Manualul OLAF Proceduri operaionale

Cuvnt nainte al directorului general al OLAF......................................................................... 2 1 Principii legale i procedurale ............................................................................................ 4 1.1. Mandatul OLAF ......................................................................................................... 4 1.2. Competenele OLAF i cadrul juridic ........................................................................ 4 1.3. Independena i Comitetul de supraveghere............................................................... 5 1.4. Principii generale........................................................................................................ 6 2 Procedurile privind cazurile ............................................................................................... 7 2.1 Evaluarea.................................................................................................................... 7 2.1.1 Sursele iniiale de informaii .............................................................................. 7 2.1.2 Evaluarea informaiilor iniiale .......................................................................... 7 2.2 Investigaiile i operaiunile ....................................................................................... 8 2.2.1 Tipuri de cazuri .................................................................................................. 9 2.2.2 Condiii particulare privind efectuarea investigaiilor i operaiunilor ............ 11 2.2.3 Controalele la faa locului, alte verificri i nregistrarea acestora .................. 11 2.2.4 Audierile i nregistrarea lor............................................................................. 12 2.2.5 Examinarea tehnic i criminalistic................................................................ 14 2.2.6 Transmiterea informaiilor pe durata investigaiilor ........................................ 14 2.3 nchiderea unui caz................................................................................................... 15 2.3.1 Raportul final al cazului ................................................................................... 15 2.3.2 Transmiterea informaiilor dup nchiderea cazului ........................................ 16 2.3.3 Redeschiderea cazurilor ................................................................................... 16 3 Drepturile persoanelor i obligaia de informare.............................................................. 17 3.1 Drepturile i obligaiile persoanelor implicate ......................................................... 17 3.1.1 Dreptul de a fi informat (obligaia de notificare) ............................................. 17 3.1.2 Procedura contradictorie .................................................................................. 17 3.1.3 Dreptul la aprare ............................................................................................. 18 3.1.4 Controlul i msurile corective ........................................................................ 19 3.2 Alte drepturi ............................................................................................................. 19 3.2.1 Informatorii i denuntorii .............................................................................. 19 3.2.2 Martorii............................................................................................................. 19 3.2.3 Accesul public la documente............................................................................ 19 3.2.4 Protecia datelor cu caracter personal............................................................... 20 Glosarul termenilor de baz ..................................................................................................... 21

Cuvnt nainte al directorului general al OLAF Dup zece ani de existen a Oficiului European de Lupt Antifraud (denumit n continuare OLAF sau oficiul"), a venit timpul ca personalului OLAF s-i fie furnizat un set actualizat de reguli i proceduri. Aceasta rspunde totodat solicitrilor Comisiei ctre OLAF de a-i actualiza procedurile de lucru, precum i observaiilor formulate de Curtea de Conturi n Raportul special nr. 1/2005 privind gestiunea OLAF. n consecin, am hotrt s tragem nvmintele necesare din experiena noastr din ultimii zece ani i s revizuim vechiul manual OLAF. Noile reguli respect standardele care stau la baza principiilor i orientrilor Cadrului uniform pentru prevenirea i combaterea fraudei i corupiei, adoptat de ctre instituiile financiare internaionale1. Cu toate acestea, sunt necesare anumite diferenieri, datorit mediului juridic specific n care acioneaz OLAF. Prezentul document, Manualul - Proceduri operaionale, reprezint un set scurt i concis de instruciuni de baz pentru personalul OLAF, concentrat n primul rnd pe desfurarea investigaiilor. Acesta este menit s ofere investigatorilor OLAF un rezumat al principiilor de baz i al normelor care, n conformitate cu mandatul OLAF, le va permite s obin rezultate ce pot fi utilizate de organismele comunitare sau n cadrul procedurilor administrative i judiciare naionale. Acest ansamblu de norme ofer terilor, organismelor comunitare, autoritilor naionale i persoanelor fizice o vedere de ansamblu asupra drepturilor i obligaiilor pe care le au n cadrul investigaiilor i operaiunilor OLAF. El sporete transparena i certitudinea juridic. Cu toate acestea, documentul are o natur pur explicativ i nu este menit s produc niciun efect juridic contrar cadrului legal aplicabil. Manualul Proceduri operaionale va deveni seciunea principal a unei versiuni mai lungi i mai cuprinztoare a manualului, care va conine toate procedurile interne ale Oficiului i care va fi disponibil pe plan intern pentru personalul OLAF. Manualul Proceduri operaionale (denumit n continuare, simplu, manualul) este structurat n trei pri. Prima parte conine o prezentare introductiv privind OLAF, mandatul su i principiile generale ale activitilor sale operaionale. Partea a doua prezint regulile i instruciunile de baz ce trebuie aplicate pe durata investigaiilor i operaiunilor, de la momentul n care informaia iniial este primit i evaluat, pn la transferul cazului ctre alte autoriti naionale sau comunitare pentru procedurile subsecvente, precum i pe parcursul etapei de monitorizare. Partea a treia este dedicat drepturilor persoanelor, care trebuie respectate de ctre investigatori pe durata activitilor desfurate de acetia2. Sunt convins c noul manual va sprijini consolidarea practicilor de investigaie ale OLAF i creterea eficienei operaionale i va asigura faptul c procedurile de investigaie respect ntocmai obligaiile legale i drepturile fundamentale. Mai multe informaii privind activitile i procedurile OLAF pot fi gsite pe site-ul OLAF: http://ec.europa.eu/dgs/olaf/index.htm Franz-Hermann Brner
Grupul operativ anti-corupie al instituiilor financiare internaionale, septembrie 2006. Termenii de baz din text sunt definii la sfritul documentului ntr-un glosar. Pentru uurina exprimrii, se va folosi genul masculin pentru pronumele din cadrul manualului. Cu toate acestea, referirile sunt menite s se aplice att brbailor ct i femeilor.
2 1

Director general Bruxelles, mai 2009

Principii legale i procedurale

1.1. Mandatul OLAF Misiunea Oficiului European de Lupt Antifraud este de a proteja interesele financiare ale Uniunii Europene (UE) i deci ale cetenilor si, precum i reputaia instituiilor europene. Aceast misiune este ndeplinit prin investigarea cazurilor de fraud, corupie i alte activiti ilegale care afecteaz aceste interese, inclusiv abaterile comise n interiorul organismelor Comunitii Europene (CE), prin sprijinirea autoritilor naionale i comunitare n lupta mpotriva fraudei, prin mecanisme disuasive i preventive, prin consolidarea legislaiei, cu scopul de a mpiedica apariia fraudei i a neregulilor i de a contribui astfel la creterea ncrederii publice n proiectul european. Mandatul OLAF cuprinde, n principiu, toate veniturile i cheltuielile Comunitii, inclusiv bugetul general, bugetele administrate de ctre Comuniti sau n numele lor, precum i anumite fonduri neincluse n buget, administrate de ageniile comunitare n nume propriu. Acesta se extinde asupra tuturor msurilor care afecteaz sau pot s afecteze activele Comunitilor. n fine, mandatul cuprinde i alte interese nefinanciare i privete toate activitile menite s protejeze interesele Comunitii mpotriva neregulilor grave, care pot s atrag dup sine proceduri de natur administrativ sau penal, inclusiv investigaii n alte domenii dect protecia intereselor financiare ale Comunitilor.

1.2. Competenele OLAF i cadrul juridic OLAF i ndeplinete misiunea prin efectuarea de investigaii administrative interne i externe complet independente, astfel cum au fost definite n Regulamentul (CE) nr. 1073/99 i Regulamentul (EURATOM) nr. 1074/993. Temeiul juridic comunitar al aciunii mpotriva fraudei se regsete n articolul 280 din Tratatul CE. OLAF este mandatat s efectueze investigaii interne n conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1073/99 i cu deciziile interne adoptate de organismele Comunitii n concordan cu modelul de decizie4 cuprins n Acordul interinstituional privind clauzele i condiiile pentru investigaiile interne efectuate de OLAF. Scopul investigaiilor interne este de a combate frauda, corupia i alte abateri grave comise n interiorul organismelor Comunitii i de a scoate la iveal orice probleme grave privind ndeplinirea ndatoririlor profesionale de ctre personalul Comunitilor, care pot fi n detrimentul intereselor Comunitii i susceptibile de a declana proceduri disciplinare sau penale. OLAF este mandatat s efectueze investigaii externe n baza Regulamentului (CE) nr. 1073/99 coroborat cu Regulamentul (CE, EURATOM) nr. 2185/965, Regulamentul (CE, EURATOM) nr. 2988/956 i cu normele sectoriale relevante ce permit controale i verificri la faa locului la sediile agenilor economici care ar fi putut fi implicai n sau vizai de o neregul sau fraud. Investigatorii OLAF respect, de asemenea, normele procedurale naionale ale statelor membre n care efectueaz investigaii. Ei lucreaz n strns cooperare cu autoritile statului membru respectiv. Scopul
JO L 136, 31. 5. 1999, pp. 1 i 8. Trimiterile la Regulamentul (CE) 1073/99 se refer, de asemenea, la Regulamentul (EURATOM) nr. 1074/99. JO L 136, 31.5.1999, p. 15. JO L 292, 15.11.1996, p. 2. JO L 312, 23.12.1995, p. 1.

3 4 5 6

investigaiilor externe este de a detecta neregulile i de a combate frauda i corupia care prejudiciaz interesele financiare ale UE, comise de agenii economici din statele membre sau din ri tere. Temeiul juridic specific va fi ntotdeauna precizat n decizia oficial de deschidere a unei investigaii. OLAF organizeaz, de asemenea, o cooperare strns ntre autoritile competente ale statelor membre i rilor tere, n vederea coordonrii activitilor investigative. OLAF furnizeaz statelor membre i rilor tere sprijinul necesar i cunotinele tehnice pentru a le acorda asistent n cadrul aciunilor anti-fraud i coopereaz ndeaproape cu organizaiile internaionale cu interese similare. Aceste activiti, altele dect investigaiile interne sau externe, sunt denumite operaiuni sau activiti operaionale.

Funciile Oficiului de a furniza asisten tehnic, informaii i analiza informaiilor sunt parte integrant din aceste procese de investigaie i operaionale. Prezentul manual descrie aspectele comune operaiunilor i investigaiilor interne i externe. Diferenele ntre regulile aplicabile vor fi semnalate.

1.3. Independena i Comitetul de supraveghere n contextul activitilor administrative generale, al participrii la iniiativele politice i legislative ale Comisiei, al cooperrii internaionale, etc., angajaii OLAF acioneaz n calitate de reprezentani ai Comisiei, fiind supui regulamentelor interne i competenelor acesteia. Pe de alt parte, n ceea ce privete activitile investigative operaionale, angajaii OLAF acioneaz n calitate de reprezentani ai unui organism independent de investigaie. Deschiderea, efectuarea i nchiderea unei investigaii sunt de competena exclusiv a directorului general. Investigatorii OLAF acioneaz sub ndrumarea, controlul i autoritatea sa delegat. Directorul general este numit de Comisie, n urma consultrii Parlamentului European i a Consiliului, pe un mandat de cinci ani. n ndeplinirea ndatoririlor sale referitoare la deschiderea i desfurarea investigaiilor, directorul general nu solicit i nu accept niciun fel de instruciuni de la niciun guvern, organism comunitar sau oricine altcineva. n vederea asigurrii monitorizrii independente a punerii n aplicare de ctre OLAF a funciei sale operaionale, a fost nfiinat un Comitet de supraveghere, format din cinci experi independeni, numii de comun acord de ctre Parlamentul European, Consiliu i Comisie. Comitetul de supraveghere i ndeplinete rolul fr a interveni n investigaiile i operaiunile n curs. OLAF coopereaz cu Comitetul, sub autoritatea directorului su general. Directorul general informeaz periodic Comitetul de supraveghere asupra activitilor oficiului, a investigaiilor, a rezultatelor acestora, precum i a msurilor luate. n cazul n care o investigaie este n curs de peste nou luni, Comitetul trebuie informat asupra motivelor i a momentului estimat al ncheierii acesteia. Comitetul este informat, de asemenea, n legtur cu cazurile n care un organism al Comunitii nu a acionat n urma recomandrilor transmise

de OLAF i n legtur cu cazurile care necesit transmiterea de informaii autoritilor judiciare ale unui stat membru.

1.4. Principii generale Investigatorii OLAF trebuie sa-i desfoare activitatea n conformitate cu principiile legalitii, integritii i proporionalitii. Acetia trebuie s acioneze n mod imparial, s gestioneze cazurile ntr-o perioad rezonabil de timp, s respecte autoritatea ierarhic, procedurile legate de protecia privilegiilor i imunitilor Comunitii, secretul profesional i confidenialitatea, astfel cum se precizeaz n continuare. Personalul OLAF trebuie s respecte ntotdeauna drepturile i libertile fundamentale ale persoanelor. Partea a treia din prezentul manual conine reguli mai detaliate n acest sens. Legalitatea i integritatea ntreaga activitate trebuie desfurat cu respectarea deplin a normelor legale n vigoare. n plus, personalul OLAF trebuie s adere la cele mai nalte standarde de etic, astfel cum este prevzut n codurile de conduit ale Comisiei i n Codul de bun conduit administrativ. Proporionalitatea n ndeplinirea sarcinilor, investigatorii trebuie s in seama de gravitatea riscurilor pentru Comunitate i cetenii si, de drepturile altora, de interesele generale i de misiunea Comunitilor, precum i de resursele limitate ale oficiului. Cazurile trebuie cercetate ntr-un mod eficient i eficace. Imparialitatea Imparialitatea activitilor investigative i operaionale presupune absena oricrui potenial conflict de interese care ar putea aprea n privina investigatorului. n conformitate cu articolul 11a din Statutul personalului7, n ndeplinirea ndatoririlor, un funcionar OLAF nu se va ocupa de nicio activitate n care are, n mod direct sau indirect, un interes personal, n special un interes de ordin familial sau financiar, care i poate afecta independena sau care poate crea aceast impresie. Pe parcursul investigaiilor i operaiunilor, investigatorii OLAF colecteaz i in seama de orice informaie relevant, att de natur a nvinovi ct i de a dezvinovi. Durata rezonabil a cazurilor Investigatorii OLAF trebuie s conduc investigaiile i operaiunile n mod continuu, ntr-o perioad de timp rezonabil, innd seama de complexitatea cazului, de diviziunea responsabilitilor ntre autoritile naionale i comunitare i de orice alte circumstane relevante. Atunci cnd cazul este nc n curs dup nou luni de la deschidere, investigatorul redacteaz un raport n atenia Comitetului de supraveghere, n care sunt rezumate acuzaiile, stadiul cazului, motivele ntrzierii i timpul estimat pn la finalizare. Autorizarea
JO P 45, 14.6.1962, p. 1385, modificat prin Regulamentul (CE, Euratom) nr. 723/2004, JO L 124, 27.4.2004, p. 1.
7

Toi membrii personalului care efectueaz o investigaie sau o operaiune trebuie s fie mputernicii n mod corespunztor. n ndeplinirea sarcinilor, ei trebuie s prezinte o autorizaie scris indicnd identitatea i calitatea lor. Pentru fiecare intervenie, trebuie s aib asupra lor o autorizaie scris care indic obiectul investigaiei. Imunitatea Investigaiile interne sunt efectuate, printre altele, conform Protocolului CE privind privilegiile i imunitile, precum i conform Statutului personalului. n ceea ce privete autoritile naionale, OLAF stipuleaz c protocolul solicit fiecrui organism comunitar s renune ntotdeauna la imunitate, cu excepia cazului n care se consider c aceast renunare este contrar intereselor Comunitii. n cazul n care OLAF consider c imunitatea trebuie ridicat, acesta informeaz n consecin autoritile naionale cu privire la demersurile i cererile necesare care trebuie adresate organismului comunitar n cauz. Secretul profesional i confidenialitatea Informaiile obinute n cursul investigaiei sunt supuse secretului profesional, care trebuie respectat n toate cazurile. Temeiul acestuia se regsete n articolul 287 din Tratatul CE, articolul 17 din Statutul personalului, articolul 8 din Regulamentul (CE) nr. 1073/99, articolul 8 din Regulamentul (CE, EURATOM) nr. 2185/96 i n reglementrile sectoriale. Informaiile obinute n cursul unei investigaii sau operaiuni sunt comunicate numai persoanelor i organismelor ale cror ndatoriri profesionale necesit cunoaterea acestora (principiul necesitii de a cunoate) i nu pot fi utilizate n alte scopuri dect prevenirea fraudei, corupiei sau a oricror alte activiti ilegale. 2 Procedurile privind cazurile

2.1 Evaluarea 2.1.1 Sursele iniiale de informaii OLAF poate primi informaii din orice surs inclusiv organisme comunitare, autoriti din state membre sau ri tere, organizaii internaionale, informatori, denuntori, martori, surse anonime, etc. OLAF folosete, de asemenea, resursele proprii de strngere a informaiilor (intelligence) pentru a cuta indicii privind eventuale fraude. n conformitate cu Codul de bun conduit administrativ al Comisiei, atunci cnd informaia provine de la o persoan identificabil, investigatorii OLAF confirm primirea acestei informaii. De asemenea, atunci cnd s-a decis nedeschiderea sau nchiderea unui caz, persoana sau organismul respectiv vor fi notificai n scris cu privire la aceast decizie. Informaia din surse anonime este evaluat potrivit acelorai standarde precum orice alt informaie. Membrii publicului pot contacta OLAF pentru a furniza informaii de interes pentru investigaii. Mijloace de comunicare adecvate vor fi disponibile pe site-ul OLAF. 2.1.2 Evaluarea informaiilor iniiale Toate informaiile legate de o posibil neregul sau fraud primite de OLAF trebuie s fie puse la dispoziia oficiului i nu pot fi reinute de niciun membru al personalului. Informaia trebuie nregistrat i evaluat, indiferent dac este anonim sau nu. Obiectivul evalurii este de a aprecia nainte de toate dac obiectul cade n competena OLAF i, apoi, dac informaia 7

primit pare a fi de ncredere i dac suspiciunile sunt suficient de grave. Evaluarea este efectuat n scopul de a decide cu privire la adresarea ctre directorul general a recomandrii de deschidere a unui caz. n cazul n care evaluarea este pozitiv, se transmite un raport pentru a fi supus analizei conducerii. Atunci cnd problema nu este de competena OLAF, informaia poate fi transmis unei alte autoriti naionale sau internaionale. n cursul fazei de evaluare, evaluatorii OLAF realizeaz toate anchetele adecvate pentru a clarifica i a corobora informaia iniial. n general, faza de evaluare nu depete dou luni de la data nregistrrii informaiei, dar poate fi totui extins cu nc 6 luni i, n cazuri excepionale, chiar mai mult. n aceast faz, un caz nu este nc deschis n mod oficial. Investigatorii trebuie, n consecin, s-i limiteze aciunile la clarificarea informaiei iniiale cu sursa respectiv i cu alte organisme ale Comunitii i autoriti implicate din statele membre sau rile tere i la evaluarea i verificarea acurateei informaiei n raport cu alte informaii sau surse de informaii secrete. Comitetul executiv Comitetul executiv l sprijin pe directorul general, formulnd opinii privind modul de gestionare a cazurilor. Membrii Comitetului executiv includ reprezentani ai direciilor relevante. n baza raportului de evaluare, Comitetul executiv poate recomanda deschiderea unui caz sau nedeschiderea cazului i clasarea informaiilor aferente n cazul n care continuarea aciunilor nu este justificat. Directorul general sau, n numele acestuia, unul dintre directori, decide dac recomandarea este acceptat.

2.2 Investigaiile i operaiunile Obiectivul investigaiilor este de a aduna probele necesare stabilirii faptelor cazului, pentru a verifica dac a avut loc o neregul, un act de fraud, corupie sau o abatere grav, care prejudiciaz interesele financiare ale UE. Investigatorii OLAF i ndeplinesc mandatul de investigaie prin adunarea de informaii, prin analiza documentelor, prin efectuarea de controale, verificri i audieri la faa locului. Obiectivul operaiunilor este de a asista sau de a se coordona cu alte autoriti administrative i judiciare naionale, n cadrul investigaiilor acestora sau al altor activiti aferente. Monitorizarea OLAF poate efectua activiti de monitorizare cu privire la aciunile altor autoriti comunitare, internaionale sau naionale. n acest context, se va solicita autoritilor statelor membre s furnizeze informaii.

2.2.1

Tipuri de cazuri

Informaia primit Caz clasat prima facie Comitet Executiv Recomand deschiderea unui caz Investigaie intern Investigaie extern Coordonare Asisten criminalistic Recomand nedeschiderea unui caz activ Monitorizare Caz clasat

Prezenta seciune prezint pe scurt instrumentele i mijloacele de investigaie utilizate de ctre investigatorii OLAF n cadrul diverselor tipuri de cazuri. Investigaiile interne Investigatorii OLAF pot folosi urmtoarele mijloace, n special n cadrul unei investigaii interne: adunarea de informaii i documente n orice format, care pot fi utilizate drept probe dup o examinare din punct de vedere tehnic i/sau criminalistic; organizarea de reuniuni operaionale cu departamentele i prile implicate; efectuarea de audieri cu orice persoan care este n msur s furnizeze informaii legate de o investigaie; efectuarea de controale la sediile organismelor comunitare implicate. Membrii i personalul organismelor implicate sunt obligai s coopereze pe deplin i s furnizeze oficiului asisten, informaii i explicaii.

Investigaiile externe Investigatorii OLAF pot folosi urmtoarele mijloace, n special n cadrul unei investigaii externe:

adunarea de informaii i documente n orice format, care pot fi utilizate drept probe dup o examinare din punct de vedere tehnic i/sau criminalistic; organizarea de reuniuni operaionale cu departamentele i prile implicate; efectuarea de audieri cu orice persoan care este n msur s furnizeze informaii legate de o investigaie; luarea de depoziii de la orice persoan care este n msur s furnizeze informaii legate de o investigaie; efectuarea de controale i verificri la faa locului; efectuarea de misiuni de control n ri tere, n baza condiiilor legislaiei sectoriale sau a dispoziiilor privind asistena reciproc; colectarea de eantioane pentru analize tiinifice.

Coordonarea i asistena criminalistic n plus, OLAF efectueaz activiti de coordonare n vederea facilitrii i focalizrii operaiunilor efectuate de alte autoriti administrative i judiciare, i ofer asisten autoritilor judiciare. Personalul OLAF contribuie la meninerea in funciune a platformei operaionale pentru asisten reciproc administrativ (MAA) pentru facilitarea investigaiilor i operaiunilor n sectoarele vamal i agricol (Regulamentul (CE) nr. 515/978). Aceast platform funcioneaz pe trei niveluri: ntre autoritile competente ale statelor membre; ntre autoritile competente ale statelor membre i ale Comisiei (OLAF); i ntre autoritile competente ale statelor membre, ale Comisiei (OLAF) i autoritile desemnate din state tere.

Investigatorii OLAF pot lua parte la controale la nivel naional, cu respectarea normelor legale specifice sectorului respectiv. Atunci cnd OLAF intenioneaz s efectueze investigaii proprii, trebuie s deschid o investigaie intern sau extern. Atunci cnd investigatorii OLAF trebuie s efectueze controale n ri tere, cazul devine o investigaie extern. Schimbarea sferei de cercetare cazului; deschiderea unui caz suplimentar Obiectul unui caz trebuie definit la momentul deschiderii acestuia. De fiecare dat cnd se modific obiectul cazului, OLAF trebuie s modifice sfera de cercetare a cazului sau s deschid un caz separat.

JO L 82, 22.3.1997, p. 1, modificat ultima dat prin Regulamentul (CE) nr. 766/2008, JO L 218, 13.8.2008, p. 48.

10

2.2.2 Condiii particulare privind efectuarea investigaiilor i operaiunilor Autorizarea Atunci cnd sunt efectuate operaiuni n raport cu alte pri, organisme sau autoriti: investigatorii OLAF trebuie s prezinte o autorizaie scris menionnd identitatea i calitatea n care acioneaz; pentru fiecare intervenie, ei trebuie s prezinte o autorizaie scris indicnd obiectul i detaliile anumitor activiti de investigaie care trebuie efectuate. Trebuie indicat n mod special accesul n sedii, la calculatoare i la alte mijloace de stocare a datelor precum i controalele la faa locului, dac este cazul.

Obligaia autoritilor statelor membre i a organismelor comunitare de a oferi asisten Directorul general poate transmite o solicitare scris ctre Comisie, un membru al Comisiei, un funcionar sau alt membru al personalului Comisiei de a furniza toate informaiile necesare ndeplinirii ndatoririlor OLAF. Cu ocazia solicitrii informaiei, OLAF trebuie s precizeze scopul cererii, informaia de care este nevoie i termenul limit pn la care trebuie furnizat informaia. Atunci cnd se consider util, investigatorii OLAF pot semnala autoritilor competente c articolul 6 alineatul (6) din Regulamentul (CE) nr. 1073/99 prevede faptul c autoritile competente ale statelor membre i ale organismelor comunitare sunt obligate s furnizeze sprijinul necesar pentru a permite OLAF s-i desfoare funciile de investigaie. 2.2.3 Controalele la faa locului, alte verificri i nregistrarea acestora Investigaiile interne n cadrul investigaiilor interne, investigatorii OLAF au competena de a accede n mod imediat i neanunat la sediile unui organism comunitar, cu scopul de a aduna informaii relevante. Aceasta include dreptul de a intra n sedii, de a inspecta, de a lua fotocopii i/sau de a obine extrase din orice document (inclusiv documente contabile) sau mijloc de stocare a datelor i, n cazul n care este necesar, dreptul de a lua n custodie un astfel de document sau mijloc de stocare a datelor, pentru a garanta pstrarea lui n vederea unei utilizri viitoare. De asemenea, ei au dreptul de a solicita informaii orale de la membrii i personalul organismelor comunitare. Investigaiile externe n cadrul unei investigaii externe, n temeiul Regulamentului (CE) nr. 1073/99 coroborat cu Regulamentul (CE, EURATOM) nr. 2185/96 i cu normele sectoriale relevante, investigatorii OLAF pot efectua verificri la sediile unui agent economic n cutarea de informaii sau documente privind operaiunile n cauz, n aceleai condiii ca i inspectorii administrativi naionali i n conformitate cu legislaia intern. Aceste verificri pot servi urmtoarelor obiective:

depistarea neregulilor grave sau transnaionale, a neregulilor care pot implica ageni economici care i desfoar activitatea n mai multe state membre;

11

consolidarea unei verificri pentru a ameliora eficacitatea proteciei intereselor financiare i pentru a asigura protecia echivalent n cadrul Comunitii; sau conformarea cu o solicitare din partea autoritii statului membru n cauz.

Pot fi confiscate fotocopii ale documentelor sau mijloace de stocare a datelor i se pot solicita explicaii agenilor economici i reprezentanilor acestora. Atunci cnd sunt audiate diverse persoane, inclusiv reprezentani ai autoritilor sau entitilor publice, regulile standard trebuie aplicate. Pot fi luate depoziii de la reprezentanii agenilor economici, n conformitate cu condiiile privind respectarea drepturilor persoanelor, precizate n partea a treia. Pot fi controlate sediile, terenurile, mijloacele de transport sau alte zone utilizate n scop comercial aparinnd oricrui agent economic suspectat de comiterea unei nclcri a dreptului comunitar care aduce prejudicii intereselor financiare ale Comunitii. Agenii economici pot fi persoane, societi sau alte entiti, inclusiv ntreprinderi publice, dar nu pot fi autoriti competente ale statelor membre. Pot fi de asemenea controlate sediile unui agent economic cu care o persoan implicat a avut contact, n cazul n care acest lucru este considerat necesar n vederea stabilirii existenei unei nereguli sau a unei infraciuni, suspectate sau reale. Accesul trebuie acordat i n cazul n care o locuin privat este folosit n scopuri comerciale. Refuzul accesului reprezint o nclcare a dreptului comunitar. Numai statele membre implicate pot asigura accesul, n conformitate cu dispoziiile legale naionale, i au obligaia de a sprijini investigatorii OLAF n acest sens, dac este necesar. n cazul n care un stat membru nu ofer un astfel de sprijin, Comisia poate iniia o procedur privind nclcarea dreptului comunitar. n timpul efecturii controlului, investigatorii trebuie s respecte ntotdeauna normele procedurale naionale. n cazul n care este necesar, ei trebuie s consulte autoritile naionale nainte de a efectua controlul. OLAF informeaz autoritile naionale c pot lua parte la controale. Un raport cuprinztor i complet al controlului trebuie elaborat la faa locului, iar informaia trebuie transmis autoritilor naionale n conformitate cu normele aplicabile potrivit Regulamentului (CE, EURATOM) nr. 2185/96. 2.2.4 Audierile i nregistrarea lor Pe parcursul investigaiilor, persoanele n msur s furnizeze informaii relevante i persoanele implicate, care sunt vizate n mod direct de acuzaii pot fi invitate la o audiere de ctre investigatori. (a) Persoan n msur s furnizeze informaii relevante O persoan care este n msur sa sprijine OLAF n anchetele sale, prin furnizarea de informaii relevante, trebuie s fie invitat n scris s participe la o audiere la o dat convenit de comun acord. Atunci cnd circumstanele necesit o comunicare rapid, invitaia poate fi transmis prin orice alt mijloc acceptat de persoana audiat, cum ar fi email, fax sau telefon. Persoana audiat trebuie s fie informat cu privire drepturile pe care le are, astfel cum se precizeaz mai jos. (b) Persoan implicat

12

Persoana implicat trebuie s fie invitat la audiere n scris, cel trziu cu zece zile lucrtoare nainte de data audierii. Cu acordul persoanei implicate, termenul de notificare poate fi mai scurt. Notificarea precizeaz motivele audierii, temeiul juridic al cazului i drepturile persoanei implicate. Audierea trebuie efectuat cu respectarea dreptului la aprare i a dispoziiilor locale din cadrul jurisdiciei relevante. Persoana implicat trebuie s fie informat c investigaia poate conduce la unul sau mai multe din urmtoarele rezultate: oprirea aciunii, recuperarea financiar sau transmiterea cazului ctre organismul comunitar relevant i/sau autoritile administrative sau judiciare naionale competente. Investigatorul trebuie s-i aduc la cunotin persoanei implicate c: un consilier juridic o poate asista n timpul audierii; are dreptul de a nu face declaraii care o incrimineaz; are dreptul de a alege limba n care s fieaudiat (oricare dintre limbile oficiale ale Comunitii). n scrisoarea de invitaie, se solicit persoanelor audiate s-l informeze pe investigator cu privire la alegerea limbii de desfurare a audierii. Atunci cnd este necesar, investigatorii pot folosi un interpret. Acest lucru este precizat n procesulverbal realizat n urma audierii; procesul-verbal oficial al audierii va fi elaborat n scris; poate solicita ca documentele pe care le-a prezentat s fie anexate procesului-verbal i s fie trimise mpreun cu documentele cazului autoritilor judiciare sau unitii disciplinare din organismul comunitar relevant; nainte de a semna procesul-verbal, are dreptul de a l citi i de a aduga elemente; poate solicita nregistrarea declaraiei sale sub form de depoziie. Ea poate solicita, de asemenea, ca documentele pe care le deine s fie anexate depoziiei; procesul-verbal oficial al audierii poate fi folosit ca dovad n cadrul procedurilor judiciare sau disciplinare; va primi un exemplar al procesului-verbal pe suport de hrtie, ct mai repede posibil din punct de vedere practic.

Audierea poate fi efectuat de asemenea prin videoconferin. Investigatorii nregistreaz audierea n scris. Procesul-verbal al audierii este semnat pe loc de toi cei prezeni i precizeaz identitatea acestora, locul i data, ora de nceput i de sfrit a audierii i detalii privind orice ntrerupere a acesteia. n cazul n care persoana chemat la audiere refuz s coopereze, prin neparticipare sau prin refuzul de a rspunde la ntrebri, OLAF poate sesiza autoritile judiciare sau procuratura statului membru cu privire la aceast problem. n plus, n cadrul investigaiilor interne, membrii i personalul organismelor comunitare sunt de asemenea informai cu privire la obligaia lor de a coopera pe deplin cu OLAF, de a oferi orice asisten necesar, de a furniza OLAF orice informaii sau explicaii relevante, cu 13

excepia cazului n care acestea le-ar nclca dreptul de a refuza s se auto-incrimineze. Dac un funcionar comunitar refuz s coopereze, trebuie s i se reaminteasc faptul c acest refuz poate duce la iniierea de proceduri disciplinare. Poate fi de asemenea solicitat sprijinul organismului comunitar n cauz. 2.2.5 Examinarea tehnic i criminalistic Examinarea tehnic i criminalistic poate fi efectuat ca parte a unei investigaii externe, n conformitate cu articolul 7 alineatul (1) din Regulamentul (CE, EURATOM) nr. 2185/96. Aceasta include dreptul de a copia coninutul memoriei calculatoarelor. n cadrul investigaiilor interne, investigatorii pot accesa documente sau informaii n orice format i din orice mijloc de stocare a datelor. Investigatorii au dreptul de acces imediat i inopinat la coninutul memoriei oricrui calculator sau al oricrui alt mediu de stocare a datelor aparinnd unui organism comunitar care a fost pus la dispoziia unui funcionar, n mod exclusiv pentru ndeplinirea ndatoririlor sale. Aceasta include dreptul de a confisca un calculator sau de a copia coninutul memoriei acestuia. 2.2.6 Transmiterea informaiilor pe durata investigaiilor OLAF poate oricnd transmite autoritilor competente orice informaie obinut n cursul unei investigaii externe, dup caz. OLAF poate transmite organismului comunitar n cauz orice informaie obinut n cursul unei investigaii interne. Transmiterea informaiei ctre o autoritate competent se face n baza autorizaiei directorului general. Trebuie respectate normele privind secretul profesional i principiul necesitii de a cunoate, n deplin conformitate cu urmtoarele reguli, n special: Organismul comunitar n cauz va fi informat cu privire la deschiderea unei investigaii interne. Investigatorii OLAF vor notifica n prealabil organismul comunitar, ntotdeauna cnd se efectueaz aciuni de investigaie la sediile acestuia. Investigatorii pot amna notificarea pn cel trziu n momentul vizitei, n cazul n care acest lucru este necesar innd seama de circumstanele cazului. n momentul n care se ajunge la concluzia c un funcionar sau alt membru al personalului comunitar este implicat ntr-o problem supus investigaiei, OLAF informeaz organismul comunitar respectiv, furniznd urmtoarele informaii: identitatea persoanei implicate; un rezumat al faptelor; informaii referitoare la eventuala notificare a persoanei cu privire la dovezile existente mpotriva sa sau, dup caz, cu privire la necesitatea de a amna o astfel de notificare pentru a nu pune n pericol desfurarea investigaiei.

Organismul comunitar va fi informat n cazul n care investigaia intern constat c acesta ar trebui s ia msurile necesare pentru a-i proteja interesele. OLAF transmite autoritilor judiciare sau parchetelor naionale informaia obinut n cursul investigaiilor n chestiuni susceptibile de a da natere unor proceduri de natur penal. Atunci

14

cnd o astfel de sesizare este realizat n cadrul unei investigaii interne, OLAF informeaz organismul comunitar n cauz. Informarea organismului comunitar n cauz poate fi amnat n cazuri excepionale n care este necesar pstrarea strict a unui secret a crui transmitere ar putea pune n pericol obiectivele investigaiei sau n cazul n care autoritatea judiciar naional solicit acest lucru. ri tere i organizaii internaionale Investigatorii OLAF i ali membri ai personalului trebuie s fie contieni de faptul c este necesar s considere relaiile cu autoritile rilor tere i cu organizaiile internaionale drept parte integrant a activitii OLAF, innd ns seama de interesele Comunitii, inclusiv de angajamentele politice i financiare ale acesteia fa de rile tere n legtur cu cheltuielile Comunitii i cu protocoalele internaionale referitoare la veniturile Comunitii. OLAF are contacte directe cu autoritile competente de investigaie i de aplicare a legii din rile tere, inclusiv cu autoritile vamale, judiciare, poliieneti i cu organizaii internaionale cu interese similare. OLAF poate transmite direct autoritilor competente ale rilor tere informaii legate de cazuri, cu condiia respectrii secretului profesional i n conformitate cu legislaia privind protecia datelor. Aceast transmitere este necesar pentru a asigura urmrirea subsecvent corespunztoare i astfel de a optimiza protecia intereselor financiare ale Comunitii. n momentul informrii autoritilor relevante, OLAF i prezint concluziile i poate sugera msuri ce trebuie luate, cum ar fi confiscarea dovezilor, condamnri la plata de despgubiri sau ordine de ngheare a activelor. Cu toate acestea, OLAF nu poate impune autoritilor naionale s ia vreo msura specific. Instanele de judecat ale statelor membre n cursul examinrii unui caz privind dreptul comunitar, instanele de judecat ale statelor membre pot solicita OLAF s furnizeze informaii sau documente operaionale. n astfel de cazuri, organismele comunitare au obligaia de a acorda sprijin activ procedurilor juridice naionale privind nclcarea dreptului comunitar. Astfel, aceste informaii trebuie n mod normal transmise instanelor judiciare ale statelor membre, cu excepia cazului n care netransmiterea lor este justificat de existena unor motive imperative, legate de funcionarea sau independena Comunitilor sau de protecia drepturilor unor pri tere.

2.3 nchiderea unui caz 2.3.1 Raportul final al cazului La ncheierea unui caz, este elaborat un raport final prezentnd constatrile i concluziile cazului, care este supus ateniei Comitetului executiv. Raportul final al cazului conine o prezentare obiectiv a faptelor, astfel cum au reieit din investigaie sau din alte operaiuni, precum i o analiz a constatrilor. Acesta prezint concluziile i, dup caz, formuleaz recomandri pentru luarea de msuri adecvate de ctre autoritile competente la nivel naional, comunitar sau internaional. Ar trebui de asemenea consemnate, dup caz, nvmintele ce pot fi trase i care pot fi puse n aplicare ntr-o etap ulterioar. n baza proiectului de raport final al cazului, Comitetul executiv poate recomanda nchiderea cazului

15

cu sau fr recomandri (urmrire subsecvent follow-up). Dac este cazul, Comitetul executiv poate aduce modificri proiectului de raport final. Raportul ar trebui s aib statutul de prob admisibil n procedurile administrative i judiciare. OLAF efectueaz urmrirea subsecvent (follow-up) de natur administrativ, disciplinar, financiar, judiciar i legislativ a investigaiilor i operaiunilor, conform cerinelor specifice fiecrui caz, n strns consultare cu alte departamente ale Comisiei i/sau cu autoritile competente din statele membre, dup caz. n domeniul cheltuielilor directe, aceasta poate implica aciuni de natur civil n faa instanelor judiciare naionale. 2.3.2 Transmiterea informaiilor dup nchiderea cazului Transmiterea raportului final al cazului i a altor documente privind rezultatul investigaiilor i operaiunilor OLAF ine de competena directorului general. n cazul investigaiilor interne, n momentul nchiderii cazului (sau ncheierii urmririi subsecvente), directorul general informeaz organismul comunitar n cauz de acest lucru i i nainteaz raportul final al cazului i orice documente relevante. n cazul investigaiilor externe sau al operaiunilor, raportul final al cazului i documentaia relevant sunt transmise autoritilor competente ale statelor membre responsabile de luarea de msuri de urmrire subsecvent. OLAF raporteaz, de asemenea, Parlamentului European, Consiliului, Comisiei i Curii de Conturi rezultatele investigaiilor i operaiunilor. Raportarea se efectueaz cu respectarea confidenialitii investigaiilor i operaiunilor, a drepturilor legitime ale persoanelor implicate, a normelor privind protecia datelor i a dispoziiilor naionale privind procedurile judiciare. 2.3.3 Redeschiderea cazurilor Un caz nchis poate fi redeschis doar dac apar noi probe materiale care ar putea pune sub semnul ntrebrii concluziile iniiale. Atunci cnd un caz este nchis, dar sunt prevzute aciuni de urmrire subsecvent, noile fapte sunt transmise, de asemenea, autoritii sau organismului comunitar care se ocup de caz. Cazurile care au fost nchise fr a fi prevzute aciuni de urmrire subsecvent , sau dac acestea au fost prevzute dar s-au ncheiat, trebuie redeschise doar atunci cnd noi fapte de natur a modifica rezultatul investigaiei iniiale intr n atenia OLAF. Decizia de redeschidere a unui caz poate fi luat doar dup o evaluare a noilor fapte n conformitate cu procedura stabilit pentru deschiderea unui nou caz.

16

Drepturile persoanelor i obligaia de informare

Investigaiile i operaiunile efectuate de OLAF sunt de natur administrativ, dar cu toate acestea trebuie efectuate n deplin acord cu drepturile i libertile fundamentale ale persoanelor, n special n acord cu principiul echitii, cu dreptul persoanelor implicate de a-i exprima opiniile asupra faptelor care le privesc i cu principiul conform cruia concluziile unei investigaii se pot baza exclusiv pe elementele care au valoare probatorie.

3.1 Drepturile i obligaiile persoanelor implicate Personalul OLAF trebuie s respecte drepturile persoanelor implicate direct ntr-un caz (persoane implicate). Deciziile interne ale fiecrui organism comunitar prin care se stabilesc termenii i condiiile ce guverneaz desfurarea investigaiilor interne sunt aplicate n mod adecvat. 3.1.1 Dreptul de a fi informat (obligaia de notificare) Investigaiile interne OLAF trebuie s notifice persoana implicat cu ocazia diverselor faze ale unei investigaii interne: n faza iniial, cu ocazia organizrii unei audieri i n momentul nchiderii cazului. n temeiul unei decizii scrise motivate, notificarea unei persoane implicate poate fi amnat atunci cnd o investigaie intern necesit pstrarea strict a secretului sau la solicitarea unei autoriti judiciare naionale, cu respectarea dreptului intern. n acest caz, OLAF poate cere organismului comunitar s nu informeze nc persoana implicat. Imediat ce motivele pentru amnare nceteaz a mai fi de actualitate, informaia va fi transmis persoanei implicate. La nchiderea cazului i dac nicio msur subsecvent nu este luat, persoana implicat este informat n scris. In cazul nchiderii cazului, cu prevederea unei aciuni de urmrire subsecvente, persoana implicat este informat n scris crei autoriti i-a fost transmis cazului, cu excepia cazului n care acest lucru ar aduce prejudicii aciunii de urmrire subsecvente. Investigaiile externe n cadrul investigaiilor externe, investigatorii OLAF informeaz persoana supus investigaiei, cu condiia ca acest lucru s nu prejudicieze investigaia. Investigatorii OLAF informeaz, de asemenea, persoana implicat atunci cnd investigaia a fost nchis, cu condiia ca acest lucru s nu prejudicieze o eventual aciune subsecvent. 3.1.2 Procedura contradictorie Investigaiile interne Investigatorii OLAF trebuie s in seama n mod adecvat de faptul c membrii, funcionarii sau agenii organismelor comunitare sunt obligai s coopereze cu OLAF n eforturile de investigaie. Aceast obligaie nu include doar furnizarea de informaii, ci i obligaia de a coopera n orice alt mod, astfel cum solicit OLAF cu ocazia efecturii unei investigaii interne.

17

Odat ce investigaia a fost ncheiat, nu pot fi trase concluzii ce numesc explicit un membru, funcionar sau agent al unui organism comunitar, fr a-i acorda n prealabil ocazia persoanei implicate de a-i exprima opiniile asupra tuturor faptelor care o privesc. Astfel, persoana implicat este invitat la o audiere nainte de a fi trase concluziile, ce vor conine n raportul final numele persoanei. La aceast audiere, personalul OLAF poate s nu divulge dect informaia necesar pentru ajungerea la concluziile care l afecteaz n mod direct pe cel audiat. Investigaiile externe n cadrul investigaiilor externe, nainte de a trage concluziile finale, investigatorii OLAF i permit persoanei implicate sa-i exprime opiniile asupra tuturor faptelor care o privesc. n cazul n care persoana nu poate fi audiat, investigatorul trebuie s consemneze msurile care au fost luate pentru a ndeplini aceast cerin. Conformarea cu obligaia de a invita persoana implicat poate fi amnat n cazurile ce necesit pstrarea strict a secretului n scopul bunului mers al investigaiilor sau la solicitarea unei autoriti judiciare. 3.1.3 Dreptul la aprare Investigatorii informeaz persoana implicat cu privire la urmtoarele drepturi la aprare: dreptul de a nu face nicio declaraie care ar putea fi auto-incriminatorie; dreptul de a fi asistat de un consilier juridic liber ales; dreptul de a alege, dintre limbile oficiale ale Comunitii, limba n care s se desfoare audierea. n scrisoarea de invitaie, se solicit persoanelor audiate s informeze investigatorul cu privire la alegerea limbii de desfurare a audierii. Dup caz, investigatorul poate folosi un interpret, lucru care este consemnat n procesulverbal al audierii; dreptul de a-i scrie depoziia n oricare dintre limbile oficiale ale Comunitii.

Accesul la dosare Fr a aduce atingere normelor privind transparena administraiei publice europene, n special dreptul de a solicita divulgarea public a documentelor potrivit Regulamentului (CE) nr. 1049/20019 i a normelor privind protecia datelor personale potrivit Regulamentului (CE) nr. 45/200110, persoana implicat (sau consilierul su juridic) nu are un drept special de acces la dosarul de investigaie al oficiului, pe tot parcursul activitilor operaionale ale acestuia. Dosarele OLAF pot fi accesate indirect, n cursul procedurilor subsecvente efectuate de autoritile naionale i comunitare, prin intermediul acestor autoriti, cu respectarea normelor procedurale aplicabile. Acest lucru se poate realiza, de exemplu, n cadrul unor proceduri sau sanciuni disciplinare n faa altor organisme comunitare sau n cadrul unor proceduri administrative sau judiciare naionale. n cursul procedurilor disciplinare, persoana implicat are dreptul de acces la toate documentele care au legtur direct cu acuzaiile formulate mpotriva sa (articolele 90 i 91 i articolul 2 din anexa IX la Statutul personalului).

9 10

JO L 145, 31.05.2001, p. 43. JO L 8, 12.01.2001, p. 1.

18

3.1.4 Controlul i msurile corective OLAF aplic standarde nalte de comportament etic. Toate persoanele implicate au dreptul de a nainta o plngere directorului general cu privire la modul de efectuare a unei investigaii sau operaiuni. Directorul general va numi un funcionar OLAF de rang nalt, care nu a fost implicat n respectiva activitate, s acioneze drept expert independent i s analizeze plngerea. Directorul general va informa persoana implicat cu privire la constatri i la orice msur luat pentru remedierea unei astfel de situaii. Acest control nu aduce atingere plngerilor naintate conform articolului 90a din Statutul personalului i a dreptului general de a intenta o aciune n faa Curii de Justiie a Comunitilor Europene. n cazuri de presupus administrare defectuoas, orice persoan se poate adresa Ombudsmanului.

3.2 Alte drepturi 3.2.1 Informatorii i denuntorii Un informator poate contacta organismele comunitare i/sau funcionarii OLAF direct prin telefon sau coresponden (pot sau e-mail). De asemenea, un denuntor poate utiliza linia telefonic gratuit gestionat de OLAF care funcioneaz n toate statele membre. Un informator sau un denuntor poate dori s rmn anonim. Orice funcionar OLAF care intr n contact cu un informator sau denuntor trebuie sa-i aduc la cunotin faptul c, dei oficiul va depune toate eforturile n vederea respectrii dorinei sale de a rmne anonim, acesta nu poate garanta anonimitatea odat ce cazul este transmis autoritilor judiciare sau administrative. Politica OLAF este de a nu oferi niciun fel de recompens informatorilor. Toi informatorii sau denuntorii care au un interes n rezultatul cazului, sunt informai cu privire la acest rezultat la nchiderea cazului, numai dac acest lucru nu aduce prejudicii unei eventuale aciuni subsecvente. 3.2.2 Martorii n principiu, martorii nu solicit sau nu au nevoie de anonimitate. Cu toate acestea, se aplic regulile generale privind confidenialitatea i protecia datelor. 3.2.3 Accesul public la documente Cu condiia respectrii normelor aplicabile privind protecia datelor, secretul profesional i confidenialitatea, personalul OLAF sprijin punerea n aplicare a normelor europene privind transparena, n special cu privire la accesul public la documente. Orice cetean UE sau entitate juridic nregistrat n UE poate solicita publicarea unui document elaborat sau deinut de ctre OLAF, n conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1049/2001. Natura specific a unei astfel de divulgri este c documentul, odat divulgat, este pus la dispoziia oricui n acelai format i este posibil s fie publicat pe internet. n consecin, o astfel de divulgare nu trebuie s fie confundat cu accesul la un dosar al unei persoane implicate. Atunci cnd i se acord unui solicitant accesul la un document, investigatorul sau oricare alt membru al personalului nu are voie s divulge informaii care nu pot fi divulgate publicului larg.

19

3.2.4 Protecia datelor cu caracter personal Personalul OLAF trebuie s respecte n toate cazurile normele privind protecia datelor cu caracter personal, stabilite potrivit Regulamentului (CE) nr. 45/2001, n special cerinele privind calitatea datelor, comunicarea informaiilor persoanei vizate, drepturile persoanei vizate privind accesul, rectificarea, blocarea i tergerea datelor. Orice persoan vizat, persoana implicat are dreptul de acces la orice date cu caracter personal coninute n dosarul su. Acest drept de acces poate fi nsa amnat atunci cnd ar putea prejudicia investigaia sau operaiunea. Decizia va fi luat de la caz la caz. Din punctul de vedere al OLAF, cele mai importante excepii i restricii care pot fi aplicabile unui anumit caz sunt necesitatea de a asigura prevenirea, cercetarea, depistarea i urmrirea n justiie a infraciunilor i de a proteja un interes financiar sau economic important al unui stat membru sau al Comunitilor Europene, inclusiv n domeniile monetar, bugetar sau fiscal. Orice persoan vizat poate depune plngere la Autoritatea european pentru protecia datelor, atunci cnd consider c drepturile sale au fost nclcate ca rezultat al prelucrrii datelor sale personale de ctre un organism comunitar.

20

Glosarul termenilor de baz

Audiere Audierea este un dialog oficial n care se garanteaz respectarea adecvat a dreptului la aprare n cadrul unei anume proceduri. Caz

Cazul este un dosar operaional referitor la o investigaie sau la un alt tip de operaiune (astfel cum sunt prezentate n seciunea 2.2.1), deschis prin decizia directorului general (sau a unui director cu competen delegat) de a lansa o aciune n urma unei evaluri. Consilier juridic

Consilierul juridic este un avocat calificat sau orice alt persoan care ofer consiliere i asist persoana cu ocazia contactelor oficiale cu OLAF. Declaraie

Declaraia este o informaie oral nregistrat oficial cu privire la elemente faptice relevante pentru un caz OLAF. Denuntor

Denuntorul este un funcionar al Comunitii sau un alt membru al personalului CE, care are obligaia legal de a prezenta orice informaie relevant (articolul 22a din Statutul personalului). Atta timp ct respect normele, acesta este protejat de repercusiuni defavorabile din partea respectivului organism comunitar. Depoziie

Depoziia, spre deosebire de audierea oficial, este o depoziie scris a unei persoane sau entiti n cadrul unei investigaii OLAF. O depoziie este ntotdeauna semnat de persoana care o depune. Investigaie extern

Investigaia extern este un caz n care aciunile de investigaie sunt efectuate n temeiul Regulamentului (CE) nr. 1073/99, coroborat cu Regulamentul (CE, EURATOM) nr. 2185/96, cu Regulamentul (CE, EURATOM) nr. 2988/95, precum i n conformitate cu normele sectoriale relevante i cu acordurile de cooperare care permit controale i verificri la faa locului la sediile agenilor economici din statele membre i din ri tere. Informator

Informatorul este persoana fizic care divulg n mod voluntar OLAF informaii faptice cu privire la un subiect ce se afl n competena oficiului. Acesta poate fi un denuntor sau o alt persoan. Investigaie intern 21

Investigaia intern este un caz n care activitile de investigaie sunt efectuate n interiorul organismelor comunitare, n baza Regulamentului (CE) nr. 1073/99 i a normelor i reglementrilor prevzute n deciziile interne ale organismelor comunitare. Martor

Martorul este o persoan, care fr a fi implicat, furnizeaz informaii referitoare la un subiect aflat n competena OLAF. Operaiune i activitate operaional

Operaiunea este un caz n care OLAF nu efectueaz o investigaie intern sau extern, ci ofer asisten relevant i/sau coordonare, astfel cum este prezentat n seciunea 2.2.1. Organism al Comunitii

Un organism al Comunitii (organism comunitar) este o instituie, un oficiu sau o agenie a Comunitii Europene. Persoan implicat

Persoana implicat este persoana sau entitatea creia i pot fi atribuite n mod direct faptele dintr-o investigaie sau operaiune a OLAF. Aceasta este o persoan fizic sau un agent economic suspectat de a fi comis o neregul sau o fraud. Ter

Terul este persoana sau entitatea, care nefiind un organism al Comunitii sau o autoritate naional, care are legtur cu un caz OLAF i are anumite drepturi. Acesta poate fi o persoan implicat, un martor, un informator, un denuntor, etc.

22