3.

I N T R O D U C C I O N La Criminalidad Organizada ha despertado el inters por el aumento delf e n m e n o a s o c i a t i v o d e g r a n c o m p l e j i d a d o r g a n i z a c i o n a l , a s c o m o tambin el enquistamiento en las estructuras normativas institucionalizadasdetentando cierto nivel de poder y jerarqua, envestidos con el ropaje de lalegalidad y la legitimidad para satisfacer los egos de la ambicin lujuriaavaricia, codicia que dan como resultado la CORRUPCION generalizada;t o d o e s t e m a r c o t i e n e c o m o a n t e c e d e n t e a l o s g r a n d e s a c o n t e c i m i e n t o s mundiales, los mismos que nos han ilustrado con gran documentacin a travs de la historia.En este caso en particular, sobre nuestro tema es muy ilustrativo explicar algunos aspectos fundamentales de estas organizaciones complejas quese encuentran vinculadas con todo su aparato esquematizado.E s t a s o r g a n i z a c i o n e s c o m p l e j a s m e r e f i e r o a Bandas OrganizadasMafias, Narcotrfico, Trafico de Organos Trata de Blancas etc. se basan en la divisin de trabajo y en principios de j e r a r q u a , c o n l a s respectivas reparticiones de funciones que conlleva a observar que quiendecide la accin y quien la ejecuta no son la misma persona.Esta conducta delictiva no coincide con los responsables de la decisin;c o m o s e p o d r o b s e r v a r e s t a e s u n a e s t r u c t u r a v e r t i c a l y n o f a c i l i t a l a aplicacin de los esquemas tradicionales de custodia y participacin puestoque estos estn centrados en la responsabilidad penal del ejecutor materialdel delito, lo cual produce as en la practica un traslado de la imputacin personal hacia los miembros que se encuentran en los escalones mas bajosd e l a o r g a n i z a c i n , t o d a v e z q u e e l l o s s o l o r e a l i z a n p o r s i m i s m o s materialmente la conducta tpica descrita por la ley. 4 . A N T E C E D E N T E S A. PROCEDIMIENTO POR COLABORACIONEFICAZ EN EL PERU El nuevo cdigo mantiene el Procedimiento d e B e n e f i c i o s p o r Colaboracin Eficaz que ya regula la LEY 27378, para casos de CrimenO r g a n i z a d o y C o r r u p c i n , c r e a d o e n D i c i e m b r e d e l a o 2 0 0 0 p a r a l o s casos vinculados a los sucesos ocurridos en la Dcada del 90. El proceso de colaboracin eficaz, es una importacin de la legislacinAntiterrorista Espaola, Italiana, Alemana, y Colombiana; y constituyeu n a f o r m a Sui Generis de despenalizacin, conocido tambin en la d o c t r i n a c o m o

DERECHO PENAL PREMIAL q u e d e s c a n s a e n l a figura del arrepentido.Procedimiento este, mediante el cual el imputado se arrepiente d e s u s hechos y reconoce ante la autoridad haber participado en la comisin de und e t e r m i n a d o h e c h o d e l i c t i v o , p r o p o r c i o n a n d o i n f o r m a c i n s u f i c i e n t e y eficaz a fin de que se llegue a prevenir o reprimir eficazmente el delito.Mas que un arrepentimiento moral, lo que implica es un arrepentimientoconvenido debido a que los beneficios que se le otorga a la p e r s o n a arrepentida tienen el carcter de ser transaccionales en cuanto suponen para el beneficiario el suministro de una informacin , prueba, delacinefectiva etc. A cambio de una exaccin de la pena, rebaja de la misma, beneficios personales etc.El Derecho Penal Premial se utiliz por primera vez en nuestro pas enlos procesos por Terrorismo: con el Nuevo Cdigo se amplia aunque no atodos, si a mas tipos penales. B. ANTECEDENTES LEGALES EN EL PERU a. ANTECEDENTES.- LEY No. 27378. Dada el 20 .DIC.2000 ley que establece beneficios por COLABORACION EFICAZ, en el mbito de la Criminalidad Organizada . - Resolucin No.072 -2001-MP-FN del 22.01.2001-MP- FN : Instrucciones necesarias de orientacin sobre delitos respectos de los cuales se establece Beneficios por Colaboracin Eficaz e n e l m b i t o d e l a Criminalidad Organizada. - Resolucin No 072-2001-MP-FN del 22-01-2001 : E s t a b l e c e l a intervencin de los Fiscales en el marco de La ley No 27378 , la mismaque se deber ajustar al Procedimiento Penal Especial y a las Medidas deProteccin. - Resolucin No 071-2001-MP-FN del 22-01-2001 . .aprueba la Directiva No 02-2001- MP-FN. Reglamento de Funciones delFiscal Superior Coordinador. b. ANTECEDENTES.- LEY No 27379 del 20-DIC-2000

: La ley deP ro c e d im ie n t o q u e p e rm it e la l i m i t a c i n d e D e r e c h o s e n l a s Investigaciones Preliminares.Las medidas limitativas se podrn dictar en los siguientes casos: Delitos perpetrados por una pluridad de personas (Bandas) o por Organizaciones Criminales. Delito de Peligro Comn. Delito de Terrorismo.c. ANTECEDENTES.- La LEY 27380 del 20. DIC. 2000 Ley que faculta al Fiscal de la Nacin a designar Equipo de Fiscales paracasos complejos y para determinados delitos.

5. GENERALIDADES la colaboracin eficaz, es un procedimiento de negociacin entre el f i s c a l y el imputado y su abogado defensor que permite llegar aconocer como se realiz el delito, las personas que intervinieron losm e d i o s q u e u t i l i z a r o n p a r a s u e j e c u c i n , d e s c u b r i r l a s pruebas yr e c u p e r a r l o s b ie n e s o e l d i n e ro a p r o p i a d o s o s u s t r a d o s q u e s e encuentren fuera del pas. p o r o t r o l a d o e l n u e v o c d i g o p r o c e s a l p e n a l a b o r d a e l p r o c e s o p o r colaboracin eficaz desde el articulo 472, y siguientes hasta el articulo481, los mismos que establecen sus objetivos, mbitos de aplicacin, las d i l i g e n c i a s propias de comprobacin de la informac in aportada, l o s beneficios que se otorgan, el acuerdo, la resolucin judicial aprobando on o el acuerdo, as como l a s m e d i d a s d e p r o t e c c i n al colaborador,agraviado, testigos y peritos que comprende.se aplica tanto a imputados que se encuentran siendo procesados, como a q u e l l o s s o b r e l o s q u e r e c a e u n a s e n t e n c i a p e n a l , y s o b r e l a f i g u r a d e l arrepentido que admite la totalidad o solo algunos de los cargos realizados por el ministerio pblico sobre los que no se admiten se continua con el proceso afn de que sean resueltos con la sentencia .la decisin de colaborar y la informacin se dan ante el fiscal por que estees quien evala la concesin de este beneficio y si considera procedente recurre al juez, afn de que apruebe el acuerdo celebrado entre el ministeriopblico y el arrepentido.s i n d u d a q u e es necesario que el arrepentido sea integrante de u n a organizacin delictiva puesto que este proceso esta orientado a combatir elc r i m e n organizado, la filosofa que anima este p r o c e d i m i e n t o e s t a determinada por la necesidad de c o m b a t i r l a i m p u n i d a d r e i n a n t e e n aquellos procesos en los que no se ha podido identificar los autores o p a r t i c i p e s , romper la ley del silencio que impera en la

c r i m i n a l i d a d organizada y servir de instrumento de prevencin de la comisin de delitosde gran daosidad social. 6.NATURALEZA JURIDICA se trata de un proceso especial distinto al proceso ordinario que regula la forma es que la persona imputada de un delito o que sufre c o n d e n a p u e d e o b t e n e r d e t e r m i n a d o s b e n e f i c i o s a c a m b i o d e q u e brinde informacin oportuna y eficaz para conocer la organizacin d e l i c t i v a , e v i t a r l o e f e c t o s d e u n d e l i t o , d e t e n e r a l o s p r i n c i p a l e s autores o conocer a otra personas involucradas, recuperar el dinero mal habido, entre los principales objetivosel proceso de colaboracin eficaz que plantea el presente cdigo, es probablemente el procedimiento ms detallado y cuidadoso, debidoa los factores que estn en juego. estos cuidados que ha establecidoel codificador, estn orientados a su correcta aplicacin por parte del o s operadores jurdicos, toda vez que se correra el riesgo d e procesar y hasta de condenar a un persona totalmente inocente, por ello que toda informacin que se brinde a travs de la colaboracine f i c a z d e b e s e r c o r r o b o r a d a c o n o t r o s m e d i o s probatorios. sobree s t o u l t i m o s e p u e d e d i s c u t i r m u c h o , d e b i d o a q u e s e h a n d a d o muchos casos de narcotraficantes que estn condenados y quierenr e b a j a r s u p e n a y p a r a e l l o a r m a n u organizan desde donde see n c u e n t r e n d e t e n i d o s y a t r a v s d e l a g e n t e q u e t i e n e n e n e l extranjero un pase pequeo de droga, en donde las personas que c o n t r a t a n ( b u r r i e r s ) n o e s t n e n t e r a d o s e n l o m a s m n i m o d e l montaje debidamente planificado y claro el narcotraficante una vezorganizado el pase de droga, solicita el beneficio de colaboracin e f i c a z , mostrando un s u p u e s t o a r r e p e n t i m i e n t o y q u e r i e n d o colaborar con la justicia, para despus de ello, claro esta pedir su p r e m i o , e l c u a l p r o b a b l e m e n t e c o n s i s t i r , t a l c o m o , l o h a b a planificado en un aminoramiento de la pena impuesta.e n l a d c a d a d e l n o v e n t a , t a m b i n s e d i e r o n c a s o s e n d o n d e personas inocentes fueron condenadas injustamente ; despus en m s d e u n a dcada, esas personas que fueron c o n d e n a d a s injustamente, han sin liberadas. son ms de 700 los casos en dondese conden injustamente, solo porque alguien menciono su nombre,dejndose atrs el axioma mas vale cien culpables libres que uninocente preso. ello no quiere decir que la colaboracin eficaz nof u n c i o n e , l o q u e p a s a e s q u e a d i f e r e n c i a d e c m o l o plantee e l cdigo que comentamos, el problema radica p r i n c i p a l m e n t e e n como se dise y como se puso en prctica el derecho premial enmateria antiterrorista. LOS PRINCIPIOS RECTORES DE LA COLABORACIONEFICAZEN EL PERU. PRINCIPIO DE EFICACIA.-

l a i n f o r m a c i n o e l e m e n t o s probatorios importantes y tiles para la investigacin.

entregados

deben

ser

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD .la colaboracin debe ser prestada en forma oportuna para alcanzar los fines de laley. (permitir, conocer y capturar a los jefes, conocer donde se encuentran los efectos de delito, las pruebas, oel dinero producto de la corrupcin. PROPORCIONALIDAD .e l b e n e f i c i o q u e s e o t o r g a d e b e medirse en relacin a la colaboracin a la colaboracine f i c a z y oportuna del solicitante. (se m i d e c o n precisin con el grado de colaboracin con la justicia, para otorgar el beneficio que le corresponde).

COMPROBACIN.la informacin obtenida debe ser deverificacin por la oportunidad fiscal (comprobar susafirmaciones, con elementos probatorios). FORMA D.LIDA d e b e t r a m i t a r s e c o n s u j e c i n a l a s normas preestablecidas cuidando que todo lo actuadoconste en las actas respectivas. CONTROL JUDICIAL .e l f i s c a l d i r i g e e l p r o c e d i m i e n t o pero requiere la aprobacin judicial. el juez ejerce elcontrol de legalidad sobre el acuerdo. REVOCABILIDAD.los beneficios otorgados pueden ser r e v o c a d o s s i e l b e n e f i c i a r i o i n c u m p l e c o n l a s r e g l a s impuestas por el juez en la sentencia. 7. ACUERDO DE BENEFICIO (ART. 472) a. El Ministerio Pblico podr celebrar un Acuerdo de Beneficios yC o l a b o r a c i n c o n q u i e n s e e n c u e n t r e o n o s o m e t i d o a u n proceso p e n a l , a s c o m o c o n q u i e n h a s i d o s e n t e n c i a d o e n v i r t u d a l a colaboracin que presten a las a u t o r i d a d e s p a r a l a e f i c a c i a d e l a justicia penal. El acuerdo esta sujeto a la aprobacin judicial. B. REQUISITOS PREVIOS PARA EL ACUERDO DE BENEFICIOS: Para la procedencia de tal acuerdo es i n d i s p e n s a b l e q u e e l colaborador haya abandonado v o l u n t a r i a m e n t e s u s a c t i v i d a d e s delictivas, admita los hechos en los ha

intervenido o se le imputen ys e p r e s e n t e a l F i s c a l m o s t r a n d o s u d i s p o s i c i n d e p r o p o r c i o n a r informacin eficaz. c. El Acuerdo esta sujeto a la aprobacin Judicial. EL ACUERDO DE BENEFICIOS Y LA COLABORACIN ES APLICABLE A LOSDELITOS SIGUIENTES: a)Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra l a humanidad. b)Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, a s como delitos monetarios y trafico ilcito de drogas, siempreq u e e n t o d o s e s t o s c a s o s e l a g e n t e a c t e e n c a l i d a d d e integrante de una organizacin delictiva. c)Concusin, peculado, corrup cin de f u n c i o n a r i o s , tributarios, aduaneros, contra la fe pblica y contra el ordenmigratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas. EN EL PROCESO POR COLABORACION EFICAZ No procede beneficios contra: a) Los Jefes, cabecillas o dirigente principales de organizacin. Delictiva B) LOS QUE HAN INTERVENIDO EN DELITOS CON CONSECUENCIAS. GRAVSIMAS
delitos que pueden ser objeto de acuerdo en elproceso de colaboracion eficaz: delitos de asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos,contra la humanidad. secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, ascomo delitos monetarios y trafico ilcito de drogas, siempreque en todos estos casos el agente acte en calidad deintegrante de una organizacin delictiva. concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, tributarios,aduaneros, contra la fe pblica y contra el orden migratorio,siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas.

8. AMBITO DE APLICACIN DEL PROCESOY COMPETENCIA

el cdigo establece en que delitos se aplica el proceso de beneficios p o r c o l a b o r a c i n e f i c a z : a s o c i a c i n i l c i t a , t e r r o r i s m o , l a v a d o d e activos, contra la humanidad; secuestro agravado, robo agravado,abigeato agravado, as co mo delitos monetarios y trafico ilcito dedrogas, siempre que en todos estos casos el agente acte en calidadd e integrante de una organizacin delictiva; tambin c o n c u s i n , peculado, corrupcin de funcionarios, tributarios, aduaneros, contrala fe pblica y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto por una

pluralidad de personas.s e e x c l u y e a l o s j e f e s , c a b e c i l l a s o d i r i g e n t e s p r i n c i p a l e s d e organizacin delictiva; y aquellos que hayan participado en delitose s p e c i a l m e n t e graves solo podrn acogerse a b e n e f i c i o s d e disminucin de pena (art. 474.5).como se puede apreciar, a diferencia de la ley 27378, el nuevo proceso comprende a todos los delitos que renan estos presupuestosy establece mejores criterios para que la autoridad fiscal y judicial pueda viabilizar este nuevo proceso.

9. REQUISITO DE LA EFICACIA DE LAIMFORMACION Y BENEFICIOSPREMIALES(ART.474).

debido a que es un proceso con particularidades propias de inicio,comprobacin de la informacin, acuerdo y c o n t r o l j u d i c i a l . l a informacin que proporcione el colaborador debe permitir, alternativa oacumulativamente:

a) e v i t a r l a c o n t i n u i d a d , p e r m a n e c i d a o c o n s u m a c i n d e d e l i t o , od i s m i n u i r s u s t a n c i a l m e n t e l a m a g n i t u d o c o n s e c u e n c i a d e s u ejecucin. as como impedir o neutralizar futuras acciones o daosq u e podran producirse cuando se esta ante una o r g a n i z a c i n delictiva. b)conocer las circunstancias en las que se planifico y ejecuto el delito,o las circunstancias en las que se viene planificado o ejecutado. c) i d e n t i f i c a r a l o s a u t o r e s y p a r t c i p e s d e u n d e l i t o c o m e t i d o o por c o m e t e r s e a l o s i n t e g r a n t e s d e l a o r g a n i z a c i n d e l i c t i v a y s u funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla odetener a uno o varios de sus miembros. d) entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivosr e l a c i o n a d o s c o n l a s a c t i v i d a d e s d e l a o r g a n i z a c i n d e l i c t i v a , averiguar el paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentesdel financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva. BENEFICIOS PREMIALES: el colaborador podr obtener como beneficio premial, teniendo e n cuenta el grado de responsabilidad por el hecho, los siguientes: exencin del a pena, disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimolegal, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin c o n d i c i o n a l , o remisin de la pena para quien la esta cumpliendo.no pueden acogerse a ningn beneficio premial a los jefes, cabecillas odirigente principales de organizacin delictiva. El que ha intervenido en delitos que han causado consecuenciasespecialmente graves, nicamente

p o d r a c o g e r s e a l b e n e f i c i o d e disminucin de la pena, que en este caso solo podr reducirse hasta untercio por debajo d e l m n i m o l e g a l , s i n q u e c o r r e s p o n d a s u s p e n s i n d e ejecucin de la pena, salvo la liberacin condicional y siempre que haya cumplido como mnimo la mitad de pena impuesta.Los beneficios podrn ser revocados cuando el beneficiado comete nuevodelito doloso dentro de los diez aos de habrsele otorgado o incumple conlas obligaciones que se le impusieron. QUE BENEFICIOS PREMIALES NOS DA LA COLABORACION EFICAZ ? Nos permite la reduccin de la pena, exencin de la pena disminucin de la p e n a h a s t a u n m e d i o p o r d e b a j o d e l m n i m o l e g a l s u s p e n s i n d e l a ejecucin de la pena liberacin condicional o remisin de la pena para los sentenciados. REQUISITOS : REQUISITOS PARA LA EFICACIA BENEFICIOS PRMIALES DELA INFORMACIN 1 . E v i t a r l a c o n t i n u i d a d , permanencia oconsumacin deldelito, o disminuir sustancialmente lamagnitud. 2 . C o n o c e r l a s circunstancias en lasque se planific yejecut el delito. 3 . I d e n t i f i c a r a l o s autores y participesde un delitocometido o por cometerse o a losintegrantes de laorganizacindelictiva y sufuncionamiento. 4 . E n t r e g a r l o s instrumentos,efectos, ganancias ybienes delictivosrelacionados con lasactividades de laorganizacindelictiva. 5.Exencin de la pena 6 . D i s m i n u c i n d e l a pena hasta un mediopor debajo delmnimo legal. 7 . S u s p e n s i n d e l a Ejecucin de la pena. 8 . L i b e r a c i n condicional. 9.Remisin de la penapara quien la estacumpliendo

10. DILIGENCIAS PREVIAS A LACOLABORACION EFICAZ

B) NORMAS DE PROCEDIMIENTO: 1.El colaborador o su defensor debe de presentar su s o l i c i t u d escrita o verbal ante el Fiscal competente. 2.E l F i s c a l d a r i n i c i o a l p r o c e s o y a s i g n a r a L a C l a v e correspondiente al colaborador. Tambin dispondr de lasacciones de proteccin al colaborador, si fuera el caso; si e l imputado estuviere sujeto a proceso penal, las medidas sern distadas por el juez 3.Seguidamente se proceder a la primera e n t r e v i s t a p a r a conocer de la informacin que proporciona el colaborador y proceder a la fase de comprobacin de l o dicho, contando conel apoyo de la polica Especializada. 4.El fiscal podr solicitar a las autoridades judiciales y fiscales, bajo reserva, copia certificada o informes sobre los procesos penales que se siguen contra el colaborador. 5.El agraviado debe ser citado en la fase de verificacin paraconocer de sus pretensiones y puede firmar el acuerdo de b e n e f i c i o s y c o l a b o r a c i n . P u e d e a d e m s p r o p o r c i o n a r informacin y documentacin pertinente. 6.Culminada la fase de comprobacin el fiscal si considerara quees procedente el otorgamiento de beneficios elaborara el acta de acuerdo ,el mismo que deber contener : a)El beneficio acordado. b ) L o s h e c h o s a l o s c u a l e s s e r e f i e r e e l beneficio y la confesin si hubiere y. c)L a s o b l i g a c i o n e s a q u e s e s u j e t a n l o s colaboradores Ciertamente comprende no solo la informacin proporcionadasino tambin la comprobacin que ha realizado el fiscal y la valoracin que hace sobre el mismo, resaltando la oportunidady su eficacia. 7.El acuerdo tambin comprende el pago de la reparacin civil . 8.El acuerdo es firmado por el fiscal, el colaborador, su defensor y el agraviado.

9.Toda la documentacin es remitida al juez a efecto de que s e proceda con el control de la legalidad. El Ju ez debe aprobar odesaprobar el acuerdo. En el caso de aprobacin, el juez dictarasentencia; la desaprobacin requerir de un auto. 10. Lo resuelto por el juzgado puede ser objeto de impugnacin. 11. EL ACTA DE COLABORACION EFICAZ yLA DENEGACION DEL ACUERDO I.El fiscal, culminamos los actos de investigacin, si considera procedente la concesin de los beneficios q u e c o r r e s p o n d a n , elaborar un acta con el colaborador en la que constar:- E l b e n e f i c i o a c o r d a d o ; - L o s h e c h o s a l o s c u a l e s s e r e f i e r e e l b e n e f i c i o y l a c o n f e s i n en los casos que sta se produjese; y ,- L a s o b l i g a c i o n e s a l a s q u e q u e d a s u j e t a l a p e r s o n a b e n e f i c i a d a . (Reparacion Civil).I I . E l f i s c a l , s i e s t i m a q u e l a informacin proporcionada no permite la o b s e s i n d e beneficio alguno, por no haberse c o r r o b o r a d o suficientemente sus aspectos fundamentales, denegara la realizacindel acuerdo y dispondr se proceda respeto del solicitante conformea la que resulte de las actuaciones de investigacin que o r d e n realizar. Esta disposicin no es impugnable.I I I . S i l a informacin arroja indicios suficientes de p a r t i c i p a c i n delictiva en las personas sindicada por el colaborador o de otras p e r s o n a s , s e r m a t e r i a d e s e r e l c a s o d e l a c o r r e s p o n d i e n t e investigacin y decisin p o r e l M i s t e r i o P b l i c o , a l o s e f e c t o s d e determinar la persecucin y ulterior sancin de los responsables.I V . E n l o s c a s o s e n q u e se demuestra la inocencia de quien f u e involucrado por el colaborador, el Fiscal deber informarle d e s u identidad, siempre que se advierta indicios de que a sabiendas hizo laimputacin falsa, para los fines legales correspondientes.