Cdigo de tica

Confianza. Respeto. Integridad.

Nuestros compromisos
Los compromisos de UTC definen quines somos y cmo trabajamos, adems de dar enfoque a nuestras actividades e impulsarnos hacia adelante.

Desempeo
Los clientes pueden elegir, y la manera en que nos desempeemos determinar si nos eligen a nosotros. Tenemos altos principios, establecemos metas ambiciosas y las alcanzamos y, adems nos basamos en los comentarios de los clientes para implementar los cambios que sean necesarios. Reaccionamos con rapidez y tomamos decisiones razonadas y oportunas, porque de ellas depende nuestro futuro. Asignamos autoridad a quienes les corresponde, a las personas ms cercanas a los clientes y al trabajo.

Oportunidad
Las ideas y la inspiracin de nuestros empleados crean oportunidades constantes e ilimitadas. Mejoramos continuamente todo lo que hacemos tanto en el plano empresarial como en el plano individual. Apoyamos y aspiramos a una vida dedicada al estudio a fin de ampliar nuestros conocimientos y nuestra capacidad y de participar activamente en el mundo ms all de UTC. La confianza nos impulsa a tomar riesgos, a experimentar, a cooperar y, siempre, a aprender de las consecuencias de nuestros actos.

Innovaciones
Somos una empresa con ideas apoyadas por un compromiso con la investigacin y el desarrollo. Los logros de nuestros fundadores nos inspiran a buscar siempre la siguiente idea innovadora, trascendental y comerciable. Buscamos y comunicamos ideas abiertamente y valoramos las diferentes experiencias y opiniones.

Responsabilidad
Las empresas exitosas mejoran la condicin humana. Mantenemos las normas ticas, ambientales y de seguridad ms elevadas, y fomentamos y celebramos la participacin activa de nuestros empleados en sus comunidades.

Resultados
Somos preferidos por los inversionistas porque alcanzamos metas agresivas cualquiera sea el ambiente econmico. Nuestras comunicaciones a los inversionistas son francas y directas y cumplimos con nuestras promesas. Somos una empresa de realistas y optimistas, y reflejamos estos principios en todo lo que hacemos.

Mensaje del Presidente

El Cdigo de tica es la clave de la cultura del desempeo
Estimados colegas de UTC: Los Compromisos de UTC definen quines somos y cmo trabajamos. El Desempeo es el primer Compromiso. Entendemos que nuestros clientes cuentan con opciones, y la manera en que nos desempeemos determinar si nos eligen a nosotros. El Compromiso de Desempeo de UTC est fundamentado en los principios esenciales que establecen que los requisitos legales deben ser satisfechos, que los estados financieros deben ser completos y precisos y que los clientes y otras partes interesadas deben ser tratados equitativamente. En pocas palabras, no es posible lograr el desempeo sin cumplir esos requisitos. El Cdigo de tica de UTC no se limita simplemente a exigir el cumplimiento de las leyes, sino que representa un compromiso hacia los comportamientos positivos que forjan confianza, promueven respeto y demuestran integridad. Respetamos nuestros compromisos, nos comunicamos abiertamente y asumimos responsabilidad plena. Al operar dentro del marco del Cdigo, UTC crea y mantiene el valor para las partes interesadas en todas sus esferas de accin. Si tiene preguntas o inquietudes sobre el Cdigo de tica de UTC, hable con su supervisor directo, con el gerente de recursos humanos o con el director de prcticas comerciales. Si prefiere tratar el tema confidencialmente, lo invitamos a llamar al Ombudsman o a dirigirse por escrito al sistema DILOGO. El xito de UTC depende de nuestros esfuerzos colectivos. Al trabajar juntos, podemos garantizar que los principios de tica sean la base fundamental de nuestra cultura de desempeo. Atentamente,

Louis R. Chnevert Presidente y Director Ejecutivo

ndice
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 Nuestros principios: cmo adoptamos decisiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-5 Nuestras normas de conducta: cmo nos desempeamos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6-15 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. Calidad y seguridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 Marketing y ventas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 Proteccin de la informacin comercial reservada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 Proteccin de los bienes de la Compaa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 Exactitud de los registros de la Compaa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 Contratacin con el gobierno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 Igualdad de oportunidades de empleo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 Lugar y condiciones de trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 La privacidad de los empleados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Comunicaciones con los empleados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Perfeccionamiento de los empleados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Remuneracin y prestaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Conflictos de intereses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Negociacin de valores y divulgacin de informacin sustancial no pblica . . . . . 11 Representantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Socios y proveedores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Comunicaciones con los accionistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Proteccin del medio ambiente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Apoyo a la comunidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Participacin en el proceso poltico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Comercio internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 Leyes antimonopolio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 Leyes y costumbres locales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 Conciencia social y derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 Cumplimiento de este Cdigo de ticas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 Preguntas e inquietudes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16-17 Implementacin del Cdigo de tica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 ndice. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18-19 Notas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
2

Nuestro Cdigo de tica: cumplimiento normativo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16-17

Introduccin
El Cdigo de tica de UTC se aplica a UTC y sus entidades controladas en todo el mundo. Adems de establecer las normas que rigen nuestro proceder, el Cdigo es una expresin de los valores fundamentales y representa el marco para la toma de decisiones. Asimismo, el Cdigo se explica e implementa con ms detalle de acuerdo con las Circulares del Cdigo y las polticas establecidas en el Manual de Polticas Empresariales o el Manual Financiero. Los principios que sustentan las prcticas comerciales ticas de UTC son los siguientes: Obedeceremos la ley. Actuaremos de buena fe. Tendremos en cuenta el impacto de nuestras decisiones en las partes interesadas y buscaremos soluciones justas. Nos comunicaremos abierta y eficazmente con las partes interesadas. Intentaremos siempre granjearnos la confianza, demostrar respeto y desempearnos con integridad.

La integridad, la reputacin y la rentabilidad de UTC dependen, en definitiva, de los actos individuales de nuestros consejeros, directores, empleados y representantes de todo el mundo. Cada uno tiene la responsabilidad y obligacin personal de cumplir con nuestro Cdigo.

Nuestros principios: cmo adoptamos decisiones

UTC est firmemente comprometida a cumplir con las normas ms rigurosas de tica y conducta empresarial. UTC cumple con la ley, hace honor a sus compromisos, acta de buena fe, mantiene sus valores, busca fomentar los intereses de todas las partes interesadas (empleados, clientes, proveedores, etc), se comunica abierta y eficazmente y se hace enteramente responsable de sus actos. Con el fin de alcanzar los mejores resultados, el proceso de toma de decisiones ticas de UTC incluye los siguientes pasos: (1) hacer intervenir a las personas apropiadas, (2) entender los hechos concretos, (3) entender los requisitos jurdicos y las normas del Cdigo de tica, (4) considerar las obligaciones asumidas con las partes interesadas y el impacto de las posibles decisiones alternativas, (5) comparar esas decisiones alternativas con los valores de la compaa, (6) tomar una decisin provisional que sea legal y parezca ser la mejor y (7) preguntarse: debera hacerlo?

Nuestros clientes
Brindaremos la ms alta calidad y valor, precios competitivos y transacciones honestas a aquellos que utilicen nuestros productos y servicios. Mantendremos tratos con los clientes dentro de un marco lcito y tico.

Nuestros empleados
Trataremos a los empleados con equidad y aplicaremos mtodos laborales en funcin de la igualdad de oportunidades para todos los empleados. Respetaremos los intereses de los empleados con privacidad y los trataremos con dignidad y respeto. Estamos comprometidos a proporcionar condiciones laborales saludables y seguras, as como una atmsfera de comunicacin abierta para todos los empleados.

Nuestros proveedores y socios

Mantendremos tratos comerciales justos y equitativos con nuestros proveedores y socios. Aspiraremos a forjar relaciones comerciales duraderas sin discriminacin ni engao alguno.

Nuestras comunidades
Demostraremos responsabilidad cvica en las comunidades de todo el mundo en las que realicemos actividades. Cumpliremos con todas las leyes nacionales y locales, y aspiraremos a mejorar el bienestar de nuestras comunidades mediante la proteccin de los recursos naturales, al fomentar la participacin de los empleados en asuntos cvicos y benficos y mediante la filantropa empresarial.

Nuestros accionistas
Trabajaremos para ofrecer un rendimiento superior para nuestros accionistas. Resguardaremos el valor econmico de su inversin mediante el uso prudente y la proteccin de los recursos empresariales y al observar las ms rigurosas normas legales y ticas de conducta en todos nuestros tratos comerciales.

Nuestros competidores
Competiremos enrgica, independiente y equitativamente en funcin del mrito de nuestros productos competitivos.

Nuestras normas de conducta: cmo nos desempeamos

Las siguientes normas de conducta definen nuestras expectativas mnimas de conducta tica. Dado que dichas normas no pueden prever los hechos particulares de todas las situaciones, debern ser interpretadas y aplicadas dentro del marco de las leyes y normas de las jurisdicciones en las que operamos y a tenor de los Compromisos, Principios, Circulares del Cdigo, polticas de UTC y el sentido comn. No se aceptan razones como todo el mundo lo hace o no es ilegal para disculpar la violacin de nuestras Normas. Debemos ser concientes de evitar en todo momento, dentro y fuera del trabajo, las circunstancias y actos que siquiera den la apariencia de incorreccin o actos ilcitos que puedan desprestigiar a UTC.

1. Calidad y seguridad
Todos los productos de UTC se debern disear, producir y entregar teniendo en cuenta ante todo la seguridad y la salud de nuestros clientes y de los usuarios, empleados y otras personas afectadas por los productos. Las empresas de UTC tienen la responsabilidad de disear, fabricar y entregar productos de calidad. Debern llevarse a cabo adecuadamente las operaciones exigidas de inspeccin y prueba. Estas normas se reflejan en las polticas de UTC tituladas Programas de garanta de la calidad y Programa de seguridad de productos y servicios.

Todas las personas que acten en nombre de UTC debern cumplir las leyes relativas a los pagos indebidos. Los servicios de ventas y marketing prestados por terceros fuera de Estados Unidos deben estar de acuerdo con la poltica de UTC titulada Representantes de ventas ajenos a EE.UU.. Por lo general, se permiten los obsequios comerciales acostumbrados siempre que la frecuencia y el valor de stos sean razonables. Jams se permitirn los obsequios cuyo fin sea conseguir un tratamiento favorable o si las normas del destinatario o su empleador lo prohben. UTC no ofrecer ni pagar sobornos. Los regalos empresariales se explican en la Circular del Cdigo titulada Dar y recibir regalos empresariales.

2. Marketing y ventas
UTC competir en el mercado global en funcin del mrito de sus productos y servicios. Venderemos nuestros productos y servicios en forma honesta y no actuaremos en forma ilegal ni violaremos estas normas con el objeto de concretar una venta. Al compararnos con la competencia, debemos ser cuidadosos de evitar desacreditar a un competidor mediante declaraciones errneas.

3. Proteccin de la informacin comercial reservada

UTC respeta los derechos exclusivos legtimos y los secretos industriales de sus clientes, proveedores y terceros. UTC solicitar, aceptar, usar y divulgar informacin comercial reservada de terceros nicamente de conformidad con las normas de UTC sobre Proteccin de la informacin comercial reservada y Cumplimiento de los contratos de licencia de software". En el mercado mundial sumamente competitivo, reunir informacin sobre nuestros competidores y sobre otros productos y servicios es un mtodo necesario y rutinario de las empresas. UTC no recurrir a mtodos como el hurto o el engao para reunir informacin de la competencia. Consultar la Circular del Cdigo de UTC titulada Cmo reunir informacin sobre la competencia. Se proteger la informacin personal recabada de clientes, proveedores y otros visitantes de la pgina de Internet de UTC y de otros sitios de conformidad con la poltica de UTC titulada Privacidad de la informacin personal recabada en lnea.

PREGUNTAS Y RESPUESTAS
P: Por qu es tan importante la seguridad en nuestros productos y servicios? R: Uno de nuestros valores bsicos es hacer todo lo posible para evitar que otras personas sufran lesiones fsicas. Es as de simple. P: Por qu es ilegal el soborno? R: El soborno es ilegal en todas partes porque debilita y destruye la lealtad y la confianza que deben regir las relaciones comerciales. Asmismo, el soborno distorsiona el correcto funcionamiento de la economa de mercado ya que no contempla decisiones que deberan tomarse basadas en razones objetivas, como por ejemplo la calidad y el precio. UTC es fuerte por su innovacin y productividad y, por lo tanto, triunfa cuando los mercados operan con eficacia y efectividad.

EN RESUMEN 4. Proteccin de los bienes de la Compaa

Los bienes de UTC, incluidos los bienes tangibles (como instalaciones, dinero, equipos y sistemas de tecnologa de la informacin) y los bienes intangibles (como propiedad intelectual, secretos industriales, divulgaciones de inventos, informacin comercial y tcnica delicada, programas de computacin y conocimientos comerciales y de fabricacin) se utilizarn debidamente y segn lo autorice la gerencia. Los bienes de UTC no deben utilizarse para beneficio propio. La gerencia deber autorizar todas las operaciones comerciales, las cuales debern cumplir con las delegaciones de la autoridad de firma y los procesos de revisin y aprobacin internos. Diseamos, fabricamos y prestamos servicio a nuestros productos para que el resto del mundo pueda depender de ellos. Competimos en funcin de los mritos. Vendemos nuestros productos y servicios honestamente. Protegemos los bienes de UTC.

Nuestras normas de conducta: cmo nos desempeamos

Se dispone de ms informacin en los convenios aplicables sobre propiedad intelectual de UTC, en la poltica de UTC sobre Proteccin de la informacin comercial reservada, as como en el Manual de Polticas Empresariales y el Manual Financiero de UTC.

6. Contratacin con el gobierno

UTC cumplir con las normas y leyes en materia de contratacin que se apliquen a los tratos comerciales entre UTC y los gobiernos del mundo. UTC toma los recaudos especiales para cumplir con las normas especiales y singulares relativas al proceso de adquisiciones con el gobierno de EE.UU. En todo momento, UTC seguir las normas de competencia leal del gobierno, observar las restricciones aplicables a los empleados gubernamentales (por ejemplo, obsequios y empleo), entregar los productos y prestar los servicios conforme a las especificaciones, se adherir a los requisitos gubernamentales en cuanto a contabilidad y precios, reclamar slo los costos permitidos y se asegurar de que los datos presentados sean exactos. En la Poltica sobre tica y conducta empresarial al contratar con el gobierno de Estados Unidos de UTC se establecen pautas y requisitos especficos.

5. Exactitud de los registros de la Compaa

Los activos, pasivos, ingresos, gastos y transacciones comerciales debern estar registrados en forma completa y exacta en los libros y registros de UTC, en conformidad con la ley aplicable, los principios contables generalmente aceptados y con las polticas y procedimientos financieros establecidos de UTC. Las propuestas presupuestarias y las evaluaciones econmicas deben reflejar con la mayor precisin posible toda la informacin pertinente a las decisiones que se soliciten o se recomienden. No se establecern ni mantendrn, con ningn fin, fondos en efectivo u otros activos secretos y sin contabilizar. UTC notificar a los clientes y proveedores de todo error y lo rectificar a la brevedad posible mediante crditos, reembolsos o por otro medio aceptado por ambas partes. La retencin y la destruccin correcta de los registros y datos se harn de acuerdo con la poltica de UTC titulada "Retencin de registros y datos" y con los requisitos legales aplicables.

7. Igualdad de oportunidades de empleo

UTC tratar a los empleados y postulantes equitativamente slo en funcin de aquellos factores relacionados con los intereses comerciales legtimos de UTC. En la poltica de UTC titulada Igualdad de oportunidades de empleo y accin afirmativa se establecen pautas y requisitos especficos. UTC se esfuerza por conseguir una ventaja competitiva permanente en la calidad y talento de sus empleados, y apoya iniciativas para fomentar la diversidad en el empleo, tal como se describe en la poltica titulada Gestin de la diversidad laboral".

8. Lugar y condiciones de trabajo

UTC tiene el firme propsito de ofrecer a sus empleados un lugar de trabajo libre de riesgos reconocidos para la salud y seguridad, y una atmsfera de trabajo libre de discriminacin, hostigamiento o conducta personal que no contribuya a crear un clima de trabajo productivo. Todas las empresas de UTC en el mundo debern observar las leyes y disposiciones reglamentarias aplicables a la posesin o el consumo de alcohol, drogas y otras sustancias controladas. La gerencia local tiene la autoridad de adoptar decisiones sobre el consumo de alcohol en las instalaciones de UTC, con sujecin a las leyes locales y a la aprobacin del Departamento de Recursos Humanos (en las oficinas centrales de UTC, uno de los Segmentos Comerciales ms grandes de UTC o una empresa que se reporte directamente a una de stas). UTC prohbe a los empleados y terceros estar intoxicados en las instalaciones de la Compaa. Asimismo, la poltica de UTC prohbe el consumo, la venta, la compra, la transferencia y la posesin de sustancias controladas, o la presencia de stas en el organismo de una persona, cuando se encuentre en las instalaciones de la Compaa. Esta prohibicin claramente no se aplica a los medicamentos que se tomen por receta mdica y que se utilicen lcitamente.

PREGUNTAS Y RESPUESTAS
P: Por qu insiste tanto UTC en que generemos y manejemos una informacin precisa? R: Una informacin imprecisa no permite mostrar el historial de nuestros logros. UTC est comprometida en alcanzar los mejores logros y resultados. P: Cul es la diferencia entre hacer negocios con el gobierno y con el resto de empresas? R: Los gobiernos gastan fondos pblicos y, por lo tanto, estn sujetos a normas sumamente detalladas y prescriptivas. Esas normas tienen por fin garantizar la imparcialidad en las licitaciones, en los precios y en los estndares de calidad. Por lo general, las contrataciones comerciales con los gobiernos son menos flexibles que los tratos comerciales con empresas, y las sanciones por infringir las normas pueden ser graves. UTC cumple con las normas gubernamentales y est dedicada a preservarla confianza que los estamentos pblicos tienen en nosotros.

EN RESUMEN
Mantenemos registros precisos y completos. Seguimos estrictamente las normas especiales sobre la contratacin con el gobierno. Nos tratamos mutuamente con equidad y respeto. Aspiramos incesantemente a lograr la seguridad en el trabajo.

Nuestras normas de conducta: cmo nos desempeamos

Los empleados que sufran problemas como el alcoholismo, la drogadiccin y otros de ndole personal o emocional grave tendrn la oportunidad de recurrir a servicios de asistencia y tratamiento. Se incluye ms informacin en la poltica de UTC titulada Abuso de drogas, alcohol y sustancias. La poltica titulada Programas de asistencia para empleados describe las oportunidades de asistencia y tratamiento. medio y en la que se solicitan comentarios sobre una amplia gama de temas como remuneracin, desempeo de la gerencia y tica empresarial.

11. Perfeccionamiento de los empleados

UTC tiene el objetivo de fomentar la formacin continua de los empleados prestndoles asistencia para que puedan mejorar y ampliar sus conocimientos profesionales a lo largo de su vida. Adems de las oportunidades tradicionales de aprendizaje y formacin, UTC promociona el desarrollo de los empleados a travs del Programa de becas para empleados, segn el cual UTC paga ciertos costos para ciertos empleados que estudian una carrera en una institucin educativa aprobada por UTC. Se encontrar ms informacin y detalles sobre las condiciones y limitaciones en la poltica de UTC titulada "Programa de becas para empleados.

9. La privacidad de los empleados

UTC respeta la privacidad de sus empleados y cumplir con todas las leyes aplicables en las jurisdicciones donde recabe, utilice o divulgue datos personales de los empleados. Se encontrar ms informacin en la poltica de UTC titulada "Datos personales de los empleados. La Compaa no se inmiscuye en la conducta privada ajena a UTC, a menos que esa conducta le impida al empleado desempear su trabajo o afecte a la reputacin o los legtimos intereses comerciales de UTC.

12. Remuneracin y prestaciones

Atraeremos, motivaremos y retendremos empleados competentes y dedicados mediante el establecimiento de planes de remuneracin y prestaciones que sean competitivos en nuestros mercados mundiales.

10. Comunicaciones con los empleados

UTC proporcionar oportunamente a sus empleados informacin sobre el resultado de sus actividades, la calidad de los productos, las relaciones con los clientes y los logros de los empleados. Se establecern medios de comunicacin que estimulen la autoexpresin y la discusin abierta de las opiniones, actitudes e inquietudes de los empleados. Uno de los medios de comunicacin es la encuesta para empleados que normalmente se lleva a cabo ao de por
10

13. Conflictos de intereses

En su trato con los proveedores, clientes y otras personas que tengan relaciones de negocios con la Compaa, los consejeros, directores, empleados y representantes de UTC debern evitar siquiera la impresin de que existe algn conflicto entre sus intereses personales y los de la Compaa. En la poltica de UTC titulada Conflictos de intereses se definen en ms detalles los conflictos, se brinda orientacin sobre temas especficos y se identifican

los procesos para resolver posibles conflictos. La poltica incluye la poltica que deber observarse cuando: Tienen intereses financieros directos o indirectos o son titulares de acciones en las empresas de proveedores, clientes o competidores de UTC; Solicitan o aceptan regalos o alguna forma de remuneracin de proveedores, clientes u otras personas que comercian o desean comerciar con UTC (vase la Circular del Cdigo titulada Regalos de proveedores); Son consejeros o empleados o prestan servicios voluntarios a otras empresas u organizaciones; y Usan bienes empresariales con fines personales (incluyendo, entre otros, bienes tangibles, informacin reservada, informacin que no es de carcter pblico u oportunidades comerciales). Debern darse a conocer a UTC los conflictos de intereses concretos o potenciales para su anlisis. En caso de duda, recurra a la oficina de Prcticas Comerciales.

PREGUNTAS Y RESPUESTAS
P: Cmo protege UTC la privacidad de sus empleados? R: UTC protege los datos personales como confidenciales de la compaa, lo cual significa que los protegemos contra un uso o divulgacin indebidos, y exigimos que nuestros proveedores hagan lo mismo. Notificamos a los empleados el motivo de recabar y utilizar sus datos personales, as como las opciones que tienen los empleados para limitar su uso. UTC recaba, utiliza, divulga y transfiere datos personales de conformidad con lo advertido previamente. P: Por qu le interesan a UTC los regalos recibidos por los empleados? R: Los regalos de personas que intentan entablar tratos comerciales con UTC (o que ya los tienen) podran influir en las decisiones o acciones del empleado. Al obtener la autorizacin del encargado de buenas prcticas empresariales (BPO) se evitan problemas.

EN RESUMEN
Nos comunicamos honestamente con todas las partes interesadas.

14. Negociacin de valores y divulgacin de informacin sustancial no pblica

Los consejeros, directores, empleados y representantes de UTC deben mantener el carcter confidencial de la informacin sustancial no pblica (por la cual se entiende aquella informacin no divulgada por UTC y que un inversionista razonable considerara importante al tomar una decisin de inversiones). La citada informacin se divulgar nicamente a travs de los portavoces designados que, tpicamente, son directores ejecutivos de UTC.

Apoyamos y fomentamos el aprendizaje de por vida. Actuamos con lealtad hacia UTC y evitamos los conflictos de intereses. Usamos y protegemos adecuadamente la informacin.

11

Nuestras normas de conducta: cmo nos desempeamos

Los consejeros, directores, empleados y representantes de UTC (y sus familiares inmediatos) no debern comprar, vender ni negociar valores mientras tengan conocimiento de informacin sustancial que no sea de carcter pblico. Las pautas especficas se establecen en la poltica de UTC titulada Negociacin de valores y divulgacin de informacin sustancial no pblica.

17. Comunicaciones con los accionistas

UTC cumplir con todas las leyes, normas y disposiciones reglamentarias que rijan la divulgacin pblica de informacin comercial. Todos los informes peridicos, declaraciones y comunicaciones pblicas, ya sean orales o escritos, debern ser completos, equitativos, precisos, oportunos, entendibles y libres de omisiones considerables. Todas las divulgaciones pblicas se harn en conformidad con las polticas de UTC sobre "Negociacin de valores y divulgacin de informacin sustancial no pblica, Divulgaciones a inversionistas bajo las leyes estadounidenses de valores y Mantenimiento de la gobernanza empresarial y datos financieros.

15. Representantes
Todos los representantes de UTC (adems de los consejeros, directores o empleados) deben actuar en nombre de sta de manera congruente con el Cdigo. UTC no se valdr de representantes para burlar las normas de conducta descritas en este Cdigo.

18. Proteccin del medio ambiente

UTC realizar sus actividades a nivel mundial salvaguardando el medio ambiente natural. Debern obtenerse todos los permisos exigidos, cuyas disposiciones se harn cumplir, y se adoptarn todas las gestiones necesarias para reducir al mnimo los residuos. Todas las compaas llevarn a cabo sus actividades y disearn y fabricarn sus productos en conformidad con los principios contenidos en la poltica de UTC titulada Medio Ambiente, Salud y Seguridad.

16. Socios y proveedores

UTC adquiere equipos, insumos y servicios en funcin del mrito. Se tratar con equidad, integridad e imparcialidad a los socios, proveedores y subcontratistas de UTC. Aquellos que mantengan tratos con los proveedores o candidatos a proveedor estarn sujetos a la poltica de UTC que rige los Conflictos de intereses y la Circular del Cdigo titulada Regalos de proveedores. UTC tiene el firme propsito de ofrecer la mayor cantidad posible de oportunidades a empresas pequeas, en desventaja, de propiedad de minoras, mujeres y ex combatientes y de aquellas que histricamente no se han utilizado lo suficiente a fin de que presten servicios como proveedores y subcontratistas de conformidad con la poltica titulada Contratacin de empresas de minoras.
12

19. Apoyo a la comunidad

UTC tiene por norma apoyar a las organizaciones y actividades de las comunidades de los pases en los que se ha establecido. La Compaa ve con agrado la participacin de sus empleados en actividades cvicas y har todo lo posible por apoyar las causas nobles tanto cvicas como benficas. Consultar la poltica de UTC titulada Contribuciones benficas y filantrpicas.

PREGUNTAS Y RESPUESTAS
P: Por qu mantiene UTC rigurosas normas ambientales en todo el mundo? R: Trabajar conforme a normas ambientales rigurosas es fundamental para promover y preservar la salud de nuestros empleados y de nuestras comunidades tanto en la actualidad como en el futuro. Por consiguiente, UTC fija metas agresivas para reducir las emisiones atmosfricas, el consumo de energa y agua, los residuos y los materiales motivo de preocupacin en nuestras localidades de todo el mundo, en la cadena de suministro y en los productos. P: Dnde puedo buscar las normas mencionadas en el Cdigo? R: El Manual de Polticas Empresariales de UTC est disponible en la pgina inicial de Prcticas Comerciales.

20. Participacin en el proceso poltico

UTC cumplir con todas las leyes nacionales, estatales y locales que rijan la participacin de la Compaa en asuntos polticos, incluidas las limitaciones de las contribuciones a favor de partidos polticos, comits nacionales de poltica y candidatos individuales. Aquellos que establezcan contactos, en nombre de UTC, con partidos polticos, candidatos polticos, funcionarios electos o funcionarios gubernamentales debern cumplir plenamente con todas las leyes aplicables y polticas de UTC (incluido este Cdigo y la poltica de UTC titulada Relaciones gubernamentales). UTC no ofrecer ni pagar sobornos. UTC ve con beneplcito que los consejeros, directores y empleados sean votantes bien informados y participen en el proceso poltico. Toda participacin personal en actividades polticas que suponga contribuciones de tiempo o apoyo financiero ser completamente voluntaria.

EN RESUMEN
No burlamos las disposiciones del Cdigo. Tratamos a los proveedores con equidad y respeto. Mejoramos la calidad de vida de nuestras comunidades. Protegemos el medio ambiente natural.

13

Nuestras normas de conducta: cmo nos desempeamos

21. Comercio internacional
Varios gobiernos y organizaciones multinacionales controlan el movimiento internacional de ciertos productos bsicos, productos fabricados, datos tcnicos y servicios y mantienen embargos de comercio totales o parciales as como sanciones econmicas contra ciertos pases, entidades y personas fsicas. Dichos controles pueden aplicarse a importaciones, exportaciones, operaciones financieras, inversiones y otras clases de transacciones comerciales. UTC cumplir estrictamente con todas esas leyes. Cabe recordar que la exportacin de datos tcnicos puede ser de ndole electrnica, oral o visual y que puede llevarse a cabo incluso sin el movimiento de los datos tcnicos entre pases. Algunos pases prohben o controlan la reexportacin de artculos una vez que salen de su destino original. Se encontrarn las pautas especficas en la poltica de UTC sobre "Controles de exportacin, importacin y sanciones econmicas". Vase tambin la Circular del Cdigo titulada Controles de comercio internacional: una gua de cumplimiento normativo. Las empresas situadas en el resto del mundo cumplirn con la poltica de UTC titulada Cumplimiento con las leyes de los Estados Unidos contra el boicot.

22. Leyes antimonopolio

UTC tiene el firme propsito de cumplir con todas las leyes antimonopolio (tambin conocidas como leyes sobre la competencia) en cada jurisdiccin donde mantenga operaciones comerciales. Asumimos el compromiso de no manipular licitaciones, fijar precios, asignar mercados y abusar del poder del mercado. La poltica de Cumplimiento antimonopolio de UTC contiene prohibiciones especficas sobre la comunicacin con competidores sobre el marketing y la venta de nuestros productos y servicios. Por ejemplo, nos abstendremos de hablar de precios, costos, utilidades y estrategias de mercadotecnia. Vanse tambin las Circulares del Cdigo tituladas Gua antimonopolio para empleados" y Gua sobre la ley en materia de competencia de la Unin Europea. Se incluyen las pautas sobre la participacin en asociaciones profesionales y mercantiles.

14

23. Leyes y costumbres locales

UTC es una compaa con alcance mundial que realiza operaciones comerciales en mercados de todo el mundo bajo leyes, normas culturales y pautas sociales que varan considerablemente entre regiones y pases. UTC tiene por norma acatar las leyes nacionales y locales de los pases donde desarrolla sus actividades. En caso de surgir un conflicto entre las leyes aplicables de distintos pases, deber consultarse al Departamento Legal. UTC no facilitar a sabiendas la conducta ilcita o el fraude por parte de otras personas, sea cual fueren las normas locales.

PREGUNTAS Y RESPUESTAS
P: Si no estoy expidiendo productos fuera del pas, debo preocuparme por las normas del comercio internacional? R: Por supuesto. Esas normas no son siempre intuitivas y pueden aplicarse tambin a los mensajes electrnicos e incluso a las conversaciones. Dado que las sanciones pueden ser graves, haga los cursos de formacin necesarios y consulte a los expertos. Si no est seguro a quin preguntar, contacte con el encargado de buenas prcticas empresariales. P: Por qu es ilegal presentarse a concursos habiendo pactado de antemano las condiciones con otros proveedores? R: Porque niega a los clientes el derecho a comprar el producto apropiado al precio apropiado. Tambin distorsiona el funcionamiento de la economa de mercado porque interfiere con la toma de decisiones que deberan basarse en calidad y precio. UTC consigue sus contrataciones en funcin de los mritos, confiando en la innovacin y productividad y, por lo tanto, prospera cuando el mercado opera con eficacia y efectividad.

24. Conciencia social y derechos humanos

UTC est comprometida a actuar como buen ciudadano y sostiene la conviccin de que la interaccin con otras personas mejora la condicin humana. UTC se asegura de que sus empleados de todo el mundo cuenten con entornos de trabajo sanos y seguros, en funcin de los estndares ms rigurosos de EE.UU., de la localidad en particular o de las normas de UTC. Nuestra compaa no se vale del trabajo de menores ni del trabajo forzado. En las comunidades del mundo en las que operamos, UTC trabaja para proteger el medio ambiente, maximizar la eficiencia de nuestros productos y reducir desechos, emisiones, el consumo de energa y el uso de materiales objeto de inquietudes. Tal como se asevera en otras secciones del Cdigo, UTC obedece las leyes, no discrimina en sus decisiones de personal y no interviene en prcticas corruptas. Adems de sus propios compromisos, UTC tiene la expectativa de que los proveedores directos adopten cdigos de conducta comercial adecuados. Ver la norma de UTC titulada Conciencia social.

EN RESUMEN
Consideramos que el Cdigo no es un mero conjunto de normas, sino una gua que nos brinda el marco para poder cumplir nuestros compromisos. Obedecemos las leyes, nos desempeamos de buena fe, nos comunicamos abiertamente y buscamos resultados equitativos. Formulamos preguntas, presentamos inquietudes y sacamos a relucir problemas. En resumidas cuentas, nos granjeamos la confianza, demostramos respeto y nos desempeamos con integridad.
15

Nuestro Cdigo de tica: cumplimiento normativo

Cumplimiento de este Cdigo de tica
Todos los consejeros, directores, empleados y representantes de UTC en todo el mundo tienen la obligacin de cumplir con este Cdigo y las circulares y polticas para ponerlo en ejecucin. Los gerentes de todos los niveles de UTC sern responsables de crear y fomentar una cultura de prcticas comerciales ticas, alentando la comunicacin abierta e inspirando la conciencia y dedicacin a este Cdigo de tica. La falta de cumplimiento de este Cdigo o de cualquiera de sus requisitos dar como resultado la aplicacin de medidas disciplinarias que pueden incluir hasta el despido. La Direccin, junto con el encargado de buenas prcticas empresariales (BPO), decidirn dichas medidas disciplinarias observando siempre los principios de equidad y justicia. Desde 1986, el programa del Ombudsman/sistema DILOGO se ha ofrecido como canal alternativo de comunicaciones. Se trata de un programa confidencial (protege la identidad de la persona que presenta el asunto), neutral (no acta en defensa ni de la gerencia ni de los empleados) e independiente (opera separadamente de la gerencia). Adems, es posible presentar preguntas o inquietudes en forma annima al programa Ombudsman/sistema DILOGO. Dicho programa acta slo como intermediario de comunicaciones y la gerencia es responsable de investigar las inquietudes y de contestar las preguntas presentadas a travs del programa. El Ombudsman/sistema DILOGO tramita todo asunto relacionado con la compaa, salvo aquellos sujetos a las disposiciones de un convenio colectivo de trabajo o aquellos restringidos por el derecho aplicable. Se proteger la identidad de la persona que se vale del Ombudsman/sistema DILOGO, a menos que un tribunal judicial exija la divulgacin de dicha identidad o cuando parezca que existe el riesgo inminente de producirse perjuicios graves. Los coordinadores del Ombudsman y del sistema DILOGO se rigen por el Cdigo de tica y por las Normas de Ejercicio Profesional de la Asociacin Internacional de Ombudsman (http://www.ombudsassociation.org/standards/).

Preguntas e inquietudes
Toda pregunta sobre este Cdigo o consulta sobre su aplicacin en casos particulares, debe dirigirse a cualquier miembro de la cadena de mando, o al Departamento Legal, o al responsable de buenas prcticas empresariales (BPO), o a Recursos Humanos, o al Ombudsman de UTC o al sistema DILOGO. Podr consultarse al BPO a nivel mundial, al BPO regional de UTC o incluso al Vicepresidente de buenas prcticas empresariales para que la interpretacin tenga autoridad. Toda alegacin de incumplimientos concretos (o sospecha de incumplimiento) e presentarse al BPO, al Ombudsman o sistema DILOGO, a menos que la ley lo prohba o limite.

16

Los Ombudsman de UTC, que son mediadores capacitados, trabajan principalmente por telfono y se los puede contactar a nivel mundial a los nmeros telefnicos gratuitos que aparecen al final de este Cdigo. Ellos actan como intermediarios de comunicaciones con respecto a temas que son ms complejos, como aquellos que tienen implicaciones legales o que exigen mayores investigaciones. El sistema DILOGO es un proceso complementario que opera bajo el control directo del Ombudsman. Se trata de un canal de comunicacin bilateral que se realiza por escrito, cuyo fin es tratar temas que carecen de complejidad. El sistema DILOGO se ofrece en todo el mundo enviando por correo un formulario impreso (que se obtiene de las cajas DILOGO situadas en varias reas de trabajo) o utilizando el sistema electrnico, seguro y codificado por Internet llamado eDIALOG, (https://eDIALOG.confidential.utc.com). A fin de garantizar por completo la confidencialidad, no deben utilizarse las computadoras de la compaa para las comunicaciones con eDIALOG. Todos los consejeros, directores, empleados y representantes tienen la responsabilidad personal de mencionar a UTC toda violacin o sospecha de violacin de este Cdigo de tica, de sus polticas y circulares de ejecucin, o de toda ley o disposicin reglamentaria. UTC prohbe tomar represalias contra toda persona que denuncie una situacin que, a su criterio razonable, considere ser una violacin o sospecha de violacin. Asimismo, se prohben las represalias contra el empleado que traiga a colacin, de buena fe, toda inquietud sobre las polticas o prcticas empleadas en una de las compaas. Sin embargo, recurrir a esos medios de comunicacin para denunciar un acto ilcito no eximir al empleado de su responsabilidad por su participacin personal en dicho acto ilcito.

Los empleados de UTC y aquellos que sospechen que existen irregularidades en la contabilidad, controles contables internos o asuntos de auditora de la Compaa pueden denunciarlos a UTC por correo postal, correo electrnico y los nmeros gratuitos publicados en el sitio web de UTC en www.utc.com. Como alternativa, todo caso de incumplimiento concreto (o sospecha de incumplimiento), puede darse a conocer al Ombudsman o al sistema DILOGO.

Implementacin del Cdigo de tica

Este Cdigo de tica fue adoptado por el Consejo de Administracin de UTC y se aplicar en todo el mundo. Por UTC, tal como se utiliza en este Cdigo, se entienden las compaas controladas de UTC. El Cdigo se aplica a todos los consejeros, directores, empleados y representantes incluso los consultores y agentes. El vicepresidente de Prcticas Comerciales de UTC tiene la responsabilidad total de la ejecucin de este Cdigo mediante las Circulares del Cdigo, el Manual de Polticas Empresariales y, en colaboracin con el Departamento de Finanzas, el Manual Financiero de UTC. Slo en casos excepcionales se eximir del cumplimiento en todo o en parte del Cdigo de tica, la poltica sobre conflictos de intereses y otras polticas expedidas para implementar el Cdigo y slo con la autorizacin del vicepresidente de Prcticas Comerciales de UTC. Toda exencin para consejeros y directores ejecutivos deber ser autorizada tanto por el vicepresidente de Prcticas Comerciales como por el Consejo de Administracin o un comit de dicho Consejo y deber ser dada a conocer a la brevedad posible segn lo exija la ley, la normativa y la poltica de UTC.

17

ndice
Abuso de drogas, alcohol y sustancias, 10 Accin afirmativa, 8 Filantropa, 5, 9 Accionista(s), 2, 4, 5, 12 Fraude, 15 Actividades polticas, 13 Funcionario electo, 13 Alcohol y drogas, 10 Gobernanza empresarial, 12 Antimonopolio, 2, 14 Gobierno, 2, 8, 9, 13, 14 Bienes, 7, 8, 11 Igualdad de oportunidades de empleo, 2, 8 Calidad y seguridad, 2, 6 Informacin reservada, 7, 8, 11 Clientes, 4, 6, 7, 8, 10, 11 Informacin sobre la competencia, 7 Comercio internacional, 2, 14 Inversionistas, 11, 12 Comunidades, 2, 4, 5, 13 Leyes y costumbres, 2, 15 Conciencia social, 15 Lugar y condiciones de trabajo, 2, 9 Conflictos de intereses, 2, 10, 11, 12, 17 Marketing y ventas, 2, 6 Consejeros, 3, 10, 11, 12, 13, 17 Medio ambiente, salud y seguridad, 12 Contabilidad, 8, 17 Negociacin de valores, 2, 11, 12 Contratacin, 2, 8, 9 Controles de exportacin, importacin y sanciones econmicas, 14 Derechos humanos, 15 Participacin en el proceso poltico, 2, 13 DILOGO, 16, 17, Contraportada Perfeccionamiento de los empleados, 2, 10 Discriminacin, 5, 9, 12 Diversidad, 8 Divulgacin, 7, 12 Prcticas Comerciales, 3, 11, 16, 17, Contraportada Preguntas, 2, 16 Ombudsman/Ombudsmen, 16, 17, Contraportada Pagos indebidos, 6 Exactitud de los registros de la Compaa, 2, 8

18

Privacidad de los empleados, 2, 10 Privacidad, 2, 4, 7, 10 Programa de becas para empleados, 10 Programas de asistencia para empleados, 10 Propiedad intelectual, 7, 8 Proteccin de la informacin, 2, 7 Proteccin de los bienes de la Compaa, 2, 7 Proteccin del medio ambiente, 2, 12 Proveedores y subcontratistas, 12 Proveedores, 2, 4, 5, 7, 8, 10, 11, 12, 13 Regalos, 6, 8, 11, 12 Registros, 2, 8, 9 Remuneracin y prestaciones, 2, 10 Represalias, 17 Representantes, 2, 3, 6, 10, 11, 12, 17 Responsabilidad social ver Conciencia social Salud, 4, 6, 9, 12 Soborno, 6, 13 Socios, 2, 5, 12

19

Notas

20

Informacin de contacto
Prcticas Comerciales de UTC
Hay responsables de buenas prcticas empresariales (BPOs) en todas las empresas de UTC en el mundo. Para comunicarse con la Oficina de Buenas Prcticas Empresariales en la sede central de UTC, se puede llamar al telfono 860.728.6485 o enviar un mensaje a bpo@corphq.utc.com

Ombudsman/Sistema DILOGO
Para comunicarse con el Ombudsman de UTC, llamar sin cargo al 800.871.9065 Si llama desde el exterior de EE.UU., marque primero el cdigo de acceso directo de AT&T correspondiente a su pas, que podr encontrar en www.business.att.com/bt/access.jsp. Puede presentarse una consulta escrita al sistema DILOGO utilizando los formularios que tiene UTC o bien electrnicamente a travs de una conexin de Internet segura y cifrada en https://edialog.confidential.utc.com.

Otra informacin
El Cdigo y las Circulares del Cdigo estn a disposicin del pblico en www.utc.com. El Cdigo, las Circulares del Cdigo y el Manual de Polticas Empresariales estn a disposicin de los empleados en la Intranet de UTC. Para ms informacin sobre la responsabilidad empresarial de UTC, visite www.utc.com y seleccione Responsabilidad empresarial.

La Oficina de Buenas Prcticas empresariales es la que publica el Cdigo

United Technologies Corporation United Technologies Building Hartford, CT 06101 USA Este folleto se publica en rabe, blgaro, chino, croata, checo, dans, holands, estonio, finlands, francs, alemn, griego, hebreo, hindi, hngaro, indonesio, italiano, japons, coreano, malayo, noruego, polaco, portugus, rumano, ruso, eslovaco, esloveno, espaol, sueco, thai, turco, ucraniano y vietnamita, adems de ingls..

United Technologies Corporation United Technologies Building Hartford, Connecticut 06101 USA

COE-ES 10/2010