SEMINÁRIO Inovacao e Teorias Da Firma em Tres Paradigmaspaulotigre

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TIGRE INOVAO E TEORIAS DA FIRMA EM TRS PARADIGMAS
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INOVAO E TEORIAS DA FIRMA EM TRS PARADIGMAS

Paulo Bastos Tigre 1
Instituto de Economia Universidade Federal do Rio de Janeiro
1. INTRODUO
Desde os tempos de Alfred Marshall, a teoria econmica procura criar modelos que capturem a lgica do comportamento das firmas e dos mercados. Os resultados destes esforos no resultaram em um quadro analtico convergente, j que persistem controvrsias importantes acerca do papel das diferentes foras que influenciam o crescimento e os objetivos da firma. Winter (1993), ao se perguntar sobre o que a economia tem a dizer sobre o papel das empresas em uma economia de mercado, conclui que a resposta seria o silncio, seguido de uma babel de respostas significativamente conflitivas. A origem destes desencontros deriva de importantes diferenas conceituais, metodolgicas e ideolgicas entre as principais correntes tericas que estudam a firma. No entanto, ao se analisar a evoluo das teorias da firma, possvel perceber uma grande carncia de anlises empricas do funcionamento da firma ao longo da histria, um recurso que, devidamente explorado, poderia contribuir para elucidar a origem destas divergncias. A hiptese levantada neste estudo que existe um hiato temporal entre a realidade econmica vivida pelas empresas e as teorias que procuram decifr-las. O desencontro entre teoria e prtica deve-se s dificuldades histricas de captar, com as limitaes tericas e factuais disponveis, a complexidade e diversidade deste ator protagonista do capitalismo. As diversas crticas s teorias da firma, feitas a posteriori, identificam paradoxos e buscam novas conceituaes, auxiliadas pela incorporao de aportes cientficos interdisciplinares economia e por dados estatsticos que mostram mais claramente o padro de crescimento da firma e da estrutura da inds67
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REVISTA DE ECONOMIA CONTEMPORNEA N 3 JAN. JUN. DE 1998
tria. Ao apontar incoerncias, os crticos raramente consideram o contexto histrico e emprico em que se basearam os tericos que os precederam. Mesmo em relao sua prpria contribuio, no se percebe claramente na leitura dos textos econmicos sobre a firma e mercados a que realidade esto se referindo os autores. As diferentes teorias e princpios parecem pairar sobre um contexto emprico indefinido, sugerindo uma atemporalidade e universalidade que, mais cedo ou mais tarde, se revela irrealista. Apesar de exemplos e referncias empricas, no fcil entender como os autores percebiam as constantes mudanas nos modos de organizao da produo dominantes e como tais mudanas foram incorporadas de forma a superar as limitaes das teorias existentes. Existe hoje na literatura um certo consenso sobre os impactos das inovaes tecnolgicas e organizacionais na estrutura da indstria e na organizao das instituies. Mas do ponto de vista da construo terica, estes impactos no foram prontamente incorporados no pensamento econmico. A grande empresa industrial dominou o cenrio econmico nos pases centrais por dcadas, at que surgissem os primeiros questionamentos tericos acerca de pressupostos neoclssicos sobre as deseconomias de escala que, em essncia, negavam sua prpria existncia. A possibilidade concreta de proceder a uma anlise emprica do grau de concentrao da indstria, a partir de dados estatsticos, levou a um reconhecimento gradual da inadequao das teorias marginalistas. J do ponto de vista institucional, a organizao interna da firma foi observada de forma ainda mais gradual e fragmentada, refletindo a grande complexidade que a observao das empresas apresenta na prtica. As indagaes sobre a natureza de seu crescimento, objetivos e formas de organizao dependeram no apenas de observaes empricas, mas tambm da acumulao de conhecimentos que deram origem a novos conceitos. O aporte de teorias oriundas de outras reas do conhecimento, a exemplo da biologia evolucionista, da psicologia cognitiva e da administrao de empresas, permitia incorporar dimenses mais sutis e mais difceis de serem captadas e incorporadas pelas teorias econmicas convencionais. A ortodoxia metodolgica da teoria neoclssica limitou a percepo de questes complexas diante da prpria limitao de seus instrumentos e variveis de anlise.
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Este artigo faz uma reviso das teorias das firmas luz das mudanas tecnolgicas ocorridas ao longo de trs paradigmas. O primeiro o da revoluo industrial britnica, que dominou a economia mundial durante todo sculo XIX e foi a base de observao para a elaborao da teoria neoclssica. O segundo paradigma o fordista, surgido nos Estados Unidos e considerado o modelo de organizao da produo dominante na maior parte do sculo XX. Este foi o perodo em que efetivamente surgiram as teorias da firma e a economia industrial. O terceiro o paradigma das tecnologias da informao, centrado no Japo e cujos impactos comeamos a vivenciar a partir da dcada de 80 e cuja construo terica vem evoluindo rapidamente. A questo de como a teoria tem respondido ao processo de transformao tecnolgica e organizacional da firma ao longo do tempo no trivial, j que no existe um modelo nico de firma capitalista. Mesmo em um perodo de tempo delimitado existem diferentes tipos de firmas e de configuraes de mercado coexistindo em um mesmo ambiente econmico. As taxonomias so simples tentativas de classific-las e agrup-las segundo determinados critrios de anlise, sem pretenso de cobrir toda a diversidade de firmas. Os ambientes culturais, regulatrios e sociais so diferenciados segundo regies, pases e espaos econmicos unificados. O fato das teorias se referirem a um objeto real (firmas e mercados) sugere que as diferentes anlises esto baseadas, implcita ou explicitamente, em um arqutipo ou tipo ideal de firma e de mercado. Focar a ateno nestes arqutipos significa reconhecer a importncia ou simplesmente privilegiar a anlise de um tipo dominante ou emergente de firma, sem negar a existncia de outros. O foco deste trabalho como a teoria econmica responde ao processo de inovao tecnolgica e organizacional na firma-tpica de cada paradigma e aos impactos conseqentes na concentrao do capital. O quadro 1, elaborado por Coriat e Weinstein (1995), oferece uma imagem, ainda que parcial, das filiaes histricas, permitindo visualizar e situar a evoluo das principais teorias da firma que sero examinadas a seguir.
2. A TEORIA NEOCLSSICA E A REVOLUO INDUSTRIAL BRITNICA
A teoria neoclssica tradicional, estabelecida a partir dos modelos de equilbrio geral e parcial, guarda pouca relao com a realidade econmica atual.
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Quadro 1: Filiaes histricas das teorias da firma

Teoria da regulao Evolucionismo
AOKI
Teoria da agncia
Radicais
WILLIANSON
SIMON
COASE
Institucionalistas
SCHUMPETER
CHANDLER
CHAMBERLIN KNIGHT
MARSHALL MARX
SMITH
Fonte: B. Cariat e O. Weinstein.
Sua lgica como modelo abstrato de explicao do funcionamento do mercado nunca chegou a ser abandonada no ensino da microeconomia, dado que no se obteve um modelo alternativo to fechado e completo. Mas sua aplicao prtica para anlise de mercados e tomada de decises nunca logrou muito xito, apesar das inmeras tentativas de aperfeioar a metodologia utilizada na modelagem econmica e dos esforos para revigorar a teoria com incorporao de elementos da realidade econmica. Na teoria neoclssica tradicional, o foco de interesse permanece vinculado teoria dos preos e alocao de recursos. A firma assume um papel extremamente limitado e uma conceitualizao demasiadamente simples. O irrealismo dos princpios da teoria neoclssica pode ser constatado nas seguintes premissas: A firma vista como uma caixa-preta, que combina fatores de produo disponveis no mercado para produzir produtos comercializveis. O mercado, embora possa apresentar situaes transitrias de desequilbrio, tende a estabelecer condies de concorrncia e informaes perfeitas. A firma tambm se depara com um tamanho timo de equilbrio. As possibilidades tecnolgicas so usualmente representadas pela funo de produo, que especifica a produo correspondente a cada
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combinao possvel de fatores. As tecnologias esto disponveis no mercado, seja atravs de bens de capital ou no conhecimento incorporado pelos trabalhadores. assumida a racionalidade perfeita dos agentes, diante de objetivos da firma de maximizao de lucros. Neste contexto, a anlise da firma no constitui uma questo muito importante, pois em situao de concorrncia perfeita, e na ausncia de progresso tcnico, a firma tem pouca escolha a fazer. Sua nica funo transformar insumos em produtos, e para isso basta selecionar a tcnica mais apropriada e adquirir os insumos necessrios no mercado, incluindo trabalho e tecnologia. O ambiente competitivo simples e inerte, praticamente sem incertezas. Esta imagem de firma coerente com as premissas do sistema econmico neoclssico, baseado nos princpios de equilbrio geral de Leon Walras. O lucro considerado um resduo do valor das vendas, depois de remunerados os diferentes fatores de produo. O preo de venda, assim como a taxa de remunerao do trabalho e do capital, determinado pelo mercado, sendo portanto externo firma. Walras argumenta que a firma atinge um equilbrio quando o resduo desaparece atravs da concorrncia entre empreendedores. Assim, o empreendedor apenas um coordenador da produo. Embora Walras admita a existncia de recursos especficos empresa, que no so transferveis pelo mercado, neste caso o empreendedor identificado apenas como proprietrio destes recursos e remunerado nesta condio. O irrealismo de muitas das hipteses do modelo walrasiano levou Alfred Marshall (1890), considerado o pai da Economia Industrial, a tratar de superar o carter esttico do modelo marginalista, atravs das teorias de equilbrio parcial. Sua concepo da determinao de preos em situao de concorrncia constitui at hoje a base da microeconomia tradicional. Marshall no assumia todos os pressupostos do que hoje se denomina concorrncia perfeita, como tambm no identificava os limites do crescimento da firma nas deseconomias de escala, mas sim no ciclo de vida dos empresrios. Apesar destas importantes constataes, a teoria neoclssica tradicional, desenvolvida a partir do incio do sculo XX, acabou dominada pela viso walrasiana. Seu problema fundamental tratar a firma como
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agente individual, sem reconhecer sua caracterstica de entidade coletiva, dotada de objetivos e regras diferenciados. Isso implica emprestar firma um princpio comportamental nico, a maximizao do lucro, que, na prtica, heterogneo, segundo o princpio de utilidade de cada um dos agentes econmicos. A firma neoclssica apresenta o paradoxo de ser um ator-chave na economia, sem no entanto ter uma dimenso correspondente (firma-ponto) e ser passiva (firma autmato). A firma tratada no como instituio, mas sim como ator, com um status similar ao consumidor individual. Um ator passivo e sem autonomia, cujas funes se resumem em transformar fatores em produtos e otimizar as diferentes variveis de ao. A natureza das variveis que a firma manipula no determinada endogenamente, mas sim pela estrutura de mercado que se impe a ela. Considerando a disponibilidade de informaes, a perfeita capacidade de clculo e a incerteza probabilizada, a firma se comporta como um autmato, programado uma vez para sempre. Diante deste quadro cabe indagar de que firma falam os autores neoclssicos e seus crticos. O irrealismo das hipteses sobre o comportamento da firma reconhecido e criticado ex-post por autores que se defrontavam com outra realidade empresarial. Muito pouco foi realizado para entender o ambiente empresarial e competitivo que inspirou os autores neoclssicos a desenvolverem suas teorias sobre o comportamento da firma e do mercado. Assim, as crticas viso neoclssica da firma, embora inteiramente pertinentes sob o ponto de vista de um analista do final do sculo XX, desconsideram o modelo de firma que vigorou na revoluo industrial britnica. Cabe reconhecer que a teoria neoclssica de competio perfeita estava mais preocupada com o sistema de preos do que com competio e organizao das firmas. Como afirma Demsetz (1993), a teoria tem origem no debate entre mercantilistas e defensores do livre mercado sobre o papel do Estado na economia. A viso liberal se apoiava na mo invisvel de Adam Smith, que j no sculo XVIII apontava para a caracterstica auto-reguladora do sistema de preos. Passados mais de um sculo, a necessidade de combater aqueles que, a exemplo de Marx, evocavam a necessidade de planejamento central para evitar o caos econmico levou os liberais a examinarem mais atentamente as condies necessrias para o sistema de preos funcionar de
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forma a substanciar os argumentos de Smith. Tais condies foram formalizadas no modelo de competio perfeita. Assim, chegou-se a um modelo abstrato e descentralizado da economia que, embora sem focar propriamente a firma, tinha por base uma viso do tipo de firma dominante na revoluo industrial. At meados do sculo XX, poucos economistas desenvolveram estudos empricos sobre a firma. Freeman (1993), resenhando a literatura sobre pensamento econmico e inovao, conclui que a explicao mais comum do negligenciamento histrico dos economistas nas questes empricas sobre mudanas tecnolgicas e organizacionais da firma est centrada na idia de caixa-preta, ou seja, de que a mudana tecnolgica estaria fora da competncia e especializao da maioria dos economistas, sendo portanto do mbito profissional de engenheiros e cientistas. Este argumento, segundo Freeman, se ajusta bem conveniente (mas errnea) atitude de considerar tecnologia como uma varivel exgena, sendo portanto sua anlise desnecessria para a maioria dos propsitos. A contribuio de Walras, ao construir o modelo matemtico de equilbrio geral, foi tentar ordenar de forma lgica o funcionamento da economia, atravs de um sistema de equaes simultneas. Sua preocupao com as leis fundamentais que regem a oferta e a demanda levou-o a adotar uma metodologia dedutiva, partindo do geral para o especfico, baseada em conceitos da fsica e da matemtica adquiridos em sua formao em engenharia de minas. Walras no tinha, portanto, preocupaes empricas, e a firma era apenas um ponto em sua viso sistmica da economia. Marshall, por sua vez, no via a economia com suas anlises e leis como corpo de dogmas imutveis e universais, mas uma mquina para a descoberta da verdade concreta.2 Marshall procurou despojar a economia ortodoxa de seu pretenso dogmatismo, universalidade e intemporalidade, submetendo seus postulados a um rigoroso tratamento cientfico. Sua formao em Matemtica em Cambridge e sua vinculao Escola Clssica Inglesa estabeleceram os fundamentos de seu pensamento, mas no o impediram de reconhecer as limitaes e dificuldades da teoria em lidar com problemas econmicos. Marshall tinha em mente um modelo idealizado de funcionamento da firma, derivado de observaes casuais, que guardava certa analogia com a realidade das firmas tpicas de sua poca. Como observa Possas (1987, p. 13), Marshall procura introduzir sempre que possvel
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(e conveniente) algumas pitadas de realismo e amplas doses de seu conhecimento emprico da indstria britnica. Ao final do sculo XIX, a Gr-Bretanha despontava como a oficina do mundo, representando o modelo industrial mais bem-sucedido. Em 1880, o pas respondia por cerca de 40% das exportaes mundiais de produtos manufaturados, enquanto os Estados Unidos detinham apenas 6%. A produtividade do trabalho britnica era, segundo estimativas, 14% maior do que a americana,3 o que comprova a superioridade de seu modelo de organizao industrial. Embora a firma na teoria dos preos seja, segundo Demsetz (1993), um simples artifcio retrico adotado para facilitar a discusso do sistema de preos, o modelo de operao das firmas tpicas do mercado britnico no podia deixar de servir de referncia aos autores neoclssicos para idealizar e modelar o sistema econmico. O modelo de coordenao pelo mercado, caracterstico da teoria neoclssica, estava presente em grande parte da indstria britnica. A base institucional para a coordenao do mercado era a firma-propriedade, uma empresa gerenciada pelos prprios donos, geralmente uma famlia ou pequeno grupo de scios. Restrita pelos seus limitados recursos gerenciais e financeiros, a firma-propriedade tendia a ter uma nica planta, especializada em uma estreita gama de atividades. Em conseqncia, ela tinha que recorrer ao mercado para obter os insumos necessrios e distribuir seus produtos. O papel do Estado era restrito manuteno da lei e da ordem e a cumprir funes sociais bsicas, como educao e sade pblica. No tocante coordenao da atividade econmica, a indstria era deixada ao sabor das foras no reguladas da oferta e da demanda. O modelo competitivo de pequenas empresas era reforado por um regime jurdico que atribua responsabilidade integral dos proprietrios pelas dvidas da firma. Em caso de falncia, os proprietrios respondiam com seus bens pessoais. Embora o regime de sociedades annimas por cotas j existisse efetivamente, os sucessivos escndalos decorrentes da quebra de empresas limitaram a aceitao pblica desta forma de organizao legal. O regime de responsabilidade integral limitava o crescimento da firma e evitava a concentrao do mercado. Alm disso, fomentava um certo conservadorismo da classe empresarial britnica, avessa a riscos que pudessem resultar em sua runa pessoal.
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O uso da escala de produo como fator de aumento da produtividade ainda no despontava como uma estratgia empresarial tpica. Por um lado, faltavam recursos tcnicos e financeiros para promover investimentos em equipamentos e desenvolver formas de organizao de produo que garantissem a produo em massa com qualidade. Por outro, a presena de economias externas em distritos industriais dinmicos, a exemplo de Manchester, garantia a eficincia coletiva das empresas individuais. As economias externas, como se sabe, derivam da disponibilidade de fatores de produo de baixo custo no mercado, e no de uma melhor utilizao dos recursos produtivos no interior da firma. A esse respeito, Marshall observou que as firmas podem usufruir de economias externas quando o crescimento de uma indstria permite diluir os custos fixos j investidos na economia como um todo por um volume maior de produo. Ele reconhecia que economias externas podiam ser obtidas com base na coordenao pelo mercado dos fatores de produo (e particularmente dos fatores variveis de produo) adquiridos freqentemente pela firma. Tais princpios permanecem at hoje adequados para descrever a fora de distritos industriais especializados, articulando pequenas e grandes firmas. Uma questo ainda mais polmica na teoria neoclssica a noo de deseconomias de escala. Marshall sustenta que, medida que a firma aumenta sua produo, ela pode incorrer em deseconomias tanto internas quanto externas, em funo do aumento dos custos variveis como trabalho e insumos materiais. Os custos unitrios sobem porque o aumento da demanda por insumos variveis pressiona seus preos no mercado (deseconomias externas) e porque os recursos fixos, como mquinas e administradores, no conseguem interagir com um volume maior de produo com a mesma produtividade (deseconomias de escala internas), dada a dificuldade em garantir qualidade, evitar desperdcios e atrasos e controlar a eficincia da mo-de-obra. Como mostra a curva de custo em forma de U dos textos de microeconomia, em algum ponto as deseconomias podem superar as economias de escala. O princpio de deseconomias de escala foi bastante criticado ao longo do sculo XX, como veremos a seguir. No entanto, no capitalismo britnico do sculo XIX no haviam ainda evidncias empricas que dessem suporte a estas crticas. Embora Marx reconhecesse, no volume I de O capital,
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a tendncia concentrao do capital, sua teoria era algo visionria, estando certamente adiante da estrutura industrial dominante de seu tempo. A falta de mecanismos eficientes de coordenao interna firma, caracterizada pela ausncia de gerentes profissionais, emprestava mais realismo s teorias neoclssicas de deseconomias de escala internas. O aumento da produo estava associado oferta externa de trabalho e matria-prima, implicando em um padro bastante definido de localizao industrial. A grande concentrao regional e setorial da indstria inglesa do sculo XIX 4 indicava que os empresrios dependiam no s da oferta abundante de trabalho qualificado, como tambm de sua insero nas redes de comunicao e distribuio que supriam a rede regional com seus insumos bsicos, permitindo o fluxo de bens intermedirios atravs de unidades integradas verticalmente at chegar ao mercado. medida que o mercado para um determinado produto se expandia, o crescimento da oferta ocorria, no tanto pelo crescimento das empresas existentes, mas principalmente pela entrada de novas firmas no mercado (Lazonick, 1992). Apesar dos avanos da automao em determinados segmentos da indstria,5 havia neste modelo de organizao industrial uma escala tpica, determinada pela capacidade nominal dos bens de capital disponveis no mercado e pelos modelos organizacionais vigentes. Este fato, embora conjuntural, pode ter emprestado certo realismo (ainda que momentneo) curva de custo em forma de U. Inovaes organizacionais eram pouco freqentes, na medida em que os prprios trabalhadores qualificados eram responsveis pela definio do processo produtivo. Trabalhadores eram encarregados no s de estabelecer fluxos e rotinas como tambm de contratar trabalhadores jniores, que eram por eles treinados e supervisionados no cho-de-fbrica, reduzindo assim a necessidade de investir em estruturas administrativas. Dada a inexistncia de recursos gerenciais que pudessem ampliar os mecanismos de controle, os empresrios tendiam a se restringir operao de uma nica planta, facilitando a entrada de concorrentes. As barreiras entrada no desempenhavam um papel to importante na estruturao dos mercados. Os empresrios se ocupavam mais com operaes de compra e venda de insumos e produtos do que com questes organizacionais internas. O papel da mudana tecnolgica na dinmica econmica, negligenciado pela teoria neoclssica, era igualmente pouco importante para
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os empresrios britnicos do final do sculo passado. Ao delegar as inovaes aos trabalhadores, a firma (ou o capital) no se apropriava diretamente do conhecimento envolvido na definio do processo produtivo, justificando a hiptese neoclssica de exogeneidade tecnolgica. A importncia das habilidades detidas pelos trabalhadores para o desenvolvimento industrial era tal que, segundo Landes (1969), a produtividade britnica s foi alcanada pela Europa Continental a partir da emigrao de mecnicos experientes da Inglaterra para estes pases.6 O final do sculo XIX, particularmente o perodo entre 1873 e 1896, foi um perodo caracterizado pela deflao, com uma queda mdia nos preos das commodities de aproximadamente . A taxa de juros tambm caiu, a um ponto tal que, segundo Landes (1969, p. 231), os economistas tericos passaram a admitir a possibilidade do capital ser abundante o suficiente para ser considerado um bem livre. A noo de barreiras entrada, seja tcnica ou financeira, ainda no tinha sido incorporada pelos economistas. Havia na teoria neoclssica da firma, como mostram seus crticos, uma absoluta desconsiderao de fatores tcnicos e organizacionais. A possibilidade de variao infinitesimal da produo, em resposta variao nos preos e na demanda, um exemplo extremo. No entanto, outras premissas fundamentais no parecem irrealistas, quando se leva em considerao o funcionamento do modelo industrial de maior sucesso econmico do sculo XIX. Isso inclui o princpio de concorrncia (embora no perfeita), do carter exgeno da tecnologia (incorporada nos trabalhadores e mquinas), do tamanho timo de equilbrio da firma (em um ambiente de mudana tecnolgica lenta) e de informaes disponveis (nos redutos privilegiados dos grandes distritos industriais). Tais fatos, no meu entender, aliados aos precrios instrumentos metodolgicos, falta de dados quantitativos disponveis na poca e a uma certa motivao ideolgica, podem justificar a direo assumida pelos desenvolvimentos iniciais da teoria neoclssica. Muito menos justificvel, no entanto, a insistncia de muitos economistas em seguirem estes princpios no sculo seguinte, quando a estrutura industrial era inteiramente diversa. Apesar dos esforos de Chamberlain, Cournot e outros tericos que procuraram aperfeioar e dar mais realismo ao modelo neoclssico, a microeconomia estabelecida sobre estes princpios no logrou alcanar uma com-
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preenso realista da firma moderna. Como justificar, diante da diversidade de estratgias e objetivos empresariais, a hiptese de maximizao de lucro? Por que tratar uma entidade coletiva como a firma como um mero agente individual? Como compreender a complexidade que envolve a questo do empreendedor dentro do restrito princpio da racionalidade? Tais questes ocuparam o pensamento econmico no sculo seguinte, provocando a diviso da teoria da firma, como veremos a seguir.
3. TEORIAS DA FIRMA E O FORDISMO
A teoria da firma desenvolve-se verdadeiramente a partir dos anos 20, com os primeiros questionamentos do realismo e da coerncia do modelo concorrencial (concorrncia perfeita), particularmente da verso marshaliana de equilbrio parcial. A crtica aos diferentes pressupostos neoclssicos de funcionamento da firma levam a uma nova trajetria terica, desvinculada de um quadro de referncia nico e abstrato. Antes de descrever o desenvolvimento terico relativo a firma e mercados, importante compreender a natureza das transformaes tecnolgicas e econmicas ocorridas ao longo do sculo. O novo paradigma, estabelecido a partir de inovaes tcnicas e organizacionais, abriu uma trajetria inteiramente nova para a organizao interna da firma e sua interao com o mercado, alterando a dinmica da acumulao de capital. A histria econmica mostra que as origens e as causas do processo de concentrao econmica esto associadas principalmente s inovaes tecnolgicas e organizacionais. Hermann Levy,7 historiador alemo citado por Sylos-Labini (1980), argumenta que o capitalismo industrial se caracterizou por monoplios em muitas das novas produes e por um domnio capitalista sobre as corporaes de ofcios, atravs de formas de trabalho por tarefas (putting-out system). A situao se alterou com o surgimento das fbricas, dando origem a um sistema concorrencial. Mas a situao mudou novamente a partir do final do sculo XIX, em funo de progressos revolucionrios nos meios de comunicao e transporte. O surgimento do telgrafo, das ferrovias e dos navios a vapor permitiu a unificao de mercados (locais, nacionais e internacionais), destruindo barreiras econmicas assentadas nos altos custos de transportes e criando oligoplios mais estveis.
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Esta viso compartilhada por Chandler (1990), para quem a origem e o crescimento da grande empresa moderna est associada a uma cadeia de eventos interligados. O primeiro elo da cadeia foi o cluster de inovaes inter-relacionadas que juntas provocaram a revoluo no campo dos transportes e das comunicaes. O significado destas inovaes foi que elas facilitaram um substancial aumento tanto no volume quanto na velocidade da produo. Ao mesmo tempo, as inovaes permitiram que determinadas firmas concretizassem a lgica dinmica do crescimento e competio baseadas na explorao das oportunidades para obter economias de escala e de escopo e para reduzir os custos de transao. Chandler associa tais inovaes estrutura do mercado, j que as empresas inovadoras obtm tantas vantagens competitivas que as indstrias em que atuam se tornam rapidamente oligopolistas. Cabe lembrar que, do ponto de vista econmico, a inovao em si, ou seja, a primeira aplicao comercial de uma inveno, pode no representar impactos significativos. Muito mais importante a velocidade e abrangncia da difuso destas inovaes na economia. A difuso de inovaes depende de um conjunto de fatores condicionantes favorveis, incluindo inovaes complementares, criao de infra-estrutura apropriada, quebra de resistncia de empresrios e consumidores, mudanas na legislao e aprendizado na produo e uso de novas tecnologias. Assim, embora a inovao abra oportunidades para empresas crescerem, criarem mercados e exercerem o poder monopolstico temporrio, somente sua difuso ampla tem impacto macroeconmico. O impacto da difuso das ferrovias, do telgrafo e dos navios a vapor sobre a constituio de um novo modelo de firma e de mercado , conforme vimos, amplamente reconhecido. No entanto, os impactos de outras importantes inovaes sobre a configurao da indstria e sobre o tamanho e caractersticas da firma so pouco explorados na literatura econmica. Trs reas de inovaes merecem anlise mais detalhada por terem contribudo para alterar radicalmente o perfil da estrutura da indstria, gerando modelos de firma e mercados at ento inexistentes. So elas a eletricidade, o motor a combusto e as inovaes organizacionais conhecidas como fordistas-tayloristas. Tais sistemas de inovaes mudaram o centro dinmico do capitalismo para os Estados Unidos e, em menor escala, para a Alemanha e Frana.
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As descobertas no campo da eletricidade e magnetismo, e suas aplicaes no campo industrial, foram responsveis por grandes transformaes econmicas no sculo XX. Embora as aplicaes prticas da eletricidade tenham surgido a partir dos anos 1840, com a inveno do telgrafo eltrico, seguida pelo dnamo (anos 60), do motor eltrico de corrente direta (anos 70) e da lmpada incandescente (anos 80), seu impacto econmico no foi imediato. Entre a inveno, por Thomas Edison, da primeira unidade comercial de gerao de energia e a efetiva eletrificao de cidades e fbricas foram necessrias mais de duas dcadas. Antes de difundir o novo sistema, foi necessrio solucionar disputas tcnicas sobre a superioridade de corrente direta (DC) versus corrente alternada (AC), e tambm desenvolver um sistema prtico de distribuio de energia a longa distncia. Niagara Falls, represada em 1895, foi a primeira fonte hidroeltrica de energia confivel e de baixo custo. Seu sucesso comercial deu origem a um boom na gerao e no consumo de energia eltrica. Por volta de 1930, os motores eltricos j tinham praticamente substitudo os motores a vapor e outras fontes primrias de energia na indstria americana (Ayres, 1984). A influncia da eletricidade na conformao da estrutura tipicamente oligopolista que assumiu a indstria no sculo seguinte dupla. Primeiro, as novas fontes de energia permitiram a explorao mais ampla das economias de escala, atravs do desenvolvimento de mquinas maiores e mais eficientes e de sistemas integrados de produo, a exemplo da linha de montagem. Segundo, a eletricidade permitiu a criao, por inventores-empresrios, de grandes firmas inovadoras que praticamente monopolizaram o novo e dinmico setor produtor de equipamentos de gerao, transmisso e aplicao de energia. Os nomes de inventores como Werner Siemens, Alexander Graham Bell, Thomas Edison, Elihu Thompson e George Westinghouse praticamente se confundem com as grandes empresas oligopolistas que passaram, juntamente com empresas automobilsticas, qumicas e de petrleo, a liderar a indstria mundial no sculo XX. A eletrificao das grandes cidades europias e norte-americanas permitiu a criao da indstria de eletrodomsticos, como mquinas de costura (Singer), aspiradores de p (Hoover) e ferros eltricos. O setor eltrico j nasceu oligopolizado, pois partiu da explorao de monoplios temporrios, baseados em produtos inovadores que pou-
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cas empresas em todo o mundo souberam imitar com sucesso. A entrada nestes mercados exigia elevados investimentos em atividades de Pesquisa e Desenvolvimento, Marketing e Servios que implicavam uma capacidade de organizao muito superior empresa neoclssica da revoluo industrial britnica. A inveno do motor a combusto interna, por sua vez, deu origem ao automvel, ao trator, ao caminho e ao avio. Embora seus primeiros desenvolvimentos tenham ocorrido na Inglaterra, por volta de 1860 o centro da atividade tecnolgica passou para a Frana e Alemanha. Neste pas, o pioneirismo de Nicolaus Otto na produo de motores estacionrios a gasolina permitiu o desenvolvimento posterior de veculos autopropulsionados por um grupo de engenheiros que vieram a formar a Daimler-Benz, o primeiro fabricante de automveis do mundo, hoje lder no mercado de nibus e caminhes. Ao contrrio da indstria de equipamentos eltricos, a indstria automobilstica nasceu competitiva. No incio do sculo haviam nos Estados Unidos cerca de cem fabricantes de automveis, organizados de forma quase artesanal, configurando uma estrutura da indstria algo prxima da concorrncia marshaliana. Poucas dcadas depois, graas a inovaes organizacionais, a Ford e a General Motors dominavam amplamente o mercado, consolidando um oligoplio que vigora at hoje. O grande sucesso do motor a gasolina gerou outro gigante do sculo XX: as empresas petroleiras. A integrao vertical das atividades de explorao, transporte, refino e distribuio levaram a Standard Oil Company a se tornar a maior empresa americana no incio do sculo.8 O controle direto de uma ampla gama de recursos produtivos e o domnio que exercia sobre o mercado de petrleo e derivados levou a Suprema Corte a exigir seu desmembramento em 1911, por violao do Sherman Antitrust Act. A deciso permitiu a formao de outras empresas de petrleo, mas no impediu a consolidao de um oligoplio global conhecido como as sete irms. Fora dos Estados Unidos, a indstria do petrleo s se desenvolveu efetivamente na Inglaterra, graas a seu domnio colonial das regies produtoras do Kuwait e Iraque que comearam a produzir em 1908. A estrutura da indstria mundial de petrleo foi condicionada pelas altas barreiras entrada, erigidas pela grande escala e integrao vertical da produo, e pelo poderio imperialista e naval norte-americano e britnico.
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A terceira rea de inovao tecnolgica que favoreceu a transformao da firma e do mercado foi a produo em massa, associada Henry Ford e indstria automobilstica. As origens do sistema de produo em massa podem ser encontradas na obra de Adam Smith, atravs de suas famosas observaes sobre as vantagens da diviso do trabalho em uma fbrica de alfinetes. Tal princpio foi explorado posteriormente por tericos industriais como Charles Babbage, que comparava a fbrica a uma mquina complexa, com mquinas e trabalhadores especializados em tarefas especficas organizadas de forma sistmica. Mas foi somente com Frederick Taylor, atravs de seu Princpios da administrao cientfica, publicado em 1911, que as vantagens da economia de escala foram definitivamente demonstradas. Taylor foi consultor de Henry Ford em seu projeto de linha de montagem (1918), combinando os princpios de diviso do trabalho, mecanizao do processo, intercambialidade das partes e administrao cientfica racional. Chandler (1962, 1977) destaca duas ondas de inovaes organizacionais que romperam os limites ao crescimento da firma. A primeira, ocorrida na virada do sculo, foi a integrao vertical em atividades encadeadas em unidades distintas, a exemplo da indstria do petrleo. A segunda, ocorrida a partir dos anos 20, foi a organizao multidivisional. Ambas contriburam para viabilizar a administrao eficiente da grande corporao, eliminando assim as deseconomias internas de escala. Na organizao multidivisional, um escritrio central planeja, coordena e avalia o trabalho de diversas divises operacionais e aloca pessoal, instalaes, capital e demais recursos necessrios para realizar a produo. Os executivos responsveis por estas divises, por sua vez, tm sob seu comando a maioria das funes necessrias para gerir uma linha de produtos ou servios em uma ampla rea geogrfica, sendo responsveis pela lucratividade de sua diviso e seu sucesso no mercado. Esta forma divisional descentralizada foi introduzida nos Estados Unidos, aps a Primeira Guerra Mundial, pela General Motors, Du Pont e Standard Oil. O sucesso desta inovao organizacional foi imitado nas dcadas seguintes por outras grandes empresas multiprodutos. Nas primeiras dcadas do sculo XX, o capitalismo proprietrio deu lugar ao capitalismo gerencial como motor dominante do desenvolvimento econmico (Lazonick, 1992). Inovaes organizacionais e tecnol-
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gicas permitiam o uso de estruturas gerenciais para planejar e coordenar a produo em larga escala e aplicar conhecimento cientfico indstria. O modelo de capitalismo proprietrio se mostrou inadequado para lidar com a crescente complexidade da atividade industrial e os altos custos fixos derivados da produo em massa. Nos anos 20, o oligoplio j caracterizava grande parte da indstria manufatureira americana. Em meados do sculo, firmas dominantes haviam emergido inclusive em setores tipicamente intensivos em trabalho, como o txtil. No entanto, o potencial para realizao de economias de escala no estava distribudo igualmente em todos os setores. As maiores empresas industriais do mundo estavam concentradas nos setores de alimentos, qumica, petrleo, metais primrios e os trs setores de equipamentos: mquinas eltricas e no eltricas e material de transporte. A realidade destes setores dinmicos colocava em xeque as teorias econmicas neoclssicas, exigindo uma ampla reviso dos princpios de concorrncia perfeita e deseconomias de escala. No entanto, quase meio sculo foi necessrio entre a emergncia da grande corporao e a consolidao de um corpo terico alternativo que lidasse com as questes de economias de escala, escopo, transaes e oligoplio. Pietro Sraffa (1926) foi um dos primeiros economistas a assumirem esta misso, ao questionar a noo de rendimentos decrescentes pela sua incompatibilidade com economias de escala. Isso o levou tambm a criticar a relao entre preos e custos, pois diferentes escalas determinam diferentes custos de produo. Produtores mais eficientes podiam comandar preos menores e/ou maiores lucros, desequilibrando o mercado e provocando concentrao. Sraffa levanta a contradio do dilema de Marshall como conciliar concorrncia com retornos crescentes de escala? 9 O prprio Marshall, como lembra Possas (1987, p. 15), havia reconhecido que a teoria esttica do equilbrio competitivo no totalmente aplicvel aos (poucos) produtos sujeitos lei dos rendimentos crescentes. Mas embora ele reconhea, a partir das evidncias disponveis no capitalismo proprietrio do final do sculo XIX, a possibilidade de economias de escala virem a impossibilitar o princpio neoclssico de equilbrio competitivo a longo prazo, sua teoria no incorpora esta dimenso. Joan Robinson (1933) formulou sua teoria da concorrncia imperfeita ao perceber o irrealismo da situao de concorrncia perfeita, onde nenhum
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produtor teria individualmente condies de afetar os preos. A evidncia emprica das grandes firmas usufruindo de economias de escala levou-a a afirmar que cada firma tinha um monoplio para seus produtos, que era resultado da preferncia dos consumidores, apesar da existncia de substitutos muito prximos produzidos por outras firmas. E. H. Chamberlain desenvolveu idias similares simultnea e independentemente. As crticas ao modelo concorrencial levaram identificao do oligoplio como a forma mais tpica de estrutura da indstria. Kaldor (1934) argumenta que cada vendedor est em concorrncia direta somente com outros poucos vendedores e que a cadeia destes grupos oligopolistas compe todo o mercado. O oligoplio , na realidade, a condio mais geral. E. A. Robinson (1931) trabalhou uma teoria da concorrncia monopolista dando mais realismo s teorias neoclssicas dos mercados e das firmas. A teoria assume nova dimenso ao deslocar o centro de interesse da questo do equilbrio das condies de produo e de distribuio de bens e servios para o estudo do comportamento e das interaes entre produtores. Neste contexto, a firma passa a assumir o papel principal, dada a possibilidade de recorrer diferenciao de produtos e a estabelecer uma poltica de vendas. Assim, incorporam-se firma variveis consideradas exgenas na teoria neoclssica, como a tecnologia e os preos. As contribuies de Sraffa, Joan Robinson, Chamberlin permitiram reformular a ortodoxia dominante, mas mantiveram o arcabouo esttico que caracterizava a economia neoclssica. Segundo Coutinho (1983), a primeira ruptura consistente e bem-sucedida do impasse em que se encontrava encerrada a microeconomia marshalliana e walrasiana ocorreu somente em 1952, quando Steindl publicou Maturidade e estagnao no capitalismo americano. Steindl constri uma teoria consistente e articulada de acumulao e de concentrao apoiada em evidncias empricas sobre estrutura de custos, formao de preos e formas de concorrncia em condies de oligoplio a nvel de setores industriais. Assim, ao contrrio da ortodoxia que estabelecia modelos estticos e abstratos de comportamento da firma e mercados, Steindl se inspira diretamente na realidade do processo de concorrncia de seu tempo, reconhecendo o papel crucial da propaganda, da diferenciao do produto e da inovao tecnolgica no processo de acu-
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mulao do capital. As assimetrias entre firmas constituem um fator essencial na explicao da configurao e transformao das estruturas de mercado. As empresas com menores custos e margens de lucros maiores so, segundo Steindl, as que tm maiores possibilidades de crescer a longo prazo. O processo de concentrao j havia sido reconhecido pioneiramente por Marx, que considerava a centralizao do capital uma tendncia histrica do capitalismo. Seguindo este insight, Schumpeter reconheceu a importncia da grande empresa e da concentrao da produo para o progresso tcnico. A relao entre oligoplio e progresso tcnico foi considerada mtua: por um lado, o processo de diferenciao do produto conduzia a expanso e a criao de novos mercados oligopolistas. Por outro, os altos custos de P&D, necessrios para a sobrevivncia das empresas nos mercados dinmicos, exigiam a presena das grandes empresas. Embora a teoria schumpeteriana no tivesse o reconhecimento das correntes principais do pensamento econmico, sua contribuio influenciou progressivamente as teorias da firma, at serem plenamente incorporadas pelo evolucionismo. O estudo das conseqncias do processo de centralizao do capital na organizao da firma e do mercado passou a constituir uma rea de crescente interesse. O instrumental analtico se diversificou, passando a incorporar a sociologia, o behaviorismo e cincias do comportamento, alm de aperfeioar a metodologia emprica. A ruptura com os limites da teoria econmica e com o papel passivo atribudo firma na microeconomia neoclssica abriu caminho para o desenvolvimento das teorias da firma, como resposta importncia crescente da grande empresa. Os questionamentos sobre os objetivos e o processo de crescimento da firma deslocam o foco das atenes do mercado para as empresas. A prpria existncia da firma parecia nebulosa na teoria neoclssica, diante da onipotncia atribuda ao mercado. Duas linhas de investigao abordam esta questo. A primeira procura explicar a existncia da firma em funo das falhas do mercado e foi iniciada por Coase (1937), seguida por Williamson (1979) e por autores de novos enfoques neoclssicos (economia da troca). A segunda linha, influenciada por Marx e Schumpeter, v a firma como espao de produo, lugar de criao de riqueza e inovao. Segundo Coriat e Weinstein (1995), trs concepes podem ser identificadas:
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(i) Concepo de Firma organizao: Os behavioristas Simon, Cyert e March vem a firma como uma ao coordenada entre indivduos e grupos. Para assegurar a sobrevivncia da firma e seus membros tornou-se necessria a converso do conflito em cooperao, a mobilizao de recursos e a coordenao dos esforos. (ii) Concepo de Firma instituio: Segundo Hodgson (1988), os chamados velhos institucionalistas vo alm da viso organizacional, incorporando a dimenso social (sistema poltico, social e jurdico na qual a firma se insere e que limita sua metamorfose). Isso inclui sistemas de propriedade, relaes com bancos, condies de produo e de mercado. Esta viso reconhece a diferena entre pases e perodos histricos. Pond (1996) ressalta a nfase dos institucionalistas nas relaes de poder que esto presentes nas economias de mercado, o foco na anlise do processo histrico de mudana da organizao social e o holismo, no sentido de conceber a economia como parte de um todo em evoluo. Em contraposio ao individualismo metodolgico, as unidades de anlise eleitas so as instituies. (iii) Concepo de Custos de transao e os novos institucionalistas: Coase (1937) introduziu novas questes sobre a natureza da firma, passando a consider-la uma forma particular de organizao econmica, ou seja, um arranjo institucional alternativo ao mercado. A questo fundamental colocada por Coase, e mais tarde desenvolvida por Williamson, : Por que a firma existe? Coase criticou a teoria neoclssica por no oferecer resposta ao fato dos mercados no lograrem exercer a coordenao que as firmas fazem internamente. Se assim fosse, por que uma grande firma no poderia trabalhar to bem como o mercado? (Winter, 1993). Alm de questionar a capacidade da teoria existente de explicar a organizao econmica, Coase critica a falta de realismo e a nfase no indivduo, em detrimento da organizao (individualismo metodolgico), como agentes econmicos. Williamson constri uma teoria dos custos de transao que acaba por constituir uma referncia central da teoria da firma. Ele atribui importncia s estruturas de propriedade, mas reduz as dimenses histricas e sociais das instituies, mantendo certos aspectos da microeconomia padro. Sua anlise sobre integrao vertical da produo destaca o potencial de coordenao da firma em funo de falhas de transao no mercado, diante da possibilidade de comportamentos oportunistas dos agentes.
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A questo dos objetivos da firma ganha novas interpretaes divergentes do enfoque esttico marginalista da maximizao de lucros a curto prazo. As contribuies de Sylus-Labini (maximizao de lucros a longo prazo), Baumol (maximizao das vendas globais), Marris (maximizar taxa de crescimento das vendas), Joan Robinson (sobrevivncia), Galbraith (manuteno do poder da tecnoestrutura), entre outros, abrem espao para o reconhecimento de que objetivos da firma podem variar de acordo com os objetivos de seus controladores, sem que se possa imputar uma regra universal. A rejeio de um comportamento nico e maximizador foi mais tarde criticada pelos novos institucionalistas e autores evolucionistas que concluram, segundo Pond (1996), que a racionalidade substantiva ou maximizadora constitui um suposto irreal e incapaz de modelar sem distores o comportamento dos agentes econmicos, na medida em que os resultados das aes e decises dependem de eventos futuros que no podem ser antecipados de maneira probabilstica. Tal discusso nos remete a outra falha da teoria microeconmica standard e de uma parte considervel da economia industrial, que sua incapacidade de incorporar o ator central da firma: o empreendedor. A questo foi levantada inicialmente por M. Dobb (1925), que reconheceu que os empresrios so agentes que tomam as decises dominantes da vida econmica. O mundo neoclssico do clculo racional no deixava lugar para a iniciativa e a inovao. O papel do empreendedor foi mais tarde trabalhado na teoria econmica em trs aspectos fundamentais: a inovao, atravs do trabalho de Schumpeter (1954); aquisio e explorao da informao pela chamada escola austraca, principalmente Hayek (1937) e Kirzner (1973); e organizao e coordenao da produo. Inicia-se assim a passagem do equilbrio esttico para uma viso evolucionista que incorpora incerteza e informao. O processo de crescimento da firma10 e oligopolizao dos mercados, observado ao longo do sculo XX, levou as teorias da firma e a economia industrial a incorporarem uma srie de contribuies, aproximando-as da realidade. considerada toda uma gama de configuraes de mercados, permitindo a elaborao de modelos de comportamento das firmas em situao de oligoplio. A anlise das barreiras entrada e o papel das atividades de P&D na diferenciao do produto passam a merecer ateno. Apesar de todo este aporte, as teorias acabaram sendo superadas pela nova dinmi-
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ca tecnolgica que passou a condicionar o sistema econmico no final do sculo XX. Coriat e Weinstein (1995), revisando as teorias que analisam a firma instituio, firma organizao e os custos de transao, argumentam que no h mudana nos fundamentos tericos da anlise da firma, que permanecem os mesmos do modelo concorrencial, baseados em hipteses imutveis. O ambiente da firma passa a ser mais complexo, mas existem condies fundamentais e dadas s quais a firma se adapta, a exemplo da tecnologia e das condies de produo. O campo de suas aes bem mais amplo, mas as firmas ainda so orientadas pelos mesmos princpios de racionalidade. Ela continua sendo fundamentalmente uma caixa-preta que reage mecanicamente ao seu ambiente. As crticas de Coriat e Weinstein podem ser consideradas fortes, mas no desprovidas de razo. Apesar de incorporarem novas idias, as teorias da firma no romperam radicalmente com a tradio econmica, de forma a acompanhar as mudanas radicais ocorridas na tecnologia e na dinmica competitiva ao longo do sculo.
4. PARADIGMA DAS TECNOLOGIAS DA INFORMAO E AS NOVAS TEORIAS DA FIRMA
medida que se aproxima o sculo XXI, a firma passa por um novo processo de transformaes, caracterizado pela incorporao de novas tecnologias organizacionais a um ritmo e abrangncia sem precedentes na histria econmica. A globalizao dos mercados leva as empresas a perderem espaos econmicos privilegiados, eliminando muito do carter idiossincrtico das diferentes economias nacionais. Em resposta, as firmas passam a buscar competitividade, combinando novas estratgias, inovaes tecnolgicas e organizacionais. As tecnologias da informao tm um papel central neste processo de transformaes, sendo ao mesmo tempo causa e conseqncia das novas formas de organizao da produo. As TI no constituem apenas uma nova indstria, mas o ncleo dinmico de uma revoluo tecnolgica. Ao contrrio de muitas tecnologias que so especficas de processos particulares, as inovaes derivadas de seu uso tm a caracterstica de permear, potencialmente, todo o tecido produtivo.11 A informtica e as comunicaes contribuem no apenas para inovaes em produtos e processos, mas tambm
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para a reestruturao da organizao das empresas e de sua relao com o mercado. As comunicaes globais so um instrumento poderoso de suporte ao processo de globalizao econmica, dada as possibilidades de interligar mercados pela via eletrnica e difundir informaes (e produtos) em nvel global. O processo de mudanas entre o chamado paradigma fordista e o paradigma baseado nas tecnologias da informao sumariado no quadro 2. As oportunidades das tecnologias da informao para atividades de inovao esto associadas a seu potencial de aumentar a produtividade no processo de gerao, distribuio e explorao do conhecimento. Esta evoluo pode ser observada em trs aspectos: o aumento da velocidade e a reduo do custo das ferramentas e instrumentos de pesquisas bsicas e aplicadas (prottipos, modelos, tcnicas de simulao); o aumento da habilidade para gerar opes tecnolgicas; e o poder das redes eletrnicas como ferramentas de pesquisa (Foray, 1996). Primeiro, as tecnologias da informao permitiram aumentar o ritmo das inovaes, tanto em produtos quanto em processos. Prottipos passaram a ser projetados e testados por simulao, em vez de fisicamente, tornando possvel utilizar uma gama arbitrariamente ampla de condies e obter resultados melhores e mais focalizados, reduzindo o tempo entre as especificaes iniciais e o projeto final. Conseqentemente, produtos e processos esto se tornando mais diferenciados e renovados mais rapidamente, acelerando a velocidade do ciclo do produto e o ritmo da obsolescncia tcnica.
Quadro 2: Mudanas do paradigma fordista para o das tecnologias da informao
Paradigma fordista Intensivo em energia Padronizao Mix de produtos estvel Produtos com servios Firmas isoladas Estruturas hierrquicas Departamental Centralizao Especializao Planejamento Controle governamental
Fonte: Adaptado de Freeman.
Paradigma das tecnologias da informao Intensivo em informao Customizao Rpidas mudanas no mix de produtos Servios com produtos Redes de firmas Estruturas horizontais Integradas Inteligncia distribuda Polivalncia Viso Papel do governo: informao, coordenao e regulao
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Segundo, os novos mtodos de P&D permitem a explorao contnua de um espectro mais amplo de variantes tecnolgicas sem sacrificar os benefcios derivados das economias de escala e do aprendizado intensivo sobre uma determinada opo tcnica. Com base na diversidade virtual que criada pela simulao, pode-se selecionar quais opes tecnolgicas mais se adequam ao problema proposto e desenvolv-las paralelamente, testando diferentes opes. Isso permite a explorao simultnea do aprendizado em condies de diversidade e padronizao. Terceiro, cabe destacar o crescente poder das redes eletrnicas como ferramentas de pesquisa. As redes permitem o acesso a uma ampla gama de fontes de informao disponveis pblica ou privadamente, tornando possvel o desenvolvimento paralelo, a transferncia de tecnologia e o acesso compartilhado a dados por colaboradores em projetos de P&D. Isso tem permitido a superao geogrfica na criao de redes de pesquisa e o estabelecimento de objetivos comuns a diferentes pesquisadores. A possibilidade de compor mdulos adquiridos diretamente nas redes (a exemplo do desenvolvimento do software) permite a multiplicao do potencial de cada unidade individual de pesquisa. Este processo de densificao, cooperao e acelerao da mudana tecnolgica tem importantes implicaes para a teoria da firma. Em uma economia crescentemente globalizada e competitiva, as empresas se vem obrigadas a tratar os mercados como transitrios, ou de moda, nos quais os ciclos do produto so curtos, e a mudana na demanda entre um produto e outro voltil. Neste contexto, essencial assegurar total flexibilidade e lead time12 reduzido. Tal flexibilidade requer a adoo de novas formas de organizao da produo que enfatizem uma estrutura horizontal de informao (a exemplo do kanbam), descentralizao da produo (ou modularizao) e uma nova forma de coordenao da fora de trabalho, com nfase na maior autonomia, polivalncia e distribuio da inteligncia. Tais conceitos de gesto da fora de trabalho contrastam fortemente com a organizao fordista, assentada na especializao, diviso do trabalho e separao entre a concepo, execuo e controle da produo. A necessidade de adaptar o processo produtivo a freqentes mudanas nas quantidades, mix e desenho de produtos reduz substancialmente as vantagens da coordenao hierr-
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quica. Em conseqncia, cresce tambm a importncia das redes de firmas como forma intermediria de coordenao entre a firma verticalizada e o mercado atomizado. Com relao agregao de servios ao produto, trata-se fundamentalmente de um processo de diferenciao assentado na explorao das oportunidades abertas pelas tecnologias da informao. Os termos economia da informao ou sociedade ps-industrial foram cunhados para se referir tendncia de agregar mais informao e servios ao processo de desenvolvimento, fabricao, gesto logstica e vendas em detrimento do valor do produto fsico em si. As empresas schumpeterianas nascidas no novo paradigma a exemplo da Netscape, Microsoft e Intel so essencialmente empresas de servios de informao. Mesmo no caso de produtos manufaturados, os preos no guardam relao direta com os custos de produo, mas sim com atividades de P&D e comunicao com o mercado. Tipicamente, apenas 3% dos custos totais de um processador da Intel imputado aos materiais e ao processo produtivo, enquanto os 97% restantes so atribudos tecnologia e aos servios agregados. Outra conseqncia apontada por Freeman a substituio do planejamento da produo, onde as quantidades produzidas so decididas com antecedncia, pelo conceito de viso estratgica, onde o mais importante monitorar e interpretar as implicaes das mudanas tecnolgicas e dos mercados e adaptar sua capacitao interna para responder a estes cmbios. A viso inclui a avaliao permanente das oportunidades, vantagens e desvantagens competitivas defrontadas pela firma em ambientes competitivos mutveis e o desenvolvimento de uma capacidade de resposta, atravs de um processo de seleo, aprendizado e estabelecimento de novas rotinas operacionais. Diante deste novo quadro de organizao interna da firma e das novas formas de articulao com o mercado, a teoria econmica passa a exigir reformulaes. A maior fragilidade das teorias da firma e de organizao industrial existentes sua incapacidade de atribuir a importncia devida ao papel da mudana tecnolgica na configurao da firma e dos mercados. Embora Schumpeter tivesse levantado estes aspectos desde meados dos anos 50, suas idias no chegaram a influenciar decisivamente o pensamento dominante de sua poca, seja por requererem maior aprofundamento e
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sistematizao, seja por estarem adiante de seu tempo. Foi necessria uma mudana visvel e empiricamente comprovvel na natureza do processo competitivo mundial para que seu trabalho fosse retomado, atravs da linha evolucionista ou neo-schumpeteriana. As novas teorias da firma, voltadas para o entendimento deste novo paradigma, ganham fora com a anlise das empresas japonesas, principalmente pelo trabalho de Aoki e pelas anlise histricas de Chandler sobre as inovaes organizacionais nas empresas americanas. Esta corrente freqentemente chamada de neo-institucionalista. Cabe ainda destacar a contribuio da teoria da regulao na anlise dos aspectos micro e macroeconmicos e das tentativas de reformulao das teorias neoclssicas que foram o objeto principal das crticas dos tericos do novo paradigma. As novas teorias da firma sero revistas a seguir.
Neo-institucionalistas e as inovaes organizacionais
A nfase no papel das novas formas de organizao empresarial como fontes cruciais de competitividade para as firmas, regies ou pases tem origem nos estudos pioneiros de Chandler (1962, 1977). A viso centra seu interesse nas instituies e nas caractersticas especficas da sua estrutura empresarial. As anlises histricas tm uma concepo mais concreta de instituies, centrando-se na corporao, na moderna universidade de pesquisas, no sistema financeiro e nas instituies reguladoras da atividade econmica internacional, tais como a Organizao Mundial do Comrcio (OMC) e o Fundo Monetrio Internacional (FMI). A viso institucionalista, segundo North (1990), atribui a diferente performance econmica das naes natureza de suas instituies. Segundo esta viso, as instituies de hoje guardam fortes conexes com as de ontem; da a importncia da trajetria institucional ou path dependency. Nenhum arranjo institucional pode ser definido como timo, pois eles so frutos de contingncias culturais e polticas tpicas de cada pas. Em alguns pases as instituies se desenvolveram de forma a favorecer o progresso econmico, enquanto em outros pases no. O ambiente institucional determina as oportunidades de lucro, direcionando as decises e o processo de acumulao de conhecimentos das organizaes, gerando trajetrias virtuosas ou viciosas. Rosemberg e Birdzell (1986), analisando as condies institucionais histricas que permitiram o surgimento da revoluo industrial, argumentam
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que o Ocidente enriqueceu porque rompeu os vnculos com as velhas instituies e deixou o mercado funcionar. As revolues burguesas foram essenciais para construir um novo sistema regulatrio e legal que estimulasse a acumulao, a concorrncia e a inovao. Foram criados, ao longo do processo de mudanas institucionais, mecanismos para assegurar o cumprimento das leis e para alter-las de forma a permitir adaptao s transformaes econmicas e sociais. Tal processo permitiu, segundo estes autores, que o Ocidente superasse economicamente o Oriente a partir do sculo XVII na medida em que este ficou preso a instituies feudais e religiosas que engessavam o processo evolutivo. A anlise interna da firma como instituio-chave do capitalismo ganhou importncia na nova construo terica. Aoki (1988,1990), provavelmente o mais influente autor sobre a teoria da firma contempornea, contrastou dois tipos idealizados de empresas a firma A, tipicamente americana e fordista, e a firma J (japonesa) visando identificar no aspecto micromicro os fundamentos do novo paradigma organizacional. Aoki (1988) argumenta que a superioridade da firma japonesa na indstria manufatureira, tipicamente em setores como automobilstico e eletrnico, deve-se fundamentalmente sua estrutura organizacional integrada horizontalmente. O diferencial de produtividade entre os dois tipos de empresas foi constatado empiricamente por diversos estudos e foi associado a mtodos diferentes de organizar e coordenar a produo, permitindo versatilidade dos trabalhadores, flexibilidade na demarcao de tarefas e sua integrao em um processo coletivo de aprendizagem. Aoki critica tanto as teorias neoclssicas quanto as teorias dos custos de transao como inadequadas para analisar o funcionamento da indstria atual. Sua crtica teoria neoclssica no traz novidades, na medida em que apenas endossa os argumentos da recente literatura econmica no-neoclssica sobre a inadequao e o irrealismo do tratamento da firma como agente de maximizao de lucros, cujas oportunidades tecnolgicas so exogenamente dadas na forma de funo de produo e funo de custos. A viso mecnica da firma nos textos de microeconomia atribuda por Aoki falta de interesse emprico dos economistas pelo que ocorre no interior da caixapreta, deixando tal funo para os engenheiros industriais.
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A opo metodolgica de observar o funcionamento interno da firma e focalizar as organizaes competitivas emergentes constitui elemento fundamental de anlise para superar o tratamento convencional dado firma pelas teorias de custos de transao. A anlise de Aoki comparando a firma J, organizada de forma descentralizada e articulada em rede, com a firma A, mais hierarquizada e integrada verticalmente, est centrada na observao emprica das formas de organizao adotadas por ambos os tipos de empresa. Ele elucidou a questo de como a indstria automobilstica japonesa foi capaz de superar a toda-poderosa indstria americana ao analisar detalhadamente a organizao do trabalho, do processo de gerao e apropriao de tecnologia, e da relao com clientes e fornecedores em empresas tpicas como a Toyota e a General Motors. A comparao de mtodos organizacionais e tecnolgicos colocou por terra os argumentos puramente econmicos como taxa de cmbio e salrios adotados tradicionalmente para a explicar a maior competitividade japonesa. Williamson (1985) e os demais tericos dos custos de transaes, em contraste, estavam preocupados em desvendar o dilema proposto em 1937 por Coase por que a firma pode superar o mercado? , ou seja, em explicar o fenmeno do surgimento da grande empresa oligopolista verticalmente integrada. Embora ele seja contemporneo de Aoki, seus focos de anlise no o so, resultando em vises distintas da firma. Aoki critica a literatura de custos de transao por considerar que a nica alternativa vivel ao mecanismo de mercado, do ponto de vista da eficincia, a hierarquia. Apesar de Williamson ter identificado alternativas entre a firma e o mercado, seus exemplos so de organizaes produtivas primitivas, tais como o putting-out-system e contratos internos firma que historicamente precedem e foram substitudos pelo sistema hierrquico. Ele se refere tambm a formas utpicas de organizao da produo, como as comunas de trabalhadores onde o trabalho rotativo e a propriedade do capital comum, que nunca foram viveis em larga escala. Posteriormente Williamson (1993) reconheceu as redes de firmas como formas hbridas de governance entre a firma integrada e o mercado atomizado, mas esse espao alternativo de coordenao sutilmente desacreditado, por necessitar de uma grande dose de confiana mtua para se consolidar. Para as redes de firmas funcionarem, os custos de transao precisavam ser substancialmente reduzi-
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dos, atravs de prticas baseadas em confiana mtua e em reciprocidade de aes, contrariando assim a atitude mais tpica atribuda por Williamson aos agentes econmicos, que seria o comportamento oportunista. Apesar do ceticismo dos tericos dos custos de transao,13 uma das caractersticas estruturais do novo paradigma a crescente importncia das redes de firmas como forma de articular recursos produtivos e tecnolgicos, em contraposio lgica da integrao vertical. As alianas se tornaram o modo ordinrio e necessrio de desenvolver a indstria, forando mudanas no comportamento das firmas. Isso ocorre porque as empresas no conseguem mais reunir individualmente a capacitao tecnolgica e os ativos necessrios para promover a integrao vertical, diante de um quadro de maior complexidade tecnolgica e acelerao do ciclo de vida dos produtos.14 A contribuio de Williamson para o entendimento do sucesso da grande firma verticalmente integrada baseada nos custos alternativos de transao entre o mercado e a firma organizada hierarquicamente, atravs de camadas sucessivas de estruturas administrativas, precisa portanto ser qualificada. Ela vlida principalmente para explicar por que em determinados segmentos da indstria, onde a especificidade dos ativos grande, os produtos homogneos e as economias de escala importantes permanecem integrados verticalmente, a exemplo da cadeia produtiva do petrleo. Mas, do ponto de vista do avano da cincia econmica no entendimento das novas tendncias da organizao industrial nos setores industriais mais dinmicos em termos de mercado e tecnologia, como o automobilstico e o eletrnico, necessrio incorporar um novo instrumental analtico baseado no entendimento do papel da coordenao horizontal das redes de firmas e do aprendizado coletivo. O quadro 3 prope uma tipologia das redes de firmas com base em trs categorias: (i) Redes hierarquizadas, onde uma firma domina a rede graas a seu poder oligopsnico e garante o investimento de seus parceiros em ativos especializados, atravs de contratos de longo prazo. No Brasil, este modelo de coordenao vem sendo utilizado nos investimentos recentes das montadoras de automveis, atravs da constituio de condomnios industriais ou consrcios modulares onde a empresa lder reduz suas operaes industriais integrao de subconjuntos montados por seus parceiros. A ten-
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Quadro 3: Tipologia de redes de firmas

1. Rede hierarquizada Rede vertical coordenada pela firma dominante Aglomerao espacial parcial Altas economias internas de escala e escopo Economias externas (aglutinao de competncias, just-in-time) 2. Rede no-hierarquizada Distritos industriais Especializao horizontal e vertical de pequenas e mdias empresas Empresas autnomas / Coordenao externa Baixas economias internas Altas economias externas 3. Alianas estratgicas Agentes dispersos espacialmente Coordenao no-hierarquizada Intercmbio de informaes Envolve todas as funes da firma (tecnologia, produo e vendas)
Fonte: Tigre e Sarti (1997).
dncia das empresas lderes de desverticalizarem a produo e concentrarem seus esforos no core business, onde detm maior competncia, pode ser observada em vrios outros setores industriais, a exemplo do eletrnico e confeces. Grandes empresas como a IBM e a Benetton passaram a se concentrar nas atividades de P&D e marketing, transferindo para terceiros a maioria das operaes de fabricao e vendas. (ii) Redes no hierarquizadas, onde no h empresas dominantes e as trocas so estabelecidas a partir de padres complementares de especializao. A confiana mtua, estabelecida por relaes de amizade, parentesco ou ao longo de muitos anos de negcios garantem baixos custos de transao. Este tipo de rede caracterstico dos distritos industriais especializados, como, por exemplo, os plos caladistas brasileiros de Franca e Novo Hamburgo ou o modelo Lombardo celebrado por Piori e Sabel (1984). O modelo tem sua origem na prpria revoluo industrial e ganha renovada importncia em segmentos da indstria onde as oportunidades para economias de escala internas so limitadas e podem ser substitudas por economias externas. (iii) Alianas estratgicas, formadas para complementar competncias nas reas de P&D, produo e vendas. Tais alianas vm sendo viabilizadas pelas redes eletrnicas e empurradas pelas tendncias recentes de acelerao
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do ciclo de vida dos produtos, crescente complexidade tecnolgica (exigindo capacitaes em diferentes e novas reas do conhecimento) e competio em nvel global. A importncia destas redes crescente, sendo possvel verificar um crescimento exponencial nas alianas estratgicas entre empresas lderes em todo o mundo. Porter (1993) outro autor que tem contribudo decisivamente para a aplicao de conceitos da economia industrial na gesto estratgica das empresas. Sua crena na importncia da firma, como agente central da competitividade das naes, o leva a afirmar que mais importante analisar as firmas lderes do que simplesmente olhar o mercado ou as polticas governamentais de cada pas. Segundo ele, para entender a maior competitividade japonesa na indstria automobilstica necessrio, antes de tudo, entender a Toyota, a forma como est organizada, suas estratgias, suas relaes com clientes e fornecedores e seu sistema de inovaes. Embora o entorno seja importante, no mbito da empresa que se realizam as atividades produtivas, o desenvolvimento do produto e a conquista dos mercados. Cabe destacar aqui a diferena metodolgica apresentada pelas diferentes vises da firma. Para Aoki, a exemplo de Chandler, a unidade de anlise a firma, enquanto para Williamson a anlise centrada nas transaes. Estes dois focos no so facilmente integrveis, tornando difcil o desenvolvimento de uma teoria unificada. Organizao interna da firma e transaes no constituem aspectos de um mesmo problema, mas sim vises diferenciadas sobre os aspectos centrais na determinao das estratgias e do crescimento das empresas. A viso centrada na firma tende a ganhar hegemonia na nova teoria da firma na medida em que ganha suporte das teorias evolucionistas, como veremos a seguir.
Aprendizado, rotina e competncia: teorias evolucionistas e o novo paradigma
As teorias econmicas conhecidas como evolucionistas ou neo-schumpeterianas constituem a mais bem articulada e consistente tentativa de construir um novo corpo terico para o estudo da firma. Sua origem dupla: por um lado, Freeman (1974, 1984) foi o primeiro a resgatar a contribuio de Schumpeter no sentido de incorporar o progresso tcnico como varivel-chave do processo evolucionrio da firma e do mercado. Freeman recu-
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pera, aperfeioa e atualiza a teoria dos ciclos longos de Schumpeter, mostrando como a difuso de inovaes est no centro dos movimentos cclicos da economia mundial. Por outro lado, Nelson e Winter (1982) iniciaram uma linha de investigaes apoiada em Simon, Schumpeter e idias transpostas da biologia evolucionista, lanando as bases para a reconstruo das teorias da firma. A corrente evolucionista se encontra atualmente em pleno desenvolvimento, contando com contribuies de um nmero crescente de autores. A transposio de conceitos derivados das cincias duras, como a fsica e a biologia, para a economia pode ser observada desde Principles of Economics. As analogias de Marshall com os conceitos de equilbrio incluram a dinmica newtoniana, atravs da anlise do balano das foras sobre corpos em descanso. Apesar de optar pela mecnica, ele acreditava que a analogia mais adequada seria com a biologia, mas considerava esta cincia complexa demais para ser transposta para a economia. The Mecca of the economist lies in economic biology (...) But biological conceptions are more complex than those of mechanics (citado em Nelson, 1995). A linguagem evolucionria ou desenvolvimentista tem sido muito usada por economistas para descrever como a estrutura de uma economia, de uma indstria, tecnologia, ou lei muda ao longo do tempo. Indivduos e organizaes so entidades que aprendem. Economistas costumam caracterizar certas indstrias como jovens, outras como maduras. Mas estas metforas, segundo Nelson (1995), no derivam propriamente da biologia evolucionista, pois o conceito geral de evoluo, adotado pelos economistas, era conhecido antes mesmo de sua aplicao na biologia. Muitos conceitos centrais da biologia evolucionista, a exemplo da sexualidade, no so aplicveis em economia. A esta cincia interessa principalmente a noo de movimento e evoluo que permeia as atividades de produo. As teorias evolucionistas distinguem-se das teorias neoclssicas e das teorias da organizao industrial por descartarem hipteses bsicas do pensamento econmico convencional e introduzirem (ou resgatarem) novas. Trs princpios podem ser destacados como chaves para entender as teorias evolucionistas. O primeiro que a dinmica econmica baseada em inovaes em produtos, processos e nas formas de organizao da produo. As inovaes no so necessariamente graduais, podendo assumir carter ra-
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dical ou paradigmtico, causando, neste caso, instabilidade ao sistema econmico. atribuda grande importncia tambm interao entre agentes econmicos, articulados em clusters de produo. Os conceitos de destruio criadora de Schumpeter, de paradigmas tcnico-econmicos de Dosi e Perez e a analogia com a biologia evolucionista de Darwin so esclarecedores da essncia descontnua atribuda ao crescimento econmico em funo da inovao tecnolgica. O segundo descarta qualquer princpio de racionalidade invariante (ou substantiva) dos agentes econmicos. Tomando por base as idias de Simon, os evolucionistas (ver Winter, 1993; Dosi, 1991; Coriat e Weinstein, 1995) criticam as teorias de racionalidade substantiva que pr-define o comportamento de firmas segundo o princpio da maximizao. O conceito de maximizao no til, pois envolve muitas variveis que no podem ser, a priori, conhecidas pelo empreendedor. Os evolucionistas apontam para a necessidade de desenvolver uma viso da firma constituda de indivduos distintos e dotados de caractersticas cognitivas prprias. A diversidade leva os evolucionistas a adotarem a idia de racionalidade procedural, ou seja, de que a racionalidade dos agentes no pode ser pr-definida, pois resultante do processo de aprendizado ao longo das interaes com o mercado e novas tecnologias. O terceiro princpio se refere propriedade de auto-organizao da firma, como resultado das flutuaes do mercado. rejeitado qualquer tipo de equilbrio de mercado, conforme proposto pela teoria convencional, na medida em que no possvel alcan-lo em ambiente coletivo de flutuaes de agentes individuais com rotinas e capacitaes distintas. Neste contexto, o desenvolvimento da firma e sua capacidade de responder s mudanas dependem, segundo os evolucionistas, de quatro fatores fundamentais: (i) Aprendizagem e rotina. A aprendizagem pode ser definida como um processo no qual a repetio e a experimentao fazem com que, ao longo do tempo, as tarefas sejam efetuadas de forma mais rpida e melhor e as novas oportunidades operacionais sejam efetivamente experimentadas (Coriat e Weinstein, 1995). A aprendizagem cumulativa e coletiva (no mbito da firma) e depende fundamentalmente de rotinas organizacionais codificadas ou tcitas. As rotinas constituem o fator determinante do comportamento das firmas. Uma vez estabelecidas, elas substituem a necessidade de coordenao hierrquica rgida, permitindo a coerncia das deci-
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ses por indivduos que conhecem seu trabalho, interpretam e respondem corretamente as mensagens que recebem. Cabe diferenciar as rotinas estticas, que so simples repetio das prticas anteriores das rotinas dinmicas que permitem incorporar novos conhecimentos. Os conhecimentos tcitos no codificados e portanto mais difceis de serem adquiridos e transferidos so um ativo especfico da firma, constituindo a base da diferenciao competitiva das empresas. (ii) Path dependency. A evoluo da firma no necessariamente lenta e gradual, mas tampouco aleatria. Ela evolui em um sentido determinado pelas competncias acumuladas e pela natureza de seus ativos especficos. A partir deste sentido de dependncia, os evolucionistas propem uma teoria da transformao da firma que consiste em uma explicao largamente endgena da mudana ou bifurcao da atividade principal. A diferenciao entre ativos primrios e secundrios permite entender o sentido das bifurcaes, ou entrada em novos ramos de negcios. A mudana das competncias principais so determinadas por oportunidades tecnolgicas defrontadas pela firma. Apesar de admitir possibilidades de mudanas de trajetria, os evolucionistas sustentam que a histria conta (Dosi, Teece e Winter, 1992), pois a firma s acumula com base nos conhecimentos adquiridos anteriormente, e no se desvia de sua trajetria de forma bem-sucedida a no ser por mudanas na conjuntura econmica ou na natureza da tecnologia. (iii) Ambiente e seleo. Rejeitando a idia, defendida at hoje por autores neoclssicos especialmente aqueles ligados Escola de Chicago, como Friedman, Stigler e Becker , de que os mercados so dotados da capacidade de eliminar eficazmente as firmas incapazes de se comportar segundo o princpio de maximizao de lucros, os evolucionistas propem, alternativamente, o princpio da pluralidade de ambientes de seleo. Este princpio permite explicar a existncia de trajetrias tecnolgicas diferentes e a grande variedade de estruturas de mercado e de caractersticas institucionais dos ambientes nos quais as firmas evoluem. Tecnologias e estruturas de mercado so consideradas idiossincrticas ao tipo de indstria e natureza dinmica das configuraes particulares que condicionam o processo competitivo. necessrio, portanto, conhecer a natureza das barreiras entrada, da regulamentao, do grau de competio e das possibilidades de explorar economias de escala e escopo. Os evolucionistas propem assim
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um conjunto de representaes alternativas representao tradicional da concorrncia, geralmente limitada a taxonomias mais ou menos amplas de configuraes de mercado. (iv) Competncia central (core competence). A competitividade de uma empresa em uma atividade particular definida pelos evolucionistas como um conjunto de competncias tecnolgicas diferenciadas, de ativos complementares e de rotinas. Tal competncia geralmente tcita e no transfervel, conferindo firma um carter nico e diferenciado. A evoluo da firma depende da transformao das competncias secundrias em centrais, medida que surgem oportunidades tecnolgicas. O conceito de competncia central, desenvolvido principalmente por Teece, Dosi e Winter, importante para definir uma firma, explicar por que elas diferem e como elas evoluem. A partir dele foram elaboradas tipologias sobre a coerncia da firma e suas possveis estratgias de crescimento: especializao, integrao vertical, diversificao, conglomerao, participao em redes e estratgias vazias (apoiadas na subcontratao). Assim, so retomadas importantes questes da literatura de organizao industrial. A relao entre tecnologia e estrutura da indstria um aspecto relevante das novas teorias da firma, na medida em que retoma um tema central das teorias da concorrncia desenvolvidas ao longo deste sculo. A controvrsia do paradigma estrutura conduta desempenho, que exerceu considervel influncia na legislao antitruste norte-americana, foi inicialmente questionada por Schumpeter, para quem o monoplio resultado do processo de concorrncia, e no seu oposto. A busca de posies monoplicas no constitui em si uma prtica danosa concorrncia, mas o seu mvel principal. Isto tem implicaes importantes para as polticas de concorrncia, estruturadas a partir do paradigma e-c-d. Esta viso, influenciada pela Escola de Chicago, parte da estrutura de mercado, destacando o papel do grau de concentrao, da existncia de produtos substitutos e barreiras entrada. A estrutura a varivel exgena que condiciona o comportamento e por sua vez o desempenho das firmas. A cadeia de causalidade vem sendo redefinida pela literatura econmica, que passou a admitir a influncia mtua dos fatores. O desempenho, assim como a conduta, tambm influencia a estrutura de mercado. A proposta neo-schumpeteriana, no entanto, vai alm destas relaes, associando es-
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trutura de mercado com o ciclo de evoluo tecnolgica do produto. Nelson (1995) argumenta que antes da emergncia de um padro ou projeto dominante, h pouco P&D orientado para melhorar o processo produtivo, porque o projeto do produto instvel e o mercado para cada produto pequeno. Com a emergncia de um projeto ou padro dominante, os lucros derivados da explorao de novas formas de produo poupadoras de custos so considerveis. Freqentemente o desenvolvimento de um processo de produo melhor envolve a explorao de economias de escala latentes e o estabelecimento de modos de produo intensivos em capital. O argumento proposto por Abernathy e Utterback (1975) que este modelo de evoluo tecnolgica causa um padro particular de evoluo da firma e da estrutura da indstria. Nos estgios iniciais de uma indstria, firmas tendem a ser pequenas, e a entrada no mercado relativamente fcil, refletindo a diversidade de tecnologias empregadas e sua rpida mudana. Contudo, quando um padro dominante emerge, e processos de produo especializados so desenvolvidos, barreiras entrada comeam a crescer e aumentam a escala e o capital necessrios para produzir competitivamente. Para concluir, cabe destacar as crticas e limitaes das teorias evolucionistas. Apesar de constituir um considervel avano terico, capaz de permitir uma melhor compreenso da firma no paradigma ps-fordista, incorporando a mudana tecnolgica e organizacional como uma trajetria natural e essencial do processo de concorrncia, a construo terica ainda bastante incipiente e parcial, merecendo, segundo Coriat e Weinstein (1995), as seguintes crticas: Falta nas teorias evolucionistas da firma um tratamento das condies histricas (e sociais) que esto na base das inovaes organizacionais, das competncias e rotinas. A contribuio de Chandler no foi retomada pelos evolucionistas. No leva em considerao o conflito entre acionistas e gerentes, que a partir de Berle e Means (1932) cobre uma parte crucial da literatura sobre a firma. Os evolucionistas esquecem a gerncia. Os conflitos e a falta de coerncia no so tratados na dimenso institucional, mas apenas tratados segundo o aspecto cognitivo. Falta uma reflexo sistemtica sobre as noes de comando e controle inerentes s rotinas. As contradies entre capital e trabalho so es-
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quecidas. Evolucionistas se preocupam com a formao de habilidades tcnicas e gerenciais (skills), mas esquecem as questes relacionadas formao do salrio e repartio dos excedentes. A dimenso social e institucional perdida atrs do cognitivismo e da metfora biolgica. S poderemos entender a firma se a consideramos uma instituio social. A firma um conjunto de competncias organizacionais que apresenta certas particularidades ser construda no seio de instituies particulares e regras que so impostas aos agentes e atores sociais, cujos interesses divergem. Em sntese, ao construir um corpo terico sobre a firma, os evolucionistas deixaram de incorporar importantes questes econmicas. Assim como os neoclssicos exageraram a importncia do ambiente na determinao do comportamento da firma, os evolucionistas podem estar fazendo o inverso, dando nfase excessiva endogeneidade da firma. Tal enfoque pode ser adequado anlise de alguns setores intensivos em P&D, mas pode no ter a mesma fora para analisar indstrias mais tradicionais. No entanto, do ponto de vista deste estudo, importante destacar que o evolucionismo uma corrente do pensamento voltada para o estudo das firmas do novo paradigma. Seus autores esto preocupados em construir teorias a partir da nova realidade econmica, tecnolgica e organizacional que se afigura neste final de milnio. Este esforo, embora incompleto e parcial, reflete uma nova trajetria terica descolada de dogmas, regras e princpios superados pela prpria evoluo econmica.
5. CONCLUSES
A anlise da evoluo das teorias da firma, e sua relao com paradigmas organizacionais distintos, permite concluir que no existe um corpo terico nico e coerente. As teorias esto condicionadas por diferentes aspectos, cabendo destacar a filiao metodolgico-terica, o aspecto da firma analisado (produo, transao) e o objeto da anlise em si (indstrias e contextos institucionais e histricos). A filiao metodolgico-terica tem origem no apenas em motivaes ideolgicas, mas tambm nas preocupaes derivadas da prpria estrutura da indstria e da organizao da firma. O quadro 4 sintetiza as principais re-
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Quadro 4: Teorias da firma, estrutura da indstria e sistemas regulatrios em trs paradigmas organizacionais
Revoluo industrial britnica Principais correntes tericas da firma Preocupaes centrais Neoclssica Equilbrio Racionalidade perfeita dos agentes nfase na anlise das relaes de troca (firma caixa-preta) Pequenas empresas Especializao vertical Dependncia das economias externas Laissez-faire Estado com funes regulatrias mnimas Responsabilidade plena dos proprietrios Fordismo Economia industrial Estrutura do mercado Economias de escala Crescimento da firma Racionalidade relativa Custos de transao Oligoplio Empresas multinacionais Estado intervencionista Paradigma da informao Evolucionistas neo-institucionalistas Mudana tecnolgica Instituies Cooperao
Estrutura da indstria e organizao da firma
Rede de firmas Oligoplio global
Caractersticas dos sistemas nacionais de regulao
Desregulamentao Globalizao
laes entre teoria e realidade econmica da firma ao longo dos trs paradigmas estudados, mostrando que existe certa coerncia entre paradigmas organizacionais e teorias da firma. Isso indica que, mais cedo ou mais tarde, a teoria procura se adaptar realidade dos padres dominantes de competio, das caractersticas das tecnologias e da organizao da produo. Em geral, observa-se uma considervel defasagem entre a realidade e sua apropriao terica. Como afirma Winter (1993), nos ltimos 50 anos, a economia tem sido muito melhor em mudar a si prpria do que os economistas em mudarem suas idias. Isso ocorre porque as correntes de pensamento muitas vezes se tornam prisioneiras de seus prprios dogmas, deixando de desenvolver criativamente o dilogo com a realidade. Assim, idias desenvolvidas para um contexto so reproduzidas e (mal) adaptadas para contextos diversos por fora de princpios pretensamente universais e atemporais. As teorias formais, ou seja, baseadas em metodologias matemticas, a exemplo da teoria neoclssica, tendem a se prender mais ao arcabouo de suas teorias, custa de um crescente distanciamento da realidade. Elas geralmente tm a pretenso de ser mais cientficas do que as teorias apreciativas, baseadas na anlise histrica e emprica. Esta pseudo-superioridade da formalizao no se aplica a uma cincia social como a economia, onde o
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nmero de variveis maior e, em muitos casos, impondervel. A diferena entre as teorias formais e apreciativas, segundo Nelson (1995, p. 50), apenas uma questo de linguagem, pois ambas so teorias. O distanciamento no significa que a teoria v inteiramente a reboque da realidade. Muitos autores, a exemplo de Marx e Schumpeter, foram capazes de identificar caractersticas e tendncias bsicas da organizao da produo que s foram amplamente reconhecidas muitos anos aps sua publicao. Cabe aqui uma analogia entre inovao e difuso de novas tecnologias. As novas idias, a exemplo das inovaes tecnolgicas, no alcanam sucesso enquanto no surgem condies econmicas, sociais e inovaes complementares adequadas sua aceitao. Assim, a tendncia concentradora da economia capitalista apontada por Marx ainda no sculo XIX precisou de algumas dcadas e evidncias empricas para ser reconhecida. Schumpeter, por sua vez, precisou de uma nova revoluo tecnolgica (ocorrida dcadas depois de seu falecimento) para ter suas teorias sobre o papel da tecnologia sobre o desenvolvimento resgatada e aperfeioada pela cincia econmica. A teoria incorporou seus postulados quando estes se tornaram teis para analisar uma nova realidade estabelecida. Quanto ao aspecto ou foco da anlise, a complexidade e multiplicidade de facetas que a anlise da firma pode assumir tornam quase impossvel o desenvolvimento de uma teoria completa e coerente. Corpos tericos so influenciados por uma viso particular da realidade e carregam o peso de preocupaes diferenciadas. Assim, enquanto uma corrente est preocupada em analisar a organizao interna da firma, outra est focada nas transaes e interaes com o mercado. Cabe ressaltar que a anlise destes diferentes aspectos est assentada em diferentes reas do conhecimento, combinando mtodos e conceitos que transcendem o mbito da economia. Os aspectos relacionados organizao da produo so originalmente objeto de estudo das reas de engenharia da produo e administrao de empresas; as relaes industriais e mecanismos de incentivo so um campo de estudo compartilhado com os socilogos; o estudo da inovao e da difuso de tecnologia est assentado na contribuio de especialistas em tecnologias, enquanto as polticas pblicas partem do aporte terico dos cientistas polticos. O desenvolvimento terico da firma depende portanto de uma maior abertura para a multidisciplinariedade.
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Por fim, o objeto da anlise constitui outro complicador para a formulao de uma teoria unificada da firma. No existe um modelo nico de firma capitalista. Mesmo em um perodo de tempo delimitado existem diferentes tipos de firmas, indstrias e mercados coexistindo em um ambiente econmico. A idia de paradigma contribui para estabelecer padres de comportamento e identificar tecnologias-chave. Os paradigmas, no entanto, so apenas vises idealizadas de modelos organizacionais e tecnolgicos dominantes em certos perodos de tempo. Os novos paradigmas se desenvolvem mais rapidamente em certos pases e setores econmicos do que em outros. Sua difuso geralmente assimtrica, resultando na heterogeneidade econmica. Este aspecto refora a necessidade de recorrer ao trabalho emprico para entender firmas e mercados.
RESUMO
O processo de mudanas tecnolgicas e institucionais tem importantes repercusses na estrutura da indstria, medida que cria e destri empresas e mercados. Este processo impe a necessidade de reformular constantemente as ramos da cincia econmica que estudam o funcionamento da atividade produtiva. Este artigo analisa a evoluo das teorias da firma luz das mudanas tecnolgicas ocorridas em trs paradigmas: (i) a revoluo industrial britnica, que dominou a economia mundial durante todo o sculo XIX e foi a base de observao para a elaborao da teoria neoclssica; (ii) o paradigma fordista, que efetivamente deu origem economia industrial; e (iii) o paradigma das tecnologias da informao, cuja construo terica est em pleno desenvolvimento, baseado principalmente nas correntes evolucionistas e neo-institucionalistas. A anlise da evoluo das teorias da firma e sua relao com paradigmas organizacionais distintos mostram que no existe um corpo terico nico e coerente, pois as teorias esto condicionadas por diferentes filiaes metodolgico-tericas, enfocam aspectos distintos (produo ou transao) e baseiam-se em contextos institucionais, histricos e setoriais diversos.
ABSTRACT
The structure of the world industry is constantly affected by technological innovations and by an institutional dynamics which destroy and create
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firms and markets. Historically, the increasing speed of these changes has demanded a continuous reformulation of the economic theories dealing with the firm. This article examines such theories under the analytical framework of technological change in three paradigms: (i) the british industrial revolution which dominated the world economy during the XIX century and was a starting point to the development of the neoclassical microeconomic theory; (ii) the fordist paradigm which gave rise to the industrial economics; and (iii) the information technology paradigm, in which theories are still under development, based mainly on evolutionist and neo-institutionalist frameworks. The analysis of the evolution of the theory of the firm and its relationships with different organizational paradigms shows that theories are based by different methodological affiliations, focus on different aspects (production or transations) and are based on a diversity of institutional, sectorial and historical contexts.
NOTAS
1. Agradeo as sugestes e comentrios de Reinaldo Gonalves, Fabio Erber, Jorge Fagundes, Joo Pond, Luis Carlos Prado, Graa Fonseca, Joo Bosco Machado. 2. Ver a introduo de Ottolmy Strauch aos Princpios de economia de Marshall, coleo Os Economistas, Abril Cultural, 1982. 3. Ver Lazonick (1992). 4. Manchester era um exemplo de concentrao de indstrias, a ponto de se tornar a referncia de industrializao no Brasil. Juiz de Fora, sede de muitas indstrias txteis, era chamada de Manchester mineira no incio do sculo. 5. Um exemplo de inovao em processos que permitiu o aumento da escala de produo no final do sculo XIX a produo de ao pelo processo Bessemer. Em 1867 apenas 2,5 mil toneladas foram produzidas nos Estados Unidos, ao preo de US$ 170 por tonelada. O aumento da demanda e as melhorias incrementais na tecnologia elevaram a produo para 10 milhes de toneladas em 1898, ao preo de apenas US$ 15 por tonelada (Ayres, 1984, p. 112). 6. Landes (1969). 7. Levy publicou em 1911 seu trabalho pioneiro Monopole, Kartele and Trusts, tendo desenvolvido posteriormente o assunto em The New Industrial System. 8. Em 1902, a Standard Oil foi superada pela United States Steel, mas permaneceu no segundo lugar (Chandler, 1962, p. 164). 9. Ver Possas (1987, p. 17). 10. A questo do crescimento da firma, e sua influncia na configurao do mercado, mereceu ateno de economistas como Penrose, Marris e Downie, cujas idias convergem
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para a concluso de que no h limite para o crescimento da firma, mas simplesmente restries a seu crescimento. 11. Isso faz com que sua difuso na economia seja muito mais impactante e abrangente do que as inovaes tecnolgicas em produto e processo derivadas de atividades de P&D. Estas, segundo Rosemberg (1994), esto concentradas em apenas cinco indstrias que respondem por 75% de toda despesa em P&D industrial nos Estados Unidos: aeronutica, mquinas eltricas, mquinas no eltricas, qumica e derivados e veculos a motor. 12. Lead-time o tempo necessrio para produzir um produto ou servio. Quanto menor este tempo, maior a capacidade da empresa se adaptar a mudanas no mercado sem incorrer em altos custos de estocagem. 13. O cetecismo de Willianson quanto s redes de firmas deduzido pela sua nfase na integrao vertical, no sendo necessariamente uma viso comum a outros tericos dos custos de transao. 14. O exemplo da IBM bastante revelador desta tendncia. At os anos 70 a empresa era totalmente integrada verticalmente, incluindo a fabricao do chip, CPU e perifricos, desenvolvimento de sistemas operacionais e software aplicativo, venda e servios ao cliente. A empresa hoje em nada lembra esta grande entidade autrquica, pois adquire fora a maioria dos insumos, subcontrata servios e colabora intensamente com outras empresas no desenvolvimento de novas tecnologias.
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SEMINÁRIO Inovacao e Teorias Da Firma em Tres Paradigmaspaulotigre

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Quadro 1: Filiaes histricas das teorias da firma

Fonte: B. Cariat e O. Weinstein.

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Quadro 3: Tipologia de redes de firmas

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Estrutura da indstria e organizao da firma

Rede de firmas Oligoplio global

Caractersticas dos sistemas nacionais de regulao

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tion. Omega, 3(6), p. 639-656.

Cambridge, Mass. : Ballinger Publishing Company.

Commerce Clearing House.

dustriais cooperativos. Rio de Janeiro (mimeo).

Harvard University Press.

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Librairie Gnrale Franaise.

Abril Cultural, coleo Os Economistas.

Perspective. Oxford : Claredon Press Oxford.

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dustrial. Rio de Janeiro : Zahar Editores.

leira: Princpios de economia. So Paulo : Abril Cultural, 1982. Coleo Os Economistas.

o do capital. Rio de Janeiro : Civilizao Brasileira.