REQUISITO

4.1.a. ¿Cómo determina X las cuestiones externas e internas (Análisis del Contexto) que son relevantes y pueden afectar la cap
de lograr los resultados previstos del SGC?
4.1.b. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los riesgos y oportunidades del an
del contexto y se actualiza dicho análisis?
4.2.a. ¿ Cómo identifica SAI a las partes interesadas y determina sus necesidades y expectativas (requisitos)?
4.2.b. ¿Se han definido riesgos y oportunidades asociadas a las partes interesadas y acciones para abordarlas?
4.2.c. ¿Se han determinado cuales de los requisitos se convirtieron en requisitos legales y otros requisitos?
4.2.d. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los riesgos y oportunidades asoci
a partes interesadas y se actualiza la identificación y requisitos?
4.3.a. ¿Está documentado y disponible el alcance del SGI, y considera: las cuestiones externas e internas, los requ
legales y otros requisitos, los requisitos de las partes interesadas, los productos y servicios, la autoridad y capacida
para ejercer control e influencia y las justificaciones de cualquier exclusión?

4.4.a. ¿SAI establece, implementa, mantiene y mejora el SGI?

4.4.b. ¿Se han determinado los procesos necesarios del SGI y su interacción?
4.4.c. ¿Se han determinado las entradas y las salidas esperadas de estos procesos?
4.4.d. ¿Se han determinado la secuencia e interacción de los procesos?
4.4.e. ¿Se han aplicado los criterios y métodos, INDICADORES de desempeño?
4.4.f. ¿Se han determinado recursos necesarios y disponibilidad?
4.4.g. ¿Se han asignado las responsabilidades y autoridades para estos procesos?
4.4.h. ¿Se han determinado se han abordado los riesgos y oportunidades de los procesos?
4.4.i. ¿Se han determinado los cambios en los procesos?
4.4.j. ¿Se han determinado mejoras en los procesos y el SGI?
5.1 ¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SGC
5.1 a) ¿a) Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas?
5.1 b) ¿b) Estableciendo la política del SGI y los objetivos del SGI?
5.1 c) ¿c) Integración de los requisitos del SGI en los procesos de negocio de SAI?
5.1 d) ¿d) Promoviendo el enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos?
5.1 e) ¿e) Asegurando los recursos necesarios?
5.1 f) ¿f) Comunicando la importancia del SGI?
5.1 g) ¿g) Apoyando a su personal para lograr los resultados previstos
5.1 h) ¿h) Promoviendo la mejora?
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la política de Calidad
5.2.1.a. ¿a) La Alta Dirección establece, implementa y mantiene una política del SGI?

5.2.1.b. ¿b) Es apropiada al contexto y propósito de SAI y a sus impactos ambientales?

5.2.1.c ¿Incluye un compromiso: 1) para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la contaminaci
2) compromiso de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, y 3) de mejora continua?

5.2.2 Comunicación de la política de la calidad

5.2.2.a ¿a) Se mantiene la política del SGI como información documentada
5.2.2.b ¿b) Se comunica, entiende y aplica dentro de SAI?
5.2.2.c ¿c) Está disponible para las partes interesadas?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

5.3.a ¿Han sido asignados y comunicados por la alta dirección todos los roles, responsabilidades y autoridades del

5.3.b ¿Cómo se aseguran los resultados previstos de los procesos?

5.3.c ¿Se ha asignado la responsabilidad y la autoridad a la alta dirección para garantizar que se mantenga la integ
del SGI cuando se necesiten cambios y/o se planifiquen y se apliquen?

5.3.d? Como me aseguro de que se promueva el enfoque al cliente en toda la organizacion?

5.3.e Como asegura la integraidad del sistema y mantiene los cambios del sistema de gestión den calidad?

6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1.a Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos de las partes interesadas y los distint
procesos para determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para garantizar que el SGI puede logra
resultado deseado; prevenir o reducir, efectos no deseados; y lograr la mejora continua?
6.1.1.b ¿ ¿Se identificaron los riesgos que corre el personal y el ambiente o elementos para mitigar o evitar esos
riesgos?
6.1.1.c Se han identificado los aspectos y evaluado los impactos ambientales de los distintos procesos con un enfoq
de perspectiva de ciclo de vida?
6.1.1.d Se consideraron los aspectos ambientales ante cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y la
actividades, productos y servicios nuevos o modificados?
6.1.1.e Se consideraron los aspectos ambientales ante cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y
actividades, productos y servicios nuevos o modificados?

6.1.1.f Cómo se han comunicado los aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de
6.1.1.g Se han identificado los requisitos legales que aplican a SAI y otros requisitos a los que SAI suscribe?
6.2.1.a ¿Los objetivos del SGI son coherentes con la Política de Calidad, Seguridad, Salud y Ambiente?
6.2.1.b ¿Los objetivos del SGI son medibles?
6.2.1.c ¿Los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos aplicables?
6.2.1.d ¿Los objetivos del SGI son pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento d
satisfacción del cliente?
6.2.1.e ¿Los objetivos del SGI son seguidos / revisados?
6.2.1.f ¿Los objetivos del SGI se comunican a la organización?
6.2.1.g ¿Los objetivos del SGI se actualizan (cuando aplique)?
6.2.1.h ¿Los objetivos del SGI están como información documentada?
6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de la calidad, la organización debe determinar
6.2.2.a ¿La organización dispone de “que se va a hacer” para lograr los objetivos del SGI?
6.2.2.b ¿b) ¿La organización dispone de “que recursos se necesitarán” para lograr los objetivos del SGI?

6.2.2.c ¿c) ¿La organización dispone de “quién será el responsable” para lograr los objetivos del SGI?
6.2.2.d ¿d) ¿La organización tiene determinado “cuando se terminarán los objetivos” (plazo)?
6.2.2.e ¿La organización tiene determinado “como se evaluarán los resultados de los objetivos del SGI”?
6.3. Planificación de los cambios
6.3. ¿Los cambios al SGI se desarrollan de manera planificada?
6.3.a ¿La organización considera, para la planificación de los cambios, el propósito de estos y sus consecuencias
potenciales?

6.3.b ¿La organización, considera la integridad del SGI antes de realizar un cambio al mismo?

6.3.c ¿La organización, antes de realizar un cambio, considera la disponibilidad de recursos?

6.3.d ¿La organización, considera antes de realizar un cambio, la asignación o reasignación de responsabilidades y
autoridades?

7.1.1 ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del SGI?

7.1 1 a) ¿La organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes antes de
proporcionar estos?

7.1 1 b) ¿La organización determina y considera que se “necesita obtener de los proveedores externos”?

7.1.2 ¿La organización determina y proporciona las personas necesarias para la implementación eficaz de su SGI, p
la operación y control de los procesos?

7.1.3 ¿La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la operación de sus proc
y así lograr la conformidad de los productos y servicios?

7.1.4 ¿La organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario para la operación de sus proceso
para lograr la conformidad de los productos y servicios?

7.1.5.1 ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad
resultados cuando se realiza seguimiento y medición de los procesos, productos, servicio?

7.1.5.1 a) ¿La organización se asegura que los recursos proporcionados son apropiados para el tipo de seguimiento
medición realizados?
7.1.5.1 b) ¿La organización se asegura que los recursos se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua?

7.1.5.1 c) ¿La organización conserva la información documentada como evidencia de que los recursos de seguimien
medición son los idóneos?
7.1.5.2 a) ¿La organización calibra o verifica a intervalos planificados (o ambas) antes de su utilización, los equipos d
medición?
7.1.5.2 a) ¿Los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de medición trazables a patrones d
medición internacionales o nacionales?
7.1.5.2 a) Cuando no existan tales patrones ¿se conserva como información documentada la base utilizada para la
calibración o verificación?
7.1.5.2 b) ¿Los equipos de medición se identifican para determinar su estado?

7.1.5.2 c) ¿Los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro?

7.1.5.2 d) La organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de medición, cuando se detecta que e
mismo no estaba apto para medir.

7.1.5.2 d) Cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un equipo no apto ¿toma las medida
necesarias para asegurar la fiabilidad de la información entregada?

7.1.6 ¿La organización determina los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y la conformidad
productos, servicios?

7.1.6 ¿La organización mantiene y pone a disposición estos conocimientos en la medida de lo necesario?

7.1.6 La organización ¿considera sus conocimientos actuales para abordar necesidades y tendencias?

7.1.6 La organización, cuando llegan nuevas necesidades, tendencias o conocimientos ¿Determina como adquirir o
acceder a estos nuevos conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas?

7.2 a) ¿La organización determina la competencia necesaria de las personas bajo su control, que realizan trabajos q
afecta el desempeño y eficacia del SGI?

7.2 b) ¿La organización se asegura que estas personas sean competentes en educación, formación y experiencia
apropiada?

7.2 c) Cuando sea aplicable ¿La organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria?

7.2 c) ¿La organización evalúa la eficacia de las acciones tomadas?

7.2 d) ¿La organización conserva la información documentada apropiada como evidencia de la competencia?
7.3 a) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el desempeño y eficacia tom
conciencia de la política del SGI?

7.3 b) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el desempeño y eficacia tom
conciencia de los objetivos del SGI?

7.3 c) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el desempeño y eficacia tom
conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGI, incluido los beneficios de una mejora del desempeño?

7.3 d) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el desempeño y eficacia, tom
conciencia sobre las implicancias en no cumplir los requisitos del SGI?

7.4 ¿La organización determina las comunicaciones internas y externas pertinentes al SGI?

7.4.a)¿La organización determina “que comunicar?

7.4.b)¿La organización determina “cuando comunicar”?

7.4.c)La organización determina “a quién comunicar”?

7.4.d)¿La organización determina “como comunicar”?

7.4.e)¿La organización determina “quién comunica”?

7.4.f)¿La organización responde las comunicaciones de las partes interesadas?

7.4.g)¿Se conserva información documentada como evidencia de las comunicaciones?

7.5.a)¿La organización comunica internamente información pertinente al SGI en los distintos niveles, incluidos los
cambios?

7.5.b) ¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que realicen
trabajos bajo el control de la organización, contribuyan a la mejora continua?

7.5.c)Se realizan reuniones de seguridad con una frecuencia específica

7.5.d)El SGI de la organización incluye toda la información documentada solicitada por las normas certificadas?

7.5.e)¿El SGI de la organización incluye la información documentada que está determinada como necesaria para la
eficacia del SGI?
7.5.f) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura que esta esté identificada y co
descripción (título, fecha, autor, número de referencia)?
7.5.g) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura del formato de esta (idioma,
versión del software, graficas, tipo de soporte)?
7.5.h)¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura de la revisión y aprobación de
estos?

7.5.i) ¿La organización controla la información documentada?

7.5.j)¿La organización se asegura que la información documentada esté disponible y sea idónea para su uso, dond
cuando se requerirá?

7.5.k)¿La organización se asegura que la información documentada esté protegida adecuadamente?

7.5.l) ¿La organización asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la información documentada?

7.5.m) La organización almacena y preserva la legibilidad (y uso no intencionado) de la información documentada?

8.1 a) ¿Cómo se asegura que el proceso está controlado?

8.1 b) ¿Cómo se controlan los cambios planificados y las consecuencias de cambios no previstos?
8.1 c) ¿Cómo se aseguran que cuenta con recursos físicos y humanos conforme a los requisitos del cliente, legales
otros?
8.1 d) ¿Cómo se consideraron los aspectos ambientales al diseñar y planificar el servicio?
8.1 e) ¿e) ¿Se transmiten requisitos ambientales a los proveedores, especialmente de servicios y transportistas?

8.2 a) ¿a) ¿Cómo están implementados localmente los planes y roles de Respuesta?

8.2 b) ¿b) ¿Se ejecutan los simulacros según procedimiento y se analizan los desvíos o mejoras?

8.2 c) ¿c) ¿El personal está preparado y consciente de su rol ante una emergencia?
8.2 a) ¿a) ¿Por qué medio se confirma al Cliente la configuración del servicio contratado?
8.2 b) ¿b) ¿Cómo se trata y documenta la retroalimentación y las quejas del Cliente?

8.2 a) ¿a) ¿Cómo se definen los requisitos del Cliente y legales y se analiza la capacidad para cumplirlos?
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se controla el cumplimiento de los requisitos del Cliente y legales?
8.2 a) ¿a) ¿Cuál es el proceso para analizar, planificar y controlar cambios en requisitos del Cliente?
8.3.1 ¿¿Se identifican y documentan formalmente las especificaciones de los requisitos que debe cumplir un diseño

8.3.2 ¿¿Se han definido las responsabilidades y recursos para cada etapa del proceso de diseño y desarrollo?

8.3.3 ¿ ¿El diseño se alimenta de un diseño similar comprobado (si existiera) o se consideran requisitos
legales/reglamentarios/ normas comprometidas por la organización y de la consideración de las consecuencias
potenciales de fallos?

8.3.4 ¿¿Se controla y verifica el proceso de diseño para asegurar que se cumplan los requisitos especificados?
8.3.5 ¿¿Se asegura que la salida de diseño cumpla con los requisitos especificados?

8.3.6 ¿¿Se ejecutan procedimientos para identificación, documentación y revisión y aprobación adecuadas de todo
cambios y modificaciones a los diseños?
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de productos y servicios que necesitan seguim
y evaluación del desempeño?
8.4 a) ¿a) ¿Cómo verifican el cumplimiento de requisitos de un proveedor que presta un servicio y de otro que ejecu
proceso totalmente tercerizado, cuando impacta en la operación?
8.4 b) ¿b) ¿Cómo se verifica lo recibido vs. lo pedido en la recepción de productos?
8.4 c) ¿c) ¿Se cuenta con todas Hojas de Seguridad actualizadas de los materiales y productos utilizados?

8.5 a) ¿a) ¿Cómo se documentan las características del servicio a prestar, actividades a desempeñar y los resultad
alcanzar?
8.5 b) ¿b) ¿Cuáles son los recursos de seguimiento y medición para verificar que se cumplen los criterios para el co
del proceso y de sus salidas?

8.5 c) ¿c) ¿Cómo se verifica que se han designado personas con las competencias y calificaciones necesarias?
8.5 e) ¿e) ¿Qué actividades se ejecutan para liberar la entrega del servicio?
8.5 f) ¿f) ¿Se realizan de forma efectiva actividades de mantenimiento?
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se verifica el resultado de las salidas del proceso?
8.5 b) ¿b) ¿Alguna salida tiene requisito de trazabilidad? ¿Cómo se asegura la misma?
8.5 a) ¿a) ¿Se cuenta con propiedad del Cliente o terceros en la operación? ¿Cómo se salvaguarda?
8.5 b) ¿b) ¿Se han analizado riesgos de esta propiedad de terceros respecto al proceso u operación que se ejecuta

8.5 b) ¿b) ¿Los procedimientos de embalaje e identificación de productos son suficientes para preservar la calidad
asegurar la trazabilidad del producto? ¿Se cumplen?

8.5 a) ¿a) Posteriormente a la entrega, ¿cómo se obtiene retroalimentación del cliente?

8.5 b) ¿b) ¿Existen requisitos de garantía?
8.6 a) ¿a) ¿Cómo se libera el producto o servicio para el cliente?
8.7 a) ¿a) ¿Cómo se identifican y tratan en el sector o proceso las salidas no conformes?
Requisito

9.1 a) ¿Está determinado lo que necesita seguimiento en el proceso, el método, la frecuencia y los parámetros?
9.1 b) ¿Está determinado cuándo se deben analizar y evaluar los resultados de la medición?
9.1 c) ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados?
9.1 d) ¿Se cumplen los procedimientos y programas de inspecciones, se mantienen registros y se toma acción con
en los resultados?
9.1 e) ¿Se ejecuta el cronograma de Visitas Gerenciales, se llevan registros y se tienen planes de acción con base
resultado?
9.1 f) ¿Existe un cronograma de actividades actualizado anualmente para la ejecución de las actividades de Salud
Ocupacional y se verifica su cumplimiento?
9.1 a) ¿Se lleva a cabo la Evaluación de Satisfacción del Cliente?
9.1 b) ¿Está determinado el proceso para evaluar el cumplimiento de Requisitos Legales y otros requisitos y la
frecuencia de evaluación?
9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados?
9.1.3 c)¿Se lleva a cabo el análisis y la evaluación…
9.1 a) De la conformidad de los servicios (o productos)?
9.1 b) ¿b) del grado de Satisfacción del Cliente?
9.1 c) ¿c) del desempeño y eficacia del SGI y su necesidad de mejora?
9.1 d) ¿d) de la eficacia de acciones para abordar riesgos y oportunidades?
9.1 e) ¿e) del desempeño de los proveedores externos?
9.2 ¿Se cuenta con disponibilidad de recursos adecuados y personal calificado para las Auditorías Internas?
9.2 a) ¿a) ¿Para definir el plan de auditoría se tienen en cuenta criterios aplicados?
9.2 b) ¿b) ¿Se documentan las no conformidades detectadas en las auditorías internas?
9.2 c) ¿c) ¿Existen medidas correctivas para abordar dichas no conformidades?

10.1 a) ¿a) ¿Se determinan las oportunidades de mejora e implementan las acciones para Evidencia buscada
10.1 a) ¿a) - lograr los resultados previstos por el SGI?
10.1 a) ¿a) - mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos considerando necesidades y expectativas
futuras? Evidencia buscada

10.1 b) ¿b) ¿Se establecen planes y ejecutan acciones para mejorar el desempeño y eficacia del SGI? Evidencia
buscada

10.2 a) ¿a) ¿Se toma acción relativa a las no conformidades, incluidas las quejas?

10.2 b) ¿b) ¿Se evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de no conformidades para evitar su
recurrencia?

10.2 c) ¿c) ¿Se reportan e investigan eficazmente los accidentes e incidentes

10.2 d) ¿d) ¿Se evalúan acciones para que no vuelvan a ocurrir en otra parte?

10.2 e) ¿e) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia documen
de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones definidas, de la implementación y verific
de eficacia

10.3 a) ¿a) ¿Se mejora continuamente la adecuación y eficacia del SGI?

10.3 a) ¿a) Evidencia buscada
 NO
CUMPLE CUMPLE
x
x
x
x

x
 x
x
x
x
x
x
X

x
x
x

x
x

x
X

X
X
X
X
X
X
x
X

x
x
X

X
X

X
 No
Cumple Cumple
 EVIDENCIA BUSCADA

a) Matriz de análisis de contexto.

a) Matriz de análisis de contexto.

b) Seguimiento de las acciones y actualización del análisis de contexto
a) Matriz de identificación de partes interesadas y sus requisitos
b) Matriz de riesgos y oportunidades relacionadas con las partes interesadas. Plan de
acciones para abordar riesgos y oportunidades
c) Matriz de Requisitos de QHSE
d) Seguimiento de las acciones y actualizaciones de la matriz de las partes interesadas
Documentos manual SGI:
a) Alcance disponible y documentado, justificación en caso de no aplicar un requisito.
Documentos manual SGI:

Evidencia buscada: a) Planificación, presupuestos, seguimiento de planes, política SGI, etc.

Documentos manual SGI:
b) Mapa de procesos general
c) Fichas de Proceso
c) Fichas de Proceso
e) Ver seguimiento de indicadores, tratamiento ante desvíos a las metas de los indicadores
f) Presupuestos, planes, seguimiento
g) Fichas de Proceso y/o organigramas y/o descripciones de puesto
h) Matriz de riesgos y oportunidades del proceso
i) Gestión de cambios en los procesos, aplicación registro de cambio
j) Objetivos y programas, oportunidades de mejora.
a) Reuniones de la Alta Dirección, Actas de reunión, seguimiento de KPI´s a nivel Dirección.
b) Estado de balance
c) Política y Objetivos de SGI
c) Business Plans, Budgets
d) Revisión de KPI´s, seguimiento de acciones para abordar riesgos y oportunidades,
reuniones de análisis de riesgos
e) Presupuestos anuales de la Dirección, asignación de personal
f) Boletines internos, newsletter, comunicados.
g) Empowerment del personal
h) Proyectos de mejora

a a) Política del SGI de SAI actualizada, revisión de la política en la revisión por la Dirección.

b) Considera a la naturaleza de las actividades de SAI y sus potenciales impactos

ambientales.
 c) Verificar en la política la inclusión de todos estos compromisos

a) Verificar revisión de la Política publicada

b) Personal interno y contratado entrevistado consiente de la Política de SAI.
c) Publicación de la Política SGI internamente y en la WEB.

a) Descripción de cargo y/o toma de conciencia respecto de sus responsabilidades

b) Seguimiento de los KPI´s, tratamiento de los desvíos de las metas de los KPI´s.

c) Procedimiento Gestión del Cambio, registros de gestión del cambio

d) Encueata de satisfaccion al cliente

e) Recertificacion*

a) Planilla de Análisis del Contexto de la Organización

b) Matrices de Identificación y Evaluación de Riesgos

c) Matrices de aspectos ambientales.

d) Matrices de aspectos ambientales actualizadas luego de cambios, matrices de aspectos
ambientales de Ingeniería

e) Matrices de aspectos ambientales actualizadas luego de cambios, matrices de aspectos ambientales d

f) Evidencias de comunicación de los aspectos ambientales significativos (carteleras,
conocimiento por parte del personal entrevistado, etc.).
g) Matriz de requisitos legales y de verificación de cumplimiento.
a) Evidencia de que los objetivos del SGI son coherentes con la Política
b) Evidencia de que los objetivos del SGI son medibles.
c) Evidencia de que los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos aplicables.
d) Evidencia de que los objetivos del SGI son pertinentes para la conformidad de los
productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente.
e) Evidencia de seguimiento y revisión de los objetivos
f) Evidencia de comunicación de los objetivos
g) Evidencia de actualización de los objetivos (cuando aplique).
h) Evidencia de que los objetivos del SGI están como información documentada

a) Evidencia de que se encuentra definido que se va a hacer para lograr los objetivos.
 b) Evidencia de que se encuentra definido que recursos se necesitaran para lograr los
objetivos.
c) Evidencia de que se encuentra definido quien será responsable para lograr los objetivos.
d) Evidencia de que se encuentra definido cuando se terminaran de cumplir los objetivos.
e) Evidencia de que se tiene determinado como se evaluarán los resultados de los objetivos del SGI

Evidencia de que los cambios al SGI se desarrollan de manera planificada, aplicando el procedimiento de
a) Evidencia de que la organización considera, para la planificación de los cambios, el
propósito de estos y sus consecuencias potenciales.
b) Evidencia de que la organización, considera la integridad del SGI antes de realizar un
cambio al mismo.
c) Evidencia de que la organización, antes de realizar un cambio, considera la disponibilidad
de recursos.
d) Evidencia de que la organización, considera antes de realizar un cambio, la asignación o
reasignación de responsabilidades y autoridades?

Evidenciar de que los recursos asignados al SGI, son os suficientes para el mantenimiento y la
mejora.

Evidencia de que la organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos

internos existentes antes de proporcionar estos.
Evidencia de que la organización determina y considera qué se “necesita obtener de los
proveedores externos”.
Evidencia de que la organización determina y proporciona las personas necesarias para la
implementación eficaz de su SGI, para la operación y control de los procesos.

Evidencia de que la organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura

necesaria para la operación de sus procesos y así lograr la conformidad de los productos y
servicios

Evidencia que la organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario para

la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.

Evidencia de que la organización determina y proporciona los recursos necesarios para

asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y
medición de los procesos, productos, servicio.

Chequear que los recursos proporcionados son apropiados para el tipo de seguimiento y
medición realizados.
Chequear que los recursos proporcionados se mantengan.

Evidenciar registros de calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.

Evidenciar registros de calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.

Evidencias de que los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de
medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales.
Evidencias de que cuando no existan tales patrones, se conserva como información
documentada la base utilizada para la calibración o verificación.
Evidencia de que los equipos de medición se identifican para determinar su estado.

Evidencias de que los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro.

Evidencias de que la organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de

medición, cuando se detecta que el mismo no estaba apto para medir.
Evidencias de que cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un
equipo no apto ¿toma las medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la información
entregada?

Ver Matriz de competencia y registros asociados del procedimiento "Capacitación".

Ver plan de capacitación

Evidencias de que la organización considera sus conocimientos actuales para abordar

necesidades y tendencias.

Ver Procedimiento de capacitación que contemple el requerimiento.

Ver matriz de competencia.

Ver matriz de competencia requerida, y los perfiles de las personas que ocupan el puesto para
ver si cumplen.

Cumplimiento de inducción y matriz de entrenamiento

Evidencia de evaluación de la eficacia de las acciones tomadas.

Ver competencias /experiencia en legajos y evidencia de capacitación

Registros de charlas de toma conciencia de la política del SGI.

Registros de charlas de toma conciencia de los objetivos del SGI.

Registros de charlas de toma conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGI, incluido
los beneficios de una mejora del desempeño.

Registros de charlas de toma conciencia de las implicancias en no cumplir los requisitos del
SGI

Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme

a)Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme

b)Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme

c)Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme

d)Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme.

e)Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme

f) Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme.

g) Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme

a)Evidencia de que la organización comunica internamente información pertinente al SGI en

los distintos niveles

b)Evidencia de que la organización comunica internamente información pertinente al SGI en

los distintos niveles

c)Evidencia de reuniones de seguridad a intervalos planificados

d)Chequear existencia y cumplimiento, en forma aleatoria de cinco registros solicitados por el

SGI

e)Búsqueda de documentos

f)Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identificación, fecha, revisión, aprobación

g) Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identificación, fecha, revisión, aprobación
h)Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identificación, fecha, revisión , aprobación

i) Chequear que se aplique la metodología de control prevista en el procedimiento de control

de documentos

j) Chequear disponibilidad de información documentada en los puntos de uso.

k) Chequear aplicación del método previsto por la organización para la protección de la

información documentada.

l) Chequear con un ejemplo de un documento como se asegura la distribución, el acceso, la

recuperación y el uso de la información documentada.
m) Chequear con un ejemplo de un documento como se asegura el almacenamiento la
preservación, la legibilidad (y uso no intencionado) de la información documentada.
Evidencia de definición y seguimiento de controles
Cambios recientes y evidencia de la gestión aplicada
Evidencia de conformidad de recursos con los requisitos al momento de planificar
Evidencia de consideración de aspectos ambientales al diseñar y planificar el servicio
Comunicación de requisitos ambientales a los proveedores de servicios y transportistas

Verificar la asignación de roles, listado de las brigadas de emergencia y contactos de socorro

Evidencia de ejecución de simulacros

Preguntar al personal sobre cómo actuaría ante una emergencia (ambiental y de seguridad)
Cierre de acuerdo comercial donde se especifique la configuración final del servicio
Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación (Ev. De Satisfacción) del Cliente

Evidencia del análisis de requisitos comerciales y técnicos cumple Cumple parcialmente no

cumple
Evidencia de la revisión de requisitos del servicio
Evidencia del tratamiento de cambios recientes en requisitos del Cliente
Evidencia buscada Información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo

Evidencia buscada Definición de responsabilidades y recursos para cada etapa del proceso de
diseño y desarrollo

Información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo

Informacióndocumentada sobre validación del proceso con relación a los requisitos y de las
acciones tomadas sobre los problemas que se hubieran determinado
Información documentada sobre verificación de las salidas con relación a los requisitos de
entrada y a que sean adecuadas para los procesos posteriores
Información documentada sobre los cambios, su autorización, resultados de revisión y
acciones para prevenir los impactos adversos

Elegir un producto y un servicio del listado de controlados para establecer:

controles a servicios de terceros

Evidencia de controles a servicios de terceros
Verificar disponibilidad, actualización y conocimiento de las Hojas de Seguridad aplicables

documental del servicio a prestar, actividades a desempeñar y los resultados a alcanzar

Elementos de seguimiento y medición definidos, con certificación de sus patrones y

calibraciones
Definición de competencias y calificaciones necesarias para el personal que ejecuta un
servicio
Liberación de la entrega del servicio
Evidencia de rutinas de mantenimiento realizadas versus las definidas
Controles de salidas del proceso
Evidencia de trazabilidad donde se requiera
Registro de Propiedad del Cliente
Análisis de riesgos y medidas adoptadas respecto a propiedad de terceros

Seleccionar 2 productos que requieran trazabilidad y verificar su conformidad

Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación del Cliente (principalmente a partir de

las observaciones en la Evaluación de Satisfacción de campo)
¿Cómo se controla y evidencia la garantía ofrecida a clientes?
Evidencia de conformidad con los requisitos al liberar el producto o servicio
Evidencia del tratamiento de no conformidades que hayan surgido
Evidencia buscada

Solicitar las métricas establecidas para el proceso y los parámetros (metas) fijados para el
período en curso o para el último cerrado
Solicitar análisis y evaluación de los resultados
Solicitar evidencia de los registros y/o del análisis y evaluación de los resultados
Solicitar evidencia del cumplimiento de inspecciones, del registro y seguimiento de hallazgos y
de la implementación de las acciones definidas

Evidencias y resultados del programa de Visitas Gerenciales

Evidencia del cumplimiento y evaluación de las actividades de Salud Ocupacional

Evidencia de Evaluaciones de Satisfacción del Cliente
Evidencia de evaluación del cumplimiento de Requisitos Legales y otros requisitos
Evidencia de evaluación del cumplimiento de Requisitos Legales y otros requisitos
Revisar ejemplos de cómo se ha evaluado y dado seguimiento a las acciones resultantes de:
la conformidad de los servicios (o productos)
el grado de Satisfacción del Cliente
el desempeño y eficacia del SGI y necesidad de mejora
la eficacia de acciones para abordar riesgos y oportunidades.
el desempeño de los proveedores
Verificar formación y competencia de los recursos asignados a las Auditorías Internas
Verificar criterios aplicados para el armado del plan de auditoría
Verificar Reportes de Auditoría y registro en sistema de los hallazgos
Revisar las acciones implementadas y la verificación de eficacia de las mismas

a) Verificar la ejecución de procesos destinados a identificar e implementar acciones surgidas

de oportunidades de mejora
Balance score card
Plan de investigación de mercados para mejorar productos y servicios considerando expectativas del
cliente.
b) Verificar cómo se ha buscado mejorar el desempeño y eficacia del SGI (considerar
Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas, objetivos y metas, retroalimentación del
cliente, comunicaciones de partes interesadas, etc.)
Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia
documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones
definidas, de la implementación y verificación de eficacia
Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia
documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones
definidas, de la implementación y verificación de eficacia interesadas y se actualiza la
identificación y requisitos? Documentos manual SGI:

10.2 b) Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM)

para verificar su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones

? Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para

verificar su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones

Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para

verificar su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones,

10.2 d) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar

evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las
acciones definidas, de la implementación y verificación de eficacia

10.2 e) ¿Se implementan las acciones y verifica su eficacia? Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3
accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para verificar su reporte, investigación,
determinación e implementación de acciones,
Evidencia buscada a1) Revisar resultados de análisis y evaluación y salidas de la Revisión por
Dirección para determinar si hay necesidades u oportunidades consideradas como parte de la
mejora continua
a2) Verificar cómo se ha buscado mejorar el desempeño y eficacia del SGI (considerar
Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas, objetivos y metas, retroalimentación del
cliente, comunicaciones de partes interesadas, etc.)
 OBSERVACIONES

F001 Análisis del Contexto de la

Organización

F001 Análisis del Contexto de la

Organización
s de aspectos ambientales de Ingeniería
 los objetivos.
os objetivos.
e los objetivos del SGI

plicando el procedimiento de "Gestión del cambio".

Implementación de estándares de
calidad y reconocimiento
pag xiv

No hay evidencia de ello.

Cuadro de Principales proveedores.Pag

XVI

No hay evidencia de ello.

Se basa en indicadores en la
metodología empleada para la
selección, recolección, alineación e
integración de los datos e
información DESCRIPCIÓN .Pag 29
Sistema Integrado de Migraciones,
Sistema de Gestión Documental.Pag
28

Planes del personal –plan de acción .Pag

29

procesos para alcanzar y sobrepasar el

cumplimiento de los requisitos legales y
las regulaciones se encuentran
establecidos en el Decreto Legislativo N°
1130.Pag 7

Plan Operativo Institucional.Pag. 66

Texto Único de Procedimientos
Administrativos-Pag. 58

No hay evidencia de ello.

No hay evidencia de ello.

No hay evidencia de ello.

No hay evidencia de ello.

No hay evidencia de ello.

Plan anual de mantenimiento de

equipos tecnológicos, solo hace
mención, pero no hay evidencias.

No hay evidencia de ello.

Pág. 39 4.2.b.(5) Disponibilidad ante

Emergencia

Tabla 4.2.1 Gestión del Conocimiento

Organizacional (Pág.35)

Pág.35 (Tabla 4.2.2 Métodos y

herramientas para recolectar y transferir
información al personal) Y Pág 65
(Gráfico de porcentaje de capacitaciones
ejecutadas)

Pág. 46, Sistema de Aprendizaje y

Desarrollo Figura 5.2.2
Pág. 35 Tabla 4.2.2 Métodos y
herramientas para recolectar y transferir
información al personal)

Manual de organización y funciones de

la estructura orgánica vigente-Pag 33

Ver tabla de requerimientos educativos -

Pag 33

No hay evidencia de ello.

Ver el sistema de mejora de desempeño.

Ver tabla de indicadores claves de
desempeño- Pag 74

No hay evidencia de ello.

Reuniones semestrales de los equipos
multidiciplinarios. Reuniones
semestrales con los jefes zonales a nivel
nacional -Pag 44

No hay evidencia de ello.

Modelo de Evaluación de la Eficacia y

eficiencia del Aprendizaje

El sistema de gestión del desempeño

brinda los elementos normativos y
herramientas de trabajo para un
correcto desempeño del personal,
Resolucion Gerencial N° 019- 2017-GG-
MIGRACIONES

Matriz de comunicación interna

Matriz de comunicación interna

Matriz de comunicación interna

Matriz de comunicación interna

Matriz de comunicación interna

Matriz de Requisitos del

Cliente y las Partes Interesadas. Pag. 15
No existe evidencia, solo menciona un
Sistema de Gestión Documental Procedimiento de evaluación de desempeño por competencias

Matriz de Mecanismos de Comunicación

de la Alta Direccion. Pag. 27
Objetivos estratégicos clave de migraciones 2014-2016

Matriz de Mecanismos de Comunicación

de la Alta Direccion. Pag. 27
Procedimiento de evaluación de desempeño por competencias
No existe un cronograma establecido.
Solo existe una matriz de actividades.
Pag. 81

No hay evidencia de ello.

Pag. 30

Reglamento interno de Servidores civiles

de migraciones Pag. 6 Gestión de datos e información electronica
Sistema de trabajo y competencias
esenciales Pag. 6
Reglamento interno de Servidores civiles
de migraciones Pag. 6

Metodologia empleada para la selección,

recolección, alineación e integración de
los datos e información. Pag. 29 y 73

Servicios en línea implementados Pag.

26

Metodologia empleada para la selección,

recolección, alineación e integración de
los datos e información.Pag. 29 y 73

Mecanismos de comunicación clave Pag.

26, 37 y 38
Gestión de datos e información
electronica Pag. 37 y 38
Observaciones
F001 Análisis del Contexto de la
Organización
Gestión de Comunicación Institucional