El Proceso Por Colaboración Eficaz

El Proceso por Colaboracin Eficaz
EL PROCESO POR COLABORACIN EFICAZ

ART. 472 al ART. 481 DEL CDIGO PROCESAL PENAL
ALUMNO: SERGIO ALFONSO ROJAS JO
-20121
CAPTULO I: Planteamiento del Problema CDIGO PROCESAL PENAL SECCIN VI PROCESO POR COLABORACIN EFICAZ Artculo 472 Acuerdo de beneficios.1. El Ministerio Pblico podr celebrar un acuerdo de beneficios y colaboracin con quien, se encuentre o no sometido a un proceso penal, as como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la colaboracin que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal. 2. Para estos efectos, el colaborador debe: a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas; b) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o se le imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarn parte del proceso por colaboracin eficaz, y se estar a lo que se decida en el proceso penal correspondiente; y, c) Presentarse al Fiscal mostrando su disposicin de proporcionar informacin eficaz. 3. El acuerdo est sujeto a la aprobacin judicial. Artculo 473. mbito del proceso y Competencia.1. Los delitos que pueden ser objeto de acuerdo, sin perjuicio de los que establezca la Ley, son los siguientes: a) Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad; b) Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, as como delitos monetarios y trfico ilcito de drogas, siempre que en todos estos casos el agente acte en calidad de integrante de una organizacin delictiva.
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c) Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, tributarios, aduaneros contra la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas. 2. No ser obstculo para la celebracin del acuerdo cuando se trate de concurso de delitos y uno de ellos no corresponda a los previstos en el presente artculo. 3. Los rganos de gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Pblico, podrn establecer jueces y fiscales para el conocimiento, con exclusividad o no, de este proceso. Artculo 474 Requisitos de la eficacia de la informacin y beneficios premiales.1. La informacin que proporcione el colaborador debe permitir, alternativa o acumulativamente: a) Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecucin. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daos que podran producirse cuando se est ante una organizacin delictiva. b) Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando. c) Identificar a los autores y partcipes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de la organizacin delictiva y su funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros; d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la
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organizacin delictiva, averiguar el paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva; 2. El colaborador podr obtener como beneficio premial, teniendo en cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboracin en concordancia con la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho, los siguientes: exencin de la pena, disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, o remisin de la pena para quien la est cumpliendo. 3. El beneficio de disminucin de la pena podr aplicarse acumulativamente con la suspensin de la ejecucin de la pena, siempre que se cumplan los requisitos establecidos en el artculo 57 del Cdigo Penal. Cuando el colaborador tiene mandato de prisin preventiva, el Juez podr variarlo por el de comparecencia, imponiendo cualquiera de las restricciones previstas en el artculo 288, inclusive la medida de detencin domiciliaria. 4. La exencin y la remisin de la pena exigir que la colaboracin activa o informacin eficaz permita: a) evitar un delito de especial connotacin y gravedad; b) identificar categricamente y propiciar la detencin de lderes de especial importancia en la organizacin delictiva; c) descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva, o de los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organizacin.
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5. No podrn acogerse a ningn beneficio premial los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas. El que ha intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente graves nicamente podr acogerse al beneficio de disminucin de la pena, que en este caso slo podr reducirse hasta un tercio por debajo del mnimo legal, sin que corresponda suspensin de la ejecucin de la pena, salvo la liberacin condicional y siempre que haya cumplido como mnimo la mitad de la pena impuesta. Artculo 475 Diligencias previas a la celebracin del acuerdo.1. El Fiscal, en cualquiera de las etapas del proceso, est autorizado a celebrar reuniones con los colaboradores cuando no exista impedimento o mandato de detencin contra ellos, o, en caso contrario, con sus abogados, para acordar la procedencia de los beneficios. 2. El Fiscal, como consecuencia de las entrevistas realizadas y de la voluntad de colaboracin del solicitante, dar curso a la etapa de corroboracin disponiendo los actos de investigacin necesarios para establecer la eficacia de la informacin proporcionada. En estos casos requerir la intervencin de la Polica para que, bajo su conduccin, realice las indagaciones previas y eleve un Informe Policial. Los procesos, incluyendo las investigaciones preparatorias, que se siguen contra el solicitante continuarn con su tramitacin correspondiente. 3. El Fiscal, asimismo, podr celebrar un Convenio Preparatorio, que precisar -sobre la base de la calidad de informacin ofrecida y la naturaleza de los cargos o
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hechos delictuosos objeto de imputacin o no contradiccin- los beneficios, las obligaciones y el mecanismo de aporte de informacin y de su corroboracin. 4. El colaborador, mientras dure el proceso, de ser el caso, ser sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias para garantizar el xito de las investigaciones, la conclusin exitosa del proceso y su seguridad personal. En caso necesario, y siempre que no est en el mbito de sus potestades, el Fiscal acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria requirindole dicte las medidas de coercin y de proteccin que correspondan. stas se dictarn reservadamente y en coordinacin con el Fiscal. 5. El Fiscal requerir a los rganos fiscales y judiciales, mediante comunicacin reservada, copia certificada o informacin acerca de los cargos imputados al solicitante. Los rganos requeridos, sin trmite alguno y reservadamente, remitirn a la Fiscala requirente la citada informacin. 6. El agraviado, como tal, deber ser citado en la etapa de verificacin. Informar sobre los hechos, se le interrogar acerca de sus pretensiones y se le har saber que puede intervenir en el proceso -proporcionando la informacin y documentacin que considere pertinente- y, en su momento, firmar el Acuerdo de Beneficios y Colaboracin. Artculo 476.- El Acta de colaboracin eficaz denegacin del Acuerdo.1. El Fiscal, culminados los actos de investigacin, si considera procedente la concesin de los beneficios que
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correspondan, elaborar un acta con el colaborador en la que constar: a) El beneficio acordado; b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin en los casos que sta se produjere; y, c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. 2. El Fiscal, si estima que la informacin proporcionada no permite la obtencin de beneficio alguno, por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos fundamentales, denegar la realizacin del acuerdo y dispondr se proceda respecto del solicitante conforme a lo que resulte de las actuaciones de investigacin que orden realizar. Esta Disposicin no es impugnable. 3. Si la informacin arroja indicios suficientes de participacin delictiva en las personas sindicadas por el colaborador o de otras personas, ser materia -de ser el caso- de la correspondiente investigacin y decisin por el Ministerio Pblico, a los efectos de determinar la persecucin y ulterior sancin de los responsables. 4. En los casos en que se demuestra la inocencia de quien fue involucrado por el colaborador, el Fiscal deber informarle de su identidad, siempre que se advierta indicios de que a sabiendas hizo la imputacin falsa, para los fines legales correspondientes. Artculo 477 Colaboracin durante la etapa de investigacin del proceso contradictorio.1. Cuando el proceso por colaboracin eficaz est referido a hechos que son materia de un proceso penal que se encuentra en la etapa de investigacin o incluso si no existe investigacin, el Acuerdo de Beneficios y
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Colaboracin se remitir al Juez de la Investigacin Preparatoria, conjuntamente con los actuados formados al efecto, para el control de legalidad respectivo. 2. El Juez Penal, en el plazo de cinco das, mediante resolucin inimpugnable, podr formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de los beneficios. En la misma resolucin ordenar devolver lo actuado al Fiscal. 3. Recibida el acta original o la complementaria, segn el caso, con los recaudos pertinentes, el Juez Penal, dentro del dcimo da, celebrar una audiencia privada especial con asistencia de quienes celebraron el acuerdo, en donde cada uno por su orden expondr los motivos y fundamentos del mismo. El Juez, el Fiscal, la defensa y el Procurador Pblico -en los delitos contra el Estadopodrn interrogar al solicitante. De dicha diligencia se levantar un acta donde constarn resumidamente sus incidencias. 4. Culminada la audiencia, el Juez dentro de tercer da dictar, segn el caso, auto desaprobando el acuerdo o sentencia aprobndolo. Ambas resoluciones son susceptibles de recurso de apelacin, de conocimiento de la Sala Penal Superior. El agraviado, en tanto haya expresado su voluntad de intervenir en el proceso y constituido en parte, tendr derecho a impugnar la sentencia aprobatoria. 5. Si el Juez considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales, no resulta manifiestamente irrazonable, o no es evidente su falta de eficacia, lo aprobar e impondr las obligaciones que correspondan. La sentencia no podr exceder los trminos del Acuerdo.
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Si el acuerdo aprobado consiste en la exencin o remisin de la pena, as lo declarar, ordenando su inmediata libertad y la anulacin de los antecedentes del beneficiado. Si consiste en la disminucin de la pena, declarar la responsabilidad penal del colaborador y le impondr la sancin que corresponda segn los trminos del acuerdo, sin perjuicio de imponer las obligaciones pertinentes. Artculo 478 Colaboracin durante las otras etapas del proceso contradictorio.1. Cuando el proceso por colaboracin eficaz se inicia estando el proceso contradictorio en el Juzgado Penal y antes del inicio del juicio oral, el Fiscal -previo los trmites de verificacin correspondientes- remitir el acta con sus recaudos al Juez Penal, que celebrar para dicho efecto una audiencia privada especial. 2. El Juzgado Penal proceder, en lo pertinente, conforme a lo dispuesto en el artculo anterior. La resolucin que pronuncie sobre la procedencia o improcedencia de los beneficios es susceptible de recurso de apelacin, de conocimiento de la Sala Penal Superior. 3. Si la colaboracin se inicia con posterioridad a la sentencia, el Juez de la Investigacin Preparatoria a solicitud del Fiscal, previa celebracin de una audiencia privada en los trminos del artculo anterior, podr conceder remisin de la pena, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, conversin de pena privativa de libertad por multa, prestacin de servicios o limitacin de das libres, conforme a las equivalencias previstas en el artculo 52 del Cdigo Penal.
4. En el supuesto del numeral 3) si el Juez desestima el Acuerdo, en la resolucin se indicarn las razones que motivaron su decisin. La resolucin -auto desaprobatorio o sentencia aprobatoria- que dicta el Juez es susceptible de recurso de apelacin, de conocimiento de la Sala Penal Superior. Artculo 479.- Condiciones, Obligaciones y Control del beneficiado.1. La concesin del beneficio premial est condicionado a que el beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez aos de habrsele otorgado. Asimismo, conlleva la imposicin de una o varias obligaciones, sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue especialmente a concurrir a toda citacin derivada de los hechos materia del Acuerdo de Colaboracin aprobado judicialmente. 2. Las obligaciones son las siguientes: a) Informar de todo cambio de residencia; b) Ejercer oficio, profesin u ocupacin lcitos; c) Reparar los daos ocasionados por el delito, salvo imposibilidad econmica; d) Abstenerse de consumir bebidas alcohlicas y drogas; e) Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse peridicamente ante ellas; f) Presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo solicite; g) Observar buena conducta individual, familiar y social; h) No salir del pas sin previa autorizacin judicial; i) Cumplir con las obligaciones contempladas por el Cdigo de Ejecucin Penal y su Reglamento; j) Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes.
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3. Las obligaciones se impondrn segn la naturaleza y modalidades del hecho punible perpetrado, las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se cometi, la naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboracin proporcionada, as como de acuerdo a las condiciones personales del beneficiado. Las obligaciones se garantizarn mediante caucin o fianza, si las posibilidades econmicas del colaborador lo permiten. 4. Corresponde el control de su cumplimiento al Ministerio Pblico, con la intervencin del rgano especializado de la Polica Nacional, que al efecto tendr un registro de los beneficiados y designar al personal policial necesario dentro de su estructura interna. Artculo 480 Revocacin de los beneficios.1. El Fiscal Provincial, con los recaudos indispensables acopiados en la indagacin previa iniciada al respecto, podr solicitar al Juez que otorg el beneficio premial la revocatoria de los mismos. El Juez correr traslado de la solicitud por el trmino de cinco das. Con su contestacin o sin ella, realizar la audiencia de revocacin de beneficios con la asistencia obligatoria del Fiscal, a la que debe citarse a los que suscribieron el Acuerdo de Colaboracin. La inconcurrencia del beneficiado no impedir la continuacin de la audiencia, a quien debe nombrrsele un defensor de oficio. Escuchada la posicin del Fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las pruebas ofrecidas, el Juez decidir inmediatamente mediante auto debidamente fundamentado en un plazo no mayor de tres das. Contra esta resolucin procede recurso de apelacin, que conocer la Sala Penal Superior.
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2. Cuando la revocatoria se refiere a la exencin de pena, una vez que queda firme la resolucin indicada en el numeral anterior se seguir el siguiente trmite, sin perjuicio de la aplicacin de las reglas comunes en tanto no lo contradigan: a) Se remitirn los actuados al Fiscal Provincial para que formule acusacin y pida la pena que corresponda segn la forma y circunstancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del imputado; b) El Juez Penal inmediatamente celebrar una audiencia pblica con asistencia de las partes, para lo cual dictar el auto de enjuiciamiento correspondiente y correr traslado a las partes por el plazo de cinco das, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinacin de la sancin y de la reparacin civil; c) Resuelta la admisin de los medios de prueba, se emitir el auto de citacin a juicio sealando da y hora para la audiencia. En ella se examinar al imputado y, de ser el caso, se actuarn las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinacin de la pena y la reparacin civil. Previos alegatos orales del Fiscal, del Procurador Pblico y del abogado defensor, y concesin del uso de la palabra al acusado, se emitir sentencia; d) Contra la cual procede recurso de apelacin, que conocer la Sala Penal Superior. 3. Cuando la revocatoria se refiere a la disminucin de la pena, una vez que queda firme la resolucin indicada en el numeral 1) del presente artculo se seguir el siguiente
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trmite, sin perjuicio de la aplicacin de las reglas comunes en tanto no lo contradigan: a) Se remitirn los actuados al Fiscal Provincial para que formule la pretensin de condena correspondiente, segn la forma y circunstancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del imputado; b) El Juez Penal inmediatamente celebrar una audiencia pblica con asistencia de las partes, previo traslado a la defensa del requerimiento fiscal a fin de que en el plazo de cinco das formule sus alegatos escritos, introduzca de ser el caso las pretensiones que correspondan y ofrezca las pruebas pertinentes. Resuelta la admisin de los medios de prueba, se llevar a cabo la audiencia, donde se examinar al imputado y, de ser el caso, se actuarn las pruebas admitidas. La sentencia se dictar previo alegato oral del Fiscal y de la defensa, as como de la concesin del uso de la palabra al acusado; c) Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que ser de conocimiento de la Sala Penal Superior. 4. Cuando la revocatoria se refiere a la remisin de la pena, una vez que queda firme la resolucin indicada en el numeral 1) del presente artculo, el Juez Penal en la misma resolucin que dispone la revocatoria ordenar que el imputado cumpla el extremo de la pena remitida. 5. Cuando la revocatoria se refiere a la suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, detencin domiciliaria o comparecencia se regir en lo pertinente por las normas penales, procesales o de ejecucin penal. Artculo 481 Mrito de la informacin y de lo obtenido cuando se rechaza el Acuerdo.-
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1. Si el acuerdo de colaboracin y beneficios es denegado por el Fiscal o desaprobado por el Juez, las diversas declaraciones formuladas por el colaborador se tendrn como inexistentes y no podrn ser utilizadas en su contra. 2. En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de corroboracin as como la prueba documental, los informes o dictmenes periciales y las diligencias objetivas e irreproducibles, mantendrn su validez y podrn ser valoradas en otros procesos conforme a su propio mrito y a lo dispuesto en el artculo 158. Rige, en todo caso, lo establecido en el artculo 159.
Definicin del Proceso por Colaboracin Eficaz:

El Ministerio Pblico podr celebrar un acuerdo de beneficios y colaboracin con quien, se encuentre o no sometido a un proceso penal, as como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la colaboracin que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal
Esta ley tiene como objeto proteger y otorgar beneficios a los funcionarios y servidores pblicos, o a cualquier ciudadano, que denuncien en forma sustentada la realizacin de hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en cualquier entidad pblica y que puedan ser investigados o sancionados administrativamente. Cabe resaltar que esta ley define como hechos arbitrarios o ilegales a aquellas acciones u omisiones realizadas por
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los funcionarios y servidores pblicos que contravengan las disposiciones legales vigentes y afecten o pongan en peligro la funcin o el servicio pblico. Esta ley, tambin indica quienes son los beneficiarios del mismo, excepciones y los requisitos que debe tener la denuncia para proceder a otorgar las medidas de proteccin correspondientes. Un aspecto importante de esta ley, est dado en que aquel que denuncia ante la Contralora General de la Repblica un hecho arbitrario o ilegal a sabiendas que no se ha cometido, o el que simula pruebas o indicios de su comisin que puedan servir de motivo para un proceso de investigacin administrativa, es sancionado con un multa no mayor de 5 UIT sin perjuicio de las responsabilidades civiles y penales que hubiera a lugar. Finalmente esta norma modifica expresamente el artculo 1 de la Ley N 27378 referido al objeto de los beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de criminalidad organizada. Este proceso es otro donde se aplicar la premialidad al otorgar un beneficio acordado, para la efectivizacin de las investigaciones criminales por parte de la Polica Nacional del Per buscando la utilidad y efectividad de esta investigacin, como podemos observar nuevamente se presenta una postura marcada de poltica criminal, est orientada a la lucha frontal y efectiva con
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las organizaciones delictivas a fin de desbaratarlas y evitar que sigan cometiendo ilcitos penales, los beneficios a favor del colaborador, tienen un antecedente en la Ley Nro. 27378, que indica que los beneficios son la exencin de la pena, la disminucin de pena hasta un medio por debajo del mnimo legal, la suspensin de la ejecucin de la pena, la reserva del fallo condenatorio, la conversin de la pena o la liberacin condicional, la remisin de la pena para el colaborador que se encuentra purgando pena por otro delito, pero delimitando que no podrn acogerse a este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni los altos funcionarios con prerrogativa de acusacin constitucional, tampoco los agentes de los delitos de genocidio, desaparicin forzada y tortura, incluyendo a los autores mediatos as como a quienes obtuvieron beneficios como arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito de terrorismo. En este nuevo sistema procesal penal se indica que el Fiscal puede optar por una etapa de corroboracin en la cual contar con el aporte de la polica y se producir un Informe Policial o por la preparacin del convenio preparatorio, es durante esta etapa que si existe colaboracin el Fiscal propondr un acuerdo de beneficios y colaboracin ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, quien lo elevar ante el Juez Penal, el que podr formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de beneficios, esta resolucin no puede ser impugnado, detallndose una serie de supuestos, dentro de los que destacan que si la colaboracin es posterior a la sentencia, el Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud del Fiscal , previa realizacin de la audiencia
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privada donde se fijarn los trminos de la colaboracin podr conceder la remisin de la pena, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, conversin de pena privativa de libertad en multa, prestacin de servicios o limitacin de das libres.
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EL PROCESO POR COLABORACION EFICAZ CONCEPTO La colaboracin eficaz, desde la perspectiva material, es expresin del Derecho Penal Premial en la lucha contra la criminalidad organizada. Desde una perspectiva adjetiva es un proceso especial tendiente a que el miembro de una organizacin criminal, este o no procesado o sentenciado, proporcione informacin til y valiosa para la persecucin penal de determinados ilcitos penales a cambio de beneficios legales. II. OBJETIVO: LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
La colaboracin eficaz surgi como instrumento para contrarrestar los efectos nocivos del crimen organizado, a travs del contacto de los integrantes o miembros de dichas organizaciones, que estn siendo procesados o que ya fueron sentenciados, como fuente directa de informacin para detener las actividades ilcitas de tales organizaciones. Por crimen organizado tenemos varias definiciones; as tenemos: Para Bottke, criminalidad organizada significa la criminalidad de varios miembros de la sociedad, que ms que para un hecho concreto se asocian generalmente por tiempo indeterminado y organizan su actividad criminal como si fuera un proyecto empresarial. La criminalidad que produce beneficios es la criminalidad organizada industrial[1]. Kaiser precisa que es la asociacin duradera, estable y persistente de una pluralidad de personas, concebida como una sociedad de intereses que aspira solidariamente a la obtencin de ganancias e incluso a posiciones de poder econmico, poltico, meditico o en general social. Es una estructura organizativa disciplinada y jerrquica, denota una actuacin planificada y con divisin de trabajo; implica, asimismo, la realizacin de negocios legales o ilegales ntimamente conectados y adaptados en cada momento a las necesidades de la poblacin, haciendo uso delictivo de relaciones personales y sociales[2]. Para Lpez Barja se entiende por organizacin delictiva a aquella asociacin estructurada de dos o ms personas, establecida durante un periodo de tiempo y que acta de manera concertada con el fin de cometer delitos sancionables con una pena privativa de libertad o una medida de seguridad privativa de libertad de un mximo de al menos cuatro aos como mnimo o con una pena aun ms severa, con independencia de que esos delitos constituyan un fin en s mismos o un medio para obtener beneficios patrimoniales y, en su caso, para influir de manera indebida en el funcionamiento de la autoridad pblica. As pues, una organizacin criminal implica
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una agrupacin de al menos tres personas que actan de forma estructurada, mediante un sistema de divisin de funciones, en uno o ms pases, para la realizacin de delitos considerados graves. Es indiferente que estos delitos sean fines en s mismo o medios para obtener beneficios patrimoniales o para coaccionar o corromper a los funcionarios pblicos. Adems, en este mbito debern incluirse las actividades de aquellas personas que actuando concertadamente con el objetivo de cometer crmenes graves, estn implicadas en alguna organizacin delictiva que disponga de estructura y opere o haya operado durante un periodo de tiempo determinado[3]. En el seno de la Unin Europea, para estimar que desde el punto de vista policial un delito pertenece a esa categora, se exigen como mnimo seis caractersticas de las enunciadas en la siguiente lista, de las cuales sern obligatorias al menos tres: i) mas de dos personas; ii) distribucin de tareas en ellas; iii) permanencia; iv) control interno; v) sospechosas de la comisin de un delito grave; vi) actividad internacional; vii) violencia; viii) uso de estructuras comerciales o de negocio; ix) blanqueo de dinero; x) presin sobre el poder pblico; y, xi) nimo de lucro. En la propuesta de Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada se seala que el concepto de organizacin criminal no estar limitado a grupos con una estructura altamente desarrollada o de una naturaleza duradera, tales como las organizaciones mafiosas. De conformidad con la Resolucin 52/85 de la Asamblea General de Naciones Unidas, por delincuencia organizada entender: () las actividades colectivas de tres o ms personas unidas por vnculos jerrquicos o de relacin personal, que permita a sus dirigentes obtener beneficios o controlar territorios o mercados, nacionales o extranjeros mediante violencia, la intimidacin o la corrupcin, tanto intensificando la actividad delictiva como con fines de infiltrarse en la economa legitima. Las naciones Unidas desde el VII Congreso Mundial sobre Prevencin del Delito celebrado con Miln, Italia en 1985 y luego en su IX Congreso de 1995 llevado a cabo en El Cairo, le dio especial atencin a la delincuencia organizada, aprobndose resoluciones que instaban a los estados miembros a tareas concretas entre las que cabe mencionar. a) Desarrollar la legislacin nacional contra las organizaciones delictivas. b) Concretar medidas contra el blanqueo de capitales y utilizacin del producto del delito. c) Formular medida de transparencia a los sectores comerciales y bancarios. d) Elaborar tcnicas de instruccin y acusacin uniformes y eficaces contra las organizaciones delictivas.
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e) Prestar asistencia mutua a los pases facilitando personas y pruebas en los casos del delito organizado, especialmente sus vnculos con el narcotrfico, el terrorismo, el lavado de dinero y la corrupcin.
III.
ANTECEDENTES.
El procedimiento de colaboracin eficaz se cre mediante la Ley N 27378 del 20 de diciembre de 2000, y est vigente en aquellos distritos judiciales donde aun no se aplican dispositivos del CPP de 2004. En esta norma, la lucha contra la delincuencia organizada sigue siendo el objetivo central. Se trata de un procedimiento especial, distinto al proceso ordinario de investigacin, al parecer poco conocido. Existen directivas de la Fiscala de la Nacin y un reglamento que lo regula. El fin es favorecer u otorgar beneficios al imputado o participe de un delito a cambio de la informacin que brinde a la justicia. Al colaborador se le premia por su aporte y ello no es otra cosa que lo que propugna el Derecho Penal Premial: un beneficio penal o procesal a cambio de que, de manera oportuna y eficaz, el agente permita conocer a uno o varios delitos cometidos, quienes son sus autores y participes, o posibilite su detencin, aporte pruebas, facilite ubicaciones, corrobore informacin, evite efectos delictivos o ayude a la recuperacin de lo ilcitamente obtenido. En suma, desarticular la red delincuencial. A cambio de ello, hay beneficios de orden penal: exencin de pena, reduccin de pena y remisin de pena, si se encuentra cumpliendo condena por otro delito. El beneficio debe guardar relacin con la colaboracin prestada. Existen, adems, ciertas consideraciones procesales. Para ello se requiere, i) que el colaborador se acerque por s mismo o por otro ante el fiscal de turno o el fiscal que conoce del caso (la ley no faculta a otra autoridad); ii) que solicite expresamente su deseo de acogerse a este procedimiento, sea por escrito o en acta levantada; iii) que se le asigne una clave o cdigo para cuidar su identidad; iv) que se reciba su declaracin inicial en la cual proporciona la informacin o hace entrega de la documentacin o pruebas que sustentan su dicho, si fuera el caso; v) que la fiscala comience la verificacin de lo expresado por el colaborador, pudindose contar con el auxilio de la polica especializada. Adems de verificada la informacin, si aparecen elementos de juicio bsicos para el ejercicio de la accin penal se proceder de inmediato o en su caso se abrir
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investigacin preliminar por el mismo fiscal o por el que se competente, o si el proceso penal ya se encuentra abierto, se remitir lo pertinente a dicho juzgado o fiscala, a fin de que proceda a su incorporacin. En el procedimiento por colaboracin se precisa da y hora para proceder a la diligencia, se cita al colaborador, si esta libre, y a su defensor (se convoca tambin al procurador si el Estado es el agraviado). Fijados los trminos del acuerdo y levantada el acta, se remite lo actuado al juez penal competente para que proceda al control de la legalidad. Si el juez aprueba el acuerdo, se dicta sentencia sobre la base de este (si lo observa, se subsana la omisin; si lo desaprueba, es posible la impugnacin ante la sala superior). La colaboracin aprobada tiene la calidad de cosa juzgada, el colaborador se libera del resto del proceso penal; si existiera, puede ser llamado a declarar al mismo u otros procesos y debe cumplir lo que disponga la sentencia, especialmente el pago de la reparacin civil. Segn la Ley N 27378, la colaboracin debe ser oportuna y eficaz. Por ello, es necesario que la informacin proporcionada se verifique, se asegure la prueba, y sea til en otro proceso o para iniciar una nueva investigacin. La cautela y la reserva son importantes en estos casos, pues lo que se pretende, en esencia, es descubrir la verdad, asegurar el caudal probatorio, iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las existentes y concluir el proceso sancionando a los responsables. De all que este procedimiento brinde resultados positivos en la lucha contra el crimen organizado y se mantenga en el nuevo proceso penal. IV. PRINCIPIOS COMUNES DEL PROCEDIMIENTO POR COLABORACIN EFICAZ Segn SINTURA VARELA, son cinco los principios que deben informar este procedimiento especial: eficaz, proporcionalidad, condicionalidad, formalidad y oportunidad[4]. A. Eficaz La colaboracin que ofrece el delincuente a la justicia debe resultar til, esto es, que la justicia como valor jurdico se preserve. Es la nica forma de que el inters pblico quede bien servido con la premialidad. Se ha de consultar varios criterios esenciales, entre los que destacan: 1. La contribucin a las autoridades para la desarticulacin o mengua de organizaciones delictivas o la identificacin de uno o varios de sus miembros. 2. La colaboracin en la efectiva prevencin de delitos o a la disminucin de las consecuencias de delitos ya cometidos o en curso. 3. La delacin de copartcipes acompaada de pruebas eficaces de su responsabilidad. 4. La identificacin de fuentes de financiamiento e incautacin de bienes destinados a su financiacin. 5. La entrega
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de bienes e instrumentos con que se haya cometido el delito o que provengan de su ejecucin. La delacin, por ejemplo, debe contribuir al xito de la investigacin y que sirva de fundamento para contribuir una sentencia condenatoria en contra del delatado. La informacin proporcionada debe adicionar un elemento bueno a la investigacin, por lo que si los hechos que se delatan ya estn establecidos procesalmente, el simple hecho de corroborarlos no permitir alcanzar un beneficio. La colaboracin debe materializarse a travs de la comprobacin de nuevos hechos. Es de tener muy claro, segn destaca GIMENO SENDRA y lo tiene resuelto el Tribunal Constitucional espaol en la STC N 114/1984, de 29 de noviembre, que la confesin obtenida mediante ventajas materiales (v. gr.: la reduccin de la pena de los arrepentidos o pentiti) no puede gozar de valor probatorio alguno para servir de base a sentencias condenatorias contra otros copartcipes en el hecho punible[5].
B. Proporcionalidad Debe medirse con precisin el grado de colaboracin con la justicia, para tasar el beneficio penal que simtricamente corresponde otorgar. Se debe aplicar el criterio de justicia conmutativa, conforme al cual se requiere igualdad entre lo que se da y lo que se recibe, en este caso, como premio. En caso deba imponerse una pena atenuada, es del caso consultar los criterios de medicin vinculados a la entidad del injusto y a la culpabilidad por el hecho; y, sobre esa base, fijar la atenuacin correspondiente. C. Condicionalidad Los beneficios no deben tener vida propia. Se otorgan por una sola vez y estn sujetos al cumplimiento de condiciones especficas, cuyo incumplimiento determina su revocacin. Para las obligaciones, el Juez de manera discrecional debe tener en consideracin la naturaleza y modalidades del hecho, las circunstancias de su comisin, la naturaleza del beneficio, la personalidad del colaborador y sus antecedentes. D. Formalidad La iniciacin de este procedimiento exige una manifestacin expresa del imputado, quien debe hacer mencin que desea acogerse a sus trminos. Asimismo, y en su esencia, la colaboracin motivo del acuerdo debe ser resultado de un proceso de dilogo con el Ministerio Pblico-no tanto con los rganos de seguridad-, de ah en el procedimiento preliminar de investigacin del aporte del colaborador si bien la Polica debe tener la participacin destacada, ello no puede significar que el Fiscal abdique de
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su atribucin constitucional de conduccin de la mencionada investigacin y se limite a presenciar testimoniales y luego a emitir un dictamen. En todo caso, el fiscal al culminar la investigacin especial llevada a cabo bajo su conduccin debe levantar un acta, donde deben consignarse los actos de colaboracin, el beneficio que se propone y las obligaciones respectivas. Estas ltimas, como se sabe, son una mera propuesta al Juez, quien tiene la competencia para decidir sobre su legalidad. E. Oportunidad El procedimiento de colaboracin eficaz puede iniciarse en la medida en que el colaborador est procesado o condenado. Tambin antes, si est sometido a una investigacin preliminar. Obviamente, cada momento debe tener sus propias reglas de procedimiento. Otro tema esencial, en orden a los principios que deben informar este procedimiento excepcional, radicado fundamentalmente contra organizaciones criminales, sean estas subversivas, mafiosa o violentas en general, es que debe articularse un mecanismo procesal en virtud del cual debe imponerse la pena correspondiente al colaborador que vulnera las reglas de conducta y es el caso revocarle el beneficio otorgado.
V. EL PROCEDIMIENTO TRANSACCIONAL DE JUSTICIA PENAL NEGOCIADA A. Aspectos generales La Ley N 27378 y su disposicin ampliatoria, el Decreto Ley N 925, previ un cauce institucional para la aplicacin de frmulas transaccionales, en tanto estuviera de por medio una delacin. No se trata, en verdad, de un modelo transaccional de aplicacin general, tendente, cuando menos, a aliviar el crtico estado en que se encuentra la justicia penal peruana. A esa finalidad est orientada bajo los ensayos que ha experimentado el Derecho procesal continental, en primer lugar, el principio de oportunidad de inspiracin germana- y, en segundo lugar, la conformidad de influencia espaola- del Cdigo de 1991 y la terminacin anticipada del proceso de fuente italiana-. El procedimiento en cuestin tendencialmente incardina el modelo transaccional en un mbito muy concreto de la actividad delictiva, la criminalidad organizada, y slo es utilizable en los caso dedelacin, es decir, cuando una persona responsable o sindicada de la comisin de delitos vinculados a esa organizacin decide voluntariamente ponerse a disposicin de la autoridad penal y brindar informacin relevante a fin que
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la justicia alcance su objetivo de desarticular la organizacin delictiva o golpearla severamente. El fin de la medida, por tanto, es la persecucin eficaz de las organizaciones delictivas mediante la delacin de sus miembros. Desde esa perspectiva es que el Fiscal, en tanto integrante de un rgano constitucionalmente autnomo del Estado encargado de la persecucin penal, tiene a su cargo la consolidacin de esa institucin procesal, que la ley sujeta a un modulado control jurisdiccional, en el que el principio de legalidad y las exigencias continentales del derecho a la libertad de declaracin y de presuncin de inocencia juegan un papel singular. Para el imputado, someterse a este procedimiento, previa admisin de cargos o su no contradiccin expresa, constituye no slo una va para mejorar su situacin procesal y evitar la imposicin de sanciones penales por su conducta delictiva, sino tambin una va o mecanismo alternativo al proceso penal contradictorio, al juicio oral propiamente dicho. Es de precisar que derecho continental no es ajeno a la utilizacin de las vas premiales para el colaborador-arrepentido; es ms, ha sido un instrumento frecuentemente utilizado en el marco de la legislacin represora de la delincuencia asociativa o de naturaleza poltica. La exencin o atenuacin especial, dicen VALLE MUIZ y FERNNDEZ PALMA, (1) constituyen si se quieren reconducir a categoras dogmticas tradicionales- una figura intermedia entre el arrepentimiento y el desistimiento; (2) su fundamento se integra por dos consideraciones distintas: a la innegable orientacin utilitarista de los preceptos, se adicionan motivaciones basadas en una menor necesidad de penal, tanto desde la prevencin general como especial; y, (3) su utilizacin tiene en consideracin la necesidad de vencer el mayor obstculo en la lucha contra las modalidades delictivas organizadas, que dificultan su completa desarticulacin, de ah que se recurre a lacolaboracin-delacin de quienes, precisamente por dedicarse a dichas actividades delictivas, pueden contribuir a su debilitamiento, aunque es de reconocer que tales mecanismos an no han dado los frutos esperados. Otro autor, como FARALDO CABANA, considera que se trata de una causa especfica de atenuacin (o de exencin) de pena basada en el comportamiento post delictivo del autor, cuyo fundamento es doble; por una parte, las evidentes razones de poltica criminal, que se resumen en facilitar la lucha contra las organizaciones criminales; por otra, la menor necesidad de prevencin general y especial, al tratarse de un comportamiento positivo realizado voluntariamente por el sujeto. La negociacin entre la acusacin y la defensa est en funcin exclusiva del beneficio premial. Descansa fundamentalmente en el nivel de importancia de la informacin que adelante el colaborador y su defensor lo que supone de parte de aqullos el desarrollo de una actividad comisiva, de aportes y apoyo a la actividad Fiscal-, la cual ulteriormente debe acreditarse (la informacin debe ser autntica, completa y veraz) a partir de una investigacin efectiva y adecuada conducida por el Ministerio Pblico. De
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toda esa actividad preliminar depende, en consecuencia, que el Fiscal negocie la modalidad de alternativa premial que prev la ley. Esta negociacin plea bargaining oplea discussion-, desde luego tiene como presupuesto por parte del imputado el reconocimiento voluntario de los cargos (guilty pleas) o, por lo menos, su no cuestionamiento u oposicin (nolo contendere o I will not contest it); admisin o no cuestionamiento que, para evitar autoinculpaciones forzadas, debe limitarse a los hechos que son objeto de imputacin. Por todo ello es que la sentencia que el Juez debe emitir, en relacin con el Acuerdo que se le presenta, est condicionada al estricto cumplimiento de la ley, pues se trata de beneficios regulados en funcin de aportes informativos acreditados realizados por el colaborador; se trata, en suma de una sentencia consensuada o convenida sentence bargaining-, que incluye obligatoriamente dos compromisos fundamentales: el cumplimiento de la reparacin civil y la colaboracin sucesiva con la justicia bargain reparatorio y bargain de informacin-. Se cuestiona la voluntariedad de la aceptacin de cargos por el imputado y de la propia negociacin, pues se considera que aqul est en una posicin de inferioridad frente al Fiscal, con las presiones que ejerce y las amenazas de solicitar una pena mayor si no acepta la responsabilidad. En principio, en el caso nacional del colaborador arrepentido, no se trata de forzarlo a admitir cargos sino que l sobre la base de informacin relevante, que debe acreditarse, obtenga beneficios premiales; slo se ofrece beneficios si es posible intercambiarlos por informacin valiosa. Por otro lado, el Tribunal Europeo de Derecho Humanos ha establecido (STEDH, Asunto Deweer, de 27 de febrero de 1980) que las frmulas de autocomposicin de los conflictos pueden ser admisibles tanto en materia civil como penal, pero siempre que las mismas cumplan un requisito de naturaleza ineludible: la ausencia de amenazan por parte del actor. En consecuencia, no considera que intrnsecamente una negociacin con el Fiscal importa una presin ilegtima que niegue su actuacin libre y voluntaria. En ese caso, por lo dems, lo que se declar contrario a la Convencin fue el hecho de condicionar a un ciudadano a convertir una sancin de clausura de un establecimiento comercial por el pago de una multa si es que no intentase una revisin judicial. No se negocian los cargos o la imputacin propiamente dicha, sino la exencin, la disminucin o la remisin de la pena, a fin de dar lugar al acuerdo transaccional (agreement). El Fiscal no est autorizado a excluirlos ni a darles una configuracin tpica que no corresponda, propio del charge bargaining estadounidense (en esto, y slo en ese mbito, se circunscribe la negacin onegotiated plea). Es ms, los cargos que no son aceptados por el colaborador o que no se han descubierto pero surjan luego, son ajenos al Acuerdo. Sobre stos se continuar, se seguir o se incoar el correspondiente proceso contradictorio donde se debatirn cumplidamente, y sobre
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los que puede recaer una sentencia condenatoria, sin que ello afecte el Acuerdo en mencin. B. mbito y alcance material de las normas sobre colaboracin eficaz El art. 1 de la Ley N 27378 circunscribe el mbito de la ley a tres supuestos concretos: 1) Delitos perpetrados por una pluralidad de personas o por organizaciones criminales, siempre y cuando en su realizacin se hayan utilizado recursos pblicos o hayan intervenido funcionarios o servidores pblicos o hayan intervenido funcionarios o servidores pblicos o cualquier persona con el consentimiento o aquiescencia de stos. El delito no est en juego: la especial gravedad del hecho est en la participacin delictiva de funcionarios pblicos o en la desviacin de caudales pblicos. 2) Delitos cometidos por una pluralidad de personas o en los que el agente integre una organizacin delictiva obviamente un delito referido a la organizacin delictiva-, aunque circunscritos a los de peligro comn (arts. 279, 279-A y 279-B del CP), a los que vulneran la Administracin Pblica (previstos en Captulo II del Ttulo XVIII del Libro Segundo del CP), y a los delitos agravados. 3) Delitos contra la Humanidad, previstos en los Captulos I, II y III del Libro Segundo del CP, y contra el Estado y la Defensa Nacional, previstos en los Captulos I y II del Ttulo XV del Libro Segundo del Cdigo Penal. Aqu no hace falta la nota de pluralidad de agentes o de organizacin delictiva, pero su comisin presupone en todos los casos por lo menos un concurso de personas. El Decreto Legislativo N 925 adicion un inciso 4) al art. 1 de la Ley analizada. Agreg, de un lado, el delito de terrorismo previsto en el Decreto Ley n 25475 y sus modificatorias y conexas, el de apologa terrorista previsto en el ltimo prrafo del art. 316 del CP, introducido por el Decreto Legislativo N 924, y el lavado de activos slo en caso de terrorismo de la Ley N 27765; y, de otro lado, al autor de otro delito, distinto de los ya nombrados, que colabore prestando informacin eficaz referente a los delitos de terrorismo. Asimismo, la Segunda Disposicin Final de la Ley N 28008, de 19 de junio de 2003, incorpor un inciso 5) comprendiendo a los delitos aduaneros, con excepcin del delito de financiamiento de delito aduanero, previsto y sancionado en el art. 7 de la Ley antes mencionada. Es comn a todo este modelo, en caso de concurso de delitos (aun cuando aquellos no estn comprendidos en la lista cerrada fijada en la Ley), la posibilidad de acceso a la negociacin a fin de obtener alguno de los beneficios premiales no est clausurada. Ni siquiera se ha colocado una clusula de cierre, como sera la de prohibir el beneficio si el delito en cuestin es ms grave que el fijado en el listado respectivo. Ello se desprende del art. 10 de la Ley N 27378.
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Adicionalmente, excluye definitivamente de este procedimiento a los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones criminales, as como a los altos funcionarios que tienen la prerrogativa de acusacin constitucional, y en el caso del delito de terrorismo- a los que ya han sido objeto de un beneficio premial (art. 7, primer prrafo, de la Ley). Estn parcialmente excluidos los autores de los delitos de homicidio y lesiones graves, previstos en los arts. 106 a 108 y 121 del CP, as como los funcionarios de la Alta Direccin de Organismos Pblicos, desde que slo podr, acceder a dos beneficios premiales: la disminucin de la pena hasta un tercio por debajo del mnimo legal, y la liberacin condicional en tanto se haya cumplido como mnimo la mitad de la pena impuesta. La Ley, desde la perspectiva de Derecho penal material, determina: 1) Que estn comprendidos, con las excepciones arriba enunciadas, todas las personas que se encuentren o no sometidas a proceso penal o investigacin preliminar, incluyendo a los sentenciados, por los delitos y en las condiciones arriba enumeradas. 2) Que la informacin que debe proporcionarse, sujeta a una ulterior corroboracin por el Ministerio Pblico, est en funcin a cinco objetivos bsicos: evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito; conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o en que se viene realizando; identificar a los autores y partcipes de un delito cometido o por cometerse, o a los integrantes de una organizacin criminal y su funcionamiento; averiguar el paradero o destino de los bienes delictivos, as como indicar las fuentes de financiamiento de la organizacin; y, entregar los instrumentos, las ganancias, los efectos o los bienes delictivos (art. 3). 3) Que son cuatro los beneficios premiales a que se puede acceder, que procesalmente puede incluir la variacin del mandato de detencin por el de comparecencia restrictiva, sin perjuicio de tener presente las excepciones y modulaciones que cada medida exija (vid. arts. 5, 6 y 7). 4) Que el beneficio otorgado est sujeto a condiciones: la no comisin de un nuevo delito doloso dentro de 10 aos de habrsele otorgado el beneficio, y que no incumpla reiterada e injustificadamente dentro del mismo plazo- las obligaciones impuestas, fijadas en el art. 17 de la misma Ley (vid. art. 8). C. El procedimiento especial por colaboracin eficaz. La Ley N 27378 dedica el Captulo III a disciplinar el procedimiento por colaboracin eficaz, el mismo que ha sido objeto de un Reglamento, aprobado por el Decreto Supremo N 035-2001-JUS, de 19 de octubre de 2001. Asimismo, la ley prev medidas de proteccin en el Captulo IV (arts. 21 al 24), reglamentado por el Decreto Supremo N 020-2001-JUS, de 7 de julio de 2001. C.1. Intervencin del Fiscal de la Nacin
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El art. 1 in fine de la Ley N 27378 autoriza al Fiscal de la Nacin, en su condicin de mxima autoridad del Ministerio Pblico, a dictar de conformidad con el artculo 1 de la LOMP- instrucciones especficas en orden a la labor de los Fiscales en este novsimo procedimiento. De igual modo, le encarga nombrar un Fiscal Superior Coordinador, a fin de que oriente y concierte estrategias y formas de actuacin de los Fiscales en la aplicacin de la presente ley. Esta disposicin ha sido desarrollada por dos normas: a) la Resolucin de Fiscala de la Nacin N 071-2001-MP-FN, de 23 de enero de 2001, que aprob la Directiva N 012001-MP-FN Instrucciones necesarias de orientacin sobre los delitos respecto de los cuales se establecen beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada; y b) la Resolucin de Fiscala de la Nacin N 071-2001-MP-FN, de 23 de enero de 2001, que aprob la Directiva N 02-2001-MP-FN Reglamento de Funciones del Fiscal Superior Coordinador. Asimismo, en diversas resoluciones ha designado al Equipo de Fiscales, Provinciales y Adjuntos, as como al Fiscal Superior Coordinador, para que se avoquen al conocimiento de las investigaciones preliminares y de los procedimientos por colaboracin eficaz. La primera Directiva regula el alcance y mbito de la Ley N 27378, ya desarrollados lneas arriba. La segunda Directiva reglamenta las funciones y mecanismos de coordinacin del Fiscal Coordinador con los Fiscales que integran el Equipo de Fiscales dedicados a estos procedimientos (incluye la fase pre-procesal y la imposicin de medidas limitativas de derechos previstas en la Ley N 27379), circunscribindolos al procedimiento por colaboracin eficaz. Es de particular importancia destacar tres atribuciones que se entregan al Fiscal de la Nacin y debe informarle peridicamente, verbalmente y por escrito, las incidencias de estos procedimientos. El Fiscal Superior (1) debe realizar reuniones constantes con los Fiscales para definir los alcances de los Acuerdos de Beneficios; asimismo, (2) debe informarse de las reuniones del Fiscal con los colaboradores y los abogados, y tomar conocimiento del Proyecto de Acuerdo, a fin de cursar las recomendaciones correspondientes; finalmente, (3) debe celebrar peridicamente reuniones con los Fiscales Provinciales o Superiores a fin de coordinar estrategias de negociacin, de investigacin y de las medidas de aseguramiento personal que resulten indispensables para los colaboradores. C.2. Fases del procedimiento por colaboracin eficaz El procedimiento por colaboracin eficaz, como se ha expuesto, es un procedimiento especial, sujeto a sus propias reglas y fundamentos; por consiguiente, no es un incidente de un procedimiento ordinario-comn, es decir de un procedimiento penal contradictorio, declaratorio de condena. Ello ha determinado que los artculos 4 y 5 del Decreto Supremo N 035-2001-JUS (en adelante el Reglamento) fijen trmites que denotan la autonoma del procedimiento por colaboracin eficaz, siendo de
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destacar la necesidad de formacin de un expediente propio, donde se anexarn todas las diligencias propias del mismo. Este expediente, formado por una serie de actas que acrediten las diligencias realizadas, expresa la transparencia del procedimiento e impide acuerdos bajo la mesa under the table- o fuera del contexto de la ley. El art. 3 in fine del Reglamento, a su vez, precisa que las investigaciones preliminares o procesos judiciales que se sigan contra el colaborador continuarn con su tramitacin correspondiente. Existe, como es obvio, un punto de contacto o relacin entre un procedimiento contradictorio y un procedimiento por colaboracin eficaz, pero no puede confundrselos ni considerar que uno es principal y otro accesorio o meramente incidental del primero. El procedimiento por colaboracin eficaz, cuya lgica especialmente en sede fiscales de una estructuracin sealadamente desformalizada, est integrado por cuatro fases: (1) la iniciacin,(2) la corroboracin, (3) la celebracin del Acuerdo, y (4) la etapa de control y decisin jurisdiccional. Las tres primeras estn a cargo del Ministerio Pblico y de las partes, que culmina con la celebracin del Acuerdo o su desestimacin (arts. 9-13 de la ley, art. 1-11 del Reglamento). La cuarta fase es la propiamente judicial, a cargo del Juez Penal (arts. 14-16 de la Ley, arts. 12-18 del Reglamento). Sin perjuicio de la contingente fase de impugnacin (art.14, quinto prrafo, de la Ley, art. 19 del Reglamento), en va de ejecucin es posible abrir otra fase, la de renovacin del beneficio (arts. 18-20 de la Ley).
C.3. La fase de iniciacin El procedimiento se inicia, siempre, a solicitud de parte. Es el imputado, esto es, la persona que est procesada o sometida a investigaciones preliminares en su contra, o el implicado en la comisin de un delito an no descubierto o contra quien no existen indagaciones preliminares: policiales o fiscales, que debe presentarse ante el Fiscal a fin de solicitarle la iniciacin de un procedimiento por colaboracin eficaz. La solicitud del posible colaborador puede ser escrita o verbal, en cuyo ltimo caso se levantar un acta circunstanciada. No se trata necesariamente en estos casos de que el pedido se realice en acto nico, pues puede desenvolverse a travs de varias reuniones preliminares (art. 1, primer prrafo, Reglamente). Estas reuniones cuya realizacin es posible que ocurran a lo largo de todo el procedimiento- se llevarn a cabo con el colaborador y su abogado, siempre que no exista impedimento o mandato de detencin contra el primero, o slo con su abogado y el Procurador Pblico si el agraviado es el Estado- en caso contrario. Es evidente, igualmente, que la informacin que justifica el pedido del solicitante debe ser circunstanciada, es decir, precisa en lo que pide y con una mencin razonable a los hechos delictivos en que se ha involucrado (guilty pleas), o que en todo caso no los
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contradiga (nolo contender). Esta informacin debe cumplir adems con los objetivos fijados en el art. 3 de la Ley N 27378: evitar la continuidad del delito, conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, etc. El Fiscal, en funcin de lo que el solicitante informa y propone, cuya provisionalidad y relatividad es obvia, decidir mediante decisin motivada si acepta preliminarmente la solicitud y si abre la fase de corroboracin. Esta decisin que no causa estado y puede revisarse si cambian las bases que la determinaron- no es impugnable (se cuenta que el Fiscal Provincial ha coordinado con el Fiscal Coordinador el alcance de esta primera decisin), y bsicamente debe estar en funcin de la inexistencia de exclusin legal al beneficio premial y, en todo caso, de la eficacia y utilidad, prima facie, de la informacin que ofrece proporcionar. No se opone a la iniciacin del procedimiento el hecho que el imputado no acepte determinados cargos, en cuyo caso se estar a lo que surja del procedimiento penal contradictorio. Es claro, vista la naturaleza transaccional de este procedimiento, que el imputado debe aceptar o, por lo menos, no contradecir alguno de los cargos que pesan en su contra, cargos que deben estar comprendidos en lo dispuesto por el art. 1 de la Ley y en el art. 2 del Decreto Legislativo N 925. El Fiscal Provincial competente, en principio, es aquel que tiene a su cargo la investigacin preliminar o el proceso penal contra el solicitante. Si se siguen varias instrucciones contra el colaborador, conocer el que tiene a su cargo la investigacin preliminar o instruccin por el delito ms grave y, si fueran de igual gravedad, el que conoce de la causa ms antigua (esta disposicin art. 3, tercer prrafo, Reglamentoest necesariamente informada por lo dispuesto en el art. 20 del Cdigo de 1940). Asimismo, como la colaboracin es un modelo transaccional referido a un solicitante en particular sin interesar el nmero de procesos o investigaciones que tiene abiertas y que, por tanto, deben acumularse ante un Fiscal, que seguir las mismas reglas ya descritas-, no es posible acumular su solicitud con la de otro colaborador en ese mismo proceso. Cualquier discrepancia al respecto ser resuelta por el Fiscal Superior Coordinador. El conocimiento de este procedimiento por un Fiscal Provincial determina la competencia material del Juez Penal y la funcional de la Sala Penal Superior. Por otro lado, si el proceso penal se encuentra en la fase intermedia, conocer del mismo el Fiscal Superior, sin perjuicio de que la causa sea objeto de ampliaciones sumariales. Esta adscripcin tambin determina la competencia objetiva de la Sala Penal Superior. C.4. La fase de corroboracin fiscal 1. Una vez que el Fiscal ha dictado la decisin motivada admitiendo a trmite la solicitud de colaboracin, sin perjuicio de las sucesivas reuniones que pueda seguir
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manteniendo con las partes dejando constancia en autos (art. 6, segundo prrafo, Reglamento)- dispondr la realizacin de los actos de investigacin destinados a corroborar la informacin proporcionada por el colaborador. La Ley y el Reglamento no fijan lmites a los actos de investigacin que deben realizarse durante la etapa de corroboracin, ni circunscriben su actuacin a determinados actos de investigacin. El Reglamento fija el plazo de duracin de la fase de corroboracin. Es de 90 das prorrogables por 60 das, cuando est a cargo del Fiscal Provincial (art. 2, segundo prrafo, Reglamento), salvo que la causa contradictoria se haya elevado definitivamente al Superior Tribunal, en cuyo caso el plazo se reduce a 45 das (art. 4, segundo prrafo, Reglamento). Si la corroboracin est a cargo del Fiscal Superior, una vez que la causa contradictoria est con acusacin fiscal (recurdese que el procedimiento por colaboracin no paraliza el procedimiento contradictorio), el plazo (incluyendo la celebracin del Acta de Acuerdo de Colaboracin y Beneficios) es de 45 das de emitido el dictamen acusatorio. La Sala Penal, en este caso, esperar su vencimiento para dictar el auto de citacin a juicio. 2. El primer acto de investigacin que fija el Reglamento es la declaracin del colaborador o, en su caso, un informe escrito incluyendo las precisiones y evidencias que tenga en su poder. Ese acto est destinado a que: (1) se precisen los hechos delictivos en los que admita intervencin o participacin delictiva; (2) se informe de la existencia de procedimientos de investigacin preliminar e instrucciones en su contra; y (3) se detalle puntualmente la informacin eficaz con que cuenta y se precisen los aportes probatorios correspondientes. 3. La diligencia anterior determinar el itinerario de la investigacin corroboratoria propiamente dicha. sta puede realizarse por el propio Fiscal Provincial o encargarse a la Polica, para que bajo su conduccin la lleve a cabo. El Reglamento (art. 5) precisa que el Fiscal debe requerir a los rganos fiscales y jurisdiccionales informe acerca de las investigaciones y proceso que se sigue al imputado, as como copia certificada de las actuaciones correspondientes. Esta informacin debe remitirse en el ms breve plazo y siempre con el carcter de reservado. El carcter reservado de la instruccin no es bice para el cumplimiento de esta disposicin, dado que no se afecta su objetivo y busca, precisamente, determinar los marcos de imputacin del colaborador, as como tambin las evidencias que aparecen en dichas actuaciones a fin de tenerlas en consideracin. 4. Las actuaciones que se lleven a cabo son reservadas, esto es, no asequibles a terceros, pero s a las partes (art. 2 in fine Reglamente). El Fiscal, cuando considere que el conocimiento de algn acto de investigacin o pieza del expediente pueda perjudicar el xito de las averiguaciones de investigacin, puede declarar el secreto de las mismas, obviamente mediante decisin fundada y con indicacin precisa de las piezas implicadas (concordancia con el art. 73 CPP 1940). Por razones de
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proporcionalidad, no es posible declarar el secreto de todo el expediente, pues ello limitara irrazonablemente el acceso de las partes al mismo. La reserva implica que slo tendrn acceso al expediente de colaboracin el colaborador y su abogado defensor. El agraviado debe ser citado en el curso de la fase de corroboracin, quien tiene derecho a que se le informe de los aspectos del procedimiento por el delito en su agravio, a intervenir en el mismo y, en su caso, a firmar el Acuerdo de Beneficios y Colaboracin; aspectos ltimos que determinan su intervencin potestativa. La declaracin del agraviado, o su exposicin escrita la Ley no obliga a un testimonio oral- est centrada en el monto de la reparacin civil que considere adecuado a sus intereses. El agraviado puede ofrecer pruebas, siempre circunscritas al mbito de la reparacin civil. Si el agraviado es el Estado intervendr el Procurador Pblico. El Reglamento (art. 7) lo autoriza a presentar la informacin obtenida de los rganos pblicos y a proponer las frmulas reparatorias que correspondan. Es de precisar, por su propio carcter de parte contingente, no necesaria, que la inasistencia del agraviado a las diligencias y su discrepancia con el monto de la reparacin civil no impiden la celebracin del Acuerdo. Toda discrepancia sobre la reparacin civil puede ser dilucidada ante el orden jurisdiccional civil. 5. El Reglamento (art. 8) autoriza expresamente al Fiscal a suscribir un convenio preparatorio, donde consten los beneficios pre-acordados, las obligaciones a imponerse en su da y el mecanismo de aporte de informacin y de su corroboracin. El convenio preparatorio se suscribir durante la fase de corroboracin siempre que ambas partes Fiscal, colaboradora y su abogado- estn de acuerdo. Es indudable que el alcance del convenio est en funcin a la calidad de la informacin ofrecida y a la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos reconocidos por el colaborador. Este convenio, adems, determinar el curso de la fase de corroboracin, pues permite fijar los mecanismos de la corroboracin y la forma y oportunidad en que se proporcionar la informacin ofrecida. Siendo un convenio preparatorio, la suscripcin final del Acuerdo de Beneficios y Colaboracin est condicionada a que se cumplan estrictamente todos los puntos ofrecidos por el colaborador, que su informacin sea corroborada en sus aspectos sustanciales. El Reglamento dice que se corrobore extremos esenciales de la informacin ofrecida por el colaborador, esto es, que lo establecido no niegue lo afirmado por el colaborador y que, igualmente, no imposibilite alguno de los beneficios establecidos por la ley. La decisin que adopte el Fiscal en este punto no es impugnable, lo que es evidente en tanto si se trata de arribar a un acuerdo por ambas partes, la no aceptacin ulterior de una de ellas basada en una lnea de conducta razonable y no fraudulenta- impide su consolidacin.
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6. Es posible que en curso de la fase de corroboracin se descubran nuevos hechos delictivos imputados al colaborador o surjan otros datos que permitan ampliar el crculo de hechos o de personas involucradas o sometidas a averiguacin. En ese caso, dice el art. 9 del Reglamento, el Fiscal debe requerir al colaborador para que se pronuncie al respecto y d las explicaciones que correspondan. Sobre esa base el Fiscal decidir si contina con el procedimiento o lo da por concluido, descartando la posibilidad de un Acuerdo. 7. Durante la fase de corroboracin se pueden adoptar dos clases de medidas en salvaguarda del procedimiento y de las personas involucradas en l. En primer lugar, el art. 11 in fine de la Ley estipula que el colaborador, mientras dure el procedimiento, ser sometido lgicamente con pleno cumplimiento del principio de proporcionalidad- a una medida de aseguramiento personal, necesaria para garantizar el xito de las investigaciones de corroboracin, la conclusin exitosa del procedimiento especial y la seguridad personal del colaborador (pueden ser, por ejemplo, internamiento en un Centro de Proteccin Especial sujeto a un Programa Oficial de Proteccin, o un traslado de domicilio o de localidad donde reside o labora). En puridad, no se trata de unamedida provisional penal, destinada como se sabe a prevenir la fuga del imputado, a asegurar las fuentes de prueba o a evitar la reiteracin delictiva; es, ms bien, una medida de seguridad procesal, porque se dicta a favor de una persona si es de temer que puede verse comprometida su vida o su integridad corporal, la cual es equivalente por ejemplo- al internamiento provisionalde un anormal psquico grave cuando se orienta a protegerlo o tutelarlo y tratarlo mdicamente. En segundo lugar, el art. 21 y ss. De la Ley, en concordancia con el art. 10 del Reglamento, prevn la imposicin de medidas de proteccin a favor del colaborador y su familia, cuando sea de temer un peligro grave para ellos, su libertad o sus bienes. Estas medidas de proteccin, al igual que la de aseguramiento personal, buscan evitar atentados a los derechos del colaborador y su familia, y son igualmente medidas de seguridad procesal a favor nunca en contra, que es lo tpico de una medida provisional penal- de quien las necesite. 8. Una vez finalizadas las diligencias de averiguacin, o vencido el plazo ordinario y su ampliatorio en su caso, el Fiscal debe resolver si se decido a suscribir el Acuerdo de Beneficios y Corroboracin, o si no lo hace. El art. 13 de la Ley fija los mbitos de la decisin del Fiscal. Se entiende que el Acuerdo no se suscribir si el resultado de la investigacin de corroboracin no permite arribar a los objetivos previstos en el art. 3 de la Ley. Cabe, eso s, fijar algunas pautas al respecto: en primer lugar, la decisin debe estar condicionada a la realizacin de reuniones de trabajo y discusin con las partes, en especial con el colaborador y su abogado, lo que es una exigencia propia de un procedimiento basado en el consenso;
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en segundo lugar, no se requiere, por cierto, que el resultado de las averiguaciones sea exactamente coincidente con el tenor de las informaciones del colaborador, se exige eso s- que se hayan corroborado datos informativos de tal nivel que permitan cumplir los objetivos de la Ley, lo que matizar en su caso el nivel o magnitud de los beneficios materia de acuerdo; y, en tercer lugar, es posible que algunas informaciones se descarten, pero ello no enerva el resto de los aportes del colaborador, salvo claro est que se descubra mala fe o una actitud fraudulenta o torticera del colaborador tendente a incriminar cargos gratuitos a inocentes. 9. Los dos prrafos finales del art. 13 de la Ley, fijan tanto la orientacin de la investigacin corroboratoria cuanto lo que debe hacerse ante cargos gratuitos acabadamente descartados. En primer lugar, si la investigacin efectivamente arroja cargos fundados indicios razonables, dice la Ley- contra personas sindicadas por el colaborador o contra otros que surjan de la misma, ello determinar la iniciacin o continuacin de una investigacin preliminar contra ellas para su debido procesamiento penal. Lo esencial en la apreciacin fiscal y, posteriormente, del juezes que como consecuencia de la investigacin corroboratoria considere acreditados los extremos del art. 3 y siguientes de la Ley; su decisin no est condicionada a que, en efecto, se condene al sindicado por el colaborador, aunque es obvio que la prognosis que se realizar apuntar a ese resultado. En segundo lugar, si se acredita que el investigado como consecuencia de las sindicaciones del colaborador es inocente, esto es, que positivamente se descart su presunta participacin en hechos delictivos y que, por ende, la imputacin fue gratuita, de mala fe o torticera, el Fiscal est obligado a comunicar al afectado el nombre del colaborador, que hizo la imputacin falsa, para que lo denuncie penalmente o lo demande en sede civil, ello sin perjuicio de la medida que pueda adoptar el propio fiscal en orden a su procesamiento penal si estima que la imputacin fue conscientemente falsa. 10. El Acuerdo de Beneficios y Colaboracin, previsto en el art. 12 de la Ley, est sujeto a una detallada regulacin en el art. 11 del Reglamento. El acta en cuestin, que contiene el Acuerdo (agreement), consta de cinco clusulas y deben ser firmaos los intervinientes. Para estos efectos es necesario un acto especfico y formal, pues como toda acta debe precisar el da y hora de celebracin, e identificar a los participantes. La primera clusula es la de identificacin del colaborador y de su defensor, que es especialmente cuidadosa cuando el colaborador ha sido objeto de una medida de proteccin de reserva de su identidad. La segunda clusula es de precisin de los cargos que pesan contra el colaborador. Debe indicarse los hechos imputados, precisarse las investigaciones preliminares y
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procesos judiciales que se sigan en su contra, con indicacin del nmero del expediente y su estado, as como la tipificacin que corresponde a cada hecho incriminado. La tercera clusula es la de reconocimiento, admisin o aceptacin, total o parcial de los cargos detallados en la clusula anterior. All debe constar expresamente la voluntad del imputado de someterse al procedimiento por colaboracin eficaz y de conocer los alcances de su decisin. Asimismo, indicar qu hechos o cargos no reconoce, pues en ese caso se estar a lo que la justicia decida sobre el particular en el correspondiente proceso penal contradictorio. La cuarta clusula es la de descripcin de la informacin proporcionada por el colaborador y de delimitacin de su utilidad para la persecucin penal. En esta clusula debe indicarse qu informacin ha sido corroborada y para qu sirve indicando los supuestos de los arts. 3 o 5 que se consideren cumplidos. Aqu se tendr en consideracin lo que debe consignarse puntualmente- si alguna informacin no guarda relacin con la verdad de lo ocurrido o si el colaborador ocult informacin o brind una dolosamente falsa. La quinta clusula es la de descripcin del beneficio acordado y de las normas jurdicas aplicables, no solo del beneficio aplicado, tambin las de la ley penal que correspondan si el beneficio no importa la exencin. Aun cuando se acuerde la exencin de la pena, necesariamente se fijar el monto de la reparacin civil a favor del agraviado. Por otro lado, si el beneficio importa una sancin, deben incluirse las consecuencias accesorias correspondientes: decomisos y medidas contra las personas jurdicas de ser el caso. En este ltimo supuesto, como es obvio, debe haber sido citado y participado en el procedimiento el representante legal de la persona jurdica afectada. La clusula final es la de sometimiento del colaborador a las obligaciones a las que se somete. Las reglas especficas son aquellas establecidas en el art. 17 de la Ley. Es de destacar el inciso 5) de esa norma, pues obliga al colaborador a presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo soliciten. Sobre esa base, el Reglamento estipula que en esta clusula se consigne el expreso compromiso de colaborar con la justicia en todo cuanto fue objeto de la informacin que proporcion y de proceder con apego a la verdad en las causas abiertas contra las personas que resultaron imputadas como consecuencia de la informacin que proporcion. Todas las obligaciones fijadas en esta clusula se garantizarn con una caucin o fianza personal, si las posibilidades econmicas del beneficiario lo permiten. C.5. La fase de control y decisin jurisdiccional 1. De la competencia objetiva. El rgano jurisdiccional debe recibir el acta de Acuerdo de Beneficios y Colaboracin conjuntamente con el expediente formado al efecto por
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el Fiscal (art. 12, prrafo I, Reglamento). La competencia material la tiene el Juez que conoce del proceso contradictorio contra el colaborador; si no existe proceso abierto conoce el Juez al que le corresponde conocer del delito objeto de imputacin. En caso de una pluralidad de causas contra el colaborador, aplicando la regla del art. 20 del CPP, el proceso por colaboracin se seguir ante el juez que conoce del delito ms grave y si los delitos estn conminados con pena similar, conoce el Juez que tiene a su cargo el proceso contradictorio ms antiguo (vid. Art. 12, segundo y cuarto prrafos, Reglamento). 2. Del control inicial del Acuerdo. El Juez, en el plazo de cinco das de recibido el expediente, debe dictar una resolucin en virtud de la cual determinar si el Acta de Acuerdo contiene los requisitos establecidos en el art. 12 de la Ley y 11 del Reglamento. Se trata de un control meramente formal, a efectos de determinar si en el agreement se han incluido todos los trminos fijados por la Ley y su Reglamento, esto es, las seis clusulas obligatorias: de precisin de los cargos o hechos incriminados, de reconocimiento o no cuestionamiento de los mismos, de descripcin de la informacin eficaz, de indicacin del beneficio premial y de sometimiento a obligaciones. Adems, el Juez puede advertir si existe algn cargo no comprendido o expresamente excluido en el Acuerdo, o si en el Acta se advierten oscuridades, errores o inconsistencias subsanables (v. gr.: contradicciones, omisiones legales, incoherencias entre el beneficio acordado y lo establecido por la ley, etc.). Es un control previo y formal porque el juez no ingresa a valorar la legalidad de la negociacin, la razonabilidad del acuerdo o la proporcionalidad entre beneficio y aporte informativo del colaborador; por ello es que la resolucin es inimpugnable, tal como expresamente se determina en el art. 14 de la Ley. El Juez, si detecta oscuridades, errores u omisiones formales, en funcin de lo anterior, devolver sin ms trmite e inmediatamente el expediente al Fiscal. Ello significa que si bien necesariamente debe notificarse a las partes la indicada resolucin, en cambio no cabe trmites procesales como los de traslados previos, informes escritos u orales de aquellas, objeciones o aclaraciones. El Fiscal reabrir las negociaciones con el colaborador y proceder de existir consenso- a establecer las enmiendas que fueran menester, elaborando un Acta de Acuerdo aclaratoria o complementaria, que a su vez volver a remitir al Juez. 3. De la audiencia especial y privada. El Juez, una vez que reciba el expediente con el Acta de Acuerdo o la complementaria de ser el caso, expedir una resolucin de citacin para la celebracin de una audiencia privada especial, con asistencia de quienes celebraron el acuerdo, la cual debe celebrarse dentro del dcimo da (art. 14, primer prrafo, de la Ley). Si el agraviado firm el acuerdo debe ser citado, pero su inasistencia no impide la realizacin de la Audiencia.
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La Audiencia, que no es pblica, pues se limita a los firmantes del Acta de Acuerdo, consta de tres pasos fundamentales. El primer paso, es de precisin del contenido del Acta, para lo cual se le dar lectura y se preguntar a las partes si estn de acuerdo con su contenido. El segundo paso, es de interrogatorio del colaborador por el Juez, el Fiscal y la Defensa, acerca de tres mbitos: de los delitos que acepta o no cuestiona, de la voluntariedad de su sometimiento al procedimiento de colaboracin, y del conocimiento del alcance de la informacin proporcionada, de la renuncia a un procedimiento contradictorio, de los beneficios acordados y de las obligaciones a las que queda sujeto. El tercer paso, es el de los alegatos del Fiscal, y de la defensa (incluir al abogado del agraviado si est presente), as como la ltima palabra del colaborador, a partir de la cual la causa estar expedita para sentencia. Es obvio que de las incidencias de la Audiencia se levantar un acta, siendo aplicable supletoriamente lo dispuesto en el art. 291 del CPP de 1940. 4. Del mbito del control del acuerdo. El Juez se pronunciar acerca del Acuerdo mediante una resolucin que tiene forma de sentencia. El art. 17 del Reglamento dispone que dicha sentencia ser motivada, conteniendo una parte expositiva, una parte considerativa y una parte resolutiva. Esta norma est concordada con el art. 121 in fine del Cdigo Procesal Civil, en tanto que tal resolucin pone fin al proceso en definitiva. Sin perjuicio de contener las exigencias del art. 122 del Cdigo Procesal Civil, las tres partes de la sentencia importan una redaccin entre s. Ahora bien, el control de legalidad sobre el agreement comprende cinco mbitos. El primero es si el colaborador actu voluntariamente y con conocimiento de los alcances del procedimiento. La voluntariedad significa que la aceptacin de cargos y la informacin eficaz que proporcion el imputado no ha sido inducida mediante coaccin, amenaza, promesa de cesar hostigamientos indebidos, para lo cual ms all de los criterios de oportunidad que el colaborador tenga en cuenta para proponer la negociacin y someterse a ella, lo esencial es cuidar que se trate de una eleccin libre y racional, lo que ser factible en mayor medida cuando haya sido asesorado por un abogado sobre si tal conducta le resultaba ventajosa (Sentencia de la Suprema Corte de Justicia de los Estados Unidos, Asunto North Carolina v. Alford, de 1970). Asimismo, en el juicio del conocimiento de los alcances del procedimiento, el Juez debe analizar si el imputado fue engaado o no, y que comprende la naturaleza de los cargos que acept, as como las consecuencias de su admisin o no cuestionamiento y de las defensas a las que puede haber renunciado. Por otro lado, cuando el ltimo prrafo del art. 16 del Reglamento menciona un anlisis de proporcionalidad acerca de la entidad de los cargos y la responsabilidad por el hecho, no slo se concreta a una medicin a los efectos de la individualizacin de la respuesta penal en relacin con el beneficio premial concedido en contraprestacin, tambin apunta a que el juez haga un anlisis razonable acerca de la existencia de base
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en la realidad para una admisin de cargos, esto es, que existan fundamentos para estimar que el colaborador cometi los delitos que admite o no cuestiona, esto es, como en su da anot el American Law Institute, que el grado de conviccin exigible es la existencia o no de probable cause en la comisin del delito. El segundo mbito exige que el juez establezca que los hechos objeto del Acuerdo y, en su caso, la persona del colaborador, permitan la negociacin y la obtencin de beneficios premiales. Debe tratarse de delitos incluidos en la lista fijada por la Ley y de personas a las que la Leu expresamente no excluye de los beneficios prmiales. El tercer mbito est referido a los beneficios acordados. La Ley debe haberlos previsto expresamente en funcin de la situacin de hecho y de la calificacin de la eficacia de la colaboracin realizada por el Fiscal e incorporada en el Acuerdo. El cuarto mbito est en funcin a las obligaciones impuestas por el art. 17 de la Ley. Existe un listado de obligaciones que se impondrn segn la naturaleza y modalidades del hecho punible, las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se cometi, la naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboracin proporcionada, as como de acuerdo a las condiciones personales del beneficiado art. 17 in fine de la Ley). El Juez debe advertir que las obligaciones acordadas estn contempladas en la ley y que exista una ostensible imposicin de obligaciones irrazonables, o una falta notoria de ellas, en funcin de los criterios ya enunciados. El ltimo mbito se circunscribe el anlisis de proporcionalidad en funcin de la entidad de la informacin corroborada, la dimensin de los cargos consignados en el Acuerdo y la responsabilidad por el hecho. El beneficio premial est en funcin a dos ejes: delitos cometidos y utilidad o eficacia de la informacin proporcionada; asimismo, el beneficio requiere una constatacin de la eficacia de la informacin. El Juez rechazar el acuerdo si de autos fluye con suma claridad que la informacin no fue eficaz o que existe una notoria desproporcin entre informacin eficaz y beneficio concedido. Segn lo dispuesto en el art. 17 del Reglamento referido a la sentencia, el Juez deber detallar, en la parte expositiva, los alcances del Acuerdo y los resultados de la Audiencia, para lo cual apreciar el acta levantada al efecto. En la parte considerativa expresar las razones vinculadas a los cinco mbitos de control impuestos por el Reglamento. Y en la parte resolutiva estipular si aprueba o desaprueba el Acuerdo. El poder de control del juez tiene dos lmites: no puede modificar los trminos del acuerdo, ni excederse en los trminos del mismo. Si la sentencia es aprobatoria, el juez declarar la responsabilidad penal del colaborador sujetndose a los trminos del Acuerdo. Si el beneficio acordado consiste en la disminucin de la pena, se le impondr la citada pena, con indicacin de sus alcances, modalidad y monto. Si el beneficio es la remisin de la pena, el Juez se
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limitar a dar por concluida la sancin. La declaracin de culpabilidad tambin tiene lugar cuando el beneficio es la exencin de la pena. En todos los casos de declaracin de culpabilidad, se impondr las consecuencias accesorias y la reparacin civil acordadas, as como las obligaciones y el monto de la caucin, precisando la forma y tiempo en que se cumplir la reparacin civil.
5. Efectos de la sentencia. Si la sentencia es desaprobatoria el Acuerdo se tendr por no realizado, as como la admisin de cargos del imputado, en tanto que la renuncia a la clusula constitucional de no incriminacin se condicion al Acuerdo. El colaborador ser sometido a proceso contradictorio por los hechos que integraron el Acuerdo o, en todo caso, se estar a lo que fluya de las causas que ya tena. Ello, no obstante, no elimina las evidencias objetivas que han podido obtenerse durante la fase de corroboracin, pues aun cuando stas se originaron en la informacin o en los aportes del colaborador, la independencia jurdica de dichas evidencias es manifiesta. No es que la declaracin o los aportes probatorios del colaborador sean en s mismos ilcitos de hecho, no lo son, salvo un anlisis pormenorizado de los mismos, pero en mrito de otra base causal-, sino que simplemente han sido descartados en funcin de la improcedencia de un beneficio premial fijado por la ley, lo que no guarda relacin con una fuente concreta de ilicitud de la propia versin o de las evidencias aportadas. Si la sentencia es aprobatoria, debe archivarse la investigacin preliminar iniciada contra el beneficiado, en caso su expediente se encuentre en esa fase pre-procesal. De igual manera, si se trata de una instruccin judicial, sta debe archivarse definitivamente, en lo que se circunscribe a los hechos y cargos incorporados en el Acuerdo; si la instruccin es compleja, el archivo slo comprender al colaborador. El Juez del proceso por colaboracin debe poner la sentencia en conocimiento de los Fiscales y Jueces concernidos a fin de que stos procedan a dictar el archivo correspondiente. 6. Del recurso impugnatorio. La sentencia, cualquiera que fuera su sentido, aprobatoria o desaprobatoria, puede ser impugnada por la parte a quien le perjudica. El recurso ser de apelacin si el fallo lo dict el Juez Penal y de nulidad si el fallo lo dict la Sala Penal Superior. Es de aclarar que un agravio por una sentencia al vulnerar, por ejemplo, las limitaciones referidas a los trminos del Acuerdo. Es obvio que si la sentencia aprobatoria cumple rigurosamente el Acuerdo, no existiendo agravio, no es procedente una impugnacin. El plazo de la impugnacin es de tres das, si es recurso de apelacin; y, de un da, si es recurso de nulidad (las diferencias obedecen a que el Cdigo y las leyes complementarias imponen un doble rgimen al respecto). Por otro lado, siguiendo lo dispuesto en el art. 300 CPP 1940, modificado por la Ley N 27454, de 23 de junio de
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2001, el recurrente debe formalizar su recurso, motivndolo, en el plazo de diez das de requerido por el Juez. El rgano revisor resolver la alzada, con el solo mrito del expediente y previa vista fiscal.
VI.
NORMATIVA APLICABLE SEGN EL CODIGO PROCESAL PENAL 2004.
El proceso de colaboracin eficaz en el Cdigo Procesal Penal de 2004 est regulado en los artculos 472 al 481.
VII.
EL COLABORADOR Y EL ACUERDO DE BENEFICIOS.
El colaborador.Es quien, luego de haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas, admite o no contradice, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o que se le imputan (aquellos hechos que no acepte no formaran parte del proceso por colaboracin eficaz, y se estar a lo que se decida en el proceso penal correspondiente), presentndose al fiscal mostrando su disposicin de proporcionar informacin eficaz. El estatus de colaborador no se genera por el hecho de estar procesado; por el contrario, se puede ser colaborador teniendo o no la calidad de proceso e incluso sentenciado. Lo importante es su vinculacin con un hecho delictivo sealado en la ley y con la informacin que pueda proporcionar para mejorar eficacia de la persecucin penal. En ese sentido, se puede hablar de colaborador no imputado, el cual es aquella persona que no se encuentra investigada o procesada como presunto autor y participe de los delitos en el marco a que se refieren las normas vigentes y, sin embargo, colabora con las autoridades proporcionando informacin veraz, oportuna y determinante y/o aportando medios probatorios para el descubrimiento y sancin de dichos delitos. Figuras afines al colaborador.a) El agente provocador Esta es la que ms se asemeja al agente encubierto. Se trata de un funcionario policial que ingresa en una banda delictiva hacindose pasar por un integrante pero que, a diferencia del agente encubierto, incita o provoca a los miembros a cometer un ilcito para poder aplicarle una pena al provocado. En este caso el polica toma una actitud
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activa en el hecho, ya que no solo se limita a recoger las pruebas, sino que realiza todo lo posible para que los delincuentes realicen finalmente el hecho prohibido. La doctrina ha realizado diversas crticas a esta figura ya que es el Estado, representado por un funcionario policial, el toma un rol activo en el hecho delictivo. El agente provocador es quien instiga a otro a cometer un delito, en cambio al agente encubierto se infiltra en una organizacin para obtener informacin, no realizando ningn tipo de instigacin. En este ltimo caso, hay una actitud pasiva de simple recepto de informacin. La diferencia entre agente encubierto y provocador radica en que este ultimo hace cometer un delito a quien no lo hubiera hecho sin esa instigacin; en cambio el agente encubierto se infiltra entre quienes estn cometiendo delitos, con el fin de proporcionar informaciones que obtiene de los investigados, y que prueba la anterior y libre disposicin de estos para cometer delitos. Hay diferencia tambin respecto a la responsabilidad, ya que la regla general es que los actos del agente encubierto no son punibles, en cambio, la punibilidad de los del agente provocador es discutida por la doctrina. Para algunos se trata de un instigador y para otros es el autor mediato responsable del delito, en tanto quiso el delito y lo ocasiono por medio de otro. b) El informante Es un individuo particular, que no pertenece a las fuerzas policiales, pero que est dispuesto a colaborar con la polica en forma confidencial, entregndole informacin necesaria para esclarecer delitos y hallar a sus responsables. En algunos pases, como Costa Rica, existe el informante y el informante-participante que de alguna forma interviene en la actividad delictiva. Sergio Politoff seala que: Baste con subrayar el distingo entre el agente encubierto, que oculta su calidad de polica y se infiltra en la organizacin criminal con encargo y con autorizacin de su servicio, y el informante que, sin ser polica, acta por otras razones, como si fuese agente encubierto. Los civiles son ms utilizados que el personal polical como informantes, esto debido a la menor inversin que ello conlleva y adems porque prestan una mayor cobertura en tanto comparten los atributos y caractersticas del grupo en el que son infiltrados, lo que generalmente no ocurre con el polica. Mario Montoya se refiere al hecho de que la polica debe ser extremadamente cuidadosa al recibir informacin de un civil actuando como informante, ya que estos pueden mentir, exagerar, no percibir adecuadamente, evaluar en forma impropia, malinterpretar sus relaciones con la polica, o ser un doble agente.
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c) El arrepentido Puede definirse al arrepentido como aquella persona a quien se le imputa determinados delitos y brinda a la autoridad judicial informacin significativa acerca de la identidad de los responsables o del lugar donde se encuentren las sustancias y los objetos con que se cometan los delitos, beneficindose con la reduccin o exencin de la pena. El fundamento de esta figura radica en que la nica manera de obtener informacin desde el mismo interior de la organizacin delictiva es contar con la colaboracin de uno de sus integrantes. d) El agente encubierto La figura del agente encubierto surge como una forma de investigacin de cierto tipo de delitos con caractersticas comunes: continuados en el tiempo, de difcil pesquisa, que transgreden bienes jurdicos sociales relevantes y que son cometidos por organizaciones criminales. Se pretende desbaratar redes criminales que actan de un modo organizado mediante la intromisin de un agente policial en ellas. Esta forma de investigacin se asocia a delitos de trfico de drogas, pero tambin puede vincularse con otra clase de ilcitos cuyo modo de operar es a travs del crimen organizado, como lo son: el trfico de armas, el espionaje, el terrorismo, el lavado de dinero, las redes de pedofilia, la trata de blancas, etc. Sin embargo, su utilizacin respecto al trfico de drogas es la ms frecuente. Esta tcnica de investigacin es concebida desde el punto de vista legal, como un sistema til para lograr desarticular redes de narcotrfico que operan tanto en el mbito nacional como internacional, debido a lo cual, en la mayor parte del desarrollo de este trabajos nos referiremos al agente encubierto como una forma de investigar trfico de drogas. La figura del agente encubierto es aceptada y ha sido incorporada en las legislaciones de la mayora de los pases del mundo. La doctrina de los diferentes pases han elaborado conceptos de lo que se entiende por agente encubierto. Edwards define al agente encubierto como: Un empleado o funcionario pblico que, voluntariamente, y por decisin de una autoridad judicial, se infiltra en una organizacin dedicada al trfico ilcito de estupefacientes, a fin de obtener informacin sobre sus integrantes, funcionamiento, financiamiento, etc.-. de la misma[6]. Para Soto Nieto es: Aquel sujeto, ordinariamente integrado en la fuerza pblica, que, con el designio de llegar a descubrir una conducta delictiva en marcha o en desarrollo, lleva a termino un despliegue actuacional que, sorprendiendo al abordado infractor, saca a la luz su comportamiento incriminable[7].
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Moscato de Santa Maria seala que: el agente encubierto es un funcionario policial o de las fuerzas de seguridad que hace una investigacin dentro de una organizacin criminal, muchas veces, bajo una identidad modificada, a fin de tomar conocimiento de la comisin de delitos, su preparacin e informar sobre dichas circunstancias, para asi proceder a su descubrimiento, en algunos casos se encuentra autorizado tambin a participar de la actividad ilcita[8]. El agente encubierto se presenta como un polica que oculta su identidad real para lograr involucrarse en una organizacin criminal dedicada a cometer ilcitos, lo que supone una actitud representada o teatralizada, para lograr as convencer a los integrantes de la organizacin sobre su inters de obtener algn tipo de ganancia producto de la actividad delictual que se pretende descubrir. Por lo tanto, participa activamente en la comisin del hecho punible. Simultneamente, aplicando sus conocimientos legales, debe procurar reunir los antecedentes que permitan a la justicia determinar responsabilidades jurdicas a los infractores de la ley. Esta tarea es compleja, en consecuencia, se requiere una preparacin especial, tanto jurdica como psicolgica[9]. De todos estos conceptos surgen los elementos bsicos que presenta la figura del agente encubierto: a) Una investigacin previa tendiente a identificar a quienes han participado en algn delito y a obtener pruebas contra ellos. b) Que se trate de delitos ejecutados por organizaciones criminales. c) Un funcionario policial que se introduce en una organizacin delictiva. d) Identidad oculta del polica. e) El acuerdo de beneficios. Segn el artculo 472 del CPP de 2004, el Ministerio Pblico podr celebrar un acuerdo de beneficios y colaboracin con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal, as como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la colaboracin que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal. El acuerdo de beneficios est sujeto a la aprobacin judicial. Los rganos de gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Pblico podrn establecer jueces y fiscales para el conocimiento, con exclusividad o no, de este proceso. Segn el artculo 473 del CPP de 2004, los delitos que pueden ser objeto de acuerdo de beneficios propio del proceso especial de colaboracin eficaz, sin perjuicio de los que establezca la ley, son los siguientes: a) Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad
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En lo que respecta a la asociacin ilcita, Rainieri indica que es la unin voluntaria y permanente de una pluralidad de personas, con el propsito comn de cometer varios delitos. Asimismo, el Tribunal Constitucional ha establecido las diferencias entre el delito de asociacin ilcita con la participacin delictiva[10]. En primer lugar, es necesario sealar que mientras la asociacin ilcita es un delito, y, por lo tanto, est regulada en la parte especial del Cdigo Penal, la participacin delictiva esta prevista en la parte general del Cdigo. Debido a que los tipos penales suelen estar redactados en funcin de un autor, la participacin delictiva amplia los alcances del tipo legal para comprender aquellas conductas delictivas que no corresponden a la autora, incorporndose la complicidad y la induccin. As, mientras la asociacin ilcita constituye un delito en s, la participacin delictiva requiere de la comisin de otro delito a titulo de autora. Otro aspecto en el que es posible diferencia la participacin delictiva del delito de asociacin ilcita, es el hecho de que, de acuerdo con lo establecido por el artculo 317 del Cdigo Penal, la configuracin de este delito requiere que el agente forme parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos, por lo que el tomar parte de un delito aislado no puede dar lugar a la sancin por dicho delito. El delito de asociacin ilcita requiere, adems, de una vocacin de permanencia. Dicha vocacin de permanencia no se presenta en la participacin delictiva, la que puede operar perfectamente en un delito aislado. Por otro lado, con relacin al terrorismo, se debe mencionar que consiste en provocar, crear o mantener un estado de zozobra, alarma o temor en la poblacin o en un sector de ella; asimismo, requiere la realizacin de actos contra la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio, contra la seguridad de los edificios pblicos, vas o medios de comunicacin o de transporte de cualquier ndole, torres de energa o transmisin, instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio y el empleo de medios idneos para causar esos estragos, emplendose armamentos, materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar estragos o grave perturbacin de la tranquilidad pblica o afectar las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y del Estado. Mediante el Decreto Ley N 25475 se regula el delito de terrorismo: Terrorismo bsico. Consiste en: Actos contra la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio.
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Actos contra la seguridad contra la seguridad de los edificios pblicos, vas o medios de comunicacin o de transporte de cualquier ndole, torres de energa o transmisin, instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio Agravantes: Si el agente es lder o miembro de grupo de aniquilamiento. Si el agente es miembro de una organizacin terrorista nacional o internacional; pacta con organizaciones dedicadas al trfico ilcito de drogas o pertenece a organizaciones terroristas que actan en el extranjero. Se vale de menos; se vale de la extorsin, robo, secuestro o cause lesiones graves a terceras personas. Colaboracin al terrorismo. Son actos relacionados con las actividades y finalidades de las organizaciones terroristas, favoreciendo materialmente la comisin del delito de terrorismo. Entre los actos de colaboracin tenemos: Suministrar documentos o informacin. La cesin o utilizacin de cualquier tipo de alojamiento. El traslado de personas a sabiendas de que pertenecen a grupos de terroristas. La organizacin de cursos o conduccin de centros de adoctrinamiento.
La fabricacin, adquisicin, tenencia, sustraccin, almacenamiento o suministro de armas. Ayuda econmica o financiamiento de actividades terroristas. La falsificacin, adulteracin y obtencin ilcita de documentos de identidad.
Asociacin terrorista. Consiste en la afiliacin en una organizacin terrorista. Instigacin al terrorismo. Consiste en incitar a que se cometa cualquiera de los actos que comprende el delito de terrorismo. Reclutamiento de personas. Consiste en reclutar o captar personas para facilitar o cometer actos de terroristas. Obstaculizacin de la accin de la justicia. Consiste en obstruir, dificultar o impedir la accin de la justicia o las investigaciones en curso sobre delito de terrorismo. Con relacin al lavado de activos, debemos sealar que es el conjunto de operaciones realizadas por una o ms personas naturales o jurdicas, tendientes a ocultar disfrazar el origen ilcito de bienes o recursos que proviene de actividades delictivas. El delito de
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lavado de dinero se desarrolla usualmente mediante la realizacin de varias operaciones, encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilcito de los recursos. Es un proceso a travs del cual se oculta la existencia de ingresos, o la ilegalidad de su procedencia o de su destino, a fin de simular su autentica naturaleza y as conseguir que parezcan legtimos. Conforme a los establecido en la Ley Penal contra el Lavado de Activos, los delitos precedentes del lavado son l: Trfico ilcito de drogas, secuestro, proxenetismo, trfico de menores, defraudacin tributaria, delitos contra la administracin pblica, delitos aduaneros y cualquier otro que genere ganancias ilcitas a excepcin del delito de receptacin. La Ley N 27765 describe las diferentes modalidades de lavado: Actos de conversin o transferencia. El agente convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede presumir y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso. Actos de ocultamiento o tenencia. El agente adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, mantiene, administra o transporta dentro del pas o introduce o retira del mismo, dinero bienes, efectos o ganancias delictuosas y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso. Omisin de comunicacin de operaciones o transacciones sospechosas. Aqu, el agente incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la autoridad competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y normas reglamentarias. Finalmente, se tiene los delitos de lesa humanidad, los cuales, segn lo establecido por el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, son las conductas tipificada como asesinato, exterminio, deportacin o desplazamiento forzoso, encarcelacin, tortura, violacin, prostitucin forzada, esterilizacin forzada, persecucin por motivos polticos, religiosos, ideolgicos, raciales, tnicos u otros definidos expresamente, desaparicin forzada, secuestro o cualesquiera actos inhumanos que causen graves sufrimientos o atenten contra la salud mental o fsica de quien los sufre, siempre dichas conductas se cometan como parte de una ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil y con conocimiento de dicho ataque. A diferencia de los otros supuestos de delitos que se van a comentar, la propia naturaleza de los ilcitos penales mencionados en este grupo, exige que ellos se cometan dentro de organizaciones criminales, o por medio de una pluralidad de personas.
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b) Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, as como delitos monetarios y trfico ilcito de drogas, siempre que en todos estos casos el agente actu en calidad de integrante de una organizacin delictiva. Con relacin al delito de secuestro, un sector doctrinal considera que se trata de un injusto permanente. Su principal argumento radica, por un lado, en el hecho de que la consumacin del injusto tpico puede prolongarse en el tiempo mientras dura la situacin antijurdica de lesin al bien jurdico (delito permanente). El fundamento de punibilidad del delito de secuestro se halla en menoscabo de la libertad corporal, siendo para ello esencial la concurrencia del elemento subjetivo, esto es, que el agente se haya conducido con la intencin especifica de tomar a la vctima y afectar su libertad personas, privndola de esta. Asimismo, los agravantes del delito de secuestro giran en torno a la gravedad de la conducta del agente, la calidad de la vctima o el propsito que persigue el sujeto activo con la comisin del delito. Por otro lado, tenemos el delito de robo agravado; en principio, el robo consiste en el apoderamiento de un bien mueble, con animus lucrandi, es decir, el aprovechamiento y sustraccin del lugar donde se encuentre, siendo necesario el empleo de la violencia o amenaza por parte del agente sobre la vctima, consumndose con el apoderamiento del objeto mueble aunque sea por breve lapso de tiempo. Por otro lado, con relacin al abigeato agravado, cabe recordar que el mismo consiste en modalidades de hurto o robo de ganado, cuya pena se agrava segn la intensidad de la conducta tpica del sujeto activo, establecido en la ley. Con relacin a los delitos monetarios, estos son ilcitos penales que atentan contra el bien jurdico supraindividual: estabilidad y funcionalidad del orden monetario, siento el titular del bien jurdico, el Estado. Finalmente, en lo que referente al trfico ilcito de drogas, se debe mencionar que este delito hace referencia no solo a cualquier acto aislado de transmisin del producto estupefaciente, sino tambin al transporte e incluso a la tenencia que, aun no implicando transmisin, suponga una cantidad que exceda de forma considerable las necesidades del propio consumo, ya que entonces se entiende que la tenencia tiene como finalidad promover, favorecer o facilitar el consumo. La lucha contra el trfico de drogas ha llevado a ejercer presin permanente sobre las vas de introduccin y transito de sustancias estupefacientes y psicotrpicas y de productos qumicos esenciales, lugares de distribucin y de comercializacin de drogas e insumos, deteccin de pistas de aterrizaje clandestinas, destruccin de plantaciones,
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deteccin de consumidores, aprehensin de traficantes, realizacin de anlisis qumicos de substancias, etc. Aqu, el CPP de 2004 menciona que estos ilcitos penales, para que sean tratados dentro del proceso de colaboracin eficaz, deben cometerse en el marco de una organizacin criminal. c) Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos tributarios, aduaneros, contra la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas. En lo referente a la concusin, hace referencia a una exigencia indebida de parte de un funcionario pblico. La concusin se configura cuando un funcionario o servidor pblico, abusando de su cargo, obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente, para s o para otro, un bien o un beneficio patrimonial. Respecto al peculado, debe sealarse que para su configuracin no es necesario que el agente posea materialmente los bienes que se le ha confiado por razn de su cargo. Es suficiente que el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurdica, es decir, aquella posibilidad de libre disposicin que en virtud de la ley tiene el funcionario o servidor pblico; debe tener, por lo tanto, una competencia funcional especfica. La disponibilidad se encuentra ntimamente ligada a las atribuciones que el agente ostenta como funcionario pblico. Todo ello nos lleva a sostener que en el peculado o el bien jurdico se desdobla en dos objetos especficos merecedores de proteccin jurdico-penal: a) garantizar el principio de la no festividad de los intereses patrimoniales de la Administracin Publica y b) evitar el abuso del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor pblico que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad. Asimismo; es necesario tener en cuenta los comportamientos tpicos que la norma en anlisis nos seala a efectos de limitar o restringir la relevancia penal de los actos del delito de peculado. La norma, al describir la accin dolosa utiliza dos supuestos para definir los comportamientos tpicos del sujeto activo: apropiar o utilizar, los que deben contener ciertos elementos para su configuracin: a) Existencia de una relaciona funcional entre el sujeto activo y los caudales y efectos. Se entiende por relacin funcional el poder de vigilancia y control sobre la cosa como mero componente tpico, esto es, competencia del cargo, confianza en el funcionario en virtud del cargo, el poder de vigilar y cuidar los caudales o efectos. b) La percepcin, no es ms que la accin de captar o recepcionar caudales o efectos de procedencia diversa pero siempre lcita. La administracin, que implica las
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funciones activas de manejo y conduccin. La custodia, que importa la tpica posesin que implica la proteccin, conservacin y vigilancia del funcionario o servidor de los caudales y efectos pblicos. c) Apropiacin o utilizacin. En el primero caso consiste en que el funcionario hace suyo los caudales o efectos que pertenecen al Estado, apartndolo de la esfera de la funcin de la Administracin Publica y colocndose en situacin de disponer de estos. En el segundo caso, (utilizacin) se refiere al aprovechamiento del bien, carente del propsito final de apoderarse para si o para un tercero. d) El destinatario. Cuando es para s, el sujeto activo puede actuar por cuenta propia, apropindose el mismo de los caudales o efectos. Cuando es para otro, se refiere al acto de traslado del bien, de un dominio parcial y de transito al dominio final del tercero. e) Caudales y efectos. Los primeros, son bienes en general de contenido econmico, incluido el dinero. Los efectos son todos aquellos objetos, cosas o bienes que representan un valor patrimonial pblico, incluyendo los ttulos valores negociables. Respecto a la conducta culposa, debe precisarse que dicha figura no est referida a la sustraccin por el propio funcionario o servidor pblico de los caudales o efectos, sino que hace referencia directamente a la sustraccin producida por tercera persona, aprovechndose del estado de descuido imputable al funcionario o servidor pblico. Es decir, se trata de una culpa que origina (propiciando, facilitando, permitiendo de hecho) un delito doloso de un tercero. Este puede ser un particular u otro funcionario o servidor pblico que no tenga la percepcin, administracin o custodia de los bienes sustrados. No se castiga la sustraccin de caudales o efectos, sino dar lugar culposamente a que otro lo sustraiga dolosamente. Por otro lado, con relacin a la corrupcin de funcionarios, debe tenerse en cuenta que su contenido reside en la obtencin de un acuerdo injusto e ilegal, momento en que se conculca el principio de imparcialidad funcional. En ese sentido, el delito de cohecho se caracteriza por consistir en un acuerdo entre un funcionario pblico y un particular dirigido al intercambio de prestaciones reciprocas: las dadivas o presentes, por un lado, y el acto propio del cargo, por otro. Jos Peco sostena que en el autentico cohecho hay una captacin de la voluntad del funcionario pblico sobre la base de una dadiva que muestra por modo inequvoco el apetito descompuesto de codicia. Por otro lado, estn los delitos tributarios, que son aquellos ilcitos que afectan la funcionalidad de ingresos tributarios del Estado. En lo que respecta a los delitos aduaneros, se tiene la siguiente clasificacin:
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Delitos aduaneros propiamente dichos. Contrabando. Defraudacin de rentas de aduanas. Receptacin. Trfico de mercancas prohibidas o restringidas, etc.
Asimismo, con relacin a los delitos de falsedad, estos afectan el correcto funcionamiento del trfico jurdico, que vendra a constituirse como el bien jurdico protegido, y que se vera afectado cuando se insertan documentos falsos al trfico jurdico. Finalmente, estn mencionados los delitos contra el orden migratorio, resaltando la figura delictiva de la trata de personas, consistente en la captacin, transporte, el uso de fuerza o engao u otras formas de coaccin con fines de explotacin. La trata de personas es una forma de esclavitud (sexual o laboral) que involucra el secuestro, el engao o la violencia. Las victimas de trata suelen ser reclutadas mediante engaos (tales como falsas ofertas de trabajo u ofertas engaosas que no aclaran las condiciones en las que se va a realizar el trabajo ofrecido) y trasladadas hasta el lugar donde sern explotadas. En los lugares de explotacin, las vctimas son retenidas por sus captores mediante amenazas, coaccin, violencia, etctera, y obligadas a prostituirse o trabajar en condiciones infrahumanas. El Protocolo de las Naciones Unidas para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios es el instrumento que contiene la definicin de trata de personas acordada internacionalmente. En relacin con estos ilcitos penales, el CPP de 2004 tambin exige la presencia de una pluralidad de sujetos activos para su comisin, a fin de que pueda incoarse el proceso de la colaboracin eficaz. VIII. PROCEDENCIA DEL ACUERDO DE BENEFICIOS EN CONCURSO DE DELITOS El numeral 2 del artculo 473 del CPP de 2004 indica que no ser obstculo para la celebracin del acuerdo de beneficios cuando se trate de concursos de delitos y uno de ellos no corresponda al listado comentado en el punto anterior. IX. REQUISITOS DE LA EFICACIA DE LA INFORMACIN QUE PROPORCIONE EL COLABORADOR
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Segn el numeral 1 del artculo 474 del CPP de 2004, la informacin que proporcione el colaborador debe permitir, alternativa o acumulativamente: a) Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecucin. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daos que podran producirse cuando se est ante una organizacin delictiva. b) Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando. c) Identificar a los autores y participes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de la organizacin delictiva y su funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros. d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la organizacin delictiva, averiguar el paradero o destino de aquellos, o indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva. X. LOS BENEFICIOS PREMIALES QUE PUEDE ALCANZAR EL COLABORADOR De acuerdo con el numeral 2 del artculo 474 del CPP de 2004, el colaborador podr obtener, teniendo en cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboracin en concordancia con la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho, los siguientes beneficios: a) Exencin de la pena. Se relaciona con los criterios generales del llamado perdn judicial. Esto es, con la facultad conferida por la ley al rgano jurisdiccional para dispensar de toda sancin al autor de un hecho delictivo. Para Prado Saldarriaga, es una condena sin pena. b) Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal. Aqu se est ante una rebaja de la sancin cuyo fundamento no son los atenuantes sustantivos, ni tampoco la confesin sincera, sino la informacin brindada por el colaborador para desarticular las organizaciones criminales involucradas en la lista de delitos antes comentada. c) Suspensin de la ejecucin de la pena. Se trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitacin de las penas cortas privativas de libertad. Se le conoce con distintas denominaciones, pero las ms admitidas en el Derecho Penal Comparado son condena condicional y suspensin de la ejecucin de la pena. Curiosamente algunas legislaciones utilizan simultneamente ambas denominaciones; por ejemplo, el Cdigo Penal peruano (artculos 57 y 58). Sin embargo, para un sector doctrinal resulta ms adecuado el trmino suspensin de la ejecucin de la pena, puesto que, sealan, la
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condena no es suspendida en sus efectos accesorios o de indemnizacin civil. Lo nico que se deja en suspenso es la ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad impuesta al condenado[11]. Su operatividad consiste en suspender la ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la sentencia condenatoria. De esta manera, el sentenciado no ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la autoridad judicial, l queda en libertad pero sometido a un rgimen de reglas de conducta.
d) Liberacin condicional. La liberacin o libertad condicional es una institucin que, con diversos nombres, reconocida y admitida por casi la totalidad de los ordenamientos penitenciarios y constituye la fase mas avanzada del tratamiento penitenciario. Su concesin depende, al igual que en la semilibertad, fundamentalmente, de la evolucin favorable del proceso de readaptacin o resocializacin del interno. En consecuencia, ambos beneficios no operan automticamente por el solo hecho de haberse cumplido el tiempo de pena que seala la ley. Para Federico de Crdova, nos encontramos ante una libertad preparatoria, anticipada y revocable.[12] Puig Pea seala que la libertad condicional es aquella que se concede al penado bajo la condicin de que por determinado tiempo su conducta ser irreprochable y de acuerdo con las condiciones determinadas en la ley; constituye el complemento lgico de los modernos sistemas penitenciarios[13].
e) Remisin de la pena para quien la est cumpliendo. A diferencia de la exencin de la pena que es la eliminacin de la pena, la remisin se aplica al condenado que est purgando o cumpliendo la pena que se le ha impuesto, disponiendo su excarcelacin. En la remisin, la pena impuesta se cancela, desaparece, fenece. Asimismo, se diferencia del indulto, porque esta es expresin de la gracia presidencial; en Cambio, la remisin es un beneficio o un premio dado al colaborador sentenciado que a cambio de la eliminacin de su condena brinda valiosa y til informacin para la desarticulacin de organizaciones criminales.
f) Conversin de pena privativa de libertad por multa, prestacin de servicios o limitacin de das libres. Este beneficio, si bien no est mencionado en el numeral 2 del artculo 474 del CPP de 2004, si es sealado por el numeral 3 del artculo 478 de este cuerpo normativo. Y, en ese sentido, debe procederse conforme a las equivalencias previstas en el artculo 52 del Cdigo Penal.
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Por otro lado, el beneficio de disminucin de la pena podr aplicarse acumulativamente con la suspensin de la ejecucin de la pena, siempre que se cumplan los requisitos establecidos en el artculo 57 del Cdigo Penal.
Asimismo, cuando el colaborador tiene mandato de prisin preventiva, el juez podr variarlo por el de comparecencia, imponiendo cualquiera de las restricciones previstas en el artculo 288 del CPP de 2004, inclusive la medida de detencin domiciliaria.
Finalmente, la exencin y la remisin de la pena exigirn que la colaboracin activa o informacin eficaz permita:
a)
Evitar un delito de especial connotacin y gravedad.
b) Identificar categricamente y propiciar la detencin de lderes de especial importancia en la organizacin delictiva. c) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva, o de los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organizacin.
XI. SUJETOS PROHIBIDOS POR LEY DE OBTENER LOS BENEFICIOS DE LA COLABORACIN EFICAZ
Segn el numeral 5 del artculo 474 del CPP de 2004, no podrn acogerse a ningn beneficio premial los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas.
Sin embargo, el que ha intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente graves, nicamente podr acogerse al beneficio de disminucin de la pena, que en este caso solo podr reducirse hasta un tercio del mnimo legal, sin que corresponda suspensin de la ejecucin de la pena, salvo la liberacin condicional y siempre que haya cumplido como mnimo la mitad de la pena impuesta.
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XII. DILIGENCIAS PREVIAS A LA CELEBRACIN DEL ACUERDO DE BENEFICIOS
Segn el artculo 475 del CPP de 2004, el fiscal, en cualquiera de las etapas del proceso est autorizado a celebrar reuniones con los colaboradores cuando no exista impedimento o mandato de detencin contra ellos, o, en caso contrario, con sus abogados, para acordar la procedencia de los beneficios.
Obviamente, estas reuniones deben tener un carcter reservado, por razones de seguridad para el probable colaborador no imputado o imputado. La nica limitacin es para el colaborador imputado sujeto a medida de coercin personal de detencin. Sin embargo, en este caso, el fiscal puede reunirse con el abogado defensor del imputado.
Por otro lado, y como indica el numeral 2 del citado artculo 475 del fiscal, como consecuencia de las entrevistas realizadas y de la colaboracin del solicitante, dar curso a la etapa de corroboracin actos de investigacin necesarios para establecer la eficacia de proporcionada.
CPP de 2004, el voluntad de la disponiendo los la informacin
De este dispositivo se desprende, por un lado, la voluntad de cooperacin del colaborador con la justicia penal, al manifestar su intencin de acogerse a un acuerdo de beneficios, que incluso ha solicitado a lo largo de las reuniones que haya tenido con el fiscal; y, por otro lado, la responsabilidad del fiscal en corroborar la informacin brindada por el colaborador. Para ello, debe elaborar una estrategia o plan de trabajo, a fin de disear los actos de investigacin no tendientes a demostrar su caso en el proceso penal, sino los datos que el colaborador ha proporcionado, los cuales, en un futuro inmediato coadyuvar el inicio de otros procesos penales en contra de los miembros de organizaciones criminales.
Asimismo, para la realizacin de los actos de indagacin tendientes a corroborar la informacin dada por el colaborador, el fiscal podr requerir la intervencin de la polica para que, bajo su conduccin, realice las indagaciones previas y eleve un informe policial.
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No obstante, los procesos, incluyendo las investigaciones preparatorias, que se siguen contra el solicitante continuaran con su tramitacin correspondiente. Ello se debe a que recin la aplicacin de los beneficios por colaboracin eficaz se dar en funcin a la corroboracin y eficacia de la informacin que el colaborador proporciono; mientras no se llegue a estos objetivos, las causas penales a las que est sujeto debern seguir su trmite o curso.
El CPP de 2004 en materia de colaboracin eficaz distingue el acuerdo de beneficios con el convenio preparatorio. Este ltimo funge como un preacuerdo entre el fiscal y el colaborador, donde se precisan los beneficios, obligaciones, mecanismos de aportes de informacin y de corroboracin de informacin.
Asimismo, para la suscripcin del convenio preparatorio se tendr en cuenta la calidad de la informacin ofrecida y la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos objeto de imputacin o no contradiccin.
Ello incluso tiene un valor de seguridad tanto para la fiscala, pero sobre todo para el colaborador, que tendra la certeza de la magnitud del compromiso asumido por l, as como por el sistema de justicia penal, en funcin a la validez de la informacin que ha proporcionado.
XIII. LAS MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO PERSONAL COMO INSTRUMENTO PARA GARANTIZAR EL XITO DE LAS AVERIGUACIONES DE LA INFORMACIN PROPORCIONADA POR EL COLABORADOR.
Segn el numeral 4 del artculo 475 del CPP de 2004, el colaborador, mientras dure el proceso, de ser el caso, ser sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias para garantizar el xito de las investigaciones, la conclusin exitosa del proceso y su seguridad personal.
Al respecto, debemos sealar que las medidas de aseguramiento permiten, por un lado, garantizar que las diligencias de corroboracin de la informacin dada por el
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colaborador sean desarrolladas, as como, establecer la veracidad de los datos brindados; y por otro, resguardar al colaborador como su familia de los riesgos originados por su situacin en el proceso.
En lo que respecta a las medidas de coercin personal, se entiende que el colaborador es un imputado, dado que tales medidas, por ley, solo se aplican cuando se ha formalizado la investigacin preparatoria. En ese orden de ideas, el fiscal requerir al juez de la investigacin preparatoria el dictado de la medida de coercin que considere ms adecuada (ejemplo, impedimento de salida o arresto domiciliario), respetando siempre los principios de proporcionalidad, razonabilidad e indispensabilidad.
En lo referente a las medidas de proteccin, son de aplicacin supletoria los artculos 247 al 252 del CPP. Si bien el texto procesal hace referencia a su aplicacin al colaborador que interviene en un proceso penal, consideramos que, a diferencia de las medidas de coercin, pueden ser aplicadas al colaborador imputado o no imputado. Ello, porque el fundamento de las medidas de proteccin es la presencia de un peligro grave para el colaborador, su cnyuge o su conviviente, o sus ascendientes, descendientes o hermanos.
Las medidas de proteccin que pueden adoptarse son las siguientes:
a) Proteccin policial b) Cambio de residencia c) Ocultacin de su paradero d) Reserva de su identidad y dems datos personales en las diligencias que se practiquen, y cualquier otro dato que pueda servir para su identificacin, pudindose utilizar para esta un numero o cualquier otra clave. e) Utilizacin de cualquier procedimiento que imposibilite su identificacin visual normal en las diligencias que se practiquen. f) Fijacin como domicilio, a efectos de citaciones y notificaciones, la sede de la fiscala competente, a la cual se las har llegar reservadamente a su destinatario. g) Utilizacin de procedimientos tecnolgicos, tales como la videoconferencia u otros adecuados, siempre que se cuenten con los recursos necesarios para su
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implementacin. Esta medida se adoptara para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido una vez develada su identidad y siempre que lo requiera la preservacin del derecho de defensa de las partes.
Asimismo, el texto adjetivo autoriza tanto al fiscal como al juez, el dictado, segn fuese el caso, de la respectiva medida de proteccin. El dictado de las medidas de coercin como de proteccin ser en forma reservada y en coordinacin con el fiscal como al juez, el dictado, segn fuese el caso, de la respectiva medida de proteccin ser en forma reservada y en coordinacin con el fiscal.
Debe tenerse en cuenta que recientemente ha sido dictado el Decreto Supremo N 003- 2010-JUS que aprueba el Reglamento del Programa integral de Proteccin a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal, el cual cuenta con veintisiete artculos, nueve captulos y dos disposiciones.
La norma seala que para el dictado de esas medidas se respetaran los principios de consentimiento, confidencialidad, temporalidad, responsabilidad y de fundamentos de la proteccin (todo procedimiento de proteccin se fundamentara necesariamente en la verificacin de los nexos entre participacin procesal, amenaza y riesgo).
XIV. DILIGENCIAS DE VERIFICACION DE LA INFORMACION PROPORCIONADA POR EL COLABORADOR.
Si bien es cierto, el CPP de 2004 solo indica que el fiscal debe desplegar aquellos actos idneos y eficaces para la corroboracin de la informacin brindada por el colaborador, tambin es cierto que, al menos, ha establecido dos diligencias de carcter obligatorias que el representante del Ministerio Pblico debe realizar. Estas diligencias, previstas en los numerales 5 y 6 del artculo 475 del texto adjetivo, son:
a) El fiscal requerir a los rganos fiscales y judiciales mediante comunicacin reservada, copia certificada o informacin acerca de los cargos imputados al solicitante. Los rganos requeridos, sin tramite alguno y reservadamente, remitirn a la fiscala requirente la citada informacin.
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b) El agraviado, como tal, deber ser citado en la etapa de verificacin, informara sobre los hechos, se le interrogara acerca de sus pretensiones y se le har saber que puede intervenir en el proceso proporcionando la informacin y documentacin que considere pertinente y en su momento, firmar el acuerdo de beneficios y colaboracin.
Esta ultima diligencia permite establecer un papel activo del agraviado inexistente en los anteriores procesos especiales que se han comentado como, por ejemplo, en la terminacin anticipada, donde solamente se le trasladaba la solicitud de inicio, as como tenia la facultad de impugnar la resolucin judicial que le causaba perjuicio. En cambio, en la colaboracin eficaz, el agraviado esta potestado para participar y firmar en el acuerdo de beneficios.
XV. EL ACTA DE COLABORACION EFICAZ.
Para la celebracin del acuerdo de beneficio y colaboracin, tambin permite llamado el acta de colaboracin eficaz, el artculo 476 del CPP de 2004 seala que el fiscal, culminados los actos de corroboracin de la informacin brindada por el colaborador, si considera procedente la concesin de los beneficios que correspondan, elaborar un acta con el colaborador en la que constar:
a) El beneficio acordado. b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin en los casos que esta se produjere. c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
Con relacin a las obligaciones del colaborador, y tomando en cuenta el articulo 479 del CPP de 2004, la concesin del beneficio premial esta condicionado a que el beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez aos de habrsele otorgado aquel. Asimismo, conlleva la imposicin de una o varias obligaciones, sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue especialmente a concurrir a toda citacin derivada de los hechos materia del acuerdo de la colaboracin aprobado judicialmente.
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Las obligaciones del colaborador son las siguientes: a) Informar de todo cambio de residencia b) Ejercer oficio, profesin u ocupacin licitas c) Reparar los daos ocasionados por el delito, salvo imposibilidad econmica. d) Abstenerse de consumir bebidas alcohlicas y drogas e) Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse peridicamente ante ellas f) Presentarse cuando el juez o el fiscal lo solicite
g) Observar buena conducta individual, familiar y social. h) No salir del pas sin previa autorizacin judicial i) Cumplir con las obligaciones contempladas por el Cdigo de Ejecucin Penal y su Reglamento j) Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes Las obligaciones se impondrn segn la naturaleza y modalidades del hecho punible perpetrado, las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se cometi, la naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboracin proporcionada, as como de acuerdo a las condiciones personales del beneficiado. Las obligaciones se garantizaran mediante caucin o fianza, si las posibilidades econmicas del colaborador lo permiten.
Adems, corresponde el control de su cumplimiento al Ministerio Publico, con la intervencin del rgano especializado de la Polica Nacional, que al efecto tendr un registro de los beneficiados y designara al personal policial necesario dentro de su estructura interna.
Por otro lado, si la informacin arroja indicios suficientes de participacin delictiva en ms personas sindicadas por el colaborador o de otras personas, ser materia de la correspondiente investigacin y decisin por el Ministerio Publico, a efectos de determinar la persecucin y ulterior sancin de los responsables.
Sin embargo, en los casos en lo que se demuestre la inocencia de quien fue involucrado por el colaborador, el fiscal deber informarle de su identidad, siempre
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que se advierta indicios de que a sabiendas hizo una imputacin falsa, para los fines legales correspondientes. Es decir, si en principio la identidad del colaborador es mantenida en reserva, por razones de seguridad de la integridad tanto de l como de su familia esta proteccin desaparece si se est ante un colaborador que engao al sistema de justicia penal e imput, falsamente a una persona la comisin de un ilcito penal, por lo que, ha incurrido en la comisin de ilcitos penales tales como: la denuncia calumniosa, as como la falsedad genrica; la primera en agravio del Estado, y la segunda en agravio de aquella persona que falsamente se le atribuyo la comisin de un delito; por tales razones, se debe levantar el velo de la reserva de la identidad del colaborador, a fin de que los agraviados interpongan las acciones legales que correspondan.
Por otro lado, puede darse una situacin inversa a la sealada en los prrafos anteriores; es decir, si el fiscal estima que la informacin proporcionada no permite la obtencin de beneficio alguno por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos fundamentales, denegar la realizacin del acuerdo y dispondr se proceda respecto del solicitante conforme a lo que resulte de las actuaciones de la investigacin que ordeno realizar.
Esto significa que, ante la falta de corroboracin o veracidad de la informacin brindada por el colaborador no solamente pierde eficacia el compromiso de otorgarle alguno de los beneficios de la colaboracin eficaz, aun si se hubiese fijado en el convenio preparatorio al que se hizo mencin anteriormente, sino que adems el supuesto colaborador tendr que hacer frente ante la justicia penal por los cargos delictivos que se le imputan; es decir, si es un colaborador no imputado, se le iniciara proceso penal en su contra, a travs de la investigacin preparatoria, por los hechos presuntamente delictivos que se le atribuyen; por el contrario, si es un colaborador imputado, el proceso penal ya iniciado seguir su curso hasta el dictado de una sentencia firme; y si estuviese ya condenado, entonces continuara cumpliendo la pena que se ha impuesto.
Ahora bien, todas estas consecuencias negativas para aquel colaborador cuya informacin no ha sido corroborada, debern ser mencionadas en una disposicin por el fiscal que ha sostenido las reuniones con el supuesto colaborador y que desarrollo las diligencias de corroboracin que a la postre no dieron ningn resultado positivo . Debe tenerse en cuenta que esta disposicin no es impugnable.
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XVI. HOMOLOGACIN JUDICIAL DEL ACUERDO DE COLABORACION EFICAZ
En principio, cuando el fiscal celebra con el colaborador el acuerdo de beneficios y colaboracin, este debe ser homologado, es decir, aprobado, por el juez. Sin embargo, el CPP de 2004 distingue dos momentos procesales para que se produzca la referida homologacin:
a) Si se firmo el referido acuerdo, no existiendo aun un proceso penal en contra del colaborador, o si, existiendo, esta aun en la etapa de investigacin. Es lo que se conoce como la homologacin durante la etapa de investigacin, y es as porque esta es realizada por el juez de investigacin preparatoria. b) Si se firmo el acuerdo de beneficios y colaboracin, cuando el proceso penal seguido contra el colaborador est en la etapa de juicio oral, la homologacin ser efectuada por el juez penal que est llevando el juzgamiento. c) Si se firm el citado acuerdo, despus que el colaborador ha sido sentenciado, la homologacin es realizada por el juez de investigacin preparatoria
A continuacin, se analizaran cada una de estas situaciones de homologacin.
1. La homologacin durante la etapa de investigacin
Segn el numeral 1 del artculo 477 del CPP de 2004, cuando el proceso por colaboracin eficaz est referido a hechos que son materia de un proceso penal que se encuentra en la etapa de investigacin o incluso si no existe investigacin, el acuerdo de beneficios y la colaboracin de remitir al juez de la investigacin preparatoria, conjuntamente con los actuados formados al efecto, para el control de legalidad respectivo.
Esta es la situacin de aquel colaborador no imputado, asi como de aquel colaborador procesado, cuya causa esta aun en la etapa de investigacin, y que, por la informacin
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brindada y corroborada, ha alcanzado a firmar el acuerdo de beneficios y la colaboracin.
En ese sentido, el referido acuerdo deber ser remitido al juez de la investigacin preparatoria, quien en el plazo de cinco das, mediante resolucin inimpugnable, podr formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de los beneficios.[14] En ese caso, la misma resolucin ordenara devolver lo actuado al fiscal, obviamente, para las correcciones del caso.
Recibida el acta original o la complementaria, segn el caso, con los recaudos pertinentes, el juez de investigacin preparatoria, dentro del decimo da, celebrara una audiencia privada especial con asistencia de quienes celebraron el acuerdo, en donde cada uno por su orden expondr los motivos y fundamentos del mismo.
Asimismo, en la referida audiencia, el juez, el fiscal, la defensa y el procurador pblico en los delitos contra el Estado podrn interrogar al solicitante, es decir, al colaborador. De dicha diligencia se levantara un acta donde constaran resumidamente sus incidencias.
Culminada la audiencia, el juez dentro de tercer da dictara segn el caso, auto desaprobando el acuerdo o sentencia aprobndolo. Ambas resoluciones son susceptibles de recurso de apelacin, siendo de conocimiento de la sala penal superior.
Adems, el agraviado, en tanto haya expresado su voluntad de intervenir en el proceso y constituido en actor civil, tendr derecho a impugnar la sentencia aprobatoria.
Finalmente, si el juez considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales, no resulta manifiestamente irrazonable o no es evidente su falta de eficacia, lo aprobara e impondr las obligaciones que correspondan . La sentencia no podr exceder los trminos del acuerdo aprobado consiste en la exencin o remisin de la pena, as lo declarar, ordenando la inmediata libertad y la anulacin de los antecedentes del beneficiado. Si consiste en la disminucin de la pena, declarar la responsabilidad
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penal del colaborador y le impondr la sancin que corresponda segn los trminos del acuerdo, sin perjuicio de imponer las obligaciones pertinentes.
2. La homologacin durante la etapa de juicio oral
De acuerdo a los numerales 1 y 2 del artculo 478 del CPP de 2004, cuando el proceso por colaboracin eficaz se inicia estando el proceso penal en el juzgado penal y antes del inicio del juicio oral, el fiscal previo los tramites de verificacin correspondientes remitir el acta con recaudos al juez, que celebrara para dicho efecto una audiencia privada especial.
El juzgado penal proceder, en lo pertinente, conforme a lo descrito en punto anterior.
La resolucin que se pronuncie sobre la procedencia o improcedencia de los beneficios es susceptible de recurso de apelacin, siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior.
3. La homologacin despus que el colaborador ha sido sentenciado
Tomando en cuenta el numeral 3 del artculo 478 del CPP de 2004, si la colaboracin se inicia con posterioridad a la sentencia , el juez de la investigacin a la solicitud del fiscal, previa celebracin de una audiencia privada en los trminos de los casos sealados anteriormente, podr conceder la remisin de la pena, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional , conversin de pena privativa de libertad por multa, prestacin de servicios o limitacin de das libres, conforme a las equivalencias previstas en artculo 52 del Cdigo Penal.
En ese sentido, si el juez desestima el acuerdo, en la resolucin se indicaran las razones que motivaron su decisin. La resolucin auto desaprobatorio o sentencia aprobatoria que dicta el juez es susceptible de recurso de apelacin, siendo tambin de conocimiento de la Sala Penal Superior.
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XVII. REVOCACION DE LOS BENEFICIOS POR COLABORACION EFICAZ.
Tomando en cuenta el artculo 480 del CPP de 2004, el fiscal provincial con los recaudos indispensables acopiados en la indagacin previa iniciada al respecto, podr solicitar al juez que otorgo el beneficio premial su revocatoria.
Es decir que, si a pesar de que en un inicio consider corroborada la informacin brindada por el colaborador, as como si ya homologado el acuerdo de beneficios y colaboracin surgen nuevas evidencias que excluyen de responsabilidad penal a los sujetos incriminados con la informacin, tornndose en inveraz la informacin proporcionada por el colaborador, el fiscal puede recurrir al juez a fin de que se revoquen los beneficios que el colaborador ha obtenido. En ese sentido, el juez correr traslado de la solicitud por el termino de cinco das, a aquellas personas que suscribieron el acta de beneficios y colaboracin, en especial al colaborador beneficiado, por estar siendo afectado por el requerimiento fiscal de revocatoria de los beneficios por colaboracin eficaz, a fin que ejerza su derecho de defensa.
Con su contestacin o sin ella, se realizara la audiencia de revocacin de beneficios con la asistencia obligatoria del fiscal, a la que debe citarse a los que suscribieron el acuerdo de beneficios y colaboracin.
La inconcurrencia del colaborador beneficiado no impedir la continuacin de la citada audiencia, siendo el caso que se le nombrara un defensor de oficio, a fin de que no sufra indefensin.
Escuchada la posicin del fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las pruebas ofrecidas, el juez decidir inmediatamente, mediante auto debidamente fundamentado, en un plazo no mayor de tres das.
Contra esta resolucin procede recurso de apelacin, que conocer la Sala Superior.
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Ahora bien, en el supuesto que el juez haya decidido por la revocacin de los beneficios de colaboracin, y esta decisin haya quedado forme, se originar cualquiera de las siguientes situaciones:
a) Cuando la revocatoria se refiere a la exencin de la pena se seguir el siguiente trmite, sin perjuicio de la aplicacin de las reglas de proceso penal comn en tanto no lo contradigan:
1. Se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule acusacin y pida la pena que corresponda segn la forma y circunstancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Aqu el CPP de 2004 establece la acusacin directa en contra del colaborador no imputado que ha obtenido un acuerdo de beneficiado con la colaboracin eficaz, cuan su causa penal estaba en la etapa de investigacin. La acusacin directa opera por el hecho de que le ha revocado al colaborador los beneficios de la colaboracin eficaz, en concreto, la exencin de pena. Esta acusacin directa se presenta ante el juez penal, quien llevar a cabo el juzgamiento de aquel colaborador que le ha revocado el mencionado beneficio de colaboracin eficaz.
2. El juez penal inmediatamente celebrar una audiencia pblica con asistencia de las partes, para lo cual dictar el auto de enjuiciamiento correspondiente y correr traslado a las partes por el plazo de cinco das, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinacin de la sancin y de la reparacin civil. Aqu se observa un cambio en las reglas del proceso penal comn en torno a la etapa intermedia; es decir, segn las reglas generales, una vez que el fiscal ha acusado, se les notifica a los dems sujetos procesales a fin de que planteen observaciones o pretensiones, para luego celebrarse una audiencia, y segn fuese el caso, un auto de enjuiciamiento. Sin embargo, en el caso de la revocatoria del beneficio de exencin de pena por colaboracin eficaz, luego de la acusacin fiscal se celebrara la audiencia y se dicta el auto de enjuiciamiento, que al ser notificado a los sujetos procesales, recin posibilita que estos, en el plazo de cinco das, formulen alegatos e introduzcan sus pretensiones, como es el caso del ofrecimiento de pruebas.
3. Resuelta la admisin de los medios de prueba se emitir el auto de citacin a juicio sealando da y hora para la audiencia. En ella se examinara al imputado y, de ser el caso, se actuaran las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinacin de la
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pena y la reparacin civil. Previos alegatos orales del fiscal, del procurador pblico y del abogado defensor, y concesin del uso de la palabra al acusado, se emitir sentencia. Este es el desarrollo tpico de la audiencia del juicio oral, donde se observan los alegatos inciales, luego la etapa de actuacin de pruebas, a continuacin los alegatos finales, concluyendo con el dictado de la sentencia. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que conocer la Sala Penal Superior. Como no seala plazo, entonces son de aplicacin las reglas comunes de la apelacin, debiendo a lo cual el plazo para apelar sentencias ser de cinco das.
b) Cuando la revocatoria se refiere a la disminucin de la pena, una vez que queda forme la resolucin se seguir el siguiente tramite, sin perjuicio de la aplicacin de las reglas comunes en tanto no lo contradigan:
1. Se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule la pretensin de condena correspondiente, segn la forma y circunstancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Es decir, aquel fiscal formular acusacin, modificando el extremo del quantum de la pena solicitada, que haba sido acordado y ordenado judicialmente hasta un medio por debajo del mnimo legal, a consecuencia del beneficio de colaboracin eficaz alcanzando y homologado, pero posteriormente revocado. 2. El juez penal, inmediatamente, celebrara una audiencia pblica con asistencia, de las partes, previo traslado a la defensa del requerimiento fiscal a fin de que en el plazo de cinco das formule sus alegatos escritos, introduzca de ser el caso las pretensiones que correspondan y ofrezca las pruebas pertinentes. 3. Resuelta la admisin de los medios de prueba, se llevara a cabo la audiencia, donde se examinara al imputado y, de ser el caso se actuaran las pruebas admitidas. La sentencia se dictara previo alegato oral del fiscal y de la defensa, as como de la concesin del uso de la palabra al acusado. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que ser de conocimiento de la Sala Penal Superior.
c) Cuando la revocatoria se refiere a la remisin de la pena, una vez que queda forme la resolucin, el juez penal en la misma resolucin que dispone la revocatoria ordenara que el imputado cumpla el extremo de la pena remitida. Aqu no hay juzgamiento que realizar, porque la remisin de la pena implica que el colaborador ya ha sido
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sentenciado y est purgando la pena, situacin que se haba eliminado con el acuerdo de colaboracin eficaz que logro suscribir con el fiscal y posteriormente homologado por el juez, pero que, al ser revocado, tiene como consecuencia que el colaborador siga cumpliendo con su condena. d) Cuando la revocatoria se refiere a la suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, detencin domiciliaria o comparecencia se regir en lo pertinente por las normas penales, procesales o de ejecucin penal.
XVIII. MERITO DE LA INFORMACION Y DE LO OBTENIDO CUANDO SE RECHAZA EL ACUERDO.
Segn el artculo 481 del CPP del 2004 si el acuerdo de colaboracin y beneficios es denegado por el fiscal o desaprobado por el juez, las diversas declaraciones formuladas por el colaborador se tendrn como inexistentes y no podrn ser utilizadas en su contra.
En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de corroboracin, as como las prueba documental, los informes o dictmenes periciales y las diligencias objetivas e irreproducibles, mantendrn su validez y podrn ser valoradas en otros procesos conforme a su propio merito y a lo dispuesto en el artculo 158 del CPP de 2004, es decir, las reglas de la valoracin judicial de las pruebas.
Igualmente, rige en todo caso, lo establecido en el artculo 159 del texto adjetivo, que indica que el juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
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ALUMNO: SERGIO ALFONSO ROJAS JO

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NORMATIVA APLICABLE SEGN EL CODIGO PROCESAL PENAL 2004.

EL COLABORADOR Y EL ACUERDO DE BENEFICIOS.

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XII. DILIGENCIAS PREVIAS A LA CELEBRACIN DEL ACUERDO DE BENEFICIOS

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