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Módulo de aprendizaje básico en gerencia pública (ensayo 2- herramientas de gestión
pública: planificación estratégica y análisis de políticas públicas) .................................. 1
1. Planificación estratégica ........................................................................................ 2
Nociones clave .......................................................................................................... 2
a) Definición de la misión y la visión de la organización ...................................... 4
b) Registro del interno y del entorno...................................................................... 5
c) Análisis FODA (fortalezas, oportunidades, debilidades, amenazas-
adversidades) ............................................................................................................. 5
2. Análisis de Políticas públicas ................................................................................ 7
Nociones y definiciones: ¿qué es una política pública? ............................................ 7
El enfoque procesal: agenda, formulación, adopción implementación, evaluación 11
Gráfico. El ciclo de las políticas públicas ............................................................... 13
3. ¿Cómo formular políticas públicas? Nociones prácticas ..................................... 16
La estructuración del problema ............................................................................... 16
Dos caminos para elegir (racionalidad limitada o botes de basura) ........................ 18
Buscando alternativas de acción: Las cosas que el gobierno hace .......................... 23
Para saber más sobre gestión estratégica y análisis de políticas ................................. 25
Bibliografía básica y referencias ................................................................................. 26
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1. Planificación estratégica 1
La gerencia pública surge como respuesta a la demanda por reformar y modernizar las
administraciones públicas. Hoy en día, el enfoque de gerencia pública sin duda domina
la visión y abordaje de la ciencia y práctica político-administrativa de la esfera pública
mundial, como un gran paraguas multidisciplinario que engloba y permite no sólo
comprender las causas de los problemas o la definición de las metas y objetivos de las
organizaciones públicas, sino también configurar, analizar y proponer una gran batería
de herramientas y estrategias aplicables en los procesos de reformas administrativas y
en la formulación e implementación de las políticas públicas que las organizaciones
tienen bajo su cargo.
Nociones clave
1
Este apartado es un esfuerzo de síntesis que se basa casi exclusivamente en el trabajo del Dr. Luis F. Aguilar
Villanueva (2006:237-317).
3
Estas actividades las realiza con base en un guión y una serie de herramientas que
definen y caracterizan este enfoque gerencial de planificación (pag. 272), que son:
4
Basándose en responder a las preguntas: ¿Quiénes somos? ¿Qué hacemos? ¿Cuáles son
los objetivos/fines que deseamos alcanzar? ¿Cuál es la población objetivo y
destinatarios de nuestra actividad? ¿Cuáles son nuestros valores fundamentales? y ¿Qué
nos hace distintos o acaso únicos?, una adecuada definición de la misión debe incluir:
La visión por su parte se trata de la imagen de futuro que se desea para la organización
respecto de cómo va a realizar específicamente su misión en un determinado tiempo. Se
refiere pues a los pasos a seguir tanto como a una visión anticipada de las realidades a
conseguir como resultado de la acción estratégica y en un tiempo determinado. Es
importante pues define la manera en cómo los miembros de la organización han
establecido entender y realizar los objetivos derivados de la misión. La visión es algo
cualitativamente distinto que la descripción de un escenario objetivo de un futuro
concreto deseado, se refiere a responder a la pregunta de acerca de cuál forma y de cuál
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contenido han de tomar concretamente y en una fecha precisa, los propósitos, las
actividades y los valores declarados en la misión.
Por su parte, el entorno se refiere a las realidades externas que de manera importante
afectan positiva o negativamente a una organización en la realización de su
misión/visión y que se asume sin duda que influyen en las posibilidades de éxito. En el
entorno se identifican las oportunidades y amenazas/adversidades que pueden
condicionar a la organización en el logro de objetivos.
En el caso de las organizaciones públicas, el análisis del entorno debe comenzar por su
contexto institucional, es decir, por el vínculo y la relación de interdependencia e
influencia entre nuestra organización las demás organizaciones y entidades públicas y
privadas que influyen y son influidos con su quehacer, lo que por supuesto debe tomar
en cuenta no solo la articulación legal formal de la misma sino también los vínculos
informales entre organizaciones. El análisis de políticas públicas ofrece conceptos tales
como “redes de actores” o “arenas de política” que explicitan estos entramados
institucionales (y de actores formales e informales) que operan en torno a “áreas
temáticas” o de asuntos (salud, educación, justicia) cuya identificación y comprensión
de la lógica de operación es fundamental si se desea contar con un paisaje más acertado
del entorno.
sentido. Los resultados de este análisis dan cuenta de vínculos y relaciones entre
factores internos y externos que permiten razonablemente identificar las aptitudes y
capacidades de la organización o señalar los puntos débiles que alta dificultad o costos.
Las amenazas o adversidades son por en contrario, aquellas que superan las capacidades
de la organización y por ende, representan limitaciones o adversidades que
obstaculizarán o limitarán las capacidades de la organización en el logro de sus
objetivos misionales.
Las fortalezas son las capacidades (de variado tipo) desde aquellas que tienen que ver
básicamente con los recursos (financieros, humanos, tecnológicos) y demás capacidades
mediante las cuales las organizaciones disponen y les permiten manejar los hechos del
entorno y tenerlos bajo control. Todo factor interno capaz de ser considerado una
fortaleza es de suma importancia pues no sólo ayuda a lo antes citado, sino que además,
es una variable definitoria de la organización en cuando a su capacidad.
Las debilidades, son las incapacidades o limitaciones de variado tipo (legal, financiero,
informativas, analíticas, de tiempo) que hacen que resulte prácticamente imposible o
muy difícil lidiar con los retos identificados, por lo que estos representan factores
internos fundamentalmente que disminuyen la probabilidad de que la organización logre
sus fines misionales.
Con el análisis FODA se identifican las fortalezas y oportunidades (FO) como las
debilidades y amenazas (DA) y donde: a mayor capacidad (F) se incrementan las
oportunidades (O), es decir, se está en una mejor situación para aprovecharlas o en
acceder a nuevas. Por otro lado, mientras más debilidades o incapacidades (D) sean
identificadas, mayores serán los peligros y amenazas identificados (A) o aquellos
identificados serán cualitativa y potencialmente más perjudiciales.
El análisis FODA permite conocer qué tiene que hacer una organización para
incrementar sus FO y disminuir sus DA, y al hacerlo, identifica y pone al descubierto
los asuntos estratégicos, elementos decisivos para el logro de objetivos
organizacionales: nos referimos aquí a los asuntos críticos, a las cuestiones
insoslayables que de no resolverse o atenderse producen el quebranto y que afectan
irremediablemente a otras funciones de la organización de forma determinante, y a los
factores clave del éxito, es decir, a las condiciones objetivas o elementos que sin duda
representan la piedra de toque (pieza clave) del éxito de la organización en la
consecución de sus fines misionales. El modo de hacer las cosas, el tipo y calidad del
servicio, el grado de atención y cobertura, pueden ser factores que solos o en conjunto
pueden representar ser factores de éxito.
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Otro gran pilar de la gestión pública lo constituye sin duda el subcampo de estudios
originario de la economía, teorías organizacionales, de la ciencia política y de la
administración llamado análisis de políticas públicas. Como campos de estudio, tanto la
gerencia pública como el análisis de políticas públicas convergen en gran medida, pues
su focus es la acción del gobierno en y a través de las organizaciones públicas. No
obstante, el análisis de políticas públicas, más que conferir su quehacer a la mejora y
modernización del sector público mediante la planificación estratégica y el uso de
herramientas y tecnologías, es una disciplina académica y aplicada que busca el
conocimiento sobre y dentro (en y de) el proceso de los políticas públicas, sobre los
problemas públicos que buscan atender dichas organizaciones y su articulación en las
agendas, sobre las variables políticas, institucionales, organizacionales,
intergubernamentales y contextuales que influyen en las acciones de gobierno y en sus
instrumentos de acción (políticas públicas), sobre cómo se articulan las herramientas y
los diseños de las políticas públicas para atender estos problemas públicos, por qué
operan de la forma cómo lo hacen y de qué forma consiguen sus objetivos o no.
Las políticas públicas son objetos de estudio complejos pues son subjetivamente
definidas. Entre funcionarios públicos, ciudadanos, gobernantes, diseñadores de
políticas, medios de comunicación o público en general, puede no existir acuerdo
respecto de qué es una política pública. Programas de gobierno, acciones, decisiones,
instrumentos, normas y reglamentos, intenciones políticas, sentencias judiciales, todos
son instrumentos y productos que son resultado de la acción gubernativa que dan cuenta
de la acción de gobierno, y todos pueden ser entendidos como políticas públicas, todos,
uno, o una combinación de varios. Una política puede ser por ejemplo, la conjunción de
varios programas de actuación, o ser tan sólo una pequeña parte de un programa o una
política más amplia.
Empero, una política pública puede bien ser definida como “el curso intencional de
acción que siguen un actor o un conjunto de actores políticos y sociales al tratar un
problema o asunto de interés” (Anderson, 1984). Una política es una “acción de las
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Las definiciones y usos del concepto política pública enfatizan a la política como
instrumento, como un curso de acción deliberadamente realizado, con objetivos
establecidos y con una lógica de causalidad subyacente. Por ello una política pública
puede entenderse como un conjunto articulado, complejo y coherente de ideas,
asunciones, justificaciones, fines, objetivos, recursos, herramientas, disposiciones
10
• La política pública se distingue claramente como algo más que una decisión o
conjunto de decisiones.
• La política pública se distingue, aunque menos, de administración y gerencia.
• Las políticas públicas implican un comportamiento tanto como unas intenciones.
• Las políticas públicas implican a la inacción tanto como a la acción.
• Las políticas públicas generan resultados que pueden haber sido previstos o no.
• Las políticas públicas son un curso propuesto de acción, pero sus propósitos
pueden ser definidos retrospectivamente.
• Las políticas públicas devienen de un proceso ocurrido en el tiempo.
• Las políticas públicas implican relaciones intra e intergubernamentales.
• Las políticas públicas otorgan un papel clave pero no exclusivo a las
organizaciones públicas.
• Las políticas públicas son subjetivamente definidas.
Cada nivel de gobierno cuenta con su propia agenda. Por ejemplo, la agenda de los
gobiernos locales se alimenta no sólo de la agenda al nivel nacional, sino de:
2. Formulación: Una vez que los asuntos han merecido la atención de las autoridades
y están insertos en la agenda gubernamental, en la fase de formulación son la
construcción de diseños (o caracterización) y la elección entre alternativas los dos
grandes objetivos. De acuerdo con el análisis de políticas convencional y las teorías
de la decisión tradicionales, durante la formulación se establecen metas y objetivos
a alcanzar, se detectan y caracterizan alternativas para alcanzar estos objetivos, se
valoran y comparan estas alternativas y se selecciona una opción o combinación de
opciones.
A fin de destacar la centralidad de la formulación como etapa del ciclo, este gráfico
representa el proceso de las políticas de la siguiente forma:
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Etapa 2
Formulación de
Etapa 1 la política
Formación del
Problema
(agenda de gobierno)
Etapa 5
Evaluación de Etapa 3
la política Adopción de
la política
Etapa 4
Implementación
la política
En el estudio del proceso de las políticas, la formulación es una parte (tal vez la
más determinante) del llamado ciclo de las políticas públicas. Sus contrapartes en
el análisis de políticas públicas (policy analysis) son las fases de estructuración del
problema (problem structuring) y la proyección de alternativas (forecasting) (Dunn,
1994).
5. Evaluación: La evaluación es una etapa fundamental del proceso, pues nos permite
conocer con detalle si se ha formulado el problema correctamente, si se han
dimensionado las capacidades organizacionales, recursos presupuestales y
herramientas para la atención del problema público, si aquello que se definió como
problema público puede tener una solución a través de la acción y resultados de las
políticas públicas previamente puestas en marcha. La evaluación proporciona
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• Los problemas se construyen (piensan, interpretan y definen), no existen per se. Por
ello es importante distinguir entre una “situación problemática” (hecho sujeto de ser
construido) y un “problema” (el resultado de tal construcción).
• Un problema lo es si tiene solución. Los problemas nunca son irresolubles, si lo son
no deben definirse como problemas).
• No hay formulaciones definitivas. La formulación es un proceso continuo dentro
del ciclo de las políticas. Su producto es siempre provisional.
• Siempre hay vías alternativas (más de un camino) para la solución de un problema.
• La exploración de alternativas no tienen por qué ser excluyentes. Deben analizarse
solas o en conjunción.
definición está mal estructurado, dadas las varias interpretaciones del mismo,
definiciones y alternativas de solución y de atención. Es necesario darle una estructura.
Especificación del Problema. Se trata de lograr diseñar una definición formal que
especifique y detalle el problema sustantivo, cuya representación puede dar pie a
modelos (descriptivos, normativos, verbales, simbólicos o procesales) que permitan dar
cuenta de una causalidad.
Metaproblema
Situación
Problema
Problemática
sustantivo
Detección Especificación
del del problema
problema
Problema
formal
Dunn, W. N. Public Policy Analysis: An Introduction (2nd. ed.). New Jersey: Prentice Hall. (1994)
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Dejando a un lado los debates sobre las formas de racionalidad, para nuestros propósitos
pueden identificarse dos formas genéricas mediante las cuales elegimos qué hacer
durante la formulación de las políticas públicas. Nos referimos al enfoque racional
tradicional (basado en las premisas de la racionalidad limitada), y al enfoque de
papelera bote de basura (garbage can), basado en la propuesta de análisis
organizacional de Simon.
La Lógica de
¿Qué atributos
¿Qué soluciones
Alternativa 1 Alternativa 2 …
¿Qué alternativa
Elección
Por otro lado, en una lógica de elección distinta, donde pareciera que hay soluciones “en
busca de problemas” la elección como actividad dentro de la etapa de formulación
también es una constante. Bajo esta perspectiva no obstante, además de situaciones
problemáticas buscando ser definidas y caracterizadas, se asume que en la agenda
pública también hay alternativas (soluciones) a la espera de ser usadas, las cuales fluyen
y condicionan el debate público y las posturas de los actores en las arenas de decisión.
Bajo esta perspectiva la elección primera se realiza sobre la base de soluciones
propuestas, es decir, elegimos primero la solución (la alternativa o alternativas).
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Las alternativas son el medio en sí mismo, y se busca que la formulación sea un proceso
de acogimiento y diseño de políticas con base en las alternativas ya elegidas. Se intenta
buscar problemas solubles con la alternativa vislumbrada, usar los diseños o
herramientas puestas en la papelera o “bote de basura” esperando a ser recogidos, para
resolver problemas persistentes o para ampliar (o mejorar) las capacidades
institucionales. La retroalimentación deviene de un ejercicio de identificación de
capacidades subutilizadas; ante el descubrimiento de usos inusitados de una misma
herramienta; por la experiencia previa o por la aparición de nuevas soluciones que
exijan replantear el problema.
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Nivel individual
Alternativas Nivel sistémico
Elección y ubicación de la atención Agenda pública
Caracterización del problema (innovaciones, experiencias
aspiraciones)
Papelera o bote
Propuestas y debate
de basura
Conformación de la
agenda de gobierno
Definición del problema
¿Cuáles asuntos
Elección pueden tratarse
(solución)
¿Qué atributos se
pueden
Retroalimentació
Diseños
de
Fuente: Elaboración propia. Es una adaptación del gráfico de la lógica de la elección de Jones y Baumgartner (B. D.
Jones & Baumgartner, 2005) tomando como base las aportaciones de Cohen y March (Cohen et al., 1972) referidas al
modelo garbage can de toma de decisiones organizacional.
1. Identificamos las situaciones problemáticas que pueden ser tratados con la o las
alternativas a disposición y que elegimos como soluciones.
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Como puede advertirse, ambos modelos para la toma de decisiones pueden responder a
necesidades y contextos distintos, de forma tal que todo depende del carácter inédito o
no del problema formulado, así como de la lógica en la que opere el proceso de
formulación en sí mismo.
Alternativas genéricas
Agregar, suprimir, cambiar un impuesto, mejorar el sistema de recaudación
Impuestos
fiscal, gravar una externalidad
Aplicar o abolir un régimen de regulaciones, estipular nuevas normas o abolir
antiguas, flexibilizar o endurecer las normas o los procedimientos existentes,
Regulaciones
mejorar las inspecciones, aumentar o disminuir el nivel de efectividad de las
sanciones.
Subsidios y Agregar, suprimir, modificar un subsidio, las condiciones de elegibilidad
concesiones
Aumentar mucho, poco, mantener, recortar presupuestos o transferir de rubro el
Presupuestos
presupuesto
Simplificar, subsidiar la producción o la divulgación de información. Exigir
Información declaraciones, clasificar, certificar, normalizar información. Evaluar y solicitar
evaluaciones
Modificación de la Modificar los marcos legales que regulan derechos y obligaciones de propiedad,
estructura de deudas, el ámbito familiar, derechos políticos y constitucionales, derechos
derechos privados laborales, mercantiles, el ámbito de lo penal, resolución de conflictos, etc.
Modificación de la Incentivar, controlar o inhibir la competencia, la actividad económica, la
estructura de la concentración, los precios y salarios, los niveles de producción, el empleo
actividad económica público, los incentivos fiscales, etc.
Advertir, concientizar informar, proveer asistencia técnica, mejorar habilidades,
Educación y consulta
competencias, cambiar valores, capacitar y certificar funcionarios
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