ISO 31000 GESTIN DEL RIESGO.

PRINCIPIOS Y DIRECTRICES
Csar Francisco Nates Parra Agosto 2011

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIN DEL RIESGO ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 3

MARCO PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 4

PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 5

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIN DEL RIESGO ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 3

MARCO PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 4

PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 5

ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

CONDICIONES Y ACTIVIDADES ACTUALES

Cumplimiento

CAMBIOS REALIZADOS Y CAMBIOS FUTUROS

Atencin de emergencias

Transporte seguro

RCMS Manipulacin y
PRODUCTOS MANUFACTURADOS MATERIAS PRIMAS REQUERIDAS

Anlisis de almacenamiento riesgos Distribucin

ACTIVIDADES DE RECOLECCION Y DISTRIBUCION

REQUISITOS REGULATORIOS

CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS

GESTION DE RIESGOS

PROCESOS DE MANUFACTURA

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIN DEL RIESGO ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 3

MARCO PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 4

PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 5

GENERALIDADES DEL PROCESO DE GESTION DE RIESGOS

ser parte integral de la gestin estar incluido en la cultura y las prcticas estar adaptado a los procesos de negocio de la organizacin

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIN ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIN ISO 31000: 2009

5.2. COMUNICACIN Y CONSULTA

con las partes involucradas en todas las etapas del proceso
Identificacin procesos Identificacin partes involucradas

Planes para la comunicacin y la consulta

Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo, sus causas, sus consecuencias Medidas que se toman para tratarlo

Comunicacin y consultas externas e internas

Entiendan las bases sobre las cuales se toman las decisiones Razones por las cuales se requieren acciones particulares

ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR

- ayudar a establecer correctamente el contexto; - garantizar que se entienden y se toman en consideracin los intereses de las partes involucradas; - ayudar a garantizar que los riesgos estn correctamente identificados; - reunir diferentes reas de experticia para analizar los riesgos, - garantizar que los diversos puntos de vista se toman en consideracin adecuadamente al definir los criterios del riesgo y al evaluar los riesgos; - asegurar la aprobacin y el soporte para el plan de tratamiento; - fomentar la gestin adecuada del cambio durante el proceso para la gestin del riesgo; y - desarrollar un plan adecuado de comunicacin y consulta externo e interno.

CONFORMACION DEL EQUIPO

ventas
Laboratorio Produccin

Finanzas

Equipo de Riesgos

Logstica

S&SO

Ambiental

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIN ISO 31000: 2009

AMBIENTE DEL CONTEXTO

EXTERNO el ambiente social y cultural, poltico, legal, reglamentario, financiero, tecnolgico, econmico, natural y competitivo. los impulsores clave y las tendencias que tienen impacto en los objetivos de la organizacin las relaciones con las partes involucradas externas, sus percepciones y valores INTERNO -gobernanza, estructura de la organizacin, funciones y responsabilidades; -polticas, objetivos y las estrategias implementadas para lograrlos; -capacidades, entendidas en trminos de recursos y conocimientos (por ejemplo capital, tiempo, personas, procesos, sistemas y tecnologas); -las relaciones con las partes involucradas internas y sus percepciones y valores; -la cultura de la organizacin; -sistemas de informacin, flujos de informacin y procesos de toma de decisiones (tanto formales como informales); -normas, directrices y modelos adoptados por la organizacin; y -forma y extensin de las relaciones contractuales.

Metas y los objetivos Estudios necesarios

Responsabilidades del proceso

Criterios de las decisiones

DEFINIR CONTEXTO DE RIESGO

Alcance

Metodologia de valoracin riesgo

Interrelacion con otros proyectos

Definir actividad, proceso

Mapa de procesos
Procesos estratgicos
Estrategia y planificacin Marketing Compras Cumplimiento legal

Procesos operativos
Planificacin Produccin Produccin llenado y etiquetado CLIENTE SATISFECHO

CLIENTE

Comercial

Diseo

despachos

Procesos de apoyo

Gestin de informacin

Gestin de R.H.

Proyectos y mantenimiento

Gestin Ambiental

Gestin S. Qumicas

Planeacin del proceso de riesgos por procesos

Bogot, D.C. 30 de Enero de 2009 PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS F E B MAR ABRIL MAYO JUNIO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 ANALISIS No. NORMA EVALUADORES AREA/PROCESO PROCESOS DE ESTRATGICOS AR 0901 AR 0902 AR 0903 AR 0904 AR 0905 AR 0906 AR 0907 Estrategia y planificaccin Marketing Compras (nacional e importacion) Cumplimiento legal Comercial Diseo Planificacin produccin Produccin (Reactor y mezcladores) Llenado y etiquetado Despachos Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1 Equipo 2 Equipo 3 Equipo 4 Equipo 1 Equipo 2 Equipo 3

PROCESOS OPERATIVOS

AR 0908 AR 0909 AR 0910

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 4 Equipo 1 Equipo 3

PROCESOS DE APOYO AR 0911 AR 0912 AR 0913 AR 0914 AR 0915 Gestin de informacin Gestin de R.H. Proyectos y mantenimiento Gestin ambiental Gestin Sustancias Qumicas Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Proyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3 Equipo 2 Equipo 4 Equipo 1

NUEVOS, CAMBIADOS O EXISTENTES

17

PRODUCTOS (DISEO) SUBSISTEMAS (SUMINISTRO) SISTEMAS (COMERCIALIZACION) PROCESOS (FABRICACION, USO) INSTALACIONES

Diagrama de flujo de una planta

Instalacin Equipo
FRC

Vapor de agua
CV 1

L1 L3
RV 1

Aire
CV 2

L4

L2

TC

L5
A LA TOMA DE MUESTRAS PARA ANALISIS DE GASES DE SALIDA

Condicin inicial antes del anlisis

DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E INSPECCION DE MP

Materia Prima
Inicio
Toma muestra Verifica contra orden de compra Cumple especificacin?

Laboratorio

Compras

Observaciones

No

Cumple? Si

No A

Si
Registra resultado

Notifica rechazo

A
Sella nota de entrada Notifica a proveedor

Hace nota de entrada,identifica Aprueba entrada y coloca tarjeta de aprobacin Notifica a CC

Guarda muestra de retencin

Devolucin a proveedor?

No

Si
Hace nota de salida

Fin

Instrucciones de restringuido

ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS- ALCANCE

21

LAB

A: ZONA PARQUEADEROS B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS

D: ZONA CALDERA Y MATERIALES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES F: REGIONAL

IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS

1 2
LAB

5 3 14 5 17 3 3 13 10 5 13 10 11 7 5 11 12 12 7 6 5 4 3 9 8 7 7

15 19

16

22

11 3

20

18 1 1
1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA LABORATORIOS 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS 8: EPOXICOS COALTAR 9: PROCESO BITUMINOSOS 10: RECUBRIMIENTOS 11. MOLIENDA

ZONA PARQUEADEROS 11 1 3 20
RUIDO

23

21

AGUA RESIDUAL RESIDUOS N - SUELO RESIDUOS P - SUELO EMISIONES AL AIRE CONSUMO ENERGIA CONSUMO AGUA SITUACIONES DE EMERGENCIA

18 1 3

OPERACIONES NO RUTINARIAS

Referencia: CCRI/03.08 PLANTA PROCESO:

EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS Fecha Modificacin: 03/2003 FECHA:

PARTICIPA COMO NOMBRE

CARGO

DEFINICION DEL CONTEXTO

DEFINICIN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIN DEL RIESGO

Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se pueden presentar y Forma en que se van a medir; Cmo se va a definir la posibilidad; Marcos temporales de la probabilidad, las consecuencias, o ambas; cmo se va a determinar el nivel de riesgo; Puntos de vista de las partes involucradas Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y si se debera o no tener en cuenta combinaciones de riesgos mltiples y, si es as, cmo y cules combinaciones se deberan considerar

Process Safety Management

OSHA - 29 CFR 1910.11.9
Informacin de Seguridad de Procesos Involucramiento de los Empleados Anlisis de los Peligros de los Procesos HAZOP Procedimientos de Operacin Entrenamiento Contratistas Inspecciones de Seguridad de Pre-arranque Integridad Mecnica Trabajos en Caliente Manejo del Cambio Investigacin de Incidentes Planeacin y Respuesta a Emergencias Auditorias de Cumplimiento Acceso a Informacin Confidencial

MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS

Nivel 1 2 descriptor Insignificante Menor Descripcin detallada de ejemplo Ningn dao, perdidas financieras pequeas Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio son contenidas inmediatamente, medianas prdidas financieras, Requiere tratamiento mdico, las descargas en el sitio son contenidas con ayuda externa, prdidas financieras altas. Lesiones grandes, prdida de la capacidad de produccin, descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, prdida financiera importante. Muerte, liberacin de txicos fuera del sitio con efecto perjudicial, enorme prdida financiera.

Moderada

Mayor

catastrfica

NOTA. Las medidas tomadas deberan reflejar las necesidades y naturaleza de la organizacin y actividades bajo estudio.

MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES

Nivel A B C D E Descriptor Casi cierto Probable Posible Improbable Raro Descripcin detallada Se espera que ocurra en la mayora de las circunstancias. Puede probablemente ocurrir mayora de las circunstancias. en la

Es posible que ocurra en algunas veces. Podra ocurrir en algunas veces. Puede ocurrir solamente circunstancias excepcionales. en

NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades individuales de la organizacin.

CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDAD NATURALEZA DEL DESPRECIABLE MARGINAL RIESGO IV III

CRITICO

II

CATASTROFICO I Muerte. Lesin Permanente, enfermedad profesional Dao que impida atender linea de mercado 3 meses o ms 10 % o ms en la contribucin

VIDA, SALUD

Lesin o Lesin o Lesin o incapacidad entre Incapacidad < a 15 incapacidad entre 91 y 180 das, das 15 y 90 das hospitalizacin Dao que impida Dao que impida atender linea de Dao que impida atender linea de mercado 2 atender linea de mercado 3 das semanas mercado 1 mes < 1% 1-5 % 5-10%

PROPIEDAD

PERDIDA DE BENEFICIOS CONTAMINACION MEDIOAMBIENTE

Impacto por sustancias no contaminantes

Impacto corregible por esfuerzo interno

Impacto recuperable por plan externo

Impacto incontrolable, Contaminacin ambiental catastrofica

IMAGEN

Perdida de imagen Perdida de con cliente de imagen con Perdida de imagen Perdida de imagen mostrador poblacin o regin en gremio a nivel nacional No afecta sustancialmente utilidades Perdida finaciera Compensacin y recuperacin de la perdida posterior Perdida finaciera Licencias y dividendos en riesgo Perdida finaciera

ECONOMICO

Empresa entra en zona de perdida Perdida finaciera

FINANCIERO

ANEXO E GTC 45. VALORACIN CUANTITATIVA DE LOS PELIGROS HIGINICOS

C O 100 % N C E N T R A 50 % C I N 10 % Peligro para la salud y la vida Limite de exposicin : TLV

Mrgen de seguridad Lmite de accin : LA (50 % del lmite de exposicin)

Nivel de Deficiencia Exposicin muy alta Exposicin alta Exposicin media Exposicin baja

Nro 10 6 2 No se asigna valor

Concentracin observada > Lmite de exposicin ocupacional 50 % - 100 % del lmite de exposicin ocupacional 10 % - 50 % del lmite de exposicin ocupacional < 10 % del lmite de exposicin ocupacional

NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

UNA VEZ A LA SEMANA A B C D E F FRECUENTE MODERADO OCASIONAL REMOTO IMPROBABLE UNA VEZ AL MES UNA VEZ POR SEMESTRE UNA VEZ EN DOS AOS UNA VEZ EN DIEZ AOS

Suceso frecuente o que posiblemente ocurre Inseguridad en puesto de trabajo Sobre el promedio de expectativa, depende de una segunda causa Por debajo del promedio de expectativa, depende de dos o mas causas Muy baja expectativa de ocurrencia Sin expectativa de ocurrencia

IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AOS O MAS

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4 VALORACION DEL RIESGO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIN ISO 31000: 2009

5.4. VALORACIN DEL RIESGO

5.4.2. Identificacin del riesgo

5.4.3. Anlisis del riesgo

5.4.4. Evaluacin del riesgo

NOTA ISO/IEC 31010 brinda directrices sobre las tcnicas de valoracin del riesgo.

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIN ISO 31000: 2009

5.4.2. Identificacin del riesgo

1. Identificar las fuentes de riesgo, las reas de impacto, los eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y sus causas y consecuencias potenciales. Riesgo que no se identifique en esta 2. Lista exhaustiva de riesgos con base en aquellos eventos fase no ser incluido en el anlisis que podran crear, aumentar, prevenir, degradar, acelerar posterior. o retrasar el logro de los objetivos. 3. La identificacin debera incluir los riesgos independiente de si su origen est o no bajo control de la organizacin. 4. La identificacin de lo que podra suceder, es necesario considerar las causas y los escenarios posibles que muestran que las consecuencias se podran presentar.

Herramientas para anlisis de riesgos ISO 31010

What-If.Que pasa si? Checklist. Listas de verificacin Tormenta de ideas HAZOP Anlisis de riesgo y operabilidad Modo de fallas y efectos (FMEA) Anlisis de rbol de fallas (FTA) Anlisis del rbol de sucesos (ETA) LOPA Anlisis de capas de proteccin BTA Anlisis de corbatn Tcnica Delphi Anlisis de peligros y puntos crticos de control (APPCC) Anlisis de causas principales Clasificacin y priorizacin de riesgos de accidentes graves en industrias. Manual de IAEA- Agencia internacional de energa atmica. Otras metodologas equivalentes apropiadas

Identificacin del riesgo

Referencia: CCRI/03.05 CATALOGO DE PELIGRO Fecha Modificacin: 03/2003 FECHA:

PLANTA: XXXYYY ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTO Responsables: Equipo

No.

PELIGRO

CAUSA
Falta identificacin Dique Falta de identificacin recipientes No utilizacin careta para soldador Falta de ubicacin y medicin de las conexiones a tierra

POS
B B B

EFECTO
Incumplimiento legislacin Incumplimiento legislacin Lesin ojos Incendio, explosin, Lesiones personales mayores, perdida a la propiedad

SEV
III III III

Identificacin en zona almacenamiento 1 aceites. Identificacin aceites 2 usados Soldadura elctrica 3 taller

4 Conexin a tierra

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIN ISO 31000: 2009

5.4.3. Anlisis del riesgo

El anlisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de detalle, dependiendo del riesgo, el propsito del anlisis y la informacin, datos y recursos disponibles. El anlisis puede ser cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinacin de ellos, dependiendo de las circunstancias. Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o mediante extrapolacin a partir de estudios experimentales o de los datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en trminos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se requiere ms de un valor numrico o descriptor para especificar las consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares, grupos o situaciones.

PERFIL DE RIESGO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
40

A B C D E F IV SEVERIDAD III II I

PERFIL DE RIESGO
A B C D E
FRECUENTE

MODERADO

1, 2, 3

OCASIONAL

REMOTO

IMPROBABLE

CATEGORIA

IV
DESPRECIABLE

III
MARGINAL

II
CRITICO

I
CATASTROFICO

NIVEL

5.4.4. Evaluacin del riesgo

El propsito de la evaluacin del riesgo es facilitar la toma de decisiones, basada en los resultados de dicho anlisis, a acerca de cules riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la implementacin del tratamiento. La evaluacin del riesgo implica la comparacin del nivel de riesgo observado durante el proceso de anlisis y de los criterios del riesgo establecidos al considerar el contexto. Con base en esta comparacin, se puede considerar la necesidad de tratamiento. Las decisiones se deberan tomar de acuerdo con los requisitos legales, reglamentarios y otros. La evaluacin del riesgo tambin puede tener como resultado la decisin de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del mantenimiento de los controles existentes.

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIN ISO 31000: 2009

Matriz de anlisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos

Consecuencias

Probabilidad A (casi cierto) B (probable)

C (posible) D (improbable)

Insignificante Menor 1 2
H M L L L H H M L L

Moderada 3
E H H M M

Mayor 4
E E E H H

Catastrfica 5
E E E E H

E ( Raro)

NOTA. El nmero de categoras debe reflejar las necesidades del estudio Convenciones:

E = Riesgo extremo, se requiere accin inmediata. H =Alto riesgo, es necesario la atencin del director. M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la direccin. L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina

PERFIL DE RIESGO
A B C D E
9 FRECUENTE

MODERADO

1, 2, 3

OCASIONAL

REMOTO

IMPROBABLE

CATEGORIA

IV
DESPRECIABLE

III
MARGINAL

II
CRITICO

I
CATASTROFICO

NIVEL

PERFIL DE RIESGO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A B C D E F IV SEVERIDAD NIVEL DE RIESGO III II I

PERFIL DE RIESGO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
47

A B C D E F IV SEVERIDAD III II I

48

PERFIL DE RIESGO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A

4
B C D E F IV SEVERIDAD III II I

3 2 1

Catalogo de reduccin de riesgos

Referencia: CCRI/03.06 PLANTA: ZONA: Responsables: CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS Fecha Modificacin: 03/2003 Bogot Mantenimiento FECHA:

UBICACION EN PERFIL No. RIESGO B-I

PELIGRO

ACCION CORRECTIVA

RESPONSA FECHA BLE

4 Conexin a tierra Identificacin en zona 1 almacenamiento aceites. Identificacin aceites 2 usados 3 Soldadura elctrica taller

B-III

B-III B-III

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIN ISO 31000: 2009

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO

Las opciones pueden incluir las siguientes: a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la actividad que lo origin; b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una oportunidad; c) retirar la fuente de riesgo; d) cambiar la probabilidad; e) cambiar las consecuencias; f) compartir el riesgo con una o varias de las partes, (incluyendo los contratos y la financiacin del riesgo); g) retener el riesgo mediante una decisin informada.

EVALUACIN Y RANGO DEL RIESGO

Identificacin y tratamiento de opciones

Riesgo aceptable No

Si

Acepta

Reduccin de probabilidad

Reduccin de consecuencias

Transferencia total o en partes

Evitar

CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS COMUNICAR Y CONSULTAR

Calcular el tratamiento de las opciones

RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

SELECCIN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

Preparar los planes de tratamiento

PREPARACIN DE PLANES DE TRATAMIENTO

Reduccin de probabilidades

Reduccin de consecuencias

Transferencia total o en partes

Evitar

Parte retenida Implementar planes de tratamiento Riesgo aceptable No Si

Parte transferida Retener guardar

MONITOREO Y REVISIN

Catalogo de reduccin de riesgos

Referencia: CCRI/03.06 PLANTA: ZONA: Responsables: CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS Fecha Modificacin: 03/2003 Bogot Mantenimiento FECHA:

UBICACION EN PERFIL No. RIESGO

PELIGRO

ACCION CORRECTIVA evidenciar el plano de ubicacin de tierras,por equipo, priorizar, medir trimestralmente. Identificar zona de almacenamiento de aceites Identificar zona de almacenamiento de aceites usados actualizar el personal de mantenimiento sobre EPP, proceso de soldadura, revisin equipos y autorizacin actividad

RESPONSA FECHA BLE

B-I

4 Conexin a tierra Identificacin en zona 1 almacenamiento aceites. Identificacin aceites 2 usados

XXX

B-III

B-III

B-III

3 Soldadura elctrica taller

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO Preparacin e implementacin de los planes para el tratamiento del riesgo La informacin suministrada en los planes de tratamiento debera incluir:
- las razones para la seleccin de las opciones de tratamiento, que incluyan los beneficios que se espera obtener; - los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo; - acciones propuestas; - requisitos de recursos, incluyendo las contingencias; - medidas y restricciones de desempeo; - requisitos de monitoreo y reporte; y - tiempo y cronograma. Los planes de tratamiento se deberan integrar con los procesos de gestin de la organizacin y discutir con las partes involucradas pertinentes.

EVALUACION DE OPCIONES PARA TRATAMIENTO DEL RIESGO

Cuando exista la posibilidad de obtener grandes reducciones con gasto relativamente menor, tales opciones deben implementarse.

COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL RIESGO

NIVEL DE RIESGO (VALOR DEL RIESGO)

Implementacin de medidas de reduccin

Uso de criterios

COSTOSO

COSTO DE REDUCCIN DEL RIESGO ($)

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIN ISO 31000: 2009

5.6. MONITOREO Y REVISIN Los procesos de monitoreo y revisin de la organizacin deben comprender todos los aspectos del proceso para la gestin del riesgo con el fin de: - garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseo y en la
operacin; obtener informacin adicional para mejorar la valoracin del riesgo; analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi accidentes), los cambios, las tendencias, los xitos y los fracasos; detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisin de los tratamientos del riesgo y las prioridades; y identificar los riesgos emergentes. El avance en la implementacin de los planes para tratamiento del riesgo suministra una medida de desempeo.

Registro del proceso para la gestin del riesgo

Las actividades para la gestin del riesgo deberan tener trazabilidad. En las decisiones con respecto a la creacin de registros se debera tener en cuenta:
las necesidades de la organizacin con respecto al aprendizaje continuo; los beneficios de reutilizar la informacin con propsitos de gestin; los costos y esfuerzos involucrados en la creacin y el mantenimiento de los registros; las necesidades legales, reglamentarias y operativas; los mtodos de acceso, la facilidad de recuperacin y los medios de almacenamiento; el periodo de retencin; y la sensibilidad de la informacin.

REGISTRO DE RIESGO 60 Fecha de revisin del riesgo Compilado por.............................Fecha........................ Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
EL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS DE QUE OCURRA UN EVENTO CONSECU ENCIAS POSIBILID AD SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES EXISTENTES CLASIFICACI N DE LA CONSECUEN CIA CLASIFICACIN DE LA POSIBILIDAD NIVEL DE RIESGO PRIORIDAD DE RIESGO

REF.

QU PUEDE OCURRIR Y CMO PUEDE OCURRIR

CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO Fecha de revisin del riesgo Compilado por.............................Fecha........................ Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
RIESGO EN ORDEN DE PRIORIDAD, DE ACUERDO CON EL REGISTRO DE RIESGO POSIBLES OPCIONES DE TRATAMIEN TO OPCIONES PREFERIDAS CLASIFICACIN DEL RIESGO DESPUS DEL TRATAMIENTO RESULTADO DEL ANLISIS COSTO BENEFICIO: A: ACEPTAR B: RECHAZAR PERSONA RESPONSABLE PARA IMPLEMENTACI N DE OPCIN CRONOGRAM A PARA IMPLEMENTA CIN COMO SE MONITOREARN ESTE RIESGO Y LAS OPCIONES DE TRATAMIENTO

Responsabilidad Integral Colombia

Kra 20 No.39-527, Bogot D.C. Colombia Telfonos: 288 6355 Ext. 191,192,193 E-mail:rintegral@rccs.org.co Pgina web: www.responsabilidadintegral.org