TRANSIO E CONSOLIDAO DEMOCRTICA E REVOLUO CAPITALISTA Luiz Carlos Bresser-Pereira Para publicao em Dados. Verso de 9 de maio de 2011.

Abstract. Democracy became the preferred and form of government only in the twentieth century. The new historical fact that led to the change of preference was the capitalist revolution, which changed the manner of appropriating economic surplus from violence to the market. The disappearance of the fear of expropriation, the rise of middle classes and the pressures of the poor are the second, third and fourth new historical facts that opened the way for the transition democracy. After these four conditions were fulfilled, universal suffrage was granted. The theory presented here does not predict transitions, since countries often turn democratic without fully realized historical conditions, but it predicts democratic consolidation, since no country that has completed its capitalist revolution falls back into authoritarianism. Key words: democracy, economic development, capitalist revolution Palavras-chave: democracia, desenvolvimento econmico, revoluo capitalista

A democracia e regimes democrticos consolidados so um fenmeno do sculo XX. O sculo XIX foi um sculo liberal, em que os direitos civis eram assegurados, mas os direitos polticos expressos no sufrgio universal estavam ainda ausentes. Hoje, a democracia a forma de governo predominante, est consolidada nos pases desenvolvidos, e tende a se consolidar nos pases de renda mdia. A democracia se tornou um valor poltico to forte que ningum a questiona. Cidados, acadmicos e polticos esto sempre criticando seus governos e instituies e tm diferentes ideias normativas sobre a democracia e sobre como aperfeio-la; mas h um consenso to amplo sobre as virtudes da democracia e os males dos regimes autoritrios, e a democracia tem sido a forma de governo estabelecida e preferida h tanto tempo, que ela geralmente vista como consolidada. Esse consenso, no entanto, to recente quanto a prpria democracia moderna. Pases avanados se tornaram verdadeiras democracias somente no sculo XX, quando os pobres e as mulheres finalmente conquistaram o direito de votar e de serem eleitos. Por que a democracia se tornou a forma de governo predominante to tardiamente ________
Luiz Carlos Bresser-Pereira professor emrito da Fundao Getlio Vargas. O autor agradece a Adam Przeworski, Bruce Ackerman, Dietrich Rueschemeyer, Ccero Arajo, Fernando Abrucio, Kurt von Mettenheim, Maria Rita Loureiro, Marcus Mello, Robert Goodin, Simon Schwartzman e dois revisores no identificados, por seus comentrios. lcbresser@uol.com.br www.bresserpereira.org.br .

na histria? Por que, desde os gregos, os filsofos preferiram alguma forma de monarquia ou de aristocracia democracia? Reconheo que no h respostas simples para essas questes. Mesmo assim, apresentarei algumas respostas compatveis com as observaes histricas e com as exaustivas pesquisas empricas realizadas por outros cientistas polticos sobre o assunto. Vivemos em sociedades capitalistas, onde, no curto prazo, uma classe dirigente ameaada pode escolher um regime autoritrio; mas, em uma economia de mercado, na medida em que os capitalistas no precisem controlar o governo para sobreviver, eles se tornaro de incio menos resistentes e finalmente favorveis s demandas da populao por democracia. Neste trabalho meu argumento o de foi a remoo histrica de dois vetos que a classe capitalista impunha democracia que explicam as transies e principalmente as consolidaes democrticas. Primeiro, argumento que, depois da revoluo capitalista, a nova classe dirigente abandonou o veto que as antigas oligarquias militares e religiosas faziam democracia porque a apropriao do excedente econmico deixara de depender do controle do Estado, e passava a ser o resultado da realizao de lucros mercado. Em segundo lugar, mostro que, durante todo o sculo XIX, o medo da expropriao pelos pobres que atormentava a burguesia foi gradualmente desaparecendo, e a burguesia acabou aceitando o sufrgio universal. Depois que essas duas condies histricas foram satisfeitas, as preferncias se modificaram: a democracia que era uma demanda dos pobres ou dos trabalhadores, passou a ser racional para a burguesia e para a emergente classe profissional. Em outras palavras, a ascenso do capitalismo e do sistema liberal abriu caminho para que a democracia se tornasse, no sculo XX, o equivalente do bom Estado: a forma de governo mais compatvel com a estabilidade poltica e com a conquista dos outros objetivos polticos das sociedades modernas. Os caminhos ou mecanismos que levaram democracia variaram historicamente de pas para pas, mas as duas condies necessrias para as democracias consolidadas foram, em primeiro lugar, a revoluo capitalista, que deslocou do Estado para o mercado o cenrio da apropriao do excedente e, em segundo lugar, a gradual percepo, pela burguesia, de que o sufrgio universal no a levaria a ser expropriada pela classe trabalhadora. O mtodo que uso aqui histrico-estruturalista, ao invs da abordagem personalista que enfatiza pessoas e lideranas ou ento o mtodo que supe escolha racional.. Nos termos da tradio da sociologia poltica e da poltica comparativa, estou interessado em generalizar a partir da experincia emprica ou histrica. Para explicar um fenmeno 2

poltico novo no caso, a democracia moderna utilizo o mtodo do fato histrico novo, no qual o pesquisador deve procurar novos eventos que tenham alterado a realidade social em estudo. O pressuposto o de que s pode explicar a transio e consolidao democrticas com fatos histricos novos. Somente a posteriori, depois de encontrar esses fatos histricos novos que alteraram o objeto em estudo, que posso buscar as motivaes racionais que esto por trs deles, pois as novas condies podem ter tornado racional um comportamento poltico anteriormente no-racional. A consolidao da democracia exige a combinao da busca de fatos histricos novos com o exame a posteriori dos mecanismos sociais racionais subjacentes .
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A viso dos filsofos No mundo antigo, a viso normativa sobre o bom regime poltico era clara: ele deveria ser monrquico ou aristocrtico, no democrtico. O mximo que se podia aceitar era o regime misto de Aristteles, no qual alguns aspectos da democracia combinavam-se com o regime autoritrio. Como o principal objetivo poltico dos filsofos era a ordem social ou a segurana, eles eram ou francamente autoritrios, como Plato, ou moderados, como Aristteles e Polbio, que estavam preocupados em equilibrar os ricos e os pobres em nome da estabilidade e da justia. A democracia por si s era perigosa, sujeita a faces, instabilidade e corrupo. Atualmente, a antiga democracia grega no pode ser considerada como uma verdadeira democracia, tendo em vista a excluso das mulheres e dos estrangeiros e a existncia de escravos. Mas foi um desenvolvimento poltico extraordinrio assim como a civilizao grega como um todo foi um fenmeno histrico excepcional. Na repblica romana algumas das caractersticas da democracia grega estavam presentes, mas de modo limitado. Somente muitos sculos depois, com as grandes revolues na Frana e nos Estados Unidos, inspiradas, como mostrou Pocock (1975), na democracia grega e especialmente no republicanismo romano, que a democracia voltou mais uma vez s mentes das pessoas como uma possibilidade. Mas essas seriam antes revolues liberais do que democrticas: elas do prioridade proteo dos direitos civis e ao estado de direito sobre a afirmao dos direitos polticos, particularmente o sufrgio universal. Aps a democracia grega e a repblica romana, que ofereceram oportunidades Sobre o mtodo histrico-dedutivo, ver Bresser-Pereira (2005); sobre mecanismos sociais, ver Elster (1998) e a coleo editada por Hedstrm e Swedberg (1998). 2 Observe-se que eu uso as palavras liberal e liberalismo em seu sentido clssico, como a ideologia que, na esfera poltica, afirma o estado de direito e os direitos civis, e na esfera 3
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para o pensamento poltico criativo, a ideia do bom regime poltico reapareceu entre os sculos XIII e XV no Norte da Itlia, sob a forma das cidades-estado republicanas. A poltica a arte de governar por meio da discusso e do compromisso, e no simplesmente pelo uso da fora comeou gradualmente a reaparecer. A poltica reapareceu nas cidades-estado mercantis italianas com os humanistas republicanos e particularmente com seu principal representante, Maquiavel. Aps muitos sculos, em uma determinada regio do mundo, os tempos eram adequados para fazer e pensar a poltica. Mas, com o surgimento dos modernos estados nacionais sob a forma de monarquias absolutas, essas oportunidades para a poltica e para o pensamento poltico pareceram se enfraquecer. No exatamente. A Reforma mudou a Europa, em termos polticos e culturais. Por outro lado, considerando que os estados-nao que estavam surgindo eram o resultado de uma aliana poltica do monarca com a burguesia emergente, os membros desta classe social comearam a participar da criao de novas instituies. Finalmente, com as revolues norte-americana e francesa, no apenas a fortuna dos mercados mas tambm a poca da poltica e do pensamento poltico ganharam um novo impulso. Com a industrializao, a revoluo capitalista se completou na Inglaterra, e logo depois na Frana e nos Estados Unidos. A nova economia de mercado exigia um regime poltico no arbitrrio: um estado liberal, que respeitasse os direitos de propriedade e os contratos e no qual prevalecesse o estado de direito, mas no necessariamente um estado democrtico. Os filsofos polticos estavam ainda longe da democracia; eles viviam em monarquias absolutas e, realisticamente, viam o estado liberal ou constitucional como uma alternativa. Surgiu uma nova gerao de filsofos polticos esclarecidos ou liberais. O liberalismo originalmente a ideologia da burguesia, mas envolvia um leque de interesses mais amplo. bem conhecida a esclarecedora teoria de Barrington Moore (1966) que relacionou o liberalismo e a democracia ao aparecimento da gentry [pequena nobreza] um numeroso estrato de proprietrios situado abaixo da aristocracia e acima dos ricos camponeses e da nova burguesia. Depois do primeiro grande liberal, Locke, os pensadores liberais foram monarquistas constitucionais. O liberalismo no era uma alternativa monarquia, mas uma forma de limitar constitucionalmente os poderes do monarca. Com as revolues norte-americana e francesa, a ideologia liberal se tornou dominante, e a palavra democracia, h muito esquecida, voltou ao debate pblico. Na Revoluo Francesa em econmica, a coordenao da economia pelo mercado. No uso essas palavras no sentido coloquial norte-americano de uma ideologia progressista que se inclina favoravelmente interveno do Estado para complementar a coordenao do mercado. 4

particular, houve um projeto democrtico radical que se mostrou contraproducente nas mos dos Jacobinos. Habermas (1988: 465), escrevendo sobre a Revoluo Francesa e sobre a dialtica entre liberalismo e democracia, ressalta que democracia e direitos humanos formam o ncleo universalista do estado constitucional que emergiu das Revolues norte-americana e francesa em diferentes variantes. No entanto, esse ncleo universalista levaria um sculo para se tornar realidade. Depois das duas revolues, os liberais costumavam identificar a democracia com os piores excessos da Revoluo Francesa, ou com a ditadura da maioria. luz de sua experincia histrica, filsofos polticos liberais como, por exemplo, Benjamin Constant continuaram hostis democracia, que acarretaria instabilidade e desordem, demonstrando assim a inerente incapacidade do povo de governar. Mesmo Rousseau, que geralmente associado democracia, no era realmente a favor da democracia moderna, isto , representativa. Sendo um cidado da cidade-estado republicana de Genebra, ele acreditava apenas na democracia direta. No caso de grandes imprios, ou mesmo estados-nao, ele tinha a mesma viso de Montesquieu: o governo era muito mais complexo e difcil, e no havia alternativa a algum tipo de despotismo. O critrio bsico que distingue os regimes liberais dos regimes liberal-democrticos a incluso das mulheres e dos pobres como cidados no seria aceito por Rousseau. Como observa Dahl (1989: 123):
Ali(noContratoSocial)Rousseauocasionalmentepareceestarafirmandoumdireito irrestrito a ser membro do demos. Rousseau deixa claro que no isso que ele pretende.Noentanto,elogiaGenebra,mesmoseseudemosfossecompostodeapenas umapequenaminoriadapopulao.Ascrianasestavam,evidentemente,excludas. Mas as mulheres tambm. E o pior: a maioria dos homens adultos tambm estava excludadodemosdeGenebra.

Os liberais, que haviam sido os filsofos polticos predominantes desde o sculo XVIII, apoiaram a democracia somente no sculo XX. Antes, eles a temiam: temiam que os pobres expropriassem os ricos e causassem desordem. S gradual e lentamente eles foram aceitando a poltica dos polticos democrticos de dar ao povo direito de voto. Uma razo para isso, de acordo com Bobbio (1991: 26), foi o clssico conflito entre razo e democracia.
Na grande tradio do pensamento poltico ocidental que comeou na Grcia, a avaliaodademocracia,consideradacomoumadastrsformasideaisdegoverno, era predominantemente negativa: uma avaliao que se baseia no pressuposto de queogovernodemocrtico,maisdoqueosoutros,dominadoporpaixes.Comose podever,exatamenteoopostodarazo.

Na segunda parte do sculo XIX, porm, as coisas comearam a mudar. Para a economia de mercado, um regime poltico liberal no era suficiente para proteger os direitos de propriedade e os contratos. A democracia, que costumava ser uma palavra pejorativa, passou gradualmente por uma transformao. Em meados do sculo XIX, John Stuart Mill, seguindo indicaes j existentes nos trabalhos de Jeremy Bentham e de seu prprio pai, James Mill, foi um dos primeiros grandes filsofos a endossar a democracia. De acordo com Macpherson (1966: 1-2, 9), a presso daqueles que no tinham voto mas eram parte do processo de mercado tornou-se irresistvel; por outro lado, escrevendo em meados dos anos 1960, ele observou que democracia costumava ser um palavro Depois, em cinquenta anos, a democracia passou a ser uma coisa boa. Sua plena aceitao nas fileiras da respeitabilidade ficou evidente na poca da Primeira Guerra Mundial.
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Breve levantamento da literatura A teoria que esboo neste trabalho vincula a democracia ao desenvolvimento capitalista e mais especificamente revoluo capitalista. Uma longa tradio de pesquisa e pensamento sobre as transies democrticas que comea com Lipset (1959) e Cutright (1963) usa uma abordagem histrica e estrutural associada teoria da modernizao e poltica comparativa. O clssico trabalho de Lipset sobre desenvolvimento e democracia mostra que quanto mais avanada for uma economia, mais democrtica ela tender a ser. Lipset usa a teoria da modernizao e ressalta a importncia da educao que sem dvida importante, mas no o bastante para explicar por que a democracia se tornou a forma preferida de governo somente no sculo XX. Na verdade, seu trabalho seminal estabelece uma correlao, no uma conexo causal. Uma srie de outros estudos confirmou a descoberta original de Lipset, mas permaneceu inconclusiva em relao causa subjacente. O estudo posterior de ODonnell, Schmitter e Whitehead (1986) apresentou uma abordagem alternativa, enfatizando as particularidades de cada pas, as pessoas ou lideranas politicas e as divises dentro das elites autoritrias entre os softliners [moderados] e os hardliners [linha dura]. Assim como este trabalho critica a abordagem da escolha racional, que hipottico-dedutiva e ignora a histria, tambm critica esta segunda alternativa que v a democracia como resultado de mudanas nos processos polticos e nas lideranas politicas. A primeira geral demais, a segunda carece de generalidade e poder explicativo; e ambas deixam de considerar as causas estruturais e

Podemos tambm ver uma tendncia democrtica em Thomas Paine e em Tocqueville. 6

culturais subjacentes s mudanas nas instituies. Ambas as abordagens derivam do trabalho de Dankwart Rustow de 1970 sobre as transies, que criticou a hiptese correta segundo a qual as causas da democratizao so tambm as causas da consolidao. Rustow criou assim espao para a escolha ou atuao ["agency"]; mas esse tipo de abordagem ou leva a modelos racionais abstratos como os usados no pensamento econmico neoclssico, onde a escolha se torna simples maximizao, ou termina em estudos caso a caso, e a previsibilidade se anula. Em lugar disso, este estudo oferece novas contribuies para a primeira tradio de pensamento, que tambm parte da poltica comparativa, mas busca determinantes estruturais da ao social e poltica. um estudo na linha das abordagens de Lipset (1959), Barrington Moore (1966), Dahl (1971), Huntington (1991), e Rueschemeyer, Stephens e Stephens (1992: 8), que buscam as foras estruturais existentes por trs das transies e consolidaes democrticas. Os ltimos citados enfatizam mais do que eu o papel dos pobres na conquista da democracia (o fato de lutarem por ela no significa que a causem), mas fazem uma anlise de classes precisa e esclarecedora:
Aclassetrabalhadorafoiaforamaisconsistentementeprdemocracia...Asclasses altasdosproprietriosdeterra,quedependiamdeumaamplaofertademodeobra barata, foram a fora mais consistentemente antidemocrtica. Verificamos que a burguesia em geral apoiava a instalao do regime constitucional e representativo, masseopunhaampliaodainclusopolticaparaasclassesinferiores.
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Mas, como Rueschemeyer, Stephens e Stephens observam, as foras causais que esto por trs do relacionamento entre desenvolvimento e democracia permanecem, na verdade, em uma caixa preta (1992: 29). De fato, o desenvolvimento capitalista e a democracia aparecem juntos, mas no h uma clara explicao para isso. Este trabalho oferece uma contribuio para a abertura dessa caixa preta em relao s transies e principalmente em relao consolidao democrtica. A transio democrtica pode seguir diferentes caminhos mas que, a partir do momento em que a revoluo capitalista ou industrial se complete em um pas e a transio democrtica ocorra, a probabilidade de que ele recaia no autoritarismo muito pequena ou nenhuma. Antes da revoluo capitalista, os pases podem se tornar democrticos por imitao ou sob presso externa, mas isso garantir uma Utilizei essa abordagem originalmente em 1978 para analisar e prever a transio brasileira para a democracia que ocorreria oito anos depois. Presumi que o Brasil j tivesse completado sua revoluo capitalista. Mas, em razo da revoluo cubana de 1959 e da radicalizao poltica que se seguiu, a burguesia brasileira optou, em 1964, por um regime autoritrio. Treze anos depois, no entanto, esse medo havia desaparecido, e a classe capitalista gradualmente se aliou s outras fontes de presso democrtica (Bresser-Pereira, 1978; 1984). 7
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democracia instvel; depois dela, outros pases podem continuar autoritrios durante algum tempo; mas, a partir do momento em que a economia de um determinado pas se torne uma economia coordenada pelo mercado em lugar de ser coordenada pelo Estado, que surja uma ampla classe mdia e que esse pas se torne democrtico, sua democracia estar consolidada. Eu sei que no h uma definio operacional da revoluo capitalista que difcil dizer quando um pas j formou seu Estado-nao e realizou sua revoluo industrial. Sabemos que quando isto acontece o pas passa a contar com uma ampla classe de empresrios, de trabalhadores, e de uma nova classe media professional. Que, ento, o excedente econmico deixa de ser apropriado atravs do controle do Estado para s-lo atravs de lucros e, mais tarde, tambm atravs de ordenados elevados. Mas no creio que devamos pedir de papers que consideram la longue dure que contenham definies operacionais precisas. Este um trabalho terico, no um trabalho emprico, no qual eu apresento um modelo de revoluo capitalista para explicar a transio e a consolidao democrtica. E, naturalmente, alm de considerar a experincia histrica, fao uso de pesquisas realizadas sobre o tema realizadas por notveis cientistas polticos.

Dois conceitos: democracia e revoluo capitalista hora de deixar claro o conceito formal de democracia que estou usando neste trabalho. o regime poltico constitucional em que todos os cidados adultos votam (sufrgio universal), as eleies so livres e regulares e a constituio garante o estado de direito, envolvendo liberdade de associao, de expresso e de informao, e proteo aos direitos das minorias. Em outras palavras, entendo como democrtico um regime poltico que satisfaa minimamente os critrios de Dahl que definem uma poliarquia (1971; 1989: 233). No sculo XX, a democracia ou poliarquia tornou-se finalmente predominante nos pases economicamente mais avanados, depois de eles terem adotado o ltimo e mais controvertido elemento da definio de democracia: o sufrgio universal. A Tabela 1 apresenta os primeiros pases a adotarem o sufrgio universal at os anos 1940. O primeiro foi a Nova Zelndia, em 1893. A adoo do direito universal de voto no significava que um pas tivesse completado sua transio para a democracia, mas na maioria dos pases Observe-se no entanto que, embora eu acredite que a distino de Dahl entre democracia moderna e poliarquia seja til em certas circunstncias para distinguir uma forma ideal de governo da realidade, e tambm da democracia grega, neste trabalho utilizo democracia moderna ou simplesmente democracia e poliarquia como sinnimos. 8
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avanados foi exatamente isso o que ocorreu. Esses pases eram regimes constitucionais ou de estado de direito h muito tempo. A liberdade de pensamento e de associao, alm de eleies regulares, tambm j existiam h algum tempo. Quando os proletrios e as mulheres tiveram finalmente direito a voto, as condies mnimas para a democracia se materializaram. Como Santos (1998) observa, no ano em que o sufrgio universal adotado o nmero de eleitores dobra, ou mais do que dobra, na maioria dos pases. O fato de a democracia ser um fenmeno do sculo XX fica bastante claro a partir da Tabela 1. A questo : por que somente nesse momento a democracia se tornou uma forma vivel de governo? Tabela 1: Primeiros Pases a Adotar o Sufrgio Universal (at os anos 1940)
Ano 1893 1902 1906 1913 1915 1918 1919 1920 1921 1923 1928 1929 1931 1932 1934 1937 1942 1944 1945 1946 1947 1948 1949 Pas Nova Zelndia Austrlia Finlndia Noruega Dinamarca e Islndia ustria e Luxemburgo Alemanha e Pases Baixos Estados Unidos Canad e Sucia Irlanda e Uruguai Reino Unido Equador Sri Lanka Brasil Cuba Filipinas Repblica Dominicana Jamaica Itlia, Bulgria e Hungria Frana, Japo, Turquia, Polnia, Romnia, Panam e Malta Argentina, Venezuela e Paquisto Blgica, Israel, Coria do Sul e Suriname Chile e Costa Rica Albnia,

Fontes: Santos (1998) e o Laboratrio de Estudos Experimentais, baseado em Nohlen (1993), Gorvin (1989), e Lane, McKay e Newton (1997).

Isso representou um terremoto na histria da humanidade. A revoluo capitalista a mudana econmica, social, poltica e cultural que comea com o surgimento de uma classe burguesa e da revoluo comercial, e se completa pela formao de cada estadonao moderno e sua respectiva revoluo industrial. Envolve, no nvel econmico, a transio da apropriao do excedente econmico pelo Estado para o lucro como um modo bsico de enriquecimento pessoal em uma economia coordenada pelo mercado. Transforma o lucro na motivao econmica, e a acumulao de capital e o progresso tcnico nos meios para atingir esse fim. Em nvel institucional, implica a separao entre patrimnio pblico e patrimnio privado ou, em outras palavras, a transio do Estado absoluto e patrimonial, onde a busca de rendas parte do jogo, para o Estado liberal, onde isso no mais ocorre e onde os direitos civis dos indivduos e suas liberdades esto assegurados. Com a revoluo capitalista, os novos estados-nao foram capazes de desenvolver trs instituies bsicas: o moderno aparelho do Estado com um servio pblico profissional, o sistema constitucional e o mercado interno. Em nvel cultural, envolve a transio da tradio e revelao como fontes do conhecimento para a razo e a pesquisa cientfica. Depois da revoluo capitalista, alm da classe trabalhadora e da burguesia, uma nova e vasta classe mdia profissional foi gradualmente emergindo e se tornou um fator central na estabilizao poltica. No pr-capitalismo, a produo estava organizada em nvel familiar e o excedente econmico era apropriado por meio da propriedade de terra e particularmente pelo uso do poder poltico para cobrar impostos das pessoas, para reduzi-las escravido ou servido. Para ser rico era preciso ser politicamente poderoso, ser parte da oligarquia que controlava o Estado. A distribuio de renda era essencialmente uma questo poltica. Desse modo, o controle do Estado, ou poder poltico, era crucial. Para obter riqueza e prestgio era necessrio em primeiro lugar ser politicamente poderoso. Os grupos dominantes se apropriavam do excedente econmico atravs da guerra; lutavam pelo butim, escravizavam os derrotados ou impunham pesados tributos sobre as colnias, e se apropriavam da terra. medida que a sociedade foi mudando de tribal para formas mais complexas, como cidades-estado e imprios, a cobrana de impostos passou a ser cada vez mais importante. A aristocracia militar, com o apoio de uma burocracia patrimonial e de uma hierarquia religiosa, apropriou-se do excedente econmico dos comerciantes, enquanto os proprietrios de terras cobravam aluguis dos camponeses. A legitimidade 10

religiosa foi sempre uma parte essencial do processo, mas a prpria existncia de imprios e oligarquias dominantes dependia da capacidade destes de deter poder poltico e fazer a guerra. Na ltima forma de organizao do Estado pr-capitalista, o Estado patrimonial, a cobrana de impostos era essencial para financiar a aristocracia da corte e a burocracia patrimonial. No havia separao entre o patrimnio pblico e o patrimnio privado: ser economicamente rico dependia de ser politicamente dominante. Os pobres, identificados desde Aristteles como patrocinadores da democracia, costumavam pressionar por liberdade, por algum tipo de democracia, mas o grupo dominante resistia, recorrendo a todas formas de violncia para manter o Estado sob seu controle poltico. Como os mercados tinham apenas uma existncia marginal, no havia outra maneira de distribuir riqueza e renda seno atravs do controle do Estado. Ocasionalmente o povo ou os comerciantes podiam ganhar algum poder e estabelecer alguma forma de repblica, mas os poderosos interesses envolvidos no poder poltico logo iriam corromper e eliminar o novo regime. Depois da revoluo industrial, essa situao mudou dramaticamente. Agora os sistemas constitucional e de mercado coordenam a sociedade. Agora os lucros e altos salrios ganham importncia no enriquecimento das pessoas, enquanto os aluguis e a cobrana de impostos perdem importncia. O Estado continua a desempenhar um papel na aquisio e distribuio da renda, mas no mais uma condio para a existncia da elite econmica. No fcil determinar se um pas passou por uma revoluo capitalista mas, alm da riqueza, uma boa medida saber se a busca de rendas, a captura patrimonial do Estado, ainda desempenha um papel importante no enriquecimento das pessoas. A revoluo capitalista no criou a democracia, mas tornou-a possvel. A nova classe capitalista podia fazer agora o que as classes dominantes anteriores no podiam: tinha a opo de no vetar a democracia, uma vez que o controle absoluto do Estado no era mais uma condio necessria de sua riqueza. A partir desse momento, a rejeio aos regimes autoritrios ganhou impulso, e o consenso contra a democracia desapareceu. Como observa Dunn (1979: 8), a rejeio da viabilidade da democracia era uma boa sntese de um consenso intelectual europeu que datava pelo menos do Principado de Augusto, um consenso que desapareceu com surpreendente rapidez entre 1776 e 1850 na prpria Europa. Assim, tudo mudou com o longo processo histrico que foi a revoluo capitalista. medida que a economia de mercado prevalecia, o novo grupo dominante no precisava mais recorrer violncia ou ao controle do Estado para se apropriar do excedente econmico. De acordo com Celso Furtado (1976: 33): 11

Duasformasdeapropriaodoexcedenteparecemterexistidodesdeoincio dostemposhistricos.Deumladoestoquechamamosdeformaautoritria, queconsisteemextrairoexcedentepormeiodecoero.Deoutroladotemos aformamercantil,ouseja,aapropriaodoexcedentepormeiodatrocaO excedenteutilizadoparaseapropriardeoutroexcedenteocapital,oquenos permitedizerquetodasasformaessocioeconmicasnasquaisoexcedente predominantementecapturadopormeiodatrocapertencemaognero capitalismo. Furtado no estava discutindo o aparecimento da democracia, mas este contraste entre a forma autoritria e a forma mercantil de apropriao do excedente foi a semente da teoria que estou apresentando aqui. No momento histrico em que cada sociedade nacional passou da apropriao autoritria para a apropriao mercantil ou capitalista do excedente, o poder do Estado deixou de ser uma condio necessria para adquirir riqueza. Os Estados continuaram a desempenhar um papel importante que, no entanto, no era mais o de sustentar a apropriao oligrquica, mas o de criar as condies institucionais para o investimento e a realizao de lucros no mercado. O controle do Estado continuou a ser crucial para a nova classe dirigente, mas os homens de negcio podiam deixar a responsabilidade de governar e de proteger militarmente os novos estados-nao de agresses externas aos membros da antiga aristocracia ou a uma nova classe de polticos profissionais que ento surgiu. A condio, mais do que apenas proteger direitos de propriedade e contratos, era de que eles criassem instituies que estimulassem a atividade econmica. Nesse momento, quando o argumento e a persuaso prevaleceram sobre a fora, comeou a era da poltica. As pessoas tinham agora a possibilidade de discutir e criar instituies liberais e democrticas. O sculo XVIII j havia experimentado uma indicao disso quando alguns pensadores contrastaram a dureza da aristocracia com a suavidade do capitalismo. Montesquieu, principalmente, ressaltou a douceur do comrcio. Albert Hirschman (1977), comentando essa viso, observa que, enquanto os aristocratas guerreiros estavam sujeitos a grandes e s vezes heroicas paixes, a burguesia limitava-se a caractersticas mais modestas e moderadas. Analisando Shaftsbury, Hutcheson e Hume, ele mostra como esses filsofos encaravam a atividade econmica como uma calma paixo. A Inglaterra foi o primeiro pas a completar sua revoluo industrial; no por acidente, foi tambm o primeiro estado-nao e o primeiro regime poltico liberal no
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De acordo com Montesquieu (1748: 609) o il y a du commerce, il y a des moeurs doux (onde h comrcio, os costumes so suaves). 12

mundo. No incio do sculo XIX, a Inglaterra estava pronta para o liberalismo, no para a democracia. O primeiro veto democracia, que refletia a necessidade de apropriao autoritria do excedente, havia sido mais ou menos eliminado, mas o medo da expropriao pelos pobres continuava forte. Os direitos civis poderiam ser assegurados, no os direitos polticos. Na verdade, j havia sido estabelecido um regime constitucional um sculo antes, na Revoluo Gloriosa, mas o sculo XIX seria a poca em que o liberalismo clssico floresceria e se tornaria predominante.

O argumento bsico Nos primeiros pases que se tornaram democrticos, a transio para a democracia foi produto de quatro fatos histricos, dos quais a revoluo capitalista o primeiro e mais abrangente; os outros trs so o aumento da capacidade de organizao dos trabalhadores, a perda gradual do medo dos capitalistas de serem expropriados por um governo socialista, e o surgimento de amplas classes mdias entre os trabalhadores e os ricos. Antes da revoluo capitalista a aristocracia impunha um veto absoluto democracia. Barrington Moore j havia notado esse fato. Em sua discusso da coaliso poltica que reuniu a burguesia inglesa com a aristocracia proprietria de terras, Moore (424) claro: a vigorous and independent class of town dwellers has become an indispensable element in the growth of parliamentary democracy; no bourgeois, no democracy the English bourgeoisie from the seventeenth through much of the nineteenth century had a maximum material interest in human freedom. (p. 418 and 424) A concluso da revoluo capitalista em cada pas foi o fato histrico novo mais geral que tornou a democracia vivel e, por fim, desejvel; foi a causa direta da remoo do primeiro veto. Durante todo o sculo XIX a democracia gradualmente se tornou o equivalente do bom Estado, na medida em que demonstrou ser a mais estvel forma de governo e, mais amplamente, a forma de governo que, apesar dos conflitos de classe, promovia melhor os interesses de todas as classes sociais. Depois da revoluo liberal, os capitalistas haviam temido que a democracia permitisse aos trabalhadores optarem pelo socialismo. Esse medo diminuiu gradualmente, na medida em que os trabalhadores no demonstraram ter esse objetivo. Assim, no incio do sculo XX, acabamos tendo as primeiras verdadeiras democracias. Como afirma Dahl (1989: 234), embora algumas das instituies da poliarquia tenham surgido em uma srie de pases europeus e de lngua inglesa no sculo XIX, em nenhum pas os demos se tornaram inclusivos at o sculo XX.

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A revoluo industrial abriu caminho para o Estado liberal, mas no para o Estado democrtico. O controle do Estado continuava sendo naturalmente um objetivo poltico central para os grupos dominantes, por duas razes: o Estado continuava a desempenhar um importante papel na distribuio da renda e um papel central na garantia da ordem pblica. Durante e imediatamente aps a transio para a economia de mercado, um dos papis do Estado, alm de garantir os direitos de propriedade e os contratos, foi o de criar condies para aumentar a acumulao de renda para financiar o crescimento econmico. A nova classe capitalista, formada por uma ampla classe mdia e uma pequena classe alta, seria uma classe liberal. Seus membros lutavam no apenas por lucros, mas tambm pela garantia de seus direitos civis duramente conquistados. A memria da dominao arbitrria que havia caracterizado o absolutismo estava viva e presente. Com a ordem liberal, eles haviam deixado de ser sditos para se tornarem cidados dotados de direitos.

Trs fatos histricos novos adicionais Mas foram necessrios trs fatos histricos adicionais para que a democracia fosse afinal vitoriosa. Havia um segundo veto esta da burguesia e no da aristocracia democracia. Da mesma forma que levou tempo para a aristocracia conceder total cidadania burguesia, tambm levaria tempo para a nova classe empresarial aceitar que os trabalhadores tivessem pleno direito a voto. A nova classe capitalista era liberal mas no democrtica. Embora as sementes da democracia estivessem no Estado liberal, os liberais clssicos combateram a democracia principalmente durante a primeira metade do sculo XIX. Faziam isso em nome da liberdade; o argumento era de que a liberdade e a igualdade conflitavam entre si, que a igualdade de direitos que uma condio da democracia seria intrinsecamente incompatvel com as liberdades cvicas. Da igualdade de direitos, a democracia iria diretamente para a tirania da maioria e a negao da liberdade. Como ressalta Lindblom (1977: 163), os primeiros filsofos polticos modernos so todos, em primeiro lugar, liberais e, em segundo lugar, democratas, se que realmente o so... Os Criadores da Constituio [norte-americana] eram liberais fervorosos mas no mais do que democratas de ocasio, e alguns no eram democratas de modo algum. Lindblom tambm v uma estreita relao entre poliarquia e capitalismo, que ele chama de o sistema de mercado da iniciativa privada. Ambos seriam mtodos para o controle popular sobre as decises pblicas, o primeiro atravs do voto, e o segundo atravs das preferncias individuais dos consumidores.

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A democracia s se materializou realmente no incio do sculo XX porque foi nessa poca que o segundo veto o medo da expropriao dos ricos pelos pobres foi abrandado. Depois da concluso da revoluo capitalista, a democracia passou a ser uma possibilidade real, mas a nova classe dirigente capitalista percebeu que seu advento poderia envolver a vitria dos trabalhadores nas eleies e o estabelecimento de um regime socialista. Era o argumento liberal da ditadura da maioria que surgia. Esse medo desapareceu gradualmente, levou um sculo para esse medo quase desaparecer. Aos poucos foi ficando claro que coalizo burguesa-aristocrtica do sculo XIX que trabalhadores no votavam necessariamente em partidos socialistas, nem apoiariam uma uma revoluo socialista. Um terceiro fato histrico novo foi o aumento do poder que a classe trabalhadora, reunida em grandes fbricas, conquistou medida que se tornou mais bem organizada e mais exigente. Os trabalhadores no eram socialistas mas percebiam que a democracia lhes era favorvel. preciso, porm, observar que a classe trabalhadora no teve fora para mudar o regime poltico enquanto as elites mantinham seus vetos. No momento em que esses vetos foram sendo abrandados, porm, o papel dos pobres na conquista da democracia no pode ser ignorado. Eles no eram revolucionrios: exigiam democracia, mais do que socialismo. Pouco a pouco, os capitalistas perceberam que os trabalhadores no votavam em bloco, e que a maioria dos trabalhadores no votaria a favor da expropriao dos ricos. Eles observaram que a poltica democrtica tendia a dividir ideologicamente os partidos polticos, mas as diferenas entre eles tenderiam a ser cada vez menores, na medida em que todos tinham de convergir para um centro ideolgico. Em outras palavras, perceberam que uma tendncia ntida para eleies democrticas envolvia uma mudana de polticas, mas no de regime econmico. No final do sculo XIX, os argumentos contra o sufrgio universal tinham perdido fora, na medida em que a burguesia percebeu que seu temor de expropriao pelos trabalhadores no tinha fundamento.
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O surgimento de duas grandes classes mdias uma burguesia e uma classe mdia profissional (esta ltima dividida em funcionrios pblicos e administradores privados, pessoal tcnico e administrativo) reforou essa percepo, e o quarto fato histrico novo que criou as condies para a transio e, como veremos, para a consolidao da democracia. Como Rueschemeyer, Stephens e Stephens (1992: 14) enfatizam, a classe
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Nos Estados Unidos, o sufrgio universal masculino j existia desde a primeira parte do sculo XIX, provavelmente porque os norte-americanos foram os primeiros a se livrar do medo da expropriao. 15

mdia surge como a principal fora pr-democracia na anlise de Lipset. medida que a industrializao avanava, uma nova classe mdia profissional, que j existia no aparelho do Estado, surgia dentro das novas grandes empresas comerciais. As duas classes mdias comearam a representar uma parcela cada vez maior da populao total. Situadas entre os ricos e os pobres, elas eram tambm uma razo para que os ricos temessem menos os pobres e fossem convencidos a aceitar o sufrgio universal. A remoo do segundo veto democracia o fim do medo da expropriao estava se materializando. Assim, nos primeiros pases democrticos, quatro fatos histricos a revoluo capitalista alterando a forma de apropriao do excedente, o gradual desaparecimento do medo da expropriao, o aumento da capacidade organizacional dos trabalhadores e o surgimento de grandes classes mdias contriburam para o aparecimento e a consolidao da democracia. Quatro fatos, ou apenas um, uma vez que a revoluo capitalista abrange os demais. Trs desses fatos histricos contriburam para a remoo dos vetos democracia e um deles desempenhou um papel coercitivo, mas de forma moderada sem ser ameaador. Se a democracia foi conquistada, foi uma vitria dos pobres, mas sua luta no foi revolucionria, porque ela mudou no o regime econmico mas somente o regime poltico, e a mudana que ocorreu na classe trabalhadora foi menos estratgica para a transio do que a mudana que ocorreu na elite. Esse importante processo histrico envolveu conflitos e compromissos. Assim como a primeira transio, do Estado absoluto para o Estado liberal, exigiu que a aristocracia dividisse o poder com a burguesia, a segunda, do Estado liberal para o Estado liberaldemocrtico, trouxe necessariamente os trabalhadores para dentro do processo poltico. Para ambas as transies, a revoluo capitalista e os trs outros fatos histricos novos acima mencionados foram necessrios; eles explicam a transio e a consolidao em geral. No entanto, eles no foram suficientes para a transio para a democracia; foram apenas a condio para a consolidao democrtica, uma vez ocorrida a transio.
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O ensaio de Therborn sobre esse assunto (1977) ainda a referncia bsica; o livro de Collier de 1999 sobre a classe trabalhadora e as elites na Europa Ocidental e na Amrica do Sul oferece uma contribuio importante para o tema. Ver tambm Huber, Rueschmeyer e Stephens (1997) e Collier e Mahoney (1997). 16

Motivos Racionais a posteriori O complexo processo poltico derivado das revolues capitalista e industrial levou o mundo a uma ampla transio democrtica, e os pases ricos e de renda mdia que completaram essa revoluo, a constiturem democracias consolidadas. Nestes ltimos, a democracia, que era originalmente uma demanda dos pobres ou da classe trabalhadora, tornou-se gradualmente uma opo racional para as classes mdias e para a rica classe capitalista. Ao contrrio da antiga aristocracia de proprietrios de terras, a nova burguesia dependia menos do Estado e valorizava mais as liberdades asseguradas pela democracia liberal. Assim, eles gradualmente mudaram suas concepes sobre a democracia, seja porque se sentissem pressionados, seja porque tivessem interesse em fazer isso. Em primeiro lugar, a classe capitalista percebeu que os pobres no representavam realmente uma ameaa, porque no tinham uma alternativa real ao sistema capitalista. Em segundo lugar, ela se conscientizou de que o regime democrtico poderia ser mais estvel, mais eficaz na garantia da ordem social, do que simplesmente um Estado liberal onde o poder supremo estava nas mos de um soberano ou de um governante. E, em terceiro lugar, ela percebeu que a propriedade e os lucros no estavam realmente ameaados pela democracia. Em outras palavras, ao contrrio da antiga aristocracia, os novos ricos no eram intrinsecamente opostos democracia; eles eram intrinsecamente liberais mas, como o capitalismo no era um jogo de soma zero, perceberam que o liberalismo combinado com a democracia poderia proteger adequadamente seus interesses, independentemente do fato de tambm proteger os pobres e as classes mdias. De acordo com o modelo de revoluo capitalista para explicar a transio e a consolidao democrtica que estou apresentando aqui, quando a rica classe empresarial percebeu que poderia continuar realizando lucros sem ter o controle direto do Estado, ela escolheu a democracia no tanto porque a presso das classes inferiores havia crescido, mas principalmente porque percebeu que essa era uma maneira mais eficaz e estvel de garantir a ordem pblica, os direitos de propriedade e os contratos do que a alternativa autoritria. Ao endossar a democracia, os ricos perdiam poder poltico, mas no muito. Eles sabiam que poderiam contar com os partidos polticos conservadores e mesmo com os social-democrticos para proteg-los, j que controlavam os investimentos e o crescimento econmico ou exerciam poder de veto sobre eles. Os ricos mantinham o controle da forma de financiamento das campanhas eleitorais, e tambm da mdia. Faziam concesses quanto ao poder poltico, mas no quanto aos valores e princpios polticos 17

liberais: eles se asseguraram de que a proteo das minorias e dos direitos civis continuasse como elemento central de cada constituio nacional. Esse modelo histrico da transio global para a democracia que ocorreu no sculo XX s tem sentido a posteriori, historicamente, sob duas condies: primeiro, de que, do ponto de vista dos trabalhadores, uma revoluo socialista no fosse racional; segundo, de que uma taxa de lucro satisfatria de longo prazo estivesse assegurada para os capitalistas. A primeira condio foi esclarecida por Przeworski (1985: 139, 177, 180) que analisou de modo convincente a racionalidade dos trabalhadores em se recusarem a apoiar uma revoluo socialista. De acordo com ele, os trabalhadores nas democracias avanadas tinham fortes motivos para no sentirem nenhuma atrao por uma revoluo que expropriasse os ricos. Se os trabalhadores tivessem o direito de votar, eles racionalmente votariam nos partidos polticos socialistas comprometidos com a revoluo socialista. Mas no o fazem porque, de um lado, na medida em que os capitalistas controlam os investimentos, eles esto em uma posio nica no sistema capitalista: eles representam os futuros interesses universais, enquanto os interesses de todos os outros grupos aparecem como particularistas e, portanto, como inimigos de desenvolvimentos futuros. Por outro lado, de acordo com Przeworski, os trabalhadores no tinham garantia de que a mudana para o socialismo iria imediatamente melhorar suas condies materiais. Ao contrrio, eles no tm certeza de que o socialismo seja mais eficiente do que o capitalismo e, mesmo se o for, a transio para o socialismo poder envolver uma deteriorao do bem-estar dos trabalhadores. Portanto, conclui ele, uma vez que os trabalhadores tm a opo de melhorar sua condio material cooperando com os capitalistas, a orientao socialista no pode ser deduzida dos interesses materiais dos trabalhadores. A segunda condio de que o desenvolvimento capitalista mantm a taxa de lucro em um nvel satisfatrio ou, nas palavras de Herbert Simon (1957), em um nvel gratificante a longo prazo um fato emprico. Aps a revoluo industrial, a taxa de lucro no caiu conforme previsto pelos economistas clssicos, mas manteve-se razoavelmente constante em nvel satisfatrio do ponto de vista dos empresrios investidores. No nvel terico, Bresser-Pereira (1986; 2004), em seu modelo clssico revisado de crescimento e distribuio, argumentou que a taxa de lucro, no a taxa de salrios, deveria ser considerada como dada ou constante no processo de crescimento de longo prazo, enquanto os salrios deveriam ser vistos como o resduo. Partindo da inverso do modelo clssico de distribuio, ele mostrou que os salrios aumentam a uma velocidade inferior, igual ou superior produtividade, dependendo do tipo de progresso tcnico: consumidor de capital, 18

neutro ou poupador de capital. Por que a taxa de lucro constante a longo prazo? Essencialmente porque, de um lado, uma taxa de lucro satisfatria aquela que mantm os empresrios inovando e investindo condio para o desenvolvimento capitalista e porque, de outro lado, dada a capacidade do capitalismo de inovar e aumentar a produtividade, no h nenhuma forma de organizao econmica alternativa ao capitalismo. Assim, os aumentos salariais dos trabalhadores dependem de uma taxa de lucro satisfatria. Em outras palavras, as contratendncias queda da taxa de lucro mencionadas por Marx tinham de prevalecer: as sociedades capitalistas sempre desenvolvem tecnologias, instituies e ideologias que asseguram uma taxa de lucro satisfatria. Na medida em que salrios e ordenados aumentam ao mesmo tempo em que a produtividade cresce, a taxa de lucro mantida constante a longo prazo o que significa que o jogo entre os ricos e os pobres no era um jogo de soma zero mas um jogo em que todos podem ganhar, o que torna a democracia muito menos ameaadora do que se pensava inicialmente. Essas duas condies reforam-se mutuamente. De um lado, os trabalhadores no tinham motivo racional para apostar na revoluo socialista; de outro, como os salrios aumentavam aproximadamente na mesma velocidade que a produtividade, eles tinham bons motivos para continuar participando do sistema econmico. O fato de que os trabalhadores, no final, no tivessem nenhuma opo melhor foi percebido no apenas por eles mas tambm pelos capitalistas. Assim, na medida em que estes ltimos compreenderam esse fato, viram cada vez menos razes para temer a democracia. Ao contrrio, tornaram-se cada vez mais confiantes nela. O aumento dos benefcios diretos e sociais trazido pela democracia no seria um nus desde que esses benefcios no ameaassem a taxa de lucro de longo prazo. Os aumentos salariais poderiam sustentar a taxa de lucro na medida em que mantivessem a demanda efetiva, como Keynes demonstrou. Assim como acabou sendo racional para os trabalhadores individualmente, no apenas como classe, apoiar o capitalismo e lutar pela democracia e por direitos sociais, assim tambm acabou sendo racional para os capitalistas apoiar a democracia, embora resistissem s iniciativas de bem-estar social. Os trabalhadores compreenderam cada vez mais os limites de suas demandas salariais, enquanto os capitalistas ficaram cada
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Pensou-se durante algum tempo que o socialismo seria essa alternativa, mas ele se transformou em estatismo porque os burocratas, no os trabalhadores, substituram os capitalistas, e o estatismo, depois de ter conseguido provocar um crescimento inicial, no foi capaz de coordenar sistemas econmicos mais complexos e torn-los competitivos. 19

vez mais convencidos de que a democracia poderia facilitar as demandas dos trabalhadores mas, em compensao, fornecer um sistema poltico legtimo mais capaz de garantir a estabilidade poltica do que o regime autoritrio. Alm disso, os capitalistas perceberam que a democracia tornava o estado de direito muito mais seguro e nada mais importante para a atividade comercial do que um ambiente constitucional e legal estvel. Nesse modelo, o crescimento de uma ampla classe mdia burguesa e profissional entrou como um fator moderador para reduzir o conflito entre os ricos e os pobres. No entanto, se entendermos que a classe mdia era parte da classe dirigente ampliada que caracteriza as sociedades modernas, percebemos imediatamente que ela tambm tinha um grande interesse na democracia. Sendo muito maior do que a antiga aristocracia, a nova classe dirigente formada pelos ricos e pela alta classe mdia precisava de instituies que permitissem a grupos dentro dela dividirem poder poltico ou se alternarem no governo de modo ordenado. Nessas circunstncias, a democracia era a escolha racional bvia, coletivamente e para cada membro. As instituies democrticas criavam condies para a resoluo de seus conflitos internos. Os grupos aristocrticos, embora afligidos por violentas lutas internas, eram sempre pequenos. Eles solucionavam seus conflitos pessoalmente. A nascente classe capitalista, por ser grande, tinha na democracia uma maneira melhor e mais segura de resolver seus conflitos. Assim, gradualmente, todos os principais atores polticos perceberam que a democracia era a forma de governo mais favorvel, tanto para os negcios como para os trabalhadores. Estava terminada a poca em que as faces gananciosas e turbulentas mencionadas pelos filsofos gregos atormentavam a democracia. Durante muito tempo, as democracias que seguiram os passos discutidos aqui enfrentariam crises e agitaes, mas elas representavam um aumento relativo significativo da estabilidade poltica. Trabalhadores, capitalistas e as classes mdias assinaram informalmente um novo contrato social ou poltico. A luta pela justia, a condenao da corrupo e dos privilgios e a possibilidade de construir modelos mais eficientes e mais justos de capitalismo continuam a ser importantes tarefas polticas, mas a democracia se estabeleceu como a forma universalmente preferida de conduzir esses esforos republicanos. Como comparar este meu argumento com os de Charles Boix (2003), Boix e Stokes (2003) e Acemoglu e Robinson (2006) sobre as transies democrticas? Eles adotam a abordagem da escola da escolha racional e buscam motivos racionais a priori para elas. Eles argumentam que o desenvolvimento econmico causa a democracia porque quando a 20

distribuio da renda mais igual (como aconteceria no capitalismo) o medo de redistribuio atravs de impostos desaparece. Assumem, portanto, que h uma relao linear entre desenvolvimento e distribuio, o que muito discutvel. Como Edward Muller (1997) mostrou, a relao entre desenvolvimento e desigualdade tem forma de U, mas nos ltimos 30 anos nem mesmo essa forma est assegurada. Segundo, eu no vejo a transio democrtica como uma simples vitria dos trabalhadores. De acordo com Acemoglu e Robinson (2006: XII) dado que a democracia representa uma mudana de poder em favor dos cidados, por que a elite criaria esse conjunto de instituies? Ns argumentamos que isto ocorre porque cidados livres podem ameaar e forar a elite a fazer concesses. Isto muito simples e explica pouco. Por que os cidados venceram? E at que ponto eles foram cooptados pelos ricos? Por outro lado, por que no considerar os ganhos que a classe capitalista e a classe profissional com a democracia principalmente a maior segurana de alcanar lucros satisfatrios e ordenados elevados no quadro da democracia?

Consolidao democrtica A explicao apresentada aqui de por que a democracia acabou sendo preferida apenas no sculo XX til para explicar a transio geral para a democracia ocorrida nesse sculo, mas no explica as transies dos pases individualmente. Como argumentado por Collier (1999: 20), muitos so os caminhos para a democracia, na maioria dos casos a poltica de democratizao uma combinao de processos que vm de cima e de baixo, envolvendo combinaes de interesses de classes, atores estratgicos e formas, locais ou reas de atuao. Alm disso, influncias externas podem levar a transies democrticas que de outra forma no ocorreriam (pensemos no Haiti, por exemplo), ou, no lado oposto, dirigentes autoritrios bem-sucedidos podem permanecer no governo muito alm do que a evoluo das variveis econmicas e sociais nos levaria a prever, como no caso de Cingapura. O modelo histrico apresentado aqui, no entanto, eficaz para explicar a consolidao democrtica. Podemos encontrar muitas caractersticas que so comuns s democracias consolidadas, mas elas no explicam a consolidao democrtica apenas definem uma democracia estvel. Por outro lado, quando um pas faz sua transio para a democracia depois de ter completado sua revoluo capitalista e industrial, podemos prever que ele provavelmente continuar sendo democrtico. Somente um pas que tenha completado essa revoluo ter a estrutura social, a cultura poltica e as instituies que so exigidas 21

por uma democracia consolidada. Um pas pode importar instituies democrticas, mas impossvel importar a estrutura social que torna a democracia racional para as elites econmicas e polticas, ou importar a respectiva cultura democrtica que necessria a um regime consolidado. Quanto mais totalmente capitalista for um pas, mais consolidado tender a ser seu regime democrtico. Essa afirmao, porm, no significa que a consolidao democrtica somente possa ser explicada pela revoluo capitalista. Outros fatores, principalmente a desigualdade, tambm desempenham um papel. Como a concluso de uma revoluo capitalista no um episdio preciso mas um processo histrico, dentro desse processo quanto mais desigual for uma sociedade, provavelmente mais tempo ser necessrio para que ela chegue consolidao democrtica (Muller, 1997). Embora, como Dahrendorf (2000: 311) adequadamente observa, a democracia d a impresso de estar sempre em crise, a permanente insatisfao dos cidados com suas democracias no representa uma ameaa a elas mas uma maneira de aperfeio-las. Desde a Segunda Guerra Mundial, as democracias desenvolvidas tm se mantido estveis, e embora a confiana pblica na democracia nem sempre tenha sido satisfatria, no podemos dizer que a democracia corra risco nos pases desenvolvidos ou nos pases de renda mdia que fizeram sua transio para a democracia depois que as condies econmicas e sociais para tanto estiveram presentes. Linz e Stepan (1996: 55) tentaram englobar todas as formas de transio e consolidao com o auxlio de quatro tipos de regime no democrtico cujas caractersticas influenciariam decisivamente os caminhos da transio e da consolidao. A partir da, eles descreveram o tpico arcabouo institucional, cultural e econmico existente logo antes da transio em um dos quatro tipos de regime no democrtico, a saber, o tipo autoritrio: uma sociedade civil slida, uma cultura legal que d suporte ao constitucionalismo e ao Estado de Direito, uma burocracia estatal em boas condies, que opera dentro de normas profissionais, e uma sociedade econmica razoavelmente bem institucionalizada. De acordo com eles, a Espanha, por exemplo, apresentava essas condies no incio dos anos 1970; o Brasil, eu acrescentaria, outro exemplo disso dez anos mais tarde. Os dois autores no se referem revoluo capitalista, mas nenhum pas que no tenha passado por uma revoluo capitalista ter essas caractersticas. Por outro lado, um pas oriundo de outro dos quatro tipos, como o Haiti e o sultanismo, poder passar por uma transio, mas essas condies no existiro e a democracia ser eminentemente instvel. Na verdade, alm da renda per capita, as caractersticas que Linz 22

e Stepan listaram so uma boa maneira de avaliar se um pas completou sua revoluo capitalista. Nos anos 1970 e 1980, cientistas polticos estiveram envolvidos em grandes estudos sobre as transies para a democracia. Depois de muitos episdios de transio, a preocupao se voltou para a consolidao democrtica e a qualidade da democracia. Neste trabalho, no estou discutindo esse ltimo assunto, mas o anterior fundamental para ele. A discusso sobre a qualidade da democracia na Amrica Latina marcada pelo conceito de ODonnell (1991; 2004) de democracia delegativa e por sua mais recente discusso sobre direitos humanos e democracia. Mas no devemos exigir da democracia mais do que um regime poltico pode oferecer, nem voltar a cair na velha distino entre democracia formal e democracia substantiva. Em lugar disso, e de acordo com uma abordagem histrica no limitada Amrica Latina, Huber, Rueschemeyer e Stephens (1997) vem trs formas sucessivas de democracia aps a democratizao democracia formal, participativa e social na medida em que o regime poltico garanta, alm de sufrgio livre e universal, responsabilidade ["accountability"] e liberdade de expresso, altos nveis de participao e igualdade crescente nos resultados sociais e econmicos. Por seu lado, Bresser-Pereira (2004) sugere que, aps a transio, a primeira forma de democracia ser a democracia de elites ou democracia liberal, seguida pela democracia social ou democracia da opinio pblica, que, possivelmente, tender democracia participativa, e, mais adiante ainda, democracia deliberativa. Apesar de diferenas de terminologia, os autores propem que os pases que experimentam desenvolvimento poltico aps uma transio democrtica que atenda ao conceito mnimo de democracia movem-se em direo a formas mais exigentes de organizao poltica. Formas novas e mais desenvolvidas de democracia, mais responsveis, mais representativas, envolvendo maior igualdade substantiva e maior participao poltica evoluem no decorrer do tempo juntamente com maior crescimento econmico, maior institucionalizao e maior desenvolvimento de valores democrticos. Quanto consolidao democrtica, encontramos a mesma linha divisria terica, entre a abordagem histrica ou socioeconmica e a abordagem de processos e liderana, que a existente na discusso sobre as transies democrticas.
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A segunda, em suas

Mainwaring (1992: 327) observa que a mais importante linha divisria nos trabalhos atuais sobre democracia est entre aqueles que a vem basicamente como resultado de condies econmicas, sociais ou culturais propcias, e aqueles que a vem basicamente como resultado de instituies polticas, processos e liderana. Como mostram esta 23

manifestaes mais radicais, esvazia a consolidao de seu contedo histrico real. Diamond (1997: xxxii), por exemplo, rejeita a explicao estruturalmente determinista e afirma que a oportunidade de desenvolvimento e consolidao democrticos no est descartada para nenhum pas, por mais pobre que seja. Outros pesquisadores ofereceram algumas contribuies valiosas, mas foram mais bem-sucedidos ao definir uma democracia consolidada do que ao explicar por que ela se torna consolidada. Linz (1990: 156) definiu classicamente a consolidao democrtica como uma situao na qual nenhum dos principais atores polticos, partidos ou interesses organizados, foras ou instituies considera que haja uma alternativa ao processo democrtico para chegar ao poder, e nenhuma instituio ou grupo poltico tenha o direito de vetar a ao de tomadores de deciso democraticamente eleitos. ODonnell (1997: 43), rejeitando a separao entre qualidade e formas histricas de democracia, rejeita a viso minimalista de democracia implcita na definio de Linz, e observa: no vejo muito ganho analtico em associar o termo consolidado a algo que provavelmente, embora no certamente, perdurar. Assim, ele no reconhece que uma democracia de elites a primeira forma de democracia que geralmente surge da transio e, por essa razo, uma democracia de acordo com seu conceito mnimo possa ser uma democracia consolidada, mesmo se a experincia histrica o demonstra. Schmitter (1997: 247) ressalta que a presena da sociedade civil contribui (positivamente) para a consolidao da democracia o que verdade mas no explica quais so as condies histricas que abrem espao para uma sociedade civil ativa e slida. Valenzuela (1992: 63) observa corretamente que o primeiro passo para elucidar a consolidao democrtica associar a ela uma definio mnima de democracia, mas posteriormente ele se limita a estabelecer como um requisito para uma democracia consolidada uma complexa institucionalizao, que ele contrape a uma perversa institucionalizao. De acordo com ele, uma democracia consolidada seria aquela que no tem elementos perversos minando suas caractersticas bsicas, mas ele imediatamente reconhece que a lista de tais perversidades no pode ser ampliada infinitamente. Nessa mesma linha de pensamento, Carey (1997: 68) tenta mostrar por que a anlise institucional de particular importncia para a consolidao das democracias. De fato, as democracias consolidadas geralmente tm instituies democrticas fortes, assim como uma cultura razoavelmente democrtica, mas essas afirmaes apenas definem ou caracterizam a consolidao, sem explic-la.

crtica e todo o trabalho, eu me incluo na primeira tradio de pensamento, que tambm identifico como abordagem histrica. 24

Seguindo uma abordagem diferente, Huber, Rueschemeyer e Stephens (1997) argumentam que aps um sbito aumento de mobilizao durante a transio, o equilbrio dos poderes se voltou contra as classes subordinadas e esse fato se tornou um obstculo consolidao democrtica. Com relao transio democrtica brasileira, Weffort (1984) argumentou que ela se tornou conservadora na medida em que o processo acabou ficando sob o controle da classe empresarial industrial. Isso realmente ocorreu, mas foi provavelmente uma das razes pelas quais a democracia brasileira uma democracia consolidada. Mainwaring (2000), buscando as causas do aumento da sobrevivncia das democracias na Amrica Latina, encontra trs fatores de explicao: a primeira explicao se desenvolve em torno das transformaes estruturais desencadeadas pela modernizao em segundo lugar, da esquerda para a direita do espectro, as atitudes polticas se alteraram Finalmente, o apoio internacional democracia, especialmente dos Estados Unidos, aumentou Em outras palavras, dado que modernizao um outro nome para revoluo capitalista, e atitudes polticas um substituto para a cultura poltica, Mainwaring est adotando uma abordagem histrica condizente com a viso apresentada aqui. Na crescente literatura sobre transio democrtica, a contribuio de Alexander (2002: 57) particularmente relevante. Apesar de adotar uma abordagem da escolha racional, ele consegue apresentar um quadro amplo do processo de consolidao. Mas no oferece uma soluo para o prprio problema que ele define como central: o que leva a direita a esperar que seu bem-estar e segurana estaro previsivelmente mais bem garantidos na democracia do que no regime autoritrio? A questo est de acordo com o modelo apresentado neste trabalho, porque situa os problemas nas preferncias dos ricos ou da classe capitalista em relao democracia e porque Alexander mostra que essa classe pode racionalmente mudar suas preferncias medida que surgirem novos fatores. Como aconteceu no Brasil, no incio dos anos 1960 a democracia no era racional para a classe empresarial, e se tornou racional mais capaz de atender necessidade de bem-estar e segurana econmicos dessa classe aps o final dos anos 1970. Porm, como Alexander adota um mtodo hipottico-dedutivo, da escolha racional, ele no tem uma resposta questo que to corretamente coloca. Alexander (2002: 66-67) praticamente admite os limites de seu mtodo quando se pergunta: em que condies os atores polticos podero prever que as recompensas esperadas da democracia sero previsivelmente maiores do que as do autoritarismo? E ele responde: colocar essa questo o mximo a que os princpios da escolha racional podem nos levar. Vrios fatores diminuem as recompensas esperadas 25

pela direita de projetos autoritrios, mas eles s podem fazer isso numa base que os atores percebam como temporria, e podem assim induzir apoio temporrio democracia. Mas no podem influenciar as recompensas esperadas de um modo que os atores percebam como previsvel e, portanto, no podem criar compromisso com a democracia ou com a consolidao democrtica. Desse modo, ele reconhece no ter uma teoria geral da transio e da consolidao democrticas. Como partiu de hipteses corretas e colocou uma excelente questo, se tivesse adotado uma abordagem histrica ele provavelmente teria sido mais conclusivo. Ele quase faz isso, ao salientar o papel dos fatores estruturais na transio e na consolidao democrticas, mas no final no consegue identific-los. Ele afirma que os conservadores europeus s consideraram mais atraente a previsibilidade da democracia quando acreditaram que havia ocorrido uma mudana em um fator estrutural. Qual esse fator estrutural? Ele ocorreu, segundo Alexander, quando eles [os conservadores europeus] acreditaram que a esquerda havia se tornado previsivelmente moderada, no apenas taticamente moderada. Esse fato corresponde mais ou menos segunda condio histrica para a consolidao democrtica que apresentei neste trabalho: a perda, pelos ricos, do medo da expropriao. Ele no explica, porm, por que a classe capitalista foi capaz de modificar sua viso sobre o comportamento da esquerda ou dos trabalhadores, enquanto as classes dominantes precedentes no o foram.

As evidncias Dahl (1989) escreve sobre trs perodos de crescimento da poliarquia: 1776-1930, 1950-59 e os anos 1980. Huntington (1991), provavelmente inspirado nisso, identifica trs ondas de democratizao. Em cada onda, os pases que tinham se tornado capitalistas e liberais fizeram sua transio para a democracia como previsto, enquanto os outros simplesmente os acompanharam como resultado de imitao, presso dos pobres ou presso de outros pases. No final do sculo XX, alm da maior parte dos pases europeus e de lngua inglesa, todos os pases latino-americanos e um nmero cada vez maior de pases nos outros continentes eram democrticos. A democracia tinha se disseminado a forma de governo predominante. Nos pases asiticos, que vinham experimentando um extraordinrio processo de crescimento econmico desde os anos 1950, as elites burocrticas e capitalistas resistem democracia mas, na ltima dcada, as transies democrticas se tornaram uma realidade. O modelo apresentado neste trabalho pretende oferecer uma explicao geral da transio e da consolidao democrticas baseada no pressuposto de que a mesma teoria deve explicar ambos os fenmenos, mas est em 26

terreno mais firme no segundo do que no primeiro. Historicamente, uma mudana completa da apropriao do excedente econmico pelo Estado para a apropriao pelo mercado uma condio necessria e suficiente para a consolidao democrtica, mas no para a transio democrtica. Nenhum pas experimentou a consolidao democrtica antes de ter mudado a coordenao da economia, do Estado para o mercado, e de ter reduzido substancialmente os aspectos patrimoniais de seu Estado, mas o mesmo no pode ser dito em relao democratizao. Muitos pases fazem suas transies para a democracia enquanto a captura do Estado pelos interesses privados permanece crucial para as elites; a democracia resultante , porm, instvel. Quanto s transies democrticas, temos muitos casos de pases que se tornaram democrticos antes que a revoluo capitalista pudesse ser considerada completada; e tambm uma srie de pases que s fizeram sua transio tardiamente, muito depois de terem desenvolvido uma classe empreendedora e uma ampla classe mdia; ou que ainda so autoritrios, como no caso de Cingapura. Com relao consolidao democrtica, no entanto, os casos excepcionais so poucos. Provavelmente o mais extraordinrio caso de uma democracia consolidada estabelecida em um pas em que as condies para isso no estavam claramente presentes seja a ndia. provvel que lderes esclarecidos como Gandhi e Nehru tenham desempenhado um papel importante, mas quando a transio ocorreu, j havia uma grande classe capitalista na ndia. Por outro lado, os trgicos fracassos da democracia depois da Primeira Guerra Mundial particularmente na Alemanha so uma exceo a nossa regra, mas devemos levar em conta que a transio para a democracia nesse pas ocorreu logo aps a guerra, em uma situao de profundo ressentimento com relao derrota, s condies impostas pelos vencedores e hiperinflao que se seguiu. Alm desse caso, no vejo nenhuma exceo a essa

generalizao. Empiricamente no fcil demonstrar sua validade, mas acredito que j existem evidncias suficientes de que essa alegao verdadeira. Os pases de renda mdia que saram do estatismo ou do comunismo, como a Polnia ou a Hungria, so excees apenas aparentes a meu argumento sobre a consolidao. O estatismo pretendia ser um meio para o socialismo mas acabou sendo um caminho para a industrializao e o capitalismo. Quando houve a rpida transio do estatismo para o capitalismo, paradoxalmente a maior parte da revoluo capitalista j havia acontecido sob o comunismo. Essas sociedades eram objeto de forte interveno artificial ou planejada, mas seus nveis de renda, educao, tecnologia, alm de vrios aspectos de seu sistema de 27

valores e de sua estrutura social, eram razoavelmente compatveis com os requisitos da democracia consolidada. A experincia histrica mostra que, depois que um pas completa sua revoluo capitalista, ele tender a se tornar democrtico; posteriormente, quando se torna democrtico, sua democracia ser consolidada. Alm da observao histrica geral, seria possvel dispor de evidncias mais fortes de que um pas que tenha preenchido os requisitos histricos para a democracia, e se democratizado, no voltar a cair no autoritarismo? Este um ensaio interpretativo, utilizando uma abordagem abrangente para identificar uma trajetria comum de longo prazo; ele no entra em mecanismos causais precisos e diferenas transnacionais sobre as maneiras pelas quais os pases chegaram democracia. No realizei novas pesquisas sobre o tema. As evidncias j disponveis, porm, sustentam fortemente a hiptese apresentada aqui sobre a consolidao da democracia. Toda a literatura que associa democracia ao desenvolvimento econmico na verdade a apoia. Depois do clssico trabalho de Lipset, todas as pesquisas confirmaram esse achado bsico. Quanto mais economicamente avanado for um estado-nao, mais democrtico ele ser. Assim, a simples observao histrica confirma essa alegao, mas os estudos de Przeworski e seus colaboradores (2000) sobre desenvolvimento econmico e democracia oferecem uma comprovao definitiva. Em seu estudo sobre democracia no perodo 19501990, eles vo alm de apenas mostrar a relao positiva entre ambos os fenmenos. Eles tambm demonstram que quando esto estabelecidas, as democracias so muito mais passveis de perdurar nos pases mais altamente desenvolvidos. O achado central, porm, mais especfico: eles concluem que, nas democracias ricas (mais de US$ 6.000,00 per capita ao ano) a probabilidade de que o regime volte a ser uma ditadura praticamente zero. Os autores afirmam que seus achados no permitem estabelecer uma conexo causal. Mas acredito que a hiptese de que pases no exportadores de petrleo, com renda per capita acima de US$ 6.000,00 ao ano, completaram sua revoluo capitalista uma hiptese razovel ou conservadora. Se aceitarmos isso, segue-se que a concluso do processo de modernizao implica consolidao democrtica. Como j admiti, h excees a essa regra, mas so poucas. Przeworski e seus colaboradores no acharam nenhuma.

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Concluso Resumindo, a transio democrtica foi o resultado de quatro fatos histricos novos, todos relacionados revoluo capitalista, envolvendo a remoo dos dois vetos exercidos pelos ricos. Alm disso, a hiptese desenvolvida aqui depende de duas condies: a falta de interesse dos trabalhadores em uma revoluo socialista e a constncia a longo prazo da taxa de lucro enquanto os salrios e ordenados aumentam com a produtividade. Quando um pas satisfaz todos esses requisitos e a transio ocorre, a democracia resultante ser uma democracia consolidada. A mesma teoria que explica por que a democracia se tornou generalizada no sculo XX explica a consolidao mais especificamente, pas por pas. O modelo de consolidao democrtica apresentado aqui no estabelece uma conexo causal definitiva. Mas mostra que, em uma sociedade em que os lucros e os salrios obtidos no mercado se tornam a forma predominante de apropriao do excedente indicao central de que a revoluo capitalista foi completada as elites deixam de vetar a democracia. Posteriormente, medida que os direitos de voto vo sendo estendidos para os pobres, as elites capitalistas percebem que essa mudana realmente no ameaa os direitos de propriedade e os contratos. Os trabalhadores, por sua vez, aumentam suas demandas de participao poltica, mas fazem isso de modo moderado. Por fim, as elites acabam percebendo, com base em suas prprias experincias e nas de outros pases, que a democracia promove melhor seus interesses do que os regimes autoritrios: mais estvel e prev normas para que seus muitos membros repartam o poder e nele se alternem. As classes mdias, que crescem de modo extraordinrio, sentem a mesma coisa. Em outras palavras, depois que uma revoluo industrial torna a apropriao do excedente econmico dependente no do controle do Estado mas do mercado, os regimes autoritrios deixam de ser atraentes para os capitalistas. Em um segundo momento, a classe profissional que recebe ordenados em lugar de salrios cresce e divide o poder com os capitalistas. Ela tambm no tem razo para preferir o autoritarismo. Por fim, a democracia se torna racional para todas as classes, apesar da insatisfao que a partilha do poder sempre causa. Qual a relevncia da teoria apresentada neste trabalho? Primeiro, permite compreender melhor o passado. Com ele, compreendemos por que a democracia se tornou a forma de governo preferida e generalizada somente no sculo XX. Segundo, compreendemos por que a democracia se consolidou inicialmente nos pases que primeiro sofreram revolues capitalistas, isto , Inglaterra e Estados Unidos. Terceiro, temos agora um critrio para 29

prever se um pas que faz sua transio para a democracia acabar sendo uma democracia consolidada. Se emergir de modo endgeno, como um produto da revoluo capitalista e da superao do medo da expropriao, ela ser consolidada, mas se for o produto de presses externas ou da tentativa das elites locais de imitar as instituies das sociedades mais avanadas, ela no o ser. O Mxico, por exemplo, levou muito tempo para se tornar uma democracia, mas quando o fez j era uma democracia consolidada, enquanto que a Venezuela e a Colmbia, que alcanaram antes a democracia, ainda no so democracias consolidadas. Quarto, ela nos leva a considerar um caso como o de Cingapura um pas rico mas apesar disso ainda sob um regime autoritrio como a exceo, no a regra. Quinto, ela sugere que a presso em favor da democracia sem que estejam presentes as condies para a democracia pode ter sentido para os pases mais ricos, interessados em ter o estado de direito em suas relaes econmicas com outros pases, mas no ser necessariamente a melhor opo para os pases sob presso. Pessoalmente acredito que os pases africanos pobres, por exemplo, deveriam ser democrticos para escapar da armadilha da pobreza, mas ningum pode ter certeza sobre esse assunto.

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