La escena del delito y la cadena de custodia en el nuevo proceso penal

Referencia bibliogrfica: Halanoca Huamn, Julin Csar: La escena del delito y la cadena de custodia en el nuevo proceso penal; publicado en Estafeta jurdica virtual el 3 de septiembre de 2008; reproducido en Agenda Magna el 10 de febrero de 2009.

Por Julin Cesar Halanoca Huamn. La tratativa de la Cadena de Custodia en el Nuevo Cdigo Procesal Penal cobra significativa importancia teniendo en cuenta que las diligencias preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad; as lo determina el articulo 65 del corpus procesal en mencin. La indicacin anterior, no significa otra cosa que la intencin clara del legislador de dotar a la prueba de una relevancia especial con el propsito de causar, en el juzgador, conviccin con sustento material respecto de determinado hecho, se trata de decir pues, que el valor probatorio que se le pueda dar a determinado objeto puede resultar trascendental en el curso de un proceso, esto trae consigo asimismo, trabajar adecuadamente el tema de la cadena de custodia con el propsito de que no se alteren las posibles huellas y/o evidencias existentes en los objetos que sean custodiados. Para cumplir con ste propsito es necesario el conocimiento de las pautas e indicaciones que para la cadena de custodia existen. Los artculos 220 y 221 del Cdigo Procesal Penal hacen referencia respecto a la normatividad, diseo y control que la cadena de custodia necesita para ser correctamente tratada; de esta forma es que mediante Resolucin N 729-2006MP-FN de fecha 15 de Junio del 2006 se expide el Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes Incautados, reglamento vigente en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad,.Moquegua, Tacna y prximamente en el distrito Judicial de Arequipa; en este estatuto se norma el procedimiento de seguridad y conservacin de los bienes incautados, asi como las secuencias de la Cadena de Custodia; el artculo 7 del referido reglamento establece que La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda investigacin de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad para los efectos del proceso; se inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo de los elementos materiales y evidencias existentes en el lugar de los hechos, este proceso se desarrolla durante las primeras diligencias, y de ser considerados oportunos, son incorporados en el curso de la investigacin preparatoria, para luego, mediante Disposicin (a nivel del Ministerio Pblico) o Resolucin (a nivel Judicial) establecer cual ser su destino final. Es importante precisar que las personas encargadas de la custodia permanente de las evidencias que forman parte de la Cadena de Custodia, deben de contar con una preparacin antelada que no sea solo terica, debiendo de contar adems con capacitacin a nivel de Post Grado en Ciencias Forenses, Criminalstica o Peritacin Criminalstica, ya que estas Ciencias son indispensables para una correcta aplicacin e interpretacin de lo normado respecto a Cadena de Custodia en el Cdigo Procesal Penal; confiar la seguridad de las evidencias a manos inexpertas o sin capacitacin al respecto, es poner en riesgo los medios probatorios, dejando latente la existencia de la impunidad, que con el nuevo modelo procesal tambin presentara celeridad; soy de la humilde opinin que este tema es tan importante -sino mascomo cualquier otro contenido en el Nuevo Cdigo. Con las precisiones hechas referencia, me atrevo (con el perdn de los conocedores y estudiosos del tema) a dar un pequeo concepto sobre Cadena de Custodia; indicando que la misma, ES UN CONJUNTO DE PROCEDIMIENTOS INELUDIBLES, EN LOS QUE PRIMA EN TEMA DE SEGURIDAD, ESTOS PROCEDIMIENTOS SE ENCUENTRAN DESTINADOS PRINCIPALMENTE A GARANTIZAR QUE EL ELEMENTO MATERIAL PROBATORIO O LA EVIDENCIA FSICA HALLADA, UNA VEZ QUE HA CUMPLIDO CON SUS REQUISITOS (IDENTIFICACIN, RECOLECCIN, EMBALAJE Y ROTULACIN), SEA LA MISMA QUE SE ENCONTR EN LA ESCENA DEL CRIMEN. Lo que se busca con este procedimiento es que la evidencia permanezca (lo mas posible) en igualdad de condiciones fenomenolgicas a las que tuvo cuando fueron recolectadas. Al tratar el tema de Cadena de Custodia es necesario tambin hacer lo propio con la Escena del Crimen, para este propsito, y de una forma breve precisar lo que en la practica debe de interesar a las personas encargadas de custodiar las evidencias; as, se debe de entender que en la praxis, en toda Escena Tpica del Crimen se debe de trabajar en los siguientes puntos: 1.- COMPROBACION DEL HECHO Generalmente, es la polica la que toma conocimiento inicial de la ocurrencia de un hecho criminal debiendo proceder a la verificacin de la informacin al respecto. La inmediatez con que el funcionario policial se constituya al supuesto lugar del hecho, es trascendental; por eso debe tenerse muy en cuenta ello porque si se presenta demora en demasa se puede afectar la investigacin preliminar 2.- DELIMITACIN DE LA ESCENA Y SEGURIDAD

Presente en la escena, el funcionario de la polica, que es quien en primera instancia suele recibir la notificacin del hecho por parte de alguna persona, debe tomar conciencia que es indispensable proceder a marcar un permetro que delimite la escena del hecho criminal, ya que de esta forma se da inicio a la proteccin de los indicios y evidencias contenidas en ella. Luego de haberse adoptado las acciones previas, el funcionario policial, al ponerse en comunicacin con su dependencia, informar con detalle sobre lo que fue materia de su verificacin y actuacin en el lugar del hecho. 3.- NOTIFICACIN A LA POLICA El personal a cargo de la dependencia policial de la jurisdiccin a la que corresponde la constatacin, en cumplimiento de las disposiciones administrativas de carcter interno, proceder a su vez a comunicar a la entidad policial, que por la naturaleza del delito cometido, actuara de acuerdo a la especialidad respectiva; procediendo a hacerse cargo de las investigacin, asumiendo la tarea de la seguridad y resguardo de la escena, en tanto no se haga presente el personal policial especializado y disponga lo contrario 4.- NOTIFICACIN AL MINISTERIO PUBLICO Y A LOS PERITOS Una vez que el hecho ha sido puesto en conocimiento del personal policial de la dependencia especializada que tendr a su cargo la investigacin criminal, ste se comunicar con el Ministerio Pblico, para constituirse al lugar del hecho y hacerse cargo de las diligencias que les son inherentes. De inmediato, el personal policial se pondr en contacto con la dependencia de Criminalstica, solicitando la presencia de cuando especialista sea necesario para el examen de la escena; si se encuentra en una sede de los laboratorios de Criminalstica, podr contar con los especialistas suficientes, y si no, el apoyo se vera restringido a quien haya sido responsabilizado de la practica de estas diligencias. 5.- TRASLADO AL LUGAR DE LA ESCENA Lo ideal es que todos los comprometidos, asistan en conjunto al lugar del hecho; y, no como suele suceder, que hay oportunidades en las que los especialistas de Criminalstica llegan con retrazo al lugar del hecho. Si bien es cierto, que tenemos ciudades donde hay laboratorios de Criminalstica con mas de un especialista, tambin lo es el hecho de que en una misma oportunidad puedan presentarse dos situaciones que demanden la presencia de stos en lugares distintos, por lo que lo ideal es que en las dependencias de Criminalstica, existan equipos formados para que puedan atender por lo menos mas de una diligencia de manera casi simultanea. 6.- DILIGENCIAS EN LA PERIFERIE Como parte de la Criminalstica de Campo, se tiene tambin la participacin del Criminalista o investigador criminal, quien tiene la tarea en primer lugar de la entrevista con el personal policial a cargo de la seguridad de la escena para tomar conocimiento de todo lo actuado por ste; y, luego, se dedicar a la obtencin de informacin complementaria que le pudiera proporcionar un mejor panorama sobre el hecho materia de investigacin (entrevistar a testigos logrando su identificacin para una posterior diligencia de declaracin, indagar sobre el movimiento de personas por el lugar, etc; es decir, aprovechar todos los elementos posibles existentes en el momento. 7.- INGRESO DEL OPERADOR A LA ESCENA Lo primero que debe hacer el operador (perito, experto, tcnico, etc.), es detenerse en el punto de ingreso y tomarse un momento haciendo una observacin panormica del lugar, evitando el ingreso abrupto para dirigirse al objeto principal del examen. Se debe de tomar en cuenta que la escena del crimen es tridimencional, esto significa que se tiene que observar tanto el largo, el ancho como la altura de la escena; ello para que no se deje escapar ningn detalle del lugar, es decir observarla como un conjunto y no solo como un plano. 8.- BSQUEDA IDENTIFICACIN Y MARCACIN DE INDICIOS Y EVIDENCIAS sta fase rige tanto para aquel operador nico como para los operadores especialistas (Balstico, Bilogo, Medico, etc. ); es necesario tener presente que en sta etapa vamos en la bsqueda de evidencias de ndole fsico, qumico y/o biolgico. 9.- RECOJO, ROTULACIN Y CADENA DE CUSTODIA a) Recojo de Indicios y Evidencias

Se har teniendo el cuidado suficiente de no alterar su esencia, no destruirla, ello para que su integridad sea tal cual la hallamos y as llegue a manos del especialista que tendr a su cargo el anlisis respectivo. Para el levantamiento de indicios y evidencias, se emplearn los medios mas adecuados al tipo de muestra; si est adherida a una superficie, se la levanta de modo que no se mezcle su componente con cuerpo extrao (raspado superficial); y, si su estructura o tamao es tal, embalndola en un envase mas adecuado a su esencia b) Rotulacin Es indispensable que cada muestra recogida, sea plenamente identificada, indicndose de qu lugar se recoge, a qu corresponde, quin la recoge, qu cantidad, que volumen o peso contiene aproximadamente, etc. Esto debe de estar contenido en una tarjeta de evidencia que se le agrega a cada una de las muestras. Para garantizar la informacin, es necesaria la firma del funcionario policial y operador de la escena interviniente acompaado del representante del Ministerio Publico, como del testigo debidamente identificado, si ese fuera el caso. Puede adems levantase un acta de recojo de muestras, en donde se consigne la cantidad de muestras recogidas de la escena. c) Cadena de Custodia De esta forma, con el procedimiento detallado previamente, es que se llega a la tratativa de la Cadena de Custodia, la cual es materia del presente artculo. Con el propsito de complementar el tema; es necesario conocer la diferencia entre Indicio y Evidencia; as se puede decir que: Indicio es todo aquello que nos informa de algo; por ejemplo una mancha roja en el piso nos permite conocer que hay una sustancia que no deba de estar en el lugar; pero habra que preguntarnos: De qu se trata?, es natural que aun no lo sabemos, podra ser tinta roja, pintura, salsa de tomate, sangre, etc. Evidencia es aquello que nos permite una informacinparticular sobre algo; para completar el ejemplo anterior, si a esa misma mancha roja le aplicamos peroxido de hidrogeno (agua oxigenada), pudiera ser que no tenga ninguna reaccin, por lo que nos orientamos a pensar que no se trata de ninguna secrecin orgnica; pero si comienza a aparecer una espuma blanquecina, significa entonces que se trata de una secrecin orgnica; entonces, ello es Evidente. Habiendo realizado la conceptualizacin y desarrollado los procedimientos de la Cadena de Custodia y Escena del Crimen, es preciso tambin hacer presente que el Ministerio Pblico, al tener el deber de la carga de la prueba, es la institucin encargada de la conservacin bajo custodia de las especies recogidas durante la investigacin, debiendo de asegurarse de su intangibilidad para lo cual debe de adoptar las medidas necesarias para evitar que se alteren de cualquier forma; ello con la finalidad de poder formar, en un futuro, conviccin en el Juzgador al momento de emitir pronunciamiento; este punto de vista tiene como fundamento el hecho de que en el modelo acusatorio, el juicio, es la estacin procesal donde se actan las pruebas en toda su dimensin; pruebas que servirn de base para la sentencia. Por estos fundamentos, la conservacin de los objetos, documentos y/o evidencias de la investigacin, es determinante como medio probatorio, por lo que su individualizacin, adecuado recojo y conservacin, debe de ser el correcto para as poder llevarlo a juicio. Distrito judicial de Moquegua, 2 de Septiembre del 2008

La cadena de custodia en el Cdigo Orgnico Procesal Penal

Con la Reforma del Cdigo Orgnico Procesal penal, publicada en Gaceta Oficial Extraordinario N 5.930 de fecha 04/09/2009, se termina de regular algo muy importante en la Fase de Investigacin y que hasta ahora no tena soporte legal en ningn instrumento como lo es la Cadena de Custodia. A pesar de lo que estableca el reformado artculo 202 del COPP, pues estaba pendiente la elaboracin de un Manual para la Coleccin, Preservacin y Resguardo de Evidencias Fsicas. Aunque an queda en mora la elaboracin de ese Manual, en esta reforma se incorporan los artculos 202 A y 202 B relacionados con la cadena de custodia y rea de resguardo de evidencia. All se desarrolla todo el procedimiento para la colecta y el resguardo de la evidencia fsica. No obstante a ello, quisiera hacer algunas consideraciones a titulo de corolario con respecto a este tema, y que sirva como orientacin para Jueces, Fiscales y Abogados al momento de interpretar esta nueva normativa. I. La cadena de custodia es uno de los factores de autenticidad del elemento, pues ste es autntico cuando ha sido detectado, fijado, recogido y embalado tcnicamente, y sometido a las reglas de cadena de custodia . Idiomticamente, cadena es la continuidad de sucesos y, continuo es que dura, obra, se hace o se extiende ininterrumpidamente; custodia es accin y efecto de custodiar y, custodiar es guardar con cuidado y vigilancia. Esta no interrupcin vigilante que significan las voces cadena de custodia, es una, no la nica, de las condiciones que garantiza la autenticidad de los elementos. La autenticidad del elemento constituye seguridad para la administracin de justicia, pues sta se desarrolla con fundamento en la realidad, no en medios de conocimiento que no reproducen sta. De contera, es para los administrados una garanta de justicia. Los legisladores que introdujeron la cadena de custodia en las codificaciones del proceso penal sealaron: Qu es la cadena de custodia? Es un sistema fundamentado en el principio universal de la autenticidad de la evidencia (ley de la mismidad) que determina que lo <> que se encontr en la escena es lo <> que se est utilizando para tomar una decisin judicial. La cadena de custodia, como factor de autenticidad del elemento, busca que ste sea concluyente en el juicio. El fiscal y su equipo deben estar atentos que las normas que la regulan se hayan cumplido, pues de lo contrario sucumbirn en el juicio, pues queda el camino para que el adversario acabe sin dificultad el caso que aqul presenta. El defensor debe ser docto en la cadena de custodia para rebatir el caso que presenta el Fiscal y sus funcionarios policiales. El juez, debe ser amplio conocedor del tema, para determinar quin tiene la razn, si el fiscal que dice contar con la prueba de la acusacin, porque se cumpli con la cadena de custodia, o si el defensor que dice no contarse con la prueba de cargo, porque no se cumpli con la cadena de custodia. II. En cuanto a doctrina, sta ha existido a travs de los tiempos y sobre el tema es significativa la produccin cientfica de los cuerpos de anlisis y seguridad del Estado, en manuales, estudios fragmentarios, conferencias, informativos, boletines de circulacin interna de las diferentes instituciones. Y, hecha la inclusin en las codificaciones del proceso penal es lo que hace la novedad del tema. En esta reforma el legislador hubo de interesarse obligatoriamente por la cadena de custodia y se iniciaron las apreciaciones cientficas de los juristas en las obras de la materia sin querer decir que antes no se pudiera encontrar en uno que otro estudio del proceso penal. Con la notable ampliacin normativa que trae esta reforma es de esperar un profuso estudio de los doctrinantes del proceso penal; en otras palabras, ha dejado de ser un tema casi exclusivo de polica y ahora el jurista incursiona con toda su parafernalia intelectual, lo que esperamos redunde en provecho de la administracin de justicia. Esta incorporacin es normativamente ms amplia que lo establecido en el reformado artculo 202 del COPP. al regular la cadena de custodia; ste destin dos artculos (202A y 202B) para el efecto, sin perjuicio de la referencia en otras normas. Para conseguir un nuevo sistema no es suficiente hablar con superior espacio normativo de la cadena de custodia en esta reforma, pues es necesario una logstica, una infraestructura, para ello; cosas simples, pero definitivas, que el Estado provea, dote, de las cubiertas idneas para realizar el embalaje resistentes al transporte y almacenamiento, que suministre los rtulos adecuados, que suministre correctos formatos para el registro de la cadena de custodia, que capacite al personal. III. La cadena de custodia no solo debe hacerse, sino que debe probarse. El formato de cadena de custodia prueba que se realiz y de ah una de sus cardinales finalidades. Esto no es ms que desarrollo del milenario apotegma, lo que no se prueba no existe; entonces, si no se prueba la cadena de custodia, sta no existe. No es suficiente el cumplimiento del principio, es necesario estar en capacidad de demostrarlo Por ello es indispensable que el sistema est compuesto por documentos y registros que permitan verificar la identidad y la condicin de inalterabilidad del material probatorio, as como la continuidad e identificad de los custodios, el paradero de los objetos y las modificaciones que, en razn a los procedimientos, se hacen a los elementos. Igualmente los cuerpos de investigacin del Estado deben tener presente que: El funcionario de investigaciones penales debe concientizarse sobre la importancia de mantener una estricta y documentada cadena de custodia sobre cada uno de los elementos probatorios que sustentan una investigacin, por cuanto no solo le brinda un soporte de seguridad a nivel personal, sino lo que es ms importante proporciona certeza sobre la no adulteracin o sustraccin de los mismos. IV. Los factores de cadena de custodia se consagran para establecer la historia fidedigna del elemento. Esta historia fidedigna es lo que otorga seguridad para las decisiones judiciales. Los factores de cadena de custodia son: Identidad, o sea que se trata del mismo elemento; estado original, esto es, no ha sufrido modificaciones y, si las ha tenido, su registro; condiciones de recoleccin, en otras palabras, forma como se incorpora el elemento; preservacin, en otro giro, cmo se le ha mantenido; embalaje, lase para el efecto, contenedores y colocacin del elemento en stos; envo, es decir, transporte; lugares de permanencia; fechas de stas, esto es, perodo; cambios que el custodio haya realizado, los que no siempre se dan, pero que se observan de acuerdo a la naturaleza del elemento y del anlisis; nombre, identificacin y cargo de la persona que ha tenido contacto con el elemento, para deducir la responsabilidad. La cadena de custodia debe estar conformada por el menor nmero de custodios que se pueda: el menor nmero hace que el elemento se manipule menos; la menor manipulacin hace que se exponga menos; al exponerse menos el elemento, se le est protegiendo, se le est defendiendo.

Los macroelementos son los objetos de gran tamao, como naves, aeronaves, automotores, mquinas, gras, similares. Estos macroelementos, en cuanto tales, no se pueden trasladar corpreamente al proceso, por eso, deben ser sustituidos por videos y fotografas. Por tanto, prudencia cuando se est ante los videos y fotografas de los elementos, pues las innumerables circunstancias que inciden en el registro no puede pasar desapercibida en la bsqueda de la certeza; hablamos de la calidad del equipoo, de las sombras, de las luces, del material con el que se hace el registro, del enfoque dado al lugar; y tampoco pasar desapercibida la tecnologa de los tiempos que corren con los montajes de videos y fotografas, indetectables al ojo del humano. V. Cuando la cadena de custodia se rompe el elemento queda expuesto a que sea sustituido, alterado, deteriorado, destruido, pues precisamente la cadena de custodia existe para protegerlo de tales avatares. Pero que se haya roto la cadena de custodia no significa que el elemento haya sido sustituido, alterado, deteriorado, destruido; se debe diferenciar, por ende, dos aspectos: que la cadena de custodia se rompi y que el elemento haya sido suplantado, alterado, deteriorado o destruido. Que la cadena de custodia se haya roto no significa lo segundo: puede ser, como puede no ser; el juez lo determinar, porque es quien evala la prueba. En otro giro, que la cadena de custodia se encuentre rota, no significa la inutilidad del elemento, toda vez que el juez evaluar la trascendencia de la ruptura y, de acuerdo a ello, decidir lo que corresponda. Ninguna norma contempla la inutilidad de la prueba por ruptura de cadena de custodia; entonces, mal podra un juez excluirla de suyo. Que la cadena de custodia no siempre sea fatal en el mrito probatorio del elemento es trascendente para el encargado de la acusacin, pues a la hora de la final su vida procesal no pender siempre de la cadena de custodia. El maestro TIBERIO QUINTERO OSPINA escribe que la ruptura de la cadena de custodia no inutiliza, de suyo, el elemento: consideramos que sin llegar a la exageracin de la legislacin americana de rechazar el aseguramiento de la prueba cuando el funcionario no puede demostrar que ha mantenido la <> o la <> de los elementos materiales de prueba, lo que se debe tener en cuenta es ante todo la individualizacin de lo que ha sido objeto del aseguramiento, por ejemplo, que el revlver que se decomis en el sitio de los acontecimientos es el mismo que se exhibe en la audiencia pblica y que fue objeto del examen tcnico: que presenta la misma marca, el mismo calibre, los mismos desperfectos, etc.