TIPO DE MAPA

(1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

2
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

5
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

8
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

10

11
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

12

13

14
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

15

16

17
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

18

19

20
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

21

22
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

MAPA PROCESOS OBJETIVOS FACTOR INTERNO

Orientar el desarrollo de la Universidad

DIRECCIONAM mediante el direccionamiento estratégico y
PROC Infraestructura
ESOS
IENTO_INSTIT visión compartida de la comunidad INTERNO
UCIONAL universitaria, a fin de lograr los objetivos
misionales.
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

Promover la calidad educativa de la

Institución, mediante la administración de los
programas de formación que ofrece la Procedimientos y
PDI DOCENCIA universidad en sus diferentes niveles, con el EXTERNO reglamentación
fin de permitir al egresado desempeñarse
con idoneidad, ética y compromiso social.

Fomentar y fortalecer las actividades de

investigación e innovación en las actividades
INVESTIGACIÓ académicas y de extensión de la Institución,
Procesos de
N_E_INNOVACI apoyando los grupos y semilleros de Comunicación
ÓN investigación los cuales contribuyen al
crecimiento de las capacidades científicas y
tecnológicas del País.

Promover y facilitar la interacción con la

EXTENSIÓN_P sociedad contribuyendo a la satisfacción de
ROYECCIÓN_S sus demandas, mediante servicios Recursos Financieros
OCIAL especializados, programas de educación
continuada y de proyección social.

Administrar y ejecutar los recursos de la

ADMINISTRACI institución generando en los procesos mayor
ÓN_INSTITUCI eficiencia y eficacia para dar una respuesta Sistemas de Información
ONAL oportuna a los servicios demandados en el
cumplimiento de las funciones misionales.

Ejercer la evaluación y control sobre el

desarrollo del quehacer institucional, de
CONTROL_SE Talento Humano
forma preventiva y correctiva, vigilando el
GUIMIENTO
cumplimiento de las disposiciones
establecidas por la Ley y la Universidad.

Garantizar el aseguramiento de la calidad

institucional, mediante acciones permanentes
de autoevalución y autorregulación, la
ASEGURAMIE
implementación de diferentes sistemas de
NTO_DE_LA_C
gestión y el mejoramiento de procesos, que
ALIDAD_INSTIT
promuevan la mejora continua, la
UCIONAL
satisfacción de los usuarios internos y
externos y la consolidación de una cultura de
calidad institucional.
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

Transformar y fortalecer las funciones de

investigación, docencia, extensión y
INTERNACION
proyección social para su articulación en un
ALIZACIÓN
ambiente multicultural y globalizado, con
excelencia académica.

Fortalecer la relación de la Universidad con

sus egresados, a través de la de la
participación en el desarrollo de actividades
EGRESADOS que permitan la retroalimentación, el
seguimiento continuo y sistemático y el
desarrollo de un portafolio de servicios y
beneficios acordes al entorno laboral y social.

Promover el bienestar de la comunidad

universitaria, contribuyendo al desarrollo
BIENESTAR_IN
humano, social e intercultural de sus
STITUCIONAL
integrantes, en concordancia con la misión
Institucional.

OBJETIVOS
ALCANCE
PDI

COBERTURA_ Universidad con una cobertura adecuada y

CON_CALIDAD reconocida calidad en el proyecto educativo.

INVESTIGACIÓ Fortalecer la gestión del conocimiento en lo

N_INNOVACIÓ relacionado con la Investigación, Innovación
N_EXTENSIÓN y Extensión.

BIENESTAR_IN Bienestar Institucional implementado,

STITUCIONAL facilitando la formación integral, el desarrollo
social e intercultural y el acompañamiento
institucional.

La internacionalización en la Universidad
Tecnológica de Pereira es el proceso integral
de transformación y fortalecimiento en las
INTERNACION funciones de investigación, docencia,
ALIZACIÓN extensión y proyección social para su
articulación en un ambiente multicultural y
globalizado, con excelencia académica.
 (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

No
NOMBRE (1) OBJETIVO / (2) ALCANCE TIPO FACTOR FACTOR

Desarrollar capacidades para la gestión y

IMPACTO_REG generación de conocimiento en la UTP que
IONAL pueda impactar positivamente en la región.

Establecer Alianzas Estratégicas entre dos o

más actores sociales, diferentes y
ALIANZAS_EST complementarios del orden Nacional e
RATÉGICAS Internacional generando valor agregado para
contribuir sobre los fines institucionales.

DESARROLLO Desarrollo Institucional fortalecido en la

_INSTITUCION Gestión Humana, Financiera, Física,
AL Informática y de servicios.
UNIDAD ORGANIZACIONAL/AREA QUE DILIGENCIA EL MAPA DE RIESG

IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

 IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

 IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

 IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

 IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

 IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

 IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

 IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

 IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

EXTERNO CLASE RIESGO

Económicos Ambiental
 IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

Legales y Normativos Contable

Medio Ambientales Corrupción

Orden Público Cumplimiento

Socioculturales
Derechos_Huma
nos

Tecnologías Estratégico

Financiero
 IDENTIFICACIÓN

CAUSA CLASE RIESGO

Imagen Ambiental

Información ALTO

Operacional MEDIO ALTO

Seguridad_y_Sal
MEDIO
ud_en_el_trabajo

Tecnológico MEDIO BAJO

BAJO
 SISTEMA DE GES

MAPA D

LIGENCIA EL MAPA DE RIESGO

ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

 ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

 ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

 ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

 ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

 ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

 ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

 ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

 ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

PROBABILIDAD

ALTA
 ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

MEDIO ALTA

MEDIA

MEDIO BAJA

BAJA

IMPAC
 ANÁLISIS

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO

Contable Corrupción Cumplimiento Estratégico

ALTO ALTO ALTO ALTO

MEDIO ALTO MEDIO ALTO MEDIO ALTO MEDIO ALTO

MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO

MEDIO BAJO MEDIO BAJO MEDIO BAJO

BAJO BAJO BAJO

 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

MAPA DE RIESGOS

RESPONSABLE APROBACIÓN MAPA DE RIESGOS

ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control
CONTROL EXISTENTE Periodicidad del
Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

0
ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control CONTROL EXISTENTE Periodicidad del Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

0
ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control CONTROL EXISTENTE Periodicidad del Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

0
ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control CONTROL EXISTENTE Periodicidad del Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

0
ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control CONTROL EXISTENTE Periodicidad del Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

0
ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control CONTROL EXISTENTE Periodicidad del Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

0
ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control CONTROL EXISTENTE Periodicidad del Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

0
ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control CONTROL EXISTENTE Periodicidad del Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

0
ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control CONTROL EXISTENTE Periodicidad del Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

CONTROLES

No_existen
ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control CONTROL EXISTENTE Periodicidad del Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

No_aplicados

Aplicados_No_efectivos

Aplicados_efectivo
s_No_Documenta
dos

Documentados_A
plicados_Efectivos

IMPACTO
ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
INICIAL Estado del control CONTROL EXISTENTE Periodicidad del Tipo de control
(Riesgo (Máximo 3 controles) control
inherente)

Financiero Operacional

ALTO ALTO

MEDIO
MEDIO ALTO
ALTO

MEDIO MEDIO

MEDIO
MEDIO BAJO
BAJO

BAJO BAJO
NSABLE APROBACIÓN MAPA DE RIESGOS: Err:514

INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD
(Riesgo residual) FORMULA META

0 LEVE

0 LEVE
 INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD FORMULA META
(Riesgo residual)

0 LEVE

0 LEVE

0 LEVE
 INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD FORMULA META
(Riesgo residual)

0 LEVE

0 LEVE

0 LEVE
 INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD FORMULA META
(Riesgo residual)

0 LEVE

0 LEVE

0 LEVE
 INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD FORMULA META
(Riesgo residual)

0 LEVE

0 LEVE

0 LEVE
 INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD FORMULA META
(Riesgo residual)

0 LEVE

0 LEVE

0 LEVE
 INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD FORMULA META
(Riesgo residual)

0 LEVE

0 LEVE

0 LEVE
 INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD FORMULA META
(Riesgo residual)

0 LEVE

0 LEVE

Ir
Plan Contingencia
 INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD FORMULA META
(Riesgo residual)

NIVELES DE EXPOSICION

LEVE
 INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD FORMULA META
(Riesgo residual)

MODERADO

GRAVE
 INDICADOR DE RIESGO

NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

VULNERABILIDAD FORMULA META
(Riesgo residual)

Seguridad_y_Salud_
Tecnológicos
en_el_trabajo

ALTO ALTO

MEDIO ALTO MEDIO ALTO

MEDIO MEDIO

MEDIO BAJO MEDIO BAJO

BAJO BAJO
 Código SGC-FOR-011-01

Versión 6

Fecha 4/29/2019

Página 1 de 1

Err:514 FECHA ACTUALIZACIÓN 12/5/2018

MANEJO

Fecha de finalización de la
TIPO ACCIÓN acción AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO
 MANEJO

Fecha de finalización de la
TIPO ACCIÓN AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO
acción
 MANEJO

Fecha de finalización de la
TIPO ACCIÓN AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO
acción
 MANEJO

Fecha de finalización de la
TIPO ACCIÓN AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO
acción
 MANEJO

Fecha de finalización de la
TIPO ACCIÓN AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO
acción
 MANEJO

Fecha de finalización de la
TIPO ACCIÓN AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO
acción
 MANEJO

Fecha de finalización de la
TIPO ACCIÓN AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO
acción
 MANEJO

Fecha de finalización de la
TIPO ACCIÓN AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO
acción

Ir Ir
Contingencia Seguimiento
 MANEJO

Fecha de finalización de la
TIPO ACCIÓN AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO
acción

ACCIONES

LEVE MODERADO GRAVE

 MANEJO

Fecha de finalización de la
TIPO ACCIÓN AREAS INVOLUCRADAS EN EL MANEJO
acción

ASUMIR REDUCIR EVITAR

COMPARTIR REDUCIR

TRANSFERIR COMPARTIR

TRANSFERIR
 UNIDAD
UNIDAD OBJETIVO PDI RESPONSABLE
ASOCIADA

ADMISIONES_REGISTRO_CONTROL_A IMPACTO_REGIO OSCAR ARANGO IMPACTO_REGI

CADÉMICO NAL GAVIRIA ONAL_
BIBLIOTECA_E_INFORMACIÓN_CIENTIF ALIANZAS_ESTR FRANCISCO ANTORIO
PLANEACIÓN_
ICA ATÉGICAS URIBE GOMEZ

MARIA CRISTINA RELACIONES_I

INTERNACIONALI
COMUNICACIONES ZACIÓN
VALDERRAMA NTERNACIONA
ALVARADO LES_

VICERRECTORÍ
COBERTURA_CO JHONNIERS
CONTROL_INTERNO N_CALIDAD GUERRERO ERAZO
A_ACADÉMICA
_

VICERRECTORI
DESARROLLO_IN FERNANDO NOREÑA A_ADMINISTRA
CONTROL_INTERNO_DISCIPLINARIO STITUCIONAL JARAMILLO TIVA_FINANCIE
RA_

VICERRECTORÍ
A_DE_RESPON
FACULTAD_BELLAS_ARTES_HUMANIDA BIENESTAR_INST DIANA PATRICIA SABILIDAD_SO
DES ITUCIONAL GOMEZ BOTERO CIAL_BIENEST
AR_UNIVERSIT
ARIO_

VICERRECTORÍ
INVESTIGACIÓN_ A_INVESTIGAC
FACULTAD_CIENCIAS_AGRARIAS_AGR MARTHA LEONOR
INNOVACIÓN_EX IÓN_INNOVACI
OINDUSTRIA TENSIÓN
MARULANDA ANGEL
ÓN_EXTENSIÓ
N_
 FACULTAD_CIENCIAS_AMBIENTALES

FACULTAD_CIENCIAS_BÁSICAS

FACULTAD_CIENCIAS_DE_LA_EDUCACI
ÓN

FACULTAD_CIENCIAS_DE_LA_SALUD

FACULTAD_INGENIERÍA_INDUSTRIAL

FACULTAD_INGENIERÍA_MECÁNICA

FACULTAD_INGENIERÍAS

FACULTAD_TECNOLOGÍA

GESTIÓN_DE_DOCUMENTOS
GESTIÓN_DE_SERVICIOS_INSTITUCIO
NALES

GESTIÓN_DE_TALENTO_HUMANO

GESTIÓN_DE_TECNOLOGÍAS_INFORM
ÁTICAS_SISTEMAS_DE_INFORMACIÓN

GESTIÓN_FINANCIERA

GRUPO_INVESTIGACIÓN_AGUAS_SAN
EAMIENTO

IMPACTO_REGIONAL_

JURIDICA

LABORATORIO_AGUAS_ALIMENTOS

LABORATORIO_DE_METROOLOGIA_DE
_VARIABLES_ELECTRICAS

LABORATORIO_ENSAYOS_NO_DESTRU
CTIVOS_DESTRUCTIVOS

LABORATORIO_ENSAYOS_PARA_EQUI
PO_DE_AIRE_ACONDICIONADO

LABORATORIO_GENÉTICA_MÉDICA

LABORATORIO_QUÍMICA_AMBIENTAL

LABORATORIO_METROLOGÍA_DIMENSI
ONAL

ORGANISMO_CERTIFICADOR_DE_SIST
EMAS_DE_GESTIÓN_QLCT

PLANEACIÓN

RECTORÍA
RECURSOS_INFORMÁTICOS_EDUCATI
VOS

RELACIONES_INTERNACIONALES

SECRETARIA_GENERAL

SISTEMA_INTEGRAL_DE_GESTIÓN

UNIVIRTUAL

VICERRECTORÍA_ACADÉMICA

VICERRECTORIA_ADMINISTRATIVA_FIN
ANCIERA

VICERRECTORÍA_DE_RESPONSABILID
AD_SOCIAL_BIENESTAR_UNIVERSITARI
O

VICERRECTORÍA_INVESTIGACIÓN_INN
OVACIÓN_EXTENSIÓN
 UNIDAD LIDER

ADMISIONES_REGISTRO_CONTRO YETSIKA NATALIA COMUNICACION

RECTORÍA
L_ACADÉMICO VILLA MONTES ES (RECTORIA)
 MARGARITA DIRECCIONAMIE
BIBLIOTECA_E_INFORMACIÓN_CI ADMINISTRACIÓN_I
MARIA FAJARDO NTO_INSTITUCIO
ENTIFICA TORRES NAL
NSTITUCIONAL

LAURA
COMUNICACIONES GUTIERREZ
TREJOS

SANDRA YAMILE
CONTROL_INTERNO CALVO CATAÑO

CONTROL_INTERNO_DISCIPLINAR LUZ SOCORRO

IO LEONTES LENNIS

ENRIQUE
FACULTAD_BELLAS_ARTES_HUMA
DEMESIO
NIDADES CASTAÑO ARIAS

JORGE IVAN
FACULTAD_CIENCIAS_AGRARIAS_
QUINTERO
AGROINDUSTRIA SAAVEDRA
 LUIS GONZAGA
FACULTAD_CIENCIAS_AMBIENTAL
GUTIERREZ
ES LOPEZ

HOOVER
FACULTAD_CIENCIAS_BÁSICAS OROZCO
GALLEGO

GONZAGA
FACULTAD_CIENCIAS_DE_LA_EDU
CASTRO
CACIÓN ARBOLEDA

PATRICIA
FACULTAD_CIENCIAS_DE_LA_SAL
GRANADA
UD ECHEVERRI

FACULTAD_INGENIERÍA_INDUSTRI WILSON ARENAS

AL VALENCIA

FACULTAD_INGENIERÍA_MECÁNIC JUAN ESTEBAN

TIBAQUIRA
A GIRALDO

ALEXANDER
FACULTAD_INGENIERÍAS MOLINA
CABRERA

JOSE REINALDO
FACULTAD_TECNOLOGÍA MARIN
BETANCUR

LINA MARIA
GESTIÓN_DE_DOCUMENTOS VALENCIA
GIRALDO
GESTIÓN_DE_SERVICIOS_INSTITU ORLANDO
CIONALES CAÑAS MORENO

JAIRO ORDILIO
GESTIÓN_DE_TALENTO_HUMANO TORRES
MORENO

GESTIÓN_DE_TECNOLOGÍAS_INF DIANA PATRICIA

ORMÁTICAS_SISTEMAS_DE_INFO JURADO
RMACIÓN RAMIREZ

CARLOS
FERNANDO
GESTIÓN_FINANCIERA CASTAÑ O
MONTOYA

GRUPO_INVESTIGACIÓN_AGUAS_ DIEGO PAREDES

SANEAMIENTO CUERVO

MARIA TERESA
JURIDICA VELEZ ANGEL
CARLOS
LABORATORIO_AGUAS_ALIMENTO HUMBERTO
S MONTOYA
NAVARRETE
MARCELA
LABORATORIO_DE_METROOLOGI
BOTERO
A_DE_VARIABLES_ELECTRICAS ARBELAEZ
JOSE LUIS
LABORATORIO_ENSAYOS_NO_DE
TRISTANCHO
STRUCTIVOS_DESTRUCTIVOS REYES

LABORATORIO_ENSAYOS_PARA_E ALVARO HERNAN

QUIPOS_ACONDICIONADORES_DE RESTREPO
_AIRE VICTORIA

LABORATORIO_GENÉTICA_MÉDIC JULIETA HENAO

A BONILLA
CLARA INES
LABORATORIO_QUÍMICA_AMBIENT ARANGO
AL SOTELO

LABORATORIO_METROLOGÍA_DIM JOHAN ANDRÉS

ENSIONAL GOMEZ

ORGANISMO_CERTIFICADOR_DE_ ENIS PAOLA

SISTEMAS_DE_GESTIÓN_QLCT GARCIA GARCIA
FRANCISCO
PLANEACIÓN ANTORIO URIBE
GOMEZ

LUIS FERNANDO
RECTORÍA GAVIRIA
TRUJILLO

OSWALDO
RECURSOS_INFORMÁTICOS_EDU
AGUDELO
CATIVOS GONZALEZ
 MARIA CRISTINA
RELACIONES_INTERNACIONALES VALDERRAMA
ALVARADO

LILIANA ARDILA
SECRETARIA_GENERAL GOMEZ
DIANA MILENA
SISTEMA_INTEGRAL_DE_GESTIÓN ARISTIZABAL
AGUDELO

JORGE ALBERTO
UNIVIRTUAL LOZANO
VALENCIA

JHONNIERS
VICERRECTORÍA_ACADÉMICA GUERRERO
ERAZO
FERNANDO
VICERRECTORIA_ADMINISTRATIVA
NOREÑA
_FINANCIERA JARAMILLO

VICERRECTORÍA_DE_RESPONSAB
DIANA PATRICIA
ILIDAD_SOCIAL_BIENESTAR_UNIV GOMEZ BOTERO
ERSITARIO
MARTHA
VICERRECTORÍA_INVESTIGACIÓN LEONOR
_INNOVACIÓN_EXTENSIÓN MARULANDA
ANGEL
 UNIDADES O

VICERRECTORÍ
VICERRECTORÍ
VICERRECTORI A_DE_RESPON
A_INVESTIGAC RELACIONES_I
A_ADMINISTRA VICERRECTORÍ SABILIDAD_SO
JURIDICA IÓN_INNOVACI PLANEACIÓN NTERNACIONA
TIVA_FINANCIE A_ACADÉMICA CIAL_BIENEST
ÓN_EXTENSIÓ LES
RA AR_UNIVERSIT
N
ARIO
 DIRECCIONAMIE DIRECCIONAMIE DIRECCIONAMIE
ADMINISTRACIÓN_I INVESTIGACIÓN_ INTERNACIONALI
NTO_INSTITUCIO NTO_INSTITUCIO DOCENCIA NTO_INSTITUCIO
NSTITUCIONAL E_INNOVACIÓN ZACIÓN
NAL NAL NAL

ADMINISTRACIÓ EXTENSIÓN_PRO ADMINISTRACIÓ

BIENESTAR_INST
N_INSTITUCIONA YECCIÓN_SOCIA DOCENCIA N_INSTITUCIONA
ITUCIONAL
L L L

ASEGURAMIENT
EXTENSIÓN_PRO
O_DE_LA_CALID
YECCIÓN_SOCIA DOCENCIA EGRESADOS
AD_INSTITUCION
L
AL

ASEGURAMIENT ASEGURAMIENT
BIENESTAR_INST O_DE_LA_CALID O_DE_LA_CALID
ITUCIONAL AD_INSTITUCION AD_INSTITUCION
AL AL

CONTROL_SEGUI BIENESTAR_INST
MIENTO ITUCIONAL
 UNIDADES ORGANIZACIONALES ASOCIADAS A PROCESOS

GESTIÓN_DE_
TECNOLOGÍAS GESTIÓN_DE_
CONTROL_INT GESTIÓN_DE_
CONTROL_INT SECRETARIA_ GESTIÓN_DE_ GESTIÓN_FINA _INFORMÁTIC SERVICIOS_IN
ERNO_DISCIPL TALENTO_HUM
ERNO GENERAL DOCUMENTOS NCIERA AS_SISTEMAS STITUCIONALE
INARIO ANO
_DE_INFORMA S
CIÓN
 ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ
CONTROL_SEGUI CONTROL_SEGUI
N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA
MIENTO MIENTO
L L L L L L

BIENESTAR_INST CONTROL_SEGUI
ITUCIONAL MIENTO
 GESTION_AMBIE
ADMISIONES_ NTAL
RECURSOS_IN SISTEMA_INTE BIBLIOTECA_E FACULTAD_BE
REGISTRO_CO (VICERRECTORIA
FORMÁTICOS_ GRAL_DE_GES _INFORMACIÓ UNIVIRTUAL LLAS_ARTES_
NTROL_ACAD INVESTIGACIONE
EDUCATIVOS TIÓN N_CIENTIFICA S, INNOVACION Y HUMANIDADES
ÉMICO
EXTENSIÓN)
 ASEGURAMIENT ASEGURAMIENT
ADMINISTRACIÓ
O_DE_LA_CALID O_DE_LA_CALID
N_INSTITUCIONA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA
AD_INSTITUCION AD_INSTITUCION
L
AL AL

INVESTIGACIÓN_
E_INNOVACIÓN

EXTENSIÓN_PRO
YECCIÓN_SOCIA
L

ADMINISTRACIÓ
N_INSTITUCIONA
L
 FACULTADES ASOCIADAS A PROCESOS

FACULTAD_CIE
FACULTAD_CIE FACULTAD_CIE FACULTAD_CIE FACULTAD_CIE FACULTAD_IN FACULTAD_IN
NCIAS_AGRAR FACULTAD_IN
NCIAS_AMBIE NCIAS_BÁSICA NCIAS_DE_LA_ NCIAS_DE_LA_ GENIERÍA_IND GENIERÍA_ME
IAS_AGROIND GENIERÍAS
NTALES S EDUCACIÓN SALUD USTRIAL CÁNICA
USTRIA
 DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA DOCENCIA

INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_ INVESTIGACIÓN_

E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN E_INNOVACIÓN

EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO

YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA
L L L L L L L L

ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ ADMINISTRACIÓ

N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA N_INSTITUCIONA
L L L L L L L L
 LABORATORIO ASOCIADOS A PROCESOS

LABORATORIO
LABORATORIO LABORATORIO
_ENSAYOS_PA
LABORATORIO _DE_METROOL _ENSAYOS_NO LABORATORIO LABORATORIO
FACULTAD_TE RA_EQUIPOS_
_AGUAS_ALIM OGIA_DE_VARI _DESTRUCTIV _GENÉTICA_M _QUÍMICA_AM
CNOLOGÍA ACONDICIONA
ENTOS ABLES_ELECT OS_DESTRUCT ÉDICA BIENTAL
DORES_DE_AI
RICAS IVOS
RE
 EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO
DOCENCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA
L L L L L L

INVESTIGACIÓN_
E_INNOVACIÓN

EXTENSIÓN_PRO
YECCIÓN_SOCIA
L

ADMINISTRACIÓ
N_INSTITUCIONA
L
OCIADOS A PROCESOS

ORGANISMO_
GRUPO_INVES LABORATORIO
CERTIFICADO
TIGACIÓN_AG _METROLOGÍA
R_DE_SISTEM
UAS_SANEAMI _DIMENSIONA
AS_DE_GESTI
ENTO L
ÓN_QLCT
EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO EXTENSIÓN_PRO
YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA YECCIÓN_SOCIA
L L L
TIPO DE MAPA

IDENTIFICACI
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

CLASE RIESGO

1 0 0 0

2 0 0 0
 IDENTIFICACI
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

CLASE RIESGO

3 0 0 0

4 0 0 0

5 0 0 0

6 0 0 0
 IDENTIFICACI
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

CLASE RIESGO

6 0 0 0

7 0 0 0

8 0 0 0

9 0 0 0
 IDENTIFICACI
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI
9 0 0 0
CLASE RIESGO

10 0 0 0

11 0 0 0

12 0 0 0
 IDENTIFICACI
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

CLASE RIESGO

13 0 0 0

14 0 0 0

15 0 0 0

16 0 0 0
 IDENTIFICACI
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI

CLASE RIESGO

16 0 0 0

17 0 0 0

18 0 0 0

19 0 0 0
 IDENTIFICACI
No. (1) PROCESO / (2) OBJETIVO PDI
19 0 0 0
CLASE RIESGO

20 0 0 0

21 0 0 0

22 0 0 0
 SISTEMA DE
PLAN DE MITIGACIÓ

0 UNIDAD ORGANIZACIONAL/AREA QUE DILIGE

MAPA DE RIESGO

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

0 0 0

0 0 0

0
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

0 0
DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

0 0
DESCRIPCIÓN CAUSA POSIBLES CONSECUENCIAS

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0
 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
PLAN DE MITIGACIÓN PARA EL MAPA DE RIESGOS

AREA QUE DILIGENCIA EL 0

RIESGO

NIVEL DE
EXPOSICIÓN AL TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANT
RIESGO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

0
 NIVEL DE
EXPOSICIÓN AL TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANT
RIESGO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

LEVE NO
 NIVEL DE
EXPOSICIÓN AL TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANT
RIESGO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO
 NIVEL DE
EXPOSICIÓN AL TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANT
LEVE
RIESGO NO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

0
 NIVEL DE
EXPOSICIÓN AL TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANT
RIESGO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

LEVE NO
 NIVEL DE
EXPOSICIÓN AL TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANT
RIESGO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO
 NIVEL DE
EXPOSICIÓN AL TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANT
LEVE
RIESGO NO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

LEVE 0 NO

0
 NIVEL DE
EXPOSICIÓN AL TRATAMIENTO PLAN DE CONTINGENCIA ACCIÓN DURANT
RIESGO

Ir Ir
Seguimiento Mapa de Riesgo

Ir
Aplicativo Acciones Preventivas
Mejora
 RESPONSABLE APROBACIÓN MAPA Err:514
DE RIESGOS:

ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO

ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
 ACCIÓN DURANTE (Contingencia) RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO

Ir Ir Ir
Mapa de Riesgo Instructivo Escala

Ir
Aplicativo Acciones Preventivas, Correctivas y de
Mejora
 Código

Versión

Fecha

Página

Err:514 FECHA DE ACTUALIZACIÓN

ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación)

ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación)
ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación)
ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación)
ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación)
ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación)
ACCIÓN DESPUÉS (Recuperación)
 SGC-FOR-011-02

4/29/2019

1 de 1

RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO

RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
 0 UNIDAD ORGANIZACIONAL/AREA QUE DILIGEN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN

0 0 0

0 0 0
D ORGANIZACIONAL/AREA QUE DILIGENCIA EL MAPA DE RIESGO

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO I

NIVEL DE
EXPOSICIÓN AL
RIESGO
CAUSA CONSECUENCIA Nombre

0 0 LEVE 0

0 LEVE 0
0

0
 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS

0 RESPONSABLE APROBACIÓN MAPA DE RIESGO

INDICADOR DEL RIESGO

Medición Análisis Control

0
DE CALIDAD
A DE RIESGOS

NSABLE APROBACIÓN MAPA DE RIESGOS: Err:514

CONTROLES

Tipo de
Periodicidad Dificultades en la aplicación del control existente Tipo
control

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0
Err:514 FECHA DE SEGUIMIENTO

MANEJO

Acción Áreas involucradas Análisis de cumplimiento de la acción

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
 Código SGC-FOR-011-03

Versión 6

Fecha 4/29/2019

Página 1 de 1

FECHA DE SEGUIMIENTO

SITUACIÓN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO
Analisis de la eficacia de la acción
 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

INSTRUCTIVO METODOLOGÍA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

ETAPA 1 Establezca el contexto de su proceso (usuario de metodología) en la Universidad y con el entorno de acuerdo a los Caracterice el riesgo de acuerdo a los conceptos siguientes:
siguientes factores generadores de riesgo:
Riesgo: Posibilidad de que ocurra un acontecimiento que impacte el alcance de los o
FACTORES DE RIESGO INTERNOS: FACTORES EXTERNOS
Talento Humano Económicos
Clase: determine qué clase de riesgo es el identificado, de acuerdo a la siguiente clas
Sistemas de Información Socioculturales Información, Transparencia, Laborales, Ambiental, Derechos Humanos.
Recursos Financieros Orden Público
Identificación del Procedimientos y reglamentación Legales y Normativos
Riesgo Descripción: se refiere a las características generales o las formas en que se observa
Procesos de Comunicación Tecnologías
Infraestructura Medio Ambientales Consecuencias: corresponde a los efectos ocasionados por el riesgo.

Causas: Es lo que origina el riesgo, son el punto de partida para el planteamiento de

Los factores de riesgo le ayudaran a determinar las causas que originan el riesgo, para ello podrá utilizar el diagrama en el contexto. Para determinar las causas se podrá utilizar el diagrama causa - efecto
causa - efecto

ETAPA 2 El riesgo se mide de acuerdo al impacto y la probabilidad para ubicarlo en la matriz de priorización inicial

CALIFICA
PROBABILIDAD: Frecuencia que podría presentar el riesgo.

PROBABILIDAD
CASI SEGURO ALTA
5. ALTA: Cuando su ocurrencia es casi segura PROBABLE MEDIA-ALTA
4. MEDIA ALTA: Cuando su ocurrencia es probable POSIBLE MEDIA
3. MEDIA: Cuando su ocurrencia es posible IMPROBABLE MEDIA-BAJA
2. MEDIO BAJA: Cuando su ocurrencia es improbable RARO BAJA
1. BAJA: Cuando es rado que se presente o no se ha presentado

Análisis del
Riesgo
IMPACTO: Forma
en la cual el riesgo
5. ALTO:
afecta losCuando las consecuencias del riesgo son catastroficas para la Universidad
resultados
4. del Cuando las consecuencias del riesgo son mayores para la Universidad
MEDIO ALTO: Esta matriz de priorización no tiene e
proceso.
3. MEDIO: Cuando las consecuencias del riesgo son moderadas para la Universidad
2. MEDIO BAJO: Cuando las consecuencias del riesgo son tienen menor impacto. Nota: Cada proceso deberá individualizar la esc
1. BAJO: Cuando las consecuencias del riesgo son insignificantes .
 ETAPA 3

Una vez ubicados los riesgos en la matriz de priorización, se identifica si existen controles asociados, si son aplicados,
están documentados y son efectivos, con el fin de determinar la posición del riesgo en la matriz de vulnerabilidad.

Control: Es toda acción que tiende a prevenir o mitigar los riesgos, significa analizar el desempeño de los procesos,
evidenciando posibles desviaciones frente al resultado esperado. Los controles proporcionan un modelo operacional
de seguridad razonable en el logro de los objetivos. Tipos:

Tipos de Control:

Dirección: se diseñan para crear guías que permiten el cumplimiento de los resultados.
Detectivo: se diseñan para identificar si resultados indeseables han ocurrido después de un acontecimiento.
Preventivo: está diseñado para evitar o limitar la posibilidad de materialización de un riesgo.
Correctivos: se diseña para corregir los resultados indeseables que se han observado

Valoración
del Riesgo
Calificación del Control

Calificación Situación:
1 Documentados, aplicados y efectivos
2 Aplicados, efectivos y No documentados
3 Aplicados y No efectivos
4 No aplicados
5 No Existen controles

La calificación del control resulta del promedio de la evaluación de los controles asociados al riesgo

El riesgo residual resulta de cruzar el resultado de la matriz de riesgo inherente con la evaluación de los controles
asociados al riesgo identificado
 ETAPA 4 De acuerdo a los nivel de exposición del riesgo, el proceso (usuario de la metodologia) establecerá si corresponde:

o Acciones preventivas de acuerdo al tipo de tratamiento, para lo cual deberá seguir el procedimiento de acciones
correctivas, preventivas y de mejora SGC-PRO-006 NIVEL OPCIÓN DE
EXPOSICIÓN TRATAMIENTO
RIESGO
o Plan de mitigación, para lo cual deberá emplear el formato de Plan de mitigación

Acciones Preventivas
Se deberá tener en cuenta:

- Recursos asignados en el presupuesto

- Relación costo - beneficio
- Accion que conlleve a "Compartir" se deberá concertar previamente con el proceso o entidad - involucrada. GRAVE Evitar
- Accion que conlleve a "Transferir" se deberá concertar previamiente con la entidad involucrada y contar con las Reducir
autorizaciones administrativas pertinentes. Riesgos con calificación superior o Transferir
igual a 20 Compartir

Tratamiento del Riesgo:

o Evitar: Implementar acciones direccionadas a prevenir la materialización del riesgo

o Reducir: Implementar acciones orientadas a disminuir la probabilidad y el impacto del riesgo
o Transferir: Implementar acciones que permitan traspasar las pérdidas a una entidad externa.
o Compartir: Implementar acciones que permitan la cooperación entre los procesos.
o Asumir: Aceptar el riesgo

Manejo del
Riesgo Plan de Mitigación
Se deberá tener en cuenta: MODERADO Reducir
Transferir
- Recursos asignados Riesgos con calificación entre 4 y 18 Compartir
- Relación costo - beneficio
- Planes de contingencia que se hayan formulado previamente o actividades que el proceso ha establecido con
anterioridad.

Indicador de Monitoreo de Riesgo

Se debe formular un indicador que permita monitorear el comportamiento del riesgo respecto al tratamiento y las
acciones emprendidas.

Seguimiento al Mapa de riesgos LEVE

Asumir
Riesgos con calificación inferior o
igual a 3
Se hará a traves del formato "seguimiento", y podrá ser realizada a través de procesos de autoevaluación, auditorias
de calidad, evaluación de la Oficina de Control y auditorias externas por parte de organismo certificadores, entes de
control u otro que lo requiera.
 Riesgos con calificación inferior o Asumir
igual a 3
Se hará a traves del formato "seguimiento", y podrá ser realizada a través de procesos de autoevaluación, auditorias
de calidad, evaluación de la Oficina de Control y auditorias externas por parte de organismo certificadores, entes de
control u otro que lo requiera.

Ir Ir Ir
Mapa de Riesgo Plan Contingencia Seguimiento

Ir
Aplicativo de Acciones Correctivas, Preventivas y de
Mejora
E CALIDAD

ISTRACIÓN DE RIESGOS

os siguientes:

miento que impacte el alcance de los objetivos y resultados de la Institución

ntificado, de acuerdo a la siguiente clasificación: Estratégico, Imagen, Operacional, Financiero, Contable, Presupuestal, Cumplimiento, Tecnología,
ntal, Derechos Humanos.

nerales o las formas en que se observa o manifiesta el riesgo identificado.

sionados por el riesgo.

to de partida para el planteamiento de acciones preventivas. Las causas se deben establecer a partir de los factores internos y externos que se establecieron
podrá utilizar el diagrama causa - efecto.

CALIFICACIÓN DEL RIESGO INHERENTE

5 5 10 15 20 25
4 4 8 12 16 20
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
BAJO MEDIO-BAJO MEDIO MEDIO-ALTO ALTO
INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR CATASTROFICO
IMPACTO

Esta matriz de priorización no tiene en cuenta los controles asociados a la prevención o mitigación del riesgo

ada proceso deberá individualizar la escala de calificación del riesgo basado en información objetiva y/o datos históricos.
 ACCIONES A TOMAR

Se deberá implementar inmediatamente las acciones preventivas que conlleven a

evitar, reducir, transferir o compartir el riesgo de acuerdo al procedimiento del Sistema
de Gestión de Calidad.

Las acciones preventivas tomadas deberán conllevar a implementar nuevos controles

que prevengan la materialización del riesgo y a mitigar el impacto.

Se debe implementar el plan de contigencia frente a a estos riesgos.

Se deberá implementaracciones preventivas que conlleven a reducir, transferir o

compartir el riesgo de acuerdo al procedimiento del Sistema de Gestión de Calidad.

Se deberá implementar acciones preventivas que conlleven a mejorar o documentar

los controles existentes.

La implementación de un plan de contingencia estará sujeto a las necesidades del

usuario de la metodología

Se debe realizar seguimiento a los riesgos con el fin de verificar su impacto,

probabilidad y la valoración de los controles.
 Se debe realizar seguimiento a los riesgos con el fin de verificar su impacto,
probabilidad y la valoración de los controles.

Ir
Seguimiento
 TABLA 1. ANÁLISIS DE IMPACTO
Estratégico Imagen Operacional Financiero

Tipo de riesgo
(Descriptor)
Se asocia con la forma en Comprende los
que se administra la Están relacionados con la riesgos relacionados
Universidad, se enfocan en percepción y la confianza tanto con la parte
asuntos globales por parte de la operativa como con
relacionados con la misión y comunidad universitaria y la técnica de la Se relacionan con el
el cumplimiento de los ciudadanía. Estos Universidad, incluye manejo de los recursos
objetivos del PDI, la clara pueden derivarse de riesgos provenientes monetarios respecto al
definición de políticas, diseño acción de terceros que de los procesos y presupuesto de la
y conceptualización de la afectan mediante procedimientos Universidad
Impacto entidad por parte de la alta rumores o propaganda internos, estructura
Dirección. – Se contemplan negativa la imagen de la de la entidad y
en el Mapa de Riesgos de Universidad. administración de
Contexto Estratégico- bienes.

Afecta el cumplimiento de la
Afecta la imagen a Nivel Afecta la operación Afecta los recursos de
misión, de los fines y
ALTO objetivos establecidos en el
Nacional y/o de la Institución la entidad en más del
Internacional / Más de 1 día 5%
PDI

Afecta el cumplimiento de los Afecta la operación Afecta los recursos de

Afecta la imagen a Nivel
MEDIO-ALTO Procesos y/o objetivos
Regional
de la Institución la entidad entre el 4%
institucionales / Medio día y 5%

Afecta el cumplimiento de las Afecta la operación Afecta los recursos de

Afecta la imagen a Nivel
MEDIO Unidades Organizacionales
local
de un proceso / Más la entidad entre el 3% y
y/o los componentes del PDI de 1 día el 4%

Afecta el cumplimiento de los Afecta la operación Afecta los recursos de

Afecta la imagen a Nivel
MEDIO-BAJO Procedimientos y/o
institucional
de un proceso / la entidad entre el 2% y
proyectos del PDI Medio día 1%
 Afecta el cumplimiento de los Afecta los recursos de
Afecta la imagen a Nivel Afecta un trámite o
BAJO Planes de Trabajo y/o
unidad organizacional. servicio
la entidad en menos
planes operativos del PDI 1%

TABLA 2. ANÁLISIS DE PROBABILIDAD

Tipo de
riesgo
Estratégico Imagen Operacional Financiero
Probabilidad

Ha ocurrido más de una vez

en los últimos 3 años Ha ocurrido más de
5 o más veces en la
ALTA /
vigencia
5 veces al semestre una vez en los últimos
5 o más veces en la 3 años
vigencia

Ha ocurrido mas de una vez Ha ocurrido mas de

3 a 4 veces en la 3 a 4 veces al
MEDIA-ALTA en los últimos 4 años /
vigencia semestre
una vez en los últimos
3 y 4 veces en la vigencia 4 años

Ha ocurrido en los últimos 2

Ha ocurrido más de
años Menos de 3 veces en la
MEDIA / vigencia
2 veces al semestre una vez en los últimos
5 años
1 y 2 veces en la vigencia

Ha ocurrido en los últimos 1

año menos de 1 en la Ha ocurrido una vez en
MEDIA-BAJA / vigencia
1 vez al semestre
los últimos 5 años
Menos de 1 en la vigencia

No se ha presentado
BAJA No se ha presentado No se ha presentado No se ha presentado
en los últimos 5 años
 Ir
Mapa de Riesgo
NÁLISIS DE IMPACTO
Contable Cumplimiento Tecnología Información Derechos Humanos

Se relacionan con la Se asocian con la

Se asocian con la
elaboración de los infraestructura Se refieren a la
capacidad para
estados financieros para tecnológica e salvaguarda de la
cumplir con los Se relacionan con la
que cumplan con los informática información con los
requisitos legales, vulneración de los DDHH
principios de (hardware y que cuenta la
normativos y en el ámbito de influencia
confiabilidad, relevancia Software) que Universidad
contractuales que de la Universidad.
y comprensibilidad. Así soportan las
inciden en la
como el uso para para la operaciones de la
Universidad
toma de decisiones Universidad

Intervención por
parte del Ministerio
de Educación
Estados financieros que Nacional o cualquier Afecta los DDHH de más
no reflejan la situación otro organo de Afecta los SI de la Afecta la información de 5 miembros de la
de la entidad/ Dictamen control o supervisión, institución / Mas de 5 sensible (Reservada comunidad universitaria/
de abstención por la Sanción penal / horas y clasificada) se viola un derecho
CGR Fallos judiciales en fundamental
contra de los
intereses de la
Universidad

Estados financieros con Fallos fiscales o

Afecta los DDHH de más
observaciones que no disciplinarios /
Afecta los SI de un Afecta la información de 5 miembros de la
afectan la situación de la Procesos judiciales
proceso / Menos de Institucional comunidad universitaria/
entidad en contra de los
4 horas (Clasificada) se viola un derecho
/ Dictamen con intereses de la
colectivo
salvedades por la CGR Universidad

Estados financieros con

Procesos de Afecta los DDHH de 2 a
errores sin ninguna
Responsabilidad Afecta los SI de un 5 miembros de la
incidencia / Dictamen Afecta la información
fiscal o disciplinaria / proceso / Menos de comunidad universitaria/
sin salvedades por la Institucional (Pública)
Conciliaciones 3 horas se viola un derecho
CGR, pero con más de
extrajudiciales colectivo
10 hallazgos contables

Estados financieros con Indagaciones

Afecta los DDHH de
errores sin ninguna preliminares (fiscales
Afecta los SI de un Afecta la información menos de 1 miembro de
incidencia / Dictamen y disciplinarias) /
proceso / Menos de del Proceso la comunidad
sin salvedades por la Incumplimiento de
2 horas (Clasificada) universitaria/ se viola un
CGR, pero entre 5 y 10 clausulas
derecho colectivo
hallazgos contables contractuales
 Estados financieros con
No existe afectación a los
errores sin ninguna
Hallazgos sin Afecta los SI de un Afecta la información DDHH, pero se presenta
incidencia / Dictamen
incidencia por parte proceso / Menos de del Proceso una situación que podría
sin salvedades por la
de la CGR 1 horas (Pública) desencadenar la
CGR, pero con menos
vulneración
de 5 hallazgos contables

LISIS DE PROBABILIDAD

Contable Cumplimiento Tecnología Información Derechos Humanos

Ha ocurrido más de Ha ocurrido más de una

Ha ocurrido en los
una vez en los 5 veces al semestre 5 veces al semestre vez en los últimos 3
últimos 4 años
últimos (2) años años

Ha ocurrido una vez Ha ocurrido mas de una

Ha ocurrido en los 3 a 4 veces al 3 a 4 veces al
en los últimos (2) vez en los últimos 4
últimos 3 años semestre semestre
años años

Ha ocurrido una (1)

Ha ocurrido en los Ha ocurrido más de una
vez en los últimos 2 veces al semestre 2 veces al semestre
últimos 2 años vez en los últimos 5 años
tres (3) años

Ha ocurrido una (1)

Ha ocurrido en los Ha ocurrido una vez en
vez en los últimos 1 vez al semestre 1 vez al semestre
últimos 1 año los últimos 5 años
tres (5) años

No ha ocurrido en los
No se ha presentado en
No se ha presentado últimos cinco (5) No se ha presentado No se ha presentado
los últimos 5 años
años
 Ir Ir Ir
Mapa de Riesgo Plan Contingencia Seguimiento

Ir
Aplicativo de Acciones Correctivas, Preventivas
y de Mejora