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GESTIN ADMINISTRATIVA
CONTROLAR INFORMACIN INTERNA Y EXTERNA DE LA ORGANIZACIN Documentos Un documento es cualquier clase de dato o informacin contenida en diferentes medios y que puede estar en forma oral, escrita o visual. La informacin contenida en un documento puede ser producida o recopilada por personas o por mquinas. Los documentos que una organizacin maneja son aquellos que en la misma se crean y envan al interior o exterior de la misma y los que a ella llegan del exterior para cualquier departamento, tambin se le denomina correspondencia. Correspondencia La correspondencia es la comunicacin escrita entre personas que se encuentran en diferente lugar o puesto administrativo. La correspondencia se clasifica en interna y externa, la interna es la que circula dentro de la organizacin, entre los diferentes departamentos, y la externa es la que llega del exterior o sale de la organizacin al exterior. Elementos generales que deben contener la mayora de los documentos administrativos: Hora de elaboracin Lugar y fecha en que se redacta Nombre y direccin del destinatario Lema Nmero de serie Saludo Texto del documento Despedida Nombre y firma del remitente Membrete Referencias finales
La importancia de redactar documentos se debe a que estn involucrados toda una serie de pensamientos, sentimientos y conocimientos que un hombre lleva a cabo en forma clara y ordenada por medio de la lengua escrita, con el fin de realizar la comunicacin con seres iguales a l. El que redacta manifiesta su inteligencia, sensibilidad, cultura y educacin de lo que escribe, por lo tanto este acto es fundamental en el desarrollo de las actividades de una oficina y de la empresa. Tipos de correspondencia: Memorndum Circular Acta Oficio Pagare Letra de Cambio Factura
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Existen diferentes tipos de documentos internos, pero slo nos ocuparemos de los ms usados en las organizaciones, dentro de estos se encuentran, memorndums, circulares y vales. CIRCULAR: Es la comunicacin escrita de un mismo texto, dirigida a varias personas simultneamente y que interese a todas por igual, sus elementos son los siguientes: MEMBRETE. Nombre y en su caso logotipo de la institucin que gira el oficio. IDENTIFICACION: La palabra CIRCULAR con el numero progresivo que le corresponda. DESTINATARIO: nicamente se escribe A, o Al, antes de mencionar a los destinatarios Ejemplo: A Todo el personal de la empresa. TEXTO: Exposicin de motivos que origina el escrito. DESPEDIDA: Frase de cortesa que antecede al lema: Atentamente, para los oficios dirigidos a personas de igual jerarqua, para los subordinados o para particulares; Muy atentamente, cuando el oficio es dirigido a un superior; y respetuosamente, cuando el oficio va dirigido a un superior de alto rango. FECHA: Lugar y fecha en que se expide el documento. ANTEFIRMA: Es el cargo del firmante, ejemplo DIRECTORA, JEFE DEL DEPARTAMENTO. FIRMA: Nombre completo del firmante y la rubrica de puo y letra del mismo REFERENCIAS FINALES: Iniciales con maysculas de quien dicta el oficio e iniciales con minsculas de quien lo escribe, separadas por una diagonal. Cuando quien dicta el oficio es el mismo quien lo firma, se escribe nicamente las iniciales minsculas de quien escribe. Casos ms comunes en los que se emplea la circular: 1. notificaciones a clientes y/o proveedores Cambio de domicilio Apertura de nueva sucursal Temporada de ofertas Cambio en el procedimiento de pagos, crdito, transporte de mercancas, de horarios, etc. Invitaciones o eventos. 2.- notificaciones a empleados, asociados, agremiados, etc. Nuevas rdenes Citaciones a juntas y asambleas Invitaciones a eventos conmemorativos, deportivos, de capacitacin, etc. Cambio de personal directivo y/o administrativo.
MEMORNDUM: De acuerdo a su raz latina significa: memo= memoria; es decir, es algo que debe tenerse presente. Es una comunicacin breve y escrita, de uso interno en una oficina (interdepartamental, entre diferentes departamentos y personas); su finalidad es informar,
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DESPEDIDA: Frase de cortesa que antecede al lema: Atentamente, para los oficios dirigidos a personas de igual jerarqua, para los subordinados o para particulares; Muy atentamente, cuando el oficio es dirigido a un superior; y respetuosamente, cuando el oficio va dirigido a un superior de alto rango. ANTEFIRMA: Es el cargo del firmante, ejemplo DIRECTORA, JEFE DEL DEPARTAMENTO. FIRMA: Nombre completo del firmante y la rubrica de puo y letra del mismo REFERENCIAS FINALES: Iniciales con maysculas de quien dicta el oficio e iniciales con minsculas de quien lo escribe, separadas por una diagonal. Cuando quien dicta el oficio es el mismo quien lo firma, se escribe nicamente las iniciales minsculas de quien escribe. Cualidades del estilo que deben distinguirlo: Deben ser breves, claras, concisas y corteses. Uso del memorndum rdenes a empleados Citatorios a reuniones Recomendaciones Envo de documentos de una oficina a otra Movilizacin de personal Asignacin de tareas Presentacin de un nuevo empleado y de las tarea que se le asigna
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2. Vale por material o equipo Cuando se obtiene en calidad de prstamo un equipo o material Cuando se obtiene una prenda, material o equipo a prueba
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Los elementos de la letra de cambio son: 1.- Mencin de ser letra de cambio 2.- Expresin del lugar, da, mes y ao en que se suscribe 3.- Orden incondicional de pago 4.- Nombre del girado y su direccin 5.- Lugar y poca de pago 6.- Nombre de la persona a quien ha de hacerse el pago 7.- Firma del girador 8.- Cuadro con la palabra Acepto en donde firmar el girado 9.- Nmero de la letra: 1/1 para una, para dos, 1/3 para tres, etc. 10.- Cantidad con nmero y con letra En el siguiente ejemplo de letra de cambio identifica los elementos de la misma marcados con las flechas. 1.- Mencin de ser letra de cambio
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Los elementos del pagar son: 1.- Nmero del documento 2.- Cantidad con nmero 3.- Lugar y fecha de expedicin 4.- Mencin de ser pagar 5.- Promesa incondicional de pagar una suma de dinero 6.- Nombre de la persona a quien ha de hacerse el pago 7.- Lugar y fecha en que se efectuar el pago 8.- Cantidad con letra 9.- Condiciones de operacin (porcentaje de inters) 10.- Firma del deudor 11.- Cuadro de datos del deudor FACTURA: Documento con validez mercantil que registra las operaciones de compra-venta. Es el comprobante fiscal a que todo consumidor tiene derecho por la compra de mercancas y que lo acredita como propietario de lo que ha adquirido. Los elementos que la integran son: 1.- Datos generales del establecimiento mercantil 2.- La expresin Factura y su nmero progresivo foliado 3.- Lugar y fecha de expedicin del documento 4.- Datos generales del cliente (Nombre, direccin y RFC) 5.- Descripcin de lo adquirido, con cantidad, datos del producto, precio unitario e importe. 6.- En el rengln de subtotal se anota la suma del precio de los artculos 7.- En el espacio que dice IVA, se desglosa el impuesto al valor agregado, que en la mayora de los artculos es de 15%. 8.- En el ltimo rengln el importe total. 9.- En el espacio correspondiente se escribe la cantidad con letra.
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Plurales incorrectos Las mamaes Los sis Las os Los lbums Los alfrez Los carcteres Los rgimenes Los autobs Los diez Los clubs Los lpiz Los pieses Los maguey Los cortapluma Los complots Los corto circuitos Las mams Los ses Las oes Los lbunes Los alfreces
Plurales correctos
Los caracteres Los regmenes Los autobuses Los dieces Los clubes Los lpices Los pies Los magueyes Los cortaplumas Los complotes Los cortos circuitos
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Usos verbales Los verbos son fundamentales en el sistema expresivo: dan dinamismo, sitan en el tiempo y sostienen la esencia del lenguaje. A continuacin se presentan algunos usos incorrectos. Errores formales FORMAS INCORRECTAS Se soldan piezas No prevee nada Lo inducin a hacerlo Vaymosnos juntos La gente rabea Desen las manos Engrosan rpidamente No le satisfaci Que no desierte ahora Victori al vencedor Le doldr mucho? No me amoles ms FORMAS CORRECTAS Se sueldan piezas No prev nada Lo indujo a hacerlo Vaymonos juntos La gente rabia Dense las manos Engruesan rpidamente No le satisfizo Que no deserten ahora Vitore al vencedor Le doler mucho? No me amueles ms
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Errores de acentuacin Formas incorrectas Se expatran voluntariamente Lica esa fruta Fuse en seguida Se glorian por el triunfo Diles lo que pedan La leche se agria El banco lo financa Alneo las cajas No lo oblice Digale que venga Estudibais con esmero por qu huste? Denos eso Formas correctas Se expatrian voluntariamente Licua esa fruta Fuese enseguida Se gloran por el triunfo Dioles lo que pedan La lecha se agra El banco lo financia Alineo las cajas No lo oblicue Dgale que venga Estudiabais con esmero Porqu huiste? Dnos eso
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Cambio de tiempos y modos Formas incorrectas Segn dijera el autor Ir, caiga quien caiga Si tendra valor, lo hara Quiz vamos a Pars Ayer venimos temprano Como si fuere poco, salt Maana voy al cine Llam para que le d el nombre Temo que lo ha hecho Ayer llega al aeropuerto No creo que vendr pronto Nunca cre que el llegaba Saldr despus de que entrn ellos Me pregunto si lo haca siempre Formas correctas Segn dijo el autor Ir, caiga quien cayere Si tuviera valor, lo hara Quiz vayamos a Pars Ayer vinimos temprano Como si fuera poco, salt Maana ir al cine Llam para que le diera el nombre Temo que lo haya hecho Ayer llego al aeropuerto No creo que venga pronto Nunca cre que l llegase Saldr despus de que entren ellos Me pregunto si lo hara siempre
Mal empleo de gerundios Formas inadecuadas Lleg el presidente, inicindose el acto de inmediato Estaba disparando un tiro Haba una caja conteniendo libros Estando a su disposicin, lo saludo atentamente Se dict una ley disponiendo..... Formas adecuadas Lleg el presidente y se inicio el acto de inmediato Disparaba un tiro Haba una caja que contena libros Estoy a su disposicin. Lo saludo atentamente Se dicto una ley que dispone.... Sacar el lquido y acercarlo luego a la llama
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Por aumento Formas incorrectas Mxico, a 7de abril De arriba a abajo Visit a Monterrey Voy a por eso Se vende al por mayor Viajan de a miles Anda de a pie El ao de 1810 Vino de a caballo Quiero de que lo sepa Probara de hacerlo Lo hace de ex profeso Formas correctas Mxico, 7 de abril De arriba abajo Visit Monterrey Voy por eso Se vende por mayor Viaja a miles (por) Anda a pie El ao 1810 Vino a caballo Quiero que lo sepa Probar hacerlo Lo hace ex profeso
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Por supresin Formas incorrectas Estoy seguro que triunfar Pintura color rosa Debajo la puerta Me acuerdo todo eso Trajo agua colonia Lo cocin a bao mara Respecto este tema No dudo que as es Se acord que lo tena Antes que lo hiciera Ri despus que lo dijo Quiz deber estar cansado Ama tus padres Busco los responsables Aplauden al vencedor Ese no lo estimo No salivar el suelo Formas correctas Estoy seguro de que triunfar Pintura de color de rosa Debajo de la puerta Me acuerdo de todo eso Trajo agua de colonia Lo cocin a bao mara Respecto de este tema No dudo de que as es Se acord de que lo tenia Antes de que lo hiciera Ri despus de que lo dijo Quiz deber de estar cansado Ama a tus padres Busco a los responsable Aplauden al vencedor A ese no lo estimo No salivar en el suelo
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Cambios de significado No es lo mismo... Perder a un amigo (arruinarlo moralmente) Busco a una persona (determinada) Busco una persona (cualquiera) Lo mand a castigar (que castigue) Lo mand castigar (que lo castiguen) Correr a la liebre (perseguirla) Correr la liebre (tener hambre) Debe de venir (supongo que vendr) Debe venir ( tiene obligacin de venir) Mirar de cerca (desde corta distancia) Mirar cerca (a corta distancia) Sali de senador (ces como senador) Sali senador (fue electo senador) Hacan de payasos (representaban) Hacan payasos (los fabricaban) Pinta en la casa (dentro de ella) Pinta la casa (a ella) Se sent a la mesa (junto a ella) Se sent en la mesa (encima de ella) Trabaja de balde (gratuitamente) Trabaja en balde (infructuosamente) Viaja en pie (parado) Viaja a pie (caminando) Lo hizo de pie ( parado) Lo hizo a pie (con loe pies) Pint a todos (todos fueron pintados) Pint para todos (dedic lo pintado) Lo dijo de propsito (con intencin) Lo dijo a propsito de (refirindose a) Est con cuidado (cuidadosamente) Est de cuidado ( muy enfermo) Que... Perder un amigo (quedar sin l)
Otros medios de enlace Otras formas de enlace usuales son: por otra parte, por consiguiente, asimismo, en efecto, ahora bien, es decir, pues, puesto que, de modo que, de manera que, sin embargo, luego, adems, tambin, no obstante, por ello, de esta manera, como consecuencia de ello, por esta causa. En todos lo casos hay que atender estrictamente al significado, para que resulten justificadas y correctas. A veces los dos puntos suplen perfectamente a los medios de enlace. Concordancia
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Adjetivo con sustantivos Formas discordantes Dado las caractersticas del caso Haba agravantes tremendos Ustedes deben dar vuestra conformidad Hizo presente todos los problemas Muchos hombres analfabetas La mujer qumico Formas concordantes Dadas las caractersticas del caso Haba agravantes tremendas Ustedes deben dar su conformidad Hizo presentes todos los problemas Muchos hombres analfabetos La mujer qumica
Pronombres con sus representados Formas discordantes Hay que darle aliciente a los nios Formas concordantes Hay que darles alicientes a los nios (les = los nios) Se lo digo a ustedes (lo = eso lo dicho) Entonces volv en m Uno cualquiera de ellos (cualquiera = una persona) Eran unos cualesquiera (cualesquiera = ellos, sujeto de eran) Son los maestros de quines te habl (quienes = maestros)
Se los digo a ustedes Entonces volv en s Uno cualesquiera de ellos Eran unos cualquiera
Verbos con sujetos Formas discordantes T y ellos irn despus Formas concordantes T y ellos iris despus (iris = vosotros, es decir,
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b) Orden lgico. Est dado por la importancia intencional que se concede a los trminos. Si en el ejemplo anterior se quisiera destacar las numerosas recompensas que la vida otorga a los esforzados, se construira as: Muchas recompensas otorga la vida a los esforzados en todo momento. En cambio si los ms importante es sealar quienes son los beneficiarios de las recompensas, el orden ser ste: A los esforzados, la vida (les) otorga muchas recompensas en todo momento. Pero, si interesa en primer lugar cuando ocurre, se expresar: En todo momento, la vida otorga muchas recompensas a los esforzados.
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Ortografa. La ortografa ensea a escribir correctamente por el acertado empleo de las letras y los signos auxiliares de la escritura. La recta escritura impone un acatamiento estricto de las normas establecidas al respecto por la gramtica. El redactor debe tener a la mano sus fuentes de consulta diccionarios, vocabularios, libros especializados- y acudir a ellas en todo caso de duda.
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Claridad. Consiste en usar palabras sencillas, pero correctas. INCORRECTO La reunin que debera celebrarse maana, se cancel y se pospuso para algn da de la prxima semana, que ya avisaremos. CORRECTO La reunin programada para maana, se pospone hasta nuevo aviso.
Concisin. Significa no salirse del tema, evitar rodeos. INCORRECTO Necesitamos nuevamente los catlogos, igual que el ao pasado, por estas mismas fechas en que nosotros tenemos nuestra barata anual. CORRECTO Srvanse enviarnos los catlogos de 2008
Sintaxis. Nos ensea a ordenar las palabras en una oracin, de tal forma que refleje la idea que se quiere trasmitir, dndole el sentido correcto.
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Las cualidades: cortesa, psicologa y tica, se refieren a la calidad del trato que se le da al lector. Cortesa. Es el trato amable y discreto que debemos dar a las personas a quienes nos dirigimos. INCORRECTO Mndenme inmediatamente el dinero que me debe, o lo denunciar. CORRECTO Nos apena comunicarle que su cuenta pendiente asciende a $ 5,000.00, y que est vencida desde agosto pasado, por lo que le suplicamos pase a liquidarla.
Psicologa. Se aplica para tratar de prever las reacciones del lector. El documento se redacta utilizado trminos adecuados al tipo de persona a quienes se dirige el escrito.
INCORRECTO Sabemos que no tiene usted problemas econmicos; por tanto, no tiene motivos para no pagarnos.
CORRECTO Suponemos que sus mltiples ocupaciones no le han permitido liquidar su adeudo con nosotros; por tal motivo, hemos decidido otorgarle una prorroga de 10 das a partir de la fecha en que reciba la presente.
tica. Es el conjunto de principios que rigen la moral y las obligaciones de la persona. INCORRECTO Todas nuestras mercancas estarn rebajadas en 50% CORRECTO Tendremos rebajas hasta 50%
Las cualidades: ortografa y esttica se refieren al aspecto del escrito Ortografa. Es la parte de la gramtica que nos ensea a escribir correctamente las palabras. Una correcta ortografa revela profesionalismo y seriedad en la empresa. INCORRECTO Lleve a rebelar el rollo de fotografas que se tomaron durante la convivencia anual de la compaa CORRECTO Lleve a revelar el rollo de fotografas que se tomaron durante la convivencia anual de la compaa
Esttica. Se define como la ciencia de lo bello y lo armonioso. Significa que el escrito no debe tener borrones, tachaduras, que todos los datos deben consignarse segn las reglas mecanogrficas. INCORRECTO Srvase enviar las sigs. Merc.: CORRECTO Srvase enviar las siguientes mercancas:
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FORMATOS PREESTABLECIDOS Existen documentos que se elaboran con formatos preestablecidos, los cuales puedes adquirir en las papeleras o bien pueden estar diseados por las organizaciones. Este tipo de documentos se utilizan para facilitar las operaciones rutinarias de las organizaciones a fin de eficientar las funciones administrativas de las diferentes reas y/o departamentos de las empresas, dentro de los ms comunes y que ms se utilizan son: vales, cheques, pagars, letras de cambio, carta poder, facturas, recibos, entre otros. El llenado de formatos es muy sencillo ya que requiere solo de ir completando en los espacios vacos la informacin necesaria para dar validez al documento, es importante que en este tipo de documentos se especifiquen los datos y se cumpla con los requerimientos como firmas y sellos. Con la informacin proporcionada por el docente el alumno debe acudir a una papelera para obtener los formatos que le sern de utilidad en el desarrollo de esta competencia. ARCHIVONOMIA Administracin de documentos La administracin de documentos es el proceso de planificar, organizar, dirigir y controlar todas aquellas actividades relacionadas con la creacin de los diferentes documentos as como su mantenimiento, conservacin temporera, localizacin proteccin, control, uso y disposicin o conservacin permanente. Los documentos se pueden clasificar en diferentes categoras. Estas categoras sirven para determinar el valor de los mismos, el mtodo de archivo y el tiempo de retencin. Documentos vitales: Son esenciales para la existencia de una organizacin. No deben ser archivados mientras estn vigentes. Entre los documentos vitales estn ttulos de propiedad, planos, contratos y testamentos. Documentos importantes: Facilitan las operaciones diarias de los negocios. Se pueden reemplazar con un costo alto, pero conlleva mucho tiempo reemplazarlos incluyen, facturas, cuentas por cobrar, registros de inventarios, etc. Documentos tiles: Incluyen correspondencia general, memorandos y estados de cuentas bancarios. Su utilidad es temporera y se pueden reemplazar. Documentos no esenciales: Incluyen informacin rutinaria, invitaciones, hojas de tramite, solicitudes rutinarias y material publicitario. Se pueden destruir tan pronto suceda el acontecimiento. No se deben archivar con otros documentos importantes.
Ciclo de vida de un documento Todo empleado de oficina debe estar consciente de cuan importantes son los documentos para las instituciones. Tambin debe de conocer el ciclo de vida de un documento y qu medidas se deben tomar para su proteccin, su eventual transferencia y su disposicin.
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Creacin o Recibo. Una institucin tpica produce y recibe diariamente una gran cantidad y variedad de documentos. El documento se crea al mecanografiarlo, al preparar un borrador a mano, al dictarlo a una persona, o equipo o al llenar un formulario.
Los documentos se reciben por correo, por servicio de mensajera, o por correo electrnico. El correo electrnico es el nombre genrico para cualquier tipo de documentacin que se lleve a cabo por un medio electrnico, incluye textos, datos, voz o imgenes. Entre los diferentes tipos de comunicaciones electrnicas estn el facsmil, la teleconferencia y los mensajes que se envan de computadora a computadora, conocidos comnmente con el trmino en ingls de email . El facsmil es una copia de un documento enviada desde una mquina de fax a otra por medio de lneas telefnicas. Distribucin. Consiste en hacerlos llegar a las personas que necesiten la informacin. La distribucin puede ser interna o externa. Puede distribuirse por mensajeros del servicio postal, de telecomunicaciones o correo electrnico o por correo interno. El medio que se utilice depender de la rapidez con que debe llegar el mensaje al destinatario. Conservacin o archivo. Muchas empresas con sistemas computarizados acostumbran mantener copias en papel de los documentos que producen. Esto se hace como medio alterno para tener acceso a informacin activa cuando el sistema computarizado no est funcionando. Es importante que el empleado de oficina conozca las normas de la empresa respecto a la conservacin de copias en papel y que tenga buen juicio para determinar qu documentos se deben conservar en copia fsica adems de en un medio computarizado. Las copias de los documentos se pueden conservar en papel, en disco duro de computadora o en disco flexible. Proteccin. Cualquier documento de valor debe protegerse y conservarse adecuadamente de tal modo que se pueda localizar con facilidad cuando se necesita. Cada institucin debe establecer las medidas necesarias para conservar y proteger los documentos durante su vida til. Algunos de los documentos se conservarn en gabinetes de archivos o en bvedas especiales. Otros se mantendrn en sistemas computarizados. Algunos documentos, por su importancia, se mantendrn en ms de uno de estos medios. El contenido, tipo, forma y tamao de los documentos y la frecuencia de su uso determinar cmo se deben conservar. Los documentos se deben clasificar de acuerdo a un plan establecido. stos se archivan siguiendo reglas y procedimientos especficos para su codificacin y alfabetizacin. Localizacin y uso. Los documentos se conservan por una razn bsica: su uso. No se justifica perder tiempo y dinero archivando documentos a los que nadie se referir. Se requiere conocimiento de la institucin y buen juicio para poder determinar qu documentos se usarn posteriormente como referencia o como base para tomar decisiones. Si el documento tiene una vida til muy corta (documento temporero) se debe disponer del mimo tan pronto cese su utilidad.
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Para lograr un sistema eficaz de administracin de documentos es necesario mantener el debido control en todas las fases de un documento y establecer normas y procedimientos precisos. Se debe tener en cuenta lo siguiente: El sistema debe corresponder a las necesidades de la firma. Mantener un control apropiado sobre la creacin, prstamo, retencin y disposicin de documentos. Esto evitar la acumulacin de documentos innecesarios en la oficina y el
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Tipos de expedientes
Expediente de Cliente (Ventas) El Expediente de Cliente proporciona todos los datos actuales e histricos de un cliente, incluida la correspondencia por correo electrnico y postal. Aumenta la eficiencia y rentabilidad de la atencin al cliente, ya que une en un expediente los documentos y archivos electrnicos ms variados: contratos de mantenimiento, cartas, confirmaciones de pedidos, facturas, e-mails, links, dibujos y planos, datos contables, etc.
Expediente de Contrato En el Expediente de Contrato se incluyen todos los documentos relevantes a un contrato, tanto los basados en papel como los electrnicos. El control de plazos y vencimientos, para una correcta ejecucin del contrato. Con el Expediente de Contrato, toda la tramitacin y acciones referentes a un contrato, son transparentes y fciles de comprender, ya que queda constancia de cualquier acceso y modificacin.
Expediente de Proveedor (Compras) El Departamento de Compras es una de las piezas claves para la rentabilidad de una empresa. Se emplea uno para cada proveedor, que contiene de forma organizada todas las informaciones
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Expediente de Empleado Incluye todos los documentos relacionados con un empleado y se pueden consultar en cada momento. Tambin los documentos salientes como las hojas salariales pueden ser administrados en dicho expediente.
Expediente del Paciente (Sanidad) El Expediente Electrnico para Pacientes est organizado igual que los expedientes tradicionale. La ptima estructuracin en combinacin con gran visibilidad y flexibilidad para su organizacin, facilita un manejo intuitivo y fcil para cada usuario. Segn las necesidades de cada caso se pueden presentar los datos ordenados por paciente, caso o fechas. El Expediente Electrnico del Paciente administra tanto datos, documentos e imgenes como tambin archivos electrnicos, microfichas y archivos antiguos.
Expediente de Crdito (Banca) Los clientes de los bancos esperan de sus asesores un servicio competente y decisiones rpidas, sobre todo cuando se trata de la tramitacin de consultas de crdito. Especialmente en el mbito de los crditos, el apoyo mediante documentos electrnicos permite una tramitacin de los procesos sustancialmente ms veloz. En el Expediente Electrnico de Crdito, todos los documentos relevantes para la toma de decisiones y todos los datos relacionados con un cliente estn disponibles con un simple clic. Esto permite a los asesores poder reaccionar en mucho menos tiempo.
Expediente Jurdico (Abogados y Notaras) Los abogados y notarios pueden beneficiarse del Expediente Jurdico para agilizar el acceso a todos los documentos relevantes de un cliente o mandante, ya se trate de una denuncia o demanda hasta contratos, minutas de honorarios, emails, etc. Toda esta informacin puede ir validada mediante firma digital. Expediente de un empleado que contiene la siguiente documentacin: LA Solicitud de empleo y curriculum Documentos comprobatorios de nivel acadmico y experiencia laboral Salas Barrera Pgina 27 Cartas de recomendacin Acta de nacimiento Contrato de trabajo Afiliacin al IMSS Comprobante de domicilio
Oficial
Mercantil
Industrial
Financiera
Contable
Particular
Oficinas de gobierno
Organizaciones comerciales
Fbricas
Varios
Oficina de contablidad
Personas o familias
Ejemplos
Cheques nacimiento Balance de Pagars Comprobantes general Notas Administracin de documentos y la Informacin de fabricacin La pago de servicios Bonos pedido o Control de Estado de Cartas Giros Dictmenes personales resultados Administracin remisin de documentos: calidadproceso de planificar, organizar, dirigir y controlar todas es el Acciones Facturas Oficios Acuerdos Informes Cartas
Actas
de
de
rdenes
A creacin de los diferentes documentos, as como su mantenimiento, conservacin temporera, localizacin, proteccin, control, uso y disposicin o conservacin permanente.
Documento: es cualquier clase de dato o informacin contenida en diferentes medios y que puede estar en forma oral, escrita o visual. Informacin: es un recurso vital para las empresas y esta compuesta de datos numricos, alfabticos y smbolos; todos organizados de cierta forma. Propsito de la Administracin de Documentos El archivo y la administracin de documentos son importantes por que proveen para el manejo, conservacin, localizacin, produccin y uso eficaz de la informacin que es vital para las instituciones. La administracin de documentos incluye la planificacin, organizacin, direccin y control de todas las actividades relacionadas con la informacin.
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Los elementos de los archivos Los principales elementos que integran los archivos son: local, mobiliario y equipo, documentacin y personal. De estos elementos, es primordial en los archivos la documentacin, puesto que el local, los muebles y equipo y el personal estn destinados a contener y manejar los citados documentos. Es necesario entrar a detalle acerca de cada uno de los elementos apuntados. El local. El lugar destinado para el archivo, debe cumplir con una serie de condiciones y requisitos. El archivista debe buscar la funcionalidad, o sea la adaptabilidad del local a las necesidades propias de la oficina de archivo. El rea suficiente se determinar con exactitud tomando en cuenta la superficie que se ocupar por el mobiliario, el equipo, el nmero de empleados y, adems por las posibilidades de expansin por crecimiento. Los archivos tienen dos principales enemigos que son: el incendio y la humedad, y de ah que las condiciones de construccin, sus instalaciones y su situacin deben evitarlos. El cemento armado, los pisos asflticos, las instalaciones ocultas, el equipo metlico, la conveniente
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Los elementos auxiliares para el ordenamiento de los documentos. Para la integracin de los archivos, se utilizan principalmente las carpetas, las guas principales y auxiliares o sub-guas, los marbetes y los jinetes. La carpeta entra en la formacin del expediente, recoge en su interior los documentos que lo forman, Hecha en cartoncillo o cartulina en tamao oficio o carta, lleva en su hoja posterior, borde
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Guas para determinar bajo que nombre archivar los documentos. El nombre del membrete. Generalmente la correspondencia que se recibe se archiva bajo el nombre de la organizacin o institucin que aparece en el membrete. El nombre de la persona u organizacin a quien va dirigida la comunicacin. La correspondencia que se enva generalmente se archiva bajo el nombre que aparece en la direccin interna o direccin del destinatario. El nombre que aparece en la firma. Cuando la correspondencia que se recibe no tiene membrete entonces se archiva generalmente por el nombre de la persona que firma el documento (remitente). El nombre al que se hace referencia o nombre del asunto tratado en la comunicacin. Algunos documentos que se envan o se reciben deben archivarse por el asunto tratado en el texto del mismo. El nombre de la zona geogrfica. En un sistema geogrfico los documentos se archivan bajo la zona geogrfica de donde reside la persona a quien va dirigida la comunicacin o de quien procede el documento recibido.
Estas guas se aplican tambin a la correspondencia que se recibe o se enva por medio de equipo de facsmil o por otro medio electrnico. CODIFICAR Y MARCAR Codificar y marcar. Codificar es el proceso mental de determinar cmo se debe archivar cada documento. Luego de leer la correspondencia y determinar cmo se debe codificar, es necesario marcarla o indicarla. Se marca con lpiz de color para que quede permanentemente marcada. Esto evita tener que volver a repetir los pasos anteriores cada vez que los documentos prestados regresen al archivo para su conservacin. Existen dos formas para marcar y codificar correspondencia:
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EA financieros EB
Es muy importante que el plan de clasificacin presente una lista de todos los temas posibles de los documentos de una organizacin. Caractersticas principales de un plan de clasificacin. Exhaustivo Descriptor sencillo Nmero de registro corto
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Nuevo tema: creacin de un Manual de administracin del personal 2000 Recursos humanos 2100 2200 Contratacin Condiciones de trabajo 2210 2300 Manual de administracin del personal
El plan de clasificacin permite asignar un lugar preciso a todos los documentos de una organizacin. El lugar en donde se clasificar el documento est determinado por su tema y el plan de clasificacin es la lista de todos los temas posibles. As, es necesario encontrar el nmero de registro y el descriptor correspondiente a cada documento. El plan de clasificacin permite catalogar los documentos de acuerdo con el orden de los nmeros de registro que corresponden a un desglose lgico de las actividades de la organizacin. El propsito del plan de clasificacin es: a) Asignar un lugar a cada documento b) Organizar los documentos de acuerdo con un desglose lgico de las actividades.
Elaboracin de un plan de clasificacin Se realiza a partir de un profundo conocimiento de las actividades y documentos de una organizacin. Este plan de clasificacin deber ser una fotografa completa de la organizacin. Las principales herramientas para su elaboracin son el anlisis de la situacin y los inventarios. Con la ayuda de toda la informacin posible, es necesario, antes que nada, determinar las actividades generales, las que formarn las clases principales del plan de clasificacin. Ejemplo: Organizacin administrativa Recursos humanos Recursos financieros Recursos materiales
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Despus, por cada clase secundaria es preciso hacer la lista de todos los temas relacionados con la organizacin. Esto dar como resultado las clases terciarias. Ejemplo: Condiciones de trabajo Manual de administracin de personal Descripcin de tareas Ventajas sociales Control de ausencias Vacaciones Permisos
Ciertas clases terciarias pueden precisarse por medio de otros temas, habr que describirlas. Pueden seguirse desglosando hasta llegar al nmero de clases segn las necesidades de la organizacin
Tipos de registro El nmero de registro debe representar un tema, con el fin de tener un lugar de referencia para una bsqueda ms fcil y para un ordenamiento sistemtico de los documentos en el interior de una unidad de almacenamiento (archivero, estante, caja), debe seguir el mismo desglose jerrquico correspondiente a las actividades del plan de clasificacin, debe ser lo ms corto posible y poderse analizar minuciosamente para que corresponda de manera perfecta al desglose lgico del plan de clasificacin. Procedimiento para archivar e integrar expedientes La correspondencia oficial adopta tres modalidades: recibida, enviada e interna. La primera es la Inspeccin: antes de ser Clasificar: Es una produce y expide que procede de organismos externos. La correspondencia enviada es la que setcnica para la archivada, la identificacin y agrupacin sistemtica por la propia dependencia u organismo y se enva al exterior. La correspondencia interna es correspondencia debe departamentos dede organismo, como memorndums y aquella que se intercambia entre los un documentos semejantes, con examinarse para caractersticas comunes, que pueden circulares, entre otros. comprobar que tiene las posteriormente diferenciados segn su iniciales la organizacin Por lo anterior, de autorizacin. de la correspondencia depende de la recepcin, registro, tipologa fundamental. jerarquizacin y seguimiento que se le da, con base en el procedimiento de archivo que consiste en inspeccionar, clasificar, codificar, distribuir y archivar todos los documentos que se reciben o generan en una oficina. Distribucin: Consiste en Codificacin: El hecho de Despus de que la correspondencia ha sido enviada para archivo, pasa por cinco etapas ordenar los documentos escribir o indicar de alguna diferentes, mismas que se mencionaron anteriormente: dentro de cada grupo. Puede manera el encabezamiento en ser el grupo de una letra, un la correspondencia recibe el nmero, un tema, una fecha. nombre de codificar. Existen 3 mtodos comunes de codificar la correspondencia.
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Archivo: es la colocacin de los documentos en los expedientes y la guarda dentro de las gavetas.
Actualizacin de archivos Como ya vimos anteriormente, los documentos que la empresa maneja y que deben ser archivados, son de constante generacin y movimiento, lo que significa que los archivos deben estar actualizndose diariamente o en periodos cortos de tiempo. Esto implica que se deben crear cuando sea necesario los expedientes, guas y subguas que se requieran. Depuracin de archivos Los archivos van a crecer indefinidamente y un gran porcentaje de la documentacin es completamente intil, de escasa o nula importancia, debe tratarse el punto central de la destruccin racional de los archivos. Por ello, se debe determinar el valor de los documentos y posteriormente decidir la cantidad de tiempo que van a ser conservados o el periodo de retencin. Los factores que influyen sobre esta decisin son: las leyes existentes al respecto, la naturaleza del negocio, el tipo de documento que se maneja y la informacin que se deriva de ellos. La legislacin mexicana establece la obligacin de conservar los archivos por perodos determinados de tiempo, pero en las instituciones existen, siempre, documentos que deben conservarse indefinidamente (actas constitutivas, escrituras, facturas, etc.) y otros que con el tiempo van adquiriendo mayor valor o importancia. En cambio, algunos muy recientes, slo ocupan lugar y, aunque son motivo de aplicacin de tcnicas, carecen de significacin. De acuerdo a las actividades realizadas, cada empresa debe determinar el periodo de tiempo en el cual deber depurar sus archivos. La depuracin consiste en ir apartando aquellos expedientes que ya no son prioritarios y que no necesitaremos en un lapso corto o mediano de tiempo. Existen varios sistemas de depuracin, a continuacin mencionaremos los ms utilizados.
Sistemas de depuracin 1.- Archivo muerto. Los expedientes depurados deben ser resguardados aparte en un espacio comnmente llamado archivo muerto. Algunos expedientes,
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4.- Eliminacin de archivos. Ciertos expediente, deben ser eliminados luego de permanecer cierto periodo de tiempo en el archivo muerto. La manera ms usual de eliminar expedientes es triturndolos en una mquina especial o bien quemndolos. GLOSARIO
Correspondencia: trato recproco de dos o ms personas por correo. Conjunto de cartas que se despachan o reciben). Memorndum: Informe en que se expone algo que debe tenerse en cuenta para una accin o en determinado asunto. Librito o cuaderno en que se apuntan las cosas de que uno tiene que acordarse. Circular: Cada una de las cartas o avisos iguales dirigidos a diversas personas para darles conocimiento de algo. Acta: Relacin escrita de lo sucedido, tratado o acordado en una junta. Certificacin, testimonio, asiento o constancia oficial de un hecho. Acta de nacimiento, de recepcin. Oficio: Comunicacin escrita, referente a los asuntos de las administraciones pblicas. Pagar: Papel de obligacin por una cantidad que ha de pagarse a tiempo determinado Factura: Relacin de los objetos o artculos comprendidos en una venta, remesa u otra operacin de comercio. Cheque: Mandato escrito de pago, para cobrar una cantidad determinada de los fondos que quien lo expide tiene disponibles en un banco. Documentacin: conjunto de operaciones, mtodos y tcnicas, que facilitan la recopilacin, almacenamiento, bsqueda y circulacin de la informacin. Documento: escrito que ilustra acerca de un hecho. Nota: documento que se detalla y comprueba la venta de mercanca.
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