tt) Copia nota periodística del diario el Correo en el cual

indican la llegada de los 21 visitantes por el Foro

APEC 2008; precisando que su arribo fue al
Aeropuerto de la ciudad de Tumbes; y su
desplazamiento al Hotel Costa del Sol; en ningún
momento la nota periodística señala que fueron
recibidos en el distrito de Aguas Verdes, quedando
demostrado que Aguas Verdes no formaba parte
directa en el Foro APEC2008,

Por lo tanto;

A Ud. Sr. Fiscal Dr. James Henry Castro Apolaya Fiscal

Provincial de la 2da Fiscalía Provincial Penal Corporativa de Zarumilla; solicito tenga por admitido mi
RECURSO IMPUGNATORIO A LA DISPOSICIÓN FISCAL DE ARCHIVAMIENTO DEFINITO Y SOLICITO SE
ELEVE LO ACTUADO AL FISCAL SUPERIOR DE TUMBES, por convenir a mi Derecho el mismo que planteo
en el modo y forma de Ley en el plazo correspondiente.

Tumbes 25, de Octubre de 2010.

LUIS ANTÓN! L ATANCE MENDOZA

DNI e 00374479

ex.- Despacho de la Presidencia de la República

ce,- Fiscalía de la Nación - Urna
c.c- Defensoría del Pueblo
c.c.- Consejo Nacional de la Magistratura
c.c.- Congreso de la República.
ce- Medios de Prensa Nacional e Internacional
 r< r: c i
Fecha^ 6 OCT 701 Exp Nro. 35060109009-2010-53
Adiciona documento a recurso impugnativo.
Hora : Abuso de Autoridad.
Cervera Llanos, Asistente

Señor Fiscal Provisional de la Segunda Fiscalía Provincial Pena» Corporativa de Zarumite

Luis Antonio Liatance Mendoza en tos que se sigue a JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ
SOTO por delito de ABUSO DE AUTORIDAD, a usted respetuosamente digo :

Que, en el plazo de ley esto es e! 25 de octubre del 2010 interpuse recurso impugnativo
contra la disposición de archivamiento definitivo número 157-2010, de fecha 24 de
septiembre del 2010 notificada el 19 de octubre del presente por la cual ordenaba el
archivo de la denuncia.

Siendo que por error involuntario e omitido la firma del letrado en la referida impugnación
razón por la que cumplo con hacer llegar el documento de subsanación para que se
adicione a mi escrito de impugnación y se tome como uno sólo para los efectos
procesales correspondientes.

Tumbes, octubre del 2010.

Luis Ai nce Mendoza.

DNI. 003744
 CASON6; 350601090009-2010-S3

SUMILLA: PRESENTA RECURSO IMPUGNATIVO A DISPOSICIÓN

FISCAL DE ARCHIVAMIENTO DEFINITO Y SOLICITA SE
ELEVE LO ACTUADO AL FISCAL SUPERIOR.

SEÑOR FISCAL PROVINCIAL COORDINADOR - ZARUMILLA

DR. JAMES HENRY CASTRO APOLAYA
S.F.
LUtS ANTONIO LLATANCE MENDOZA. Identificado con DNI N«
00374479, domiciliado en Av. República del Perú NS 300, distrito de Aguas Verdes, provincia de
Zarumilla, departamento de Tumbes, respetuosamente me presentó ante usted, a fin de interponer y
presentar el RECURSO IMPUGNATIVO A LA DISPOSICIÓN FISCAL W 02 RELATIVO AL CASO
ACUMULADO DE LA CARPETA FISCAL N§ 3506034502—2010—134-0 A LA CARPETA FISCAL N«
35060109000—2010—53—0 DE ARCHIVAMIENTO DEFINITO Y SOLICITA SE ELEVE LO ACTUADO AL
FISCAL SUPERIOR. De conformidad con lo que dispone el Art. 334e numeral 5; del Código Procesal
Penal1; por los fundamentos que a continuación expongo:

I. FUNDAMENTOS DE HECHO:
Que, con fecha 22.02.2010 formule denuncia penal contra el Alcalde
de Aguas Verdes JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO y Otros funcionarios de la Municipalidad Distrital de
Aguas Verdes; por los delitos de Abuso de Autoridad, Colusión, Peculado y Malversación de Fondos,
delitos tipificados en nuestro CP Arts. 3768,384S, 387fi y 389*.

Que, mediante la Disposición Fiscal NS 01 de fecha 25.02.2010; el

Fiscal DR. JAMES HENRY CASTRO APOLAYA dispuso se apertura las diligencias preliminares en el
Departamento Desconcentrado Contra La Corrupción PNP Tumbes por un plazo máximo de 20 días; y se
realicen una serie de actos ínvestigatorios, entre ellas la realización de una serie de diligencias a fin de
recabar las declaraciones de los denunciados Jaime Alberto Hernández Sato Alcalde de la
Municipalidad Distrital de Aguas Verdes-, Jorge Enrique Ramírez Clavija Gerente Municipal de la
Municipalidad Distrital de Aguas Verdes-, Henry Bernardo Garay Canales, Jefe de Presupuesto-,
Franklín Rubén Morón Cruz, Jefe de Contabilidad-, Jane Emperatriz Reyes Marchan, Jefa de Tesorería-,
Carlos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe de la Unidad de Asesoramíento Jurídico-, Luis Jhony Oropeza
Norabuena, Jefe de la División de Desarrollo Urbano y Local-, Efraín Ordínola Luna, Jefe de la Unidad
Formuladora-, Rolando Javier Solazar ilotas, Jefe del Programa de Inversión y Osear Mendoza Cruz,
Gerente de Imagen Institucional y persona encargada de dar información; NOTIFICÁNDOSELES para
dicho fin, consignando además a que en caso de inconcurrencia serían conducidos compulsivamente
por la Policía Nacional de conformidad con lo que dispone ñ Art. 66* del Nuevo Código Procesal Penaf

Que, con fecha 24.03.2010; la PNP tumbes, remitió el Informe N2

194-2010-DIRCOCOR-PNP-Tumbes; a la Fiscalía Provincial Penal Corporativa de Zarumilia, en el cual se
remitió el Avance de las diligencias e investigaciones policiales, de conformidad con la Disposición Fiscal
NS 01 de fecha 25.02.2010; diligencias realizadas por el personal policial encargado de la presente
investigación; diligencias que según refleja el mismo documento no pudieron ser concluidas por lo cual

1
CPP — Art. 334°, numeral 5.- El denunciante que no estuviese de acuerdo conforme con la Deposición de
archivar las actuaciones o de reservar provisionalmente la investigación, requerirá al Fiscal, en el plazo de
cinco días, eleve las actuaciones al Fiscal Superior.
2
Nuevo Código Penal — Art. 66°.- Poder Coercitivo
En caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada bajo apercibimiento, el Ministerio Público dispondrá
la conducción compulsiva del omiso por la Policía Nacional.
 6)
se solicito al Representante del Ministerio Público Disponga, con el fin de poder darte un Tratamiento
Especia) al presente caso por tratarse de un Proceso Comptefc»ra?soto porla cantidad de imputados smo
por (a presunta gravedad de fas Obras investigadas, cuya participación directa o indirecta hayan tenido
tes denunciados y en su calidad de Titular de la Acción Penal proceda conforme a sus funciones y
atribuciones; para lo cual el Fiscal mediante Oficio N« 1034-2010-(053-2010)-MP-2da-FPPC-INV-
ZARUMILLA/JHCA; resolvió ampliar la investigación.
• - .
Que, en las diligencias efectuadas por el personal policial a cargo de
las investigaciones se excluyeron a mi modo de apreciar intencionadamente las declaraciones de los
denunciados Carlos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe de la Unidad de Asesoramiento Jurídico-, Efraín
Ordinola Luna, Jefe de la Unidad Formuladora-, y Osear Mendoza Cruz, Gerente de Imagen
Institucional y persona encargada de dar información; pues con un plazo razonablemente extendido a
solicitud de la misma Policía Nacional no se incluyeran declaración tan importantes que permitan una
concienzuda investigación; que coadyuve a garantizar el accionar de la Fiscalía, a fin de determinar el
grado de responsabilidad y acopiar las pruebas correspondientes.

Resulta extraño percibir como la Fiscalía premunida del poder

coercitivo3 que le confiere la norma; no haya recopilado tan valiosa información; en consecuencia
planteo que las investigaciones fueron realizadas fueron orientadas a salvaguardar la responsabilidad
penal de los denunciados; parcializándose sus investigaciones; pues considero que estas valiosas
diligencias debieron efectuarse; toda vez que se encuentran inmersos en la denuncia correspondiente;
declaraciones que además debieron cumplirse al ser dispuestas por el Fiscal en su DISPOSICIÓN NS oí;
siendo un claro incumplimiento de deberes funcionales, que deberá ser materia de la denuncia
correspondiente y apertura de un proceso investigatorio por la Fiscalía de la Nación y, el Consejo
Nacional de la Magistratura, a donde cursare copias del presente escrito; para su correcta valoración de
actuados; resulta además contradictorio la Disposición Fiscal de Archivamiento Definitivo cuando de
isma evaluación de los hechos, La Fiscalía no ha advertido que el documento ACTA DE SESIÓN DE
CONCEJO ORDINARIA N« 11/2008, de fecha 17.06.2008; es presentado por los denunciados como
prueba de descargo, ha sido aprobado cuando los ilícitos penales denunciados ya se habían consumado;
deberé de precisar para sostener esta aseveración que con fecha 23.05.2008 se habían adjudicado las
tres obras bajo el supuesto del FORO APEC2008, como se puede corroborar, comprobar y aprecia en el
portal del Organismo Supervisor de las Contrataciones y Adquisiciones del Estado (OSCE), quedando
demostrado que estas obras fueron adjudicadas sin contar con el correspondiente marco
presupuestario.

En ese resultado de las cosas la Fiscalía no ha valorado

adecuadamente la correspondiente relación de la denuncia, pues consigna como cierto un documento a
todas luces ilegal por cuanto los Sres. Regidores habían consignado en su Carta Notarial N9 001-2010
Con fecha 18.01.2010; vía notarial los (05) cinco regidores en su conjunto; en esta carta consignan en la
parte introductoria de dicho documento afirman y precisan que "desde que asumiéramos la gestión4,
su despacho a establecido una política excluyente contra nosotros los regidores, actitud personalista",
con este extremo de la carta en mención los regidores afirmaban que el directo responsable de las
acciones dolosas era el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; añadiendo en dicha correspondencia
que "gravísimo es el hecho que de que ninguna de las obras en el PÍA 2008 se han concretado; y que las
ejecutadas de la APEC. realizada con el beneficio de excepciones , por la perentoriedad de esa
convocatoria . v efectuadas sin nuestra aprobación, conocimiento o consentimiento, hasta la fecha"
(18 01.2010), con esto los regidores afirman que no fue aprobado y la única forma de aprobación que

Coercitivo: En caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada bajo apercibimiento, el

-j&ico dispondrá la conducción compulsiva del omiso por la Policía Nacional.
Municipal - Periodo de Gobierno. (04) Cuatro años desde el año 2007 al 2010.
prevé la norma1* es a través de) Acuerdo de Concejo; y, ellos (los regidores) manifestaron y afirmaron
que no tenían conocimiento; deberé recurrir 3 un aforismo "a confesión de parte relevo de pruebas".

jtnataron además ros regidores en dicha correspondencia Notarial

oue en (a Sesión de Conecto N? 24-2009, como consta en el extremo uno de la sección pedidos; afirman
que el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO reconoció esas debilidades, que ellos denominaron
flagrantes ilegalidades; afirmando también "no darle respuesta ni acceder al sinnúmero de nuestros
requerimientos de información aue hemos hecho para fiscalizar los diferentes actos ediles; aue en
dicha sesión se comprometió ordenar a sus funcionarios para aue atiendan nuestros pedidos, pero no
obstante el tiempo transcurrido no se cumple con dicho extremo, ni tampoco al referido a su
compromiso asumido de informar todas las acciones cumplidas en su aestión. aue han sido ocultadas
ex profesamente al concejo. Con tales afirmaciones los regidores declaraban tácitamente que el único
responsable en el ocultamiento de la información era el titular del pliego JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ
SOTO coludido con sus funcionarios de confianza; y que sin embargo la investigación realizada por el
fiscal JAMES HENRY CASTRO APOLAYA, Fiscal Provincial Provisional 2da Fiscalía Provincial Penal
Corporativa de Zarumilla, del distrito judicial de Tumbes; ha considerado desestimar y ordenar el
archivamiento definitivo al cual presento la disconformidad correspondiente.

Fundamento mi petitorio y planteo mi disconformidad en base a una

serie de hechos y circunstancias que del proceso investigativo realizado por la DICOCOR-PNP-TUMBES
Departamento Desconcentrado Contra la Corrupción de la PNP Tumbes; y de las diligencias
correspondientes de los actuados se puede observar que el delito imputado al denunciado JAIME
ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, por el ilícito penal de abuso de Autoridad se corrobora con la afirmación
de sus testimoniales y generalidades de ley; más aún aunado a ello el hecho de que los Regidores en
conjunto premunidos de una serie de prerrogativas en el cuerpo normativo de la Ley Orgánica de
tjnicipalidades; el cual les faculta a ellos a ejercer labores de fiscalización de la gestión municipal; sin
erfrbargo queda comprobado que la ilicitud de tales actos obedecía al "status politíc6" del titular del
pliego JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; como lo afirman los regidores en sus cartas notariales "se
resiste a toda acción de fiscalización...".

¿Porqué la Fiscalía fue renuente a investigar a la Persona de Osear

Mendoza Cruz, Gerente de Imagen Institucional y persona encargada de dar información?, Esta
conducta puede ser cometida por JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO (autor mediato), quién ordena a
otra persona ÓSCAR MENDOZA CRUZ (autor directo) para que ejecute un acto arbitrario en perjuicio de

5
Ley de Contrataciones del Estado - DS N° 083-2004-PCM, Articulo 20° Formalidades de los procedimientos no
sujetos a Procesos de Selección
Todas las exoneraciones, salvo las prevista en el literal b) del Articulo 19°, se aprobarán mediante:
a) Resolución del Titular del Pliego de la Entidad
b) Acuerdo del Directorio, en el caso de las empresas a que hace referencia los literales i) y j) del numeral 2.1
del articulo 2° de la presente Ley; o
c) Acuerdo de Concejo Regional o del Concejo Municipal, en el caso de los Gobiernos Regionales o
Locales.
La facultad de aprobar exoneraciones es indelegable.
Las Resoluciones o Acuerdos señalados en los incisos precedentes requieren obligatoriamente de un
informe técnico - legal previo y serán publicados en el diario Oficial El Peruano, excepto en los casos a que se
refiere el inciso d) del artículo 19° de la presente Ley. Esta prohibida la aprobación de exoneraciones en vía de
regularízación a excepción de la causal de situación de emergencia
Copias de dichas Resoluciones o Acuerdos y el informe que los sustenta deben remitirse a la Contraloría General de
la República y al Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, bajo responsabilidad del
Titular del Pliego, dentro de los diez días hábiles siguientes a la fecha de aprobación.
En todos los casos de exoneración la contratación y la ejecución de los contratos se regulan por esta Ley, su
Reglamento y demás normas complementarias.

6
Jellinek denomina status la posición de la persona humana respecto del poder
Se llama status político a la personalidad y la situación del individuo en el estado, en relación con el Poder y el
derecho, y se manifiesta en el reconocimiento político y jurídico de su condición de titular de un conjunto de
derechos individuales, que el poder no puede arbitrariamente limitar.
otro; en este caso la no entrega de documentación requerida al amparo de ía ley de Transparencia y de
Acceso a la Información Pública; e) seto arbitrario nace >etei arbitrio del agente, de sus pasiones,
deotiídades o sus imprudencias, es su capricho y puede ser tanto una ilegalidad formal como sustancial.
Por ello, (o arbitrario es la negación del derecho como orden existente (Ley N? 27806 Transparencia y
de Acceso a la Información) y, por lo tanto, la negación de una legalidad que existe7.

Con el mismo argumento de descargo planteado por los

denunciados; se corrobora los otros ilícitos penales denunciados como es Colusión, Peculado y
Malversación de Fondos, delitos tipificados en nuestro CP Arts. 3849, 3879 y 389e,; toda vez que en
dicho documento ACTA DE SESIÓN DE CONCEJO ORDINARIA N« 11/2008, de fecha 17.06.2008;
consignan la nulidad de Treinta (30) Obras concertada con la Sociedad Civil, las cuales fueron aprobadas
en la SESIÓN DE CONCEJO ORDINARIA N« 25/2007 de fecha 21.12.2008; dicho acuerdo planteado con
la Sociedad Civil fue violentado y modificado primeramente por el Sr. WALTER ZAPATA CHIN1NIN como
Regidor encargado del despacho de Alcaidía, quién sin corresponderé tales facultades legales; pues no
es el TITULAR DEL PLIEGO PRESUPUESTARIO; expidió la RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA W 043-2008-
MDAV/ALC de fecha 05.02.2008; desconociendo totalmente las funciones legales en su condición de
Regidor de la Comuna Aguaverdina, deberé de precisar que dicha RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA Ns 043-
2008-MDAV/ALC de fecha 05.02.2008 no cuenta con las opiniones técnicas y legales correspondiente;
posterior a ello en el mes de marzo y mayo han sido nuevamente violentados tales acuerdo con la
sociedad civil por el Alcalde de Aguas Verdes JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, mediante la
expedición de la RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA N« 073-2008-MDAV/ALC de fecha 07.03.2008 y
RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA N? 142-2008-MDAV/ALC de fecha 09.05.2008; las mismas que adolecen de
las opiniones técnicas y legales correspondientes; y que aporto al presente como nuevos elementos de
convicción8 y de prueba que deberán ser valorados con objetividad quién como se puede contrastar con
RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA N« 043-2008-MDAV/ALC de fecha 05.02.2008 al amparo de lo dispuesto
la Ley Marco del Presupuesto Partidpatívo9; Estas Obras Anuladas con 1) "Mejoramiento del Sistema
de Agua Potable y Alcantarillado por el Sistema Condominial en el Caserío de Loma Saavedra"-, 2)
"Mejoramiento del Sistema de Riego Tecnificado en la Zona Agrícola Rural del Distrito de Aguas Verdes"-
, 3) "Construcción de Plataforma Deportiva y Recreativa en el Caserío de Cuchareta Baja"-, 4)
"Mejoramiento de Aulas en la I. E. A/9 204 Carrusel de la Alegría de Cuchareta Baja"-, 5) "Mejoramiento
de Infraestructura de la I. E. A/s 073 Complejo Habitacional"-, 6) "Mejoramiento de Infraestructura de la
I.E. NS 209 Aguas Verdes"-, 7) "Mejoramiento de Infraestructura de la I.E. A/9 205 Aguas Verdes"-8)
"Construcción y Rehabilitación de Aulas de la I.E. NB 131 Complejo Habitacional"-, 9) "Construcción del
Cerco Perimétrico I.E. Javier Pérez de Cuellar de Cuchareta Baja"-,10) "Construcción del Sistema de
Alcantarillado y Mejoramiento del Sistema de Agua en el Caserío de Nueva Esperanza"-, 11)
"Construcción del Sistema de Alcantarillado y Mejoramiento del Sistema de Agua para el Sector Nuevo
Aguas Verdes"-, 12) "Liberación de Zonas de Restos Arqueológicos Distrito de Aguas Verdes"-, 13)
"Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua y Alcantarillado en Ampliación del AA. HH. Villa
Primavera"-, 14) "Construcción del Sistema de Agua y Desagüe en el AA. HH. Los Algarrobos"-, 15)
"Construcción del Sistema de Agua y Desagüe en los Geranios del Nuevo Aguas Verdes-", 16)
"Rehabilitación de los Servicios de Agua y Desagüe, Drenaje Pluvial en el Complejo Habitacional"-, 17)
"Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado por el Sistema Condominial en la Localidad

1
Ferreíra señala "no acepta la preexistencia del derecho, no valora el derecho, porque lo desconoce.
8
CPP.- Articulo 335°, Prohibición de nueva denuncia - numeral 2.- "Se exceptúa esta regla, si se aportan nuevos
elementos de convicción, en cuyo caso deberá reexaminar lo actuado el Fiscal..."
9
Ley N° 28056 Ley Marco del Presupuesto Partiápativo.-
PRINCIPIOS RECTORES, numeral 2. Transparencia.- Los presupuestos de los gobiernos regionales y gobiernos locales son
objeto de difusión por los medios posibles de información, a fin de que la población pueda tener conocimiento de ellos.
Numeral 8. Respeto a los Acuerdos.- La participación de la sociedad civil en los presupuestos de los gobiernos locales se
fundamenta en el compromiso de cumplimiento de los acuerdos o compromisos concertados.
CAPITULO I - DISPOSICIONES GENERALES: Artículo I.- Definición: El proceso de presupuesto participativo es un
mecanismo de asignación equitativa, racional, eficiente, eficaz y transparente de los recursos públicos, que fortalece las
relaciones Estado - Sociedad Civil. Para ello los gobiernos regionales y locales promueven el desarrollo de mecanismos y
estrategias de participación en la programación de sus presupuestos; así como en la vigilancia y fiscalización de la gestión de los
recursos públicos.
 del Canario"-, 18) "Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Recoiección y fwnspwíe de Residuos
Sólidos en el distrito d? Aotim Vfrdc^"- 19) "CofíStoKCidn ttel Ptjirfup Principal del Caserío de Loma
Saavedra"-, 20} "Construcción de Parques y Jardines Calles Av. República del Perú - EE.UU. del Complejo
Habitacionaf-, 21) "Construcción de Parques v Jardines en Cuchareta Alta"-, 22) "Mejoramiento del
Parque Central del AA. HH. La Curva"-, 23) "Construcción de Pavimento y Veredas Av. Japón, tramo entre
Calle Lima y Avenida República de Chile, AA. HH. Nuevo Aguas Verdes"-, 24) "Mejoramiento y Ampliación
de la Infraestructura del Puesto de Salud en el AA. HH. La Curva"-, 25) "Construcción de Pistas y Veredas
en Av. República del Perú y Brasil del Complejo Habitacional"-, 26) "Construcción de Pistas y Veredas en
la Calle Madre de Dios y Ayacucho de la Villa de Aguas Verdes"-, 27) "Construcción de Veredas en el AA.
HH. Alberto Fujimori f.",-, 28) "Construcción de Circuito Vial de Pistas y Veredas en la I Etapa AA. HH.
Nuevo Aguas Verdes"-, 29) "Construcción de Circuito Vial de Pistas y Veredas entre Jr. Zarumilla y Manco
Inca, Jr. Los Pinos y Los Andes del AA. HH. 28 de Julio"-, 30) "Construcción de Circuito Vial entre Av.
Tumbes y Avenida República del Perú con Canal Internacional y Av. Perimetral"; al realizar estos actos se
corrobora la intencionalidad de los funcionarios dirigidos por JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO;
quiénes para esta ilicitud ya habían establecido una Asociación Delictiva; si partimos de la premisa de
modificación, nulidad o crédito; todos ellos debieron haberse materializado con el correspondiente
Acuerdo de Concejo; pues para modificar el Presupuesto del Año 2008; que había sido aprobado
mediante SESIÓN DE CONCEJO ORDINARIA W 25/2007 de fecha 21.12.2008; que es la máxima
instancia dentro de la Estructura Orgánica de la MDAV; como se puede apreciar en el Organigrama que
adjunto y aporto como nuevo elemento de convicción; en consecuencia la modificatoria del
Presupuesto Institucional de Apertura 2008 (PÍA 2008), le correspondía al Concejo Municipal; pero
acotaré además que en dicho Presupuesto habían concertado una serie de obras con la sociedad civil, y
como lo dispone su marco legal era de estricto cumplimiento los acuerdos o compromisos concertados;
en consecuencia la malversación de los fondos10 queda probado con esta ilicitud; por cuanto el Alcalde
venía realizando esta ilícita actitud y que es totalmente falso lo que sostiene en el punto número 15
su declaración cuando afirma que no se ha modificado el presupuesto participatívo, pero afirma que
se han dado algunas ampliaciones presupuestarias al PÍA y que sostiene además que dichos actos
administrativos son procedentes previo informe de la gerencia de Desarrollo Urbano y Rural, el cual
consigna es remitido a la Gerencia de Presupuesto y Planificación para que emita una opinión técnica;
indicando con claridad y precisión "que debe ser discutido y aprobado en sesión de concejo";
precisando que quien sustenta ante el concejo municipal es un funcionario municipal y afirma que dicho
funcionario en este caso especifico es la Gerencia de planificación y Presupuesto; nada mas
contradictorio ante la norma especifica que especifica que las modificatorias y los acuerdos referentes a
los presupuestos deben ser sustentados de manera técnica y legal en sus informes correspondientes; los
mismos que son consignados en la parte introductoria de las resoluciones de alcaldía en la parte de los
vistos; en consecuencia puedo afirmar que los nuevos elementos de convicción son determinantes para
rebatir la disposición fiscal de archivamiento definitivo pues la RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA NS 043-2008-
MDAV/ALC de fecha 05.02.2008 firmada por el Sr. Regidor WALTER ZAPATA CHINININ encargado del
despacho de Alcaldía, y que no le corresponder tales atribuciones, pues no se encuentra facultado
legalmente; al NO SER TITULAR DEL PLIEGO PRESUPUESTARIO; y la RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA N« 073-
2008-MDAV/ALC de fecha 07.03.2008 y RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA NS 142-2008-MDAV/ALC de fecha
09.05.2008; las mismas que no cuentan con las correspondientes opiniones técnicas y legales, en clara
contravención a la Ley Orgánica de Municipalidades11; siendo que el Presupuesto fue aprobado por el
Concejo Municipal que es el órgano normativo12 de la Entidad Municipal en consecuencia al haberse

10
CP.- Artículo 389".- Malversación de Fondos
El funcionario o servidor público que da al dinero o bienes que administra una aplicación definitiva diferente de aquella a los que
están destinados, afectando el servicio o la función encomendada, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno
ni mayor de cuatro a/los.
Si el dinero o bienes que administra corresponde a programas de apoyo social, de desarrollo o asistencia! y son destinados a una
aplicación definitiva diferente, afectando-el servicio o la función encomendada, la pena privativa de libertad será no menor de
tres ni mayor de ocho años.
11
Ley N° 27972 - ARTÍCULO 9°.- ATRIBUCIONES DEL CONCEJO MUNICIPAL
Corresponde al concejo municipal:
I. Aprobar los Planes de Desarrollo Municipal Concertados y el Presupuesto Participativo.
12
Ley N° 27972 - ARTÍCULO 5°.- CONCEJO MUNICIPAL
 09
aprobado en Sesión de Concejo e\ Presupuesto era el único <ie co«fí0rm*aad dsn lo qoe señala fa Ley a
modificarlo.

¿ata» apreciaciones sesgadas que ha valorado usted como

representante de fr FFscarífe*, rt& c&m$mi& pw «wa^d w* ¿ípminc&iitte <^>rí3fei un» «erfe de setos íWcíto*
estos están referidos al desarrollo de la función pública que ellos ostentan en esos momentos y de
conformidad con lo dispone el Código Penal en cuanto a la comisión del delito13.

Con estos criterios que esgrime la Fiscalía, deberé enunciar que he

realizado un trabajo investigatorio de los hechos materia de la denuncia aplicando los principios de la
búsqueda indiciaría de la prueba14; con ellos quiero plantear de manera objetiva y cronológicamente los
hechos materia de la denuncia y que sin embargo la Fiscalía ha desestimado estas circunstancias y
dispuso el archivo definitivo; en mi investigación realice la búsqueda de las huellas tecnológicas
dejadas por los funcionarios materia de la investigación entre ellas recopilé importante y valiosa
información de diferentes web site15 con una importante herramienta de búsqueda como el buscador de
Google; en la cual he logrado recopilar las siguientes notas periodísticas que anexo al presente también
como nuevos elementos de convicción; con fecha 27.03.2009; publicado en el diario regional Correo de
Tumbes, y puede ser contrastado y corroborado en la pagina web de dicho periódico realizando la
búsqueda a través del buscador de GOOGLE; en dicha oportunidad el Regidor WALTER ZAPATA
CHINININ, presidente de la Comisión de Obras y desarrollo Urbano del Municipio en representación de
los regidores en su conjunto; denunciaba a través de este medio periodístico el abandono de las obras
por motivo de la APEC 2008; expresó que las obras son Mejoramiento del Estacionamiento del Complejo
Fronterizo sector Migraciones valorizada en un millón seiscientos treinta y siete mil cuatrocientos
ochenta y seis y 08/100 nuevos soles (s/. 1/637,486.08); el contratista Consorcio Servicio y
Construcciones en General Luren Empresa y Constructora Maciza E.I.R.L; la segunda obra es
joramiento del ingreso fronterizo turístico y recreacional del distrito de Aguas Verdes, valorizada en
ilion setecientos cuarenta y dos mil cuatrocientos setenta y seis y 87/100 nuevos soles (s/.
1'742,476.87), a cargo de la empresa Santa Lucía SAC Construcciones, Maquinarias, Equipos y Servicios
Generales; la tercera obra es Mejoramiento del Estacionamiento del Complejo Aduanero el monto de la
inversión ciento diecinueve mil cuarenta y un y 17/100 nuevos soles (s/. 119,041.17), la empresa
ejecutante Construcciones y Servicios Sol y Luna E.I.R.L.; si sumamos el total de las tres obras
adjudicadas por la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes es de TRES MILLONES CUATROCIENTOS
NOVENTAINUEVE MIL TRES Y 07/100 NUEVOS SOLES (s/.3'499,003.07), sin embargo resulta
sorprendente que los regidores en conjunto en aquella oportunidad hallan manifestado que la suma
millonada bordea los CUATRO MILLONES Y MEDIO (s/. 4'500,000.00). Este dato es importante porque

El concejo municipal, provincial y distrital, está conformado por el alcalde y el número de regidores que establezca el Jurado
Nacional de Elecciones, conforme a la Ley de Elecciones Municipales. Los concejos municipales de ios centros poblados están
integrados por un alcalde y 5 (cinco) regidores.
El concejo municipal ejerce funciones normativas y fiscal ¡/.adoras.
13
Código Penal - Artículo 9°.- Momento de comisión del delito
El momento de la Comisión de un detito es aquel en el cual el autor o participa ha actuado u omitido la obligación de actuar,
independiente del momento en que el resultado se produzca.
14
JORGE ROSAS YATACO, considera la prueba indiciaría - también conocida como prueba indirecta - como aquella que se
dirige a mostrar la certeza de un (os) hecho (s) (indicios), explicítando a través del razonamiento basado en un nexo causal y
lógico entre los hechos probados y los que se trata de probar, debiendo estos estar relacionados directamente con el hecho
delictivo, existiendo una coherencia y concomitancia que descarte la presencia de los llamados contraindicios.
Importancia de la Prueba Indiciaría.- Desde el punto de vista de la evolución histórica de la prueba en el proceso penal, la
importancia progresiva y descollante de la prueba indiciaría comenzó a concretarse desde ta abolición del tormento que era
empleado para arrancar la confesión, confestón que, de acuerdo a la concepción ideológica era predominante, pues era
considerada como la reina de la prueba.
Actualmente, el progreso tecnológico y científico ha permitido que la delincuencia deje rastros del hecho delictuoso que otrora no
era detectable y que dejaba solo a los medios probatorios tradicionales como testimoniales, documentos, peritaje, etc., Hoy por
hoy, la utilización de estos instrumentos criminalísticos nos permiten identificar al autor así como detectar las huellas del delito
producidos o dejados en la escena de los hechos.
DAVIS ECHANDÍA dice que en el proceso penal, es una prueba fundamental e indispensable en la mayoría de los casos, sin la
cual quedarían impunes innumerables delitos.
15
Web Site.- Páginas Web
me permitirá ampliar la denuncia contra estos cinco regidores de )a mun*eip»Hdaíl «distrital de Aguas
Verdes.

One. posterior a la denuncia realizada por mi persona y que debemos

de precisar dto&ü-fás! ««ppfteíwoas «fe tos dWftos comprometidos por funcionarios de la Administración
de JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; fue publicado un reportaje en el periódico el Correo de Tumbes;
con fecha 06.03.2010; en aquella oportunidad el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, afirmó
según se desprende de la nota periodística efectuada 'TENEMOS DOCUMENTOS Y PERMISOS DE LIMA
PARA LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS. AGREGANDO QUE NO TOMÓ ACUERDO DE CONCEJO POR QUE
CONTABAN CON PERMISO DEL FORO APEC...": esta afirmación es muy importante en el proceso
investigativo de los denunciados por cuando en base al aforismo castellano "o confesión departe relevo
de pruebas"; pero como en mi denuncia afirme que las adjudicaciones materia de investigación se
habían realizado sin aprobación del Concejo Municipal; en consecuencia todo acto era nulo e irregular;
pues los regidores también lo habían consignado en su Carta Notarial N9 001-2010 y afirmaron "desde
que asumiéramos la gestión (2007), su despacho a establecido una política excluyente contra nosotros
los regidores, actitud personalista", con este extremo de la carta en mención los regidores afirmaban
que el directo responsable de las acciones dolosas era el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO;
añadiendo en dicha correspondencia que "gravísimo es el hecho que de que ninguna de las obras en el
PÍA 2008 se han concretado; y que las ejecutadas de la APEC. realizada con el beneficio de excepciones,
por la perentoriedad de esa convocatoria, y efectuadas sin nuestra aprobación, conocimiento o
consentimiento, hasta la fecha" (18.01.2010), con esto los regidores afirman que no fue aprobado y la
única forma de aprobación que prevé las normas es vía Sesión de Concejo; y ellos manifestaron y
afirmaron que no tenían conocimiento; válgame de la redundancia para recurrir nuevamente al
aforismo citado "a confesión de parte relevo de pruebas"; señalando además que en la Sesión de
¡cejo N9 24-2009, como consta en el extremo uno de la sección pedidos; afirman que el Alcalde
\A\M£ ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO reconoció esas debilidades, que ellos denominaron flagrantes
ilegalidades; afirmando también "no darle respuesta ni acceder al sinnúmero de nuestros
requerimientos de información que hemos hecho para fiscalizar los diferentes actos ediles; que en
dicha sesión se comprometió ordenar a sus funcionarios para que atiendan nuestros pedidos, aero no
obstante el tiempo transcurrido no se cumple con dicho extremo, ni tampoco al referido a su
compromiso asumido de informar todas las acciones cumplidas en su gestión, que han sido ocultadas
exorofesamente al concejo.

En consecuencia Sr. Fiscal considero que la valoración dadas a las

pruebas alcanzada por mi persona en su oportunidad como son el requerimiento de información al
Ministerio de Relaciones Exteriores entidad que es depositario de todo lo actuado por funcionarios
integrantes de APEC2008; en la cual solicite información a dicha dependencia y que hoy también
adjunto al presente escrito de manera reiterativa y adicional a ella el requerimiento de información ante
esa dependencia del estado como un nuevo elemento de convicción.

Además considero que al no haberse realizado las diligencias

correspondiente en contra de tres de los denunciados como son Carlos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe de
la Unidad de Asesoramiento Jurídico-, Efraín Ordinola Luna, Jefe de la Unidad Formuladora- y Osear
Mendoza Cruz, Gerente de Imagen Institucional y persona encargada de dar información; me hace
presumir de una falta de objetividad en la búsqueda de la verdad y que dichos vacíos eran subsanables
con el uso del poder coercitivo16 que tiene el Ministerio Público para disponer la conducción compulsiva
del omiso por la policía nacional.

Resulta necesario acotar que en el informe remitido por la

Departamento Desconcentrado Contra la Corrupción PNP-Tumbes; en el punto III, inciso B) se señala
que personal policial en cumplimiento a lo dispuesto por su persona Dr. James Henry Castro Apolaya -

16
CPP.- Art. 66° numeral 1) En caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada bajo apercibimiento, el Ministerio
Público dispondrá la conducción compulsiva del omiso por la Policía Nacional.
Fiscal Provincial de la 2da Fiscalía Provincial Penal Corporativa de ¿arumtWa; oté poiicialmente a las
personas de Jaime Alberto Hernández Soto Alcalde de la Municipal'*}®*) •Ofrfríferi' ée Aguas Verdes-, y a
IMS funcionarías dé ía Municipalidad de Aguas Verdes Jorge Enrique Ramírez Clavito Gerente Municipal
General-, Luis Jhony Oropeza Norabuena, Gerente de Desarrollo Urbano y Local-, Rolando Javier
Solazar Llatas, Jefe del Programa de Inversión (OPI)-, Henry Bernardo Garay Canales, Ex Gerente de
Planificación y Presupuesto-, Franklin Rubén Moran Cruz, Gerente de Planificación y Presupuesto-,
Jane Emperatriz Reyes Marchan, Jefa de la Unidad de Tesorería-; excluyéndose a Carlos Manuel Ibáñez
Guevara, Jefe de la Unidad de Asesoramiento Jurídico-, Efraín Ordinola Luna, Jefe de la Unidad
Formuladora-, y Osear Mendoza Cruz, Gerente de Imagen Institucional y persona encargada de dar
información; existiendo un mandato imperativo en el accionar de la Policía Nacional en la función de
investigación del delito; la cual debe de realizarla por propia iniciativa, tomar conocimiento de los
delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, debiendo realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles
para impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y participes, reunir y asegurar los elementos
de prueba que puedan servir para la aplicación de la Ley penal; en consecuencia la actuación del
personal de la Policía Nacional a cargo de la realización de las investigaciones preliminares excluyó a los
denunciados Carlos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe de la Unidad de Asesoramiento Jurídico-, Efraín
Ordinola Luna, Jefe de la Unidad Formuladora-, y Osear Mendoza Cruz, Gerente de Imagen
Institucional y persona encargada de dar información; todos ellos con implicancias directas en el
proceso investigatorio, y con su manifestación e indagatoria se puede determinar el grado de
participación de los mismos en los hechos delictuosos materia de la denuncia; me permitiré precisar e
indicar que Carlos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe de la Unidad de Asesoramiento Jurídico, debió emitir
opinión legal para que se discuta la supuesta modificatoria presupuestaria realizada y materializada
mediante ACTA DE SESIÓN DE CONCEJO ORDINARIA NS 11/2008, de fecha 17.06.2008; la cual no ha
cumplido con los requisitos formales para su estricto cumplimiento como es el de su publicación; toda
vez que se estaba aprobando la nulidad de (30) treinta obras aprobadas con la sociedad civil
debidamente representada en el presupuesto participativo y de conformidad con la ley de la materia
ieron respetarse los acuerdos; con este importante dato se determinar la ilicitud del Alcalde JAIME
AlBERTO HERNÁNDEZ SOTO y sus FUNCIONARIOS DE CONFIANZA; en consecuencia Sr. Fiscal solicito a
usted sírvase reexaminar la denuncia correspondiente y los nuevos elementos de valoración insertados
en el presente escrito de RECURSO IMPUGNATIVO A DISPOSICIÓN FISCAL DE ARCHIVAMIENTO
DEFINITO Y SOLICITA SE ELEVE LO ACTUADO AL FISCAL SUPERIOR, de conformidad con lo que dispone
el numeral 5, del Artículo 3342 del Código Procesal Penal; a fin de que este colegiado valore la
información adjunta al presente y determine lo correspondiente en el presente caso de denuncia contra
los denunciados Jaime Alberto Hernández Soto Alcalde de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes-,
Jorge Enrique Ramírez Clavija Gerente Municipal de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes-,
Henry Bernardo Garay Canales, Jefe de Presupuesto-, Franklin Rubén Moran Cruz, Jefe de
Contabilidad-, Jane Emperatriz Reyes Marchan, Jefa de Tesorería-, Carlos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe
de la Unidad de Asesoramiento Jurídico-, Luis Jhony Oropeza Norabuena, Jefe de la División de
Desarrollo Urbano y Local-, Efraín Ordinola Luna, Jefe de la Unidad Formuladora-, Rolando Javier
Solazar Llatas, Jefe del Programa de Inversión y Osear Mendoza Cruz, Gerente de Imagen Institucional
y persona encargado de dar información; por la autoría de los ilícitos penales de Abuso de Autoridad,
Colusión, Peculado y Malversación de Fondos, delitos tipificados en nuestro CP Arts. 3762, 3842, 3372 y
389B.

Además solicito se amplié la denuncia y se investigue a los regidores

JOSÉ MOISÉS RUIZ ATOCHE, MIRNA YOVANI SALDARRIAGA SÁNCHEZ, KATHERINE ANAÍS CIENFUEGO
ZAPATA, WALTER ZAPATA CHINININ Y AGUSTÍN PINGO BAYONA, por la supuesta autoría de los Ilícitos
Penales previstos en nuestro Código Penal Fraude en la Administración de Personas Jurídicas;
Encubrimiento Real, Omisión de Denuncia, Obstrucción a la Justicia, Falsificación de Documentos,
Falsedad Ideológica; delitos que se encuentra tipificado en el Código Penal, Artículos 1989, 405S, 407?,
409S-A y 4289; los delitos que sucumben con su propio peso al haber firmado ACTA DE SESIÓN DE
CONCEJO ORDINARIA N° 11/2008, de fecha 17.06.2008; por cuanto en base a la búsqueda indiciaría de
la prueba se advierte que el denunciado JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO como cabecilla de esta serie
 o?
de ilicitudes; afirmó según se desprende de la nota periodística efectuada BINEMOS. DOCUMENTOS Y
PERMISOS DE LIMA PARA U EJECUCIÓN DE LAS OBRAS,.AGREGANDO QUE Wp^TOfW»Ó..ACU€tPO.OE
CONCEJO POR QUE CONTABAN CON PERMISO DEL FORO APEC..."; tal afirmación fue publicado en el
periódico Correo de Tumbes; el día 06.03.2010; y lo que sostuvieron los regidores en su Carta NS 001-
2010-CCSCDBS-MDAV, de fecha 18.01.2010 y afirmaron "desde que asumiéramos la gestión (2007), su
despacho a establecido una política excluyeme contra nosotros los regidores, actitud personalista",
con este extremo de la carta en mención los regidores afirmaban que el directo responsable de las
acciones dolosas era el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; añadiendo en dicha correspondencia
que "gravísimo es el hecho que de que ninguna de las obras en el PÍA 2008 se han concretado; y que
las ejecutadas de la APEC. realizada con el beneficio de excepciones, por la perentoriedad de esa
convocatoria, y efectuadas sin nuestra aprobación, conocimiento o consentimiento, hasta la fecha"
(18.01.2010), con esto los regidores afirman que no fue aprobado y la única forma de aprobación que
prevé las normas es vía Sesión de Concejo; en consecuencia es necesario esclarecer esta contradicción
de las mismas fuentes investigadas; en consecuencia es extraña la valoración efectuada por la Fiscalía a
cargo de este proceso investigativo.

De la declaración de FRANKLIN RUBÉN MORAN CRUZ; se advierte en

la pregunta 07. que realiza e! instructor en donde le "solicita que precise si el Informe de HENRY
BERNARDO GARAY CANALES; en el cual da a conocer a la Asamblea Municipal la modificación de
Créditos Suplementarios y si el PROVEÍDO N« 030-2008-DDUL-MDAV, obra en los archivos de la Gerencia
de Planeamiento y Presupuesto"; su respuesta fue que "se encontraba en los archivos de la oficina a su
cargo, pero que realizaría una búsqueda exhaustiva en los archivos a fin de ubicarlo y remitirlo en el
mas breve plazo"; sin embargo se advierte con claridad que dicho documento jamás fue remitido por la
entidad burlando de esta manera la acción de la justicia y constituyéndose en claro desacato; en la
pregunta 09, que realiza el instructor en donde le solicita que "indique cuando es posible modificar
tíos presupuestos y si los mismos deben ser aprobados por el pleno del Concejo Municipal"; su
espuesta fue "los créditos suplementarios si pueden ser aprobados por el Pleno del Concejo
Municipal"; luego en la pregunta 10 se le pregunta si "ha tenido conocimiento que para que la
Municipalidad de Aguas Verdes, logrará la autorización por parte de la Secretaría APEC2008, para las
obras materia de la investigación; se ha realizado la modificación del Presupuesto Participativo del año
2008; perjudicando a la población del distrito pues dejaron de ejecutarse obras de primera necesidad";
su respuesta fue "que no había tenido conocimiento sobre la modificación del presupuesto
participativo del año 2008"; entonces en base a lo versado por tal funcionario existe una clara
contradicción primeramente señala que el Informe PROVEÍDO Ne 030-2008-DDUL-MDAV, obra en los
archivos de su oficina a su cargo; y sin embargo luego se contradice y afirma que nunca ha tenido
conocimiento sobre la modificación del presupuesto participativo del año 2008; con esto se evidencia un
claro ocultamiento de los hechos materia de investigación y una confirmación de que la Sesión de
Concejo no se había realizado; en consecuencia deberé de presumir la misma ha sido objeto de
manipulación sistemática por parte de la Secretaria General de la MDAV Carmen ZAPATA NAVARRO; o
es que este documento es un documento fraguado con la intencionalidad de salvar responsabilidades
legales y penales; además queda demostrado que el informe presentado al pleno del Consejo de
Regidores en el supuesto que así fuere no contó con la sustentación legal correspondiente, así lo
determina la norma y su reglamento17. Al momento de la adjudicación puedo presumir no contaba con
expediente18 o si lo contaba el mismo era deficiente. Entonces como un documento tan importante era

17
Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado D.S. N" 084-2004-PCM
Procedimiento de exoneración
Artículo 146°.- Informe Técnico - Legal previo en caso de exoneraciones
La resolución o acuerdo que apruebe la exoneración del proceso de selección, requiere obligatoriamente de uno o más informes
previos, que contengan la justificación técnica y legal de la procedencia y necesidad de la exoneración.
Artículo 147°.- Publicación de las resoluciones o acuerdos que aprueban las exoneraciones
Las resoluciones o acuerdos que aprueben las exoneraciones de los procesos de selección, salvo las previstas en los incisos b) y
d) del Artículo 19° de la Ley, serán publicadas en el Diario Oficial El Peruano dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a su
emisión o adopción, según corresponda.
Adicionalmente. deberán publicarse en el SEACE.
18
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
desconocido para el Contador; si una de las funciones del Contador es ée torrotswar la información y
mantpnpr los pifado? roofsWf?? ronsoVíds/íos: -PH *>' arwrto dp concejo presentado por los funcionarios
€£tnio prueba de descargo adolece de importantes elementos que son fáciles de determinar su ilicitud;

HENRY GARAY CANALES: quién sustento ante el plano del Concejo de Regidores supuestamente; ni
mucho menos cuenta con el sello v firma del Asesor Legal de la Municipalidad Aboig. Cor/os Mam/e/
Ibáñez Guevara, Jefe de la Unidad de Atesoramiento Jurídico; en consecuencia dicho instrumento
público sólo cuentan con el aval de Alcaldía y de la Secretaría General, que cualquier Fiscal habría
detectado de manera acuciosa al sólo análisis de dicho documento, en su Artículo Tercero señala dar
cuenta a la Comisión de Economía, Comisión de Regidores, Tesorería, Gerencia, UPP (Unidad de
Planeamiento y Presupuesto), Oficina de Relaciones Públicas, y DDUL (División de Desarrollo Urbano y
Local), para el cumplimiento del presente acuerdo; RESULTA EXTRAÑO que mediante INFORME NS 041-
2008-MDAV-SEC. GRAL. De fecha 10.09.2008; remitido a los integrantes del Comité de Vigilancia
BENJAMÍN PARDO CUNYA Y CESÁREO MENDOZA SALDAÑA mediante Carta N« 050-2008/RR.PP-MDAV
de fecha 17.09.2008; en los cuales se observa el contenido de "NO HABER celebrado Sesión de Concejo
que Modifica y Dan Viabilidad..."; ¿Por qué ÓSCAR MENDOZA CRUZ Jefe de la Oficina de Relaciones
Públicas y Persona encargada de la entrega de información no entregó copia del Acuerdo de Concejo Ns
035-2008-MDAV-SG, en el cual se consignan una serie de modificaciones al Presupuesto Participatívo; si
los dos ciudadanos requerían de información a fin de cumplir con sus responsabilidades como
integrantes del Comité de Vigilancia del Presupuesto Participativo.

De la declaración de JANE EMPERATRIZ REYES MARCHAN; se advierte

en la pregunta 04, que realiza el instructor donde le solicita "indique que cargo desempeña en la
Municipalidad Distrital de Aguas Verdes desde cuando y como fue designada"; su respuesta fue la
uiente que "desempeña el cargo de Jefa de Tesorería desde el 02.05.2007 y fue designada mediante
esplución de Alcaldía"; en la pregunta 11. que realiza el instructor a fin de determinar el grado de
responsabilidad indaga si "tuvo conocimiento que para que la Municipalidad de Aguas Verdes, logrará la
autorización por parte de la Secretaría APEC2008, se ha realizado la modificación presupuestaria del
Presupuesto Participativo del año 2008, su respuesta fue "no he tenido conocimiento sobre la
modificación del presupuesto participativo del año 2008"; entonces no se comprende como el Fiscal
decide archivar un caso de denuncia de los delitos que han afectado el normal desarrollo y progreso del
distrito de Aguas Verdes; si en el documento presentado como prueba de descargo se aprecia con
claridad en su Artículo Tercero y señala dar cuenta a la Comisión de Economía, Comisión de Regidores,
Tesorería, Gerencia, UPP (Unidad de Planeamiento y Presupuesto), Oficina de Relaciones Públicas, y
DDUL (División de Desarrollo Urbano y Local), para el cumplimiento del presente acuerdo; entonces es
creíble y cierto lo expresado o dicho por esta funcionaría en el sentido que desconocía la existencia de
un acuerdo de concejo municipal; entonces nos lleva al supuesto de una burda manipulación de las
actas de concejo municipal y a una intención de protección por parte de los regidores de la comuna
aguaverdina a favor del Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO Y SUS FUNCIONARIOS DE
CONFIANZA; ¿Cómo una persona podría olvidarse de algo tan importante si se consigna que sea parte
del equipo que se de cuenta del acuerdo de concejo, olvido, amnesia?; resulta increíble pero debo

Artículo 6°.- Expediente

La entidad llevará un expediente de todas las actuaciones del proceso de contratación o adquisición desde la decisión de adquirir
o contratar hasta la culminación del contrato.
Para el caso de ejecución de obras, la Entidad deberá contar además, previa a la convocatoria del proceso de selección
correspondiente con el Expediente Técnico: el mismo que debe cumplir con los requisitos establecidos en el Reglamento,
debiendo la Entidad cautelar su adecuada formulación con el fin de asegurar su calidad técnica y reducir al mínimo la necesidad
de su reformulacíón por errores o deficiencias técnicas que repercutan en el proceso de ejecución de obras.
Artículo 11° Requisitos del proceso
Es requisito para convocar a procesos de selección, bajo sanción de nulidad, que éste este incluido en el Plan Anual de
Adquisiciones y Contrataciones salvo las excepciones de la presente Ley, y. que además cuente con el expediente debidamente
aprobado para la adquisición o contratación respectiva, el mismo que incluirá la disponibilidad de recursos y su fuente de
financiamiento. El Reglamento precisará los requisitos necesarios para los procesos previstos en el artículo IT de la presente
Ley.
 60
quedar absorto por la determinación Fiscal de archivamiento definitivo y que con estos argumento
refuto en la totalidad de sus extremos y contenidos.

De la declaración de ROLANDO JAVIER SALAZAR LLATAS; se advierte

m fa pregunta 04. que realiza el instructor donde le solicita "indique que cargo desempeña y como fue
designado"; el responde que es "Jefe de la Oficina de Programación e Inversiones (OPI) desde
04.2007"; una oficina dependiente de la Jefatura de Planificación y Presupuesto, y precisa que en ese
entonces la Oficina de Planificación y Presupuesto estaba a cargo de HENRY GARAY CANALES; se
advierte en la pregunta 08. que realiza el instructor "luego de que usted resolviera dar la respectiva
viabilidad a las obras materia de investigación, que documentos formuló y a que área fue derivado"; su
respuesta fue "mediante informes se hace de conocimiento a la jefatura de Planificación y Presupuesto
en la cual el Jefe es HENRY GARAY CANALES y de quién depende según lo expresado en su respuesta a la
pregunta 04; y a la División de Desarrollo Urbano y Local, la declaratoria de la viabilidad de todos los
proyectos para la fase de inversión, llámese la elaboración de Expediente Técnico y Ejecución de
obras; con esto se corrobora la relación y/o conexión entre los denunciados HENRY GARAY CANALES Y
ROLANDO JAVIER SALAZAR LLATAS; se advierte en la pregunta 12. que realiza el instructor "en el
momento en que usted procedió a dar la Viabilidad de las obras materia de la investigación, tuvo
conocimiento si las mismas contaban con la aprobación del pleno del Concejo Municipal de Aguas
Verdes"; su respuesta fue determinante y expreso que "no se necesita acuerdo de concejo";
nuevamente otro funcionario desconoce la realización de un acuerdo de concejo; se advierte en la
pregunta 14. que realizó el instructor fue "si tenía conocimiento en que tiempo se ejecutarían,
construirían y concluirían las obras materia de la investigación"; su respuesta fue que "no le
corresponde absolver dicha respuesta...", sin embargo dicha afirmación se contradice con la versión
vertida en su respuesta de la pregunta 08 donde sostiene que su trabajo concluye hasta "la declaratoria
de la viabilidad de todos los proyectos para la fase de inversión, llámese la elaboración de Expediente
Técnico19 y Ejecución de obras", entonces lo que determina la norma es clara y precisa en estos
extremos en consecuencia si conocía del plazo de ejecución de la obra y sabían perfectamente que no
sería posible que la concluyan antes del 20.06.2008; fecha que debieron concluirse; sin embargo no se

~19
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado - D.S. N° 083-2004-PCM
Artículo 6°.- Expediente
La entidad llevará un expediente de todas las actuaciones del proceso de contratación o adquisición desde la decisión de adquirir
o contratar hasta la culminación del contrato.
Para el caso de ejecución de obras, la Entidad deberá contar además, previa a la convocatoria del proceso de selección
correspondiente con el Expediente Técnico: el mismo que debe cumplir con los requisitos establecidos en el Reglamento,
debiendo la Entidad cautelar su adecuada formulación con el fin de asegurar su calidad técnica y reducir al mínimo la necesidad
de su reformulación por errores o deficiencias técnicas que repercutan en el proceso de ejecución de obras.
Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado - D.S. N° 084-2004-PCM
Articulo 28° Competencia para establecer las características técnicas
Efectuado el requerimiento por el área usuaria, la dependencia encargada de las adquisiciones y contrataciones de la Entidad, en
coordinación con aquella, definirá con precisión las características, la cantidad de los bienes, servicios u obras, para cuyo efecto
se realizará los estudios de mercado o indagaciones según corresponda.
Artículo 29° Determinación de las características técnicas
Las características técnicas deben incidir sobre los objetivos, funciones y operatividad de los bienes, servicios y ejecución de
obras requeridos.
Las características técnicas deberán sujetarse a criterios de razonabilidad y objetivos congruentes con el bien, servicio u obra
requerido con su costo o precio.
Artículo 32° Valor referencial
Es el valor determinado por la Entidad mediante estudios o indagaciones sobre los precios que ofrece el mercado y que está
referido al objeto de la adquisición o contratación.
La Entidad calculará el valor referencial incluyendo todos los tributos, seguros, transporte, inspecciones, pruebas, y de ser el
caso, los costos laborales respectivos conforme a la legislación vigente, así como cualquier otro concepto que le sea aplicable y
que pueda incidir sobre el valor de los bienes y servicios a adquirir o contratar. En el caso de ejecución de obras el valor
referencial será el que establezca el expediente técnico. Con excepción del Concurso Oferta.
Articulo 38° Aprobación del Expediente
Una vez reunida la información sobre las características técnicas, el valor referencial y la disponibilidad presupuesta), la
dependencia encargada de las adquisiciones y contrataciones remitirá el expediente de contratación al funcionario competente de
acuerdo a sus normas de organización interna, para su aprobación.
Tratándose de Obras, se anexará, además, el Expediente Técnico respectivo y la declaración de viabilidad conforme al Sistema
Nacional de Inversión Pública, según sea el caso.
 -Aoce
han cumplido hasta e\ momento y esto queda corroborado con ia manifestación de la Jeta de Tesorería
que manifiesta en su respuesta a la pregunta 09; "que tas obras han sido concluidas, pero no han sido
canceradas'*; en consecuencia (a Fiscalía no ha realizado una concienzuda valoración de las
declaraciones de (os denunciados y no ha valorado las pesquisas correspondiente elaborados por la
Policía Nacional que determinar en cierta forma la culpabilidad de los denunciados; al contrario los
absuelve del proceso investígatorio y considera que no hay lugar para formular denuncia penal y ordena
el archivamiento definitivo; al cual presento impugnación.

De la declaración de HENRY BERNARDO CARAY CANALES; se advierte

en la pregunta 04. que realiza el instructor "que cargo desempeño en la Municipalidad Distrital de Aguas
Verdes"; dijo "que se desempeño como Jefe de Presupuesto desde el 02.01.2007 hasta el 31.01.2009 y
fue designado mediante resolución de Alcaldía"; se advierte en la pregunta 05. que realiza el instructor
indique "cuales eran sus funciones como Jefe de Presupuesto de la Municipalidad Distrital de Aguas
Verdes", respondió "de acuerdo al Manual de Organización y Funciones (MOF), sus funciones inherentes
a su cargo están relacionadas con la previsión20 presupuestaria21, elaboración del presupuesto
municipal y presentación de la evaluación presupuesta! ante los organismos superiores del estado"; aquí
en esta respuesta el ex funcionario HENRY BERNARDO GARAY CANALES afirma que se encargaba de
prevenir los compromisos asumidos por la Entidad; en consecuencia a faltado a sus funciones normativa
y ha sugerido la realización de actos dolosos en perjuicio del desarrollo de amplios sectores populares
del distrito de Aguas Verdes, quienes ajenos a estos hechos esperaron se cristalice la realización de sus
proyectos de desarrollo perjudicándolos con ellos se demuestra la utilización de los recursos
provenientes de las transferencias del Gobierno Central en otras obras que no tenían preferencia en su
ejecución presupuestaria y que de acuerdo a la norma los compromisos del presupuesto participativo22
se cumplían de manera imperativa y al no ejecutarse queda probado el ilícito penal denunciado de
malversación de los fondos del estado y para esto habría que discernir la acción23 realizada por el
ente que tiene a su cargo los caudales, sus efectos o bienes del Estado por razón de su cargo o
•ion, debe darles a éstos, finalidad distinta a la señalada por las leyes. El menoscabo que ocasiona
este delito, está dirigido a la distribución equitativa de la administración de los fondos públicos que
asigne el Estado, lo que acarrea un desorden en su manejo funcional y puede producir, además, otros
males, como dejar sin satisfacer las necesidades de un importante sector público por la disposición
indebida del presupuesto asignado. El agente en este delito, no se apodera de los caudales, efectos o
bienes del Estado, sino que le da un uso distinto - dentro del sector público al que ha sido asignado; en
este tipo de delito es SUBJETIVO, pues es doloso y NO SE REQUIERE EL ELEMENTO SUBJETIVO ÁNIMO

20
Diccionario Jurídico
Previsión: Acción y Efecto de prever. Adopción de medidas para evitar o atemperar hechos perjudiciales previsibles.
En contabilidad sumas que se calculan aproximadamente para afrontar compromisos que al tiempo del cierre del balance aun no
son exigibles y cuyo monto definitivo aun no han podido definirse.
21
Diccionario Jurídico
Presupuesto: Documenta la oferta quien va realizar una obra o prestar un servicio.
Aceptado por la otra parte es el documento principal en la regulación del contrato celebrado.
Computo anticipado del costo de una obra.
Cálculo previsible de los ingresos y egresos (gastos) de una institución (Nación, región o provincia, municipio, etc.)
22
Ley N° 27972 Orgánica de Municipalidades
EL PRESUPUESTO
SUBCAPÍTULO ÚNICO
LOS PRESUPUESTOS PARTICÍPATEOS MUNICIPALES Y LA CONTABILIDAD
ARTÍCULO 53.- PRESUPUESTO DE LOS GOBIERNOS LOCALES
Las municipalidades se rigen por presupuestos participa! i vos anuales como instrumentos de administración y gestión, los cuales
se formulan, aprueban y ejecutan conforme a la ley de la materia, y en concordancia con los planes de desarrollo concertados de
su jurisdicción. El presupuesto participativo forma parte del sistema de planificación.
Las municipalidades, conforme a las atribuciones que les confiere el artículo 197 de la Constitución, regulan la participación
vecinal en la formulación de los presupuestos participativos.
El presupuesto municipal debe sustentarse en el equilibrio real de sus ingresos y egresos y estar aprobado por el concejo
municipal dentro del plazo que establece la normatividad sobre la materia.
Para efectos de su administración presupuestaría y financiera, las municipalidades provinciales y distritales constituyen pliegos
presupuestarios cuyo titular es el alcalde respectivo.
23
Raúl Pefta Cabrera - Tratado de Derecho Penal Volumen IV Parte Especial - Malversación de fondos Pag. 301-302
 DE LUCRO y la pena es de conformidad con lo que dispone e] Código Peno/4; se advierte '<e«,;|a ^raguata
06, que realiza el instructor "puede usted indicar si dentro de las funciones como Jefe de la Qfiam «le
Presupuesto de la Municipalidad de Aguas Verdes era la de evaluar y opinar sobre las modificatorias
presupuéstales que afecten la eiecución de programas de presupuesto"; respondió que "las
modificaciones presupuestarias son funciones de la Oficina de Presupuesto y que durante su.
permanencia como Jefe del área se efectuaron estos procedimientos en cumplimiento con la Ley del
Presupuesto de ese año y la Directiva de Ejecución Presupuestaria" sin embargo su Ley Orgánica
establece las atribuciones del Concejo Municipal referente a las Modificatorias Presupuestarias25; se
advierte en la pregunta 07, que realiza el instructor "cuando usted ocupó el cargo de Jefe de la Oficina
de Presupuesto de la Municipalidad de Aguas Verdes, en alguna oportunidad asesoró al Alcalde y al
Concejo Municipal en la toma de decisiones orientadas al cumplimiento de los objetivos de dicha
comuna", respondió que "durante el período de labor en dicha comuna estuvo presente en todas las
Sesiones de Concejo a la cual fue invitado a través de la Secretaría General; asesorando
presupuestalmente al Titular del Pliego y el Concejo en Pleno", entonces de su respuesta puedo advertir
que en su condición de funcionario estuvo presente como invitado en la Sesión de Concejo Ordinario N2
11/2008 de fecha 17.06.2008, pero sin embargo no se trato el tema que se consigna en aquella Acta de
la Sesión de Concejo, por lo cual solicitó a la Fiscalía que recaude y custodie el Libro de Actas de Sesiones
de Concejo de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes, a fin de ser sometido a un exhaustivo proceso
de investigación; con los elementos técnicos que le garantizan a la Ciencia Jurídica y determinar si dicha
Acta fue modificada posteriormente como se desprende de esta respuesta y de la siguiente y mi
correspondiente análisis de los hechos materia de la investigación; se advierte en la pregunta 08, que
realiza el instructor indique usted si participó en la Sesión de Concejo Ordinario NS 11/2008 de fecha
17.06.2008; respondió que si participó en dicha Sesión de Concejo; que en la mencionada Sesión de
Concejo informo las Modificaciones Presupuestarias que el SIAF, aprobó con documento resolutivo de
alcaldía sobre la incorporación de mayores recursos; y que no es facultad del Concejo Municipal la
-aprobación de las Modificaciones Presupuéstales, con esta respuesta el funcionario HENRY BERNARDO
:AY CANALES, contradice todo lo insertado en el Acta procesada por la Secretaría General de manos
de CARMEN ZAPATA NAVARRO, para lo cual solicito también sea incluida en el proceso investigativo se
apertura la denuncia correspondiente por la ilicitud de sus actos de conformidad cono que dispone el
Artículo 427& del Código Penal26 que se instaure y se determine el grado de responsabilidad y
participación en la manipulación del contenido de dicha Acta de Sesión de Concejo, ya que dicho
instrumento fraguado a sido utilizado para generar un derecho y sustentar una probable inocencia de la
denuncia planteada, no habría otra explicación dentro de la lógica en la cual una persona que sido el
expositor, hubiere asistido a la Sesión de Concejo para exponer la nulidad de obras no recuerde dicha
disertación, entonces cabe la posibilidad que la Funcionaria Pública CARMEN ZAPATA NAVARRO ha
manipulado el Acata de Sesión de Concejo y como Secretaria General se ha encargado de CERTIFICAR
como se observa en la copia fotostática del Sesión de Concejo Ordinario N2 11/2008 de fecha
17.06.2008 correspondiente, en razón de estos elemento de valoración y que no han sido advertidos por
la Fiscalía me sorprende la determinación de archivamiento definitivo; se advierte en la pregunta 15.
que realiza el instructor precise usted si en el momento que dio a conocer la Modificación de Créditos
Suplementarios para la incorporación por mayores recursos del ejercicio Fiscal 2008; en el rubro de

24
Código Penal Art. 389° El funcionario o servidor público que da al dinero o bienes que administra una aplicación definitiva
diferente de aquella a los que están destinados, afectando el servicio o la función encomendada, será reprimido con pena privativa
de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años. Si el dinero o bienes que administra a programas de apoyo social, de
desarrollo o asisienciales y son destinados a una aplicación definitiva diferente, afectando el servicio o la función encomendada,
la pena privativa de libertad será no menor de tres ni mayor de ocho años.
25
Ley N° 27972 Orgánica de Municipalidades
ARTÍCULO 9°.- ATRIBUCIONES DEL CONCEJO MUNICIPAL
Corresponde al concejo municipal:
numeralló. Aprobar el presupuesto anual y sus modificaciones dentro de los plazos señalados por ley, bajo responsabilidad.
26
Código Penal.- Artículo 427°.- Falsificación de Documentos: El que hace, en todo o en parte, un documento falso, adultera uno
verdadero que puede dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el propósito de utilizar el documento,
será reprimido, si de su uso puede resultar algún perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez años
y con treinta a noventa días - multa si se tratará de un documento público, registro público, título auténtico o cualquier otro
transmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro, y con ciento ochenta
a trescientos sesentícinco días - multa, si se tratará de un documento privado.
 60
Ingresos Canon y Sobrecanon; así como la Modificación de Créditos Presupuest&íes -y Anidaciones,
refiera si los regidores presentes aprobaron dicha modificación; su respuesta fue "una vei más preciso
que no es competencia deí Concejo Municipal la aprobación de los créditos suplementarios y las
modificaciones presupuestarias que la normatívidad establece", aquí nuevamente el Funcionario
HENRY BERNARDO GARAY CANALES confirma que jamás se aprobó lo transcrito en la Sesión de Concejo
Ordinario N9 11/2008 de fecha 17.06.2008, pues lo deja bien claro al señalar que no es competencia del
Concejo Municipal la aprobación de los Créditos Suplementarios y menos las Modificatorias
Presupuestarias quedando demostrado de la ilicitud del documento planteado como medio de prueba
de descargo por parte de los denunciado y que recién en el proceso es presentado y advertido, toda vez
que nunca se puso en conocimiento de la Sociedad Civil y de haberse materializado su contenido en
conocimiento de la colectividad mayor hubiera sido el rechazo poblacional de implicancias peligrosas
para la convivencia en armonía y paz social, estas acciones erradas contribuyen al divorcio entre el
pueblo y sus autoridades, con el aliciente de que son respaldados por funcionarios públicos que deben
de buscar las pruebas para determinar el grado de culpabilidad de los denunciados y sin embargo
considero son protegidos de manera absurda con resoluciones contradictorias como el de
archivamiento definitivo, la cual presento oposición e impugno; se advierte en la pregunta 18. que
realiza el instructor e indique la fecha que usted dejo de laborar en la Municipalidad Distrital de Aguas
Verdes, precise si antes de retirarse de dicha comuna, se había recibido por parte de la Secretaría
Ejecutiva de Organización CEAN APEC 2008, la debida Autorización para la construcción de las Obras
denominadas "Mejoramiento del Estacionamiento del Complejo Aduanero Distrito de Aguas Verdes",
"Mejoramiento del ingreso Fronterizo Turístico y Recreacional del Distrito de Aguas Verdes",
"Mejoramiento del Estacionamiento del Complejo Fronterizo Sector Migraciones del Distrito de Aguas
Verdes"; respondió "renuncie a laborar en la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes, por haber
recibido y aceptado una mejor propuesta laboral; desconociendo la autorización emitida por CEAN
EC2008, para las obras materia de la investigación"; con esta declaración puedo determinar que
ENRY BERNARDO GARAY CANALES laboró en la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes desde el
02.01.2007 hasta el 31.01.2009, como lo refirió en la Pregunta 04; entonces resulta inexplicable que un
funcionario de confianza como lo era él, al ocupar la Jefatura de Planificación y Presupuesto tenga un
total desconocimiento de las acciones al interior de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes y refiera
que desconocía la autorización emitida por el CEAN APEC2008, para las obras materia de la
investigación, entonces este dato pone al descubierto otra acción referente a la planificación, ejecución
y consumación de los hechos materia de la denuncia, pues si partimos del procedimiento de
Adjudicación de la Obra el cual se materializo el día 23.05.2008; como se observa en la página web site
del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), dichas adjudicaciones fueron
realizadas cuando tal persona ocupaba el Cargo de Jefe de la Unidad de Planificación y Presupuesto, con
esto pretendo demostrar la colusión existente entre los funcionarios de primer nivel y segundo nivel;
sostengo que el ACTA DE SESIÓN DE CONCEJO ORDINARIA N? 11/2008, de fecha 17.06.2008; y el
ACUERDO DE CONCEJO N? 35-2008-MDAV-SG, de fecha 19.06.2008; ha sido fraguada y se desprende
claramente de conformidad con lo que se acuerda en el Artículo Primero dar conformidad a la nota de
modificación presupuestaria N2Q000000069; como crédito suplementario incorporación por mayores
recursos año 2008, rubro Canon y Sobrecanon, se consignan las Obras "CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA
DE AGUA Y ALCANTARILLADO EN EL AA. HH. ALBERTO FUJIMORI II ETAPA DEL DISTRITO DE AGUAS
VERDES", con un monto de DOS MILLONES DIEZ MIL OCHOCIENTOS VEINTITRÉS Y 00/100 NUEVOS
SOLES (S/. 2'010,823.00) y la Obra CONSTRUCCIÓN DE INFRAESTRUCTURA DEL PROGRAMA COLIBRÍ EN
EL DISTRITO DE AGUAS VERDES, con un monto de CIENTO NOVENTA Y NUEVE MIL NOVECIENTOS
NOVENTA Y NUEVE (S/. 199,999.00); en el Artículo Segundo dar conformidad a la Nota de Modificación
Presupuestaria N20000000059; que anula Treinta (30) Obras del Presupuesto Participativo27 y en el

27
Ley N° 27972 Orgánica de Municipalidades
LOS PRESUPUESTOS PART1C1PATIVOS MUNICIPALES Y LA CONTABILIDAD
ARTÍCULO 53.- PRESUPUESTO DE LOS GOBIERNOS LOCALES
Las municipalidades se rigen por presupuestos participativos anuales como instrumentos de administración y gestión, los cuales
se formulan, aprueban y ejecutan conforme a la ley de la materia, y en concordancia con los planes de desarrollo concertados de
su jurisdicción. El presupuesto participa) i vo forma parte del sistema de planificación.
 ;
Artículo Tercero, dar cuenta a la Comisión de Economía, Comisión de Repelares, f«sarerá, Gerencia,
Unidad de Planificación y Presupuesto (UPP), Oficina de Relaciones PúWitas, y División de Desarrollo
Urbano y Locar íüDUl}; para e( cumplimiento del presente acuerdo. Resulta incongruente que ef
funcionario que presentó el informe como se consigna en los Vistos del acotado ACUERDO DE CONCEJO
m 35-2008-MDAV-SG, de fecha 19.06.2008; y que, supuestamente en la estación informe dio a conocer
a la Asamblea Municipal la Modificación de Créditos Suplementarios para la incorporación y proyección
de mayores recursos - Ejercicio Fiscal 2008, en el rubro de ingresos 18 de Canon y Sobre Canon; que en
el respectivo documento se aduce el respectivo profesional informó también la Modificación de Créditos
Presupuéstales y Anulaciones dentro de la Ley; según el proveído 030-2008-DDUL-MDAV; y se precisa
que el Concejo Municipal por Mayoría Calificada28 Artículo Primero: acordó dar conformidad a la nota
de Modificación Presupuestaria N90000000069; Artículo Segundo: dar conformidad a la Nota de
Modificación Presupuestaria N?OOGOG00059, que detalla la anulación de las Obras del Presupuesto
Participativo; Artículo Tercero: Dar cuenta a la Comisión de Economía de Regidores, Tesorería, Gerencia,
Unidad de Planificación y Presupuesto (UPP), Oficina de Relaciones Públicas, y División de Desarrollo
Urbano y Local (DDUL), para el cumplimiento del presente acuerdo; especificando que se Registre,
Comuniqúese y Cúmplase; más no se inserto una cuarta disposición como es el Publíquese; en
consecuencia queda demostrado que la Autoría Mediata de los actuados recae en la figura del Alcalde
JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, y los Autores Directos responsabilidad compartida por sus
Funcionarios de Confianza, y las implicancias de sus responsabilidades legales y penales; queda también
confirmado que el documento obtenido del funcionario JAIME AUGUSTO ESPINOZA CARRETA
responsable de la Opinión Favorable para la Ejecución de Obras APEC2008; carece de una autentica
validez, por cuanto ai momento de su expedición y con esta pregunta el denunciado afirmó que
desconocía la autorización emitida por CEAN APEC 2008, para las obras materia de la investigación; y
que en este mismo escrito acompaño nuevos elementos de convicción como son la solicitud de
requerimiento de información de actuados por parte de la Entidad solicitante Municipalidad Distrital de
Verdes (MDAV) ante la Secretaría Ejecutiva de Organización del Foro APEC 2008, de la
nformación autenticada recibida por parte del Ministerio de Relaciones Exteriores, que desarrollare
mas delante de manera puntual para el esclarecimiento de los hechos materia de la denuncia y que no
han sido valorados por la Fiscalía.

Resulta preocupante la determinación de la Fiscalía en su Disposición

Fiscal, que ordena el archivamiento definitivo; y que no hay mérito suficiente para continuar con la
investigación; incurriendo en un completo desconocimiento de las normas de estricto cumplimiento;
para lo cual deberé de agregar a usted Señor Fiscal que el suscrito ha sido capacitado por el
CONSUCODE; en materia de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, consecuentemente tengo pleno
conocimiento de las disposiciones normativas; y al momento de la Comisión de los Hechos Ilícitos
materia de la presente denuncia se encontraban en plena vigencia los cuerpos normativos adjuntos al
presente como son Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado aprobado mediante D.S. Ne 083-
2004-PCM; el Reglamento de Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado aprobado mediante D.S.
NS 084-2004-PCM; Ley NS 28056 Ley Marco del Presupuesto Participativo; en consecuencia bajo el
principio de legalidad y los supuestos determinados en mi denuncia son claramente probados; por lo
que interpongo el recurso impugnativo correspondiente al estar en desacuerdo con el contenido de su
Disposición de Archivo Definitivo NS 157-20010, referente al caso N« 506010900-2010-53-0.

Las municipalidades, conforme a las atribuciones que les confiere el artículo 197 de la Constitución, regulan la participación
vecinal en la formulación de los presupuestos participamos.
El presupuesto municipal debe sustentarse en el equilibrio real de sus ingresos y egresos y estar aprobado por el concejo
municipal dentro del plazo que establece la normatividad sobre la materia.
Para efectos de su administración presupuestaria y financiera, las municipalidades provinciales y distritales constituyen pliegos
presupuestarios cuyo titular es el alcalde respectivo. >
58
Uv N° 27972 Orgánica de Municipalidades
ARTÍCULO 17.- ACUERDOS
Los acuerdos son adoptados por mayoría calificada o mayoría simple, según lo establece la presente ley.
 Que, de la declaración del denunciado tülS JMQN*y OROPEZA
NORABUENA; de la oregunta104, refiere el instructor "indique que cargo desempeña en la Municipalidad
Distrital de Aguas Verdes y mediante que documento fue designado"; respondió que "fue nombrado
mediante Resolución de Alcaldía desde e! Año 2007"; de la pregunta 05 se advierte, que ante la
pregunta del Instructor "indique cuales son sus funciones como Gerente de Desarrollo Urbano de la
Municipalidad Distrital de Aguas Verdes", dijo que "como Gerente de Desarrollo tengo a cargo las
diferentes actividades como son la planificación de Desarrollo Urbano y Rural del Distrito de Aguas
Verdes, en la Adjudicación de Obras conforme a Ley, participo en el Comité Especial de Adjudicaciones
en calidad de Presidente, culminando sus funciones con el otorgamiento de la buena pro, no
participando del contrato en representación de la Municipalidad, pues esa es función del Gerente
Municipal JORGE ENRIQUE RAMÍREZ CLAVIJO", entonces aquí en este extremo dicho funcionario
manifiesta que en razón de su cargo es el Presidente del Comité Especial de Adjudicaciones, en
consecuencia puedo especular que fue el funcionario que realizó las invitaciones correspondientes para
la Adjudicación de las Obras por el Foro APEC2008, sin embargo los funcionarios de la Municipalidad han
determinado que no se constituyó Comité alguno para adjudicar dichas obras, sin embargo en la página
web de OSCE, dejaron rastros que he insertado como procedimiento investigatorio en búsqueda de la
prueba indiciaría toda vez que los denunciados hicieron causa común y se negaron a entregar la
documentación requerida por el denunciante, en dicha pagina he bajado y adjunto al presente escrito el
procedimiento mediante el cual se puede ingresar a dicha pagina web, contrastar dicha información; en
ella se advierte que quién realizó la adjudicación de las obras materia de investigación fueron los
integrantes del Comité Especial Permanente de Obras, y que dichos actos se realizaron bajo la
modalidad de invitación; entonces resulta extraño que quién realizó los estudios, generó el proveído N9
030-2008-DDUL-MDAV, el cual supuestamente avaló el informe que sustento HENRY BERNARDO GARAY
CANALES, ante el Concejo Municipal para supuestamente aprobar y anular las Modificaciones
presupuestarias afectando el Presupuesto Participativo; que dicha persona además haya tenido en su
poder, custodia y ocultamiento el ACTA DE SESIÓN DE CONCEJO ORDINARIA W 11/2008, de fecha
.2008; y el ACUERDO DE CONCEJO N? 35-2008-MDAV-SG, de fecha 19,06.2008 y la Autorización
dida por la Secretaría Ejecutiva de Organización APEC 2008, firmada por JAIME AUGUSTO
ESPINOZA CARRETA; y que recién aparece y sale a luz pública el día 24.08.2010 día de su declaración
testimonial; y que además señala como culpable de las acciones realizadas ante las dependencias de la
Secretaria General de la APEC2008 al Alcalde Distrital de Aguas Verdes JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ
SOTO (autor mediato) funcionario de primer nivel y máxima autoridad administrativa, con la capacidad
de resolver administrativamente, EN CONSECUENCIA de estos actos irregulares y de obstrucción de
entrega de información son corroborados de manera fehaciente y lo que denunciaban los regidores en
conjunto queda probado, en consecuencia se materializa la denuncia de Abuso de Autoridad impartida
por la persona de JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, pues el grado de confianza era tal que el
denunciado LUIS JHONNY OROPEZA NORABUENA, admite haber realizado diligencias en nombre del
Alcalde Distrital de Aguas Verdes JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, y que dada las circunstancias
irregulares de la expedición de dicha opinión favorable solicito se amplié y formule denuncia contra la
persona de JAIME AUGUSTO ESPINOZA GARRETA, Ex funcionario de la Secretaría Ejecutiva de
Organización APEC2008, por la autoría de los ilícitos penales de colusión y falsedad ideológica, delitos
sancionados con los Artículo 3842 y 4286 del Código Penal29; de la pregunta 07 se advierte, ante la
pregunta del Instructor "si en el Distrito de Aguas Verdes, se han realizado obras relacionadas a la
celebración del FORO APEC 2008, de ser así indique si las mismas han contado con la debida
Autorización para su debida construcción, precise que autoridad otorgó dicha Autorización y cual fue el

29
Nuevo Código Penal
Artículo 384" Colusión: El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros, licitaciones, concurso de precios,
subastas, o cualquier otra operación semejante en la que intervenga por razón de su cargo o comisión especial defrauda al Estado,
o entidad u organismo del Estado, según ley, concertándose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o
suministros, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aftos.
Artículo 428° Falsedad ideológica: El que inserta o hace insertar, en instrumento público, declaraciones falsas concernientes a
hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como sí la declaración fuera conforme a la verdad, será
reprimido, si de su uso puede resultar algún perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años y con
ciento ochenta a trescientos sesenticinco días multa.
 plazo establecido para la culminación de las mismas"; la respuesta fue "efectivamente en el Distrito de
Aguas Verdes, se han ejecutado obras para el FORO APEC2008, las mismas que contaron con la
Autorización de la Secretaría Ejecutiva de la APEC y el acuerdo de Concejo cuyas copias en ese momento
ponía a disposición de la Dependencia Policial a cargo de las Investigaciones, para que sean valoradas
conforme corresponde"; de la Pregunta 08 se propone a través del Instructor si "usted realizó algún
trámite personalmente anta la Oficina de la Secretaría APEC 2008, precise por encargo de quién o
quiénes realizaron dicho tramite", consigno como respuesta "en su condición de funcionario Municipal,
fue encargado por el Alcalde Distrital, para realizar tales gestiones en su representación ante la
Secretaría APEC 2008, adarando que tales gestiones no fueron por decisión personal sino por encargo
expreso de la autoridad municipal antes mencionada'"; de la Pregunta 13, se observa la pregunta del
Instructor "explique porque se extendió el plazo de las obras materia de la investigación"; su respuesta
fue "el motivo fue que cuando hicieron la entrega física del terreno la población protesto, porque las
obras iban están demasiado cerca de sus viviendas, levantándose un acta con los representantes de la
empresa, motivo que originó la reformulación del proyecto y ampliación del plazo a fin de no perjudicar
a los vecinos; la otra fue por aspectos naturales periodos lluviosos de los años venideros; aunado a ello
que el terreno donde se iba construir es de características de alta plasticidad, entonces queda
demostrado que al momento de la formulación del respectivo expediente técnico el profesional a cargo
de su elaboración sabía perfectamente que estas obras eran imposibles que se concluyan antes de la
celebración del FORO APEC 2008; en consecuencia lo que esperaban era burlar el procedimiento normal
de las Adjudicación y Contrataciones del Estado conforme lo establece la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado; y que jamás se remitió de manera oportuna el requerimiento de información
solicitado por la Secretaría Ejecutiva de Organización de la APEC 2008; que deberé de señalar en este
escrito que me entreviste con dicho funcionario en la ciudad de Lima en sus Oficinas, en dicha reunión
dicho funcionario me afirmó que era una persona acuciosa para la expedición de tales requerimientos
de las entidades y cuando existían proyectos que sobrepasaban la expectativa de ejecución y de
pümíento en el plazo previsto, DENEGABA LO SOLICITADO Y NO OPINABA FAVORABLE; que dichos
ocurrientes estaré solicitándolos al Ministerio de Relaciones Exteriores en mi próximo viaje a la ciudad
Lima, para anexarlo en el procedimiento investigatorio; entonces podemos determinar que la ilicitud
de los actos radica en la colusión efectuada de los funcionarios que lograron adjudicar estas obras de
manera irregular al amparo de un documento expedido por esta Secretaría Ejecutiva de Organización,
sin que la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes a través de su Alcalde Distrital JAIME ALBERTO
HERNÁNDEZ SOTO haya levantado las observaciones planteadas en el OFICIO N« 626-2008-CEAN-
APEC2008-SEO; documento que es entregado al Alcalde de Aguas Verdes en la ciudad de Lima el día
14.05.2008; a horas 5.46 p. m., en el cual solicita el Ex Secretario Ejecutivo de Organización CEAN - APEC
Perú 2008 JAIME AUGUSTO ESPINOZA CARRETA, al Sr. Alcalde JAIME HERNÁNDEZ SOTO, remita la
documentación necesaria (planos, situación actual, firma del profesional responsable, etc.) que
sustenten la necesidad de su solicitud y puedan pronunciarse de conformidad con las facultades
otorgadas sobre la pertinencia es decir la relación que existe con la ciudad sede de las reuniones, la
oportunidad el tiempo de realización de las obras y la conveniencia para la ciudad sede y su vinculación
con las reuniones; en todo caso resultaría nulo toda acción de no cumplir tales parámetros; por cuanto
la premura de la ejecución de tales obras era determinante pues el plazo para la realización del evento
estaba definido como fecha el día 21.06.2008; entonces queda demostrado que la ilícita actuación de los
funcionarios coludidos con la intención de defraudar las arcas municipales como se desprende de los
registros de la ejecución del gasto presupuestario; y que al momento de la formulación de la denuncia
dichos montos habían ascendido a la suma de CUATRO MILLONES CUATROCIENTOS OCHENTA Y CINCO
MIL SETECIENTOS SESENTA Y CINCO MIL Y 00/100 NUEVOS SOLES (s/. 4'485,765.00); y que luego de las
denuncian continuaron con esta acción dolosa al continuar pagando otras sumas adicionales de la obra
Proyecto 2061362 "MEJORAMIENTO DEL ESTACIONAMIENTO EN EL COMPLEJO FRONTERIZO SECTOR
LEGRACIONES, DISTRfTO DE AGUAS VERDES - ZARUMILLA - TUMBES" a la cual se le realizó el
desembofso de CÍEHTO OCHO MÉL SEÉSCÍEPÍTOS TREINTA Y DOS Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/.108.632.00)
cancelados en el mes de Junio como lo refleja el portal del Ministerio de Economía y Finanzas en el
Portal de Transparencia Eccmórmca, Consulta Arrugabfe, def icono de Ejecución Presupuestaría y def
Proyecto 2061363 "MEJORAMIENTO DE INGRESO FRONTERIZO TURÍSTICO Y RECREACIONAL DEL SECTOR
ADUANAS DISTRITO DE AGUAS VERDES - ZARUMILLA - TUMBES" a la cual se le ha cancelado un
adicional en el mes de Septiembre 2010 de QUINIENTOS SESENTA MIL CIENTO SESENTA Y TRES Y 00/100
NUEVOS SOLES {s/.560,163.00) como lo refleja el portal del Ministerio de Economía y Finanzas en el
Portal de Transparencia Económica, Consulta Amigable, del Icono de Ejecución Presupuestaría, En la
Pregunta 18 realizada por el Instructor "precise sí los participantes del Foro APEC 2008, visitaron la
localidad de Aguas Verdes", respondió que "no tengo conocimiento, nosotros nos limitamos a ejecutar
obras con la autorización de la Secretaría Ejecutiva de APEC", con esta importante declaración se
reafirma que la relación existente entre el lugar donde se ejecutarían las obras no tenía relación directa,
ni indirecta con el desarrollo del Foro APEC 2008; en consecuencia las irregularidades cometidas por los
funcionarios queda probado con la ilicitud de sus actos, pues sorprendió el Alcalde Distrital de Aguas
Verdes, a un Organismo encargado de emitir las opiniones favorables para la Ejecución de Obras por ei
Foro APEC 2008, como queda demostrado con los dos únicos documentos remitidos por la entidad
Municipal de Aguas Verdes el OFICIO N* 119-2008-MDAV-ALC de fecha 13.05.2008; presentado por el
denunciado JAIME ALBERTO HERNANEZ SOTO en la ciudad de Urna; argumentando en dicha
correspondencia que los honorables visitantes visitarían nuestra ciudad; especificando de manera
dubitativa si se tiene en consideración que el mayor porcentaje de la actividad comercial se realiza en
esta y uno de los fines de esta reunión es la promoción de oportunidades de negocios y de inversión,
afirmando en el extremo final que espera una respuesta positiva a su solicitud, la misma que permitirá
dar la recepción correspondiente a los miembros participantes del foro APEC 2008; y el OFICIO NS 119-
2008-MDAV-ALC de fecha 16.05.2008; enviado por el denunciado JAIME ALBERTO HERNANEZ SOTO,
con el Ing. LUIS JHONNY OROPEZA NORABUENA, como así lo ha confirmado en su Instructiva de Ley, y
presentado en la ciudad de urna el día 20.05.2008, como se observa en el documento autenticado
expedido por el Ministerio de Relaciones Exteriores; en dicho documento consigna el Alcalde JAIME
ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, considerar ejecución de proyectos sin anexar la documentación requerida
por la Secretaría Ejecutiva de Organización de la APEC2008, un claro incumplimiento y por ende no
taba con la sustentación inferida de acuerdo a los mismos términos en consecuencia no existía el
diente Técnico de las Obras, los Planos y otros y sostenían que los mismos contaban con código
SNIP, señala en su documento que Aguas Verdes distrito fronterizo es la puerta de ingreso obligatoria
para los visitantes extranjeros lo cual no corresponde a la veracidad de los hechos como hago llegar en
esta oportunidad de los documentos solicitados ante el Ministerio de Relaciones Exteriores; en el cual el
mismo JAIME ESPINOZA CARRETA Ex Secretario Ejecutivo de Organización CEAN APEC 2008, informa
mediante OFICIO NS 731-2008-CEAN-APEC2008-SEO-OAA; que los visitantes llegarían a la ciudad de
Tumbes vía Aérea y su arribo estaba previsto para el día 21.05.2008; en consecuencia no ingresarían por
el Distrito de Aguas Verdes como lo había planteado el denunciado JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO;
entonces pretendo probar con estos nuevos elementos de convicción que se sorprendió y/o se coludió
con dicho funcionario para la obtención de la referida opinión favorable, con este hecho acarreo una
serie de consecuencias como el incumplimiento del cumplimiento del Presupuesto Partícipatívo y su
Anulación de (30) treinta de sus principales obras entre ellas muchas obras de desarrollo y de interés
social como obras de Agua Potable y alcantarillado que permiten mejorar la calidad de vida del poblador
aguaverdíno y por consiguiente lograr su ansiado desarrollo, entonces resulta como agravante estas
ilícitas actitudes; entonces me permito preguntar como el Fiscal no pudo advertir estos elementos
probatorios que se dieron en la etapa preliminar de investigación y lejos de iniciar la actividad procesal
dispone el archivamiento definitivo.

Que, en la Declaración de JORGE ENRIQUE RAMÍREZ CLAVIJO, en la

Pregunta 05. menciona que dentro de sus funciones como Gerente Municipal sus funciones son la
administrar los bienes activos y pasivos, de conformidad con el Reglamento de Organización y Funciones
(ROF) de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes; en la Pregunta 07 refiere que en su calidad de
Gerente Municipal de Aguas Verdes, suscribió los contratos con las Empresas Constructoras SANTA
LUCÍA SAC, CONSORCIO E Y N y EMPRESA CONSTRUCTORA SOL Y LUNA; por cuanto cuenta con las
facultades delegadas expresamente por el Titular del Pliego para suscribir los contratos materia de la
investigación y señala que verificado el cumplimiento de los requisitos establecidos en el Texto Único
Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento y al momento de
 tales actos administrativos deberé acotar se encontraba en plena vigencia la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado aprobado mediante D.S. N? 083-2004-PCM y su Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado aprobado mediante D.S. N? 084-2004-PCM; es por ello que si
bien es cierto que la Ley N? 29142 Ley de Presupuesto del Sector Público para el Ario Fiscal 2008,
exceptuaba de las normas del Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado y su Reglamento en su Sétima Disposición Final, esto quería decir que debían realizar el proceso
de adquisición y contratación conforme lo dispone el citado cuerpo normativo para el caso de las
excepciones; en consecuencia pretendo demostrar que existió antes durante y después una colusión de
los funcionarios con las empresas contratadas, toda vez que se puede observar que el documento
supuesto de autorización de la Secretaría Ejecutiva de Organización APEC 2008, fue entregado en la
ciudad de urna el día 21.05.2008 a horas 4.40 p. m, por el denunciado ING. LUIS JHONNY OROPEZA
NORABUENA, dado la hora de entrega y el desplazamiento existente entre esta ciudad y nuestro distrito
dicho funcionario retorno a nuestra ciudad el día 22.05.2008, y que el día 23.05.2008; fecha en la cual se
adjudicaron dichas obras según se aprecia en el Portal del OSCE dichos avisos de convocatoria fueron
realizados el mismo día 23.05.2008 a partir de las 17:58 horas, entonces como es posible que una
persona jurídica como en este caso la Empresa SANTA LUCIA S.A.C. CONSTRUCCIONES, MAQUINARIAS,
EQUIPOS Y SERVICIOS GENERALES, haya tomado conocimiento de la Adjudicación a realizarse; presente
su propuesta técnica y económica luego de que las dependencias de la Municipalidad ha cerrado sus
instalaciones pues su horario de atención concluye a las 4:00 p.m.; lo mismo sucede en los otros dos
casos de las adjudicaciones realizadas por la Municipalidad; que tienen similares deficiencias y que
anexo al presente escrito como nuevo elemento de convicción que me permita sustentar la denuncia
planteada en su oportunidad contra el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, y otros funcionarios.
Que en la Pregunta 15 se advierte ante el Instructor "cual fue el motivo para que el presupuesto
participativo del año 2008, fuera modificado y si para tal hecho que documentos se formularon al
respecto"; respondió "las modificaciones presupuéstales son procedentes cuando previo informe de la
renda de Desarrollo Urbano y Rural, exista opinión favorable sobre la creencia de Planificación y
upuesto para luego ser aprobada en Sesión de Concejo, es decir es quien lo sustenta ante el Concejo
Municipal", con esto se afirma que efectivamente se vulneraron los acuerdos del presupuesto
participativo y se dispusieron una serie de acciones orientadas a modificar el presupuesto participativo,
el cual por Ley Marco debe ser de estricto cumplimiento como lo dispone además la Ley Orgánica de
Municipalidades y que la Fiscalía no ha valorado de preeminencia de las normas de estricto
cumplimiento, con ello queda demostrado una vez más la ilicitud de los actos de malversación de los
fondos pues se le daba un destino diferente a las transferencias para tal fin que realizó el Gobierno
Central, demostrándose una actividad dolosa en todo el desarrollo de lo actuado; en la Pregunta 18 se
advierte otro hecho importante cuando le pregunta el Instructor "Precise si los participantes del Foro
APEC 2008, visitaron la localidad de Aguas Verdes", manifestó afirmando "que no tengo conocimiento,
pero además debo agregar que no tuve ninguna participación en el diseño de la Agenda de los ilustres
participantes, porque es una facultad ajena a nuestra institución", nada mas claro y cierto pero que el
Fiscal inexplicablemente no ha valorado esta declaración en el contexto del tiempo de realización de las
cosas; pues si no era facultad de esta comuna por ser ajena; entonces el requerimiento de opinión
favorable ante la Secretaria Ejecutiva de Organización APEC 2008, carecía de autenticidad y de legalidad,
pues una vez más se planteo la pregunta de los ilustres visitantes y otro funcionario señalo que no tenía
conocimiento mas aún que la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes a realizado escandalosas
inversiones en los medios periodísticos de la Zona, podía haber difundido tales hechos, sin embargo se
mantuvo en secreto y se oculto dichas informaciones; pues no convenía a sus mezquinos intereses
personales de cada uno de ellos.

Que, finalmente de la Declaración del Alcalde Distrital de Aguas

Verdes JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; resulta por demás sorprendente la forma como pretende
eludir su responsabilidad y direcciona esta a otro funcionario, su socio en estas ilicitudes, me refiero a la
Pregunta 08, en la cual el Instructor pregunto "precise usted si realizó algún trámite personalmente ante
la Oficina de Secretaría Ejecutiva de Organización de APEC 2008", respondió "que como Alcalde si
realice algunas coordinaciones, pero realmente quién hizo casi todas las gestiones fue su (socio el
 6o)

denunciado LUIS JHONNY OROPEZA NORABUENA) fue el gerente de Desarrollo Urbano y Rural", en
consecuencia aquí se descubren dos hechos por sí solo son determinantes que efectivamente el
denunciado JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO en su condición de Alcalde de Aguas Verdes, realizó
gestiones ante la Secretaría Ejecutiva de Organización de APEC 2008, pero direcciona las
responsabilidades al afirmar quien hizo realmente todas las gestiones era el Gerente de Desarrollo
Urbano y Rural; típica práctica de la persona que busca eludir sus responsabilidades y se sabe acorralado
por las circunstancias que le presionan inexorablemente; De la Pregunta 09, se aprecia que afirma que
no conformó ningún Comité de Adjudicaciones para esas obras; entonces la pregunta válida para esta
respuesta ilógica es quién invitó a los participantes, quien evaluó el contenido de sus propuestas
técnicas y económicas y para finalidad puedo decir ¿Cómo se enteraron de la adjudicación de tales
obras si una de las empresas ganadora de la buena pro radica en la ciudad de Píura; que dista a cuatro
horas aproximadamente del distrito de Aguas Verdes?; esto no es una praxis de contubernio encubierto
en colusión entre funcionarios de la Municipalidad Contratante y las Empresas Constructoras, por lo que
solicitó además que se apertura proceso investigatorio a las tres empresas adjudicadas con la buena
pro, por los ilícitos de prácticas restrictivas y colusión de conformidad con lo que dispone el marco
normativo; además de que dichas obras en ningún momento fueron notificadas a la Contraloría para el
pago correspondiente de los adicionales de obra; que deben ser aprobados en el Pleno del Concejo
Municipal; hecho irregular que no favorece la presentación del ACTA DE SESIÓN DE CONCEJO
ORDINARIA m 11/2008, de fecha 17.06.2008; y el ACUERDO DE CONCEJO N$ 35-2008-MDAV-SG, de
fecha 19.06.2008, pues se constituyen en pruebas vaiorables de una responsabilidad punitiva probada
toda vez que la misma es después de haberse consumado los ilícitos de las adjudicaciones irregulares.
De la Pregunta NS 18 es sorprenden nuevamente advertir que el denunciado JAIME ALBERTO
HERNÁNDEZ SOTO, se enrede en su telaraña de mentiras que la Fiscalía no ha podido advertir; pues a la
pregunta del Instructor "precise si los participantes del FORO APEC 2008, visitaron la ciudad de Aguas
Verdes", el respondió que "no tengo conocimiento de lo que se me pregunta, pero debo agregar que
tuve ninguna participación en la Agenda de tos Ilustres participantes, por no ser competente para
'; entonces su tesis de sustentación esgrimida en su OFICIO Ne 119-2008-MDAV-ALC de fecha
16.05.2008; enviado por el denunciado JAIME ALBERTO HERNANEZ SOTO, con el Ing. LUIS JHONNY
OROPEZA NORABUENA, como así lo ha confirmado en su Instructiva de Ley, y presentado en la ciudad
de Urna el día 20.05.2008, como se observa en el documento autenticado expedido por el Ministerio de
Relaciones Exteriores; en dicho documento consigna el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO,
considerar ejecución de proyectos sin anexar la documentación requerida por la Secretaría Ejecutiva de
Organización de la APEC2008, un claro incumplimiento y por ende no contaba con la sustentación
inferida de acuerdo a los mismos términos en consecuencia no existía el Expediente Técnico de las
Obras, los Planos y otros y sostenían que los mismos contaban con código SNIP, señala en su documento
que "Aguas Verdes distrito fronterizo es la puerta de ingreso obligatoria para los visitantes
extranjeros", que cambio tan radical entre uno y otra afirmación para obtener la opinión favorable de
la Secretaría Ejecutiva de Organización APEC 2008; sostuvo que Aguas Verdes sería puerta de ingreso
obligatorio de los visitantes; sin embargo cuando es preguntado si los ilustres visitantes del FORO
ACADÉMICO DE LA APEC 2008 (más no comercial), visitaron el distrito de Aguas Verdes, afirmó
desconocer y que no tenía conocimiento de lo que se le preguntaba ¿Qué raro? Un Alcalde que había
recurrido a una instancia superior como la Secretaria Técnica de la APEC 2008, ahora afirmaba que no
tenía ningún conocimiento, entonces ¿Cómo y en que momento requirió y como sustentó para la
obtención de la opinión favorable para la ejecución de las obras por APEC?, entonces queda
corroborado por el denunciado JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO Alcalde del distrito de Aguas Verdes;
que el distrito de Aguas Verdes, no se encontraba relacionado con el FORO APEC 2008; entonces se
demuestra que lo único que se logró y busco era eludir las normas de estricto cumplimiento en materia
de Contrataciones y malversar los fondos del erario nacional perjudicando a la MUNICIPALIDAD
DISTRITAL DE AGUAS VERDES, sus ciudadanos al no haber cristalizados sus proyectos de desarrollo en
mejoras de servicios elementales de Agua y Desagüe, mejoramiento del nivel educativo de los niños y
jóvenes del distrito.
 6
Para mayor precisión he realizado un acucioso trabajo investigativo
frente al hermetismo de la administración de JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; en él he querido
plantear una serie de sustentaciones que me permitan rebatir el dictamen Fiscal de archivamiento
definitivo, que desarrollo en las líneas siguientes.

Que, además deberé de señalar que la autoría mediata de los hechos

imputados al denunciado JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, queda corroborada y demostrada con la
renuencia en la entrega de información requerida por mi persona en mi condición de ciudadano del
distrito de Aguas Verdes y de los Sres. Regidores de la Comuna Distrital de Aguas Verdes como queda
plasmado en las cariara NS 01 y NS 02 remitidos a su despacho el día 18.01.2010, y precisaré que en la
Ley Marco del Presupuesto Participativo, existen una serie de principios rectores en el desarrollo del
presupuesto participativo, garantizándose la participación de la sociedad civil, transparencia y difusión
por ios medios posibles de información; para que la población se informe y tome conocimiento de la
ejecución del presupuesto, igualdad las organizaciones de la sociedad tienen las mismas oportunidades
para intervenir y participar sin discriminaciones de carácter político, ideológico, religioso, racial o de otra
naturaleza, planificando el presupuesto participativo; tolerancia y respeto a las opiniones de quiénes
conforman la sociedad, como forma consensuada, eficacia v eficiencia los gobiernos regionales y locales
organizan la gestión en tomo a objetivos y metas establecidos en los planes concertados presupuestos
particípativos, desarrollando estrategias para la consecución de los objetivos trazados, con una óptima
utilización de los recursos; equidad sin discriminación, igual acceso de oportunidades e inclusión de
grupos y sectores sociales que requieren ser atendidos; competitividad los gobiernos regionales y
locales tienen como objetivo la gestión estratégica; respeto de tos acuerdos la participación de la
sociedad civil en los presupuestos de los gobiernos regionales y locales se fundamenta en el
mpromiso de cumplimiento de los acuerdos o compromisos concertados; en consecuencia no ha
tido en ningún instante el existió el animo de informar con la celeridad y transparencia los actos de
gobierno de la gestión municipal.

En consecuencia incurre en una conducta dolosa, susceptible de una

pena que debe determinarse de manera objetiva y que sin embargo en los actuados por el personal de
la DIRCOCOR-PNP-TUMBES; en el punto B) DECLARACIONES RECEPCIONADAS, no figura la declaración
del encargado de entregar la información; lo cual hace presumir que se ha obviado tal testimonio con la
finalidad de favorecer al denunciado y de excluir de las responsabilidades legales y penales a la persona
de ÓSCAR MENDOZA CRUZ Gerente de Imagen Institucional y persona encargada de dar información; en
consecuencia me permito precisar que el trabajo desarrollado en los primeros veinte días de la
investigación preliminar y en la ampliación de dentó veinte días no se requirió el testimonio del
denunciado ÓSCAR MENDOZA CRUZ Gerente de Imagen Institucional y persona encargada de dar
información; para lo cual deberé de precisar que el Ministerio Público es el organismo autónomo del
Estado que tiene como funciones principales la defensa de la legalidad, los derechos ciudadanos y los
intereses públicos; además que el incumplimiento de lo que dispone la Ley Orgánica del Ministerio
Público, en concordancia con lo dispuesto en el Artículo 9e; el MINISTERIO PÚBLICO interviene en la
etapa policial; vigilando e interviniendo en la investigación del delito; por lo que me resulta extraño que
a pesar de haberse consignado en la apertura de la investigación preliminar que el Departamento
Desconcentrado Contra la Corrupción PHP - Tumbes, en el extremo 2.- Reciba la declaración de Jaime
Alberto Hernández Soto Alcalde de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes-, Jorge Enrique Ramírez
Clavija Gerente Municipal de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes-, Henry Bernardo Garay
Canales, Jefe de Presupuesto-, FranUin Rubén Moran Cruz, Jefe de Contabilidad-, Jane Emperatriz
Reyes Marchan, Jefa de Tesorería-, Carlos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe de la Unidad de
Asesoramíento Jurídico-, Luis Jhony Oropeza Norabuena, Jefe de la División de Desarrollo Urbano y
Local-, Efrain Ordínola Luna, Jefe de la Unidad Formuladora-, Rolando Javier Solazar Uatas, Jefe del
Programa de Inversión y Osear Mendoza Cruz, Gerente de Imagen Institucional y persona encargada
de dar información.
 El MINISTERIO PÚBLICO interviene en ella orientándola en cuanto a
las pruebas que sean menester actuar y las supervigila para que se cumplan las disposiciones legales
pertinentes para el ejercicio oportuno de la acción penal; que es de observar Sr. Fiscal que las diligencias
no fueron realizadas y mucho menos existió la intencionalidad de requerir dicha manifestación para
poder determinar los grados de responsabilidad entre los denunciados JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ
SOTO alcalde distrital de Aguas Verdes Y ÓSCAR MENDOZA CRUZ, Gerente de Imagen Institucional y
persona encargada de dar información. Lo cual se constituye en una vulneración de mi derecho
constitucional a ser informado conforme a las prerrogativas de la ley; además de no haberse
considerado el testimonio de los Sres. Regidores como prueba fehaciente del delito concurrente
cometido por el Alcalde (autor mediato) y Osear Mendoza Cruz (autor directo). En consecuencia con
este accionar Sr. Fiscal JAMES HENRY CASTRO APOLAYA, Fiscal Provincial Provisional 2da Fiscalía
Provincial Penal Corporativa de Zarumílla, del distrito judicial de Tumbes, es usted de acuerdo a las
prerrogativas que la ley le determina quién debió practicar u ordenar los actos de investigación que
correspondan, indagando no sólo las circunstancias que permitan comprobar la imputación, sino
también las que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del o los imputados; por lo cual puedo
especular que dichas actuaciones que son de competencia del Ministerio Público a través de sus fiscales
la investigación del delito, fueron parcializadas y no se obtener los elementos de convicción necesarios
para la acreditación de los hechos delictivos, así como para identificar a los autores o participes en su
comisión; en consecuencia al no haberse requerido las testimoniales (manifestaciones) de los
denunciados Carlos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe de la Unidad de Asesoramiento Jurídico-, Efraín
Ordinola Luna, Jefe de la Unidad Formuladora- y Osear Mendoza Cruz, Gerente de Imagen
institucional y persona encargada de dar información, me hace presumir de una falta de objetividad en
la búsqueda de la verdad y que dichos vacíos eran subsanables con el uso del poder coercitivo30 que
el Ministerio Público para disponer la conducción compulsiva del omiso por la policía nacional.

Resulta necesario acotar que en el informe remitido por la

Departamento Desconcentrado Contra la Corrupción PNP-Tumbes; en el punto III, inciso B) se señala
que personal policial en cumplimiento a lo dispuesto por el Dr. James Henry Castro Apolaya Fiscal
Provincial de la 2da Fiscalía Provincial Penal Corporativa de Zarumilla; citó policialmente a las personas
de Jaime Alberto Hernández Soto Alcalde de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes-, y a los
funcionarios de la Municipalidad de Aguas Verdes Jorge Enrique Ramírez Clavija Gerente Municipal
General-, Luis Jhony Oropeza Norabuena, Gerente de Desarrollo Urbano y Local-, Rolando Javier
Solazar Uatas, Jefe del Programa de Inversión (OPlf-, Henry Bernardo Caray Canales, E» Gerente de
Planificación y Presupuesto-, Franklin Rubén Moran Cruz, Gerente de Planificación y Presupuesto-,
Jane Emperatriz Reyes Marchan, Jefa de la Unidad de Tesorería-; excluyéndose a Cortos Manuel Ibáñez
Guevara, Jefe de la Unidad de Asesoramiento Jurídico-, Efraín Ordinola Luna, Jefe de la Unidad
Formuladora-, y Osear Mendoza Cruz, Gerente de Imagen Institucional y persona encargada de dar
información; existiendo un mandato imperativo en el accionar de la Policía Nacional en la función de
investigación del delito; la cual debe de realizaría por propia iniciativa, tomar conocimiento de los
delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, debiendo realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles
para impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y participes, reunir y asegurar los elementos
de prueba que puedan servir para la aplicación de la Ley penal; en consecuencia la pretensión de la
Policía Nacional de excluir a los denunciados Carlos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe de la Unidad de
Asesoramiento Jurídico-, Efraín Ordinola Luna, Jefe de la Unidad Formuladora-, y Osear Mendoza Cruz,
Gerente de Imagen Institucional y persona encargada de dar información; todos ellos con implicancias
directas en el proceso investígatorio a fin de determinar el grado de participación de los mismos en los
hechos delictuosos materia de la denuncia; que me permitiré precisar mas adelante con mayor detalle;
deberá de indicar que Cortos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe de la Unidad de Asesoramiento Jurídico,
debió emitir opinión legal para que se discuta la supuesta modificatoria presupuestaria con fecha
17.06.2010; la cual no ha cumplido con los requisitos formales para su estricto cumplimiento como es el
de su publicación; toda vez que se estaba aprobando la nulidad de (30) treinta obras aprobadas en el

" CPP.- Art. 66° numeral 1) En caso de ínconcurrencia a una citación debidamente notificada bajo apercibimiento, el Ministerio
Público dispondrá la conducción compulsiva del omiso por la Policía Nacional,
 C23

presupuesto participatívo con la sociedad civil debidamente representada y de conformidad con la ley
de la materia debía respetarse los acuerdos; con este importante dato se hubiera logrado determinar la
ilicitud que deberé demostrar y precisarle más adelante en el orden cronológico de lo actuado por el
Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO y sus FUNCIONARIOS DE CONFIANZA; por lo que solicito que
el archivamiento definitivo dispuesto por la Fiscalía, sea remitido a la FISCALÍA SUPERIOR DE TUMBES;
que efectuando una nueva valoración de lo actuado y de la información adjunta al presente determine
lo que corresponda en el presente caso de denuncia por los ilícitos penales de Abuso de Autoridad,
Colusión, Peculado y Malversación de Fondos, delitos tipificados en nuestro CP Arts. 376?, 384&, 387? y
389«.

La diligencia que debió desarrollar y cumplir la Policía Nacional contra

el denunciado Efraín Ordinola luna, tefe de la Unidad Formulador, debió realizarse y recabar su
manifestación a fin de determinar el grado de su participación como funcionario y del Alcalde en la
irregular contratación de obras bajo el supuesto del foro APEC; estos hechos me hacen presumir que el
trabajo desarrollado y realizado por la Fiscalía con el apoyo de la Policía Nacional ha sido parcializado y
orientado a minimizar las acciones de búsqueda de los hechos materia de investigación; en los delitos
denunciados por mi persona.

Con este criterio me he permitido realizar un trabajo investigatorio

de los hechos materia de la presente denuncia aplicando los principios de la búsqueda indiciaría de la
prueba31; con ellos quiero plantear de manera objetiva y cronológicamente los hechos materia de la
denuncia y que sin embargo la fiscalía ha desestimado estas circunstancias y dispuso el archivo
nitivo; en tal extremo deberé de precisar lo que señala el Artículo 335? del Código Procesal Penal,
inciso 2.) "se exceptúa esta regla, si se aportan nuevos elementos de convicción, en cuyo caso deberá
reexaminar los actuados el Fiscal que previno. En el supuesto que se demuestre que lo denuncia
anterior- no fue debidamente investigada, el fiscal Superior que previno designará a otro Fiscal
provincial". »

CRONOLOGÍA DE LOS HECHOS

Que, con fecha 27.03.2009; se publica en el diario regional Correo de

Tumbes, puede corroborarse en la pagina web de dicho periódico realizando la búsqueda a través del
buscador de GOOGLE; en dicha oportunidad el Regidor WALTER ZAPATA CHINININ, presidente de la
Comisión de Obras y desarrollo Urbano del Municipio en representación de los regidores en su conjunto;
denunciaba a través de este medio periodístico el abandono de las obras por motivo del APEC 2008; en
su manifestación a la prensa expresó que las obras son Mejoramiento del Estacionamiento del Complejo
Fronterizo sector Migraciones valorizada en un millón seiscientos treinta y siete mil cuatrocientos
ochenta y seis y 08/100 nuevos soles (s/. 1'637,486.08); el contratista Consorcio Servicio y
Construcciones en General Luren Empresa y Constructora Maciza E.l.R.L; la segunda obra es
Mejoramiento del ingreso fronterizo turístico y recreacional del distrito de Aguas Verdes, valorizada en
un millón setecientos cuarenta y dos mil cuatrocientos setenta y seis y 87/100 nuevos soles (s/.
1'742,476.87), a cargo de la empresa Santa Lucía SAC Construcciones, Maquinarias, Equipos y Servicios

11
JORGE ROSAS Y ATACO, considera la prueba indiciaría - también conocida como prueba indirecta - como aquella que se
dirige a mostrar la certeza de un (os) hecho (s9 (indicios), explicitando a través del razonamiento basado en un nexo causal y
lógico entre los hechos probados y los que se trata de probar, debiendo estos estar relacionados directamente con el hecho
del ictívo, existiendo una coherencia y concomitancia que descarte la presencia de los llamados contraindicios.
Importancia de la Prueba Indiciaría.- Desde el punto de vista de la evolución histórica de la prueba en el proceso pena], la
importancia progresiva y descollante de la prueba indiciaría comenzó a concretarse desde la abolición del tormento que era
empleado para arrancar la confesión, confesión que, de acuerdo a la concepción ideológica era predominante, pues era
considerada como la reina de la prueba.
Actualmente, el progreso tecnológico y científico ha permitido que la delincuencia deje rastros del hecho delictuoso que otrora no
era detectaMe y que dejaba solo a los medios probatorios tradicionales como testimoniales., documentos, peritaje, etc.. Hoy por
hoy, la utilización de estos instrumentos criminal ísticos nos permiten identificar al autor así como detectar las huellas del delito
producidos o dejados en la escena de los hechos.
DAVIS ECHANDÍA dice que en el proceso penal, es una prueba fundamental e indispensable en la mayoría de los casos, sin la
cual quedarían impunes innumerables delitos.
Generales; la tercera obra es Mejoramiento del Estacionamiento del Complejo Aduanero el monto de la
inversión ciento diecinueve mil cuarenta y un y 17/100 nuevos soles (s/. 119,041.17), la empresa
ejecutante Construcciones y Servicios Sol y Luna E.i.R.L; sí sumamos el total de las tres obras
adjudicadas por la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes es de TRES MILLONES CUATROCIENTOS
NOVENTAINUEVE MIL TRES Y 07/100 NUEVOS SOLES (s/.3'499,003.07); sin embargo resulta
sorprendente que los regidores en conjunto en aquella oportunidad hallan manifestado que la suma
millonaría bordea los CUATRO MILLONES Y MEDIO (s/. 4'500,000.00), y que me he permitido realizar
una búsqueda de la verdad que me permitiré señalar mas adelante y por el cual solicitaré la
correspondiente ampliación de la denuncia contra los cinco regidores de la municipalidad distrital de
Aguas Verdes, por una serie de ilícitos penales.

Con fecha 31.12.2009, mediante Carta N« 029-2009-OSR-MDAV

dirigida al Alcalde Distrital de Aguas Verdes JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; los señores regidores
señalan que al amparo de lo previsto en la Ley N« 27972, Artículo 10, inciso 4; que les corresponde
desarrollar labores de fiscalización de la gestión municipal indicando y precisando que vienen solicitando
información referente a las obras de APEC 2008; y que de manera reiterativa requieren dicha
información.

Con fecha 18.01.2010; vía notarial los regidores en su conjunto (OS)

cinco; remiten dos cartas notariales signadas con los N? 01 y 02 respectivamente; en la primera de ellas
en la parte introductoria de dicho documento afirman y precisan que "desde que asumiéramos la
gestión (2007), su despacho a establecido una política exduyente contra nosotros los regidores,
actitud personalista", con este extremo de la carta en mención los regidores afirmaban que el directo
nsable de las acciones dolosas era el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; añadiendo en
dicha correspondencia que "gravísimo es el hecho que de que ninguna de las obras en el PÍA 2008 se han
concretado; y que las ejecutadas de la APEC, realizada con el beneficio de excepciones , por la
perentoriedad de esa convocatoria , y efectuadas sin nuestra aprobación, conocimiento o
consentimiento, hasta la fecha" (18.01.2010), con esto los regidores afirman que no fue aprobado y la
única forma de aprobación que prevé las normas es vía Sesión de Concejo; y ellos manifestaron y
afirmaron que no tenían conocimiento; deberé recurrir a un aforismo "a confesión de parte relevo de
pruebas"; señalando además que en la Sesión de Concejo N§ 24*2009, como consta en el extremo uno
de la sección pedidos; afirman que el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO reconoció esas
debilidades, que ellos denominaron flagrantes ilegalidades; afirmando también "no darle respuesta ni
acceder al sinnúmero de nuestros requerimientos de información aue hemos hecho para fiscalizar los
diferentes actos ediles; aue en dicha sesión se comprometió ordenar a sus funcionarios para que
atiendan nuestros pedidos, pero no obstante el tiempo transcurrido no se cumple con dicho extremo,
ni tampoco al referido a su compromiso asumido de informar todas las acciones cumplidas en su
gestión, aue han sido ocultadas exorofesamente al concejo. Con tales afirmaciones los regidores
declaraban tácitamente que el único responsable en el ocultamiento de la información era el titular del
pliego JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO coludido con sus funcionarios de confianza; y que sin
embargo la investigación realizada por el fiscal JAMES HENRY CASTRO APOLAYA, Fiscal Provincial
Provisional 2da Fiscalía Provincial Penal Corporativa de Zarumilla, del distrito judicial de Tumbes;
adoleciendo y manifestándose una serie de deficiencias que hacen prever un trabajo orientado a
favorecer a los denunciados Jaime Alberto Hernández Soto Alcalde de la Municipalidad Distrital de
Aguas Verdes-, Jorge Enrique Ramírez Clavija Gerente Municipal de la Municipalidad Distrital de
Aguas Verdes-, Henry Bernardo Garay Canales, Jefe de Presupuesto-, Franklin Rubén Moran Cruz, Jefe
de Contabilidad-, Jane Emperatriz Reyes Marchan, Jefa de Tesorería-, Carlos Manuel Ibáñez Guevara,
Jefe de la Unidad de Asesoramíento Jurídico-, Luis Jhony Oropeza Norabuena, Jefe de la División de
Desarrollo Urbano y Local-, Efraín Ordinola Luna, Jefe de la Unidad Formuladora-, Rolando Javier
Solazar Uatas, Jefe del Programa de Inversión y Osear Mendoza Cruz, Gerente de Imagen Institucional
y persona encargada de dar información; por la autoría de los ilícitos penales de Abuso de Autoridad,
Colusión, Peculado y Malversación de Fondos, delitos tipificados en nuestro CP Arts. 376-, 384-, 387? y
3895; que se irán agravando con una serie de situaciones realizadas por ellos mismos con la
intencionalidad de cubrir las deficiencias en las valoraciones de las pruebas presentadas por mi persona,
 GO
creando presumo yo pruebas que tes permita cubrir estos vacíos o errores que solo ellos consideran que
puede librarles del brazo largo de la justicia; estoy seguro que la Fiscalía observará mis planteamientos
de sustentación esperando sea valorada objetivamente.

Con fecha 27.01.2010 al apersonarme a la Municipalidad Distrital de

Aguas Verdes, para entrevistarme con el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO y al tomar
conocimiento que se realizaría una Sesión de Concejo opte por participar y asistir; en el desarrollo de la
Sesión de Concejo tome conocimiento que los regidores premunidos de la ley y siendo sus derechos el
de realizar una adecuada fiscalización a los actos de gobierno; venían siendo objeto de acciones dolosas
como el incumplimiento en la entrega de información requerida por aquellos y que sin embargo al
consignarlo en mi denuncia tampoco a sido valorado en real dimensión de los acontecimientos, toda vez
que la Secretaría encargada de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes, no había consignado una
serie de expresiones que se habían discernido en aquella oportunidad en la Sesión de Concejo como el
hecho que denuncia el regidor JOSÉ MOISÉS ATOCHE RUIZy referente al proyecto de Seguridad
Gudadana y el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO admite que efectivamente en el proyecto hay
40 efectivos, pero 13 de ellos laboran como Policías Municipales; resulta sorprendente la manipulación
en el contenido del Acta; porque todo lo referido en la Sesión de Concejo estaba versado en el hecho de
mi participación; por lo que puedo especular que la encargada de redactar el libro de Actas realiza una
serie de modificatorias de manera irregular con la intencionalidad de justificar y exceptuar de la
culpabilidad a los implicados; por lo que resultara necesario comprender en la etapa investigatorio a
CARMEN ZAPATA NAVARRO en su condición de Secretaría General y de resultar responsable por la
ilicitud de los actos transcritos en las actas de Sesiones de Concejo y que ella a Fedateado.

Con fecha 22.02.2010 planté y formulé la denuncia correspondiente

contra Jaime Alberto Hernández Soto Alcalde de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes-, Jorge
Enrique Ramírez Clavija Gerente Municipal de la Municipalidad Distrital de Aguas Verdes-, Henry
Bernardo Caray Canales, Jefe de Presupuesto-, Franldin Rubén Morón Cruz, Jefe de Contabilidad-, Jane
Emperatriz Reyes Marchan, Jefa de Tesorería-, Carlos Manuel Ibáñez Guevara, Jefe de la Unidad de
Asesoramíento Jurídico-, Luis Jhony Oropeza Norabuena, Jefe de la División de Desarrollo Urbano y
Local-, Efraín Ordínola Luna, Jefe de la Unidad Formuladora-, Rotando Javier Sakaar Uatas, Jefe del
Programa de Inversión y Osear Mendoza Cruz, Gerente de Imagen Institucional y persona encargada
de dar información; por la autoría de los ilícitos penales de Abuso de Autoridad, Colusión, Peculado y
Malversación de Fondos, delitos tipificados en nuestro CP Arts. 3762,384$, 3879 y 339*,

En dicha oportunidad en mi condición de denunciante manifesté que

por propia iniciativa al amparo de lo previsto en la Ley N« 27806 Ley de Transparencia y Acceso a la
Información; la constitución política del Estado peruano garantiza el acceso a la información lo cual es
un hecho probado que fue vulnerado sistemáticamente por indicación expresa del titular del pliego
JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO y de su funcionario de Confianza ÓSCAR MENDOZA CRUZ, Persona
encargada de la entrega de información; que en la sustentación planteada en aquella oportunidad
presente como pruebas de la actitud ilícita de los denunciados las copias de las cartas notariales
entregadas al alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, por los cinco integrantes del cuerpo edilicio de
la comuna Aguaverdina; que figuraba anexada en mí denuncia a Fs. 36, 37 y 38,; y, sin embargo la
Fiscalía para determinar el grado de concurrencia de la ilicitud del acto arbitrario; en este caso de Abuso
de Autoridad por parte de JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO Y ÓSCAR MENDOZA CRUZ; no realizó una
exhaustiva investigación que permita de manera clara y objetiva determinar que el hecho materia de la
denuncia venia siendo cometido de manera reiterativa por el titular del pliego JAIME ALBERTO
HERNÁNDEZ SOTO, como lo señalan los regidores en estas cartas notariales requieren la entrega de
información y afirman en el inciso b) de la Carta Nfi G01-201Q-CC5CDBS-MDAV, de fecha 18.01.2010 "Ato
darte respuesta ni acceder oí sinnúmero de requerimiento de información que hemos hecho para
fiscalizar los actos ediles—", con esta aseveración tan importante y que el Ministerio Público en la
persona de JAMES HENRY CASTRO APOLAYA, Fiscal Provincial Provisional 2da Fiscalía Provincial Penal
Corporativa de Zarumilla, del distrito judicial de Tumbes; ha desestimado estos valiosos elementos de
prueba y por el contrario no requirió la manifestación de los cinco regidores integrantes del concejo
municipal de Aguas Verdes.
 Con fecha 10.12.2007, se publica en el Diario Oficial "El Peruano", la
norma que contempla la Ley del Presupuesto del Sector Público para el Ejercicio Fiscal 2008; medíante
Ley N9 29142, en dicha norma en el artículo 4£ se precisa que es responsabilidad del cumplimiento de lo
establecido del Titular de la Entidad, Jefe de la Oficina de Presupuesto y del Jefe de la Oficina de
Administración, o los que hagan sus veces según corresponda; y en el artículo 9^, numeral 9.5 precisa
que los actos o resoluciones administrativos no pueden ser reconocidos administrativamente si no se
cuenta con el marco presupuesta! correspondiente. Es de exclusiva responsabilidad del pliego emisor
sujetar su aplicación a la debida programación de sus gastos, bajo exclusiva responsabilidad del Titular
del Pliego, de conformidad con el artículo 1° de la Ley n9 28411; sin embargo en la Séptima Disposición
Transitoria, se dispone que se exceptué de la aplicación del Artículo 8^, que exceptúa de las normas del
Texto único de Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado a todas aquellas
actividades que se encuentren comprendidas en la realización de los eventos del foro APEC 2008 Y
ALCUE,
Con fecha 17.03.2008, el Congreso de la República a través de la
interpretación autentica precisa los alcances de lo dispuesto en la sétima disposición final de la Ley N?
29142 Ley del Presupuesto del Sector Público para el año Fiscal 2008; en su artículo 39 señala con
precisión "tos adquisiciones y contrataciones que deseen pretendan ejecutar los gobiernos regionales o
locales al amparo de ¡a Sétima Disposición Final de la Ley W 29412, Ley de Presupuesto del Sector
Público para el Año fiscal 2008, deberán estar directamente relacionados con las actividades v
reuniones del PERUAPEC 20O8~.". Siendo que la citada norma exigía como condición determinante para
la ejecución de dichas obras que estas estén relacionadas con las actividades a desarrollarse en nuestro
apartamento y que sin embargo deberé de precisar que el distrito de Aguas Verdes no estuvo ligado en
ningún momento con el PERUAPEC 2008, de manera directa ni indirecta y que el documento de
autorización otorgado por JAIME AUGUSTO ALFONSO ESPINOZA GARRETA contravenía lo dispuesto en
la acotada normativídad; por lo que deberá ampliarse la denuncia correspondiente contra el citado ex-
funcionario; por los ilícitos penales de Colusión y Falsedad Ideológica, conforme lo dispone el Código
Penal en los artículos 384« y 4289.
Para lo cual considero que JAIME AUGUSTO ALFONSO ESPINOZA
GARRETA en su condición de Secretario Ejecutivo de la Organización de la Comisión extraordinaria de
Alto Nivel APEC 2008; resolvió declarar y emitir "opinión favorable" para la ejecución de tres proyectos
con el solo requerimiento de haber consignado que cuentan con código SNIP y que dada las
dimensiones de las obras propuestas y proyectadas jamás se lograrían terminar y concluir a más tardar
el día 20 de junio del ano 2008, con este hecho probado y que también adjunte al momento de rendir
mí manifestación y que tampoco fue valorado por la Fiscalía; lo que desdice de una objetiva búsqueda
de los elementos probatorios que determinen el grado de responsabilidad de los implicados.
Con fecha 24.04.2008 La Municipalidad Provincial de Tumbes, emitió
la Ordenanza Municipal Nfi 004-2008-MPT-SG; en dicho cuerpo normativo se consigno una serie de
hechos y circunstancias de estricto cumplimiento para los ciudadanos residentes en la Provincia de
Tumbes, como el mantenimiento de la fachadas; como resane y pintura; desde el día 19.06.2008 hasta
el día 22.06.2008 todas las edificaciones de la ciudad de Tumbes deberán embanderar sus viviendas; la
Municipalidad Provincial de Tumbes abanderará la ruta por donde transitarán la Comisión de Altos
Estudios Académicos del APEC 2008; precisándose la ruta; la cual consigna el arribo a la ciudad de
Tumbes a través del Aeropuerto y con destino al Hotel Costa del Sol; siendo ef desplazamiento
Aeropuerto, Avenida Tumbes, Abad Puell, Plaza Bolognesi. Hotel Costa del Sol; desde el Hotel Costa del
Sol hasta la Ciudad Universitaria; precisándose Hotel Costa del Sol, Plaza Bolognesi, Av. Huáscar, Calle
Grau; Parque Alipio Ronce, Calle Alfonso Ugarte, Av. Universitaria.
Con fecha de formulación del Código SNIP N« 76341, el 06.05.2008
donde se emitió el INFORME NS Q12-200S-MDAV-DDUL-UF-EOL, de la Gerencia de Planeamiento y
Presupuesto, que fue elevado vía internet al Sistema Nacional de Información Pública (SNIP); a las
12:53:30 p. m. según aparece en dicho Registro del Banco de Proyecto SNIP (Salida); en dicha ficha de
seguimiento se aprecia que con fecha 08,05.2008; se emitió el INFORME N«í 012-2008-MDAV-DDUL-UF-
£OL, de OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE AGUAS VERDES; qut fue elevado vía internet al Sistema
Nacional de Información Pública (SNIP); a las 11:06:35 a. m, según aparece en dicho Registro del Banco
de Proyecto SNIP (Entrada); además se observa que con fecha 09.05.2008; se emitió el INFORME
TÉCNICO Ne 014-2008-MDAV-OGPP-OPI-J-, OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE AGUAS VERDES; que fue
elevado vía internet al Sistema Nacional de Información Pública (SNIP); a las 11:06:35 a. m. según
aparece dos veces en dicho Registro del Banco de Proyecto SN1P (Salida). Se consigna además datos de
importante valoración para el esclarecimiento de los hechos denunciados y determinar el grado de
responsabilidad de los mismos; se consignan como persona responsable de formular el PIP Menor al Ing.
EFRAIN ORDINOLA LUNA Unidad Formuladora del PIP Menor, Persona Responsable de la Unidad
Ejecutora al Ing. LUIS J, OROPESA NORABUENA-; se consigna como datos de la Declaratoria de la
Viabilidad el Informe Técnico Nfi 014-2008/MDAV-OGPP-OPI-J-, siendo responsable y especialista el Ing.
ROLANDO JAVIER SALAZAR LLATAS y con fecha 09.05.2008; a las 11:06:356 a, m. fue aprobado.

Con fecha de formulación del Código SNIP Nfi 84270, el 13.05.2008

donde se emitieron como documentos de evaluación los siguientes documentos INFORME W? 014-2008
MDAV-DDUL-UF-EOU GERENCIA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO, según aparece en dicho Registro
del Banco de Proyecto SNIP como Salida; el INFORME N« 014-2008-MDAV-DDUL-UF-EOL, OPI
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE AGUAS VERDES; según aparece en dicho Registro del Banco de Proyecto
SNIP como Entrada; el INFORME TÉCNICO N« 016-2008/MDAV-OGPP-OPI-J-, OPI MUNICIPALIDAD
DISTRITAL DE AGUAS VERDES; según aparece dos veces en dicho Registro del Banco de Proyecto SNiP
como Salida dos veces; Se consigna además otros datos también de importante valoración para el
esclarecimiento de los hechos denunciados y que permitirán determinar el grado de responsabilidad de
mismos; se consignan como persona responsable de formular el Proyecto de Inversión Pública (PtP)
al Ing. EFRAIN ORDINOLA LUNA, GERENCIA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO, Persona Responsable
de la Unidad Ejecutora al Ing. LUIS J. OROPEZA NORABUENA-; se consigna como datos de la Declaratoria
de la Viabilidad el Informe Técnico N2 017-2008/MDAV-OGPPOPI-J-, siendo responsable y especialista
el Ing. ROLANDO JAVIER SALAZAR LLATAS y con fecha 13.05.2008; a las 14:50 Hrs. fue aprobado.

Con fecha de formulación del Código SNIP N* 84308, el 13.05.2008

donde se emitieron como documentos de evaluación los siguientes documentos INFORME NS 015-2008-
MDAV-DDUL-UF-EOL, GERENCIA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO, según aparece en dicho Registro
deí Banco de Proyecto SNIP como Salida; el INFORME NQ 015-2008-MDAV-DDUL-UF-EOL, OPI
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE AGUAS VERDES; según aparece en dicho Registro del Banco de Proyecto
SNIP como Entrada; el INFORME TÉCNICO NS 017-2008/MDAV-OGPP-OPI-J-, OPI MUNICIPALIDAD
DISTRITAL DE AGUAS VERDES; según aparece dos veces en dicho Registro del Banco de Proyecto SNIP
como Salida dos veces; Se consigna además otros datos también de importante valoración para el
esclarecimiento de los hechos denunciados y que permitirán determinar el grado de responsabilidad de
los mismos; se consignan como persona responsable de formular el Proyecto de Inversión Pública (PIP)
al Ing. EFRAIN ORDINOLA LUNA, GERENCIA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO, Persona Responsable
de la Unidad Ejecutora al Ing, LUIS J. OROPESA NORABUENA-; se consigna como datos de la Declaratoria
de la Viabilidad el Informe Técnico Nfi 017-2Q08/MDAV-OGPP-OPI-J-, siendo responsable y especialista
el Ing. ROLANDO JAVIER SALAZAR LLATAS y con fecha 13.05.2008; a las 14:52 Hrs. fue aprobado.

Que he requerido al Ministerio de Relaciones Exteriores la

documentación sustentatoría para la expedición de la "opinión favorable* para la ejecución de obras
bajo el supuesto de APEC 2008.

Con fecha 13.05.2008; el Alcalde de Aguas Verdes JAIME ALBERTO

HERNÁNDEZ SOTO presentó el OFICIO W* 119-20Q8-MDAV-ALC; documento mediante el cual solícita se
emita opinión favorable para la ejecución de proyectos; sustentando tal requerimiento que cuentan con
CÓDIGO SNIP y que fuera presentado en la ciudad de Lima con registro N? 824/08 a las 15:37 p. m.;
como se puede observar en el mismo documento; me permito afirmar que el Alcalde entrego dicho
documento en dicha sede por el desarrollo del siguiente documento.

Con fecha 14.05.2008; el Alcalde de Aguas Verdes JAIME ALBERTO

HERNÁNDEZ SOTO recaba el documento OFICIO N« 626-2008-CEAN-APEC2008-SEO; Expedido por el
 Cas)
Secretario Ejecutivo de Organización JAIME ESPINOZA GARRETA; siendo recepcionado a las 5.46 p. m. en
hora no laborable en la ciudad de Urna; en dicho documento este ex funcionario sostiene que para
emitir opinión favorable y pronunciarse sobre la pertinencia (relación que guarda con la ciudad sede de
las reuniones), oportunidad (tiempo de realización de las obras) y conveniencia (para la ciudad sede y
vinculación con las reuniones), precisando sobre sí la actividad propuesta se encuentra relacionada
directamente con las reuniones del FORO APEC 2008 en el distrito de Aguas Verdes; por lo que le solícita
al Alcaide del distrito de Aguas Verdes JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, remita la documentación
necesaria (oíanos, situación actual, firma del profesional responsable, etc.} que sustente lo necesidad
de la solicitud.

Con fecha 16.05.2008; medíante OFICIO N? 0123-2008-MDAV-ALC-;

remitido por el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; ingresado con registro N« 845/08 el día
20.05,2008; a horas 12:38, solícita considerar la Ejecución de Proyectos que se indican; sin haber
remitido la documentación necesaria tolanos, situación actual, firma del profesional responsable, etc.)
aue sustente ía necesidad de lo solicitud: al contrarío señala y especula JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ
SOTO que Aguas Verdes en su condición de distrito Fronterizo con Ecuador, recibiría a los Ilustres
Visitantes; nada mas falso, pues nunca se realizó un acto protocolar a los ilustres visitantes. JAIME
AUGUSTO ALFONSO ESPINOZA GARRETA en su condición de Secretario Ejecutivo de la Organización de
la Comisión extraordinaria de Alto Nivel APEC 2008 tenía amplio conocimiento pues para el Concurso
Nacional NS 001-2005-RE, sobre propuesta de Ciudades Sedes de las Reuniones APEC 2008; los términos
referencia del citado concurso especificaban que debía contar con Aeropuerto, Hoteles,
ínunicacíones y Experiencia en Eventos Internacionales.

RICARDO ISIDRO FLORES DIOSES en su condición de Alcaide de la

ciudad de Tumbes en aquella oportunidad 27,02.2006; presento los requisitos mínimos que exigían los
Términos de Referencia del Concurso Nacional Ne 001-2005-RE y propuso la ciudad de Tumbes para el
desarrollo de este evento; además esto queda corroborado con el OFICIO N* 734-2008-CEAN-
APEC2008-SEO/OAA, de fecha 04.06.2008; dirigido al Señor JOSÉ RAÚL CORBERA TENORIO Director
General de Administración del Ministerio de Relaciones Exteriores; en el cual le indica y pone en
conocimiento de la realización de eventos del FORO APEC 2008 DENOMINADO "CONFERENCIA ANUAL
DE CENTRO DE ESTUDIOS ACADÉMICOS DE APEC (ASCQ ~ 19 Ai 20 DE JUMO 2008 - UNIVERSIDAD DE
PIURA Y "REUNIÓN DEL CENTRO DE ESTUDIOS ACADÉMICOS DE APEC (ASCC) 21 DE JUNIO DEL 20O8 -
HOTEL COSTA DEL SOL - TUMBES" en dicho documento precisa que el día 21.06.2008 se realizará esta
reunión en Tumbes y tendrán como destino el Hotel Costa del Sol de la ciudad de Tumbes; para lo cual
es necesario contratar personal que trabajará en las comisiones del aeropuerto, transporte, salas, etc.,
movilidad, refrigerio y otros. Entonces queda demostrado que los ilustres visitantes jamás llegarían al
distrito de Aguas Verdes para realizar gestiones de ingreso al país en Migraciones; toda vez que los
visitantes provenían de la ciudad de Lima y ya contaban con su registro de ingreso en el país y desde el
Aeropuerto de Tumbes se dirigirían al Hotel Costa del Sol como se había consignado en la ORDENANZA
MUNICIPAL N* 004-200S~MPT-$G.

Que con fecha 21.05.2008; mediante OFICIO N* 662-2008-CEAN-

APEC2Q08-SÉO, remitido por JAIME AUGUSTO ALFONSO ESPINOZA GARRETA; al alcalde de Aguas Verdes
JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, en el cual consigna "dentro de las facultades de esta Secretaría
Ejecutiva y, habiendo revisado la documentación de los siguientes proyectos*."; a que documentación
se refiere JAIME AUGUSTO ALFONSO ESPINOZA GARRETA; si en el OFICIO W« 0123-2008-MDAV-ALC-,
documento remitido JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, no contenía la información requerida como se
podrá advertir en dicho documento y el Secretario Ejecutivo de la Organización de la Comisión
extraordinaria de Alto Nivel APEC 2008 había solicitado como acto de legitimidad para poder emitir
opinión favorable que precise la pertinencia, oportunidad y conveniencia en la ejecución de las obras;
entonces como podría autorizarse a ejecutar obras de alta envergadura si en el plazo establecido que
debían estar concluidas a mas tardar el día 20.06.2008; resultaba imposible de cumplir en consecuencia
podemos advertir la intencionalidad y colusión de este ex funcionario al otorgar dicha autorización, este
hecho podría determinarse como un acto voluntario, pero deberemos de advertir que para que emita
tal fallo favorable sin contar con los requerimientos que dicho organismo había requerido de la entidad
 29)

nos hace presuponer que existió un contubernio y subsecuentemente se generó un documento ilegal y
contradictorio con lo que disponía la normatividad de la materia y por consecuencia acarreo una serie
de circunstancias agravantes con el perjuicio de la ejecución de obras en el distrito de Aguas Verdes,
afectando el normal desarrollo y progreso; pues con este ilícito acto se dio inicio al proceso de
adjudicación de obras y a la nulidad de las obras presupuestadas en el presupuesto participatívo y que
dada las características de la norma de la Ley Marco del Presupuesto Participativo; se debieron respetar
ios acuerdos pues este es el objeto de la norma y su finalidad es recoger las aspiraciones y necesidades
de la sociedad; en este caso se han vulnerado unas serie de derechos de la población del distrito de
Aguas Verdes; plenamente garantizados en nuestra Constitución Política del Perú.

Con fecha 23.05.2008 se realizaron a través de la página web del

CONSUCODE (HOY OSCE) la convocatoria Pública a Ejecutores de Obras; de conformidad con la Séptima
Disposición Final de la Ley N^ 29142 Ley de Presupuesto del Sector Público para el Arfo Fiscal 2008; que
exceptúa de las Normas del Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado - FORO APEC 2008; entre estas obras "Mejoramiento del Estacionamiento en el Complejo
Fronterizo - Sector Migraciones, distrito de Aguas Verdes - Zarumilla . Tumbes"; adjudicado por el
Comité Especial Permanente de Obras al Consorcio E y N con RUC NS 20525267441, con un plazo de
ejecución de 30 días y un monto ofertado de UN MILLÓN SEISCIENTOS TREINTA Y SIETE MIL
CUATROCIENTOS OCHENTA Y SEIS CON 03/100 NUEVOS SOLES (S/.lf637,486.03); "Mejoramiento del
Ingreso Fronterizo Turístico y Recreaeiona! del distrito de Aguas Verdes - Zarumilla - Tumbes;
idjudícado por el Comité Especial Permanente de Obras a SANTA LUCIA S.A.C. CONSTRUCCIONES,
AQUiNARIAS, EQUIPOS Y SERVIDOS GENERALES, con RUC N@ 20484065480, plazo de ejecución 30
días, monto ofertado de UN MILLÓN SETECIENTOS CUARENTA Y DOS MIL CUATROCIENTOS SETENTA Y
SEIS Y 87/100 (S/. 1742,476.87); "Mejoramiento del Estacionamiento del Estacionamiento del
Complejo Aduanero Distrito de Aguas Verdes - Zarumilla - Tumbes", adjudicado a CONSTRUCCIONES Y
SERVIDOS SOL Y LUNA E.I.R.L, con RUC N? 20525478816, con un plazo de ejecución de 30 días y
un monto ofertado de CIENTO DIECINUEVEMIL CUARENTAfUN Y 17/100 NUEVOS SOLES (S/.
119,041.17); dichos datos se encuentran insertados en la pagina web de Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE); todos estos procesos adjudicados pasadas las 17:47, 17:58 y 18:07
horas; según se observa en el portal del SEACE, y que el único justificativo y sustento para extenderse
más allá de las hora laborables, es que se encontraban evaluando las propuestas técnicas y económicas;
en consecuencia existió un Comité de Adjudicaciones, como se corrobora en dicho portal de estas
adjudicaciones se encargo el Comité Especial Permanente de Obras; en el cual uno de sus integrante
sería el Ing, LUIS J. OROPEZA NORABUENA, por lo tanto la declaración expresada por los denunciados en
sus instructivas de ley resurtan falaces; y su afirmación que no existió un Comité Especial de
Adjudicación de tales obras es irracional, en todo caso abría que determinar cual fue el funcionario que
realizó la invitación para estos procesos de Adjudicaciones; sería extraño que el Ing. LUIS J. OROPEZA
NORABUENA, que se encontraba en la ciudad de Urna recabando el documento del manos de JAIME
AUGUSTO ALFONSO ESPINOZA CARRETA, como queda demostrado con su firma de recepción el día
21.05.2008; a las 4,40 p. m. y donde consigno para mayor autenticidad su DNI NS 18135449; suponiendo
que dicho funcionario hubiere salido de la ciudad de Urna el mismo día; hubiera llegado a la ciudad de
Tumbes el día 22.05.2008, en horas de la tarde; siendo imposible la ejecución de acciones orientadas a
invitar a Ejecutores de Obras; toda vez que en el Portal del OSCE queda plasmado la hora y la fecha de
publicación de la convocatoria; la cual se realizó al día siguiente de la llegada del Ing. LUIS J. OROPESA
NORABUENA; el cual había sido comisionado por el Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO;
comprobándose el grado de participación de ambos denunciados, entonces medio intereses personales
en la adjudicación de tales obras; basta comprobar lo expresado con los documentos que adjunto al
presente escrito; queda corroborado el ilícito penal de colusión entre los funcionarios de la
Municipalidad Distrital de Aguas Verdes, para ser mas preciso concluiré expresando como es posible que
se hubieran adjudicado estas obras, si supuestamente se habían invitado a Consultores de Obras y que
dicho tramite aparece en la pagina correspondiente del OSCE en los Procesos de Selección a partir de las
17:47,17:58 y 18:07 horas; consignándose el ganador de la buena pro a tas empresas consignadas líneas
arriba, se corrobora que existió una colusión entre los funcionarios y las empresas contratantes con la
finalidad de defraudar al Estado; pues ellos establecieron una propuesta técnica de ejecución de obra de
treinta días y una propuesta económica que ha sido sobrevalorada de manera escandalosa por esta
Administración Municipal; lo cual hace peligrar las gestiones edilícias por el compromiso y desfalco
económico, entonces los funcionarios que debieron de ser los filtros ante estos hechos ilícitos,
santificaron el accionar del Alcalde y dieron tramite regular a tales actos irregulares.
Después de la denuncia realizada por mi persona y que precisaré las
implicancias de los delitos que comprometen a loa funcionarios de la Administración de JAIME ALBERTO
HERNÁNDEZ SOTO; con fecha 06.03.2010; fue publicado un reportaje en el periódico el Correo de
Tumbes; en aquella oportunidad el JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO, afirmó según se desprende de la
nota periodística efectuada TENEMOS DOCUMENTOS Y PERMISOS DE UMA PARA LA EJECUCIÓN DE
LAS OBRAS, AGREGANDO QUE NO TOMÓ ACUERDO DE CONCEJO POR QUE CONTABAN CON PERMISO
DEL FORO APEC.."; esta afirmación es muy importante en el proceso investígativo de los denunciados
por cuando en base al aforismo castellano "o confesión de parte relevo de pruebas"; pero como en mi
denuncia afirme que las adjudicaciones materia de investigación se habían realizado sin aprobación del
Concejo Municipal; en consecuencia todo acto era nulo e irregular; pues los regidores también lo habían
consignado en su Carta Notarial N? 001-2010 y afirmaron "desde que asumiéramos la gestión (2007), su
despacho a establecido una política exduyente contra nosotros los regidores, actitud personalista",
este extremo de la carta en mención afirmaban los regidores que el directo responsable de las acciones
dolosas era el Alcalde; añadiendo en dicha correspondencia que "gravísimo es el hecho que de que
ninguna de las obras en eí PÍA 2008 se han concretado; y que las ejecutadas de la APEC. realizada con el
beneficio de excepciones, por la perentoriedad de esa convocatoria, v efectuadas sin nuestra
aprobación, conocimiento o consentimiento, hasta la fecha" (18.01.20101. los regidores afirman que no
fue aprobado en Sesión de Concejo y esta es la única forma de aprobación que prevé fas normas;
afirmaron que no tenían conocimiento; válgame de la redundancia para recurrir nuevamente al
aforismo citado "a confesión de parte relevo de pruebas"; señalando ademas que en la Sesión de
Concejo N9 24-2009, como consta en el extremo uno de la sección pedidos; afirman que JAIME ALBERTO
HERNÁNDEZ SOTO reconoció esas debilidades, que ellos denominaron flagrantes ilegalidades;
afirmando también "no darle respuesta ni acceder al sinnúmero de nuestros requerimientos de
información aue hemos hecho para fiscalizar los diferentes actos ediles: aue en dicha sesión se
comprometió ordenar a sus funciono/ios para aue atiendan nuestros pedidos, aero no obstante el
tiempo transcurrido no se cumple con dicho extremo, ni tampoco al referido a su compromiso asumido
de informar todas las acciones cumplidas en su aestíon. aue han sido ocultadas exorofesamente al
concejo: Aquí ocurre un dato importante y debe ser observado objetivamente, me permitirá ampliar la
denuncia en contra de los regidores JOSÉ MOISÉS RUIZ ATOCHE, MIRNA YOVANI SALDARRIAGA
SÁNCHEZ, KATHERINE ANAÍS QENFUEGO ZAPATA, WALTER ZAPATA CHINININ Y AGUSTÍN PINGO
BAYONA, por la autoría de los ILÍCITOS PENALES PREVISTOS EN NUESTRO CÓDIGO PENAL TITULO V,
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, CAPITULO VI: FRAUDE EN LA ADMINISTRACIÓN DE PERSONAS
JURÍDICAS; TÍTULO XVIII, DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA, CAPÍTULO III, DELITOS
CONTRA LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA; SECCIÓN I, DELITOS CONTRA LA FUNCIÓN
JURISDICCIONAL, ENCUBRIMIENTO REAL, OMISIÓN DE DENUNCIA, OBSTRUCCIÓN A LA JUSTICIA,
TITULO XIX DEUTOS CONTRA LA FE PUSUCA, CAPITULO I FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EN
GENERAL, FALSEDAD IDEOLÓGICA; delitos que se encuentra tipificado en el Código Penal, Artículos
1985, 4052, 4079, 409$-A y 428^; resultando en calidad de agraviado El Estado, representado por la
Municipalidad Distrital de Aguas Verdes y mi persona por que con estos hechos pretendieron encubrir al
Alcalde JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; como se observa del contenido de las Cartas Notariales y
con la información contenida en las fotografías del diario el Correo de Tumbes, que adjunto al presente
escrito corno resultado de la investigación realizada por mi persona y la búsqueda de la prueba
indiciaría.
Pretendo probar que el documento presentado los denunciados
como medio probatorio es ilegal que habían cumplido con lo que disponen las normas en materia de
modificaciones presupuestarias; había sido concertado y fraguado con los regidores JOSÉ MOISÉS RUIZ
ATOCHE, MIRNA YOVANI SALDARRIAGA SÁNCHEZ, KATHERINE ANAÍS CIENFUEGO ZAPATA, WALTER
ZAPATA CHINININ Y AGUSTÍN PINGO BAYONA; me imagino esto debió tener un costo ya que no cabe
en mi criterio que unas personas sostengan algo en una carta notarial y el denunciado JAIME ALBERTO
HERNÁNDEZ SOTO, manifieste que no necesitaba de la aprobación deí Consejo Municipal; para la
ejecución de estas obras,
En consecuencia resulta sorprendente que con fecha 17,06.2008; se
halla desarrollado una Sesión de Concejo para modificar el presupuesto y determinar el marco
presupuestario para las obras materia de !a denuncia; con dicho instrumento de descargo, que pasará
ha ser instrumento de prueba pues recién en esa fecha supuesta se autoriza la modificación
presupuestaria N? 0000000069; con el único sustento técnico efectuado por la persona de HENRY
GARAY CANALES uno de los funcionarios implicado en esta serie de actos ilícitos como queda
demostrado y probado; pues la Sesión de Consejo se desarrollo después de haberse adjudicado las
obras bajo el supuesto de APEC 2008; las normas disponen para efectuar las modificaciones al
presupuesto deberán contar necesariamente con la opinión técnica y legal; pero debemos observar que
dicho requisito no se observa en el acta de Sesión de Concejo de fecha 17.06.2008; muy a pesar de que
en aquella oportunidad el Asesor Legal de la entidad era et denunciado Cor/os Manuel Ibáñez Guevara,
Jefe de la Unidad de Asesoramíento Jurídico y por consiguiente debió transcribir un informe legal
sustentatorio para que sea debatido en la Sesión de Concejo, se puede observa el contenido del
documento de Sesión de Concejo de fecha 17.06.2008; pues considero ha sido fraguado su contenido,
afirmo esto por la versión del Jefe de la Unidad de Planificación y Presupuesto en su descargo afirma
que ya se había realizado tal modificación vía Resolución de Alcaldía; el Asesor Jurídico laboraba en la
entidad, como actualmente no labora Íes resulto imposible incluirlos en dicho documento; esta
circunstancia convalida la tesis que planteo en el sentido que dicha Acta de Sesión de Concejo Municipal
ha sido fraguada y elaborada en la actualidad después de realizada mi denuncia con el único fin de
constituirse como alegato de defensa; por estos motivos me resulta extraño que la Fiscalía no haya
'ertido estas irregularidades, lo que deslegítimíza las actuaciones del Dr. JAMES HENRY CASTRO
APOLAYA, Fiscal Provincial Provisional 2da Fiscalía Provincial Penal Corporativa de Zarumilfa, del distrito
judicial de Tumbes,; más aun que SE ANULAN TREINTA (30) OBRAS CONCERTADAS CON LA SOCIEDAD
OVIL AL AMPARO DE LO DISPUESTO POR LA LEY MARCO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATiVO; Estas
Obras Anuladas con 1) "Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado por el Sistema
Condominial en el Caserío de Loma Saavedra"-, 2) "Mejoramiento del Sistema de Riego Tecnificado en la
Zona Agrícola Rural del Distrito de Aguas Verdes"-, 3) "Construcción de Plataforma Deportiva y
Recreativa en el Caserío de Cuchareta Baja"-, 4) "Mejoramiento de Aulas en la I. E. Ate 204 Carrusel de la
Alegría de Cuchareta Baja"-, 5) "Mejoramiento de Infraestructura de la I. £. N* 073 Complejo
Habitacional"-, 6) "Mejoramiento de Infraestructura de la LE. W 209 Aguas Verdes"-, 7) "Mejoramiento
de Infraestructura de la I.E. W 205 Aguas Verdes"-8) "Construcción y Rehabilitación de Aulas de la LE. W«
131 Complejo Habitacional"^ 9) "Construcción del Cerco Perímétrico LE. Javier Pérez de Cuellar de
Cuchareta Baja"-,10) "Construcción del Sistema de Alcantarillado y Mejoramiento del Sistema de Agua
en el Caserío de Nueva Esperanza"-, 11) "Construcción del Sistema de Alcantarillado y Mejoramiento del
Sistema de Agua para el Sector Nuevo Aguas Verdes"-, 12) "Liberación de Zonas de Restos Arqueológicos
Distrito de Aguas Verdes"-, 13) "Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua y Alcantarillado en
Ampliación delAA. HH. Villa Primavera"-, 14) "Construcción del Sistema de Agua y Desagüe en e/AA. HH.
Los Algarrobos"', 15) "Construcción del Sistema de Agua y Desagüe en los Geranios del Nuevo Aguas
Verdes-", 16) "Rehabilitación de los Servidos de Agua y Desagüe, Drenaje Pluvial en el Complejo
Habitacionar-, 17) "Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado por el Sistema
Condominial en la Localidad del Canario"-, 18) "Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Recolección y
Transporte de Residuos Sólidos en el distrito de Aguas Verdes'-, 19) "Construcción del Parque Principal
del Caserío de Loma Saavedra"-, 20) "Construcción de Parques y Jardines Calles Av. República del Perú -
EE.UU. del Complejo Habitacional"-f 21) "Construcción de Parques y Jardines en Cuchareta Alta"-, 22)
"Mejoramiento del Parque Central del AA, HH. La Curva"-, 23) "Construcción de Pavimento y Veredas Av.
Japón, tramo entre Calle Lima y Avenida República de Chile, AA. HH. Nuevo Aguas Verdes9-, 24)
"Mejoramiento y Ampliación de la Infraestructura del Puesto de Salud en el AA. HH. La Curva"-, 25)
"Construcción de Pistas y Veredas en Av. República del Perú y Brasil del Complejo Habitacionar-, 26)
"Construcción de Pistas y Veredas en la Calle Madre de Dios y Ayacucho de la Villa de Aguas Verdes"-,
27) "Construcción de Veredas en el AA. HH. Alberto Fujimori F,"f-, 28) "Construcción de Circuito Vial de
 02)

Pistas y Veredas en la I Etapa AA. HH. Nuevo Aguas Verdes"-, 29) "Construcción de Circuito Vial de Pistas
y Veredas entre Jr. Zarumilla y Manco Inca, Jr. Los Pinos y Los Andes del AA. HH, 28 de Julio"-, 30)
"Construcción de Circuito Vial entre Av. Tumbes y Avenida República del Perú con Canal Internacional y
Av. Perimetral"; esta serie de incidencias y circunstancias son determinantes para encontrar el grado de
culpabilidad de los denunciados, que resulta necesario ampliar tales denuncias a los regidores JOSÉ
MOISÉS RUiZ ATOCHE, MIRNA YOVANI SALDARRIAGA SÁNCHEZ, KATHERINE ANAJS CIENFUEGO
ZAPATA, WALTER ZAPATA CHINININ Y AGUSTÍN PINGO BAYONA, por los ilícitos señalados e incluyase
en la denuncia a CARMEN ZAPATA NAVARRO Secretaria General; al haber fedateado dicho documento
y haberío elaborado. Entonces queda demostrado que el Asesoramíento que tiene el Alcalde JAIME
ALBERTO HERNÁNDEZ SOTO; es un asesoramiento para borrar huellas de la ilicitud de sus actos y en
todo caso solicito además que se denuncie penalmente al ABOG. SINCLAIR GARAVITO DIOSES; pues por
tos delitos de OMISIÓN DE DENUNCIA Y ENCUBRIMIENTO; el tiempo me da la razón en el sentido de
premiación al incumplimiento; lo cual considero que es sorprendente que luego de mí denuncia se
continuo pagando sumas exorbitantes como queda demostrado que en el mes de junio 2010 se cancelo
CIENTO OCHO MIL SEISCIENTOS TREINTA Y DOS Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 108,632.00) de la obra
MEJORAMIENTO DEL ESTACIONAMIENTO EN EL COMPLEJO FRONTERIZO SECTOR MIGRACIONES,
DISTRITO DE AGUAS VERDES - ZARUMIUA - TUMBES ejecutada por el CONSORCIO E Y N con RUC N«
20525267441; y en el mes de Septiembre QUINIENTOS SESENTA MIL CIENTO SESENTA Y TRES Y 00/100
NUEVOS SOLES {S/. 560,163.00) de la obra MEJORAMIENTO DE INGRESO FRONTERIZO TURÍSTICO Y
RECREACIONAL DEL SECTOR ADUANAS DISTRITO DE AGUAS VERDES-ZARUMIUA-TUMBES ejecutada por
la Empresa SANTA LUCIA S.A.C. CONSTRUCCIONES, MAQUINARIAS, EQUIPOS Y SERVICIOS GENERALES
RUC N? 20484065480.
Con estas nuevas valoraciones y documentos probatorios que
adjuntó en el presente escrito y en base a las consideraciones expuestas; presentó a usted en el Plazo
Legal correspondiente el presente escrito RECURSO IMPUGNATIVO A LA DISPOSICIÓN FISCAL DE
ARCHIVAMIENTO DEFINITO Y SOLICITA SE ELEVE LO ACTUADO AL FISCAL SUPERIOR; de conformidad con
lo que dispone el numeral 5 del Artículo 334^ del Código Procesal Penal; por convenir a mi Derecho.

II. FUNDAMENTOS DE DERECHO:

Fundamento mí Recurso de Queja en lo que dispone:

> La Magna Lex en su Art. 139, inciso 6; referente a los

Principios de Administración de Justicia, la pluralidad
de la instancia.
> La Ley Orgánica del Ministerio Público aprobado por
Decreto Legislativo Ne 052, Art, 12®; que el presente
Recurso de Queja de Derecho he planteado,
sustentado e indicado los errores in cognitando y de
derecho y los agravios incurridos por el Fiscal
Provincial Penal, lo señalado es de vital importancia
toda vez que en este caso se busca precautelar los
intereses de la comunidad del distrito de Aguas
Verdes quienes se han visto desfavorecido por estas
acciones dolosas, es por ello que el presente
expediente que contienen el recurso de Queja de
Derecho, está debidamente fundamentado, por mí
persona como denunciante; en consecuente mí
petitorio debe ser revisado minuciosamente.
> El Código Penal, Artículos 376*, 384?, 387*, y 389fi
ILÍCITOS PENALES DE ABUSO DE AUTORIDAD,
 6a)
COLUSIÓN, PECULADO Y MALVERSACIÓN DE
FONDOS.
> El Código Penal, Artículos 198S, 405*, 4079,409«-A y
428e IUCITOS PENALES PREVISTOS EN NUESTRO
CÓDIGO PENAL TITULO V, DEUTOS CONTRA EL
PATRIMONIO, CAPITULO VI: FRAUDE EN LA
ADMINISTRACIÓN DE PERSONAS JURÍDICAS; TÍTULO
XVIII, DEUTOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA, CAPITULO III, DEUTOS CONTRA LA
ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA; SECCIÓN lf DEUTOS
CONTRA LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL,
ENCUBRIMIENTO REAL* OMISIÓN DE DENUNCIA.
OBSTRUCCIÓN A LA JUSTICIA, TITULO XIX DELITOS
CONTRA LA FE PÚBUCA, CAPITULO I FALSIFICACIÓN
DE DOCUMENTOS EN GENERAL, FALSEDAD
IDEOLÓGICA.
> Código Procesal Penal, Artículo 155^; numeral 2, Las
pruebas se admiten a solicitud del Ministerio Público
o de tos demás sujetos procesales.
> Ley N« 27972 Orgánica de Municipalidades; Artículo
99, numeral 1 "Le corresponde al Concejo Municipal
aprobar los planes de desarrollo municipal
concertados y el Presupuesto Particípativo.
> Ley NS 27972 Orgánica de Municipalidades; Artículo
109, numeral 4 "Las atribuciones y obligaciones de los
Regidores, es desempeñar funciones de fiscalización
de la gestión municipal.
> Ley N^ 27972 Orgánica de Municipalidades; Artículo
20, numeral 1 "atribuciones del Alcalde defender y
cautelar los intereses de la municipalidad y los
vecinos.
f Ley N^ 27972 Orgánica de Municipalidades; Artículo
34.- CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES LOCALES
Las contrataciones y adquisiciones que realizan los
gobiernos locales se sujetan a la ley de la materia,
debiendo hacerlo en acto público y preferentemente
con las empresas calificadas constituidas en su
jurisdicción, y a falta de ellas con empresas de otras
jurisdicciones. Los procesos de contratación y
adquisición se rigen por los principios de moralidad,
libre competencia, imparcialidad, eficiencia,
transparencia, economía, vigencia tecnológica y trato
justo e igualitario; tienen como finalidad garantizar
que los gobiernos locales obtengan bienes, servicios y
obras de la calidad requerida, en forma oportuna y a
precios o costos adecuados.
> Ley Nfi 27972 Orgánica de Municipalidades;
ARTÍCULO 41.- ACUERDOS Los acuerdos son
decisiones, que toma el concejo, referidas a asuntos
específicos de interés público, vecinal o institucional,
que expresan la voluntad del órgano de gobierno
para practicar un determinado acto o sujetarse a una
conducta o norma institucional.
 o;
Ley NQ 27972 Orgánica de Municipalidades;
ARTÍCULO 53.- PRESUPUESTO DE LOS GOBIERNOS
LOCALES Las municipalidades se rigen por
presupuestos participativos anuales como
instrumentos de administración y gestión, los cuales
se formulan, aprueban y ejecutan conforme a la ley
de la materia, y en concordancia con los planes de
desarrollo concertados de su jurisdicción. El
presupuesto partícípativo forma parte del sistema de
planificación. Las municipalidades, conforme a las
atribuciones que les confiere el artículo 197 de la
Constitución, regulan la participación vecinal en la
formulación de los presupuestos participativos. El
presupuesto municipal debe sustentarse en el
equilibrio real de sus ingresos y egresos y estar
aprobado por el concejo municipal dentro del plazo
que establece la normatividad sobre la materia. Para
efectos de su administración presupuestaria y
financiera, las municipalidades provinciales y
distritales constituyen pliegos presupuestarios cuyo
titular es el alcalde respectivo.
Ley Ne 28056 Ley Marco del Presupuesto
Participativo, numeral 8, respeto de los acuerdos; la
participación de la sociedad civil en los presupuestos
de los gobiernos regionales y gobiernos locales se
fundamentan en el compromiso de cumplimiento de
los acuerdos o compromisos concertados,
D. S. N* 083-2004-PCM, Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, Artículo 3$; principios que
rigen a las contrataciones y adquisiciones.
D. S. N9 083-2004-PCM, Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, Artículo lle; requisitos del
proceso, es requisito para convocar a proceso de
selección, bajo sanción de nulidad, que éste incluido
en el Plan anual de Adquisiciones y Contrataciones,
salvo las excepciones de la presente Ley, y que
además cuente con el expediente debidamente
aprobado para la adquisición o contratación
respectiva, el mismo que incluirá la disponibilidad de
recursos y su fuente de financiamiento.
D. S. N9 083-2004-PCM, Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, Artículo 239; Del Comité
Especial para cada proceso de selección, con
excepción de la adjudicación dé menor cuantía, la
entidad designará un Comité especial integrado por
no menos de tres miembros que llevará adelante el
proceso.
D. S. Ne 083-2004-PCM, Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, Artículo 42e; Adicionales y
ampliaciones la Entidad podrá ordenar pagar
adicionales hasta por el quince por ciento de su
monto, siempre que sean indispensables para
alcanzar la finalidad del contrato, en caso el adicional
 35;
y
supere el quince por ciento deberá estar autorizado
por el Titular del Pliego, debiendo contar para et pago
con la autorización previa de la Contraloría General
de la República; debiendo hacerse de conocimiento ,
bajo responsabilidad de la más alta autoridad de la
Entidad, de la Comisión de Presupuesto y Cuenta
General del Congreso de la República y del Ministerio
de Economía y Finanzas.
> D. S NS 084-2004 PCM Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado; Artículo
1462, del Procedimiento de Exoneración, la
resolución o acuerdo que apruebe la exoneración del
proceso de selección, requiere obligatoriamente de
uno o más informes previos, que contengan la
justificación técnica y legal de la procedencia y
necesidad de la exoneración.
> D. S N« 084-2004-PCM Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado; Artículo
1475, del Procedimiento de Exoneración, las
resoluciones o acuerdos que aprueben las
exoneraciones de los procesos de selección, serán
publicadas en el Diario Oficial El Peruano dentro de
los (10) diez días hábiles siguientes a su emisión o
adopción, según corresponda. Adiciona! mente
deberán publicarse a través del SEACE.
> O. S -PCM Reglamento de la Ley de N« 084-
2004Contrataciones y Adquisiciones del Estado;
Artículo 1472, Incumplimiento del Contrato,
penalidad por mora en la ejecución de la prestación.

ANEXOS:

a) 02 Fs. copias de DNI

b) 02 Fs. Copia CÉDULA DE NOTIFICACIÓN 2384-2010;
en el cual se dispone acumular la Carpeta Fiscal N$
3506034502-2010-134-0 a la Carpeta Fiscal N?
3505010900-2010-53-0, formándose una sola.
c) 17 Fs. Copia CÉDULA DE NOTIFICACIÓN 4574-2010;
recibido el día 19.10.2010; en el cual se dispone el
Archivo Definitivo del caso acumulado en la Carpeta
Fiscal Ne 3506010900-2010-53-0, formándose una
sola.
d) 36 Fs. Ley de Contrataciones y Adquisiciones - D5. N?
83-2004-PCM.
e) 147 Fs. Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones - D.S. N* 83-2004-PCM.
f) 01 Fs. OF. RE. (TAI) N* O-2-B/26 c/a de fecha
23.03.2010 Solicita Copia Autenticada de documento
vinculado APEC2008.
g) 01 Fs. Copia autenticada del Oficio N2 662-2008-
CEAN-APEC2008-SEO, de fecha 21.05.2001.
 <fr/j
h) 02 Fs. OF. RE. (TAI) N* 0-2-B/33 c/a de fecha
30.03.2010, solicita información de las actividades
desarrolladas por el FORO APEC 2008.
i) 02 Fs. Copia autenticada del OFíCíO N9 734-2008-
CEAN-APEC2008-SEO-OAA, de fecha 04.06.2008; en
el cual precisa JAIME ESPINOZA GARRETA el
desarrollo de las actividades del Foro en la ciudad de
Tumbes; en las cuales no estaba vinculado el distrito
fronterizo de Aguas Verdes.
j) 04 Fs. OFICIO N9 095-2006/MPT-ALC; de fecha
07.02.2006; en el cual el Alcalde de ta ciudad en aquel
entonces RICARDO FLORES DIOSES; alcanza
propuesta en Concurso Nacional N2 001-2005-RE;
para elegir a las ciudades sedes; también se observa
que en ningún momento se consideraba al distrito de
Aguas Verdes comprendido con las actividades
relacionadas con el APEC2008.
k) 02 Fs. OF. RE, (TAI) N$ 0-2-B/34 c/a de fecha
30.03.2010, solicita documentación sustentatoría de
proyectos.
I) 02 Fs, Copia autenticada del OFICIO NS 119-2008-
MDAV-ALC, de fecha 13.05.2008; solicita opinión
favorable para Ejecución de Proyectos.
m) 01 Fs. Copia Autenticada del Oficio NS 626-2008-
CEAN-APEC2008-SEO, de fecha 14.05.2010; solicita
remita información sustentatoría (planos, situación
actual, firma del profesional responsable, etc.).
n) 02 Fs. Copia autenticada del OFICIO NS 0123-2008-
MDAV-ALC, de fecha 16.05.2008, presentado en la
ciudad de Urna con fecha 20.05.2008; solicita
considerar ejecución de proyectos que se indican, sin
anexar ningún documento sustentatoría.
o) 09 fs. Acta del III Taller del Proceso de Presupuesto
Partícipatívo para el Ano Fiscal 2008.
p) 11 fs. Copias de Acta de Sesión de Ordinaria NS
25/2007 de fecha 21.12.2007; relativo a Aprobación
del Presupuesto Partícipatívo,
q) 01 Fs. Resolución de Alcaldía N« 010-2008-MDAV-
ALC; Modificación Presupuestaría del 14.01.2008.
r) 01 Fs. Resolución de Alcaldía NS 043-2008-MDAV-
ALC; Modificación Presupuestaría de fecha
05.02.2008.
s) 01 Fs. Resolución de Alcaldía N« 010-2G08-MDAV-
ALC; Modificación Presupuestaría de fecha
07.03.2008.
t) 01 Fs. Resolución de Alcaldía N9 142-2008-MDAV-
ALC; Modificación Presupuestaría de fecha
09.05.2008.
u) 01 Fs. Carta N« 050-2008-RR.PP-MDAV de fecha
17.09.2008.
v) 01 Fs. Informe NS 041-2008-MDAV-SEC GRAL De
fecha 10.09.2008.- Indica no haber celebrado
Sesiones de Concejo para Modificar Presupuesto.
 y
w) 01 Fs. Impresión del Organigrama de la Municipalidad
Distrital de Aguas Verdes, tomado de la pagina web
de la entidad, icono de acceso transparencia.
x) 03 Fs. Ley N« 28056, Ley Marco de) Presupuesto
Participativo; al momento de la comisión de los actos
ilícitos se encontraba en plena vigencia y no había
sido modificado.
y) 01 Fs. Fotografía de la pagina web del diario el Correo
de Tumbes; de fecha 27.03.2009; en el cual los
regidores de la Municipalidad Denuncian el abandono
de las obras APEC2008.
z) 01 Fs. Fotografía de la pagina web del diario et Correo
de Tumbes; de fecha 31.01.2010; en el cual los
regidores manifiestan que a través de una Carta
Notarial le dan un plazo de 48 horas para que
responda por el abandono de las Obras APEC2008.
aa) 01 Fs. Fotografía de la pagina web del diario el Correo
de Tumbes; de fecha 05,03.2010; en el cual se precisa
que el Fiscal abre investigación contra el alcalde de
Aguas Verdes JAIME HERNÁNDEZ SOTO Y OTROS;
entre los datos consignados por el autor de la nota
periodística se aprecia un recuadro que dice DATO:
en e) se lee con claridad la manifestación dada por el
Alcalde en el cual afirmaba que contaban con los
permisos de urna del Foro APEC, y que no tomó el
acuerdo de Consejo por ese motivo.
bb) 01 Fs. Fotografía de la pagina web del portal de
Transparencia Económica del Ministerio de Economía
y Finanzas; icono Consulta amigable; Consulta
Ejecución del Gasto, del Ario 2009; referente al
proyecto 2061359 Obra Mejoramiento del complejo
Aduanero distrito de Aguas Verdes - Zarumilla -
Tumbes, en el cual se precisa los montos girados a la
empresa contratante.
ce) 01 Fs. Fotografía de la pagina web del portal de
Transparencia Económica del Ministerio de Economía
y Finanzas; icono Consulta amigable; Consulta
Ejecución del Gasto, del Año 2008; referente al
proyecto 2061362 Obra Mejoramiento del
Estacionamiento en el Complejo Fronterizo Sector
Migraciones Distrito de Aguas Verdes - Zarumilla -
Tumbes, en el cual se precisa los montos girados a la
empresa contratante.
dd) 01 Fs. Fotografía de la pagina web del portal de
Transparencia Económica del Ministerio de Economía
y Finanzas; icono Consulta amigable; Consulta
Ejecución del Gasto, del Año 2008; referente al
proyecto 2061363 Obra Mejoramiento del
Estacionamiento de Ingreso Fronterizo, Turístico y
Recreacionaí del Sector Aduanas Distrito de Aguas
Verdes - Zarumilla - Tumbes, en el cual se precisa los
montos girados a la empresa contratante.
 ee) 15 fs. Pasos como ingresar a la página web de OSCE;
para realizar una comprobación de los documentos
susténtatenos,
ff) 04 Fs. Proyecto 2061359 Obra Mejoramiento del
Complejo Aduanero, Distrito de Aguas Verdes -
Zarumilla - Tumbes,
gg) 04 Fs. Proyecto 2061362 Obra Mejoramiento del
Estacionamiento en el Complejo Fronterizo Sector
Migraciones Distrito de Aguas Verdes - Zarumílla -
Tumbes,
hh) 04 Fs. Proyecto 2061363 Obra Mejoramiento del
Estacionamiento de Ingreso Fronterizo, Turístico y
Recreacíonal del Sector Aduanas, Distrito de Aguas
Verdes - Zarumílla - Tumbes,
ii) 06 Fs. Banco de Proyectos Código SNIP 84308,
relativo al Proyecto 2061359 Obra Mejoramiento del
Complejo Aduanero, Distrito de Aguas Verdes —
Zarumilla - Tumbes,
jj) 06 Fs. Banco de Proyectos Código SNIP 84270,
relativo al Proyecto 2061362 Obra Mejoramiento del
Estacionamiento en el Complejo Fronterizo Sector
Migraciones Distrito de Aguas Verdes - Zarumílla -
Tumbes.
kk) 06 Fs. Banco de Proyectos Código SNIP 76341,
relativo al Proyecto 2061363 Obra Mejoramiento del
Estacionamiento de Ingreso Fronterizo, Turístico y
Recreacíonal del Sector Aduanas, Distrito de Aguas
Verdes - Zarumilla - Tumbes.
II) 02 Fs. Copia Solicitud de Información de fecha
22.06.2009, con número de Registro 2370
mm) 01 Fs. Copia Solicitud de Información de fecha
13.06.2009; con número de registro 2653.
nn) 03 Fs. Copia Carta N« 029-2009-OSR-MDAV, de fecha
31.12.2009. Informan Fiscalización y Solicitan
Información los Regidores de la MDAV.
oo) 03 Fs. Carta N$ 001-2010-CCSCDBS-MDAV Carta
Notarial remitido por los Regidores de la MDAV al
despacho de alcaldía conminándolo a responder en el
plazo de 48 horas,
pp) 02 Fs. Carta NS 002-2010-CCSCOBS-MDAV Carta
Notarial remitido por los Regidores de la MDAV al
despacho de alcaldía.
qq) 20 Fs. Acta de Sesión de Concejo de fecha
17.06.2010; posterior al proceso de Adjudicación.
rr) 51 Fs. Copia del Atestado Ampliatorio Policial NS 194-
1-10-DIRCOCOR-OEPDCC-PNP-TUMBES; remitido a la
Fiscalía en donde se hayan responsabilidades directas
de los funcionarios de la MDAV y además de la falta
de interés por parte de los peritos; quienes
aparentemente realizaron un peritaje irregular,
ss) 02 Fs. Copia ORDENANZA MUNICIPAL Ne 004-2008-
MPT-SG; publicados en el portal de Transparencia de
la Municipalidad Provincial de Tumbes.