Fecha:

/2011

NOMBRE DEL ENCUESTADO: _______________________________________________________ CARGO: ________________________________________HORA LABORAL: ___________________

Lea cuidadosamente cada una de la preguntas y responda objetivamente.

CONTROL DE OPERACIN La eficiencia y el costo de la operacin de un sistema de cmputo se ven fuertemente afectados por la calidad e integridad de la documentacin requerida para el proceso en la computadora. El objetivo del presente ejemplo de cuestionario es sealar los procedimientos e instructivos formales de operacin, analizar su estandarizacin y evaluar el cumplimiento de los mismos.

1.- Estn actualizados los procedimientos de software? SI ( ) NO ( )

2.-Indique la periodicidad de la actualizacin de software: Semestral ( ) Anual ( ) Cada vez que haya cambio de equipo ( )

3.- Existen instrucciones especificas para la instalacin de software?__________________________ ___________________________________________________________________________________ 4.- Se tienen procedimientos especficos que indiquen al operador que hacer cuando un programa interrumpe su ejecucin u otras dificultades en proceso?__________________________________ _________________________________________________________________________________ 5.-Se tiene un control adecuado sobre los sistemas y programas que estn en operacin? SI ( ) NO ( ) 6.- Cmo controlan los trabajos dentro del departamento de cmputo?_____________________ _________________________________________________________________________________

7.- Se rota al personal de control de informacin con los operadores procurando un entrenamiento cruzado y evitando la manipulacin fraudulenta de datos? SI ( ) NO ( )

8.- Cuentan los operadores con una bitcora para mantener registros de cualquier evento y accin tomada por ellos? Si ( ) Por mquina ( ) Escrita manualmente ( ) NO ( )

9.- Verificar que exista un registro de funcionamiento que muestre el tiempo de paros y mantenimiento o instalaciones de software.______________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ 10.-Existen procedimientos para evitar las corridas de programas no autorizados? SI ( ) NO ( )

11.- Existe un lugar para archivar las bitcoras del sistema del equipo de cmputo? SI ( ) NO ( )

12.- Indique como est organizado este archivo de bitcora. Por fecha ( ) Por fecha y hora ( ) Por turno de operacin ( ) Otros ( )

13.- Cul es la utilizacin sistemtica de las bitcoras?__________________________________________ ___________________________________________________________________________________

14.- Se tiene inventario actualizado de los equipos y terminales con su localizacin? SI ( ) NO ( )

15.- Se tienen seguros sobre todos los equipos? SI ( ) NO ( )

16.- Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de sistemas de informacin? SI ( ) NO ( ) 17.- Existen una persona responsable de la seguridad? SI ( ) NO ( ) 18.- Se ha dividido la responsabilidad para tener un mejor control de la seguridad? SI ( ) NO ( ) 19.- Existe personal de vigilancia en la institucin?________________________________________ 20.- Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen algunas pruebas que puedan daar los sistemas?._____________________________________________________________ 21.- Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la computadora? SI ( ) NO ( ) 22.- Explique la forma en que estn protegidas fsicamente estas copias (bveda, cajas de seguridad etc.) que garantice su integridad en caso de incendio, inundacin, terremotos, etc._________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ 23.- Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin a estas copias? SI ( ) NO ( ) 24.- Indique el nmero de copias que se mantienen, de acuerdo con la forma en que se clasifique la informacin: 0 1 2 3 25.- Se auditan los sistemas en operacin? SI ( ) NO ( ) 26.- Con que frecuencia? a) Cada seis meses ( ) b) Cada ao ( ) c) Otra (especifique) ( )

27.- Se ha establecido un nmero mximo de violaciones en sucesin para que la computadora cierre esa terminal y se de aviso al responsable de ella? SI ( ) NO ( ) 28.- Se registra cada violacin a los procedimientos con el fin de llevar estadsticas y frenar las tendencias mayores? SI ( ) NO ( )