COMBINANDO INTUIO E OBJETIVIDADE NA CONSTRUO DE CENRIOS ALTERNATIVOS

ARTIGO ESTRATGIA EMPRESARIAL

Jos Roberto Ribas

Doutor em Administrao pela EAESP/FGV Professor Adjunto do Mestrado em Administrao e Desenvolvimento Empresarial da Universidade Estcio de S E-mail: jose.ribas@estacio.br

Recebido em: 06/05/2008 Aprovado em: 13/12/2008

RESUMO O planejamento por meio de cenrios completou 40 anos de existncia. No perodo compreendido entre seu surgimento, em 1967, e o final da dcada de 70, observou-se um esforo analtico no sentido de aprimorar a tcnica como ferramenta de apoio deciso. Tal mobilizao resultou em trs linhas metodolgicas distintas as escolas de lgica intuitiva, de tendncias probabilsticas e de anlise prospectiva. Desde ento, a preferncia pela adoo da tcnica dos cenrios no planejamento no cresceu como se esperava. A limitao no seu uso explicada pelo sucesso moderado que seus praticantes tiveram em balancear a tecnicalidade excessiva por um lado e a superficialidade relapsa por outro. Ademais, Millett (2003) destaca a reclamao da mdia gerncia de que os cenrios no tratam das situaes competitivas e tampouco das decises crticas que eles enfrentam em seus negcios. O autor sugere alguns desafios a serem enfrentados: (a) resolver a confuso sobre a definio de cenrio e as metodologias para a sua construo; (b) esclarecer e ampliar as aplicaes apropriadas aos cenrios; e (c) reduzir os recursos requeridos para executar o planejamento por cenrios. O presente artigo tem por objetivo propor um procedimento para a construo de cenrios que atenda a esses desafios. Por meio de uma abordagem exploratria, a metodologia proposta combina o julgamento subjetivo, obtido a partir da intuio dos especialistas, com mtodos analticos. O procedimento passo a passo foi aplicado ao longo da construo dos cenrios alternativos para o consumo residencial de energia eltrica, no Estado do Paran, at o ano 2015. As entrevistas estruturadas envolveram 14 especialistas selecionados por julgamento, e as informaes secundrias foram coletadas de bases de dados socioeconmicos e do setor eltrico. Ao final, trs cenrios alternativos, com probabilidades subjetivas associadas, resultaram de um procedimento cujas caractersticas principais foram transparncia e baixo custo. Palavras-chave: Cenrios, Probabilidades subjetivas, Consenso, Especialistas, Eletricidade. COMBINING INTUITION WITH OBJECTIVITY IN BUILDING SCENARIOS ABSTRACT Planning by means of scenarios has been carried out for 40 years. From introduction in l967 up to late seventies, analytic effort was directed to improve the scenario technique as a support decision for making. The three methodological lines that emerged are intuitive logic, probabilistic trends and prospective analysis. Subsequently preference for scenarios in planning did not progress as expected. This was due to the limited success of practitioners in dealing with excessive technicalities on the one hand and recurrent superficiality on the other. Furthermore, Millett (2003) emphasized middle management complaints that scenarios did not deal with competitive issues or to their critical business decisions. The author defined the challenges to be faced which were the resolution of misunderstanding regarding definition and methodology for scenario construction, clarification and expansion of the appropriate application of scenarios and

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reduction of resources necessary for scenario planning, all of which were addressed in the procedure presented. With an exploratory approach, subjective opinion from the intuition of specialists was combined with analytical methods. This procedure was applied step-by-step to construct alternate scenarios for residential consumption of electrical energy in the state of Parana up to 2015. Results from structured interviews with 14 specialists selected by appraisals, were combined with information from social, economic and electric power industry data bases. Low cost and transparency were the features of the three alternates scenarios produced together with their subjective probabilities. Key words: Scenarios, Subjective likelihoods, Consensus, Experts, Electricity.

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1. INTRODUO A falha em adotar uma postura questionadora com relao ao futuro foi um dos determinantes do fracasso de empresas at 2004 consideradas inabalveis. Esta uma das concluses obtidas por Sheth (2007), na sntese da sua investigao exploratria sobre grandes corporaes. Estas, apesar de terem se notabilizado pela caracterstica inovadora em tempos passados, que proporcionou um domnio amplo dos seus mercados durante longo perodo, entraram em declnio e, em alguns casos, foram absorvidas pelos competidores, a exemplo da AT&T e da Digital. Em entrevista concedida a Durance (2004:3), Michel Godet props a seguinte questo ao se questionar o futuro: quais so as atitudes que deveramos tomar antes que seja tarde demais? A resposta foi dada por ele prprio, na mesma entrevista, quando declarou que:
Esquecemos freqentemente de perguntar, ou esquecemos as questes reais. Vamos esclarecer duas coisas. Em primeiro lugar, aquilo que ocorrer no est escrito em lugar algum. Em segundo, pensar sobre o futuro no elimina a incerteza. Ao contrrio, nos prepara melhor. Todos iro enfrentar as mesmas mudanas; a diferena real recai sobre a maneira como cada um de ns reagir. Os elementos do sucesso e do fracasso so subjacentes. Resumindo, aprender como maximizar suas foras e minimizar suas fraquezas muito mais efetivo do que tentar mudar o mundo. (DURANCE, 2004:4).

incertezas, uma vez que sua formulao adequada permite uma maior acurcia nas previses desses pressupostos (SCHNAARS, 1987). Linneman e Klein (1979, 1981) observaram um avano considervel no nmero de empresas norteamericanas que passaram a utilizar a tcnica dos cenrios a partir de 1970, principalmente aps o choque do petrleo. Na estimativa dos autores, no incio de 1980 quase a metade das corporaes listadas entre as 1.800 maiores j utilizava os cenrios ativamente no processo de planejamento. Eram, principalmente, empresas de capital intensivo, a exemplo das petroqumicas, das aeroespaciais e das refinarias de petrleo. Malaska et al. (1984) chegaram a constataes semelhantes em relao s empresas europias, o que os levou a concluir que a adoo em larga escala da tcnica dos cenrios estava associada a uma elevao da incerteza ocorrida durante a dcada de 1970. A partir da dcada de 1990, a preferncia pela adoo da tcnica dos cenrios no cresceu como se esperava. Bradfield et al. (2005) explicaram que a limitao no seu uso foi devida ao sucesso limitado de seus praticantes em balancear a tecnicalidade excessiva por um lado e a superficialidade relapsa, genrica e desatenta por outro. Segundo Becker (1983), desvendar tais inconsistncias particularmente difcil quando um cenrio muito pretensioso procura descrever uma situao influenciada por um conjunto muito extenso de variveis. Millett (2003) identificou a reclamao, por parte da mdia gerncia das grandes corporaes, de que os cenrios estratgicos no tratam das situaes competitivas e tampouco das decises crticas que eles enfrentam no dia-a-dia dos seus negcios. O autor credita aos consultores a responsabilidade pela confuso ocorrida no julgamento desses gerentes sobre a eficincia dos cenrios. Essa confuso, segundo ele, foi causada principalmente pelo uso indevido da expresso desenvolvimento de cenrios, utilizada pelos consultores para rotular uma variedade de diferentes mtodos e prticas que no produziam os resultados que os gerentes vinham buscando. Ele recomenda trs aes para que o uso da tcnica seja mais produtivo: (a) resolver a confuso sobre a definio de cenrio e os mtodos para a sua construo; (b) esclarecer e ampliar as aplicaes apropriadas aos cenrios; (c) reduzir os recursos requeridos para

Armstrong (1985) esclarece que a preocupao bsica acessar sistematicamente as situaes que determinam a dinmica social e os avanos tecnolgicos, como forma de antecipar as possveis necessidades quanto aos fatores de produo. As alternativas resultantes devem subsidiar o planejamento contingenciado e visam minimizar os impactos indesejados e otimizar o uso dos recursos escassos. A prtica do planejamento por mltiplas previses, na qual diferentes vises do futuro servem de referencial para a formulao de estratgias, utiliza extensivamente a tcnica dos cenrios (PETERSON; CUMMING; CARPENTER, 2003). Trata-se do reconhecimento de que simples previses apresentam srias limitaes. A tcnica dos cenrios procura conferir aos pressupostos um papel de destaque na interpretao dos resultados e na avaliao das

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executar o planejamento por cenrios. J Godet (2000) recomenda transparncia na construo, por meio da adoo de conceitos claros. O presente artigo tem por objetivo propor um procedimento para a gerao de cenrios que seja transparente e exploratrio, combinando o julgamento subjetivo, obtido a partir da intuio dos especialistas, com mtodos analticos. 2. 2.1. REFERENCIAL TERICO Conceito dos Cenrios

as escolas de lgica intuitiva, de tendncias probabilsticas e de anlise prospectiva. Wack fundou a escola de lgica intuitiva, atuando como pesquisador na Royal Dutch Shell (BRADFIELD et al., 2005). No ano de 1969, Wack (1985) formulou dois cenrios para os preos do petrleo em um projeto denominado Horizon Planning Initiative. Na ocasio, havia uma grande incerteza em relao ao preo do petrleo, uma vez que, por um lado, a disponibilidade de reservas nos EUA estava se exaurindo e, por outro, a demanda por petrleo era crescente. O objetivo era observar o horizonte at o ano de 1985. Entre os dois cenrios desenvolvidos em base experimental, um deles foi bem-sucedido ao antecipar uma elevao nos preos para um perodo antecedente a 1975, expectativa confirmada com o choque do petrleo provocado pela OPEP em 1973. O grande mrito do estudo foi a elaborao de uma ramificao coerente envolvendo tendncias e eventos (SCHWARTZ, 1996). A escola de tendncias probabilsticas foi fundada por Helmer (1968), na Rand Corporation, e por Gordon, Becker e Gerjuoy (1974) no Futures Group. O primeiro props, em colaborao com Gordon, uma tcnica denominada anlise de impactos cruzados, que consiste em um conjunto de relaes causais associadas s probabilidades condicionadas entre pares de eventos, que resultam em modelos de simulao. Neste caso, as probabilidades subjetivas obtidas a partir das opinies dos especialistas so processadas, a fim de se corrigirem incoerncias em seus axiomas. A escola francesa de anlise prospectiva foi fundada por Gaston Berger e Bertrand de Jouvenel (DURANCE, 2004), com o objetivo principal de formular uma metodologia aceitvel para a construo de cenrios normativos sobre o futuro poltico e social da Frana no longo prazo. Godet contribuiu para a consolidao desta escola ao prestar servios para o governo francs e para grandes empresas, como a Elf e a EDF (BRADFIELD et al., 2005). Duperrin e Godet (1975) utilizaram o SMIC (sigla francesa para Sistemas e Matrizes de Impactos Cruzados) associado s tcnicas de anlise morfolgica para auxiliar na construo dos cenrios. A caracterstica desta escola foi seu foco orientado para o planejamento do setor pblico francs (BRADFIELD et al., 2005).

Zentner (1982:12) definiu os cenrios como sendo [...] uma seqncia hipottica de eventos construda com o propsito de focalizar a ateno em processos causais e pontos de deciso. Nair e Sarin (1979:59) emprestaram da biologia a palavra resilincia e a atriburam aos cenrios, definindo-a como [...] a habilidade de um plano ser executado adequadamente sob uma variedade de futuros. Boaventura e Fischmann (2007) esclarecem que, uma vez que os fatores que influenciam o futuro so mutveis, nada mais razovel do que desenvolver um procedimento sistematizado para a seleo das variveis e a definio das causalidades que torne o modelo mais compreensvel e de fcil alterao. Investigar possveis subestimaes das estruturas e comportamentos tem por objetivo assegurar a consistncia do modelo (GODET; ROUBELAT, 1996). Nesse contexto surgiram os cenrios, definidos por Schwartz (1996) como [...] uma ferramenta para ordenar a percepo sobre ambientes futuros alternativos onde se atuar (p. 4), ou, segundo o mesmo autor, [...] um conjunto de modos organizados que nos permitem sonhar efetivamente sobre o nosso futuro (p. 4). Em 2006 o planejamento por meio de cenrios completou 40 anos de existncia. Schwartz (1996:7) atribuiu a Kahn e Wiener (1967) o pioneirismo de propor a tcnica dos cenrios como uma ferramenta metodolgica para o planejamento e tomada de decises. Em seguida, durante a dcada de 1970, observou-se um esforo analtico envolvendo pesquisadores americanos e franceses, comprometidos com o objetivo de aprimorar a tcnica como ferramenta de apoio deciso. A mobilizao dos pesquisadores resultou em trs linhas metodolgicas distintas, as quais originaram

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2.2.

Tipologia dos Cenrios

Wilson (2000) assevera que est no detalhamento das metodologias a possibilidade de observar a racionalidade e a caracterstica inerente a cada um dos mtodos. Para tanto, necessrio, inicialmente, que se estabelea alguma forma de comparao, motivo pelo qual prope-se uma tipologia baseada em: (a) tcnicas primrias utilizadas na gerao Bradfield et al. (2005) as enumeram: brainstorm, clusters, dinmica de sistemas, anlise estrutural, anlise dos atores, anlise morfolgica, Delphi, SMIC, avaliao multicritrio, impactos cruzados, impactos de tendncias, Monte Carlo e simulao; (b) modo de estruturao Godet (2000:12) classifica as maneiras pelas quais os cenrios so construdos em exploratrias e normativas ou antecipatrias. A primeira resulta do processo de modelagem gradativa das causalidades entre as variveis, que Becker (1983) conceitua como um procedimento seqencial que vai incorporando as variveis passo a passo. A segunda especifica um modelo predefinido de situaes futuras, cuja maior preocupao se concentra na consistncia interna dos cenrios propostos; (c) natureza das variveis Mitchell, Tydeman e Curnow (1977) classificam as variveis em eventos e tendncias. Eventos so fenmenos categricos que podem vir a ocorrer, ou no, em determinado momento no futuro, repentina e inesperadamente,

ocasionando impacto importante no comportamento do sistema. Tendncias so sries mtricas que se modificam gradualmente ao longo do tempo, apresentam variaes de longo prazo e causam mudanas contnuas no sistema; (d) probabilidades Godet (1976) as classifica como consistentes, quando resultam de mensurao subjetiva e de refinamento por programao matemtica ou simulao; quantificadas, quando esto referidas a uma escala subjetiva e no apresentam preocupao com a consistncia; e descritivas quando qualitativas, na forma narrativa ou nominal; (e) perodo de tempo Becker (1989) classifica o perodo de trs formas: simples, quando se restringe a um tempo especfico de anlise e de descrio das situaes alternativas at atingir o seu final; multiperodo, quando decorre do fracionamento do intervalo de tempo, com diferentes cenrios apresentados para cada momento; e contnuo, quando o tempo tratado de maneira explcita e sem intervalos, e os cenrios se desenvolvem nesse perodo. Para auxiliar na comparao entre os diferentes mtodos utilizados, o Quadro 1 reproduz o resultado de uma pesquisa realizada em artigos acadmicos para identificar as etapas principais que configuravam a proposta de uma tcnica e sua respectiva classificao, segundo a tipologia j descrita.

Quadro 1: Classificao de algumas tcnicas utilizadas na construo de cenrios

Autor Scapolo e Miles (2006) Becker (1989) Sapio (1995) Weimer-Jehle (2006) Godet (2000) Asan e Asan (2007) Millett e Zelman (2005) Amara e Lipinski (1983) Forrester (1961,1972) Tcnica Impactos Cruzados Anlise Estrutural Impactos Cruzados Impactos Cruzados Anlise Morfolgica Impactos Cruzados Simulao Anlise Morfolgica Dinmica de Sistemas Estruturao Normativa Normativa Exploratria Exploratria Exploratria Exploratria Exploratria Exploratria Exploratria Variveis Event+Tend Event+Tend Event+Tend Event+Tend Event+Tend Event+Tend Event+Tend Eventos Event+Tend Probabilidade Descritiva Descritiva Consistente Consistente Consistente Descritiva Consistente Consistente Quantificada Horizonte Simples Contnuo Simples Simples Simples Simples Simples Multi Multi

Fonte: adaptado pelo autor a partir dos artigos referenciados no quadro.

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3.

TCNICA PROPOSTA PARA A CONSTRUO DE CENRIOS

3.3.

Relacionar e Selecionar as Variveis Relevantes

As etapas propostas so colocadas na ordem seqencial da implantao e buscam garantir a transparncia e o baixo custo operacional. 3.1. Definir o Objetivo

Ratcliffe (2000) classificou esta etapa inicial como a identificao do ponto focal da questo ou da deciso especfica a ser tomada. Refere-se formulao adequada e delimitao precisa do problema, bem como s respostas e aos resultados que se espera obter por meio da previso por julgamento. Estabelecer um problema de maneira satisfatria significa identificar o fenmeno a ser analisado de modo conciso e objetivo, determinando previamente o horizonte de anlise, a localizao geogrfica, as caractersticas e segmentos populacionais, as restries, os pressupostos, os recursos disponveis e o cronograma. Esses parmetros so referenciais para a definio da extenso e da profundidade das pesquisas. 3.2. Selecionar e Consultar os Especialistas

Esta etapa concluda aps duas rodadas. Inicialmente, uma lista de variveis apresentada aos participantes, constituda por uma curta descrio e algumas informaes relevantes quando disponveis, tais como as tendncias passadas e os resultados de pesquisas (VICKERS, 1992). A quantidade de dados e indicadores fornecida no pode ser extensiva, pois, segundo recomendao de Ringland (1998), o aumento no volume de informaes acima de um mnimo necessrio no melhora a acurcia; na realidade, eleva os custos. Os especialistas so, ento, solicitados a elaborar uma segunda lista com as variveis que julgam mais relevantes para a anlise e a soluo do problema, podendo complet-la com variveis que no constam na lista, mas so importantes segundo o seu julgamento. Neste caso, os especialistas tm a atribuio adicional de propor a identificao apropriada, uma breve descrio do significado e do modo de ocorrncia, alm de algumas informaes sobre situaes passadas. No prximo passo, os especialistas devem selecionar dez variveis por grau de importncia e hierarquizadas como segue: (a) Fator-chave (FC), que identifica as duas variveis de extrema importncia, sem as quais seria impossvel analisar o problema de modo suficiente (LEIDECKER; BRUNO, 1984); (b) Varivel relevante (VR), denominada por Ratcliffe (2000:134) de fora impulsionadora, compreende as quatro variveis seguintes julgadas como importantes para o no comprometimento da especificao do modelo; (c) Varivel complementar (VC), que contm as quatro outras variveis importantes para uma melhor compreenso das causalidades e dos impactos, e que tornam o modelo mais transparente e aceitvel sem causar complexidade. 3.4. Modelar Variveis os Relacionamentos entre

Na concepo original do mtodo Delphi, Helmer (1968) estabeleceu trs regras que devem ser seguidas para que seja possvel orientar os julgamentos de modo construtivo e sistemtico: (i) utilizar alguns critrios para a seleo; (ii) proporcionar as condies apropriadas para a coleta de informaes; (iii) combinar as estimativas dos diversos especialistas dentro de um campo de variao restrito e bem distribudo. Segundo o autor, o desempenho aumenta substancialmente quando os especialistas possuem acesso a informaes relevantes e quando podem interagir com profissionais que possuem conhecimento na mesma rea ou em reas correlatas. Segundo Lindgren e Bandhold (2003), o modo mais simples para obter consenso a conduo de reunies de grupos de foco, onde se requisita uma posio do grupo para a soluo de determinado problema.

Ringland (2002:164) recomenda um cuidado especial com a consistncia interna, que pode ser melhorada pela utilizao do diagrama de influncia (causal loop model na lngua inglesa). Godet e Roubelat (1996) e Godet (2000), por sua vez,

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recomendam o uso da anlise estrutural. Prope-se, neste caso, que a malha de causalidade seja determinada com base no julgamento dos especialistas. A estruturao de relacionamentos segue o critrio dos grafos, com conexes aos pares, que, apesar de causarem alguma perda de relevncia e confiabilidade, representam uma grande simplificao no trabalho dos especialistas. Cada conexo deve possuir uma indicao da direo, esclarecendo assim qual a varivel de causa e a de efeito. O mtodo KSIM (KANE, 1972; LIPINSKI e TYDEMAN, 1979) prope que seja definida uma matriz quadrada de interaes entre as variveis, onde os graus de dependncia e as variaes marginais sejam obtidos por meio de sinais. J o mtodo QSIM2 (WAKELAND, 1976) apresenta uma melhoria importante, por explicitar os valores iniciais, as taxas de variao, as formas funcionais e as relaes de interao entre as variveis. Ocorrem situaes em que um par de itens bidirecionado ou simtrico, a exemplo de var(a) afeta var(b) e vice-versa, criando um efeito recursivo indesejvel no processo de modelagem. Cabe ao especialista decidir sobre a orientao preponderante, que deve estar associada direo do efeito primrio no par, ou, em ltimo caso, agrupar as variveis em um efeito combinado ou resultante. O smbolo + significa que a dependncia direta e - que a dependncia inversa. Quando a estrutura resultante da primeira rodada apresentar problemas de inconsistncia, o analista dever recorrer a especialistas com o objetivo de refinar o modelo. 3.5. Dimensionar os Nveis para cada Varivel

intervenes no modelo a todo instante. Para estimar a direo e os nveis das tendncias futuras, deve-se construir uma base de dados secundrios e estimar as relaes de causalidade com o auxlio de mtodos formais de extrapolao (RATCLIFFE, 2000:125). 3.6. Estimar as Probabilidades Marginais e Condicionadas

A tarefa principal nesta fase disponibilizar um conjunto de probabilidades subjetivas para as variveis exgenas, com o intuito de explicitar o efeito das incertezas inerentes ao modelo de previso. O critrio a ser adotado explora alguns aspectos da metodologia dos painis Delphi (HELMER, 1968; GODET; ROUBELAT, 1996:13) para o levantamento das estimativas por julgamento com o apoio de especialistas. Ringland (2002:160161) recomenda que sejam apresentados aos especialistas o modelo de relacionamento causal e todas as variveis exgenas que intervm na malha, separadas em eventos e tendncias, cada qual suficientemente identificada. Para o caso das tendncias: a) apresentada uma escala mtrica contendo os intervalos para as variveis exgenas, na qual os valores centrais correspondem s tendncias histricas ou s mais provveis; b) so includas as taxas de crescimento para os diferentes intervalos de tempo e evolues histricas, informaes estas que acompanham as escalas para as probabilidades, cujo objetivo principal subsidiar os especialistas na tarefa de julgar as chances para cada intervalo. Godet (1976) recomenda que, quanto aos eventos, devem ser estimados os impactos cruzados, por meio das questes: (a) qual a probabilidade de que acontea a varivel A durante o intervalo de tempo transcorrido at determinada data? (b) caso a varivel A apresente variaes significativas, modificam-se as chances de que a varivel B ocorra? Qual a nova probabilidade? (c) caso a varivel A no ocorra, modificam-se as chances de que a varivel B venha a ocorrer? Qual a nova probabilidade?

Um requisito importante na mitigao de possveis inconsistncias na tarefa de modelagem um processo formal de previso no qual a intuio e o julgamento humano estejam associados aos resultados dos mtodos analticos (GODET, 1996). Desse modo, ao tomar conhecimento de um referencial mais elaborado, o especialista delimita com maior clareza as regies onde certas situaes so impossveis. A interao contnua entre o especialista e o sistema de informaes crucial, conforme prope Ringland (1998), devendo ser estimuladas

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O tratamento das tendncias e eventos normalmente apresentado em separado (MITCHELL; TYDEMAN; GEORGIADES, 1979) e exige cuidado especial do analista para que no ocorra a subestimao das incertezas (COURTNEY; KIRKLAND; VIGUERIE, 1997). 3.7. Refinar as Probabilidades

situao em independentes:

que

existam

duas

variveis

f(x1, x2, ..., xn) = prob(x0X1x1, x1<X2x2, ..., xn-1<Xnxn) (4)

Godet (1976) e Mitchell, Tydeman e Georgiades (1979) esclarecem que a tcnica utilizada no tratamento das probabilidades depende diretamente do tipo das variveis envolvidas, como explicado a seguir. 3.7.1. Situao I Uma tendncia exerce influncia linear sobre outra tendncia: caso simples, em que as distribuies de probabilidades das variveis de causa X e efeito Y esto diretamente vinculadas, e a influncia em Y resulta de uma equao linear do tipo Yi = a + b.Xi+ ei: f(x1, x2, ..., xn) = prob(x0X1x1, x1<X2x2, ..., xn-1<Xnxn) (1) g(y1, y2, ..., yn) = prob(y0Y1y1, y1<Y2y2, ..., yn-1<Ynyn) (2) g(y1, y2, ..., yn) = prob(a+b.x0Y1a+b.x1, ..., a+b.xn1<Yna+b.xn)

h(z1, z2, ..., zm) = prob(z0Z1 z1, z1<Z2z2, ..., zm1<Zmzm)

(5), as quais esto representadas na equao Yij = a + b.Xi + c.Zj g[xi zi] = f(xi) . h(zj) g[yij] = f(xi) . h(zj) Vetorializando: yij yl, l=1...q=n Os q valores de yl so arranjados em ordem ascendente e discretizados em p intervalos de probabilidade, sendo a nova distribuio: g*(y1, y2, ..., yp) = prob(y0Y1 y1, y1<Y2y2, ..., yp-1<Ypyp) (9) 3.7.3. Situao III Um evento afeta uma tendncia: neste caso, o impacto do evento deve ser incorporado ao modelo com o auxlio de uma varivel categrica, que assume os valores 1 quando a ocorrncia confirmada e 0 quando no. Desse modo, a relao linear se assemelha situao II, onde Yi = a + b.Xi + .C + ei. Neste caso, b.Xi uma fonte tendencial qualquer, mede a intensidade absoluta do impacto e C o evento em escala dicotmica. A regra de consistncia das probabilidades similar adotada na situao II. 3.7.4. Situao IV Um evento influencia outro evento: em razo da natureza subjetiva das estimativas, muito raramente estas se ajustam aos axiomas da teoria clssica. Para (6) (7)

(3) Como a+b.xi uma transformao linear, ento f(xi) = g(yi). 3.7.2. Situao II Vrias tendncias influenciam outra tendncia: nesta situao h mais de uma varivel de causa do tipo tendncia, e Y explicada por uma equao linear mltipla do tipo: Yi = a + b.Xi + ... + c.Wi+ ei. Por ser pressuposta a condio de independncia entre as causas, a probabilidade resultante o produto das probabilidades marginais. Para uma

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resolver essa inconsistncia, Godet (1976) prope a tcnica de programao quadrtica, e Mitchell, Tydeman e Curnow (1977) adotam um mtodo misto de programao linear e inteira, ambas eficientes. As restries do sistema devem considerar que: a) todas as probabilidades marginais estejam compreendidas entre 0 e 1 inclusive; b) p(ba) x p(a) = p(ab) x p(b) (10) c) p(b) = p(ab) x p(b) - p(ab) x [1 - p(b)] (11) 3.8. Selecionar os Cenrios

quantitativas, categorizados por alto, mdio e baixo. O cenrio mdio usualmente adotado por se entender que a aposta mais sensata. Para evitar tal atitude de preferncia, devem ser adotadas narrativas para os cenrios de modo que sejam descaracterizadas as alternativas. Courtney, Kirkland e Viguerie (1997:68), por outro lado, recomendam desenvolver um conjunto limitado de cenrios que no sejam redundantes e compreendam apenas um intervalo de ocorrncia provvel. 3.9. Batizar os Cenrios e Elaborar Narrativas

Esta etapa se caracteriza pela consolidao dos resultados da modelagem, cujos conjuntos homogneos das estimativas dos estados estaro vinculados s chances estimadas de ocorrncia (GODET; ROUBELAT, 1996:169). Existem dois meios de selecionar os cenrios, ambos vinculados maneira pela qual estes foram gerados. Em um extremo esto os ditos pontuais, que so especficos, obtidos de simulaes what-if e possuem baixa probabilidade; no outro, esto os ditos metacenrios (AMARA; LIPINSKI, 1983; EDESSES; HAMBRECHT, 1980), que agregam amplos conjuntos de alternativas e resultam das distribuies de probabilidades. Este ltimo mtodo de seleo, que resulta da especificao inicial dos estados possveis das variveis exgenas e do efeito destilado no final da malha causal, ser adotado. Quanto ao nmero de cenrios, Beck (1982) e Ratcliffe (2000:137) aconselham evitar que sejam trs, uma vez que os extremos podem resultar em uma situao boa e outra ruim, e um terceiro cenrio situar-se na mdia, com caracterstica tendencial. Tal situao pode levar o decisor a avaliar os cenrios pela tica numrica, fazendo-o optar sempre pela situao intermediria, que muitas vezes resulta de uma projeo histrica. Ratcliffe (2000:137) recomenda que sejam adotados dois ou quatro cenrios, em circunstncias bem contrastantes mas no extremistas, evitando-se aqueles que prevem a destruio das economias e holocaustos. Schnaars (1987) segue a mesma orientao, argumentando que a situao mais sensvel em cenrios que utilizam tendncias

Ratcliffe (2000:137) sugere que os cenrios sejam intitulados segundo algum critrio, uma vez que essa prtica torna o conjunto mais coerente, facilita a memorizao e confere ao analista uma escala para a classificao. possvel enumerar algumas situaes que definem o modo pelo qual os cenrios so rotulados (SCHNAARS, 1987): (a) por convenincia do decisor, quando classifica os cenrios em otimista, pessimista e referencial. Este ltimo se refere manuteno do status quo, desconsiderando os imprevistos; (b) quanto probabilidade de ocorrncia, situao em que os cenrios so denominados em funo das chances de ocorrncia, sendo uma delas sempre a mais provvel. As demais so determinadas em funo do binmio chanceimpacto; (c) relativos situao dominante, quando h algum fator central a ser considerado, podendo ser a economia ou o ambiente; (d) temticos, quando os resultados acabam configurando estados futuros cujas conseqncias podem ser identificadas por um ttulo representativo. 4. METODOLOGIA PROPOSTA

A metodologia apresentada, cuja classificao est descrita no Quadro 2, prope um critrio objetivo que auxilia a associao entre tcnicas quantitativas e subjetivas para a soluo dos problemas de dimensionamento de mercado, e apresenta algumas particularidades.

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Quadro 2: Classificao da Tcnica Proposta

Tcnica primria Estruturao Variveis Probabilidade Tempo Anlise estrutural e de impactos cruzados Exploratria Eventos e tendncias Consistente Multiperodo Fonte: o Autor.

O procedimento no limita a soluo de problemas disponibilidade de informaes secundrias. De acordo com a proposta de Ratcliffe (2000:136), para suprir a necessidade de informao basta que o analista utilize eficientemente o conhecimento e a intuio dos especialistas, por meio de medies apropriadas, e incorpore os valores a um tratamento quantitativo. Os mecanismos de consistncia interna do modelo e de avaliao das estimativas em um ambiente de comparaes se encarregam de eliminar posies absurdas sem, contudo, desestimular o antagonismo e as opinies inovadoras. O envolvimento dos especialistas legitima os resultados, cria a sensao de parceria e funciona como um mecanismo de divulgao dos resultados intermedirios e finais (HELMER, 1968; LINDGREN; BANDHOLD, 2003:59). Ao contrrio do que ocorre com as tcnicas de lgica intuitiva para elaborao de cenrios, no so descartados os mtodos quantitativos (BRADFIELD et al., 2005:806), o que possibilita associar as projees obtidas pelos modelos quantitativos com as probabilidades subjetivas (MILLETT, 2003:20; RATCLIFFE, 2000:135). O procedimento enfatiza a importncia de se tratar a morfologia do problema (GODET, 2000:14). O diagrama de influncia, obtido durante a anlise estrutural, clarifica a compreenso sobre as conexes relevantes, fornece as bases para a consistncia interna no tratamento quantitativo e estimula a identificao dos pressupostos (RINGLAND, 2002:164-165). A transparncia na execuo do procedimento proporciona uma caracterstica autodocumentvel (GODET, 2000:18). Ao cumprir progressivamente as vrias etapas, colhendo informaes, justificativas e estabelecendo pressupostos, o analista se obriga a criar tabelas, tabular dados e registrar todos os procedimentos. Ao final do

trabalho, a documentao resultante contm a memria de clculo. 5. ANLISE DE RESULTADOS

O procedimento proposto passou por uma avaliao exploratria cujo estudo de campo envolveu o mercado atendido por uma concessionria de energia eltrica. 5.1. Etapa 1: Definir precisamente o objetivo

Elaborar cenrios alternativos para o consumo de eletricidade no segmento residencial do Estado do Paran at o ano 2015. 5.2. Etapa 2: Selecionar os especialistas e a maneira pela qual sero consultados

Para a seleo dos 14 participantes da pesquisa foram obedecidos os requisitos de afinidade com o mercado, predisposio para colaborar e senso analtico. O procedimento para comunicao com eles realizou-se de trs maneiras: (i) envio das mensagens pelo correio eletrnico da empresa, tais como convites, lembretes, cobrana das respostas; (ii) envio dos questionrios e avaliaes pelo malote interno, com controle via confirmao de recebimento; (iii) visitas peridicas e contatos telefnicos com os especialistas, por iniciativa do analista, com o objetivo de esclarecer dvidas e reforar alguns conceitos. 5.3. Etapa 3: Relacionar e selecionar as variveis relevantes

Os especialistas receberam uma lista contendo 15 variveis usualmente consideradas importantes no estudo do mercado residencial de energia eltrica, agrupadas em:

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(a) fatores de densidade: populao, quantidade de domiclios ocupados, quantidade de apartamentos ocupados, nmero de ligaes residenciais, taxa de atendimento urbano; (b) fatores de dimenso: nmero mdio de cmodos por domiclio, nmero mdio de pessoas por domiclio; (c) fatores de intensidade de carga: carga estimada de elevadores por apartamento, carga mdia instalada do estoque de eletrodomsticos,

nmero de horas eletrodomsticos;

de

uso

do

estoque

de

(d) fatores econmicos: renda pessoal disponvel, preo mdio da eletricidade, preo do GLP, coeficiente de distribuio da renda, produto interno regional bruto per capita. Durante a 1 rodada os especialistas sugeriram a incluso de mais quatro variveis. O Quadro 3 resultou da seleo das variveis aps a 2 rodada. Utilizando-se uma regra de corte no paramtrica, selecionaram-se onze variveis para a fase seguinte.

Quadro 3: Seleo das variveis relevantes

Varivel Nmero de ligaes residenciais Populao estadual urbana Taxa de atendimento urbano Renda pessoal disponvel Mdia de moradores por domiclio Preo mdio da eletricidade Carga mdia de eletrodomsticos Coeficiente de distribuio de renda PIB estadual per capita Quantidade de domiclios ocupados Horas de uso dos eletrodomsticos Mdia de cmodos por domiclio Programa de conservao rea liberada para construo Carga estimada de elevadores Preo do GLP Ligaes para baixa renda Grau de informao sobre preos Abrev. A B LRES F V C C POPU V V R R ATUR V F C C REND V F R C MO/D F V C C PELE V V R R CELD V V R R GINI V V C R PB/P V C DCOC V V C C HELD V C CM/D CONS CREA CELV PGLP COBR ALTE V C V C V R V C V C V C V C C F C F C V R D F C F C V C V C V V R R V C V V R R V C V R E F C V R F C V R F F C V R V C V R V R V C V R V C G F C F C V R V R V C V R V C V C H F C V R V R F C V C V R I F C V R V R V R F C V R J K L M N F F V F C C C C F V F C R C F V V V C R C R F V V C C C V V V V C R R C V V V V R R R R V V V F V R R C C C F V V C C R V V V V R R C R V C V V V F R C C C V V C C V V C C V V R R V R

V R

V C V C V F R C V V R C V V C R V V C C

V C V C V R

V C V C V C

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Varivel Condio de emprego Quantidade de apartamentos ocupados Nmero de casamentos

Abrev. A B C D E F G H I EMPR V C DAOC NCAS Fonte: o Autor.

J K L M N

5.4.

Etapa 4: Modelar os relacionamentos entre as variveis

Os especialistas foram solicitados a marcar com um + as relaes diretas e com - as relaes inversas. Foram dadas ainda duas sugestes: a primeira, de que se evitassem as situaes

reflexivas, do tipo A afeta B e vice-versa; e a segunda, de que fossem escolhidas apenas aquelas conexes relevantes, evitando-se assim um emaranhado de relaes cujo tratamento algbrico seria complexo e tornaria a compreenso visual do modelo quase impossvel. O resultado pode ser observado no Quadro 4.

Quadro 4: Grau dos relacionamentos entre variveis

Varivel LRES POPU ATUR REND MO/D PELE CELD GINI PB/P DCOC HELD LRES 9+ 3+ 5+ 161+ 31+ 23+ 6+ POPU ATUR REND MO/D 7+ 1+ 3+ 15+ 2+ 1+ 4+ 12+ 323+ 3+ 11+ 511+ 3+ 8+ 1+ Fonte: o Autor. 12+ 23+ 312+ 1PELE CELD 1GINI 111+ 11PB/P 44+ 1+ 11+ 1DCOC HELD 1+ 11+ 5+ 1+ 23+ 7+ 117+ 102+ 21+ 22+ 7+ 1+

2+ 1-

8+ 4+ 614+ 12+ 1-

1+ 2+ 1+

Os relacionamentos significativos resultaram no modelo apresentado na Figura 1. Figura 1: Diagrama de influncia final

PELE

PB/P

POPU

EXGENAS

CELD

REND

DCOC

HELD

MO/D

LRES

CM/C

CRES

ATUR

ENDGENAS E IDENTIDADES

Fonte: o Autor.

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Neste caso, as variveis CELD e HELD recebem o efeito da renda pessoal disponvel, o qual, por sua vez, carrega a influncia transitiva da varivel exgena PB/P. Situao idntica ocorre com a varivel exgena POPU, que espalha efeitos transitivos para as variveis HELD e LRES atravs de MO/D e DCOC respectivamente. O produto final entre CELD e HELD define CM/C, consumo mdio por consumidor residencial, cujo produto com o nmero de ligaes residenciais determina o consumo total de eletricidade deste segmento. 5.5. Etapa 5: Dimensionar os nveis para cada varivel

REND = 3,641

0,000815 . PB/P (0,000018)

R2 = 0,9050 p = 0,00 R2 = 0,7665 p = 0,00

(0,124)

DCOD = -11,360 + 0,320546 . POPU (88,036) (0,012387)

A varivel dummy includa na equao LRES foi adotada para compensar o efeito do programa de ligaes eltricas para a populao de baixa renda implementado a partir do incio da dcada de 90. 5.6. Etapa 6: Estimar as probabilidades marginais e condicionadas

Os dados de entrada para as variveis exgenas foram obtidos de fontes secundrias do IBGE (2005), e os coeficientes marginais resultaram da estimao de equaes simultneas por mxima verossimilhana:

As trs variveis exgenas especificadas pelos especialistas so tendenciais. Para a segunda rodada, os especialistas apresentaram as mdias do Quadro 5, atendendo assim ao critrio sugerido por Millett (2003:20) e Godet (2000:7):

Quadro 5: Probabilidades subjetivas para as variveis exgenas 2a. rodada

Populao Estadual Urbana POPU 6842 - 6993 6993 - 7147 30,67 39,33 Produto Interno Bruto PB/P < 3824 3824 - 5293 5293 - 6540 1,67 44,67 44,20 Preo Mdio da Eletricidade PELE < 80 80 100 100 138 3,00 33,33 53,67 Fonte: o Autor.

FAIXA MDIA FAIXA MDIA FAIXA MDIA

< 6842 5,00

> 7147 25,00 > 6540 9,47 > 138 10,00

5.7.

Etapa 7: Refinar as probabilidades

Foram obtidas as estimativas finais das probabilidades para a varivel endgena, a partir

das probabilidades subjetivas da etapa 6, visando coerncia com a recomendao de Gordon, Becker e Gerjuoy (1974) e Godet (1976). Os resultados encontram-se no Quadro 6.

Quadro 6: Distribuies de probabilidades para o consumo residencial

Intervalo Probabilidade < 4200 5,68 4200-5300 78,6 Fonte: o Autor. 5300-6400 15,73 > 6400 0,02

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5.8.

Etapa 8: Selecionar e batizar os cenrios

A opo pela tcnica dos metacenrios implicou obter os cenrios a partir da subdiviso do consumo residencial em grandes intervalos e de suas respectivas probabilidades (ZENTNER, 1982):

carga mdia de eletrodomsticos e a intensidade de uso. A taxa populacional se comporta acima da tendncia histrica, impulsionada por forte movimento migratrio. O preo mdio da eletricidade reduz, aumentando a propenso ao consumo. 6. CONCLUSO

Cenrio Recessivo: a probabilidade de ocorrer um consumo inferior a 4200 MWh at 2015 de 5,68%, resultando em uma situao na qual o consumo mdio CM/C per capita se situar abaixo da tendncia histrica. O ritmo das ligaes residenciais tende a ser mais lento, em razo da retrao no crescimento populacional. Nesse cenrio, prevista a reduo da propenso ao consumo pelo aumento do preo mdio da eletricidade. Cenrio de Crescimento Tendencial: a probabilidade de que o consumo se situe entre 4200 e 5300 MWh foi prevista como sendo de 78,60%, caso: (i) ocorra taxa de crescimento inferior s mdias histricas, seja no consumo mdio por consumidor residencial, seja na quantidade de ligaes; (ii) analogamente, a populao no aumente conforme o esperado, mas haja um crescimento do PIB per capita; (iii) ambas as variveis apresentem variaes ligeiramente inferiores s esperadas pela tendncia histrica. Neste cenrio, o preo da eletricidade se mantm estvel. Cenrio de Crescimento Acelerado: para o consumo situado entre 5300 e 6400 MWh, a probabilidade foi estimada em 15,73%. Neste caso, (i) o PIB pode crescer acima das mdias histricas e a populao permanece estvel, fazendo com que o consumo suba empurrado pela carga e intensidade de uso dos eletrodomsticos; (ii) a populao deve aumentar, as taxas de crescimento do PIB se manter estveis e o nmero crescente de ligaes elevar o consumo acima da mdia histrica; (iii) ambas as variveis podem aumentar um pouco acima da mdia, trazendo reflexos ao consumo. Neste cenrio o preo da eletricidade exerce pouca influncia. Cenrio de Euforia: para um consumo superior a 6400 MWh a probabilidade mnima, igual a 0,02%. Neste caso, os nveis das variveis so favorveis ao aumento do consumo, e o PIB per capita cresce, elevando significativamente a

Por meio deste artigo pretende-se formular uma proposta que atenda s recomendaes manifestadas por Millett (2003:16) para obter cenrios de modo mais produtivo e consistente. A maneira pela qual a metodologia foi elaborada espelha a definio dada por Zentner (1982) de que cenrios so como "uma seqncia hipottica de eventos construda com o propsito de focalizar a ateno em processos causais e pontos de deciso". Esse foi o objetivo deste trabalho, que buscou assim solucionar a confuso existente entre definies e mtodos para a construo de cenrios, primeiro conselho de Millett. A formulao de um procedimento passo a passo, combinando a intuio dos especialistas com a objetividade de mtodos analticos, resultou em quatro cenrios alternativos obtidos de modo transparente, cuja finalidade no prever, mas sim apresentar vises coerentes sobre o futuro. Essa preocupao foi manifestada por Godet (2000:18) e, assim, o artigo visa esclarecer e ampliar a aplicao correta da tcnica, segundo conselho de Millett. O custo final da pesquisa de campo pode ser dimensionado com base no tempo dedicado pelos especialistas, contabilizado em 112 homens-hora, somado participao em tempo integral de um gestor do projeto, contabilizada em 180 horas. O custo, em valores de mercado, situou-se entre 35 e 40 mil reais, atendendo ao objetivo de reduzir os recursos requeridos para se executar o planejamento por cenrios, terceiro e ltimo conselho de Millett. A partir dos trabalhos de Godet (2000) e Millett (2003) foi possvel compreender que a importncia de um mtodo de investigao sobre o futuro no est no seu grau de acerto, que, dependendo do referencial, pode ser excelente em determinado perodo e grotesco em outro, mas sim na transparncia dos seus pressupostos, na robustez da

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sua malha de causalidade e no envolvimento de esforo coletivo. Com relao proposta metodolgica, h o desafio de identificar as caractersticas favorveis dentre as vrias tcnicas e adequ-las ao contexto social ou empresarial desejado. Sobra pouco espao para a inovao; as evolues no campo da modelagem e das tcnicas de previso tm sido incrementais, e muitas das alternativas tm se revelado pouco adequadas para o planejamento, na maioria das vezes por demandarem grande volume de informaes (MILLETT, 2003:22). A rea que possibilita o exerccio de alguma criatividade a de estimao subjetiva, que possui o poder de explicitar a intuio. A tarefa de realizar um trabalho de modelagem com participao coletiva uma experincia bem distinta, pois requisita do analista no apenas conhecimento tcnico, mas tambm alguns atributos muitas vezes pouco caractersticos dos profissionais, tais como a facilidade de relacionamento e habilidade de negociao. O primeiro passo importante a seleo dos especialistas, procedimento bastante delicado que, caso bem conduzido, redunda numa equipe comprometida com os resultados do trabalho. Torna-se perceptvel que a utilizao do potencial dos cenrios, a partir da combinao das estimativas subjetivas dos especialistas com bases de dados secundrios, possibilita o uso da formalidade dos modelos estruturais em um ambiente de idias novas e plausveis. Um modelo estruturado a partir de uma tcnica construtiva possibilita a sua compreenso e facilita a sua aceitao por parte daqueles que o utilizaro para fins de tomada de deciso, alm de proporcionar um ganho cognitivo decorrente do engajamento dos seus participantes. Entre as possibilidades de anlise essencialmente subjetivas e as objetivas, o meio-termo se revela bastante prtico e confere maior equilbrio ao trabalho de planejamento. Outro ponto o poder de interveno que os especialistas passam ter nos pressupostos ou na especificao dos cenrios, bem como na reconsiderao das suas chances de ocorrncia, prolongando assim a sua vida til no processo de planejamento. mais fcil aceitar tais estimativas de cenrios, pois, alm de incorporarem fatos novos, carregam expectativas implcitas. As percepes virtualmente eliminam qualquer barreira

pela falta de dados, funcionam bem no lanamento de novos produtos e em mercados ainda no explorados, complementam variveis com informao escassa ou pouco confivel e se aplicam a todas as situaes onde a criatividade um atributo importante. As sugestes para trabalhos futuros so decorrentes, principalmente, de fragilidades identificadas na metodologia proposta, que deveria:

ser avaliada em um contexto diferente do mercado residencial de energia eltrica, tradicionalmente cativo e com baixo grau de incerteza; receber um tratamento quantitativo mediante o uso de mtodos mais elaborados, como a regresso por mnimos quadrados parciais; ser confrontada com os cenrios resultantes de um procedimento normativo, para um ajuste do seu conjunto de pressupostos; apresentar uma conexo com as opes estratgicas e o plano de aes empresariais, conforme sugere Godet (2000:10). REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

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