SC ABC SRL

Registrul riscurilor si oportunitatilor

Anul: ........

Obiectiv Descriere risc Codificar Probabilit

Nr. e risc-R/ ate de Impact Nivel Responsabil cu
crt./ Oportunit aparitie a R/O R/O gestionarea R/O Comentarii
ate-O R/O calculate
%
1. Lipsa resurselor R.1.1 2 3 6
financiare/
Intreruperi de Manager SMI
finantare necesare
derularii activitatilor

2. Colaborare R.1.2. 2 3 6
greoaie cu Manager SMI
organismele de
certificare/
Supravegherea si intarzierea platilor
imbunatatirea continua a 3. Accesare O.1.1 1 1 1
Sistemului de Management finantare
Integrat: Securitatii nerambursabila Manager SMI
Informatiilor (SMSI), pentru
Serviciilor (SMS) , Mediului implementarea
1 (SMM) , Sanatatii si cerintelor
Securitatii Ocupationale 4. Lipsa personal R.1.3. 2 3 6
(SMSSO) si Calitatii (SMC) intern calificat Manager SMI
Tinta: numarul pentru proiectarea
neconformitatilor de la si implementarea
auditurile interne sa fie mai specificatiilor
mic sau cel putin egal cu standardelor de
cele din ……….. referinta
5. Slaba implicare R.1.4. 2 3 4
a managementului Manager SMI
pentru mentinerea
si imbunatirea SMI

6. Schimbarea O.1.2 2 2 4
conjuncturii pietei si Manager SMI
cresterea
numarului de
solicitari pentru
mentinerea
certificarilor
standardelor de
referinta
1.Lipsa cutii R. 2.1 2 3 6 Director General
2 stocare

cod:FP-017-1/ v.1 Page 1 of 5

 Obiectiv Descriere risc Codificar Probabilit
Nr. e risc-R/ ate de Impact Nivel Responsabil cu
crt./ Oportunit aparitie a R/O R/O gestionarea R/O Comentarii
ate-O R/O calculate
%
Cresterea rezultatelor 2.Politica de preturi R.2.2 2 3 4 Director General
financiare ale companiei prin inadecvata
eficientizarea activitatii. 3. Promovarea R.2.3 2 2 4 Director General
Tinta: Realizarea bugetului deficitara a
2017 – venituri din stocare si serviciilor
servicii xxxxxxxxx RON, 4. Schimbare 2 2 4 Director Vanzari
astfel: conjuncturii O.2.1
pietei – schimbari
legislative si de
-record management regelementare
stocare: eeeeeeeee RON favorabile
5. Serviciile nu R.2.4 1 3 3 Director General
-record management servicii: corespund
rrrrrrrrrrrrrrr RON cerintelor pietei
6. Lipsa resurselor R.2.5 2 2 4 Director General
-ODSP stocare: financiare/
fffffffffffff RON Intreruperi de
finantare necesare
derularii activitatilor
-ODSP servicii:
7. Schimbaria R.2.6 2 2 4 Director General
uuuuuuu RON stategiei / politiciilor
interne ptr
activitatea de
vanzari
8. Planificare R.2.7 1 3 3 Director General
defectuoasa a
activitatilor
9. Management R.2.8 1 3 3 Director General
defectuos al
vanzarilor
10. Schimbare O.2.2 1 3 3 Director General
conjuncturii
pietei - deschiderea
liniilor de finantare
nerambursabile

11.Coordonare R.2.9 1 3 3 Director General

deficitara a
activitatilor
12.Lipsa de R.2.10 1 3 3 Director General
calificare si
experienta a
personalului
13. Indisponibilitate R.2.11 1 3 3 Director General
personal

cod:FP-017-1/ v.1 Page 2 of 5

 Obiectiv Descriere risc Codificar Probabilit
Nr. e risc-R/ ate de Impact Nivel Responsabil cu
crt./ Oportunit aparitie a R/O R/O gestionarea R/O Comentarii
ate-O R/O calculate
%
14. Ineficienta R.2.12 2 2 4 Director General
comunicarii cu
partile interesate

15. Marketing R.2.13 1 3 3 Director General

inadecvat
16. Intrarea in R.2.14 1 3 3 Director General
insolventa a unor
clienti
3

Legenda:
R - Risc
O - Oportunitate

-Nivelul probabilitatii riscului (probalilitatea exploatarii vulnerabilitatii); probabilitatea de a se manifesta in conditiile date este evaluata astfel:

Grad 1 2 3
Probabilitate Neglijabila Slaba Mare
Practic nu poate apare in conditii obisnuite. Istoric nu au Poate apare in conditii obisnuite, dar Este probabil sa se produca. Acest risc este
fost semnalate situatii. frecventa aparitiei este rara. rezonabil sa se produca in perioada imediat
Descriere urmatoare.

Criteriile pentru evaluarea impactului sunt:

cod:FP-017-1/ v.1 Page 3 of 5
 Grad 1 2 3

Criterii Neglijabil Mediu Mare

Exista protectii sigure, testate si Vulnerabilitatea poate fi exploatata, exista protectii Usor de exploatat, protectia este foarte
verificate, conditiile existente conduc implementate, dar acestea nu au fost slaba, ineficace in multe situatii sau
Descriere la concluzia ca, practic, nu poate fi testate si verificate pentru toate cazurile. tehnic uzata moral.
exploatata aceasta vulnerabilitate.
Impact foarte redus Impact mediu Impact mare
Pierdere financiara Pierdere financiara cuprinsa Pierdere financiara
< 500 euro in intervalul > 3001 euro
[501, 3000] euro

Nivelului de tolerare a riscului

Nivel tolerare Explicatii

3 Tolerabil Nu necesita nicio masura de control

4-5 Tolerare ridicata Minimum - Necesita masuri de control pe termen mediu/ lung

6-7 Tolerare scazuta Minimum - Necesita masuri de control pe termen scurt

8-9 Intolerabil Necesita masuri de control urgente

cod:FP-017-1/ v.1 Page 4 of 5

 NUME FUNCŢIA DATA SEMNĂTURA
RMC
ELABORAT

Administrator
VERIFICAT

Administrator
APROBAT

cod:FP-017-1/ v.1 Page 5 of 5