HOMOLOGACIÓN DE PROVEEDORES

CUESTIONARIO

(Marcar con una “X”)

FABRICANTES
COMERCIALIZADORAS X
CONTRATISTAS
SERVICIOS x

Información proporcionada por la empresa

Información proporcionada por los auditores de Dun & Bradstreet S.A.C.
 INSTRUCCIONES PARA COMPLETAR EL CUESTIONARIO

1. Los espacios para ser completados por el proveedor ya tienen el formato de letra Arial en
color rojo. Si desean agregar información adicional deberá mantenerse este formato.

2. Las fechas deberán ser ingresadas bajo el siguiente formato: Año-Mes-Día. Ejemplo: Si es 18
de marzo del 2013 debe ingresarse: 2013/03/18 o 2013-03-18.

3. En la pregunta 10 (Estados Financieros), los datos deberán ser ingresados sin puntos, comas ni
espacios. Ejemplo: Si el dato a ingresar es 877,263 deberá registrarse como 877263.

4. Este documento deberá ser entregado adjunto a la documentación solicitada en los

Lineamientos Generales, en forma electrónica (USB o CD).

5. Las direcciones a donde nos pueden hacer llegar la documentación mencionada en el punto
anterior son:

SANTIAGO DE SURCO: Av. La Encalada Nº 1420 – Oficina 802.

Atención: Srta. Angela Patrón Silva

Teléfono: 705-5130
Fax: 795-5111
E-mail: homologacion@dnbperu.com.pe
 DATOS DE LA EMPRESA

1. Información General

Razón Social NTI GROUP SAC

RUC 20569024227
Actividad Económica Principal SERVICIOS Y COMERCIALIZACIÓN
Teléfono 064-240144
Fax -
Correo Electrónico eder.carmona@ntigroups.com
Página Web www.ntigroups.com (Proceso)

2. Domicilio Fiscal
Dirección JR. PARRA DEL RIEGO NRO. 1342 (URB. PIO PATA)
Distrito EL TAMBO
Provincia HUANCAYO
Departamento JUNIN

3. Fecha de constitución de la empresa

Año Mes Día

2014 05 01

Testimonio de constitución (N° de Tomo, Fojas, Ficha y/o Partida) 07

4. Licencia de Funcionamiento

Número de Licencia de Funcionamiento vigente 4984-2014

Giro o actividad SERVICIOS

5. Régimen tributario

Marcar la opción correspondiente:

Persona natural X Accionistas (S.A./S.A.C./S.A.A.)

Titular de la empresa (E.I.R.L.) Socios (S.R.L. y S.C.R.L.)

6. Relación con otras empresas

Alianzas estratégicas COENZA EIRL, ELECTRONICA HI-FI SAC

Representante de alguna otra empresa Ninguno

Miembro de grupo empresarial Ninguno

7. Sucursales

1. Jr. Andreas Vesalio N°303, Dpto 402, San Borja

8. Participaciones en otras empresas

¿Su empresa participa en alguna otra sociedad? Si

En caso afirmativo, indiquen las más representativas:

Nombre de la empresa COENZA EIRL

Participación (%) 40%

Nombre de la empresa INDUSTRIAL EMIRSA S.A.C.

Participación (%) 30%

9. Socios y/o accionistas principales

Nombre Participación (%)

EDER CARMONA ROJAS 33.34
NILTON HILARIO CHANCO 33.33
ENRIQUE RONALD MUCHA MEZA 33.33

10. Ejecutivos principales

Nombre Cargo
EDER CARMONA ROJAS GERENTE GENERAL

11. Personas de Contacto

Del Proceso de Homologación de Proveedores

Nombres y Apellidos EDER CARMONA ROJAS

Cargo GERENTE GENERAL
Teléfono 064-240144
Celular #995956234/ 956718482
Fax -
Correo Electrónico eder.carmona@ntigroups.com
 Del Proceso de Cotizaciones y Ventas

Nombres y Apellidos EDER CARMONA ROJAS

Cargo GERENTE GENERAL
Teléfono 064-240144
Celular 941370781
Fax -
Correo Electrónico eder.carmona@ntigroups.com

Del Proceso de Atención de Reclamos

Nombres y Apellidos ENRIQUE RONALD MUCHA MEZA

Cargo INGENIERO DE PROYECTOS
Teléfono 064-240144
Celular 941370781
Fax -
Correo Electrónico enrique.mucha@ntigroups.com

Del Proceso de Servicio Post-Venta

Nombres y Apellidos NILTON HILARIO CHANCO

Cargo INGENIERO DE PROYECTOS
Teléfono 064- 218750
Celular 9949710044
Fax -
Correo Electrónico nilton.hilario@ntigroups.com

12. Actividad Evaluada

Indicar la (s) actividad (es) que está (n) siendo objeto de esta evaluación:

SERVICIOS Y COMERCIALIZACIÓN

13. Otras actividades desarrolladas por la empresa

Indicar la (s) actividad (es) que no está (n) siendo objeto de esta evaluación:

CONSULTORÍA
 I. ORGANIZACIÓN

1.1 Personal
1. Clasificación de personal de la empresa (fijo y subcontratado). Indicar la cantidad de personas,
considerando la función más representativa que realizan.

Fijo (1) Subcontratado (2)

Hombres % Mujeres % Hombres % Mujeres %

Directivos/
Ejecutivos 1
Profesionales 1 2
Técnicos 4
Operarios
Otros
Total

(1) Personal que se encuentra en planilla.

(2) Personal que brinda servicio externos o con contrato por servicios profesionales con recibo
por honorarios.

2. Indicar el número de altas (personal incorporado) y bajas (personal cesado o que se haya
retirado) que ha tenido la empresa el último año, señalando cuanto corresponden a personal
subcontratado

Rubro Total Personal Personal subcontratado

Altas - -
Bajas 4

Señalar las razones o causas de estas variaciones:

TERMINO DE PROYECTOS

3. ¿La empresa tiene diseñado una Política anticorrupción?

Si x No

En caso afirmativo, indique en que consiste:

LA EMPRESA NTI GROUP SAC TIENE COMO POLÍTICA CONDUCIR SUS TRATOS COMERCIALES
DE FORMA HONESTA Y SIN EL USO DE PRÁCTICAS DE CORRUPCIÓN O ACTOS DE SOBORNO
PARA GANAR UNA VENTAJA INJUSTA.
 ESTO NO ES SÓLO UN COMPROMISO CULTURAL DE NTI GROUP SAC, SINO QUE ES UN DEBER
MORAL Y UN REQUISITO LEGAL. EL SOBORNO ES UN DELITO Y LOS ACTOS DE CORRUPCIÓN
EXPONEN A LA EMPRESA Y A SUS COLABORADORES EN EL PROCESO DE RIESGO, MULTAS Y
ENCARCELAMIENTO, ASÍ COMO LA REPUTACIÓN DE LA EMPRESA.
FINALMENTE ES RESPONSABILIDAD DIRECTA DE LA GERENCIA DE NTI GROUP SAC EL
FORTALECER CONSTANTEMENTE ESTA POLÍTICA ANTI CORRUPCIÓN, ASÍ COMO SUS
PRINCIPIOS BÁSICOS Y DIRECTRICES, PERO LA GESTIÓN LOCAL ESTARÁ BAJO LA SUPERVISIÓN
DE LOS JEFES, ENCARGADOS, ADMINISTRADORES QUIENES SON LOS RESPONSABLES DE
ESTABLECER Y MONITOREAR CONSTANTEMENTE QUE SE CUMPLA ESTA POLÍTICA Y REPORTAR
LAS FALTAS A LA GERENCIA DE LA EMPRESA.

4. ¿En la empresa han existido conflictos laborales en los últimos tres años?

Si No X

En caso afirmativo, indique por qué razones:

NO HA EXISTIDO NINGUNO.

1.2 Actividades subcontratadas

5. ¿La empresa subcontrata alguna actividad importante? ¿Qué controles realiza sobre la(s)
actividades subcontratada (s)?

Detallar:
NO SUBCONTRATA NINGUNA ACTIVIDAD.

1.3 Pólizas y seguros

6. Indicar las pólizas de seguro patrimoniales u otras pólizas que disponga su empresa (sin incluir las
del personal):

Cía. de Fecha de Suma Asegurada

Nº Póliza Cobertura Tipo de riesgo
Seguros vencimiento US$
7. Indicar las pólizas de seguro de personal con las cuales dispone su empresa (vida ley,
complementario de trabajo de riesgo, etc.).

Suma
Cía. de Fecha de
Nº Póliza Cobertura Tipo de riesgo Asegurada
Seguros vencimiento
US$
SCTR SALUD SEGURO
RIMAC S0151337 Y PENSIÓN COMPLEMENTARIO 05/11/2014 500.00
SCTR SALUD SEGURO
RIMAC 2324617 Y PENSIÓN COMPLEMENTARIO 05/11/2014 4,500.00

8. ¿Su empresa ha participado en algún proceso de fusión, absorción o segregación?

Si No x

En caso afirmativo, describan las causas, indicando si se trata de conflictos

1.4 Proveedores
9. Indicar los 10 principales proveedores, indicando los productos/servicios que le suministran.

Productos/ Tiempo
Proveedor Servicios (como Teléfono Contacto
suministrados proveedor)
ARTICULOS DE MOISES GUIA
FERRETERIA PIANTO 3 MESES 214533
FERRETERIA PIANTO
DE LA CRUZ
FERRETERIA LA HERRAMIENTAS
2 MESES 217321 CAYETANO
ECONOMICA ELECTRICAS
RAUL
JULIANA MAXIMA
ARTICULOS DE
MAESTRO 2 MESES 212233 ASTUCURI
FERRETERIA
PAUCAR
CONSORCIO ELECTRICO MATERIALES
4 MESES 2243800 ELSA GONZALES
E &J S.A.C ELECTRICOS
 ARTEFACTOS AMILCAR LOPEZ
RADIO SHACK 3MESES 991686394
ELECTRICOS RAMOS
LIBRERIAS EL ZAMIR APARDO
LIBRERIA 4 MESES 211033
ESTUDIANTE ROJAS
JOHAMES ISAAS
JAC ELECTRO CABLES
4 MESES 950302263 AYLAS
COMERCIAL CONDUCTORES
MERCADO
CENTRO ELECTRONICO COMPONENTES CRISTINA CHACON
5 MESES 222893
CONMAQUEL ELECTRONICOS PAREDES
CORPORACIÓN MAGSE TABLEROS JOZSEF ANTHONI
1 MES 426-2581
EIRL ELECTRICOS URETA RUPAY

10. ¿La empresa ha implementado un sistema de prevención de lavado de activos?

(Sólo debe ser llenado por las empresas que tienen los siguientes actividades: Fiduciarios de
bienes, empresas y consorcios; Compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves;
constructoras e inmobiliarias; Almacenes de Depósito; Agencias de Aduana, Servicio de correo y
Courier; Comercio de antigüedades; comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas,
objeto de arte y sellos postales; agencias de viaje y turismo, hoteles y restaurantes; Notarios
Públicos; Martilleros Públicos; Receptores de donaciones o aportes de terceros; Despachadores
de operaciones de importación y exportación; Servicios e caja de seguridad y consignaciones;
Laboratorios y/o empresas que comercialicen insumos químicos que se utilicen en la fabricación
de drogas; Comercio de compra y venta de armas; Fabricación y/o comercialización de materiales
explosivos y Organizaciones e instituciones receptoras de fondos que no provengan del erario
nacional)

Si No No Aplica X

¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de

dinero?

SI NO N/A
 Manual x

 Procedimientos escritos x

 Procedimientos en proceso de implementación x

 Procedimientos no escritos x

 Nombramiento de responsable del cumplimiento del sistema x

 Realiza alguna verificación de antecedentes personales, laborales o

x
patrimoniales
  Notificara a las autoridades la detección de operaciones
x
sospechosas/inusuales

II. CAPACIDAD FINANCIERA

2.1 Situación financiera

11. Detallar la información incluida en el Estado de la Situación Financiera (antes Balance General) y
Estado de Resultados (antes de Pérdidas y Ganancias) de los años indicados (expresado en
Nuevos Soles).

CUENTA 2011 2012 2013

ACTIVO
ACTIVO CORRIENTE
Caja y Bancos
Cuentas Por Cobrar Comerciales
Cuentas por Cobrar Diversas
Existencias
Otras Cuentas del Activo Corriente
Total Activo Corriente
Inversiones en Valores
Activo Fijo Neto
Otros activos
TOTAL ACTIVO
PASIVO Y PATRIMONIO NETO
PASIVO CORRIENTE
Sobregiros y Préstamos Bancarios
Impuestos Por Pagar
Cuentas Por Pagar Comerciales
Otras Cuentas por Pagar
Total Pasivo Corriente
Deuda a Largo Plazo
Otros Pasivos no corrientes
PATRIMONIO NETO
Capital
Reserva legal
Resultados Acumulados
Resultados del Ejercicio
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO NETO
Ventas Netas
Costo de ventas
Utilidad Neta (después de impuestos)
A ser llenado por el auditor:
INDICES 2011 2012 2013
RENTABILIDAD
Utilidades/ventas (%)
Utilidades/Patrimonio (%)
OPERACIÓN
Plazo de cobranzas (días)
Plazo de pagos (días)
Rotación de Inventarios (nº veces)
ENDEUDAMIENTO
Pasivo Total/Activo Total
Pasivo Total/Patrimonio
LIQUIDEZ
Activo Corriente/Pasivo Corriente
Activo Corriente- Existencias/Pasivo
Corriente

a) ¿Está adjuntando los Estados de Situación Financiera y los Estados de

Si No x
Resultados de los 3 últimos años?

Si la respuesta es negativa indicar porque:

ESTE AÑO EMPIEZAN NUESTRAS LABORES, COMO PERSONA JURÍDICA.

12. Completar el nivel de ventas durante los 03 últimos años:

Ventas Anuales
Año
(US$)
2011 x
2012 x
2013 x
 2.2 Consolidación en el mercado
13. Indiquen las variaciones que han experimentado en los 3 últimos años.

2011 2012 2013

Nº total de Trabajadores
Nº de Facturas emitidas
Nº de mano de obra
directa

2.3 Bancos y deudas

14. Indicar los principales Bancos con los que trabaja la empresa:

Tiempo como Teléfono

Banco No. Cuenta Sectorista
cliente /Anexo
S/. 355 - 2199504 - 0 - 68 EMPRESARIAL
BCP 5 MESES 995956234
US$ 355-2092019-17-1 EMPRESARIAL
S/.
US$
S/.
US$

Calificación Bancaria:
Normal Problema Deficiente Dudoso Pérdida
Potencial

15. Indicar las Obligaciones con Bancos a corto y largo plazo (Sobregiros, Descuento de letras,
Factoring, Leasing, Cartas Fianzas, Prestamos)

Clase de Obligación Moneda Monto Cumple en sus pagos

16. Detallar los documentos financieros protestados (letras, pagarés y otros)

Adjuntar copia simple de reporte de Central de Riesgos Financiera (INFOCORP, CERTICOM, etc.)
con un máximo de tres meses de antigüedad.

La empresa registra protestos:

Si No x

Fecha de Reporte de
Central de Riesgos
Protestos

(Especificar los diez principales protestos por monto)

Tipo de documento Monto Fecha de
Fecha de
(Letra, pagaré, warrant, Emisor regularización
US$ S/. vencimiento
etc.) del protesto

17. Indicar si la empresa registra las siguientes deudas:

¿Tiene deudas tributarias vencidas? Si No x

¿Tiene deuda con ESSALUD vencidas? Si No x

¿Tiene deuda con las AFP/SNP vencidas? Si No x

¿Tiene deuda con las EPS vencidas? Si No x

¿Tiene pago de remuneraciones atrasadas? Si No x

¿Tiene depósito o pago de CTS vencidas? Si No x

¿Tiene pago de gratificaciones atrasadas? Si No x

¿Tiene deuda por liquidación de Beneficios Sociales atrasadas? Si No x

En caso que la empresa tenga deudas tributarias, detallar:

Fecha de Reporte SUNAT

Situación actual Monto total (S/.)

Solicitud de fraccionamiento
Apelación
Coactiva
Total
18. Indicar si la empresa realiza los siguientes pagos:

¿Por participación de utilidades? Si No X N/A

¿Por Asignación Familiar? Si No X N/A

2.4 Pago a Proveedores

19. Experiencia de Pagos:

Datos a verificar por el auditor:

Nombre / Razón Antigüedad Línea de Términos de Pago Experiencia (*)

Social Crédito
ELECTRONICA HI-FI 1 MES 15 DIAS CANCELADO 01 / Enero /
S.A.C 2006
TRANSROWI S.A. 2 MESES 10 DIAS CANCELADO 15 / Junio /
1995
CORPORACIÓN 3 MESES 30 DIAS CANCELADO 11 / Agosto /
MAGSE E.I.R.L. 2014
* E = Excelente; B = Buena; R = Regular y M = Mala
 III. CAPACIDAD OPERATIVA

3.1. Calificación del Personal

20. ¿Su empresa dispone de un programa de capacitación y/o entrenamiento técnico para su
personal?

Si x No

21. ¿Su empresa dispone de un programa de capacitación y/o entrenamiento técnico para su
personal?

Si X No

Indique el número de horas anuales programadas:

Horas
Niveles
Interno Externo Total
Gerencial 15 15
Profesional 15 15
Técnico 15 25 40
Operario 15 15

Últimas capacitaciones recibidas:

Horas de
Expositor / N° de Capacitación
Niveles Fecha Tema
Institución partic.
Externa Interna
EDER
LA COMUNICACIÓN
Gerencial 28/10/2014 CARMONA 07 2 10
EFECTIVA
ROJAS

IRVIN
VARIADORES DE
Profesional 14/10/2014 ANGUIS 06 2 10
VELOCIDAD
QUISPE

ELOY
REPARACIÓN DE
Técnico 10/10/2014 CANCHANYA 05 2 10
TRANSFORMADORES
BALBIN
 3.2. Muebles e inmuebles

22. Referente a la situación del (los) inmueble(s) que ocupa su empresa:

(Marcar con una “X”)

Tipo de Área (m²)
Propio Alquilado Dirección Estado
local Total Construida (*)

Oficinas
Almacén x 9.52 Jr. PARRA DEL RIEGO 1342
Planta
Taller x 34.05 Jr. PARRA DEL RIEGO 1342
Tienda
Laboratori
x 16 Jr. PARRA DEL RIEGO 1342
os
Áreas
x 30.6 Jr. PARRA DEL RIEGO 1342
libres
Otras
(Especifica
r)
(*) Espacio a ser llenado por el auditor

23. Detallar las 10 principales maquinarias y equipos (*) :

(Valor superior a US$ 1 000 o que sea de uso importante para la actividad evaluada)
Año de Propio Operativa
Descripción (*) Marca / Modelo Capacidad
fabricación Si No Si No
TELUROMETRO FLUKE 2014 X X
OSCILOSCOPIO UNI-T 2010 X X
LAPTOP HP PAVILION 2007 X X
COMPUTADORA LG 2013 X X
CORTADORA BOSH 2010 X X
AMOLADORA BOSH 2010 X X
IMPRESORA HP 2013 X X
 SILLAS
S/MARCA 2014 X X
ERGONOMICAS
MULTIMETRO SANWA 2005 X X
(*) Incluir vehículos y equipos de medición que disponga

Describir si es necesario

3.3 Operación y Almacenes

24. La empresa cuenta con flujo del proceso seguido a operación del producto y/o servicio
homologado (Ejm.: recepción de materia prima, almacenamiento, elaboración de orden de
compra, control de calidad, embalaje y despacho)
Si X No

Describir o adjuntar flujograma si es necesario:

DIAGRAMA DE FLUJO DE COMPRAS.

DIAGRAMA DE FLUJO DE ALMACENAMIENTO.
DIAGRAMA DE FLUJO DE VENTAS.
DIAGRAMA DE FLUJO DE ALTAS.
DIAGRAMA DE FLUJO DE BAJA.
DIAGRAMA DE FLUJO DE MODIFICAR.
DIAGRAMA DE FLUJO DE CONSULTA.

25. Indique la capacidad de operación del producto/servicio homologado (Ejm.: unidades/hora; t/h,
número servicios /día, etc.)

PRODUCTO / SERVICIO CAPACIDAD DE OPERACION OPERACION ACTUAL % (1)

CONTROLADOR DE VENTILADORAS 02 UND/ DIA 02 UND/ DIA
CONTROLADOR DE SEMAFORO 01 UND/ SEMANA 01 UND/ SEMANA
TABLEROS ELECTRICOS 10 UND / DIA 10 UND / DIA

(1) = (Operación actual/Capacidad de operación) x 100

26. ¿La empresa dispone de un sistema de planeamiento y control de producción/operación que
realiza en su empresa?

Si x No Informático x Manual

ACTUALMENTE SE TIENE UN INFORME TECNICO DE CADA PROYECTO REALIZADO POR LA

EMPRESA.

27. ¿Analiza la efectividad del Planeamiento y Control?

Si X No

SE REALIZA UN INFORME COMPLETO DE LA PLANIFICACIÓN, PRODUCCIÓN Y ENTREGA DE CADA

PRODUCTO QUE SE REALIZA.
SE REALIZA LOS FORMATOS DE GESTION COMO EL IPERC, CHECK LIST, ORDEN DE TRABAJO,
PROCEDIMIENTO DE LA LABOR.

28. ¿Disponen de registros para realizar la trazabilidad o rastreo del producto / servicio entregado?

Si X No

SI, MEDIANTE LOS CORREOS Y COMUNICACIÓN TELEFONICA CON NUESTROS CLIENTES.

29. ¿Sus almacenes se encuentran organizados?

Si X No

De qué manera se encuentran organizados:

SI NO
 Por tipo de mercadería X
 Áreas definidas e identificadas de producto conforme X
 Áreas definidas e identificadas de producto no conforme X
 Con códigos de ubicación X
  Otros

Los almacenes presentan:

SI NO
 Capacidad adecuada X

 Áreas limpias y ordenadas X

 Cuentan con Hojas de Seguridad (Productos químicos) de productos
X
almacenados

30. ¿Utiliza métodos para el control de stock de sus almacenes?

Si X No No Aplica

¿Qué métodos utiliza?

SI NO
 Kárdex manual X
 Sistema informático X
 Otros X

SE TIENE KARDEX MANUAL DE TODOS LOS COMPONENTES ELECTRICOS Y ELECTRONICOS EN

NUESTROS ALMACENES.

3.4 Mantenimiento y calibración

31. Respecto al mantenimiento de sus equipos, maquinarias y vehículos:

a) ¿Realiza mantenimiento correctivo y se llevan registros? Si X No

b) ¿Realiza mantenimiento preventivo y existe un programa? Si X No

c) ¿Realiza algún otro tipo de mantenimiento? Si X No

Especificar:
MANTENIMIENTO DE LAS INSTALACIONES DEL LOCAL.
32. ¿Realiza calibración de sus equipos e/o instrumentos de medición?

Si No X No Aplica

Esta calibración es realizada por:

a) La misma empresa ¿Quién la realiza?

b) Subcontratada ¿Quién la realiza?

Indique los equipos e/o instrumentos de medición:

Fecha de última
Equipo Marca Frecuencia (1)
calibración

(1) Intervalo de tiempo en que se realiza la calibración.

3.5 Sistemas de comunicación

33. Detallar los tipos de sistemas de comunicación y transmisión de datos utilizados:

(Marcar con una “X”)

SI NO

 Telefonía fija x

 Telefonía celular x

 Fax x

 Radio x

 Correo electrónico x

 Intranet x

 Página Web x

 Línea dedicada para Internet x

 Otros
 3.6 Capacidad de Abastecimiento

34. ¿Cuentan con proceso documentado e implantado de homologación de proveedores?

Si No X

En caso afirmativo, ¿en qué consiste?:

 IV. GESTIÓN DE CALIDAD

4.1 Estrategias y Políticas

35. La empresa tiene definida una :

SI NO
 Visión X

 Misión X

 Política de Calidad X

 Objetivos de Calidad X

Detallar la respuesta (colocar abajo su visión, misión, política y objetivos de calidad):

VISION
Ser reconocida como la mejor empresa especializada en brindar soluciones integradas en el sector
eléctrico y electrónico de la industria, siendo la compañía de más confianza de la región.
MISION
Nuestra manera y cultura de trabajar está fuertemente ligado a la importancia de las relaciones
con los clientes y su consolidación en el tiempo, tanto es así que hemos consensuado nuestra
misión como sigue:
Satisfacer plenamente las necesidades de nuestros clientes haciendo nuestros, sus metas y
objetivos para un mayor compromiso, ejecutando trabajos con calidad, seguridad y respeto por el
medio ambiente buscando siempre resultados con valor agregado y garantizando recursos
humanos con experiencia, de alta competencia técnica, tecnológica y calidad humana.
POLITICA DE CALIDAD.
Servir a nuestros clientes mediante el suministro de productos y servicios de innovación
tecnológica propia. Ofertando también las existentes en el mercado Nacional. Con el soporte de
personal calificado, buscando la solución tecnológica en las soluciones que proveemos y el
continuo mejoramiento de nuestros procesos.
OBJETIVOS DE CALIDAD.
Nuestros objetivos se direccionan al cumplimiento de la política de calidad, el cumplimiento de los
requisitos del cliente y de los servicios y/0 productos, identificando oportunidades de mercado y
mejora, así:
• Satisfacer las necesidades de los clientes.
• Garantizar la oportunidad en la prestación de los servicios.
• Mejorar el clima laboral.
• Cumplir con las coberturas proyectadas.
• Fortalecer la presencia institucional en la región.
 4.2 Sistema de Calidad
36. Referente a la documentación, poseen procedimientos para la Gestión de Calidad basados en las
directrices de:

SI NO
 ISO 9001 X

 Otros X

De tener procedimientos estos son:

SI NO
 Procedimientos escritos X

 Procedimientos no escritos X

Detallar la respuesta:
NUESTROS PROCEDIMIENTOS DE GESTION DE CALIDAD ESTAN BASADOS EN EL ISO 9001. PARA
PODER BRINDAR A NUESTROS CLIENTES PRODUCTOS INNOVADORES DE CALIDAD.

37. ¿Dispone de algún documento en el cual se defina el Sistema de Calidad de su empresa y donde
se encuentre incluida la línea homologada?

SI NO
 Manual de Calidad X

 Otros

Detallar la respuesta:
EN ESTE MANUAL DE CALIDAD, DETALLA LAS NORMAS DE CALIDAD QUE RIGEN LA CALIDAD DE
NUESTROS PRODUCTOS Y SERVICIOS.

38. Si tiene un Sistema de Calidad implantado ¿Han realizado auditorías internas y/o externas de su
Sistema de Calidad?

Si X No

Especificar:
SE TIENE REGISTROS DE LAS AUDITORIAS INTERNAS PARA VERIFICAR LA CALIDAD DE NUESTROS
SUMINISTROS Y SERVICIOS, LAS CUALES AYUDAN A GENERAR UNA MEJORA CONTINUA.
39. Si la empresa cuenta con un sistema de calidad, ¿éste se encuentra certificado?

Si No X

Especificar:
Empresa
Número de certificado Alcance Fecha de emisión
certificadora

4.3 Gestión de la selección de personal

40. ¿Cómo se encuentra definido el proceso de selección de personal?

SI NO
 Procedimiento escrito x
 Procedimiento no escrito x
 Evaluación de currículo x
 Exámenes psicológicos x
 Exámenes técnicos x
 Entrevistas personales x
 Otros (especificar) HEAD HUNTER x

Especificar:
SE VISITA A LOS 02 MEJORES INSTITUTOS DE HUANCAYO, Y SE HACE LA INVITACION A LOS
ALUMNOS QUE ESTEN EN LOS ULTIMOS CICLOS, PARA QUE PUEDAN AFIANZAR LOS
CONOCIMIENTOS ADQUIRIDOS EN SUS ESTUDIOS, REALIZANDO UNA SELECCIÓN DE LOS MAS
CONOCEDORES DE LA ELECTRICIDAD Y ELECTRONICA.

41. Los requerimientos de cada uno de los puestos se encuentran definidos en:

SI NO
 Manual de Organización y Funciones X
 Perfiles de los puestos X
 Otros (detallar)
 Detallar:

4.4 Gestión de proveedores

42. ¿La empresa realiza una evaluación de los proveedores requeridos para realizar la actividad
evaluada?

Si X No

SI NO
 Disponen de procedimientos escritos X

 Disponen de procedimientos no escritos X

Especificar:
SE EVALUA LA MEJOR PROPUESTA TECNICA- ECONOMICA DE NUESTROS PROVEEDORES, A FIN DE
BRINDAR EL MEJOR SERVICIO A NUESTROS CLIENTES.

43. ¿Qué criterios utiliza para la evaluación de sus proveedores?

 Certificaciones de calidad X

 Inspecciones a sus instalaciones X

 Referencias comerciales X

 Tiempos de entrega X

 Facilidades de pago X

 Referencias bancarias

Especificar:
VERIFICAMOS QUE TENGAN PRODUCTOS CON CERTIFICACIÓN DE CALIDAD, BUENA
INFRAESTRUCTURA, UN BUEN AMBIENTE LABORAL CON SUS TRABAJADORES, Y SOBRE TODO QUE
CUMPLA CON LOS ESTANDARES DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD.
 4.5 Mejora continua
44. En cuanto a la mejora continua, ¿utiliza alguna de las siguientes herramientas de mejora?

SI NO
 Control Estadístico de procesos X
 Las 5 S X
 Eliminación de desperdicios X
 Las 7 herramientas de la calidad X
 Controles visuales X
 Reducción de tiempos de puesta en punto X
 Justo a tiempo X
 Gestión de los riesgos X
 Análisis de costos X
 Despliegue de la función de calidad (QFD) X

Especificar:
EN LA EMPRESA SE APLICAN DIFERENTES HERRAMIENTAS DE MEJORA, POR EL BIEN DE NUESTROS
TRABAJADORES, QUIENES SON LOS MAS IMPORTANTES DENTRO DEL CONTEXTO DE EMPRESA.

4.6 Control de calidad

45. Mencionar las normas técnicas de calidad o requisitos definidos bajo la (s) cual(es)
fabrica/comercializa de (los) producto (s) objeto(s) de esta evaluación o brinda el (los) servicio (s)
evaluado (s):

Especificar:
LAS NORMAS QUE RIGEN NUESTROS SERVICIOS SON:
• Instituto de Defensa de Competencia y Protección de la Propiedad Intelectual INDECOPI)
• Comisión Electrotécnica Internacional (CEI)
• Organización Internacional para Normalización (ISO)
Adicionalmente se podrá considerar las prescripciones de las siguientes normas:
• American National Standards Institute (ANSI)
• American Society Testing and Materials (ASTM)
• Verban Deustcher Elektrotechnier (VDE)
46. ¿Cómo se ha documentado el control del proceso de producción/comercialización/servicio de la
actividad evaluada? (incluir actividades de montaje, instalación y puesta en marcha, en caso
aplique)

(Marcar con una “X”)

SI NO
 Procedimientos no escritos X
 Procedimientos en proceso de elaboración X
 Procedimientos escritos X
 Otros

Especificar:
ANTES DE REALIZAR CUALQUEIR TIPO DE TRABAJO SE REALIZA UNA PLANEACIÓN DE LOS
TRABAJOS A REALIZAR, DE LOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS.

47. ¿Cómo se ha documentado el control de calidad al finalizar la fabricación del producto, obra y/o
servicio?

(Marcar con una “X”)

SI NO
 Procedimientos no escritos X
 Procedimientos en proceso de elaboración X
 Procedimientos escritos X
 Otros

Especificar:
SE REALIZA UN EXPEDIENTE DE CADA UNO DE NUESTROS PRODUCTOS REALIZADOS, ASI COMO DE
LOS SERVICIOS A NUESTROS CLIENTES.

4.8 Gestión en Seguridad y Protección en Comercio Internacional

(Sólo debe ser llenado por las empresas que se dedican a: Fiduciarios de bienes, empresas y
consorcios; Compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves; constructoras e
inmobiliarias; Almacenes de Depósito; Agencias de Aduana, Servicio de correo y Courier;
Comercio de antigüedades; comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objeto de
arte y sellos postales; agencias de viaje y turismo, hoteles y restaurantes; Notarios Públicos;
Martilleros Públicos; Receptores de donaciones o aportes de terceros; Despachadores de
operaciones de importación y exportación; Servicios e caja de seguridad y consignaciones;
Laboratorios y/o empresas que comercialicen insumos químicos que se utilicen en la fabricación
 de drogas; Comercio de compra y venta de armas; Fabricación y/o comercialización de materiales
explosivos y Organizaciones e instituciones receptoras de fondos que no provengan del erario
nacional)

48. ¿La empresa ha desarrollado e implementado un programa BASC (Business Anti-Smugging

Coalition)?

Si No No Aplica x

¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de

contrabando, narcotráfico o cualquier actividad ilícita?

SI NO
 Procedimientos escrito X
 Procedimientos no escrito X
 Programa de Concientización sobre drogas X
 Control de documentos y de la información X
 Logística de Recibo y Despacho de carga X
 Desarrollo de Alianzas estratégicas o procedimientos
X
anticontrabando
 V. SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

5.1 Seguridad y Salud Ocupacional

49. ¿Cuenta la empresa con una Política de Seguridad y Salud Ocupacional definida, autorizada por la
dirección y comunicada a todo el personal?

Si X No

Especificar (coloque abajo su Política en Seguridad y Salud en el Trabajo):

NTI GROUP S.A.C., CONSIDERA QUE SUS INTEGRANTES Y COLABORADORES SON FACTORES
IMPORTANTES EN LA INSTITUCIÓN; POR ELLO, CONSIDERA ESENCIAL LA PREVENCIÓN Y
PROTECCIÓN DE SU SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN UN AMBIENTE LABORAL SEGURO Y
SALUDABLE, A TRAVÉS DEL ESTABLECIMIENTO DE UNA ARRAIGADA CULTURA DE PREVENCIÓN Y
PROTECCIÓN CONTRA LOS RIESGOS LABORALES, ACCIDENTES, INCIDENTES Y ENFERMEDADES
PROFESIONALES U OCUPACIONALES Y, UN SÓLIDO SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO. PARA PLASMAR LA POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO NTI
GROUP S.A.C. SE RECONOCE QUE:
1. LA PREVENCIÓN, PROTECCIÓN Y CONTROL DE LOS RIESGOS LABORALES, ACCIDENTES,
INCIDENTES RIESGOSOS, ENFERMEDADES PROFESIONALES U OCUPACIONALES Y DE EVENTOS
INDESEADOS ES RESPONSABILIDAD DE TODOS LOS INTEGRANTES DE NTI GROUP S.A.C., Y DE LAS
PERSONAS VINCULADAS DIRECTA O INDIRECTAMENTE CON ELLA.
2. ES PRIORITARIO IDENTIFICAR LOS PELIGROS, EVALUAR Y CONTROLAR LOS RIESGOS
SIGNIFICATIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
3. SE DEBE MANTENER LAS CONDICIONES DE SEGURIDAD, HIGIENE Y LIMPIEZA EN LAS
INSTALACIONES Y AMBIENTES DE LOS CENTRO LABORALES, LOCALES E INSTALACIONES, CON EL
FIN DE PRESERVAR LA SEGURIDAD, SALUD Y COMODIDAD DE QUIENES LA OCUPAN O UTILIZAN.
4. SE DEBE CUMPLIR CON LAS REGULACIONES DEL SECTOR, DISPOSICIONES Y NORMATIVIDAD
SOBRE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DEL RÉGIMEN LABORAL DE LA ACTIVIDAD PRIVADA,
FAVORECIENDO LA SEGURIDAD Y LA SALUD DE LOS TRABAJADORES Y COLABORADORES DE NTI
GROUP S.A.C., Y DE TERCEROS EN GENERAL.

50. Si la empresa cuenta con un Sistema de Seguridad y Salud, ¿éste se encuentra certificado?

Si No X

Especificar:
Empresa
Número de certificado Alcance Fecha de emisión
certificadora
51. Respecto al sistema de gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo que tiene su empresa para su
personal y prevención de riesgos, completar si la empresa cuenta con la documentación
siguiente:
Documentación Si No
Manual de Seguridad X
Reglamento X
Disposiciones escritas X
Cartillas X
Plan de Contingencia X
Programa Anual en Seguridad y Salud en el Trabajo X
Realiza Revisión de sus sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo X
Formatos de acciones preventivas y correctivas X
Exámenes médicos de sus trabajadores X
Otros (especificar)

52. Respecto al modelo de organización establecida por su empresa, para gestionar la Seguridad y
Salud en el Trabajo, marcar si cuenta o realiza lo siguiente:
Organización Si No
Charlas de Seguridad y Salud en el Trabajo X
Responsable en Seguridad y Salud en el Trabajo X
Comité de Seguridad y Salud X
Médico Laboral X
Capacitaciones en Seguridad y Salud en el Trabajo X
Simulacros X
Auditores en Seguridad y Salud en el Trabajo X
Indicadores en Seguridad y Salud en el Trabajo X
Estadísticas en Seguridad y Salud en el Trabajo X
Otros (especificar)

53. Respecto al modelo de organización establecida por su empresa, para gestionar la Seguridad y
Salud en el Trabajo, marcar si cuenta o realiza lo siguiente:
Equipos/Implementos Si No
Extintores con carga vigente X
Señalizaciones X
Camilla X
Botiquín primeros auxilios X
Utiliza equipos de protección personal X
Mantenimiento a equipos de protección personal X
 Otros (especificar)

54. ¿La empresa cuenta con los siguientes documentos y/o prácticas?

SI NO N/A
Prácticas de trabajo seguro X

Reglamento Interno de Trabajo X

Capacitaciones y Comunicaciones en Seguridad X

Procedimientos para emergencias X

55. ¿La empresa ha identificado los riesgos y peligros a los que están expuestos sus trabajadores?

Si X No No Aplica

¿La empresa dispone de los siguientes procedimientos/instrucciones escritas?

SI NO N/A
Manipulación / almacenaje de productos peligrosos (químicos, inflamables,
X
etc.)

Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados) X

Seguridad en operación de maquinaria / vehículos especiales. X

Inspecciones planeadas (de trabajo en campo) X

Investigación de accidentes X

56. La Empresa especializada que ejecuta obras o trabajos al servicio del titular de la actividad
minera, ¿se encuentra inscrita en la Dirección General de Minería y cuenta con el Registro
correspondiente?
Si No X No Aplica

Especificar:
57. La empresa, ¿cuenta con un Programa Anual de Seguridad e Higiene Minera?

Si X No No Aplica

Especificar:
 VI. GESTIÓN AMBIENTAL

6.1 Gestión Ambiental

58. ¿Cuenta la empresa con una Política Ambiental escrita definida y aprobada por la dirección?

Si X No

POLITICA AMBIENTAL
Nosotros NTI GROUP SAC., nos comprometemos a prevenir y reducir continuamente los impactos
ambientales negativos y a mantener y mejorar los impactos positivos que puedan generarse en
nuestras actividades, para tal fin establecemos objetivos y metas con base en los siguientes
compromisos:
I. PREVENCION DE LA CONTAMINACION:
Reducimos y prevenimos la contaminación, recogiendo y disponiendo los desechos sólidos y
líquidos de la manera ambientalmente más segura, de acuerdo con las posibilidades tecnológicas
y financieras de las empresas. Además establecemos controles en el uso de insumos y en las
labores para asegurar que nuestras prácticas sean amigables con el ambiente y con la salud de
nuestros trabajadores.
II. CONSERVACION DEL AMBIENTE:
Protegemos las especies que habitan en las áreas de nuestro entorno. Mantenemos coberturas
vegetales apropiadas en las superficies de suelo expuestas a derrumbe y/o erosión, reforestamos
y sometemos a regeneración natural aquellas áreas no utilizables en el proceso de generación de
nuestros productos, de acuerdo con las características biológicas del suelo y las posibilidades
económicas de las empresas.
III. LEGISLACIÓN:
Nos comprometemos a respetar y cumplir los requisitos legales aplicables a la protección y
mejoramiento del ambiente, así como otros requisitos que la empresa suscriba relacionados con
los aspectos ambientales, la salud de nuestros empleados y de la comunidad, como también las
recomendaciones de las entidades gubernamentales relacionadas, en materia de ambiente y
salud.
IV. EDUCACION:
Educamos a nuestros empleados y comunidad en materia ambiental y los influenciamos para que
sigan nuestros pasos.
V. MEJORA CONTÍNUA:
Mejoramos continuamente nuestro desempeño ambiental y en la medida de lo posible,
esperamos que las acciones preventivas prevalezcan sobre las acciones correctivas.
NTI GROUP SAC, se compromete a comunicar esta Política en todos los niveles, tanto internos
como externos, y a suministrar los recursos necesarios para cumplir con la misma.
El cumplimiento de esta política es responsabilidad de todos nuestros empleados.

59. ¿La Política Ambiental la conoce todo el personal?

 Si X No

ESTA POLITICA ES CONOCIDO POR TODO EL PERSONAL DE NTI GROUP SAC, TAMBIEN SE
ENCUENTRA PUBLICADO EN NUESTRO PERIODICO MURAL.

60. Si la empresa cuenta con un Sistema de Gestión Ambiental, ¿éste se encuentra certificado?

Si No X

Especificar:
Empresa
Número de certificado Alcance Fecha de emisión
certificadora

61. Sobre la Política Ambiental

SI NO
¿Sus procesos están diseñados para respetar y cuidar el medio ambiente? x
¿Conoce las normas ambientales restrictivas para sus productos y/o instalaciones
x
productivas?
¿Existe algún responsable de hacer acatar la política ambiental y estar al tanto de
x
los objetivos ésta prosigue?

Especificar:
EL RESPONSABLE DE HACER CUMPLIR LAS POLITICAS DE MEDIO AMBIENTE ES EL JEFE DE
ELECTRICIDAD Y JEFE DE ELECTRONICA.

62. Sobre la Gestión Ambiental

SI NO
¿Han evaluado el impacto de sus actividades para el medio ambiente? X
¿Disponen de procedimientos para el manejo de sus desechos? X

¿Han desarrollado un Programa de Adecuación al Medio Ambiente? X

Especificar:
SE HA ELABORADO UNA POLITICA DE GESTIÓN AMBIENTAL QUE COMPRENDE UNA POLITICA,
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMA DEL CUIDADO DEL MEDIO AMBIENTE EN NUESTRO ENTORNO DE
TRABAJO.
63. ¿La empresa tiene establecido y mantiene un Sistema de Gestión Ambiental para gestionar su
impacto al medio ambiente?

Si X No

Este sistema está basado en:

SI NO
ISO 14001 X
Reglamentación del Estado
Otro Sistema

Especificar:
NUESTRO SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ESTA BASADO EN EL SISTEMA DE ISO 14001.
 VII. GESTIÓN DE LOS CLIENTES

7.1 Atención al cliente

64. La organización comercial que tiene la empresa para la atención de pedidos está compuesta de:

Número
 Jefaturas X
 Vendedores X
 Comisionistas
 Otros (especificar)

LA ORGANIZACIÓN DE ATENCIÓN AL CLIENTE ESTA COMPUESTO POR LA JEFATURA DE

ELECTRICIDAD Y ELECTRONICA. TAMBIEN POR UNA ASISTENTE CONTABLE QUIEN FORMA PARTE
DEL GRUPO DE ATENCIÓN AL CLIENTE.

65. Previo al acuerdo comercial, la empresa revisa si está en condiciones de satisfacer los
requerimientos del cliente a través de alguno de los siguientes documentos

SI NO
 Cotización / Pro forma X
 Propuesta Técnico X
 Propuesta Económica X
 Otros (Detallar)

Especificar
NOSOTROS COMO UNA EMPRESA QUE BUSCA LA SATISFACCIÓN DE SUS CLIENTES, REALIZAMOS
COTIZACIONES, PROPUESTAS TECNICAS Y PROPUESTAS ECONOMICAS SEGÚN LA ENVERGADURA DE
LA OBRA.

66. ¿Su empresa dispone de medios adecuados de distribución para la entrega del producto/servicio
final al cliente?
Si X No No Aplica

Especificar
ACTUALMENTE TARBAJAMOS CON DOS EMPRESAS DE TRANSPORTE, PARA LA ENTREGA DE
NUESTROS PRODUCTOS A NIVEL NACIONAL, SEGÚN SEA EL CASO.
67. ¿Dispone de un procedimiento para afrontar retrasos en los plazos de entrega ofrecidos a los
clientes?

SI NO
 Procedimiento escrito X

 Procedimiento no escrito X

EL PLAN MAESTRO DE PRODUCCIÓN (PMP) Y LA PLANIFICACIÓN DE MATERIALES (MRP)

DETERMINAN LOS DÍAS EN LOS QUE SE DEBEN FABRICAR LOS ARTÍCULOS, PERO NO LA SECUENCIA
EN QUE DEBEN PROCESARSE EN LAS INSTALACIONES. LA DEFINICIÓN DE LAS PRIORIDADES DE LOS
ARTÍCULOS QUE VAN A PROCESARSE DEBE SEGUIR ALGÚN CRITERIO DE OPTIMIZACIÓN, COMO EL
COSTE, EL TIEMPO DE CAMBIO, O LA IMPORTANCIA DE LOS CLIENTES.
LA PLANIFICACIÓN DETALLADA TIENE COMO OBJETIVO PRINCIPAL DECIDIR LA SECUENCIA DE
TRABAJOS QUE REALIZARÁ CADA RECURSO DE LA EMPRESA EN EL HORIZONTE DE PLANIFICACIÓN
MÁS PEQUEÑO POSIBLE (NO SERÁ EL MISMO PARA TODAS LAS EMPRESAS).

68. ¿Dispone de un procedimiento para la atención de quejas o reclamos?

SI NO
 Procedimiento escrito X

 Procedimiento no escrito X

SE TIENE UN PROCEDIMIENTO DE ATENCION DE QUEJAS, RECLAMO Y SUGERENCIAS PARA

NUESTROS CLIENTES.

69. ¿Otorga garantía escritas por los productos/servicios suministrados? ¿Cuál es el periodo de
garantía brindado para la línea homologada?

BRINDAMOS PROTOCOLO DE PRUEBAS, DATA SHEET Y UN INFORME PRELIMINAR DE LOS

PRODUCTOS QUE SE ELABORAN.
70. ¿Cuentan con sistemas que aseguren la confidencialidad en la manipulación y/o acceso a datos
personales? ¿Aplica sanciones para faltas éticas?

Si X No

Explicar en qué consisten:

LA INFORMACION CONFIDENCIAL, SOLO ESTA HABILITADO PARA LOS SOCIOS DE LA EMPRESA
A TRAVES DE LA CUENTA DE NTI GROUP SAC, EL CUAL ESTA RESTRINGIDO POR OTROS
USUARIOS DE NTI GROUP SAC.
LAS COMPUTADORAS TIENEN CLAVES DE ACCESO EL CUAL IMPIDE QUE ALGUIEN QUE SEA
AJENO A NOSOTROS TENGA ACCESO A INFORMACION CLASIFICADA.

71. Indiquen en que porcentaje se agrupan sus clientes en los siguientes sectores

% sobre total
SECTOR
de clientes
Financiero
Industria 25
Minería 65
Comercio 10
Pesca
Estatal
Otros Sectores

72. Describa cuál es su política de créditos:

Términos % de Ventas Plazo (Número de días)

Contado 20 45
Crédito con Facturas
Crédito con Letras

¿Acepta pago mediante otros instrumentos financieros? Si No X

¿Ofrece descuentos por volumen de compra? Si X No

Especificar:
LA POLITICA DE CREDITO DE LA EMPRESA SE BIENE DANDO, SEGÚN LA MAGNITUD DEL SERVICIO A
REALIZAR PARA NUESTROS CLIENTES. POR LO GENERAL TRABAJAMOS CON NUESTROS
PROVEEDORES CON PAGOS AL CONTADO.
 7.2 Servicio Post-Venta
73. ¿Realiza servicio post-venta?

Si X No

SI NO
Es propio X
Es subcontratado X

REALIZAMOS SEGUIMIENTOS DE NUESTROS PRODUCTOS, VIA CORREO ELECTRONICO O

TELEFONICA.
7.3 Satisfacción al cliente
74. Indicar los 10 principales clientes, indicando el producto / servicio que suministra.

Adjuntar por lo menos 3 referencias escritas de estos clientes

Tiempo
Producto /Servicio
Cliente (como Teléfono Contacto
suministrado
cliente)
CONTROLADORES DE 2158330 JOAQUIN MANUEL
COMPAÑÍA MINERA 4
VENTILADORES CASTILLO SILVA
RAURA MESES
SUBTERRANEOS
COMPAÑÍA MINERA INTERRUPTOR 3 618-9700 / JAN PAUL JIRAS
ARGENTUM INALAMBRICO MESES 3303 CHAPARRO
ESTUDIO DE AMPLIACIÓN Y 983949435 VÍCTOR RAÚL
MUNICIPALIDAD MEJORA DEL SISTEMA DE 5 BARRIENTOS
DISTRITAL DE DISTRIBUCIÓN, SSDP EN MESES CONTRERAS
CHINCHIHUASI 13.2KV MONOFÁSICO
AMPLIACIÓN DE RED 991676942 FORTUNATO COMÚN
PRIMARIA EN 7.6 KV, 1Ø HUAROCC
PARA EL ANEXO DE AGUAS 5
MUNICIPALIDAD CALIENTES´´ UBICADA EN EL MESES
DISTRITAL DE DISTRITO DE CUENCA-
CUENCA HUANCAVELICA.
`REFORZAMIENTO DEL SSDP 966157055 HERNÁN ZAMALLOA
COOPERATIVA A 22.9 KV EN SUBESTACIÓN BRAVO
5
AGRARIA DE LA COOPERATIVA
MESES
CAFETALERA `VALLE CAFETALERA VALLE RIO
RIO APURÍMAC´. APURÍMAC´
 Experiencia como Proveedor
Datos a ser completados por el auditor:
Nombre /Razón Social Contacto Cargo Experiencia *

* E = Excelente; B = Buena; R = Regular y M = Mala

75. Señalar el territorio de ventas:

Territorio de Ventas % de Ventas

Extranjero (indicar países) 0

Nacional: (indicar Departamento o Provincia) 100

76. ¿Evalúa la satisfacción de sus clientes?

Si X No
SI NO
¿Dispone de registros de las evaluaciones realizadas? X
¿Toma acciones respecto a los resultados de las evaluaciones? X

Especificar:
SE HACE UNA REUNION CON TODOS LOS TRABAJADORES, PARA VER LA MANERA DE MEJORAR
CADA VEZ MAS EL PROCESO DE PRODUCCION CON CALIDAD Y SEGURIDAD.
DE LA MISMA FORMA LOS SERVICIOS QUE REALIZAMOS.
 VIII. RESPONSABILIDAD SOCIAL

77. ¿En la empresa se conoce el concepto de Responsabilidad Social?

Si X No

Explique en qué niveles y si hay documentación al respecto:

Dentro de nuestra visión de la sostenibilidad, convertimos todas nuestras actividades en una
oportunidad de cambio positivo para la sociedad, al compartir con nuestros distintos grupos
de interés los conocimientos y actitudes que soportan un buen comportamiento ciudadano.
Sabemos que la infraestructura y los servicios que brindamos no generan por sí solos
desarrollo. Necesitamos de personas e instituciones que cuenten con las capacidades y
actitudes requeridas para usar esta infraestructura adecuadamente, cuidarla y maximizar los
beneficios sociales que esta genera. Para ello, hemos diseñado el Modelo de Ciudadanía.

78. Detallar número de mujeres que trabajan o trabajaron en la empresa en el cuadro siguiente:

AÑO FIJO CONTRATADO

2011
2012
2013

Señalar ¿Cuáles fueron las razones de la variación?

ACTUALMENTE CONTAMOS 02 PERSONAS MUJERES, LAS CUALES SE DEDICAN A LA
ADMINISTRACION CONTABLE Y RECURSOS HUMANOS.

79. Registra quejas o reclamos provenientes de la comunidad

Si No X No Aplica

En caso afirmativo, indique en qué número y en qué áreas:

TENEMOS FORMATOS DE REGISTRO DE QUEJAS/ SUGERENCIAS QUE NOS PUEDAN BRINDAR
LA COMUNIDAD EN NUESTRO ENTORNO, PARA UNA MEJORA CONTNUA DE LA EMPRESA.

80. Conoce en profundidad el impacto de sus actividades en la vida de la comunidad donde opera
 Si X No No Aplica

En caso afirmativo, explique:

NOSOTROS COMO UNA EMPRESA EMPRENDEDORA TRATAMOS DE IMPULSAR LOS
CONOCIMIENTOS DE NUESTROS COLABORADORES, A FIN DE CREAR PROFESIONALES CON
MAYORES COMPETENCIAS PARA NUESTRO MERCADO NACIONAL.

81. ¿Fomentan la contratación de personas pertenecientes a sectores desfavorecidos o en riesgo de

exclusión social?

Si X No

En caso afirmativo, indique en qué número y en qué áreas:

EN NUESTRO CASO, HEMOS CREADO UNA AREA DENOMINADA “PROYECCIÓN SOCIAL”, EN LA
CUAL ALGUNOS COLABORADORES QUE AUN SE ENCUENTRAN ESTUDIANDO EN LOS
INSTITUTOS Y UNIVERSIDADES DE NUESTRA REGIÓN, REQUIEREN PRESENTAR ALGUN
PROYECTO DE INNOVACIÓN TECNOLOGICA. LA CUAL ES FINANCIADO POR NOSOTROS PARA
DE ALGUNA MANERA PODER COLABORAR CON NUESTROS COLABORADORES JOVENES
DENTRO DE NUESTRA ORGANIZACIÓN.

82. ¿En la empresa trabajan menores de edad?

Si No X

En caso afirmativo, indique en qué número y en qué áreas:

83. ¿Participan o colaboran con instituciones u organizaciones relacionadas con el fomento de la

cultura, el deporte, la ciencia, el Medio Ambiente, la solidaridad social y el desarrollo del ocio
saludable?

Si X No
 Señalar ¿Cuáles son sus actuaciones y frecuencia?
NOSOTROS EN ALGUNAS OCASIONES SOMOS INVITADOS POR LOS DISTINTOS INSTITUTOS Y
UNIVERSIDADES PARA PODER EXPONER NUESTROS PROYECTOS DE INNOVACIÓN
TECNOLOGICA, Y A TRAVES DE ELLO PODER DIFUNDIR LA CIENCIA DE LA ROBOTICA,
ELECTRONICA Y ELECTRICIDAD.

84. ¿En la empresa tiene como política el pago de horas extras?

Si X No

En caso afirmativo, indique en que número y en qué áreas

SE LES RECONOCE COMO UN PAGO DOBLE SI ES QUE SE REQUIERE QUE EL PERSONAL
OPERATIVO TENGA QUE HACER HORAS EXTRAS LOS SABADOS AL MEDIO DIA, LOS DOMINGOS
Y FERIADOS. ESTO PARA RECOMPENSAR DE ALGUNA FORMA SU ESFUERZO.

85. Posee un Código de Ética o de Conducta formal, de manera escrita

Si X No

NTI GROUP SAC AVANZA HACIA METAS CADA VEZ MÁS EXIGENTES Y AMBICIOSAS,
DESARROLLANDO SUS PRÁCTICAS EN CONTEXTOS DIVERSOS, RETADORES Y NOVEDOSOS QUE LE
EXIGEN ENMARCARSE Y SOPORTAR SUS DECISIONES EN EL MÁS SÓLIDO CONJUNTO DE
VALORES. EN ESTE ESCENARIO LA ÉTICA SE RECONOCE COMO EL VALOR DE VALORES QUE
DEFINE EL CARÁCTER GLOBAL DE LA ORGANIZACIÓN, ES GENERADOR DE CONFIANZA PARA
TODOS EL PERSONAL DE INTERÉS Y SE IDENTIFICA COMO LA CARACTERÍSTICA INTRÍNSECA DE
SUS ADMINISTRADORES, DIRECTIVOS Y COLABORADORES.
DESDE SU CREACIÓN, NTI GROUP SAC HA SUSTENTADO SU IDENTIDAD EN PRINCIPIOS ÉTICOS
BASADOS EN LA ADOPCIÓN DE CONDUCTAS HONESTAS, CONSTRUCTIVAS, IDÓNEAS Y
SOCIALMENTE RESPONSABLES, QUE PROMUEVEN LA PERMANENCIA DEL NEGOCIO Y LA
CONTRIBUCIÓN AL DESARROLLO SOSTENIBLE DE LAS REGIONES DONDE SE OPERA.
NTI GROUP SAC ADELANTA IMPORTANTES PROYECTOS EN SISTEMAS DE INFRAESTRUCTURA
LINEAL. PARA LOGRARLO FOCALIZA SUS ACTIVIDADES EN LOS NEGOCIOS DE SERVICIOS Y
COMERCIALIZACION DE PRODUCTOS INNOVADORES EN LA PARTE ELÉCTRICA, ELECTRONICA Y
MECATRONICA.

86. Aplica sanciones claras por faltas éticas

Si X No
 SE TIENEN AMONESTACIONES VERVALES, ESCRITOS Y SEPARACION DEFINITIVA DE LA EMPRESA.

87. Prohíbe expresamente prácticas corruptas para la obtención de ventajas comerciales

Si X No

88. ¿Cuentan con sistemas que aseguren la confidencialidad en la manipulación y/o acceso a datos
personales?

Si X No

Explicar en qué consisten:

NTI GROUP SAC BUSCA SIMPLIFICAR SUS PROCESOS PARA ECONOMIZAR COSTOS Y DESTINAR
ESOS PRESUPUESTOS EN SU CRECIMIENTO. EL USO DE UN SERVIDOR VIRTUAL, ES UN GRAN
EJEMPLO DE ELLO.

EL ALMACENAMIENTO DE LA INFORMACIÓN DE FORMA SEGURA, ES UN TEMA DE GRAN

TRASCENDENCIA PUES ACTUALMENTE, LA EMPRESA EXIGE CONFIABILIDAD DE LA
INFORMACION A TRAVES DE LA NUBE VIRTUAL CON ACCESO RESTRINGIDO SOLO PARA LAS
PERSONAS SELECCIONADAS.

ESTOS SERVICIOS ESTAN RELATIVAMENTE A NUESTRO ALCANCE, YA NO REPRESENTA UN ALTO

COSTO PARA LAS EMPRESAS MICRO Y PEQUEÑAS COMO LA NUESTRA. ALGUNAS VENTAJAS DE
ADOPTAR ESTA TECNOLOGÍA SON:

DISPONIBILIDAD DEL SERVICIO CUANDO SE NECESITE.

REDUCCIÓN DE COSTOS DE OPERACIÓN E INVERSIÓN YA QUE PUEDES AHORRAR EN LA
INVERSIÓN DE EQUIPOS.
SITIOS ADECUADOS PARA LA ESTANCIA DE TU SERVIDOR.
EVITAR LA CONTRATACIÓN DE PERSONAL ESPECIALIZADO EN EL TEMA.
 X. PLAN DE CONTINUIDAD DE NEGOCIO

89. En caso de una contingencia o interrupción inesperada de las operaciones, ¿Su empresa cuenta
con planes de continuidad documentados para restablecer sus operaciones y continuar brindando
los servicios a sus clientes?

Si X No No Aplica

90. Si su respuesta a la pregunta anterior es afirmativa, por favor llene la siguiente tabla y continúe
con el cuestionario.

Tipos de Contingencias Plan de Continuidad del Tiempo de Recuperación

contempladas en el servicio Negocio para los servicios (RTO) del Servicio ofrecido
brindado brindados
(marque con X)
SI NO
Desastres naturales X
Disturbios sociales X
Pandemias y Virus X
Pérdida de servicios de cómputo X
Pérdida de comunicaciones X
Crisis políticas X
Pérdida de personal X
Otros (especificar) X

91. ¿Su empresa tiene consideradas todas las áreas que participan en el desarrollo del producto(s) o
servicio(s) contratado(s) por sus clientes dentro de su Plan de Continuidad de Negocio?

Si X No No Aplica

92. ¿Cuenta con personal dedicado a continuidad de negocio dentro de su empresa?

Si X No No Aplica
93. Si su respuesta fue “No” a la pregunta anterior ¿Hay algún proveedor externo de Continuidad de
Negocio que maneje sus planes?

Si No X No Aplica

Si su respuesta fue “Si” a la pregunta anterior. Indique ¿Cuál?

.

94. Complete la siguiente tabla referente a los sitios alternos donde ofrecerían el producto y/o
servicio al cliente:

Distancia entre el sitio

¿Cuenta con sitio alterno? Instalaciones
alterno y el original (KM)
PRETENDEMOS REALIZAR 200 HOTELES, MUNICIPALIDADES,
PRODUCTOS INNOVADORES, OFICINAS, MERCADOS
CON TECNOLOGIA PROPIA. MAYORISTAS, EMPRESAS.

95. ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación en Continuidad de Negocios para el
personal que restablece los servicios que su empresa brinda?

Si X No No Aplica

96. ¿Cada cuánto tiempo capacita al personal crítico en temas de Continuidad del Negocio?

ESTO SE REALIZA UNA VEZ AL MES, ESTO SE HACE CON LA FINALIDAD DE INCENTIVAR AL
PERSONAL, A QUE LO QUE SE ESTA HACIENDO, FAVORECE AL DESARROLLO DE LA REGIÓN.
97. Si ha capacitado al personal que brinda algún(os) servicio(s) en los últimos 12 meses, por favor
complete la siguiente tabla:

Fechas Nro. de participantes Tipo de Capacitación

28/10/2014 07 LA COMUNICACIÓN EFECTIVA

31/10/2014 07 SEÑALIZACIONES EN LAS ZONAS DE TRABAJO
20/10/2014 06 AUTOESTIMA
23/10/2014 06 PUNTUALIDAD

98. ¿Cuántas veces al año es probado el plan de continuidad de los servicios prestados?

Periodicidad Marca con un aspa (x)

Una vez al año X
Dos veces al año
Tres veces al año
Más de 03 veces al año
Nunca

99. Si ha probado el plan de continuidad en los últimos 12 meses, por favor complete la siguiente
tabla

Auditoria Interna /
Fecha Escenario probado Resultados
Externa
10/10/2014 AMBIENTES DE NTI AUDITORIA MEJORA CONTINUA
GROUP SAC INTERNA