Prepared by: Date:

AUDIT PLAN Approved by: Revision:

Process
Relevant ISO / TS 16949:2002 Clauses Time Frame
Process Type
Processes
Owner (CP or

MAR

MAY

NOV
OCT

DEC
AUG
APR

JUN
FEB
JAN

SEP
JUL
###
###
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
SP)
Sales /
Sales and marketing Marketing Mgr. CP Ö Ö Ö ÖÖ Ö Ö
Product
Product quality planning
Engineering CP Ö Ö Ö Ö Ö ÖÖÖ Ö Ö
Mgr.
Product
Product prototyping
Engineering CP Ö Ö Ö Ö ÖÖÖ
Mgr.
Product
Design for manufacturability
Engineering CP Ö Ö Ö Ö ÖÖÖ Ö
Mgr.
Product
First article qualification
Engineering CP Ö Ö Ö Ö ÖÖÖ Ö
Mgr.
Production
Contract review Control Mgr. CP Ö Ö Ö Ö
Production
Production scheduling Control Mgr.
CP Ö Ö ÖÖ Ö
Purchasing
Purchasing Officer
CP Ö Ö Ö Ö
Incoming QA
In-coming inspection Supvr.
CP Ö Ö Ö Ö Ö
Machining
Parts machining Section Supvr. CP Ö Ö Ö ÖÖ Ö Ö Ö
Production
Heat treating Mgr. CP Ö Ö Ö Ö Ö
Production
Metal forging Mgr. CP Ö Ö Ö Ö Ö
Production
Parts plating Mgr. CP Ö Ö Ö Ö Ö
Production
Parts coating Mgr. CP Ö Ö Ö Ö Ö
Material
Outsourced process review Review Board CP Ö Ö Ö Ö Ö
Assembly
Parts assembly Section Supvr. CP Ö Ö Ö ÖÖ Ö Ö Ö

Page 1 of 7
 Prepared by: Date:
AUDIT PLAN Approved by: Revision:

Process
Relevant ISO / TS 16949:2002 Clauses Time Frame
Process Type
Processes
Owner (CP or

MAR

MAY

NOV
OCT

DEC
AUG
APR

JUN
FEB
JAN

SEP
JUL
###
###
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
SP)
In-process QA
Work-in-process inspection Supvr. CP Ö Ö Ö Ö Ö Ö ÖÖ Ö Ö

Outgoing inspection
QA Manager CP Ö Ö Ö Ö Ö Ö ÖÖ Ö Ö
Packing
Product packaging Section Supvr.
CP Ö Ö Ö Ö Ö Ö Ö
Logistics
Product delivery Officer CP Ö Ö Ö Ö ÖÖ Ö Ö
Sales /
Sales order allocation Marketing Mgr.
SP Ö Ö Ö Ö
Production
Material planning Control Mgr. SP Ö Ö Ö ÖÖ
Warehouse
Material receiving / issuance Custodian
SP Ö Ö ÖÖ Ö

Parts and components preparation

P / C Supvr. SP Ö Ö Ö Ö Ö
Warehouse
Finish goods storage Custodian
SP Ö Ö Ö Ö Ö Ö
Production
Process equipment maintenance
Engineer SP Ö Ö Ö Ö Ö Ö Ö
Supvr.
Facility
Facility utilities maintenance
Engineer SP Ö Ö Ö Ö Ö Ö Ö
Supvr.
Calibration
Measuring devices calibration Engineer SP Ö Ö Ö ÖÖ Ö ÖÖ

Personnel recruitment
HRD Manager SP Ö Ö Ö Ö Ö

Training and development

HRD Manager SP Ö Ö Ö Ö Ö Ö Ö
Accounting
Billing and collection Officer SP Ö Ö Ö Ö
Admin
General affairs Manager SP Ö Ö Ö Ö Ö Ö

Page 2 of 7
 Prepared by: Date:
AUDIT PLAN Approved by: Revision:

Process
Relevant ISO / TS 16949:2002 Clauses Time Frame
Process Type
Processes
Owner (CP or

MAR

MAY

NOV
OCT

DEC
AUG
APR

JUN
FEB
JAN

SEP
JUL
###
###
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
SP)

Information technology
MIS Supvr. SP Ö Ö Ö Ö Ö

Business planning
President SP Ö ÖÖÖ Ö Ö Ö Ö ÖÖ
President /
Management review QMR
SP Ö ÖÖÖ Ö Ö Ö ÖÖ
Lead Auditor /
QMS internal audit QMR SP Ö Ö Ö ÖÖ Ö

Complaint handling
QMR SP Ö Ö Ö Ö Ö Ö Ö
Document
Documentation management Controller SP Ö Ö ÖÖÖ Ö Ö Ö Ö Ö Ö

Continual improvement programs

QMR SP Ö ÖÖÖ ÖÖ ÖÖ Ö ÖÖ

Work condition management

5S Team SP Ö Ö ÖÖ Ö Ö Ö
Safety Officer /
Health and safety programs Physician
SP Ö ÖÖÖ ÖÖÖ Ö Ö ÖÖ Ö Ö ÖÖ Ö
Pollution
Environmental programs Control Officer SP Ö ÖÖÖ ÖÖÖ Ö Ö ÖÖ Ö Ö ÖÖ Ö

Control plan audit

Lead Auditor SP Ö Ö Ö ÖÖ Ö ÖÖ Ö Ö ÖÖ Ö

Page 3 of 7
 DATE
AUDIT CHECKLIST GUIDE PAGE

PROCESS : PROCESS OWNER :

PROCESS SUPPLIER(S) : PROCESS CUSTOMER(S) :

POLICY REQUIREMENTS:
(Review whether there is consistency with the
PROCESS TOOLS / RESOURCES: overall goal of the top management. Check if PERSONNEL REQUIREMENTS:
(Review whether needed resources such as top management is monitoring the process
(Review awareness, applied knowledge,
production equipment, tooling, utilities, work performance)
authority, responsibility, training records,
environment, PPEs, monitoring devices are contribution, motivation, physiological
available, maintained, calibrated, etc.) attributes, etc.)

INPUT REQUIREMENTS : PROCESS DESCRIPTION: OUTPUT REQUIREMENTS :

(Review whether required information / (Describe the purpose and scope of the (Review planned results, output criteria,
materials are available, complete, accurate process. Review whether all the items quality objective, input requirement of the
and clear. Check also previous issues that surrounding it are sufficient to achieve its next process, etc.)
resulted to customer complaints.) purpose)

METHOD PROCEDURE : RECORDS REQUIREMENTS :

(Review whether needed information and (Review inspection results, checksheets, job
instruction are available, being consistently traveller, process sheets; completeness,
implemented, current, clear, understood, timeliness, accuracy, retrievability,
communicated, etc.) traceability, identification of records)

ISO / TS CLAUSES :
NONCONFORMANCE HANDLING :
(Review whether relevant ISO/TS clauses
(Review disposition if output is different
requirements are effectively addressed)
from what is expected, responsibility for
quality, controls applied in case of
nonconformance, countermeasures, etc.)
ISO / TS CLAUSES :
NONCONFORMANCE HANDLING :
(Review whether relevant ISO/TS clauses
(Review disposition if output is different
requirements are effectively addressed)
from what is expected, responsibility for
PERFORMANCE INDICATOR : quality, controls applied in case of
nonconformance, countermeasures, etc.)
(Review whether performnace metrics is suitable
and effective to meet the objectives, performance
trends, improvement plans, analysis, etc.)
 DATE
AUDIT CHECKLIST NOTES
PAGE

INTERVIEWED CLASSIFICATION
AUDIT FINDINGS AREA
PERSON MA MIN OFI
Audited by: Acknowledged by: