Clase14 Iso 14000 PDF

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
BAJO NORMA ISO 14001:2004
Ing. Luis O. Rojas Jara

Las Normas
ISO 14000
¿Qué significa ISO?
ISO Î Organización Internacional de Normalización
9 Constituida por más de 100 agrupaciones o países miembros.

9 Tiene por función la estandarización de normas de productos y seguridad
para las empresas u organizaciones a nivel internacional.
9 Nace de la necesidad de regular ciertas áreas y tener siempre en cuenta las
normativas internacionales acerca del tema.
9 La normas desarrollas por ISO son de carácter voluntario.
Norma Î Un documento de conocimiento y uso público y por un

Organismo conocido. Establece, para usos comunes y repetidos,
reglas, criterios o características para las actividades o sus resultados,
y procura la obtención de un nivel optimo de ordenamiento en una
contexto determinado.
¿Qué son las Normas ISO 14000?
Î Serie de Normas Internacionales que permite a las Organizaciones

realizar esfuerzos medioambientales y medir su actuación de
acuerdo a criterios aceptados internacionalmente.
Î Especifica los requisitos que debe cumplir un Sistema de Gestión

Ambiental.
Î Está dirigida a ser aplicable en Organizaciones de todo el tipo y

dimensión, y albergar diversas condicioens geográficas, culturales
y sociales.
Î Tiene por propósito apoyar a la protección medioambiental en

armonía con las necesidades socio-económicas.
¿Porqué de las Normas ISO 14000?
En la década de los 90, en consideración a la problemática

ambiental, muchos países comienzan a implementar sus
propias normas ambientales las que variaban mucho de un
país a otro. De esta manera se hacia necesario tener un
indicador universal que evaluara los esfuerzos de una
organización por alcanzar una protección ambiental confiable
y adecuada.
En este contexto, ISO fue invitada a participar a la Cumbre

para la Tierra, de 1992 en Río de Janeiro, y se comprometió a
crear normas ambientales internacionales, después
denominadas, ISO 14.000.
Las Normas ISO 14000
Las normas ISO 14.000 no fijan metas ambientales para la prevención de la

contaminación, o prescriben otros requisitos de actuación medioambiental,
ni tampoco se involucran en el desempeño ambiental a nivel mundial.
Las Normas ISO establecen herramientas y sistemas enfocados a los

procesos de producción al interior de una empresa u Organización, y de los
efectos o externalidades que de estos deriven al medio ambiente.
Las normas ISO 14000 especifican los requisitos de un Sistema de Gestión,

que si se mantiene adecuadamente, mejoran el desempeño ambiental de
una Organización, reduciendo los impactos tales como contaminación y
degradación ambiental.
Las Normas ISO 14000 exigen compromiso con la mejora continua del
desempeño ambiental y la obligación de cumplir con la legislación y
regulación relevantes para las actividades, productos o servicios de la
Organización.
La Serie de Normas ISO 14000
14001 = Especificaciones y guía de uso para Sistemas de Gestión Ambiental
(Requisitos para certificación).
14002 = Pautas sobre aspectos especiales relacionados con pequeñas y
medianas empresas.
14004 = Pautas generales sobre los principios, sistemas y técnicas de apoyo
14010 = Principios generales para Auditorías Medioambientales
14011 = Procedimientos de Auditorías Medioambientales (1ª parte: Auditoría
de sistemas de Gestión Ambiental)
14012 = Criterios de cualificación para Auditorías Medioambientales
14013/15 = Programas de Auditoría, revisiones y evaluaciones
14020 = Principios generales para etiquetas y declaraciones
medioambientales
14021 = Etiquetaje medioambiental
14022 = Demandas medioambientales; Auto declaración de demandas
medioambientales; Símbolos
La Serie de Normas ISO 14000
14023 = Auto declaración de demandas medioambientales; Metodología de
comprobación y verificación;
14024 = Etiquetaje medioambiental Tipo 1: principios y procedimientos
14031 = Pautas para la Evaluación del Desempeño Medioambiental
14032 = Informe Técnico tipo III; Gestión medioambiental; Evaluación del
desempeño medioambiental; Estudios de caso
14040 = Principios y marco de trabajo para Evaluación del Ciclo de Vida
14041 = Análisis inventarial del Ciclo de Vida
14042 = Evaluación de los Impactos de la Evaluación del Ciclo de Vida
14043 = Interpretación de la Evaluación del Ciclo de Vida
14049 = Informe Técnico Tipo III: Gestión medioambiental; Evaluación del
Ciclo de Vida, Ejemplo de la Aplicación de la ISO 14041
14050 = Términos y definiciones de la Gestión medioambiental
14061 = Informe Técnico Tipo III: Guía de ayuda para organizaciones
forestales sobre el uso de la 14001 y 14004
Diferencias entre las Normas ISO 14000 e ISO 9000
ISO 14000 ISO 9000

Sistemas de Gestión Ambiental Sistemas de Gestión de Calidad
Para mejorar el desempeño ambiental, Para cumplir con los requisitos de los
mediante el control y reducción de los clientes, mediante el control de los procesos
impactos medioambientales identificados en de producción de productos y servicios.
las operaciones. Cumple con las
necesidades de partes interesadas.
Estipula compromisos de cumplir con la

legislación y reglamentos ambientales
relevantes para la Organización; identificar
los aspectos e impactos ambientales de la
Organización; preparar la respuesta a
emergencias; comunicar.
Î Aspectos comunes: política y estructura organizacional establecida,

formación, control operativo, control de la documentación, auditorías,
corrección y prevención de incumplimientos.
Conceptos importantes:
9 Desempeño ambiental: Resultados medibles de un Sistema de Gestión Ambiental,
relacionados con el control de impactos de las actividades, productos y servicios de una
Organización, basados en su política, objetivos y metas ambientales.
9 Partes interesadas: Individuo o grupos de individuos involucrados o afectados por el

desempeño de una Organización. Todas aquellas personas que se interesan por los
impactos ambientales derivados de las actividades, productos y servicios de una
Organización. Incluyen las que ejercen control legal sobre la Organización, vecinos,
empleados, inversores, aseguradores, clientes, consumidores, grupos o entidades
sociales de protección ambiental, etc.
9 Mejora Continua: Mejoramiento año tras año del desempeño ambiental global de una
Organización, el que incluye todas su áreas de actividades, como resultado de un
esfuerzo continuo para hacer progresos de acuerdo a la Política Ambiental.
9 Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

Organización que puede interactuar con el Medio Ambiente.
9 Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso,

resultante de la manera total o parcial de las actividades, productos o servicios de una
Organización.
Requisitos de la Norma ISO 14001:2006
4. Exigencias del SGA
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6

Exigencias Política Planificación Implementación Control y acción Revisión por
Generales Ambiental y operación correctiva la Dirección
4.3.1 Aspectos 4.4.1 Estructura y 4.5.1 Monitoreo

Ambientales Responsabilidades y medición
4.3.2 Exigencias 4.4.2 Formación,

sensibilización y 4.5.2 No
Legales y Otras
competencias Conformidades,
Exigencias
Acción Correctiva
y Preventiva
4.3.3 Objetivos 4.4.3
y Metas Comunicación
4.5.3 Registros
4.4.4
4.3.4 Programa Documentación
de Gestión
Ambiental 4.5.4 Auditorias
4.4.5 Control de del SGA
la Documentación
4.4.6 Control
Operacional
4.4.7 Prevención
de emergencias
y respuesta
Etapas para la implementación de un SGA
Retroalimentación Planificación
Act
Control Plan
Do
Medición y
Implementación
Análisis
y Revisión Ambiental Inicial
y Definición de la Política Ambiental
y Identificación y registros de los
aspectos e impactos ambientales
y Identificación y Registro de la
Legislación y regulación Ambiental
y Elaboración del Programa de
Gestión Ambiental
Planificación
Retroalimentación
Medición y
Implementación
Análisis
n Revisión Ambiental Inicial: Identificación y documentación

sistemáticas de los impactos medioambientales reales o potenciales
significativos, asociados directa o indirectamente con las actividades,
procesos, productos o servicios de la Organización.
Permite evaluar que impactos necesitan ser controlados o minimizados, lo

que conlleva a una mejora en el desempeño ambiental de la Organización a
través del control de los aspectos ambientales de sus operaciones.
Se realiza al comienzo del proceso de implementación del SGA y es

paso fundamental para su desarrollo, implementación y mantención.
n Revisión Ambiental Inicial: Aplicación
9 Revisión de las prácticas y estructuras de gestión ambiental de la

Organización;
9 Revisión de los aspectos ambientales relacionados a las actividades,
productos y procesos de la Organización;
9 Revisión de los accidentes e incidentes ambientales previos;
9 Revisión de la legislación y regulaciones ambientales asociados a los
impactos ambientales de la Organización.
Planificación:
Definir el Equipo de Revisión;
Identificar los sitios de operación objeto de la Revisión;
Definir que se va a necesitar (personal del sitios, logística, información,
metodologías);
n Revisión Ambiental Inicial: Resultados
Informe de la Revisión Ambiental Inicial:

Registro de los Aspectos e Impactos Ambientales
Registro de la Legislación y Regulaciones Medioambientales
n Revisión Ambiental Inicial: Informe de la Revisión Ambiental Inicial

y Propósito: ¿Por qué se ha realizado la Revisión?
y Ámbito: ¿Qué área, sitio de operaciones o procesos cubre la Revisión?
y Metodología: ¿Cómo se ha reunido la información?
y Equipo de Revisión: ¿Quiénes estaban en el Equipo de Revisión?
y Programa de la Revisión: ¿Cuándo y dónde tuvo lugar la Revisión?
y Panorama general: Sobre la Organización e los sitios de operaciones.
y Resultados: Sobre la revisión de las prácticas de gestión ambientales;
las actividades, productos y procesos; la legislación relevante; los
accidentes e incidentes medioambientales previos.
y Comentarios
y Conclusiones
y Recomendaciones para la mejora del desempeño ambiental
n Revisión Ambiental Inicial: Registro de Aspectos e Impactos Ambientales
Impacto Ambiental Significativo: Aquel al cual está asociado cierto grado de
prioridad, en base a criterios previamente definidos.
Matriz de Significación y Descripción de Impactos Ambientales de Procesos

Sitio:
Proceso:
Pasos Aspecto Descripción del Directo o Gravedad Magnitud Frecuencia VALORACÍÓN
del Ambiental Impacto Ambiental Indirecto
Proceso
De acuerdo a la ISO 14001, se necesita de un procedimiento documentado para

determinar la significación de los impactos ambientales de la Organización
n Revisión Ambiental Inicial: Registro de Aspectos e Impactos Ambientales
Matriz Registro de los Aspectos e Impactos Ambientales
Sitio:
Proceso:
Aspecto Ambiental Impacto Ambiental Actividad, producto o proceso SIGNIFICACIÓN
Directo o Indirecto
Uso del Agua
Uso de Energía
Uso de productos químicos
Uso de materias primas
Efluentes de agua
Emisiones al aire
Desechos sólidos
Desechos líquidos
Riesgos
Almacenaje
Ruido
De acuerdo a la ISO 14001, se necesitan registros documentados de la identificación

de los aspectos e impactos ambientales de la Organización
n Revisión Ambiental Inicial: Registro de Legislación Ambiental
Matriz Registro de la Legislación Medioambiental
Sitio:
Proceso:
Título de la Legislación, Descripción Relevancia para la Actividad, producto o
Regulación o Autorización Organización proceso
De acuerdo a la ISO 14001, se necesita un procedimientos documentado y registros

documentados de la identificación de la legislación y regulaciones medioambientales
relevantes para la Organización
n Revisión Ambiental Inicial:
Puntos Relacionados de la Norma ISO 14001
y 4.3.1 – Aspectos Ambientales

“La Organización debe establecer y mantener una procedimiento para identificar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos o servicios, los cuales puede controlar y sobre los
cuales puede tener influencia, de manera a determinar aquello que tienen o pueden tener un
impacto en el medioambiente.
La Organización debe asegurar que los aspectos relacionados a los impactos significativos son
considerados en la definición de sus objetivos medioambientales.
La Organización debe mantener esta información actualizada”
y 4.3.1 – Exigencias Legales y Otras Exigencias

“La Organización debe establecer y mantener una procedimiento para identificar y tener acceso a
la legislación y otros requerimientos a los cuales está suscrita la Organización, y que son
aplicados a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios”
o Política Ambiental: es el documento guía para la mejora del

desempeño ambiental.
Para que el SGA funcione bien deben respetarse sus principios, a través del
compromiso de la Alta Dirección de la Organización, asimismo un alto nivel
de concienciación de todos los empleados.
Se desarrolla tras haberse completado la Revisión Ambiental Inicial.

o Política Ambiental: Aplicación
9 Debe declarar principios e intenciones de la Organización en relación a su

actuación medioambiental;
9 Debe ser adecuada a la naturaleza y magnitud de los impactos ambiental
significativos de las actividades, productos y procesos de la Organización;
9 Debe incluir el compromiso con la mejora continua y de prevención de la
contaminación, basada una metodología definida;
9 Debe incluir el compromiso de cumplir con toda legislación y regulaciones
medioambientales relacionadas con los aspectos significativos de la
Organización, así como otros requisitos a los cuales está suscrita la
Organización;
9 Debe ser respaldada por la Alta Dirección;
9 Debe ponerse a la disposición del público;
o Política Ambiental: Aplicación

9 Debe documentarse, implementarse, mantenerse y revisarse, asimismo
comunicada a toda la Organización
9 Debe asegurar el marco, la comunicación y la revisión de los objetivos y
metas medioambientales de la Organización.
La Política ambiental debe estar documentada y considerarse como

un documento controlado del Sistema Documental del SGA.
Recomendaciones:
9 Estar escrita en lenguaje claro, conciso y no técnico;
9 Incluir el compromiso con el desarrollo e implementación del SGA en la
Organización.
9 Incorporar un enfoque de tratar los impactos de las actividades, productos
e procesos de la Organización basado en el control del Ciclo de Vida.
o Política Ambiental:
y 4.2 – Política Ambiental
“La Alta Dirección debe definir la Política Ambiental de la Organización, y asegurar que ésta: a)
Es adecuada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos o
servicios; b) Incluye un compromiso con la mejora continua y prevención de la contaminación; c)
Incluye un compromiso de cumplir con la legislación u regulaciones y otros requerimientos a los
cuales al Organización está suscrita; d) Ofrece un marco para la definición y revisión de los
objetivos y metas ambientales; e) Es documentada, implementadas y mantenida, y comunicada a
todos los empleados; f) Está disponible al público.”
p Planificación
3.1. Objetivos y Metas Ambientales: Los son la identificación de lo
que se hará para mejorar.
Los Objetivos son los fines generales que la Organización define para
mejorar su desempeño ambiental. Por ejemplo: Reducir el uso de agua,
mejorar la eficacias energética, etc.
Las Metas son medidas de actuación establecidas que deben alcanzarse en

un determinado período, para lograr un objetivo dado. Son declaraciones
medibles y cuantificables. Por ejemplo: Reducir el uso de agua en 50%, en
dos años.
Se desarrollan tras haberse definido la Política Ambiental.

3.1. Objetivos y Metas Ambientales: Aplicación
9 Deben estar reflejados en la Política Ambiental;

9 Deben ser específicos, realistas y alcanzables, y debe ir dirigidos a la
mejora continua del desempeño ambiental.
9 Deben estar relacionados a los impactos ambientales significativos de las
actividades, productos o procesos de la Organización;
9 Deben ser coherentes con el cumplimiento de la Legislación y regulacioens
ambientales;
9 Deben ser definidos considerando el punto de vista de las partes
interesadas internas y externas, así como parámetros financieros,
operativos y organizativos de la Organización;
9 Deben implementarse, revisarse y modificarse regularmente, con
aprobación de la Alta Dirección;
9 Deben estar apoyados con la asignación de recursos humanos y
financieros suficientes;
3.1. Objetivos y Metas Ambientales: Aplicación
9 Las Metas deben ser medibles y tener fechas establecidas;

9 Deberían incluir el enfoque preventivo de la contaminación;
9 Deberían considerar el uso de tecnologías limpias;
9 Deben ser coherentes con el cumplimiento de la Legislación y regulaciones
ambientales;
9 Deben estar marcados en los Programas de Gestión Ambiental;
Los Objetivos y Metas ambientales deben estar documentados y

considerarse como un documento controlado del Sistema
Documental del SGA.
p Planificación
3.2. Programa de Gestión Ambiental: Define qué acciones se
requieren para mejorar el desempeño ambiental de la
Organización.
Identifica, principalmente, cómo se cumplirán las metas, quiénes son los

responsables de cada una de las actividades requeridas y cuándo se
implementarán tales actividades.
Se desarrollan tras haberse definido los Objetivos y Metas

Ambientales.
3.2. Programa de Gestión Ambiental: Aplicación
9 Deben tratar de los aspectos e impactos ambientales significativos, por

orden de prioridad;
9 Deben especificar las fechas límites de cumplimiento de las actividades,

las responsabilidades asignadas para cada función, los recursos
necesarios para la implementación, asimismo el presupuesto y las
actividades de control y evaluación: ¿Qué?, ¿Cuándo? ¿Quién?, ¿Cómo?
9 Deben incluir cómo se trataran los problemas y no conformidades

relacionadas a su implementación
9 Deben especificar los requisitos de formación del personal involucrado en

su implementación:
3.2. Programa de Gestión Ambiental: Aplicación
9 Deben ser desarrollados en conjunto con aquellos que están directamente

relacionados con él. Deben ser aprobados por la Alta Dirección;
9 Deben revisarse regularmente y modificarse en consecuencia de los

objetivos, presupuestos, responsabilidades, etc.;
9 Deben modificarse en vista de la incorporación de nuevas actividades,

productos o servicios de la Organización;
El Programa de Gestión Ambiental debe estar documentado y

considerarse como un documento controlado del Sistema
Documental del SGA.
p Planificación:
y 4.3.3 – Objetivos y Metas Ambientales
“La Organización debe establecer y mantener documentados Objetivos y Metas Ambientales,

para cada función y nivel relevante de la organización.
Cuando se establece y revisa sus Objetivos, la Organización debe considerar los requerimientos
legales y otros requerimientos, los aspectos ambientales significativos, las opciones tecnológicas,
y sus requerimientos financieros, operativos y estratégicos, y el punto de vista de las partes
interesadas.
Los Objetivos y Metas deben ser consistentes con la Política Ambiental, incluyendo el
compromiso con la prevención de la contaminación.”
y 4.3.4 - Programa de Gestión Ambiental
“La Organización debe establecer y mantener programas para alcanzar los objetivos y metas
ambientales. Este debe incluir: a) Designación las responsabilidades para lograr los objetivos y
metas, en cada una de las funciones y niveles relevantes de la Organización; b) los medios y
plazos por los cuales los objetivos y metas deben ser alcanzados. Si un proyecto está relacionaod
con un nuevo desarrollo y una nueva o modificada actividad, producto o servicio, el programa
debe ser actualizado, en lo que sea relevante para asegurar la gestión ambiental aplicadas a
estos proyecto.”
Programa de Gestión Ambiental
Meta Ambiental Meta Ambiental

Meta Ambiental Meta Ambiental
Objetivo Ambiental Objetivo Ambiental
Política Ambiental
Aspectos e Impactos Ambientales Significativos
Revisión Ambiental Inicial

y Definir Estructura y
Responsabilidades
y Definir Procedimientos
y Formación y sensibilización
Retroalimentación Planificación y Comunicación
y Sistema Documental
y Preparación y respuesta a
emergencias
Medición y
Implementación
Análisis
q Implementación y Operación
4.1. Estructura y Responsabilidades: Se refiere a todos los
componentes que definen la forma de funcionar del SGA.
La Estructura se refiere a la forma administrativa del Sistema de Gestión

Ambiental.
La Responsabilidad se refiere a las funciones, competencias e

interrelaciones del personal relevante requerido para asegura la
implementación, eficiencia y eficacia del SGA y de una estructura definida.
Se desarrollan una vez finalizada la etapa de Planificación del

Ciclo PDCA del SGA.
4.1. Estructuras y Responsabilidades: Aplicación
9 Debe reflejar y encajar en las estructuras de gestión existentes en la

Organización;
9 Puede estar representada por un Organigrama, en dónde están

representados los cargos y responsabilidades, asimismo las jerarquización
y las líneas de comunicación entre los distintos niveles y funciones de la
estructura ;
9 La Alta Dirección debe aprobar y respaldar todas las funcioens,

responsabilidades y competencias relacionadas a la implementación,
funcionamiento y mantención del SGC, proporcionando recuros humanos,
financieros, formativos y técnicos apropiados;
9 La Alta dirección debe designar un Representante de la Dirección, al cual

tiene la responsabilidad de velar por la implementación y mantención del
SGA, asimismo informar a la Dirección sobre el SGA y sus desempeño.
4.1. Estructuras y Responsabilidades: Aplicación
La estructura, funciones y competencias dentro del SGA deben ser

definidas, comunicadas y documentadas. Estos documentos deben
ser considerados como documentos controlados del Sistema
Documental del SGA.
4.2. Sensibilización y Formación sobre el Medio Ambiente: Es la
concienciación de las distintas personas que componen el SGA, sobre
la política y objetivos ambientales, asimismo sobre cómo afectan sus
acciones al SGA y el desempeño ambiental de la Organización.
Nivel 1 de Formación: sobre los aspectos generales de la gestión

medioambiental;
Nivel 2 de Formación: sobre aspectos específicos relacionados a las

actividades vinculadas a los aspectos e impactos ambientales.
Nivel 3 de Formación: sobre aspectos avanzados relacionados a la
auditorias del SGA.

Ciclo PDCA del SGA.
4.2. Sensibilización y Formación: Aplicación
9 Deben estar elaborados para todas las actividades productos, procesos y

servicios de la Organización que tengan, o pudieran tener, si no se
controlan, impactos directos o indirectos significativos sobre el medio
ambiente;
9 Deben estar elaborados para todas las acciones que afectan o podrían
afectar, el éxito de un objetivo ambiental establecido;
9 Constituyen la base para la implementación de los Programas de Gestión

Ambiental y vinculan las responsabilidades a los resultados deseados;
9 Deben ser adecuados a la naturaleza, complejidad y magnitud de las

actividades, productos y procesos que se pretenden controlar;
9 Deben incluir las directrices para tratar las desviaciones relacioandas a la

realización de tales procedimientos;
4.2. Sensibilización y Formación: Aplicación
Se necesita un procedimiento documentado para identificar las

necesidades de formación del personal, detallar cómo se forman,
asimismo para la evaluar su eficacia. Este documento debe
controlarse dentro del Sistema Documental del SGA.
Deben haber Registros documentados de formación del personal.

Estos documentos debes controlarse dentro del Sistema Documental
del SGA.
4.3. Comunicación: Permite comunicar la Política Ambiental y el
desempeño ambiental de la Organización.
Comunicación Interna:
Interna Es la que se establece entre los distintos niveles y
funciones implicadas en el desarrollo, implementación y mantención del
SGA (formación, interacción e información del personal);
Comunicación Externa: Es la que se da con quienes se ven afectados por

los impactos ambientales y/o el SGA de la Organización (Política Ambiental
y Declaraciones ambientales).

Ciclo PDCA del SGA.
4.3. Comunicación: Aplicación
9 La Política Ambiental debe estar accesible al público;

9 La Declaración Ambiental debe incluir los temas medioambientales
significativos que tienen relevancias para las actividades, productos y
servicios de la Organización, asimismo debe identificar los cambios
significativos en el desempeño ambiental de la Organzación;
El método de comunicación interna sobre el SGA y los aspectos e

impactos ambientales significativos debe estar documentado. Este
documento debe ser considerado como documentos controlados del
Sistema Documental del SGA.
El método de cómo se recibe, registra y responde s la comunicación

externa sobre el SGA, los aspectos e impactos ambientales y el
desempeño ambiental debe estar documentado. Este documento
debe ser considerado como documentos controlados del Sistema
Documental del SGA.
4.4. Documentación: Permite el desarrollo de un SGA funcional, ya que
facilita su simplificación, organización y estructura lógica.
Manual de Gestión de Calidad: Documento central de referencia de los

documentos claves que se requieren para mantener y controlar el SGA a los
largo del tiempo
Procedimientos: Son las instrucciones paso a paso que permiten llevar a

cabo adecuadamente tanto el SGA como las actividades, productos,
servicios y procesos de la Organización. El objetivo del control operacional
es minimizar o eliminar los impactos ambientales correspondientes, y así
mejorar el desempeño ambiental global de la Organización.

Ciclo PDCA del SGA.
4.4. Manual de Gestión Ambiental: Aplicación
9 Se debe establecer y mantener información sobre el SGA (en papel o

formato electrónico) que describa los elementos claves del SGA y explique
cómo interactúan sus distintos componentes;
9 Sirve como punto de referencia para el mantenimiento y auditoría del SGA;

9 Debe ser claro, conciso y fácil de leer y comprender;
9 Puede hacer referencia a otras formas de información o documentación;
9 Deben incluir o hacer referencia a: la descripción de la Organización, una
visión general del SGA, la estructura organizativa del SGA, una descripción
de las responsabilidades medioambientales, la política ambiental, los
objetivos y metas ambientales, los programas de gestión ambientales, los
procedimientos operativos, los planes de emergencia y sus documentación,
el registro de los aspectos e impactos ambientales significativos, el registro
de la legislación y regulaciones ambientales relevantes, los resultados de las
auditorías del SGA, los resultados de las revisiones de la gestión del SGA;
4.4. Procedimientos Ambientales: Clasificación
Procedimientos Administrativos: dictan cómo funcionará el SGA y cómo

a de mantenerse. Describen qué actividades son necesarias para asegurar
que el SGA cumple con los requisitos de la Norma internacional.
Procedimientos Operativos: dictan cómo han de controlarse las

operaciones para minimizar los impactos ambientales significativos
relacionados a tales operaciones.
4.4. Procedimientos Ambientales: Aplicación
9 Deben estar elaborados para todas las actividades productos, procesos y

servicios de la Organización que tengan, o pudieran tener, si no se
controlan, impactos directos o indirectos significativos sobre el medio
ambiente;
9 Deben estar elaborados para todas las acciones que afectan o podrían
afectar, el éxito de un objetivo ambiental establecido;
9 Constituyen la base para la implementación de los Programas de Gestión

Ambiental y vinculan las responsabilidades a los resultados deseados;
9 Deben ser adecuados a la naturaleza, complejidad y magnitud de las

actividades, productos y procesos que se pretenden controlar;
9 Deben incluir las directrices para tratar las desviaciones relacioandas a la

realización de tales procedimientos;
4.4. Procedimientos Ambientales: Aplicación
Todos los procedimientos administrativos y operativos del SGA

deben documentarse y hacerse referencia a ellos en el Manual de
Gestión Ambiental. Estos documentos deben ser considerados como
documentos controlados del Sistema Documental del SGA.
4.4. Procedimientos Ambientales: Obligatorios
9 Para la identificación de los aspectos e impactos ambientales, y definición

de su significación;
9 Para el tratamiento de las situaciones en las que no se controlan los

aspectos o impactos ambientales significativos;
9 Para controlar actividades, productos y procesos que tienen o podrían

tener un impacto significativo en el medioambiente;
9 Para la aprobación de las actividades, productos y servicios planificados;

9 Para revisión y evaluación periódicas del cumplimiento de la legislación,
regulaciones y otros requisitos relevantes para la Organización;
9 Para la Identificación de las necesidades de formación que se requieren

para implementar, hacer funcioanr y mantener el SGA
9 Para asegurar las actividades de adquisición, compras y contratos;

4.4. Procedimientos Ambientales: Obligatorios
9 Para la comunicación interna dentro de la Organización;

9 Para la comunicación externa a la Organización;
9 Para el control de todos los documentos del SGA;
9 Para la identificación de las probabilidades de accidentes y emergencias, y
minimización, control y mitigación de los impactos ambientales
relacionados a tales situaciones;
9 Para controlar y medir las funciones, actividades, productos, procesos y

servicios que tienen o podrían tener impacto significativo en el medio
ambiente;
9 Para identificar, mantener y controlar los registros medioambientales;

9 Para la realización de auditorías medioambientales periódicas;
4.5. Control de la Documentación: Es el conjunto de procedimientos
mediante los cuales se asegura que los documentos del SGA ser
organizan, se actualizan, se mantienen ubicados, y se controlan de
manera que su eficacia sea garantizada.
Documentos Controlados: Aquellos esenciales para la implementación y

mantención del SGA, y que puedan necesitar, periódicamente, ser
recordados, actualizados o sustituidos.
Documentos no Controlados: Aquellos que no necesitan actualización una

vez que hayan sido distribuidos.

Ciclo PDCA del SGA.
4.5. Control de la Documentación: Aplicación
9 Debe asegurarse que todos los documentos que se requieren para el

desarrollo, implementación y mantención del SGA se controlan, son legibles,
están claramente marcados con la fecha de elaboración y revisión, el título y
la versión;
9 Debe asegurar que todos los documentos que se requieren para el

desarrollo, implementación y mantención del SGA son autorizados por el
Representante de la Dirección, están localizables, se revisan y se actualizan
según determinado, se sustituyen las versiones obsoletas de los documentos
actualizados, se distribuyen a todos los que necesitan la información.
9 Debe diferenciar cuáles los documentos controlados y no controlados;
Es necesario un procedimiento documentado que explique cómo se

preparan, almacenan, distribuyen, corrigen, revisan y controlan los
documentos del SGA. Este documento debe ser considerado como
documento controlado del Sistema Documental del SGA.
4.6. Control Operacional: Es el conjunto de procedimientos mediante
los cuales la organización asegura que sus operaciones (aspectos
ambientales) son controlados. El control mejorado de las actividades,
productos y procesos que causan impactos ambientales significativos,
mejora el desempeño ambiental.
Se establece mediante el desarrollo y observación de los procedimientos

operativos.

Ciclo PDCA del SGA.
4.6. Control Operacional: Aplicación
9 Debe identificar e intentar controlar físicamente todas las actividades,

productos y procesos que están relacionados con los impactos ambientales
significativos identificados en la revisión ambiental inicial;
9 Debe incluir procedimientos que definan cómo se llevará a cabo las

actividades operativas, asimismo las funciones y procesos correspondientes;
9 Debe incluir la aprobación (basada en criterios medioambientales) de las

actividades, productos, procesos y adquisiciones planificados;
9 Debe incluir criterios de desempeño ambiental para todas actividades,

productos, procesos que tengan o puedan tener, si no son controlados, un
impacto ambiental significativo.
4.6. Control Operacional: Aplicación
Es necesario un procedimiento documentado que explique cómo se

identifican los aspectos medioambientales significativos y los
impactos ambientales correspondientes, relacionándolos con sus
operaciones. Este documento debe ser considerado como documento
controlado del Sistema Documental del SGA.
Es necesario un procedimiento documentado que explique los

criterios operativos para las actividades, productos y servicios que
están relacionados con los aspectos ambientales identificados como
significativos. Este documento debe ser considerado como
4.7. Prevención y respuesta a Emergencias:
Dice respecto a una metodología procedimental y sistemática para

prevenir accidentes y situaciones de emergencia, y controlarlos,
especialmente sus impactos medioambientales, cuando ocurran.

Ciclo PDCA del SGA.
4.7. Prevención y respuesta a Emergencias : Aplicación
9 Debe identificar y evaluar las posibilidades de situaciones de emergencia

relacionadas con todas las actividades, productos, procesos intentar
controlar físicamente todas las actividades, productos y procesos;
9 Debe establecerse procedimientos para responder convenientemente a las

situaciones de accidentes e emergencia, e minimizar los impactos
ambientales;
9 Los procedimientos para la prevención y control de accidentes y situaciones

de emergencias deben revisarse y actualizarse, si necesario;
9 Se debe comprobar regularmente la eficacia de los procedimientos para la

prevención y control de accidentes y situaciones de emergencias.
4.7. Prevención y respuesta a Emergencias: Aplicación
Es necesario un procedimiento documentado que detalle el proceso

que utiliza para identificar la posibilidad de accidentes y emergencias.
Debe incluir las técnicas de prevención de los riesgos identificados y
la minimización, control y mitigación de tales accidentes o
emergencias, si se producen. Este documento debe ser considerado
como documento controlado del Sistema Documental del SGA.
q Implementación y Operación:
y 4.4.1 – Estructura y Responsabilidades
“Funcione, responsabilidades y autoridades deben ser definidas, documentadas y comunicadas con el
propósito de facilitar la gestión ambiental efectiva. La Dirección debe proveer los recursos esenciales para la
implementación y control del SGA. Los recursos deben incluir recursos humanos y habilidades especiales,
recursos tecnológicos y financieros. La Alta Dirección de la Organización debe designar un Representante de
la Dirección que, independiente de otras responsabilidades, debe definir funciones, responsabilidades y
autoridades para: a) asegurar que los requerimientos del SGA sean establecidos y mantenidos, de acuerdo a
la norma internacional; b) informar a la Alta Dirección sobre el desempeño ambiental, como base para la
revisión de la gestión y mejora continua del SGA.”
y 4.4.2 - Formación, Sensibilización y Competencias

“La Organización debe identificar las necesidades de formación. Se requiere que todo el personal cuyo trabajo
puede crear un impacto significativo en el medio ambiente, debe recibir formación apropiada. Se debe
establecer y mantener un procedimiento para hacer que los empleados en cada función relevante esté
consiente de: a) la importancia de estar conformes con la política ambiental y los procedimientos y
requerimientos del SGA; b) los impactos ambientales significativos, actuales o potenciales, de sus actividades,
y los beneficios ambientales de mejorar su desempeño personal; c) sus funciones y responsabilidades en lograr
la conformidad de la política, procedimientos y requerimientos del SGA, incluyendo los requerimientos de
preparación y respuesta a emergencias; d) de las consecuencias potenciales de partida de algunos
procedimientos operativos. El personal que desempeña tareas las cuales causan impactos ambientales
significativos deben ser competentes sobre la base de una educación, formación y/o experiencia apropiadas.”
y 4.4.3 – Comunicación
“Respecto los aspectos ambientales y el Sistema de Gestión Ambiental, la Organización debe establecer
y mantener una procedimiento para: a) comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de
la Organización; b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las partes
interesadas externas; La Organización debe considerar procesos para la comunicación externa sobre
sus aspectos ambientales significativos e informes sobre sus decisiones”.
y 4.4.4 - Documentación
y 4.4.5 – Control de la Documentación
“La Organización debe establecer y mantener información, en papel o formato electrónico para: a)
describir los elementos claves del sistema de Gestión Ambiental y sus interacciones; b) proveer una guía
para toda la documentación relacionada.”
y 4.4.6 – Control Operacional
“La Organización debe identificar aquellas operaciones y actividades asociadas a aspectos ambientales
significativos identificados, en línea con su política, objetivos y metas ambientales. La Organización debe
planificar estas actividades, incluyendo mantención, con el objeto de asegurar que son realizadas bajo
condiciones específicas, a través de: a) establecimiento y mantención de procedimientos documentados que
cubran las situaciones en dónde su ausencia podría llevar a desviaciones en el cumplimiento de la política
ambiental y los objetivos y metas; b) definiendo criterios de operación en los procedimientos; c) estableciendo
y manteniendo procedimientos relacionados la los aspectos ambientales significativos identificados, asociados
a productos y servicios utilizados por la Organización, y comunicando sus procedimientos y requerimientos a
los proveedores y contratistas.”
y 4.4.7 - Prevención de emergencias y respuesta
“La Organización debe establecer y mantener procedimientos para identificar y responder a accidentes y
emergencias, y prevenir y mitigar los impactos ambientales asociados a estas situaciones. La Organización
debe revisar, cuando necesario, sus procedimientos de preparación y respuesta a sus emergencias, en
particular, después de la ocurrencia de accidentes o situaciones de emergencia. La Organización debe también
probar periódicamente, cuando sea posible, estos procedimientos.”
Medición y
Análisis Implementación
y Monitoreo y Medición
y Tratamiento de No Conformidades,
corrección y prevención
y Registros Ambientales
y Auditorías del SGA
r Control y Acciones Correctivas
5.1. Monitoreo y Medición: Es el medio por el que la Organización
identifica su progreso hacia la minimización o eliminación de los
impactos ambientales de sus actividades, productos y procesos.
Permite desarrollar un punto de referencia comparativo del desempeño

ambiental a lo largo del tiempo, mediante el cual se evalúa el logro de los
Objetivos y Metas ambientales, asimismo el cumplimiento de la Política
Ambiental.
Se desarrollan una vez implementado el SGA.

5.1. Monitoreo y Medición : Aplicación
9 Debe incluir la medición de los impactos relacionadas con todas las

actividades, productos y procesos de la Organización;
9 Debe incluir el procedimiento para la calibración de todos los equipos y

herramientas de monitoreo y medición;
9 Debe definir los criterios de aceptación para los resultados de las actividades
de monitoreo y medición;
9 Debe establecer y documentar las acciones que se ha de tomar si los

resultados del monitoreo y medición es insatisfactorio.
9 Debe evaluar y documentar la validez de los registros si se determina que

los sistemas de monitoreo y medición funcionan incorrectamente.
5.1. Monitoreo y Medición : Aplicación

monitoreo y medición de las actividades, productos y procesos
vinculados a las operaciones de la Organización, y que podría tener
un impacto ambiental significativo. Este documento debe ser
considerado como documento controlado del Sistema Documental
del SGA.
Son necesario mantener registros documentados de los resultados

del monitoreo y medición, los cuales se empelan para llevar un
seguimiento del progresos hacia los objetivos y metas declarados.
5.2. No conformidades, Corrección y Prevención: Es el medio por
el cual la Organización identifica las áreas en dónde hay desviaciones
respecto el control de las operaciones, asimismo corregirlas e impedir
que vuelvan a ocurrir.
No Conformidades: son las situaciones en las que los componentes

esenciales del SGA están ausentes o funcionan incorrectamente, o aún
cuando hay un control insuficiente de las actividades, productos o procesos,
hasta el punto de que estas deficiencias comprometen el cumplimientos de
la políticas Ambiental, sus objetivos y metas, los Programas de Gestión
Ambiental y la funcionalidad del SGA.
Corrección: es la acción de desarrollo o mejora en donde las no

conformidades han sido identificadas.
Prevención: es la acción de asegurar que la no conformidad no vuleva a

ocurrir.
5.2. No conformidades, Corrección y Prevención : Aplicación
9 Los planes de acción para la corrección y prevención deberían desarrollarse

e implementarse de acuerdo a la magnitud de la no conformidad
identificadas;
9 Las auditorías del SGA debe ser capaces de identificar no conformidades

dentro del Sistema;
9 La investigación de una no conformidad debe incluir: determinar qué provocó

la no conformidad, cuál el plan de corrección, determinar qué medidas
preventivas deberían adoptarse, asegurar que las medidas correctivas y
preventivas son efectivas, asegurar que se revisa cualquier procedimiento
afectado por una acción correctiva adoptada;
9 Se debe asegurar que cualquier acción correctiva, mitigadora o preventiva

adoptada se ajustan a la naturaleza y magnitud del impacto ambiental
asociado o al riego potencial de un impacto medioambiental .
5.2. No conformidades, Corrección y Prevención : Aplicación
Es necesario un procedimiento documentado que detalle las

responsabilidades y competencias para investigar una no
conformidad. Debe incluir la descripción de la metodología y
componentes para identificar, corregir, mitigar y prevenir las no
conformidades. Este documento debe ser considerado como
Se deben mantener registros documentados de las no conformidades

detectadas.
Las no conformidades, acciones correctivas y preventivas se

generan durante todo el proceso implementación, funcionamiento
y mantención del SGA.
5.3. Registros Ambientales: Son los documentos que contienen los
datos respecto el comportamiento del SGA. Se refieren siempre a los
otros documentos del SGA (Política Ambiental, Objetivos y Metas,
Programas Ambientales y Procedimientos).
Tienen el objetivo de documentar las mediciones de las operaciones

(aspectos ambientales) relacionadas con los impactos ambientales
significativos, y se empelan para evaluar el progreso en el cumplimientos de
los Objetivos y Metas Ambientales.
Los registros ambientales se generan durante todo el proceso

implementación, funcionamiento y mantención del SGA.
5.3. Registros Ambientales : Aplicación
9 Se debe documentar y registrar varios indicadores de desempeño ambiental,

con el objeto de llevar una evaluación adecuada de la mejora
medioambiental en relación con la Política Ambiental, los Objetivos y Metas,
y los Requisitos del SGA;
9 Se deben desarrollar y retener todos los registros ambientales que se

requieren para el desarrollo, implementación y mantencíón del SGA;
9 Se debe asegurar que cualquier acción correctiva, mitigadora o preventiva

adoptada se ajustan a la naturaleza y magnitud del impacto ambiental
asociado o al riego potencial de un impacto medioambiental .
9 Los Registros ambientales deben ser legibles, identificables, estar fechados,

fáciles de ubicar y claramente vinculados con la actividad, producto o
proceso al que van asociados;
5.3. Registros Ambientales : Recomendados
9 Información sobre las actividades, productos y procesos relacionados a los

impactos medioambientales significativos identificados;
9 Información de toda la legislación medioambiental relevante, regulaciones y

otos requisitos que sean aplicables a la Organización;
9 Información sobre la significación medioambiental de las actividades,

productos y procesos;
9 Información sobre la formación medioambiental que proporciona la

Organización;
9 Información sobre los proveedores, contratistas y otras personas que actúen

en nombre de la Organización y que puedan afectar el funcionamiento del
SGA;
9 Información sobre los planes de emergencia, procedimientos y actividades

de respuesta;
5.3. Registros Ambientales : Aplicación
Es necesario un procedimiento documentado que detalle la

identificación, mantención, control y eliminación de todos los
Registros Ambientales del SGA. Estos Registros deben incluir
resultados del monitoreo y medición, la formación proporcionada al
personal, las conclusiones de las auditorías del SGA y de las
revisiones de gestión. Este documento debe ser considerado como
Todos los Registros ambientales deben se documentados y hacerse

referencia a ellos en el Manual de Gestión Ambiental.
5.4. Auditorías del SGA: Es el proceso mediante el cual si el SGA
cumple con los criterios previamente definidos en la Norma ISO 14001.
Sirven para evaluar la eficacia de las piezas fundamentales del SGA y

elaborar recomendaciones para mejorar aquello que sea identificado como
ineficaz.
Se realizan periódicamente, según definido en le SGA.

5.4 Auditoría del SGA: Aplicación
9 Plan de Auditoria: Define el calendario, ámbito y responsables de la

Auditoría.
9 Procedimiento de la Auditoría: Debe cubrir el ámbito, procedimientos,
responsables y metodologías para realizar las Auditorías, asimismo su
frecuencia;
9 Informe de Auditoría: Informa y difunde las conclusiones y
recomendaciones de la Auditoría al personal pertinente y a la Dirección;
9 Seguimiento de la Auditoría: Se debe establecer un programa para
implementar lasa recomendaciones de la Auditoría y garantizar que se
toman las acciones correctivas para todos los casos de no conformidades
identificadas.
9 Debe evaluar si se cumple con los requisitos de la Norma ISO 14001 y otras
regulaciones, con la Política Ambiental, Objetivos y Metas, Programas de
Gestión Ambiental y requisitos reguladores, y otros datos relevantes para
evaluar el desempeño ambiental de manera objetiva;
5.4. Auditorías del SGA : Aplicación
9 Debe asegurar que el SGA ha sido implementado correctamente y se

mantiene suficientemente;
9 Debe basarse en la significación medioambiental de las actividades de la
Organización y en los resultados de las Auditorías anteriores;
9 La alta dirección debe apoyar las Auditorías del SGA, asignando los recursos
y tiempos necesarios;
9 Para evaluar desempeño ambiental, las actividades de auditorías deben
incluir entrevistas con el personal en los sitios de operaciones, investigación
de las operaciones y equipamiento relacionado, revisión de la
documentación relevantes del SGA;
5.4. Auditorías del SGA : Aplicación

de Auditoría periódica del SGA, asimismo su seguimiento. Este
documento debe ser considerado como documento controlado del
Sistema Documental del SGA.
Los resultados de las Auditorías del SGA ambientales deben

documentarse. Estos documentos debes ser considerados como
documentos controlado del Sistema Documental del SGA.
r Control y Acciones Correctivas :

y 4.5.1 – Monitoreo y Medición
“La Organización debe establecer y mantener procedimientos documentados para monitorear y medir,
regularmente, las características claves de sus operaciones y actividades, que pueden tener un impacto
ambiental significativo. Ello debe incluir el registro de las informaciones para medir el desempeño, control
operacional relevantes y conformidad de los objetivos y metas ambientales la Organización. Los
equipamientos de monitoreo deben ser calibrados y mantenidos, y registros de este proceso deben ser
almacenados de acuerdo a los procedimientos de la Organización. La Organización debe establecer y
mantener un procedimiento documentado para la evaluación periódica del cumplimiento de la legislación
ambiental y otras regulaciones.”
y 4.5.2 - No conformidades, corrección y prevención
“La Organización debe establecer y mantener procedimientos para definir responsabilidades y

autoridades para tratar e investigar no conformidades, tomar acciones correctivas para mitigar cualquier
impacto causado, asimismo iniciar acciones de corrección y prevención. Cualquier acción correctiva o
preventiva tomada para eliminar las causas actuales o potenciales de no conformidades deben ser
apropiadas a la magnitud de los problemas y adecuadas a los impactos ambientales causados. La
Organización debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados
resultado de una acción correctiva o preventiva.”
r Control y Acciones Correctivas :

y 4.5.3 – Registros
“La Organización debe establecer y mantener un procedimiento para identificar, mantener y disponer de
los registros ambientales. Estos registros deben incluir registros de formación, resultados de auditorías y
revisiones de la gestión. Los registros deben ser legibles, identificables y localizables para todas las
actividades, productos o servicios involucrados. Los registros deben ser almacenados y mantenido de
manera a ser recuperables y protegidos contra daños, deterioro o perdida. Los tiempos de retención
deben ser establecidos y registrados. Los registros deben ser mantenidos, de manera apropiadas para
el sistema y la organización, para demostrar la conformidad.”
y 4.5.4 - Auditorías Ambientales

“La Organización debe establecer y mantener programas y procedimientos para la realización periódica
de auditorías del sistema de gestión ambiental, de manera a: a) determinar si el SGA está conforme con
los requisitos planificados para la gestión ambiental, incluyendo la Norma internacional; y si el SGA ha
sido implementados y mantenido adecuadamente; b) Proveer información de los resultados de las
auditorías ambientales. El programa de auditorías de la Organización debe incluir un calendario, el cual
debe estar basado en la importancia de las actividades y los resultados de auditorías previas. De manera
a ser comprensible, el procedimiento para auditoría interna debe cubrir el alcance, la frecuencia y
metodologías, asimismo las responsabilidades y requerimientos para conducir las auditorías e informar
sus resultados.”
y Revisión de la Gestión Ambiental

y Mejora de la Gestión Ambiental
Medición y Análisis Implementación

s Revisión de la Gestión Ambiental: Es la evaluación formal
mediante la gestión de las conclusiones de las auditorías y del grado
en el que funciona la Política Ambiental, los Objetivos y Metas, y los
Procedimientos, como herramienta para mejorar el desempeño
ambiental.
Permite realizar mejoras en SGA, mediante la evaluación de la pertinencia

de la Política Ambiental, si se están alcanzando los Objetivos y Metas
Ambientales, si son eficaces los Programas de Gestión Ambiental y si es
adecuado el SGA a la luz de las circunstancias cambiantes, del punto de
vista de las partes interesadas y del compromiso declarado de mejora
continua.
Se desarrollan una vez implementado el SGA.

s Revisión de la Gestión : Aplicación
9 Las informaciones para la Revisión deben incluir la política ambiental,

desempeño ambiental respecto de los objetivos y metas ambientales,
resultados de las auditorías del SGA, evaluaciones de efectividad, expectativas
y requisitos cambiantes de las partes interesadas, cambios en las preferencias
de los clientes, cambios en productos o actividades, avances en ciencia y
tecnología, lecciones de incidentes ambientales, preferencias del mercado
enfermes y comunicación, cambios en la legislación;
9 Debe llevarse a cabo por la Alta Dirección y por quines desarrollan los
componentes del SGA;
9 Debe evaluar las necesidades de modificar y mejorar las intenciones generales

de la Organización con relación al medio ambiente, asimismo los componentes
del SGA;
s Revisión de la Gestión : Aplicación

9 El Mejoramiento Continuo busca identificar oportunidades para el
mejoramiento del SGA y del desempeño ambiental, determinar las causas
que originan no conformidades o deficiencias, desarrollar e implementar
planes de acciones correctivas para tratar problemas y verificar su
efectividad, documentar cualquier cambio en los procedimientos como
resultado del mejoramiento del proceso, hacer comparaciones con
objetivos y metas.
Es necesario mantener registros documentados de los resultados de

la Revisión de la Gestión Ambiental. Estos documentos deben ser
considerados como documentos controlados del Sistema
Documental del SGA.
s Revisión de la Gestión :
y 4.6. – Revisión de la Gestión
“La Alta Dirección de la Organización debe, a intervalos planificados, revisar el SGA, para asegurar su
adecuación continua y efectividad. El procesos de revisión de la gestión debe asegurar que la
información necesaria ha sido recolectada para permitir la realización de la revisión. La revisión debe ser
documentada. La revisión de la gestión debe estar dirigida a las posible modificaciones necesarias en la
política, objetivos y otros elementos del SGA, a la luz de los resultados de las auditorías, cambios en la
circunstancias y el compromiso de mejora continua.”
Certificación de un SGA
Dice respecto a los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental (y no del

desempeño medioambiental), es decir, verifica si están presentes todos los
componentes necesarios para el funcionamiento correcto del Sistema.
La certificación es una prueba de la evaluación y aceptación por parte de

una tercera persona, profesional, independerte y acreditada.
Es importante establecer si la certificación beneficiará económicamente o

no la Organización. Es posible tener un SGA completo y funcional como
dicta la Norma, sin que esté certificado.
La certificación no convierte automáticamente a la Organización en buena

para el medio ambiente, ni asegurará que mejorará continuamente su
desempeño ambiental. El sistema solo es tan bueno como es la gente que o
hace funcionar.
Beneficios de la Certificación del SGA
Un certificado puede ser considerado como un sello externo de la

evaluación y aprobación del SGA, asimismo su compromiso por mejorar el
desempeño ambiental de la Organización;
Un certificado puede ser beneficioso para conseguir contratos o

cooperación internacionales y gubernamentales;
Un certificado sirve de símbolo visible de las intenciones de la Organización

en relación con el medio ambiente;
Las evaluaciones periódicas del ente certificador servirán de motivación

para el mantenimiento continuo, mejora e integridad del SGA.
Proceso de Certificación ISO 14001
1. Evaluación Preliminar: Análisis diferencial entre el SGA y los requisitos de

la Norma (Opcional);
2. Revisión de la Documentación: Asegura que estén presentes y

adecuadamente preparados los documentos esenciales del SGA (puede
realizarse fuera del sitio de operaciones);
3. Evaluación inicial: Visita la sitio de operaciones para asegurar los

requerimientos mínimos para la evaluación principal. Permite al certificador
entender mejor el SGA y conocer a los que están implicados en él;
4. Evaluación Principal: Análisis exhaustivo de todos los componentes del

SGA en el sitio de operaciones, tras haber permitido realizar cambios en el
Sistema a la luz de cualquier conclusión hecha durante la revisión de los
documentos y evaluación inicial;
Proceso de Certificación ISO 14001
5. Certificación/Registro: Si la evaluación principal resulta favorable, el
certificador acreditado expide el Certificado para la Organización. El
organismo nacional responsable de la supervisión de la implementación de
la Norma ISO 14001 en el país es notificado.
6. Seguimiento: Una ves certificado, el SGA es evaluado periódicamente por el

Organismo de certificación, para asegurar el cumplimiento continuo de los
requisitos de la Norma
Empresas certificadoras ISO 14001 en Chile
ABS Quality Evaluations (ABS QE)
AENOR
Bureau Veritas Quality International (BVQI)
Det Norske Veritas Certification (DNV)* DQS
Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung*
Germanischer Lloyd Certification GmbH (GLC)*
SGS International Certification Services Ltda (SGS-

ICS)*
TÜV Cert*
Certificados ISO 14001 emitidos en Chile
Hasta julio 2005
Referencias Bibliográficas
ISO 14001 Manual de Sistema de Gestión Medio Ambiental. Hewitt Roberts
& Gary Robinson, 1999.
Best Practices Guide: Application of ISO 14000 Environmental Management

Systems (EMS) for Municipalities. The Lexington Group.
Norma ISO 14.000: Instrumento de gestión Ambiental para el Siglo XXI.

Rodrigo Rivera.
ISO 14001 Guidance Manual. Raymond Martin, 1998.
www.innovacion.cl

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SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

BAJO NORMA ISO 14001:2004

Ing. Luis O. Rojas Jara

9 Constituida por más de 100 agrupaciones o países miembros.

Norma Î Un documento de conocimiento y uso público y por un

Î Serie de Normas Internacionales que permite a las Organizaciones

Î Especifica los requisitos que debe cumplir un Sistema de Gestión

Î Está dirigida a ser aplicable en Organizaciones de todo el tipo y

Î Tiene por propósito apoyar a la protección medioambiental en

En la década de los 90, en consideración a la problemática

En este contexto, ISO fue invitada a participar a la Cumbre

 Las normas ISO 14.000 no fijan metas ambientales para la prevención de la

 Las Normas ISO establecen herramientas y sistemas enfocados a los

 Las normas ISO 14000 especifican los requisitos de un Sistema de Gestión,

ISO 14000 ISO 9000

Estipula compromisos de cumplir con la

Î Aspectos comunes: política y estructura organizacional establecida,

9 Partes interesadas: Individuo o grupos de individuos involucrados o afectados por el

9 Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

9 Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso,

4. Exigencias del SGA

4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6

4.3.1 Aspectos 4.4.1 Estructura y 4.5.1 Monitoreo

4.3.2 Exigencias 4.4.2 Formación,

n Revisión Ambiental Inicial: Identificación y documentación

 Permite evaluar que impactos necesitan ser controlados o minimizados, lo

 Se realiza al comienzo del proceso de implementación del SGA y es

9 Revisión de las prácticas y estructuras de gestión ambiental de la

n Revisión Ambiental Inicial: Resultados

 Informe de la Revisión Ambiental Inicial:

n Revisión Ambiental Inicial: Informe de la Revisión Ambiental Inicial

Matriz de Significación y Descripción de Impactos Ambientales de Procesos

 De acuerdo a la ISO 14001, se necesita de un procedimiento documentado para

 De acuerdo a la ISO 14001, se necesitan registros documentados de la identificación

 De acuerdo a la ISO 14001, se necesita un procedimientos documentado y registros

y 4.3.1 – Aspectos Ambientales

y 4.3.1 – Exigencias Legales y Otras Exigencias

o Política Ambiental: es el documento guía para la mejora del

 Se desarrolla tras haberse completado la Revisión Ambiental Inicial.

o Política Ambiental: Aplicación

9 Debe declarar principios e intenciones de la Organización en relación a su

o Política Ambiental: Aplicación

 La Política ambiental debe estar documentada y considerarse como

y 4.2 – Política Ambiental

 Las Metas son medidas de actuación establecidas que deben alcanzarse en

 Se desarrollan tras haberse definido la Política Ambiental.

9 Deben estar reflejados en la Política Ambiental;

3.1. Objetivos y Metas Ambientales: Aplicación

9 Las Metas deben ser medibles y tener fechas establecidas;

 Los Objetivos y Metas ambientales deben estar documentados y

 Identifica, principalmente, cómo se cumplirán las metas, quiénes son los

 Se desarrollan tras haberse definido los Objetivos y Metas

3.2. Programa de Gestión Ambiental: Aplicación

9 Deben tratar de los aspectos e impactos ambientales significativos, por

9 Deben especificar las fechas límites de cumplimiento de las actividades,

9 Deben incluir cómo se trataran los problemas y no conformidades

9 Deben especificar los requisitos de formación del personal involucrado en

3.2. Programa de Gestión Ambiental: Aplicación

9 Deben ser desarrollados en conjunto con aquellos que están directamente

9 Deben revisarse regularmente y modificarse en consecuencia de los

9 Deben modificarse en vista de la incorporación de nuevas actividades,

 El Programa de Gestión Ambiental debe estar documentado y

y 4.3.3 – Objetivos y Metas Ambientales

Las normas ISO 14.000 no fijan metas ambientales para la prevención de la

Las Normas ISO establecen herramientas y sistemas enfocados a los

Las normas ISO 14000 especifican los requisitos de un Sistema de Gestión,

Permite evaluar que impactos necesitan ser controlados o minimizados, lo

Se realiza al comienzo del proceso de implementación del SGA y es

Informe de la Revisión Ambiental Inicial:

De acuerdo a la ISO 14001, se necesita de un procedimiento documentado para

De acuerdo a la ISO 14001, se necesitan registros documentados de la identificación

De acuerdo a la ISO 14001, se necesita un procedimientos documentado y registros

Se desarrolla tras haberse completado la Revisión Ambiental Inicial.

La Política ambiental debe estar documentada y considerarse como

Las Metas son medidas de actuación establecidas que deben alcanzarse en

Se desarrollan tras haberse definido la Política Ambiental.

Los Objetivos y Metas ambientales deben estar documentados y

Identifica, principalmente, cómo se cumplirán las metas, quiénes son los

Se desarrollan tras haberse definido los Objetivos y Metas

El Programa de Gestión Ambiental debe estar documentado y

La Estructura se refiere a la forma administrativa del Sistema de Gestión

La Responsabilidad se refiere a las funciones, competencias e

Se desarrollan una vez finalizada la etapa de Planificación del

La estructura, funciones y competencias dentro del SGA deben ser

Nivel 1 de Formación: sobre los aspectos generales de la gestión

Nivel 2 de Formación: sobre aspectos específicos relacionados a las

Se desarrollan una vez finalizada la etapa de Planificación del

Se necesita un procedimiento documentado para identificar las

Deben haber Registros documentados de formación del personal.

Comunicación Externa: Es la que se da con quienes se ven afectados por

Se desarrollan una vez finalizada la etapa de Planificación del

El método de comunicación interna sobre el SGA y los aspectos e

El método de cómo se recibe, registra y responde s la comunicación

Manual de Gestión de Calidad: Documento central de referencia de los

Procedimientos: Son las instrucciones paso a paso que permiten llevar a

Se desarrollan una vez finalizada la etapa de Planificación del

Procedimientos Administrativos: dictan cómo funcionará el SGA y cómo

Procedimientos Operativos: dictan cómo han de controlarse las

Todos los procedimientos administrativos y operativos del SGA

Documentos Controlados: Aquellos esenciales para la implementación y

Documentos no Controlados: Aquellos que no necesitan actualización una

Se desarrollan una vez finalizada la etapa de Planificación del

Es necesario un procedimiento documentado que explique cómo se

Se establece mediante el desarrollo y observación de los procedimientos

Se desarrollan una vez finalizada la etapa de Planificación del

Es necesario un procedimiento documentado que explique cómo se

Es necesario un procedimiento documentado que explique los

Dice respecto a una metodología procedimental y sistemática para

Se desarrollan una vez finalizada la etapa de Planificación del