Universidad Católica de Santa María

Facultad de Ciencias e Ingenierías Físicas y Formales

Escuela Profesional de Ingeniería Industrial

“Proyecto parque recreativo

ecológico en la localidad de
Yura”

Curso: Tópicos Modernos de Ingeniería

Docente: Luis Montoya Delgado

Presentado por:

 Carlos Caracela Minaya

 Corali Donayre Guillen

 Víctor Pérez Ramírez

 Mauricio Urquizo Espino

Arequipa – Perú
 INDICE DE CONTENIDO

1. Gestión de la integración .......................................................................................................................................... 3

1.1. Acta de constitución del proyecto..................................................................................................................... 3
2. Gestión del alcance ................................................................................................................................................... 1
2.1. Diccionario de la EDT ...................................................................................................................................... 5
2.2. Elaboración de la EDT...................................................................................................................................... 5
2.3. Organigrama ..................................................................................................................................................... 5
3. Gestión del tiempo .................................................................................................................................................... 5
3.1. Secuencia de actividades .................................................................................................................................. 5
3.2. Recursos de cada actividad ............................................................................................................................... 5
3.3. Duración de cada actividad ............................................................................................................................... 5
4. Gestión de costos ...................................................................................................................................................... 5
4.1. Estimaciones de costos ..................................................................................................................................... 5
4.2. Presupuestos ..................................................................................................................................................... 5
5. Gestión de calidad..................................................................................................................................................... 5
6. Gestión de recursos humanos ................................................................................................................................... 6
7. Gestión de comunicaciones ...................................................................................................................................... 5
8. Gestión de riesgos ..................................................................................................................................................... 7
8.1. Categorización de riesgos ................................................................................................................................. 7
8.2. Planificación de respuesta ante los riesgos ....................................................................................................... 8
8.3. Formulación de riesgos y sus responsables ...................................................................................................... 9
8.4. Identificación de riesgos del proyecto ............................................................................................................ 11
9. Gestión de interesados ............................................................................................................................................ 16
10. Gestión de adquisiciones .................................................................................................................................... 16
1. Gestión de la integración

1.1. Acta de constitución del proyecto

Acta de constitución del proyecto

Construcción parque recreacional en la localidad de Yura

Nombre:

Fecha de
18/11/17 Código del Proyecto: TOPING-001 -
creación: 2017
Preparado por: Carlos Caracela Minaya Fecha: 18 11 17
Victor Perez Ramirez
Corali Donayre Guillen
Mauricio Urquizo Espino
Aprobado por: Walter Montoya Delgado Fecha: 19 11 17

Descripción del proyecto

Construcción de un parque recreacional y turístico en el municipio de Yura, con un área
aproximadamente de 3000 m2, dotado de grandes paisajes, jardines, juegos infantiles,
canchas para los diferentes deportes, zona de parqueo y caminatas para los turistas que
deseen conocer más esa zona beneficiando a los turistas y a los habitantes de Yura.

Definición del producto del proyecto o servicio del proyecto:

Infraestructura física del parque, dotado con instalaciones deportivas

 Requisitos/Requerimientos

Licencias de construcción
Disponibilidad de terrenos y mano obra
Licencias de actividad del municipio
Seguro de responsabilidad social
Plan de emergencias en las instalaciones
Permisos de defensa civil

Definición del producto del proyecto o servicio del proyecto:

En la actualidad el municipio de Yura no tiene los espacios adecuados o bien distribuidos para
poder desarrollar actividades como jugar deporte, u otros tipos de juegos infantiles por lo cual
es necesario plantear alternativas que lo solucionen estas falencias, generando espacios que
incentiven a las familias salir a pasear y también para los turistas que desean ir a visitar dichas
zonas.
Dicha zona es preferida por los turistas para conocer sus cataratas y diversos lugares por
conocer, pero no se fomenta mucho el turismo de la zona y por esta razón se planea hacer dicho
parque para fomentar más el turismo en esa zona, haciendo que los turistas y los mismos
habitantes de la zona concurran a este parque.

Objetivos del proyecto

Concepto Objetivos Criterios de éxito
Alcance Culminar la construcción de Modificaciones del alcance
Infraestructura física del en la plaza determinado
parque y sus áreas
recreativas

Tiempo Entrega del proyecto dentro

Entrega en el plazo quedado
del plazo
incluyendo pruebas de
Comisionamiento.
Costo Finalizar el proyecto dentro
del presupuesto asignado. Garantizar utilidades estimadas

Calidad Cumplir con los requisitos de

calidad de las estructuras. Estándares de calidad

Riesgo Evitar riesgos asociados a

Cero accidentes laborares
actividades operativas
Finalidad del proyecto:

El proyecto del parque recreacional se articula con los cinco pilares del plan de desarrollo:
Bienestar y desarrollo integral con inclusión
Desarrollo comunitario, Paz y reconciliación
Desarrollo económico y competitividad
Desarrollo del territorio ordenado, sostenible futurista
Desarrollar mas el turismo

Justificación del proyecto

El proyecto está encaminado a fomentar mas que todo el turismo dentro del distrito de Yura,
y a través de esto también fomentar el turismo dentro los habitantes de Yura para que ellos
tengan un lugar adecuado para poder pasar ya que los parques de Yura tienden a no darles
mantenimiento y por ende se deterioran y no se pueden usar en su totalidad y por ende ya no
son concurridos ni por los habitantes y no son atractivos para los turistas.
Además que este parque planea fomentar el turismo dentro del distrito de Yura asociándose
con las distintas agencias de viaje, para ofrecer distintos paquete para las distintas personas
que lo deseen.
 Riesgos de alto nivel
Compras y  Modificación de los precios de los equipos importados Por la
contratación fluctuación de las tasas de cambio Lo cual podría generar
sobrecosto para el proyecto.
 Incremento de costo de materiales durante la ejecución, que
generen sobrecostos en el costo directo del proyecto.
Otros  A causa de lluvias durante los meses de ejecución, podría
provocar tener equipos y personal en stand by, lo que
conllevaría al incremento de costo del proyecto
Sociales  Que se presenten huelgas, conmoción civil o popular, por parte
de la comunidad. Por inconformidad ante la ejecución del
alcance del proyecto Lo cual podría generar demoras en los
trabajos y lesiones a trabajadores y/o terceros.

Técnicos (Estudios e  Modificación del alcance durante el desarrollo de las

ingenierías) ingenierías. Por nuevos requerimientos solicitados por el
Cliente lo cual podría generar cambios en los diseños y/o
mayores cantidades y/o mayores tiempos de ejecución.
Higiene  Sobrecostos y retrasos por ocurrencia de accidentes laborales
Seguridad Física.

Nombramiento del Gerente de Proyecto

Nombre Nordith Corali Donayre Gerente del Proyecto

Guillen
cronograma de Hitos del proyecto

Hito o evento significativo Fecha

Firma del acta de inicio 18/11/2017

Fecha de inicio de la obra 20/11/2017
Obras de urbanismo y paisajismo 03/01/2018
terminadas
Lozas deportivas y parque infantil 28/01/2018
instalado y listo para precomisionamiento
Iluminación tipo led instalada y lista para
18/02/2018
precomisionamiento
Comisionamiento y entrega final 23/02/2019
Organizaciones o grupos organizacionales que intervienen en el proyecto
Organización Rol que desempeña
Municipalidad Provincial de Arequipa Patrocinador
Municipalidad de Yura

Alcaldía municipal de Yura Mediador

Invercon EIRL Contratista
Comunidad de Yura Beneficiarios

Presupuesto preliminar
Tema Concepto Valor ($)
Urbanismo y paisajismo En este ítem se hará la
Instalación jardines,
canchas deportivas y
distintos ambientes

Instalaciones eléctricas Suministro e instalación de

redes y aparatos eléctricos
para el parque.
Equipamientos y parque Suministro e instalación de
infantil los equipos necesarios y el
parque infantil.

A.I.U. Administración imprevistos

y utilidades
TOTAL

Patrocinador que autoriza el proyecto

Nombre Dependencia Cargo Fecha
Municipio de Secretaria de Supervisor 18/11/2017
Yura planeación
municipal
 Sistema de control de cambios
Sistema de control de cambios
Identificación y clasificación de los cambios.
Procedimientos de control de cambios
Responsables de aprobar los cambios
Definición de cambios que pueden ser Los cambios que pueden ser aprobados sin
aprobados sin revisiones
Requerimientos para solicitud de cambios al
proyecto
2. Gestión del alcance
Declaración del alcance
Los cambios solicitados al proyecto serán
evaluados por el Gerente del Proyecto.
La persona autorizada para solicitar cambios
en la obra ante la entidad contrate será el
director del proyecto, presentando solicitud de
cambio oficial, que incluya los impactos en el
alcance, tiempo, costo y calidad del Proyecto.
Comité de control de cambios:
Director del proyecto.
Supervisor por parte del municipio.
revisiones son los que no involucran variación
de alcance, costo, tiempo o calidad.
Documentación requerida: Solicitud de
Cambio, Resumen Ejecutivo solicitando el
cambio, Aprobación del Comité de Control de
Cambios, el nuevo cronograma con la
asignación de los recursos y tiempo que se
demorara adicional con el cambio.
 “Construcción parque recreacional en la
localidad de Yura”
Nombre del Proyecto:

Preparado por: Nordith Donayre Guillen

Mauricio Urquizo Espino
Carlos Caracela Minaya
Victor Perez Ramirez

Fecha: 19/11/2017
En la actualidad el municipio de Yura no tiene
los espacios adecuados o bien distribuidos para
Descripción del producto:
poder desarrollar actividades como jugar
deporte, u otros tipos de juegos infantiles por
lo cual es necesario plantear alternativas que lo
solucionen estas falencias, generando espacios
que incentiven a las familias salir a pasear y
también para los turistas que desean ir a visitar
dichas zonas.
Dicha zona es preferida por los turistas para
conocer sus cataratas y diversos lugares por
conocer, pero no se fomenta mucho el turismo
de la zona y por esta razón se planea hacer
dicho parque para fomentar más el turismo en
esa zona, haciendo que los turistas y los
mismos habitantes de la zona concurran a este
parque

Técnicos:
Criterios de aceptación del producto:  La ejecución de las obras deberá realizarse
en base al diseño urbanístico suministrado
 por el municipio.
 Cumplir con la especificación de
normativa y de diseño establecidas en el
contrato.
 Cumplir con Norma sismo resistente
vigente.
 El proyecto debe cumplir a cabalidad con
lo estipulado dentro los estándares que
pida la municipal.
 Las instalaciones eléctricas deberán
cumplir con las normativas
correspondientes
De calidad:
 Los productos deberán superan pruebas
técnicas de resistencia y de laboratorio.
 La instalación de los juegos infantiles
deberá realizarse de acuerdo a lo
estableció en su respectivo manual de
instalación.
 El producto entregado deberá contar un
con un mínimo de1 año garantía.
Administrativos
Se debe anexar las respectivas garantías de los
productos instalados.

Una lista de entregables a nivel resumen, que

será recibida por el municipio de Yura que
Entregables del proyecto:
deben estar terminados y cumplir a
satisfacción los requerimientos que indiquen

la terminación del proyecto.

Entregable 1: Obras de urbanismo y paisajismo ejecutadas.
 Equipos y parque infantil
Entregable 2:
instalados y listo para precomisionamiento.
Iluminación instalada y lista para
Entregable 3:
precomisionamiento.
Entregable 4: Comisionamiento y entrega final.
 Diseño urbanístico del proyecto
 Mobiliario Urbano
 Señalización peatonal y vehicular
 Mantenimiento de caminos de acceso hasta
el sitio de la obra.
 Todas las licencias y permisos derivados
Exclusiones del proyecto: de la construcción del proyecto.
 Elaboración de Diseños según las
modificaciones solicitadas por el
contratante

 Variación en el clima de la zona (presencia

de lluvias) por lo que se considera
rendimiento bajo.
 Protestas de la comunidad aledaña al
Restricciones del proyecto
proyecto.
 Ocupación o invasión del espacio publico

Supuestos del proyecto.  Todos los equipos a ser instalados llegarán

 en el tiempo y calidad indicados en las
Especificaciones.
 Los planos tendrán un alto nivel de
detalle por parte de la constructora.
 Se asume que no existirán restricciones de
accesos a las instalaciones de
construcción.
 Se asume que el diseño entregado
responde a la topografía del terreno.

2.1. Diccionario de la EDT

2.2. Elaboración de la EDT

2.3. Organigrama

3. Gestión del tiempo

3.1. Secuencia de actividades

3.2. Recursos de cada actividad

3.3. Duración de cada actividad

4. Gestión de costos

4.1. Estimaciones de costos

4.2. Presupuestos

5. Gestión de calidad
6. Gestión de recursos humanos

Gerente

Gerencia y
administracion
Administrador de
proyectos

Arquitecto

Departamento de
proyectos

Ingeniero Civil

Proyecto de Jefe de compras

construccion de un
parque en el distrito de Departamento de
YURA compras

Analista de compras

Jefe de seguridad

Supervisor de seguridad

Departamento de obras Supervisor de calidad

Jefe de obras

Obreros
 Proyecto de
construccion de un
parque en el distrito
de YURA

Gerencia y Departamento de Departamento de Departamento de

administracion proyectos compras obras

Supervision de fallas Compra de materiales

Toma de decisiones Proyecto de diseño Proyecto de ejecucion Inspeccion final Edificacion
del proyecto para el proyecto

Recepccion y
Diseño de
Estudio financiero almacenaje de Control de calidad
arquitectura
material

Control de seguridad
Contratacion Calculo de estructuras Registros de entrega
y salud

Diseño de
Supervision de la
Gestion y direccion instalaciones Entrega de materiales
conttratacion
electricas

Analisis de costo y Verificacion de Coordinacion de los

presupuesto calidad de materiales RR.HH

Estudio de seguridad
y salud
ROLES Y RESPONSABILIDADES

DEDICACION
ROL AUTORIDAD RESPONSABILIDAD AL
PROYECTO

GERENTE  Toma de decisiones  Toma de Tiempo

decisiones completo

 Planificar el desarrollo de
las
actividades administrativas
del proyecto.
 Administrar el
presupuesto y flujo de caja.
 Gestionar  Estudio financiero
administrativamente
el proyecto (control  Contratac
ADMINISTRADOR
documentario ión del Tiempo
DE OBRA completo
contables, elaboración personal
de plantillas de sueldo,
reintegros, etc.).
 Gestión y
 Gestión de personal dirección del
(selección, elaboración y proyecto
revisión de contratos,
desempeño, otros).
 Realizar un adecuado
control de los almacenes de

la obra. Preparar y
presentar reportes
 Diseño
sobre las características del de arquitectura
diseño.
ARQUITECTO  Producir  (Planos, diseño) Tiempo
parcial
trabajos detallados,
dibujos, planos y
 Dise
especificaciones.
ño de
 Preparar
instalaciones
documentación para
eléctricas y
los contratistas
sanitarias
  Supervisar
y controlar
el proyecto de principio a
fin.  Realizar
estudios, diseños,
programación, ejecución y
mantenimiento
 Calculo de
 Utilizar y elegir estructuras
correctamente los
materiales más adecuados
 Análisis
para obtener de ellos la
de coste-
mejor calidad de las
presupuesto
obras a construir,
tomando en cuenta las
INGENIERO normas nacionales e Tiempo
CIVIL internacionales de  Dirigir el completo

ensayo de materiales. proyecto de

 Adiestrar al personal ejecución

dentro
de una obra, desde los  Supervisión de
operativos, en el uso y fallos en el proyecto
manejo de los materiales y en
la operación de la maquinaria
 Inspección final
y equipo de construcción.  Compra de materiales
 Evaluar
 Determinar los controles para el proyecto
y de seleccionar
los proveedores
calidad a aplicar en la
 Recepción,  Entrega de materiales
JEFE DE ejecución del proyecto. Tiempo
COMPRAS almacenaje y entrega de completo
materiales.  Verificación de
 Aseguramiento de la calidad de materiales
calidad de materiales y
servicios
  Recepción, análisis y  Recepción y
registro de requisiciones. almacenaje de
Tiempo
ANALIST  Elaborar y enviar material
complet
A DE de solicitudes de cotización. o

COMPRA  Registro de
requisiones
S
 Identificar y analizar riesgos
operativos y ambientales.
 Formular el plan de
prevención.
 Estudi
 Elaborar y apoyar en la
o de seguridad
JEFE DE elaboración de procedimientos Tiempo
y salud
SEGURIDAD de calidad complet
o
 Adiestrar al personal en caso
de situaciones de emergencias y
accidentes.

 Realiz
ar informes.

 Supervisar el uso
de elementos de seguridad  Contr
SUPERVISOR DE
en los trabajadores. ol de Tiempo
SEGURIDAD
 Gestión del seguridad y complet
o
Personal: Participar en salud
actividades para mantener
un buen clima laboral y
ambiente adecuado

 Garantizar la integración y la
continuidad de los modelos de
SUPERVISOR DE  Control de calidad
gestión y organización. Tiempo
CALIDAD complet
 Implantar y coordinar los
o
procesos del sistema de calidad.
  Levantar y analizar
los
indicadores de
desempeño.

 Acompañar y evaluar
las actividades de la obra.
Administrar los equipos
de precisión, controlando sus
calibraciones.
 Desarrollar, evaluar y
controlar proveedores de
materiales.
 Planifica el trabajo
a
realizarse en la
unidad

 Distribuye y supervisa
las actividades del personal
 Elabora informes
técnicos

 Elabora y presenta  Supervisión

reportes estadísticos de la

JEFE DE OBRAS  Registro y control de contratación

asistencia de personal a su Tiempo
completo
cargo.  Coordinación
 Cotizaciones a de los recursos
contratistas para la humanos
realización de reparaciones
 Control de materiales e
implementos de trabajo que
se utilizan en el área
 registros de materiales
convencionales utilizados
en su área de trabajo.

 Edificación
 Limpiar y preparar el Tiempo
OBREROS lugar. completo
 Cargar y descargar
los
materiales de
construcción.

 Interpretar planos y
diseños para decidir las
especificaciones y calcular
los materiales que son
necesarios.
 Medir la distancia de los
puntos de referencia y
marcar las directrices para
llevar a cabo el trabajo, tales
como el uso de plomadas y
niveles.
 Colocar series de
ladrillos y otros bloques de
construcción-
 Mezclar cantidades
concretas de arena, arcilla,
cemento o mortero en polvo
con agua para conseguir
mezclas refractarias
 Llevar a cabo obras de
aislamiento
 7. Gestión de comunicaciones

MENSAJE EMISOR AUDIENCIA FINALIDAD METODO FRECUENCIA

Administrador Realizar una
Escrita Cada inspección
de proyectos correcta
formal en ejecución
ejecución
Departamento Realizar una
Escrita Cada inspección
de proyectos correcta
Difusión de formal en ejecución
ejecución
decisiones del Gerente Departamento Realizar una
proyecto Escrita Cada inspección
de compras correcta
formal en ejecución
ejecución
Realizar una
Departamento Escrita Cada inspección
correcta
de obras. formal en ejecución
ejecución
Comunicar el Informar el
Administrador del Escrita
presupuesto y flujo Gerente coste del Semanal
proyecto formal
de caja proyecto
Realizar el
Arquitecto Gerencia y
diseño Durante el
Presentar reportes administración Escrita
adecuado proyecto de
sobre las formal
para el diseño
características del proyecto
diseño y cálculo de
Verificación
estructuras Durante el
de cálculo de Escrita
Gerencia y proyecto de
Ingeniero civil estructuras y formal
administración diseño
costes.
Para la
Durante el
Informe sobre la elaboración y
Analista de Escrita proceso de
selección de Jefe de compras envió de
compras formal compra de
proveedores solicitudes de
materiales
cotización
Informe de la
Para informar Durante el
recepción, análisis y
el desarrollo proceso de
Analista de Jefe de Escrita
registro de de las compras,
compras compras formal
actividades recepción de
requisiciones.
de compra. materiales.

Para informar
que el
Inicio de ejecución Departamento
Jefe de obra proyecto va a Oral formal Una sola vez
del proyecto de obra
iniciar las
actividades
 Realizar una
Jefe de Durante el
correcta
seguridad Oral formal proceso de
ejecución del
edificación
proyecto
Realizar una
Ordenes de Durante el
Jefe de obra Supervisor de correcta Oral
ejecución proceso de
calidad ejecución del formal
edificación
proyecto
Realizar una
Durante el
Obreros correcta Oral
proceso de
ejecución del informal
edificación
proyecto
Realizar una Durante el
Informes de
Supervisor de correcta proceso de
calidad en el Jefe de obra Oral formal
calidad ejecución del control de
proyecto
proyecto calidad
Realizar una
correcta
Durante el
Informes de Supervisor de Jefe de supervisión Escrita
proyecto de
seguridad seguridad seguridad de seguridad formal
obra
en el
proyecto
Repara fallos Durante el
Fallos en el Supervisor de
Jefe de obras en el Oral formal control de
proyecto calidad
proyecto calidad
Informar el Durante el
Escrita
Estado del proyecto Jefe de obra Gerente estado del desarrollo del
formal
proyecto proyecto
Informar la
Departamento Al finaliza el
Fin del proyecto Jefe de obra conclusión Oral formal
de obra proyecto
del proyecto
 8. Gestión de riesgos
8.1. Categorización de riesgos
CATEGORIZACION DE RIESGOS
Categorías
Compras y Contratación
Estudios Técnicos
Ejecución y Montaje
Puesta en marcha y entrega.
Logística y Transporte
Higiene y Seguridad Física
Descripción
Riesgos asociados a las gestiones de Contratación y Compras
Incluyen entre otros temas selección de proveedores,
reclamaciones, trámites, condiciones de entrega, planeación,
recibo, trámites en la Importación y especificaciones de equipos o
materiales comprados.
Riesgos asociados a la parte técnica de los proyectos por la
planeación, ejecución y control de estudios que permitan
seleccionar una tecnología, evaluar alternativas, definir alcances de
temas especializados, ítems relativos a la complejidad
tecnológica, e integralidad
Riesgos asociados a los eventos que se puedan generar durante el
desarrollo de todas las actividades de la ejecución, situaciones
relacionadas con la construcción y el montaje que incluyen entre
otros la disponibilidad de recursos (mano de obra, materiales,
equipos y herramientas), solicitudes de controles de cambios,
cumplimiento del cronograma y presupuesto de ejecución.
Riesgos asociados a las etapas de alistamiento de los sistemas
intervenidos, la puesta en marcha, estabilización de los equipos,
cierre del proyecto y los entregables finales que permiten entregar
la custodia del proyecto al cliente final; así como, disponibilidad de
personal calificado para la operación y confiabilidad de los
sistemas.
Riesgos asociados con el lugar donde se ejecutan los trabajos tales
como sistemas de comunicación, áreas destinadas para el Proyecto,
construcción y/o adecuación de vías de acceso y la adaptación de
espacio disponibles para los trabajos en el área, acceso,
almacenamiento y/o transporte de los recursos (mano de
obra, materiales, equipos y herramientas).
Riesgos asociados con Seguridad Industrial, Física y Salud
Ocupacional, el cumplimiento de la gestión ambiental y los
impactos ambientales, cumplimiento de la normativa.
Legislativo Riesgos asociados al cumplimiento, la modificación y/o creación
de leyes, decretos, resoluciones, acuerdos, normas y regulaciones y
todo tipo de reglamentaciones, que se generan por parte de
entidades; así como en procedimientos, normas o regulaciones
dentro de la empresa que puedan tener afectación
sobre el proyecto.

Gerenciamiento del Riesgos asociados con las Gerencias del Proyecto ( Gestión del
Proyecto. Alcance, Gestión de Tiempo, Gestión Costos, Gestión de Calidad y
Gestión de Riesgos) estrategia de Financiación;
independientemente si esta se realiza directamente o a través de un
contratista.

Sociales Riesgos relativos a las afectaciones a las comunidades intervenidas

que puedan generarse a partir del desarrollo del proyecto
Otros. Riesgos no incluidos en ninguna de las categorías anteriores.

8.2. Planificación de respuesta ante los riesgos

PLANIFICACION DE RESPUESTA ANTE LOS RIESGOS

PLAN DE RESPUESTA
Esta opción deberá ser seleccionada cuando se toma la decisión
(y esta es informada) de aceptar los riesgos cuyo impacto es
Aceptar / Asumir limitado y donde el tratamiento del mismo es más costoso que
los beneficios o retornos potenciales. Esta opción de
tratamiento aplica únicamente a los riesgos que han sido
valorados como Bajos o Nulos. En caso de decidir asumir o
aceptar un riesgo con valoración Medio, Alto o Muy Alto, la
decisión puede ser tomada únicamente por el patrocinador.
 Esta opción podrá ser seleccionada cuando la responsabilidad
por el manejo y/o por las consecuencias de la causa identificada,
en caso de su ocurrencia, pueda ser trasladada, EN SU
TOTALIDAD, a un tercero. Existen diversas alternativas para la
transferencia de los riesgos de una organización, la más
Transferir tradicional es la que realiza a través de la suscripción de pólizas
o garantías de seguros. Se determinará la retención o
transferencia de los riesgos con la asesoría y el soporte de la
Unidad de Gestión de Riesgos. Al realizar transferencias
parciales del riesgo se deben generar las acciones de
tratamiento para los riesgos secundarios y residuales.
Esta opción deberá ser seleccionada cuando existen actividades
y controles tendientes a reducir la probabilidad de ocurrencia de
un riesgo y/o minimizar la severidad de su consecuencia en caso
de suceder. Todos los riesgos producto del ejercicio corporativo
Mitigar / Reducir
de gestión de riesgos de la compañía, con valoración de Medio,
Alto o Muy Alto, deben contar con acciones que aseguren la
eficiencia, eficacia, efectividad, conveniencia y adecuación de
las mismas.
Esta opción deberá ser seleccionada cuando las acciones para
Eliminar / Evitar su tratamiento no son efectivas en costo y el retorno no es
atractivo en relación al riesgo involucrado.
Eliminar la incertidumbre asociada con un riesgo del lado
Explotar positivo, con el fin de asegurarse que la oportunidad se haga
realidad.

8.3. Formulación de riesgos y sus responsables

Herramientas

Para identificar riesgos:

El proceso de identificación de riesgos para el Proyecto, permitirá determinar qué riesgos

tienen probabilidad de afectar el proyecto y documentar las características de cada uno.
  Tormenta de ideas: El objetivo es obtener una lista completa de los riesgos del
proyecto. Por lo general el equipo del proyecto efectúa tormenta de ideas con un
equipo multidisciplinario.
 Entrevistas: La realización de entrevistas a los participantes experimentados del
proyecto, a los interesados y a los expertos en la materia ayudará a identificar los
riesgos.
 Análisis de los supuestos identificados en el acta de constitución del proyecto
 Análisis y evaluación de los factores críticos de éxito Factores Ambientales de la
Empresa
Los factores ambientales relevantes utilizados para esta etapa fueron la información de
estudios y análisis del contexto de la empresa.

Fuentes de Datos

 Antecedentes de otros proyectos del Grupo

 Activos de los procesos de la organización: Estos registros tienen información
sobre los riesgos de proyectos similares pasados, proyectos parecidos

 Información especializada del área de aplicación que se puede conseguir en el

mercado
 Proceso y procedimientos de la compañía para la dirección de proyectos y la
gestión de los riesgos.

 Lecciones aprendidas de proyectos anteriores

 Recomendaciones de expertos del Grupo en análisis de riesgos

Descripción de la metodología de gestión del riesgo a ser usada: Roles y responsabilidades:

 Director del Proyecto, Gerente de Construcción:

Responsables del seguimiento y control de los riesgos, así como de la ejecución de las acciones
correctivas.

 Patrocinador del Proyecto:

Responsable de aprobar las reservas de contingencia y de autorizar la ejecución de las acciones
correctivas
  Equipo de dirección del proyecto:
Encargados de identificar riesgos y contribuir con la elaboración del plan de respuesta
al riesgo.

 Superintendente de construcción:
Responsable del seguimiento y control de los riesgos y de la ejecución de las acciones
correctivas.

8.4. Identificación de riesgos del proyecto

GESTION DE RIESGOS

Valoración
Valoración Plan
Proceso Riesgo impacto /
global de
probabilidad
respue
sta
Proceso fallido de
compras Por falta de
claridad en las
especificaciones técnicas
Compras y en términos de Mitiga
7 Medio
Contratación descripción y costo. Lo r/
cual podría generar atraso Redu
en el cronograma de cir
construcción, sobrecosto
para el proyecto.

Proceso fallido de
contratación.
Por falta de claridad en
las especificaciones
Compras y técnicas en términos de Mitiga
8 Alto
Contratación descripción y costo. Lo r/
cual podría generar atraso Redu
en el cronograma de cir
construcción, sobrecosto
para el proyecto.
 Vulnerabilidad de los
sistemas. Por deficiencia
en la calidad esperada de
los equipos adquiridos Lo
cual podría generar
Compras y Mitiga
problemas de 6 Medio
Contratación r/
funcionamiento durante
Redu
puesta en operación,
cir
atrasos en el cronograma
y sobrecostos del
proyecto.

Modificación de los
precios de los equipos
importados Por la
Compras y
fluctuación de las tasas de 5 Bajo Transferir
Contratación
cambio Lo cual podría
generar sobrecosto para el
proyecto.
Demoras en el proceso de
compras por no existir un
acuerdo comercial con los
proveedores lo cual
Compras y Mitigar /
podría generar mayores 8 Alto
Contratación Reducir
tiempos en el proceso de
contratación y por ende
atrasos en el cronograma
del proyecto.
Incremento de costo de
materiales durante la
Compras y Mitigar /
ejecución, que generen 7 Medio
Contratación Reducir
sobrecostos en el costo
directo del proyecto.
Requerimientos
adicionales que
modificarían el alcance
por falta de validaciones
de parte de los
Estudios
involucrados en etapas de Mitigar /
Técnicos 7 Medio
planeación del proyecto Reducir
lo cual podría generar
modificaciones en los
diseños y/o mayores
cantidades y/o mayores
tiempos de ejecución.
 Modificación del alcance
durante el desarrollo de
las ingenierías. Por
nuevos requerimientos
Estudios
solicitados por el Cliente Mitigar /
Técnicos 7 Medio
lo cual podría generar Reducir
modificaciones en los
diseños y/o mayores
cantidades y/o mayores
tiempos de ejecución.

Suspensión de
actividades durante la
ejecución de obra Por
bloqueo de vías de acceso
al proyecto y entrega
Ejecución y tardía de equipos lo cual Mitigar /
7 Medio
Montaje podría generar atrasos en Reducir
el cronograma de
actividades y posibles
mayores cantidades que
se reflejarían en un
incremento de los costos.
Demoras en la iniciación
de la ejecución de
actividades del proyecto.
por demora en las
capacitaciones del
Ejecución y personal contratista Lo Mitigar /
8 Alto
Montaje cual podría generar Reducir
atrasos en el cronograma
de ejecución del
proyecto.
Incremento en el costo
del proyecto.
Mayor permanencia de
personal. y stand by de
maquinaria por la falta de
definiciones claras una
Ejecución y Mitigar /
vez firmada el acta de 5 Bajo
Montaje Reducir
inicio Lo cual podría
generar reclamaciones.
Atrasos en el
cronograma, sobrecostos
 Demoras en la iniciación de
la ejecución del proyecto por
requisitos no cumplidos de
Ejecución y Aceptar /
seguridad del personal 6 Medio
Montaje Asumir
contratista lo cual podría
generar atrasos en el
cronograma
No aceptación del producto
por parte del cliente. Por
exigencias operativas. Lo
Puesta en marcha cual podría generar Eliminar /
6 Medio
y entrega reclamaciones legales y Evitar
contractuales. Atrasos en la
entrega a operaciones.

No obtención de los
permisos requeridos del
proyecto para el
transporte de materiales y
Logística y escombros. Porque no se Mitigar /
6 Medio
transportes diligenciaron oportunamente Reducir
Lo cual podría generar
atrasos y sobrecostos en el
proyecto.

Daños en redes existentes

durante las excavaciones o
demoliciones contempladas
en la ejecución del proyecto.
Por procedimientos
inadecuados de excavación.
Lo cual podría generar
suspensión de los servicios y
Higiene y atrasos en la ejecución de las
Seguridad Mitigar /
demás actividades 6 Medio
Física Reducir
previstas en la ejecución de la
obra e inconvenientes en las
labores diarias propias del
campo, inconformismo y
sobrecostos en el proyecto
 Sobrecostos y retrasos por
Higiene y Mitigar /
ocurrencia de accidentes 8 Alto
Seguridad Reducir
laborales
Física
Demoras en la expedición
de las licencias y/o
permisos por parte de
Legislativo Estado debido a trámites
internos de la institución Mitigar /
7 Medio
reguladora Lo cual podría Reducir
generar sobrecostos en el
proyecto, atrasos en el
cronograma de ejecución
de obra.
Demoras en la expedición
de las licencias y/o
Legislativo permisos por parte de
Estado por Eliminar /
6 Medio
actualizaciones Evitar
legislativas lo cual podría
generar atrasos en las
actividades previstas.
Asignación tardía de los
recursos requeridos para
el desarrollo del proyecto
Por problemas de liquidez
del negocio cliente Lo
Gerencia del Mitigar /
cual podría generar atraso 7 Medio
proyecto Reducir
en la entrega del proyecto,
acciones legales,
Sobrecosto para el
proyecto
 Que se presenten huelgas,
conmoción civil o popular, por
parte de la comunidad. Por
inconformidad ante la
ejecución del alcance del
proyecto Lo cual podría
generar demoras en los Mitigar /
Sociales 7 Medio
trabajos y lesiones a Reducir
trabajadores y/o terceros y
deterioro de la imagen
corporativa. Sobrecostos
del proyecto.

Que se suspenda el proyecto

parcial o totalmente Que se
presenten Hallazgos
arqueológicos en el área de
ejecución del proyecto Lo cual Aceptar /
Otros 6 Medio
podría generar atrasos en el Asumir
cronograma. Sobrecostos en el
proyecto.

A causa de lluvias durante los

meses de ejecución, podría
provocar tener equipos y
personal en stand by, lo que
Aceptar /
Otros conllevaría al incremento de 5 Bajo
Asumir
costo del proyecto

9. Gestión de interesados

10. Gestión de adquisiciones