Socialismo por John E. Roemer (Universidad de Yale.

El artculo fue escrito para el New Palgrave Dictionary of Economics January 5, 2005.) Traduccin, vnculos y notas de Enrique A. Bour En la teora marxista del materialismo histrico, la clase dirigente de cada modo de produccin tiene su mtodo especial de extraer el excedente econmico de los productores directos; ese mtodo se sigue de las relaciones de propiedad caractersticas de ese modo. Bajo el modo esclavista, el excedente producido por los esclavos es apropiado por el propietario mediante la fuerza; bajo el feudalismo, el seor extrae el trabajo excedente mediante la corve (una forma de trabajo no pagado por el cual el trabajador no era compensado. No se trata tcnicamente hablando de un impuesto, ya que no exista obligacin real de pagar en dinero, ni tampoco de un tributo dado que no exista una obligacin real de entregar un bien fsico, por ejemplo trigo, pero como opcin conmutativa operaba en forma muy parecida a un impuesto a todos los efectos y propsitos) y otros tipos de tributos. Marx argument que el capitalismo fue el primer modo de produccin en el que la extraccin de excedente no era obviamente coactiva: ningn capitalista posee a sus trabajadores o les toma por la fuerza su producto. En efecto, bajo el capitalismo, los trabajadores y los capitalistas suscriben contratos mediante los cuales la fuerza de trabajo es intercambiada por un salario. El capitalista se queda con el producto del trabajo del empleado. En realidad, Marx deseaba explicar la extraccin del excedente capitalista como un proceso que tendra lugar bajo condiciones de contratos competitivos, en las que trabajadores y capitalistas negocian y, al trmino de las cuales, los mercados competitivos fijan los trminos de intercambio del trabajo. (Como expresan Makowski and Ostroy1, los precios son lo que queda despus de que el polvo de la reyerta competitiva se disipa. Observen que es incorrecto decir que los precios dirigen el intercambio; ms bien se trata de que la negociacin entre muchos pares de individuos alcanza un equilibrio resumido en un precio.)
John E. Roemer es un economista y cientfico poltico norteamericano. Actualmente es Elizabeth S. and A. Varick Stout Professor of Political Science and Economics en la Universidad de Yale. Antes de Yale, estuvo en la facultad de economa de la Universidad de California, Davis, y antes de entrar al profesorado trabaj varios aos como sindicalista. Vive actualmente en la ciudad de New York. Recibi su A.B. en matemtica summa cum laude en Harvard en 1966. Fue entonces que se inscribi como estudiante de matemticas en la Universidad de California, Berkeley, de la cual fue expulsado por su activismo poltico durante la guerra de Vietnam. Eventualmente obtuvo su Ph. D. en economa en Berkeley en 1974. Roemer es famoso por sus trabajos en filosofa econmica y justicia distributiva. En aos recientes se ha dedicado a cuestiones de igualacin de oportunidades. En su libro Equality of Opportunity sostiene que la sociedad debe hacer lo necesario para asegurar que las perspectivas econmicas (o bienestar) de un individuo sean independientes de atributos tales como la raza, el gnero y la clase econmica dentro de la cual naci. En lugar de ello, el nivel alcanzado de bienestar debera depender exclusivamente de los esfuerzos que uno hace en la vida. En otra monografa reciente, Democracy, Education and Equality, Roemer sostiene que la democracia como mecanismo Ostroy, J. and L. Makowski, 1993. General equilibrium and market socialism: Clarifying the logic of competitive markets, in P. Bardhan and J. Roemer, eds., Market Socialism: The current debate, New York: Oxford University Press
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poltico no puede garantizar an a largo plazo que las expectativas individuales sean independientes de la riqueza o educacin de sus padres, y que por consiguiente no es posible confiar solamente en ella para implementar conceptos de justicia basados en la igualdad de oportunidades. Previamente, Roemer form parte de la escuela de pensamiento del marxismo analtico, siendo uno de sus fundadores en forma conjunta con G.A. Cohen, Jon Elster, y otros miembros del grupo de Septiembre. Su inters en la filosofa econmica izquierdista se refleja en sus primeros libros, Analytical Foundations of Marxian Economic Theory, A General Theory of Exploitation and Class, Value Exploitation and Class, y Free to Lose: An Introduction to Marxian Economic Philosophy, as como su nfasis de que es importante proveer un sustento de teora de los juegos y microeconmico a la teora marxista. Roemer tambin desarroll nuevas ideas en economa poltica. En su libro Political Competition sostiene que el modelo tradicional de competencia poltica de Downs en un espacio de una sola dimensin no es satisfactorio porque deja muchas cuestiones sin responder, tales como por qu los pobres no confiscan a los ricos en una democracia. Sin embargo, en mltiples dimensiones los equilibrios de Nash son ms bien la excepcin que la regla, y por lo tanto sin nuevos instrumentos es imposible predecir lo que propondrn los partidos polticos. Roemer ofrece su propia solucin, mediante el concepto de ENUP (Equilibrio de Nash con Unanimidad de Partidos), en el cual las distintas facciones de los partidos polticos militantes, oportunistas y reformistas deben coincidir en forma unnime para que los desvos de una poltica dada sean tales que esa poltica no forme parte del equilibrio. Cabe notar que este tipo de unanimidad es muy infrecuente y que hay una tendencia a que existan mltiples ENUP an cuando no existan equilibrios regulares de Nash, lo cual da lugar al problema opuesto de equilibrios mltiples. Con todo, Roemer y sus co-autores han hecho uso de este concepto para estudiar problemas como el voto racista y la xenofobia.

Por qu los capitalistas terminan quedndose con la mejor tajada esto es, se quedan con el excedente, y el trabajador termina con su salario, que segn Marx era slo un salario de subsistencia? La respuesta no es que el capitalista sea ms inteligente o que cuente con la polica a su lado: es que el capital es escaso con respecto a la oferta disponible de trabajo, y que los trabajadores deben pujar por el derecho de utilizar ese recurso capital, que les facilita un salario. Si lo escaso fuera la fuerza de trabajo, el capital tendra entonces que pujar por el trabajo, y los beneficios seran llevados a un mnimo, al que los capitalistas resultaran indiferentes entre ser los poseedores de su propio capital o transformarse en trabajadores. El por qu de que el capitalismo se haya caracterizado, a lo largo de su historia, como una situacin de escasez de capital no se entiende plenamente. Marx sostuvo que los capitalistas como clase, tal vez representados por el estado, llevaron a cabo estrategias para garantizarse un ejrcito de reserva de desocupados a fin de mantener el desequilibrio. En efecto, la proletarizacin de la agricultura perifrica fue un proceso importante por medio del cual se mantuvo la abundancia de trabajo hasta nuestros das2. Keynes y Schumpeter imaginaron un momento en el que el capital dejara de ser escaso, ocasionando la eutanasia de la clase capitalista. Luego, la fuente fundamental de acumulacin en manos de una clase reducida, mediante beneficios creados en la produccin, es que muchos trabajadores deben pujar por el privilegio de usar su fuerza de trabajo en activos productivos de propiedad privada que aumentan en forma inmensa su productividad. Ello les permite tener un salario mayor que el que hubieran ganado en el sector no capitalista (digamos, volviendo a la granja familiar, o vendiendo manzanas en un carro en la calle), y tambin produce un monto adicional que, segn la negociacin entre el trabajador y el capitalista, le pertenece a este ltimo. Los capitalistas consumen parte de este producto excedente, e invierten el resto en actividades en bsqueda de beneficios.
V. Luxemburg, R. 1972 [1913]. The accumulation of capital , New York: Monthly Review Press.

Algunos escritores sostienen que el capitalismo es un sistema que extrae el excedente de los trabajadores en forma coercitiva; con ello sealan las luchas entre empleados y jefes en el punto de produccin. Roemer cree que es importante sealar que la acumulacin capitalista, en principio, podra tener lugar si los capitalistas fueran competitivos y no existiese coercin del trabajador por el capitalista y sus agentes en el lugar de produccin. Esa coercin, a la que se han dedicado varias pginas como si fuera la maldad central del capitalismo, slo existe porque los contratos laborales son incompletos y no son ejecutables sin incurrir en costos. Imaginen una situacin en que el trabajador y el capitalista pudieran contratar acerca de cualquier eventualidad que ocurriera durante la produccin. Si, adems, los contratos fueran ejecutados sin costo (por ejemplo, imaginen a un arbitrajista omnipotente que estuviera a mano para resolver cualquier desacuerdo), en tal caso no habra la ms mnima coercin en el lugar de trabajo: los capitalistas no trataran de acelerar las lneas de ensamblaje, obligar a los trabajadores a trabajar horas extra, estafarlos con sus salarios, imponer disciplina en forma degradante, etc. Marx pens que la esencia del capitalismo era acumular capital an bajo tales condiciones. Que el capitalismo real no sea perfectamente competitivo, que los contratos sean incompletos, y que capitalistas y trabajadores regateen sobre quin debe hacer qu en una situacin no descripta en los contratos, hacen que el capitalismo sea ms desagradable que lo que podra ser en su tipo ideal, pero no hace a su esencia. Marx crea que las relaciones de propiedad de cada modo de produccin duraran siempre que tuvieran xito en inducir produccin de manera eficiente. El molino de agua nos dio al seor feudal, la mquina a vapor, al industrial capitalista. Crea que, eventualmente, las fuerzas productivas se desarrollaran a tal punto que el modo capitalista de extraer el excedente ya no sera efectivo. Segn conjetur, la prxima etapa de la historia econmica sera el socialismo, un perodo en el que los medios de produccin seran de propiedad colectiva y el excedente econmico propiedad de los trabajadores. Debemos definir lo que es explotacin en sentido marxista. Simplemente, los trabajadores seran explotados porque el trabajo requerido para producir los bienes que pueden adquirir con su salario ms el trabajo necesario para reproducir el stock de capital usado en la produccin es inferior en cantidad al trabajo realizado por esos mismos trabajadores para producir esos bienes salariales. El trabajo excedente la diferencia entre ambas cantidades termina incorporado en bienes que, de acuerdo con el contrato, son propiedad del capitalista y que los vende para beneficio propio. Por qu el trabajador se coloca en esta situacin? Porque no tiene acceso a los medios de produccin; el trabajo excedente que ofrece, es, por as decirlo, la renta que paga al capitalista para poder acceder a esos bienes. Por consiguiente, la explotacin se define como una situacin en que los trabajadores trabajan por ms horas que las incorporadas en los bienes que reciben como pago salarial real. Noten que, aunque Marx insisti en que el salario percibido por los trabajadores era de subsistencia, ello es completamente innecesario para el argumento. Para que exista explotacin, lo necesario es que las horas de trabajo incorporadas en los bienes comprados con los salarios sean, en cantidad, inferiores a las horas trabajadas por los trabajadores. Marx consider que el sistema que pondra fin a la explotacin capitalista sera el socialismo. Pero la propiedad colectiva de los medios de produccin no es la nica manera de terminar con la explotacin. Otra es el sindicalismo, sistema en el cual

grupos de trabajadores poseen fbricas en forma colectiva; otra es el capitalismo popular, sistema en que las empresas son de propiedad privada de los ciudadanos, donde cada uno tiene una pequea participacin (accin) en todas las empresas. El sindicalismo generara rpidamente un sistema con una distribucin de propietarios de los activos productivos muy desigual, en el que algunos grupos explotaran a otros va comercio o contratacin de empleados. En abstracto, el diseo del capitalismo popular para eliminar la explotacin es posible, pero de difcil implementacin. La distribucin de acciones de las empresas que permitiera la abolicin de la explotacin no podra ser igualitaria. Si, por ejemplo, una persona no trabaja por eleccin propia (un surfista) pero recoge dividendos, estara explotando a los dems en sentido marxista, porque el trabajo incorporado en los bienes que puede adquirir con su ingreso es mayor que el trabajo que utiliza. Para abolir la explotacin (en el sentido de que las cuentas de balance estn en trabajo) los que eligen no trabajar deberan recibir una participacin cero en el stock de cpita3. El socialismo qued entonces identificado con la colectivizacin de los medios de produccin. Los trabajadores produciran ms bienes que los consumidos (ya que la inversin no sera nula bajo un sistema socialista), pero la existencia de un producto excedentario no constituira explotacin porque no sera propiedad de nadie. Esto significa presumiblemente que el estado, representando a la clase trabajadora, decidira acerca de su utilizacin. La cuestin de si los trabajadores tienen sufragio y pueden votar al partido que los represente, o si hay un partido que se autoproclama como representante de la clase trabajadora y accede al poder por medios no democrticos, Roemer la deja a un lado porque es otra discusin. Una cuestin terminolgica. Algunos partidarios del socialismo lo definen como un sistema donde todos alcanzan su plenitud potencial, desaparecen el racismo y el sexismo, y los ciudadanos se consideran entre s como hermanos. Esto es errneo. Como teora del materialismo histrico, el socialismo debe ser definido como un nexo entre las relaciones de propiedad que elimina la explotacin capitalista. Si posee otras propiedades agradables es una pregunta cientfica que no puede ser resuelta mediante definicin. Una palabra sobre la igualdad. Si los trabajadores tienen habilidades muy heterogneas, la eliminacin de la explotacin capitalista no elimina la desigualdad de ingresos. Empero, ha existido una tradicin de considerar al socialismo como un sistema de igualacin de ingresos, lo que se debe en parte al nivel de abstraccin del pensamiento de Marx, que caracterizaba a menudo al capitalismo como una masa de trabajadores homogneos en lucha contra una pequea elite de capitalistas homogneos. Tambin se debe a la creencia de que las desigualdades de habilidad de los trabajadores provienen de oportunidades desiguales promovidas por el capitalismo, y de que si ste fuera eliminado, los trabajadores terminaran ms iguales en sus habilidades. Esta apreciacin de lo que
Es posible disear un sistema de participaciones accionarias tal que, cuando los individuos eligen su cantidad de trabajo ofrecida a fin de maximizar sus preferencias con respecto al trabajo y al consumo, reciben ingreso de sus salarios y dividendos que les permiten adquirir bienes por una cantidad equivalente de trabajo a la que invirtieron, y adems la asignacin de trabajo y bienes es eficiente en sentido Pareto. Esta solucin llamada solucin proporcional resuelve un problema intelectual interesante pero tiene escasa importancia para resolver el problema de explotacin capitalista, por la dificultad de computar cuntas acciones de las firmas deberan recibir los ciudadanos si las preferencias son asimtricas. Pero podra ser utilizada en comunidades pequeas por ejemplo de pescadores que tienen la propiedad colectiva de un recurso (un lago) y desean explotarlo de manera eficiente.
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lograra la transformacin socialista, en el sentido de Marx, es demasiado optimista, como se apreciar luego. El mundo experiment dos tipos maysculos de experimentos socialistas: uno, iniciado por la revolucin bolchevique, se dio gracias a un partido comunista que gobern en forma antidemocrtica, rechaz el uso de los mercados, que tema que trajeran con ellos la vieja mentalidad capitalista, donde los productores trataban de acumular capital, explotando a los dems. El otro fue la social-democracia, donde quienes representaban a los trabajadores llegaron al poder por medios democrticos, y trataron de gravar los beneficios con el fin de aumentar la inversin y el consumo de los trabajadores (el llamado salario social). El partido social demcrata no aboli en un principio la propiedad privada de los activos de capital, aunque algunas empresas fueron nacionalizadas. En principio, ambas tcnicas podran eliminar el tipo de explotacin asociada con el capitalismo. Si los partidos comunistas fueran agentes perfectos de su principal colectivo, las masas trabajadoras, podran fijar la tasa de inversin al nivel deseado por los trabajadores (aqu surge un problema de cmo agregar preferencias dispares acerca de esa tasa), y luego invertir el excedente de la forma que mejor satisfaga a los intereses de dichos trabajadores (aqu surge otro problema de agregacin de preferencias). Y bajo un sistema social-demcrata, el capital privado podra ser gravado a una tasa suficientemente elevada de modo que, aunque las tasas de explotacin no llegaran a ser nulas, seran pequeas. Para evitar que el capital emigrara hacia otros horizontes ms rentables, los trabajadores deberan ser lo suficientemente hbiles como para lograr que an bajo ese rgimen, los beneficios de los capitalistas fueran suficientemente elevados. Luego, que haya trabajadores suficientemente aptos y hbiles en su cometido parece ser parte de la frmula socialdemcrata si el capital puede moverse con libertad. Con respecto al tema de la igualacin de ingresos, tanto las economas de tipo sovitico (la URSS y Europa Oriental) y las social-democracias de Europa del Norte hicieron tareas excelentes. (En particular, al menos en la Unin Sovitica, se puede sostener que los trabajadores mejor dotados contribuyeron con ms trabajo, en unidades de eficiencia, que lo que recibieron en bienes.) La principal diferencia es que las economas de tipo sovitico ecualizaron a bajo nivel, mientras que las socialdemocracias lo hicieron a nivel elevado. Fue ste el motivo del fracaso de las economas de la rbita sovitica? An se carece de una explicacin totalmente satisfactoria, pero est la sensacin de que la eliminacin de los mercados fue un factor importante. Aunque las economas del bloque sovitico usaron mercados de tanto en tanto, empezando con la introduccin de la NEP por Lenin en los 1920s, nunca les fue permitido operar con el tipo de libertad que promueve la innovacin tecnolgica, y hacia la dcada de los 1960s sta era ampliamente responsable del bajo estndar de vida de la poblacin. (Por supuesto, cuando el estado concentr recursos y talento en un sector como la industria espacial, fue capaz de lograr resultados impresionantes, pero la economa sovitica jams fue capaz de impulsar la innovacin a lo ancho de toda la economa.) Estos problemas haban sido vistos mucho antes, empero, en el debate sobre el socialismo de mercado que tuvo lugar en los 1930s, con el argumento de Oscar Lange de que los mercados podran reemplazar

en gran medida a la planificacin central de una economa socialista4. Lange5 propona que los planificadores centrales anunciaran a los gerentes de las distintas industrias los precios de sus insumos y productos, y requera que los gerentes informaran las cantidades de insumos que demandaran, y de productos que produciran a dichos precios, igualando sus precios con los costos marginales (condicin necesaria de eficiencia de Pareto). En ese caso, los planificadores sumaran demandas y ofertas, observaran las discrepancias entre oferta y demanda de cada bien o servicio, anunciaran un segundo conjunto de precios aumentando aquellos que se hallaban en exceso de demanda y reduciendo los que estaban en exceso de oferta, y continuaran as con todo el ejercicio, esperando eliminar todos los desbalances. Lange crea que este proceso convergera rpidamente a un equilibrio; en tal caso, los planificadores anunciaran los precios de equilibrio y requeriran a las empresas que produjeran con arreglo a los mismos. Lange no trat en forma apropiada a los consumidores, sugiriendo que cada familia recibira una fraccin de los beneficios de las empresas, asignados tal vez con arreglo al tamao del hogar. Suponiendo que esto funciona, surge la pregunta: por qu este mtodo sera superior al mercado? Para Lange, hay dos ventajas. La primera es que el ingreso puede ser distribuido ms igualitariamente. Como no hay ingresos del capital, a la gente se le paga de acuerdo con su insumo laboral. (Gente talentosa recibira un ingreso adicional como renta sobre su capacidad individual.) Segundo, el socialismo permitira una mejor planificacin de las inversiones de largo plazo. La inversin no estara condicionada por las fluctuaciones de corto plazo de las opiniones sobre las oportunidades futuras, y por tanto sera menos dispendiosa y ms racional. Lo mismo que John Maynard Keynes y, ms adelante, Paul Samuelson, Lange pensaba que aunque los mercados libres pueden proporcionar seales apropiadas referidas a las decisiones de produccin de corto plazo, es en el largo plazo donde no dan seales correctas. Pero la cuestin de corto plazo tambin es problemtica; dados algunos resultados de la teora econmica, es tambin probable que no haya convergencia de corto plazo. Friedrich Hayek, sin embargo, hizo una crtica de otro tipo6. Escribi que era una ilusin creer que los gerentes respondieran mediante sus demandas de insumos, al enfrentar precios anunciados por los planificadores, porque no conocan sus propias funciones de produccin y, por consiguiente, no podran computar los costos marginales. Dijo que los gerentes de empresas capitalistas aprenden cunto producir con insumos dados por el efecto disciplinante de la competencia. Es la disputa competitiva la que ensea a los gerentes cmo recortar sus costos y producir eficientemente, y que era incorrecto suponer que los gerentes podran hacerlo en la situacin esterilizada contemplada por Lange. En efecto, cmo se manejara la
Ver Enrique A. Bour, Tratado de Microeconoma (2009), Captulo XXIII, Socialismo. Lange, O. 1956 [1936]. On the economic theory of socialism, in B. Lippincott, ed., On the economic theory of socialism, Minneapolis: University of Minnesota Press. 6 Hayek, F.A. 1940. Socialist calculation: the competitive solution, Economica 7, 125-149.
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Oficina Central de Planificacin (OCP) con la innovacin, con los nuevos bienes? Hayek sostuvo que el secreto de los mercados reales es que facilitan incentivos y un mecanismo para que la gente (empresarios) con informacin local sobre necesidades y posibilidades de produccin logre concretar sus ideas. Dejar fijo al conjunto de gerentes ex ante ya es condenar fatalmente al sistema al conservadurismo y a la ineficiencia. Es interesante notar que Hayek jams mencion que los directivos socialistas fueran oportunistas o auto-complacientes, o que mintieran a la OCP a fin de influir sobre su asignacin de insumos. Hayek postul que los directivos eran leales y capaces, en abierto contraste con las crticas a los directivos socialistas que emanaron luego de 1970 de economistas capitalistas occidentales, cuando se formul el problema del principal-agente, y la holgazanera y el oportunismo se transformaron en cuestiones centrales. Hayek pens que Lange haba cometido varios errores. En la versin de Lange era necesario un ejrcito de auditores para verificar los clculos de los jefes de empresa. Qu motivara a estos jefes de empresa y ramas industriales? Todava ms: los resultados de estos clculos deberan compararse con clculos adicionales, contrafcticos a efectos de apreciar si los jefes de las empresas haban elegido la mejor combinacin posible de factores. Todo lo cual acarreara un estado burocrtico enorme. De hecho, esto plantea una pregunta crucial sobre el fracaso del socialismo de planificacin centralizada: fue debido a la falta de incentivos o a la falta de coordinacin? Los mercados cumplen dos funciones: proporcionan incentivos a los trabajadores y los empresarios para mejorar sus habilidades y descubrir nuevos productos para incrementar sus ingresos, pero tambin coordinan la actividad econmica. Puede que no resulte simple desde el punto de vista terico distinguir precisamente entre estas dos funciones, pero son claramente diferentes. La coincidencia de los trabajadores con las empresas, por ejemplo, ocurre en gran parte por la observacin de las ofertas salariales; las empresas buscan insumos mediante la observacin de las ofertas de precios. Por supuesto, el sistema no funciona perfectamente, pero hay sin duda un fuerte elemento de coordinacin generado por un sistema de precios competitivos. (Los sistemas de precios no coordinan bien algunas cosas, como el control de las externalidades y los suministros de bienes pblicos, y ah radica la principal justificacin liberal de intervencin del Estado.) La historia de la economa sovitica est llena de historias de falta de incentivos y de fracasos de coordinacin: no tenemos una explicacin completa de la importancia relativa de estos dos fracasos en el desempeo mediocre de las economas de planificacin centralizada en su perodo tardo. Tambin se dice, sin embargo, de los trabajadores soviticos lo duro que trabajaban, y cmo se ingeniaban para hacer frente a insumos pobres7. Creo que es importante responder a la pregunta anterior, ya que sobre la respuesta descansa sobre la posibilidad de un futuro para el socialismo. Supongamos que los mercados son necesarios sobre todo para generar los incentivos para trabajar duro,
Ver por ejemplo Burawoy, M. and J. Lukacs, 1985. Mythologies of work: A comparison of firms in state socialism and advanced capitalism, American Sociological Review 50, 723-737. Ver tambin Dante Avaro, Evacuando entre las ruinas: cuatro lecciones propositivas sobre el socialismo de mercado, Julio 2006.
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para formar habilidades, para inventar, y as sucesivamente. Esto implica que ser difcil de utilizar los mercados y redistribuir ingresos de una manera relativamente igualitaria, por medio de impuestos. Despus de todo, si los trabajadores forman su capacidad para aumentar sus ingresos, pero luego sus ingresos son gravados por qu adquiriran mayor capacidad? Por otra parte, supongamos que los mercados son necesarios sobre todo para coordinar la actividad econmica: a continuacin, en principio, los ingresos salariales (que se ajustan competitivamente para reflejar el valor del producto marginal) podran ser gravados para producir una distribucin de ingresos hacia la igualdad sin perjudicar la produccin. En el segundo caso, los trabajadores podran formar capacidades e innovar porque les gustara hacerlo, o se sienten valorados por sus contribuciones sociales. Sospecho que el problema de la coordinacin fue relativamente ms importante en el fracaso de las economas de planificacin centralizada, y el problema de incentivos relativamente menos importante, que lo que cree la mayora en la actualidad. Muchos economistas, sobre todo, suponen que el tipo de comportamiento oportunista, tan frecuente en la teora del homo oeconomicus es un aspecto profundo de la naturaleza humana, y por lo tanto que debe haber estado muy extendido en la Unin Sovitica. Los mercados son esenciales en cualquier economa compleja, al menos para la coordinacin, y quizs para los incentivos. Pero, como se ha visto en los pases nrdicos, grandes logros con respecto a la distribucin de ingresos se pueden alcanzar mediante impuestos y la solidaridad salarial". Se podra decir que el futuro del socialismo est en emular a las democracias sociales nrdicas. Empero, puede que no sean fciles de imitar, ya que la solidaridad de sus ciudadanas puede ser debida a su homogeneidad - lingstica, religiosa y tnica. Tal vez estados de bienestar de esa magnitud no puedan ser logrados en sociedades muy heterogneas. Un futuro para el socialismo an puede, por tanto, requerir una alternativa a la propiedad privada convencional de las empresas con una redistribucin importante a travs de impuestos, porque la solidaridad necesaria para la aprobacin democrtica de ese grado de redistribucin no puede evolucionar en grandes sociedades heterogneas. Si las empresas no van a ser de propiedad privada, como lo son en el modelo nrdico, luego una cuestin primordial afecta la forma en que se logra la rendicin de cuentas de la gestin de la empresa. Hay un problema de principal-agente entre el administrador de la empresa (el agente) y el accionista-ciudadanos (principal). Cmo evita el principal que el primero (el gerente) se escape con los beneficios e incluso con los activos de la empresa? La solucin clsica es que la propiedad de la empresa est muy concentrada, de modo que haya un pequeo nmero de accionistas que ganan enormes sumas mediante un seguimiento cuidadoso de la gestin. Bajo esta perspectiva, la distribucin de acciones de las empresas a todos los ciudadanos por igual destruira la rendicin de cuentas de gestin, dando lugar a corrupcin desenfrenada e ineficiencia. Recientemente, ha sido propuesta una segunda teora: que el garante de la rendicin de cuentas sea el accionista mayoritario (controlante corporativo) de la empresa. Cuando el accionista mayoritario vea que cae el precio de las acciones de una

empresa, porque la empresa no est obteniendo buenos resultados (tal vez debido a corrupcin de la gestin o a falta de imaginacin), comprar una mayora de acciones y reorganizar a la empresa para que sea eficiente, aumentando as el precio de las acciones, obteniendo una ganancia de capital. Aqu, tambin, si los mercados de crdito son imperfectos, necesitamos a personas ricas para que las empresas funcionen bien. Si estos dos mecanismos de rendicin de cuentas agotan las posibilidades, entonces economas de mercado en donde los beneficios de las empresas se distribuyen de una manera relativamente igualitaria son imposibles. Empero existe una alternativa aparente en Alemania y Japn, donde las empresas son monitoreadas por consejos de administracin compuestos en gran parte por funcionarios de los bancos que tienen una relacin con la empresa. Est fuera de mi alcance describir este mecanismo aqu: basta con decir que proporciona una alternativa a confiar en personas inmensamente ricas para garantizar la rendicin de cuentas de la empresa. Si el socialismo de mercado tiene un futuro, bien puede ser con este tipo de acuerdo: las empresas sern objeto de seguimiento por los bancos del sector pblico, cuya reputacin y carrera profesional depender de hacer un buen trabajo, o que pueden ser controlados por otras partes interesadas de la empresa. Otra alternativa (propuesta por Roemer8), sin presentar ejemplos en el mundo, es un sistema en el que la propiedad de la empresa se distribuye a los ciudadanos de una manera inicialmente similar, pero los derechos de propiedad estn circunscritos. El propietario cobrar los dividendos de las empresas en su cartera, e incluso el comercio de acciones de capital en un mercado de valores, pero no podr liquidar sus participaciones de capital en efectivo. Esto se lograra expresando las acciones de la empresa en una unidad especial de cuenta. Los valores de las acciones, en esa unidad, oscilaran segn la oferta y la demanda, lo que reflejara los puntos de vista de los operadores acerca de la rentabilidad futura de las empresas, como en un mercado de valores estndar. Al fallecer, la cartera de un ciudadano sera devuelta al Tesoro y a los adultos jvenes, a la edad de 21 aos, que recibirn cada uno su dotacin de acciones. Habra alguna desigualdad en los valores de la posesin de acciones que surgira como consecuencia de la diferencia de suerte y habilidad en el mercado de valores a lo largo de la vida, pero la igualdad no se transmitira a los descendientes. En otras palabras, este sistema es un mtodo por el cual los ingresos de beneficios de la nacin podran distribuirse a los ciudadanos de manera relativamente igual, manteniendo las virtudes de un mercado de valores, con respecto a la valoracin de las acciones y la disciplina de gestin. Seguramente hay posibilidades de socavar las intenciones de este sistema. Si tambin hay personas (como los extranjeros) que estn autorizados a invertir en estas empresas, entonces surgen posibilidades de que los ciudadanos capitalicen sus tenencias, y hagan dinero en efectivo con sus acciones. Los viejos ciudadanos desearn que las empresas en las que tienen acciones vendan sus activos y paguen el valor total de la empresa en forma de dividendos. Que la regulacin pueda lograr que el sistema sea viable es una cuestin no resuelta. Por ltimo, existe la posibilidad de la propiedad estatal de las empresas. An no se dispone de un experimento definitivo para comprobar si la propiedad estatal puede funcionar, pues los experimentos de tipo sovitico tambin carecieron de falta de democracia; lgicamente es posible que la responsabilidad democrtica pueda
Roemer, J.E. 1994. A future for socialism, Cambrige, Mass.: Harvard University Press. Ver tambin artculo de Roemer, A Future for Socialism.
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mantener a las empresas estatales funcionando de manera eficiente. Sin embargo, tambin aqu hay problemas: los polticos, a quienes los gerentes de las empresas deben dar parte en ltima instancia, tienen sus propios intereses que no siempre coinciden con los del pblico. El mecanismo electoral es probablemente demasiado crudo como herramienta para obligar a los polticos a que controlen a las empresas en pro del inters pblico. (De hecho, las empresas estatales a menudo pagan demasiado a sus trabajadores, para conseguir su apoyo poltico.) Supongo que la propiedad no- estatal de las empresas ser importante en cualquier experimento socialista. Volvemos por fin a la relacin del socialismo con la igualdad. Creen los socialistas que una economa en la que se aplica "de cada cual segn su capacidad, a cada cual segn su trabajo", que, por definicin elimina la explotacin marxista, sea deseable? La mayora de los socialistas, probablemente deseen ms igualdad que esto, al menos en las sociedades con trabajadores de habilidades muy heterogneas. As, los socialistas han llegado a ser, y tal vez siempre fueron, ms igualitaristas que lo implicado por la definicin de Marx. El uso popular sugiere que el socialismo debe ser definido como un rgimen de igualdad de ingresos, lo que es una desviacin de la tradicin marxista. Las propuestas que hemos discutido estn relacionadas con la asignacin de los ingresos provenientes del lucro. Pero la asignacin de los beneficios es tan importante con respecto a igualar la distribucin de la renta? En las economas avanzadas contemporneas, los beneficios (incluidos intereses y rentas) constituyen a lo sumo una cuarta parte de los ingresos nacionales; incluso si sta se distribuyera de forma igualitaria entre todos los hogares, y siguiera siendo del mismo tamao, la distribucin del ingreso todava sera, en la mayora de los pases avanzados, bastante desigual. Debera encontrarse, pues, la diferencia entre el socialismo, como es concebido a nivel popular, y el capitalismo, principalmente en la distribucin de los ingresos salariales o en la funcin redistributiva de los impuestos a la renta del trabajo? En lugar de tratar de definir para qu nivel del coeficiente de Gini una sociedad se convierte en socialista, uno se puede conformar ordenando a los regmenes del mundo con respecto a su grado de socialismo. Los instrumentos centrales del socialismo son entonces, as como la redistribucin del ingreso proveniente de los beneficios, la inversin intensiva en educacin, con un sesgo hacia la rectificacin de las desventajas que sufren los nios debido a que son criados por padres con escasa educacin, a fin de igualar los ingresos determinados en el mercado laboral, y la redistribucin de la renta laboral mediante impuestos. El canal de una fuerte inversin en educacin de los desfavorecidos es importante porque la oferta de capacidades tiene valor para las personas por razones adicionales a la fundamental de proporcionar ingreso: la educacin hace que la vida sea ms significativa y fructfera. Pero si la conducta educativa por s sola resulta demasiado costosa o demasiado ineficaz para generar los cambios deseables en la distribucin del ingreso, tambin debern ser utilizados otros mtodos. La cuestin del socialismo factible, por lo tanto, depende del paquete de reformas que sean eficaces, y que puedan realizarse por medios democrticos. Polticamente hablando cun factible es el socialismo? en qu medida se puede esperar que las democracias implementen reformas que trasladen a las sociedades en la escala socialista? Aqu, la evidencia histrica ms esperanzadora proviene de los pases nrdicos y nor-europeos. Dos problemas parecen ser fundamentales para que

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contine la trayectoria socialista en estas economas: la inmigracin y el desempleo. Como se mencion anteriormente, los estados de bienestar de los pases noreuropeos se desarrollaron en el perodo en que sus poblaciones eran muy homogneas, siguiendo dimensiones tnicas, lingsticas y religiosas. La homogeneidad puede ser condicin necesaria para la aplicacin democrtica de una redistribucin significativa, si el estado de bienestar est motivado ya sea por funciones puramente redistributivas o una funcin de seguro. Porque, con respecto a la funcin de seguro, no estar en el inters de los nativos con una elevada educacin superior y altos niveles salariales en, p.ej., Dinamarca, hacer un pool de sus riesgos con inmigrantes de poca educacin y de bajos salarios. Y con respecto a la funcin puramente redistributiva, la heterogeneidad tnica, lingstica y religiosa reduce la solidaridad, por decirlo suavemente, que debe ser la motivacin de los impuestos redistributivos. El desempleo es un problema no slo por los efectos nocivos de bienestar que sufren sus vctimas, sino porque es una forma grave de ineficiencia econmica. Si los pases "socialistas" tienen elevados niveles de desempleo, y los pases capitalistas" niveles bajos, con el tiempo la ineficiencia de los primeros puede reducir la renta per cpita muy por debajo de la de los ltimos, y las poblaciones de los pases socialistas comenzarn a encontrar que los mayores ingresos que ofrecen, en promedio, los regmenes capitalistas, son una alternativa atractiva. Si suponemos que, en el prximo siglo, los Estados Unidos (y, digamos, China) contina ofreciendo bajas tasas de desempleo, bajos impuestos, regmenes de alto crecimiento, pero con una redistribucin relativamente escasa, luego los cuerpos polticos democrticos de Europa y del resto del mundo pueden ser reacios a avanzar un pice en el espectro socialista. Esto, por supuesto, supone que hay un sacrificio de crecimiento econmico involucrado por las instituciones de redistribucin, un punto que no he defendido aqu, pero que han dado por sentado, y que puede ser incorrecto. De hecho, una literatura en constante crecimiento afirma que la igualdad conduce a aumentos de productividad9. Es perfectamente natural que las tasas de fecundidad caigan cuando el seguro social reemplaza a la familia como fuente de ingresos en la vejez: familias ms pequeas, probablemente ms que cualquier otra cosa, implican la liberacin de la mujer. (Tambin son, por supuesto, un efecto de esa liberacin.) Sin embargo, las tasas de fertilidad europeas ahora exigen sea un flujo significativo de inmigrantes de pases ms pobres, o una fuerte disminucin de los ingresos per cpita en Europa de los jubilados, o un aumento de la la duracin de la vida laboral (que a su vez agravara el problema del desempleo). Luego una menor fecundidad hace que el progreso hacia el socialismo sea ms complejo, al menos, si no irrealizable. En consecuencia, la cuestin del multiculturalismo se convierte en un problema intelectual clave para los socialistas. Qu grado de integracin o de asimilacin de los inmigrantes es necesario para que los sistemas polticos democrticos europeos estn dispuestos e interesados en continuar y tal vez ampliar sus estados de bienestar? (Recurdese que nos referimos aqu no slo a los motivos de redistribucin, sino de asuncin de riesgos, de los nativos que deseen asumir riesgos con los inmigrantes.) An no conocemos la respuesta. Y este grado de asimilacin,
Bardhan, P. and S. Bowles, 2000. Wealth inequality, wealth constraints and economic performance, in A. Atkinson and F. Bourguignon, eds., Handbook of Income Distribution, Amsterdam: Elsevier Science Press.
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sea cual fuere, ser aceptable para los sureos pobres u orientales que estn pensando en la migracin hacia el norte o el oeste? El socialismo, en el sentido de igualdad de ingresos, con una aplicacin democrtica requiere ya sea un motivo de seguro auto-interesado o bien un motivo solidario desinteresado en la mayora de los votantes-ciudadanos. Podemos esperar que a medida que las poblaciones nacionales experimenten ms igualdad, se profundice la preferencia por ella: los socialistas, al menos, creen que las preferencias solidarias pueden intensificarse experimentando igualdad, porque la igualdad es un bien pblico, un hecho que se aprecia cuando se vive. (De hecho, en este artculo, no hemos discutido las externalidades negativas que los socialistas creen que acompaan a un rgimen con propiedad altamente concentrada de las empresas privadas, en el que las empresas e incluso la poltica estatal se establecen para promover slo los intereses de las franjas ms ricas de la sociedad.) Pero la transicin inicial a lo largo de este camino, tomado por los votantes relativamente de centro-izquierda, debe provenir del motivo de seguro. Aqu hay, entonces, un problema importante para el avance hacia el socialismo en nuestra poca.

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