UMA ANLISE CRTICA DA LEI DOS CRIMES DE LAVAGEM DE DINHEIRO

AUTORA: EUNICE DE ALENCAR MENDES O Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal, ciente dos grandes prejuzos sociais e econmicos que os crimes de lavagem de dinheiro causam ordem institucional de um pas, realizou, por meio da pesquisa Uma Anlise Crtica da Lei dos Crimes de Lavagem de Dinheiro, uma ampla discusso junto Polcia Federal, ao Ministrio Pblico Federal e aos juzes federais, com o objetivo de conhecer como essas instncias de poder percebem o controle jurdico-formal da lavagem de dinheiro. Essa pesquisa tambm teve como objetivos especficos delinear propostas para o aprimoramento da legislao vigente sobre o crime de lavagem de dinheiro, pesquisar a aplicabilidade da Lei n. 9.613/98 junto s instncias formais de controle (Polcia Federal, Ministrio Pblico Federal e Justia Federal), contribuir para a elaborao de futuras polticas pblicas sobre essa criminalidade e, finalmente, analisar determinados institutos jurdicos contidos na Lei n. 9.613/98. Foram elaborados trs diferentes tipos de questionrios. Um, destinado aos delegados federais que atuam ou prestam servio Diviso de Represso ao Crime Organizado e de Inquritos Especiais DCOIE. Outro, para os procuradores da Repblica que atuam na rea criminal. Um terceiro, para os juzes federais que exercem competncia criminal exclusiva ou concorrente. A partir dos resultados, pretendeu-se apresentar possveis deficincias legislativas e institucionais a serem sanadas. Buscou-se tambm indicar dificuldades enfrentadas pelos trs grupos

de respondentes para combater tal criminalidade, bem como fazer sugestes para combatla com maior eficincia. A coleta de dados foi realizada no perodo de abril a junho de 2001 e resultou em uma representativa amostra dos delegados federais, dos procuradores da Repblica e dos juzes federais obtida a partir de respostas espontneas em esquema de distribuio prvia. Verificou-se que a amostra dos juzes federais que exercem competncia criminal e concorrente foi muito parecida com o universo respectivo. A taxa de retorno dos trs grupos girou em torno de 44%, o que foi considerado bastante significativo, tendo em vista que se tratava de trs tipos diferentes de autoridades. No que diz respeito s caractersticas da populao, tais como a idade e o tempo de servio, observou-se que todos os trs grupos apresentam um perfil etrio jovem. Verificou-se, outrossim, que a maioria dos delegados, procuradores e juzes federais respondentes tm pouco tempo de exerccio na funo. Quanto incidncia dos crimes de lavagem de dinheiro, a maioria dos inquritos policiais ainda se encontra em fase investigatria na Diviso de Represso ao Crime Organizado

e de Inquritos Especiais DCOIE da Polcia Federal. Segundos dados da DCOIE, constavam, at set./2001, 260 inquritos policiais sobre esse crime transitando na Polcia Federal. Dentre os 48% de procuradores que receberam notcias-crime, 91% receberam at 5, e 9% receberam de 10 a 30 notciascrime. A grande parte dos juzes federais (87%) respondeu que no havia nenhum processo desse teor em tramitao nas Varas onde atuam at o dia 31/ 12/2000. Apenas 13% indicaram a existncia de tais processos em tramitao nas Varas em que atuavam. Confirma-se, assim, uma das hipteses da pesquisa de que o percentual de crimes de lavagem de dinheiro que chega ao Judicirio Federal insignificante. Quando os juzes federais foram indagados se j haviam cursado alguma disciplina em nvel de ps-graduao ou extenso sobre os crimes de lavagem de dinheiro, 94% deles responderam negativamente. Confirmou-se, assim, a hiptese de que os juzes federais, na sua maioria, ainda no tiveram oportunidade de desenvolver estudos formais sobre o crime de lavagem de dinheiro. Os trs grupos foram questionados sobre a possibilidade de flexibilizao ou no

do sigilo bancrio. Os delegados e os procuradores mostraram-se favorveis flexibilizao deste. Isso se deve, em parte, ao fato de que esses dois grupos vivenciaram maiores dificuldades para conseguir provas para a elucidao desses crimes. Em suas opinies, o sigilo se apresenta como um verdadeiro bice para angariar tais provas. Os juzes federais mostraram-se divididos quanto flexibilizao. Parte dos juzes no favorvel a mudanas na legislao e parte acredita que o sigilo bancrio deveria ser flexibilizado, simplificando-se os procedimentos judiciais. Verificou-se, assim, na pesquisa, diante da opinio dos trs grupos, a necessidade de se flexibilizar o sigilo bancrio sob a alegao de que ele significa um entrave para as investigaes da Polcia Federal e do Ministrio Pblico. Nesse sentido, ressaltam-se dois comentrios de procuradores da Repblica: O sigilo bancrio, conforme entendido pelo BACEN, impede, na maioria dos casos, uma investigao em que no ocorra prescrio. Em geral, os procedimentos s nos so remetidos ao final do processo, s vezes, 6/7 anos aps. O sigilo bancrio tem sido transformado em biombo para toda sorte de crimes, de modo que o respeito quase religioso que tem deveria ser suprimido. Ademais, considero que o sigilo bancrio no tem dignidade constitucional eis que se trata de questo de privacidade e no intimidade. Quanto constitucionalidade da Lei n. 9.613/98, grande parte dos delegados e procuradores respondentes no a questionou. No entanto, os juzes federais tiveram um entendimento diverso, certamente por serem os principais responsveis por equacionar seus dispositivos com a preservao das garantias constitucionais. Confrontam-se com uma situao delicada: a introduo da restrio dos direitos fundamentais no nosso sistema jur-

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dico. Cabe aos juzes federais dirimir a tenso existente entre o modelo garantista presente na Constituio Federal e o corte de garantias constitucionais presentes na Lei n. 9.613/98. Com relao liberdade provisria e fiana, verificaram-se trs posies diferenciadas: os delegados respondentes acreditam que as proibies da liberdade provisria e da fiana seguem as exigncias de uma poltica criminal democrtica, os procuradores ficaram com a opinio dividida quanto questo, e os juzes afirmaram que as proibies da liberdade provisria e da fiana so um erro, porque poder-seia exigir uma fiana de alto valor e proporcional quantia objeto do ilcito, que se tornaria uma forma de ressarcir os prejuzos causados sociedade ou s vtimas, ao invs de proibi-la. Os trs grupos de respondentes questionaram o objetivo final da Lei n. 9.613/98: a represso e a punio dos autores dos crimes. Efetivamente, h carncias de toda sorte que conduzem impunidade. Desde as deficincias de recursos humanos e materiais at obstculos de ordem processual e probatrio para comprovao do ilcito. Diante das deficincias apontadas pelos referidos grupos, percebe-se que falta vontade poltica para fazer cumprir a norma. Conforme ressaltado pelos grupos, h certa recalcitrncia das instituies financeiras no repasse de informaes para a investigao, que desses delitos complexa e morosa, o que pode conduzir prescrio do crime. Por isso preciso conjugar esforos desde o incio das investigaes entre a Polcia Federal, o Ministrio Pblico Federal, a Justia Federal, o Banco Central e o Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF na apurao dos fatos. Os respondentes dos trs grupos foram unnimes ao afirmarem que a Lei n. 9.613/98 no ampla o suficiente para disciplinar todo o fenmeno criminolgico sobre lavagem de dinheiro e que essa lei deveria contemplar, no rol dos crimes antecedentes, os crimes contra a ordem tributria. Os resulta-

dos indicam a necessidade de se rever a questo e incluir os crimes contra a ordem tributria no rol dos crimes de lavagem de dinheiro, posto que h sonegadores que acumulam grandes riquezas de forma ilcita. Os procuradores respondentes mostraram-se mais crticos do que os delegados federais, ao serem questionados se a instituio est estruturada para participar do combate aos crimes de lavagem de dinheiro. As deficincias institucionais foram apontadas por aqueles ao comentarem as dificuldades enfrentadas para denunciar esses crimes. Uma das carncias institucionais apontadas a falta de assessoria tcnica especializada (fiscal, contbil e tributria) no Ministrio Pblico Federal, o que tem dificultado o rastreamento da origem dos valores, pois as operaes financeiras so invariavelmente complexas. Nesse sentido, sobressai um comentrio de um procurador da Repblica: no h interesse em aparelhar o MPF. Antes, a poltica governamental clara, subtrair atribuies e possibilidades investigatrias de seus membros. Isto porque, quando o crime antecedente praticado contra a Administrao Pblica, comum o envolvimento de influentes membros do governo, verbi gratia caso TRT. Os delegados, procuradores e juzes respondentes tambm foram unnimes ao afirmarem que a obrigao de comunicar as operaes financeiras e demais transaes mencionadas no art. 11, II, a e b, da Lei n. 9.613/98 automtica, independe de ordem judicial, pois essa comunicao no representa a quebra de sigilo bancrio, posto que as autoridades esto obrigadas a guardar o sigilo na execuo de suas funes. Certamente essa transferncia de informaes est de acordo com a complexidade dessas prticas criminosas. A maioria dos respondentes tambm se posicionou favorvel delao premiada. Contrariamente a uma das hipteses da pesquisa, pois se acreditava que esse assunto ensejaria uma polmica maior.

Os trs grupos foram unnimes ao afirmarem que a delao premiada justificvel para que as autoridades tirem proveito da chamada infidelidade criminal. Contrariando resistncias doutrinrias, os trs grupos acreditam que, na chamada "delao premiada", h mais proveitos a angariar nas investigaes e na apurao dos fatos criminosos do que prejuzos de ordem moral. Quanto inverso do nus da prova, os trs grupos mostraram-se favorveis adoo desse instituto jurdico para que o ru comprove a origem lcita dos bens, direitos ou valores que tenham sido objeto da busca e apreenso ou do seqestro, ao invs de o Ministrio Pblico Federal comprovar a ilicitude do patrimnio do ru. Os respondentes justificaram a adoo desse instituto para que o capital auferido nos crimes de lavagem de dinheiro no permanea para o proveito do criminoso. Dessa forma enfatiza-se o comentrio de um delegado federal: apesar de vrios entendimentos no sentido da inconstitucionalidade do preceito contido no art. 4, 2 e 3 da Lei n. 9.613/98 (inverso do nus da prova), considero tal preceito um avano porquanto, ao menos nos crimes enfocados na citada lei, impede a acelerada dilapidao do questionado patrimnio enquanto ao julgador possibilita uma acurada e calma anlise acerca de sua licitude, podendo a qualquer tempo fazer cessar a medida constritiva. Em suma, a Secretaria de Pesquisa e Informao Jurdicas do Centro de Estudos Judicirios, por meio da Diviso de Estudos e Pesquisas, vem se juntar a outras instncias governamentais visando a oferecer subsdios para enfrentar essa criminalidade emergente que leva ao estabelecimento de monoplios ou de grupos dominantes, corrompe as instituies legais, compromete a estabilidade do mercado financeiro e, em ltima anlise, afeta a normalidade da organizao econmica de um pas. Certamente no houve a pretenso de esgotar o assunto, contudo, esta pesquisa prestou-se, so-

bretudo, para contribuir na elaborao de futuras polticas pblicas acerca dessa categoria delituosa.

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