ARBITRAGEM

No campo do Direito administrativo muito se discutiu sobre a possibilidade da arbitragem. Os autores que
acreditavam na incompatibilidade do instituto ao ramo do Direito Administrativo se prendiam no princpio
da legalidade estrita no qual o administrador somente poderia fazer o que a lei permitisse. Com base nessa
premissa, acreditavam alguns autores que seria necessria a criao de uma lei especfica para autorizar a
aplicao da arbitragem a conflitos que envolvessem direitos administrativos.
Em lado oposto, acreditavam alguns autores que a Lei n 9.307/96, por si s, j autorizava a aplicao do
instituto ao ramo do Direito Administrativo. Alm disso, a lei que rege os contratos de concesso autoriza a
o emprego de mecanismos privados para a resoluo de disputas decorrentes ou relacionadas com os
contratos.
Dessa forma, admite a jurisprudncia que a arbitragem seja utilizada no ramo do Direito Administrativo,
desde que a controvrsia verse sobre direitos disponveis, entendido, nesse contexto, como os atos do
Estado que pratica atos de gesto, nos quais o interesse pblico secundrio.
LEI N 9.307, DE 23 DE SETEMBRO DE 1996.
Dispe sobre a arbitragem.
O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Captulo I
Disposies Gerais
Art. 1 As pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para dirimir litgios relativos a direitos
patrimoniais disponveis.
Art. 2 A arbitragem poder ser de direito ou de eqidade, a critrio das partes.
1 Podero as partes escolher, livremente, as regras de direito que sero aplicadas na arbitragem, desde que no
haja violao aos bons costumes e ordem pblica.
2 Podero, tambm, as partes convencionar que a arbitragem se realize com base nos princpios gerais de
direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais de comrcio.
Captulo II
Da Conveno de Arbitragem e seus Efeitos
Art. 3 As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo arbitral mediante conveno de
arbitragem, assim entendida a clusula compromissria e o compromisso arbitral.
Art. 4 A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em um contrato comprometem-se a
submeter arbitragem os litgios que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato.
1 A clusula compromissria deve ser estipulada por escrito, podendo estar inserta no prprio contrato ou em
documento apartado que a ele se refira.
2 Nos contratos de adeso, a clusula compromissria s ter eficcia se o aderente tomar a iniciativa de
instituir a arbitragem ou concordar, expressamente, com a sua instituio, desde que por escrito em documento anexo
ou em negrito, com a assinatura ou visto especialmente para essa clusula.
Art. 5 Reportando-se as partes, na clusula compromissria, s regras de algum rgo arbitral institucional ou
entidade especializada, a arbitragem ser instituda e processada de acordo com tais regras, podendo, igualmente, as
partes estabelecer na prpria clusula, ou em outro documento, a forma convencionada para a instituio da
arbitragem.
Art. 6 No havendo acordo prvio sobre a forma de instituir a arbitragem, a parte interessada manifestar outra
parte sua inteno de dar incio arbitragem, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante
comprovao de recebimento, convocando-a para, em dia, hora e local certos, firmar o compromisso arbitral.
Pargrafo nico. No comparecendo a parte convocada ou, comparecendo, recusar-se a firmar o compromisso
arbitral, poder a outra parte propor a demanda de que trata o art. 7 desta Lei, perante o rgo do Poder Judicirio a
que, originariamente, tocaria o julgamento da causa.
Art. 7 Existindo clusula compromissria e havendo resistncia quanto instituio da arbitragem, poder a parte
interessada requerer a citao da outra parte para comparecer em juzo a fim de lavrar-se o compromisso, designando
o juiz audincia especial para tal fim.
1 O autor indicar, com preciso, o objeto da arbitragem, instruindo o pedido com o documento que contiver a
clusula compromissria.

 2 Comparecendo as partes audincia, o juiz tentar, previamente, a conciliao acerca do litgio. No obtendo
sucesso, tentar o juiz conduzir as partes celebrao, de comum acordo, do compromisso arbitral.
3 No concordando as partes sobre os termos do compromisso, decidir o juiz, aps ouvir o ru, sobre seu
contedo, na prpria audincia ou no prazo de dez dias, respeitadas as disposies da clusula compromissria e
atendendo ao disposto nos arts. 10 e 21, 2, desta Lei.
4 Se a clusula compromissria nada dispuser sobre a nomeao de rbitros, caber ao juiz, ouvidas as partes,
estatuir a respeito, podendo nomear rbitro nico para a soluo do litgio.
5 A ausncia do autor, sem justo motivo, audincia designada para a lavratura do compromisso arbitral,
importar a extino do processo sem julgamento de mrito.
6 No comparecendo o ru audincia, caber ao juiz, ouvido o autor, estatuir a respeito do contedo do
compromisso, nomeando rbitro nico.
7 A sentena que julgar procedente o pedido valer como compromisso arbitral.
Art. 8 A clusula compromissria autnoma em relao ao contrato em que estiver inserta, de tal sorte que a
nulidade deste no implica, necessariamente, a nulidade da clusula compromissria.
Pargrafo nico. Caber ao rbitro decidir de ofcio, ou por provocao das partes, as questes acerca da
existncia, validade e eficcia da conveno de arbitragem e do contrato que contenha a clusula compromissria.
Art. 9 O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as partes submetem um litgio arbitragem de uma
ou mais pessoas, podendo ser judicial ou extrajudicial.
1 O compromisso arbitral judicial celebrar-se- por termo nos autos, perante o juzo ou tribunal, onde tem curso a
demanda.
2 O compromisso arbitral extrajudicial ser celebrado por escrito particular, assinado por duas testemunhas, ou
por instrumento pblico.
Art. 10. Constar, obrigatoriamente, do compromisso arbitral:
I - o nome, profisso, estado civil e domiclio das partes;
II - o nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou, se for o caso, a identificao da entidade qual as
partes delegaram a indicao de rbitros;
III - a matria que ser objeto da arbitragem; e
IV - o lugar em que ser proferida a sentena arbitral.
Art. 11. Poder, ainda, o compromisso arbitral conter:
I - local, ou locais, onde se desenvolver a arbitragem;
II - a autorizao para que o rbitro ou os rbitros julguem por eqidade, se assim for convencionado pelas partes;
III - o prazo para apresentao da sentena arbitral;
IV - a indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis arbitragem, quando assim convencionarem
as partes;
V - a declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios e das despesas com a arbitragem; e
VI - a fixao dos honorrios do rbitro, ou dos rbitros.
Pargrafo nico. Fixando as partes os honorrios do rbitro, ou dos rbitros, no compromisso arbitral, este
constituir ttulo executivo extrajudicial; no havendo tal estipulao, o rbitro requerer ao rgo do Poder Judicirio
que seria competente para julgar, originariamente, a causa que os fixe por sentena.
Art. 12. Extingue-se o compromisso arbitral:
I - escusando-se qualquer dos rbitros, antes de aceitar a nomeao, desde que as partes tenham declarado,
expressamente, no aceitar substituto;
II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos rbitros, desde que as partes declarem,
expressamente, no aceitar substituto; e
III - tendo expirado o prazo a que se refere o art. 11, inciso III, desde que a parte interessada tenha notificado o
rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, concedendo-lhe o prazo de dez dias para a prolao e apresentao da
sentena arbitral.
Captulo III
Dos rbitros
Art. 13. Pode ser rbitro qualquer pessoa capaz e que tenha a confiana das partes.
1 As partes nomearo um ou mais rbitros, sempre em nmero mpar, podendo nomear, tambm, os respectivos
suplentes.

 2 Quando as partes nomearem rbitros em nmero par, estes esto autorizados, desde logo, a nomear mais um
rbitro. No havendo acordo, requerero as partes ao rgo do Poder Judicirio a que tocaria, originariamente, o
julgamento da causa a nomeao do rbitro, aplicvel, no que couber, o procedimento previsto no art. 7 desta Lei.
3 As partes podero, de comum acordo, estabelecer o processo de escolha dos rbitros, ou adotar as regras de
um rgo arbitral institucional ou entidade especializada.
4 Sendo nomeados vrios rbitros, estes, por maioria, elegero o presidente do tribunal arbitral. No havendo
consenso, ser designado presidente o mais idoso.
5 O rbitro ou o presidente do tribunal designar, se julgar conveniente, um secretrio, que poder ser um dos
rbitros.
6 No desempenho de sua funo, o rbitro dever proceder com imparcialidade, independncia, competncia,
diligncia e discrio.
7 Poder o rbitro ou o tribunal arbitral determinar s partes o adiantamento de verbas para despesas e
diligncias que julgar necessrias.
Art. 14. Esto impedidos de funcionar como rbitros as pessoas que tenham, com as partes ou com o litgio que
lhes for submetido, algumas das relaes que caracterizam os casos de impedimento ou suspeio de juzes,
aplicando-se-lhes, no que couber, os mesmos deveres e responsabilidades, conforme previsto no Cdigo de Processo
Civil.
1 As pessoas indicadas para funcionar como rbitro tm o dever de revelar, antes da aceitao da funo,
qualquer fato que denote dvida justificada quanto sua imparcialidade e independncia.
2 O rbitro somente poder ser recusado por motivo ocorrido aps sua nomeao. Poder, entretanto, ser
recusado por motivo anterior sua nomeao, quando:
a) no for nomeado, diretamente, pela parte; ou
b) o motivo para a recusa do rbitro for conhecido posteriormente sua nomeao.
Art. 15. A parte interessada em argir a recusa do rbitro apresentar, nos termos do art. 20, a respectiva exceo,
diretamente ao rbitro ou ao presidente do tribunal arbitral, deduzindo suas razes e apresentando as provas
pertinentes.
Pargrafo nico. Acolhida a exceo, ser afastado o rbitro suspeito ou impedido, que ser substitudo, na forma
do art. 16 desta Lei.
Art. 16. Se o rbitro escusar-se antes da aceitao da nomeao, ou, aps a aceitao, vier a falecer, tornar-se
impossibilitado para o exerccio da funo, ou for recusado, assumir seu lugar o substituto indicado no compromisso,
se houver.
1 No havendo substituto indicado para o rbitro, aplicar-se-o as regras do rgo arbitral institucional ou
entidade especializada, se as partes as tiverem invocado na conveno de arbitragem.
2 Nada dispondo a conveno de arbitragem e no chegando as partes a um acordo sobre a nomeao do
rbitro a ser substitudo, proceder a parte interessada da forma prevista no art. 7 desta Lei, a menos que as partes
tenham declarado, expressamente, na conveno de arbitragem, no aceitar substituto.
Art. 17. Os rbitros, quando no exerccio de suas funes ou em razo delas, ficam equiparados aos funcionrios
pblicos, para os efeitos da legislao penal.
Art. 18. O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no fica sujeita a recurso ou a homologao
pelo Poder Judicirio.
Captulo IV
Do Procedimento Arbitral
Art. 19. Considera-se instituda a arbitragem quando aceita a nomeao pelo rbitro, se for nico, ou por todos, se
forem vrios.
Pargrafo nico. Instituda a arbitragem e entendendo o rbitro ou o tribunal arbitral que h necessidade de
explicitar alguma questo disposta na conveno de arbitragem, ser elaborado, juntamente com as partes, um adendo,
firmado por todos, que passar a fazer parte integrante da conveno de arbitragem.
Art. 20. A parte que pretender argir questes relativas competncia, suspeio ou impedimento do rbitro ou dos
rbitros, bem como nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno de arbitragem, dever faz-lo na primeira
oportunidade que tiver de se manifestar, aps a instituio da arbitragem.
1 Acolhida a argio de suspeio ou impedimento, ser o rbitro substitudo nos termos do art. 16 desta Lei,
reconhecida a incompetncia do rbitro ou do tribunal arbitral, bem como a nulidade, invalidade ou ineficcia da
conveno de arbitragem, sero as partes remetidas ao rgo do Poder Judicirio competente para julgar a causa.
2 No sendo acolhida a argio, ter normal prosseguimento a arbitragem, sem prejuzo de vir a ser examinada
a deciso pelo rgo do Poder Judicirio competente, quando da eventual propositura da demanda de que trata o art.
33 desta Lei.

Art. 21. A arbitragem obedecer ao procedimento estabelecido pelas partes na conveno de arbitragem, que
poder reportar-se s regras de um rgo arbitral institucional ou entidade especializada, facultando-se, ainda, s
partes delegar ao prprio rbitro, ou ao tribunal arbitral, regular o procedimento.
1 No havendo estipulao acerca do procedimento, caber ao rbitro ou ao tribunal arbitral disciplin-lo.
2 Sero, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princpios do contraditrio, da igualdade das partes, da
imparcialidade do rbitro e de seu livre convencimento.
3 As partes podero postular por intermdio de advogado, respeitada, sempre, a faculdade de designar quem as
represente ou assista no procedimento arbitral.
4 Competir ao rbitro ou ao tribunal arbitral, no incio do procedimento, tentar a conciliao das partes,
aplicando-se, no que couber, o art. 28 desta Lei.
Art. 22. Poder o rbitro ou o tribunal arbitral tomar o depoimento das partes, ouvir testemunhas e determinar a
realizao de percias ou outras provas que julgar necessrias, mediante requerimento das partes ou de ofcio.
1 O depoimento das partes e das testemunhas ser tomado em local, dia e hora previamente comunicados, por
escrito, e reduzido a termo, assinado pelo depoente, ou a seu rogo, e pelos rbitros.
2 Em caso de desatendimento, sem justa causa, da convocao para prestar depoimento pessoal, o rbitro ou o
tribunal arbitral levar em considerao o comportamento da parte faltosa, ao proferir sua sentena; se a ausncia for
de testemunha, nas mesmas circunstncias, poder o rbitro ou o presidente do tribunal arbitral requerer autoridade
judiciria que conduza a testemunha renitente, comprovando a existncia da conveno de arbitragem.
3 A revelia da parte no impedir que seja proferida a sentena arbitral.
4 Ressalvado o disposto no 2, havendo necessidade de medidas coercitivas ou cautelares, os rbitros
podero solicit-las ao rgo do Poder Judicirio que seria, originariamente, competente para julgar a causa.
5 Se, durante o procedimento arbitral, um rbitro vier a ser substitudo fica a critrio do substituto repetir as
provas j produzidas.
Captulo V
Da Sentena Arbitral
Art. 23. A sentena arbitral ser proferida no prazo estipulado pelas partes. Nada tendo sido convencionado, o
prazo para a apresentao da sentena de seis meses, contado da instituio da arbitragem ou da substituio do
rbitro.
Pargrafo nico. As partes e os rbitros, de comum acordo, podero prorrogar o prazo estipulado.
Art. 24. A deciso do rbitro ou dos rbitros ser expressa em documento escrito.
1 Quando forem vrios os rbitros, a deciso ser tomada por maioria. Se no houver acordo majoritrio,
prevalecer o voto do presidente do tribunal arbitral.
2 O rbitro que divergir da maioria poder, querendo, declarar seu voto em separado.
Art. 25. Sobrevindo no curso da arbitragem controvrsia acerca de direitos indisponveis e verificando-se que de
sua existncia, ou no, depender o julgamento, o rbitro ou o tribunal arbitral remeter as partes autoridade
competente do Poder Judicirio, suspendendo o procedimento arbitral.
Pargrafo nico. Resolvida a questo prejudicial e juntada aos autos a sentena ou acrdo transitados em
julgado, ter normal seguimento a arbitragem.
Art. 26. So requisitos obrigatrios da sentena arbitral:
I - o relatrio, que conter os nomes das partes e um resumo do litgio;
II - os fundamentos da deciso, onde sero analisadas as questes de fato e de direito, mencionando-se,
expressamente, se os rbitros julgaram por eqidade;
III - o dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes forem submetidas e estabelecero o prazo
para o cumprimento da deciso, se for o caso; e
IV - a data e o lugar em que foi proferida.
Pargrafo nico. A sentena arbitral ser assinada pelo rbitro ou por todos os rbitros. Caber ao presidente do
tribunal arbitral, na hiptese de um ou alguns dos rbitros no poder ou no querer assinar a sentena, certificar tal fato.
Art. 27. A sentena arbitral decidir sobre a responsabilidade das partes acerca das custas e despesas com a
arbitragem, bem como sobre verba decorrente de litigncia de m-f, se for o caso, respeitadas as disposies da
conveno de arbitragem, se houver.
Art. 28. Se, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo quanto ao litgio, o rbitro ou o tribunal arbitral
poder, a pedido das partes, declarar tal fato mediante sentena arbitral, que conter os requisitos do art. 26 desta Lei.
Art. 29. Proferida a sentena arbitral, d-se por finda a arbitragem, devendo o rbitro, ou o presidente do tribunal
arbitral, enviar cpia da deciso s partes, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante

comprovao de recebimento, ou, ainda, entregando-a diretamente s partes, mediante recibo.

Art. 30. No prazo de cinco dias, a contar do recebimento da notificao ou da cincia pessoal da sentena arbitral, a
parte interessada, mediante comunicao outra parte, poder solicitar ao rbitro ou ao tribunal arbitral que:
I - corrija qualquer erro material da sentena arbitral;
II - esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio da sentena arbitral, ou se pronuncie sobre ponto omitido
a respeito do qual devia manifestar-se a deciso.
Pargrafo nico. O rbitro ou o tribunal arbitral decidir, no prazo de dez dias, aditando a sentena arbitral e
notificando as partes na forma do art. 29.
Art. 31. A sentena arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, os mesmos efeitos da sentena proferida
pelos rgos do Poder Judicirio e, sendo condenatria, constitui ttulo executivo.
Art. 32. nula a sentena arbitral se:
I - for nulo o compromisso;
II - emanou de quem no podia ser rbitro;
III - no contiver os requisitos do art. 26 desta Lei;
IV - for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem;
V - no decidir todo o litgio submetido arbitragem;
VI - comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou corrupo passiva;
VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III, desta Lei; e
VIII - forem desrespeitados os princpios de que trata o art. 21, 2, desta Lei.
Art. 33. A parte interessada poder pleitear ao rgo do Poder Judicirio competente a decretao da nulidade da
sentena arbitral, nos casos previstos nesta Lei.
1 A demanda para a decretao de nulidade da sentena arbitral seguir o procedimento comum, previsto no
Cdigo de Processo Civil, e dever ser proposta no prazo de at noventa dias aps o recebimento da notificao da
sentena arbitral ou de seu aditamento.
2 A sentena que julgar procedente o pedido:
I - decretar a nulidade da sentena arbitral, nos casos do art. 32, incisos I, II, VI, VII e VIII;
II - determinar que o rbitro ou o tribunal arbitral profira novo laudo, nas demais hipteses.
3 A decretao da nulidade da sentena arbitral tambm poder ser argida mediante ao de embargos do
devedor, conforme o art. 741 e seguintes do Cdigo de Processo Civil, se houver execuo judicial.
Captulo VI
Do Reconhecimento e Execuo de Sentenas
Arbitrais Estrangeiras
Art. 34. A sentena arbitral estrangeira ser reconhecida ou executada no Brasil de conformidade com os tratados
internacionais com eficcia no ordenamento interno e, na sua ausncia, estritamente de acordo com os termos desta
Lei.
Pargrafo nico. Considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha sido proferida fora do territrio nacional.
Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentena arbitral estrangeira est sujeita, unicamente,
homologao do Supremo Tribunal Federal.
Art. 36. Aplica-se homologao para reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira, no que
couber, o disposto nos arts. 483 e 484 do Cdigo de Processo Civil.
Art. 37. A homologao de sentena arbitral estrangeira ser requerida pela parte interessada, devendo a petio
inicial conter as indicaes da lei processual, conforme o art. 282 do Cdigo de Processo Civil, e ser instruda,
necessariamente, com:
I - o original da sentena arbitral ou uma cpia devidamente certificada, autenticada pelo consulado brasileiro e
acompanhada de traduo oficial;
II - o original da conveno de arbitragem ou cpia devidamente certificada, acompanhada de traduo oficial.
Art. 38. Somente poder ser negada a homologao para o reconhecimento ou execuo de sentena arbitral
estrangeira,
quando o ru demonstrar que:
I - as partes na conveno de arbitragem eram incapazes;
II - a conveno de arbitragem no era vlida segundo a lei qual as partes a submeteram, ou, na falta de
indicao, em virtude da lei do pas onde a sentena arbitral foi proferida;

III - no foi notificado da designao do rbitro ou do procedimento de arbitragem, ou tenha sido violado o princpio
do contraditrio, impossibilitando a ampla defesa;
IV - a sentena arbitral foi proferida fora dos limites da conveno de arbitragem, e no foi possvel separar a parte
excedente daquela submetida arbitragem;
V - a instituio da arbitragem no est de acordo com o compromisso arbitral ou clusula compromissria;
VI - a sentena arbitral no se tenha, ainda, tornado obrigatria para as partes, tenha sido anulada, ou, ainda, tenha
sido suspensa por rgo judicial do pas onde a sentena arbitral for prolatada.
Art. 39. Tambm ser denegada a homologao para o reconhecimento ou execuo da sentena arbitral
estrangeira, se o Supremo Tribunal Federal constatar que:
I - segundo a lei brasileira, o objeto do litgio no suscetvel de ser resolvido por arbitragem;
II - a deciso ofende a ordem pblica nacional.
Pargrafo nico. No ser considerada ofensa ordem pblica nacional a efetivao da citao da parte residente
ou domiciliada no Brasil, nos moldes da conveno de arbitragem ou da lei processual do pas onde se realizou a
arbitragem, admitindo-se, inclusive, a citao postal com prova inequvoca de recebimento, desde que assegure parte
brasileira tempo hbil para o exerccio do direito de defesa.
Art. 40. A denegao da homologao para reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira por vcios
formais, no obsta que a parte interessada renove o pedido, uma vez sanados os vcios apresentados.
Captulo VII
Disposies Finais
Art. 41. Os arts. 267, inciso VII; 301, inciso IX; e 584, inciso III, do Cdigo de Processo Civil passam a ter a seguinte
redao:
"Art. 267.........................................................................
VII - pela conveno de arbitragem;"
"Art. 301.........................................................................
IX - conveno de arbitragem;"
"Art. 584...........................................................................
III - a sentena arbitral e a sentena homologatria de transao ou de conciliao;"
Art. 42. O art. 520 do Cdigo de Processo Civil passa a ter mais um inciso, com a seguinte redao:
"Art. 520...........................................................................
VI - julgar procedente o pedido de instituio de arbitragem."
Art. 43. Esta Lei entrar em vigor sessenta dias aps a data de sua publicao.
Art. 44. Ficam revogados os arts. 1.037 a 1.048 da Lei n 3.071, de 1 de janeiro de 1916, Cdigo Civil Brasileiro; os
arts. 101 e 1.072 a 1.102 da Lei n 5.869, de 11 de janeiro de 1973, Cdigo de Processo Civil; e demais disposies em
contrrio.
Braslia, 23 de setembro de 1996; 175 da Independncia e 108 da Repblica.
FERNANDO
Nelson A. Jobim

HENRIQUE

CARDOSO