA

I INFORME DE
CONTROL

Recepción • Evaluación • Disposición • Actuación de • Existencia de

Verificación del Informe: de inhibición pruebas infracción y
requisitos competencia de las propuesta de
formales material, entidades sanción
hechos • Elaboración y • Inexistencia de
acreditados y comunicación infracción y
generan de cargos archivo del
convicción • Recepción de procedimiento
razonable descargos
• Ejecución de
indagaciones
previas
Presunción de Licitud - intimación - Debido proceso - Derecho de defensa - Verdad Material -Transparencia
PROCESO - FASE SANCIONADORA - PRIMERA INSTANCIA

PROPUESTA DE
SANCIÓN

EVALUACION DE PROPUESTA DE
RECEPCIÓN DE APELACIÓN
SANCIÓN

Actuaciones Imposición de Calificación

complementarias sanción Concesión
Estimación de Declarando no
suficiencia de haber mérito para
sanción propuesta imponer sanción

Debido proceso - Derecho de defensa - Razonabilidad

► 31

PROCESO - SEGUNDA INSTANCIA

APELACION

REVISIÓN DE RESOLUCIÓN
IMPUGNADA

Evaluación resolución Confirmación

impugnada Modificación
Actuaciones Revocación
complementarias Anulación

Debido proceso - Derecho de defensa - Razonabilidad

► 32
MARCO NORMATIVO - INFRACCIONES Y SANCIONES

Infracciones Escala de sanciones

Art. 46° Ley N° 29622
Artículo 15 del Reglamento - D.S. N° 023-2011-PCM
Art. 6° al 10° Reglamento - D.S. N° 23-2011-PCM

Faltas Graves
Por incumplimiento de disposiciones legales
e internas Suspensión 30 a 360 días
Inhabilitación no menor de uno ni mayor de
dos años
Por trasgresión de principios, deberes y
prohibiciones éticas
Faltas Muy graves
Inhabilitación no menor de dos ni mayor de
cinco años
Por realizar actos persiguiendo finalidades
prohibidas

Por desempeño funcional negligente o para

fines distintos al interés público

Legalidad y Tipicidad 33

C r it e r io s d e Im po s ic ió n de l a S a n c ió n - E x im en t es y
At en u a n t es
r = 1
CRITERIOS
IMPOSICIÓN

Circunstancias Incapacidad Subsanación

en que fue mental voluntaria
cometida la Caso fortuito o (anterior el
infracción fuerza mayor inicio del PAS)
Grado de Ejercicio de Actuación en
participación deber legal, favor de
Concurrencia de funcional o intereses
diversas cargo superiores
infracciones Ausencia de
Efectos consecuencia
Gravedad perjudicial
Orden
com petente,
con expresa
oposición
escrita

Razonabilidad y Proporcionalidad
INFRACCIONES Y SANCIONES

legales e internas - Art. 6 Comité Especial simuló concurso i/> i0 Funcionarios aprueban y
Por incumplimiento de disposiciones
(U .
público, incluyendo postores que c i? convocan concurso público para
no participaron. Expediente .2 < cubrir diversas plazas en ola
•l/>
- I1
contiene cartas de presentación, o
entidad. No se desarrollaron los
declaraciones juradas y Q. |S perfiles técnicamente. Efecto se
propuestas económicas falsas. .¡2
T3
£
OI contrató personal sin calificación
Falta de postores generó un para la labor a desempeñar.
-g
^ =
—
sobreprecio de S/. 500 000.00 o
l/>

g) Contratar bienes, servicios u obras sin cu —

proceso de selección, simulando su
realización o de forma fraudulenta,
cuando la normativa prevea su
obligatoria realización, dando lugar a la
generación de perjuicio al Estado,
excepto en los casos en que los montos
de la contratación correspondan a una
adjudicación de menor cuantía. Esta
infracción es considerada como grave. Si
el perjuicio es económico o se ha
generado grave afectación al servicio
público, la infracción es muy grave.
— fu a) Incumplir las normas que regulan el
C W)
.E <u acceso a la función pública, o, en
general, el acceso a las entidades y
órganos que, bajo cualquier
denominación, forman parte del Estado,
incluyendo aquellas que conforman la
actividad empresarial del Estado y las
Fuerzas Armadas y Policía Nacional del
Perú, sea en beneficio propio o de
terceros. Esta infracción es considerada
como grave.

Legalidad y Taxatividad (Tipicidad) 35

INFRACCIONES Y SANCIONES
y prohibiciones éticas - Art. 7

Director del área de Logística Funcionarios sustentaron con

Por trasgresión de principios, deberes

£
>- 4J-
otorga conformidad del servicio y Q) t- boletas de venta falsas pagos por
ejerciendo funciones que no le -Q < servicios no recibidos por S/. 140
<U |
competen realiza el pago a "o L 400,00.
empresa de limpieza. 0 «
a 3S
'ü
C 0)
•ü c
d o
<u ’Ü c) Elaborar, usar o presentar un
-o 3
e) Ejercer funciones que no le han sido documento falso o adulterado que sea
asignadas, o que corresponden a 1 í necesario para probar un derecho,
cargo diferente, en procura de obtener ¡0 d obligación o hecho en los
un beneficio personal o para terceros, & procedimientos en que participe con
in ocasión de su función o cargo,
en los procedimientos en que participe íü
con ocasión de su función o cargo. ocasionando perjuicio al Estado. Esta
Esta infracción es considerada como infracción es considerada como grave.
muy grave. Si el perjuicio es económico o se ha
generado grave afectación al servicio
público, la infracción es muy grave.

Legalidad y Taxatividad (Tipicidad) 36

INFRACCIONES Y SANCIONES
finalidades prohibidas - Artículo 8 Jefe de personal designa en cargo Funcionario dispuso adquisición
Por realizar actos persiguiendo
S3 *
s- -M
de confianza a cuñado, Q) t- de 10 lotes de medicinas por un
n <
señalando que es única persona <u | valor de S/. 853 540.00 con fecha
en la localidad que tiene la "O ' de vencimiento próxima y no se
especialidad requerida. o « distribuyeron.
+J
ü u)
C 0)
c) Incumplir las disposiciones que Z c a) Deteriorar o destruir los bienes
prohiben el ejercicio de la facultad de d o destinados al cumplimiento de los
nombramiento o contratación de T3 3 fines de la entidad, por su uso
personal o de acceso a la función inapropiado o distinto al interés
pública, en casos de nepotismo. Esta f i público, atribuible a la falta de la
infracción es considerada como muy ¡u d debida diligencia en su
grave. & >
in
mantenimiento, conservación u
íü oportuna distribución. Esta infracción
es considerada como grave. Si los
bienes se encontraban destinados a
programas, finalidades sociales o
salud pública, la infracción es muy
grave.

Legalidad y Taxatividad (Tipicidad) 37

ASPECTOS RELEVANTES

r ^ • El inicio del PAS impide deslinde de responsabilidades por los

mismo hechos por el titular de la entidad.
Prevalencia • Se comunica a la entidad en que ocurrieron los hechos al inicio
potestad o con la decisión de realizar indagaciones previas. Titular
sancionadora informa sobre acciones adoptadas.
• El impedimento puede determinarse durante el proceso de
control.

• Separación del cargo durante el procedimiento

• Implica no ejercer labores vinculadas, ni ocupar cargos de
Medida dirección, administración o ejecutivos.
Preventiva • Es otorgada por el Órgano Sancionador a pedido del órgano
Instructor.
• Se ejecuta desde su notificación.

• Las resoluciones firmes: cumplimiento obligatorio y ejecución

inmediata, se inscriben en el Registro Nacional de Sanciones
de Destitución y Despido.
Resoluciones que
• Procede acción contenciosa administrativa sin suspender
imponen sanción ejecución.
• El Tribunal Superior emite precedentes de observancia
L A obligatoria.