Modelo 1 Trabajo Final - Fundamentos de La Gerencia de Proyectos

UNIVERSIDAD ESAN
ASIGNATURA: Fundamentos de la Gerencia de Proyectos
PROFESOR: Peter Yamakawa
TÍTULO TRABAJO: Proyecto supermercado Makro - Apurimac
El presente trabajo ha sido realizado de acuerdo a los reglamentos

de la Universidad ESAN por:
xxxxxxx XXXXXXXXXXX
xxxxxxx XXXXXXXXXXX
xxxxxxx XXXXXXXXXXX
Surco, dd de mm de aaaa
Revisión: 01
PROYECTO SUPERMERCADO MAKRO
APURIMAC F.E.: 28.04.2016
INDICE
Contenido
RESUMEN EJECUTIVO .......................................................................................................................... 2
GESTIÓN DE LA INTEGRACIÓN ............................................................................................................ 4
GESTIÓN DEL ALCANCE ..................................................................................................................... 20
GESTION DE CALIDAD ........................................................................................................................ 56
GESTION DE RECURSOS HUMANOS .................................................................................................. 66
GESTION DE LAS COMUNICACIONES................................................................................................. 78
GESTION DEL RIESGO ........................................................................................................................ 93
GESTIÓN DE LOS INTERESADOS ...................................................................................................... 114
GESTIÓN DE ADQUISICIONES .......................................................................................................... 125
1
Revisión: 01
RESUMEN EJECUTIVO
La empresa CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A., cuyo alcance de su servicio es el de

Gerenciamiento y Supervisor de Proyectos de Construcción, ha sido designado para realizar
la Construcción del SUPERMERCADO MAKRO – APURIMAC en el departamento de
Apurimac.
Las etapas del Proyectos están conformadas por:

 Pre – Construcción: Factibilidad, Ingenierías y Licitación.
 Construcción de Obra: Ejecución de Obra y Cierre de Obra.
CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A., como parte de su servicio de Gerenciamiento y

Supervisión, ha sido responsable de realizar la Factibilidad en la zona donde se tiene
proyectada la Construcción, y de la elaboración y validación de los Planos de Ingeniería
hasta la aprobación del Cliente Makro. Asimismo, ha sido responsable de la evaluación y
selección del Contratista quien realizará los Trabajos Operativos para la construcción del
Supermercado el cual fue designado a la empresa TORRE AZUL.
A partir de ello, CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. ha realizado la Supervisión de los

trabajos operativos de TORRE AZUL, y el Gerenciamiento de todo el Proyecto (pre –
construcción, construcción y cierre del servicio), monitoreando el cumplimiento de los
Plazos, Costos asignados y los estándares de Calidad establecidos, reportando el avance del
proyecto al Cliente Supermercados Makro.
El presente trabajo detalla las actividades que se han realizado para evidenciar el
cumplimiento de las 10 áreas de Gerencia de Proyectos: Gestión de Integración Alcance,
Tiempo, Costo, Calidad, Recursos Humanos, Comunicación, Riesgo, Compras, e Interesados.
El alcance del presente trabajo abarca la etapa de Construcción, como se muestra en el

siguiente gráfico:
PRE - CONSTRUCCIÓN CONSTRUCCIÓN

COMERCIALIZACIÓN
CIERRE DE SERVICIO
FACTIBILDADES
EJECUCIÓN DE
INGENIERÍA
LICITACIÓN
CLIENTE
CIERRE DE
OBRA
OBRA
2
Revisión: 01
Asimismo, se informa que con la finalidad de salvaguardar la confidencialidad de la

EMPRESA VERDADERA y de sus involucrados, el Grupo de la Maestría que ha realizado el
presente Trabajo, ha modificado los nombres de todos los Interesados (stakeholders) con
nombres ficticios, así también ha modificado parte de la información presentada que pueda
perjudicar la seguridad de la información de los involucrados.
3
Revisión: 01
GESTIÓN DE LA INTEGRACIÓN
I. OBJETIVOS
Asegurar que todos los elementos y procesos en la Etapa de Construcción de Obra estén
debidamente coordinados y actualizados para conseguir la mayor eficacia y eficiencia en la
construcción del Supermercado Makro, según los estándares de calidad requeridos por el Cliente y a
su plena satisfacción.
Propuesta
Técnica del
Plan de Ejecución del Control de
Plan de Proyecto Plan Cambios
Proyecto
La Gestión de Integración se desarrolla con el soporte de tres principales procesos:
1. Planificación del Proyecto

2. Ejecución del Plan del Proyecto
3. Control de cambios
Estos procesos interactúan con las otras áreas que involucra el Proyecto.
La responsabilidad de la ejecución del presente Plan recae al 100% en el Gerente y/o Jefe de
Proyectos asignado para la ejecución. Este cargo debe coordinar lo necesario y con la debida
anticipación con la Gerencia de Operaciones.
II. ESTRATEGIA GENERAL DE PLANIFICACIÓN
El Plan de Gestión parte de un enfoque basado en procesos, que abarca todo el ciclo de vida del
Proyecto, involucra las etapas de concepción, gestiones, gestión de especialidades, construcción,
equipamiento, implementación.
Se considerará que el ciclo de vida se inicia a la firma del Contrato u Orden de Compra, sin embargo,
los procesos de planificación se habrán iniciado aún desde antes (licitación/concurso).
Para poder realizar la ejecución del Proyecto se deben efectuar todos los planes de Gestión de
Proyectos creados para Operaciones, pues cada uno de ellos contiene información que sirve de
INPUT/OUPUT a cada proceso.
La base para la estrategia general a diseñar será la información recibida del cliente en cuanto a los
valores esperados de COSTO, PLAZO, CALIDAD del proyecto a ejecutar, esta información será el
INPUT para poder gestionar los diversos planes de Consultores y Asociados.
El alcance del Proyecto se encuentra en el ACTA DE CONSTITUCIÓN DEL PROYECTO -
SUPERMERCADO MAKRO – APURIMAC
4
Revisión: 01
III. PROPUESTA DEL PLAN DE EJECUCIÓN
Básicamente, el ACTA DE INICIO DE PROYECTO es un documento que enmarca el trabajo el

PLAN DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS.
El PLAN DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS está conformado por los diversos Planes de Gestión,
que serán documentos “iterativos” generados de acuerdo a la velocidad requerida e información
disponible.
El ACTA DE INICIO DE PROYECTO debe involucrar la siguiente información:
 Datos generales del proyecto.
 Oportunidades de negocio.
 Objetivos del proyecto: gerencia de proyectos, alcance, tiempo, costos, calidad,
comunicaciones, riesgos, recursos humanos, adquisiciones y licitaciones, seguridad medio
ambiente (en caso apliquen).
 Descripción del proyecto.
 Descripción del servicio y requisitos del cliente.
 Comité del proyecto.
 Involucrados del proyecto.
 Cronograma de hitos del proyecto.
 Principales oportunidades del proyecto.
 Otras consideraciones.
ELEMENTOS DE ENTRADA:
Como entradas para la generación del acta se recomienda contemplar:
 Procesos centrales: ALCANCE, TIEMPO, COSTO y RIESGOS.

 Procesos facilitadores o de soporte: CALIDAD, RRHH, ADQUISICIONES,
COMUNICACIONES.
 Planes de Ejecución de proyectos similares. Información Histórica.
 Políticas y Manuales de la Organización. (Calidad, Seguridad, Medio Ambiente, RRHH,
Finanzas).
 Restricciones de cualquier tipo (geográficas, climáticas, sociales, etc.).
 Supuestos, especialmente los relacionados con alza de insumos, aumento de jornales y
similares. Es importante manejar la incertidumbre.
 Expediente técnico.
 Expediente Contractual.
Metodología: Reuniones preliminares con los Asesores, Clientes, y Áreas Funcionales. Se tomará en
cuenta en estas reuniones las posibilidades de sustitutos más eficaces y/o eficientes.
Descripción de las actividades: Ver diagrama.
5
Revisión: 01
DEFINICIÓN DEL ALCANCE
DESARROLLO DE PROPUESTA DEL

PLAN DE EJECUCIÓN
DEFINIR ACTIVIDADES
DEFINIR INSUMOS Y EQUIPOS
PLANIFICAR LOGÍSTICA
PLANIFICAR RRHH
PLANIFICAR CALIDAD
PLANIFICAR SEGURIDAD
PLANIFICAR COMUNICACIONES
PREPARA PLAN DE RESPUESTA A RIESGOS
ESTIMAR DURACIÓN Y SECUENCIAR
DEFINIR CRONOGRAMA Y PRESUPUESTO
PROPUESTA DE PLAN DE EJEUCCIÓN
6
Revisión: 01
IV. PLANIFICACIÓN PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO
El Plan Inicial para la Ejecución del Proyecto, que será evidenciado a través del PLAN DE TRABAJO
alcanzado por el Contratista TORRE AZUL, dicho documento guiará la ejecución del mismo así como
las operaciones de la Unidad Operativa. El Plan de Trabajo debe ser revisado y aprobado por la
Gerencia y/o Jefatura de Proyecto (de acuerdo al alcance del proyecto).
 Entrada del Plan de Trabajo: será el documento ACTA DE INICIO DEL PROYECTO.
 Metodología: Reuniones iniciales con el Equipo de la Unidad Operativa
 Descripción de las actividades: Ver diagrama.
El Plan de Trabajo Inicial para la Ejecución del Proyecto debe incluir según sea el caso:
 Detalles referidos a la movilización a la Unidad Operativa,

 Cronograma de actividades, definiendo claramente las etapas.
 Diagrama de flujo de las operaciones,
 Tipos y cantidad de equipos requeridos así como todos los procedimientos,
 Instrucciones de trabajo,
 Protocolos, planes de inspección y ensayo, planes de inspección y recepción, registros de
calidad y
 Listas de verificación del Sistema de Calidad de Consultores y Asociados especificados en la
Matriz de Puntos de Control para su aplicación.
En general todo lo relacionado a los Planes de Gestión del área de Operaciones.
V. EJECUCIÓN DEL PLAN DEL PROYECTO
Es la etapa de “CREACION” del producto SUPERMERCADOS MAKRO, se reflejan los escenarios

REALES vs PREVISTOS, asimismo se procede con las rectificaciones necesarias si es el caso. Es la
puesta en marcha de los procesos productivos y de calidad previstos en los Planes de Ejecución.
Los resultados de estos procesos productivos y de calidad se van registrando de manera periódica
en Registros (conocidos también como Entregables) tales como:
 Resultado Operativo Total del Proyecto.

 Punto de Control – Matriz WBS de Calidad.
 Reporte de No conformidad.
 Reporte de Avance de Proyecto.
 Control de Cambios de Gestión.
 Cuadro Comparativos de la Propuesta Econónmicas – Montos.
 Lista de Observaciones y Seguimiento.
 Actas diversas.
 Otros
Asimismo, durante el proceso de ejecución, es muy probable que se produzcan Cambios, Acciones
correctivas y Acciones preventivas con el fin de optimizar procesos y mejorar la calidad del producto.
7
Revisión: 01
ELEMENTO DE SALIDA:
La Salida principal del proceso de Ejecución del Plan es el PRODUCTO DEL PROYECTO, el mismo
que deberá ser entregado con los estándares de calidad especificados a total satisfacción del Cliente.
VI. CONTROL DE CAMBIOS
Usualmente, los Cambios, las Acciones correctivas y las Acciones preventivas se producen como
resultado de vacíos o fallas en las especificaciones técnicas del producto (incompatibilidad de planos,
ausencia o error en las especificaciones), vicios ocultos, informes de rendimiento negativos o informes
de No Conformidad.
Estos cambios, implicarán siempre una planificación adicional y un control administrativo del alcance
en el documento contractual que se esté manejando, como se grafica a continuación:
1.EJECUCIÓN DE PLANES
INFORMES DE AVANCE
NO CONFORMIDADES
3.
 CONTROL DE CAMBIOS DE ALCANCE

 CONTROL DE CAMBIOS DE PLAZO
 CONTROL DE CAMBIOS DE COSTOS
 CONTROL DE CAMBIOS DE CALIDAD
 COSTOS ADIONALES DE CALIDAD
 CONTROL DE CAMBIOS DE RIESGOS
 ADMINISTRACIÓN DEL CONTRATO
CONTROL DE CAMBIOS
4PLANIFICACIÓN ADICIONAL
ACTUALIZACION DEL PLAN DE TRABAJO
Se deberá utilizar la Instrucciones de Trabajo (IT) y Formato para el Control de Cambios.
VII. REGISTRO ASOCIADOS
8
Revisión: 01
 Acta de Inicio de Proyecto.

 Procedimiento de Lecciones Aprendidas.
 Acta de Conformidad de Proyecto.
9
Revisión: 01
ANEXO N° 01: ACTA DE INICIO DE PROYECTO
ACTA DE INICIO DE PROYECTO – PROJECT CHARTER

Código: Revisión Nº: Fecha de Emisión:
Nº de Negocio: 6013
PROYECTO SUPERMERCADO MAKRO APURIMAC
A. Datos Generales del Proyecto
1. Nombre del proyecto: Supermercados Makro - Apurimac
2. Fecha de Preparación: 24 de Mayo del 2012

3. Patrocinador del proyecto Ing. Jose Luna Gerente General
4. Responsables del proyecto:  Ing. Carlos Zegarra Gerente del Proyecto
 Ing. Claudia Rios Coordinar del Proyecto
5. Cliente: SUPERMERCADOS MAKRO
6. Representante del Cliente: Ing. Julio Cardenas
Teléfono: 4566773
Celular: 938383748
Correo Electrónico: jose.luna@gmail.com
7. Monto del Contrato, Total: S/. 475, 200.00
Asignado a SIGRAL Etapa I: Desarrollo de Ingeniería S/. 114,400 + IGV
Etapa II: Servicio de Gerencia de Proyectos S/. 360,800 + IGV
B. Oportunidad de Negocio (Justificación)

El desarrollo del Proyecto debe consolidar las relaciones comerciales entre CONSTRUCTORES Y
ASOCIADOS S.A. y SUPERMERCADOS MAKRO, líder en el sector de inversiones en supermercados,
representando una oportunidad para el cumplimiento del Plan de Ventas del año 2012.
10
Revisión: 01
C. Objetivos del proyecto

Los Objetivos del Proyecto son:
Concepto Objetivos Criterios de Éxito

Alcance: Desarrollo de los entregables acordados Conformidad y aprobación del clente.
para el proyecto. Ver sección F.
Tiempo: Cumplir con el Plazo de 195 días acordado De no existir cambios en el alcance,
para el desarrollo del Proyecto. costo y calidad; el proyecto deberá
concluirse el 16 de enero del 2013.
Costos: No excederse el monto de inversión De no existir cambios al alcance,
previsto y aprobado al inicio del proyecto. tiempo, y calidad del proyecto, el costo
real deberá ser igual o menor al costo
previsto total aprobado.
Calidad: Las obras se construyan en estricta Cero “no conformidades” a la fecha de
concordancia con las especificaciones de recepción de las Obras y Dossier de la
calidad del proyecto aprobado por el Calidad completo y aprobado.
cliente.
11
Revisión: 01
D. Descripción del Proyecto

El proyecto de Supervisión de Supermercados Makros Apurimac, comprende la Pre – Construcción,
Construcción y Cierre cuyo alcance y exclusión de detalla a continuación.
PRE-CONSTRUCCIÓN (excluido)
i. Coordinar el desarrollo y compatibilización de las diferentes ingenierías que forman parte del
Expediente Técnico.
ii. Estimar el Costo previsto total del Proyecto.
iii. Estimar la línea base del tiempo total del Proyecto.
iv. Coordinar el proceso de Licitaciones de la Implementación.
Nota: se excluye la etapa en mención por ser una etapa previa de coordinación.
CONSTRUCCION: SUPERVISIÓN DE OBRA.
i. Administración de los Contratos.
ii. Control de Alcance, Calidad, Tiempo y Costo.
iii. Supervisión de Seguridad y Medio Ambiente.
iv. Control de la gestión de cambios.
v. Recepción de las Obras.
CIERRE DE OBRAS.
i. Liquidación de Contratos.
ii. Recepción y revisión de Planos “conformes construido” y del Dossier de Calidad.
12
Revisión: 01
El proyecto Supermercado Makro de 6, 300 m2 de área techada, a ser desarrollada en la Ciudad de

Apurimac, ubicado en la Av. De los Heroes s/n.
El alcance del servicio está definido por los siguientes entregables:

Requisito del Cliente Entregable
Estar dentro del presupuesto de Expediente Técnico y Presupuestos.-
inversión previsto. (i) Informes de los Estudios previos.
(ii) Expediente Técnico de Especialidades, excepto
Arquitectura.
(iii) Presupuesto base de las obras.
(iv) Presupuesto de inversión del proyecto.
(v) Cronograma del proyecto.
Concursos transparentes que busquen Concursos de construcción y equipamientos.-
optimizar los costos, plazo y calidad (i) Bases de licitación para los concursos de construcción y
del producto final.
equipamientos.
(ii) Informes de evaluación técnica y económica de las
propuestas: cuadros comparativos y recomendación al
Cliente.
(iii) Cronograma de construcción y equipamientos.
(iv) Borradores de contratos.
Proceso constructivo eficiente, dentro Construcción.-
de los más altos estándares de (i) Actas de las reuniones semanales de Obra.
ejecución de obras.
(ii) Informes semanales de avance de Obra.
(iii) Liquidación quincenal de valorizaciones y pagos.
(iv) Registro de control de cambios.
(v) Registros de control de calidad y protocolos.
Entrega de Proyecto sin impedimentos Cierre.-

ni restricciones para iniciar la (i) Dossier de Calidad y planos “conforme construido”.
Operación de la Tienda.
(ii) Liquidación final de Contratos y Finiquitos.
(iii) Expediente para declaratoria de fábrica, a ser preparada
por el Contratista.
13
Revisión: 01
F. Comité del Proyecto
El Comité del Proyecto tendrá los siguientes integrantes:

Nombre Cargo Datos de Contacto Rol
Oscar Campos Gerencia de Correo: oscar.campos@cya.com.pe Responsable del
Operaciones Celular:: 987654321 Operaciones.
Ing. Carlos Gerente de carlos.zegarra@cya.com.pe Responsable del

Zegarra Proyecto Celular: 987654321 Proyecto.
Ing. Claudia Rios Coordinadora del Correo: claudia.rios@cya.com.pe Coordinadora

Proyecto Celular: 987654321 del Proyecto
Moisés Lora Oficina de Gestión Correo: Asesoría y
de Proyectos- moises.lora@makro.com.pe Capacitación en
Makro Celular: 987654321 Gestión de
G. Involucrados del Proyecto

Los principales involucrados externos del proyecto son:
Tipo Nombre Rol Datos de Contacto

Cliente Ing. Julio Cardenas Representante del Correo: xxxxxxx
Cliente Celular: 9xxxx
Cliente Sr. Ignacio Navarrete Dueño del Centro Correo: xxxxxxx
Comercial Celular: 9xxxx
Proveedor Javier Prado Contratista Correo: xxxxxxx
Torre Azul seleccionada por el Celular: 9xxxx
Cliente
Entidad Ministerio del ABC Contratista Correo: xxxxxxx
Pública seleccionada por el Celular: 9xxxx
Cliente
H. Cronograma de Hitos del Proyecto
El Proyecto tendrá los siguiente hitos importantes:

Hito o Evento Significativo Fecha Programada
ENTREGA DE EXPEDIENTE TÉCNICO (45 días) 20 de Julio 2012
ENTREGA CONCURSO DE OBRAS Y EQUIPAMIENTOS (45 días) 19 de Agosto 2012
ENTREGA DE CONSTRUCCIÓN (120 días) 17 Noviembre 2012
CIERRE DE PROYECTO (30 días) 16 Enero 2013
14
Revisión: 01
I. Principales Amenazas del Proyecto
 Cambios en arquitectura solicitados por el cliente durante el desarrollo del Expediente Técnico y
Construcción.
 Atrasos en las definiciones de arquitectura y envío de información técnico de los equipos.
J. Principales Oportunidades del Proyecto
 Afianzar a TORRE AZUL como empresa eficiente en la Gestión de Proyectos de venta al por mayor.
K. Otras Consideraciones
 El proyecto de Arquitectura es responsabilidad del propietario, por cuanto la entrega del

anteproyecto y proyecto depende únicamente del arquitecto responsable y el cliente.
Vº Bº Gerente de Proyectos Vº Bº Gerencia de Operaciones
15
Revisión: 01
ANEXO N° 02: PROCEDIMIENTO DE LECCIONES APRENDIDAS
PROCEDIMIENTO: LECCIONES APRENDIDAS
1. OBJETIVO
Identificar y documentar las lecciones aprendidas durante el ciclo de vida del proyecto con la
finalidad de establecer acciones de mejora (correctivas y/o preventivas) y que nos ayuden a
minimizar los impactos en tiempo, costo y calidad; de tal forma que sirvan como conocimiento
para Proyectos futuros para una mejor toma de decisiones.
2. ALCANCE
Todas las lecciones aprendidas se documentan a lo largo del ciclo de vida del proyecto. La
distribución de la información debe ser entregada a los interesados a la brevedad.
3. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO: LECCIONES APRENDIDAS.
ACT DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
Identificar la lección aprendida. Personal

Los criterios para identificar las lecciones aprendidas dependerán de la designado del
característica de la incidencia. Las lecciones aprendidas se pueden recopilar y equipo de
documentar durante los siguientes procesos: proyecto
- Cerrar proyecto o fase.
- Controlar al Alcance
01 - Controlar el Cronograma
- Controlar los Costos
- Realizar el Control de Calidad
- Dirigir el Equipo del Proyecto
- Distribuir la Información
- Gestionar las Expectativas de los Interesados
- Informar el Desempeño
- Monitorear y Controlar los Riesgos
- Cerrar las Adquisiciones
02 Llenar los datos del proyecto. Personal

designado del
Detallar el nombre correcto del proyecto, las siglas con el código de la OT y la
ubicación. equipo de
proyecto
03 Generar número correlativo de la lección aprendida. Personal

designado del
Se especifica un número correlativo para la identificación de la lección
aprendida. equipo de
proyecto
04 Indicar la Fase del Proyecto.- Personal
16
Revisión: 01
Detallar la fase en que se encuentra el proyecto para la documentación de la designado del

lección aprendida. equipo de
proyecto
05 Especificar si corresponde temas de referencia como consulta (punto Personal

I en el formato). designado del
Se indica un marco de referencia como por ejemplo: normas técnicas, equipo de
metodologías para el análisis de causa y efecto, la metodología para la técnica proyecto
de tormenta de ideas.
06 Describir el entregable (punto II en el formato) Personal
Indicar el Entregable (producto, servicio o resultado único) a que corresponde designado del
la documentación de la lección aprendida. Es necesario relacionar la lección equipo de
aprendida con un entregable del proyecto para documentar una trazabilidad proyecto
(rastreabilidad). Por eso, en este punto se describe el entregable
correspondiente.
07 Describir el problema (punto III en el formato) Personal
Se especifica el problema suscitado en una fase o en un entregable del designado del
proyecto. En otras palabras ¿Qué sucedió o que pasó? equipo de
proyecto
08 Describir las causas (punto IV en el formato) Personal

Se analiza la situación que generó o propició el problema. Puede emplearse el designado del
resultado del diagrama de Ishikawa, tormenta de ideas. equipo de
proyecto
09 Describir que acciones se han tomado como acciones correctivas Personal

elegidas (punto V en el formato) designado del
Se especifica que acción o medida de control se tomó y la manera que se equipo de
aplicó la medida. proyecto
10 Razonamiento detrás de las Acciones Correctivas Elegidas (punto VI Equipo de

en el formato) dirección del
proyecto
Es tanto el razonamiento para poder descubrir los sustentos o argumentos
claves que apoyan las medidas tomadas, como la investigación minuciosa
posterior a las acciones tomadas.
11 Resultados Obtenidos (punto VII en el formato) Gerente de
Proyecto
Se documenta el impacto que pudiese haber provocado en el plazo,
presupuesto, alcance o calidad del proyecto o del producto.
12 Describir la Lección Aprendida (punto VIII en el formato) Equipo de
dirección del
Es el conocimiento reutilizable que se puede aprovechar para manejar el proyecto
desempeño futuro de proyectos de la organización.
13 Distribución de lecciones aprendidas documentadas (punto IX en el Asistente de

formato) Gestión de
Proyectos
Toda lección aprendida se debe informar a todos los interesados definidos en
el registro de interesados del proyecto. La documentación física es necesaria.
17
Revisión: 01
Por otra parte, se puede elegir el medio más óptimo para distribuir la
información como por ejemplo: correo electrónico, carpetas compartidas en
intranet, entornos web, etc.
La lección aprendida se debe reflejar como una actualización de un

procedimiento o la creación de uno nuevo.
Nota: Como indica en el alcance del procedimiento la distribución de la

información debe ser entregada a los interesados, definidos en la planificación
del proyecto, a la brevedad.
14 Introducir los anexos (punto X en el formato) Equipo de

dirección del
Se puede introducir los gráficos de tormenta de ideas, diagrama de causa proyecto
efecto, diagrama de Ishikawa si aplicasen.
15 Salvaguardar documento de lección aprendida Asistente de

Gestión de
Es necesario salvaguardar dicha información en una ruta definida Proyecto
anteriormente en la intranet.
Nota: cuando inicie otro proyecto se tomará en cuenta una reunión de

capacitación para compartir las lecciones aprendidas de anteriores proyectos.
18
Revisión: 01
ANEXO N° 03: ACTA DE CONFORMIDAD DE PROYECTO
Código:
XXXXXXXXX
ACTA DE CONFORMIDAD DE PROYECTO
Revisión: F
ACP – [Número_del_Negocio]
*Aplica para el proceso de levantamiento del Punch List de Calidad
Siendo las [Hora_de_inicio_de_la_recepción] del día [Fecha_de_la_recepción]se

constituyeron en el proyecto [Nombre_del_proyecto] los abajo firmantes, con el objeto
de verificar si las observaciones han sido subsanadas satisfactoriamente y que por lo
tanto los edificios han sido construidos en concordancia con los planos,
especificaciones y alcances del proyecto.
Terminadas las actividades de revisión de las obras, y habiendo comprobado que el

edificio se ha construido de acuerdo a los alcances solicitados y aprobados, los
representantes de [Nombre_de_la_empresa_cliente], decidieron recepcionar las
obras, sin perjuicio de las garantías a las que está obligado el constructor respecto a la
calidad y buen funcionamiento de los trabajos que han ejecutado.
Siendo las [Hora_de_fin_de_la_recepción] del [Fecha_de_la_recepción], los abajo

firmantes expresan su conocimiento y conformidad respecto a lo consignado en esta
Acta.
19
Revisión: 01
GESTIÓN DEL ALCANCE
I. OBJETIVOS
El Objetivo de la Gestión del Alcance es asegurar que las actividades requeridas incluyan todo lo
necesario, y sólo necesario, para completar con éxito el ciclo correspondiente a la elaboración y
ejecución del Proyecto.
Planificar Recopilar Definir el Crear el Validar el Controlar

la Gestión alcance Alcance el
EDT
del Alcance Alcance
Los procesos de la Gestión del Alcance serán los siguientes:
4. Planificar la gestión del alcance

5. Recopilar requisites
6. Definir el Alcance
7. Crear del EDT
8. Validar el Alcance
9. Controlar el Alcance
La Gestión del Alcance hace referencia tanto al Alcance del Producto como al Alcance del Proceso
Productivo.
La Gestión empieza con el “Inicio”, con el cual se autoriza un proyecto nuevo o continuación de otra
fase, etapa, nivel. En el caso de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. el “OK” para empezar un
proyecto lo determina la Gerencia General.
El resultado final de esta etapa es el “Acta de Inicio del Proyecto” indicada anteriormente en la Gestión
de la Integración.
El acta debe involucrar la siguiente información:
1. Datos generales del proyecto.

2. Oportunidades de negocio.
3. Objetivos del proyecto: gerencia de proyectos, alcance, tiempo, costos, calidad,
comunicaciones, riesgos, recursos humanos, adquisiciones y licitaciones, seguridad medio
ambiente (en caso apliquen).
4. Descripción del proyecto.
5. Descripción del servicio y requisitos del cliente.
6. Comité del proyecto.
7. Involucrados del proyecto.
8. Cronograma de hitos del proyecto.
9. Principales oportunidades del proyecto.
10. Otras consideraciones.
20
Revisión: 01
Podemos definir algunos procesos básicos que pertenecen a las etapas de todo el proyecto:
Actividades Previas y facilitadoras:
 Estudios preliminares
 Estudios de Topografía
 Estudio de Mecánica de Suelos
 Estudios de Impacto Vial
 Estudios de Impacto Ambiental para la Habilitación Urbana
 Estudios de Impacto Ambiental para la Construcción
 Estudios de Impacto Ambiental para la Implementación
 Estudios de Impacto Socio Económico
 Proyecto para la Habilitación Urbana
 Ante Proyecto
Actividades de Ingenieria:
 Proyecto Arquitectónico
 Proyecto de Implementación
 Proyecto de Estructuras
 Proyecto de Instalaciones Eléctricas
 Proyecto de Instalaciones Sanitarias
 Proyecto de Instalaciones Mecánicas
 Proyecto de Instalaciones de Aire Acondicionado y Ventilación
 Proyecto de Gas
 Proyecto de Agua Contra Incendio
 Proyecto de Seguridad
 Gerencia de Proyecto para los estudios, diseños, construcción e implementación de la obra
hasta la recepción del producto final.
 Ejecución de la Habilitación Urbana (Contratista)
 Ejecución de la Obra Gruesa (Contratista)
 Ejecución de Terminaciones
 Ejecución de la Implementación. (Contratista)
 Equipamientos (Contratista)
La responsabilidad de establecer y determinar el Plan del Alcance recae al 100% en el

Gerente de Proyectos, él debe coordinar con la anticipación que amerita las actividades
con la Gerencia de Operaciones a fin de aclarar, coordinar, fijar y revisar las
consideraciones, exclusiones, contratos, anexos, conversaciones y otros eventos y
documentos que pueden ser relevantes en la determinación del alcance. Luego el gerente
de proyectos pondrá en marcha el Plan de Gestión con el equipo del proyecto.
II. PLANIFICACIÓN DEL ALCANCE
La planificación demanda algunos procesos previos:
21
Revisión: 01
1. Definición de la descripción del producto, con menor detalle al inicio y luego se ingresa a
mayor detalle, en esta etapa la información histórica es básica. Debe incorporar necesidades
acordadas con el cliente y el responsable de la gerencia. Para nuestro caso estaríamos
hablando de la definición del Supermercado Makro.
2. Luego debemos definir el “tipo de proyecto” adecuado para cumplir con los objetivos del
cliente, el gerente de Proyectos debe tener el juicio y experiencia necesaria para identificar
la participación de expertos a fin de elevar las probabilidades de éxito.
3. Definir las “restricciones y supuestos”.
4. Información Histórica
5. Plan Estratégico.
La enunciación del alcance, es un acuerdo entre el Proyecto y el Cliente, permite identificar los
objetivos y los entregables del Proyecto. Cada nivel de la estructura de trabajo debe tener su propio
enunciado.
En esta etapa se deben realizar además:
6. Análisis del Producto, el equipo a cargo debe entender en qué consiste el producto del
proyecto de construcción, beneficios, clientes directos.
7. Análisis Costo/Beneficio, estimación de costos tangibles e intangibles (INVERSION) y de ser
el caso de los beneficios (INGRESOS), el Gerente de Proyecto debe suministrar los
INDICADORES necesarios para las diversas mediciones y evaluaciones.
8. Análisis de Sustitutos y alternativas, tanto en insumos, equipos, HH, procedimientos
constructivos.
Como elementos de entrada podemos obtener:

1. Contrato Principal
2. Expediente Técnico
3. Anexos al Contrato
4. Todos los documentos cursados en el proceso de licitación.
5. Información del Cliente.
En general, debemos obtener las medidas en costo, plazo y calidad como mínimo. Con todas las
estimaciones y suposiciones indicadas obtenemos el “Plan de gestión del Alcance” para el Proyecto
en curso.
También obtendremos el “Plan de Gestión de requisitos” que nos permitirá definir no que incluye y
no incluye el producto así como el proceso de conseguirlo.
Por medidas de seguridad los siguientes documentos no tendrán información real de la

empresa.
22
Revisión: 01
PLAN DE GESTIÓN DE ALCANCE

EMPRESA: CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS
S.A.
Versión Realizó Aprobó Fecha Descripción
30 Mayo G. de Operaciones / G.
PGA 1.0 Carlos Zegarra
Jose Luna 2012 General
José Luna Julio Cardenas 5 Junio 2012 G. General / Cliente
Nombre del Proyecto: Construcción de Supermercado MAKRO
Código: PGA
Plan de Gestión del Alcance 1.0
Página: 1
Procesos de Definición del Alcance

Se considerará reuniones de la gerencia general del supervisor del proyecto, así como del
sponsor o cliente, entre ambos interesados definirán el proceso para el enunciado que
permita la elaboración del alcance.
Proceso para la Elaboración de la EDT
Se elaborarán 3 niveles de EDT, empezando como EDT el proyecto de la construcción y
seguiremos con el nivel de trabajos preliminares y en un tercer nivel, los trabajos que
complementen el detalle.
Proceso para la Elaboración del Diccionario EDT
Las EDTs se aprobarán en conjunto con el Gerente del Proyecto y el Gerente de Operaciones
y definirán los niveles jerárquicos de cada tarea, asimismo se elaborarán un diccionario
EDT/WBS que ayude a identificar cada nivel y de qué se trata así como los
tiempos de entrega.
Proceso para la Verificación del Alcance
Los entregables se entregarán de manera formal, a través de Informes de Avance, serán
revisados por el equipo del Supervisor de Proyecto (Constructores y Asociados S.A.) y el
superviso del contratista (Torre Azul) En caso sea aprobado se enviará al cliente MAKRO
para su VB.
Proceso para Control del Alcance
El control del alcance define como se procesarán solicitudes de cambio del enunciado del
alcance del proyecto, estas solicitudes se realizarán a través de solicitudes de cambio que
más adelante definiremos.
23
Revisión: 01
EMPRESA: CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A.

Jose Luna 30 Mayo 2012 G. de Operaciones / G. General
José Luna
Julio Cardenas 5 Junio 2012 G. General / Cliente
Nombre del proyecto: Construcción de Supermercado MAKRO
Código: PGA 1.0

Plan de Gestión de Requisitos
Página: 1
Actividades para la Identificación de los Requisitos
La identificación de requerimientos será a través de expertos, técnicos, usuarios y entrevistas

con proveedores.
Proceso de Priorización de Requisitos
Para la priorización se contemplará un listado de todos los requerimientos el cual lo

clasificaremos en una escala del 1 al 10 considerando el poder del interesado y el impacto que
tiene éste requisito sobre el proyecto.
Métricas de Producto
Las métricas estarán dadas por el expediente técnico presentado anteriormente en las etapas
previas a la construcción.
Estructura de Trazabilidad
Se elaborará una matriz de trazabilidad donde se vinculen los requisitos de los interesados,
indicando la descripción, prioridad, estado actual y fechas de entrega.
III. RECOPILAR REQUISITOS
Dentro de la etapa de recopilación de requisitos, la empresa identificará la clasificación de los

mismos para luego plasmarlos en una matriz de requisitos y trazabilidad.
Los requisitos se han clasificado en:
24
Revisión: 01
Requisitos de negocio: Supermercados Makro necesita expandir sus operaciones comerciales en

provincia.
Requisitos de los interesados:
 Cliente: Expandir su cadena de supermercados en provincia, incrementar su nivel de ventas a

nivel nacional, fidelizar clientes actuales y ganar participación de mercado, proyección de ventas,
cantidad de ítems por góndola, población de Apurímac.
 Proveedor Supervisor del Proyecto: Contar con toda la documentación que acompañe el
desarrollo y ejecución de la obra.
 Proveedor Constructor: expediente técnico aprobado por los municipios correspondientes y
autoridades correspondientes.
 Comunidad: Tener un supermercado con toda la variedad de productos al mejor precio cerca
de sus casas.
 Dueño del local: Contrato de alquiler, cláusulas de salida y penalidades, etc.
Requisitos del proyecto: El proyecto estará regido por el estudio técnico aprobado en la fase
previa a la construcción, dentro del estudio técnico se describen las acciones, los procesos u otras
condiciones que el proyecto debe cumplir.
Requisitos de calidad: Dentro del estudio técnico, al igual que con reuniones de expertos y juicios
de expertos se recogen las condiciones o criterios necesarios para validar la finalización exitosa de
un entregable del proyecto.
25
Revisión: 01
III. DEFINICIÓN DEL ALCANCE
Dentro de la definición del alcance, se debe tomar en cuenta con mayor precisión los Costos, plazos
y recursos asignados para el proyecto, y que esto sirva como Línea base para las mediciones futuras.
Dentro del alcance también se ve la Asignación de responsabilidades, y el plan de la gestión del

alcance, con estos documentos y a través de análisis de un producto, juicios de expertos generarán
alternativas y talleres facilitadores y se establecerá el enunciado del proyecto y sus actualizaciones.
26
Revisión: 01
ENUNCIADO DEL ALCANCE
EMPRESA: CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A.
PGA 1.0 Jose Luna Julio Cardenas
Código: PGA 1.0

ENUNCIADO DEL ALCANCE
Página :2
Descripción del Alcance del Producto
Construcción de un supermercado Makro en la ciudad de Apurímac, con 6,300 m2 de área

techada.
Criterios de Aceptación del Producto
Ítem Criterios de Aceptación
1.- Certificados de calidad del material a utilizar
Pruebas de resistencia del concreto y material noble utilizado en la

2.-
construcción del supermercado.
Entregables del Proyecto
Fase Entregable
Se entregará la revisión del estudio técnico por parte del

1. Fase Inicial
proveedor contratista
Se enviará informes de avance cada vez que se termine una etapa,

2.- Fases de Control serán en total 3 etapas (trabajos preliminares, arquitectura 1er
nivel, implementación y nivelaciones 2do nivel)
Exclusiones del Proyecto
Está fuera del alcance del proyecto la construcción de zonas de parqueo, patio de comidas, entre
otros.
No incluye mobiliario ni equipos de computo
27
Revisión: 01
No incluye el abastecimiento de los productos para vender.
Restricciones
Tenemos el factor distancia que incrementa los costos logísticos y la disponibilidad de los
materiales para la construcción, en la zona llueve mucho lo que podría retrasar el secado de las
paredes y por ende atrasar la entrega final de la obra.
El proyecto tiene un margen del 5% del total del presupuesto aprobado para finalizar obras.
Supuestos
Factor Impacto Descripción
El contratista sólo tendrá el plazo establecido dentro del

Tiempo Alto
cronograma para culminar la construcción
El contratista sólo podrá disponer del dinero aprobado dentro del

Dinero Alto
contrato establecido.
28
Revisión: 01
IV. CREAR LA EDT
Al desarrollar la EDT o paquete de trabajo, definiremos niveles jerárquicos de paquetes de tareas,

que ayuden a comprender las tareas asignadas para el desarrollo del proyecto y la línea base del
alcance. De esta manera podremos determinar las actividades, tareas, tiempo y recursos necesarios
para el desarrollo del mismo.
Para el desarrollo del proyecto de Makro en Apurímac, el proyecto tendrá 3 niveles principales, donde
el primer paquete de trabajo será los trabajos preliminares, el siguiente paquete será el desarrollo
de la primera planta que incluye almacenes, tiendas, cámaras de frío, entre otros, y, finalmente el
segundo piso con un área de mezanine y hall de ascensores.
Cada uno de las tareas del tercer nivel se subdividirán en tareas como tabiquería, pintura, enchapes,
pisos laminados, cielo rasos, etc. que se explicarán en el diccionario EDT más adelante.
29
Revisión: 01
Por temas de seguridad el siguiente EDT no se desarrollará al más mínimo nivel, sin embargo se están considerando 3 niveles de paquetes de
tareas suficientes para explicar el contenido del proyecto con fines académicos.
ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE TRABAJO
1.
Supermercado Makro
1.1 1.2 1.3

1er Nivel (Almacén, cámaras, 2do Nivel (Implementación,
Trabajos Preliminares
laboratorios, losas) Terminaciones, hall de ascensores)
1.3.1 Terminaciones
1.1.1 Inicio 1.2.1 Obras Civiles 1.2.2 Arquitectura de Hall, Ascensores,
1.2.3 Mezanine
(Losas de piso) 1er nivel Salas técnicas
1.1.2 Entrega de 1.2.2.1 1.2.3.1 1.3.1.1 Mezanine

terreno 1.2.1.1 Concreto
para losas Terminaciones Terminaciones Anden y trastienda
Trastienda Oficinas
1.1.3 Licencia de
construcción 1.2.2.2 1.2.3.2 Mezanine Mezanine hall de
Terminaciones Baños, Vestidores, ascensores
Tienda Hall, Escalera
1.1.4 Obras
previsionales Baños
1.1.5 Trazo y
replanteo
30
Revisión: 01
DICCIONARIO EDT
A continuación se muestra el diccionario EDT en donde sólo se mostrará dos tareas por nivel con la
finalidad de salvaguardar la información de la empresa.
DICCIONARIO DE DESGLOSE DE TRABAJO
Control
Código Nombre del Organización
Nivel Definición de
EDT elemento responsable
costo
Proyecto de
construcción del
EDT Gerencia de
supermercado Makro,
proyectos,
1 1 incluye obras 1001
SUPERMERCADO Legal,
previsionales, licencias
MAKRO Ingeniería
y 2 piso de
infraestructura
Se considerarán todos
los trámites
Trabajos municipales, Legal,
2 1.1 1002
Preliminares documentarios y obras Administración
previsionales antes del
inicio de la ejecución.
La lista de trabajos
1er nivel
correspondientes al Proyectos,
(almacén,
primer nivel del local, Operaciones,
2 1.2 cámaras, 1003
se consideran Finanzas,
laboratorios,
tabiquerías, pintura, Ingeniería
losas)
pisos, etc.
La lista de trabajos
2do nivel
correspondientes al Proyectos,
(implementación,
segundo nivel del local, Operaciones,
2 1.3 terminaciones, 1003
se consideran Finanzas,
hall de
tabiquerías, pintura, Ingeniería
ascensores)
pisos, etc.
3 1.1.1 Inicio Se dará inicio al 1002 Proyectos,

proyecto de
31
Revisión: 01
construcción de la Administración
obra.
Se recibirá los
documentos que Ingeniería,
Entrega del acrediten el alquiler del Proyectos,
3 1.1.2 1002
terreno terreno, se hará una Legal,
verificación e Administración
inspección del local
V. VERIFICACIÓN DEL ALCANCE
Una herramienta importante es definir el WBS (Estructura Detallada de Trabajo) con la cual se
organizará el Proyecto, el contenido del WBS debe cubrir el 100% del Proyecto. Debemos
tener claro los siguientes criterios:
a) Exactitud de la descomposición, identificar los principales entregables del proyecto

incluyendo la Gestión. Aumentar o disminuir niveles de manera de tener un panorama muy
claro de lo que se “quiere hacer”.
b) Cantidad de niveles para completar el elemento descompuesto, en este caso los niveles
deberán ser precisos para obtener un sistema fácil de medir.
c) Identificar los elementos que conforman cada entregable, cada elemento deberá estar
completamente definido.
d) Cada elemento se deberá poder planificar, presupuestar, ser asignado a un responsable o
unidad a cargo.
Este proceso requiere la verificación de los entregables y el resultado del trabajo para asegurar que
todo está “OK”, ante todo, el objetivo central de la verificación del Alcance es la ACEPTACION DE
LOS ENTREGABLES DEL PROYECTO. Se debe realizar en paralelo con las verificaciones de CALIDAD.
VI. CONTROL DEL ALCANCE
Durante la Ejecución de un Proyecto, suele ocurrir que se produzcan cambios en el Alcance del
Producto o en el Alcance de los Procesos. El control de cambios del Alcance debe estar íntimamente
integrado con los otros procesos de control:
 Control de Tiempos
 Control de Costos
 Control de Calidad
 Control de Productividad
 Control de Comunicaciones
 Control de Riesgos
32
Revisión: 01
 Control de Adquisiciones
Los principales motivos de cambios se pueden catalogar en:
 Concepto
 Objetivos
 Cambios al diseño
 Aspectos contractuales
 Tiempos
 Recursos
 Personal
 Riesgos
 Calidad
 Auditoria
 Otros
Estos cambios deben quedar registrados con el fin de definirlos con precisión (de preferencia con
documentos, cuadros, acuerdos, actas de coordinación, especificaciones, planos, diagramas u otro
elemento descriptivo), indicando cómo se afectarán los costos, los plazos y la calidad, y realizar el
seguimiento pertinente para verificar su ejecución. Para su adecuado registro, se planteará un
Formato: Control de Cambios como parte del Reporte Avance de Obra.
Generalmente el procedimiento para autorizar un “CAMBIO” está definido en el Contrato y en las

bases, luego el control y seguimiento de los cambios se estipula en: el Formato de Orden de Cambio,
el cual deberá estar debidamente firmado por las partes será requisito para la ejecución del Cambio.
En resumen debemos tomar en cuenta lo siguiente:
Un cambio debe estar JUSTIFICADO, AUTORIZADO, DOCUMENTADO Y VALIDADO.
Asimismo para aprobar un “CAMBIO” debe estimarse, coordinar con el cliente, el impacto en los
COSTOS; PLAZOS y CALIDAD del Proyecto Original.
SOLICITUD DE CAMBIO
EMPRESA: CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS

S.A.
G. de Operaciones / G.
Jose Luna 30 Mayo 2012 General
José Luna Julio Cardenas 15 Junio 2012 G. General / Cliente
Control de Cambios Código: PGA
33
Revisión: 01
1.0
Página: 1
Descripción del cambio

Se considerarán reuniones en conjunto entre el contratista, el supervisor del proyecto y el
cliente para ir controlando el alcance, en caso surja alguna desviación se deberá registrar el
cambio y los motivos.
Impacto Estimado
Se deberá calcular el impacto económico, técnico y en tiempos del cambio en el alcance.
Este deberá ser evaluado por el Gerente del Proyecto para determinar soluciones, ya sea
aplazando el tiempo de entrega y/o aumentando los recursos.
34
Revisión: 01
GESTION DE TIEMPO
I. OBJETIVOS
La Gestión del tiempo que CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. proporciona un panorama general
de los procesos de Gestión del Tiempo del Proyecto.
Estos procesos interactúan entre sí y con procesos de las otras áreas de conocimiento. Dependiendo
de las necesidades del proyecto, cada proceso puede implicar el esfuerzo de un grupo o persona.
Cada proceso se ejecuta por lo menos una vez en cada proyecto y en una o más fases del proyecto,
en caso de que el mismo esté dividido en fases.
II. PLANIFICACION DEL CRONOGRAMA
El Gráfico 6-2 proporciona un panorama general de la planificación, que muestra la manera en que
la metodología de planificación, la herramienta de planificación y las salidas de los procesos de
Gestión del Tiempo del Proyecto interactúan para crear un cronograma del proyecto .
35
Revisión: 01
III. DEFINIR LAS ACTIVIDADES
El proceso Crear la EDT identifica los entregables en el nivel más bajo de la estructura de
desglose del trabajo (EDT), denominad paquetes de trabajo. Los paquetes de trabajo del
proyecto se descomponen normalmente en componentes más pequeños llamados
actividades, que representan el trabajo necesario para completar los paquetes de trabajo.
Las actividades proporcionan una base para la estimación, planificación, ejecución,

seguimiento y control del trabajo del proyecto.
IV. SECUENCIAR LAS ACTIVIDADES
Consiste en identificar y documentar las relaciones entre las actividades del proyecto. La
secuencia de actividades se establece mediante relaciones lógicas. Cada actividad e hito, a
excepción del primero y del último, se conecta con al menos un predecesor y un sucesor.
Puede ser necesario incluir adelantos o retrasos entre las actividades para poder sustentar
un cronograma del proyecto realista y viable.
Secuenciar las Actividades: Entradas
1. Lista de Actividades
2. Atributos de la Actividad
3. Lista de Hitos
4. Declaración del Alcance del Proyecto
5. Activos de los Procesos de la Organización
Secuenciar las Actividades: Herramientas y Técnicas
1. Método de Diagramación por Precedencia (PDM)

2. Determinación de Dependencias
3. Aplicación de Adelantos y Retrasos
4. Plantillas de Red del Cronograma
Secuenciar las Actividades: Salidas
1. Diagramas de Red del Cronograma del Proyecto

2. Actualizaciones a los Documentos del Proyecto
36
Revisión: 01
V. ESTIMAR LOS RECURSOS
Estimar los Recursos de las Actividades es el proceso que consiste en estimar el tipo y las
cantidades de materiales, personas, equipos o suministros requeridos para ejecutar cada
actividad. El proceso Estimar los Recursos de las Actividades está estrechamente
coordinado con el proceso Estimar los Costos.
Estimar los Recursos de las Actividades: Entradas
3. Calendarios de Recursos
4. Factores Ambientales de la Empresa
Estimar los Recursos de las Actividades: Herramientas y Técnicas
1. Juicio de Expertos
2. Análisis de Alternativas
3. Datos de Estimación Publicados
4. Estimación Ascendente
5. Software de Gestión de Proyectos
Estimar los Recursos de las Actividades: Salidas
1. Requisitos de Recursos de la Actividad

2. Estructura de Desglose de Recursos
37
Revisión: 01
VI. ESTIMAR LA DURACION DE LAS ACTIVIDADES
La estimación de la duración de las actividades utiliza información sobre el alcance del

trabajo de la actividad, los tipos de recursos necesarios, las cantidades estimadas de los
mismos y sus calendarios de utilización. Las entradas para los estimados de la duración de
las actividades surgen de la persona o grupo del equipo del proyecto que esté más
familiarizado con la naturaleza del trabajo en la actividad específica. El estimado de la
duración se elabora de manera gradual, y el proceso evalúa la calidad y disponibilidad de
los datos de entrada.
Estimar la Duración de las Actividades: Entradas
Estimar la Duración de las Actividades: Herramientas y Técnicas
1. Juicio de Expertos
2. Estimación Análoga
3. Estimación Paramétrica
4. Estimación por Tres Valores
5. Análisis de Reserva
Estimar la Duración de las Actividades: Salidas
1. Estimados de la Duración de la Actividad

38
Revisión: 01
VII. DESARROLLAR EL CRONOGRAMA
La incorporación de las actividades, duraciones y recursos a la herramienta de planificación

genera un cronograma con fechas planificadas para completar las actividades del proyecto.
A menudo, el desarrollo de un cronograma aceptable del proyecto es un proceso iterativo
que determina las fechas de inicio y finalización planificadas para las actividades del
proyecto y los hitos. El desarrollo del cronograma puede requerir el repaso y revisión de los
estimados de la duración y de los recursos para crear un cronograma de proyecto aprobado
que pueda servir como línea base con respecto a la cual se pueda medir el avance.
Desarrollar el Cronograma: Entradas
3. Diagramas de Red del Cronograma del Proyecto
6. Estimados de la Duración de la Actividad
Desarrollar el Cronograma: Herramientas y Técnicas
1. Análisis de la Red del Cronograma

2. Método de la Ruta Crítica
3. Método de la Cadena Crítica
4. Nivelación de Recursos
5. Análisis “¿Qué pasa si…?”
6. Aplicación de Adelantos y Retrasos
7. Compresión del Cronograma
8. Herramienta de Planificación
Desarrollar el Cronograma: Salidas
1. Cronograma del Proyecto

2. Línea base del Cronograma
39
Revisión: 01
3. Datos del Cronograma

4. Actualizaciones a los Documentos del Proyecto.
VIII. CONTROLAR EL CRONOGRAMA
Controlar el Cronograma consiste en:
• Determinar el estado actual del cronograma del proyecto

• Influir en los factores que generan cambios en el cronograma
• Determinar que el cronograma del proyecto ha cambiado
• Gestionar los cambios reales conforme suceden
Controlar el Cronograma es un componente del proceso de Realizar el Control Integrado

de Cambios.
Se adjunta un cronograma GANTT en PDF donde se muestras todas las secuencias de la

gestión del tiempo.
40
Revisión: 01
ANEXO N° 01: CRONOGRAMA DE OBRA – SEGUIMIENTO
41
Revisión: 01
42
Revisión: 01
43
Revisión: 01
44
Revisión: 01
45
Revisión: 01
ANEXO N° 02: CRONOGRAMA DE OBRA
46
Revisión: 01
47
Revisión: 01
48
Revisión: 01
49
Revisión: 01
50
Revisión: 01
GESTION DE COSTO
I. OBJETIVOS
La Gestión de los Costos del Proyecto incluye los procesos involucrados en estimar, presupuestar y
controlar los costos de modo que se complete el proyecto dentro del presupuesto aprobado. El
siguiente anexo brinda una descripción detallada de los procesos de la gestión de los costos del
proyecto.
II. PLANIFICACIÓN DE RECURSOS
La planificación de recursos es el proceso mediante el cual se identificarán los elementos necesarios

para completar las operaciones de un Proyecto, para cumplir con la entrega de un Producto o Servicio
según las especificaciones técnicas y de calidad requeridas.
Esta planificación de Recursos deberá incluir todo lo necesario para cumplir con el Plan del Proyecto,
incluyendo como mínimo y de acuerdo al alcance contratado:
Actividades Previas y facilitadoras:
 Estudios preliminares
 Estudios de Topografía
 Estudio de Mecánica de Suelos
 Estudios de Impacto Vial
 Estudios de Impacto Ambiental para la Habilitación Urbana
 Estudios de Impacto Ambiental para la Construcción
 Estudios de Impacto Ambiental para la Implementación
 Estudios de Impacto Socio Económico
 Proyecto para la Habilitación Urbana
 Ante Proyecto
Actividades de Coordinación de Desarrollo de Ingenieria:
 Proyecto Arquitectónico
 Proyecto de Estructuras
 Proyecto de Instalaciones Eléctricas
 Proyecto de Instalaciones Sanitarias
 Proyecto de Instalaciones Mecánicas
 Proyecto de Instalaciones de Aire Acondicionado y Ventilación
 Proyecto de Gas
 Proyecto de Agua Contra Incendio
 Proyecto de Seguridad
51
Revisión: 01
 Gerencia de Proyecto para los estudios, diseños, construcción e implementación de la obra

hasta la recepción del producto final.
 Ejecución de la Habilitación Urbana (Contratista)
 Ejecución de la Obra Gruesa (Contratista)
 Ejecución de Terminaciones
 Ejecución de la Implementación. (Contratista)
 Equipamientos (Contratista)
Otros Recursos Directos e Indirectos:
 Recursos Humanos y Mano de Obra Directa

 Vehículos de transporte para material, maquinaria y RRHH
 Sub-Contratos específicos
 Materiales e Insumos
 Instalaciones Provisionales para el personal
 Equipamiento de Instalaciones Provisionales
 Mano de obra indirecta
 Gastos Generales Variables y Fijos
Esta planificación deberá ser lo más realista posible, para que el margen de error de los procesos
posteriores no se amplíe. No se consignará un Registro para este proceso, ya que su Salida forma
parte de los Presupuestos de cada Proyecto.
III. ESTIMACIÓN DE COSTOS
Es el proceso mediante el cual se realizará una aproximación de los costos de los recursos necesarios
para completar las actividades de producción del Proyecto.
Para estimar costos, debe tomarse en cuenta no sólo las cantidades, sino los requerimientos de
calidad, el mercado donde se encuentran los insumos, situación geográfica de la Unidad Operativa y,
en general, causas de posible variación de precios. (Por mercado, escases, disponibilidad, dificultad,
etc.)
IV. CONTROLAR LOS COSTOS
El control de costos es el proceso mediante el cual se asegura que los cambios que ocurran en el
presupuesto se deban exclusivamente a cambios al proyecto, sugeridos por la Gerencia de Proyectos
o solicitados y aprobados por el Cliente.
Para ejecutar el CONTROL se deben utilizar los Formatos de:
• Formato: Presupuesto General

• Formato: Control de Presupuesto.
• Formato: Curva “S”.
52
Revisión: 01
ANEXO N° 01: PRESUPUESTO GENERAL
53
Revisión: 01
ANEXO N° 02: CONTROL DE PRESUPUESTO
54
Revisión: 01
ANEXO N° 03: CURVA “S”
55
Revisión: 01
GESTIÓN DE CALIDAD
I. OBJETIVOS
El sistema de control y aseguramiento de calidad que CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. utiliza

para la ejecución de cualquier tipo de proyecto o conjunto dentro de la Etapa del Ciclo de Vida de
Construcción de un Proyecto, permite:
a) Asegurar al cliente que se cumplirán como mínimo los “requerimientos” especificados para el
Proyecto y para el Producto Final.
b) Entregar al cliente evidencia objetiva de ello.
c) Dar valor al Proyecto y Producto.
d) Puesta en marcha del Plan de Calidad de Operaciones CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. en
coordinación y bajo el diseño del Plan de Calidad del Contratista Principal.
e) Verificación de los Puntos de Control Requeridos.
f) Integrar los procesos necesarios para el cumplimiento de los “Puntos de Control” estipulados por
Operaciones CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. (MATRIZ), los cuales no son limitativos ni
excluyentes con los determinados por el contratista.
Esto es posible gracias a la gestión de calidad practicada por todos los involucrados, los cuales
tienen responsabilidad sobre la Calidad del Producto.
En general, en la etapa de construcción el Plan de Calidad y el Control de Calidad serán

responsabilidad directa del Contratista, no así en escenario de Gerencia de Construcción, en el cual
CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. deberá implementar las herramientas correspondientes.
II. ALCANCE
El área de Operaciones de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. ha establecido el plan de Calidad

para la Etapa del Ciclo de Vida de la Construcción abarcando a todas las Unidades Operativas (obras)
a cargo, el cual debe ser cumplido por todas las contratas, personal propio y subcontratas
involucradas.
III. DOCUMENTOS ASOCIADOS.
 Sistema de Gestión de la Calidad – Norma ISO 9001:2008.

 Guía Metodológica de Gerencia de Proyectos para el Sector Construcción.
 Guía de Interpretación de la NTP-ISO 9001:2001 para el Sector Construcción.
 Sistema de Gestión de la Calidad. Lineamientos para la gestión de la calidad en proyectos.
NTP ISO 10006:2005.
IV. DEFINICIONES.
56
Revisión: 01
Nuestro sistema de calidad utiliza una serie de términos que tienen un significado específico en el
lenguaje de calidad:
 Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de no conformidades u otras
situaciones indeseables, para evitar que se repitan.
 Auditoría de calidad: Análisis y evaluación de las actividades de calidad y sus resultados,
para determinar si éstas cumplen lo planificado y si se logran los objetivos planteados.
 Calidad: Conjunto de características que permiten satisfacer las necesidades establecidas o
implícitas.
 No Conformidad: No cumplimiento de un requisito de calidad. Este requisito puede estar
en planos, normas, especificaciones o procedimientos.
 Plan de Calidad: Documento que establece las prácticas de calidad, recursos, objetivos y
métodos para conseguir la calidad de un producto, proyecto o contrato particular. (Ver
Modelo)
 Plan de Inspección de Recepción: Documento que establece la metodología para aceptar
productos conformes por la obra, esto incluye características, responsabilidades, registros,
oportunidad, etc.
 Plan de Inspección y Ensayo: Documento que establece la secuencia de inspecciones
para asegurar la calidad de un proceso, incluyendo responsables y registrando su
cumplimiento.
 Procedimiento: Manera especificada de ejecutar una actividad. El sistema de calidad exige
que se generen procedimientos escritos para las actividades en las cuales su ausencia afecte
la calidad.
 Proveedor: Organización que entrega un producto al cliente.
 Registro: Documento que entrega evidencia objetiva de actividades efectuadas o resultados
obtenidos.
 Sistema de control y aseguramiento de la Calidad: Conjunto de recursos, procesos,
organización y procedimientos necesarios para implementar la gestión de calidad.
 Unidad Operativa: Ejecución de la Obra en curso.
V. RESPONSABILIDADES.
Es responsabilidad de la Gerencia General, Gerencia de Operaciones, Gerencia de Proyectos, Jefes

de Proyectos y todo el personal designado para los diversos proyectos, velar por el cumplimiento y
la difusión del presente plan en las áreas operativas que están a su cargo.
 Gerente de Operaciones: Es responsable de mantener y definir los lineamientos generales de

calidad que se aplicarán en cada proyecto, proporcionar los recursos para su cumplimiento y
controlar que el objetivo de calidad del área de Operaciones sea adecuadamente conseguido. Es
responsable de crear y modificar los Procedimientos, Instrucciones, Formatos, Listados y otros
documentos que conforman el Plan de Calidad, así como la integración de los Planes de Gestión.
 Gerente de Proyecto: Es responsable del cumplimiento y puesta en marcha de los objetivos de
calidad del ó los proyectos a su cargo, logrando el compromiso de todo el personal destacado.
Será responsable de monitorear y asesorar la integración del Plan de Calidad de
CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. y el Plan de Calidad del Contratista de acuerdo al Modelo
descrito en el presente documento.
57
Revisión: 01
 Jefe de Proyecto: Es responsable de la aplicación y cumplimiento en el campo del sistema de

Calidad de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. para el proyecto, para ello integrará el Plan de
CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. al Plan de Calidad del Contratista. Es el encargado del
control y seguimiento continuo.
 Coordinador de Calidad: Es responsable de la administración del sistema de calidad de

CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A.. Esto involucra administrar su documentación y monitorear
periódicamente su aplicación.
 Contratista General:
o Velar por el cumplimiento de los procedimientos, asegurando que se lleven a término con las
debidas condiciones de calidad.
o Implementar el Plan de Calidad para el Proyecto, por definición de proyecto se determina
que el desarrollo del Plan debe ser específico.
o Inspeccionar con especial cuidado, aquellas situaciones críticas que puedan surgir, ya sea
durante la realización de nuevos trabajos o de los ya existentes, y adopta las medidas
correctivas inmediatas.
o Llevar el control estadístico de indicadores de gestión.
o Coordinar la capacitación a los trabajadores sobre la correcta realización de los trabajos.
o Promover los comportamientos y actitudes pro-activas tendientes a la excelencia en el
desarrollo de las actividades.
o Fomentar la participación, el interés y cooperación de los trabajadores dentro de un sistema
de aseguramiento de calidad.
o Proceder a una acción correctiva cuando observen métodos o condiciones en situaciones de
calidad sub estándar.
o Analizar los mejores escenarios posibles para obtener un producto dentro de una situación
“controlada” en términos de calidad que aseguren el cumplimiento en exceso de los
requerimientos del Proyecto.
o Dar valor a la gestión de construcción, al proyecto y al producto.
VI. DESARROLLO DEL PLAN.
GESTIÓN DE LA CALIDAD
La base del sistema de control y aseguramiento de calidad de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS

S.A. son los documentos, el primero de los cuales es el “Plan de Calidad de la Obra”, que será
desarrollado por el “POSTOR GANADOR” al que en adelante se denominará “EL CONTRATISTA”, este
documento se desarrolla para cumplir los requisitos específicos del Proyecto.
Este plan de calidad debe describir en términos generales el sistema de calidad para cada proyecto,
indicando los objetivos, organización y procedimientos que se utilizarán en el proceso. Para integrar
el sistema con el “Plan de Calidad de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A.”.
Se debe coordinar con el CONTRATISTA los “puntos de control esperados” que requiere el Proyecto,
para ser anexado al presente Plan el modelo de PUNTOS DE CONTROL - MATRIZ WBS DE
CALIDAD (ver anexo Nº 01), ejecutada por CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A..
58
Revisión: 01
Los procedimientos se dividen en dos categorías, “procedimientos de gestión” y “procedimientos

operativos”.
1. “Procedimientos de Gestión” describen los elementos del sistema de calidad y están basados
en la norma internacional ISO 9001 (lo cual no implica estar certificado) reconocido como modelo
de los sistemas de aseguramiento calidad.
2. “Procedimientos Operativos” describen las actividades que se desarrollarán para garantizar

la calidad de cada uno de los procesos de construcción críticos para asegurar la calidad.
Los elementos del sistema de control y aseguramiento de la calidad de las Unidades Operativas de
CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. consideran lineamientos que garanticen que EL CONTRATISTA
cumpla con los siguientes objetivos:
 Asegurar la calidad en los suministros incorporados por los proveedores.

 Mantener las características de calidad del suministro provisto por el cliente.
 Controlar los procesos a través de procedimientos e instrucciones documentadas de trabajo.
 Aplicar sistemas de inspección en cada etapa del proceso.
 Controlar la adecuada recepción, distribución y actualización de los documentos.
 Mantener un sistema de control de registros de calidad que permitan respaldar objetivamente
la calidad del producto entregado al cliente.
 Detectar y corregir oportunamente los productos no conformes.
 Tomar acciones correctivas para evitar la reiteración de no conformidades.
 Mantener un control periódico sobre el cumplimiento y efectividad de los procedimientos.
 Controlar el estado de calibración de los equipos usados para las inspecciones y asegurar así su
correcta medición.
Una representación gráfica del “MODELO” del sistema de control y aseguramiento de la calidad de
CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. se puede representar con el siguiente esquema:
PLAN
PLAN DE PLAN DE
PROVEEDORES
CALIDAD DEL CALIDAD DE

CONTRATISTA SIGRAL
CLIENTE
EJECUCION
PROYECTO /
PRODUCTO
Trabajo
59
Revisión: 01
Planes de Inspección Procedimientos e Planes de Registro de Calidad

de Recepción (PIR) Instrucciones de Inspección y
Trabajo Ensayo (PPI
CONSTRUCCIÓN DEL PROYECTO
Acciones No
Correctivas Conformidades
Control de Procesos de Control de Equipos Auditoría de

Adquisición de Inspección Calidad
VII. ELEMENTOS DE ENTRADA.
Los elementos del sistema de calidad que se aplicarán en la obra, según lo establecido en los
respectivos procedimientos y que el Contratista o Responsable de la Ejecución de la Obra está
obligado a realizarlos, son los siguientes:
 Control de Documentos y Datos

 Control de Producto Suministrado por el cliente y proveedores.
 Control de Procesos
 Inspección y Ensayo
 Control del Equipo de Inspección, Medición y Ensayo
 Control de Producto No Conforme
 Acción Correctiva y Preventiva
 Manipulación, almacenamiento, preservación y entrega
 Control de Registros de Calidad
 Auditorías Internas de Calidad
VIII. PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS.
Los procedimientos que guían los procesos de campo serán revisados y generados al menos una
semana antes del inicio de los trabajos por actividad, frente o fase, por lo tanto se debe coordinar
con el Contratista la entrega formal de los documentos respectivos.
60
Revisión: 01
La MATRIZ DE PUNTOS DE CONTROL es una herramienta poderosa en este caso, pues determina
los:
 Procedimientos
 Instrucciones
 Lista de Verificación
 Inspección y ensayo
 Protocolos
De las actividades a ejecutar, la “matriz” debe ser entregada al contratista como un requerimiento
mínimo de cumplimiento y aseguramiento, el contratista deberá complementar si fuera el caso su
PLAN DE CALIDAD, asimismo si no completara algún procedimiento requerido para ejecución, se
tendrán dos alternativas:
a) No Conformidad al inicio de los trabajos involucrados bajo responsabilidad total del Contratista.
b) Suministro del documento de calidad, bajo una revisión posterior de la capacidad y experiencia
de la empresa contratada.
IX. INSTRUCCIONES DE TRABAJO.
Las instrucciones de trabajo serán revisadas y generadas por el Contratista al menos una semana
antes del inicio de los trabajos. Se indicarán las fechas programadas de envío al Jefe de Proyecto.
X. REGISTROS DE CONTROL DE CALIDAD.
Son los formatos más importantes del control de calidad, en los cuales se registran las
características de calidad de los productos.
Para CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A.:
 Puntos de Control – Matriz WBS de Calidad.

 Listas de chequeo.
 Consolidado de Reportes de No Conformidad / Observación
 Check List Básico DOSSIER - Obras Civiles, IISS, IIEE, Arquitectura, Estructuras Metálicas
Para el Contratista:
 Planes de Inspección y Ensayo

 Protocolos
 Otros registros de Calidad
XI. PROPIEDAD DEL CLIENTE.
61
Revisión: 01
CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. y EL CONTRATISTA garantizan la correcta protección de algún

bien que sea entregado por el cliente y que estén relacionados con el producto. Se considera como
propiedad del cliente también la propiedad intelectual y los datos personales.
XII. APROBACION Y MEJORAS DE LOS DOCUMENTOS.
Todos los documentos del sistema de calidad están sujetos a sucesivos mejoramientos, de acuerdo
a la eficiencia y efectividad que manifiesten en su aplicación.
REGISTROS:
 SI-GO-P.02.01 Reporte de No conformidad / Observación
 SI-GO-P.02.02 Consolidado de Reportes de No Conformidad / Observación
 SI-GO-PL.05.02 Check List Básico DOSSIER - Obras Civiles
 SI-GO-PL.05.03 Check List Básico DOSSIER - IISS
 SI-GO-PL.05.04 Check List Básico DOSSIER - IIEE
 SI-GO-PL.05.05 Check List Básico DOSSIER – Arquitectura
 SI-GO-PL.05.06 Check List Básico DOSSIER - Estructuras Metálicas
62
Revisión: 01
ANEXO N° 01: PUNTOS DE CONTROL - MATRIZ WBS DE CALIDAD

(MODELO)
PUNTO DE CONTROL
PUNTO DE CONTROL NIVEL B PUNTO DE CONTROL NIVEL C PUNTO DE CONTROL NIVEL D PUNTO DE CONTROL NIVEL E
NIVEL A
Teodolito Certificados de calibración por obra
Dispositivos de
Nivel Certificados de calibración por obra
Seguimiento y
Balanzas Certificados de calibración por obra
Medición
Prensa de Concreto Certificados de calibración por obra
Plan de Trabajo Equipos Previstos
Demolicion Cortes, anclajes, detalles de empalme
Especificacion tecnica
Apuntalamientos
Proctor Modificado ASTM D-1557
Analisis Granulometrico ASTM D-422 PROTOCOLOS Y PLAN DE INSPECCION Y
Rellenos c/material propio
Ensayos Fisico Quimicos ENSAYOS DE ACUERDO AL RNE
Densidad de campo ASTM D-1556
Plataformado
Movimiento de tierra Proctor Modificado ASTM D-1557
Analisis Granulometrico ASTM D-422 PROTOCOLOS Y PLAN DE INSPECCION Y
Rellenos c/material prestamo
Ensayos Fisico Quimicos ENSAYOS DE ACUERDO AL RNE
Densidad de campo ASTM D-1556
Rellenos Rellenos estructurales ET de Proyecto PROTOCOLOS DE COMPACTACIÓN
ENSAYOS DE PROBETAS Y VERIFICACIÓN
PRESENTACION DE DISEÑO DE MEZCLA, ENSAYOS DE CARACTERIZACIÓN DEL
Cimiento corrido SEGÚN ET DE DISEÑO. ASTM C - 39 Y C -
ROTURAS PREVIAS DE VERIFICACIÓN. AGREGADO
31.
PRESENTACION DE DISEÑO DE MEZCLA, ENSAYOS DE CARACTERIZACIÓN DEL ENSAYOS DE PROBETAS Y VERIFICACIÓN
Sobrecimiento SEGÚN ET DE DISEÑO. ASTM C - 39 Y C -
PRESENTACION DE DISEÑO DE MEZCLA, ENSAYOS DE CARACTERIZACIÓN DEL ENSAYOS DE PROBETAS Y VERIFICACIÓN
Concreto simple Gradas y rampas SEGÚN ET DE DISEÑO. ASTM C - 39 Y C -
PROTOCOLOS DE NIVELACIÓN, PRESENTACION DE DISEÑO DE MEZCLA, ENSAYOS DE PROBETAS Y VERIFICACIÓN
Falso piso ENSAYOS DE COMPACTACIÓN DEL ROTURAS PREVIAS DE VERIFICACIÓN. SEGÚN ET DE DISEÑO. ASTM C - 39 Y C -
PLATAFORMADO. VERIFICACIÓN DEL AGREGADO. 31.
PROTOCOLOS DE NIVELACIÓN, PRESENTACION DE DISEÑO DE MEZCLA, ENSAYOS DE PROBETAS Y VERIFICACIÓN
Veredas ENSAYOS DE COMPACTACIÓN DEL ROTURAS PREVIAS DE VERIFICACIÓN. SEGÚN ET DE DISEÑO. ASTM C - 39 Y C -
PLATAFORMADO. VERIFICACIÓN DEL AGREGADO. 31.
Diseño de mezcla según ACI-318, Verificaciones TOMA DE MUESTRAS (ASTM C-31) Y
de Aditivos, autonomías, compatibilización entre ENSAYOS DE PROBETAS (ASTM C-39),
componentes. VERIFICACIÓN SEGÚN ET DE DISEÑO
PLAN DE INSPECCION Y ENSAYO DE
Ensayo de asentamiento ASTM C-143 ACUERDO AL SLUMP DE DISEÑO (ET)
Certificacion del proveedor cemento portland
Concreto F'c = a,b,c,
ASTM C-150
Cimentaciones, Elementos
Certificacion del proveedor agregados ASTM C-
Concreto armado verticales y Elementos
33
horizontales
PIE DE ACUERDO AL PRODUCTO
Curado y protección del concreto ASTM C156 ,
QUIMICO.
C309, IT y LV
PIE PARA AGUA.
Certificacion del proveedor acero ASTM A-615
Acero Fy = 4200 Kg/cm2 Protocolo Plan inspeccion y ensayo
Instrucción de trabajo y lista de verificcación
Encofrado y desencofrado
RNC
VERIFICACIÓN DE RECUBRIMIENTOS DE LA CERTIFICADO DEL FABRICANTE. PIE PARA
Placa colaborante Según especificaciones tecnicas PLANCHA, CALIBRES Y GEOMETRIAS. INSTALACIÓN.
PIE DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS,
Estructura metalica Acero estructural Según ASTM A-36 DESDE LA FABRICACIÓN HASTA EL
MONTAJE.
Pernos Según ASTM A-307, ASTM A-325
Soladaura Electrodos AWS A-5.1 serie E70
CERTIFICADO DE PROCEDENCIA DEL
PROCURA LOTE ADQUIRIDO
Acero de Refuerzo ENSAYOS DE TRACCION, DOBLADO Y
CAMPO DIÁMETRO
INSTALACION PIE
Certificacion del proveedor de la unidad de
albañileria
Muros de soga y cabeza Ensayo a la compresion de prisma ASTM C-
39
Proceso constructivo según PR, PIE y ET.
Plan de inspección de recepción Planchas y Perfiles
Certificacion del proveedor
Tabique interior c/est. metálica 90mm @0.60m
Albañileria y c/plancha regular 12.5 mm ambas caras.
tabiqueria de drywall Tabique interior curvo c/est. metálica 20mm
@0.60m c/plancha regular 12.5 mm por ambas
Tabiques de Drywall Tabique interior-sanitario c/est. metálica 90mm
Según especificaciones técnicas @0.60m c/plancha regular 12.5 mm por una
cara y plancha sanitaria 12.5mm por la otra.
Tabique de Superboard p/cerramientos
c/tijerales, c/plancha Superboard 8mm
Otras especificaciones de diseño
Resistencia al fuego Componentes y tiempo de resistencia
Plan de inspección de recepción Planchas y Perfiles
Cielo raso interior c/est. metálica de 38mm @
0.40 m y plancha regular 10 mm
Cielo raso de Drywall
Cielo raso sanitario c/est. metálica de 38mm @
Albañileria y Según especificaciones técnicas
0.40 m plancha sanitario 10 mm
tabiqueria de drywall
Otras especificaciones de diseño
Resistencia al fuego Componentes y tiempo de resistencia
Plan de inspección de recepción
Aislamiento térmico y absorvente
acústico
Según especificaciones técnicas Lana de vidrio de 80mm (10Kg/m3) u otras ET
Diseño Relación C:A:C
Revoques y vestiduras Protocolos PR, PIE, ET y PIR
Granulometría fina Entre la malla 40 y 200
63
Revisión: 01
ANEXO N° 01: PUNTOS DE CONTROL - MATRIZ WBS DE CALIDAD

(MODELO) (CONTINUACIÓN)
PUNTO DE CONTROL
PUNTO DE CONTROL NIVEL B PUNTO DE CONTROL NIVEL C PUNTO DE CONTROL NIVEL D PUNTO DE CONTROL NIVEL E
NIVEL A
Certificación del proveedor
Cerámico Transitabilidad, alabeo, rectificación, color del
Especificaciones técnicas lote. PIE
Pulido, Semipulido, acabado con alisadora

Cemento pulido Según especificaciones tecnicas mecánica o manual.
Porcellanato Transitabilidad, alabeo, rectificación, color del
Especificaciones técnicas lote.
Pegamento Especificaciones técnicas
De fibra de nylon anti inflamable
Peso: 26 oz x yd 2
Revestimientos Doble "backing" de polipropileno
(zócalos, Texturizada
contrazócalos y pisos) Alfombra de alto tránsito Pegada sin fieltro al contrapiso
Modelo: Peto II
Color: Titanium 71595
Marca "Shaw Contract" o similar
Alfombra Especificaciones técnicas De fibra de nylon anti inflamable
Peso: 32 oz x yd 2
Doble "backing" de polipropileno
Buclé grueso de pelo cortado
Alfombra de calidad Pegada sin fieltro al contrapiso
Modelo: Grasscloth glassed linen 50925
Color: Confort 25585
Marca "Shaw Contract" o similar
Puertas Según especificaciones técnicas
Carpintería de madera Lista de verificación
Muebles de melamine Según especificaciones técnicas
Lista de verificación
Divisiones metálicas de baños, Certificación del proveedor
Carpintería metálica
barandas, pasamanos, rejas, etc. Según especificaciones técnicas
Lista de verificación
Cristal templado Según especificaciones técnicas
Vidrios Lista de verificación
Espejos Certificación del proveedor
Según especificaciones técnicas
Aparatos sanitarios Certificación y garantía del proveedor
Según especificaciones tecnicas
Accesorios sanitarios Certificación y garantía del proveedor
Accesorios en general Plan de inspección de recepción
Grifería Certificación y garantía del proveedor
Tableros Certificación y garantía del proveedor
Según especificaciones técnicas
Pintura Según especificaciones técnicas
Certificado por proveedor
Tableros Planos de fabricación Pruebas en banco y campo.
Prueba entre c/u de los conductores activos y
Instalaciones Canalizacion
Prueba de resistencia minima de aislamiento tierra
electricas Conductores Prueba de los conductores activos
Artefactos luminarios ET, PIE,
Pozo a tierra Prueba de resistividad del suelo
Según especificaciones tecnicas Prueba de presion hidraulica
Agua fria Prueba de desinfeccion
Según especificaciones tecnicas Prueba de presion hidraulica
Instalaciones Agua caliente Prueba de desinfeccion
sanitarias Agua contraincendios Según especificaciones tecnicas Prueba hidraulica
Desague Según especificaciones tecnicas Prueba de estanquedad
Valvulas Prueba de presion (individual)
NOTA: El evaluador deberá considerar las aplicaciones correspondientes al tipo y requerimientos del Proyecto a cargo. Esta lista no es limitativa para cualquier otro control adicional propio de la obra, siendo responsabilidad del
Contratista que los trabajos queden en perfectas condiciones para la operación y mantenimiento del mismo.
--- LA ACTUALIZACIÓN DE ESTE DOCUMENTO PARA CADA PROYECTO SERÁ UNA COPIA NO CONTROLADA, POR LO TANTO PARA SU IMPRESIÓN NO DEBERÁ CONTEMPLAR EL ENCABEZADO ---
64
Revisión: 01
ANEXO N° 02: LISTA DE CHEQUEO
65
Revisión: 01
GESTION DE RECURSOS HUMANOS
I. OBJETIVOS
Establecer y documentar los roles dentro de un proyecto, las responsabilidades, las habilidades
requeridas y las relaciones de comunicación, así como de crear el plan de gestión personal.
II.ALCANCE
El presente plan es aplicable a todo el ciclo de ejecución del Proyecto encargado a

CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A..
III.DOCUMENTOS ASOCIADOS.

NTP ISO 10006:2005.
IV. DEFINICIONES.
Nuestro sistema de calidad utiliza una serie de términos que tienen un significado específico en el
lenguaje de calidad:
 Calidad: Conjunto de características que permiten satisfacer las necesidades establecidas o

implícitas.
 Curriculum: Documento que sirve para describir la trayectoria profesional de una persona.
 Evaluación de Desempeño: Herramienta que permite a los líderes gestionar y elevar el
desempeño de sus subalternos.
 Plan de Gestión de Personal: El documento que describe cuándo y cómo se cumplirán los
requisitos de recursos humanos. Es un plan subsidiario del plan de recursos humanos o una parte
de él. También conocido como: Plan de Administración de Personal; Plan de Gerencia de Personal;
o Plan de Gerenciamiento de Personal.
V.RESPONSABILIDADES.
Es responsabilidad de la Gerencia General, Gerencia de Operaciones, Gerencia de Proyectos, Jefes

de Proyectos y de las áreas de soporte en el PMP Holding, asimismo a todo el personal designado
66
Revisión: 01
para los diversos proyectos, velar por el cumplimiento y la difusión del presente plan en las áreas
operativas que están a su cargo.
VI.DESARROLLO DEL PLAN.
GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS
1. OBJETIVOS DE LA GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS

Objetivo 1: Asegurar la participación efectiva, eficaz y eficiente del personal en cada uno de los
procesos del proyecto. “Un proyecto solo es tan bueno como las habilidades y competencias de
su personal” .
Objetivo 2: Alinear el recurso humano actual y futuro a las estrategias generales del proyecto.
2. ALCANCES DE LA GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS

La gestión de recursos humanos para este proyecto, necesita definir primero la estructura
organizacional que se va a utilizar en el proyecto, para ello se debe establecer el alcance del
compromiso de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. para aplicar el modelo funcional que se
muestra a continuación:
67
Revisión: 01
Nota: La estructura mencionada estará íntimamente relacionada con el Plan de Comunicaciones.
El proyecto deberá contar con profesionales que posean las competencias necesarias para aportar al
éxito del proyecto. Las Competencias son definidas como: todas las características de la persona
que resulten en una performance superior y efectiva en el trabajo.
3. PROCESOS DE LA GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS

Una vez decidido los involucrados al modelo de operaciones, se deberá realizar un análisis y listado
de las posiciones requeridas. Finalmente se iniciarán los procesos de Gestión de los Recursos
Humanos para el proyecto, los mismos que serán los siguientes:
Planificación de Desarrollo del

la Estructura Equipo de
Adquisición y/o
Organizacional Proyecto
La primera adjudicación será la definición del GERENTE DE PROYECTOS, con él la GERENCIA DE

OPERACIONES procederá a definir los diversos involucrados, teniendo la última palabra el gerente de
Operaciones.
Se podrá optar por la contratación de especialistas a fin de asegurar el éxito del proyecto, las
modalidades de contratación serán establecidas de acuerdo a las políticas y procedimientos del
Grupo.
El MANUAL DE DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES del área de Operaciones de CONSTRUCTORES Y

ASOCIADOS S.A. define los roles y funciones de cada involucrado, pudiendo ser ejecutadas por
personas o grupos de trabajo dependiendo del volumen del Proyecto.
Es importante verificar y cruzar información con la plantilla oferta aceptada por el cliente y motivo de
la Gestión de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A., pues se deben controlar las HH ofertadas.
4. DESARROLLO DEL EQUIPO DE PROYECTO

El Responsable de cada proceso y fase del proyecto deberá tener el perfil profesional y las
capacidades necesarias para desarrollar las gestiones correspondientes a sus responsabilidades.
68
Revisión: 01
En cuanto a su rol, deberá tener características que lo definan como líder ante el grupo humano con
el que trabajará. Serán habilidades claves del Responsable de cada proceso aquellas relacionadas
con liderazgo, comunicación, negociación, delegación, motivación y resolución de conflictos.
El grupo deberá estar motivado y deberá ser capaz de solucionar los conflictos que se presenten
durante la ejecución del proyecto. Asimismo, el Responsable de cada fase y proceso buscará para su
personal todo el apoyo requerido, y cuando sea necesario, cubrirá sus necesidades de capacitación
y/o tutelaje. Será además responsable de la evaluación de sus subordinados y de acuerdo a esta
decidir promociones o cambios en función al Procedimiento de EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO.
5. EVALUACIÓN DE PERFORMANCE – ETAPA DEL PROYECTO

El Responsable de cada PROCESO Y FASE tendrá bajo su responsabilidad evaluar el desempeño de
los miembros de su equipo. El objetivo de esta evaluación estará relacionado con la identificación de
áreas a fortalecer y oportunidades a aprovechar.
El proceso de evaluación deberá estar estandarizado y sustentado cualitativa y subjetivamente de

modo que se alinee con las estrategias generales del proyecto. Será responsabilidad del encargado
del Gerente de Operaciones elaborar este proceso. Para ello se evidenciará las actividades a través
del registro “Evaluación de Desempeño del Responsable del Proyecto”.
6. ÉTICA DE LOS RECURSOS HUMANOS

En todo momento, el personal, así como los profesionales, funcionarios y empleados que trabajan en
el proyecto estarán sometidos al Código de Ética correspondiente.
En caso se considera involucrar un equipo de asesoría externa, este tendrá el compromiso de

mantener en un alto grado de confidencialidad la información cursada y cruzada con el equipo interno
de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A..
7. DOCUMENTACIÓN DEL PROYECTO
Clasificación de los Puestos
69
Revisión: 01
Alto
Seguridad Estratégica Critico - Estratégico
Habilidad para manejar relaciones Habilidad para manejar relaciones
Habilidades Gerenciales Habilidades Gerenciales
Conocimientos de predicción Pensamiento estratégico
Exposición
Adquisición Táctica Aporta valor táctico
Conocimiento de IT Habilidad Numéricas
Habilidades de Negociación Identificar las Necesidades
Evaluación de Riesgos Habilidad de Negociación

Bajo
Baja Valor Aportado Alta
Nota: Por cada involucrado debemos de elegir según la clasificación el nivel BAJO o ALTO.
 Exposición Alto o Bajo

 Valor Aportado Alto o Bajo
La conformación de los puestos se evidencia en el “Registro y Clasificación de Puestos”.
VII.REGISTROS ASOCIADOS
 Formato de Registro de profesional. Anexo 01
 Formato de Registros de clasificación de puestos. Anexo 02
 Formato de desempeño de responsables del proyecto. Anexo 03
70
Revisión: 01
ANEXO 01 - REGISTRO DE PERFIL PROFESIONAL
PROCEDIMIENTO: REGISTRO DE PERFIL PROFESIONAL
ACT. DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
01 Formación del Equipo de Proyecto: Gerente de

Proyecto
o El Gerente del Proyecto en coordinación con la Gerencia de Operaciones
define el perfil, cantidad y tipo de participación de los profesionales que
integrarán el equipo de proyecto.
o Los integrantes definidos facilitarán al Gerente de Proyectos él SI-GO-
I.09.01 Registro de la Experiencia Profesional Actualizado.
02 Desarrollo del Registro del Perfil Profesional: Integrante del
Equipo de
o El integrante del Equipo de Proyecto actualiza la información profesional Proyecto
cuando haya cambios en experiencia, estudios u otros, haciendo uso del
registro SI-GO-I.09.01 Registro de la Experiencia Profesional, el cual
incluye las siguientes secciones:
Importante: La secuencia de llenado en todas las secciones debe ser de lo más
reciente a lo más antiguo.
o Sección A. Datos Generales: Se registrará información personal y de

contacto a ser utilizada durante los proyectos.
 Apellidos y nombres
 Documento de Identidad
 Teléfono de Oficina y Anexo
 Celular Asignado por la empresa
 Correo electrónico de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A.
o Sección B. Experiencia Profesional: Se registrará la experiencia
profesional manteniendo la siguiente estructura.
 Organización Empleadora
 Giro de Negocio
 Cargo Ejecutado
 Duración (Fecha de Inicio / Fecha de Fin)
 Proyectos y Funciones
 Descripción de Proyecto (Max. 2 Líneas)
o Descripción
o Ubicación
o Área (m2)
o Monto de Obra (USD)
o Referencia del Sistema Constructivo.
 Descripción de Funciones Ejecutadas (Max. 1 Línea)
71
Revisión: 01
o Sección C. Educación y Formación: Se registrará el sustento de la

experiencia académica:
 Educación Superior
o Universidad / Institución
o Especialidad
o Grado Académico (Pre Grado / Post Grado)
 Idiomas
o Lectura
o Escritura
o Conversación
 Principales Cursos de Especialización
o Institución
o Tipo
o Especialidad
o Duración
o Sección D. Estándares y Herramientas: Se registrará el conocimiento

y manejo de estándares de gestión y herramientas tecnológicas:
 Estándares de Gestión:
o Avanzado:
o Intermedio:
 Herramientas de Tecnológicas:
o Avanzado:
o Intermedio:
o Sección E. Otras Experiencias: Se registrarán experiencias

adicionales como:
 Participación en otras Organizaciones
 Docencia
 Proyectos de Investigación
 Premios Obtenidos
 Artículos y Libros publicados
 Otros.
Nota: En caso de nuevos cambios, el Integrante del Equipo de Proyecto

debe informar y actualizar su perfil inmediatamente.
03 Revisión del Registro de la Experiencia Profesional: Gerente de

Proyecto
o El Gerente de Proyecto revisa y da conformidad de todos los Perfiles
actualizados de su equipo de proyectos y los envía al Gerente de
Operaciones.
04 Aprobación del Registro de la Experiencia Profesional: Gerente de

Operaciones
o El Gerente de Operaciones aprueba los Perfiles del equipo de proyecto
para su archivo.
72
Revisión: 01
ANEXO 02 - REGISTRO DE PERFIL PROFESIONAL
73
Revisión: 01
ANEXO 03 - REGISTRO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
PROCEDIMIENTO: REGISTRO DE PERFIL PROFESIONAL
ACT. DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
01 Programación de la Evaluación del Desempeño: Coordinador

de Calidad
o El Coordinador de Calidad programa la fecha de la evaluación de
desempeño y coordina con el Responsable del proyecto, la fecha de
entrevista.
02 Realizar la Evaluación del Desempeño: Coordinador
de Calidad
o En base a los informes generados, emitidos y almacenados sobre la
puesta en marcha de los Planes de Gestión el Coordinador de
Calidad realiza la evaluación de desempeño, para lo cual hará uso
del registro SI-GO-I.08.01 Ficha de Evaluación de Desempeño en
la Gerencia de Proyectos el cual incluye los siguientes aspectos:
1. Actividades Principales
2 Gestión de Integración
3 Gestión de Alcance
4 Gestión de Tiempos
5 Gestión de Costos
6 Gestión de Riesgos
7 Gestión de Adquisiciones
8 Gestión de la Calidad
9 Gestión de Comunicación
10 Gestión de Recursos Humanos
11 Gestión de Seguridad y SO
12 Gestión del Medio Ambiente
o Para la Calificación Cuantitativa se utilizará las valorizaciones para

cada enunciado de la evaluación: Siempre (4 Ptos.), Casi Siempre
(3 Ptos.), A Veces (2 Ptos.) y Nunca (1 Ptos.), el cual se sumará
para tener la calificación total.
o En la entrevista con el evaluado, se tomara nota de las respuestas

sobre:
1. Principales Lecciones Aprendidas y
2. Propuesta de Oportunidades de Mejora
o En Historial de evaluaciones, se colocará los resultados de las
evaluaciones de los últimos proyectos o evaluaciones, indicando:
 El Nº de estrellas calificado y puntaje.
74
Revisión: 01
 Código y Nombre del Proyecto

 Fecha de evaluación
o La ficha de evaluación es remitida al Gerente de Operaciones.
75
Revisión: 01
03 Análisis del Resultado de las Evaluaciones: Gerente

de
o El Gerente de Operaciones analiza los resultados, clasificando el Operacio
desempeño del evaluado en:
nes
# de estrella Puntaje Interpretación
Gerente de 1 26 a 51 El Gerente/Jefe de Proyectos de 1 Estrella,

Estrella: Ptos. sobre la puesta en marcha e implementación
de los Planes de Gestión los cumple a veces o
nunca. Se recomienda:
 Disminuir su carga de trabajo o número

de proyectos asignados.
 Realizar monitoreo continuo para
identificar causas del bajo nivel de
cumplimiento, tomar las acciones
necesarias para su corrección o retirarlo
de los proyectos asignados.
Gerente de 2 52 a 78 El Gerente/Jefe de Proyectos de 2 Estrellas,
Estrellas: Ptos. sobre la puesta en marcha e implementación
de los Planes de Gestión los cumple casi
siempre o a veces. Se recomienda:
 Mantener su carga de trabajo o número

de proyectos asignados.
 Realizar monitoreo programado para
identificar las oportunidades de mejora
tomar acción para fortalecer las
capacidades que permitan cumplir con los
planes de gestión.
Gerente de 3 79 a 104 El Gerente/Jefe de Proyectos de 3 Estrellas,

Estrellas: Ptos. sobre la puesta en marcha e implementación
de los Planes de Gestión los cumple siempre o
casi siempre. Se recomienda:
 Muestra capacidad de Gerencia de

Proyectos, puede asumir proyectos
adicionales o de mayor complejidad a los
actuales.
 Realizar monitoreo programado para
identificar el éxito de sus logros y tomar
acción para mantenerlos y mejorarlos.
04 Acciones y Retroalimentación de los Resultados Gerente
76
Revisión: 01
o El Gerente de Operaciones, según la calificación y clasificación de la de

evaluación de desempeño coordinará una reunión con el Responsable del Operacio
Proyecto evaluado para informar de los resultados y coordinar las acciones nes
a tomar.
05 Informe y Archivo de Resultados Gerente
de
o El resultado de las evaluaciones de desempeño se archivarán como Operacio
documento de carácter confidencial y se remitirá una copia al
nes
Departamento de RR.HH. de PMP para el archivo en el file del personal.
77
Revisión: 01
GESTION DE LAS COMUNICACIONES
I. OBJETIVOS
Establecer la forma de planificar, asegurar y controlar la correcta comunicación solo entre los Clientes,
Contratistas, terceros y personal de CONTRUCTORES Y ASOCIADOS involucrado al proyecto en
mención, definiendo registros que hacen efectiva la implementación del sistema de comunicación
para una correcta gerencia y supervisión de los diversos proyectos de la empresa CONTRUCTORES
Y ASOCIADOS. Cabe resaltar que los involucrados externos al proyecto no están incluidos en este
plan.
II. ALCANCE.
El presente plan, es aplicable a todas las Etapas del Proyecto motivo de la contratación de
CONTRUCTORES Y ASOCIADOS.
2.1 DOCUMENTOS ASOCIADOS.

 Guía Metodológica de Gerencia de Proyectos para el Sector Construcción - PMBOK.
NTP ISO 10006:2005.
 Normas ISO 9000:2005
 Reglamento Nacional de Edificaciones.


2.2 DEFINICIONES.
 Gestión de Proyecto: planificación, organización, monitoreo, control e informe de todos
los aspectos de un proyecto y la motivación de todos aquellos que están involucrados en él
para alcanzar los objetivos del proyecto.
 Plan(es): documento que especifica que procesos, procedimientos y recursos asociados
deben aplicarse, quien y cuando debe aplicarlo, con respecto a un proceso, producto o
contrato específico.
 Plan de gestión del proyecto: documento que especifica lo necesario para cumplir con
los objetivos del proyecto en curso.
 Instrucción de Trabajo describen las actividades a seguir para el desarrollo de un
proceso o subproceso, así como los responsables, controles que deben de realizarse y
registros que se generan durante el desarrollo de las actividades.
 Registros: son documentos o sistemas que proporcionan evidencia (información), de
actividades desempeñadas o de los resultados obtenidos.
 Involucrado: Personas y organizaciones como clientes, patrocinadores y organización
ejecutante , involucrados activamente con el proyecto, o cuyos intereses pueden verse
afectados de manera positiva o negativa por la ejecución o conclusión del proyecto.
78
Revisión: 01
Involucrado Restantes: Personas y organizaciones que tienen relación indirecta con el

proyecto, ejemplo: Vecinos, Autoridades Municipales, entre otros. RESPONSABILIDADES.
Es responsabilidad de la Gerencia General, Gerencia de Operaciones, Gerencia de Proyectos y

todo el personal designado para los diversos proyectos, velar por el cumplimiento y la difusión
del presente plan en las áreas operativas que están a su cargo.
Es responsabilidad del Gerente de Proyecto la ejecución y puesta en marcha del Plan de

Comunicaciones para el Proyecto Encargado.
El Control y Seguimiento del Plan de Comunicaciones para el proyecto es responsabilidad del

Jefe de Proyectos.
2.3 DESARROLLO DEL PLAN.

Se establece la presente metodología para la generación del Plan de Comunicación en cada
uno de los proyectos de gerenciamiento y/o de supervisión de obras de la empresa
CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS.
III. PROCESOS
El desarrollo del Plan de Comunicaciones debe ejecutarse en función a los siguientes lineamientos,
así mismo se deberá compatibilizar con los Planes de las Áreas relacionadas.
1. Definir “que” contiene el plan de comunicaciones:
a. Identificación de los involucrados,

b. Identificación de las necesidades de los involucrados,
c. Definición de la frecuencia de las comunicaciones,
d. Definición de las necesidades de información.
e. Definir cómo y cuándo viaja la información.
f. Descripción del método de distribución de la información.
g. Definición del proceso de administración de documentos: temporal y final
2. Identificar a los Involucrados restantes: la determinación de este conjunto de posibles

involucrados define si es necesario copiar documentos o enviarles documentación relevante o no
a cada uno de ellos.
3. Entender a las partes interesadas:

a. Identificar la clase de relación con cada parte interesada.
b. Priorizar a cada parte.
c. Identificar que involucrados pueden obstruir el proyecto.
d. Identificar que involucrados pueden aportar al proyecto.
4. Distribución de los formatos correspondientes a cada parte involucrada
79
Revisión: 01
5. Definición del flujo de las comunicaciones

6. Definición del sistema de administración de los documentos
a. Control documentario
b. Distribución de los documentos (Importante que se entreguen a cada quien).
c. Almacenamiento de la información
IV. PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
1. Identificar a los responsables que serán nombrados encargados de cada sector involucrado.
2. Establecer claramente al destinatario de la información, el objetivo de la comunicación, el
tipo de comunicación y el medio de distribución/difusión de la misma.
3. Verificar el llenado del Membrete y los datos de la Unidad Operativa y del documento, tales
como fecha, título y número correlativo.
4. Utilización del Formato, Documento de Comunicación, Transmital, Requerimiento de
Información, etc que esté suministrado por el Plan de Comunicaciones detallado en la Etapa
Respectiva.
5. Elaboración del Contenido del documento/registro y aprobación por el Responsable.
6. Distribución/difusión de la información.
7. Mantener el Flujo de Comunicaciones Vertical y Horizontal.
8. Utilizar los formatos aprobados por la Gerencia de Operaciones.
En el desarrollo de la etapa del Proyecto las comunicaciones técnicas se emiten

mediante los siguientes sistemas:
1. Requerimiento de Información (RDI)

2. (*)Transmital: Suministro de Información.
3. (*)Cartas Numeradas.
4. Correo Electrónico, regularizado con los documentos anteriores luego de la ejecución de la
instrucción, si el caso lo amerita.
5. Actas de Reunión
(*) Para la numeración de cartas y transmittal se debe indicar el correlativo, guión y número de
proyecto. En el caso de que estos documentos sean emitidos desde obra, se precederá a lo
indicado con la letra “O-”. Ej: Para una carta emitida desde oficina se numerará como N° 001-
2345; si hubiese sido emitida desde obra sería N° O-001-2345
V. MEDIOS DE DISTRIBUCIÓN/DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN
Los principales medios de distribución y/o difusión de información serán los siguientes:
80
Revisión: 01
 Reuniones de coordinación: todas las reuniones serán establecidas mediante un AGENDA (no
archivable) cursado electrónicamente con hasta 24 horas de anticipación, luego el resultado será
resumido en un acta de reuniones ejecutado por CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS (Jefe de
Proyecto). Esta Acta de Reunión debe estar completa y enviada a los involucrados dentro de las
48 horas de realizada la reunión como máximo por vía electrónica.
 Las actas serán firmadas por los involucrados en cada reunión subsiguiente a la efectuada, el
original será distribuido a cada representante de cada parte, el Jefe de Proyecto será responsable
de archivarlas física y digitalmente.
 La “Rotación” de las Reuniones y Actas de coordinación serán establecidas por el Gerente de
Proyecto.
 Documentos y registros impresos o vía fax para enviar y recibir información de carácter formal.
Generalmente utilizadas para retransmitir información técnica o especificaciones del proyecto,
deberán estar acompañadas con el TRANSMITAL o CARTA correspondiente.
 Correo electrónico para enviar y recibir documentos y registros formales e informales. En este
caso se debe respetar exactamente el Flujo de Información, el producto de los requerimientos
debe ser suministrado mediante a) Carta Numerada, b) Transmital.
 Vía Teléfono para comunicación oral informal. Generalmente para citaciones o instrucciones
operativas.
 Vía afiches, para comunicaciones de seguridad, calidad o de motivación.
 Cuaderno de Obra, básicamente para la comunicación formal y legal a los CONTRATISTAS en la
etapa de Construcción. El documento debe tener tres copias como mínimo, debe ser legalizado
y foliado, la ubicación física será las instalaciones de la Obra, en las oficinas del contratista. Al
final de la Construcción el ORIGINAL debe ser entregado al CLIENTE.
VI. CONTROL DE LAS COMUNICACIONES
Codificación de Documentos emitidos por una Unidad Operativa
Cuando una unidad operativa emite documentos, en el número correlativo podrán llevar un código,
generado por el número de negocio que identifica a la Unidad Operativa.
El nombre de todo archivo deberá ser identificado con:
- Siglas de la descripción de lo que contiene,

- El número de proyecto (negocio o prospecto),
- Breve descripción y
- La revisión del documento.
Ej: PHE-1689 Propuestas Especialidades r0
Codificación de Documentos/Registros del Sistema de Calidad
Los códigos serán generados de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad, no pueden ser
alterados.
Control de Documentos y Registros
La codificación y archivo estarán efectuados de acuerdo a las Instrucciones de Trabajo del Caso.
81
Revisión: 01
VII. ARCHIVO Y ALMACENAMIENTO
Durante la operación de la Unidad Operativa se archivará debidamente toda la información referente

al proyecto, como registros gráficos (fotografías), planos, memorias descriptivas, especificaciones
técnicas, registros de calidad, comunicaciones, documentos, pruebas y ensayos de laboratorios,
protocolos de pruebas /certificados de calidad y garantías de proveedores y contratistas, informes
técnicos, informes de gestión de costos entre otros.
Al cierre de la Unidad Operativa, esta documentación será recogida, revisada, analizada y almacenada
para futuras referencias, solución de conflictos/reclamos y servicios post-venta. Los Archivos
físicamente serán entregados al área de administración de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS para su
almacenamiento.
Opcionalmente, la información de cierre deberá incluir un acápite de Lecciones Aprendidas, con el fin
de dejar documentación histórica para un análisis posterior.
“En general el ORGANIGRAMA” de la Gerencia de Proyectos y de los Contratistas involucrados deben

contener el Recurso Humano necesario para realizar la puesta en marcha, control y seguimiento de
la “DOCUMENTACION”.
82
Revisión: 01
METODOLOGÍA PARA LA COMUNICACIÓN
1. GENERAR EL PLAN DE COMUNICACIÓN

Iniciar el plan de comunicación como parte de
la Fase de Pre- construcción, identificando a
todos los involucrados.
Este Plan tiene carácter interno de SIGRAL
por el contenido del mismo: Propietario,
Alcance del Proyecto, Objetivos, entre otros.
2. ESTABLECER AL PERSONAL SIGRAL
Listar al personal destacado por la Gerencia Regi stro: Lista de Distribución – Personal SIGRAL
Organigrama
de Operaciones, involucrado en el proyecto ha
iniciarse.
3. ESTABLECER AL PERSONAL EXTERNO
Listar al personal externo involucrado Registro: Lista de Involucrados – Personal Externo

(contratado y/o subcontratado) en el proyecto
ha iniciarse.
4. CLASIFICAR A LOS INVOLUCRADOS
Determinar el grado y tipo de información que Registro: Lista de Involucrados – Personal Externo
se debe cursar al personal de SIGRAL en
base al alcance del proyecto.
5. ESTABLECER LAS NECESIDADES

DOCUMENTARIAS
Determinar la documentación requerida por Registro: Necesidades de los Involucrados
personal de SIGRAL (cronograma, informes
diversos, actas, procedimientos, protocolos,
formato de los diferentes planes), así como su
frecuencia de entrega. y Flujo de Comunicaciones
6. ESTABLECER EL DESTINO DE LA
INFORMACIÓN
Identificar la persona externa responsable de Registro: Destino de la Información
preparar la documentación requerida,
asimismo se identifica el receptor Registro:
(destinatario) por parte de SIGRAL.
Necesidades de los Involucrados y Flujo de

7. LISTAR LOS DOCUMENTOS Y
FORMATOS Registro: Listado de Documentos y Formatos
Identificar y formalizar la documentación que
formará parte del proyecto a iniciarse, de
acuerdo a los planes de gestión vigentes en
Registro: Lista Maestra de Registros
operaciones.
8. REGLAMENTAR LA PRESENTACIÓN
DE LA INFORMACIÓN
Condicionar el envío de la información en lo
referente a las características de los
documento, emails, etc.
9. CULMINAR CON EL PLAN DE

COMUNICACIÓN
Culminar con el cierre del Plan identificando la
fecha de emisión, número de revisión, fecha
para l9.
a sig uiente revisión, entre otros puntos.
10.
83
Revisión: 01
MATRIZ DE AR CHIVOS
PUNTO DE CONTROL PUNTO DE CONTROL PUNTO DE CONTROL PUNTO DE CONTROL
INSTRUCCIÓN/COMENTARIO DOCUMENTO ASOCIADO
NIVEL A NIVEL B NIVEL C NIVEL D
Procedimiento: REPORTE DE AVANCE
Utilizar PROCEDIMIENTO:REDACCIÓN DEL ACTA DE REUNIÓN (SI-GO DEL PROYECTO (SI-GO-P.04)
Actas de Cordinación P.05) Rev. 1 - FORMATO: MODELO DE ACTA DE REUNIÓN Procedimiento: REDACCIÓN DEL ACTA DE
REUNIÓN (SI-GO-P.05)
Colocar los "manuales" y "anexos" al contrato de operación

Operadores de Tiendas
Cliente/operador. Incluyen los compromisos en plazo, alcances,
Ancla ET, areas suministrar para la implementación, otras.
Cliente Operadores de Locales Colocar los "manuales" y "anexos" al contrato de operación

Cliente/operador. Incluyen los compromisos en plazo, alcances,
Comerciales ET, areas suministrar para la implementación, otras.
Colocar compromisos con otros operadores ,subclientes o

Otros entidades Públicas y Privadas.
Al Cliente Cartas, solicitudes o copias de correos electrónicos relevantes.
Utilizar PROCEDIMIENTO: REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN (RDI)

Enviadas Al Contratista (SI-GO-P.01) Rev. 1 - FORMATO: RDI para casos técnicos. En los casos
Procedimiento: REQUERIMIENTO DE
INFORMACIÓN (SI-GO-P.04)
de otros temas archivar el documento utilizado.
A Terceros Cartas formales Numeradas
Comunicaciones Del Cliente Cartas o copias de correos electrónicos relevantes.
Recibidas Del Contratista Respuesta de RFI Utilizar PROCEDIMIENTO: REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN (RDI)
INFORMACIÓN (SI-GO-P.01)
(SI-GO-P.01) Rev. 1 - FORMATO: RDI DEL CONTRATISTA para casos
técnicos. En los casos de otros temas archivar el documento utilizado.
De Terceros Cartas formales Numeradas
Excel procedente de la etapa de "Costo Previsto", de preferencia
archivar las diversas versiones en cada hoja de cálculo dentro de
Areas (metrados) un mismo archivo. Este archivo justificará si fuera el caso la
regularización de la venta de SIGRAL.
Bases enviadas Archivar la versión enviada a los postores.
En la etapa de concurso pueden ser archivos utilizados de otros
Borradores proyectos o data histórica. También se pueden almacenar
versiones de Bases o utros documentos.
Consideraciones
Archivar la versión enviada a los postores.
Enviadas
Documentos Enviados a
Archivar Cambios de fechas, cronogramas, detalles, otros.
Postores
Archivar las diversas versiones ejectuadas durante el proceso de
Ecualizados de Ofertas licitación.
Arquitectura Documentos suministrados por los especialistas INFORMACIÓN (SI-GO-P.01)
Procedimiento: EVALUACIÓN DEL
Estructuras Documentos suministrados por los especialistas CONCURSO (SI-GO-P.08)
Especificaciones
Técnicas Especialidades Documentos suministrados por los especialistas
Instructivo: CONTROL Y REQUERIMIENTO
DE INFORMACIÓN (SI-GO-I.01)
Concurso Instructivo: CONSOLIDADO DE

Otros Documentos suministrados por los especialistas CONSULTAS (SI-GO-I.02)
Archivar el cuadro de detalle de las fechas de entregas parciales

Instalaciones en sus diferentes versiones, de preferencia en un solo archivo.
Hitos Requeridos
Archivar elcuadro de detalle de las fechas de entregas parciales y
Obras Civiles final del Proyecto.
Listados de Partidas Archivar el documento enviado al Postor
Modelos de Contratos Archivar el documento enviado al Postor
Archivar las propuestas en las diversas versiones, de cada Postor.
Propuestas Incluye las consideraciones, carta oferta y toda la documentación
digital recepcionada.
Consultas Emitidas Archivar las consultas emitidas por lo s diversos postores.
Consultas Archivar las absoluciones consultas emitidas por lo s diversos
Absoluciones postores.
Cuadro en Excel con los postores invitados aprobados por el
Relación de Postores Cliente, contiene los comentarios por empresa. UTILIZAR EL
FORMATO EXISTENTE PARA ESTE CASO.
UTILIZAR EL PROCEDIMIENTO PARA LA PRESENTACIÓN DEL

Evaluación Final
CUADRO DE EVALUACION DE PROPUESTAS. (SI-GO-P.08) FORMATO
PARA EVALUACIÓN DE PROPUESTAS.
Archivar Impacto y Análisis de Plazo, Costo, Calidad. Asimismo el

Adicionales Expediente Justificatorio Número de Adicional expediente para cada caso.
Presupuesto Número de Adicional Archivar las versiones del Presupuesto de cada Adicional.
Archivar Impacto y Análisis de Plazo, Costo, Calidad. Asimismo el
Expediente Justificatorio Número de Deductivo CAMBIO DE INGENIERIA DE CAMPO (SI-
expediente para cada caso. GO-P.07)
Control de Cambios Deductivos
Procedimiento: CONTROL Y
Presupuesto Número de Deductivo Archivar las versiones del Presupuesto de cada Deductivo. SEGUIMIENTO DE PROYECTO (SI-GO-
P.09)
Solitados (RDI) Numeros de cada RDI Archivar el documento de SIGRAL para cada caso. Instructivo: CONTROL DE CAMBIO (en el
Requerimientos de
Archivar el docuemnto de respuesta del Involucrado, puede ser en
Información Recibidos (RDI) Numeros de cada RDI su propio formato.
UTILIZAR EL FORMATO DE SEGUIMIENTO DE DISEÑO.
Instructivo: CONTROL Y REQUERIMIENTO
Seguimiento al Diseño Archivar las versiones parciales cambiando la fecha de cada
DE INFORMACIÓN (SI-GO-I.01)
actualización.
UTILIZAR EL FORMATO DE SEGUIMIENTO DE ESTADO DE
Seguimiento a los Instructivo: CONTROL DE CAMBIO (en el
TRAMITES. Archivar las versiones parciales cambiando la
Trámites Proyecto) (SI-GO-I.04)
fecha de actualización de cada caso.
MS Project o Curva "S" de Seguimiento, archivar las diversas
Obra Gruesa versiones.
CAMBIO DE INGENIERIA DE CAMPO (SI-
GO-P.07)
MS Project o Curva "S" de Seguimiento, archivar las diversas Plan: Gestión de Tiempos (SI-GO-
Acabados versiones. PL.03)
Control y Seguimiento Tiempos
Equipamiento versiones.
Específicos versiones.
Contractuales Archivar por carpetas cada Valorización con sus sustentos. Plan: Gestión de Costos (SI-GO-PL.04)
Adicionales Archivar por carpetas cada Valorización con sus sustentos.

Valorizaciones Deductivos Archivar por carpetas cada Valorización con sus sustentos.
Liquidación Archivar el desarrollo de la Liquidación de Obra.
84
Revisión: 01
MATRIZ DE ARCHIVOS
(Continuación)
Archivar los Análisis de Precis efectuados por SIGRAL para las
Estructuras evaluaciones Económicas.
Arquitectura evaluaciones Económicas.
Plan: GESTIÓN DE COSTOS (SI-GO-PL.04)
Archivar los Análisis de Precis efectuados por SIGRAL para las Procedimiento: RESULTADO OPERATIVO
Por Especialidades IISS evaluaciones Económicas. (SI-GO-P.09)
IIEE evaluaciones Económicas.
APU Previstos
IIMM evaluaciones Económicas.
Archivar los Análisis de Precios efectuados para Actividades
Específicos específicas o detalles.
Sencibilidades Archivar los Análisis efectuados para "sustitutos".
Archivar los Análisis Económicos efectuados para un rubro
Costos Por Bloques específico. (Edificio Parcial, elemento aislado,..)
Archivar las diversas versiones de los Presupuestos Estimados de

Costos Previstos "Inversión" para el proyecto, estos los estimados por SIGRAL.
FORMATO: CONTROL Y SEGUIMIENTO DEL COSTO O

Seguimiento al Costo RESUMEN DE PROVEEDORES.
Costo
Aplicación de los "sustitutos" al presupuesto estimado. Puede
Sencibilidades variar los alcances al proyecto para analizar nuevamente los
presupuestos.
UTILIZAR EL FORMATO DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE
Control de Proveedores PROVEEDORES O RESUMEN DE PROVEEDORES.
Cronograma de
Archivar el documento previsto.
Flujos Desembolsos
Cronograma valorizado Archivar el documento previsto.
Archivar información adicional entregada por el Cliente, Costo del
Otros Costos Terreno, Edificación, demoliciones…
Archivar todos los documentos relacionados al Presupuesto
Costos Contractual aceptado por el Cliente a SIGRAL.
Venta
Archivar todos los documentos que justifican la tramitación de un
Adicionales "adicional o "deductivo" de SIGRAL.
Archivar las cotizaciones de los diversos proveedores y los
Equipamientos cuadros de evaluación.
Subcontratos cuadros de evaluación.
Cotizaciones
Materiales cuadros de evaluación.
Servicios cuadros de evaluación.
Archivar la copia del "físico" enviado al Postor ganador.
Carta de Adjudicación (Escaneado)
Archivar el documento final de Consideraciones luego de la última
Consideraciones Finales negociación.
Contrato Archivar la última versión firmada.
Cronograma Valorizado Archivar la última versión firmada. Emitida por el Contratista.
Documentos de Archivar todos los documentos "aceptados" o "modificados" en la
Licitación licitación que servirán de anexo al Contrato.
Documentos de Hitos Archivar el cuadro de HITOS finales aceptados en la licitación.

Contrato Plan de Trabajo Archivar la versión aceptada anexa al contrato.
Archivar la Organización aceptada luego del análisis de los
Organización profesionales involucrados. Incluir los CVs.
Archivar el Presupuesto Contractual Aprobado anexo al contrato.
Oferta Contractual Incluye los Análisis de Precios Unitarios y otros sustento de la
oferta.
Programación Archivar el MS Project o similar anexo al contrato.
Anexos Archivar todos los demás documentos anexos al contrato.
Relación de Planos Archivar la relación de planos aprobados para anexar al contrato.
UTILIZAR EL FORMATO ESTANDARIZADO PARA LOS

Informes de Obra
INFORMES DE OBRA SEM ANALES.
Archivar los planos y otros documentos por versiones, fechas y
Arquitectura especialidades.
Estructuras especialidades.
Anteproyecto
Especialidades especialidades.
Otros especialidades.
Archivar todos los documentos cursados, desde la recepción de la
Agua solicitud hasta la emisión de la resiolución.
Desague solicitud hasta la emisión de la resiolución.
Energía solicitud hasta la emisión de la resiolución.
Factibilidades y Estudios Telefonía Archivar todos los documentos cursados, desde la recepción de la
solicitud hasta la emisión de la resiolución.
Suelos Archivar el Estudio de Mecánica de Suelos.
Ingenierías y Archivar todos los documentos cursados, desde la recepción de la

Medio Ambiente solicitud hasta la emisión de la resiolución.
Factibilidades
Vial solicitud hasta la emisión de la resiolución.
Archivar todos los documentos que integran cada especialidad, se

Arquitectura debe tener cuidado de verificar que la versión inicial de esta Etapa
sea "nombrada" por números. Ej: Rev 00, Rev 01….

Estructuras debe tener cuidado de verificar que la versión inicial de esta Etapa
Proyecto
Especialidades debe tener cuidado de verificar que la versión inicial de esta Etapa

Otros debe tener cuidado de verificar que la versión inicial de esta Etapa
85
Revisión: 01
MATRIZ DE ARCHIVOS
(Continuación)
Comunicaciones UTILIZAR EL PLAN DE GESTIÓN DE COMUNICACIÓN
Tiempos UTILIZAR EL PLAN DE GESTIÓN DE TIEMPOS

Planes de Gestión
Riesgos UTILIZAR EL PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS
Costos UTILIZAR EL PLAN DE GESTIÓN DE COSTOS
UTILIZAR EL PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD y PUNTOS DE

Puntos de Control CONTROL MATRIZ WBS DE CALIDAD
Control y Seguimiento IDEM
PROCEDIMIENTO: GENERACIÓN DE REPORTE DE NO-
Emitidas CONFORMIDAD (RNC). (SI-GO-P.03) - FORMATO DE
Plan de Sigral REGISTRO DE REPORTE DE NO CONFORMIDADES
No Conformidades PROCEDIMIENTO: GENERACIÓN DE REPORTE DE NO-
Levantadas CONFORMIDAD (RNC). (SI-GO-P.03) - FORMATO DE
REGISTRO DE REPORTE DE NO CONFORMIDADES
Mejora Continua CONFORMIDAD (RNC). (SI-GO-P.03) - ACCIONES
Calidad CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS (CE-QHSE-P.01)
Políticas Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Operativos Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Procedimientos
Gestión Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Instrucciones Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Plan del Contratista Pruebas Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Inspección y Ensayo
Reportes Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Generadas durante el desarrollo del Proyecto, corresponden a las
No Conformidades efectuadas por el Contratista.
Documento Final de Calidad suministrado por el Contratista y
Dossier Revisado por SIGRAL.
UTILIZAR EL PLAN DE SEGURIDAD DE SIGRAL EN

Puntos de Control DESARROLLO A CARGO DE H ARAMAYO Y OM.
PLAN DE SEGURIDAD DE SIGRAL EN DESARROLLO A
Control y Seguimiento CARGO DE H ARAM AYO Y OM.
Plan de Sigral Emitidas CONFORMIDAD (RNC). (SI-GO-P.03) - FORMATO DE
No Conformidades PROCEDIMIENTO: GENERACIÓN DE REPORTE DE NO-
Levantadas CONFORMIDAD (RNC). (SI-GO-P.03) - FORMATO DE
PLAN DE SEGURIDAD DE SIGRAL EN DESARROLLO A
Mejora Continua CARGO DE H ARAM AYO Y OM.
Seguridad
Políticas Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Operativos Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Procedimientos
Gestión Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Instrucciones Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Campo Documento suministrado por el Contratista y anexo al Contrato.
Plan del Contratista Desarrollo
Reportes Reporte de la actividad por semana y acumulado.
Generadas durante el desarrollo del Proyecto, corresponden a las

No Conformidades efectuadas por el Contratista.
Documento Final de Seguridad suministrado por el Contratista y
Dossier Revisado por SIGRAL.
1.- EN GENERAL TODAS LAS CARPETAS DEBEN SER GENERADAS PARA UN PROYECTO, ASIMISMO ELLAS SE IRÁN LLENANDO DE ACUERDO AL DESARROLLO
DEL PROYECTO, ALGUNOS ARCHIVOS PASAN DE LA ETAPA DE PRE CONSTRUCCIÓN A LA ETAPA DE CONSTRUCCIÓN, PUES SON LA CONTINUIDAD.
2.- CADA CARPETA DEBE CONTENER LOS ARCHIVOS PERFECTAMENTE ORDENADOS POR: FECHAS, ESPECIALIDAD, SECTOR, FASE.
3.- LOS ARCHIVOS CORRESPONDIENTES A "CONCURSO" SOLO PODRAN SER ABIERTOS Y MANEJADOS POR EL GERENTE DE OPERACIONES, GERENTE DE
PROYECTO, JEFE DE PROYECTO Y SI ALGUNO DE LOS TRES EN COORDINACIÓN CON LA GERENCIA DE OPERACIONES AUTORIZAN A QUE INGRESE AL ARCHIVO
EL SUPERVISOR DE OBRA.
4.- LAS CARPETAS ESTARAN COLOCADAS EN EL SERVIDOR EN LA ZONADE "OPERACIONES", ELLAS ESTARÁN DISPONIBLES PARA LOS AUTORIZADOS AL
SERVIDOR PERO NO PODRAN REALIZAR CAMBIOS A LOS ARCHIVOS, TAMPOCO MOVERLOS DE SITIO.
5.- LAS CARPETAS SERÁN ACTUALIZADAS POR EL USUSARIO, EN ESTE CASO CADA GERENTE DE PROYECTO ES RESPONSABLE DE COLOCAR EN EL SERVIDOR
LA INFORMACIÓN ESTANDARIZADA DE ACUERDO A LA MATRIZ ADJUNTA EL ULTIMO DIA DE CADA MES.
6.- EL FLUJO DE ENVÍO Y COMPATIBILIZACIÓN DE INFORMACIÓN SE REALIZARÁ DE ACUERDO AL ORGANIGRAMA ANEXO, ASIMISMO EL GERENTE DE
PROYECTO/JEFE DE PROYECTO SERÁ EL RESPONSABLE DE ORGANIZAR Y RECIBIR LA INFORMACIÓN.
86
Revisión: 01
VIII. CIERRE ADMINISTRATIVO DE LA UNIDAD OPERATIVA: DOSSIER DE CALIDAD
Es el acopio de la documentación final que dará por concluidas las Operaciones de la Unidad
Operativa, siendo el plazo de entrega el estipulado en el contrato y/o alcance de CONSTRUCTORES
Y ASOCIADOS.
Debe incluir un Informe Final y la recolección final de registros gráficos (fotografías), planos,
memorias descriptivas, especificaciones técnicas, registros de calidad, pruebas y ensayos de
laboratorios, protocolos de pruebas /certificados de calidad y garantías de proveedores.
Adicionalmente se deberá incluir un listado de las lecciones aprendidas.
Esta documentación será entregada al Cliente mediante la GP en el llamado “Dossier de Calidad” cuya
entrega dará como resultado el cierre administrativo de la Unidad Operativa. La GP previamente
filtrará la información verificando la originalidad de los documentos sin tener responsabilidad del
contenido, pues ella es responsabilidad directa de los proveedores involucrados.
CONSIDERACIONES PARA EL CONTROL DEL PLAN DE COMUNICACIONES:
Toda la documentación señalada en el presente Plan será revisada periódicamente de acuerdo a las
exigencias y requerimientos establecidos por el proyecto a ejecutarse. No se podrá alterar la forma
y fondo del mismo sin la autorización de la Gerencia de Operaciones.
Nota: El Plan tiene carácter “INTERNO DE CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS”, no debería comunicarse

a los involucrados (personal externo de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS) debido a que contiene
calificaciones reservadas por la empresa.
Estructura del Plan de Comunicación: (Específico para un determinado proyecto)
Los Planes de Comunicación que se generen para los diversos proyectos deberán respetar la
información:
CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS
 Registro de Involucrados
 Listado de Involucrados
Alcance del Registro: Este cuadro ayuda a determinar el grado de información y tipo de
información que se debe cursar, asimismo pueden existir involucrados del CLIENTE que a su criterio
pueden ingresar a un determinado cuadrante. Asimismo, se deben evaluar a los involucrados que
pertenecen al alcance del Proyecto.
Nota: Esta información es muy reservada, pues la calificación es muy susceptible de

crear resentimientos si llega a personas NO AUTORIZADAS.
87
Revisión: 01
Listado de Involucrados del Proyecto (SI-GO-PL.07.01)
Impacto / Categoría
Área / Influencia /
Nombre Participación Expectativas Importancia /
Compañía Interés
Poder (*)
Nota: Los involucrados incluyen a personas de terceros. Los siguientes ITEMS deben ser llenados
para cada involucrado.
Participación – Expectativas – Influencia – Impacto - Categoría
Este registro de Involucrados debe ser comandado por la Gerencia de Proyectos en coordinación con
la Gerencia de Operaciones. La determinación de los involucrados se irá incrementando a medida
que se desarrolla el proyecto. Asimismo se debe involucrar tanto al personal de PRE CONSTRUCCION
COMO AL PERSONAL DE LA ETAPA DE CONSTRUCCIÓN.
1. Necesidades de los Involucrados
Alcance del Registro: El personal de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS deberá identificar la

documentación necesaria para poder evidenciar el cumplimiento de las operaciones para esta
etapa dentro del PLAZO Y CALIDAD ofertada.
Para ello debe utilizar los Formatos y Estándares suministrados por la Gerencia de Operaciones
y presentarlos en las fechas y frecuencias establecidas.
88
Revisión: 01
ANÁLISIS DE NECESIDADES DE INVOLUCRADOS Y FLUJO DE COMUNICACIONES
Frecuencia
(Frecuencia I) (Frecuencia II) (Frecuencia III) (Frecuencia IV)
Responsable de Preparación
Nombre y Cargo Nombre y Cargo Nombre y Cargo Nombre y Cargo
Método / Documento
(Documento A) (Documento B) (Documento C) (Documento D)
(Método) (Método) (Método) (Método)
(*)
Involucrados
Nota: (*) Deberá llenarse indicando “X” para interrelacionar Involucrados – Documento -
Frecuencia.
 Los Involucrados podrán ser aquellos responsables que intervendrán en el proyecto ha

realizarse en las etapas que conforman el proyecto. (Alcance del Registro)
 Los métodos/documentos (Documento A, B, C, D) podrán ser: Cronograma de Seguimiento,
Seguimiento a la Ingeniería, Seguimiento a la Gestión, Actas de Reunión, Informes, Reportes,
Control de Proveedores, Check List, Seguimientos Generales, entre otros.
 La frecuencia (Frecuencia I, II, III, IV, V) podrá ser: Diaria, Interdiaria, Semanal, Mensual,
Cuando sea necesario, establecida por la Gerencia de Operaciones.
2. Destino de la información
Alcance del Registro: Los responsables de la preparación de la información, deben cumplir
con suministrar la información con carácter Obligatorio, pues la integración de la información
(INPUT) dará como resultado el cumplimiento de toda la operación para esta etapa dentro del
PLAZO Y CALIDAD ofertada.
89
Revisión: 01
3. Formatos de presentación de la Información:

Todos los documentos deberán cumplir con las siguientes reglas
 Los e-mails no deberán pesar más de 5Mb
 Los e-mails no deberán adjuntar archivos ejecutables
 Los documentos entregados deberán ser adjuntados al respectivo formato de transmisión
de información (Transmittal).
 Se deberá presentar un cargo de todo documento entregado(Transmittal) a terceros.
 Deberán ser presentados en el formato suministrado en este Plan.
 Cuando un documento tiene carácter de reservado se deberá adjuntar el formato de
Documento Reservado (Ver Modelo Adjunto Item VI)
 Todo documento será entregado en PDF, internamente para etapas de planeamiento la
Gerencia de Operaciones y la Jefatura de Proyectos utilizarán los programas
correspondientes.
Las reuniones, capacitaciones, presentaciones y entrevistas deberán cumplir con las siguientes
reglas:
 Deberán ser planteadas al menos 2 días útiles antes de la fecha programada.
 El Agenda deberá ser distribuido con 48 horas de anticipación.
 Las personas citadas deberán confirmar asistencia al menos 1 día útiles antes de la fecha
programada.
 Se deberá indicar Hora de inicio, lugar y duración aproximada.
 La duración aproximada tendrá un margen de error de 30 min., caso contrario está sujeta a
la disposición de los asistentes.
 Se deberá indicar si alguno de los asistentes debe llevar algún documento adicional o
preparación adicional.
 Se deberá comunicar a todos los involucrados principales sobre la reunión, se indicará
quienes deberán asistir, el resto deberá solicitar autorización al coordinador de la reunión
para asistir.
 Se deberá llenar el acta de reunión y distribuirla a los involucrados.
4. Control de los Registros Asociados.

Alcance del Registro: detalla la descripción de los documentos y/o formatos que se deben
presentar, detallando algunas características de la información. Asimismo se detalla la ubicación
donde podrá recoger la información requerida. Ver Mapa de Documentos de la Gerencia de
Proyectos.Todos los formatos, presentación de planes y documentos de gestión están
centrados en el servidor. Asimismo la colocación y ubicación de los archivos de control y
seguimiento, así como de estado, estarán desarrollados de acuerdo al anexo “Matriz de
Archivos”.
Podrán presentarse otro tipo de forma de comunicación, pueden ser:
90
Revisión: 01
Registros Asociados
Uso y descripción
(Documento/ Formato)
Reuniones Mínimo una vez a la semana o cuando el requerimiento obligue a

reuniones extraordinarias.
Entrevistas De acuerdo a los requerimientos.
Llamadas telefónicas Cuando sea necesario y de acuerdo a las personas autorizadas en los
puntos 4 y 5.
Correo-e (E-mail) Lo más común para darle velocidad al Flujo de Información. La

respuesta del requerimiento debe ser formal.
Cuando así lo amerita el caso por el contenido del tema y la urgencia

Personal
o grado de precisión involucrado
5. Documentos reservados:
DOCUMENTO RESERVADO
Título del documento: PLAN MATRIZ DE COMUNICACIONES

Formato: CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS REV 00
Autor: OSCAR CAMPOS
Fecha de creación: 31-03-2010
Fecha de actualización: 05-04-2010
Control de Versiones:
CONTROL DE CAMBIOS
Versión Autor Descripción de los cambios Fecha
00 OSCAR CAMPOS 31-03-

2010
Personas autorizadas a manejar este documento
91
Revisión: 01
Organización Departamento Nombre Cargo
CONSTRUCTORES OPERACIONES OSCAR CAMPOS GERENTE

Y ASOCIADOS OPERACIONES
Regulaciones
El presente reporte ha sido preparado específicamente para el uso del Área de Operaciones
con relación al proyecto “............................... ”.
El presente reporte no debe ser distribuido, copiado o remitido a ninguna persona, publico,
organización, autoridad o institución sin un permiso escrito de la Gerencia de Operaciones.
El presente informe está dirigido única y exclusivamente a las personas mencionadas en la

tabla: 1.3 Distribución, asimismo cualquier modificación deberá ser coordinada con las
personas autorizadas en: “Personas autorizadas a manejar este documento” Son estas las
únicas autorizadas a poseer, citar y referirse a este documento.
Estas regulaciones obedecen a requerimientos de orden y operación futura a la homologación.
6. Registros:
SI-GO-PL.07.01: Listado de Involucrados del Proyecto
SI-GO-PL.07.02: Análisis de Necesidades de Involucrados y Flujo de Comunicaciones.
SI-GO-PL.07.03: Datos Personales de Involucrados del Proyecto
7. Anexos:
Anexo 1: Modelo de Transmital
Anexo 2: Modelo de Cartas Membretada
92
Revisión: 01
GESTION DE RIESGO
I. OBJETIVOS
El proyecto a cargo de CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS ejecutado bajo el Plan de Gestión de Riesgos

debe analizar, evadir, eliminar, mitigar o asumir la problemática existente o posible que se define en
el presente acápite, generalmente en el transcurso del proyecto se le denomina “Problemática” del
Plan de Proyecto.
 Monitorear que la ejecución del proyecto se ejecute en el plazo contractual.

 Asegurar que el costo de inversión real de la obra no exceda el monto previsto original. (ver
plan de Gestión de Costos).
 Cumplir con las especificaciones técnicas, estándares de seguridad y medio ambiental.
 Cumplir con las especificaciones de construcción.
II. ALCANCE.
El presente plan, es aplicable a todas las Etapas del Proyecto motivo de la contratación de
CONTRUCTORES Y ASOCIADOS.
III. DOCUMENTOS ASOCIADOS.

NTP ISO 10006:2005.
IV. DEFINICIONES.
 EPM: Son Proyectos desarrollados bajo la modalidad de Ingeniería, Procura y Gerencia.

 EPCM: Son Proyectos desarrollados bajo la modalidad de Ingeniería, Procura, Construcción y
Gerencia. En algunos casos la Construcción puede ser tercerizada.
 Gestión de Proyecto: planificación, organización, monitoreo, control e informe de todos los
aspectos de un proyecto y la motivación de todos aquellos que están involucrados en él para
alcanzar los objetivos del proyecto.
 Impacto: Valor que se asignará a la intensidad con que el riesgo afectará el proyecto.
 Objetivo: Se refiere al objetivo del proyecto afectado por el riesgo.
 Plan(es): documento que especifica que procesos, procedimientos y recursos asociados que
deben aplicarse, quien y cuando debe aplicarlo, con respecto a un proceso, producto o contrato
específico.
93
Revisión: 01
 Plan de Gestión del Proyecto: documento que especifica lo necesario para cumplir con los
objetivos del proyecto.
 Probabilidad de Ocurrencia: Valor que se asignará basado en los datos históricos y/o
expectativa de que el riesgo ocurra.
 Problemáticas: es todo evento que podría ocasionar un riesgo negativo en el proyecto.
 Rango de Exposición: producto de multiplicar el valor del impacto por la probabilidad de
ocurrencia.
 Registros: son documentos o sistemas que proporcionan evidencia (información), de
actividades desempeñadas o de los resultados obtenidos.
V. RESPONSABILIDADES.
El Gerente de Proyectos y el Jefe de Proyectos serán los responsables de definir la estrategia para
cada tipo de riesgo que surja durante la ejecución. Aplicarán el Plan de Riesgos determinado durante
la Planificación Inicial.
VI. DESARROLLO DEL PLAN.

Se establece la presente metodología para la generación del Plan de Riesgo en cada uno de los
proyectos de gerenciamiento y/o de supervisión de obras de la empresa CONSTRUCTORES Y
ASOCIADOS.
GESTIÓN DE RIESGOS
1. Identificación del Riesgo.

Consiste en identificar los riesgos inherentes que pueden afectar el desarrollo del proyecto, es
decir se deben considerar los impactos en los procesos involucrados. Luego de identificar la
ubicación física del Proyecto, estado del expediente técnico, factores exógenos al proyecto y a
los involucrados se debe realizar una lista extensa de los riesgos posibles.
Listado de Riesgo del proyecto de construcción Makro Apurimac
ID Riesgos
R01 Falta de licencias al inicio de la construcción
R02 Huelga en el sindicato de construcción
R03 Fallas en el producto final por mal diseño
R04 Desaprobaciones de bomberos, INDECI, municipalidad
R05 Accidentes del personal de construcción del contratista
R07 Supervisión deficiente de la construcción
94
Revisión: 01
R08 Queja de los vecinos por ruidos en la construcción
R09 Terremoto de alto grado
R10 Paralización de obra
R11 Cambios en las normas de seguridad
R12 Problemas de procura por parte del proveedor
R13 Mala evaluación de suelos
R14 Falta de liquidez o flujo de caja
R15 Deserción de alumnos
R16 No contar con los planos previos a la construcción
R17 Problemas de diseño en el edificio existente
R18 Inundación
R19 Incremento de costos materiales
R20 Escasez de insumos para construcción
R21 Cambios en el personal de la gerencia de proyectos
R22 No contar con local para reubicar alumnos (mudanza)
R23 Hostigamiento del sindicato de la zona
R24 Daño a la propiedad privada aledaña a la zona de construcción
R25 Mala comunicación de las políticas de seguridad
R26 Romper tuberías de agua y/o desagüe de la zona
R27 Desaprobación en focus group de los interesados
R28 Incremento de costos mano de obra
R29 Servicios profesionales deficientes
R30 Mal escalonamiento de la maqueta
2. Evaluar el Impacto del Riesgo.

Generar un cuadro que detalle el impacto del riesgo presentado de acuerdo a los objetivos del
proyecto. Se deberá contemplar los riesgos en relación al Costo, Alcance, Tiempo y Calidad.
95
Revisión: 01
EVALUACIÓN DEL IMPACTO DEL RIESGO EN LOS OBJETIVOS PRINCIPALES DEL PROYECTO
COSTO (PROBABILIDAD)
Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy alto

Objetivos del Proyecto ID Riesgos
0.1 0.3 0.5 0.7 0.9
Probabilidad
< 5% de 5-10 % de 10-20 % de > 20% de
Incremento
incremento incremento incremento incremento
Riesgo de Costos insignificante
en el costo en el costo en el costo en el costo
del costo
(< US$ .... ) (< US$ ) (< US$ ) (< US$.....)
R07 Supervisión deficiente de la construcción 0.5 R07
R13 Deficiente evaluación de suelos 0.1 R13
R14 Falta de liquidez o flujo de caja 0.1 R14

Asegurar que el
costo de la
R15 Multas 0.1 R15
Costo construcción de la
obra no exceda el
R17 Problemas de diseño 0.5 R17
monto programado
R19 Incremento de costos materiales 0.1 R19
Daño a la propiedad privada aledaña a la

R24 0.1 R24
zona de construcción
Romper tuberías de agua y/o desagüe de

R26 0.1 R26
la zona
R28 Incremento de costos mano de obra 0.1 R28
96
Revisión: 01
TIEMPO (PROBABILIDAD)
0.1 0.3 0.5 0.7 0.9
Probabilidad
Atraso < 5% de 5-10 % de 10-20 % > 20% de
insignifican atraso en atraso en de atraso atraso en
Riesgo de Tiempo
te de tiempo (< tiempo (<… en tiempo tiempo (>=
tiempo … días) días) (<… días) … días)
Falta de licencias al inicio de la

R01 0.7 R01
construcción
R02 Huelga en el sindicato de construcción 0.3 R02
Desaprobaciones de bomberos, INDECI,

R04 0.3 R04
municipalidad
Accidentes del personal de construcción

Monitorear que la R05 0.3 R05
del contratista
ejecución de la obra
Tiempo
sea realizado en un
Paralizaciones de obra por motivos
plazo estimado R06 0.3 R06
exógenos
Queja de los vecinos por ruidos en la

R08 0.5 R08
construcción
R09 Terremoto de alto grado 0.1 R09
R10 Paralización de obra por motivos internos 0.1 R10
Problemas de procura por parte del

R12 0.1 R12
proveedor
No contar con los planos previos a la

R16 0.1 R16
construcción
97
Revisión: 01
R18 Inundación 0.1 R18
R20 Escasez de insumos para construcción 0.1 R20
Cambios en el personal de la gerencia de

R21 0.1 R21
proyectos
98
Revisión: 01
ALCANCE (PROBABILIDAD)

0.1 0.3 0.5 0.7 0.9
Probabilidad
Disminución La reducción
Producto
Áreas Áreas del Alcance
del Alcance Final del
Secundarias Principales es
Riesgo de Alcance Proyecto
del alcance del alcance inaceptable
apenas totalmente
son afectadas son afectadas para el
inútil
apreciable Cliente
Cumplir con las
especificaciones de Fallas en el producto final por
construcción R03 0.3 R03
Alcance mal diseño
detalladas en el
alcance del Cambios en las normas de
proyecto. R11 0.1 R11
seguridad
Mala comunicación de las

R25 0.1 R25
políticas de seguridad
Desaprobación en Focus Group

R27 0.3 R27
de los interesados
99
Revisión: 01
CALIDAD (PROBABILIDAD) - MODELO

0.1 0.3 0.5 0.7 0.9
Probabilidad
La reducción
La reducción
Disminución Sólo de la calidid Producto Final del
de la calidad
de la calidad aplicaciones es Proyecto
Riesgo de calidad requiere
apenas muy exigentes inaceptable totalmente
aprobación
apreciable son afectadas para el inútilizable
del cliente
Cliente
Falta de compatibilización
R22 0.1 R22
Cumplir con las del Proyecto a ejecutar
especificaciones
técnicas, Error en las
Calidad
estándares de R23 especificaciones técnicas 0.1 R23
seguridad y medio de equipos
ambiental.
Demora en el suministro
R29 del expediente técnico 0.1 R29
(Fast Track)
Posible incongruencia de
procesos de ejecución
R30 0.1 R30
con actividades de
terceros
100
Revisión: 01
3. Categorización de los Riesgos y Evaluación de Impactos.

Definir el impacto y probabilidad de los riesgos identificados en el punto anterior. El Impacto
nos define la severidad del riesgo y la Probabilidad nos da un alcance de la frecuencia. En un
principio, estas dependen de las experiencias previas en proyectos y lugares similares, pueden
variar según el periodo en el que se encuentra el proyecto. En la Tabla anexa, se pueden observar
los impactos y las probabilidades para cada riesgo.
Categorizar los Riesgos: se debe multiplicar el impacto por la probabilidad, se obtiene así la
exposición al riesgo, por lo tanto se puede categorizar el riesgo, esto lo podemos observar en la
Tabla siguiente.
CATEGORIZAR LOS RIESGO
Probabilidad
Rango de
de Impacto
ID Riesgos Exposición
Ocurrencia (I)
(PxI)
(P)
R01 Falta de licencias al inicio de la construcción 0.7 0.4 0.28
R02 Huelga en el sindicato de construcción 0.3 0.8 0.24
R03 Fallas en el producto final por mal diseño 0.3 0.8 0.24
R04 Desaprobaciones de bomberos, INDECI, municipalidad 0.3 0.4 0.12
R05 Accidentes del personal de construcción del contratista 0.3 0.4 0.12
R07 Supervisión deficiente de la construcción 0.5 0.2 0.1
R08 Queja de los vecinos por ruidos en la construcción 0.5 0.2 0.1
R09 Terremoto de alto grado 0.1 0.8 0.08
R10 Paralización de obra 0.1 0.8 0.08
R11 Cambios en las normas de seguridad 0.1 0.8 0.08
R12 Problemas de procura por parte del proveedor 0.1 0.8 0.08
R13 Mala evaluación de suelos 0.1 0.8 0.08
R14 Falta de liquidez o flujo de caja 0.1 0.8 0.08
R15 Deserción de alumnos 0.1 0.8 0.08
R16 No contar con los planos previos a la construcción 0.1 0.8 0.08
R17 Problemas de diseño en el edificio existente 0.5 0.1 0.05
R18 Inundación 0.1 0.4 0.04
101
Revisión: 01
R19 Incremento de costos materiales 0.1 0.2 0.02
R20 Escasez de insumos para construcción 0.1 0.2 0.02
R21 Cambios en el personal de la gerencia de proyectos 0.1 0.2 0.02
R22 No contar con local para reubicar alumnos (mudanza) 0.1 0.2 0.02
R23 Hostigamiento del sindicato de la zona 0.1 0.2 0.02
Daño a la propiedad privada aledaña a la zona de

R24 0.1 0.2 0.02
construcción
R25 Mala comunicación de las politicas de seguridad 0.1 0.2 0.02
R26 Romper tuberias de agua y/o desague de la zona 0.1 0.2 0.02
R27 Desaprobación en focus group de los interesados 0.3 0.05 0.015
R28 Incremento de costos mano de obra 0.1 0.1 0.01
R29 Servicios profesionales deficientes 0.1 0.1 0.01
R30 Mal escalonamiento de la maqueta 0.1 0.1 0.01
4. Priorizar los riesgos y preparar el Plan de respuesta.

Se debe proceder a categorizar los riesgos a través de una matriz, esta puede ser de 5 por 5
como la mostrada en la Figura anexa.
La metodología es colocar cada riesgo según su exposición en el cuadrante que le corresponda,
de esta manera se podrá identificar el nivel de riesgo al cual la empresa se expone en el proyecto
en desarrollo.
Probabilidad
Calificación del riesgo = P x I
(P)
0.9 Alto
0.7 Medio R01
0.5 Bajo R17 R07,R08
0.3 R27 R04,R05,R06 R02, R03
R19,R20,R21,R22, R09,R10,R11,R12,
0.1 R28,R29,R30 R18
R23,R24,R25,R26 R13,R14,R15,R16
0.05 0.1 0.2 0.4 0.8
Impacto sobre un objetivo (I)
102
Revisión: 01
5. Controlar y monitorear las respuestas a los riesgos

Luego de priorizar los riesgos, se debe proceder a controlar y monitorear. Se pueden crear
formatos por cada riesgo considerando las acciones preventivas, contingencia, entre otros. El
encargado del control y monitoreo de los riesgos durante el proceso constructivo debe actualizar
la tabla en un mínimo de cada 15 días, pues como se mencionó el impacto y las probabilidades
pueden sufrir variaciones de acuerdo al tiempo.
Se anexa el formato utilizado para este proyecto.
 Aceptar – Un riesgo se aceptará cuando el equipo del proyecto ha decidido no cambiar el

plan del proyecto para tratar el riesgo o es incapaz de identificar una estrategia de respuesta
adecuada. La aceptación activa puede incluir el desarrollo de un plan de contingencias, para
ser ejecutado si el riesgo ocurre. La aceptación pasiva no requiere acción alguna, dejando
en manos del equipo del proyecto la gestión del riesgo si éste ocurre.
 Plan de Contingencia – Es un plan alternativo que se aplica a riesgos identificados que
surgen durante el proyecto, con la finalidad de reducir en gran medida el costo de una acción
a tomar si ocurre el riesgo.
 Disparadores de Riesgo – También llamados síntomas o señales de advertencia de

riesgos, son indicios que un riesgo ha ocurrido o está por ocurrir.
 Mitigar – Un riesgo se mitigará cuando se pueda reducir la probabilidad y/o consecuencia

de sucesos adversos de riesgo a un límite aceptable.
 Evitar/Eliminar – Un riesgo se puede evitar cuando se puede cambiar el plan del proyecto
para eliminar el riesgo o sus condiciones o para proteger los objetivos del proyecto de su
impacto.
 Transferir – Un riesgo se puede transferir cuando se busca trasladar las consecuencias de

un riesgo a una tercera parte conjuntamente con la responsabilidad por la respuesta.
6. Umbrales de Tolerancia
Se podrá tolerar sólo aquéllos riesgos específicos cuyo impacto en el Costo, Tiempo, Alcance y
Calidad en el proyecto sean bajos. (Ver Ítem 6.2. Evaluación del Impacto de un Riesgo en los
Objetivos Principales del Proyecto).
7. Asignación de Presupuesto
Es el monto asignado para afrontar la estrategia resultante.

El presupuesto para los planes de contingencia será manejado por el Gerente de Operaciones.
8. Periodicidad de Revisión del Plan
El Plan de Gestión de Riesgos se revisará con la siguiente frecuencia:

1. Al inicio del proyecto.
2. Durante el Ciclo de Vida Del Proyecto, según el plazo.
3. Cuando exista cambios en el alcance del proyecto.
4. Al finalizar el proyecto.
103
Revisión: 01
9. Seguimiento
El seguimiento del plan de riesgos estará a cargo del Ingeniero residente, posteriormente
elaborará la sección de lecciones aprendidas.
VII. REGISTROS ASOCIADOSG
 Formato: Seguimiento de Riesgo.

 Formato: Supervisión y control de Riesgos.
 Formato: Evaluación del impacto de un riesgo en los objetivos Principales del proyecto
104
Revisión: 01
ANEXO 1: SEGUIMIENTO DE RIESGO
105
Revisión: 01
ANEXO 2: SUPERVISIÓN Y CONTROL DE RIESGOS
3 Prioridad
Estrategias de Gestión de Riesgo
Proba bilidad 5. Plan de Contingencia
No. Riesgo
Categoría
4. Acciones para aceptar, mitigar y 6. Disparadores

Impacto
Acciones
evitar
Rango
Condición Fecha
4 Riesgos Generales
Determinación de todos los procedimientos para

obtener licencias
Falta de
Expedientes incompletos
licencias al Designar un responsable para el trámite de todas las
1 AL .4 .28
inicio de la Mitigar licencias
Errores en los documentos
construcción
Acogerse a la licencia automática en caso no haya
70%
respuesta por parte de las autoridades del sector
Contratando especialistas
Proveer toda la información posible como planos As

Built.
Contratando un consultor externo

Fallas en el Mitigar
Falta de documentos de conformidad
2 producto final .8 .24
GP de los planos Procedimiento de revisión de los especialistas
por mal diseño
Supervisión constante de la obra.
Rehacer los trabajos distintos al diseño en caso grave.

30%
Revisión de los informes del supervisor de la obra
106
Revisión: 01
3 Prioridad
Estrategias de Gestión de Riesgo
5. Plan de Contingencia
Probabilid ad
No. Riesgo
4. 6.
Categoría
Acciones para aceptar, mitigar y Disparadores Acciones

Impacto
evitar
Rango
Condición Fecha
Desaprobacion Contratando especialistas

es de Mitigar
Falta de documentos de conformidad
3 bomberos, .4 .12
GP de los planos
INDECI, 30%
municipalidad
Definir los puntos críticos durante la construcción.

Supervisión Elección de un supervisor no
Evitar Capacitación del supervisor.
deficiente de CON capacitado.
4 .2 .10
la S
Cambiar de supervisor
construcción
50%
5 Riesgos Específicos
Huelga en el NEGOCIACIONES PREVIAS CON EL SINDICATO ANTES

Mitigar
Falta de comunicación de las políticas DEL INICIO DEL PROYECTO POR MUTUO ACUERDO
1 sindicato de GP .8 .24
de seguridad Renegociar la construcción con el sindicato.
30%
construcción
Negociar la construcción con otros obreros.
Accidentes del Mitigar

.12 Falta de medidas de seguridad y Tomar medidas de seguridad.Planes
2 personal de GP .4
4 seguro por accidentes
30%
construcción Capacitación al personal.
Falta de medidas de seguridad. Tomar medidas de seguridad.

3 Evitar
ACCIDENTES GP .4 .12 Colocar precintos de seguridad.
Falta de señalización y precintos de
A TERCEROS
30%
seguridad Tener a la mano el número de una clínica y un equipo

de primeros auxilios.
107
Revisión: 01
ANEXO 3: EVALUACIÓN DEL IMPACTO DE UN RIESGO EN LOS OBJETIVOS

PRINCIPALES DEL PROYECTOS
EVALUACIÓN DEL IMPACTO DE UN RIESGO EN LOS OBJETIVOS PRINCIPALES DEL PROYECTO

Objetivo del Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
Proyecto
0.05 0.1 0.2 0.4 0.8
Costo Incremento significativo Menor 5% de incremento en 5-10% de incremento en el 10-20% de incremento en el Mayor 20% de incremento
el costo costo costo en el costo
Tiempo Atraso insignificante de tiempo Atraso en el tiempo menor Atraso general en el Atraso general en el El cronograma del proyecto
al 5% proyecto 5-10% proyecto 10-20% se atrasa mayor al 20%
Alcance Disminución del alcance apenas Áreas secundarias del Áreas principales del alcance La reducción del alcance es El producto final del
apreciable alcance son afectadas son afectadas inaceptable para el cliente proyecto es totalmente inútil
Calidad Disminución de la calidad apenas Sólo aplicaciones muy La reducción de la calidad La reducción de la calidad es El producto final del
apreciable exigentes son afectadas requiere aprobación del inaceptable para el cliente proyecto es totalmente
cliente inutilizable
108
Revisión: 01
REGISTRO 1: LISTADO DE INVOLUCRADOS DEL PROYECTO
109
Revisión: 01
REGISTRO 2: ANÁLISIS DE NECESIDADES DE INVOLUCRADOS Y FLUJO DE COMUNICACIONES
110
Revisión: 01
REGISTRO 3 : DATOS PERSONALES DE INVOLUCRADOS DEL PROYECTO
111
Revisión: 01
ANEXO 1: MODELO DE TRANSMITAL (DESDE OBRAS)
112
Revisión: 01
ANEXO 2: MODELO DE CARTA MEMBRETADA (DESDE OFICINA CENTRAL)
113
Revisión: 01
GESTIÓN DE LOS INTERESADOS
I. OBJETIVOS
El Objetivo de la Gestión de los interesados es la de identificar a las personas, grupos y organizaciones

que pueden beneficiar y/o afectar el desarrollo del nuevo supermercado Makro en Apurimac, a
través de la gestión de los interesados se logrará medir la expectativa e impacto que tienen dentro
del proyecto, esto con el fin de desarrollar estrategias para afianzar el interés en el mismo y/o captar
el interés de aquellos que presentan un bajo nivel de compromiso y participación con
nuestro proyecto.
Identificar a Planificar la Gestionar la Controlar la

los Gestión de los Participación participación
interesados interesados de los de los
interesados interesados
Los procesos de la Gestión del Alcance serán los siguientes:
10. Identificar a los interesados

11. Planificar la gestión de los interesados
12. Gestionar la participación de los interesados
13. Controlar la participación de los interesados
II. IDENTIFICAR A LOS INTERESADOS
Durante este proceso identificaremos a los interesados ya sea positiva o negativamente al desarrollo
del proyecto.
Para aquellos interesados que presenten un interés negativo, Constructores y Asociados S.A. deberá
establecer estrategias que permitan el aumento del interés y de la participación de dichos grupos de
interés.
Dentro de nuestro análisis identificamos los siguientes grupos de interesados, dentro del grupo de
interesados podríamos encontrar a más sub-grupos de interesados que detallaremos a más
profundidad en el Registro de Interesados
- Sponsor (Cliente): Supermercado Makro

- Proveedor de Supervisión de Proyecto: Constructores y Asociados S.A.
- Proveedor ganador de la licitación para la ejecución de la construcción: Torre Azul
- Comunidad: pobladores/clientes finales que vivan en Apurímac
- Gobierno: Gobiernos locales y regionales
- Competidores: otras empresas de supermercados en la zona.
114
Revisión: 01
El siguiente formato “Datos de Interesados” será un formato modelo con algunos datos reales y
otros ficticios, no se está considerando a todos los interesados por salvaguardar la información de
la empresa.
FICHA DATOS DE INTERESADOS
DATOS PERSONALES DE INTERESADOS DEL PROYECTO

Código Doc. Revisión N°: Página
GDI 1.0 1
Fecha:
Nº de Proyecto: XXX
05/05/2012
Nombre de
Revisión: 01
Proyecto: Supermercado Makro en Apurímac
Stakeholder
Teléfono
(Grupos o Nombre Cargo Correo-e Teléfono móvil
fijo
Personas)
618-
Julio Sponsor Representante julio.cardenas@makro.co (+51 9) 6376-
MAKRO 80xx/ane
Cardenas del Cliente m.pe xxxx
x. 3101
CONSTRUCTORES Y
José Luna Gerente General jluna@constructores.com 2131160 99461xxxx
ASOCIADOS
213-
CONSTRUCTORES Y Carlos czegarra@constructores.c (+51 1)
Gerente de Proyecto 1160/ane
ASOCIADOS Zegarra om 993xxxxxxxxx
x.629
213-
CONSTRUCTORES Y Oscar Ocampos@constructores.c (+51 1)
Gerente de Operaciones 1160/ane
ASOCIADOS Campos om 993xxxxxxxxx
x.629
CONSTRUCTORES Y Coordinadora de (+51 1)
Claudia Rios crios@constructores.com (51 1) 987xxxx
ASOCIADOS Proyecto 213-1160
Javier- (+51 1) (51 1)
TORRE AZUL Javier Prado Ing Supervisor Jefe
prado@torreazul.com 213-1160 989021983
Coordinador de (+51 1)
TORRE AZUL Marco Jara marco-jara@torreazul.com (51 1) 9890xxxx
Instalaciones 213-1160
COMUNIDAD Arnaldo Ing Supervisor (+51 1)
arnaldo.lazaro@gmail.com (51 1) 9891xxxxx
APURIMAC Bustos Instalaciones 213-1160
COMUNIDAD Romel Asistente de oficina romel (+51 1)
(51 1) 9919xxxxx
APURIMAC Cordova técnica .cordova@hotmail.com 213-1160
MUNICIPALIDAD Luis Felipe luisfelipe.arquitectura@g (+51 1)

Proyectista Arquitectura (+51 1) 988xxx
APURIMAC Gonzales mail.com 241-3862
MUNICIPALIDAD Melanio
Jefe de Licencias
APURIMAC Quezada
m.quezadasalazar@gmail. (+51 1)
com 637-8001 (+51 1) 9927xxxx
115
Revisión: 01
COMPETIDORES Javier Dávila Gerente de ventas (+51 1)

jdavila@spsa.com.pe 9891xxxxx
(+51 1)
Daniel
COMPETIDORES Jefe Regional de Nuevos dgutierrez@cencosud.com 435-
Gutierrez
Mercados .pe 8723 (+51 1) 998xxxxx
447-
PROVEEDORES Patricia
Seguridad Integral 1814/ane (+51 1)
TERCEROS Paredes
pparedes@mmm.com x. 106 9750xxxxx
116
Revisión: 01
El siguiente formato “Registro de los Interesados” será un formato modelo con algunos datos reales y otros ficticios, no se está considerando a
todos los interesados por salvaguardar la información de la empresa.
Registro de los interesados
Título del proyecto: Supermercado Makro en Apurímac Número del proyecto XXX
Impacto
Departamento/
Nombre
supervisor Influencia
Expectativas principales Roles en el proyecto Responsabilidades en el proyecto
(1 a 5)
Aumentar en un 10% las ventas a

Sponsor Representante
Julio Cardenas MAKRO nivel provincia 5 Financiar el Proyecto
del Cliente
CONSTRUCTORES Y Satisfacer a su cliente 5 Gerenciar el proyecto

José Luna Gerente General
ASOCIADOS
Lograr en el tiempo y presupuesto el
CONSTRUCTORES Y
Carlos Zegarra desarrollo del proyecto 4 Gerente de Proyecto Ejecutar el proyecto de acuerdo al plan
ASOCIADOS
Que no hayan desviaciones operativos y Aseguramiento de la operatividad

CONSTRUCTORES Y
Oscar Campos cumplir con el plan maestro. 3 Gerente de Operaciones dentro de la supervisión del proyecto
ASOCIADOS
No fallas de proveedores terceros, Revisar los hitos de entrega para

Javier Prado TORRE AZUL cumplimiento de acuerdo al cronograma. 4 Ing Supervisor Jefe cumplir con lo requerido
Aseguramiento de la calidad de cada

No haya cambios de materiales ni instalación eléctrica, sanitaria, data y
Coordinador de
Marco Jara TORRE AZUL garantías que aplicar, materiales en buen voz tal y como lo indica el expediente
Instalaciones
estado desde el inicio. 3 técnico
117
Revisión: 01
Que el proyecto beneficie a la comunidad, Lograr la aceptación de los pobladores

COMUNIDAD Ing Supervisor
Arnaldo Bustos revisar el impacto social 3 de la zona
APURIMAC Instalaciones
No tener reclamos posteriores de Revisar que las estructuras cumplan

Luis Felipe MUNICIPALIDAD pobladores de la zona por problemas con los requerido y aprobado en el
Proyectista Arquitectura
Gonzales APURIMAC técnicos al momento de la construcción. 3 expediente técnico
Que las edificaciones cumplan con todos

Melanio MUNICIPALIDAD los permisos autorizando la construcción Revisar vigencia de autorizaciones y
Jefe de Licencias
Quezada APURIMAC del proyecto. 2 permisos para construcción
Analizar el impacto de un nuevo

Javier Dávila COMPETIDORES No perder market share en la ciudad 2 Gerente de ventas competidor en la zona
Fidelizar clientes antiguos con Analizar el impacto de un nuevo

Daniel Gutierrez COMPETIDORES promociones 1 Jefe Regional de Nuevos competidor en la zona
Mercados
Entregas completas y en tiempo a su
PROVEEDORES Vender EPPs para la construcción del cliente Torre Azul para que le vuelvan a
Patricia Paredes Seguridad Integral
TERCEROS proyecto 4 comprar.
118
Revisión: 01
Matriz de Poder / Interés
Dentro de la matriz poder/interés encontraremos 4 cuadrantes que permitirán identificar a las

personas claves con las cuales trabajaremos afianzar su interés y en otros casos definir estrategias
para captar su atención y comprometerlos con el proyecto.
Estrategias por cuadrante:
- Cuando el poder es alto y el interés bajo, debemos tratar de mantener satisfechos al

interesado, preguntándole sobre sus expectativas e intereses sobre el proyecto, podemos
encontrar a gerentes (autoridades) que tengan alto poder de decisión pero no compartan el
interés por el proyecto.
- Cuando tenemos un bajo poder y un bajo interés, debemos de monitorear a aquellas

personas que no tienen mucha inherencia en las decisiones estratégicas del proyecto sin
embargo podrían empezar a poner trabas y/u obstáculos para el desarrollo del mismo.
- Cuando el interés es alto y el poder alto, se tratan básicamente del sponsor del proyecto, el
cliente y/o algunas gerencias altas de los contratistas (supervisor y ejecutor de obra), estas
personas tienen un gran poder de decisión y están interesados en que el proyecto salga al
100% lo planeado, por ende debemos gestionar atentamente a través de informes de avance,
reuniones, comités, etc. para mantener y afianzar su interés por el mismo.
- Cuando el interés es alto pero el poder bajo, se trata de aquellas personas externas al
proyecto que se verían beneficiadas, en este cuadrante podemos encontrar a proveedores
terceros, comunidad que esté a favor, etc. Para estas personas deberemos mantener un
canal de información correcto, informándoles sobre los cambios/desviaciones para mantener
su interés y colaboren positivamente a la ejecución del mismo.
119
Revisión: 01
A continuación elaboraremos una matriz con algunos de los interesados, no colocaremos a todos
para salvaguardar la información de la empresa.
III. PLANIFICAR LA GESTIÓN DE LOS INTERESADOS
El plan de gestión de los interesados es el proceso de desarrollar estrategias de gestión adecuadas

para lograr la participación eficaz de los interesados a lo largo del ciclo de vida del proyecto.
120
Revisión: 01
Para lograr desarrollar las estrategias convocaremos a junta de expertos y elaboraremos un plan de
gestión de los interesados donde evaluaremos:
- El impacto y el interés de cada uno de los interesados

- Factores internos y externos de la empresa, por ejemplo: imagen corporativa, impacto
social, trabajo a las comunidades, impacto medio ambiental.
- Matriz de prominencia, nos permitirá evaluar a los tipos de interesados (stakeholders) y
clasificarlos en latentes y/o expectantes.
Como salida tendremos el plan de gestión de los interesados y la matriz de participación de cada
uno de ellos, donde identificaremos en donde están y a donde queremos llevarlos.
Interesado Desconocedor Reticente Neutral Partidario Líder
Makro (Cliente) Actual (A) Deseado(D)
Constr. y Asoc. A D
Torre Azul A D
Municipios A D
Comunidad A D
Proveedores A
Terceros
Competencia A D
IV. GESTIONAR LA PARTICIPACIÓN DE LOS INTERESADOS
Para gestionar la participación de los interesados, debemos tener un buen plan de gestión de las
comunicaciones, dependerá del tipo de interesado la vía de comunicación.
Mediante estas comunicaciones desarrollaremos el interés de cada interesado para así lograr
satisfacer sus necesidades/expectativas, abordar los incidentes en el momento que ocurren y
fomentar la participación adecuada de los interesados en las actividades del proyecto.
Con esa participación obtendremos que:
- El cliente participe en las etapas vitales donde necesitaremos su VB para continuar, nos
evitaremos re-procesos y/o solicitudes de cambio.
121
Revisión: 01
- Confirmar el compromiso de cada interesado

- Gestionar sus expectativas e inquietudes para anticipar futuros problemas
Utilizar los diferentes informes de las demás áreas como: informe de costos, avance del
cronograma, desempeño del proyecto ayudará para aumentar la participación de cada uno de ellos.
Como salida obtendremos:
- Registro de incidentes
- Solicitudes de cambio
Esta matriz nos permitirá llevar un control detallado de los controles de cambios solicitados y su
estado actual, se considerarán datos ficticios para mantener en privado la información real de la
empresa.
Matriz de Control de Cambios

REQUISITOS
% DE DESCRIPC. DEL
N° DOCUMENTO APROB. EJECUT. REV. INVOLUCRA
EJECUCIÓN CONTROL
DOS
- Certificados Evaluar si al
de calidad de cambiar el piso
Expediente
piso tenemos el
técnico (Lista de Por aprobar
10% de piso Laminado mismo tiempo
1 materiales: (Dpto de X X
construido - Fichas de duración
pisos Ingeniería)
técnicas del
laminados)
nuevo
producto
- Licencia de Se corre el
construcción riesgo de
actual / paralizar la obra
Gerencia
Licencia de vencida por falta de
2 Legal Legal de 100%
Construcción - Documentos licencias de
Proyectos
solicitados construcción.
para la
renovación
122
Revisión: 01
V. CONTROLAR LA PARTICIPACIÓN DE LOS INTERESADOS
Se elaborará informes de Desempeño del Trabajo para controlar la participación de los interesados,
este desempeño podría mostrar indicadores de costos, tiempos, % de avances, desviaciones, entre
otros.
Para controlar la participación se utilizará Sistemas de Gestión de información, en donde se

analizará la data obtenida de las diferentes áreas para presentarla en reuniones con los
interesados, en conjunto con Juicio de expertos para ajustar las desviaciones encontradas.
Como salida obtendremos:
- Registro de los interesados

- Registro de incidentes
- Actualizaciones de los activos de los procesos de la organización (informes, notificaciones,
documentación de lecciones aprendidas)
REGISTRO DE INCIDENTES
OBR -
FR024
Lista de Observaciones y seguimiento
Fecha de
Proye MAKRO entrega de
cto:
APURIMAC obra: 22/12/2012
Super
visor
a CLAUDIA
cargo: RIOS
Fecha
Comentario
prevista para Fecha de Información
Responsabl s
N° Observación el levantamient complementari
e Adicionales
levantamient o 1/ a 1/
o
SALA DE
VENTAS
Cambio de
proyecto, se
ha solicitado la
cotización a
MW para N.A
incluir muro y
Falta drywall puerta para
detrás de aprovechar
0 lácteos CR 10/01/2013 espacio.
123
Revisión: 01
Obs. Hecha
por SPSA
Diseño,
El friso de MDF informó que
de carnes, N.A de N.A
debería llegar a acuerdo al
0.50cm antes últimos planos
de empezar recibidos el
1 lacteos CR 29/12/2012 17/11
La pestaña que Contemplado
dobla en el en proyecto,
friso de MDF se pintó de
de carnes no blanco a N.A
debería doblar solicitud del
2 a 90° CR 29/12/2012 cliente
Obs. hecha
por MAKRO-
Diseño,
TORRE AZUL
La pestaña que informó que se
dobla en el ejecutó según N.A
friso de MDF proyecto no
de panadería hubo detalle
no debería específico de
3 doblar a 90° CR 29/12/2012 este remate.
124
Revisión: 01
GESTIÓN DE ADQUISICIONES
I. OBJETIVO
Establecer los lineamientos a seguir para la adquisición de bienes y servicios garantizando el

abastecimiento de los requerimientos realizados por Consultores y Asociados dentro de la
Planificación del Proyecto a cargo o para la operación misma.
II. PLANIFICACIÓN PARA LA ADQUISICIÓN
1 Evaluación y selección de proveedores

A. Evaluación y selección de Contratistas; será a través del Procedimiento “Evaluación del
Concurso”.
B. Evaluación y selección de proveedores para estudios y especialidades; se pueden dar de
dos maneras:
 Propuesto o elegido por el Cliente, por ser un proveedor recurrente o de confianza y esta
evaluado y seleccionado por él.
 Cuando es elegido por Consultores y Asociados se evalúa en base a la calidad
(experiencia), costo y plazo, del proveedor, en ese orden. Esto se visualiza en la base de
datos que la organización maneja. Ver Modelo de lista de proveedores de servicios.
Nota: el procedimiento de Evaluación del Concurso es un documento que por Política

de Seguridad de la Información no podrá evidenciarse en el presente trabajo.
III. ADQUISICIÓN
2 El proceso de Compras se realizará de acuerdo al siguiente Flujo:
125
Revisión: 01
IV. VERIFICACIÓN DEL SERVICIO
3 Verificación del servicio de Contratistas

 La verificación a los Contratistas se realizará durante la ejecución del proyecto y estará en
base al control de la valorización (Dossier de Calidad, Porcentaje de Cumplimiento, etc).
 La conformidad a la verificación es a través de una Carta, que detalla el cumplimiento a ello,
dirigido al Cliente para que ejecute el pago correspondiente. Generalmente se efectúan
durante el proceso de Valorizaciones.
4 Verificación del servicio de proveedores para estudios y especialidades

 La evidencia de su verificación se realizará cuando el proveedor emite su Factura, una vez el
Gerente de Proyecto haya verificado el cumplimiento de su trabajo, de acuerdo a la OC del
servicio, dará su VºBº a la factura y lo derivará al área administrativa de Consultores y
Asociados para que lo envíe al Superintendente de Facturación y Distribución para su
correspondiente pago.
 Nota: El Gerente de Proyecto podrá delegar la autorización, es decir visado de la factura, al
Supervisor Jefe, bajo su responsabilidad y previa comunicación al administrador en casos
que lo coordine con la Gerencia de Operaciones.
V. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL SERVICIO
126
Revisión: 01
5 Esta actividad tiene como propósito establecer un control sobre las adquisiciones, que
CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS realiza, con la finalidad de desarrollar proveedores
calificados o aliados de negocios existentes, la cual será realizada al culminar cada proyecto.
6 Se debe considerar la revisión de los registros o apreciaciones de conformidad en las
valorizaciones (además de otros medios que se consideren convenientes) todo ello con la
finalidad de controlar y verificar que los proveedores se encuentren en la capacidad de satisfacer
los requisitos de la organización; registra esta actividad en el formato “Evaluación de
proveedores de Servicio - Operaciones”.
VI. REGISTROS ASOCIADOS
A continuación, se detalla los siguientes registros asociados.
 Control y seguimiento a los proveedores,

 Detalles de desembolso
 Control y seguimiento de penalidades,
 Evaluación de desempeño de proveedores
cumpliendo con los lineamientos mencionados en los ítems anteriores.
127
Revisión: 01
ANEXO N° 01: CONTROL Y SEGUIMIENTO DE PROVEEDORES
128
Revisión: 01
ANEXO N° 02: DETALLE DE DESEMBOLSO
129
Revisión: 01
ANEXO N° 03: CONTROL Y SEGUIMIENTO A LAS PENALIDADES
130
Revisión: 01
ANEXO N° 04: EVALUACIÓN DE PROVEEDORES DE SERVICIOS
131

Modelo 1 Trabajo Final - Fundamentos de La Gerencia de Proyectos

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Modelo 1 Trabajo Final - Fundamentos de La Gerencia de Proyectos

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UNIVERSIDAD ESAN

ASIGNATURA: Fundamentos de la Gerencia de Proyectos

PROFESOR: Peter Yamakawa

TÍTULO TRABAJO: Proyecto supermercado Makro - Apurimac

El presente trabajo ha sido realizado de acuerdo a los reglamentos

La empresa CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A., cuyo alcance de su servicio es el de

Las etapas del Proyectos están conformadas por:

CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A., como parte de su servicio de Gerenciamiento y

A partir de ello, CONSTRUCTORES Y ASOCIADOS S.A. ha realizado la Supervisión de los

El alcance del presente trabajo abarca la etapa de Construcción, como se muestra en el

PRE - CONSTRUCCIÓN CONSTRUCCIÓN

Asimismo, se informa que con la finalidad de salvaguardar la confidencialidad de la

La Gestión de Integración se desarrolla con el soporte de tres principales procesos:

1. Planificación del Proyecto

II. ESTRATEGIA GENERAL DE PLANIFICACIÓN

III. PROPUESTA DEL PLAN DE EJECUCIÓN

Básicamente, el ACTA DE INICIO DE PROYECTO es un documento que enmarca el trabajo el

Como entradas para la generación del acta se recomienda contemplar:

 Procesos centrales: ALCANCE, TIEMPO, COSTO y RIESGOS.

Descripción de las actividades: Ver diagrama.

DEFINICIÓN DEL ALCANCE

DESARROLLO DE PROPUESTA DEL

DEFINIR INSUMOS Y EQUIPOS

PREPARA PLAN DE RESPUESTA A RIESGOS

ESTIMAR DURACIÓN Y SECUENCIAR

DEFINIR CRONOGRAMA Y PRESUPUESTO

PROPUESTA DE PLAN DE EJEUCCIÓN

IV. PLANIFICACIÓN PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO

 Detalles referidos a la movilización a la Unidad Operativa,

V. EJECUCIÓN DEL PLAN DEL PROYECTO

Es la etapa de “CREACION” del producto SUPERMERCADOS MAKRO, se reflejan los escenarios

 Resultado Operativo Total del Proyecto.

VI. CONTROL DE CAMBIOS

 CONTROL DE CAMBIOS DE ALCANCE

ACTUALIZACION DEL PLAN DE TRABAJO

Se deberá utilizar la Instrucciones de Trabajo (IT) y Formato para el Control de Cambios.

VII. REGISTRO ASOCIADOS

 Acta de Inicio de Proyecto.

ANEXO N° 01: ACTA DE INICIO DE PROYECTO

ACTA DE INICIO DE PROYECTO – PROJECT CHARTER

2. Fecha de Preparación: 24 de Mayo del 2012

B. Oportunidad de Negocio (Justificación)

C. Objetivos del proyecto

Concepto Objetivos Criterios de Éxito

D. Descripción del Proyecto

El proyecto Supermercado Makro de 6, 300 m2 de área techada, a ser desarrollada en la Ciudad de

El alcance del servicio está definido por los siguientes entregables:

Entrega de Proyecto sin impedimentos Cierre.-

F. Comité del Proyecto

El Comité del Proyecto tendrá los siguientes integrantes:

Ing. Carlos Gerente de carlos.zegarra@cya.com.pe Responsable del

Ing. Claudia Rios Coordinadora del Correo: claudia.rios@cya.com.pe Coordinadora

G. Involucrados del Proyecto

Tipo Nombre Rol Datos de Contacto

H. Cronograma de Hitos del Proyecto

El Proyecto tendrá los siguiente hitos importantes:

I. Principales Amenazas del Proyecto

 Atrasos en las definiciones de arquitectura y envío de información técnico de los equipos.

J. Principales Oportunidades del Proyecto

 El proyecto de Arquitectura es responsabilidad del propietario, por cuanto la entrega del

Vº Bº Gerente de Proyectos Vº Bº Gerencia de Operaciones

ANEXO N° 02: PROCEDIMIENTO DE LECCIONES APRENDIDAS

PROCEDIMIENTO: LECCIONES APRENDIDAS

3. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO: LECCIONES APRENDIDAS.