RAE-CLSSICOS ECOLOGISTAS E ECONOMISTASMIGUEL P.

CALDAS MIGUEL PINA E FUNCIONALISTA EM EXPANSO NO FINAL DO SCULO XX ORGANIZACIONAIS: O PARADIGMA CUNHA

ECOLOGISTAS E ECONOMISTAS ORGANIZACIONAIS: O PARADIGMA FUNCIONALISTA EM EXPANSO NO FINAL DO SCULO XX

Miguel P. Caldas
Professor associado da Loyola University New Orleans E-mail: mpcaldas@loyno.edu

Miguel Pina e Cunha

Professor da Faculdade de Economia, Universidade Nova de Lisboa E-mail: mpc@fe.unl.pt

INTRODUO
No primeiro nmero da srie RAE-Clssicos foram apresentados os chamados paradigmas hegemnicos em anlise organizacional e discutida a utilidade de anlises usando mltiplos paradigmas. No segundo nmero foi iniciada a explorao do paradigma funcionalista, primeiro mostrando como esse paradigma internamente se expandira em mltiplas perspectivas tericas concorrentes, variando em nvel de anlise e em nvel determinista versus voluntarista, e segundo com a discusso de um texto essencial do neo-institucionalismo. Neste nmero da srie o objetivo trazer, aos leitores ainda no familiarizados com tais teorias e textos, dois artigos de duas outras perspectivas funcionalistas: a ecologia populacional e as teorias econmicas da organizao, com nfase na teoria da agncia. De forma geral, apesar de teoricamente muito distintas, essas duas teorias tm diversas pontos em comum para o propsito desta srie. Primeiro, das teorias de perspectiva funcionalista, foram elas as que tiveram menor difuso e impacto no Brasil, apesar da legio de seguidores que possuem em outros pases. Segundo, ambas questionam posies centrais das teorias funcionalistas mais difundidas no Brasil como a teoria da contingncia e a teoria neo-institucional , e nesse sentido podem oferecer importantes contribuies a tericos de tal orientao no Brasil, por oferecer contrapontos essenciais s suas habituais posies tericas, o que pode vir a enriqueclas. E terceiro, elas expandem as possibilidades de pesquisa a objetos e dimenses de anlise que, mesmo no mbito do funcionalismo organizacional, de fato no conseguem tratamento adequado sob uma perspectiva con-

tingencialista ou neo-institucional. Discutiremos essas contribuies e perspectivas a seguir, ao apresentarmos os dois textos que constam neste nmero e as teorias funcionalistas que representam na srie.

ECOLOGIA ORGANIZACIONAL, RVORES E FLORESTAS

O primeiro artigo do presente nmero da RAE-Clssicos, de Hannan e Freeman, foi o trabalho que apresentou essa influente perspectiva terica no campo da teoria organizacional no final da dcada de 1970, e que a partir de ento provocou um intenso debate e co-desenvolvimento de tericos contingencialistas e neo-institucionais. A lgica da ecologia organizacional fica evidente numa questo colocada por Michael T. Hannan e John Freeman no artigo The population ecology of organizations (1977): por que existem tantos tipos de organizaes? A pergunta eco de um outro texto, publicado em 1959 na revista American Naturalist: por que existem tantos tipos de animais? A partir de 1977 a ecologia organizacional suscitou um debate intenso e contnuo, e garantiu um lugar de relevo na teoria organizacional contempornea. As suas poderosas idias de base, sumariamente discutidas a seguir, e um sofisticado aparato matemtico transformaram a teoria num dos paradigmas centrais da sociologia organizacional contempornea, simultaneamente abordagem das redes e teoria institucionalista. Para responder pergunta anterior por que existem tantos tipos de organizaes? Hannan e Freeman propuseram que o debate sobre as organizaes fosse provido com duas novidades importantes. A primeira a adoo

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de um nvel de anlise transorganizacional, no qual o objeto so as populaes (grupos de organizaes sensveis s mesmas oportunidades e ameaas ambientais) e no mais as organizaes singulares. A segunda a apropriao, pela teoria das organizaes, de uma perspectiva de estudo inspirada na ecologia, da qual conserva a concepo da mudana como fenmeno longitudinal que atua sobre as populaes por via de processos de variao, seleo e reteno. Quanto maior e mais numerosa a heterogeneidade das variaes, mais ricas as oportunidades de inovao. Algumas dessas inovaes as mais favorveis do ponto de vista de ajuste ao ambiente so selecionadas positivamente. As formas selecionadas so retidas, isto , preservadas na populao. O processo continua ao longo do tempo, sendo possvel prever o surgimento futuro de alguma variao mais favorvel do que a atualmente retida, num processo de relativo aprimoramento. Essas duas novidades permitiram tecer uma viso original e agregada da mudana organizacional. A viso ecolgica adota uma posio darwiniana, rejeitando os princpios estabelecidos na maioria das abordagens anteriores, que se apiam, sem crticas, na possibilidade de a mudana organizacional ocorrer sempre que for necessria. A teoria ecolgica defende que a mudana, embora possvel ao nvel das organizaes, um fenmeno eminentemente populacional. Em vez da adaptao contnua operada sobre organismos individuais pelos seus gestores, a mudana incidiria fundamentalmente sobre populaes de organizaes. Essa viso supra-organizacional da mudana reposiciona o papel dos gestores, expondo as limitaes da sua ao. Por isso a teoria ecolgica foi considerada por Donaldson (1995) como anti-management. E, afinal, por que existem tantos tipos de organizaes? Porque a evoluo organizacional um processo dinmico, sujeito a constantes mudanas. Com o passar do tempo, novas organizaes so criadas e outras so levadas falncia. Assim, em vez da adaptao, a mudana ocorre por ao de um mecanismo distinto. As organizaes mais ajustadas sobrevivem, ao passo que as formas no ajustadas so eliminadas. Esse mecanismo de evoluo por seleo cria uma enorme diversidade organizacional e ajuda a explicar a existncia de diferentes configuraes organizacionais em diferentes pocas. Um argumento importante para o projeto terico de Hannan e Freeman fornecido pelo conceito de inrcia estrutural, entendido como a incapacidade das organizaes de mudarem to rapidamente quanto o ambiente (Hannan e Freeman, 1984). Nos seus termos, por razes de inrcia as organizaes enfrentam srias dificuldades quando procuram mudar suas estruturas. As fontes de inrcia que con-

trariam o desejo de mudana podem ser internas (por exemplo, custos econmicos, normativos, informacionais e polticos) e externas (por exemplo, barreiras legais e fiscais, grau de disponibilidade da informao, nvel de legitimidade organizacional e racionalidade coletiva). Todavia, a inrcia no deve ser necessariamente entendida como um obstculo ao sucesso, pois permite alcanar nveis elevados de reprodutibilidade, tida como fundamental para a sobrevivncia porque resulta da aplicao repetida de uma receita anteriormente testada com sucesso. Como as organizaes com nveis mais elevados de reprodutibilidade so tambm as mais inertes, a repetio de boas prticas tende a enraiz-las e a dificultar a respectiva reviso. A inrcia vista como um mecanismo facilitador da sobrevivncia, o que contraria a idia de que a flexibilidade e a leveza estrutural funcionam como argumentos competitivos favorveis. A verdade que as grandes organizaes, em regra submetidas a fortes presses de inrcia, manifestam capacidade de sobrevivncia por longos perodos, apesar de serem freqentemente burocrticas, pesadas e pouco flexveis. Apoiando-se na idia de que as organizaes competem por recursos escassos sobrevivncia, a teoria ecolgica sugere que os limites ao crescimento das populaes organizacionais so ditados pela capacidade de manuteno dos nichos ecolgicos em que essas populaes se inserem. Presumindo que cada nicho compreende as suas prprias especificidades, essa abordagem indica que no h uma melhor forma estrutural, comportando cada nicho uma aproximao estratgica adequada. Tendo em vista que a diversidade uma das bases da evoluo biolgica, numa mesma populao podem coexistir vrias formas organizacionais (Miles e Snow, 1978), cada uma delas procurando usar estratgias diferentes dos seus competidores. No entanto, de prever que um determinado formato organizacional domine a populao at o ponto em que alguma mudana no ambiente favorea a dominao de outras formas, anteriormente mais escassas porque eram menos ajustadas. Essa perspectiva parece congruente tanto com os resultados empricos obtidos no domnio da teoria da configurao de Miles e Snow (e.g. Doty et al., 1993) como com as abordagens do equilbrio pontuado (punctuated equilibrium) de Gersick (1991). Em resumo, a ecologia organizacional mudou o foco de ateno das rvores as organizaes individualmente consideradas para a floresta as populaes organizacionais. Embora o terreno tenha sido lavrado por um conjunto de precursores, o texto de Hannan e Freeman inaugura a ecologia organizacional como veio central da teoria

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organizacional contempornea. O desenvolvimento pleno da abordagem pode ser encontrado no livro Organizational Ecology, de 1993. De 1977 aos nossos dias, o movimento ecologista organizacional tem acumulado pesquisas e adeptos. Em terra brasiliensis, ou mesmo luso-brasileiras, nas duas ltimas dcadas, no tem havido muitas pesquisas e debates que utilizem a ecologia populacional como explanans (explicao). No Brasil, Fischman (1972) explorou a utilizao da ecologia para a compreenso das dinmicas organizacionais antes da publicao do texto fundador de Hannan e Freeman; Cunha (1993) analisou a complementaridade entre as teorias ecolgica e da dependncia de recursos, de Pfeffer e Salancik (1978); Mata e Portugal (2000) testaram empiricamente argumentos ecolgicos; Carvalho (2002) enfocou cuidadosa e competentemente o debate entre as perspectivas da seleo e adaptao. Finalmente, e a ttulo de curiosidade, o primeiro esboo de Hannan e Freeman no sentido da criao de uma teoria ecolgica das organizaes um documento com interesse para os pesquisadores da rea foi publicado retrospectivamente numa revista portuguesa, Comportamento Organizacional e Gesto (Hannan e Freeman, 1997). As poucas publicaes existentes no tiveram a ateno merecida nem provocaram os intensos debates com contingencialistas mais tradicionalistas, como ocorreu noutros pases. O lado negativo que no Brasil a crtica ao simplismo contingencialista ainda no se fez ouvir, e, com isso, nosso campo de ampla maioria de inspirao contingencial ainda persiste em diversas limitaes dessa teoria que desde o incio dos anos 1980 tm sofrido resistncia e aperfeioamento em outros pases. Ter tais limitaes em mente, derivadas mas no dependentes de um olhar que os ecologistas nos legaram, s pode beneficiar a pesquisa no Brasil, mesmo que o pesquisador no compartilhe das preocupaes, interesses e vises dos ecologistas. A primeira dessas deficincias, segundo os ecologistas, que o determinismo contingencialista era simplista em superestimar a capacidade de as organizaes perceberem, reagirem e responderem a ditames ambientais, e subestimava foras ambientais aleatrias e de longo prazo que tornariam a ao do administrador muito menos significativa para a sobrevivncia organizacional do que faziam crer os contingencialistas, como se afirmou na introduo ao texto de Astley e Van de Ven, no segundo nmero desta srie (Caldas e Fachin, 2005, p. 47). Outra limitao da literatura funcionalista nacional de vis contingencialista o foco excessivo no mbito organizacional, em vez do foco complementar no mbito da indstria ou de populaes organizacionais. A teoria da

ecologia, ao sugerir que no so as organizaes que se adaptam ou no a seus ambientes, mas as populaes organizacionais que tm ou no tal adaptao, abrem um vasto campo de pesquisa ainda subexplorado no Brasil, qual seja, a investigao das relaes interorganizacionais e do impacto de tais relaes em organizaes individuais. Assim, mesmo no seguindo ditames da ecologia populacional, autores nacionais poderiam focar mais o nvel populacional e, com isso, expandir o estudo de redes organizacionais e indstrias, por exemplo. A incipiente vertente que no Brasil tem estudado redes organizacionais, com ramificaes importantes que vo desde a UFBA at a UFRGS e a UFMG, so exemplos da riqueza desse veio de pesquisa que sobe um nvel de anlise, enriquecendo o campo. Outro direcionamento potencial de pesquisa no Brasil a partir da crtica dos ecologistas a deficincias do contingencialismo clssico deriva da superao do pressuposto de que a organizao pode e deve se adaptar a mudanas ambientais, e que tal esforo deve necessariamente aumentar seu desempenho. De fato, o contingencialismo clssico adotado na maioria das pesquisas em organizao no Brasil tem certo vis lamarckista, se considerada a abordagem darwinista da ecologia populacional e a sua crtica cida do contingencialismo. Segundo os ecologistas, nem as organizaes nem as populaes se adaptam aos seus ambientes, mas elas j esto adaptadas ou no a variaes ambientais aleatrias quando estas ocorrem. Isso tem implicaes essenciais para a anlise organizacional no Brasil, especialmente aquela que enfoca estratgia e mudana organizacional, pois questiona a probabilidade e efetividade da ao adaptativa da organizao e do administrador, levanta ainda dvidas sobre a linearidade entre essas aes e variaes de performance, e d forte sustentao ao comportamento inercial e inerte dentro das organizaes. E, por fim, a pesquisa funcionalista no Brasil poderia se beneficiar da orientao longitudinal que os ecologistas deram metodologia em anlise organizacional. Muitos de ns poderamos aproveitar de agendas de pesquisa que enfocassem cortes longitudinais de longo prazo, em vez de se concentrar apenas em alguns representantes esparsos e em um corte transversal de tempo.

ECONOMISTAS NAS ORGANIZAES: A VOLTA DOS TERICOS DA FIRMA E A TEORIA DA AGNCIA

O segundo texto desse nmero da srie enfoca as teorias econmicas das organizaes, embora as ilustre com um

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texto clssico de apenas uma dessas perspectivas, denominada teoria da agncia. Desde o final da dcada de 1960 e incio da dcada de 1970, muitas perspectivas tericas, at certo ponto concorrentes, tm povoado o espectro funcionalista dedicado aos economistas organizacionais. Embora quase todos eles tenham como ponto de origem os trabalhos clssicos de autores como Schumpeter ou Coase, por um lado, e novas perspectivas em economia de empresas, por outro, a verdade que diversas subdivises foram criadas e popularizadas, criando territrios quase to bem definidos quanto variados. Uma tima fonte para acompanhar as origens e evoluo dessa perspectiva terica na teoria organizacional a nota tcnica de Paulo Lawislak (2004) e o correspondente captulo no terceiro volume do Handbook de estudos organizacionais. Em praticamente todo o mundo as teorias econmicas das organizaes tm sido incorporadas ao chamado mainstream da pesquisa de orientao funcionalista. curioso como no Brasil sua utilizao parece mais restrita rea de finanas, tendo sido apenas raramente discutida no mbito de estudos organizacionais, a despeito de seu grande potencial de contribuio (e.g. Goldbaum, 1998; Furlanetto e Zawislak, 2000; Arbage, 2003). Para no repetir as competentes e mais aprofundadas revises das teorias econmicas das organizaes, o que basta dizer aqui que muitas subdivises das chamadas teorias organizacionais econmicas existem hoje em dia, e que, das principais derivaes, o artigo includo nesse nmero da srie representa a teoria da agncia, a menos difundida no campo no Brasil. Talvez a mais conhecida dessas subdivises seja a de custos de transao, juntamente com o seu mais proeminente autor, Oliver Williamson (1985). Um herdeiro das tradies da teoria da firma, Williamson e a teoria dos custos de transao foram fundamentais repopularizao do campo para economistas organizacionais, desde que Williamson teve um captulo dedicado ao tema de economia organizacional no Handbook de estudos organizacionais, editado por March h mais de 40 anos. A srie RAE-clssicos poderia ter includo um dos textos de Williamson. No entanto, a verdade que, dentre as teorias econmicas das organizaes, a perspectiva dos custos de transao provavelmente a que teve maior difuso no Brasil at o momento. Algo semelhante se pode dizer das outras duas abordagens mais conhecidas desse grupo, a teoria de recursos (e.g. Schumpeter, 1951; Nelson e Winter, 1982) e a teoria econmica institucional (e.g. North, 1991; Williamson, 2000), que tm sido mais utilizadas no Brasil, especial-

mente no campo de estratgia empresarial. Diversos textos poderiam ter sido includos nessas perspectivas, que, apesar de mais divulgadas, esto longe de ter recebido a devida ateno. Como o esprito desta srie apresentar textos e teorias que por falta de traduo so ainda desconhecidos de boa parte da comunidade, apesar de poderem ser aplicados em diversas subreas do campo, decidimos publicar o texto de Alchian e Demsetz, de 1972, um dos clssicos sobre a teoria da agncia. Essa teoria , em boa parte, inspirada nos trabalhos pioneiros de Coase (1937), que visualiza a firma como um arranjo de contratos. A contribuio de Alchian e Demsetz foi sugerir que a gesto das organizaes iria se dar no pela via da autoridade, mas por contratos que regulariam trocas voluntrias e permitiriam a superviso das atividades dos administradores e da firma por acionistas que nela no tm envolvimento direto. A teoria da agncia nasce desses trabalhos pioneiros que discutem a existncia, o funcionamento e a dinmica das relaes contratuais (ou relao de agncia) que se estabelecem entre um principal (um acionista) e seus agentes (administradores), a quem delegam decises em troca da defesa de seus interesses. No mago dessa relao, que se justifica pela separao entre a propriedade da firma e sua gesto, esto os conflitos de agncia. O agente pode, por mltiplas circunstncias e motivos, agir em causa prpria e contrariamente ao interesse do principal. Dentro desse quadro, o que boa parte da teoria da agncia desenvolveu nos ltimos 30 anos foi o estudo dos conflitos, distores, imperfeies e desenvolvimento de tais relaes entre agentes e principais, bem como a expanso do conceito para outros atores e pblicos ao redor da organizao. Diferentemente de outras subcorrentes ditas mais estratgicas (Zawislak, 2004) das teorias econmicas das organizaes, a teoria da agncia tem mltiplas aplicaes e possibilidades de interao com diversos objetos e interesses de pesquisa em pases como o Brasil. De fato, a contribuio da teoria da agncia ao campo significativa e multifacetada. Ela pode auxiliar no entendimento da natureza poltica e menos do que racional dos atores dentro das organizaes. Exemplos seriam os comportamentos menos do que nobres que certos administradores podem desenvolver para o gerenciamento da impresso de desempenho, objetivando maximizar bonificaes de curto prazo em detrimento da sade organizacional a mdio e longo prazo. Conseqentemente pode ser til no entendimento da dinmica organizacional que condiciona e gera escndalos financeiros to comuns hoje em dia, especialmente no relacionamento entre o com-

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portamento de administradores e os interesses de acionistas. Ela tambm pode oferecer subsdios compreenso da complexa dinmica de interesses e de mecanismos de proteo a investidores que derivam de tentativas de administradores e acionistas majoritrios de frustrar expectativas e interesses de minoritrios. Nesse sentido, ela pode ser essencial para o fortalecimento do campo de pesquisa em governana corporativa. Dessa forma, no faltam possibilidades de pesquisa. O que parece faltar conhecimento do modelo em diversas subreas do campo da Administrao, como a de estudos organizacionais, e a falta de dilogo entre as reas que o utilizam mais extensivamente no pas, como a rea de finanas. Esperamos que a introduo ao tema que este nmero da srie RAE-clssicos oferece possa ser mais um veculo desse dilogo e das mltiplas potencialidades que parece prometer.

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