Manual ST - Pol An I Sem.2 PDF

UNIVERSITATEA AL. I.
CUZA IAI
FACULTATEA DE FILOSOFIE
Coordonator ID:
Prof. dr. Petru BEJAN
TIINE POLITICE
Volumul II
nvmnt la distan
Anul I Semestrul II
Editura Universitii Al. I. Cuza Iai 2010
CUPRINS
INSTITUII POLITICE I DREPT CONSTITUIONAL ........................................7

Lect. dr. Dan Andrei ILA
METODE DE CERCETARE N TIINELE POLITICE..............................................107

Conf. dr. Virgil STOICA
ATITUDINI I COMPORTAMENTE POLITICE ................................................................ 231

Lect. dr. Gabriela CARPINSCHI
ECONOMIE ............................................................. 317

Prof. dr. Tiberiu BRILEAN
INSTITUII POLITICE I * DREPT CONSTITUIONAL

Lect. dr. Marius BLAN
CUPRINS
I. Teoria general a constituiei II. Parlamentul Romniei III. Preedintele Romniei IV. Guvernul V. Controlul constituionalitii legilor. Curtea Constituional
* Orice trimitere fcut n acest text la vreun articol de lege, fr indicarea actului normativ, se refer la Constituia
Romniei din 1991, republicat ca urmare a revizuirii n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 767 din 31 octombrie 2003.
Instituii politice i drept constituional
I. Teoria general a constituiei
1. Noiunea de constituie
Sub aspect etimologic, noiunea de constituie este legat de verbul latin constituo (=a statornici, a aeza cu temei). n Roma antic, mpraii adoptau aa numitele constituii imperiale (edict, decret, mandat sau rescript), formal subordonate legilor (adoptate de adunrile poporului) i actelor Senatului. n fapt ns, prin renunarea la convocarea adunrilor poporului i n urma subordonrii absolute a Senatului fa de puterea imperial, constituiile adoptate de mprai au ajuns (ncepnd din prima jumtate a secolului I dup Hristos) principalele surse formale ale dreptului roman imperial. Acest fapt a ocazionat asocierea semnificaiei de lege fundamental cuvntului constituie. La nceputul Evului Mediu, termenul constituie era utilizat cu precdere n limbajul ecleziastic pentru a desemna anumite reguli monastice. Ulterior, ncepnd cu primele secole ale epocii moderne, prin constituie se nelegea alctuirea ori structura politico-juridic a unei entiti politice ori a unui anumit stat. n acest sens, orice stat avea o constituie. Constituia cuprindea regulile fundamentale privind organizarea politic a statului; forma de guvernmnt; atribuiile i prerogativele efului statului; magistraturile n acel stat, precum i atribuiile magistrailor; statutul locuitorilor, supuilor ori cetenilor; regimul proprietii i al motenirii etc. Normele respective nu se gseau ns de cele mai multe ori consemnate ntr-un act normativ scris, i , cu att mai puin, ntr-un unic act legislativ. n secolul XVIII se impune ideea adoptrii unui act legislativ de ctre reprezentana naional ceea ce atest impunerea concepiei suveranitii naionale sau populare1 act care s consacre relaiile fundamentale n stat. Un asemenea act ar fi reprezentat o limitare considerabil a prerogativelor monarhului ale crui puteri i atribuii se bazau pe tradiie i nu pe acte scrise constituind totodat un puternic instrument favorabil intereselor strii a III-a (=burgheziei), aflat n ascensiune pe plan
n Evul Mediu ideea consimmntului celor guvernai la adoptarea deciziilor importante n stat nu era nici pe departe absent. Autori de orientare iusnaturalist au subliniat n repetate rnduri importana i necesitatea acestui consimmnt. Problema era c manifestarea de voin a celor guvernai exprinmat de regul prin intermediul adunrilor pe stri doar era una din condiiile necesare adoptrii unor asemenea decizii, alturi de iniiativa ori propunerea monarhului i de condiia conformitii actului sau deciziei adoptate cu tradiia i cu obiceiurile locale (= cu dreptul cutumiar). Ideea adoptrii unui act legislativ, deci a unui act care i propunea n mod expres s schimbe dreptul (cutumiar) existent era, n epoca respectiv, inadmisibil i bizar.
1
Marius BLAN
social i politic. Consacrarea expres (i limitativ) a ntinderii atribuiilor puterii centrale constituia totodat i o garanie a libertii colective i individuale a celor guvernai, n condiiile apariiei statului modern, caracterizat prin adoptarea frecvent de acte normative ce modific dreptul existent (i, odat cu acesta, garaniile vechilor liberti), prin armat permanent, un corp de funcionari publici i prin extinderea fr precedent a funciilor i atribuiilor statale, ceea ce implica i o cretere substanial a sarcinilor fiscale ale populaiei.
Noile raporturi politice i juridice impun pe de o parte delimitarea mai strict a prerogativelor statului a crui atotputernicie din ce n ce mai vdit l pune n conflict cu drepturile i interesele individuale dar i legitimarea acestor prerogative pn nu demult inacceptabil de largi printr-o manifestare expres a celor voinei guvernai.
Ca atare, alturi de vechiul concept material al noiunii de constituie (care ia n considerare coninutul i importana relaiilor reglementate) apare un concept formal: constituia este legea fundamental adoptat de de ctre o adunare reprezentativ (parlament, reprezentan naional, convenie naional, adunare constituant), printr-o procedur special, diferit de cea uzitat n cazul legilor ordinare, avnd for juridic superioar acestora. Fora juridic superioar a constituiei (i implicit a garaniei drepturilor fundamentale coninute n aceasta) reprezenta un eficient mijloc de aprare contra pericolelor atotputerniciei statale. Ideii moderne de constituie i se asociaz i principiul separaiei puterilor. n concepia Franei revoluionare, formulat n art. 16 al Declaraiei drepturilor omului i ceteanului din 26 august 1789, orice societate n care garania drepturilor i a libertilor nu este nfptuit, i nici separaia puterilor n stat nu este realizat, nu are constituie. Evident, ideea consacrrii ntr-o lege fundamental adoptat de ctre o adunare reprezentativ a unor reguli fundamentale privind organizarea statului precum i limitele puterii acestuia are mai mult dect simple consecine de ordin tehnic i nu se reduce la un aspect formal. Dei ideea limitrii puterii autoritii este la fel de veche ca i statul, iar existena unor drepturi aparinnd celor guvernai, opozabile deintorilor puterii poate fi constatat din cele mai vechi timpuri, mbinarea acestor idei, ncadrarea lor ntr-o concepie sistematic i formularea lor n scris constituie evenimente de natur s transforme profund societatea i statul. Legile scrise, accesibile n principiu cunoaterii i nelegerii oricui constituiau o garanie a drepturilor supuilor sau cetenilor. O reglementare scris clar, raional i sistematic permitea instituirea unei ordini juridice inteligibile, suple i dinamice, n care individul s poat anticipa consecinele actelor sale, s poat prevedea rezultatul judecii n caz de litigiu i s depind mai puin de bunvoina, nelegerea sau capriciul unui magistrat ori demnitar. Apariia i impunerea unei economii dominate de valorile pieii i a unei societi orientat spre
evoluie i deschidere vor ncuraja tendina de a aplica n domeniul dreptului public reguli i instituii specifice dreptului privat. Noiunea de contract social este un exemplu n acest sens.
Claritatea i previzibilitatea normelor de drept public sunt asigurate ntr-o msur considerabil n cazul n care legii fundamentale scrise i se confer o for juridic superioar oricrei alte reglementri, scrise sau cutumiare. Supremaia normelor constituionale, implicnd abrogarea oricror cutume sau legiuiri mai vechi incompatibile cu dispoziiile acesteia precum i lipsirea de efect a oricrui act normativ ulterior care contravine dispoziiilor respective, este o component esenial a noiunii moderne de constituie. Din acest motiv, criteriul formal al definirii acesteia are un rol att de important n societatea modern. Criteriul formal nu epuizeaz ns coninutul noiunii de constituie.
O analiz istoric sau sociologic a evoluiei statelor poate evidenia oricnd faptul c anumite reglementri (privitoare, de exemplu, la contracte, comer, proprietate, motenire sau la sistemul fiscal) au avut consecine mult mai durabile i mai profunde asupra evoluiei acestor state dect anumite norme constituionale. n consecin, n definirea constituiei ar trebui luat n considerare i criteriul material.
Sub aspect formal, o constituie este o lege fundamental, intitulat de regul chiar constituie2, adoptat de o adunare special constituit adunarea constituant conform unei proceduri speciale, deosebite de cea a adoptrii legilor ordinare, i care are o for juridic superioar celorlalte legi.
Sub aspect material, constituia include toate reglementrile, indiferent de sursa lor formal, referitoare la instituirea i exercitarea puterii n stat, raportul dintre puterile statului, precum i drepturile i libertile fundamentale. Cu alte cuvinte, noiunii de constituie n sens material i sunt subsumabile nu numai reglementrile cuprinse n actul intitulat constituie (=constituia n sens formal), ci i o serie de reglementri cuprinse n legi organice3 sau ordinare (legea electoral, legea partidelor politice, legea ceteniei, legile privind organizarea Curii Constituionale, a Guvernului sau a altor autoriti publice), n acte ale Guvernului (de exemplu, ordonana de urgen privind regimul strii de asediu i regimul strii de urgen), hotrri ale Parlamentului (regulamentele Parlamentului) sau chiar n cutume4. Chiar i unele reglementri
2
Nu ns ntotdeauna: denumira oficial a Constituiei germane din 1949 este de Lege fundamental a Republicii Federale Germania. 3 Noiunea de lege organic apare n doctrina constituional francez. Aceste legi, reprezentnd o prelungire a Constituiei regelmenteaz anumite domenii privind organizarea i funcionarea unor organe sau autoriti publice. n dreptul romnesc, legile organice sunt cele care reglementeaz un domeniu dintre cele prevzute n art. 73, alin. (3) al Constituiei. Lista acestor domenii fiind destul de lung, legea organic, n concepia constituantului romn, are o accepiune mult mai larg dect cea din doctrina francez. 4 Cu privire la cutum ca izvor al dreptului constituional, vezi Tudor Drganu, Drept constituional i instituii politice, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998, vol. I, pp. 81-86. Lucrarea va fi citat n cele ce urmeaz prescurtat: T. Drganu, Dr. const.
Marius BLAN
constituind izvoare semnificative sau principale pentru alte ramuri de drept conin norme subsumabile noiunii de constituie n sens material. Avem n vedere Codul civil, Codul familiei, Codul penal, Codul muncii Codul de procedur civil sau Codul de procedur penal. Dup cum am precizat de altfel mai sus, anumite norme sau instituii juridice din dreptul civil, dreptul penal sau din dreptul procesual au un rol important n configurarea fizionomiei politice i juridice a unui stat. Ele constituie totodat modaliti de concretizare a garaniilor unor drepturi i liberti consacrate constituional. Dup cum se poate observa cu uurin, noiunea de constituie n sens material este cu mult mai larg dect cea de constituie n sens formal. Practic ntotdeauna, prima noiune este inclus n cea de-a doua. Destul de rar ce-i drept, apar i situaii n care n legea fundamental se gsesc norme reglementnd relaii relativ puin importante din viaa social, nencadrabile sub aspect material n constituie, dar care ndeplinesc totui criteriile formale, avnd n consecin fora juridic a unei reglementri constituionale. Exemple n acest sens constituie art. 132 din Constituia romn din 1923, privitor la satisfacerea trebuinelor normale de lemne de foc i de construcie ale locuitorilor din vechiul Regat, Basarabia i Bucovina ori un amendament introdus n Constituia elveian, la 20 august 1893, prin care se interzice ca animalele de tiat s fie sngerate nainte de fi puse n stare de incontien (ameite). Raiunea unor asemenea reglementri, care sub anumite aspecte reprezint manifestri cu caracter abuziv ale majoritii parlamentare, rezid n interesul de a conferi o stabilitate mai mare unor soluii legislative, mpiedicnd viitoarele majoriti parlamentare s schimbe reglementrile respective altfel dect prin procedura greoaie a revizuirii legii fundamentale. Evident, o asemenea practic este de natur s afecteze prestigiul i eficiena legii fundamentale. n literatura juridic s-a manifestat tendina de a formula definiia constituiei prin utilizarea concomitent a ambelor criterii: formal i material. Definiii de acest gen ntlnim n lucrrile unor specialiti precum: Genoveva Vrabie5, Ion Deleanu6 sau Ioan Muraru i Simina Tnsescu7. n ce ne privete, ne raliem opiniei profesorului clujean Tudor Drganu, care consider c o definiie a noiunii de constituie bazat pe cumularea criteriului material cu cel formal este uneori prea strmt pentru a putea cuprinde realitatea n ntreaga ei complexitate8.
Redm definiia acestei autoare: constituia ar putea fi definit ca acel act juridic fundamnetal care se bucur de supremaie n raport cu toate celelalte, act care reglementeaz principiile, modul de organizare i funcionare a autoritilor publice i raporturile dintre ele, pe de o parte precum i raporturile dintre acestebautoriti i ceteni, prin consfinirea i garantarea drepturilor i libertilor fundamentale ale acestora pe de alt parte. Genoveva Vrabie, Drept constituional i instituii politice, ediia a 3-a, vol. I, Iai, 1999, pp. 232-233 Lucrarea va fi citat n continuare prescurtat: G, Vrabie, Dr. const. 6 n opinia acestui autor, constituia este actul juridic normativ suprem, cuprinznd normele care au ca obiect de reglementare instituionalizarea i exercitarea puterii, norme adoptate n cursul unei proceduri specifice. Ion Deleanu, Instituii i proceduri constituionale, Editura Servo-Sat, Arad, 2001, p. 132. Lucrarea va fi citat n continuare prescurtat: I. Deleanu, Instituii, 7 Constituia este definit de aceti autori ca fiind legea fundamental a unui stat, constituit din norme juridice, investit cu for juridic suprem, i care reglementeaz acele relaii sociale fundamentale, care sunt eseniale pentru instaurarea , meninerea i exercitarea puterii. Ioan Muraru i Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii politice, Editura Lumina Lex, 2001, p.. Lucrarea va fi citat n continuare prescurtat: I. Muraru i S. Tnsescu, Dr. const. 8 T. Drganu, Dr. const., vol. I, p. 15.
10
2. Clasificarea constituiilor
Varietatea constituiilor este determinat de varietatea formelor de organizare politic i juridic reglementat de aceste legi fundamentale. n cele ce urmeaz, vom examina clasificarea constituiilor n funcie de urmtoarele trei criterii: a) criteriul sursei formale; b) criteriul modului de adoptare; c) criteriul rigiditii. Sub aspectul criteriului sursei formale, o constituie poate fi scris sau cutumiar. n prezent, aproape toate constituiile n vigoare sunt constituii scrise. n ara noastr au fost adoptate urmtoarele constituii scrise9: Statutul dezvolttor al Conveniei de la Paris (1858), Constituia din 1866, Constituia din 1923, Constituia din 1923, cele 3 constituii comuniste (din 1948, din 1952 i din 1965), precum i actuala Constituie, din 8 decembrie 1991. Constituia scris poate consta dintr-un singur act sau din mai multe acte normative distincte, avnd toate valoare constituional. Astfel, Constituia celei de a III-a Republici franceze consta din trei legi distincte, cu valoare constituional, adoptate n 1875. Alteori, o constituie scris constnd dintr-un singur act normativ, printr-una din dispoziiile sale, stabilete valoarea constituional a unor acte sau menine n vigoare pri ale vechii constituii abrogate. Astfel, preambulul actualei Constituii franceze (adoptate n 1958), proclamnd ataamentul fa de drepturile omului [], aa cum au fost definite de Declaraia [drepturilor omului i ceteanului] din 1789, confirmate i completate prin preambulul Constituiei din 1946, consacr valoarea constituional a prevederilor respective. Ele fac corp comun cu Constituia din 1958. Legea fundamental a Germaniei (din 1949) menine n vigoare (prin art. 140) dispoziiile art. 136, 137, 138, 139 i 141 ale Constituiei de la Weimar, din 1919. Ele constituie parte integrant a respectivei legi fundamentale. Cele 26 de amendamente aduse, ncepnd cu anul 1791, Constituiei federale americane din 1787 constituie de asemenea parte integrant a Constituiei.
Constituiile cutumiare reprezint un ansamblu de reguli nescrise privitoare la desemnarea efului statului, procedura parlamentar, numirea guvernului, controlul parlamentar asupra executivului precum i asupra unor drepturi fundamentale. S-ar putea afirma n prezent c nu exist constituii propriu-zis cutumiare, ci doar constituii mixte, care constau din acte normative scrise, avnd prin tradiie valoare constituional, acte completate de uzane i practici constituionale n viaa parlamentar sau n activitatea executivului. Asemenea constituii mixte ntlnim n Marea Britanie, Noua Zeeland i n Israel.
Putem considera, din punct de vedere al coninutului reglementrii, ca fiind constituii i Regulamentele organice din ara Romneasc (1831) i Moldova (1832) precum i Convenia de la Paris (1858), care a permis constituirea Principatelor Unite, stabilind i principiile organizrii acestora. Reglementrile respective nu constituie ns emanaii ale voinei unei reprezentate naionale, fiind impuse din afar, i prin urmare nu satisfac criteriul formal al noiunii de constituie.
9
11
Marius BLAN
n Marea Britanie actele scrise cele mai importante care au valoare constituional sunt: Magna Carta (1215), Petiia Dreptului (1628), Habeas Corpus Act (1679), The Bill of Rights (1689), Actul de succesiune la tron (1702), Actele (=legile) privind Parlamentul (1911 i 1949), precum i Actul asupra pair-iei pe via (1958). n privina acestei opinii se cuvin fcute dou observaii: n primul rnd orice constituie este de fapt mixt; chiar i o constituie scris este completat de o serie de cutume privind de exemplu modul de interpretare a unui anumit text constituional. De exemplu, art. 93, alin. 1 al Constituiei romne din 30 iunie 1866 (Domnul numete i revoc pe minitrii si), a fost interpretat n mod constant n sensul desemnrii ca prim ministru a efului partidului care obinea n urma alegerilor majoritatea n Parlament. Aceast practic uniform i constant avea semnificaia unei cutume constituionale, i a fost respectat pn n 1934, dei frecvent regele i impunea poziia, solicitnd (i obinnd) demisia Guvernului i numind un prim ministru interimar, care ctiga apoi alegerile (organizndu-le n mod corespunztor). Prin urmare regula cutumiar menionat a fost uneori ocolit ns nu nclcat, constituind pn n ianuarie 1934 o norm esenial n edificiul politic i constituional al Romniei. A doua observaie privete faptul c o constituie cutumiar nu devine scris prin faptul c o parte chiar i considerabil a normelor sale sunt consemnate n scris. Dea lungul secolelor au fost redactate numeroase cri de cutume n Europa, fr ca normele respective s-i piard caracterul cutumiar. Nici mprejurarea c o serie de acte normative, adoptate de ctre Parlament sub forma unor legi fac parte din constituie nu schimb esenial caracterul cutumiar al acesteia. Absena trsturilor formale (procedura special, intenia de a statua o lege fundamental pentru stat, conceput ca exhaustiv i avnd for juridic suprem), face ca valoarea constituional a legilor respective s fie es nsi produsul unei cutume. Faptul c Parlamentul britanic nu a abrogat sau modificat Habeas Corpus Act, sau un alt act constituional similar dei teoretic lucrul acesta ar fi fost oricnd posibil n baza unui act adoptat cu majoritate simpl de ctre Camera Comunelor (care pn n 1911, ar fi trebuit aprobat de Camera Lorzilor) este consecina unei cutume constituionale. Fora juridic efectiv a acestor acte legislative eseniale, prestigiul i valoarea lor simbolic decurg din mprejurarea c prin cutum li se confer importana pe care o au. Putem constata c drepturile i libertile fundamentale au constituit obiect al primelor consacrri juridice pozitive. Viaa parlamentar britanic precum i organizarea guvernului i controlul asupra acestuia rmn n continuare sub incidena unor cutume i uzane constituionale. Teoretic, o constituie cutumiar este mult mai flexibil dect o constituie scris, care de multe ori consacr expres n textul ei norme greoaie privind revizuirea. n fapt ns o constituie cutumiar se dovedete foarte stabil, ataamentul fa de tradiie i fa de soluiile politice confirmate de experiena practic fiind capabil s pstreze nealterat esena unei reglementri mai bine dect ar face-o stipularea unei bariere procedurale. Sub aspectul modului de adoptare, constituiile scrise (evident constituiile cutumiare, cristalizndu-se treptat, nu pot fi adoptate) se clasific n a) constituii octroiate sau carte concedate; b) constituii statut; c) constituii pact; d) constituii convenie i e) constituii referendare.
12
a) Constituiile octroiate10 (numite i carte concedate) constituie sub aspect formal,

acte unilaterale ale unui suveran. Ele reprezint o emanaie a puterii sale n principiu absolute, dar n fapt sunt consecina erodrii poziiei politice a suveranului, care se vede constrns de mprejurri la anumite concesii. Exemple n acest sens sunt: Carta constituional a regelui Ludovic al XVIII-lea al Franei, din 4 iunie 1814, Constituia Regatului Piemontului i al Sardiniei din 4 martie 1844 sau Constituia japonez din 11 februarie 188911.
b) Consituiile statut reprezint tot o emanaie a voinei efului statului, ns este

supus aprobrii prin populaiei prin plebiscit. Formal o constituie-statut reprezint un progres prin implicarea voinei poporului i o recunoatere a puterii constituante a acestuia, ns n practic deseori rezultatul unui plebiscit a putut fi determinat de ctre organizatorii acestuia, prin constrngere, intimidare, fraud sau propagand unilateral. Chiar fcnd abstracie de aceste modaliti de influenare a electoratului, organizatorii unui plebiscit sau a unui referendum beneficiaz ntotdeauna de nclinaia natural a majoritii populaiei de a prefera soluiile concrete, chiar i cele criticabile, lipsei unei soluii i situaiei de incertitudine decurgnd de aici. Exemple n acest sens: Statutul dezvolttor al Conveniei de la Paris (1864) din Principatele Unite sau Constituia supus de Regele Carol al II-lea aprobrii prin plebiscit n 27 februarie 1938.
c) Constituiile pact sunt consecina unui compromis, ncheiat de cele mai multe ori
ntre monarh i forele politice reprezentate n Parlament (nobilimea, Starea a III-a sau burghezia). Monarhul renun la o parte din prerogativele sale tradiionale i se angajeaz s respecte actele Parlamentului. Actele prin care s-au instituit monarhiile constituionale n secolul al XIX-lea, reprezentnd compromisuri ntre grupurile sociale conservatoare, n general apropiate dinastiei conductoare (cler, nobilime, armat, corpul nalilor funcionari) i societatea civil sunt subsumabile categoriei de constituie-pact. Carta francez din 14 august 1830 este invocat ca exemplu n acest sens.
d) Constituia-convenie reprezint form de legea fundamental, care a fost

dezbtut i adoptat de o adunare anume aleas, n acest scop. Sub aspect formal, o constituie-convenie reprezint emanaia integral a voinei poporului, manifestate prin reprezentana naional, fr nici un fel de constrngeri ori limitri impuse de tradiie sau de ingerinele puterii executive. Arhetipul constituiilor-convenie l reprezint Constituia federal a Statelor Unite, adoptat de Convenia Federal, ntrunit la Philadelphia, n 1787.
e) Constituia referendar este legea fundamental adoptat de o reprezentan

naional (adunare constituant) supus ulterior aprobrii poporului prin referendum. Observaiile formulate cu privire la constituia-statut sunt n
10 11
Din fr. octroyer = a acorda, a concesiona. T. Drganu, Dr. const., vol. I, p. 76.
13
Marius BLAN
linii mari valabile i aici; tendina fireasc a poporului va fi ntotdeauna s aprobe constituiia propus, chiar i n cazul n care rezervele fa de ea sunt numeroase i consistente. Pe de alt parte, dezbaterea public a textului constituional n adunarea constituant ofer garanii ale reflectrii n mod echilibrat i echitabil a intereselor mai multor categorii sociale i orientri politice n textul constituiei. Aprobarea (dup cum am precizat, uor de anticipat) a poporului prin referendum prezint atuul legitimrii superioare a constituiei respective, fapt dezirabil n cazul n care confruntri politice recente pe plan intern i crize nesoluionate n momentul adoptrii constituiei ar fi de natur s afecteze imaginea de reprezentativitate a adunrii constituante, dominat de o majoritate inevitabil diferit de cea a parlamentelor de mai trziu, afectnd astfel indirect autoritatea legii fundamentale. Sub aspectul modalitii de revizuire, constituiile pot fi suple sau rigide. i aceast clasificare este aplicabil doar constituiilor scrise, din moment ce constituiile cutumiare nu sunt susceptibile de revizuire. Rigiditatea constituional constituie un important corolar al supremaiei legii fundamentale. Aprecierea rigiditii nu trebuie fcut doar n funcie de procedurile prevzute pentru revizuire, ci i n funcie de efectivitatea aplicrii lor. n anumite mprejurri, o constituie stabilind proceduri mai complicate de revizuire poate fi revizuit mai frecvent dect o constituie cuprinznd norme mai suple.
Constituiile suple prevd modaliti simplificate de revizuire. Este vorba n general de adoptarea legii de revizuire cu o majoritate calificat (de regul dou treimi din numrul membrilor camerelor) de ctre legiuitorul ordinar (care devine constituant prin ntrunirea acestei majoriti calificate).
Constituiile comuniste au fost n general constituii suple. Faada politic democratic pe care s-au strduit s o afieze regimurile totalitare de stnga impunea respectarea aparent i din motive tactice - a anumitor reguli ale jocului democratic, dar rigiditatea constituional, ca i controlul constituionalitii legilor, nu fceau parte din aceast categorie. Adoptarea expeditiv uneori intempestiv a unor decizii politice ntr-un stat comunist reclama o procedur legislativ rapid, care ar fi fost stnjenit de o rigiditate constituional excesiv. Constituii suple ntlnim ns i n state democratice. Constituia Germaniei din 1919 ca i Legea fundamental a Republicii Federale Germania, din 1949, sunt constituii suple.
Constituiile rigide prevd modaliti greoaie de revizuire, stabilind uneori condiii suplimentare.
Astfel Constituia american din 1787 stabilea anumite interdicii i limitri privind revizuirea sa n urmtorii 10 ani de la adoptare. Constituia american prevede adoptarea amendamentelor (=legi de revizuire) cu o majoritate de dou treimi a ambelor Camere ale Congresului, urmat de ratificarea acestora de ctre state. Amendamentul intr n vigoare dup ratificarea sa de ctre trei sferturi din numrul statelor membre ale federaiei. Constituiile romne din 1866, din 1923 i din 1938, ca i actuala Constituie
14
pot fi calificate drept constituii rigide. Condiiile i procedura de revizuire a Constituiei Romniei din 1991 vor fi examinate n seciunea urmtoare.
3. Revizuirea Constituiei
Constituia romn din 8 decembrie 1991 poate fi calificat drept o constituie rigid. Rigiditatea se manifest sub urmtoarele aspecte: a) limitarea iniiativei revizuirii; b) procedura de revizuire; c) stipularea unor limite ale revizuirii. Revizuirea este reglementat de dispoziiile Titlului VI al legii fundamentale (art. 150152). Iniiativa revizuirii este prevzut n art. 150. Ea poate fi exercitat de ctre Preedintele Romniei la propunerea Guvernului, de ctre un sfert din numrul total al deputailor sau al senatorilor precum i de 500.000 de ceteni cu drept de vot. Acetia trebuie s provin din cel puin jumtate din judeele rii astfel nct, din fiecare dintre acestea s se obin cel puin 10.000 de semnturi n sprijinul iniiativei de revizuire. Curtea Constituional se pronun din oficiu asupra legilor de revizuire (art. 146, lit. a)). Ea se mai pronun asupra iniiativelor legislative inclusiv de revizuire ale cetenilor (art. 146, lit. j)).
Legea de revizuire trebuie adoptat de ambele Camere ale Parlamentului cu o majoritate de dou treimi din numrul membrilor fiecrei Camere. n cazul n care prin procedura de mediere nu se ajunge la acord, Camera Deputailor i Senatul, n edin comun, hotrsc cu votul a cel puin trei ptrimi din numrul total al deputailor i senatorilor. Legea de revizuire este definitiv numai dup confirmarea ei prin referendum. Referendumul va fi organizat conform dispoziiilor Legii nr. 3/2000 privind organizarea i desfurarea referendumului.
n privina limitelor revizuirii, art. 152 stabilete trei categorii de interdicii: a) de ordin material; b) sub aspectul finalitii; c) de ordin temporal. Dispoziiile constituionale privind caracterul naional, unitar, independent i indivizibil al statului romn, forma republican de guvernmnt, integritatea teritoriului, independena justiiei, pluralismul politic i limba oficial nu pot forma obiectul revizuirii (art. 152, alin. (1)). Nu este admis revizuirea indiferent de dispoziiile care formeaz obiectul acesteia n cazul in care are drept efect suprimarea unor drepturi sau liberti fundamentale ori a garaniilor acestora (art. 152, alin. (2)). n fine, Constituia nu poate fi revizuit pe durata strii de asediu sau a strii de urgen, n timp de rzboi sau n perioada de prelungire a mandatului Parlamentului (art. 152, alin. (3) i art. 63, alin. (4), fraza a 2-a, teza 1).
15
Marius BLAN
II. Parlamentul Romniei
1. Constituirea, structura, organizarea i funcionarea Parlamentului

Consideraii generale Conform dispoziiilor art. 60, alin. (1), Parlamentul este organ reprezentativ suprem i unica autoritate legiuitoare n Romnia. Caracterul de organ reprezentativ mai este stabilit i n cazul Preedintelui Romniei (art. 80, alin. (1): Preedintele Romniei reprezint statul romn), iar pe plan local, primarii i consiliile locale i judeene se bucur de reprezentativitate. Caracterul reprezentativ decurge din desemnarea autoritii de ctre ceteni, prin vot. Faptul c Parlamentul este instituit ca organ reprezentativ suprem nu implic nicidecum subordonarea celorlalte organe fa de acesta. Ca legiuitor, Parlamentul poate adopta reglementri obligatorii pentru toi cetenii i pentru toate autoritile statului, inclusiv pentru cele reprezentative, dar nu poate dispune n privina modului n care Preedintele i exercit atribuiile sau organele administraiei publice locale i exercit propriile atribuii n cadrul autonomiei locale consacrate de Constituie. Cu alte cuvinte, Parlamentul Romniei, ca de altfel Parlamentul oricrei democraii autentice, este departe de rolul de organ suprem al puterii de stat jucat (n teorie) de Marea Adunare Naional n anii regimului totalitar comunist.
Fiind unic autoritate legiuitoare, Parlamentul poate reglementa prin lege orice domeniu al vieii sociale. Limitele puterii sale legislative sunt cele stabilite n Constituie. Astfel, Parlamentul trebuie s adopte legile respectnd procedura prevzut n legea fundamental (art. 73-79) i nu poate modifica dispoziii constituionale dect cu respectarea condiiilor i a procedurii prevzute n art. 150152. Alte autoriti (Preedintele Romniei i Guvernul) dei particip la elaborarea legilor, nu au calitatea de autoriti legiuitoare, i aceasta spre deosebire de situaia din monarhiile constituionale, unde (la nceput n mod efectiv, iar apoi doar formal) puterea legiuitoare era/este exercitat n comun de eful statului i de Adunarea Legiuitoare12. Practic ns, elaborarea legilor se face cu participarea semnificativ a acestor organe.
Statutul dezvolttor al Conveniei de la Paris stabilea n art. II c: Puterea Legiuitoare se exercit colectiv de Domn, de Adunarea ponderatrice i de Adunarea Electiv. Constituia romn din 1866 prevedea n art. 32, alin. (1), c: Puterea legislativ se exercit colectiv de ctre Domn i reprezentana naional dispoziie preluat n art. 34, alin. (1) al Constituiei din 1923.
12
16
Reglementrile referitoare la Parlamentul Romniei sunt cuprinse n principal n Titlul III, Capitolul I din Constituia Romniei (art. 60-79) precum i n regulamentele Parlamentului: Regulamentul Camerei Deputailor (denumit n continuare prescurtat RCD), adoptat la 24 februarie 1994, modificat n repetate rnduri (ultima oar n ianuarie 2001)13; Regulamentul Senatului (denumit n continuare prescurtat: RS)14, adoptat n 30 iunie 1993, modificat ultima oar n ianuarie 2001, precum i Regulamentul edinelor comune ale Camerei Deputailor i ale Senatului, adoptat n 199215. Constituirea Parlamentului Camera Deputailor i Senatul sunt alese prin vot universal, egal, direct, secret i liber exprimat, potrivit legii electorale (art. 61, alin. (1)). Legea electoral, n accepiunea acestei dispoziii, este Legea nr. 68/1992 privind alegerea Camerei Deputailor i a Senatului. Numrul deputailor i al senatorilor este stabilit prin art. 3, alin. (2) i (3) din legea electoral, n raport cu populaia rii: un deputat corespunde unui numr de 70.000, iar un senator, unui numr de 160.000 de locuitori. Constituia stabilete un anumit privilegiu pentru organizaiile cetenilor aparinnd minoritilor naionale: n cazul n care acestea nu ntrunesc numrul de voturi pentru a fi reprezentate n Parlament, au dreptul la un loc de deputat, n condiiile legii electorale16. O minoritate naional poate fi ns reprezentat de o singur organizaie. Pentru a candida n alegerile parlamentare, un cetean romn trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: s aib numai cetenia romn i domiciliul n ar (art. 16, alin. (3)); s aib drept la vot, conform art. 34 (condiie stabilit prin art. 36, alin. (1), teza 1). Dreptul la vot, n condiiile art. 34, l au cetenii romni care au mplinit vrsta de 18 ani, pn n ziua alegerilor inclusiv, fiind exclui debilii i alienaii mintal, precum i cei pui sub interdicie i persoanele condamnate, prin hotrre judectoreasc definitiv, la pierderea drepturilor electorale; s nu-i fie interzis asocierea n partide politice, potrivit art. 39, alin. (2) (art. 36, alin. (1), teza a 2-a). Nu este necesar ca persoana care candideaz s aparin unui partid politic; este ns neaprat necesar ca ea s aib dreptul de a se nscrie ntr-un partid. Le este interzis asocierea n partide politice
Republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 51/31 ianuarie 2001. Republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 58/2 februarie 2001. 15 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 34/4 martie 1992. 16 Legea nr. 68/1992 stabilete n art. 4, alin. (1) aceste condiii: este necesar ca aceste organizaii, legal constituite, s fi obinut n alegeri un numr de voturi egal cu cel puin 5% din numrul mediu de voturi valabil exprimate pe ar pentru alegerea unui deputat.
14 13
17
Marius BLAN
urmtoarelor categorii de persoane: judectorilor Curii Constituionale, avocailor poporului, magistrailor, membrilor activi ai armatei, poliitilor precum i altor categorii de funcionari publici stabilite prin lege organic; s fi mplinit, pn n ziua alegerilor inclusiv, vrsta de 23 de ani pentru a fi ales n Camera Deputailor sau vrsta de 33 de ani pentru a fi ales n Senat.
Legea electoral stabilete n detaliu modalitatea de ntocmire a listelor electorale (permanente i speciale: art. 7-13), condiiile de utilizare a crii de alegtor (art. 14-17) organizarea seciilor de votare (18-22), nfiinarea, organizarea i atribuiile a birourilor electorale (la nivel central, de circumscripie i de secie de votare: art. 23-32), procedura nregistrrii i contestrii candidaturilor (art. 33-36), condiiile de confecionare i utilizare a buletinelor de vot (art. 37-43), campania electoral (art. 4448), desfurarea votrii (art. 49-60), stabilirea rezultatelor obinute n alegeri (art. 6169), condiiile de organizare a unor alegeri pariale (art. 70-71) precum i contraveniile i infraciunile privitoare la desfurarea alegerilor (art. 72-82). Din aceste reglementri este de reinut c: scrutinul reglementat de aceast lege este un scrutin de list (proporional). Alegtorii voteaz o anumit list de candidai, fr a putea opta sau manifesta vreo preferin fa de acetia ori cu att mai puin s atribuie votul lor mai multor candidai situai pe liste diferite; nu exist diferene ntre Senat i Camera Deputailor n privina datei alegerilor, a modului de atribuire a mandatelor sau a modului de stabilire a rezultatului alegerilor; metoda de atribuire a mandatelor de pe lista de candidai este o variant a aa zisei metode a celor mai mari cturi (sau metoda dHondt); n baza acesteia, numrul de voturi obinut de partide n fiecare circumscripie va fi mprit succesiv la numerele naturale de la 1 la cel reprezentnd totalul mandatelor ce urmeaz a fi atribuite n acea circumscripie, distribuirea fcndu-se n ordinea descrescnd a cturilor; legea stabilete un prag electoral (care este, n urma modificrii prin ordonan de urgen, n anul 2000, de 5% pentru partide i de 8% pentru coaliii de partide). Partidele sau coaliiile de partide care nu au obinut numrul necesar de voturi pentru a atinge pragul electoral nu vor primi nici un mandat de parlamentar (cu excepia organizaiilor reprezentnd minoritile naionale, care beneficiaz de privilegiul stabilit n art. 59, alin. (2) al Constituiei17), iar mandatele ce le-ar reveni n baza voturilor obinute vor fi redistribuite proporional celorlalte partide.
O organizaie ce reprezint o minoritate naional i care nu obine un numr de voturi suficient pentru a fi reprezentat n Parlament (art. 59, ali. (2)) va fi reprezentat de un singur deputat chiar i n cazul n care numrul de voturi este suficient pentru mai multe mandate parlamentare, dar inferior pragului electoral. Aceast soluie, ntructva inechitabil, este justificat prin faptul c dei dispoziiile art. 65 din legea electoral stabilesc aplicarea pragului electoral doar partidelor, formaiunilor politice i coaliiilor acestora, prin art. 4, alin. (2), organizaiile reprezentnd minoritile naionale sunt asimilate, n ceea ce privete operaiunile electorale, partidelor politice.
17
18
Camerele nou alese se vor ntruni, la convocarea Preedintelui Romniei, n termen de 20 de zile de la data alegerilor generale (art. 63, alin. (3) din Constituie. Prima activitate desfurat de Camerele nou alese const n validarea mandatelor parlamentarilor18. n acest scop se alege o comisie de validare, format din 30 de deputai i, respectiv, 12 senatori. Comisia de validare va fi format din membri desemnai de grupurile parlamentare; numrul lor fa fi proporional cu ponderea acestor grupuri (art. 4 din RCD i, respectiv, articolul cu acelai numr din RS). Comisia i alege un preedinte i doi vicepreedini care alctuiesc biroul comisie i se organizeaz n mai multe grupe de lucru (3 pentru Senat i 9 pentru Camera Deputailor). Biroul comisiei repartizeaz grupelor de lucru dosarele referitoare la alegerea membrilor Camerei, primite de la Biroul Electoral Central. Nici un grup de lucru nu va primi dosare referitoare la alegerea vreunuia din membrii si. Verificarea legalitii alegerii membrilor grupurilor de lucru se va face chiar de ctre biroul comisiei de validare. Dosarele membrilor biroului comisiei de validare a Senatului vor fi verificate de cei 9 membri ai grupelor de lucru (art. 6, alin. (2), teza a doua din RS); n cazul membrilor biroului comisiei de validare a Camerei Deputailor, Regulamentul nu conine dispoziii exprese, de unde se poate deduce faptul c verificarea legalitii dosarelor alegerii acestora va intra n sarcina uneia sau a mai multora dintre grupele de lucru. Birourile comisiilor de validare i grupele de lucru propun plenului, n cel mult 3 zile de la constituirea comisiei, validarea sau invalidarea mandatelor de parlamentar, iar propunerile sunt adoptate de plenul comisiei cu majoritate de voturi. Comisia de validare a Camerei Deputailor poate propune invalidarea mandatului unui parlamentar, n cazul n care constat c alegerea s-a fcut prin nclcarea legii, inclusiv prin fraud electoral (art. 7 din RCD). n cazul Senatului, posibilitatea de a propune invalidarea este condiionat de faptul ca nclcare a legii invocat ca temei al invalidrii s nu fi constituit obiect al contestaiilor soluionate definitiv, n conformitate cu dispoziiile legii electorale (art. 7 din RS). Cele dou camere se ntrunesc a 5-a zi de la constituirea comisiei de validare pentru dezbaterea raportului prezentat de comisie. Camera se va pronuna n bloc asupra listei parlamentarilor, n privina crora comisia a propus validarea mandatului. Camera va vota n mod individual n privina fiecrei propuneri de invalidare. Camerele sunt legal constituite dup validarea a dou treimi din numrul mandatelor membrilor lor (art. 12 din RCD i, respectiv, articolul cu acelai numr din RS). Structura Parlamentului Sistemul bicameral este specific statelor federale; de regul camera inferioar reprezint n mod direct pe alegtori, numrul membrilor ei fiind stabilit n raport de populaia fiecrui stat federat, iar camera superioar reprezint statele federate (nu ntotdeauna n proporie strict cu numrul de locuitori), constituind un important instrument prin care acestea pot mpiedica autoritile centrale s ncalce prerogativele lor. Ca atare electoratul este reprezentat n mod diferit ntr-un parlament bicameral, sau,
18
Reglementat de art. 1-12 din RCD i de art. 1-21 din RS.
19
Marius BLAN
mai bine zis, paliere diferite ale opiniei publice i ale intereselor societii vor concura pentru formarea voinei politice n stat. Astfel, n camera inferioar, curentele i schimbrile din opinia public se vor manifesta prompt i n mod nemijlocit, pe cnd n camera superioar se va acorda o anumit preferin soluiilor ponderate, prioritar fiind deseori reprezentarea intereselor regionale i a tradiiilor locale precum i meninerea fizionomiei distincte a anumitor provincii. Senatul este deci, n statele federale, deseori o contrapondere util n raport de o camer inferioar mai impetuoas i mai grbit. n cazul statelor unitare, aceste considerente i pierd din semnificaie, fr a fi ns lipsite de orice relevan. Unele state unitare europene (Spania care, ce-i drept, acord unor provincii un grad ridicat de autonomie, care o apropie foarte mult de o federaie dar i Frana, Olanda, Irlanda sau Italia) au optat pentru un Parlament bicameral. Parlament monocameral ntlnim n state precum Danemarca, Grecia, Luxemburg, Ungaria, Finlanda sau Portugalia. Un parlament monocameral ofer avantajele unor costuri electorale i parlamentare sczute i ale unei proceduri legislative mai expeditive. Reversul medaliei poate consta ntr-o stabilitate mai sczut a vieii politice i a legislaiei. Un parlament monocameral este mai expus fluctuaiilor opiniei publice, fapt ce se va reflecta inevitabil n actele legislative.
Adunarea Constituant a optat n 1991 pentru o structur bicameral a Parlamentului. Opiunea respectiv, care se alinia de altfel tradiiei parlamentare romneti, consacrate n toate constituiile anterioare instaurrii puterii comuniste, a fost prefigurat de altfel prin Decretul Consiliului Provizoriu de Unitate Naional nr. 92/14 martie 1990 pentru alegerea Parlamentului i a Preedintelui Romniei.
Conform dispoziiilor art. 60, alin. (2), Parlamentul este alctuit din Camera Deputailor i Senat. Atribuiile celor dou Camere erau pn la adoptarea Legii de revizuire a Constituiei aproape identice; singura deosebire rezida n faptul c Senatul numea pe Avocatul Poporului (art. 55, alin. (1)). n privina modului de constituire a celor dou Camere, Constituia nu opteaza i nu opteaz nici n prezent - pentru nici una din soluiile posibile, lsnd aceasta pe seama legii electorale. Textul legii fundamentale impune doar stabilirea numrului deputailor i al senatorilor n raport de populaia rii19. Este posibil, ca alegerea deputailor i a senatorilor s se realizeze pe baza unui tip diferit de scrutin: scrutin de list pentru camera inferioar i scrutin uninominal n cazul Senatului. Dup cum am vzut ns mai sus, legea electoral prevede acelai tip de scrutin (de list) pentru ambele camere. Data alegerilor pentru cele dou Camere a fost aceeai pentru toate alegerile generale de dup 198920. Att organizarea de alegeri la date diferite ct i soluia rennoirii treptate a camerei
n consecin, nu ar fi posibil stabilirea, prin lege electoral, a unei reprezentri a provinciilor, regiunilor sau chiar a judeelor printr-un numr identic de senatori (ca n Statele Unite, unde fiecare stat federat este reprezentat de cte doi senatori). 20 Constituia impune ce-i drept o durat a mandatului de 4 ani (art. 63, alin. (1)), dar las posibilitatea teoretic a organizrii de alegeri pentru cele dou Camere la o distan de 2-3 luni . Astfel, art. 63, alin. (2) prevede obligativitatea organizrii de alegeri pentru Camera Deputailo i pentru Senat n cel mult trei luni de la expirarea mandatului sau de la dizolvarea Parlamentului. ntruct textul nu prevede organizarea alegerilor n aceeai zi, stabilirea unor date diferite, ar fi posibil cu condiia ca ultima dintre acestea s nu depeasc termenul de trei luni precizat n textul legii fundamentale. ns datorit costurilor considerabil sporite, o asemenea posibilitate este practic exclus.
19
20
superioare21, (concomitent eventual cu stabilirea unui mandat mai lung pentru senatori) implic o revizuire a Constituiei, dar ar fi de natur s confere Parlamentului un profil diferit. Astfel guvernanii vor fi mai sensibili la evoluia opiniilor electoratului, de la care vor primi semnale clare n timpul mandatului lor. n cazul unei rennoiri treptate a camerei superioare, se poate asigura o mai mare stabilitate a adunrii legiuitoare dar i a vieii politice. n modul n care se desfoar n prezent, o dat la patru ani, cu acelai tip de scrutin i cu rennoirea integral a ambelor Camere, alegerile generale constituie aproape un cataclism ciclic n viaa politic i parlamentar romneasc, cu att mai mult, cu ct alegerile prezideniale se desfoar simultan. ntreaga via politic a rii va fi timp de patru ani determinat n mod decisiv de voina manifestat de electorat ntr-o singur zi, fapt care este de natur s provoace un sentiment de frustrare unui alegtor care constat c o bun parte din promisiunile electorale sunt nclcate sau nu sunt respectate n modul ateptat i care tie totodat c timp de patru ani opinia nu-i va afecta n mod direct pe guvernani. Se rspndete treptat convingerea c toate partidele mint sistematic, ceea ce diminueaz considerabil ncrederea n pluralismul politic, n sistemul parlamentar i n valorile democraiei.
n modul stabilit de prevederile Constituiei anterioare revizuirii i de Legea nr. 68/1992, sistemul parlamentar bicameral din Romnia cumula dezavantajele sistemului bicameral cu cele ale monocameralismului. Astfel, costurilor ridicate i procedurii legislative adeseori greoaie i ndelungate li se aduga un grad sczut de stabilitate a legislaiei i de reprezentare a particularitilor i intereselor regionale. Ca urmare a acestor critici, sistemul bicameral a fost i este frecvent contestat n Romnia, dei deficienele in mai degrab de modul concret de realizare a acestuia i nu de sistem n sine22. Actuala procedur legislativ, caracterizat prin delimitarea atribuiilor legislative ale Camerelor i prin reducerea considerabil a duratei adoptrii unei legi va corecta probabil o parte a acestor deficiene.
Funcionarea criticabil a sistemului bicameral n ara noastr nu este ns imputabil exclusiv modului n care acesta a fost reglementat prin Constituie i prin legea electoral. Practica Guvernului din ultimii ani de a emite anual sute de ordonane de urgen (fapt de natur a suprancrca Parlamentul cu activitatea de aprobare ori
Astfel Constituia Statelor Unite prevede rennoirea la fiecare doi ani, n ntregime, a Camerei Reprezentanilor concomitent cu rennoirea Senatului cu o treime din numrul membrilor (art. I. Seciunea a II-a, alin. (1) i saciunea a III-a, alin. (2)). n Germania, Consiliul Federal (=Bundesrat) este constituit din reprezentani desemnai de guvernele Land-urilor. Pe durata de 4 ani a legislaturii Adunrii Federale (=Bundestag), cele 16 Land-uri vor desemna n medie de 4 ori anual reprezentati n camera superioar, care reprezint sub acest aspect un indicator foarte sensibil al modului n care electoratul percepe politica Guvernului federal. Ambele exemple provin ce-i drept - din state federale, state n care tendinele centrifuge sunt mai puternice i se cuvin compensate printr-un sistem electoral care s manifeste receptivitate fa de particularitile regionale i fa de evoluia opiniei publice. Nimic nu mpiedic ns un stat unitar s fie preocupat de aceleai aspecte. 22 Pentru o apologie argumentat a soluiei bicamerale i a ideii pstrrii atribuiilor de ordin legislativ ale Senatului, vezi Antonie Iorgovan, Revizuirea Constituiei i bicameralismul, n Revista de Drept public, serie nou, Anul VII (27), ianuarie-iunie 2001, pp. 21-33. Pentru o opinie critic asupra bicameralismul i care vizeaz mai degrab bicameralismul n general dect pe cel din ara noastr , vezi: Ion Deleanu, Instituii, pp. 297 i urm.
21
21
Marius BLAN
respingere a acestora), tolerana manifestat de Parlament i de Curtea Constituional fa de practica respectiv precum i dificultile ntmpinate de partidele politice n gsirea unui consens fundamental asupra unor acte legislative importante au jucat un rol considerabil n acest sens.
Organizarea i funcionarea Parlamentului

a) Organizarea Parlamentului
n vederea desfurrii activitii parlamentare, Camerele i vor alege: cte un preedinte; cte un birou permanent; un numr de comisii parlamentare stabilit prin regulamentul propriu. La nivelul fiecrei Camere se vor constitui i grupuri parlamentare, n condiiile stabilite de regulament (art. 64, alin. (3)). Preedintele Camerei este ales pentru ntreaga legislatur, iar membrii biroului permanent vor fi alei pentru fiecare sesiune, putnd fi revocai nainte de expirarea mandatului (art. 64, alin. (2)). Birourile permanente sunt constituite din preedintele Camerei, 4 vicepreedini, 4 secretari i un numr de 2 chestori n cazul Senatului, i respectiv 4 chestori n cazul Camerei Deputailor). Numrul membrilor biroului permanent va fi stabilit n funcie de configuraia politic a fiecrei Camere (art. 61, alin. (5)). Vicepreedinii, secretarii precum i a chestorii sunt alei de Camer la propunerea grupurilor parlamentare. Cele mai importante atribuii23 ale biroului permanent sunt urmtoarele: propune camerei data nceperii i data ncheierii sesiunilor parlamentare; solicit preedintelui convocarea unei sesiuni extraordinare; supune aprobrii Camerei regulamentul acesteia precum i propunerile de modificare; pregtete i asigur desfurarea n bune condiii a lucrrilor Camerei; primete i distribuie membrilor Camerei proiectele de lege i propunerile legislative precum i rapoartele comisiilor parlamentare; ntocmete proiectul ordinii de zi a edinelor Camerei precum i programul de activitate (sau de lucru, n cazul Camerei Deputailor) al acesteia; conduce i controleaz serviciile Camerei. Birourile permanente ale Camerelor se convoac la cererea preedintelui Camerei sau la cererea a cel puin 4 din membrii si (art. 33 din RS i, respectiv, art. 30 din RCD). Preedinii Camerelor sunt alei pe durata mandatului Camerei, prin vot secret, la propunerea grupurilor parlamentare, n condiiile n care fiecare grup parlamentar face o singur propunere. Dac nici un candidat nu a ntrunit majoritatea, se organizeaz un al doilea tur de scrutin la care particip primii doi candidai n ordinea descrescnd a numrului de voturi obinute (art. 23 din RS i, respectiv, art. 21 din RCD).
23
Prevzute n art. 31 din RCD i, respectiv, n art. 32 din RS.
22
Preedinii Camerelor au urmtoarele atribuii24 principale: convoac pe membrii Camerei n sesiuni ordinare i extraordinare; conduc lucrrile Camerei de care aparin, asistai de cte doi secretari; acord cuvntul, modereaz discuia, sintetizeaz problemele puse n dezbatere, stabilesc ordinea votrii i anun rezultatul votrii25; conduce lucrrile edinelor Biroului permanent; reprezint Camera n relaiile interne i externe26; sesizeaz Curtea Constituional (asupra neconstituionalitii legilor nainte de promulgarea acestora precum i asupra regulamentelor Parlamentului), n condiiile art. 146, lit. a) i c) din Constituie.
Grupurile parlamentare sunt structuri ale Camerei27. Grupurile parlamentare asigur supleea activitii Parlamentului precum i concentrarea diverselor tendine politice existente n cadrul acestuia28. Grupurile parlamentare se pot constitui din cel puin 10 deputai (respectiv 7 senatori), alei pe listele aceluiai partid sau ale aceleiai formaiuni politice (art. 13, alin. (1) din RCD i, respectiv, art. 15, alin. (2) din RS). Deputaii care reprezint organizaiile cetenilor aparinnd minoritilor naionale, altele dect minoritatea maghiar, pot constitui un singur grup parlamentar (art. 13, alin. (5) din RCD)29.
n urma alegerilor din noiembrie 2001, n Parlamentul Romniei s-au constituit urmtoarele grupuri parlamentare: social-democrat, al U.D.M.R., al P.D., al P.N.L. i al P.R.M. In Camera Deputailor s-a constituit i un grup al minoritilor naionale, altele dect cea maghiar, avnd un numr de 14 membri. Regulamentele Camerelor stabilesc pentru grupurile parlamentare o serie de atribuii, dintre care enumerm: fac propuneri pentru componena comisiei de validare, comisia trebuind s reflecte configuraia politic a Camerei;
Atribuiile sunt prevzute n art. 31 din RCD i, respectiv, art. 35 din RS. n privina acestei atribuii exist o diferen uoar ns nu lipsit de consecine practice ntre preedinii celor dou Camere: preedintele Camerei Deputailor precizeaz semnificaia votului i anun rezultatul acestuia, pe cnd preedintele Senatului, stabilind ordinea votrii, anun rezultatul acesteia i proclam rezultatul votului (art. 31, lit. c) din RCD i, respectiv, art. 35, lit. c) din RS). 26 i n aceast privin exist o anumit diferen n privina consacrrii atribuiilor celor doi preedini: Regulamentul Senatului prevede c preedintele acestuia, pe lng reprezentarea Camerei n relaiile interne i externe, mai reprezint Camera i n relaiile cu Preedintele Romniei, Camera Deputailor, Guvernul i Curtea Constituional (art. 35, lit. g) i h) din RS). 27 Acest lucru, stabilit de art. 13, alin. (1) fraza 1 din RCD, este valabil, credem, i n privina Senatului. n privina calificrii lor ca structuri organizatorice ale Camerei, realizate pe baz de afinitate, vezi Mihai Constantinescu i Ioan Muraru, Drept parlamnetar, Editura Gramar, Bucureti, 1994, p. 118 i urm. Evident, lucrarea examineaz versiuni ale regulamentelor anterioare modificrilor (ultima avnd loc, reamintim, n ianuarie 2001), dar textele incidenteacestei chestiuni au rmas nemodificate. Pentru o opinie diferit (grupurile parlamentare sunt organele partidelor n adunri), vezi Tudor Drganu, Dr. const., vol. II, p. 195 i I. Deleanu, Instituii, p. 228, nota 3. 28 I. Deleanu, Instituii, p. 228. 29 U. D. M. R. organizaia care reprezint minoritatea maghiar a participat la toate alegerile de dup 1989, obinnd circa 6-7% din voturi, i, n consecin, un numr suficient de mandate pentru constituirea unui grup parlamentar propriu. Organizaiile reprezentnd celelalte minoriti nu au obinut niciodat la aceste alegeri numrul de voturi necesar accederii directe n Parlament, beneficiind de cte un loc de deputat n condiiile art. 59, alin. (2) din Constituie.
24 25
23
Marius BLAN
propun candidai pentru alegerea preedinilor celor dou Camere, precum i a vicepreedinilor, secretarilor i chestorilor (deci a membrilor birourilor permanente, care trebuie s reflecte componena politic a Camerei); i dau acordul prin preedinii lor la desemnarea membrilor comisiilor parlamentare, care, de asemenea, trebuie s reflecte configuraia politic a Camerei; propun ncetarea calitii de membru al unei comisii parlamentare; prezint amendamente la proiectele sau propunerile legislative. Comisiile parlamentare sunt, ca i birourile permanente, organe interne de lucru ale Camerelor30. n baza art. 64, alin. (4) din constituie, fiecare Camer i constituie comisii permanente, putndu-i constitui i comisii de anchet i alte comisii speciale. Componena comisiilor trebuie s reflecte configuraia politic a Camerelor (art. 61, alin. (5) din Constituie precum i art. 39, alin. (1) din RCD i, respectiv, art. 41, alin. (1) din RS). Propunerile de membri ai comisiilor se fac de ctre grupurile parlamentare (n cazul Senatului, prin intermediul preedinilor acestor grupuri) i se aprob de plenul Camerei. Pentru ca edinele comisiilor s aib loc, este necesar prezena majoritii membrilor care le compun. Hotrrile comisiilor se adopt cu majoritatea voturilor membrilor prezeni. Comisiile i aleg, la prima edin, cte un preedinte i cte unul sau mai muli vicepreedini i secretari, care alctuiesc mpreun biroul comisiei. Comisiile permanente ale Camerelor au fost prevzute expres de regulamentele acestora. Astfel, Camera Deputailor i constituie, n baza art. 58 din RCD: 1. Comisia pentru politic economic, reform i privatizare; 2. Comisia pentru buget, finane i bnci; 3. Comisia pentru industrii i servicii; 4. Comisia pentru agricultur, silvicultur, industrie alimentar i servicii specifice; 5. Comisia pentru drepturile omului, culte i problemele minoritilor naionale; 6. Comisia pentru administraie public, amenajarea teritoriului i echilibru ecologic; 7. Comisia pentru munc i protecie social; 8. Comisia pentru sntate i familie; 9. Comisia pentru nvmnt, tiin, tineret i sport; 10. Comisia pentru cultur, art, mijloace de informare n mas; 11. Comisia juridic, de disciplin i imuniti; 12. Comisia pentru aprare, ordine public i siguran naional; 13. Comisia pentru politic extern; 14. Comisia pentru cercetarea abuzurilor, corupie i pentru petiii; 15. Comisia pentru regulament; 16. Comisia pentru tehnologia informaiei i comunicaiilor.
Comisiile parlamentare au fost calificate i ca organe de stat, avnd atribuii proprii (dei nu adopt acte juridice proprii). Vezi I. Deleanu, Instituii..., pp. 302-303.
30
24
Un deputat nu poate face parte dect dintr-o singur comisie, cu excepia membrilor ultimelor dou comisii din cele enumerate mai sus; acetia pot face parte i dintr-o alt comisie. Comisiile permanente ale Senatului, prevzute n art. 56 din RS, sunt urmtoarele: 1. Comisia juridic, de numiri, disciplin, imuniti i validri; 2. Comisia economic; 3. Comisia pentru privatizare 4. Comisia pentru buget, finane i bnci; 5. Comisia pentru agricultur, industrie alimentar i silvicultur; 6. Comisia pentru politic extern; 7. Comisia pentru aprare, ordine public i siguran naional; 8. Comisia pentru drepturile omului i minoriti; 9. Comisia pentru munc i protecie social; 10. Comisia pentru nvmnt i tiin; 11. Comisia pentru cultur, culte, arte i mijloace de informare n mas; 12. Comisia pentru administraie public i organizarea teritoriului; 13. Comisia pentru cercetarea abuzurilor i petiii; 14. Comisia pentru sntate, ecologie, tineret i sport. Comisiile permanente au urmtoarele atribuii principale: examineaz proiecte i propuneri legislative, n vederea elaborrii rapoartelor sau avizelor; solicit rapoarte, informaii i documente de la autoritile publice; efectueaz anchete parlamentare, atunci cnd consider necesar, i prezint rapoarte Biroului permanent; controleaz modul n care ministerele i celelalte organe ale administraiei publice ndeplinesc Programul de guvernare aprobat de Parlament, n domeniile lor specifice de activitate;
n cazul n care o comisie permanent consider c un proiect de lege sau o propunere legislativ ori un amendament la ace(a)sta este de competena sa, poate solicita Biroului permanent, ca proiectul sau propunerea s-i fie trimis() spre avizare. n caz de refuz, va decide plenul Camerei. n mod similar se va proceda n cazul n care o comisie permanent consider c proiectul ori propunerea de lege sau amendamentul nu este de competena sa: comisia va solicita Biroului permanent trimiterea actului la comisia competent, iar plenul va decide n caz de refuz. Comisia permanent sesizat n fond (cu un proiect sau o propunere de lege) va stabili pentru celelalte comisii termenul n care trebuie s-i fie transmise avizele necesare. n raportul comisiei de fond se va face referin la avizele trimise de celelalte comisii care au examinat proiectul sau propunerea legislativ.
Orice comisie permanent poate iniia o anchet, n limita competenelor sale materiale, cu privire la activitatea unui minister sau a altei autoriti publice. Comisia va
25
Marius BLAN
face o cerere n acest sens, care va fi aprobat de plenul Camerei (n cazul Camerei Deputailor) i, respectiv, de Biroul permanent al Senatului. Raportul de anchet ntocmit de comisie va fi dezbtut n plenul Camerei (cu aprobarea Biroului permanent n cazul Senatului), care va dispune cele de cuviin. Camerele i pot constitui i comisii speciale, pentru avizarea unor acte legislative complexe, pentru elaborarea unor propuneri legislative sau pentru alte scopuri, indicate n hotrrea de nfiinare a comisiei. Comisiile de anchet sunt constituite la cererea unei treimi din numrul membrilor camerei. Ca i comisiile speciale i comisiile de mediere, comisiile de anchet au un caracter temporar. Acestor comisii li se aplic n mod corespunztor dispoziiile referitoare la comisiile permanente. Comisiile de mediere sunt constituite n cazul n care Camera Deputailor i Senatul adopt un proiect de lege sau o propunere legislativ ntr-o redactare diferit de cea a celeilalte Camere. Comisiile de anchet vor fi constituite din cte 7 membri ai fiecrei Camere, propui acesteia de ctre Biroul permanent. Comisia de mediere va fi prezidat prin rotaie, de un deputat i un deputat, stabilii de comisie. Raportul comisiei va fi adoptat cu acordul majoritii membrilor, iar n caz de egalitate va decide preedintele.
b) Funcionarea Parlamentului
Parlamentul i desfoar activitatea n intervalul de timp dintre dou alegeri generale consecutive. Aceast activitate nu este ns ndeplinit n mod continuu i uniform, fiind caracterizat printr-un ritm i o periodicitate proprii, definite prin legislatur, sesiune i edine. Legislatura desemneaz durata mandatului colectiv al Parlamentului i implicit al fiecrei Camere31. Formularea art. 63, alin. (1) din Constituie (Camera Deputailor i Senatul sunt alese pentru un mandat de 4 ani) nu trebuie s deruteze: termenul de legislatur vizeaz aspectul temporal, durata n timp a mandatului, iar noiunea de mandat (al Parlamentului) privete raporturile stabilite ntre alegtori i alei, precum i ntre acetia din urm i autoritile publice, cu alte cuvinte, drepturile i obligaiile parlamentarilor. n anumite state, legislatura are i o anumit semnificaie cronologic32. Sub impactul ideilor secolului XVIII i al influenei revoluiei franceze care la un moment dat a ncercat nlocuirea calendarului i a srbtorilor cretine cu un calendar i cu srbtori republicane s-a utilizat, uneori, n statele moderne un sistem de datare similar celui din antichitatea greac sau roman, raportat la periodicitatea constituirii autoritilor publice. n Grecia antic, alturi de numrarea anilor n raport de jocurile olimpice (sistem utilizat cu precdere doar n temple) era n uz un sistem local, pentru fiecare cetate, n care anii erau desemnai dup numele magistratului (rege sau arhonte eponim) avnd funcia suprem n comunitate. n Roma antic, erau utilizate n acest sens numele consulilor, i ulterior, ale mprailor.
I. Deleanu, Instituii..., p. 307. n Statele Unite de exemplu, actele Congresului sunt datate cu indicarea legislaturii, i nu a anului. Ne aflm n prezent (2003 A. D.) n anul 1 al celei de-a 114-a legislaturi (legislatura durnd n SUA 2 ani, iar ntia legislatur a nceput dup primele alegeri din 1788).
32 31
26
Legislatura normal este de 4 ani (art. 63, alin. (1)). Prin lege organic se poate hotr asupra prelungirii mandatului Parlamentului, n caz de rzboi sau de catastrof. n afar de aceasta, este de observat c n practic, rareori legislatura este exact de 4 ani, ntruct alegerile parlamentare generale pot fi desfurate i ulterior expirrii mandatului, art. 63, alin. (2) stabilind, n acest sens, un termen limit de 3 luni.
Sesiunea este forma de desfurare a activitii Parlamentului pe parcursul unui an calendaristic. Sesiunile sunt ordinare i extraordinare (art. 66). Parlamentul se ntrunete de dou ori pe an n sesiune ordinar. Prima sesiune ncepe n luna februarie, i nu poate depi sfritul lunii iunie, iar a doua ncepe n luna septembrie i nu poate depi sfritul lunii decembrie (art. 66, alin. (1)). Sesiunile extraordinare au loc la cererea Preedintelui Romniei, a biroului permanent al fiecrei Camere sau a cel puin o treime din numrul deputailor sau al senatorilor (art. 66, alin. (2). Convocarea se face de ctre preedintele fiecrei Camere (aliniatul final al aceluiai articol). Se poate observa c durata sesiunilor ordinare este de cel mult 9 luni pe an. Dei teoretic durata sesiunilor ar putea fi redus fr a nclca legea fundamental la cteva sptmni33, n practic durata anual a sesiunilor Parlamentului a fost de aproximativ 8 luni n fiecare an de dup adoptarea Constituiei. edina reprezint o form de desfurare a activitii Parlamentului. edinele Parlamentului se pot desfura n plen, n comisii sau n cadrul grupurilor parlamentare. edinele n plen sunt publice, ns Camerele pot hotr ca anumite edine s fie secrete (art. 68). n cursul edinei are loc dezbaterea asupra problemelor de pe ordinea de zi a Camerei (sau, eventual, de pe ordinea de zi a edinei comune a Camerelor). Camerele se ntrunesc n edine comune n urmtoarele mprejurri, prevzute de art. 65 al legii fundamentale: primirea mesajului Preedintelui Romniei; aprobarea bugetului de stat i a bugetului asigurrilor sociale de stat; declararea mobilizrii totale sau pariale; declararea strii de rzboi; suspendarea sau ncetarea ostilitilor militare; aprobarea strategiei naionale de aprare a rii; examinarea rapoartelor Consiliului Suprem de Aprare a rii; numirea, la propunerea Preedintelui Romniei, a directorilor serviciilor de informaii i exercitarea controlului asupra activitii acestor servicii; numirea Avocatului Poporului; stabilirea statutului deputailor i al senatorilor, stabilirea indemnizaiei i a celorlalte drepturi ale acestora; ndeplinirea altor atribuii care, potrivit Constituiei sau regulamentului, se exercit n edin comun.
33
O asemenea practic este specific statelor totalitatre, n care Parlamentul este redus la rolul aprobrii deciziilor conducerii politice, decizii care sub aspect formal, sunt adptate de un organ colegial mai restrns.
27
Marius BLAN
2. Statutul parlamentarilor
Mandatul parlamentar Dei n dreptul public modern au fost preluate i adaptate din dreptul privat anumite instituii juridice (precum contractul sau mandatul) se cuvine fcut o distincie ntre mandatul de drept civil i mandatul parlamentar.
Mandatul civil34 apare prin voina prilor, pe cnd n cazul mandatului parlamentar rolul voinei prilor este redus la desemnarea mandatarului, coninutul raportului juridic dintre electori i reprezentant fiind predeterminat de Constituie i lege. Mandantul poate - ntr-un raport juridic civil s modifice ulterior nsrcinarea dat mandatarului, fapt imposibil n mandatul de drept public, cu excepia cazului unui mandat imperativ. Mandatarul poate fi revocat ntr-un raport civil, nu ns n cazul mandatului parlamentar. Mandatul parlamentar poate fi definit ca o funcie public cu care titularul este nvestit prin alegeri, drepturile i obligaiile acestuia fiind stabilite prin lege35. Constituia Romniei prevede caracterul reprezentativ al mandatului parlamentar, stabilind c []n exercitarea mandatului, deputaii i senatorii sunt n serviciul poporului (art. 69, alin. (1)).
n consecin, dei parlamentarii au fost alei ntr-o anumit circumscripie electoral iar discursul lor electoral s-a adresat n bun msur locuitorilor unor comuniti locale determinate, ei vor aciona n Camerele n care au fost alei ca reprezentani ai ntregii naiuni i vor acorda prioritate intereselor generale i nu celor regionale sau locale, fiind de altfel sustrai oricror constrngeri sau determinri n acest sens. Evident, parlamentarii vor avea un interes de ordin electoral uor de neles n a se manifesta ca reprezentani ai intereselor comunitilor locale din circumscripia n care au fost alei. ns cei reprezentai nu vor avea la dispoziie alt modalitate de a-i manifesta dezaprobarea n privina modului de exercitare a mandatului de ctre un parlamentar ales de ei, dect prin refuzul de a-l vota (mai exact de a vota lista pe care acesta se afl) la viitoarele alegeri generale. Orice angajament sau promisiune a unui parlamentar fcut alegtorilor si chiar i n campania electoral este lipsit() de efect n privina libertii sale de a-i exercita mandatul n modul pe care-l consider adecvat reprezentrii intereselor generale ale naiunii. Art. 69, alin. (2) stabilete n acest sens, c [o]rice mandat imperativ este nul. Mandatul imperativ implic posibilitatea ca alegtorii dintr-o circumscripie electoral s transmit indicaii reprezentantului lor n privina modului de exercitare a mandatului, inclusiv n privina
Contractul de mandat este un contract n virtutea cruia o persoan numit mandatar se oblig s fac ceva pe seama altei persoane numit mandant, de la care a primit o mputerniciere n acest scop. Mircea Costin, art. contract de mandat, n Mircea Costin, Mircea Murean i Victor Ursa, Dicionar de drept civil, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1980, pp. 132-133. 35 Pierre Avril i Jean Gicquel, Lexique de Droit constitutionnel, Presse Universitaire de France, Paris, 1986, p. 84, apud G. Vrabie, Dr. const., vol. II, p. 81.
34
28
votului ce urmeaz a fi dat n adoptarea unor legi sau hotrri ale adunrii n care acesta a fost ales. Reprezentantul poate revocat n cazul nerespectrii acestor indicaii sau al nclcrii promisiunilor electorale. Dei la prima vedere mandatul imperativ pare a fi un mijloc eficient de a determina pe parlamentari s-i respecte angajamentele preelectorale i s in cont de opinia celor pe care-i reprezint, n realitate fapt ce a putut fi constatat n statele comuniste, care au aplicat acest sistem se ajunge la un control i chiar la o subordonare a parlamentarilor de ctre guvernani. Din cele expuse mai sus, n privina mandatului parlamentar reglementat de legea noastr fundamental, putem conchide: mandatul are un caracter reprezentativ; se nate n baza alegerilor; este caracterizat prin independena i irevocabilitatea mandanilor. Trebuie fcut distincia ntre mandatul colectiv al Parlamentului (i al camerelor acestuia), pe de o parte, i mandatul individual al senatorilor i deputailor pe de alt parte. Diferena rezid nu numai n drepturile i obligaiile care decurg din fiecare din cele dou forme ale mandatului evident, drepturile unui parlamentar vor fi diferite de prerogativele Camerei din care face parte acesta ci i n durata mandatului. Durata mandatului Constituia stabilete n art. 63, alin. (1) c durata mandatului Camerelor Parlamentului este de 4 ani. Aceast durat poate fi prelungit, prin lege organic, n caz de rzboi sau de catastrof. Alegerile pentru viitoarele Camere trebuie s aib loc n decurs de trei luni de la expirarea mandatului (art. 63, alin. (2)). n aceste condiii, durata mandatului va fi, n practic, mai mare dect cea de 4 ani, stabilit n aliniatul (1). Parlamentul nou ales se va ntruni, n termen de 20 de zile de la alegeri, la convocarea Preedintelui Romniei (art. 63, alin. (3)). Mandatul Camerelor se prelungete pn la ntrunirea legal a noului Parlament (alin. (4) al aceluiai articol). Raiunea prelungirii rezid n preocuparea de a asigura , n situaii care pot deveni critice (mai ales n caz de alternan la guvernare), continuitatea activitii parlamentare. n perioada n care mandatul Parlamentului este prelungit, nu poate fi revizuit Constituia i nu pot fi adoptate, modificate sau abrogate legi organice (art. 63, alin. (4), fraza a 2-a. Se poate deduce de aici, c n aceast perioad, nu este permis nici adoptarea unor legi de aprobare sau de respingere a unor ordonane de urgen n care sunt cuprinse dispoziii reglementnd domenii din cele rezervate legii organice. Evident, este vorba de ordonane adoptate anterior expirrii mandatului36, dar chiar i n acest caz, capacitatea Parlamentului de a controla activitatea Guvernului este restrns considerabil37. Proiectele de legi i propunerile legislative nscrise pe ordinea de zi a Parlamentului precedent i continu procedura n noul Parlament (art. 63, alin. (5)).
Conform art. 109, alin. (1) din Constituie, mandatul Guvernului expir la data validrii alegerilor parlamentare generale, dat dup care nu mai poate emite ordonane (art. 109, alin. (4) din Constituie, coroborat cu art. 26, alin. (3), fraza a 2-a, teza 1 din Legea nr. 90/2001 cu privire la organizarea i funcionarea Guvernului i a ministerelor. 37 Este posibil ca Guvernul s emit ordonane de urgen cu puin timp nainte de data validrii alegerilor generale, ordonane care vor fi aplicate cel puin cteva sptmni (pn la convovcarea camerelor nou alese, constituirea lor legal, constituirea comisiilor parlamentare i includerea pe ordinea de zi a legii de
36
29
Marius BLAN
Mandatul Parlamentului mai poate expira i nainte de termen, n cazul dizolvrii sale, n baza dispoziiilor art. 90. Preedintele Romniei poate dizolva Parlamentul, dup consultarea preedinilor celor dou Camere, n cazul n care Parlamentul nu a acordat votul de ncredere Guvernului n termen de 60 de zile de la prima solicitare, i numai dup respingerea a cel puin dou cereri de nvestitur. Mandatul deputailor i al senatorilor are n principiu aceeai durat cu cea a mandatului colectiv al Camerelor. Mandatul individual ncepe de la data alegerii, ns sub condiia validrii i a depunerii jurmntului (art. 70, alin. (1))38. Mandatul nceteaz odat cu ncetarea mandatului Camerelor: la data ntrunirii legale a Camerelor nou alese. Mandatul deputailor i al senatorilor mai poate nceta nainte de aceast dat, n caz de demisie, de incompatibilitate, de pierdere a drepturilor electorale sau de deces (art. 60, alin. (2)). Drepturile i ndatoririle parlamentarilor Drepturile deputailor i senatorilor pot fi exercitate individual sau colectiv. Dintre drepturile ce pot fi exercitate individual menionm: dreptul de a participa la lucrrile Camerei; dreptul de a lua cuvntul n cursul dezbaterilor; dreptul de a propune ca votul asupra chestiunilor dezbtute s fie deschis sau secret; dreptul de a vota asupra chestiunilor supuse dezbaterii; dreptul de a face propuneri legislative; dreptul de a formula amendamente la proiecte sau propuneri legislative; dreptul de a face interpelri; dreptul de a cere, prin intermediul preedintelui camerei sau al comisiei parlamentare, date, informaii sau documente din partea autoritilor publice; dreptul de a face parte dintr-o comisie parlamentar i de a participa la lucrrile acesteia; dreptul de a face parte din alte structuri interne ale Parlamentului sau ale Camerei; Dintre drepturile care se pot exercita doar n colectiv de ctre parlamentari, menionm: dreptul de a iniia revizuirea Constituiei (un sfert din numrul deputailor sau al senatorilor, n condiiile art. 150, alin. (1)); dreptul de a iniia o moiune de cenzur (un sfert din numrul deputailor i al senatorilor, n condiiile art. 113); dreptul de a cere suspendarea Preedintelui Romniei (o treime din numrul deputailor i al senatorilor, n condiiile art. 95, alin. (2));
aprobare sau respingere a ordonanei) vor fi sustrase controlului parlamentar, putnd produce uneori efcte irevocabile. 38 Condiia depunerii jurmntului a fost inserat prin Legea de revizuire a Constituiei. Jurmntul se stabilete prin lege organic (art. 70, alin. (1), fraza a 2-a).
30
dreptul de a sesiza Curtea Constituional (un sfert din numrul deputailor sau al senatorilor, n condiiile art. 146, lit. a) i b)) dreptul de a propune un candidat pentru funcia de preedinte al Camerei (mpreun cu ceilali membri ai grupului su parlamentar); Parlamentarii au pe lng ndatorirea general, prevzut de art. 1, alin. (5), de respectare a Constituiei i a legilor rii obligaia de a se conforma dispoziiilor regulamentelor Parlamentului i de a respecta ordinea i solemnitatea edinelor. Protecia mandatului parlamentar Protecia mandatului parlamentar se realizeaz prin incompatibiliti, prin imunitate, indemniti precum i prin regim disciplinar propriu. Incompatibilitile sunt reglementate de art. 71 al Constituiei. Nici un parlamentar nu poate fi concomitent deputat i senator (art. 72, alin. (1)). Aliniatul al doilea al aceluiai articol stabilete incompatibilitatea ntre mandatul de parlamentar i orice funcie public implicnd exerciiul autoritii n stat, cu excepia celei de membru al Guvernului. Alte incompatibiliti pot fi stabilite prin lege organic (art. 71, alin. (3)). Raiunea incompatibilitilor rezid n preocuparea de a nu pune un parlamentar ntr-o postur ce i-ar afecta independena, inclusiv sau mai ales fa de puterea executiv. Imunitatea este reglementat de dispoziiile art. 72. Raiunea acesteiaa const n necesitatea de a proteja pe parlamentari mpotriva abuzurilor, ingerinelor, tracasrilor sau icanelor din partea autoritilor executive sau chiar a celor judectoreti. Este vorba, i n acest caz, de asigurarea independenei deputailor i senatorilor.
Se poate distinge imunitatea propriu zis (=iresponsabilitate) de imunitatea de procedur (=inviolabilitate). n baza primei forme a imunitii (prevzut n alin. (1) al art. 72), parlamentarul nu poate fi tras la rspundere pentru opiniile exprimate n exercitarea mandatului i pentru votul su. Imunitatea vizeaz fapta, i nu este limitat n timp. Parlamentarul nu poate fi tras la rspundere nici dup expirarea mandatului su.
Inviolabilitatea este reglementat n alin. (2) i (3) ale art. 72, i vizeaz procedura tragerii la rspundere a unui parlamentar pentru fapte penale, altele dect cele care ar intra sub incidena alin. (1). Art. 72, alin. (2) stabilete c deputaii sau senatorii pot fi urmrii sau trimii n judecat pentru fapte care nu au legtur cu voturile sau cu opiniile exprimate n exercitarea mandatului, dar nu pot fi percheziionai, reinui sau arestaifr ncuviinarea Camerei din care fac parte, dup ascultarea lor. Competent n privina judecii va fi nalta Curte de Justiie i Casaie, iar n privina urmririi i a trimiterii n judecat, competena va reveni Parchetului de pe lng aceast Curte (alin. (2), frazele 2 i 3). Imunitatea nu afecteaz n acest caz rspunderea penal, ci implic doar ndeplinirea unei condiii procedurale prealabile lurii anumitor msuri procesuale, cum ar fi reinerea, arestarea, percheziionarea. Condiia const n obinerea ncuviinrii Camerei. Dup expirarea mandatului, msurile procesuale menionate pot fi adoptate de ctre organele de urmrire penal fr nici un fel de restricie.
31
Marius BLAN
Prin derogare de la dispoziiile art. 72, alin. (2), n alineatul final al aceluiai articol se stabilesc condiii distincte privind tragerea la rspundere a unui parlamentar n caz de infraciune flagrant. ntr-o asemenea mprejurare, deputatul sau senatorul poate fi reinut i supus percheziiei. Ministrul Justiiei va informa pe preedintele Camerei asupra reinerii i percheziiei. Camera sesizat poate dispune revocarea nentrziat a acestor msuri, n cazul n care constat lipsa de temei a acestora. Deputaii i senatorii primesc o ndemnizaie lunar, al crei cuantum este stabilit prin lege. n afar de aceasta ei mai beneficiaz de alte drepturi: diurna, pe durata prezenei la lucrrile n plen sau n comisii, cazare gratuit pentru cei care nu domiciliaz n Bucureti, gratuitatea transportului etc. Deputaii i senatorii mai beneficiaz de un regim disciplinar propriu, stabilit de regulamentele Parlamentului. Sanciunile disciplinare (avertismentul, chemarea la ordine, retragerea cuvntului, eliminarea din sala de edin, interzicerea participrii la lucrrile Camerei pe o anumit perioad 15 de zile pentru deputai i, respectiv 30 zile pentru senatori i, doar n cazul deputailor, excluderea temporar) vor fi aplicate doar de camer sau de preedintele acesteia, fapt care exclude posibilitatea ingerinelor altei autoriti sub pretextul asigurrii disciplinei.
3 Funciile Parlamentului
3.1. Clasificarea funciilor Principala funcie a Parlamentului decurgnd din principiul separaiei puterilor n stat este funcia legislativ.
Principalul rol al Parlamentului ntr-un stat democratic rezid n adoptarea unor acte normative avnd for juridic suprem.
Evident, activitatea Parlamentului nu se reduce la ndeplinirea acestei funcii. Puterea legislativ ar fi lipsit de o parte considerabil din prestigiul i autoritatea sa, n cazul n care nu ar avea posibilitatea de a exercita un anumit control asupra puterilor crora le revine rolul de a aplica dispoziiile legii. Dat fiind faptul c echilibrul i controlul reciproc al puterilor constituie o exigen esenial a realizrii unei separaii efective i funcionale a puterilor n stat, Parlamentul va exercita n mod inevitabil i o anumit funcie de control. Totodat, n calitate de reprezentan naional, Parlamentul i manifest voina la luarea unor decizii importante n stat, att pe planul politicii interne ct i pe plan extern. Atribuiile, n ndeplinirea crora Parlamentul ia aceste decizii ori particip la luarea lor, nu se exercit doar prin adoptarea unor legi. Putem vorbi, n acest sens, i de o funcie guvernamental a Parlamentului. n literatura juridic nu exist un punct de vedere unitar asupra identificrii funciilor Parlamentului. Unii autori nu trateaz problema39 iar n alte lucrri, principiile sunt formulate sau delimitate n mod
T. Drganu, Dr. const., vol. II. n capitolul consacrat Parlamentului (Cap. II, pp. 81-223), profesorul clujean examineaz structura Parlamentului, rolul i locul acestuia n sistemul organelor statului, atribuiile sale, organizarea sa intern precum i funcionarea sa.
39
32
diferit40. n cele ce urmeaz, am preluat concepia expus n cursul unei autoare ieene41. 3.2. Funcia legislativ Cea mai important funcie a Parlamentului este funcia legislativ. Conform dispoziiilor art. 60, alin. (1) din Constituie, Parlamentul este unica autoritate legiuitoare. Acest fapt nu mpiedic participarea la adoptarea legilor a unor alte autoriti sau persoane (Guvernul, Preedintele Romniei sau cetenii), n etapa iniiativei legislative sau a promulgrii legilor. Constituia mai prevede i posibilitatea delegrii legislative sau a adoptrii unor ordonane de urgen (n absena unei legi de abilitare), dar n ambele cazuri, adoptarea de ctre Guvern unor acte normative cu putere de lege se desfoar sub controlul Parlamentului. Avnd for juridic suprem n ierarhia actelor normative, legea este adoptat de Parlament printr-o procedur special, prevzut n Constituie (art. 73-79) i detailat n regulamentele Parlamentului. Adoptarea legilor va fi descris pe larg n seciunea a patra a acestui capitol, consacrat actelor Parlamentului. 3.3. Funcia de control Funcia de control a Parlamentului este un corolar al principiului separaiei puterilor. Parlamentul controleaz activitatea celorlalte autoriti publice, dup cum activitatea Parlamentului este supus unui control sau anumitor modaliti de influenare din partea altor organe (Curtea Constituional, Preedintele Romniei sau Guvernul). Parlamentul controleaz Guvernul prin urmtoarele mijloace: prin acordarea votului de ncredere. Conform dispoziiilor art. 103, alin. (3), Parlamentul aprob lista Guvernului i programul de guvernare; prin moiune de cenzur. Parlamentul poate demite Guvernul (art. 110, alin. (2) coroborat cu art. 113-114). Moiunea de cenzur este iniiat de un sfert din numrul deputailor i al senatorilor, i adoptarea ei cu votul majoritii deputailor i al senatorilor atrage dup sine ncetarea mandatului Guvernului. n afara cazului n care Guvernul i asum rspunderea asupra unui proiect de lege, a unui program sau a unei declaraii de politic general (n condiiile art. 113), parlamentarii care au iniiat o moiune de cenzur nu mai pot semna pentru o nou moiune de cenzur, n aceeai sesiune. Moiunea de cenzur este un mijloc extrem de control parlamentar, ducnd, dup cum s-a precizat, nu la ndreptarea erorii, ci la eliminarea autorului ei;
Astfel n I. Deleanu, Instituii..., la pp. 311-348, ntlnim o funcie informativ, o funcie de control i o funcie deliberativ. n cursul redactat de Ioan Muraru i Simina Tnsescu (Drept constituional i instituii politice, Editura Lumina Lex, 2001, la pp. 448-464), se precizeaz c funciile Parlamentului sunt funcii de conducere sau funci deliberative, se menioneaz n treact o funcie constituant, se d un rspuns n principiu negativ ntrebrii privind existena unei funcii jurisdicionale a Parlamentului, pentru a se trata apoi, succint sau n detaliu, funcia legislativ (pp. 451-453), stabilirea direciilor principale ale activitii social-economice, culturale, statale i juridice (pp. 453-454), alegerea, formarea, avizarea formrii, numirea sau revocarea unor autoriti statale (pp. 454-455), precum i controlul parlamentar (pp. 455-464) 41 G. Vrabie, Dr. const., vol. II, pp. 119-213.
40
33
Marius BLAN
prin informare, n condiiile art. 111. Camerele Parlamentului precum i comisiile parlamentare pot solicita autoritilor publice orice informaii sau documente pe care le consider necesare n activitatea lor. Informaiile sau documentele vor fi solicitate prin preedinii Camerelor sau, respectiv, ai comisiilor; prin ntrebri i interpelri, n condiiile art. 112. Guvernul i membrii acestuia sunt obligai s rspund ntrebrilor i interpelrilor formulate de deputai sau senatori. Camerele pot adopta o moiune asupra problemei ce a format obiectul interpelrii; prin adoptarea unei legi de abilitare i prin aprobarea ordonanelor, n condiiile art. 115. Emiterea de ctre Guvern a unor acte cu putere de lege se face sub control parlamentar42; prin cererea de ncepere a urmririi penale mpotriva membrilor Guvernului, pentru faptele svrite n exerciiul funciei lor, n condiiile art. 109, alin. (2). Procedura prin care Parlamentul (i Preedintele Romniei) poate cere nceperea urmririi penale mpotriva unor membrii ai Guvernului este prevzut n detaliu n Legea nr. 115/1999 privind rspunderea ministerial; prin comisiile parlamentare. Comisiile permanente ale Camerelor Parlamentului pot iniia anchete, cu acordul Camerei sau n cazul Senatului) al Biroului permanent. Camerele pot hotr i constituirea unor comisii de anchet speciale. Obiectul anchetei l poate constitui i activitatea Guvernului sau a altor autoriti executive.
Parlamentul exercit i un anumit control asupra activitii Preedintelui Romniei, fapt care reiese din urmtoarele mprejurri: din stipularea obligaiei, pentru Preedintele Romniei, de a ncunotina sau a consulta Parlamentul sau de a cere aprobarea acestuia cu ocazia exercitrii anumitor atribuii. Astfel preedintele va consulta Parlamentul nainte de a cere poporului s se pronune prin referendum asupra unor probleme de interes naional (art. 90 din Constituie)43. Mobilizarea general sau parial a armatei este dispus de Preedinte cu aprobarea prealabil a Parlamentului (art. 92, alin. (2)), iar msurile adoptate de eful statului n vederea respingerii unei agresiuni armate mpotriva Romniei se aduc la cunotina Parlamentului prin mesaj prezidenial (art. 92, alin. (3)); din modul de reglementare, n art. 95, a suspendrii Preedintelui Romniei. Suspendarea se dispune cu majoritate de voturi a membrilor celor dou Camere ale Parlamentului, reunite n edin comun, cu avizul Curii Constituionale, la cererea unei treimi din numrul total al deputailor i al senatorilor; din posibilitatea, prevzut de art. 96, alin. (1), de a hotr punerea sub acuzare a Preedintelui pentru nalt trdare.
Detalii cu privirela aceast problem sunt expuse mai jos, n subcapitolul dedicat actelor Parlamentului (prodeduri legislative speciale: delegarea legislativ). 43 Detalii n legtur cu definirea noiunii de probleme de interes naional, precum i cu modul de desfurare a referendumului se regsesc n Legea nr. 3/2000 privind organizarea i desfurarea referendumului.
42
34
3.4. Funcia guvernamental Funcia guvernamental implic determinarea politicii externe, asigurarea echilibrului financiar precum i numirea, desemnarea, alegerea sau avizarea unor persoane n vederea exercitrii unor funcii sau demniti publice44. Funcia guvernamental este ndeplinit de Parlament prin exercitarea urmtoarelor atribuii: acordarea votului de ncredere listei Guvernului i programului de guvernare propus de acesta, conform art. 103, alin. (3). Votul de ncredere reprezint i o modalitate de control asupra executivului, dar constituie n esen o decizie de ordin politic adoptat de reprezentana naional; moiunea de cenzur, n condiiile art. 113 i 114. Decizia de demitere a Guvernului este de asemenea o decizie de ordin politic, iar caracterul de control al acesteia nu-i epuizeaz coninutul. Guvernul poate fi demis i n mprejurri din care nu reiese o culp a acestuia, exclusiv n urma faptului c Parlamentul i-a pierdut ncrederea n capacitatea acelui Guvern de a-i realiza programul de guvernare; numirea n anumite funcii sau demniti publice. 6 din cei nou judectori ai Curii Constituionale sunt numii de Camerele Parlamentului (art. 142, alin. (2)); cei 15 membri ai Consiliului Superior al Magistraturii sunt numii, de asemenea de Parlament (art. 132, alin. (1)), ca i membrii Curii de Conturi (art. 140, alin. (4)) sau directorul Serviciului Romn de Informaii (art. 65, alin. (2), lit. h)); ratificarea tratatelor internaionale, n condiiile art. 91, alin. (1); adoptarea legilor bugetului de stat i a bugetului asigurrilor sociale de stat (art. 138).
4 Actele Parlamentului 4.1. Legile

Noiuni generale. Clasificarea legilor
Legile se afl la vrful piramidei surselor formale ale dreptului45.Consecinele acestui fapt sunt urmtoarele: nici un alt act juridic normativ nu poate abroga sau modifica legea. Ea nu poate fi modificat sau abrogat dect de ea nsi46. In cazul contradiciei dintre lege i un act normativ adoptat anterior legii respective, acesta din
Vezi n acest sens, G. Vrabie, Dr. const., vol. II, pp. 131-133. Vezi de asemena i Jean-Franois Aubert,Trait de droit constitutionnel suisse, Editions Ides et calendes, Neuchatel, 1966 pp. 475-480, precum i Pierre Pactet, Institutions politiques. Droit constitutionnel, Droit. Sciences Economiques, Paris, Milan, Barcelone, Bonn, 1992, p. 416, citate n lucrarea de mai sus. 45 I. Deleanu, Instituii, p. 323. 46 Modificarea sau abrogarea poate avea loc prin ordonane ale Guvernului acte avnd putere de lege -, dar nu prin decizii ale Curii Constituionale cere constat neconstituionalitatea unor prevederi legale. n acest din urm caz, o dispoziie declarat neconstituional devine neaplicabil, dar nu este abrogat.
44
35
Marius BLAN
urm este abrogat, iar n cazul n care legea este contrazis de un alt act normativ, adoptat ulterior, acesta va fi lipsit de efecte. Avnd fora juridic a legii, i fiind adoptate n baza unei legi de abilitare ori a dispoziiilor art. 115 din Constituie, ordonanele Guvernului pot ns abroga sau modifica legea, n msura n care acest lucru se conformeaz prevederilor legii de abilitare, sau respectiv, prevederilor legii fundamentale; legea poate ns modifica sau abroga orice alt act normativ.
Definirea legii se poate face utiliznd dou criterii: unul formal, care ia n considerare organul emitent i procedura de adoptare precum i un criteriu material, care ia n considerare obiectul reglementrii. Nici unul din aceste criterii luat n mod izolat nu ofer o definiie ntrutotul exact i satisfctoare a legii. Criteriul formal este mai aproape de concepiile constituantului, ns aplicarea sa exclusiv ar relativiza importana deosebit a coninutului normativ al acesteia. n plus, nimic nu mpiedic Parlamentul s adopte cu titlu de lege, urmnd procedura legislativ, un act cuprinznd reguli aplicabile unui singur caz particular. Criteriul material poate duce la imposibilitatea de a distinge legea de alte acte normative, care pot i ele reglementa n msura n care Constituia nu a statornicit ca reglementarea s se fac exclusiv printr-o lege domenii importante ale vieii sociale. n literatura juridic s-a manifestat prin urmare preferina pentru utilizarea conjugat a ambelor criterii. n opinia profesorului Ion Deleanu, legea este actul juridic normativ adoptat de ctre organul legiuitor i dup procedura stabilit n acest scop, prin care, n cadrul competenei sale legislative, acesta stabilete reguli generale i de aplicaie repetat, a cror respectare este asigurat prin virtualitatea coerciiunii statale47. n baza prevederilor Constituiei romne din 1991, legile se clasific n trei categorii: legi constituionale (cere sunt legi de modificare a Constituiei: art. 73, alin. (2)); legi organice; legi ordinare.
Legile organice sunt cele ce reglementeaz unul din domeniile prevzute n art. 73, alin. (3): a) sistemul electoral; organizarea i funcionarea Autoritii Electorale Permanente; b) organizarea, funcionarea i finanarea partidelor politice; c) statutul deputailor i al senatorilor, stabilirea indemnizaiei i a celorlalte drepturi ale acestora; d) organizarea i desfurarea referendumului; e) organizarea Guvernului i a Consiliului Suprem de Aprare a rii; f) regimul strii de mobilizare parial sau total a forelor armate i al strii de rzboi; g) regimul strii de asediu i al strii de urgen;
47
I. Deleanu, Instituii, p. 326.
36
h) i) j) k) l) m) n) o) p) q) r) s)
infraciunile, pedepsele i regimul executrii acestora; acordarea amnistiei sau a graierii colective; statutul funcionarilor publici; contenciosul administrativ; organizarea i funcionarea Consiliului Superior al Magistraturii, a instanelor judectoreti, a Ministerului Public i a Curii de Conturi; regimul juridic general al proprietii i al motenirii; organizarea general a nvmntului; organizarea administraiei publice locale, a teritoriului, precum i regimul general privind autonomia local; regimul general privind raporturile de munc, sindicatele, patronatele i protecia social; statutul minoritilor naionale din Romnia; regimul general al cultelor; celelalte domenii pentru care n Constituie se prevede adoptarea de legi organice.
Constituia mai prevede reglementarea prin lege organic, a altor domenii, n cuprinsul urmtoarelor dispoziii: a) art. 3, alin. (2): consfinirea frontierelor rii, cu respectarea principiilor i a celorlalte norme general admise ale dreptului internaional; b) art. 5, alin. (1): condiiile dobndirii, pstrrii sau pierderii ceteniei romne; c) art. 12, alin. (4): stabilirea stemei rii i a sigiliului statului; d) art. 31, alin. (5): organizarea serviciilor publice de radio i televiziune i controlul parlamentar asupra acestora; e) art. 40, alin. (3): stabilirea altor categorii n afara celor prevzute n de dispoziiile acestui aliniat de funcionari publici care nu pot face parte din partide politice; f) stabilirea condiiilor n care cetenii strini pot dobndi n condiii de reciprocitate - n proprietate terenuri n Romnia, ca urmare a integrrii n Uniunea European sau a ncheierii unor tratate internaionale n acest sens (art. 44, alin. (2), fraza a 2-a); g) art. 52, alin. (2): condiiile i limitele exercitrii dreptului persoanei vtmate ntr-un drept al su de o autoritate public, printr-un act administrativ sau prin nesoluionarea n termenul legal a unei cereri, de a obine recunoaterea dreptului pretins, anularea actului i repararea pagubei; h) stabilira condiiilor privind ndeplinirea obligaiilor militare (art. 55, alin. (2)); i) condiiile n care pot fi ncorporei cetenii (art. 55, alin. (3)); j) art. 58, alin. (1), fraza a 2-a: organizarea i funcionarea instituiei Avocatul Poporului; k) art. 63, alin. (1), teza a 2-a: prelungirea, n caz de rzboi sau de catastrof, a mandatului Camerei Deputailor i al Senatului; l) stabilira jurmntului care urmeaz a fi depus de ctre deputai i senatori la intrarea n exerciiul mandatului (art. 70, alin (1), fraza a 2-a);
37
Marius BLAN
m) art. 71, alin. (3): stabilirea altor incompatibiliti fa de calitatea de senator sau de deputat, dect cele prevzute n alin. (1) i (2) ale aceluiai articol; n) art. 79, alin. (2): nfiinarea, organizarea i funcionarea Consiliului Legislativ; o) art. 83, alin. (3): prelungirea, n caz de rzboi sau de catastrof, a mandatului Preedintelui Romniei; p) art. 102, alin. (3): stabilirea altor categorii de membri ai Guvernului, dect cele menionate n cuprinsul aceluiai aliniat; q) art. 105, alin. (2): stabilirea altor incompatibiliti cu funcia de membru al Guvernului, dect cele prevzute n alin. (1) al aceluiai articol; r) art. 117, alin. (3): nfiinarea autoritilor administrative autonome; s) art. 118, alin. (2): stabilirea structurii sistemului naional de aprare, pregtirea populaiei, a economiei i a teritoriului pentru aprare precum i statutul cadrelor militare; t) stabilirea condiiilor n care n unitile administrativ teritoriale n care cetenii aparinnd minoritilor naionale au o pondere semnificativ, se asigur folosirea limbii minoritii naionale respective n scris i oral n relaiile cu autoritile administraiei publice locale i cu serviciile publice de[s]concentrate (art. 120, alin. (2)); u) stabilirea atribuiilor prefectului (art. 123, alin. (3)); v) stabilirea condiiilor n care judectorii pot fi propui pentru numire, promovai, transferai i sancionai de ctre Consiliul Superior al Magistraturii (art. 125, alin. (2)); w) stabilirea compunerii naltei Curi de Casaie i Justiie precum i a regulilor de funcionare a acesteia (art. 126, alin. (4)); x) nfiinarea de instane specializate pe anumite materii (art. 126, alin. (5), fraza a 2-a); y) stabilirea condiiilor n care cetenii romni aparinnd minoritilor naionale au dreptul s se exprime n limba matern n faa instanelor de judecat (art. 128, alin. (2)); z) stabilirea procedurii conform creia, Consiliul Superior al Magistraturii ndeplinete rolul de instan de judecat, prin seciile sale, n domeniul rspunderii disciplinare a judectorilor i a procurorilor (art. 134, alin (2); aa) stabilirea altor atribuii ndeplinite de Consiliul Superior al Magistraturii n realizarea rolului su de garant al independenei justiiei (art. 134, alin. (4)); bb) stabilirea unor categorii de bunuri altele dect cele menionate expres n art. 136, alin. (3) care fac obiectul exclusiv al proprietii publice (articolul citat, alin. citat); cc) stabilirea condiiilor n care bunurile proprietate public pot fi date n administrare regiilor autonome ori instituiilor publice sau pot fi concesionate sau nchiriate (art. 135, alin. (4), fraza a 2-a); dd) stabilirea condiiilor n care proprietatea privat este inviolabil (art. 135, alin. (5)); ee) recunoaterea, n condiiile aderrii la Uniunea European, a circulaiei i a nlocuirii monedei naionale cu aceea a Uniunii Europene (art. 137, alin. (2), fraza a 2-a);
38
ff) stabilirea condiiilor n care Curtea de Conturi exercit atribuii jurisdicionale (art. 140, alin. (1), fraza a 2-a); gg) stabilirea condiiilor n care Curtea de Conturi se nnoiete cu cte o treime din consilierii de conturi numii de Parlament, din trei n trei ani (art. 140, alin. (5)); hh) nfiinarea, organizarea i funcionarea Consiliului Economic i social (art. 141, teza final); ii) art. 142, alin.(4): organizarea i funcionarea Curii Constituionale; jj) stabilirea unor atribuii ale Curii Constituionale, altele dect cele prevzute n art. 146, pct. a)-k) (pct. l) din articolul menionat);. Constituia rezerv anumite domenii reglementrii prin lege. Asemenea dispoziii nu trebuie interpretate n sensul stabilirii unui domeniu exclusiv de reglementare atribuit legii ordinare i refuzat legii organice. n fapt, legiuitorului i este interzis prin dispoziiile art. 73 i 74 s reglementeze vreunul din domeniile enunate n art. 73, alin. (3) printr-o lege ordinar. n privina legii organice, cu excepia limitelor stabilite de dispoziiile constituionale, nu exist vreo interdicie privind domeniul de reglementare al acesteia. n practic, o lege organic cuprinde foarte frecvent dispoziii reglementnd domenii ce nu sunt rezervate acestei categorii de legi. ns domeniile pentru care se prevede reglementarea prin lege nu pot fi reglementate prin alte acte normative dect legile (de exemplu prin acte administrative cu caracter normativ48). Domeniile pentru care Constituia prevede reglementarea prin lege sunt urmtoarele: - condiiile n care unele orae sunt declarate municipii (art. 3, alin.(3), fraza a 2-a); - condiiile n care se constituie i i desfoar activitatea partidele politice (art. 8, alin. (2)); - condiiile n care se constituie i i desfoar activitatea sindicatele, patronatele i asociaiile profesionale potrivit statutelor lor (art. 9, fraza 1); - condiiile de ratificare a tratatelor internaionale (art. 11, alin. (2)); - acordarea i retragerea dreptului de azil, cu respectarea tratatelor i conveniilor internaionale la care Romnia este parte (art. 18, alin. (2)); - cazurile i procedura de percheziionare, reinere sau arestare a unei persoane (art. 23, alin. (2)); - temeiul i condiiile stabilirii sau aplicrii unei pedepse (=principiul nullum crimen, nulla poena sine lege; art. 23, alin. (12)); - condiiile exercitrii dreptului la liber circulaie, n ar sau n strintate (art. 25, alin. (1), fraza a 2-a); - derogarea de la prevederile referitoare la inviolabilitatea domiciliului (art. 27, alin. (2)); - formele de efectuare a percheziiilor domiciliare (art. 27, alin. (3)); - condiiile de organizare a cultelor religioase (art. 29, alin (3)); - posibilitatea recunoscut legii, dar nu altui act normativ de a impune mijloacelor de comunicare n mas obligaia face public sursa de finanare (art. 30, alin. (5)); - stabilirea delictelor de pres (art. 30, alin. (8));
Este ns posibil reglementarea unor asemenea domenii prin ordonane ale Guvernului. Acestea sunt sub aspect formal acte administrative, ns din punct de vedere material sunt asimilate legilor, avnd i fora juridic a unor legi.
48
39
Marius BLAN
- condiiile n care nvmntul se poate desfura ntr-o limb de circulaie universal (art. 32, alin. (2), fraza a 2-a); - stabilirea modalitilor de exercitare a dreptului persoanelor aparinnd minoritilor naionale de a nva n limba matern i de a fi instruite n aceast limb (art. 32, alin. (3), teza a 2-a); - condiiile n care nvmntul de stat este gratuit (art. 32, alin. (4)); - condiiile de desfurare a activitii de nvmnt, n uniti de stat, particulare i confesionale (art. 32, alin. (5)); - organizarea i garantarea nvmntului religios n colile de stat (art. 32, alin. (7)); - condiiile n care este garantat accesul la cultur (art. 33, alin. (1)); - condiiile stabilire a organizrii asistenei medicale, a sistemului de asigurri sociale pentru boal, accidente, maternitate i recuperare, controlul exercitrii profesiilor medicale i a activitilor paramedicale, precum i a altor msuri de protecie a sntii i mentale a persoanei (art. 34, alin. (3)); - stabilirea unor situaii specifice altele dect cele indicate n art. 41, alin. (2), fraza a 2-a intrnd sub incidena msurilor de protecie social a salariailor (art. 41, alin. (2), fraza a 2-a, teza final); - condiiile n care din motive religioase sau de contin se vor presta alte activiti n locul serviciului militar (art. 42, alin. (2), lit. a)); - stabilirea acelor prestaii, fcnd parte din obligaii civile normale i care nu au caracter de munc forat, neintrnd deci sub incidena interdiciei din art. 42, alin. 1 (alin. (2), lit. c) din acelai articol); - stabilirea condiiilor i a limitelor exercitrii dreptului la grev precum i a garaniilor necesare asigurrii serviciilor eseniale pentru societate(art. 43, alin. (2)); - condiiile i limitele dreptului de proprietate (art. 44, alin. (1), fraza a 2-a); - stabilirea condiiilor de expropriere pentru cauze de utilitate public (art. 44, alin. (3)); - condiiile de confiscare a bunurilor destinate, folosite sau rezultate din infraciuni ori contravenii (art. 44, alin. (9)); - stabilirea condiiilor n care este garantat exercitarea accesului liber al persoanei la activitatea economic i a liberei iniiative (art. 45);, - stabilirea msurilor de asisten social la care au drept cetenii (art. 47, alin. (2), fraza a 2-a); - stabilirea condiiilor de ncheiere, de desfacere i de nulitate a cstoriei (art. 48, alin. (2), fraza 1); - stabilirea altor forme de protecie social a copiilor, dect cele prevzute prin art. 49, alin. (2), fraza 1 (fraza a 2-a a aceluiai aliniat); - stabilirea condiiilor n care autoritile publice sunt obligate s rspund petiiilor (art. 51, alin. (4)); - stabilirea condiiilor n care rspunde patrimonial statul pentru prejudiciile cauzate prin erorile judiciare (art. 52, alin. (3)); - restrngerea exerciiului unor drepturi sau al unor liberti (art. 53, alin. (1)); - stabilirea jurmntului ce urmeaz a fi depus de ctre cetenii crora le sunt ncredinate funcii publice precum i de ctre militari n vederea ndeplinirii cu credin a obligaiilor ce le revin (art. 54, alin. 2);
40
- stabilirea, n situaii excepionale, a altor contribuii financiare dect cele prevzute n art. 56, alin. (1) (alin. (3) din acelai articol); - stabilirea limitelor exercitrii atribuiilor Avocatului Poporului, din oficiu sau la sesizarea persoanelor lezate n drepturile i n libertile lor (art. 59, alin. 1); - stabilirea procedurii de ratificare sau de aprobare a tratatelor i conveniilor internaionale, altele dect cele prevzute n art. 91, alin. (1), fraza 1 (fraza 2 a aceluiai alineat din articolul respectiv); - stabilirea condiiilor n care Predeintele Romniei instituie starea de urgen sau starea de asediu n ntreaga ar sau n unele uniti administrativ-teritoriale (art. 93, alin. (1)); - stabilira condiiilor n care Preedintele Romniei efectueaz numiri n funcii publice (art. 94, pct. c)); - stabilirea ndemnizaiei i a celorlalte drepturi cuvenite Preedintelui Romniei (art. 101); - stabilirea altor cazuri de ncetare a funciei de membru al Guvernului, n afara celor prevzute n art. 106 (teza ultim a aceluiai articol); - cazurile de rspundere i pedepsele aplicate membrilor Guvernului (art. 109, alin. (3)); - abilitarea Guvernului cu emiterea de ordonane simple precum i aprobarea sau respingerea ordonanelor emise de Guvern (art. 108 alin. (3) i art. 115, alin. (1), (7) i (8)); - stabilira condiiilor n care se nfiineaz, se organizeaz i funcioneaz ministerele (art. 117, alin. (1)); - recunoaterea competenei organelor de specialitate nfiinate, cu avizul Curii de Conturi, de Guvern sau de ctre ministere (art. 117, alin. (2)); - stabilirea alternativ cu dispoziiile tratatelor internaionale a condiiilor n care armata contribuie la aprarea colectiv n sistemele de aliane militare i particip la aciuni privind meninerea sau restabilirea pcii (art. 118, alin. (1), fraza 2); - stabilira condiiilor n care alte componente ale forelor armate intr sub incidena dispoziiilor alin. (1) i (2) din art. 118 (alin. (3) din acelai articol); - stabilirea alternativ cu dispoziiile tratatelor internaionale a condiiilor de intrare sau de trecere a trupelor strine pe teritoriul Romniei (art. 118, alin. (5)); - condiiile de funcionare ca autoriti administrative autonome a primarilor i a consiliilor locale, condiiile de alegere i de funcionare a consiliilor judeene, (art. 121, alin. (2) teza 1, art. 121, alin. (2))49; - stabilirea condiiilor n care judectorii numii de ctre Preedintele Romniei sunt inamovibili (art. 125, alin. (1); - stabilirea celorlalte instane judectoreti, n afara naltei Curi de Casaie i Justiie, prin care se realizeaz justiia, a competentei instanelor judectoreti i a procedurii de judecat (art. 126, alin. (1) i (2)); - stabilirea cazurilor n care edinele de judecat pot s nu fie publice (art. 127);
n privina funcionrii acestor autoriti sunt incidente i dispoziiile art. 73, alin. (3), lit. o), teza a 2-a, prin care se stabilete caracterul de lege organic a legii reglementnd regimul general privind autonomia local. Ca atare, actuale lege privind administraia public local Legea nr. 215/2001 are caracter de lege organic (ca de altfel i fosta lege, avnd nr. 69/1991) . O lege special, prin care s-ar deroga de la aceast lege, stabilind noi dispoziii referitoare la funcionarea consiliilor locale, a primarilor ori a consiliilor judeene sau s-ar abroga asemenea dispoziii unele ar fi ns o lege ordinar.
49
41
Marius BLAN
- condiiile n care prile interesate i Ministerul Public pot exercita cile de atac (art. 129); - condiiile n care Ministerul public i exercit atribuiile (art. 131, alin. (2)); - condiiile n care parchetele care funcioneaz pe lng instantele judectoreti conduc i supravegheaz activitatea de cercetare penal a poliiei judiciare (art. 131, alin. (3)); - condiiile n care Consiliul Superior al Magistraturii propune Preedintelui Romniei numirea n funcie a judectorilor i procurorilor, cu excepia celor stagiari (art. 134, alin. (1)); - garantarea i ocrotirea proprietii publice (art. 136, alin. (2)); - formarea, administrarea, ntrebuinarea i controlul resurselor financiare ale statului, ale unitilor administrativ-teritoriale i ale instituiilor publice (art. 137, alin. (1)); - adoptarea bugetului de stat i a bugetului asigurrilor sociale de stat (art. 138, alin. (2) i (3)); - stabilirea condiiilor de elaborare, aprobare i executare a bugetelor locale (art. 138, alin. (4)); - reglementarea impozitelor, a taxelor i a oricror alte venituri ale bugetului de stat i ale bugetului asigurrilor sociale de stat, precum i a condiiilor de stabilire a impozitelor i taxelor locale de ctre consiliile locale sau judeene (art. 138, alin. (1) i (2)); - stabilirea a condiiilor de revocare a judectorilor Curii de Conturi (art. 140, alin. (6)); O categorie special de legi o reprezint cele privitoare la integrarea euroatlantic a Romniei. Ele vor fi adoptate cu o majoritate calificat, de dou treimi din numrul deputailor i al senatorilor, ceea ce le plaseaz n proximitatea legilor constituionale, deosebindu-se de acestea prin aceea c nu mai trebuie aprobate ulterior prin referendum. Constituia revizuit prevede necesitatea adoptrii unor asemenea legi n dou situaii: 1. Aderarea Romniei la tratatele constitutive ale Uniunii Europene, n scopul transferrii unor atribuii ctre instituiile comunitare, precum i al exercitrii n comun cu celelalte state membre a competenelor prevzute n aceste tratate; 2. Aderarea Romniei la Tratatul Atlanticului de Nord. Stabilirea reglementrii prin lege a anumitor domenii are consecine practice de dou categorii: - pe de o parte se interzice autoritilor executive s reglementeze anumite aspecte ale vieii sociale, ceea ce asigur o stabilitate mai mare relaiilor sociale din acest domeniu, protejeaz libertatea individual i elimin sau reduce riscul unor aciuni arbitrare ale puterii50; - pe de alt parte se erodeaz , se relativizeaz ori se circumstaniaz garania constituional a unor drepturi fundamentale, permind legiuitorului ordinar ca, n anumite condiii, s limiteze ori s restrng sfera unor drepturi sau liberti consacrate de legea fundamental51.
50
Exemple n acest sens: dispoziiile art. 3, ali. (3), fraza a 2-a, art. 8, alin. (2); art. 9; art. 18, alin.(2); art. 23, alin. (3) i (9); art. 27, alin. (3) etc. 51 Exemple: prevederile art. 25, alin. (1), fraza a 2-a; ale art. 41, alin. 1, fraza a 2-a; ale art. 27, alin. (2) . a. m. d.
42
Constituia mai poate impune legiuitorului interdicii exprese: - conform dispoziiilor art. 21, alin. (2), nici o lege nu poate ngrdi exercitarea dreptului individului de a se adresa justiiei. Este de menionat c legile constituionale au for juridic superioar celorlalte legi. n cazul unei contradicii ntre legile constituionale i celelalte categorii de legi, acele dispoziiile acestora din urm, care contravin legii fundamentale vor fi declarate neconstituionale de ctre Curtea Constituional, devenind inaplicabile. Legile organice au ns aceeai for juridic cu legile ordinare, dei au dup cum s-a menionat n literatura juridic francez i romn caracterul unor prelungiri ale Constituiei. O lege organic poate, dup cum am mai precizat, cuprinde i dispoziii care nu in de domeniul rezervat prin Constituie acestei categorii de legi. O lege ordinar care cuprinde dispoziii din domeniul rezervat legii organice va fi neconstituional, i prin urmare inaplicabil. Inaplicabilitatea este ns consecina nclcrii unei dispoziii a legii fundamentale i nu a nclcrii unei prevederi dintr-o lege organic.
Procedura adoptrii legilor

Este de menionat c elaborarea unei legi ncepe cu mult naintea etapei parlamentare i continu cu mult dup epuizarea acesteia52. Expresia a voinei generale a unei comuniti umane, legea este mai mult dect un simplu act normativ, elaborat pe baza unei anumite proceduri speciale; adoptarea ei trebuie s se fac n aa fel nct n textul ei s-i gseasc expresia interesele ct mai multor categorii economice i sociale. Misiunea statului de creator i pstrtor al unitii unei comuniti politice este ndeplinit n primul rnd prin funcia sa legislativ. Sub aspect juridic ns, analiza funciei de legiuitor a statului este centrat pe examinarea procedurii legislative. Una din cele mai importante modificri aduse legii noastre fundamentale prin Legea nr. 429/ 200353 privind revizuirea Constituiei privete procedura legislativ. Au fost stabilite atribuii distincte ale Camerelor Parlamentului n domeniul respectiv, iar durata estimat a procedurii a fost considerabil redus. Noua procedur este ns aplicabil doar pentru proiectele de legi depuse spre adoptare dup revizuirea constituiei. Art. 155, alin. (1) prevede n acest sens c: Proiectele de legi i propunerile legislative n curs de legiferare se dezbat i se adopt potrivit dispoziiilor constituionale anterioare intrrii n vigoare a legii de revizuire. Aadar pentru o perioad de tranziie a crei durat poate fi estimat la cteva luni sau chiar la civa ani, legile vor fi adoptate pe baza a dou proceuri distincte: 1) procedura prevzut de art. 72-79 din Constituia nerevizuit i 2) noua procedur, stabilit prin art. 73-79 din Constituia revizuit.
Mihai Constantinescu i Ioan Muraru, Drept parlamentar, Editura Gramar, Bucureti, 1994, p. 206. Lucrarea va fi citat n continuare prescurtat: M. Constantinescu i I. Muraru, Dr. parlam. 53 Publicat n M.Of., Partea I, nr. 758/29 octombrie 2003.
52
43
Marius BLAN
Procedura anterioar revizuirii Constituiei Etapele procedurii parlamentare au fost delimitate n mod diferit n literatura juridic anterioar revizuirii constituiei54. n ce ne privete, optm pentru soluia de delimitare a etapelor adoptat de Genoveva Vrabie: iniiativa legislativ; examinarea i avizarea proiectului sau a propunerii de lege de ctre Consiliul Legislativ i de ctre comisiile parlamentare; dezbaterea proiectului sau a propunerii de lege n plenul fiecrei Camere; votarea proiectului sau a propunerii de lege; medierea; semnarea proiectului sau a propuneri de lege i trimiterea spre promulgare; publicarea i intrarea n vigoare a legii. 1. Iniiativa legislativ ntruct conform dispoziiilor cu caracter tranzitoriu ale art. 155, normele constituionale anterioare se aplic doar pentru proiectele de legi i propunerile legislative n curs de legiferare, reglementarea iniiativei legislative dinaintea revizuirii nu mai este de actualitate. De acum nainte proiectele de lege i propunerile legislative urmeaz s se fac de acum nainte conform dispoziiilor Constituiei revizuite (n care ns, dup cum vom vedea mai jos textul anterior a fost pstrat aproape neschimbat). Iniiativa legislativ se exercita potrivit dispoziiilor art. 73 din Constituia nerevizuit. Aveau drept de iniiativ legislativ Guvernul, deputaii, senatori precum i un numr de cel puin 250.000 de ceteni. Acetia (conform prevederilor alin. (2) din acelai articol), trebuiau s provin din cel puin un sfert din judeele rii, astfel nct, n fiecare dintre acestea s se fi nregistrat cel puin 10.000 de semnturi n sprijinul iniiativei. n aceast privin, municipiul Bucureti este asimilat unui jude. Iniiativa legislativ popular nu era admis (ca i n prezent) n cazul legilor reglementnd probleme fiscale, probleme cu caracter internaional, precum i amnistia sau graierea (art. 74, alin. (2)). Parlamentarii i cetenii puteau elabora propuneri de lege, care trebuiau depuse la una din Camerele Parlamentului. Iniiativele parlamentarilor erau depuse mai nti la Camera din care acetia fceau parte. i n acest caz trebuiau respectate normele de tehnic legislativ. n cazul iniiativelor legislative viznd modificarea legilor bugetare era obligatorie, conform dispoziiilor art. 111 (din versiunea nerevizuit), solicitarea informrii Guvernului n privina acestor chestiuni. 2. Examinarea i avizarea proiectului sau a propunerii de lege de ctre Consiliul Legislativ i de ctre comisiile parlamentare Proiectele de legi se supun dezbaterii Parlamentului, conform dispoziiilor art. 3, alin. (1) din Legea nr. 73/1993 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea
Vezi n acest sens: I. Deleanu, Instituii, pp. 327-334;M. Constantinescu i I. Muraru, Dr. parlam., p. 207; G, Vrabie, Dr. const., vol. II, p. 155.
54
44
Consiliului Legislativ55, nsoite de avizul acestei autoriti. Avizul este consultativ i are ca obiect: concordana cu Constituia a reglementrii propuse, precum i natura legii; nlturarea contradiciilor i a necorelrilor dintre prevederile proiectului de lege sau ale propunerii legislative i asigurarea caracterului complet al acestora precum i respectarea normelor de tehnic legislativ; prezentarea implicaiilor noii reglementri asupra legislaiei n vigoare, prin identificarea dispoziiilor legale care, avnd acelai obiect de reglementare, urmeaz s fie abrogate, modificate sau unificate, precum i evitarea reglementrii unor aspecte identice n acte normative diferite (alin. (3) al aceluiai articol). Toate proiectele i propunerile de lege se nregistreaz de Camera Deputailor n ordinea prezentrii lor i se distribuie imediat deputailor (art. 87 din RCD). Similar se va proceda n cazul n care proiectul sau propunerea de lege a fost trimis mai nti Senatului. Biroul Permanent al acestei Camere va solicita avizul Consiliului Legislativ, n situaia n care acest aviz nu a fost nc dat (art. 85 din RS). Imprimarea i distribuirea ctre parlamentari a proiectului sau a propunerii de lege are drept scop s fac posibil formularea de amendamente la acest proiect sau la aceast propunere. Proiectul sau propunerea se trimite apoi comisiilor permanente competente (art. 89 din Regulamentul Camerei Deputailor i art. 87 din Regulamentul Senatului). Comisia sesizat va ntocmi un raport, dup examinarea proiectului sau a propunerii de lege. Deputaii, grupurile parlamentare i Guvernul au dreptul de a depune amendamente la comisia sesizat n fond, pn la mplinirea unui termen de 5 zile nainte de data stabilit pentru depunerea raportului, iar in cazul n care termenul de depunere a fost redus la 5 zile (pentru procedura de urgen) termenul de depunere a amendamentelor este de 3 zile (art. 93, alin. (1) din RCD) n cazul Senatului, termenele (att pentru avize, ct i pentru rapoarte i amendamente) nu pot fi mai scurte de 10 zile calendaristice pentru procedura ordinar, i de 5 zile calendaristice pentru procedura de urgen (art. 85, alin. (8) din RS). Amendamentul reprezint o modificare de fond sau de form a unui text supus deliberrii56. Raportul prezentat de comisie plenului camerei, n urma examinrii proiectului de lege sau a propunerii legislative, va cuprinde propuneri cu privire la adoptarea, sau dup caz, modificarea sau respingerea proiectului sau a propunerii (art. 91, alin. (1), din RCD). Dac o alt comisie permanent se consider competent n fond, ea poate solicita Biroului permanent al Camerei trimiterea proiectului sau a propunerii legislative ctre aceast comisie. Iniiatorul proiectului sau a propunerii legislative poate s i retrag proiectul sau propunerea pn la nscrierea sa pe ordinea de zi (art. 90 din Reg. Cam. Dep.).
55 56
O dispoziie identic se ntlnete n art. 86, alin. (2) din Regulametul Camerei Deputailor. G, Vrabie, Dr. const., vol. II, p. 159.
45
Marius BLAN
3. Dezbaterea proiectului sau a propunerii de lege n plenul fiecrei Camere Dezbaterea n plen cuprinde dou etape: dezbaterea general; dezbaterea pe articole. Dezbaterea general a proiectului sau a propunerii de lege este precedat de prezentarea de ctre iniiator a motivelor care au condus la promovarea proiectului, precum i a raportului comisiei permanente de ctre preedintele acesteia sau de un raportor desemnat de comisie (art. 94 din RCD). Asemntor decurge dezbaterea general n faa Senatului; Guvernul este n acest caz reprezentat n mod obligatoriu de un membru al su (art. 92 din RS). Pentru dezbaterea general, fiecare grup parlamentar poate s-i desemneze un singur reprezentant. Dezbaterea general se ncheie cu un vot n cazul n care n raportul comisiei sesizate n fond se propune respingerea proiectului sau a propunerii legislative (art. 98 din RCD i respectiv, art. 96 alin. (1) din RS). Senatul va mai decide prin vot, n etapa dezbaterii generale, asupra proiectului sau a propunerii de lege n cazul n care raportul comisiei este pozitiv, dar respingerea a fost cerut n aceast etap de ctre senatori. Textul proiectului sau al propunerii legislative se supune votului final, n cazul n care proiectul de lege nu a fost respins i se constat c prin raportul comisiei sesizate nu s-au operat modificri sau completri la textele proiectului ori ale propunerii legislative (art. 97, alin. (1) din RS). Dezbaterea pe articole are loc n cazul n care n raportul Comisiei sesizate n fond exist amendamente admise sau respinse (art. 99, RCD). La dezbaterea pe articole, deputaii i senatorii pot lua cuvntul pentru a expune punctul de vedere al grupului parlamentar din care fac parte precum i propriul punct de vedere. De asemenea pot lua cuvntul reprezentantul Guvernului sau al iniiatorului precum i raportorul comisiei sesizate n fond (art. 100, alin. (1) din RCD). Discutarea articolelor ncepe cu amendamentele. n plenul camerei nu pot fi depuse amendamente de fond. Anumite texte aflate n discuie sau chiar ntregul text al propunerii ori proiectului de lege poate fi trimis (sau retrimis) comisiei sesizate n fond. Fiecare Camer se pronun prin vot distinct asupra fiecrui amendament (art. 103, alin. (2) din RCD i, respectiv. art. 101, alin. (2) din RS). 4. Votarea proiectului sau a propunerii de lege; Votarea n ansamblu a proiectului sau a propunerii legislative are loc dup votarea pe articole a textului acesteia. Legile constituionale se adopt cu votul a dou treimi din numrul membrilor celor dou Camere (art. 151, alin. (2)). Legile organice se adopt cu votul majoritii membrilor celor dou Camere iar legile ordinare cu votul majoritii membrilor prezeni ai celor dou Camere (art. 74, alin. (1) i (2)). Reamintim c quorumul pentru funcionarea legal a fiecreia din cele dou Camere este majoritatea membrilor acesteia. Majoritatea cerut de constituie pentru adoptarea legilor organice trebuie ntrunit la votul pe ansamblu asupra textului legii, dar nu i n ceea ce privete
46
discutarea pe articole a textului legii, opinie confirmat de jurisprudena Curii Constituionale57. Proiectele sau propunerile adoptate de una din Camere se semneaz de preedintele acesteia i se trimit celeilalte Camere spre dezbatere i adoptare. Dac a doua Camer respinge proiectul sau propunerea de lege, acesta sau aceasta se va trimite n vederea unei noi examinri, Camerei care a adoptat proiectul sau propunerea. O nou respingere este definitiv (art. 75 al Constituiei, anterior revizuirii). 5. Medierea Medierea survine n cazul n care una din Camere a adoptat un proiect de lege sau o propunere legislativ ntr-o redactare diferit de cea aprobat de cealalt Camer. n vederea stabilirii unui text comun se va constitui o comisie paritar de mediere format din 7 deputai i 7 senatori, cu respectarea configuraiei politice a celor dou Camere. Desfurarea activitii comisiei de mediere este reglementat de art. 74-77 din Regulamentul Camerei Deputailor, i respectiv, art. 72-75 din Regulamentul Senatului. edinele comisiei sunt conduse n mod alternativ de ctre un deputat i un senator, stabilii de comisie. Votul acestuia va fi decisiv, n cazul egalitii de voturi. Comisia elaboreaz un raport n care propune textul definitiv al legii. Activitatea comisiei ia sfrit odat cu depunerea acestui raport. n cazul n care raportul este aprobat de ambele Camere (ntrunindu-se totodat majoritatea reclamat de art. 74 al Constituie, anterior revizuirii) legea se consider adoptat n forma stabilit n raport. n cazul n care comisia nu cade de acord asupra textului final al legii, ori n situaia n care raportul comisiei este respins cel puin de una din Camere, textul final al legii va fi adoptat de Senat i de Camera Deputailor, n edin comun, cu votul indistinct al majoritii parlamentarilor, aplicndu-se n mod corespunztor dispoziiile art. 74 din Constituie (versiunea anteriopar revizuirii). 6. Semnarea proiectului sau a propuneri de lege i trimiterea spre promulgare; n urma adoptrii textului final al legii, aceasta se semneaz de ctre preedinii Camerelor, se comunic Guvernului i naltei Curi de Justiie i Casaie, pentru a da posibilitatea acestor autoriti s sesizeze Curtea Constituional pe calea controlului anterior de constituionalitate, prevzut de art. 144, alin. a) i se depune la secretarul general al fiecrei Camere pentru a acorda parlamentarilor posibilitatea sesizrii Curii Constituionale n baza acelorai dispoziii. Legea va fi depus la secretarul general cu cinci zile nainte de trimiterea spre promulgare, iar n cazul procedurii de urgen acest termen va fi de dou zile (art. 17, alin. (2) din Legea nr. 47/1992, cu privire la organizarea i funcionarea Curii Constituionale, modificat prin Legea nr. 138/1997). La expirarea termenului, sau n cazul primirii deciziei de constatare a constituionalitii, legea este trimis Preedintelui Romniei spre promulgare, de ctre preedintele Camerei Deputailor. Promulgarea se va face n termen de 20 de zile (art. 77, alin. (1) din Constituie, versiunea anterioar revizuirii). Se pune n acest caz ntrebarea, ce se va ntmpla cu legea nepromulgat de Preedinte n decurs de 20 de
Decizia nr. 352/15 octombrie 1997, publicat n Monitorul Oficial nr. 299/04. 11. 1997 i n Culegerea de decizii i hotri ale Curii Constituionale pe anul 1997, la p. 64 i urm.
57
47
Marius BLAN
zile de la primirea ei? Textul constituional nu prevede o rezolvare a acestei situaii (eventual n sensul c legea urmeaz s intre n vigoare i n lipsa promulgrii). Aparent soluia ar fi neconstituionalitatea unei legi promulgate tardiv; acesta nu ar mai putea intra n vigoare. A admite o asemenea soluie nseamn practic a acorda Preedintelui un drept de veto legislativ, fapt care vine n contradicie cu intenia constituantului, care a neles s acorde Preedintelui doar dreptul de a cere reexaminarea, o singur dat, a legii sau de a sesiza Curtea Constituional. Este de neimaginat c legiuitorul constituant ar fi admis totodat o prerogativ a Preedintelui de a bloca o lege, din moment ce, chiar i n cazul reexaminrii, Parlamentul poate adopta n ciuda obieciilor Preedintelui legea n aceeai form cu aceeai majoritate. Preedintele Romniei poate solicita, o singur dat, reexaminarea legii. Preedintele mai poate sesiza Curtea Constituional (art. 77, alin. (2) i art. 144, lit. a), n versiunea anterioar revizuirii). Se pune problema dac Preedintele poate, dup reexaminarea legii, s sesizeze Curtea Constituional, n baza art. 144, lit. a). Se mai poate pune problema dac Preedintele poate solicita reexaminarea dup ce a primit decizia Cutii Constituionale de constatare a constituionalitii legii. n ambele cazuri, soluia este, credem, afirmativ58. Primind legea reexaminat sau declarat constituional de Curtea Constituional, Preedintele va trebui s o promulge n termen de 10 zile (art. 77, alin. (3), n versiunea anterioar revizuirii). 7. Publicarea i intrarea n vigoare a legii Conform art. 78 al Constituiei, n redactarea anterioar revizuirii acesteia, legea intra n vigoare la data publicrii n Monitorul Oficial al Romniei sau la data prevzut n textul ei. Conform noii redactri a art. 78, Legea se public n Monitorul Oficial al Romniei i intr n vigoare la 3 zile de la data publicrii sau la o dat ulterioar prevzut n textul ei. Aceast dispoziie este de imediat aplicare, dat fiind faptul c prin dispoziiile tranzitorii ale art. 155 din Constituia revizuit, aplicarea dispoziiilor anterioare revizuirii privete doar dezbaterea i adoptarea proiectelor i a propunerilor de lege n curs de legiferare, nu i intrarea n vigoare a acestora. Procedura legislativ n Constituia revizuit Iniiativa legislativ Conform art. 74, alin. (1) al Constituiei revizuite, legile pot fi iniiate de ctre Guvern, de ctre deputai sau senatori sau de ctre cel putin 100.000 de ceteni cu drept de vot. Acetia trebuie s provin din cel puin un sfert din judeele rii, iar din fiecare din din aceste judee, respectiv n municipiul Bucureti, trebuie s fie nregistrate cel puin 5.000 de semnturi n sprijinul acestei iniiative. Observm c fa de reglementarea anterioar revizuirii textul constituional conine o singur modificare: sa stabilit un numr mai mic de ceteni care trebuie s susin un proiect sau o propunere legislativ pe calea iniiativei populare. Ca i n trecut, problemele fiscale, cele internaionale precum i amnistia i graierea nu pot face obiect al iniiativei
58
Vezi G, Vrabie, Dr. const., vol. II, pp. 16-167.
48
legislative a cetenilor (art. 74, alin. (2)). Ca o consecin a diferenierii atribuiilor legislative ale celor dou Camere, proiectul sau propunerea de lege trebuie trimise mai nti Camerei competente s o adopte, ca prim Camer sesizat. n cazul revizuirii Constituiei, iniiativa poate proveni, conform prevederilor art. 150, din partea Preedintelui Romniei, la propunerea Guvernului, din partea unei ptrimi din numrul total al deputailor sau al senatorilor ori din partea a 500.000 de ceteni cu drept de vot. In cazul acestora din urm, dispersia teritorial este diferit: ei trebuie s provin din cel puin jumtate din judeele rii, astfel nct, n fiecare dintre acestea s se nregistreze cel puin 10.000 de semnturi n sprijinul iniiativei. i n aceast privin, municipiul Bucureti este asimilat unui jude. Se poate pune problema admisibilitii unei iniiative populare de revizuire, n cazul n care dispoziiile ce urmeaz a fi revizuite reglementeaz unul din domeniile enunate n art. 74, alin. (2), domenii sustrase iniiativei populare. Credem c, n acest caz, iniiativa este permis, dat fiind faptul c revizuirea Constituiei are un regim deosebit fa de procedura legislativ ordinar, neaplicndu-i-se prevederile prevzute pentru aceasta dect n cazurile prevzute expres sau implicit n legea fundamental. Guvernul trebuie s nainteze proiecte de legi elaborate n conformitate cu regulile de tehnic legislativ. Acestea sunt prevzute n Legea nr. 24/2000, cu privire la normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative. Majoritatea covritoare a legilor sunt adoptate n urma iniiativei Guvernului. Adoptarea legii de ctre Camere Conform dispoziiilor art. 75 al Constituiei revizuite, atribuiile legislative ale Camerelor sunt difereniate. Una din Camere, ca prim Camer sesizat va avea rolul de Camer de reflecie. Ea va trebui s adopte proiectul sau propunerea lege n termen de 45 de zile de la sesizare, iar n cazul codurilor sau al legilor de complexitate deosebit, n 60 de zile. n cazul depirii acestui termen, se va considera c proiectul sau propunerea a fost adoptat (alin. (2) al art. 75). Cea de-a doua Camer va fi Camer de decizie. Ea nu mai este legat de respectarea unui termen, iar decizia sa este definitiv (art. 75, alin. (3)), indiferent dac ine sau nu seama de amendamentele aduse de Camera de refelecie. Practic durata procedurii de a adoptare a unei legi echivaleaz cu durata adoptrii acesteia de ctre un parlament unicameral plus un termen de 45 sau respectiv de 60 de zile, necesar adoptrii de ctre Camera de reflecie. Astfel, procedura legislativ a fost scurtat considerabil, n primul rnd prin eliminarea etapei medierii, iar n al doilea rnd prin limitarea la maximum 45 sau respectiv 60 de zile a duratei procedurii n faa uneia din Camere. Prin dispoziiile art. 75, alin. (1), se stabilesc anumite domenii pentru care Camera Deputailor este Camer de reflecie (prima Camer sesizat): ratificarea tratatelor sau a altor acorduri internaionale i a msurilor legislative ce rezult din aplicarea acestor tratate sau acorduri, precum i proiectele legilor organice prevzute la articolul 31 alineatul (5), articolul 40 alineatul (3), articolul 55 alineatul (2), articolul 58 alineatul (3), articolul 73 alineatul (3) literele e), k), l), n), o), articolul 79 alineatul (2), articolul 102 alineatul (3), articolul 105 alineatul (2), articolul 117 alineatul (3), articolul
49
Marius BLAN
118 alineatele (2) i (3), articolul 120 alineatul (2), articolul 126 alineatele (4) i (5) i articolul 142 alineatul (5). Pentru celelalte domenii, Camer de reflecie va fi Senatul. O problem aparte este reprezentat de cazul n care un proiect de lege conine dispoziii din ambele catagorii de domenii: de exemplu o lege privind ratificarea unui tratat internaional (prima Camer sesizat: Camera deputailor), cuprinznd ns i dispoziii penale (reclamnd o lege organic, conform art. 73,, alin. (3), litera h); prima Camer sesizat n acest caz: Senatul). Pentru aceast situaie, dispoziiile alin. (4) din art. 75 stabilesc c: prevederea care intr n competena decizional a primei Camere sesizate (i ar fi trebuit teoretic s fie examinat mai nti de cealalt Camer, competent conform alin. (1) n doemeniul respectiv) este definitiv adoptat dac i cea de-a doua Camer este de acord. n caz contrar, numai pentru prevederea respectiv, legea se ntoarce la prima Camer sesizat, care va decide definitiv n procedur de urgen. Deci pentru exemplul ales de noi al ratificrii unui tratat internaional care modific legea penal, prima Camer sesizat va fi Camera Deputailor, ns legea de ratificare conine i dispoiii n privina crora aceast Camer are competen decizional (i nu de Camer de reflecie); n privina acestor dispoziii ar fi fost necesar ca Senatul s exercite mai nti atribuiile de prim Camer sesizat, iar apoi Camera Deputailor s decid definitive. Legea de ratificare va fi adoptat ns n ntregime de prima Camer (Camera Deputailor), i va fi trimis Senatului spre a decide definitiv. n cazul n care Senatul este de acord cu versiunea stabilit de Camera Deputailor n privina dispoziiilor cu caracter penal din legea de ratificare (n privina crora, dup cum am vzut, competena decizional revine celeilalte Camere), legea este adoptat (cu eventualele modificri pe care Senatul le-a adoptat n privina celorlalte dispoziii, n privina crora i revin atribuii de decizie). Dac Senatul modific ns aceste dispoziii (n privina crora are doar atribuii de Camer de reflecie), proiectul se ntoarce la Camera Deputailor, care va decide, n procedur de urgen, evident exclusiv asupra dispoziiilor n privina crora are atribuii de decizie (art. 75, alin. (4)). Dezbaterea proiectelor i a propunerilor legislative va avea loc, la fel ca n trecut, n plen i n comisii, cu posibilitatea de a propune amendamente. Evident, relevant este dezbaterea n faa Camerei de decizie, care poate trece peste cele stabilite n prima Camer sesizat, innd cont dup propria apreciere sau chiar deloc de cele dicutate la nivelul acesteia. Totui dezbaterea n faa primei Camere sesizate are rolul de a identifica eventualele probleme din textul unui proiect de lege sau al unei propuneri legislative i de a formula posibile soluii. Art. 76 (n vechea numerotare: 74) din Constituie a rmas nemodificat; majoritile necesare pentru adoptarea legilor sunt n continuare aceleai: majoritatea membrilor celor dou Camere n cazul legilor organice i majoritatea membrilor prezeni n cazul legilor ordinare. Promulgarea legii Promulgarea legii se face conform dispoziiilor art. 77, rmas nemodificat n urma revizuirii.
50
Publicarea i intrarea n vigoare a legii Conform art. 78 al Constituiei revizuite, Legea se public n Monitorul Oficial al Romniei i intr n vigoare la 3 zile de la data publicrii sau la o dat ulterioar prevzut n textul ei. Prorogarea cu cel puin trei zile a intrrii n vigoare a legii publicate n Monitorul Oficial s-a fcut din considerente de ordin practic: este necesar o zi pentru ca un exemplar al publicaiei menionate s ajung n cele mai ndeprtate localiti ale rii, iar o alt zi poate fi necesar pentru ca magistraii sau funcionarii ce vor aplica legea, ori eventual cetenii care intr sub incidena dispoziiilor sale s poat lua la cunotin coninutul acestor dispoziii. Aadar dup expirarea a trei zile de la publicarea legii, se poate presupune c orice persoan interesat a avut timpul necesar pentru a-i procura un exemplar al Monitorului Ofical i a lua la cunotin noua reglementare. Calculul celor trei zile se face fr luarea n considerare a zilei apariiei Monitorului Oficial, termenul mplinindu-se odat cu epuizarea celei de-a 24-a ore din cea de-a treia zi care urmeaz datei publicrii59. Publicarea legilor este asigurat de Camera Deputailor. n cazul legilor reglementnd nfiinarea, organizarea i funcionarea unor autoriti publice, normele privitoare la organizarea i constituirea acestora sunt lipsite de obiect nainte de constituirea autoritilor respective. Astfel n baza art. 124, alin. (2) din Legea nr. 92/1992 privind organizarea judectoreasc se dispunea punerea n aplicare a prevederilor referitoare la compunerea i funcionarea judectoreti i a parchetelor, admiterea n magistratur i rspunderea disciplinar a magistrailor de la data de 1 iulie 1993, i nu de la data intrrii n vigoare a legii. Nu credem c este vorba de date diferite ale intrrii n vigoare a anumitor dispoziii legale, ci de aplicarea lor difereniat n timp. n cazul legilor de rectificare a tratatelor internaionale, este posibil ca ratificarea s survin anterior intrrii n vigoare a tratatului60. De asemenea tratatul produce efecte pe planul dreptului internaional fa de Romnia, abia n urma depunerii instrumentului de ratificare, fapt care se produce ulterior adoptrii legii de ratificare. n aceast privin trebuie s se fac distincia ntre efectele de drept intern i cele internaionale ale tratatului. Odat cu ratificarea, tratatul dobndete for juridic n dreptul intern conform art. 11, alin (2) din Constituie i aceasta indiferent de mprejurarea c instrumentul de ratificare nu a mai fost depus de ctre autoritile romne sau tratatul ratificat de Romnia nu a intrat nc n vigoare. Proceduri legislative speciale 1) Reexaminarea legii Legea adoptat de Parlament poate fi reexaminat n cazul n care Preedintele Romniei solicit acest lucru, n baza art. 77, alin. (2) i n cazul n care Curtea
Mihai Constantinescu, Ioan Muraru i Antonie Iorgovan, Revizuirea Constituiei Romniei. Explicaii i comentarii, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, p. 69. 60 Este cazul tratatelor multilaterale, und de regul, se dispune intrarea n vigoare a acestuia doar dup depunerea unui anumit numr de instrumente de ratificare. Este posibil ca ratificarea Romniei s survin anterior ntrunirii acestui numr.
59
51
Marius BLAN
Constituional, sesizat conform art. 144, lit. a) a declarat una sau mai multe dispoziii din aceast lege, ori ntreaga lege ca fiind neconform Constituiei. Reexaminarea efectuat la cererea Preedintelui Romniei este reglementat de dispoziiile art. 125 din Regulamentul Camerei Deputailor i, respectiv, ale art. 141 din Regulamentul Senatului. Reexaminarea legii va avea loc n cel mult 30 de zile de la primirea cererii de reexaminare. n Camera Deputailor, reexaminarea se face pe baza unui nou raport ntocmit de comisia sesizat n fond, raport ce va cuprinde propuneri referitoare la cererea de reexaminare. Regulamentul Senatului este mai succint n aceast privin: n art. 141, alin. (2) se precizeaz doar c reexaminarea se face cu respectarea procedurii legislative. Camerele Parlamentului pot adopta legea n aceeai versiune, dup cum pot modifica dispoziiile vizate de cererea de reexaminare. Dat fiind caracterul Parlamentului de unic autoritate legiuitoare (art. 60, alin. (1)), legislatorul poate modifica n urma reexaminrii chiar i dispoziii ce nu au fost avute de vedere de Preedinte n cererea de reexaminare. Constituia nu prevede ca adoptarea legii n urma reexaminrii (la cererea Preedintelui) s se fac cu o majoritate special; vor fi aplicabile n acest caz, dispoziiile generale ale art. 74. Reexaminarea efectuat n urma exercitrii controlului anterior de constituionalitate este reglementat n art. 147, alin. (2) al Constituiei, care stabilete c n cazul constatrii neconstituionalitii legii, Parlamentul este obligat s reexamineze dispoziiile repsective, pentru punerea lor de acord cu decizia Curii Constituionale. Anterior revizuirii, Parlamentul avea posibilitatea s rstoarne decizia de constatare a neconstituionalitii (s nlture obiecia de neconstituionalitate), prin votul a dou treimi din numrul membrilor si (art. 145, alin. (1) din vechea versiune a legii fundamentale). Aceast posibilitate este reglementat i n detaliu n art. 124 din Regulamentul Camerei Deputailor i n art. 136 din Regulamentul Senatului. Reexaminarea se fcea pe baza raportului Comisiei juridice, de disciplin i imuniti (la Camera Deputailor), i respectiv a Comisiei juridice, de numiri, disciplin i imuniti (la Senat). Doar la Camera superioar, dezbaterea trebuia fcut nuntrul unui anumit termen, care n acest caz, este de 30 de zile. Termenul curgea de la data comunicrii deciziei Curii Constituionale. Raportul fiecrei comisii trebuia s conin aprecieri asupra coninutului deciziei Curii i s recomande Camerei admiterea sau respingerea obieciei de neconstituionalitate. n cursul acestei reexaminri nu puteau fi fcute amendamente. n urma dezbaterii, legea declarat n ntregime neconstituional sau ansamblul prevederilor declarate neconstituionale trebuiau supuse unui singur vot, iar obiecia de neconstituionalitate putea fi nlturat n cazul n care att Camera Deputailor ct i Senatul adoptau legea, n aceeai form, cu o majoritate de cel puin dou treimi din numrul membrilor fiecrei Camere. n cazul n care n una din Camere nu s-ar fi obinut majoritatea necesar de dou treimi, prevederile declarate neconstituionale din decizia Curii Constituionale trebuiau nlturate din lege, operndu-se , cu aprobarea Camerei, corelrile tehnicolegislative necesare. Dac legea n ansamblul su fusese declarat neconstituional, ea nu mai trebuia s fie trimis Preedintelui Romniei spre promulgare. n cei aproape 12 ani scuri ntre adoptarea Constituiei i revizuirea acesteia, nici o dispoziie dinlege
52
declarat neconstituional pe calea controlului anterior de constituionalitate nu a fost confirmat prin modalitatea prevzut n art. 145, alin. (1) (vechea redactare). 2) Legile de ratificare a tratatelor internaionale Ratificarea tratatelor internaionale este prevzut de art. 91, alin. (1) din Constituie, care stabilete c Preedintele Romniei ncheie tratate internaionale, negociate de Guvern, i le supune spre ratificare Parlamentului, ntr-un termen rezonabil. Este de precizat c dispoziia menionat nu privete toate tratatele la cer Romnia este parte (n accepiunea acordat termenului de tratat de art. 1, lit. a) din Convenia privind dreptul tratatelor, adoptat la Viena, la 23 mai 196961), ci doar tratatele ncheiate n numele Romniei, tratate care necesit ratificarea. Reglementrile de detaliu n aceast privin le ntlnim n Legea nr. 4/1991, privind ncheierea i ratificarea tratatelor. Textul legii de ratificare nu poate fi modificat prin amendamente. Parlamentul poate ns exclude sau limita aplicarea fa de Romnia a unor clauze ale tratatului sau poate stabili c doar o anumit interpretare a unor dispoziii din tratat va lega Romnia, i va face acest lucru prin formularea unor rezerve sau declaraii care vor nsoi instrumentul de ratificare. Rezervele trebuie s fie compatibile cu scopul i obiectul tratatului i s fie acceptate de ctre celelalte pri. Tratatul se adopt cu majoritatea simpl sau calificat, n funcie de mprejurarea dac domeniul su de reglementare intr sau nu n domeniul rezervat prin Constituie legii organice. Tratatele care cuprind clauze contrare Constituiei nu pot fi ratificate dect dup revizuirea legii fundamentale (art. 11, alin (3)).. 3) Legile bugetare Este vorba de legea bugetului de stat i de legea bugetului asigurrilor sociale de stat. Aceste legi nu pot fi iniiate de parlamentari i nici de ctre ceteni; art. 138, alin. (2) din Constituie stabilete elaborarea proiectelor acestor legi de ctre Guvern. Dezbaterea i adoptarea acestor legi se face n edin comun a celor dou Camere (art. 65, alin. (2), lit. b)). Adoptarea legilor respective trebuie fcut cu cel puin 3 zile nainte de expirarea exerciiului bugetar; n caz contrar se aplic n continuare bugetul de stat i bugetul asigurrilor de stat din anul precedent, pn la adoptarea noilor bugete (art. 138, alin. (3)). Parlamentul nu poate abilita Guvernul cu emiterea de ordonane n domeniul bugetar62. 3) Delegarea legislativ i aprobarea ordonanelor Dei este o instituie larg rspndit n sistemele constituionale postbelice, delegarea legislativ ridic anumite probleme sub aspectul conformitii cu principiul separaiei puterilor. Formal, acest principiu este respectat ntruct, n baza art. 60, alin. (1), Parlamentul este unica autoritate legiuitoare, iar ordonanele sunt emise (conform
Conform dispoziiei citate, prin tratat se nelege un acord internaional, ncheiat n scris ntre state i guvernat de dreptul internaional, fie c este consemnat ntr-un instrument unic, fie n dou sau mai multe instrumente conexe, oricare ar fi denumirea sa particular. 62 G, Vrabie, Dr. const., vol. II, p. 178.
61
53
Marius BLAN
art. 107, alin. (2)), n baza unei legi de abilitare sau, n cazul ordonanelor de urgen, cu respectarea condiiilor prevzute de art. 114, alin. (4). Delegarea legislativ constituie o procedur excepional de substituire a Guvernului n prerogativele legislative ale Parlamentului, astfel nct, prin ordonan, Guvernul s reglementeze primar, s modifice sau s abroge reglementarea existent63. Dat fiind faptul c n Constituia din 1991 nu s-a stabilit n mod sistematic un anumit domeniu distinct rezervat legii, delegarea legislativ i justific existena dup cum sa subliniat n literatura de specialitate64 - doar n dou mprejurri: a) dac domeniul pentru care s-a dat delegarea este expres calificat ca domeniu rezervat legii; b) dac n respectivul domeniu al delegrii a intervenit deja o reglementare prin lege. Conform dispoziiilor art. 115, alin. (1), Parlamentul poate adopta o lege special de abilitare a Guvernului pentru a emite ordonane, n domenii care nu fac obiectul legilor organice. n mod obligatoriu, legea de abilitare va stabili domeniul i data pn la care se pot emite ordonane, iar acestea se supun aprobrii Parlamentului, potrivit procedurii legislative, pn la mplinirea termenului de abilitare, n cazul n care legea de abilitare o cere. Nerespectarea termenului atrage ncetarea efectelor ordonanei (alin. (2) i (3) ale aceluiai articol). Se poate remarca faptul c legiuitorul constituant a fost preocupat de limitarea precis a modului de exercitare, prin delegare, a prerogativelor legislative de ctre Guvern. Limitele acestea constau n: - stabilirea de ctre Parlament, n mod obligatoriu, a domeniului n care se pot adopta ordonanele; interdicia abilitrii Guvernului cu emiterea de ordonane n domeniul rezervat legii organice; -stabilirea de ctre Parlament, n mod obligatoriu, a datei pn la care se pot emite ordonanele; posibilitatea ca Parlamentul s cear supunerea ordonanelor spre aprobare, potrivit procedurii legislative, pn la mplinirea termenului de abilitare; sanciunea ncetrii efectelor ordonanei n cazul nerespectrii termenului menionat mai sus. Fiind unica autoritate legiuitoare a rii, Parlamentul poate reglementa, chiar i pe durata abilitrii Guvernului cu emiterea de ordonane, n domeniile prevzute n legea de abilitare65. Pe de alt parte, delegarea legislativ poate opera i atunci cnd n domeniul ce constituie obiect al legii de abilitare, exist proiecte de legi ori propuneri legislative aflate n dezbaterea Parlamentului, fapt care creeaz posibilitatea apariiei unor reglementri paralele, practic simultane. Curtea Constituional a reinut n acest sens, ntr-o decizie relativ recent66, c Parlamentul, n calitate de unic autoritate legiuitoare, este liber s aprecieze asupra domeniilor delegrii legislative, cu respectarea
Curtea Constituional, decizia nr. 102/1995 n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 287/1995, citat n I. Deleanu, Instituii, p. 341, la nota 5. 64 I. Deleanu, Instituii, p. 341. 65 Tudor Drganu, Cteva consideraii asupra ordonanelor guvernamentale n lumina Constituiei din 1991, n Pro iure, Universitatea ecologic Dimitrie Cantemir, Trgu Mure, nr. I, 1995, pp. 5 i urm; I. Deleanu, Instituii, p. 342 66 Decizia Curii Constituionale nr. 113/20 iulie 1999, publicat n Monitorul Oficial nr. 362/29. 07. 1999 i reprodus n Curtea Constituional, Decizii i hotrri, 1999, pp. 60-74, la p. 68. Pentru o opinie critic, vezi I. Deleanu, Instituii, p. 342-343.
63
54
dispoziiilor art. 114 [=art. 115, n noua numerotare], alin. (1) din Constituie, chiar i n cazul n care a nceput dezbaterea unor proiecte sau propuneri legislative avnd acelai obiect sau un obiect asemntor. Conform dispoziiilor art. 115, alin. (4), Guvernul poate adopta ordonane de urgen numai n situaii extraordinare a cror reglementare nu poate fi amnat, avnd obligaia de a motiva urgena n cuprinsul acestora.. O prim problem ridicat de aceste dispoziii o reprezint stabilirea nelesului noiunii de situaie extraordinar. n vechea redactare a acestei dispoziii, emiterea ordonanei de urgen era condiionat de survenirea unui caz excepional. Or, excepia, prin natura ei, se sustrage oricrei ncercri de definire67; o definire a excepiei constituie o antinomie. Este ns posibil determinarea punctual a anumitor cazuri ca fiind sau nu excepionale, i prin urmare, ca justificnd sau nu adoptarea unei ordonane de urgen68. Consecina acestei incertitudini a fost faptul c n ultimul deceniu Guvernul a preferat frecvent calea mai simpl i mai rapid a emiterii unei ordonane de urgen, invocnd adesea fr temei existena unui caz excepional. Uneori n cursul unui an asemenea cazuri excepionale au survenit de peste o sut de ori, ceea ce practic reprezenta o uzurpare a funciei Parlamentului de unic autoritate legiuitoare. Termenul de situaie extraordinar are rolul de a sublimnia mai apsat caracterul de excepie al mprejurrilor n care constituantul admite ca Guvernul s adopte un act cu putere de lege; n plus este menionat expres elementul urgenei: situaiile extraordinare trebuie s fie de aa natur, nct reglementarea lor s nu poat fi amnat. Obligaia Guvernului de a motiva urgena n cuprinsul ordonanei constituie o garanie n plus a respectrii normelor constituionale. Domeniul n care pot fi emise ordonane de urgen este limitat expres prin nou inseratul alineat (6): Ordonanele de urgen nu pot fi adoptate n domeniul legilor constituionale, nu pot afecta regimul instituiilor fundamentale ale statului, drepturile, libertile i ndatoririle prevzute de Constituie, drepturile electorale i nu pot viza msuri de trecere silit a unor bunuri n proprietate public. O alt problem o constituia anterior revizuirii Constituiei stabilirea momentului intrrii n vigoare a ordonanelor de urgen. Textul constituional nu preciza dect faptul c intrarea n vigoare se produce numai dup depunerea lor spre aprobare de ctre Parlament. n consecin, intrarea n vigoare se producea n urma publicrii ordonanelor n Monitorul Oficial al Romniei (condiie a crei nendeplinire
O definiie, cu caracter mai degrab descriptiv a fost formulat de profesorul Ion Deleanu: cazul excepional semnific o situaie imprevizibil, care se abate de la regulile sau ateptrile obinuite, de natur s ntrein, s determine ori s favorizeze periclitarea interesului public, implicnd din acest motiv i n lipsa altor mijloace constituionale immediate, msuri urgente pentru nlturarea sau prevenirea pericolului, msuri aplicabile ndat, mcar parial. Ion Deleanu, Delegarea legislativ ordonanele de urgen ale Guvernului, n Dreptul, nr. 9/2000, pp. 9-18, la p. 17. Definiia a fost reluat n I. Deleanu, Instituii, p. 346. 68 Astfel, n decizia Curii Constituionale nr. 83/1998 (publicat n Monitorul Oficial nr. 211/8 iunie 1998 i n Curtea Constituional, Decizii i hotrri, 1998, pp. 1174-1177, la p. 1176), se stabilete: cazul excepional are un caracter obiectiv, n sensul c existena sa nu depinde de voina Guvernului, care, n asemenea mprejurri, este constrns s reacioneze prompt pentru aprarea unui interes public pe calea ordonanei de urgen. De aceea, n nici un caz nu constituie un caz excepional schimbarea de ctre Guvern a opiunii sale cu privire la actul legislativ folosit. Ordonana de urgen nu constituie o alternativ aflat la discreia Guvernului, princare acesta i-ar putea nclca obligaia sa constituional de a asigura, n vederea ndeplinirii programului su de guvernare, reglementarea prin lege de cre Parlament,a relaiilor ce constituie obiectul acestei reglementri.
67
55
Marius BLAN
atrgea conform dispoziiilor art. 107 [vechea numerotare], alin. (3), fraza a 2-a, inexistena ordonanei), dac i numai dac! ordonana a fost depus anterior la Parlament spre aprobare. Teoretic era admisibil ca ordonata s fie publicat anterior depunerii la Parlament spre aprobare, dar n acest caz este necesar ca n textul ei s se prevad o dat a intrrii n vigoare care s fie, n mod obligatoriu, ulterioar depunerii la Parlament. Parlamentul urma s ia n dezbatere ct mai rapid ordonanele depuse spre aprobare, fapt care rezulta implicit din dispoziia art. 114, alin. (4), fraza a 2-a [vechea redactare], privind obligativitatea convocrii sale n cazul n care acesta nu se afl n sesiune. n practica Parlamentului, din pcate, dezbaterea parlamentar a ordonanelor de urgen avea loc cu mare ntrziere, nu n ultimul rnd datorit numrului mare de ordonane de urgen. n vechea redactare a Constituiei lipseau prevederile privind procedura supunerii spre aprobare a ordonanelor de urgen, fapt criticat n literatura de specialitate69. Noua versiune a legii fundamentale remediaz acest inconvenient, prin dispoziiile art. 115, alin. (5), care prevede n acest sens c: Ordonana de urgen intr n vigoare numai dup depunerea sa spre dezbatere n procedur de urgen la Camera competent s fie sesizat i dup publicarea ei n Monitorul Oficial al Romniei. Camerele, dac nu se afl n sesiune, se convoac n mod obligatoriu n 5 zile de la depunere sau, dup caz, de la trimitere. Dac n termen de cel mult 30 de zile de la depunere, Camera sesizat nu se pronun asupra ordonanei, aceasta este considerat adoptat i se trimite celeilalte Camere care decide de asemenea n procedur de urgen. Ordonana de urgen cuprinznd norme de natura legii organice se aprob cu majoritatea prevzut la articolul 76 alineatul (1). Modificarea privete stabilirea unor termene precise privind convocarea Parlamentului (5 zile) i dezbaterea asupra ordonanei (30 de zile n cazul primei Camere sesizate). Cea de a doua Camer urmeaz s se pronune n procedur de urgen Anterior revizuirii, n practica parlamentar i guvernamental, precum i n literatura juridic, s-a mai pus problema admisibilitii emiterii de ordonane de urgen n domeniile rezervate legii organice. Doctrina a fost n general rezervat cu privire la aceast posibilitate, dat fiind faptul c ordonana de urgen reprezint o excepie la excepie. Elabornd proiectul legii noastre fundamentale, experii Comisiei constituionale au avut n vedere adoptarea unor ordonane de urgen numai n situaiile n care Guvernul s-ar fi aflat n imposibilitate de a obine n timp util o lege de abilitare70, fr s anticipeze evoluia ce le-a contrazis ateptrile n domeniul practicii noastre politice i constituionale. n fapt, Guvernul a emis n anii de dinaintea revizuirii Constituiei de multe ori ordonane de urgen reglementnd domenii rezervate prin Constituie legii organice71, fr ca Parlamentul s le resping pe acest
Vezi n acest sens: Comentariu la art. 114, n Victor Duculescu, Georgeta Duculescu i Constana Clinoiu, Constituia Romniei, comentat i adnotat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1997, pp. 345353, la p. 347. 70 Mihai Constantinescu i Antonie Iorgovan, Comentariu la art. 114, n Mihai Constantinescu, Ion Deleanu, Antonie Iorgovan, Ioan Muraru, Florin Bucur Vasilescu i Ion Vida, Constituia Romniei, comentat i adnotat, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 1992, p. 256. 71 Un exemplu n acest sens: Ordonanta de urgen a Guvernului nr. 1/ 21 ianuarie 1999 privind regimul strii de asediu i regimul strii de urgen, publicat n Monitorul Oficial nr. 22 din 21 ianuarie 1999, reglementeaz relaii din domeniul rezervat, prin art. 73, alin. (3), lit. e), legii organice.
69
56
considerent ori ca instana noastr constituional s le declare neconstituionale72. n prezent problema este eliminat: interdicia adoptrii ordonanelor de urgen n domeniile menionate n art. 115, alin. (6) are semnificaia unei permisiuni implicite de a emite ordonane de urgen n celelalte domenii, inclusiv n cel al legii organice, evident cu condiia respectrii condiiilor din alin. (4) i (5) ale aceluiai articol. 4) Adoptarea legii n condiiile asumrii rspunderii Guvernului potrivit art. 114 Guvernul i poate asuma rspunderea n faa Camerei Deputailor i a Senatului, ntrunite n edin comun, asupra unui program, a unei declaraii de politic general sau a unui proiect de lege (art. 114, alin. (1)). Guvernul este demis dac o moiune de cenzur, depus n termen de trei zile de la prezentarea proiectului de lege (ori a programului sau a declaraiei menionate n alin. (1)) a fost votat n condiiile art. 113. Moiunea de cenzur poate fi iniiat i de parlamentari care au mai semnat o alt moiune de cenzur n aceeai sesiune. n cazul n care nu a fost depus nici o moiune de cenzur n termenul menionat sau dac o asemenea moiune a fost respins, proiectul de lege se consider adoptat. n vechea redactare a Constituiei, unui asemenea proiect de lege nu se puteau aduce amendamente; Parlamentul trebuia s opteze ntre adoptarea fr modificri a proiectului de lege i demiterea Guvernului. n prezent, Parlamentul poate amenda proiectul de lege, ns amendamentele trebuie aprobate de Guvern (art. 114, alin. (3)). Legea adoptat pe aceast cale poate fi ns supus controlului anterior de constituionalitate n baza art. 146, lit. a). Teoretic, este ns posibil ca legea s fie totui modificat73; conform textului constituional, n cazul n care Guvernul nu a fost demis, proiectul de lege se consider adoptat nu ns promulgat i cu att mai puin intrat n vigoare. Ca atare, Preedintele Romniei poate, anterior promulgrii, s cear reexaminarea de ctre Parlament a legii, prilej ca care Parlamentul, ca unic autoritate legiuitoare poate efectua modificrile pe care le consider necesare sau oportune. O asemenea situaie reprezint de fapt o modalitate prin care Preedintele Romniei exercit funcia de mediere ntre puterile statului (art. 80, alin. (2), fraza a 2-a), eliminnd tensiunile ce se pot acumula ntre legislativ i executiv. 5) Procedura de urgen Conform dispoziiilor art. 74, alin. (3) Parlamentul poate, la cererea Guvernului sau din proprie iniiativ, s adopte proiecte sau propuneri legislative cu procedura de urgen stabilit de regulamentul fiecrei Camere. Dispoziiile incidente acestei proceduri se gsesc n art. 107-111 din RCD i, respectiv, n art. 102-104 din RS Proiectele de lege referitoare la armonizarea legislaiei Romniei cu cea a Uniunii Europene i a Consiliului Europei precum i ordonanele emise de Guvern n temeiul art. 115, alin. (4) din Constituie se supun de drept aprobrii Camerei Deputailor n procedur de urgen (art. 107, alin. (3) din Regulamentul acestei Camere). Amendamentele, care pot fi prezentate de grupurile parlamentare, de senatori, deputai
72 73
Pentru o critic decis i argumentat a acestei practici: I. Deleanu, Instituii, pp. 343-344. Vezi G. Vrabie, Dr. const., vol. II, p. 190.
57
Marius BLAN
sau de ctre Guvern, se trimit comisiei sesizate n termen de cel mult 48 de ore de la aprobarea procedurii de urgen (art. 108, alin. (1) din RCD i, respectiv, art. 103, alin. (1) din RS). Comisia sesizat n fond este obligat s-i depun raportul n termen de trei zile n cazul Camerei Deputailor i, respectiv, n termenul stabilit n acest scop de Biroul Permanent n cazul Senatului. Dezbaterea proiectului sau a propunerii legislative, n regim de urgen, n Camera Deputailor nu poate depi durata de timp aprobat de Camer, la propunerea preedintelui, cu avizul biroului comisiei sesizate n fond. Dac durata menionat a expirat, preedintele Camerei supune votului acesteia fiecare amendament cuprins n raportul comisiei sesizate n fond i fiecare articol amendat, dup care se va proceda la votarea final a proiectului de lege sau a propunerii legislative (art. 111 din Reg. Cam. Dep). n cazul Senatului, se poate stabili o limit doar a dezbaterilor generale (art. 103, alin, (4) din RS).
4.2. Alte acte ale Parlamentului

Hotrrile Parlamentului Hotrrile se deosebesc de legi sub urmtoarele aspecte: pot reprezenta att manifestarea voinei Parlamentului ct i emanaia voinei unei singure Camere; sunt adoptate printr-o procedur simpl, considerabil diferit de cea a adoptrii legilor; au o for juridic inferioar legilor; pot cuprinde att dispoziii cu caracter normativ ct i foarte frecvent de altfel dispoziii cu caracter individual; nu sunt supuse controlului de constituionalitate exercitat de Curtea Constituional, cu excepia acelor hotrri prin care se adopt regulamente ale Parlamentului. Hotrrile privind Regulamentele Camerelor se adopt, ca i legile organice, cu votul majoritii membrilor fiecrei Camere (art. 74, alin. (1)). Atunci cnd Constituia prevede adoptarea unei decizii de ctre Parlament (de exemplu, n privina acordrii ncrederii Guvernului i programului de guvernare, n baza art. 102, alin. (2) i (3)), fr a prevedea n acest sens adoptarea unei legi, Parlamentul se va pronuna printr-o hotrre. Moiunile Parlamentului Moiunile constituie dup cum s-a subliniat n literatura juridic74 o subspecie a hotrrilor. Moiunea reprezint actul prin care Parlamentul sau una din Camere i exprim poziia ntr-o anumit problem de politic intern sau extern (art. 148, alin (1) din RCD i respectiv, art. 148, alin. (1) din RS). Ele pot fi iniiate de cel puin 50 de deputai i, respectiv, de cel puin o ptrime din numrul senatorilor. Semnatarii unei moiuni nu mai pot promova o nou moiune n aceeai problem pn
74
I. Deleanu, Instituii, p. 323.
58
la ncheierea dezbaterii moiunii respective (art. 149 din RCD i articolul cu acelai numr din RS). Moiunile privind probleme de politic extern se dezbat numai nsoite de avizul comisiei de specialitate. Adoptarea moiunilor se face ns diferit: la Senat este necesar votul majoritii senatorilor (art. 152, alin. (1), teza final din RS) iar la Camera Deputailor este suficient votul majoritii deputailor prezeni (art. 151 din RCD ). Spre deosebire de hotrre care are n principiu ntotdeauna efecte juridice interne (putnd doar n subsidiar efecte externe) moiunea poate avea importante efecte de ordin extern. Moiunea de cenzur constituie o importat categorie de acte ale Parlamentului, avnd trsturi ce o disting de celelalte moiuni (moiunile simple). Ele se adopt de Camera Deputailor i de Senat, ntrunite n edin comun, cu votul majoritii deputailor i senatorilor. Cerina majoritii nu trebuie ntrunit la fiecare Camer; este suficient ca n favoarea moiunii s voteze majoritatea parlamentarilor. Votul poate fi att deschis ct i secret75. Moiunea de cenzur poate fi iniiat de cel puin o ptrime din numrul total al deputailor i senatorilor. Ea se comunic Guvernului la data depunerii i se dezbate dup trei zile de la data cnd a fost prezentat n edin comun a celor dou Camere (art. 113, alin. (2) i (3)). n cazul respingerii moiunii de cenzur, deputaii i senatorii care au semnat-o nu mai pot iniia, n aceeai sesiune, o nou moiune de cenzur dect n situaia n care Guvernul i angajeaz rspunderea potrivit art. 113.
Comentariu la art. 112, n Victor Duculescu, Georgeta Duculescu i Constana Clinoiu, Constituia Romniei, comentat i adnotat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1997, pp. 340-343, la p. 342-343
75
59
Marius BLAN
III. Preedintele Romniei
1. Rolul Preedintelui Romniei

Reglementrile privitoare la Preedintele Romniei se gsesc n Titlul III, Capitolul II din Constituia Romniei, n art. 80-100. Constituia noastr instituie un executiv bicefal, format din Preedinte i Guvern. Textul legii fundamentale nu utilizeaz sintagma ef de stat ns, din examinarea funciilor i atribuiilor Preedintelui Romniei, reiese c un asemenea titlu i este aplicabil. Caracterul bicefal al executivului implic faptul c Preedintele i Guvernul au atribuii distincte, exercitate relativ autonom. Ca i Parlamentul, Preedintele este ales de ctre popor, prin vot universal, egal, direct, secret i liber exprimat (art. 81, alin. (1)), ceea ce confer un caracter reprezentativ funciei sale. mprejurarea c Parlamentul este organ reprezentativ suprem (art. 60, alin. (1), teza 1), nu implic nicidecum o subordonare a Preedintelui fa de Parlament.
Art. 80 din Constituia Romniei stabilete c Preedintele reprezint statul romn i este garantul independenei naionale, al unitii i integritii teritoriale a rii (alin. (1)). El vegheaz la respectarea Constituiei i la buna funcionare a autoritilor publice. n acest scop, Preedintele Romniei mediaz ntre puterile statului precum i ntre stat i societate.
2. Mandatul Preedintelui Romniei

Pn la revizuirea Constituiei, Preedintele Romniei era ales pentru un mandat de 4 ani. Mandatul Preedintelui a fost prelungit prin modificarea art. 83, alin. (1), la cinci ani, prevederi care se aplic ns ncepnd cu noul mandat prezidenial (art. 155, alin. (3)). Condiiile de eligibilitate sunt urmtoarele: candidatul s fie cetean romn; candidatul s nu aib i alt cetenie dect cea romn; candidatul s aib drept de vot; candidatului s nu-i fie interzis asocierea n partide politice n baza art. 37, alin. (3); candidatul s fi mplinit vrsta de 35 de ani la data alegerilor; candidatul s nu mai fi exercitat anterior dou mandate de Preedinte al Romniei. Modul de desfurare a alegerilor este reglementat de dispoziiile Legii nr. 69/1992 cu privire la alegerea Preedintelui Romniei. Alegerea poate avea loc prin
60
unul sau dou tururi de scrutin (n cazul n care nici unul din candidai nu obine majoritatea voturilor valabil exprimate pe ntreaga ar). ntmpinrile i contestaiile cu privire la nscrierea candidailor sau la desfurarea alegerilor vor fi soluionate de Biroul Electoral Central, putnd fi atacate prin contestaie, soluionat n baza art. 146, lit. f) de ctre Curtea Constituional. Validarea mandatului se va face de ctre Curtea Constituional (art. 82, alin. (1)).
Nimeni nu poate exercita funcia de Preedinte al Romniei pentru mai mult de dou mandate.
n practica politic recent s-a pus problema calificrii mandatului de Preedinte al Romniei, exercitat de domnul Ion Iliescu n perioada mai 1990 noiembrie 1992. Efectund o distincie76 ntre noiunile de funcie i mandat, Curtea Constituional a stabilit c mandatul (preconstituional) exercitat de domnul Ion Iliescu ntre anii 1990-1992 nu constituie un mandat n nelesul art. 81, alin. (2), fraza 1, i ca atare nu va fi luat n calcul la stabilirea numrului de mandate exercitate. n consecin, att candidatura acestuia din anul 1996, ct i candidatura din anul 2000 au fost constituionale. Durata mandatului este (de la noul mandat nainte) de 5 ani. Ea poate fi prelungit, prin lege organic, n caz de rzboi sau de catastrof (art. 81, alin. (3)). Observm sub acest aspect o anumit similitudine cu mandatul Parlamentului, care conform dispoziiilor art. 63, alin. (1), poate fi de asemenea prelungit, n aceleai condiii. Similitudinea nu mai este ns de observat n privina stabilirii datei alegerilor. Alegerile parlamentare trebuie organizate n decurs de 3 luni de la expirarea mandatului (art. 63, alin. (2)). n privina stabilirii datei alegerilor prezideniale, legea fundamental nu cuprinde nici un fel de dispoziii. n Legea nr. 69/1992, se prevede doar c data alegerilor prezideniale se stabilete de ctre Guvern, cu cel puin 60 de zile nainte de data votrii, i se aduce la cunotina populaiei cu cel puin 5 zile nainte de expirarea mandatului. Alegerile au loc ntr-o singur zi, care poate fi numai duminica (art. 4 din Legea nr. 69/1992). Aceast reglementare las loc unor abuzuri din partea Guvernului. Astfel, n cazul n care Guvernul anun, cu o sptmn nainte de expirarea mandatului preedintelui, data alegerilor, stabilind-o ns la 6 luni dup data anunrii, sunt respectate cerinele art. 4 al legii menionate. Practic ns, ntr-o asemenea situaie, mandatul Preedintelui ar fi prelungit cu aproape 6 luni. n plus, n Constituie nu exist o dispoziie similar celei din art. 63, alin. (4), n privina Parlamentului, sau celei din art. 110, alin. (4) n privina Guvernului care s restrng exercitarea atribuiilor prezideniale n perioada dintre expirarea mandatului i intrarea n funcie a noului Preedinte. Exercitarea mandatului ncepe de la data depunerii jurmntului prevzut n art. 77 82 . Preedintele i exercit mandatul pn la depunerea jurmntului de ctre Preedintele nou ales (art. 83, alin. (2)).
Distincia a fost contestat n literatura juridic. A se vedea n acest sens, G. Vrabie, Dr. const., vol. II, pp. 218-219, nota 341. 77 Textul jurmntului prevzut n art. 82, alin. (2), este urmtorul: Jur s-mi druiesc toat puterea i priceperea pentru propirea spiritual i material a poporului romn, s respect Constituia i legile rii, s apr democraia, drepturile i libertile fundamentale ale cetenilor, suveranitatea, independena, unitatea i integritatea teritorial a Romniei. Aa s-mi ajute Dumnezeu!
76
61
Marius BLAN
Vacana funciei de Preedinte al Romniei, prevzut n art. 97, survine n caz de demisie, de demitere din funcie, n caz de imposibilitate definitiv de exercitare a funciei, sau de deces. Demiterea din funcie poate fi decis doar de popor, prin referendum, n baza art. 95 din legea fundamental. Modul de organizare a referendumului privind demiterea (sau confirmarea n funcie) a Preedintelui Romniei este reglementat de Legea nr. 3/2000 privind organizarea i desfurarea referendumului, n art. 8-10 precum i n art. 15-48. Preedintele mai este demis de drept pe data rmnerii definitive a hotrrii naltei Curi de Justiie i Casaie, de condamnare pentru infraciunea de nalt trdare (art. 96, alin. (4), fraza ultim). Imposibilitatea definitiv implic n mod normal recurgerea la avizul unor experi (de obicei n medicin) .Ea trebuie ns constatat, pe baza avizului experilor, de ctre Curtea Constituional (art. 146, lit. g)). n caz contrar ar fi posibile anumite abuzuri. Funcia de preedinte este incompatibil cu orice alt funcie public sau privat (art. 84, alin. (1)). Demnitatea funciei de ef al statului ar fi grav afectat n cazul n care titularul acesteia nu i-ar consacra ntreaga sa energie, precum i toate resursele fizice i intelectuale disponibile. Preedintele Romniei se bucur de imunitate (art. 84, alin. (2), fraza 2). Se pune problema dac imunitatea privete toate faptele comise de Preedinte, att n exercitarea mandatului, ct i cele fr legtur cu acesta. De asemenea se mai pune ntrebarea dac imunitatea este perpetu, sau dac se ntinde doar pe durata exercitrii mandatului prezidenial. Fraza a doua a primului alineat din articolul menionat ne ofer un indiciu n acest sens: [d]ispoziiile articolului 72 , alin. (1) se aplic n mod corespunztor. Art. 72 consacr imunitatea care este n cazul parlamentarilor perpetu n privina opiniilor exprimate n exerciiul mandatului i n privina votului. Aplicarea corespunztoare n cazul Preedintelui a acestor dispoziii vizeaz evident eliminarea prevederii cu privire la vot, din moment ce Preedintele, ca organ unipersonal nu poate lua decizii prin vot. Aparent, ar fi deci vorba de o imunitate perpetu care privete att faptele comise n exerciiul funciei, ct
62
i cele fr legtur cu mandatul. Totui pare rezonabil interpretarea conform creia imunitatea este perpetu n privina primei categorii de fapte i limitat la durata mandatului n privina celei de a doua. Punctul slab al acestei interpretri rezid n faptul c, odat acceptat ideea responsabilitii Preedintelui pentru fapte ce nu au legtur cu mandatul, nu gsim un argument n text n sprijinul ideii c pentru faptele respective va rspunde doar dup ncetarea funciei i nu nainte. Or, ideea tragerii la rspundere a efului statului n timpul exercitrii mandatului trebuie s aib o consacrare expres n text, fiind n caz contrar greu de acceptat, datorit numeroaselor posibiliti de abuz n scop politicianist. Nou inseratul articol 96 din legea fundamental stabilete condiiile punerii sub acuzare a Preedintelui pentru nalt trdare78. Se pune i n acest caz problema dac punerea sub acuzare se face n condiiile prevzute doar n timpul exercitrii mandatului de ctre Preedinte sau i dup expirarea acestuia. Credem c faptele de nalt trdare comise de Preedinte intr sub incidena dispoziiilor menionate doar n cazul n care au fost comise n timpul exercitrii mandatului, sau dac fuseser comise anterior, ele vor fi supuse acelorai dispoziii numai pe durata exercitrii mandatului. Dup expirarea mandatului, att faptele de trdare (sau de nalt trdare) comise anterior exercitrii funciei de Preedinte, ct i cele comise ulterior, vor fi supuse dispoziiei dreptului comun n materie. Conform alin. (1) din articolul menionat, punerea sub acuzare a Preedintelui pentru nalt trdare se face doar de Camera Deputailor i de Senat, ntrunite n edin comun, cu votul a dou treimi din numrul deputailor i senatorilor. Conform art. 60 din Regulamentul edinelor comune ale Camerei Deputailor i ale Senatului, cererea de punere sub acuzare trebuie semnat de cel puin o treime din numrul total al senatorilor i deputailor. Competena de judecat aparine naltei Curi de Casaie i Justiie. Dup cum am mai menionat, Preedintele este demis de drept pe data rmnerii definitive a hotrrii de condamnare. De la data trimiterii sale n judecat i pn la data demiterii, Preedintele este suspendat de drept (art. 96, alin. (3)).
3. Funciile i atribuiile Preedintelui Romniei

n baza art.80 al Constituiei Preedintele reprezint statul romn. El este garant al independenei naionale, al unitii i integritii teritoriale a rii. De asemenea el vegheaz la respectarea Constituiei i la buna funcionare a autoritilor publice. n acest scop, el mediaz ntre puterile statului, precum i ntre stat i societate.
Infraciunea de nalt trdare nu este prevzut de Codul penal romn, care incrimineaz doar fapte precum Trdarea (art.155), Trdarea prin ajutarea inamicului (art. 156) i Trdarea prin transmiterea de secrete (art. 157). Se poate pune n acest caz problema legalitii incriminrii; neexistnd, nici n Codul penal, i nici ntr-o lege penal special, o infraciune de nalt trdare, s-ar putea deduce c Preedintele Romniei nu poate pn n momentul adoptrii unei legi acre s incrimineze o fapt cu denumirea respectiv fi pus sub acuzare n condiiile art. 84, alin. (3). Concluzia este ns inacceptabil. Putem ns conchide c sintagma nalt trdare reprezint o calificare a infraciunii de trdare comis de Preedinte. Deci, ncazul n care eful statului ar comite infraciunea de trdare, n una din variantele prevzute de art. 155-157 din Codul penal, fapta ar dobndi calificarea de nalt trdare i fr a se pierde ncadrarea n unul din articolelle menioante ale Codului penal ar intra sub incidena art. 84, alin. (3), urmrirea penal fiind condiionat de ndeplinirea procedirilor prevzute acolo.
78
63
Marius BLAN
Din analiza acestor dispoziii, reiese faptul c Preedintele Romniei ndeplinete 3 funcii: funcia de reprezentare a statului romn; funcia de garant al independenei naionale, al unitii i integritii teritoriale; funcia de mediere.
Funcia de reprezentare a Preedintelui devine vizibil n exercitarea unor atribuii precum ncheierea tratatelor internaionale n numele Romniei (art. 91, alin. (1)), acreditarea i rechemarea reprezentanilor diplomatici ai Romniei (art. 91, alin. (2)), primirea scrisorilor de acreditare din partea reprezentanilor diplomatici strini (art. 91, alin. (3)), conferirea de decoraii i de titluri de onoare (art. 94, lit. a)), acordarea gradelor de mareal, general sau amiral (art. 94, lit. b)), numirea n funcii publice ((art. 94, lit. c)), acordarea graierii individuale (art. 94, lit. d) ori convocarea Camerelor nou alese (art. 63, alin. (3)). Preedintele acioneaz ca garant al independenei naionale, al unitii i integritii teritoriale a Romniei prin ndeplinirea unor atribuii precum: declararea mobilizrii pariale sau generale (art. 92, alin. (2)), adoptarea msurilor necesare pentru respingerea unei agresiuni armate mpotriva Romniei (art. 92, alin. (3)) ori instituirea, potrivit legii,79 a strii de asediu sau a strii de urgen (art. 93, alin. (1)). Preedintele acioneaz n ndeplinirea funciei de mediere n urmtoarele situaii: cu ocazia numirii Guvernului i a membrilor acestuia (art. 85, coroborat cu art. 102), cu ocazia consultrii Guvernului (art. 86), prin participarea la edinele Guvernului (art. 87), prin trimiterea de mesaje Parlamentului (art. 89), cu ocazia dizolvrii Parlamentului (art. 90), a consultrii poporului prin referendum (art. 90), a promulgrii legilor (art. 77) ori a sesizrii Curii Constituionale cu privire la neconstituionalitatea unei legi adoptate de Parlament, anterior promulgrii (art. 144, lit. a)). Atribuiile Preedintelui Romniei se gsesc reglementate, n majoritate n dispoziii din Titlul III, Capitolul II al Constituiei (art. 85-94) dar i n dispoziii din alte capitole i titluri ale legii fundamentale (art. 63, alin. (3,) art. 77, art. 103, art. 109, alin. (2) sau art. 146, lit. a)). Clasificarea acestor atribuii destul de numeroase i eterogene ridic anumite dificulti n privina gsirii unui criteriu a crui aplicare consecvent s epuizeze aceste atribuii i s evidenieze totodat specificul activitii efului statului. n afar de criteriul funciilor n ndeplinirea crora sunt exercitate atribuiile Preedintelui, criteriu tratat mai sus, un alt criteriu relevant este cel al condiionrii exercitrii acestora. Exercitarea unor atribuii prezideniale este legat de ndeplinirea unor condiii exterioare, dintre care cele mai importante sunt aprobarea Parlamentului i contrasemnarea de ctre primul ministru80. Aprobarea Parlamentului este necesar cu ocazia declarrii mobilizrii generale sau pariale (art. 92, alin. (2)),sau a instituirii strii de asediu sau a strii de urgen (art. 91, alin. (1)). Este de observat din analiza art. 100,
79
n prezent, dispoziiile incidente se gsesc n Ordonana de urgen a Guvernului Romniei nr. 1/1999 privind regimul strii de asediu i regimul strii de urgen, publicat n Monitorul Oficial nr. 22/21 ianuarie 1999. 80 Vezi I. Deleanu, Instituii..., pp. 358-359.
64
alin. (2), c exercitarea atribuiilor respective este condiionat i de contrasemnarea de ctre primul ministru a decretului prezidenial respectiv. Numirea Guvernului (conform art. 85 coroborat cu art. 103) este de asemenea condiionat de aprobarea prealabil de ctre Parlament, a listei Guvernului i a programului de guvernare. Dei n textul Constituiei nu gsim dispoziii exprese n acest sens, numirea noilor membrii ai Guvernului, conform art. 85, alin. (2), (n caz de remaniere guvernamental sau de vacan a funciei) este supus unei aprobri ulterioare prin hotrre a Parlamentului. Practica respectiv este perfect logic: nu ar fi de admis ca dup aprobarea listei Guvernului, Preedintele i primul ministru s poat conveni, fr aprobarea reprezentanei naionale asupra nlocuirii unuia sau mai multor persoane din cele nominalizate pe aceast list. O alt condiie exterioar de exercitare a atribuiilor prezideniale este dup cum am mai menionat contrasemnarea decretelor de ctre primul ministru. Art. 100, alin. (2) prevede n acest sens c sunt supuse contrasemnrii, decretele emise de Preedinte n exercitarea atribuiilor prevzute n art. 91, alin. (1) (ncheierea de tratate internaionale n numele Romniei i supunerea lor Parlamentului spre ratificare), art. 91, alin. (2) (numirea i rechemarea reprezentanilor diplomatici ai Romniei), art. 92, alin. (2) (declararea mobilizrii generale sau pariale), art. 92, alin. (3) (adoptarea msurilor de respingere a unei agresiuni armate). Art. 93, alin. (1) (instituirea strii de asediu sau a stri de urgen). Art. 94, lit. a) (acordarea de decoraii i de titluri de onoare), art. 94, lit. b) (acordarea gradelor de mareal, general sau amiral) precum i art. 94, lit. d) (acordarea graierii individuale). Exercitarea atribuiei prevzute n art. 94, lit. c) nu este condiionat, prin Constituie, de contrasemnarea de ctre primul ministru a decretului respectiv. Textul stabilete doar faptul c numirea se va face n condiiile legii. ns legea incident81 prevede n cuprinsul ei necesitatea contrasemnrii decretului de numire a funcionarilor publici de ctre primul ministru. Dat fiind faptul c Guvernul rspunde politic n faa Parlamentului - pe cnd Preedintele poate fi doar suspendat de ctre Parlament in cazul svririi unor fapte grave, care ncalc prevederile Constituiei sau trimis n judecat pentru svrirea infraciunii de nalt trdare, conform dispoziiilor art. 95 i respectiv 96, contrasemnarea unui decret de ctre primul ministru va da posibilitatea organului legiuitor s intervin, eventual chiar prin forma drastic a moiunii de cenzur; astfel, indirect, exercitarea anumitor atribuii de ctre Preedinte este supus ntr-o anumit msur controlului parlamentar. n exercitarea anumitor atribuii, Preedintele nu este legat de nici un fel de condiii exterioare. Astfel, el poate solicita Parlamentului reexaminarea unei legi trimis spre promulgare (art. 77, alin. (2)), poate sesiza Curtea Constituional n legtur cu o eventual neconstituionalitate a legii trimise spre promulgare (art. 77, alin. (3) coroborat cu art. 144, lit. a)), promulg legile adoptate de Parlament (art. 77), poate cere convocarea Parlamentului n sesiune extraordinar (art. 66, alin. (2)), desemneaz un prim ministru interimar n situaia prevzut de art. 107, alin. (2), adreseaz mesaje Parlamentului (art. 88), consult Guvernul cu privire la probleme urgente i de importan deosebit (art. 86), particip la edinele Guvernului n care se dezbat probleme de interes naional privind politica extern, aprarea rii sau asigurarea
81
Este vorba de Legea nr. 188/1999 cu privire la statutul funcionarilor publici.
65
Marius BLAN
ordinii publice (art. 87, alin. (1)), primete scrisorile de acreditare ale reprezentanilor diplomatici strini acreditai n Romnia (art. 91, alin. (3)), numete 3 judectori la Curtea Constituional (art. 142, alin. (2)), sau propune Parlamentului numirea directorului Serviciului Romn de Informaii (art. 65, alin. (2), lit. h)) .
4. Actele Preedintelui Romniei

Art. 100 din Constituia Romniei prevede c []n exercitarea atribuiilor sale, Preedintele emite decrete, care se public n Monitorul Oficial al Romniei. Preedintele mai poate ns emite alte categorii de acte (mesaje menionate expres n art. 88 apeluri, comunicate sau declaraii) ns acestea nu vor produce efecte juridice proprii. Exercitarea unei atribuii prezideniale trebuie fcut prin decret, n cazul n care se urmrete producerea unor efecte juridice. O problem disputat este cea a caracterului - exclusiv individual sau i normativ pe care-l pot avea decretele Preedintelui. n literatura juridic nu exist un punct de vedere unitar asupra acestei chestiuni82. Nu exist o opinie unitar nici cu privire la posibilitatea atacrii decretelor Preedintelui n contencios administrativ83. Profesorul clujean Ion Deleanu neag admisibilitatea atacrii unor decrete prezideniale n contencios administrativ84. O asemenea posibilitate este ns afirmat de ali autori85. Profesorul Tudor Drganu nclin ctre o atitudine nuanat, n principiu compatibil cu ideea supunerii unor decrete ale Preedintelui controlului judectoresc pe calea contenciosului administrativ86. Nepublicarea decretelor prezideniale n Monitorul Oficial al Romniei atrage dup sine inexistena87 acestora (art. 100, alin. (1), fraza 2).
Pentru opinia contrar admiterii existenei decretelor normative, vezi Ioan Vida, Puterea executiv i administraia public, [editor: Regia Autonom Monitorul Oficial], Bucureti, 1994, p.68, nota 1, precum i Antonie Iorgovan, Tratat de drept administrativ, Editura Nemira, Bucureti, 1996, vol. II, p. 413. Profesorul Ion Deleanu admite ns posibilitatea adoptrii unor asemenea decrete: I. Deleanu, Instituii, p. 363. Aceeai opinie ntlnim i n G. Vrabie, Dr. const., vol. II, p. 266. 83 Contenciosul administrativ (de la lat. contendo = a lupta, a disputa) reprezint procesul, desfurat n faa unor instane judectoreti ordinare sau specializate, care opune individul (sau o persoan juridic de drept privat), n calitate de reclamant, statului, n legtur cu emiterea unui act administrativ de ctre o autoritate administrativ sau cu refuzul nejustificat al emiterii unui asemenea act, prin care se aduce atingere unui drept recunoscut de lege al reclamantului. n dreptul romnesc, dispoziiile incidente se gsesc n Legea nr. 29/1990 cu privire la contenciosul administrativ. 84 I. Deleanu, Instituii, p. 363. 85 I. Vida, Puterea executiv i administraia public, [editor: Regia Autonom Monitorul Oficial], Bucureti, 1994, p. 69, A. Iorgovan, Tratat de drept administrativ, Editura Nemira, Bucureti, 1996, vol. II, pp. 260 i urm. 86 T. Drganu, Dr. const., vol. II, pp. 285-298, mai ales pp. 297-298. 87 Inexistena constituie n drept o sanciune mai sever dect nulitatea. Un act nul se bucur de prezumia de legalitate, pe cnd unui act inexistent i lipsete chiar i aparena unei conformiti cu prevederile legii. Nulitatea este declarat sau constatat doar n anumite condiii, de ctre organe special abilitate n acest sens (de regul, de ctre instanele judectoreti), pe cnd inexistena poate fi constatat de oricine; opoziia sau rezistena fa de executarea unui act administrativ inexistent nefiind contrar legii, ca n cazul unui act nul ori anulabil.
82
66
IV. Guvernul
1. Noiune
Noiunea de guvern are mai multe sensuri. n accepiunea cea mai general, prin guvern nelegem totalitatea autoritilor statului, inclusiv parlamentul i instanele judectoreti88. Al doilea sens, mai restrns, vizeaz doar executivul, adic eful statului mpreun cu minitrii (consiliul de minitri, cabinetul sau guvernul n sens restrns). n accepiunea cea mai strict, guvernul este organul colegial alctuit din prim ministru, minitri i ali membri stabilii de constituie sau de lege, exclusiv eful statului. n cazul republicilor prezideniale cu un executiv monocefal (exemplul clasic: S.U.A.), ultimele dou accepiuni se confund, dat fiind faptul c ef al guvernului (n sens restrns, cabinetul) este chiar eful statului. n lucrrile mai vechi se utilizeaz i termenul de minister, utilizat n prezent doar pentru a desemna un organ executiv central de specialitate89 (Ministerul Educaiei i Cercetrii, Ministerul Justiiei etc.). Constituia din 1991 utilizeaz termenul de guvern n accepiunea ultim, cea mai restrns. Normele referitoare la guvern se gsesc n cuprinsul Titlului III, Cap. III (Guvernul, art. 101-109); relevante mai sunt i dispoziiile Capitolului IV din acelai Titlu (Raporturile Parlamentului cu Guvernul, art. 110-114). Reglementarea de detaliu o gsim n Legea nr. 90 / 26 martie 200190, care abrog legea anterioar, Legea nr. 37 / 1990 privind organizarea i funcionarea Guvernului91. n toate actele normative menionate este utilizat consecvent termenul de Guvern, fr nici o referire la formula mai veche, ncetenit n legislaia noastr, de Consiliu de Minitri. n primele reglementri cu valoare constituional, puterea executiv, ce revenea domnului rii, era exercitat de acesta, direct sau prin minitrii si. Constituia din 1866 nu cuprindea nici un termen92 pentru a desemna
Aceast accepiune o ntlnim n Declaraia american de Independen din 4 iulie 1776: Noi considerm (...) c pentru a asigura aceste drepturi, guvernele au fost instituite printre oameni (...) dobndindu-i puterile lor legitime din consimmntul guvernailor (Victor Duculescu, Georgeta Duculescu i Constana Clinoiu, Crestomaie de drept constituional, Editura Lumina Lex, 1998, vol. I, p. 114. Tudor Drganu consider c termenul respectiv vizeaz totalitatea organelor politice ale statului, omind instanele judectoreti: Tudor Drganu, Dr. const., vol. II, p. 308. 89 Drganu, Tudor, Dr. const., vol. II, p. 308. 90 Publicat n M. Of., partea I, nr. 164 din 2 aprilie 2001. 91 Publicat n M. Of., partea I, nr. 137 din 8 decembrie 1990. 92 Termenul de guvern este utilizat o singur dat, incidental, n art. 30, alin. (1). Acest text stabilete interdicia pentru cetenii romni de a intra n serviciul unui stat strin, ns se admite o excepie: cazul n care acest lucru se produce cu autorisaiunea guvernului.
88
67
Marius BLAN
colegiul format din minitri, luai mpreun, i nici mcar o referire la eful guvernului (prim-ministru). Constituia din 1923 prevedea (n art. 93) c minitrii ntrunii alctuiesc Consiliul de Minitri. Acesta era prezidat, cu titlul de Preedinte al Consiliului de Minitri de ctre acela care a fost nsrcinat de Rege cu formarea guvernului. Dispoziia respectiv este pstrat aproape n aceeai formulare n Constituia din 1938 (art. 66, alin. 1). Constituiile comuniste pstreaz titulatura existent, consacrnd ns Guvernul (Consiliul de Minitri) ca organ suprem executiv i administrativ (Constituia din 1948, art. 66, alin. 1), organ suprem executiv i de dispoziie al puterii de stat (Constituia din 1952, art. 42) sau ca organ suprem al administraiei de stat (Constituia din 1965, art. 77, alin. 1). Probabil n urma unui reflex ostil terminologiei uzuale din anii comunismului (dei dup cum am vzut, s-a preluat pur i simplu o formulare deja ncetenit), legiuitorul din 1990 i constituantul din 1991 au evitat s utilizeze sintagma Consiliul de Minitri. Semnificativ este faptul c n decembrie 1996 a existat o vag tentativ de a reveni la formula tradiional, premierul nvestit n urma alegerilor din acel an comunicnd presei c va solicita Curii Constituionale un aviz consultativ n privina utilizrii denumirii de Consiliu de Minitri93.
2. Rolul i funciile Guvernului

Guvernul, potrivit programului su de guvernare acceptat de Parlament, asigur realizarea politicii interne i externe a rii i exercit conducerea general a administraiei publice (art. 102, alin. 1). n concepia constituantului romn, guvernarea i administrarea reprezint aspecte distincte n activitatea Guvernului94.
Acest lucru reiese i din mprejurarea c legea fundamental consacr administraiei publice un capitol distinct (IV). Cu alte cuvinte Guvernului i revine o sarcin de natur politic (de a realiza, pe baza votului de ncredere a Parlamentului, politica intern i extern a rii) i una de natur administrativ (exercitarea conducerii generale a administraiei publice). Noua lege organic a Guvernului prevede n art. 1, alin. 1 c Guvernul este autoritatea public a puterii executive care asigur realizarea politicii interne i externe a rii i exercit conducerea general a administraiei publice. Textul respectiv reitereaz cuprinsul dispoziiei din art. 101, alin. 1 al Constituiei95.
Tentativa a fost rapid abandonat, fiind de altfel sortit eecului datorit unor erori substaniale: n primul rnd competenele Curii Constituionale sunt enumerate limitativ n art. 144, iar avizul consultativ este prevzut doar cu referire la cererea de suspendare a Preedintelui Romniei (la pct. f al articolului menionat); n al doilea rnd, utilizarea unei anumite formule pentru a desemna Guvernul (n sens restrns: Cabinet, Consiliu de Minitri, etc.) este fie rezultatul unei lungi uzane i se ncetenete treptat, caz n care nu este nevoie de manifestarea expres, printr-un act juridic, a voinei unui organ constituional, fie rezultatul unei dispoziii a textului legii fundamentale, necesitnd revizuirea Constituiei (procedur greoaie care s-ar demonetiza dac ar fi folosit doar pentru rectificri terminologice). 94 A. Iorgovan n M. Constantinescu, I. Deleanu et alii, op. cit., p. 284; I. Vida, Puterea executiv i administraia public, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 1994, p. 87. 95 Este de menionat c n reglementarea anterioar (art. 1 din Legea nr. 37 / 1990), Guvernul era organ central al puterii executive, care exercit n conformitate cu legea, administraia public pe ntreg teritoriul rii. Lipsea aadar sarcina referitoare la realizarea politicii interne i externe a rii.
93
68
Soluia constituantului romn de a consacra capitole distincte reglementrii Guvernului i administraiei publice a ntmpinat i aprecieri critice n literatura juridic96, fiind privit ca o ncercare de separare a instituiei Guvernului de administraia public. Dat fiind faptul c Guvernul este organ central chemat s exercite administraia public la cel mai nalt nivel el nu poate fi considerat dect ca organ administrativ. Guvernul fiind format din minitri, este greu de admis c acetia atunci cnd delibereaz la edinele Guvernului ndeplinesc o alt form de activitate dect cea pe care o desfoar n cadrul propriilor ministere97. Considerm ns c stipularea a dou roluri distincte (politic i administrativ) atribuite Guvernului nu implic separarea artificial a executivului de administraie i nici negarea calitii de organ administrativ a Guvernului. n plus, cele dou roluri se ntreptrund, ntre ele existnd o strns legtur98; un anumit mod defectuos de a exercita conducerea general a administraiei publice poate avea relevan politic, atrgnd o moiune de cenzur din partea Parlamentului, chiar dac politica intern i extern promovat de executiv este aprobat de reprezentana naional, dup cum politica realizat de Guvern (n domeniul fiscal, al ordinii publice, sntii, nvmntului etc.) poate privi i privete de cele mai multe ori n mod direct administraia public. Guvernul trebuie s aib posibilitatea juridic de a transmite impulsurile politice ale guvernrii i de a impune realizarea lor autoritilor administraiei publice, administraia public avnd drept scop tocmai realizarea unor valori politice, ea plasndu-se ntre activitatea de formulare a acestor valori, i activitatea de materializare concret a acestora 99. Exercitarea conducerii generale a administraiei publice implic existena unor raporturi de drept administrativ (a cror detaliere este rezervat cursurilor de Drept administrativ din urmtorul an de studii) ntre Guvern i autoritile administraiei publice: raporturile pot fi de subordonare (fa de ministere, alte organe se specialitate din subordinea Guvernului sau fa de prefeci), de colaborare (fa de autoritile administrative autonome, precum Banca Naional a Romniei, Consiliul Legislativ, Consiliul Naional al Audiovizualului, Consiliul Naional de Studiere a Arhivelor Securitii etc.) sau de tutel administrativ (fa de autoritile alese de ctre ceteni n baza principiului autonomiei locale: primari, consiliile locale sau consiliile judeene)100. Legea nr. 90 / 26 martie 2001 privind organizarea i funcionarea Guvernului Romniei i a ministerelor consacr n premier funciile Guvernului (art. 1, alin. (5)). Acestea sunt: funcia de strategie, prin care se asigur elaborarea strategiei de punere n aplicare a programului de guvernare; funcia de reglementare, prin care se asigur elaborarea cadrului normativ i instituional necesar n vederea realizrii obiectivelor strategice;
96 97
Tudor Drganu, Dr. const., vol. II, p. 309 Ibidem, loc. cit. 98 Vezi n acest sens, Antonie Iorgovan, Drept administrativ, Tratat elementar, Editura Actami, Bucureti, 1994, p. 131 (Lucrarea va fi citat n continuare prescurtat: Iorgovan, A. Dr. admin.). 99 Ibidem, loc. cit. 100 Clasificarea a fost preluat dup Iorgovan, A, Dr. admin., vol. IV, p. 132.
69
Marius BLAN
funcia de administrare a proprietii statului, prin care se asigur administrarea proprietii publice i private a statului, precum i gestionarea serviciilor pentru care statul este responsabil; funcia de reprezentare, prin care se asigur, n numele statului romn, reprezentarea pe plan intern i extern; funcia de autoritate n stat, prin care se asigur urmrirea i controlul aplicrii i respectrii reglementrilor n domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale, precum i n domeniile economic i social i al funcionrii instituiilor i organismelor care i desfoar activitatea n subordinea sau sub autoritatea Guvernului.
Stipularea acestor funcii reflect probabil intenia legiuitorului de a consacra formal importana politic mult mai accentuat (fa de cea intenionat de legiuitorul din 1990 i anticipat de constituantul din 1991), a Guvernului, decurgnd din practica politic i constituional a ultimului deceniu. Astfel funcia de reglementare (art. 1, alin. (5), pct. b)) implic recunoaterea rolului proeminent executivului n elaborarea actelor normative, inclusiv a celor cu putere de lege. Este semnificativ n acest sens practica frecvent a tuturor guvernelor postdecembriste de a reglementa pe calea adoptrii de ordonane domenii rezervate de constituant legii (cale prevzut n legea constituional doar ca excepie), inclusiv n cel al legii organice101; aceast situaie impunea distinct de problema constituionalitii uneia sau alteia din ordonanele Guvernului redefinirea poziiei Guvernului n stat. Firete, este normal ca ntr-un stat de drept legile s fie elaborate de ctre parlament, executivul limitndu-se la a adopta n cazuri excepionale, pe baz de delegare legislativ, acte cu putere de lege. Oricum am califica practica Guvernului prea puin conform exigenelor menionate ea reprezint o realitate pe care legiuitorul din 2001 a recunoscut-o i a consacrat-o indirect. Firete, poate fi vorba doar de o funcie de reglementare, funcia de legiferare fiind de domeniul exclusiv al Parlamentului (=unica autoritate legiuitoare a rii: art. 60, alin. (1), teza ultim). n realitate ns, o parte considerabil a legilor adoptate de Parlament (uneori chiar majoritatea) const doar n aprobarea (eventual cu modificri) sau mai rar n respingerea ordonanelor Guvernului. i o alt funcie a Guvernului, cea de reprezentare (art. 1, alin. (5), pct. d) din legea organic a Guvernului) implic recunoaterea ponderii crescute a acestuia n sistemul autoritilor publice. De data aceasta, poziia Guvernului este consolidat n raport cu Preedintele Romniei care, conform art. 80, alin. (1), teza 1, reprezint statul
101 Dup cum am mai menionat, adoptarea de ordonane n domeniul rezervat legii organice era considerat ca neconstituional n doctrin (I. Deleanu, Delegarea legislativ ordonanele de urgen ale Guvernului, n Dreptul, Anul XI, Seria a III-a, Nr. 9/2000, pp. 9-18 ), ns constituia i constituie o practic curent i tot mai frecvent a guvernelor din ultimul deceniu. Chiar admind faptul c adoptarea unei ordonane de urgen n domeniul rezervat legii organice nu nclca textul Constituiei (anterior revizuirii acesteia), trebuie s constatm c practica adoptrii frecvente a unor asemenea ordonane (uneori i cteva zeci ntr-un singur an) contravine dispoziiei legii fundamentale care admite ordonanele de urgen doar n cazuri excepionale. n prezent, textul art. 115, alin. (6) admite implicit posibilitatea adoptrii unei ordonane de urgen n domeniul rezervat legii organice, ns obligativitatea adoptrii unei asemenea ordonane doar n situaii excepionale persist, fiind chiar subliniat i mai apsat prin noua formulare (situaii extraordinare a cror reglementare nu poate fi amnat: art. 115, alin. (4)).
70
romn, avnd n acest sens i atribuii n domeniul politicii externe (art. 91: ncheierea tratatelor internaionale n numele Romniei, acreditarea i rechemarea reprezentanilor diplomatici ai Romniei i primirea reprezentanilor diplomatici ai altor state acreditai n Romnia). Aici ns situaia este mult mai clar: lsnd la o parte cazul republicilor prezideniale, unde eful statului este i ef al guvernului, guvernul are un rol important n configurarea politicii externe, rolul i atribuiile efului statului rezumndu-se n general la aspecte pur formale, de protocol. O excepie o reprezint cazul unei republici semi-prezidentiale (Frana), ns aici rolul Preedintelui i n special poziia sa fa de Guvern beneficiaz de o consacrare constituional mult mai puternic dect n legea fundamental a Romniei. Aceste considerente sunt valabile, credem, n ceea ce privete reprezentarea statului pe plan intern, fapt care reiese de altfel i din textele constituionale consacrnd atribuiile Preedintelui, n sensul c o mare parte din ele, i anume cele mai importante, pot fi exercitate doar cu printr-un decret contrasemnat de primul ministru102.
3. Componena Guvernului
Conform art. 102, alin. (3), Guvernul Romniei este compus din prim-ministru, minitri i ali membri stabilii prin lege organic. Art. 3, alin. 1) din legea organic a guvernului prevede ca membri ai acestuia doar pe primul-ministru i pe minitri, renunnd astfel la posibilitatea, recunoscut prin legea fundamental, de a include n Guvern i categorii de membri (de exemplu secretarii sau subsecretarii de stat). Conform art. 117, alin. (1), ministerele se pot forma doar prin lege, ns Guvernul i ministerele pot forma organe de specialitate n subordinea lor, dac legea le recunoate aceast competen (alin. (2) al aceluiai articol). n componena guvernelor de pn n anul 2000 s-a ntlnit categoria minitrilor de stat, categorie prevzut de Legea nr. 37 / 1990, n art. 2, alin. (1). Legea respectiv nu prevedea criteriile pe baza crora urmau a fi desemnai aceti minitri de stat. n general lor le reveneau departamente considerate mai importante: al afacerilor externe, al justiiei, al afacerilor interne, al aprrii naionale, sau al muncii i proteciei sociale. Aceast practic a fost criticat, din diverse motive. Pe de o parte, consacrarea formal a unui rang mai nalt al unor membri ai Guvernului sugera stabilirea oficial a unor ierarhii n cadrul acestuia i amintea n mod dezagreabil de practica guvernelor comuniste, de a include mai muli vice-primminitri, ba chiar i un prim-vice-prim-ministru, avnd firete un rang i o poziie mai nalte dect simplii minitri. Firete, n orice sistem social apar anumite ierarhizri i diferenieri, inclusiv n organele colegiale ale statelor democratice, i aceasta n ciuda stipulrii prin lege sau chiar prin constituie a unei egaliti formale ntre acetia. Acest proces de selecie a unor lideri este absolut natural, inevitabil i chiar benefic. Esenial este ns ca acest proces s se desfoare n mod spontan, de la sine i s nu fie impus prin atitudinea voluntarist i artificial a unei autoriti, atente
Art. 99 alin. 2 din Constituie. Este semnificativ c exercitarea atribuiei foarte importante (i pentru care art. 99 alin. (2) nu reclam contrasemntura premierului) de numire a funcionarilor publici (art. 93, pct. c): [Preedintele] numete i destituie n funcii publice, n condiiile prevzute de lege) este condiionat prin dispoziiile Legii nr. 188 / 8 decembrie 1999 privind Statutul funcionarilor public (art. 54, alin. (2)), de decizia conductorului autoritii sau instituiei publice.
102
71
Marius BLAN
pn la cele mai mici detalii. Un organ colegial trebuie s aib un conductor n cazul guvernului: premierul a crui poziie superioar poate i trebuie consacrat normativ. ns o detaliere prea minuioas a rangului fiecrui membru al cabinetului sau instituirea mai multor trepte ierarhice i gradarea pedant a acestora denot o preocupare exagerat pentru forme substituind coninutul i o atitudine ostil fa de manifestarea liber a aptitudinilor i a experienei individuale n domeniul politic. Pe de alt parte, faptul c printre minitri de stat, cel mai frecvent erau desemnai Ministrul de Interne i Ministrul Aprrii Naionale era de natur a sugera o anumit preferin acordat unei concepii ntructva mai autoritare asupra guvernrii. Dispoziia menionat din Legea nr. 37 / 1990 a fost abrogat odat cu adoptarea Constituiei din 8 decembrie 1991103. Cu toate acestea, guvernele de pn n anul 2000 au inclus n componena lor i minitri de stat. Legea nr. 90 / 2001 elimin ns dup cum am menionat aceast categorie neconstituional de membri ai Guvernului. Conform art. 3, alin. (2) din legea menionat, din Guvern pot face parte minitri-delegai, cu nsrcinri speciale pe lng primul ministru, prevzui n lista Guvernului prezentat Parlamentului pentru acordarea votului de ncredere.
4. nvestitura Guvernului
ntr-un regim democratic, guvernul este legitimat prin ncrederea reprezentanei naionale. Rolul politic al Guvernului Romniei poate fi ndeplinit doar n condiiile susinerii acestuia de ctre Parlament, prin votul de ncredere acordat componenei sale precum i programului de guvernare. Desemnarea efului de guvern reprezint de asemenea o decizie politic important, pentru care Constituia reclam manifestarea expres a ncrederii att din partea efului statului ct i a Parlamentului. Modul n care se ajunge la numirea unui nou guvern este reglementat prin dispoziiile art. 85, alin. (1) i 103 din Constituie.
Prima etap privete desemnarea candidatului pentru funcia de primministru. Candidatul este desemnat de Preedintele Romniei, care nu este legat n aceast privin dect de obligaia de a consulta partidul care are majoritatea n Parlament, iar dac nu exist o asemenea majoritate, a partidelor reprezentate n Parlament (art. 85, alin. (1), teza 1 i art. 102, alin. (1)). Odat ndeplinit condiia consultrii, Preedintele este liber s desemneze drept candidat orice persoan (ndeplinind condiiile prevzute de art. 16, alin. (3) din Constituie) pe care o consider potrivit pentru funcia de prim ministru. El poate desemna liderul partidului avnd majoritatea (absolut sau relativ) n Parlament, liderul unui alt partid politic, sau o
n acest sens: A. Iorgovan, Dr. admin., vol. IV, pp. 133-134. Profesorul Iorgovan atrage atenia asupra faptului c textul constituional admite ce-i drept posibilitatea stabilirii prin lege organic a unor ali membri ai Guvernului dect cei expres menionai n art. 101, alin. (3), ns acetia pot fi numai dintr-o categorie inferioar celei de ministru; ordinea enunat n articolul citat fiind descendent: (primministru, minitri i ali membri stabilii prin lege organic), logic, - conchide autorul citat rezult din ceea ce urmeaz c dup funcia de ministru poate fi ori echivalentul acestei funcii, ori [ceva] mai mic, n nici un caz nu poate fi vorba de o funcie superioar.
103
72
persoan din afara partidelor. Stipularea n legea fundamental a unei asemenea largi puteri discreionare este pe deplin justificat. Primul-ministru trebuie s aib caliti politice i organizatorice deosebite, iar aprecierea asupra persoanei sale nu poate fi determinat anticipat prin criterii fixe i abstracte stabilite de legiuitor. De asemenea eful statului nu poate fi redus la rolul de a ratifica automat deciziile din interiorul partidelor, cum s-ar ntmpla n cazul n care ar fi legat prin Constituie la a desemna un candidat din rndul efilor de formaiuni politice. n anumite condiii, un ef de partid care reuete s se impun n interiorul formaiunii sale politice, nu este agreat n afara partidului su, avnd mai puine anse de a forma un guvern viabil dect un alt membru al aceluiai partid. n practica statelor europene ns, de cele mai multe ori eful statului desemneaz ca prim-ministru pe liderul partidului majoritar, i aceasta dei dispoziiile constituionale sunt la fel de lejere n aceast privin ca i cele din Romnia, permind o gam larg de opiuni. Soluia este fireasc: eful partidului avnd majoritatea n parlament are posibilitile cele mai mari de a obine ncrederea i sprijinul parlamentarilor pentru formula sa de guvernare. O soluie care ar ignora opiniile din interiorul partidelor exprimate prin alegerea conductorilor acestuia ar avea puine anse s fie sprijinit de parlamentarii acestor partide. Totodat rmne deschis posibilitatea ca n situaii excepionale s fie constituit un guvern condus de o persoan neavnd funcia de ef de partid sau chiar din afara partidelor. n practica politic i constituional a Romniei aceast situaie reprezint mai degrab regula: dintre primminitrii n perioada decembrie 1989 decembrie 2000 (Petre Roman, Theodor Stolojan, Nicolae Vcroiu, Victor Ciorbea, Radu Vasile i Mugur Isrescu) nici unul nu era ef al partidului majoritar (sau al unui alt partid) la data numirii; unii dintre ei nici nu erau membri ai vreunui partid. Aceast practic a fost de natur a relativiza sau chiar bagateliza indirect voina electoratului, dat fiind faptul c prezentndu-se la urne, alegtorul nu putea n cel mai bun caz dect s bnuiasc vag identitatea persoanei care va conduce Guvernul n eventualitatea victoriei partidului cu care a votat. De asemenea practica respectiv a dus la accentuarea rolului i a influenei exercitate asupra actului de guvernare de ctre Preedintelui Romniei, care putea fi tentat s numeasc o persoan cu un sprijin politic mai puin substanial n propriul su partid, ns cu att mai dependent de Palatul Cotroceni. n cea de-a doua etap a procedurii de nvestitur, candidatul la funcia de prim-ministru (sau prim-ministrul desemnat) va prezenta n termen de 10 zile de la desemnare lista Guvernului i programul de guvernare (art. 103, alin. (2)). Negocierile, adesea laborioase, privind componena Guvernului i programul acestuia pot avea loc chiar i nainte de desemnarea n candidatului, Preedintele amnnd actul de desemnare spre a-i acorda timp pentru definitivarea listei, lucru posibil dat fiind faptul c prima etap nu este legat de vreun termen. Programul de guvernare este n principiu identic cu cel anunat n campania electoral (o schimbare radical a acestuia n timp att de scurt ar fi mijlocul cel mai apt pentru a pierde rapid i iremediabil ncrederea electoratului) ns n cazul (frecvent) al guvernrilor de coaliie, programele partidelor guvernamentale trebuie armonizate i conciliate, ntocmindu-se un program de guvernare ct mai compatibil cu obiectivele tuturor partidelor din coaliie. O problem de ordin practic o constituie cea a depirii termenului de 10 zile pentru solicitarea votului de ncredere. Aparent, soluia ar consta n decderea primului-
73
Marius BLAN
ministru desemnat din dreptul de a mai solicita nvestitura; astfel Parlamentul nu ar mai putea acorda votul de ncredere unei liste i unui program prezentate tardiv. Dup cum s-a subliniat n literatura juridic104, soluia aceasta ar fi absurd: dac exist voina din partea Parlamentului s sprijine Guvernul i programul su, ce sens ar avea obligaia de a relua procedura de la prima etap, cea a desemnrii unui candidat, cu riscul ca Preedintele s desemneze alt persoan, mai puin agreat de Parlament. Termenul de 10 zile semnific limita de la care Preedintele poate retrage candidatului mandatul acordat spre a ncepe noi negocieri105. A treia etap const n acordarea votului de ncredere programului i listei Guvernului (art. 103, alin. (3)). Acordarea votului de ncredere este precedat de dezbaterea, n edin comun, a listei i a programului Guvernului. Votul de ncredere trebuie exprimat de majoritatea deputailor i senatorilor (art. 103, alin. (3), fraza 2). Cu alte cuvinte, numrul celor care voteaz pentru trebuie s depeasc numrul nsumat al oponenilor, al celor care se abin i al absenilor. Nu are importan dac votul de ncredere este acordat cu majoritatea att a deputailor ct i a senatorilor, sau doar cu majoritatea membrilor uneia din Camere, n condiiile n care se atinge majoritatea din numrul total al parlamentarilor. n cazul neacordrii votului de ncredere Preedintele are posibilitatea de a dizolva Parlamentul, ns numai la expirarea unui termen de la prima solicitare i dac au fost respinse cel puin dou solicitri de nvestitur. n acest caz Preedintele trebuie s se consulte n prealabil cu preedinii Camerelor i cu liderii grupurilor parlamentare (art. 90, alin. (1)). Stipularea termenului de 60 de zile pentru dizolvare lipsete practic de eficien dispoziia respectiv; n cazul unei crize guvernamentale, care prin ea nsi pune probleme economice i financiare grave unei ri aflate n tranziie prin amnarea unor decizii politice urgente i prin prelungirea provizoratului, un termen suplimentar de 60 de zile ar nsemna o agravare considerabil a crizei existente, astfel nct orice soluie de compromis apare ca preferabil. n ultima etap are loc numirea membrilor Guvernului i depunerea de ctre acetia a jurmntului de credin (art. 85, alin. (1), teza 2 i art. 103,). Jurmntul este identic cu cel prevzut la art. 82, i se depune individual n faa Preedintelui Romniei (art. 104, alin. (1)). Din dispoziia alin. (2) al articolului menionat (mandatul Guvernului, ca i cel al membrilor, ncepe de la data depunerii jurmntului) reiese c numirea Guvernului de ctre Preedintele Romniei (art. 85, alin. (1), teza 2) are loc anterior depunerii jurmntului.
5. Mandatul Guvernului i statutul membrilor Guvernului

Dat fiind faptul c prin nvestitur, Guvernul a primit ncrederea Parlamentului, mandatul acestuia este dependent de cel al Camerelor. ncetarea mandatului Guvernului survine la data validrii alegerilor parlamentare generale (art. 110, alin. (1)). Mandatul poate nceta i anterior acestei date, n cazul n care Parlamentul retrage printr-o moiune de cenzur ncrederea acordat (art. 110, alin. (2), teza 1 coroborat cu art. 113
104 105
Iorgovan, A., Dr. admin., vol. IV, pp. 148-149. M. Constantinescu i A. Iorgovan, n Constantinescu, M., Deleanu, I. et alii, op. cit., p. 229
74
i art. 114). Moiunea de cenzur poate fi adoptat ca form de tragere la rspundere pe plan politic a Guvernului, fiind deci o consecin a unei greeli grave svrite de echipa guvernamental, de primul-ministru sau de alt membru al Guvernului ori a vditei incapaciti a cabinetului de a ndeplini programul de guvernare acceptat de Parlament. ns moiunea mai poate fi adoptat n afara oricrei culpe a Guvernului n ansamblu sau a membrilor si, atunci cnd circumstanele politice interne sau externe fac inoportun politica promovat de Guvern ori n situaia n care a intervenit o nenelegere sau o redefinire a poziiilor n cadrul partidelor coaliiei majoritare, ori s-a constituit o alt coaliie de guvernmnt care include partide situate anterior n opoziie i exclude partide aflate pn atunci la guvernare. Mandatul Guvernului mai poate nceta datorit unor circumstane care privesc persoana primului ministru (art. 110, alin. (2), teza 2). Este vorba n primul rnd de cazul n care premierul se afl n una din situaiile, prevzute n art. 106, n care nceteaz mandatul de membru al Guvernului: demisie, revocare, pierdere a drepturilor electorale, incompatibilitate sau deces. Aceste cauze de ncetare a mandatului se pot clasifica n cauze dependente de voina politic a premierului i n cauze independente fa de aceast voin. Prima categorie de cauze este subsumabil noiunii de remaniere guvernamental iar cea de-a doua, noiunii de vacan a postului. Revocarea se produce n caz de remaniere guvernamental (art. 85 alin. (2) din Constituie, coroborat cu art. 7, alin. 2 din legea organic a Guvernului), adic n situaia n care primul-ministru propune iar Preedintele dispune modificarea componenei Guvernului, prin nlocuirea unor membri ai cabinetului, sau eventual, prin schimbarea posturilor anumitor membri. Revocarea nu constituie neaprat o sanciune, producndu-se ca urmare a unor mprejurri foarte diferite: conducerea ineficient a ministerului, schimbarea politicii guvernului ntr-un anumit domeniu, un incident grav survenit n domeniul de resort al ministrului revocat i care impune satisfacerea opiniei publice prin destituiri mergnd pn la nivelul Guvernului, intenia premierului de a numi pe ministrul respectiv n alt post, renegocierea algoritmului politic ntre membrii unei coaliii guvernamentale etc. n privina atitudinii Preedintelui fa de propunerea de revocare pot s apar probleme mai dificile. n mod normal, revocarea ar trebui s urmeze automat propunerii primului-ministru, dat fiind faptul c nu Preedintele ci Guvernul rspunde politic fa de Parlament, iar desemnarea unei persoane ca membru n Guvern este urmare a faptului c aceast persoan a fost inserat de ctre premier pe lista cabinetului precum i a aprobrii listei respective de ctre reprezentana naional. Preedintele s-ar putea totui opune revocrii, de exemplu pe motivul c exercit o mediere (prevzut n art. 80, alin. (2)) ntre ntre puterile statului sau ntre stat i societate). Evident este greu de apreciat dac ntr-o asemenea situaie, eful statului nu este mai degrab declanatorul unei crize guvernamentale dect cel care o rezolv. Este de dorit ca asemenea dezacorduri dintre Preedinte i premier s survin ct mai rar, i ca numirile sau revocrile propuse de primul-ministru s fie efectuate prompt de ctre eful statului106.
n practica politic i constituional a Germaniei, refuzul Preedintelui federal de a numi ca membru al Guvernului federal o persoan propus de Cancelar constituie un exemplu tipic de litigiu organic (litigiu asupra ntinderii drepturilor i obligaiilor unor organe federale supreme, prevzut n art. 93, alin. (1), pct. 1 din Legea Fundamental din 1949 i dat n competena Curii Constituionale Federale; vezi
106
75
Marius BLAN
n literatura juridic anterioar revizuirii fost negat posibilitatea ca Preedintele s-l revoce pe primul-ministru107. Punctul de vedere conform cruia revocarea este totui posibil108 pare a fi fost mai puin acceptat. Exist argumente n susinerea ambelor opinii. Faptul c revocarea trebuie fcut n baza art. 85, alin, (2) la propunerea primului-ministru pare a pleda contra ideii admisibilitii revocrii acestuia de ctre Preedinte. Tot n direcia aceasta poate fi invocat argumentul c revocarea este prevzut n caz de remaniere guvernamental (art. 7, alin. 2 din Legea nr. 90 / 2001). Or, revocarea premierului nseamn efectiv a pune capt mandatului Guvernului i nu o simpl remaniere guvernamental. Pe de alt parte, stipularea n art. 110, alin. (2), a ncetrii mandatului Guvernului n cazul n care primul-ministru se afl n una din situaiile prevzute n art. 105 (articol care menioneaz i revocarea), precum i mprejurarea c acest ultim articol privete n mod nedifereniat pe toi membrii Guvernului (iar art. 110, alin. (3) ne spune Guvernul este alctuit din primul-ministru, minitrii i ali membri ...) pledeaz n favoarea celei de-a doua soluii. n orice caz aceast incertitudine s-a manifestat i pe plan practic: n decembrie 1999, cu ocazia ndeprtrii din fruntea Guvernului a premierului Radu Vasile, iniial acesta a fost revocat prin decret al Preedintelui Romniei, ns apoi a fost negociat i obinut demisia sa, fapt care denot o anumit nesiguran n privina constituionalitii soluiei revocrii premierului. n prezent, reglemenatrea este lipsit de echivoc: art. 107, alin. (2) stabilete c: Preedintele Romniei nu l poate revoca pe primul-ministru. n plus, noua formulare a art. 110, alin. (2), privitor la ncetarea mandatului Guvernului, prevede c aceasta survine i n cazul n care primul ministru se afl n una din situaiile prevzute de art. 106, cu excepia revocrii; cu alte cuvinte, Preedintelui i este negat n mod expres posibilitatea de a pune capt mandatului primului ministru pe calea revocrii. Vacana postului survine ca urmare a demisiei, a pierderii drepturilor electorale, a incompatibilitii sau a decesului i n alte situaii prevzute de lege(art. 8, alin. 1 din Legea nr. 90 / 2001). n privina demisiei din funcia de membru al Guvernului, art. 6 din Legea nr. 90 / 2001 stabilete (n art. 6) c aceasta se anun public, se prezint n scris primului ministru i devine irevocabil n momentul n care s-a luat act de depunerea ei, dar nu mai trziu de 15 zile de la data depunerii. Dac demisionar este chiar premierul, demisia ar trebui prezentat Preedintelui Romniei. Demisia premierului atrage ncetarea mandatului ntregului Guvern. n fapt, un membru al Guvernului care constat c a pierdut ncrederea premierului sau c nu poate colabora eficient cu echipa
Maunz, Theodor, Zippelius Reinhold, Deutsches Staatsrecht, ediia a 30-a, C. H. Beck, Mnchen, 1998, pp. 372-373). Soluia constituantului german are relevan i pentru situaia din Romnia, ca urmare a faptului c n proiectul de revizuire a Constituiei cu cele mai mari anse de adoptare (cel al partidului majoritar, P.S.D.), la art. 144 (atribuiile Curii Constituionale), urmeaz a se insera un punct suplimentar, c1, avnd urmtorul coninut: [Curtea] soluioneaz conflictele ntre autoriti la cererea Preedintelui Romniei, preedinilor celor dou Camere sau primului-ministru, n funcie de principiile i prevederile Constituiei. (Revista de Drept public, Serie Nou, Anul VIII (28), ianuarie-iunie 2002, Nr. 1, pp. 131-158, la p. 155). Abilitarea Curii Constituionale cu soluionarea conflictelor ntre autoriti constituie o soluie politic i juridic foarte apropiat de doctrina german a dreptului public. 107 Apostol Tofan, Dana, Consideraii n legtur cu posibilitatea revocrii primului ministru, n Dreptul, Anul XI, Seria a III-a, Nr. 2 / 2000, pp. 53-60; Iorgovan, A, Dr. admin, vol. IV, p. 154;. 108 Drganu, Tudor, Dr. const., vol. II, pp. 230 i urm.
76
guvernamental ori se afl ntr-o situaie politic compromitoare i d demisia, soluia fiind preferabil ntruct prin aceasta i asum personal rspunderea politic a actului respectiv i evit o situaie care ar face manifest dezacordul care exist la nivelul Guvernului. Teoretic, demisia este manifestarea unilateral de voin a ministrului demisionar i nu exprim voina politic a premierului. Uneori demisia are ns loc ca urmare a solicitrilor sau a presiunilor din partea premierului ori a efului statului. Pierderea drepturilor electorale se produce n cazul pierderii ceteniei romne sau al pronunrii unei hotrri judectoreti definitive de punere sub interdicie ori de condamnare, dac se aplic i pedeapsa complimentar a interzicerii unor drepturi (art. 64 din Codul penal). Incompatibilitile privitoare la membrii Guvernului sunt reglementate n art. 104 din Constituie i n art. 4 din Legea nr. 90 / 2001. n baza Constituiei, calitatea de membru al Guvernului este incompatibil cu orice funcie public de autoritate cu excepia celei de deputat sau de senator. De asemenea un membru al Guvernului nu poate exercita nici o funcie de reprezentare profesional salarizat n cadrul organizaiilor cu scop comercial. Fcnd uz de posibilitatea conferit de art. 105, alin. (2), legiuitorul organic a stipulat trei cazuri suplimentare de incompatibilitate: exercitarea de acte de comer, cu excepia vnzrii sau cumprrii de aciuni ori de alte titluri de valoare (art. 4, pct. c) din Legea nr. 90 / 2001); exercitarea funciei de administrator ori de cenzor la societile comerciale sau de reprezentant al statului n adunrile generale ale unor asemenea societi ori de membru al consiliilor de administraie ale regiilor autonome, companiilor naionale i societilor naionale (art. 4, pct. d) din aceeai lege); exercitarea unei funcii publice n serviciul unei organizaii strine, cu excepia acelor funcii prevzute n acordurile i conveniile la care Romnia este parte(art. 4, pct. e) din aceeai lege). n baza alin. 2 din articolul menionat, constatarea strii de incompatibilitate se face de ctre primul-ministru care va dispune i msurile necesare pentru ncetarea acesteia. Faptul c dispoziia respectiv nu stipuleaz vreun termen este de natur a conferi o larg putere discreionar premierului n privina adoptrii sau neadoptrii msurilor cuvenite. Totui n cazul n care premierul ignor o stare de vdit incompatibilitate, sau amn nejustificat s propun Preedintelui Romniei revocarea ministrului incompatibil, sunt nclcate dispoziiile art. 105. Remediul l-ar putea constitui adoptarea unei moiuni de cenzur de ctre Parlament. Legea organic a Guvernului mai prevede cazul ncetrii mandatului unui membru al cabinetului prin demitere, de ctre Preedintele Romniei la propunerea primului-ministru, n cazul n care respectivul membru al Guvernului a fost condamnat penal printr-o hotrre judectoreasc definitiv sau dac averea sa a fost declarat, n tot sau n parte, ca fiind dobndit n mod ilicit, printr-o hotrre judectoreasc irevocabil (art. 8, alin. 2 din lege). n afar de situaia n care a ncetat mandatul primului-ministru, Mandatul Guvernului mai nceteaz n cazul n care premierul se afl n imposibilitate de a-i exercita atribuiile mai mult de 45 de zile (art. 110, alin. (2), teza ultim). n toate aceste
77
Marius BLAN
situaii, Preedintele va desemna un alt membru al Guvernului ca prim-ministru interimar, pentru a ndeplini atribuiile primului-ministru pn la formarea noului Guvern. Interimatul datorat imposibilitii din partea primului-ministru de a-i exercita atribuiile nceteaz dac primul-ministru i reia activitatea n Guvern (art. 107, alin. (2)). Aceste dispoziii se aplic n mod corespunztor i n cazul celorlali membri ai Guvernului, la propunerea primului-ministru (art. 107, alin. (3)).
6. Atribuiile Guvernului
Atribuiile Guvernului sunt reglementate n Constituia Romniei i n Legea nr. 90 / 2001 (art. 11, care parial reitereaz textul Constituiei). Evident, atribuiile cele mai importante sunt cele prevzute n legea fundamental. Astfel, Guvernul: 1. exercit conducerea general a administraiei publice (art. 101, alin. (1)); 2. exercit iniiativa legislativ (art. 73); 3. elaboreaz anual proiectul legii bugetului de stat i pe cel al asigurrilor sociale de stat, pe care le supune separat, aprobrii Parlamentului (art. 137, alin. (2)); 4. poate exercita mpreun cu Preedintele Romniei iniiativa de revizuire a Constituiei (art. 150, alin. (1)); 5. sesizeaz Curtea Constituional n privina asupra neconstituionalitii unui proiect de lege, nainte de promulgarea acestuia (art. 144, pct. a)); 6. nfiineaz, cu avizul Curii de Conturi, organe de specialitate n subordinea ministerelor, dac legea i recunoate aceast competen (art. 116, alin. (2)); 7. numete cte un prefect n fiecare jude i n Municipiul Bucureti (art. 122, alin. (1)); 8. prezint informaiile i documentele solicitate de Camerele Parlamentului sau de comisiile parlamentare, prin preedinii acestora (art. 110, alin. (1)); 9. rspunde la ntrebrile i interpelrile formulate de deputai sau de senatori (art. 111, alin. (1)); 10. i poate angaja rspunderea n faa Camerelor, ntrunite n edin comun, asupra unui program, a unei declaraii de politic extern sau a unui proiect de lege (art. 113, alin. (1)); 11. organizeaz alegeri pentru un nou Preedinte n termen de trei luni de la data la care a intervenit vacana funciei de Preedinte al Romniei; 12. negociaz tratatele internaionale (art. 91, alin. (1)); 13. propune Preedintelui Romniei acreditarea i rechemarea reprezentanilor diplomatici ai Romniei precum i nfiinarea, desfiinarea sau schimbarea rangului misiunilor diplomatice. Exercitarea anumitor atribuii ale Preedintelui Romniei (cele prevzute n art. 91, alin. (1) i (2): cele privind politica extern; art. 92, alin. (2) i (3): mobilizarea parial sau total a forelor armate precum i msurile de respingere a unei agresiuni armate; art. 93, alin. (1): instituirea strii de asediu sau a strii de urgen, i n fine art. 94, pct. a), b) i d): conferirea de decoraii i de titluri de onoare, acordarea gradelor de general, i mareal, precum i a graierii individuale) este condiionat de
78
contrasemntura primului-ministru. n consecin, atribuiile respective in deopotriv i de competena Guvernului. Conform art. 11 din legea sa organic, Guvernul: - exercit conducerea general a administraiei publice ( se reia formularea art. 102, alin. (1) din Constituie); - iniiaz proiecte de lege i le supune spre adoptare Parlamentului (se reitereaz dispoziia art. 74); - emite hotrri pentru organizarea executrii legilor, ordonane n temeiul unei legi speciale de abilitare i ordonane de urgen potrivit constituiei (se preiau dispoziiile din art. 108, alin. (1), (2) i (3); este ns de remarcat c textul art. 108 al legii fundamentale nu cuprinde formula ordonane de urgen potrivit Constituiei)109; - asigur executarea de ctre autoritile administraiei publice a legilor i a celorlalte dispoziii date n aplicarea acestora; - elaboreaz proiectele de lege a bugetului de stat i a asigurrilor sociale de stat i le supune spre adoptare Parlamentului (se reia dispoziia din art. 138, alin. (2)); - aprob strategiile i programele de dezvoltare economic i social a rii, pe ramuri i domenii de activitate; - asigur realizarea politicii n domeniul social, potrivit Programului de Guvernare; - asigur aprarea ordinii de drept, a linitii publice i a siguranei ceteanului, precum i a drepturilor i libertilor cetenilor, n condiiile prevzute de lege; - aduce la ndeplinire msurile adoptate, potrivit legii, pentru aprarea rii, scop n care - organizeaz i nzestreaz forele armate; - asigur realizarea politicii externe a rii i, n acest cadru, integrarea Romniei n structurile europene i internaionale; - negociaz tratatele, acordurile i conveniile internaionale care angajeaz statul romn; - negociaz i ncheie, n condiiile legii, convenii i alte nelegeri internaionale la nivel guvernamental (fraza 1 reia una din dispoziiile art. 91, alin. (1) al Constituiei); - conduce i controleaz activitatea ministerelor i a celorlalte organe centrale de specialitate din subordinea sa; - asigur administrarea proprietii publice i private a statului;
n legtur cu aceast atribuie sunt de fcut urmtoarele comentarii: n primul rnd este mai puin obinuit ca dispoziiile privind forma juridic de exercitare a unor atribuii de ctre un organ al statului (cu alte cuvinte, regulile referitoare la actele unei autoriti publice) s fie incluse n rndul celor enunnd atribuiile propriu-zise, ca i cum aceste acte nu ar reprezenta dect o atribuie, ntre multe altele. Dup cum Guvernul nu poate exercita cele mai multe din atribuiile sale altfel dect adoptnd un acte juridice (hotrri sau ordonane), el nu poate nici adopta asemenea acte dect pentru a exercita una din atribuiile prevzute n Constituie sau n lege. Acest fapt ar impune credem tratarea n mod distinct a actelor unui organ al statului fa de atribuiile acestuia. n al doilea rnd, se poate observa c inserarea expresiei (nentlnite n Constituie, fr ns a fi n fond contrar acesteia) ... i ordonane de urgen potrivit Constituiei este de natur a conferi o anumit nuan de normalitate adoptrii ordonanelor de urgen (n condiiile n care n textul art. 11, pct. c) al legii lipsete orice referire la caracterul excepional al acestora), care sunt evocate pe acelai plan cu hotrrile i cu ordonanele simple.
109
79
Marius BLAN
- acord i retrage cetenia romn, n condiiile legii; aprob renunarea la cetenia romn, n aceleai condiii; - nfiineaz, cu avizul Curii de Conturi, organe de specialitate n subordinea sa (se reitereaz n parte dispoziia din art. 117, alin. (2) al Constituiei); - coopereaz cu organismele sociale interesate n ndeplinirea atribuiilor sale; - ndeplinete orice alte atribuii prevzute de lege sau care decurg din rolul i funciile Guvernului. Celelalte atribuii prevzute de lege, la care face trimitere art. 11, pct. ultim din legea organic a Guvernului privesc: stabilirea datei alegerilor parlamentare (art. 6, alin. 1, din Legea nr. 68 / 15 iulie 1992 pentru alegerea Camerei Deputailor i a Senatului), stabilirea datei alegerilor prezideniale (art. 4, alin. (1) din Legea nr. 69 / 15 iulie 1992 pentru alegerea Preedintelui Romniei) sau alte atribuii menionate n Legea administraiei publice locale (nr. 215 / 2001).
7. Organizarea i funcionarea Guvernului

Examinarea organizrii Guvernului implic tratarea statutului primului-ministru precum i a aparatului de lucru al Guvernului. Primul-ministru conduce Guvernul, coordoneaz activitatea membrilor acestuia (art. 106, alin. (1), fraza 1) i-l reprezint n relaiile sale cu Parlamentul, Preedintele Romniei, nalta Curte de Casaie i Justiie, Curtea Constituional, Curtea de Conturi, Consiliul Legislativ, Ministerul Public, celelalte autoriti i instituii publice, partidele i alianele politice, sindicatele, cu alte organizaii neguvernamentale, precum i n relaiile internaionale (art. 13 din Legea nr. 90 / 2001 privind organizarea i funcionarea Guvernului i a ministerelor). Conform art. 15 din legea menionat, primul ministru numete i elibereaz din funcie: a) conductorii organelor de specialitate din subordinea Guvernului, cu excepia celor care au calitatea de membri ai Guvernului, conform art. 3, alin. 1 din lege (i care n baza art. 85, alin. (2) din Constituie, pot fi numii i revocai doar de Preedintele Romniei, la propunerea premierului; este de remarcat c minitrii-delegai prevzui de art. 3, alin. (2) din legea respectiv intr sub incidena atribuiei premierului privind numirea i destituirea); b) secretarul general i secretarii generali adjunci ai Guvernului, n cazul utilizrii acestor funcii; c) personalul din aparatul de lucru al primului ministru; d) secretarii de stat; e) alte persoane care ndeplinesc funcii publice, n cazurile prevzute de lege. Premierul mai prezint Camerelor rapoarte i declaraii cu privire la politica Guvernului (art. 106, alin. (1), fraza a 2-a din Constituie)i rspunde la interpelrile ori ntrebrile care-i sunt adresate de ctre parlamentari, putnd ns desemna un membru al Guvernului pentru a rspunde la ntrebrile i interpelrile adresate Guvernului, n funcie de domeniul de activitate care formeaz obiectul interpelrii (art. 16).
80
n exercitarea atribuiilor sale, primul ministru emite decizii, n condiiile legii (art. 19 din Legea nr. 90 / 2001). edinele Guvernului au loc sptmnal, sau ori de cte ori este nevoie (art. 25, alin. 1). n practica actualului Guvern, edinele au loc cu precdere vinerea, zi n care se organizeaz i o teleconferin cu prefecii i cu conductorii organelor administraiei publice locale (cu precdere preedinii consiliilor judeene i al Municipiului Bucureti), la care de regul este admis i presa. Aceast practic reprezint un element de noutate n actul de guvernare, fiind de natur s confere o anumit transparen activitii Guvernului i s evidenieze natura, complexitatea i amploarea reale ale problemelor cu care se confrunt Guvernul i Administraia, dar prezint avantajul mediatic i de imagine inerent unei situaii n care guvernanii monologheaz uneori pur retoric fr a putea fi ntrerupi sau interpelai de pres.
8. Actele Guvernului
Conform art. 108 din Constituie, Guvernul adopt hotrri i ordonane, hotrrile emindu-se pentru organizarea executrii legilor, iar ordonanele, n baza unei legi speciale de abilitare, n limitele i n condiiile prevzute de aceasta. Articolul respectiv nu menioneaz ordonanele de urgen (prevzute n art. 115, alin. (4)), emise n absena unei legi de abilitare. Legea nr. 90 / 2001 menioneaz faptul c asemenea ordonane se emit potrivit Constituiei (art. 11, pct. c)). Ordonanele Guvernului au putere de lege; n afara cazului n care Curtea Constituional, n baza art. 146, pct. d) constat neconstituionalitatea lor ori a cazului n care ele sunt respinse de Parlament, ele abrog sau modific dispoziiile legii. Problema practicii constante a guvernelor postdecembriste de a reglementa pe cale de ordonan inclusiv prin ordonane de urgen date n domenii rezervate de constituant legiuitorului organic a mai fost examinat mai sus110. Hotrrile i ordonanele sunt adoptate de Guvern prin consens n prezena majoritii membrilor si. Consensul este o procedur ntlnit mai ales n organizaiile internaionale111, avnd ca obiectiv printre altele evitarea votului i a impresiei de lips de solidaritate i de unitate n cadrul unui organ colegial, produs de existena unor voturi contra sau a unor abineri. Toi membrii pot lua parte la dezbateri, obieciile formulate pot fi luate n considerare (sau nu), iar rezultatul discuiilor este prezentat ca produs al voinei comune a participanilor. La adoptarea unei decizii prin consens, un rol hotrtor revine celui care prezideaz dezbaterile; el poate pune n discuie sau nu
Vezi n capitolul consacrat Parlamentului, seciunea referitoare la delegarea legislativ i controlul asupra ordonanelor precum i seciunea privind rolul i funciile Guvernului din prezentul capitol. 111 n privina consensului n dreptul internaional: vezi Erik Suy, Consensus, n Berhardt, Rudolf (editor), Encyclopedia of Public International Law, Volume One, North-Holland Elsevier, Amsetrdam, New York, etc, 1992, la pp. 759-761. Chiar i n dreptul internaional, dup cum admite autorul citat, fora juridic a deciziilor adoptate prin consens nu este n afara oricrei discuii. Adoptarea prin consens a hotrrilor i-a artat valoarea practic mai ales n situaiile n care trebuia evitat manifestarea deschis a divergenelor ntre participani i pus accentul pe aspectele asupra crora acetia aveau o opinie comun. Nu este exclus ca formaia profesional a premierului Adrian Nstase specialist n Drept internaional public s fi influenat modul de redactare a textului din art. 27, alin. 1.
110
81
Marius BLAN
o problem, poate reformula sau respinge obieciile, poate gsi ori inventa contraargumente sau prelungi indefinit discuia pn cnd preopinenii achieseaz la punctul su de vedere sau n fine poate exploata mprejurarea c ntr-un organ colegial, o mare parte din membri nu sunt n mod speciali interesai de o anumit problem i nclin s se alture punctului de vedere propus i soluiei aflate mai la ndemn. n plus, dac nu se realizeaz consensul, hotrte primul-ministru (art. 27, alin. 1, fraza a 2-a). n lipsa unei prevederi pentru cazul participrii Preedintelui la edinele Guvernului, se poate deduce c i n aceast situaie, rolul hotrtor revine premierului; dei Preedintele prezideaz edina, putnd dirija discuiile, conducndule n direcia unui anumit consens, nici o hotrre sau ordonan nu poate fi adoptat contrar voinei primului-ministru112. Hotrrile i ordonanele adoptate de Guvern se semneaz de primul-ministru, se contrasemneaz de minitri care au obligaia punerii lor n executare i se public n Monitorul oficial al Romniei. Nepublicarea atrage dup sine inexistena ordonanei sau a hotrrii. Hotrrile cu caracter militar se comunic numai instituiilor interesate (art. 108, alin. (2)). Din dispoziiile acestui articol, reiese c n mod practic, minitrii de resort, prin refuzul de a contrasemna o hotrre sau o ordonan, au un drept de veto n privina actului respectiv. Evident, premierul poate propune n acest caz Preedintelui revocarea ministrului care s-ar opune hotrrii sau ordonanei. n mod normal, revocarea ar trebui s urmeze automat, dat fiind faptul c nu Preedintele ci Guvernul rspunde politic fa de Parlament, iar desemnarea unei persoane ca membru n Guvern este urmare a faptului c aceast persoan a fost inserat de ctre premier pe lista cabinetului i a aprobrii listei respective de ctre reprezentana naional. Preedintele se poate ns opune revocrii, de exemplu pe motivul c exercit o mediere (prevzut n art. 80, alin. (2)) ntre ntre puterile statului sau ntre stat i societate). Evident este greu de apreciat dac ntr-o asemenea situaie, eful statului nu este mai degrab declanatorul unei crize guvernamentale dect cel care o rezolv. Dezirabil este ns ca asemenea dezacorduri dintre Preedinte i premier s survin ct mai rar, i ca numirile sau revocrile propuse de primul-ministru s fie efectuate prompt de ctre eful statului.
9. Rspunderea Guvernului
Responsabilitatea juridic reprezint legtura instituit n baza legii ntre o conduit ilicit a unui subiect de drept i sanciunea corespunztoare acestei conduite. Instituia responsabilitii implic manifestarea de voin a legiuitorului, care prin reguli generale, abstracte i impersonale stabilete anumite consecine juridice negative n cazul svririi anumitor fapte, comisive sau omisive. Prin fixarea responsabilitii, legiuitorul intenioneaz s elimine sau s descurajeze svrirea faptelor respective, dar
i n legea veche (nr. 37 / 1990, art. 6, alin. 1) hotrrile erau adoptate cu acordul primului ministru, de majoritatea simpl a celor prezeni, premierul putnd deci bloca o hotrre dezagreabil. ns votul deschis era de natur a-l pune pe premier ntr-o situaie delicat n cazul n care majoritatea cabinetului ar fi avut alt opinie, iar posibilitile premierului de a impune o hotrre n sensul dorit de el erau mai restrnse. n plus, n prezena Preedintelui, care conducea i edina, era destul de simplu ca acesta s obin o hotrre n sensul dorit de el, n condiiile n care premierul putea considera oportun ca n faa votului deja exprimat al majoritii membrilor Guvernului s nu se izoleze exercitnd dreptul su de veto.
112
82
i s precizeze statutul special al subiecilor declarai responsabili; responsabilitatea prinilor, a tutorelui, a administratorului, a mandatarului sau a guvernului constituie pendantul i consecina logic a drepturilor ce le revin. Rspunderea juridic reprezint consecina sancionatoare a nerespectrii anumitor reguli de drept. n cazul rspunderii avem de-a face cu un subiect concret, pentru care trebuie determinat o sanciune concret. Dac responsabilitatea este stabilit de legiuitor, rspunderea este determinat de o autoritate ori de un organ administrativ sau de justiie113. Guvernul Romniei are i o responsabilitate politic, stabilit prin art. 109: Guvernul rspunde politic numai n faa Parlamentului pentru ntreaga sa activitate. Fiecare membru al Guvernului rspunde politic solidar cu ceilali membri pentru activitatea Guvernului i pentru actele acestuia. Guvernul nu este singurul organ constituional care rspunde politic: Parlamentul i Preedintele rspund n faa electoratului, cu ocazia alegerilor; n cazul svririi unor fapte grave care ncalc prevederile Constituiei, Preedintele poate fi suspendat de ctre Parlament i demis prin referendum, n condiiile art. 95. Rspunderea politic a Guvernului este consecina fireasc a formrii acestuia pe baza ncrederii Parlamentului i poate fi concretizeaz prin adoptarea unei moiuni de cenzur; ea poate fi angajat ns i n condiiile art. 114, asupra unui program, a unei declaraii de politic general sau a unui proiect de lege. Parlamentul i mai poate manifesta dezaprobarea prin respingerea unor proiecte de lege iniiate de Guvern, n cazul n care n cursul dezbaterilor se evideniaz n mod clar faptul c respingerea este determinat de nencrederea fa de cabinet. Rspunderea politic este solidar; ntregul Guvern este demis printr-o moiune de cenzur, neexistnd posibilitatea meninerii unor minitri care ar proba neimplicarea lor n aciunile dezaprobate de Parlament. Rspunderea juridic a membrilor Guvernului este ns individual. Constituia stabilete cteva reguli derogatorii cu privire la rspunderea penal a membrilor Guvernului (art. 109, alin. (2)), lsnd pe seama unei legi speciale (Legea nr. 115 / 1999 privind responsabilitatea ministerial) stabilirea cazurilor de rspundere i a pedepselor aplicabile membrilor Guvernului. Conform art. 109, alin. (2), numai Camera Deputailor, Senatul i Preedintele Romniei au dreptul s cear urmrirea penal a membrilor Guvernului pentru faptele svrite n exerciiul funciei lor. Dac s-a cerut urmrirea penal, Preedintele Romniei poate dispune suspendarea acestora din funcie. Trimiterea n judecat a unui membru al Guvernului atrage suspendarea lui din funcie. Competena de judecat aparine naltei Curi de Justiie i Casaie. Legea privind responsabilitatea ministerial a fost adoptat abia n 1999114. Este de precizat c legea a fost criticat sub aspectul constituionalitii sale nc de la adoptare, fiind trimise sesizri n acest sens din partea unui grup de 83 de senatori i a unui grup de 62 de deputai115. Critica viza mai ales faptul c legea nu prevedea
n acest sens: Dabu, Valeric, Drept constituional i instituii politice, coala Naional de Studii Politice i Administrative, Bucureti, 2001, p. 152. 114 Legea nr. 115 / 1999, publicat n M. Of., partea I, nr. 300 / 29 iunie 1999, modificat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 130 / 1999, publicat n M. Of., partea I , nr. 454 / 25 septembrie 1999 i prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 289, publicat n M. Of., partea I , nr. 706 / 29 decembrie 2000. 115 Sesizrile au fost respinse de Curtea Constituional care s-a pronunat prin Decizia nr. 93 / 16 iunie 1999, publicat n M. Of., partea I, nr. 300 / 29 iunie 1999, i reprodus n CDH, 1999, pp. 49-59.
113
83
Marius BLAN
incriminri noi, pentru fapte comise de minitri n exercitarea atribuiilor lor (de exemplu incriminarea prezentrii de date inexacte Parlamentului, sustragerea de sub controlul Parlamentului sau refuzul de a prezenta acestuia ori comisiilor permanente informaiile sau documentele solicitate)116 i nici sanciuni noi. Curtea Constituional a respins aceste critici, preciznd c dispoziiile art. 108, alin. (3) din Constituie nu sunt imperative n sensul stabilirii rspunderii penale speciale pentru membrii Guvernului, ci las la latitudinea legiuitorului s opteze fie pentru instituirea unor incriminri speciale, fie pentru trimiterea la dispoziiile n materie din dreptul comun117. Rspunderea penal a membrilor Guvernului pentru faptele svrite n exerciiul funciei lor privete perioada de timp cuprins ntre momentul depunerii jurmntului i cel al ncetrii funciei. Stabilirea rspunderii penale pentru aceast categorie de fapte este condiionat de ndeplinirea procedurii prevzute n capitolul III al legii (art. 9-19). n cazul n care propunerea de ncepere a urmririi penale se face de ctre una din Camere, este necesar ntocmirea unui raport n acest sens de ctre o comisie permanent a Parlamentului, raport ce va fi dezbtut cu prioritate n Camer (art. 10, alin. 1 i 2). Cel n cauz trebuie s fie prezent la dezbaterea raportului, putnd s-i expun cu aceast ocazie punctul de vedere (art. 11). n cazul n care Preedintele cere urmrirea penal, acesta va aciona la propunerea unei comisii speciale, formate din 5 membri numii de el nsui prin decret. Numirea se face la propunerea ministrului justiiei i a ministrului de interne, n termen de 30 de zile de la data publicrii legii (art. 13 din lege). Urmrirea penal a membrilor Guvernului pentru faptele svrite n exercitarea funciei lor se efectueaz de ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, iar judecarea de ctre nalta Curte de Casaie i Justiie, potrivit legii (art. 16 din Legea nr. 115 / 1999). n cazul unei infraciuni flagrante, membrii Guvernului pot fi reinui i percheziionai, iar ministrul justiiei va informa nentrziat pe preedintele Camerei (dac persoana respectiv are i calitatea de parlamentar) sau, dup caz pe Preedintele Romniei (art. 19 din legea responsabilitii ministeriale). Este de precizat c procedura i condiiile prevzute n legea responsabilitii ministeriale trebuie ndeplinite i dup ncetarea calitii de membru al Guvernului, dac faptele pentru care persoana respectiv este tras la rspundere au fost svrite n calitate de membru al Guvernului, n perioada mandatului. Sub acest aspect, protecia poziiei de membru al Guvernului este mai puternic dect n cazul unui parlamentar; n privina celui din urm, odat cu ncheierea mandatului, nceteaz efectele imunitii parlamentare. n privina rspunderii civile, disciplinare i administrative a membrilor Guvernului opereaz dispoziiile dreptului comun.
Este de precizat c n varianta modificat prin ordonan de urgen, aceste aspecte au fost parial remediate: astfel a fost introdus art. 61 care incrimineaz i pedepsete cu nchisoare de la 2 la 12 ani: a) mpiedecarea de ctre un membru al Guvernului, n exerciiul funciei sale, prin ameninare sau violen ori prin folosirea de mijloace frauduloase, a exercitrii cu bun credin a drepturilor i libertilor vreunui cetean; b)prezentarea de ctre un membru al Guvernului, n exerciiul funciei sale, a unor date inexacte Parlamentului, sau Preedintelui Romniei cu privire la activitatea Guvernului sau a unui minister, pentru a ascunde svrirea unor fapte de natur s aduc atingere intereselor statului. 117 CDH, 1999, pp. 57-58.
116
84
V. Controlul constituionalitii legilor. Curtea Constituional
1. Controlul constituionalitii legilor

Ca lege fundamental a statului, constituia cuprinde nu numai reguli privitoare la organele de stat i la procedura legislativ, ci i un catalog al drepturilor i libertilor fundamentale; ea apare deci nu doar ca un sistem de norme procedurale, ci ca un ansamblu de reguli de fond. Prin urmare garania supremaiei constituiei implic existena unui mecanism care s lipseasc de efecte actele contrare dispoziiilor constituionale. n mod normal, un asemenea control este realizat de un organ independent, altul dect cel care a elaborat norma juridic supus controlului. Este de precizat c, n cazul exercitrii unui asemenea control, constatarea nclcrii de ctre legiuitor a dispoziiilor legii fundamentale nu are drept consecin abrogarea sau anularea legii conform exigenelor principiului separaiei puterilor n stat, doar parlamentul poate abroga o lege ci doar lipsirea ei de efecte, fie fa de prile unui litigiu, fie fa de toi subiecii de drept. Practic ns, consecina declarrii neconstituionalitii este aceeai cu a abrogrii: legea neconstituional nu se mai aplic. Controlul constituionalitii legilor poate fi politic, parlamentar sau jurisdicional. Unii autori menioneaz i un control prin intermediul opiniei publice; n cazul unor grave nclcri a ordinii constituionale sau a drepturilor fundamentale, poporul se poate opune guvernanilor i are chiar un drept la insurecie. Dreptul la rezisten era frecvent invocat n evul mediu, ntr-o epoc n care noiunea de suveranitate nu era clar conturat, iar puterea statului era departe de a fi necontestat. n secolele XVI-XVII, autori de orientare jusnaturalist (Vitoria, Suarez, Althusius, Grotius) au fcut deseori referiri la un asemenea drept. Chiar i n prezent, dispoziii constituionale n vigoare (art. 20, alin. 4 al Legii Fundamentale a Germaniei din 1949) l consacr. Dreptul la rezisten nu constituie ns un control de constituionalitate; exercitarea sa poate duce la nlturarea unui guvern sau chiar la prbuirea unui sistem politic i constituional dar nicidecum la nlturarea punctual a unei sau unor dispoziii contrare legii fundamentale. Controlul politic al constituionalitii legilor a aprut n Frana. Conform Constituiei anului VIII (=1799), el se exercita asupra proiectelor de lege, anterior promulgrii acestora, de ctre Senat. n timpul celui de-al doilea Imperiu (1851-1870), Senatului i reveneau atribuii similare. Caracterul politic al acestei forme de control decurgea din modul de constituire i din poziia celei de a doua camere; Senatul era practic subordonat n bun msur mpratului. Controlul de constituionalitate realizat n prezent n Frana (prin Consiliul Constituional) este considerat frecvent ca fiind un
85
Marius BLAN
control politic, i aceasta n baza faptului c membrii acestui consiliu sunt numii de ctre Preedinte, Senat i respectiv de Adunarea Deputailor. Unii autori ncadreaz ns controlul instituit de Constituia francez din 1958 n categoria controlului jurisdicional. Controlul parlamentar const n examinarea legii, de regul anterior adoptrii acesteia, de regul de ctre o comisie constituional. Examinarea se face sub aspectul conformitii cu constituia. Aceast form de control a fost ntlnit n statele comuniste i avea un caracter pur formal118. Conform concepiei comuniste, de inspiraie sovietic, privind organizarea politic i constituional a statului, adunrile reprezentative (=parlamentele) erau organe supreme ale puterii de stat, crora le erau subordonate toate celelalte organe ale statului (ale administraiei de stat, organele judectoreti i cele ale procuraturii); un control exercitat de un organ aparinnd oricreia din aceste din urm categorii era incompatibil cu poziia suprem a organelor puterii de stat, constituind aadar o negare a suveranitii poporului. Controlul exercitat chiar de ctre organul a crui activitate urmeaz a fi controlat nu are cum s fie efectiv; aceast form de control a constituit de altfel una din modalitile, prea puin convingtoare de altfel, prin care statele comuniste cutau s creeze aparena unei viei politice i parlamentare ct de ct democratice. Singura form efectiv i imparial de control al constituionalitii legilor este cea jurisdicional. Aceast form de control cunoate dou variante: controlul realizat de ctre instanele ordinare (n Statele Unite ale Americii i pn n 1940 i n Romnia) i cel ndeplinit de instane speciale, i anume de curile constituionale. Prima variant de control a fost creat pe cale pretorian. Pretorul era, n Roma antic, un magistrat avnd atribuii de ordin politic, militar i jurisdicional. Formal, el nu putea crea norme de drept (praetor jus facere non potest). Atribuiile sale judiciare erau limitate la organizarea proceselor ntre particulari; n acest sens el verifica admisibilitatea unei aciuni i stabilea limitele nluntrul crora aveau a se pronuna judectorii, n funcie de faptul dac aseriunile reclamantului erau sau nu dovedite n faa acestora. Utiliznd aceste atribuii, el a jucat un rol nsemnat n configurarea instituiilor dreptului roman i a creat numeroase reguli noi de drept, prin faptul c a condiionat exercitarea atribuiilor sale n funcie de anumite mprejurri, neprevzute de lege, a aplicat dispoziiile legii i n alte cazuri dect cele avute n vedere de aceasta i a refuzat aplicarea unor dispoziii n anumite situaii, cnd aceast aplicare ar fi contravenit echitii. n limbajul juridic actual, prin cale pretorian se desemneaz modalitatea de creare a unei instituii de drept de ctre practic, ndeosebi de ctre jurispruden. n cazul Marbury versus Madison, Statelor Unite respinge cererea reclamantului, ionalitatea unei legi. William Marbury fusese ale administraiei John Adams (1797-1801),
118
pronunat n 1803, Curtea Suprem a William Marbury, invocnd neconstitunumit judector de pace n ultimele zile nainte de intrarea n funcie a noului
Este vorba de o form denaturat de control al constituionalitii legilor. Vezi Ion Deleanu, Justiia constituional, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1995, pp. 171-174 (lucrarea va fi citat n continuare prescurtat: I. Deleanu, Justiia).
86
preedinte, Thomas Jefferson. Noul secretar de stat, James Madison, a refuzat s-i nmneze ordinul de numire care era semnat de preedintele Adams i avea deja aplicat sigiliul Statelor Unite. Marbury s-a adresat Curii Supreme, cernd emiterea de ctre aceasta a unui ordin de injonciune (writ of mandamus) prin care se obliga o persoan sau o autoritate n spe secretarul de stat s-i ndeplineasc o obligaie prescris de lege. Curtea a apreciat dispoziiile legii din 1789, care stabilea competena n privina unor asemenea cereri, ca fiind n contradicie cu dispoziiile articolului III, seciunea a II-a din Constituia american, care reglementau competena Curii Supreme. n raionamentul su, John Marshall, preedintele Curii Supreme, a pornit de la faptul c, n cazul unei neconformiti ntre Constituie i lege, judectorul va fi n situaia, fie de a ignora Constituia aplicnd legea, fie de a respecta legea fundamental, neaplicnd legea contrar acesteia. Obligaia de a respecta legea nu nltur obligaia respectrii Constituiei. Att actul Congresului (=Parlamentul Statelor Unite) ct i Constituia sunt legi, iar a stabili care este legea aplicabil i, eventual, care lege nu va fi aplicat constituie o atribuie de domeniul puterii judectoreti. Evident judectorul nu poate ignora Constituia; n cazul ns n care o ntr-o lege se stipuleaz expres c dispoziiile ei sunt aplicabile ntr-un caz dedus spre judecare instanei i aceste dispoziii sunt contrare Constituiei, dispoziiile legii trebuie ignorate, n favoarea celor ale Constituiei. Nu se poate susine c un act legislative al Congresului adoptat ulterior adoptrii Constituiei i cuprinznd prevederi contrare dispoziiilor acesteia ar reprezenta o modificare a respectivelor dispoziii. Constituia american a stabilit n art. V o procedur special de revizuire a prevederilor sale; or, aceste dispoziii ar fi lipsite de sens n cazul n care s-ar admite posibilitatea modificrii de ctre Congres, prin acte legislative adoptate dup procedura ordinar, a normelor constituionale. Un raionament similar a fost enunat n Romnia de Tribunalul Ilfov n 1912, n aa numitul Proces al tramvaielor (Societatea de Tramvaie Bucureti contra Primriei Comunei Bucureti). Instana a declarat neconstituional o lege adoptat de Parlament n 1911, prin care se modificau condiiile de asociere ntre S. T. B. i Primria Capitalei n legtur cu construirea, ntreinerea i exploatarea unei reele de linii de tramvai n Bucureti. Constituia romn din 1923 stipuleaz expres, n art. 103, alin. 1, competena exclusiv a Curii de Casaie (=instana suprem a rii) n privina controlului de constituionalitate a legilor. Legea declarat neconstituional devenea inaplicabil, dar aceast decizie se mrginea asupra cazului judecat. Dispoziii identice gsim i n art. 75 al Constituiei romne din 1938. A doua variant a controlului jurisdicional al constituionalitii legilor presupune constituirea unor instane speciale curile constituionale ale cror atribuii rezid n principal, dar nu exclusiv, n verificarea conformitii cu Constituia a dispoziiilor actelor legislative. Crearea acestor instane este legat de ideile i concepiile juristului vienez Hans Kelsen, reputat specialist n drept constituional i internaional public. Primele curi constituionale au aprut n Austria i Cehoslovacia, n anul 1920. n opinia lui Kelsen, rolul Curi Constituionale este cel al unui legiuitor negativ; ea va declara neconstituionale, deci inaplicabile anumite dispoziii ale unei legi supuse controlului ei, dar nu va putea nlocui dispoziiile nlturate cu altele noi. Controlul de constituionalitate realizat de instane speciale poate fi att anterior (nainte de intrarea n vigoare a legii) ct i posterior (dup intrarea n vigoare a legii). El poate
87
Marius BLAN
fi declanat pe cale de aciune, la sesizarea anumitor autoriti sau a anumitor demnitari (Preedinte, Guvern, parlamentari), a cetenilor ori din oficiu, sau pe cale de excepie. Excepia este un mijloc procedural de aprare prin care o parte interesat se opune continurii judecrii unui proces, urmrind s mpiedice sau s ntrzie judecata, fr a afecta fondul litigios al cauzei. Excepia poate tinde la respingerea aciunii sau a cii de atac (excepia dirimant) sau doar la amnarea judecii (excepia dilatorie).. n cazul ridicrii unei excepii, instana este obligat s se pronune mai nti asupra acesteia, i abia apoi asupra fondului cauzei. Excepia de neconstituionalitate este practic ntotdeauna o excepie dirimant. Ea nu va fi soluionat de instana n faa creia a fost ridicat, ci de ctre Curtea Constituional.
2. Curtea Constituional a Romniei

Conform dispoziiilor art. 1, alin. 1 din Legea nr. 47/1992 privind organizarea i funcionarea Curii Constituionale (modificat prin Legea nr. 138/1997), Curtea Constituional a Romniei este unica autoritate de jurisdicie constituional din Romnia. Ea este independent fa de orice autoritate public i se supune numai Constituiei i dispoziiilor legii sale de organizare i funcionare (art. 1, alin. 2). Scopul Curii Constituionale const n asigurarea supremaiei Constituiei; ea este chiar garantul acestei supremaii (art. 142, alin. (1), fraza 1 din Constituie i alin. 3 din Legea organic a Curii). Organizarea Curii este reglementat n art. 142 din Constituie precum i n art. 7-11 din Legea 47/1992. Ea se compune din 9 judectori, numii pentru un mandat de 9 ani, care nu poate fi prelungit sau nnoit. Interdicia numirii judectorilor pentru un nou mandat este menit s asigure independena acestora119; orict de favorabil va fi un judector unei anumite grupri sau orientri politice chiar i celei ce deine majoritatea n Parlament la data expirrii mandatului su el nu va beneficia de un nou mandat. Din momentul numirii sale, el nu mai poate atepta nici un serviciu (rennoirea mandatului) i nici nu trebuie s se team de vreo sanciune din partea formaiunii politice care l-a propulsat. Trei judectori sunt numii de Camera Deputailor, trei de Senat i trei de Preedintele Romniei. Numirile de judectori au loc din trei n trei ani. Conform dispoziiilor art. 152, alin. 2 al Constituiei, judectorii primei Curi Constituionale au fost numii pentru o perioada de 3, de 6 i respective de 9 ani. Fiecare din cele 3
Rezerve n aceast privin manifest profesorul clujean Tudor Drganu. Dat fiind faptu;l c desemnarea judectorilor este fcut la libera apreciere a unor organe prin excelen politice: camerele parlamentului i preedintele republicii, ntreag aceast operaie e sortit s se desfoare sub semnul politicianismului (Tudor Drganu, Introducere n teoria i practica statului de drept, Editura Dacia, Cluj-Napoca, 1992, p. 125; lucrarea va fi citat n continuare prescurtat: T. Drganu, Introducere).
119
88
autoriti publice menionate mai sus a desemnat cte un judector pentru fiecare perioad. Numirile de judectori la Curtea Constituional au avut loc n anii 1992 (cnd sa constituit Curtea, aplicndu-se n acest caz dispoziiile art. 152, alin. 2), 1995, 1998 i 2001. Curtea Constituional i desfoar activitatea n plen, iar actele Curii se adopt cu votul majoritii judectorilor, n afar de cazul n care prin Legea 47/1992 se dispune altfel. Cvorumul pentru plenul Curii Constituionale este de dou treimi din numrul judectorilor Curii. Curtea i alege un preedinte, prin vot secret al judectorilor, pe o perioad de trei ani. Preedintele Curii Constituionale coordoneaz activitatea Curii, repartizeaz cauzele spre rezolvare, convoac i prezideaz edinele n plen ale Curii, reprezint Curtea Constituional n faa autoritilor publice i a altor organizaii romne i strine, constat cazurile de ncetare a mandatului judectorilor, prevzute n Legea nr. 47/1992, i sesizeaz autoritile publice care i-au numit, pentru ocuparea postului devenit vacant, ndeplinind totodat i alte atribuii prevzute de lege sau de Regulamentul de organizare i funcionare a Curii Constituionale. Conform art. 146 al Constituiei, Curtea Constituional are urmtoarele atribuii: a) se pronun asupra constituionalitii legilor, nainte de promulgarea acestora, la sesizarea Preedintelui Romniei, a unuia dintre preedinii celor dou Camere, a Guvernului, a naltei Curi de Casaie i Justiie, a Avocatului Poporului, a unui numr de cel puin 50 de deputai sau de cel puin 25 de senatori, precum i, din oficiu, asupra iniiativelor de revizuire a Constituiei; b) se pronun asupra constituionalitii tratatelor sau altor acorduri internaionale, la sesizarea unuia dintre preedinii celor dou Camere, a unui numr de cel puin 50 de deputai sau de cel puin 25 de senatori; c) se pronun asupra constituionalitii regulamentelor Parlamentului, la sesizarea unuia dintre preedinii celor dou Camere, a unui grup parlamentar sau a unui numr de cel puin 50 de deputai sau de cel puin 25 de senatori; d) hotrte asupra excepiilor de neconstituionalitate privind legile i ordonanele, ridicate n faa instanelor judectoreti sau de arbitraj comercial; excepia de neconstituionalitate poate fi ridicat i direct de Avocatul Poporului; e) soluioneaz conflictele juridice de natur constituional dintre autoritile publice, la cererea Preedintelui Romniei, a unuia dintre preedinii celor dou Camere, a primului-ministru sau a preedintelui Consiliului Superior al Magistraturii; f) vegheaz la respectarea procedurii pentru alegerea Preedintelui Romniei i confirm rezultatele sufragiului; g) constat existena mprejurrilor care justific interimatul n exercitarea funciei de Preedinte al Romniei i comunic cele constatate Parlamentului i Guvernului; h) d aviz consultativ pentru propunerea de suspendare din funcie a Preedintelui Romniei; i) vegheaz la respectarea procedurii pentru organizarea i desfurarea referendumului i confirm rezultatele acestuia;
89
Marius BLAN
j) verific ndeplinirea condiiilor pentru exercitarea iniiativei legislative de ctre ceteni; k) hotrte asupra contestaiilor care au ca obiect constituionalitatea unui partid politic; l) ndeplinete i alte atribuii prevzute de legea organic a Curii. Atribuiile Curii pot fi clasificate n atribuii de control (control de constituionalitate a legilor, a tratatelor, a regulamentelor Parlamentului i a ordonanelor: pct. a, b, c i d; control al constituionalitii unor fapte sau activiti privind partidele politice: pct. k; controlul respectrii unor proceduri legale: pct. f, i i j), atribuii de constatare (pct. g), de soluionare a unor conflicte de natur constituional (pct. e) i atribuii de consultare (pct. h). Este de precizat c enumerarea atribuiilor din art. 146 al Constituiei nu mai are un caracter limitativ: la pct. l se prevede posibilitatea stabilirii, prin lege organic a unor noi atribuii. n ceea ce privete controlul de constituionalitate al unor acte normative, Curtea Constituional examineaz legile, regulamentele Parlamentului i ordonanele Guvernului, sub aspectul conformitii cu dispoziiile sau principiile Constituiei. Ordonanele sunt supuse i ele controlului de constituionalitate ntruct, din punct de vedere material, constituie acte legislative, dei sub aspect organic s-ar ncadra n sfera actelor administrative, fiind emise de Guvern. Controlul de constituionalitate se poate realiza la sesizarea unor autoriti publice (inclusiv a instanelor judectoreti n faa crora a fost ridicat o excepie de neconstituionalitate) sau din oficiu (n cazul proiectelor de revizuire a Constituiei). n reglementarea Constituiei noastre din 1991, controlul de constituionalitate a legilor este att anterior i preventiv (fiind exercitat nainte de promulgarea legilor, n baza dispoziiilor art. 146, pct. a) ct i posterior i sancionator (conform art. 146 pct. d). Este de menionat c n ara noastr nu ntlnim controlul abstract, declanat anterior promulgrii unei legi, la iniiativa cetenilor, form ntlnit ns n alte ri, cum ar fi Germania (art. 93, alin. 1, pct. 4a din Legea Fundamental a Germaniei). Dreptul de sesizare al Curii Constituionale n privina controlului de constituionalitate aparine de regul unor autoriti: Preedintele Romniei, Guvernul, nalta Curte de Casaie i Justiie120, preedinii celor dou Camere, Avocatul Poporului ori instanele judectoreti (acestea din urm n cazul ridicrii unei excepii de neconstituionalitate). Sesizarea mai poate proveni de la un anumit numr de parlamentari (cel puin 25 de senatori sau cel puin 50 de deputai) dar i de la grupurile parlamentare (n cazul controlului asupra regulamentelor Parlamentului). Un grup parlamentar poate fi format din cel puin 10 deputai care au candidat n alegeri pe listele aceluiai partid sau ale aceleiai formaiuni politice (art. 13, alin. 1 din regulamentul Camerei Deputailor) sau din cel puin 7 senatori alei pe listele aceluiai partid sau ale aceleiai formaiuni politice (art. 15, alin. 2 din Regulamentul Senatului). Acordarea, n aceast situaie, a unui drept de sesizare grupurilor parlamentare permite partidelor de opoziie s se apere
Precizm c anterior revizuirii Constituiei, denumirea instanei noastre supreme era Curtea Suprem de Justiie. Aceast denumire o vom ntlni n Legea nr. 92/1992 privind organizarea judectorasc precum i n alte legi speciale, pn n momentul republicrii sau actualizrii acestora.
120
90
fa de eventualele abuzuri ale majoritii cu prilejul adoptrii regulamentelor Parlamentului; chiar i n cazul n care un partid nu are numrul minim de parlamentari necesar pentru o sesizare (25 de senatori sau 50 de deputai) o va putea face prin grupul su parlamentar. Procedura soluionrii sesizrilor privind neconstituionalitatea unei legi, fcute anterior promulgrii acesteia, este reglementat de dispoziiile art. 17-21 din Legea nr. 47/1992, modificat prin Legea 138/1997. Incidente acestei chestiuni mai sunt i reglementrile cuprinse n art. 123 i 124 i n art. 134 i 136 din Regulamentul Senatului. Conform dispoziiilor cuprinse n art. 17, alin. 2 din legea organic a Curii, legea adoptat de Parlament se comunic Guvernului i naltei Curi de Justiie i Casaie i se depune la secretarul general al Camerei Deputailor i al Senatului, cu cinci zile nainte de promulgare, iar n cazul adoptrii acesteia n procedur de urgen, cu dou zile nainte de promulgare. Aceste termene sunt prevzute pentru a da posibilitatea autoritilor menionate, precum i deputailor sau senatorilor s-i exercite dreptul de a sesiza Curtea Constituional, conform dispoziiilor art. 146, pct. a) din Constituie. Este de menionat c aceste termene au fost stipulate pentru a asigura autoritilor i persoanelor enunate n art. 146 pct. a) posibilitatea de a sesiza Curtea Constituional, chiar i in situaia n care Preedintele Romniei promulg legea n aceeai zi n care aceasta i-a fost trimis spre promulgare. Expirarea termenului respectiv nu-i mpiedic pe cei n drept, s sesizeze Curtea Constituional dup expirarea acestui termen, chiar dac legea a fost deja trimis spre promulgare, ct timp Preedintele Romniei nu a promulgat legea. Conform art. 18 al Legii nr. 47/1992, sesizarea fcut de una din autoritile enunate, de ctre Preedintele Romniei, de ctre preedintele uneia dintre Camere, sau de ctre parlamentari va fi comunicat celorlalte autoriti abilitate cu sesizarea Curii Constituionale (i care, n acest caz, nu au exercitat acest drept). Preedinii celor dou Camere precum i Guvernul vor avea astfel posibilitatea de a comunica n scris Curii punctul lor de vedere asupra sesizrii, ns aceast comunicare trebuie fcut pn n ziua dezbaterilor (art. 19 al Legii nr. 47/1992). Dup cum s-a subliniat n literatura juridic, sesizarea Curii ntrerupe termenul de 20 de zile (prevzut n art. 77) pentru promulgarea legii i suspend dreptul Preedintelui de a promulga legea. Dup primirea deciziei de constatare a constituionalitii legii sau, respectiv, dup reexaminarea legii i nlturarea (conform dispoziiilor art. 145, alin. 1) a obieciei de neconstiuionalitate, va ncepe ns sa curg un nou termen, de 10 zile, prevzut n art. 77, alin. 3. Dezbaterea are loc n plenul Curii, pe baza sesizrii, a documentelor i punctelor de vedere primite i va privi att prevederile menionate n sesizare, ct i cele care n mod necesar i evident, nu pot fi disociate de acestea (art. 20, alin. 1 din legea organic a Curii). Dup cum s-a subliniat de ctre unii autori, prin interpretarea extensiv sau forat a expresiei n mod necesar i evident, nu pot fi disociate Curtea Constituional poate s se pronune uneori i asupra altor dispoziii dect cele menionate n sesizare; ea poate utiliza ns aceast posibilitate pentru a se pronuna din oficiu ceea ce, conform Constituiei, nu poate face dect n cazul iniiativelor de
91
Marius BLAN
revizuire a Constituiei asupra anumitor dispoziii, sub pretextul unei legturi necesare i evidente cu dispoziiile menionate n sesizare. Decizia Curii va fi adoptat, n urma dezbaterii, cu majoritate de voturi i se comunic Preedintelui Romniei. Decizia de constatare a neconstituionalitii se comunic i preedinilor celor dou Camere, n scopul iniierii procedurii de reexaminare, prevzut In art. 147, alin. 2. Anterior revizuirii Constituiei, dac n urma reexaminrii proiectul de lege era adoptat n aceeai form de Parlament cu majoritate de dou treimi din numrul total al deputailor i senatorilor, decizia Curii era rsturnat (n formularea textului constituional, obiecia de constituionalitate era nlturat: art. 145, alin. (1), fraza a 2-a din versiunea veche a legii fundamentale). Este de remarcat c, un caz de neconstituionalitate constatat de Curte ar fi devenit n caz de ntrunire a majoritii calificate menionate mai sus o obiecie de neconstituionalitate. Parlamentul aprea astfel n opinia profesorului clujean Tudor Drganu121 instan de apel ntr-un proces la care era parte. Majoritatea reclamat pentru nlturarea obieciei de neconstituionalitate era n principiu aceeai cu cea necesar revizuirii Constituiei. Nu poate fi vorba ns de o revizuire tacit a legii fundamentale, ntruct, conform dispoziiilor art. 147, alin. (3) n vechea versiune (=art. 151, alin. (3) din Constituia revizuit), legea de revizuire trebuie confirmat, la 30 de zile de la adoptarea ei, prin referendum. n plus, o lege de revizuire trebuia iniiat n condiiile restrictive enunate n art. 150, condiii ce nu aveau cum s fie respectate n cazul procedurii legislative obinuite. Este totui posibil, ca un proiect de lege s fie propus prin iniiativ popular, n baza art. 73, alin. 1, fraza 1, teza final, i ale alin. 2 al aceluiai articol, dar ca numrul de semnturi adunat de iniiatorii proiectului s satisfac i cerinele art. 150, alin. 1, teza final i alin. 2. Oricum, aceast discuie devine caduc odat cu eliminarea, n varianta revizuit a textului constituional, a posibilitii nlturrii obieciei de neconstituionalitate. Se cuvine subliniat i faptul c n cei aproape 12 ani de la adoptarea Constituiei din 1991, nu a fost ntrunit niciodat majoritatea de dou treimi necesar pentru a nltura obiecia de neconstituionalitate. n privina obieciei de neconstituionalitate se ridic i problema aplicrii dispoziiilor cu caracter tranzitoriu ale art. 155, alin. (1): Proiectele de legi i propunerile legislative n curs de legiferare se dezbat i se adopt potrivit dispoziiilor constituionale anterioare intrrii n vigoare a legii de revizuire. Reexaminarea legii (menionat n art. 145, alin. (1) din Constituia nerevizuit) este subsumabil procedurii legislative, or termenul de adoptare a unei legi poate fi interpretat n sens larg, ca incluznd i etapele urmtoare adoptrii propriu-zise (reexaminarea i promulgarea). O interpretare teleologic a textului citat ne permite ns s conchidem c dispoziia respectiv nu se poate aplica n cazul reexaminrii unei legi declarate ca neconstituional de ctre Curtea Constituiional. Scopul evident al constituantului, atunci cnd a dispus urmarea vechii proceduri n privina proiectelor i propunerilor de legi aflate n curs de legiferare, era acela de a evita complicaiile uor previzibile care sar fi produs n cazul n care proiecte de legi aflate deja ntr-un stadiu avansat ar fi trebuit
121
Ibidem, p. 127.
92
trimise altei camere (ca prim camer sesizat conform art. 75 din Constituia revizuit), relundu-se astfel o procedur care deja a durat destul de mult. Practic legi aflate aproape de momentul finalizrii ar fi trebuit reluate de la etapa iniiativei legislative, ceea ce ar fi contravenit flagrant unuia din obiectivele legii de revizuire: accelerarea procesului legislativ. Aplicarea n continuare a dispoziiilor art. 145 din Constituia nerevizuit nu ar nsemna dect prelungirea inutil a procedurii legislative. Conform dispoziiilor Constituiei revizuite, Dispoziiile din legile [...]n vigoare [...] constatate ca fiind neconstituionale, i nceteaz efectele juridice la 45 de zile de la publicarea deciziei Curii Constituionale dac, n acest interval, Parlamentul sau Guvernul, dup caz, nu pun de acord prevederile neconstituionale cu dispoziiile Constituiei. Pe durata acestui termen, dispoziiile constatate ca fiind neconstituionale sunt suspendate de drept (art. 147, alin. (2)). Reexaminarea este n acest caz obligatorie (alin. (2) din articolul citat). Deciziile Curii sunt publicate n Monitorul Oficial al Romniei (art. 147, alin. (4), fraza 1 din Constituie i art. 20, alin. 3 din legea organic a Curii). Nici Constituia (att n forma veche, ct i n cea revizuit) i nici legea de organizare a Curii nu prevd un termen pentru publicarea acestor decizii. n practic ns, decizia de constatare a constituionalitii unei legi, pronunat nainte de promulgarea acesteia, se public odat cu legea supus controlului. n privina iniiativelor de revizuire a Constituiei, Curtea Constituional se pronun din oficiu (art. 146, lit. a), teza ultim). Controlul Curii vizeaz n primul rnd respectarea dispoziiilor art. 150. Orice iniiativ venit din partea altor subieci dect cei enunai n textul articolului respectiv (Preedintele la propunerea Guvernului, un sfert din numrul deputailor sau al senatorilor sau 500.000 de ceteni cu drept de vot) urmeaz a fi respins. n cazul iniiativei ceteneti, Curtea Constituional va verifica i respectarea condiiilor stabilite de art. 150, alin. (2) (repartizarea teritorial a sprijinitorilor revizuirii), conform prevederilor Legii nr. 189/1999 privind exercitarea iniiativei legislative de ctre ceteni122. Dat fiind faptul c o lege de revizuire cuprinde, prin definiie, dispoziii contrare unor prevederi constituionale, nu va putea fi vorba de un control exercitat de Curte asupra coninutului unei asemenea legi, dect n cazul nerespectrii limitelor revizuirii, precizate n art. 152. O atribuie nou a Curii Constituionale este controlul constituionalitii tratatelor sau a altor acorduri internaionale la care Romnia este parte i este prevzut de dispoziiile art. 144, pct. a1), devenit art. 146, pct. b) n urma revizuirii. Este de observat c avem de-a face cu un control anterior123. Acordurile ncheiate la nivel de guverne sau de ministere (aa numitele executive agreements) nu necesit ratificarea, neputnd fi supuse prin urmare acestei forme de control124.
n aceast privin, competena Curii se ntemeiaz (n primul rnd) pe dispoziiile art. 146, lit. (j). Controlul constituionalitii tratatelor i acordurilor internaionale are sens doar dac se produce nainte de ratificarea acestora, ntruct efectul (prevzut n art. 147, alin. (2) fraza ultim) constat constatrii neconstituionalitii actului controlat l reprezint imposibilitatea ratificrii. 124 Conform art. 4 din Legea nr. 4 din 11 ianuarie 1991 privind ncheiarea i ratificarea tratatelor, sunt supuse Parlamentului spre ratificare prin lege tratatele internaionale semnate n numele Romniei, precum i acordurile, conveniile i nelegerile semnate la nivelul Guvernului romn, care se refer la
123 122
93
Marius BLAN
n cazul constatrii neconstituionalitii unui tratat sau acord internaional, acesta nu poate fi ratificat (art. 147, alin. (2), fraza a 2-a). Dac tratatul cuprinde o dispoziie contrar Constituiei, exist posibilitatea prevzut de art. 11, alin. (2) a revizuirii legii fundamentale. n urma revizuirii ratificarea devine posibil. Ce se ntmpl ns n cazul unui tratat sau acord internaional deja ratificat? Cel mai la ndemn rspuns ar fi negarea posibilitii de a-l supune controlului prevzut de art. 146, pct. b), din moment ce unica sanciune menionat n legea fundamental este imposibilitatea ratificrii. Este evident c o decizie a Curii Constituionale de constatare a neconstituionalitii unui act internaional nu este opozabil celorlalte pri125. Chiar n cazul nclcrii legii sale fundamentale, un stat care i-a manifestat consimmntul de a fi legat de un tratat este inut s l respecte i continu s fie legat pe planul dreptului internaional. Cu toate acestea, o decizie a Curii Constituionale de constatare a neconstituionalitii unui tratat sau acord internaional deja ratificat reprezint un semnal pentru Guvern, pe care acesta nu-l poate ignora. Va trebui fie s iniieze revizuirea Constituiei, fie s fac demersurile necesare pentru a amenda, a denuna sau a se retrage de la tratatul respectiv (ceea ce de regul implic, n ultimele dou cazuri, un anumit termen de notificare). Totodat Curtea fixeaz o anumit jurispruden pe care o va respecta sau ar trebui s o respecte n privina legislaiei subsecvente tratatului declarat neconstituional, evident n ipoteza n care ea va fi sesizat n baza dispoziiilor art. 146, pct. a) sau 146, pct. d). Ignorarea de ctre Guvern a semnalelor transmise de ctre Curtea Constituional poate fi un motiv pentru demiterea acestuia de ctre Parlament pe calea unei moiuni de cenzur. Este de menionat c ncheierea acordurilor internaionale reprezint prin excelen un domeniu al activitii executivului, fa de care justiia trebuie s manifeste un anumit grad de rezerv i de autolimitare. n doctrina englez i american s-a conturat de peste un secol conceptul de judicial self-restreint n atitudinii prudente i reinute pe care trebuie s o aib puterea judectoreasc n exercitarea controlului asupra politicii externe.
colaborarea politic i militar, cele care fac necesar adoptarea unei legi noi sau revizuirea legilor n vigoare, precum i cele care implic un angajament politic ori financiar ori se refer la probleme privind regimul politic i teritorial al statului sau la statutul persoanelor, drepturile i libertile ceteneti sau participarea la organizaii internaionale, precum i acelea care prevd expres aceasta. ncheierea de ctre Guvernul romn (eventual cu colaborarea Preedintelui) a unui acord internaional din aceast categorie ca executive agreement, fr a-l supune ratificrii reprezint aadar o nclcare a dispoziiilor legale. Constituia nu este ns nclcat dect n cazul tratatelor ncheiate n numele Romniei precum i al acordurilor care implic modificarea unor legi ori adoptarea unor legi noi, ntruct s-ar contraveni dispoziiilor art. 91, alin. 1 i respectiv art. 60, alin. (1), teza final (Parlamentul este unica autoritate legiuitoare). Celelalte categorii de acte internaionale (nemenionate n art. 4 din Legea nr. 4/1991) pot fi ncheiate ca executive agreements, nemaifiind necesar supunerea lor spre ratificare. Este de menionat c respectarea de ctre Guvern a dispoziiilor art. 4 din legea menionat nu este controlabil nici pe calea contenciosului administrativ (art. 2 pct. a) din Legea nr. 29/1990 exclude aceast form de control n cazul actelor privind raporturile dintre Parlament i Guvern precum i n cel al actelor privind interpretarea sau executarea actelor internaionale) i practic nici pe cea a contenciosului constituional, din moment ce consecina efectiv a constatrii neconstituionalitii o reprezint (doar) imposibilitatea ratificrii (or neconstituionalitatea const tocmai n omisiunea de a supune un acord sau tratat spre ratificare). Executivul poate fi totui sancionat, dar numai de ctre Parlament: prin moiune de cenzur, n cazul Guvernului i respectiv prin suspendarea din funcie, n cazul Preedintelui. 125 Art. 27 din Convenia de la Viena din 23 mai 1969 privind dreptul tratatelor stabilete c o parte nu poate invoca dispoziiile dreptului su intern pentru a justifica neexecutarea unui tratat.
94
Regulamentele Parlamentului formeaz obiect al controlului de constituionalitate n baza art. 146, lit. (c). Este vorba de un control a posteriori, realizat la sesizarea unuia din preedinii celor dou Camere, a unui grup parlamentar sau a unui numr de cel puin 25 de senatori sau de 50 de deputai126. Sesizarea trebuie s priveasc Regulamentul Camerei Deputailor, Regulamentul Senatului sau Regulamentul edinelor comune ale celor dou Camere. S-ar putea pune problema, dac este admisibil o sesizare privind Regulamentul Senatului fcut de 50 de deputai sau referitoare la Regulamentul Camerei Deputailor, n cazul n care provine de la un numr de 25 de senatori. O asemenea mprejurare ar putea s survin n cazul n care un partid de opoziie, care nu ndeplinete condiiile regulamentare n vederea constituirii unui grup parlamentar propriu, eueaz n a convinge un numr suficient de parlamentari dintr-o Camer s se alture unei sesizri privitoare la Regulamentul acesteia, ns reuete totui s conving numrul corespunztor de parlamentari din cealalt Camer s iniieze o sesizare privind Regulamentul celei dinti. Rspunsul la problema admisibilitii unei asemenea sesizri este credem pozitiv; este ns de menionat c survenirea unei asemenea situaii este puin probabil. Sesizarea privind regulamentele Camerelor nu este legat de respectarea unui anumit termen. Prin urmare aceast form de control se poate exercita att imediat dup adoptare127, ct i cu ocazia modificrii ori a aplicrii concrete a unei dispoziii regulamentare. n cazul n care sesizarea este fcut de parlamentari, ea va fi trimis Curii Constituionale de secretarul general al Camerei din care acetia fac parte, n ziua depunerii, iar Curtea Constituional o va comunica, n termen de 24 de ore de la nregistrare, preedinilor celor dou Camere, cu precizarea datei cnd va avea loc dezbaterea, pentru ca acetia s poat comunica punctul de vedere al birourilor permanente (art. 21, alin. (2) i (3) din Legea nr. 47/1992). Dezbaterea are loc pe baza sesizrii i a punctelor de vedere primite, iar decizia, pronunat cu votul majoritii judectorilor Curii, se aduce la cunotin Camerei al crei regulament a fost dezbtut i se public n Monitorul Oficial al Romniei (art. 22 din legea de organizare a Curii). n cazul n care prin decizie se constat neconstituionalitatea unor dispoziii ale regulamentului, Camera va reexamina aceste dispoziii, pentru a le pune de acord cu prevederile legii fundamentale (art. 22, alin. ultim din aceeai lege). Obligaia de reexaminare a regulamentului nu este nici ea legat de respectarea unui termen. Considerente de ordin practic impun ca reexaminarea s se fac ntr-un termen rezonabil, ns Curtea nu poate stabili Parlamentului un asemenea termen. n orice caz, dispoziiile declarate neconstituionale nu vor putea fi aplicate, chiar i n situaia n care acestea nu au fost nc suprimate ori modificate n urma reexaminrii. Spre deosebire de cazul controlului anterior al constituionalitii legilor, constatarea Curii nu poate fi rsturnat de Parlament prin votul unei majoriti calificate.
Este de menionat i opinia argumentat - asupra necesiii lrgirii sferei subiecilor abilitai cu sesizarea neconstituionalitii Regulamentelor Parlamentului, n sensul includerii n aceast sfer a comisiilor parlamentare. Vezi I. Deleanu, Justiia, pp. 243 i urm. 127 Controlul constituionalitii regulamentelor nu poate avea un caracter prealabil, ntruct acestea sunt adoptate de Camere prin hotrre (art. 76, alin. (1)), act care nu necesit promulgarea i intr n vigoare la data adoptrii. Sesizarea fcut anterior adoptrii prin vot este lipsit de obiect, iar n cazul unei sesizri ulterioare votului, controlul declanat are un caracter posterior.
126
95
Marius BLAN
Prevzut n art. 146, lit. d), atribuia Curii Constituionale de soluionare a excepiilor de neconstituionalitate ridicate n faa instanelor judectoreti sau de arbitraj comercial128 privete att legile promulgate de Preedinte, publicate n Monitorul Oficial al Romniei i intrate n vigoare ct i ordonanele adoptate de Guvern129. Este vorba de o form a controlului de constituionalitate realizat a posteriori i la sesizare. Procedura de soluionare a excepiilor este reglementat n art. 23-25 din legea organic a Curii. Excepia de neconstituionalitate este admisibil i urmeaz a fi soluionat de Curtea Constituional doar dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii, deduse din interpretarea dispoziiilor art. 23 al legii menionate: - excepia s fie ridicat n faa unei instane judectoreti. Conform art. 10 din Legea nr. 92/1992 privind organizarea judectoreasc, sunt instane judectoreti: nalta Curte de Casaie i Justiie, curile de apel, tribunalele, judectoriile precum i tribunalele militare. Organele administrativ-jurisdicionale (de exemplu, Curtea de Conturi) nu au un asemenea caracter130; - excepia s priveasc o lege sau o ordonan. Alte acte normative, precum hotrrile Parlamentului, nu pot forma obiect al excepiei de neconstituionalitate131; - legea sau ordonana atacat prin excepie s fie n vigoare132. S-a afirmat n acest sens133 c, n cazul n care s-ar pronuna asupra unei legi abrogate, Curtea ar nclca regula neretroactivitii controlului, din moment ce n art. 145, alin. (2), fraza 1 se prevede c Deciziile Curii Constituionale sunt obligatorii i au putere numai pentru viitor. n cazul modificrii legii, va fi bineneles admisibil excepia privind o dispoziie pstrat n noua versiune a acestui act normativ, nu ns excepia referitoare la o prevedere eliminat; - excepia trebuie s se refere la o dispoziie a legii (ori a ordonanei), de care depinde soluionarea cauzei (art. 23, alin. (1), teza ultim a legii organice a Curii. Admiterea unei soluii contrare ar echivala practic cu transformarea acestei forme de control (pe cale de excepie) ntr-un control la iniiativ ceteneasc; mpricinaii n orice cauz dedus spre soluionare instanelor judectoreti ar putea invoca neconstituionalitatea oricror dispoziii legale, cu sau fr legtur cu cauza. Evident,
Anterior revizuirii, dispoziia constituional prevedea exclusiv excepiile ridicate n faa instanelor judectoreti. Instanele de arbitraj comercial au fost incluse prin legea de revizuire. 129 Ordonanele Guvernului sunt de asemenea publicate n Monitorul Oficial al Romniei, partea I-a. Nepublicarea atrage inexistena ordonanei (art. 107, alin. (4) din Constituie i art. 27, alin. (3) din Legea nr. 90/2001 privind organizarea i funcionarea Guvernului Romniei i a ministerelor). 130 Iniial Curtea Constituional s-a artat favorabil unei interpretri mai largi a sintagmei instane judectoreti, i implicit fa de ideea admiterii unor sesizri din partea instanelor Curii de Conturi. Ulterior Curtea a revenit asupra acestei opinii. Soluia respectiv d natere aa cum s-a subliniat n literatura de specialitate unor serioase probleme practice n cazul unei excepii ridicate n faa judectorului Curii de Conturi. Acesta va trebui fie s refuze examinarea conformitii cu Constituia a legii vizate de excepie, fie s soluioneze el nsui aceast excepie. Ambele soluii sunt inadmisibile. Vezi n acest sens, I. Deleanu, Instituii, pp. 391-392, la nota 8. 131 Curtea Constituional s-a pronunat n acest sens prin decizia nr. 63/02.04.1997, respingnd cererea unui grup de 43 de senatori care contestau Hotrrea nr. 11/1997 a Senatului privitoare la efectele ridicrii, n legislatura anterioar, a imunitaii parlamentare a senatorului Corneliu Vadim Tudor. Vezi G. Vrabie, Dr. const., vol. II, p. 365. 132 G. Vrabie, Dr. const., vol. II, p. 365. 133 Ioan Muraru i Mihai Constantinescu, Justiia constituional, Editura Albatros, Bucureti, 1997, pp. 126-127. Lucrarea va fi citat n continuare prescurtat: I. Muraru i M. Constantinescu, Justiia).
128
96
acest lucru ar putea fi utilizat pentru tergiversarea dincolo de orice limite previzibile a soluionrii cauzei. n plus, excepia trebuie s se refere la texte precise i determinate i nu la textul legii, n general; - excepia nu poate avea ca obiect o prevedere legal a crei constituionalitate a fost stabilit potrivit art. 145. alin. (1) (n versiunea anterioar revizuirii) din Constituie (art. 23, alin. 3, teza 1 din Legea nr. 47/1992). Cu alte cuvinte, nu sunt admisibile excepiile privitoare la texte dintr-o lege ce au fost examinate pe calea controlului anterior de constituionalitate (art. 144, lit. (a), n versiunea anterioar revizuirii), dac au fost declarate neconstituionale de ctre Curte, iar decizia acesteia a fost ulterior rsturnat prin votul a dou treimi din numrul membrilor fiecrei Camere. Formal aceast soluie (a inadmisibilitii) ar putea fi justificat de preocuparea de a nu permite Curii Constituionale s se pronune a doua oar n aceeai cauz; judectorii a cror soluie a fost nlturat de Parlament ar putea pur i simplu s atepte ridicarea unei excepii privitoare la dispoziia intrat n vigoare pe care ei o consideraser neconstituional, pentru a reitera soluia anterioar i a eluda pe aceast cale dispoziia din art. 145, alin. 1, fraza a 2-a. Stipularea acestei condiii de admisibilitate a constituit obiect de controvers n literatura de specialitate134. Este de precizat c acest caz de inadmisibilitate a devenit caduc. Reglementarea din art. 145, alin. (1), fraza a 2-a din Constituia nerevizuit (referitoare la nlturarea obieciei de neconstituionalitate) a fost abrogat, iar pn la abrogarea sa nici o lege declarat neconstituional de Curte nu fusese confirmat n baza acestei dispoziii, pentru a deveni n acest mod necontrolabil pe calea excepiei de neconstituionalitate; - excepia nu poate avea ca obiect prevederi legale constatate ca fiind neconstituionale printr-o decizie anterioar a Curii (art. 23, alin. (3), teza a 2-a din legea organic a Curii). Aceast restricie reprezint o consecin a obligativitii stipulate n art. 147, alin. (4)) a deciziilor Curii Constituionale; dispoziiile declarate neconstituionale nu mai sunt aplicabile iar o excepie n aceast privin este lipsit de obiect. Este n schimb admisibil excepia privitoare la dispoziii care au mai format obiect al controlului de constituionalitate, dac sesizarea sau excepia a fost respins, Curtea constatnd conformitatea prevederilor respective fa de cele ale legii fundamentale. n acest caz nu se poate invoca autoritatea de lucru judecat135. Sub aspect pur formal, litigiile n cursul crora s-au ridicat cte o excepie de neconstituionalitate privind exact aceeai prevedere legislativ au ca pri persoane diferite i au un obiect diferit (chiar dac uneori acesta este similar). n plus temeiul neconstituionalitii poate fi diferit iar uneori textele constituionale a cror nclcare este pretins sunt i ele
134 n opinia profesorilor clujeni Ion Deleanu i Tudor Drganu, dispoziia din art. 23, alin. (3) al legii organice a Curii este criticabil, ntruct adaug la textul Constituiei, lucru inadmisibil chiar i n cazul legilor organice, caracterizate drept prelungiri ale Constitiei (Tudor Drganu, Drept constituional i instituii politice, - citat n continuare prescurtat: T. Drganu, Dr. const. - Editura Lumina-Lex, Bucureti, 1998, vol. II, p. 314; I. Deleanu, Instituii, pp. 392-393). Pentru o opinie contrar, vezi I. Muraru i M. Constantinescu, Justiia, pp. 124-125. 135 Autoritatea de lucru judecat reprezint un principiu de interes general, conform cruia, ceea ce s-a hotrt printr-un act de jurisdictie bine sau ru se consider c exprim advrul i ca atare, judecata nu mai poate fi reluat. Astfel se pune capt irevocabil oricrui litigiu, n care prile au utilizat toate cile de atac puse la dispoziia lor de ctre lege (Dumitru Radu, Art. autoritate de lucru judecat n.Mircea N. Costin, Ion Le, Mircea t. Minea, Dumitru Radu, Dicionar de drept procesual civil, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1983, p. 83)
97
Marius BLAN
diferite. Motivul cel mai important al declarrii ca admisibil a excepiei privind o prevedere legal deja declarat constituional de ctre Curte este ns altul: relaiile i concepiile sociale evolueaz, ca i standardele de constituionalitate; n funcie de accepiunea dat unor noiuni, ntlnite n Constituie, precum ordine public, bunele moravuri, moral public, via intim, situaii excepionale, munc prestat n condiii normale ori defimare a rii, dispoziiile unei legi concrete, conform reglementrilor constituionale la momentul adoptrii sale, pot deveni ulterior neconstituionale. Excepia de neconstituionalitate poate fi ridicat de oricare din pri, de ctre reprezentantul Ministerului Public136, de ctre judector, din oficiu, precum i ncepnd cu intrarea n vigoare a Legii de revizuire a Constituiei de ctre Avocatul Poporului. Ea are prin urmare caracterul unei excepii de ordine public: nu se poate renuna la ea i nici nu poate fi acoperit prin achiesarea prii litigante interesate n ridicarea ei. Excepia poate fi ridicat n tot cursul procesului, att n faza judecii n prim instan, ct i n apel sau n recurs. Nu este admisibil excepia ridicat pentru prima oar direct n faa Curii Constituionale. n cazul ridicrii excepiei, instana va examina ntrunirea condiiilor de admisibilitate menionate n art. 23 din Legea nr. 47/1992. Dac nu sunt ntrunite aceste condiii instana, printr-o ncheiere137, va respinge excepia ca inadmisibil, iar n caz contrar se va pronuna, tot printr-o ncheiere, trimis Curii Constituionale i care va avea ca efect sesizarea acesteia. ncheierea va cuprinde punctele de vedere ale prilor, opinia instanei asupra excepiei i va fi nsoit de dovezile depuse de pri. Excepia ridicat din oficiu trebuie motivat i va cuprinde i susinerile prilor i dovezile necesare. Pe durata judecri excepiei, judecarea cauzei se suspend (art. 23, alin (4-6) din legea organic a Curi). Preedintele Curii, dup primirea ncheierii transmise de instana judectoreasc, va desemna pe unul din judectorii Curii ca raportor care va fi obligat s ia msurile necesare pentru administrarea probelor la data judecii i va comunica ncheierea prin care a fost sesizat instana constituional preedinilor celor dou Camere ale Parlamentului i Guvernului, stabilind totodat i data pn la care pot s trimit punctul lor de vedere (art. 24, alin. (1) i (2) din legea organic a Curii). Judecata are loc pe baza raportului prezentat de judectorul raportor, a ncheierii prin care a fost sesizat Curtea, a punctelor de vedere trimise de Camere i de Guvern (n cazul n care au fost trimise) a probelor administrate a susinerilor prilor, cu citarea acestora i a Ministerului Public. Prile pot fi reprezentate de avocai avnd drept de a pleda la nalta Curte de Casaie i Justiie. Curtea va decide cu majoritate de voturi, iar
Textul Legii nr. 47/1992 nu menioneaz posibilitatea ridicrii excepiei de neconstituionalitate de ctre procuror. n doctrin se admite ns aceast posibilitate, susinut de altfel i de dispoziiile art. 131, alin. 1 (Ministerul Public reprezint interesele generale ale societii i apr ordinea de drept precum i drepturile i interesele cetenilor). Vezi I. Deleanu, Instituii, p. 391 precum i I. Muraru i M. Constantinescu, Justiia, p. 145. 137 ncheierea de edin este un act procesual ntocmit de instan, n cazul amnrii judecii, n care se consemneaz cele petrecute n edina care a avut loc, i princare se iau, totodat, msuri n vederea soluionrii acelei pricini (Dumitru Radu, Art. autoritate de lucru judecat n.Mircea N. Costin, Ion Le, Mircea t. Minea, Dumitru Radu, Dicionar de drept procesual civil, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1983, p. 266)
136
98
decizia de constatare a neconstituionalitii este definitiv i obligatorie i se comunic Parlamentului i Guvernului. n acest caz Curtea se va pronuna i asupra altor prevederi din actul atacat, care n mod vdit i necesar, nu pot fi disociate de prevederile menionate n sesizare. Ca i n cazul controlului anterior de constituionalitate, aprecierea imposibilitii evidente i necesare de a disocia anumite dispoziii de cele declarate neconstituionale poate fi uneori subiectiv, constituind o modalitate prin care Curtea i poate extinde limitele exercitrii controlului. Obligativitatea deciziilor Curii se produce de la data publicrii lor n Monitorul Oficial al Romniei. Controlul constituionalitii ordonanelor Guvernului prezint o serie de caracteristici distincte. Datorit procedurii de adoptare n mod firesc, diferit de cea a legilor adoptate de Parlament ordonanele nu pot fi supuse unui control anterior de constituionalitate138. Acesta este unul din motivele pentru care abilitarea Guvernului cu emiterea ordonanelor nu poate fi considerat o procedur curent de lucru a Parlamentului139; dispoziiile art. 60 conform crora Parlamentul este unica autoritate legiuitoare a rii ar fi lipsite de relevan n urma generalizrii practicii delegrii legislative. Acest lucru este valabil ca att mai mult n cazul ordonanelor de urgen, acte adoptate de Guvern n lipsa unei abilitri din partea Parlamentului. n ambele cazuri, controlul de constituionalitate se poate declana dup intrarea n vigoare a ordonanei, ulterior publicrii acesteia n Monitorul Oficial al Romniei. O situaie deosebit ntlnim n cazul acelor ordonane pentru care legea de abilitare prevedea aprobarea ulterioar a acestora de ctre Parlament, conform procedurii legislative (art. 115, alin. (3)). Dac, n urma ridicrii unei excepii de neconstituionalitate, Curtea Constituional, admind aceast excepie, constat neconstituionalitatea uneia sau mai multor dispoziii dintr-o asemenea ordonan, se pune problema controlului anterior de neconstituionalitate a legii care eventual ar aproba ordonana respectiv. Este posibil ns i s nu se ajung la un asemenea control, n cazul n care nici una din autoritile sau persoanele enunate n art. 146, lit. a) nu sesizeaz Curtea, dat fiind faptul c instana noastr constituional nu se poate sesiza din oficiu dect n privina iniiativelor de revizuire a Constituiei. Dac se efectueaz totui o asemenea sesizare, este destul de probabil ca instana constituional s pronune asupra textului n discuie, devenit text de lege, o decizie cuprinznd o soluie identic cu cea pronunat asupra aceluiai text, controlat pe cale de excepie, anterior, cnd acesta era parte a unei ordonane. O nou atribuie conferit Curii Constituionale n urma revizuirii legii fundamentale const n soluionarea conflictelor juridice de natur constituional dintre autoritile publice, la cererea Preedintelui Romniei, a unuia dintre preedinii celor dou Camere, a primului-ministru sau a preedintelui Consiliului Superior al Magistraturii (art. 146, lit. e)). Dispoziia este asemntoare cu cea din art. 93, alin. (1), pct. a din Constituia Germaniei, referitoare la aa numitul litigiu organic
Ele sunt adoptate de Guvern prin consens i se public n Monitorul Oficial al Romniei (art. 108 al Constituiei i art. 27 al Legii nr. 90/2001 privind organizarea i funcionarea Guvernului Romniei i a ministerelor). Textele citate nu precizeaz momentul intrrii n vigoare, ns se poate deduce c aceasta se va produce la data publicrii n Monitorul Oficial. 139 T. Drganu, Dr. const., vol. I, p. 316.
138
99
Marius BLAN
(=Organstreit: Curtea Constituional Federal se pronun asupra interpretrii legii fundamentale n litigiile privind ntinderea drepturilor i obligaiilor unui organ federal suprem sau a altor pri140 nvestite cu drepturi proprii... Astfel, cazul n care primul ministru va face o propunere de numire a unui membru al Guvernului, iar Preedintele Romniei refuz s numeasc persoana propus va putea fi soluionat de ctre Curtea Constituional n exercitarea acestei atribuii141. Curtea Constituional mai vegheaz la respectarea procedurii pentru alegerea Preedintelui Romniei, i confirm rezultatele sufragiului (art. 146, lit. f) din Constituie, art. 26 i 27 din legea organic a Curii, precum i art. 11, art. 23, alin. (3), art. 24, 25 i 26 din Legea nr. 69/1992 privitoare la alegerea Preedintelui Romniei). Cu aceast ocazie, Curtea se pronun asupra valabilitii nregistrrii candidaturilor (art. 11 din Legea nr. 69/1992), primete, din partea Biroului Electoral Central, procesul verbal pentru fiecare tur de scrutin, mpreun cu dosarele birourilor electorale de circumscripie (art. 23, alin. (3) din aceeai lege), poate anula alegerile n cazul n care votarea i stabilirea rezultatelor au avut loc prin fraud de natur s modifice atribuirea mandatului (art. 24 al legii menionate), confirm numrul de voturi obinut de primii doi candidai n primul tur de scrutin, aducnd la cunotin public prenumele i numele primilor doi candidai, ce vor participa la al doilea tur de scrutin (art. 26, alin. (2) al aceleiai legi) i public rezultatele alegerilor n pres i n Monitorul Oficial al Romniei (art. 25 al legii). Curtea va pronuna dou hotrri: una prin care constat alegerea unui anumit candidat n funcia de Preedinte al Romniei, i una prin care valideaz alegerea respectivului candidat142. Curtea Constituional mai are atribuia de a constata mprejurrile care justific interimatul funciei de Preedinte al Romniei, comunicnd cele constatate Parlamentului (art. 144, lit. g)). Aceast atribuie are un caracter pur formal n cazul n care interimatul survine n urma decesului ori a demisiei. n situaia n care interimatul apare n urma unei imposibiliti permanente a efului statului de a-i exercita atribuiile, decizia Curii va fi mult mai dificil, mai ales n cazul n care aceast imposibilitate ar trebui apreciat pe baza unei stri precare a sntii Preedintelui, consemnat n rapoarte de expertiz avnd un coninut contradictoriu. Caracterul politic al activitii Curii se manifest vdit n aceast mprejurare. Tot n legtur cu eful statului, Curtea Constituional are o atribuie consultativ: d aviz consultativ pentru propunerea de suspendare a Preedintelui
Sub acest aspect, dispoziia din Constituia german este mai larg dect n cea romn; sub incidena ei intr nu numai autoritile publice, ci i ali subieci de drept, de exemplu partidele politice. Vezi Maunz, Theodor, Zippelius Reinhold, Deutsches Staatsrecht, ediia a 30-a, C. H. Beck, Mnchen, 1998, p. 81. Dispoziia Constituiei romne limiteaz sfera autoritilor i persoanelor abilitate s sesizeze Curtea (Preedintele Romniei, unul din preedinii celor dou Camere, primul ministru i preedintele Consiliului Superior al Magistraturii). 141 n privina Germaniei, refuzul Preedintelui Federal de a numi ca membru al Guvernului persoana propus de ctre Cancelar va fi supus controlului Curii Constituionale Federale n dispoziiei menionate mai sus, a art. 93, alin. (1), pct. 1. Vezi Maunz, Theodor, Zippelius Reinhold, op. cit., pp. 372-373. 142 G. Vrabie, Dr. const., vol. II, p. 385.
140
100
Romniei (art. 95 i 144, lit. h) din legea fundamental precum i art. 31-32 din legea organic a Curii). Primind din partea Parlamentului propunerea prevzut n art. 95, alin. 2 mpreun cu toate actele i dovezile nsoitoare, Preedintele Curii numete trei judectori raportori, cte unul dintre judectorii desemnai de Camera Deputailor, de Senat i de Preedintele Romniei (art. 31 din legea organic a Curii). Hotrrea va fi dat n plen, cu votul majoritii judectorilor Cutii, pe baza raportului prezentat de cei trei judectori desemnai n acest scop, a propunerii de suspendare, a dovezilor i a investigaiilor fcute. Curtea Constituional ndeplinete i atribuia de a veghea la respectarea procedurii de organizare i desfurare a referendumului i confirm rezultatele acestuia (art. 144, lit. i)). n afara textului constituional, mai ntlnim dispoziii incidente acestei atribuii n Legea nr. 47/1992 (art. 35) i n Legea nr. 3/2000, privitoare la organizarea i desfurarea referendumului (art. 45). Constituia noastr prevede trei mprejurri n care se poate organiza un referendum naional i anume: - n cazul consultrii populaiei, din iniiativa Preedintelui Romniei, n probleme de interes naional (art. 90). Conform art. 12 al Legii nr. 3/2000, sunt probleme de interes naional: adoptarea unor msuri privind reforma i strategia economic a rii i adoptarea unor msuri politice deosebite cu privire la regimul general al proprietii publice i private, la organizarea administraiei publice locale, a teritoriului, precum i regimul general privind autonomia local, la organizarea general a nvmntului, la structura sistemului naional de aprare, organizarea armatei i participarea forelor armate la unele operaiuni internaionale, la ncheierea, semnarea sau ratificarea unor acte internaionale pe durat nedeterminat sau pe o perioad mai mare de 10 ani, la integrarea Romniei n structurile europene i euroatlantice i la regimul general al cultelor; - n cazul aprobrii propunerii de suspendare a Preedintelui Romniei, populaia rii se va pronuna, n mod obligatoriu, prin referendum asupra demiterii acestuia. Referendumul se organizeaz n cel mult 30 de zile de la aprobarea propunerii de suspendare (art. 95) iar demiterea este aprobat, n cazul n care a ntrunit majoritatea voturilor cetenilor nscrii n listele electorale (art. 10 din Legea nr. 3/2000); - n cazul revizuirii Constituiei, legea de revizuire trebuie confirmat prin referendum, n termen de cel mult 30 de zile de la adoptarea ei (art. 151, alin. (3)), rezultatul referendumului stabilindu-se n funcie de majoritatea voturilor valabil exprimate n ntreaga ar (art. 7, alin. (2) din legea referendumului). n baza dispoziiilor art. 45 din aceeai lege, Curtea Constituional va prezenta Parlamentului un raport cu privire la respectarea procedurii de organizare i desfurare a referendumului naional i va confirma rezultatele acestuia. Legea de revizuire a Constituiei, sau dup caz, msura demiterii din funcie a Preedintelui Romniei intr n vigoare la data publicrii n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, a hotrrii Curii Constituionale de confirmare a rezultatului referendumului. Publicarea rezultatului referendumului se va face att n Monitorul Oficial ct i n pres.
101
Marius BLAN
n exercitarea acestei atribuii, Curtea Constituional adopt hotrri (art. 13, pct. B, lit. c) din Legea nr. 47/1992). Curtea Constituional exercit i atribuia de control al respectrii procedurii privind exercitarea dreptului de iniiativ legislativ de ctre ceteni (art. 144, lit. j)). Practic, Curtea va trebui s verifice ntrunirea numrului minim de semnturi stabilit prin Constituie (250.000 n cazul iniiativelor legislative simple i respectiv 500.000 n cazul iniiativelor de revizuire a legii fundamentale) precum i dispersia teritorial a susintorilor revizuirii, exigene stabilite de art. 74, alin.1 i respectiv 150, alin. 1 i 2. n afar de aceasta, Curtea va mai verifica i respectarea cerinelor de coninut ale iniiativei: respectarea condiiilor negative stipulate n art. 75, alin. (2)143 precum i a limitelor revizuirii Constituiei, prevzute n art. 152. Reglementrile concrete sunt prevzute n legea privitoare la exercitare a iniiativei legislative a cetenilor (Legea nr. 189/1999). Conform dispoziiilor art. 7 al acestei legi, pe baza sesizrii Preedintelui Camerei la care s-a nregistrat iniiativa, Curtea va verifica: caracterul constituional al propunerii ce face obiectul iniiativei; ndeplinirea condiiilor privitoare la publicarea acestei propuneri i dac listele de susintori prezentate sunt atestate; ntrunirea numrului minim de susintori pentru promovarea iniiativei, precum i respectarea dispersiei teritoriale. n exercitarea acestei atribuii, Curtea Constituional adopt hotrri (art. 13, pct. B, lit. d) din Legea nr. 47/1992). n termen de 30 de zile de la sesizarea asupra iniiativei legislative, curtea se va pronuna printr-o hotrre, ce va fi comunicat Preedintelui Camerei care a efectuat sesizarea i publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. Curtea Constituional mai hotrte asupra contestaiilor care au ca obiect constituionalitatea unui partid politic144 (art. 146, lit. k)). Incidente sunt i dispoziiile art. 28-30 din legea organic a Curii. Conform prevederilor art. 28 din aceast lege, contestaiile privind constituionalitatea unui partid politic pot fi formulate de preedintele uneia dintre Camerele Parlamentului pe baza unei hotrri adoptate de Camer cu votul majoritii membrilor si sau de ctre Guvern. Contestaia trebuie motivat i nsoit de dovezile pe care se ntemeiaz. Preedintele Curii va desemna pentru soluionarea contestaiei un judector raportor, care este obligat s o comunice, mpreun cu actele doveditoare, partidului politic la care se refer contestaia, precizndu-i data pn la care poate s depun un memoriu n aprare, nsoit de dovezi corespunztoare (art. 29, alin. (1) din aceeai lege). Contestaia se va judeca de plenul Curii, cu citarea contestatorului, a partidului
Nu pot forma obiect al iniiativei legislative populare problemele fiscale, cele cu caracter internaional, amnistia i graierea. 144 n literatura juridic s-a ridicat problema utilizrii acestei proceduri n vederea declarrii neconstituionalitii altor organizaii, n afara partidelor politice. Pentru un rspuns pozitiv la aceast ntrebare, vezi: T. Drganu, Dr. const., vol. I, p. 320 precum i I. Deleanu, Instituii, p. 396. Opinia contrarie este susinut n I. Muraru i M. Constantinescu, Justiia, pp. 171-172
143
102
politic a crui constituionalitate formeaz obiect al contestaiei i a Ministerului Public, pe baza raportului prezentat de judectorul desemnat n acest scop. Decizia se pronun cu votul majoritii judectorilor Curii (art. 29, alin. (2) din legea menionat). Neconstituionalitatea va fi declarat n situaia n care se constat survenirea unuia din cazurile menionate n art. 40, alin. (2) din Constituie145. n exercitarea acestei atribuii, Curtea Constituional adopt decizii (art. 13, pct. A, lit. d) din Legea nr. 47/1992). Deciziile Curii privitoare la contestaiile asupra constituionalitii unui partid politic nu sunt supuse nici unei ci de atac i se public n Monitorul Oficial al Romniei. Decizia de admitere a contestaiei se comunic Tribunalului municipiului Bucureti pentru radierea partidului politic neconstituional din evidena partidelor politice legal constituite.
n baza dispoziilor acestui aliniat, sunt neconstituionale partidele politice care, prin scopurile ori prin activitatea lor, militeaz mpotriva pluralismului politic, a principiilor statului de drept ori a suveranitii, a integritii sau a independenei Romniei.
145
103
Marius BLAN
Bibliografie 1. Vrabie, Genoveva, Drept constituional i instituii politice, 2 vol., Editura Cugetarea, Iai, 1999; 2. Muraru, Ioan, Tnsescu, Elena Simina, Drept constituional i instituii politice, Editura Lumina Lex, 2001; 3. Drganu, Tudor, Drept constituional i instituii politice, 2 vol., Editura Lumina Lex, 1998; 4. Deleanu, Ion, Instituii i proceduri constituionale, Editura Servo-Sat, Arad, 2001; 5. Dabu, Valeric, Drept constituional i instituii politice, coala Naional de Studii Politice i Administrative, Bucureti, 2001; 6. Ionescu, Cristian, Drept constituional i instituii politice, 2 vol., Editura Lumina Lex, Bucureti, 2001; 7. Criste, Mircea, Controlul Constituionalitii legilor n Romnia aspecte istorice i instituionale, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002; 8. Constantinescu, Mihai; Muraru, Ioan; Iorgovan, Antonie, Revizuirea Constituiei Romniei. Explicaii i comentarii, Editura Rosetti, Bucureti, 2003; * * * 9. Vida, Ioan, Manual de legistic formal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2000; 10. Duculescu, Victor, Duculescu, Georgeta, Clinoiu, Constana, Crestomaie de Drept constituional, 2 vol., Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998; 11. Duculescu, Victor, Duculescu, Georgeta, Clinoiu, Constana, Constituia Romniei, comentat i adnotat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1997; 12. Constantinescu, Mihai, Deleanu, Ion, Iorgovan, Antonie, Muraru, Ioan, Vasilescu, Florin Bucur, Vida, Ioan, Constituia Romniei, comentat i adnotat, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 1992; 13. Ionescu, Cristian, Dezvoltarea constituional a Romniei, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2001; 14. Tnsescu, Elena Simina, Deaconu, tefan, Drept constituional i instituii politice, Caiet de seminarii, Editura All-Beck, Bucureti, 2001;
104
METODE DE CERCETARE N TIINELE POLITICE
Conf. dr. Virgil STOICA
CUPRINS
I. II. III. IV. V. VI. VII.
Politic i analiz Dezvoltarea ntrebrilor cercetrii Tipuri de relaii: de asociaie i de cauzalitate Explorarea relaiilor i elaborarea modelelor cauzale Designuri de cercetare alternativa Conceptele i variabilele msurrii Elaborarea i redactarea unei lucrri de cercetare
Metode de cercetare n tiinele politice
I. POLITIC I ANALIZ
Cercetarea empiric i discursul politic

Pe prima pagin a unui ziar aprut dup 11 septembrie 2001 cititii un titlu succint: Puterea Statelor Unite n declin. ntoarcei pagina i observai c articolul continu cu un subtitlu: declinul spiritului civic erodeaz puterea Statelor Unite. Titlul principal este o afirmaie simpl, descriptiv despre schimbrile n puterea Statelor Unite; a doua sugereaz un motiv al acestor schimbri. Afirmaii de acest tip sunt obinuite n arena politic, i tindem s le acceptm dac se potrivesc cu ceea ce cunoatem deja despre politic. Scopul acestui curs este de a v oferi unele deprinderi de nelegere a acestor afirmaii i de a cerceta pentru a putea determina dac ele sunt sau nu reale. Vei nva s ntrebai: Ce nelege autorul prin putere i prin spirit civic? Ce dovezi exist pentru a susine aceast aseriune? Exist alte fore care acioneaz cu o for mai mare asupra puterii unei ri? ntrebrile despre nelesul termenilor i despre relaia dintre termeni i evenimentele reale sunt centrale pentru procesul de cercetare n orice domeniu de studiu. Ele sunt n mod special provocatoare pentru cei care studiaz politica, deoarece termenii folosii pentru a descrie i explica evenimentele i ideile politice nu sunt ntotdeauna clar definii. Politica poate chiar s fie asemntoare lumii pe care Alice a descoperit-o cnd a intrat prin oglind i a ntlnit creaturi ciudate care puteau inversa raionalitatea i care puteau s ntoarc ideile i argumentele n capul lor. Prea des, cinismul generalului vietnamez, raportat de Roger Hilsman i citat la nceputul capitolului intervine n discuiile politice i distorsioneaz rezultatele politice n moduri care sunt duntoare pentru oameni i care duc la risipirea resurselor. Ca studeni la tiin politic, nu putem s ridicm din umeri i s ntoarcem spatele arenei politice cu un oarecare sentiment al fatalismului. Trebuie s fim ct se poate de educai n legtur cu limbajul i datele politicii, pentru a aprecia ct de uor pot ele s ne induc n eroare, i pentru a nva s le folosim mai corect i eficient. Acest curs este dedicat mbuntirii capacitii voastre de a Discurs politic nelege i folosi discursul politic. Termenul de discurs politic include Comunicarea multe moduri n care limbajul politic i informaia pot fi utilizate, gndurilor politice ncepnd cu o prezentare fcut pentru a susine o anumit politic relevante prin pn la afirmaii formale ale liderilor politici, de la scrisori ctre un intermediul cuvintelor editor pn la legi care trec prin Parlament, de la simple tabele
107
Virgil STOICA
statistice n articolele de ziar pn la analize politice pregtite de o agenie guvernamental. Cartea are dou scopuri: s v ajute s v formai un obicei de a gndi sistematic despre politic, i de a v nva i antrena deprinderile de a face o analiz sau o cercetare. Ar trebui s duc la mbuntirea abilitii de a scrie ntr-un limbaj politic mai eficient i de a analiza informaia i datele politice cu mai mult acuratee. Exerciiile din acest curs v ofer posibilitatea de a v ascui capacitatea de a aduna, aranja i analiza ideile i informaia politic. Aceste deprinderi analitice i de gndire sunt importante din mai multe puncte de vedere. Mai nti, ele v ajut s nelegei mai bine dinamica i problemele unei societi i de a compara strategiile de analiz a lor. De ce este srcia att de persistent? Reforma n sistemul de protecie social de tipul programelor de asisten social ar reduce srcia? n al doilea rnd, aceste deprinderi v permit s evaluai critic studiile de politic i argumentele politice. Ce nseamn cnd un candidat spune c stm mai bine acum dect n urm cu patru ani, i un alt candidat spune c stm mai ru? n al treilea rnd, aceste deprinderi pot fi folosite pentru a defini ntrebri politice interesante i a face un design de cercetare care ncearc s rspund Analiz politic Procesul folosit pentru la aceste ntrebri. Ce fel de studiu ar fi mai util pentru a arta de ce procente mari din cadrul populaiei nu voteaz? n al patrulea rnd, ele descoperirea motivelor pentru care v ajut s privii n viitor i v dau o baz pentru a construi politici se produce un anume care s rezolve problemele. De exemplu, deprinderile descrise n acest fenomen politic curs v vor da posibilitatea de a compara costurile i rezultatele diferitelor politici de ngrijire a sntii. n al cincilea rnd, aceste deprinderi v permit s participai mai eficient la scena politic. Putei s privii aceste deprinderi ca pe o important resurs politic.
Abilitatea de a analiza informaia, i de a v prezenta rezultatele ct mai eficient, va mri capacitatea voastr ca ceteni i participani la scena politic. Cei care pot ordona i analiza informaia vor avea mai multe posibiliti de a-i exercita influena n scena politic.
Analiza sistematic nu necesit nvarea de noi limbaje sau procese de gndire ci din contra. Fundamentele analizei politice sunt folosite pentru a rezolva problemele sau pentru a lua decizii n viaa cotidian. Acest curs v ajut s v dezvoltai i s stpnii aceste date fundamentale. Explic ce sunt ele, v arat cum se folosesc pentru a nelege chestiunile complexe, i v permite s le aplicai n exerciii practice. Cele mai multe texte de tiin social acoper aceleai obiceiuri de gndire i deprinderi de analiz. Discursul politic, totui, are anumite caracteristici unice care pot foarte uor s mpiedice o bun analiz. nainte de a ne ntoarce la fundamentele analizei, acest capitol descrie unele caracteristici ale limbajului i informaiei folosite n politic. Aceste caracteristici fac gndirea sistematic s fie mai provocatoare i mai important dect ar fi altfel.
108
Politic i Limbaj
Natura procesului politic Discursul politic este provocator pentru cei care fac analize i Politica cercetri, datorit naturii procesului politic. Politica este procesul prin Procesul de a decide care o societate decide asupra regulilor, a ceea ce este valorizat i n n ce mod vor fi ce mod, cui i cnd sund distribuite resursele sale (sub forma distribuite resursele subveniilor, reducerilor de impozite, programelor, serviciilor publice, ntr-o societate. etc.). Deciziile legate de resurse se bazeaz pe o mare varietate de activiti ale unui set la fel de variat de actori. Exist oficialiti i ceteni obinuii care mediteaz profund la chestiunile politice i se asigur c toate grupurile primesc o parte din resurse. Exist indivizi care ncearc s promoveze interesele unui anumit grup sau s puncteze o problem comun a societii care a fost trecut cu vederea.
Exist actori care evit chestiunile controversate i care nu fac dect s duc politici n mod rigid. Exist oficialiti i ceteni care sunt partizani ardeni ai unei poziii i caut orice oportunitate de o proba i promova. Acest variat mozaic de actori i motive afecteaz natura discursului politic. Termenii pot fi folosii pentru a lmuri, persuada sau a dezorienta. Ca urmare, analiza atent i sistematic este i mai dificil i mai controversat dect n alte domenii. Acest capitol abordeaz un numr de probleme ridicate de termenii politici, cu scopul de a crea o baz pentru discuii ulterioare despre importana claritii i preciziei.
S considerm un exemplu de argument politic care a devenit tot mai important n campaniile politice, i anume, a determina dac economia este sntoas i n cretere. n timpul alegerilor din 1996, opoziia a acuzat repetat faptul c economia este ntr-un declin serios, punctnd factori ca deficitul bugetar i rata omajului. Guvernul, admind faptul c creterea economic era destul de slab, au subliniat factorii mai pozitivi, cum ar fi rata ceva mai sczut a inflaiei i productivitatea crescut a industriei. Ceea ce este interesant este c ambele pri au putut aduce dovezi pentru a-i susine afirmaiile. Cum putem noi, ca participani la procesul democraie, s analizm optim chestiuni legate de creterea i competitivitatea economic? Modul n care abordm aceste chestiuni influeneaz rspunsurile pe care le obinem. O abordare ar fi formularea unei afirmaii care se bazeaz pe termeni concrei i o comparaie specific, cum ar fi: Productivitatea industrial (per muncitor) a crescut cu o rat anual mai rapid din 1996 pn n 2000, dect n orice perioad postbelic. Cum putem determina dac aceast afirmaie este corect? Evident, ar trebui gsit o surs care prezint productivitatea per muncitor n diferii ani, aa cum ar fi un raport guvernamental. Totui, aceast abordare cere timp. Deoarece adesea este dificil de obinut o asemenea informaie atunci cnd ai nevoie de ea, suntei mai api de a face o
109
Virgil STOICA
afirmaie de tipul: Economia era mai sntoas la sfritul anilor `90 dect n anii anteriori. Observai ct de diferit este a doua afirmaie fa de prima. Prima afirmaie conine itemi specifici care pot fi msurai i observai. Putem ntr-adevr s demonstrm dac este adevrat sau fals. ns nu este posibil s observm direct, s msurm sau s comparm un termen ca cretere economic sau sntatea economic, folosit n a doua afirmaie. Afirmaia n sine nu ne spune ce nseamn acest termen. De aceea, oamenii care sunt de acord cu ea pot s caute orice fel de dovezi care s o susin, iar cei care o resping ar putea gsi informaii care o dezaprob. Autorii pot s aib n minte faptele concrete coninute n prima afirmaie, dar neglijeaz s le fac explicite. Sau poate, se gndesc la ingrediente intangibile ale sntii economice, cum ar fi capacitatea de inovaie tehnologic. Deoarece acestea sunt mai greu de definit i msurat, actorii politici pot s considere c e mai uor s le lase nedemonstrate. Ei pot prefera termenul mai sntos, datorit ambiguitii lui, care l face un instrument mai eficient de manevrare a sentimentului public. Deoarece termeni ca economie sntoas sunt prost definii i extrem de vagi, ei pot s dezorienteze publicul, indiferent dac utilizatorii lor o intenioneaz sau nu acest lucru. Un al doilea exemplu de termen ambiguu, care poate fi definit n mai multe feluri este ideea de aprare naional. Liderii politici afirm adesea c bugetul aprrii este prea mic. Asculttorii i pot imagina o sum anume de bani pentru itemi clar legai de aprarea naional. De fapt, exist multe nenelegeri cu ce itemi ar trebui inclui n bugetul aprrii. Bugetul cuprinde n aprarea naional, cele mai multe cheltuieli legate de Ministerul Aprrii, aprarea civil i pri din Cheltuielile Ministerului de Interne, cum ar fi cele pentru grniceri sau pentru trupele anti-tero. Acest buget nu include nimic din cele ce urmeaz: pensii i scutiri ctre veterani; garantarea datoriei publice atribuite cheltuielilor de aprare; costurile afacerilor internaionale, chiar dac mai mult de jumtate din aceast cifr este folosit n scopuri de securitate naional. S rspundem la urmtoarele dou ntrebri: De ce ar trebui un om politic care susine cheltuieli mai mari pentru aprare s fie de acord cu lista de itemi cuprini n cadrul aprrii naionale n bugetul Romniei? De ce ar trebui o persoan care consider c bugetul aprrii este n general prea mic, s fie deranjat de definiia aprrii naionale din buget? Termenii pot rmne vagi i pot fi definii de diferite organizaii care vor pur i simplu s-i apere poziiile. Aceast observaie este evident adevrat pentru partidele politice i grupurile de interes. Este de asemenea adevrat i pentru organismele guvernului. Ageniile guvernamentale au o nclinaie natural de a se identifica cu importana mandatului lor politic i de a dezvolta norme i proceduri care le ntresc tendinele. Membrii ajung i ei s se simt confortabil cu procedurile pe care ei le-au stabilit i sunt dispui s fac schimbri majore n programele de conducere. Ca urmare, administratorii pot s-i descurajeze pe analiti n a ridica ntrebri legate de activitile curente. De asemenea, funcionarii guvernamentali vor s-i mbunteasc statutul profesional i i prezint programele ntr-un mod mai pozitiv. Ca urmare, ei sunt tentai s utilizeze termeni care le evideniaz performanele. Studiile asupra dezastrului navetei spaiale Challenger, din 1986, furnizeaz dovezi despre modul n care birocraiile pot s prezinte fals informaiile i s ascund
110
faptele. S ne amintim c Challenger a explodat imediat dup decolare provocnd moartea celor apte astronaui de la bord. Studiile arat c NASA a adoptat nite proceduri care permiteau oficialilor s ascund sau s modifice cifrele reale legate de misiunile de zbor spaial. Pentru a-i asigura suportul pentru programele lor, oficialitile de la NASA doreau s arate c costurile erau convenabile. Acest scop de neles i-a fcut s evalueze greit costurile lansrii i s mreasc prea mult numrul de zboruri pe care naveta ar fi putut s le fac. Stilul de conducere NASA accentuat aceste tendine. Directorul din acea vreme era extrem de intolerant fa de critici i, intenionat sau nu, descuraja funcionarii medii de a raporta orice informaii care ar putea ridica ntrebri legate de navet sau de zborurile planificate. Ca urmare, managerii contieni de problemele poteniale ale lansrii rachetei, care au cauzat dezastrul, nu au raportat informaia.
Adesea termenii nu sunt clar definii, pur i simplu din motivul c politica abordeaz chestiuni complexe i ambigue.
Aprarea naional este o astfel de chestiune i este una asupra creia exist multe dezacorduri deschise. Nu este garantat faptul c, de exemplu, a cheltui pe aprare echivaleaz cu capacitatea unei ri de a duce un rzboi, cci rile care cheltuiesc cel mai mult pe aprare, nu sunt ntotdeauna cele cu cel mai puternic sistem militar. Centrul de Informaii Militare al SUA (Centrer for Defense Information), de exemplu, susine c cheltuielile reduse pentru aprare ar face ca Statele Unite s fie mai puternice i nu mai slabe prin ntrirea economiei naionale, pe care, la urma urmei, trebuie s se bazeze organizarea aprrii. Termeni folosii n discursul politic Resurse tangibile Lucruri de valoare care pot fi observate i msurate direct.
Politica aloc dou tipuri de resurse. Resursele tangibile pot fi direct observate i msurate i include hrana, mbrcmintea, locuinele, armele, banii, mainile, etc. Cnd msurm direct lucrurile care sunt Date empirice Date adunate direct distribuite de guvern, primim date empirice numite astfel deoarece ele din experiena provin direct din experiena noastr personal, din experimentare sau personal, observaie. Resursele intangibile, pe de alt parte, pot fi observate experimentare sau numai indirect. Ele cuprind valori ca: puterea, libertatea, naiona- observaie. lismul, respectul, demnitatea, egalitatea, drepturile i dreptatea. Nu este demn de interes a aduna date empirice despre aceti itemi Resurse intangibile deoarece ei pot fi msurai doar indirect. De asemenea actorii politici Lucruri de valoare care nu pot fi vorbesc despre ei n termeni abstraci i nu reuesc s-i lege de observate sau termeni concrei sau tangibili. msurate direct. S presupunem c ne-ar interesa diferenele dintre standardele de via din Suedia i Bolivia. Am putea construi o afirmaie folosind termeni concrei: Rata mortalitii infantile din Bolivia este mai mare dect cea din Suedia. Termenul rata mortalitii infantile se refer la ceva msurabil i ca urmare se poate dovedi dac afirmaia este adevrat sau fals. Totui, o afirmaie de tipul Suedezii o duc mai bine dect bolivienii nu poate fi testat empiric, aa cum este formulat. Termenul mai bine
111
Virgil STOICA
dect se refer la o calitate abstract i trebuie redefinit n termeni mai empirici sau mai concrei. Un al doilea exemplu: Elitele sunt mai democratice dect oamenii sraci. n mod virtual, ntreaga afirmaie conine termeni abstraci pentru care referinele empirice sunt neclare: elite, democratic i sraci. Termenul elit s-ar putea referi doar la oamenii bogai sau ar putea nsemna oamenii care controleaz organizaiile mari sau care dein funcii politice. nelesurile concrete ale unui astfel de termen pot diferi mult de la un observator la altul. Totui, dac rescriem propoziia astfel: Familiile cu venituri mai mari de 15 milioane pe lun manifest o susinere mai mare pentru libertatea de expresie i pres liber dect familiile cu un venit mai mic de 3 milioane, avem termeni (venitul familiei i exprimare a opiniilor) ai cror nelesuri precise pot fi examinate. Soluia acestor ambiguiti nu este aceea de a nceta de a ne gndi la ea. Termenii mizerie i elit sunt ambii termeni importani deoarece se refer la dimensiuni ale vieii noastre politice care sunt semnificative, chiar dac e greu s fim foarte exaci n legtur cu sensurile lor sau s-i traducem n termeni concrei.
i dup cum am subliniat anterior, lipsa de precizie a multor termeni abstraci nseamn c ei pot fi intenionat utilizai pentru a dezinforma oamenii, pentru a promova interese particulare sau pentru a exprima emoii puternice.
n ciuda acestor ctorva probleme, termenii abstraci nu pot fi ignorai. E mai bine s se acorde o atenie special n clarificarea discursului personal, n traducerea termenilor abstraci n termeni mai concrei i n legarea lor de rezultate empirice. Aceste sarcini de lucru sunt centrale pentru deprinderile pe care le descriem n acest curs. Tipuri de simboluri abstracte Abstraciile sunt adesea transpuse n simboluri, reprezentnd o provocare ulterioar pentru analiza atent. Ca o regul general, simbolurile sunt semne sau reprezentri pe care oamenii le folosesc pentru a comunica despre lucruri ce nu pot Simboluri concrete fi uor nelese sau despre care nu se poate vorbi prea uor. De Simboluri care nlocuiesc exemplu, cnd ne gndim la Romnia ne putem gndi la astfel de lucruri care pot fi direct simboluri ca hri, steaguri, portrete de lideri, sau imagini ale unor msurate sau observate. cldiri vestite. Simbolurile care reprezint resurse tangibile sunt numite simboluri concrete deoarece se refer la obiecte care pot fi Simboluri abstracte Simboluri care nlocuiesc observate i msurate. Spre deosebire de acestea, simbolurile lucruri care nu pot fi direct abstracte reprezint resurse intangibile i valori care nu pot fi msurate sau observate. observate. Oamenii a cror lume politic este dominat de astfel de abstraciuni, ntmpin mai multe greuti n nelegerea realitii. Simbolurile au o atracie deosebit deoarece ele pot simplifica termenii ambigui sau compleci. Cei preocupai de economie i de comparaii ntre Statele Unite i Japonia, de exemplu, se bazeaz frecvent pe termeni vagi cum ar fi caracter naional i valori culturale. Scopul este adesea de a simplifica o lume complex i de a face mai
112
uor de neles. Multe dintre ele se refer la mituri sau poveti care ne asigur c putem face fa evenimentelor. Murray Edelmann, politolog, descrie acest proces de creare a metaforelor i miturilor pentru a aborda complexitatea:
Cauzele i remediile depresiilor, inflaiilor, rzboaielor i revoltelor care amenin lumea sunt complexe i se bazeaz pe decizii mai mici sau mai mari a unui mare numr de oameni. Miturile i metaforele permit oamenilor s triasc ntr-o lume n care cauzele sunt simple i clare, iar remediile sunt vagi. n locul unei lumi empirice complicate, oamenii in la relativ puine mituri simple, arhetipale, n care dumanul conspiratoriu i eroul salvator atotputernic sunt figurile centrale. Ca urmare, oamenii se simt asigurai prin ghidare, siguran i ncredere, n loc s se simt paralizai de ameninri, confuzie i de o responsabilitate personal nedorit de a face judeci.
Oamenii preocupai de cunoaterea i nelegerea lumii politice, trebuie s aprecieze c o mare parte din limbajul i informaiile despre aceast lume sunt adesea folosite pentru a ne ajuta s facem fa complexitii i ambiguitii politicii. Exist cteva tipuri de simboluri abstracte care includ metafore, comparaii, analogii i stereotipuri. Metafore i comparaii
Metaforele sunt figuri de stil n care un cuvnt sau o fraz folosite n mod normal ntrun anumit context, sunt aplicate ntr-un al doilea, diferit de primul, pentru a face o comparaie.
Metaforele fac o comparaie explicit (Alegerile au fost o curs de cai), n timp ce comparaiile introduc cuvintele ca sau ca i (Alegerile au fost ca o curs de cai). Metaforele i comparaiile ne ajut s nelegem un anumit lucru mai bine sau s trim un nou sentiment fa de un subiect. Stabilim asemnarea dintre dou lucruri, aceste dou figuri de stil ne sugereaz c dac nelegem un lucru familiar, atunci putem nelege i un lucru nefamiliar. Metaforele i comparaiile pot mpiedica gndirea limpede atunci cnd se fac alturri nepotrivite sau inexacte. Cnd vorbitorii compar dou evenimente care de fapt nu sunt chiar aa asemntoare sau nu au nimic de-a face cu problema n discuie, termenii ajung s deformeze n loc s clarifice. Dezbaterile politice despre rzboi i strategie se bazeaz adesea pe utilizarea metaforelor i comparaiilor. n timpul celui de-al doilea rzboi mondial, primulministru britanic Winston Churchill a fost n dezacord cu preedintele american Franklin D. Roosevelt n legtur cu amplasarea celui de-al doilea front aliat, din Europa de Vest. Britanicii pledau pentru organizarea invaziei prin Mediterana, atacnd mai nti Sicilia, apoi Italia, i apoi extinznd invazia n tot sudul Europei. Americanii doreau s lanseze invazia din Frana. Punctul de vedere britanic a prevalat, iniial mcar, n parte, din cauza metaforei utilizate. Churchill se referea la coasta mediteranean ca fiind burta moale a Europei (the soft underbelly of Europe), subliniind dramatic aparenta sa vulnerabiltate. Din pcate, cmpul de lupt italian s-a dovedit s nu fie chiar burta fiarei, ci un teren denivelat, periculos i dificil, unde
113
Virgil STOICA
drumurile proaste i lipsa terenurilor de aterizare au fcut asaltul extrem de dificil. Aliaii au avut nevoie de aproape un an pentru a parcurge 800 de km i de a ajunge n Roma.
Ce probleme sunt impuse de urmtorii termeni folosii n mod curent? Scriei propriile rspunsuri. Rspunsurile posibile sunt incluse ntre paranteze, dar i ale voastre pot fi la fel de valabile.
Programul de asisten a sracilor descris ca o treapt a unei scri. ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (Sugereaz c cei care primesc bunuri vor continua s lupte cu srcia; ignor posibilitatea c unele programe de asisten nu permit oamenilor s depeasc srcia sau c sunt programe care chiar creeaz o dependen.) Boschetarul ca un simbol pentru cei fr locuin. ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (Implic faptul c cei fr adpost sunt btrni i alcoolici i nu oameni care ar putea avea prea puine opiuni.) Cupola de sticl ca o metafor sugernd c femeile nu sunt promovate n slujbele de la nivelele superioare. ___________________________________________________________________________ (Se trece cu vederea faptul c cea mai mare parte a discriminrii la locul de munc mpotriva femeilor apare mai frecvent la nivelul slujbelor inferioare dect la nivelul celor superioare.) Lumea a treia ca termen pentru naiunile n curs de dezvoltare. ___________________________________________________________________________ (Sugereaz c naiunile puteau fi mprite n trei categorii: vestul industrial, blocul comunist i naiunile mai puin dezvoltate; ignor dispariia fostului imperiu sovietic i trece cu vederea diferene importante ntre naiunile mai puin importante.) Judecat prin analogie Politicienii ncearc adesea s neleag un eveniment contemporan lor judecndu-l n funcie de un eveniment istoric analog. Ei consider c dac descoperim un eveniment similar din trecut, putem nva mai mute despre situaia contemporan. Una din cele mai folosite analogii se refer la un eveniment Judecata prin analogie din 1938, cnd Marea Britanie a cedat cerinelor lui Hitler de a i se permite Analiza unui s anexeze o parte din Cehoslovacia. Acest act de acceptare pasiv l-a fenomen prin convins pe Hitler c putea s porneasc la cucerirea restului Europei fr referire la un altul, riscul de a fi pedepsit. Aa numita analogie munchenez este folosit la un fenomen oricnd cineva dorete s susin c alii se retrag dintr-o confruntare i substitut, care astfel ncurajeaz involuntar agresiunea ulterioar. n timpul anilor `60, cei corespunde foarte care aprau rzboiul din Vietnam au folosit analogia munchenez, bine cu primul. declarnd c dac forele Statele Unite s-ar fi retras, aceast aciune nu ar fi fcut dect s produc mai mult agresiune din partea Vietnamului de Nord. i n 1988
114
renceperea negocierilor privind reducerea narmrii dintre preedintele S.U.A. Regan i secretarul general al PCUS Mihail Gorbaciov, criticii considerau c aceia care promovau reducerea narmrii erau n pericol de a uita lecia de la Munchen, c pacea vine doar din putere.
Utilitatea unei analogii depinde dac punctele de asemnare dintre dou evenimente sunt cu adevrat semnificative.
n acest caz ntrebarea este dac fosta Uniune Sovietic era asemntoare cu Germania nazist, n dorina sa de a domina alte naiuni prin for. Dac nu era aa, analogia munchenez putea fi fals. Analogiile istorice sunt n acelai timp atrgtoare i periculoase, tocmai deoarece oamenii care folosesc astfel de analogii, apr adesea asemnrile pe care le iau n considerare. Un critic a observat c uneori, apare cineva Winston Churchill a fost probabil ultimul al crui sim de paralelism istoric s fie suficient de corect pentru a fi un ghid de conducere a statului. Mai adesea, cei care cred c urmeaz leciile trecutului nu fac dect s-i urmeze propriile prejudeci, fie ele sntoase sau nesntoase i s le numeasc istorie. Etichetri i stereotipuri Folosirea de ctre politicieni a metaforelor, comparaiilor i analogiilor ilustreaz utilizarea dramatic a limbajului n politic. Mai puin dramatic, dar, probabil mai semnificativ, este folosirea etichetrilor de grup, a stereotipurilor i a altor simboluri pentru a influena deciziile. Etichetrile de grup bazate pe linii teritoriale etnice sau de clas sunt folosite de obicei pentru a-i satisface pe cei care nu reuesc s primeasc resursele tangibile pe care le doresc. n acest sens, simbolurile de grup sunt ceea ce Charles Elliott numete mecanism de ncredere orice practic social care distribuie inegal resursele i convinge n acelai timp pe cei care pierd c sistemul este n fond corect i c de fapt ei au pierdut din cauza propriilor lor deficiene. Cel mai cunoscut exemplu este tokenism-ul1, prin care unui singur reprezentant al unei minoriti (ex.: femeie, african, american, hispanic) i se ofer un tratament special. Norocul acestei persoane este exploatat pentru a sugera altora c sistemul este de fapt corect, cinstit, i pentru a redireciona frustrarea altor membrii ai minoritii. Cuvinte care mascheaz realitatea n sfrit, limbajul poate s fac neclare sensurile, s obtureze contiina noastr fa de realitile neplcute, sau s ascund costurile alegerilor politice. n eseul clasic Politica i limba englez, George Orwell subliniaz modul n care clieele i jargonul sunt repetate mecanic n discursule politice pentru a ascunde adevrul i pentru a face ideile obinuite s par creative. Folosind fraze bogate n textur ritm, simetrie i caden dar golite de neles, conductorii pot s ascund adevratul impact uman a deciziilor politice negative.
1
Tokenism- arat acomodarea cu o cerere, principiu a unor concesiuni de regul formale; sau integrarea real a negrilor n coli i la locul de munc.
115
Virgil STOICA
Rapoartele despre operaiile militare au o nclinaie special spre acest tip de mascare. Un raport timpuriu despre rzboiul din Vietnam descria un tip de atac cunoscut sub numele de operaia SLAM. SLAM nsemna A Cuta, A Localiza, A Anihila, A Monitoriza, i se baza pe o gam complet de arme de susinere, de la bombe strategice B-52 pn la artilerie uoar. Un raport nota c n timpul celor 49 de zile a operaiunii SLAM de susinere a Con Thien am detectat un duman bine aprat, iam distrus proviziile i l-am forat s se retrag mult. Este uor de uitat c aceste cuvinte descriu o tehnologie letal i c, n timpul perioadei de apte ani, din 1965 pn n 1971, 10 de miliarde de kg de muniie au fost explodate pe teritoriul Vietnamului de Sud. Scopul acestei discuii asupra termenilor discursului politic nu este acela de a spune c afirmaia politic este confuz i fals i c analiza sistematic este imposibil. De fapt scopul este de a accentua importana de a fi ateni i sistematici n folosirea acestor termeni. Definiiile clare sunt centrale pentru toate tiinele sociale, ns cu att mai mult pentru tiinele politice. Astfel, acest curs este preocupat de strategiile de mrire a claritii i preciziei a termenilor i definiiilor pe care i folosim n cercetare. Caracteristicile datelor utilizate n discursul politic Am observat pn acum c limbajul discursului politic se bazeaz adesea pe termeni care sunt legai doar indirect de evidena empiric i care ascund ceea ce se ntmpl n mod real prin suprasimplificarea realitii sau prin promovarea unei poziii particulare. Acest subcapitol ia n considerare modul n care i datele cantitative pot produce suprasimplificarea sau ne pot induce n eroare. Eroare i bias
Multe din datele i rezultatele pe care le lum ca date, sunt pur i simplu eronate.
Un motiv extrem de simplu a fost sugerat de Sir Josiah Stamp, un oficial al Departamentului Finane al Marii Britanii, ntre 1896 i 1919:
Guvernul dispune de statistici uimitoare. El le colecteaz, le adun, le ridic la puterea n, extrage rdcina ptrat i pregtete diagrame minunate. Dar nu trebuie uitat niciodat c fiecare din aceste cifre provin, n ultim instan de la observatorul din sat, care le pune pe hrtie dup bunul lui plac.
nc mai suntem dependeni de versiuni moderne ale observatorului din sat, n ciuda tehnologiei noastre din ce n ce mai sofisticate. n toamna lui 1979, de exemplu, Federal Reserve Board din Statele Unite a fost alarmat de o cretere brusc a depozitelor monetare. S-a dovedit c un mare consoriu bancar a raportat greit bncii federale depozitele de care dispunea. El a declarat cu 4,5 miliarde de dolari mai mult dect avea n realitate! Economitii depind n totalitate de informaiile statistice oferite de guvern, multe din aceste date fiind supuse unor erori mari, i existnd anse foarte reduse ca erorile s se anuleze unele pe altele. Motivele pentru care erorile din statisticile guvernamentale se nir de la complexitatea datelor pe care guvernul le colecteaz, pn la faptul c cele mai multe
116
date au implicaii politice, n 1976, Congresul Statelor Unite a stabilit o comisie de experi care s revad datele privind omajul. Raportul comisiei sublinia c guvernul se bazeaz adesea statistici extrem de imprecise pentru a aloca fonduri statelor i oraelor, dar, n acelai timp, a ajuns la concluzia c nu exista nici o cale de a corecta deficienele cu costuri rezonabile. n anii `80, cele mai respectate agenii ale Congresului, responsabile de calcularea cifrelor bugetului Congressional Budget Office i The Joint Committee on Taxation au ajuns s fie criticate pentru estimri inexacte. Unele din motivele criticii erau, desigur, politice. De exemplu, Congresul nu era dispus s suporte deficitul bugetar, astfel c a ales s ignore estimrile negative ale propriului birou pentru buget, prefernd s in cont de estimrile mai optimiste ale Casei Albe. A interpreta numerele i chiar a decide ce numere merit luate n seam depinde de presupoziiile de la care porneti. S observm n ce mod au ales s vorbeasc despre venituri Republicanii i Democraii n anii `80. Republicanii erau mai dispui s vorbeasc despre venitul mediu ca o msur a creterii economice naionale, n timp ce Democraii tindeau s foloseasc venitul median (venitul unei persoane aflate la mijlocul unei liste de indivizi). Motivele lor erau urmtoarele: n anii `80 bogaii i-au mrit veniturile mai mult dect au fcut-o alte grupuri. Astfel, Republicanii care controlau preedenia n acea decad doreau s demonstreze c veniturile au crescut. Ei preferau deci s se refere la venitul mediu deoarece include veniturile ctigate de bogai. Democraii, ns, erau mai dispui s se refere la venitul median deoarece descria ceea ce se ntmpla cu cei aflai la nivelul de mijloc al structurii clasiale, i nu cuprindea veniturile bogailor. Deoarece nu este ngreunat de cifrele veniturilor mari, tinde s fie mai mic dect venitul mediu i indic astfel o cretere economic mai redus. Probleme ale msurrii
Termenii abstraci folosii anterior sunt dificil de utilizat n analiz deoarece sunt greu de msurat. Deseori este la fel de greu de msurat termeni care sunt mai concrei i care par legai de date empirice.
Gndii-v cum ai putea msura omajul. Biroul pentru statisticile privind fora de munc face supravegheri asupra locuitorilor timp de o sptmn n fiecare lun, i noteaz oamenii ca fiind angajai, omeri i care nu sunt n cmpul muncii. Pentru a fi considerat omer trebuie s nu ai un loc de munc, s caui n mod activ un loc de munc i s fii apt de munc. Dac nu lucrezi dar eti descurajat i ai renunat s mai caui un loc de munc, sau dac lucrezi part-time pentru c nu ai mai gsit o slujb fulltime disponibil, nu vei fi inclus printre omeri. Srcia este un alt concept dificil de msurat. Unele guverne au stabilit o formul pentru a calcula necesarul de care o familie are nevoie pentru a tri, i sub care se consider c oamenii triesc n srcie. Formula ncepe cu estimri ale costului hranei pentru o familie, pe care o nmulete cu trei pentru a determina ct are nevoie o familie s cheltuiasc pentru a menine un standard rezonabil de trai. E uor de presupus c alegerea cifrei trei ca amplificator se bazeaz pe dovezi obiective privind
117
Virgil STOICA
obiceiurile de cheltuire. n fond, se bazeaz pe o cercetare din 1955, care a determinat faptul c oamenii sraci cheltuie o treime din venituri pe mncare. Studii mai recente estimeaz c sracii, n occident, cheltuie de fapt circa o ptrime din venituri pe hran, astfel c unii ar putea considera c acest cost al hranei ar trebui nmulit cu patru. (ntrebare: aceast strategie ar urca sau ar cobor linia srciei? Dac costurile hranei sar nmuli cu patru i nu cu trei ar fi mai muli sau mai puini oameni care triesc n srcie? Rspuns: ar crete linia srciei i ar include mai muli oameni printre cei considerai c triesc n srcie.) Exist o a doua problem la aceast formul. Se bazeaz pe cel mai puin generos buget alimentar oferit de Ministerul Agriculturii. (ntrebare: dac ar fi folosit un buget alimentar mai amplu, atunci ar fi mai muli sau mai puini oameni inclui printre sraci? Rspuns: din nou, mai muli oameni ar fi considerai ca trind n srcie.) Ambele aspecte ale formulei reduc suma de bani care definete srcia. n 1992, standardele stabileau, pentru Statele Unite, c o familie de patru persoane cu venituri sub 14.000$ este sub pragul de srcie i este cuprins n programe de asisten social. Definiia are importante implicaii politice. Conservatorii critic aceast definiie deoarece cifrele despre venit nu cuprind venitul nefiscal, cum ar fi banii de pe cupoanele de hran i, de asemenea, nu compenseaz pentru raportrile mai mici ale veniturilor. Dac aceti itemi ar fi inclui, susin ei, mai puini oameni ar fi identificai ca trind sub pragul srciei. Sau s considerm dezbaterile continue legate de consumul de energie i eforturile de a msura energia risipit i criza de energie. Conform unui punct de vedere, Statele Unite sunt foarte risipitoare n consumarea combustibililor fosili n comparaie cu Europa i Japonia. Se presupune c aceast risip constituie o criz de energie, care mbolnvete economia american i necesit aciunea guvernului. Un alt punct de vedre privind acelai fapte consider c este nepotrivit s se compare consumul de energie n Statele Unite cu cel din Europa i Japonia din cauza mrimii mai mari i a climatului nordic mai rece din Statele Unite. De aceea informaiile privind folosirea energiei n cele trei zone nu indic o criz de energie i prin urmare nu necesit o aciune guvernamental. Manipularea datelor n fine, merit notat c statisticile oficiale pot fi folosite pentru a manipula sau influena opinia popular n legtur cu programele guvernamentale. S-a menionat deja efortul Congresului de a folosi cele mai optimiste cifre privind bugetul naional chiar i cnd asta nseamn a se baza pe cifrele Casei Albe i nu pe studiile Congressional Budget Office. Un punct similar a fost marcat i de fostul subsecretar al Marinei, James Woolesey, care a subliniat c n timpul administraiei preedintelui Carter, Departamentului de Aprare i s-a cerut s prezic o rat mai sczut a inflaiei dect cea care era ateptat de economitii guvernului. Intenia evident era de a permite guvernului s menin creterea evident real a cheltuielilor cu aprarea, pentru a nu mri, n acelai timp, bugetul aprrii cu un procent mai mare de zece la sut pe an. Economistul John Kenneth Galbraith a observat c acestea erau practici obinuite ale guvernului.
Nimeni nu poate crede serios c n trecut prediciile oficiale aveau scopul de a reflecta ceea ce urma s se ntmple. Asta prin natura sistemului era ceva necunoscut. Prediciile oficiale reprezentau de fapt ceea ce avea nevoie o anume administraie s se
118
ntmple. De aceea, aceste predicii, dac erau pe o perioad mai mare de ase luni, preziceau ntotdeauna mai puin inflaie, mai puin omaj i o economie expansiv i viguroas. Intervalul de ase luni este important, cci un calcul amnunit arat c aceasta este perioada n care orice predicie este uitat.
Practicarea analizei riguroase Aceast curs se bazeaz pe o presupunere foarte optimist:
o mai mare atenie acordat nelesurilor conceptelor i datelor folosite de noi i de alii, va mbunti procesul democratic.
Unii i pun problema dac acest fept este valabil ntotdeauna. Ei indic tendinele a unor lideri de a simplifica i distorsiona mesajele n campaniile electorale ale alegerilor democratice. Ei mai susin faptul c probleme de politic sunt att de complexe nct att publicul ct i experii au Designul cercetrii Proiect de cercetare care dificulti n a desemna sau evalua politicile eficiente. Sunt multe definete termenii, motive de a fi ngrijorai de tendinele actuale din sistemele specific afirmaiile care democratice aprute odat cu creterea complexitii problemelor vor fi testate, listeaz sociale i cu creterea nivelului de conflict. Deci sunt, de datele necesare i modul asemenea, motive de a fi optimiti dar prudeni. Multe de a le obine, descrie responsabiliti ale politicii au fost descentralizate, i multor testele care trebuie grupuri i profesioniti li se cere s inoveze i s ofere noi soluii efectuate i stabilete frecvena de pai pentru politice. Exist o disponibilitate crescut de a experimenta noi a completa proiectul. moduri de conducere a procesului democratic i noi politici. Exist un interes pentru noile modaliti de a implica cetenii n deciziile conducerii i de a oferi servicii publice n parteneriat cu alte organizaii. Fiecare din aceste inovaii mrete oportunitile indivizilor i grupurilor de a-i mbunti i aplica deprinderile de analiz politic fie ca ceteni, ca profesioniti ntr-un sector public, sau ca actor n sectoare private i voluntare. Astfel, n termeni generali, aceast curs i propune s v ajute s participai mai eficient la sistemul democratic. Deoarece politica se bazeaz pe o retoric vag i pe date neltoare, dup cum s-a precizat n paginile anterioare, participarea eficient necesit gndire i atenie n formarea opiniilor i n clasificarea rezultatelor care s le susin. De fapt cursul ncearc s v ajute s devenii consumatori educai ai limbajului i datelor politice; s v fac s fii sceptici n faa observaiilor simpliste, facile, i a ideilor convenionale despre politic; s v ofere nite deprinderi de gndire i abiliti care s v permit s efectuai o analiz empiric. Capitolele urmtoare v vor prezenta o serie de pai care constituie procesul de cercetare. Dei sunt descrii ca pai i ca sarcini intelectuale discrete n cercetarea real condiiile sunt amestecate, liniile lor de limitare sunt rareori clare i ordonate, iar succesiunea lor urmrete rareori o linie dreapt de la nceput la sfrit. Dac aici discuia greete pe latura claritii i succesiunii, asta se datoreaz faptului c trebuie mai nti s nvai deprinderile. Apoi, cnd obinuina de a ancheta devine ca o a doua natur pentru voi, putei s v desprindei de ordinea strict impus de aceast prezentare. Cele cteva deprinderi pot fi vzute i ca aspecte ale construirii i desfurrii
119
Virgil STOICA
cercetrii. Exist trei sarcini de baz ale procesului de realizare a cercetrii. Prima este de a identifica subiectul sau ntrebarea de cercetat. A doua este de a gsi dovezi relevante pentru ntrebarea respectiv. A treia este de a analiza sau interpreta aceast dovad ntr-un mod s v permit s rspundei la ntrebare sau mcar s nelegei mai bine ntrebarea. Toi aceti pai sunt la fel de importani i constituie elemente eseniale pentru designul cercetrii. Lucrrile despre cercetare neglijeaz adesea primul dintre aceste puncte. Ei pornesc de la presupunerea c avei o ntrebare sau un subiect i v prezint doar modul n care s desfurai ceilali dopi pai: colectarea datelor i analizarea lor. O tem de baz a acestui curs este aceea c definirea ntrebrilor este o parte important a cercetrii. Putei privi o chestiune dat din mai multe puncte de vedere i putei defini ntrebri specifice n mai multe moduri. Mai departe, modul n care formulai ntrebarea va determina modalitatea cea mai bun de a o studia. Dac cineva vrea s studieze participarea la vot se poate, de exemplu, informa despre participare la vot n diferite ri i despre caracteristicile celor care voteaz i a celor care nu voteaz. Alternativ, se poate cuta o mai bun nelegere a atitudinilor i sentimentelor celor care nu voteaz. Pentru a rspunde la prima ntrebare, se adun informaia care este deja disponibil n documente existente i se poate analiza prin variate metode statistice. Pentru a rspunde la o doua ntrebare se pot intervieva nonvotanii i se pot interpreta rspunsurile date, probabil n forme narative. ntrebrile i designurile legate de ele pot s ofere informaii diferite i pot s serveasc unor scopuri diferite. Urmtoarele capitole prezint alegerile pe care le are cineva atunci cnd i formuleaz ntrebrile de cercetare i cnd i construiete designul cercetrii. Se recomand creativitatea n explorarea opiunilor, luarea n considerarea a unor aspecte la care nu s-a reflectat anterior i sistematizarea punctelor ce urmeaz a fi analizate.
Exerciii
Exerciiul I.1. Examinarea termenilor folosii n discursul politic A. Urmeaz termenii folosii n mod obinuit n discursul politic. Indicai care din ei sunt termeni vagi, care sunt metafore sau comparaii. Ce implicaii are fiecare din ei pentru nelegerea politicii? 1. Descrieri ale hranei, educaiei i programelor de asisten sanitar ca investiii n resurse umane. 2. Economitii politici spun adesea c alegerile sunt ca o pia, i alegtorii sunt ca nite consumatori economici. 3. Descrieri ale unei persoane ca fiind de stnga sau de dreapta. 4. Utilizarea conceptului valorile familiei n campaniile politice. B. S considerm folosirea conceptului a ajuta oamenii care muncesc n alegeri. Preedintele n funcie dorete s demonstreze c el a mbuntit condiiile de munc ale oamenilor i subliniaz faptul c n timpul mandatului su au fost create un milion de noi
120
locuri de munc. Contracandidatul, susine c n timpul conducerii actualului preedinte condiia oamenilor care muncesc s-a nrutit, i susine c 1,2 milioane de oameni sunt omeri. De fapt ambele afirmaii pot fi adevrate. Cum putei explica asta? Execiiul I.2. Metafore i simboluri abstracte Copiai un articol dint-un ziar de care dispunei i cutai apoi exemple de metafore sau simboluri abstracte folosite n discursul politic. Alegei un exemplu pentru fiecare i rspundei la urmtoarele ntrebri. Metafora:___________________________________________________ Care era contextul n care a fost folosit metafora respectiv? (spunei cine a scris-o sau rostit-o, n ce ocazie, i aa mai departe.) Care sunt prezumpiile de baz care stau la baza utilizrii acestei metafore? Reuete s contureze exact comparaia pe care a intenionat s o fac? Reuete s clarifice problema sau o ncurc mai mult? Simbol abstract______________________________________________ Ce reprezint acest simbol? Care a fost contextul n care a fost folosit? Care sunt prezumiile ce stau la baza acestui simbol? Clarific problema? Sunt poteniale surse de eroare?
121
Virgil STOICA
II. DEZVOLTAREA NTREBRILOR CERCETRII
Formularea ntrebrilor empirice

Cercetarea i analiza clarific imagini ale argumentelor monotone n legtur cu problemele ridicate. Cu toii, ns, analizm evenimentele politice, adesea chiar pe cele care ne afecteaz direct. Gndirea sistematic n legtur cu politica ncepe, de obicei, cnd un eveniment public incitant ne atrage atenia. De exemplu, n 2000, comentatorii politici au observat c 65% din alegtorii din ara X au votat n alegerile prezideniale. ntr-adevr, s-a produs, n ultimii ani, o cretere. Cunoscnd c n 1992 rata prezenei la vot era de 63% i n 1996 era de numai 60,1%, e normal s ne ntrebm de ce procentajul a crescut n 2000. Sau, altfel, dac tiai c n 1990 prezena la urne era de 84%, v putei ntreba de ce a sczut. La fel, dac ai aflat c prezena la vot n naiunile industrializate, cum sunt Belgia, Austria i Australia, este de 90%, v putei ntreba de ce n ara X procentul e att de sczut.
Observai c am trecut de la o problem de interes general, legat de prezena la urne, la ntrebri specifice. ntrebrile clarific ce tim i ce nu tim, i unde sunt chestiunile de interes. Acest capitol v prezint o varietate de modaliti de a v formula ntrebri de cercetare. Este foarte util s luai n considerare diferite tipuri de ntrebri deoarece ele pot s v determine s gndii n legtur cu evenimentele n moduri noi i neateptate. Diferitele ntrebri, n schimb, contureaz tipul de cercetare i analiz pe care-l proiectai.
n timp ce ntrebrile i designul de cercetare pot diferi, toate ntrebrile i abordrile legate de cercetare descrise n aceast carte au o caracteristic comun: toate pun ntrebri empirice, nelegnd prin asta ntrebri la Date empirice Date adunate direct care se poate rspunde cu date empirice, adic, cu observaii legate de din experiena lumea din jurul nostru. ntrebrile empirice se deosebesc de cele personal, prin normative, sau cele de valoare. ntrebrile normative produc afirmaii experimentare sau normative, adic judeci de valoare sau preferine care conin sau observare. implic cuvinte cum sunt ar trebui, ru sau bun. Iat nite exemple din ambele tipuri de ntrebri: Afirmaie normativ Propoziii care indic Limitrile contribuiilor la campaniile electorale i determin pe preferinele sau contracandidai s aib dificulti mai mari de a-i nfrnge pe cei din valorile n legtur cu funcie? (empiric) ceea ce ar trebui s Ar trebui s avem o lege care s limiteze suma de bani cu care un se ntmple. individ poate contribui la o campanie? (normativ) Sunt delicvenii poteniali mai puin predispui la infraciuni grave dac tiu c exist pedeapsa cu moartea? (empiric)
122
Ar fi greit s se reinstituie pedeapsa cu moartea? (normativ) Ce impact ar avea reducerile impozitului pe venit asupra deficitului bugetar? (empiric) Ar trebui s reducem impozitul pe venit? (normativ)
ntrebrile normative nu sunt empirice deoarece ele cer mai degrab convingeri, preferine sau sentimente, i mai puin dovezi. Oamenii vor fi adesea n dezacord n legtur cu afirmaiile de valoare. Unii sunt de acord cu pedeapsa cu moartea, alii se opun. Deoarece argumentele privind aceast problem se bazeaz, la urma urmei, pe convingeri privind moralitatea uciderii, datele empirice nu pot singure s finalizeze dezbaterea.
n ciuda acestor diferene, cercetarea empiric este foarte relevant pentru preocuprile normative. Cele mai multe dintre valorile noastre se bazeaz, cel puin parial, pe observaii empirice. Putem s ne opunem pedepsei cu moartea deoarece am observat c deseori judectorii se neal cnd condamn o persoan. Totui, putem ignora aceast dovad cnd afirmm c suntem mpotriva pedepsei cu moartea. Identificnd i punnd ntrebri n legtur cu datele empirice care stau n spatele valorilor noastre, putem s ne clarificm acele valori i le exprimm mai eficient. Tocmai n acest sens major, preocuprile normative i empirice sunt relaionate unele cu altele. S considerm urmtorul exemplu de afirmaie-valorare, legat de vot: Romnii ar trebui s voteze n mod regulat n alegeri. Aceast afirmaie normativ ar putea fi reformulat ca o ntrebare care cere dovezi empirice despre ce fel de grupuri particip mai mult la alegeri n Romnia. Rspunsurile ar putea fi folosite pentru a susine, sau pune la ndoial inteniile cuiva de cretere a participrii la vot. Grupurile cu venituri mici i minoritile sunt mai puin apte de a vota, fa de grupurile cu venituri medii i mari? Cei care voteaz neregulat au mai puin ncredere n sistemul politic? Cei care sunt mai puin capabili de a aborda votul, eueaz de asemenea i n a participa la alte forme de participare civic? n fiecare caz, ntrebarea empiric cere dovezi care s fie relevante fa de afirmaia-valoare original. Dovezile empirice care suport un rspuns de tip da, la oricare din ntrebri, ar putea furniza o raiune pentru afirmaia normativ original. Observai c dovezile ar fi n continuare neconcludente. Va mai trebui s decidem ct de importante sunt aceste fapte pentru noi i dac sunt i alte puncte care trebuie luate n considerare. Cu toate acestea, cunoaterea faptului c afirmaii-valoare se bazeaz, de obicei, pe dovezi empirice invizibile (unstated) ne poate ajuta s ne analizm mai atent opiniile.
Descrierea i explicare modelelor generale

De cele mai multe ori, ntrebrile empirice politice, cer o descriere; adic, ne cer s descriem modele generale i tendine. Ele merg adesea cu un pas nainte i cer motivele sau explicaiile pentru aceste modele. ntrebrile stabilite mai nainte despre
123
Virgil STOICA
Descriere Informaie despre un singur caz, ceva mai profund, sau despre modele i tendine din mai multe cazuri. Explicaie
diferenele de participare la vot de la un scrutin la altul, necesit att descriere, ct i explicaie. Ele ne fac s descriem participarea la vot ntr-un numr mai mare de scrutinuri prezideniale, pentru a ne determina dac exist vreun model sau tendin. Am putea merge mai departe pentru a ntreba care sunt cele mai importante motive pentru neprezentare la vot; adic, am putea ncerca s explicm ceea ce am descoperit. De exemplu, Analiz care trebuie s cercettorii au nvat c chiar i numai factorul nivel determine de ce se educaional conteaz mult n a prezice dac oamenii vor vota sau produce un eveniment. nu. Am putea compara votanii cu nonvotanii, conform caracteristicilor de identificare cu un partid, atitudine fa de candidat, gen, educaie, statut social i ras, pentru a vedea n ce msur fiecare dintre acestea este corelat cu prezena la vot. De la descriere la explicaii Descrierile ne spun ce se ntmpl. Dac ne intereseaz prezena la urne, putem cuta informaii care descriu participarea n ultimii 10 de ani, sau putem examina participarea diferitelor grupuri de vrst sau de venit. Dac vom colecta aceast informaie singuri sau dac folosim datele adunate de alii, se cheam c facem observaii. Aceste observaii ar putea descrie un singur caz sau mai multe. Dac am ti pe cineva care a ales s nu voteze, am putea intervieva persoana i am putea construi un studiu de caz examinnd atitudinile i experienele persoanei. Sau am putea folosi datele privind alegerile adunate de guvern i am putea face observaii n legtur cu procentul de ceteni care au votat ntr-un anumit an. Observaie Colectarea informaiilor Am putea suplimenta acestea cu date adunate dintr-o anchet larg despre un eveniment, care descrie caracteristicile votanilor i nevotanilor. despre o persoan sau Dup cum am notat anterior, ncercm de obicei s construim o activitate. pe aceste descrieri pentru a explica de ce se produce un eveniment sau Studiu de caz un model. tiinele sociale au cutat n mod tradiional explicaii Studiu al unei singure generale, de exemplu, motivele scderii prezenei la urne i s-au uniti, de obicei, n profunzime. preocupat mai puin de motivele pentru care un anumit votant nu a A clasifica mai vrut s voteze. Dac un studiu se axeaz pe explicitarea unui caz A categoriza cazurile n specific, asta se face deoarece cazul ne spune ceva despre un set mai cteva grupe conform larg de evenimente. Studiile privind explozia navetei Challenger sunt unor puncte de interes. de un interes deosebit pentru oficialitile care se ocup de explorarea spaiului cosmic. Studiile pe aceeai tem sunt interesante pentru un specialist n tiine sociale n msura n care acestea pot sugera explicaii mai generale ale unor probleme care apar n manipularea tehnologiilor sofisticate. O cale de a trece de la descriere la explicaie este de a clasifica cazurile pe care le descriem. n studierea participrii la vot, de exemplu, putei face o distincie simpl ntre cei care merg la vot i cei care nu merg la vot. Alternativ, putei grupa i mai mult populaia distingnd ntre categorii de indivizi, cum sunt votani, cei care nu sunt interesai, cei care aleg intenionat s nu voteze. Nu exist o modalitate unic i corect
124
de a clasifica cazurile. Totul depinde de clasificri, ce ofer mai multe lmuriri ntr-o anume problem i de ce informaii dispunei sau cum v-ai decis s le adunai. Pentru a face prima distincie ntre votani i nonvotani putei gsi uor informaii din numrul de voturi de la scrutinurile naionale, pentru a efectua a doua clasificare, ns, trebuie s avei acces la informaii obinute printr-o cercetare a votanilor privind motivele pentru care nu voteaz. Dac v intereseaz caracteristicile nonvotanilor, astfel de date de anchet v sunt extrem de utile.
Clasificrile nu sunt nici bune, nici rele; mai degrab ele sunt mai utile sau mai puin utile pentru diferitele probleme cercetate.
Ca un exemplu, s presupunem c ai auzit s unui anumit ora i crete populaia i v ntrebai i dac sunt i alte orae din Romnia care se mresc sau nu n ceea ce privete populaia. Putei pur i simplu s formai o list de orae marcnd toate schimbrile n ceea ce privete populaia (Vezi tabelul 2.1). Tabel 2.1. Rata de modificare a populaiei din unele orae ale Romniei, 1990-2000 Bacu -2,1 Iai -7,8 Bucureti 10,2 Oradea 3,1 Clrai -11,9 Petroani -20,5 Constana 7,3 Timioara 4,5 Cluj-Napoca 4,2 Trgu Jiu -12,7 Pentru a nelege mai bine modificrile populaiei, putei clasifica oraele n grupuri. Mai nti trebuie s alegei cum s le grupai: dup mrime, dup regiune, dup grad de srcie. Oricare din aceste categorii poate fi util n funcie de ceea ce v intereseaz. Considernd informaiile din tabelul 2.1 ar fi normal s le mprim n funcie de faptul c au cunoscut o cretere sau o scdere a populaiei. Descreterea populaiei Creterea populaiei Bucureti 10,2 Petroani -20,5 Constana 7,3 Trgu Jiu -12,7 Timioara 4,5 Clrai -11,9 Cluj-Napoca 4,2 Iai -7,8 Oradea 3,1 Bacu -2,1 Odat clasificate n aceast manier, putei observa c oraele care au avut scdere a populaiei se ncadreaz n dou grupe distincte, cei cu creteri mari i cei cu creteri mici. Aceast observaie v poate determina s le reclasificai n trei grupe: Creteri ale Scderi mari ale Scderi mici populaiei populaiei ale populaiei Bucureti 10,2 Petroani -20,5 Iai -7,8 Constana 7,3 Trgu Jiu -12,7 Bacu -2,1 Timioara 4,5 Clrai -11,9 Cluj-Napoca 4,2 Oradea 3,1
125
Virgil STOICA
O alt clasificare a oraelor ar putea fi pe regiuni. Moldova Iai Bacu Muntenia -7,8 Bucureti -2,1 Constana Trgu Jiu Clrai Transilvania Timioara Cluj-Napoca Oradea Petroani
10,2 7,3 -12,7 -11,9
4,5 4,2 3,1 -20,5
Astfel de clasificri v permit s gsii modele. Aceast clasificare face ca diferenele regionale s fie mai evidente. Putei folosi categoriile regionale pentru a obine informaii despre mai multe orae, pentru a vedea dac aceleai tendine se pstreaz i dac se adaug mai multe cazuri. Putei continua cercetnd dac oraele din fiecare regiune mprtesc i alte caracteristici. Cele mai utile explicaii nu numai c leag un eveniment de ali factori, dar ofer i o nelegere logic a modului n care sunt ei conectai. Nu este suficient s spunem c accesul la educaie explic de ce unii sunt mai api s voteze dect cei care au o educaie redus. Am dori s nelegem de ce cei doi factori sunt legai. Putem specula faptul c oamenii mai educai sunt capabili s neleag problemele supuse alegerii i poziiile candidailor, spre deosebire de cei mai puin educai. Pentru a testa justeea acestei explicaii, putem cerceta dac oamenii mai educai au o prezen la vot mai mare dect cei mai puin educai. S presupunem c vrem s nelegem motivul pentru care rezultatele descriptive indic faptul c oraele din anumite regiuni nregistreaz un declin al populaiei, n timp ce n alte regiuni nu. Cum sunt legai aceti doi factori? Diferitele regiuni au caracteristici care influeneaz variaiile populaiei? Pentru a rspunde la asta trebuie s examinm caracteristicile regiunilor pentru a vedea dac anumite diferene regionale sunt legate de schimbrile de populaie. Am putea cerceta n ce msur oraele luate n discuie se bazau preponderent pe o singur ramur industrial pentru a vedea dac acestea explic schimbrile de populaie nregistrate n tabelul 2.1; am putea s cercetm ratele de omaj pentru a determina dac erau mai muli oameni fr un loc de munc sau dac exista un declin al industriei mai mare n Moldova dect n Transilvania; am putea s studiem ponderea i direcia exporturilor din fiecare ora, etc S-ar putea s vi se par c nu exist nici o distincie ferm ntre studiile descriptive i cele care ncearc s explice un eveniment sau un comportament. Unele din elementele folosite pentru a descrie un eveniment pot oferi posibile explicaii pentru acel eveniment. Cnd am clasificat oraele n funcie de regiune, ne-am referit la asta ca la un studiu descriptiv. Dup cum s-a observat, regiunile ofer i posibile explicaii pentru diferitele rate de cretere din orae. Problema este dac exist vreo caracteristic a Midwest-ului ca regiune care s explice de ce attea orae din acea regiune i-au diminuat populaia. n acest fel, categoriile care reies dintr-un studiu descriptiv pot sugera o explicaie. S ne amintim, de exemplu, de studiile privind participarea la vot. Descriind alegtorii, putei observa c tinerii tiu mai puin despre politic dect tiu btrnii. Putei astfel ajunge la concluzia c acestea diferene de vrst i cunotine pot
126
explica participarea mai sczut la vot a tineretului. La fel, afirmaia c oamenii cu o educaie superioar sunt mai api s voteze dect cei care au o educaie sczut, descrie caracteristicile acelora care voteaz i ofer o posibil explicaie a procesului de votare.
Exerciii
Exerciiu II.1: Descriere i explicare Tabelul 2.2 conine informaii despre un grup selectat aleator de zece ri, prezentate n ordine alfabetic. (Observaie: GNP Produs naional brut, i este o msur standard a productivitii economice a rii. Termenii din paranteze v spun ce nseamn cifrele. Astfel populaia Canadei este de 26,5 milioane, PNB pe cap de locuitor este de 20.470 $, iar sperana de via la natere este de 77 de ani.) S presupunem c v intereseaz speranele de via n diferite ri. Dac facei un studiu descriptiv, putei folosi pur i simplu tabelul 2.2. sau ai putea face o descriere mai util clasificnd rile n funcie de anumite caracteristici relevante. Tabel 2.2 Caracteristici ale rilor selectate, 1990 PNB pe cap de Sperana de via locuitor (dolari) la natere (ani) Canada 26,5 20.470 77 China 1.133,7 370 70 Etiopia 51,2 120 48 Frana 56,4 19.490 77 India 849,5 350 59 Coreea de Sud 42,8 5400 71 Panama 2,4 1830 73 Nigeria 115,5 290 52 Marea Britanie 57,4 16.100 76 Statele Unite 250,0 21.790 76 Mai nti s ne gndim cum s clasificm rile. Apoi folosind aceast informaie vom trece dincolo de descriere i vom sugera o explicaie pentru diferitele valori ale speranei de via. n urmtoarele trei tabele de practic doar prima linie a fost completat. Completai voi aceste tabele. Mai nti clasificai dup regiune. Tabel de practic A. Speranele de via n zece ri, n funcie de regiune (n ani) Populaia (milioane) Europa Frana 77 Africa /Orientul Mijlociu Etiopia 48 Asia China 70 America de Nord i de Sud Canada 77 ara
127
Virgil STOICA
Apoi, clasificai rile n funcie de mrimea populaiei: Tabel B de practic: Speranele de via n zece ri, funcie de mrimea populaiei Mici (pn n 99 milioane) Canada 77 Medii (pn n Mari (peste 300 de 300 de milioane) milioane Nigeria 42 China 70
Apoi facei clasificarea n funcie de PNB: Tabel C de practic: Speranele de via n zece ri, funcie de media PNB pe cap de locuitor (n $ americani) PNB sczut (sub 420) China 70 PNB mediu (421-7999) Coreea de S 69 PNB mare (8000 i peste) Canada 77
Fiecare tabel de practic descrie ceva n legtur cu rile respective. Problema este dac unele din clasificri aduc mai mult informaii privind speranele de via. Sugereaz oare unele din ele mai multe dect altele? S considerm de exemplu, regiunea. Dac ne uitm la Europa, ambele ri au expectane de via nalte, sugernd c regiunea poate fi o modalitate util de a organiza rile. Pe de alt parte, regiunea America de Nord / de Sud include att Statele Unite ct i Panama, care au sperane de via foarte diferite. (Dac dorim s reinem regiunea, am putea separa America de Nord i cea de Sud n dou zone.) Populaia este chiar i mai puin util deoarece fiecare categorie cuprinde o ar cu sperane mari de via i alta cu speran mic de via. n ce msur este PNB util pentru a clasifica rile. Explicai-v rspunsul. ______________________________________________________________________ (Este chiar util. Toate acele ri cu un PNB mare au i sperane de via similare. Este ns mai puin util n descrierea speranelor de via ntre rile cu venituri reduse i medii.) Se poate oare afirma c venitul sau PNB este o modalitate de a explica speranele de via i de a le descrie? Dac da, de ce?___________________________ ______________________________________________________________________ (da, deoarece avem modele menionate anterior. V vei decide ns s adunai informaii despre mai mult ri, deoarece nu este nici un model valabil pentru rile cu venituri mici i mijlocii.)
128
De la explicaii la consolidarea teoriei Am sugerat deja c observaiile interesante pot duce la probleme de cercetare. n mod ideal vei avansa un pas dac vei lega ntrebrile i cutrile voastre de rspunsuri n procesul continuu de elaborare i testare a teoriei n tiinele sociale. O teorie presupune c evenimentele nu sunt total ntmpltoare; ofer o explicaie logic i general pentru comportamente i evenimente. Ne foreaz s trecem de la cazuri unice i s privim tendinele i relaiile care se aplic mai general. Atenia pentru teorie ne foreaz i s ne interesm de cercetrile i scrierile altora, i s stabilim n ce mod cercetarea noastr se integreaz n cunotinele acumulate de tiina politic.Teoriile propun explicaii generale pentru evenimente. n loc s spunem simplu c A se petrece oricnd apare B, sau c A explic B, o teorie ofer motive pentru care A i B sunt conectate ntr-un anumit fel. De exemplu, s considerm Teorie propunerea lui Lispet c statusul oamenilor afecteaz participarea lor la Un set de explicaii politic. Teoria lui Lipset ofer o explicaie bine elaborat a rolului pe care propuse, logic sau l joac statusul. Stabilete c grupurile cu status sczut sunt mai puin sistematic legate unele de altele, capabile s participe n organizaii formale, citesc mai puine reviste i care caut s cri n mod regulat, i dein mai puine informaii privind treburile explice sau s publice, voteaz mai puin, i n general, sunt mai puin interesai de prezic un politic. Cercetarea privind consolidarea teoriei va iniia noi studii care s fenomen. confirme sau s resping teoria. Probabil c nu mai este la fel de adevrat n anii 90 cum era n 1960, cnd a propus-o Lipset. Probabil este mai adevrat n unele grupuri dect n altele. Un accent pus pe teorie nseamn c suntem interesai de motivele sau de logica care leag observaiile. Mai nseamn, de asemenea, c noi cutm modele generale care sunt adevrate pentru tipuri de cazuri i nu pentru cazuri specifice. Unul din primii pai n derularea cercetrilor de consolidare a teorie este n mod normal acela de a examina teoriile existente i alternative legate de subiectele care ne intereseaz. Vom reveni la strategiile de utilizare i testare a teoriilor la finele capitolului i apoi n capitolul 3. A decide cte cazuri examinm n exemplele anterioare am examinat un numr de orae i ri i am adunat informaii despre caracteristicile fiecrora. O alt abordare ar fi aceea de a alege unul sau dou orae i de a le studia mai detaliat. Ai face astfel un studiu de caz descriptiv, un studiu intensiv a unei singure uniti, de obicei mai n profunzime. n loc s examinai doar cteva caracteristici pentru un numr de orae, ai colecta mai mult informaie despre unul sau dou alese. Aici scopul vostru ar fi de a realiza o descriere ct mai complet. Putei s v interesai de compoziia populaiei, procentul minoritilor, i numrul celor aflai sub pragul de srcie. Ai putea colecta informaii despre economia oraului i despre rata omajului. Putei, de asemenea, aduna informaie despre sistemul lui politic, despre forma sa de guvernare i despre istoricul
129
Virgil STOICA
su electoral. Probabil cunoatei civa oameni din acel ora i i putei ntreba n legtur cu percepia pe care o au despre oraul lor. Se pot fie compara mai multe cazuri n funcie de cteva caracteristici, sau se poate examina un singur caz n profunzime. Fiecare abordare are limitele i avantajele ei. Care ar fi acestea? Comparaii ale mai multor cazuri Avantaje_______________________________________________________________ ______________________________________________________________________ Limite_________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ Studii de caz pe cte o singur unitate Avantaje_______________________________________________________________ ______________________________________________________________________ Limite_________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ Probabil ai observat c prima abordare, compararea mai multor cazuri n funcie de una sau dou caracteristici, v permite s facei comparaii ntre uniti i s cutai modele largi i, posibil, chiar s dezvoltai o teorie. n al doilea rnd, deoarece se bazeaz pe puine caracteristici ale unitilor pe care le studiai, putei lega cercetarea de alte studii i teorii. n al treilea rnd, este destul de uor n genere de a gsi informaii specifice i comparabile pentru un numr de cazuri n diferite cri. Studii de caz n schimb, ofer o imagine mult mai complet a unei uniti i sugereaz n ce fel anumite aspecte ale unui caz se leag unele de altele. Nu ne permit ns s facem comparaii ntre uniti. n exemplul prezentat mai devreme, dac studiai doar Iaul nu putei ti dac i alte orae din Moldova cunosc scderi ale populaiei. Concluzia este c nici o abordare nu este nici corect, nici greit; fiecare este mai util pentru unele scopuri, i fiecare rspunde la unele ntrebri, dar nu i la altele. Ca i cu studiile descriptive, putei contura cercetarea pentru a explica un eveniment fie prin examinarea unui numr de cazuri fie prin examinarea mai ndeaproape a unuia singur. De exemplu, putem intervieva mai amnunit una sau dou persoane care nu voteaz i putem explora o serie de posibile explicaii: atitudinile fa de candidai, situaia economic, nivelul educaional, i altele. Abordarea ar oferi o mai bun nelegere a motivului pentru care aceste dou persoane nu voteaz i ar putea sugera un numr de explicaii pe care nu le anticipasem. Pe de alt parte, nu ne-ar spune dac descoperirile ar fi mai general valabile. Astfel, trebuie s fim mult mai precaui n ceea ce privete rezultatele unui singur studiu de caz. Altfel, am putea s ne hotrm s examinm cteva caracteristici pentru un numr mai mare de cazuri. Ne putem focaliza pe una sau dou explicaii despre care avem motive s credem c sunt importante, i am putea ncerca s ajungem la generalizri privind motivele votrii. Explicaiile ar fi pariale, dar ar accentua factorii
130
importani i care au anse de a fi general valabili pentru un numr foarte mare de cazuri. De exemplu, am putea studia datele obinute la un sondaj electoral pe un eantion de ceteni i am putea compara nivelul educaional al celor care au indicat c doreau s voteze. Nu am ine cont de datele privind istoria familiei i atitudinile fa de politic, chiar dac acestea ar putea oferi la rndul lor unele explicaii, deoarece ne intereseaz n primul rnd s aflm msura n care educaia ofer o explicaie general pentru participarea la vot.
Fiecare abordare este util n felul ei i fiecare trece cu vederea informaii pe care ni le furnizeaz cealalt. Studiile de caz sunt extrem de utile atunci cnd avem nevoie de informaie de profunzime. Studiile care caut explicaii mai generale pentru un grup de cazuri sunt mai potrivite pentru cazul n care teoriile pot s ne indice ce explicaii sunt mai profitabil de examinat (vezi seciunea urmtoare).
Acum putei s v ntrebai, De ce nu ambele? i adeseori aceasta este de fapt alegerea ideal. Utilizai studiile de caz pentru a sugera explicaii generale, i apoi cercetai un numr mai mare de cazuri pentru a testa dac aceste explicaii se pot aplica ntr-adevr la un grup mai mare.
Trei strategii de a rspunde la ntrebrile cercetrii

Aceast seciune descrie trei tipuri de studii care ne ajut s descriem i s explicm modele generale: natrativ-istorice, comparaii i testarea ipotezelor. Cercetarea narativ i istoric Uneori cea mai bun cale de a explica modele este de a construi o relatare narativ a unor evenimente sau a unei serii de evenimente. O astfel de narare este asemntoare studiului de caz i se bazeaz pe o varietate de surse de informaii pentru a descrie ce s-a ntmplat. Aceast abordarea este denumit adesea cercetarea narativ, sau istoric. n timp ce cercetarea narativ nu se limiteaz la studiul evenimentele trecute, cele care totui se axeaz pe trecut o fac deoarece fixarea pe trecut le permite s ctige o anumit perspectiv asupra ntrebrilor i cutrilor lor. Esenial este de a cuta o gam mare de resurse i de informaii pentru a nelege ct mai bine deplin ceea ce s-a ntmplat. Interesul nostru privind participarea la vot i alegerile, de exemplu, ne-ar putea determina s descriem alegerile din 1937, cnd guvernul n funcie nu Cercetarea narativ a reuit s ctige alegerile, aa cum se ntmplase de fiecare dat n Descrieri ale unor perioada interbelic. Un studiu narativ ar descrie dinamica acelui evenimente, bazate eveniment. n ce mod au atras partidele publicul? Care au fost pe surse multiple de chestiunile majore care au mobilizat electoratul? Care a fost prezena informaii, pentru a la vot atunci? Cercetarea istoric poate fi aplicat i la evenimente nelege ct mai bine actuale i recente. Teddy White, de exemplu, a scris istoriile fiecrei ce s-a ntmplat. alegeri din Statele Unite ncepnd cu 1960, prezentri descriptive care s-au bazat pe numeroase surse i care ne permit o mai bun nelegere a procesului electoral.
131
Virgil STOICA
Cea mai bun cercetare istoric se bazeaz pe o serie de materiale, cuprinznd rapoarte publice, interviuri, relatri la prima-mn a participanilor, orice care contribuie la nelegerea precis a ceea ce s-a ntmplat. Barbara Tuchman, istoric, ne amintete c astfel de studii istorice necesit o sortare a informaiilor de care dispunem i nu o simpl derulare de fapte. Sarcina principal, scrie ea, este de a distila. Cercettorul trebuie s fac o munc preliminar pentru cititor, s asambleze informaia, s-i dea sens, s selecteze esenialul, s descarce irelevantul mai ales, s descarce irelevantul i s uneasc totul astfel nct s formeze o naraiune dramatic curgtoare. Narativul, s-a spus, este esena istoriei. A oferi o mas de fapte nedigerate, de nume neidentificate i de locuri neprecizate, este inutil pentru cititor i este o pur lene din partea autorului. Cercettorii au de obicei o perspectiv asupra faptelor pe care le descriu care le permite s distileze i s ofere explicaii pentru evenimente. De unde vin aceste teorii i perspective? Dup opinia lui Tuchman ele ar trebui s provin din istoria sau naraia nsi:
A afla ce s-a ntmplat n istorie este suficient fr a ncerca prea curnd de a se asigura de de ce. Cred c e mai sigur de lsat de ce-ul deoparte pn cnd s-au adunat toate faptele i dup ce au fost aranjate ntr-o secven; pentru a fi exact, n propoziii, paragrafe, i capitole. nsui procesul de transformare a unei colecii de personaliti, date, calibre de arm, scrisori, discursuri, ntr-o naraie foreaz n cele din urm i de ce-ul s ias la iveal. Va iei de la sine ntr-o bun zi din povestea care s-a petrecut. Va aprea deodat i te va bate pe umr, dar nu dac cineva l vneaz de la nceput, nainte de a ti ce s-a ntmplat cu adevrat. Atunci va fi ascuns pe vecie.
Alii ar susine c faptele nu vorbesc de la sine, aa cum spune Tuchman. n schimb, oricine i asum o cercetare ncepe cu anumite preconcepii i perspective. Acestea n schimb, influeneaz ntrebrile puse, resursele de la care se pornete i concluziile trase. Unul din exerciiile de la finele acestui capitol v cere s revedei cteva relatri despre rzboiul din Vietnam i s determinai ce teorie ofer autorul pentru a explica participarea Statelor Unite la conflictul asiatic. Nu e uor de determinat dac aceti autori au avut aceste teorii nc de la nceput n minte sau dac explicaiile au aprut n urma studierii rzboiului. Probabil ambele au jucat un rol n studiul lor perspectivele lor originale i dovezile pe care le descriu. Cercetarea comparativ O alt strategie de a descoperi i explica modele generale este cercetarea comparativ, adic, a compara un numr de cazuri i a cuta asemnrile i deosebirile Cercetare dintre ele. Aceast strategie compar avantaje studiului de caz cu beneficiile comparativ cercetrii unui numr mai mare de cazuri. n loc de a examina un caz n Comparaia sistematic a profunzime, ns, cercettorul selecteaz cteva cazuri i le compar pe baza diferitelor uniti unui numr de factori. Cercettorul ncepe cu o ntrebare i apoi selecteaz pentru a nelege cazurile care variaz n cteva privine interesante i importante. Pentru a asemnrile i continua cu exemplul participrii la vot, se pot selecta i compara ase curse deosebirile lor. senatoriale, din trei state unde participarea la vot este mare i trei n care este
132
sczut. Ce e asemntor i ce e diferit n aceste cazuri? Cei cu participare sczut au unele caracteristici n comun? Cele trei state cu participare sczut sunt foarte diferite fa de cele cu participare crescut?
Studiile comparative au o logic foarte atrgtoare, i adesea sunt accesibile studenilor pentru realizarea lucrrilor. Cheia succesului lor este alegerea potrivit a cazurilor de studiat i alegerea factorilor prin care se compar cazurile. Putei selecta cteva cazuri similare n anumite privine i s vedei dac ele nu mprtesc i alte asemnri.
Crane Brinton, de exemplu, a comparat patru revoluii majore (Rus, Francez, Englez i American) pentru a determina dac exist un model comun n ciuda numeroaselor lor diferene. Sau putei porni de la anumite idei pe care vrei s le urmrii, idei care vor influena cazurile pe care le vei alege i modul n care le comparai. De exemplu, dac ai fi curioi s aflai influena controversei politice asupra participrii la vot, ai putea compara cteva alegeri n care a existat o controvers politic, cu cteva alegeri n care aceasta nu a existat. Bazndu-v pe tabelul 2.2. (de la Exerciii, de mai sus), putei elabora mai multe studii comparative diferite, n funcie de ntrebarea de cercetare de la care pornii. Putei compara asemnrile i deosebirile dintre Canada, Statele Unite i Marea Britanie, trei ri care mpart o motenire comun, dar care s-au dezvoltat diferit. Dac v intereseaz federalismul, putei compara Canada, Statele Unite, Nigeria i India, toate avnd instituii politice federale. Care sunt asemnrile i deosebirile dintre aceste ri cu instituii politice asemntoare dar foarte diferite din punct de vedere al condiiilor economice i sociale? Sau ai putea compara China, India i Indonezia pentru a examina asemnrile i deosebirile dintre trei ri cu un PNB sczut. Cum putei folosi cercetarea comparativ pentru urmtoarele ntrebri: Exist cereri din partea localitilor pentru ca guvernul s le aloce fonduri speciale n vederea realizrii unor obiective de politici publice locale. n mod frecvent, nu le sunt acordate aceste fonduri sau sunt alocate sume foarte mici. Cum afecteaz acest lucru localitile? Multe ri africane ncearc o tranziie de la conducere autoritar ctre democraie. De ce s-a dovedit aceast tranziie att de dificil? Testarea ipotezelor Uneori putei avea o intuiie bun sau o idee clar n legtur cu ceea ce v putei atepta s descoperii, i vrei s folosii ideea pentru a v structura cercetarea. Sau putei fi interesat de o teorie pe care ai citit-o i dorii s vedei dac mai este nc susinut de realitate. Cnd exist o teorie la dispoziie, putei utiliza o a treia strategie de cercetarea, testarea ipotezelor. Anterior, ne-am ntrebat dac exist o relaie ntre educaie i votare dac oamenii mai educai sunt mai capabili s voteze dect cei cu o educaie mai firav. Dac avem motive s considerm c asta Propoziii Afirmaii c doi sau mai muli factori sunt legai unii de alii. Ipoteze Propoziii formulate astfel nct s poat fi testate empiric. e adevrat, c
133
Virgil STOICA
exist o motivaie logic pentru ale pune n legtur, putem formula propoziia c educaia i votarea sunt n legtur una cu alta, c o cretere a nivelului educaiei duce la o cretere a prezenei la vot. Propoziiile stabilesc o relaie logic ntre dou sau mai multe fenomene sau concepte. Ipotezele sunt ateptri bazate pe propoziii, dar formulate ntr-un mod care ne permite s le testm empiric. S lum, de exemplu, propoziia: Oamenii foarte educai sunt mai capabili s voteze dect cei cu mai puin educaie. Nu tim dac e adevrat, dar facem o ipotez n scopul desfurrii cercetrii. Concret, propunem c doi factori educaia i votarea sunt n legtur. Aceast afirmaie susine c educaia i votarea sunt asociate pozitiv: cu ct oamenii au mai mult educaie, cu att e mai posibil ca ei s voteze.
Propoziiile i ipotezele sunt extrem de utile cnd avem unele cunotine anterioare despre un subiect de cercetare i o ntrebarea de cercetare specific la care vrem s rspundem. Ele tind s fie mai sistematice i formalizate dect studiile istorice i comparative. Ele ne foreaz s fim foarte clari n legtur cu modul n care cercetarea noastr se leag de teoria existent i dac sau nu verific acea teorie.
Urmtoarea seciune va analiza n detaliu cercetarea de tip testarea ipotezelor. Testarea teoriei i ipotezele Caracteristici i ipoteze Afirmaii verificabile: Ipotezele sunt bnuieli, intuiii. i, dup cum sugereaz ntrebarea de la nceputul acestui capitol, intuiiile sunt centrale n Ipoteza tiinele sociale. Ele sugereaz c noi nu colectm orbete informaii, O afirmaie care ncearc ci ne gndim la ce nseamn informaia i ce implicaii are. Ipotezele s lege dou sau mai sunt afirmaii care pot sau nu s fie adevrate, dar care pot fi testate multe fenomene, supus sau verificate empiric. Dac o afirmaie nu poate fi testat empiric, testrii sau demonstrrii. nu este o ipotez. Trebui s putem decide dac o ipotez e corect n analiza politic, cele mai obinuite i utile sau greit. ipoteze sunt cele care afirm c dou sau mai multe lucruri tind s fie asociate unele cu altele ntr-o manier specific.
O ipotez necesit s fim foarte exaci n legtur cu dovezile relevante pentru ntrebarea noastr i s specificm ce tipuri de dovezi vor oferi un rspuns semnificativ. Termenii pe care i utilizeaz trebuie s fie bazai pe dovezile ce se pot aduna.
Comparaii: Ipotezele conin adesea comparaii, mai ales n tiinele sociale. Afirmaia oamenii foarte educai voteaz are o utilitate limitat pentru analiza politic. Probabil oamenii cu o educaie redus voteaz i ei. De aceea, este mai eficient s se fac o afirmaie care compar dou sau mai multe fenomene: oamenii foarte educai sunt mai
134
capabili s voteze dect cei cu educaie mai redus. Este important s se fac comparaii explicite chiar dac ele sunt adesea implicite pentru a intensifica tocmai genul de dovad de care avem nevoie pentru a verifica o ipotez. S considerm afirmaia Oamenii cu venituri mici sunt mai dispui s voteze pentru Partidul Social Democrat. Asta nseamn c ei sunt mai dispui s voteze pentru social-democrai dect sunt oamenii mai bogai? nseamn c sunt mai dispui s voteze pentru socialdemocrai dect pentru liberali? nseamn c sunt mai dispui s voteze pentru social-democrai acum dect n urm cu patru ani? Oricare comparaie se intenioneaz a fi fcut, este important ca ea s fie fcut explicit.
Caracteristicile unei ipoteze De obicei stabilete o relaie ntre dou sau mai multe lucruri. O face la mod afirmativ (nu sub form de ntrebare). Poate fi testat de dovezi empirice. Este mai util cnd face o comparaie. Stabilete cum sunt legate dou sau mai multe lucruri. Teoria sau logica de baz a relaiei are sens.
S se stabileasc n ce mod sunt legate lucrurile.

Nu este suficient s afirmm c dou lucruri sunt legate, sau c unul l influeneaz pe altul. Trebuie s afirmm direcia relaiei sau influenei. Astfel, n loc s spunem, Educaia are influen asupra participrii la vot, ar trebui s spunem, Educaia are o influen pozitiv asupra participrii la vot; adic, cu ct e mai nalt educaia primit de cineva cu att el e mai capabil s se prezinte la vot.
Legtura s aib sens.

n fine, nu e suficient s propunem c dou lucruri sunt legate unul de altul; relaia trebui s aib sens. Edward Tufte observ c exist o relaie ntre preul romului n Havana i salariile minitrilor n Statele Unite: cnd unul este mare, este mare i cellalt. Dar, ar fi absurd s elaborm o cercetare pentru a testa ipoteza care leag aceti doi factori, deoarece faptul c ambele cresc este circumstanial. Anterior, cnd vi s-a cerut s cercetai dac educaia ar putea explica prezena la urne, vi s-a cerut s luai n considerare i motivul pentru care s-ar putea ntmpla aa i dac exist vreo teorie disponibil care s le lege pe cele dou. S-a sugerat c oamenii cu mai mult educaie ar putea nelege mai bine problemele care s-au discutat ntr-o campanie, i de aceea ar putea mai dispui s voteze n ziua alegerilor. Asta poate fi sau nu adevrat, dar este mcar plauzibil.
Exerciii
Exerciiu II.2. Revedei discuia anterioar din acest capitol privind relaiile, i reformulai-le ca ipoteze. 1. Relaia dintre regiune i variaiile populaiei oraelor: ______________________________________________________________________
135
Virgil STOICA
______________________________________________________________________ 2. Relaia dintre sperana de via i productivitatea economic a unei ri:___________________________________________________________________ 3. Relaia dintre existena de slujbe disponibile i omaj:_________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ Ipoteze i afirmaii normative S ne amintim de discuia anterioar care distinge afirmaiile empirice de cele normative i stabilete c valorile se bazeaz de obicei pe unele observaii empirice. Ipotezele trebuie astfel formulate nct s poat fi testate Afirmaie normativ empiric, i deci ele nu pot s conin norme. Putem totui, Exprim o valoare sau o folosi cercetarea empiric pentru a reflecta propriile noastre preferin. valori. Exemplu: Cred c ar trebui s S observm c n comparaie cu afirmaiile empirice i descentralizm colile publice. normative artate n chenar, Prima form la reformulare nu Reformularea empiric ca indic motivele care stau la baza afirmaiei normative ipotez iniiale. Cu toate acestea, muli dintre termeni sunt vagi i ar Exprim o component putea fi uor interpretai greit, de exemplu, responsaempiric sau o presupunere n bilitate. Reformularea este mai exact, i se pot gsi dovezi spatele unei afirmaii pentru a o testa n mod empiric. Pe de alt parte, afirmaiilenormative. valoare difer de afirmaiile empirice. pe de alt parte, ar Prima form: colile descentralizate ar ncuraja mai trebui s fim ateni la ideea c faptele i valorile trebuie mult responsabilitate din inute complet la distan. Putem folosi analiza pentru a partea comunitii pentru afirma dac sau nu valorile noastre sunt adevrate. educaia public. Probleme comune n formularea ipotezelor Predicie vag sau trivial Ipoteza prezice o gam att de mare de rezultate nct nu este prea interesant. O modalitate de a introduce precizia este de a propune o comparaie ntre valorile unei variabile. Slab: Autoritile locale au dificulti financiare. Mai bun: Autoritile locale din vechile zone industriale ntmpin greuti financiare mai mari dect cele din zonele dezvoltate mai recent. Relaie vag Relaia dintre doi termeni este vag i nu specific o direcie. Slab: Naionalitatea are influen n alegeri. Mai bun: Minoritile sunt mai dispuse s voteze cu social-democraii dect cu liberalii. Afirmaie-valoare Ipoteza este, sau pare s fie, o afirmaie valoare.
136
Slab: Membrii Parlamentului nu ar trebui s accepte onorarii pentru discursuri. Mai bun: Membrii Parlamentului care accept onorarii pentru discursuri susin de obicei legi care favorizeaz grupurile care i pltesc. Se leag de indivizi Ipotezele propun ceva despre un individ i nu despre un comportament sau activitate general. Slab: Stolojan a fost un prim ministru foarte popular. Mai bun: Cei care au fost prim miniti n perioade de prosperitate economic sunt mai populari dect cei care au fost prim miniti n perioade de criz. Termeni din ipoteze: variabilele Am afirmat deja c teoriile i ipotezele propun legturi ntre dou Concept sau mai multe fenomene. Muli din termenii teoriilor sunt concepte, Termen abstract termeni abstraci care reprezint clase de fenomene. Am spus deja c care se refer la ipotezele trebuie s utilizeze termeni empirici. Cu alte cuvinte, ipotezele un grup de trebuie s traduc conceptele din teorii n termeni concrei care pot fi fenomene. examinai empiric. n fine, am susinut c teoriile i ipotezele abordeaz categorii generale de lucruri, i nu cazuri unice. Ultimul punct nseamn c atunci cnd ipotezele traduc conceptul ntr-un termen empiric, ele nu folosesc un singur individ, cum este preedintele Iliescu. Ele folosesc un termen empiric general, cum este preedintele Romniei. Putem fi mai precii cu privire la termenii unei ipoteze. Mai nti, s nu v fixai pe lucruri individuale; ele se refer la proprieti Valoare generale sau logice ale unor cazuri individuale prezena la urne, Caracteristic a unei veniturile, rata omajului, identificare naionalitate-partid, nivelul variabile, sau interesului politic, i poziia fa de guvernare sunt tot attea cantitate dintr-o exemple. n al doilea rnd, aceste proprieti pot toate s porneasc variabil. de la valori care variaz. Unii pot vota adesea sau rareori; exist Variabil grade de srcie i de omaj .(n acest caz, valoarea nu se refer la o norm; se refer la proprietile termenilor dintr-o ipotez.) Termenii O caracteristic care poate avea diferite dintr-o ipotez se numesc variabile deoarece proprietile la care se valori sau caliti. refer variaz, sau capt valori diferite. Dar, ai putea spune, termenul Partid Social Democrat este un caz unic care nu poate lua valori diferite, i totui dorim adesea s-l includem ntr-o ipotez. Exist dou rspunsuri. Primul, Partidul Social Democrat este de obicei abordat ca valoare sau caracteristic a unei variabile mai generale, partid politic. Am putea dezvolta o ipotez care include variabila partid politic i s comparm strategiile electorale ale partidelor social-democrat i liberal. Dac, totui, studiem strategiile electorale ale PSD, atunci ar fi o variabil, ca n urmtoarea ipotez: Partidele democratice din statele de sud primesc un suport popular mai puternic dect partidele democratice din statele vestice.
137
Virgil STOICA
S considerm urmtoarele exemple de variabile i valori, i s completm spaiile goale:

1. Variabil: Mrimea organizaiei Valori: mare, mic 2. Variabil: Oficiali publici alei Valori: preedinte, senator, deputai 3. Variabil: Susinerea pentru preedinte Valori: puternic, neutr, slab 4. Variabil: Ideologie politic sau credin politic Valori:______________________________________ 5. Variabil:___________________________________ Valori: democraie, dictatur 6. Variabil: Democraie Valori: stabil, instabil 7. Variabil:___________________________________ Valori: ortodox, catolic, protestant, evreu 8. Variabil:___________________________________ Valori: rzboi civil, lupt terorist, rzboi de gueril, revolt 9. Variabil: __________________________________ Valori: Constantinescu era un conductor puternic, Constantinescu era un conductor slab Cum alegem ntre aceste opiuni? Variabilele i valorile pe care le selectm depind de teoria pe care o testm, de ntrebrile pe care le punem, sau de problema pe care ncercm s o rezolvm. n exemplul 5, ai indicat probabil o variabil de tipul form de guvernare sau regim politic. Aceste variabile sunt relevante cnd examinm o teorie care compar regimurile democratice cu cele nedemocratice. Alternativ, teoria noastr ar putea compara tipuri de democraii. i atunci am selecta valori ca cele din exemplul 6. Scopurile cercetrii determin i tipurile de valori pe care alegem s le definim. S considerm variabila venitul familiei. Dac teoria noastr abordeaz diferitele niveluri ale venitului, putem desemna valorile sczut, mediu, ridicat. Dac teoria abordeaz condiiile de srcie i efectele politicilor de asisten social, putem ns folosi valorile peste limita de srcie, sub limita de srcie. Este important s folosim variabile, deoarece ipotezele propun comparaii ntre cazuri cu valori diferite ale unei singure variabile. Comparm prezena la urne a celor cu o educaie nalt cu prezena la urne a celor cu o educaie mai sczut: n oraele mari exist tendina de a aprea greve ale angajailor publici. S revenim la chenarul intitulat Caracteristicile unei ipoteze, i s indicm ce caracteristici i lipsesc ipotezei de mai sus. Nu face o comparaie ntre cteva valori ale variabilei mrimea oraului. Se poate ca i oraele mici s triasc astfel de greve ale angajailor publici. Articole i studiile exprim adesea ipotezele n aceast manier i presupun, n loc s exprime, o comparaie. S fie specific.
138
Revizuii ipoteza privind grevele astfel nct s includ o comparaie ntre dou valori i s fie mai puin vag privind natura relaiei.________________________________
S considerm un alt exemplu: Democraiile tind s apar n rile dezvoltate din punct de vedere economic. Variabilele sunt de fapt form de guvernare i dezvoltare economic. Prima implic valorile democraie i nedemocraie; a doua implic valorile dezvoltat economic i subdezvoltat. Cnd este menionat doar o singur valoare, este de obicei posibil de identificat i o a doua valoare drept condiie opus, ca n cazul democraie i nedemocraie. Sau am putea specifica grade de valoare, ca n cazul dezvoltare economic sczut, moderat i mare.
Revizuii afirmaia privind democraiile pornind de la propoziia deschis i formulnd o ipotez care s respecte condiiile date n Caracteristicile unei ipoteze. ____________________________________________________________________
Putei introduce comparaii n diverse moduri; de obicei alegerea voastr depinde de teoria pe care o explorai sau testai. De exemplu, putei reformula afirmaiile iniiale din cele dou paragrafe anterioare, dup cum urmeaz: n oraele mari exist tendina de a avea mai multe greve ale angajailor publici dect oraele mici. Democraia este mai posibil s apar n rile dezvoltate economic dect n rile subdezvoltate. rile dezvoltate economic sunt mai apte de a avea o form democratic de guvernare dect una nedemocratic. Uneori o ipotez este complet, dar valorile variabilei nu sunt fcute specifice. Adesea vei fi capabili s alegei ce valori v intereseaz. Alegerea voastr ar fi ghidat de o serie de valori pe care le poate lua variabile, de tipurile de date de care dispunei, i de interesul vostru n cercetare. Vom discuta aceast problem mai detaliat n capitolul ase. ntre timp, subliniem doar c pentru multe variabile putei alege valorile pe care s le examinai. De exemplu, s revenim din nou la tabelul 2.2 care cuprinde informaii despre PNB (produsul naional brut). Deoarece PNB presupune mai multe valori care variaz el este o variabil. Tabelul raporteaz zece valori ale PNB, ntre 120 i 21790. Tabelul de practic C reporteaz tot informaii despre PNB, dar valorile difer. n loc de zece valori, exist trei, i sunt listate ca fiind PNB mic, mediu, mare i nu neaprat ca cifre numerice. Revedei tabelul de practic C i indicai n ce mod este definit fiecare din urmtoarele valori: PNB mic________________________________ PNB mediu______________________________ PNB mare________________________________ Valorile mic, mediu, i mare ar fi putut fi definite diferit; clasificarea din tabelul de practic C a fost propus de Banca Mondial i este utilizat frecvent.
139
Virgil STOICA
Trecnd de la teorii la ipoteze, de la concepte la variabile, putem s desfurm cercetarea pe termeni nedefinii n cea mai mare parte a discursului nostru politic. Capitolul I a subliniat ideea c trebuie s convertim termenii abstraci n termeni concrei, sau n termeni ce se refer la resurse tangibile. O strategie de a face asta este de a formula ipoteze i de a selecta variabile i seturi de valori la nceputul unui studiu. Cercetarea narativ i studiile comparative folosesc i ele variabile i valori.
Din moment ce de obicei sunt desemnate s gseasc care din variabile sunt importante, ele sunt mai puin apte de a ncepe prin definirea variabilelor ce trebuie studiate, i mai capabile s ia n considerare un numr de factori i finalizeaz cu variabilele care se dovedesc a fi cele mai importante.
Sensul aciunilor
Strategiile de cercetare descrise astfel sunt desemnate s ne permit s observm ce se ntmpl n arenele sociale i politice i s caute modele generale. Cercetare Chiar i studiile de caz, care nu ofer informaii despre modele interpretativ generale n sine, sunt adesea folosite pentru a sugera ntrebri de Cercetare desemnat cercetare i propoziii care pot fi studiate prin comparaii i testarea s neleag sensul ce ipotezei pe un numr mai mare de cazuri. st n spatele opiniilor Exist o tradiie de cercetare alternativ care pune un set diferit de i aciunilor indivizilor. cercetri, i care e adesea numit cercetare interpretativ. n mod tipic se focalizeaz pe indivizi sau grupuri specifice care voteaz i ncearc s neleag mai bine aciunile i inteniile lor. S presupunem c dorii s aflai ce cred tinerii despre candidai, ce nseamn alegerile pentru ei, i ct sunt de importante. n aceast abordare se pune mai puin accent pe cutarea unor modele generale sau pe cteva motive mai importante pentru prezentare la vot. n schimb, accentul se deplaseaz spre a descrie ce fac oamenii i ce se nelege prin aciunile lor. Cei care folosesc aceast abordare nu sunt dispui s accepte comportamentul i opiniile ca valori evidente. Ei doresc s tie ce intenioneaz oamenii prin aciunile lor. Ei pun ntrebri de tipul: Nonvotanii se simt nstrinai de procesul politic? Simt c votul este o pierdere de vreme? Simt c evenimentele publice au prea mic influen asupra vieilor lor? Astfel de ntrebri caut sentimentele i atitudinile de la baz, iar cetenii pot s nu fie ntotdeauna complet contieni de motivele din spatele aciunilor lor. Cercettorii care adopt aceast tradiie s accepte n form brut informaiile pe care le adun, de aceea ei probeaz nelesurile i ncearc s interpreteze datele obinute. Ei ncearc n special s examineze contextul unei aciuni sau eveniment, creznd c acest context are o influen important asupra a ceea ce fac oamenii. Cercetarea interpretativ e desemnat s capteze ct mai multe dimensiuni ale comportamentului i nu s se focalizeze pe cteva aspecte i s caute modele generale.
140
Surse pentru ntrebrile cercetrii

Exist mai multe ci n care v putei dezvolta ideile pentru o cercetare: 1. din propriile observaii i experiene 2. din studii i observaiile altora 3. din teorii privind relaiile 4. calea logic Observaii i studii: Inducia Am nceput acest capitol observnd c toi analizm evenimentele politice, uneori mai sistematic, alteori mai puin. Cele mai multe din analizele Inducia noastre pornesc de la experiene personale sau de la relatri din ziare i Practica de a alte media. Sursele de informaie sunt exemple a surselor prime i dezvolta o ipotez secunde deja prezentate, i se bazeaz ambele pe inducie. Prin inducie, pe baza observaiilor ncepem cu observaii sau cazuri particulare i dezvoltm generalizri n proprii sau pe baza legtur cu ele. Trecem de la particular spre general. n acest capitol unor studii efectuate cnd vi s-a dat o serie de fapte i vi s-a cerut s dezvoltai o propoziie de alii. sau ipotez, vi s-a cerut s folosii inducia. Cea mai mare parte a analizei politice ncepe inductiv. James Madison n The federalist, a fost printre primii care a descris n ce mod sunt mprii americanii de ctre interesele lor economice. Observaiile lui au devenit baza unei cercetri ample despre implicaiile politice ale unei societi pluraliste. Tocqueville, n secolul 19, a observat c americanii se adun n grupuri prin natura lor, i el a pus baza studiilor ulterioare despre natura i efectele participrii. Reflectnd asupra cunotinelor sale despre guvernarea german la nceputul secolului nostru, Max Weber a observat c birocraiile tind s devin din ce n ce mai ierarhice. Mai aproape de noi, Richard Neustadt a observat c cei mai eficieni preedini sunt cei care sunt capabili de a-i dezvolta i folosi puterea personal pentru a-i convinge pe alii. De aceea Lowi a observat c guvernele deleag deseori puteri unor grupuri de interes i a ajuns la concluzia c astfel ei i compromit serios propria autoritate. Toi aceti autori sunt sau au fost observatori abili ai scenei politice i au dezvoltat pe cale inductiv ntrebri de cercetare i au continuat s le aprofundeze n scrierile lor. Milton Leitenberg ofer un exemplu provocator de inducie descriind o vizit pe care a fcut-o ntr-o zon foarte srac din Noua Scoie. El numete aceast experien naterea natural a unei ipoteze. El s-a aezat ntr-o sear pentru a observa un grup mai mare de copii care jucau un joc. Leitenberg a observat c jocul avea reguli foarte diferite fa de jocurile jucate n mod obinuit n Statele Unite:
Este evident, scopul acestei vntori nu era n nici un caz de a prinde o persoan oarecare ... vntoarea n sine era o treab destul de facil Dac alegea s alerge ncet, toi ceilali alergau ncet, i ea nu fcea nici un efort de a-i ajunge. Aceast caracteristic a secvenei o numesc cooperarea din lipsa unui cuvnt mai bun.
Leitenberg a speculat c acest aspect cooperativ al jocului ar putea fi legat de situaia
141
Virgil STOICA
de depresie economic a comunitii. Mai precis, el a emis ipoteza c acei copii creaser un joc cooperativ pentru a se ajuta s depeasc greutile pe care le triau. El a nceput cu o observaie interesant i a utilizat-o pentru a dezvolta o teorie despre comportamentul copiilor. Abilitatea de a generaliza cazuri specifice depinde adesea de mrimea cunotinelor noastre. De aceea, poate fi necesar s ne scufundm noi nine ntr-o situaie pentru a putea dezvolta ntrebri de cercetare sau ipoteze specifice. S considerm discuia anterioar despre declinul populaiei din zonele urbane. O examinare rapid a informaiilor despre schimbarea modelelor de angajare este suficient pentru a sugera propoziia c zonele urbane decad deoarece ele ofer mai puine posibiliti de angajare. Totui, pot exista motive adiionale pentru pierderea populaiei, unele nu sunt evidente de la nceput. Este posibil, de exemplu, ca mai muli oameni s aleag s triasc n comuniti mai mici, sau s aleag s duc stiluri de via mai simple. Aceste propoziii pot proveni doar dintr-o examinare mai n profunzime a situaiei. Implicndu-ne ntr-o situaie nseamn adesea a face o cercetare exploratorie, sau de a practica colectarea datelor pentru a dezvolta ntrebrile de cercetare i propoziiile. De exemplu, un studiu de caz exploratoriu poate fi folosit pentru a dezvolta ipoteze care pot fi testate. Aceast abordare mai intensiv de colectare a datelor este potrivit atunci cnd tim prea puin despre o situaie. Dup cum au precizat Martin Needleman and Carolyn Needleman, doi politologi, ne scufundm ntr-un subiect atunci cnd vrem s
Generm idei noi nu s testm ipoteze prestabilite strategia de baz a cercetrii exploratorii este de a ntinde o plas ct mai larg, pentru a prinde nu doar elementele care par de la nceput interesante, ci i date i idei care par la prima vedere nerelevante sau banale pe msur ce studiul avanseaz, cercettorul va descoperi gradual unde se ndreapt i ce date i idei va folosi; nu poate ti dinainte.
Aceti autori erau interesai de studierea planificatorilor urbani care lucrau pentru ageniile locale de nchiriere. Ei credeau c nu tiu suficient de multe pentru a propune o ipotez, c au nevoie mai nti s intervieveze mai muli astfel de ageni i s nvee cte ceva despre activitatea lor. Pe aceast baz ei au putut s propun ipoteze utile i interesante. Inducia se poate baza nu doar pe propriile noastre observaii n legtur cu ceea ce se petrece, dar i pe studii descriptive i observaii fcute de alii. Adesea metoda inductiv folosete ceea ce se numete limbaj ordinar pentru a sugera ipotezele. Caut propoziii n relatrile ziarelor privind evenimentele, n declaraiile oficialitilor, sau chiar n discuiile obinuite ale cetenilor despre politic. Valoarea acestei abordri este c ne foreaz s cutm presupunerile i ipotezele pe care le fac oamenii, adesea implicit i fr a-i fi definit prea clar termenii.
142
Teorii i logic: Deducia Teoriile i logica ilustreaz utilizarea deduciei pentru a genera ipoteze. Rdcina latin a termenului deducie nseamn a extrage; deci, Deducia deducia este actul de a extrage nelesul i implicaiile unei teorii sau a Practica de a unui argument logic. ncepem cu o teorie i lum n considerare dezvolta o ipotez implicaiile ei, sau examinm premisele unui argument i vedem ce dintr-o teorie sau concluzii logice urmeaz. Deducia trece de la general la particular, de la dintr-o logic. teorii generale la ipoteze despre cazuri particulare. O teorie bine dezvoltat n tiinele politice afirm: candidaii la preedenie tind ctre centrul spectrului politic pe msur ce campania avanseaz. Putem deduce din aceast teorie general c, n orice an electoral, un candidat i va modera poziia n perioada dintre iulie i noiembrie. Aceast propoziie devine astfel o ipotez pe care o putem testat studiind discursurile electorale. De cele mai multe ori, analiza noastr va confirma aceast ipotez. Cu toate acestea, am putea descoperi un exemplu de candidat care nu s-a deplasat ctre centru. Am putea folosi aceast descoperire pentru a califica teoria. De exemplu, am putea propune c unii candidai pot fi mai interesai de a-i promova propria filosofie dect de a ctiga alegerile i deci nu se vor deplasa ctre centru. Putem ajunge la aceeai ipotez pe baza logicii. Candidaii doresc s ctige, de aceea ei vor ncerca s fac apel la majoritatea populaiei. Deoarece de obicei pot conta pe suportul celor care sunt de aceeai prere cu ei, ei nu au nevoie s apeleze la acetia ct la cei care nu au opinii prea puternice. Ei pot astfel s le ctige suportul dac par moderai i evit poziiile extreme. Deducia poate fi foarte util pentru studeni deoarece le permite s construiasc pe baza teoriilor existente i nu s nceap de la zero. Noi cercetri pot produce calificri interesante sau variaii ale unor teorii devenite clasice. Cnd citii studii de tiin politic, examinai-le teoriile i gndii-v n ce mod le-ai putea testa i voi.
Concluzii
Acest capitol a susinut mai nti c cercetarea ncepe prin gsirea unor ntrebri interesante, i apoi c design-ul cercetrii depinde de natura ntrebrilor formulate. A gsi ntrebarea de baz este primul pas n orice activitate de cercetare. Ne uimete un incident interesant sau auzim o teorie provocatoare sau o propoziie care leag n mod logic dou sau mai multe variabile. Ne decidem atunci n ce mod s procedm. ntrebarea se refer la un model general pentru mai multe cazuri, sau la o nelegere mai profund a ctorva cazuri? ntrebarea ne determin s comparm cteva cazuri? E nevoie s facem mai multe cercetare exploratorie nainte de a putea s ne definim cea mai util sau interesant ntrebare? Exist o teorie rezonabil sau o intuiie disponibil pe care s o putem testa ca ipotez? Adesea ntrebarea ne poate duce n mai multe direcii, i trebuie s decidem care este cea mai roditoare pentru scopurile propuse. Urmtoarele capitole v vor ajuta s luai aceste decizii.
143
Virgil STOICA
Capitolul a descris cteva strategii pentru a stabili designul cercetrii, incluznd descrierile narative, studiile comparative, i testarea ipotezelor. Am acordat mai mult atenie celei de a treia abordri, testarea ipotezelor, deoarece este una din tehnicile cele mai folosite pentru a face o cercetare precis i sistematic i care ne oblig s fim exaci n legtur cu ceea ce vrem s tim i cu ce tipuri de dovezi avem nevoi. Termenii dintr-o ipotez sunt variabile, numite astfel deoarece pot lua mai multe valori. n mod tipic vom ncepe cu propoziii generale despre ceea ce sperm s descoperim. Propoziiile pot fi formulate dintr-o varietate de surse. Uneori le deducem din teorii dezvoltate n tiinele sociale sau din analiza logic a unor date. Putem s le inducem din observaiile fcute de noi sau din descrieri furnizate de alii. Putem elabora un studiu de caz sau o cercetare exploratorie pentru a dezvolta propoziii pentru un studiu ulterior. Cnd e posibil, putem reafirma aceste propoziii ca ipoteze, afirmaii testabile cu caracteristici specifice; ele trebuie s fie nite afirmaii i nu nite ntrebri, trebuie s fie empirice i deci s poat fi verificate de dovezi, i trebuie de obicei s compare doi sau mai muli factori. Ipotezele nu pot fi normative i nu pot exprima valori. Afirmaiile-valoare ns, sunt relevante pentru cercetare deoarece ele se bazeaz de obicei pe descoperiri empirice de baz sau pariale. Vom ncheia acest capitol cu un citat despre principiile de baz de care trebuie s in cont orice cercettor. Ghidul ilustreaz importana construirii cercetrii pe baza ntrebrii de la care pornii: Descriei cercetarea care urmeaz s se desfoare Afirmaia trebuie s identifice ntrebrile cercetrii la care se va rspunde; stabilii aceste ntrebri ntr-un context intelectual; specificai propoziiile sau ipotezele care trebuie evaluate, cnd este cazul; descriei metodele care trebuie folosite i sursele de date ce trebuie gsite; i demonstrai potenialul acestei cercetri n ce privete aportul la cunoatere. Capitolul urmtor v va ajuta s clarificai ntrebrile cercetrii i s elaborai cel mai potrivit design.
Exerciii
Exerciiul II.1. Dezvoltarea propoziiilor din descrierile narative ale unui singur caz Unul din cele mai importante evenimente din istoria politic a Statelor Unite a fost implicarea militar n Vietnam spre sfritul anilor 50 pn n 1975. Acest exerciiu v ofer ocazia de a construi propoziii despre evenimente istorice. Datele cu care trebuie s lucrai provin din relatri narative i din descrieri ale politicii pentru Vietnam a preedintelui John J. Kennedy i a consilierilor si n primii ani de rzboi. Pe lng practica pe care v-o ofer de a lucra cu descrieri narative, exerciiul ilustreaz utilitatea cercetrilor pe un singur caz. Un studiu de caz v permite s dezvoltai propoziii privind relaiile dintre variabile care pot fi testate pe un numr de cazuri mai mare. De exemplu, dac descoperim c preedintele a luat decizia de a interveni n Vietnam
144
datorit respectului su fa de poziia pro-rzboi a opiniei publice, atunci am putea formula propoziia c conductorii democraiilor sunt mai decii s porneasc un rzboi dac opina maselor de acas susine rzboiul. Cnd efectuai acest exerciiu, inei cont c nu cutai doar s nvai ceva despre acest caz, ci cutai i s utilizai cazul pentru a formula propoziii mai generale care s explice de ce unele state intervin cu for militar n afara granielor lor. Toate naraiunile propun explicaii ale implicrii Statelor Unite n rzboiul din Vietnam. Dup ce vei citi toate aceste naraiuni, vi se cere s identificai n ce mod explic autorul implicarea n Vietnam i propoziia pe care el o ofer. Naraiunea nr. 1 Cea mai dificil problem a preedintelui Kennedy n Sud-Estul Asiei a fost problema Vietnamului. n cele din urm acesta a ajuns s consume ntreaga atenie a preedintelui fa de orice altceva din Asia. Angajamentul american fa de guvernul Saigon avea deja apte ani de aplicare. Dup ce nelegerile din Geneva n 1954 au desprit Vietnamul de-a lungul paralelei 17, Preedintele Eisenhower a scris primului ministru Ngo Dinh Diem oferind suportul american pentru a asista guvernul vietnamez n dezvoltarea i meninerea unui stat puternic i viabil, capabil de rezisten la orice ncercri de agresiune sau subversiune prin mijloace militare Dac a fost bine c ne-am luat acest angajament n 1954 e o chestiune care i va interesa mult timp pe istorici, dar n 1961 a ncetat s-i mai intereseze pe politicieni. Chiar dac am avut unele interese vitale n Vietnam nainte de 1954, scrisoarea lui Esienhower le-a creat oricum. Dac ar fi trebuit s trasm linia acolo unde am trasat-o, odat trasat am devenit n fiecare an mai constrni de ea. Dac teoria domino-ului era valid n 1954 ea a primit oricum validare apte ani mai trziu, dup ce guvernele vecine i-au pus n joc propria securitate prin abilitatea Statelor Unite de a-i respecta contractul cu Saigonul. Kennedy nu a avut acum nici o alegere dect de a se descurca cu situaia pe care o motenise. Politica lui Eisenhower nu ne-a lsat nici o alternativ n 1961 dect de a continua eforturile din 1954. Naraiunea nr. 2 Argumentul c nici una din rile din zon nu este esenial pentru aprarea american are un impact relativ sczut asupra chestiunii n ansamblu c aparent comunitii au gsit n Asia de Sud un teren propice de a demonstra inabilitatea Statelor Unite de a rezistat stresului enorm al unui rzboi revoluionar. n prima rund a acestui rzboi, americanii susinui de francezi au pierdut btlia Toate acestea au fost o adevrat provocare pentru Statele Unite i una pe care Statele Unite au decis s o nfrunte n Vietnamul de Sud, indiferent de costuri. n ciuda obinuitelor declaraii de pres Asia de Sud-est nu avea nici un fel de valoare militar dar valoarea negrii zonei era enorm. Odat ce Asia de Sudest ar iei de sub control american, poziia Indiei ar deveni aproape imposibil. Care ar fi atunci atitudinea Indoneziei poate intui oricine. Cu alte cuvinte, miza negativ a negrii accesului adversarului la averea real a Asiei de Sud-est este cu adevrat important. Este valoarea negrii zonei care i determin pe
145
Virgil STOICA
politicienii din Washington s accepte btlia n orice condiii, indiferent dac regimul lui Ngo Dinh Diem sau a altuia este sau nu popular. Naraiunea nr. 3 Preocuparea major a lui Kennedy nu a fost deloc Vietnamul ci China El gndea n anii 60 despre China aa cum predecesorii si gndiser despre Rusia pe la mijlocul anilor 40. Chiar dac se accept presupunerea anterioar despre Uniunea sovietic situaia n Asia era foarte diferit Totui Kennedy nu a fcut aceast distincie. Comunismul era comunism i trebuia reprimat oricum, chiar cu preul sngelui i averii americane. El nvase c o confruntare nuclear cu Uniunea Sovietic era periculoas, dar trebuia s mai nvee i costurile teribile ale implicrii ntr-o revoluie. El nc vedea un monolit comunist care nu existase niciodat n spatele forei armatei ruse Mai este ceva evident n afirmaiile finale ale lui Kennedy despre Vietnam. n ciuda retoricii despre auto-determinare i de ajutorare a unei mici naiuni hruite, administraia Kennedy nu era de fapt intereasat de Vietnam i poporul su, ci de rzboiul anticomunist. Naraiunea nr. 4 Cam n perioada n care administraia Kennedy ajungea la conducere, premierul sovietic Nikita Hruciov a inut un discurs privind legitimitatea rzboaielor de eliberare naional. Administraia Kennedy a interpretat aceasta imediat ca o provocare... i dintr-o dat oprirea rzboaielor de gueril a devenit o adevrat mod Interesul personal al preedintelui de a lupta mpotriva guerilelor a fost mediatizat, iar scrierea de cri antigueril a fost mult ncurajat. Fascinaia rzboiului de gueril reflecta oamenii i epoca: agresiv, oameni ncreztori n rolul pe care l joac, care cred n ei, n carierele lor, n dreptul de a lua decizii aici i n afar, extrem de ncreztori n ceea ce reprezint n termeni de excelen Un orgoliu deosebit domina aceast perioad toate acestea l-au ajutat pe Kennedy s provoace tot mai multe discuii i activiti antigueril. Indicaii pentru exerciiu: Pentru fiecare din naraiuni, scriei explicaia autorului pentru implicarea Statelor Unite n Vietnam. Reformulai explicaia ca o propoziie care poate fi utilizat pentru studierea unui numr mai mare de cazuri pentru a nelege de ce statele folosesc intervenia militar n afara granielor lor.
Exerciiul II.1 Dezvoltarea propoziiilor din naraiuni
Naraiunea nr. 1 Explicaie: Propoziie general:
146
Naraiunea nr. 2 Explicaie: Propoziie general: Naraiunea nr. 3 Explicaie: Propoziie general: Naraiunea nr. 4 Explicaie: Propoziie general:
147
Virgil STOICA
III. TIPURI DE RELATII: DE ASOCIATIE SI DE CAUZALITATE
Relaii
Am examinat pn acum dou scopuri ale cercetrii explicaia i descrierea i am legat explicaiile de procesul continuu de consolidare a unei teorii i de testare a teoriei. Am mai observat i trei strategii de desfurarea a cercetrii naraiunile, comparaiile i testarea ipotezelor i am examinat diferiii termeni din ipotezele i propoziiile cercetrii. n fine, am observat c ipotezele i termenii pe care le conin variabile ne permit s legm preocuprile cercetrii de dovezi empirice. n capitolele urmtoare vom aborda mai detaliat natura relaiilor. Acest capitol continu o discuie despre o relaie dintre dou variabile, i prezint cteva abiliti necesare pentru crearea de tabele care s examineze relaiile. Capitolul 6 revine la abordarea mai detaliat a strategiilor de msurarea a conceptelor i de selectare a variabilelor adecvate. Reinei, putei cuta relaiile prin intermediul cercetrii narative, comparative i de testare a ipotezelor. De exemplu, exerciiu II.1 va cerut s gsii relaiile pe care unii autori au cutat s le evidenieze prin studiile lor despre rzboiul din Vietnam.
Asociaii ntre variabile

Natura relaiei Relaiile dintre variabile pot avea cteva forme. Cnd dou variabile se schimb astfel nct schimbarea uneia este asociat cu schimbarea celeilalte ele sunt corelate, sau sunt asociate, sau co-variaz. Teoria lui Lipset care explic participarea n politic, la care ne-am referit n capitolele anterioare, Corelat, asociat, susine c statusul oamenilor i participarea lor politic sunt asociate (sau covariat corelate, sau c ele co-variaz). Oamenii cu un status mai nalt sunt mai Trei termeni care capabili s participe la politic dect cei cu un status mai sczut. Pe indic faptul c exist o relaie ntre msur ce valoarea unei variabile (status) crete, valoarea celeilalte dou variabile n variabile (participare) crete de asemenea. Lipset nu ofer doar aceast care schimbrile propoziie, dar o sprijin pe o teorie care explic logica din spatele ei i unei variabile apar odat cu schimbrile dovedete de ce el se ateapt ca cele dou variabile s fie corelate sau asociate. celeilalte variabile. S ne amintim c termenii asociaie i corelaie descriu o relaie n care schimbrile unei variabile sunt nsoite de schimbri ale celeilalte variabile. Totui, nu e ntotdeauna potrivit s spunem c o variabil a cauzat sau a adus o alta. De exemplu, privii informaia din tabelul 3.1.
148
Ce dou variabile sunt descrise n tabel?_________________ i_____________ Pe ce baz se poate trage concluzia c cele dou sunt legate sau asociate?____________ Tabel 3.1. Ce se d pentru caritate, pe grupe de venit Procentul din venit dat Venitul n scopuri caritabile Mai puin de 1 mil. 2,8 1 2,999 mil. 2,5 3 4,999 mil. 2,0 5 7,999 mil. 1,5 8 9,999 mil. 1,7 Peste 10 mil 2,1 Informaiile indic o relaie, iar modelul e constant sub 8 milioane. Nu ar fi tocmai corect, ns, dac am spune c venitul propriu-zis cauzeaz o cretere a nivelului banilor dai n scopuri caritabile. Direcia relaiei Asociaia poate fi pozitiv sau negativ. ntr-o relaie pozitiv variabilele se schimb n aceeai direcie. Aceasta poate fi mai bine neles vizualiznd o astfel de relaie. S presupunem c tii c anii de educaie i nivelul de venituri a patru indivizi sunt urmtoarele: Indicai n graficul urmtor unde se situeaz fiecare din aceste cazuri. Individul A B C D Educaia complet Clasa a 8-a Clasa a 10-a Clasa a 12-a Universitate Nivelul venitului 1 mil. 1,5 mil. 2 mil 3 mil. Asociaie pozitiv, negativ O afirmaie c dou fenomene sunt legate unul de altul, fie pozitiv - cu ct e mai mult unul, e mai mult i cellalt sau negativ cu ct e mai mult din unul, e mai puin din cellalt.
3 mil 2,5 mil 2 mil 1,5 mil 1 mil. 0,5 mil. 0
a 8-a
a 10-a
a 12-a
univers.
149
Virgil STOICA
Ambele variabile sunt aranjate astfel nct valorile cresc pe msur ce urc i spre dreapta. O linie care unete cazurile urc de asemenea n sus i spre dreapta, n aceeai direcie cu valorile variabilelor. Astfel, spunem c relaia este pozitiv; pe msur ce valorile unei variabile cresc, valorile celeilalte cresc i ele. Invers, ntr-o relaie negativ, variabilele se schimb n direcii opuse: una crete pe msur ce cealalt descrete.
Putem propune, ca exemplu, c cu ct o ar este mai dezvoltat economic, cu att este mai puin supus violenei interne. Care e logica din spatele acestei ipoteze? Bazndu-ne pe informaia din tabelul 3.1 putem presupune urmtoarele informaii despre 5 indivizi:
Individul A B C D E Plasai indivizii n graficul urmtor Nivelul venitului 1 2 3 4 5 Procent acordat pentru scopuri caritabile 2,8 2,5 2,0 2,0 1,5
Procent acordat scopurilor caritabile
3.0 2,8 2,6 2,4 2,2 2,0 1,8 1,6 1,4

1 mil 2 mil 3 mil. 4 mil. 5mil.
venit
?
150
Descriei modelul pe care l vedei. Ambele variabile sunt astfel aranjate nct cresc n valoare pe msur ce urc n sus i spre dreapta. Modelul cazurilor, ns se deplaseaz n direcie opus. Prin urmare, putem spune c avem o relaie negativ: cu ct e mai mult unul, e mai puin cellalt.
Puterea relaiei Ct de tare ne permite o relaie s afirmm c dou variabile sunt asociate? Ct de mult schimbare trebuie s existe ntre cele dou variabile pentru a spune s sunt corelate? Revedei tabelul 2.1 (capitolul II) despre schimbare numrului de locuitori n unele orae. Vedem c a existat o corelaie ntre regiune i nivelul populaiei, dar nu este una perfect. Putem totui spune c exist o asociere n acest caz?
n tiinele sociale este foarte dificil s gsim corelaii perfecte, n afar de cazul n care punem ntrebri banale. Cele mai interesante ntrebri teoretice implic aproape ntotdeauna relaii mai puin perfecte. Motivul este c tiinele sociale lucreaz cu actori umani, supui la o mare varietate de influene. Putem dezvolta teorii care prezic tendine generale, dar datorit variaiilor dintre fiinele umane i marele numr al influenelor asupra comportamentului lor, e foarte improbabil s gsim o teorie care prezice corect 100% comportamentul pe care l observm. Vor fi ntotdeauna civa oameni care voteaz, chiar dac s zicem c mprtesc caracteristicile celor despre care teoria prezice care nu voteaz.
S revenim la ntrebarea ct de puternic trebuie s fie relaia sau corelaia pentru a oferi un suport studiului nostru. Vom rspunde la aceast ntrebare n aceast carte pe msur ce prezentm diferitele tehnici de raportare i interpretare a informaiilor, inclusiv metodele procentuale i statistice. Rspunsul cel mai general este c precizia interpretrii depinde de propoziiile teoretice pe care le testm i gradul n care rezultatele noastre se compar cu descoperirile celorlali. Datorit numrului mare de factori care influeneaz comportamentul, nu ne putem atepta ca unul sau doi s aib influena predominant. Astfel, dac descoperim un factor care explic mcar 10% din variaia prezenei la vot sau a opiunii de vot, avem un rezultat care merit luat n considerare. n acelai timp trebuie s cutm frazele care descriu cel mai exact rezultatul: Exist o asociere puternic, Exist o relaie dar este destul de slab, i aa mai departe. Ipoteza nul Un drum mai conservator de a rspunde la ntrebarea noastr este de a determina dac putem mcar respinge afirmaia c nu exist nici o relaie ntre variabile. Facem asta prin aa-numita ipotez nul i apoi vedem dac o putem respinge.
Ipoteza nul (notat Ho) susine c este o relaie nul, sau nici o relaie ntre dou variabile de exemplu, nu este nici o relaie ntre localizarea regional i variaiile populaiei urbane.
Primul pas n a determina dac relaia exist este de a vedea dac dovezile ne permit s respingem ipoteza nul. Logica acestei strategii este c noi nu putem fi capabili de a verifica teoria, dar putem mcar ncerca s elimin explicaiile teoretice alternative.
151
Virgil STOICA
Aplicai aceast logic datelor din tabelul 2.1. Ho va afirma c nu exist nici o relaie ntre localizarea regional i variaiile populaiei urbane, adic, oraele din fiecare regiune au la fel de multe anse de a-i modifica numrul de locuitori ca i cele din alte regiuni. Informaia din acest tabel este adecvat pentru a respinge afirmaia c nu e nici o relaie ntre localizarea regional i variaiile populaiei. Arat c patru din cinci orae din midwest au o populaie n scdere i c toate oraele din sud i vest cresc n mrime. De aici, putem mcar respinge ipoteza de nul i s afirmm cu ncredere c exist o anume relaie. S revenim la exemplul banilor n scopuri caritabile din tabelul 3.1. Dac nu am fi vzut datele, ar fi fost rezonabil s facem ipoteza c familiile cu venituri mai mari dau un procent mai mare din veniturile lor pentru caritate dect fac cei cu venituri mai mici. Ho nu exist nici o relaiei ntre venitul familiei i caritate. H1 familiile cu venituri mai mari dau un procent mai mare din venituri pentru scopuri caritabile fa de cei cu venituri mai mici. Ipoteza de lucru (H1) presupune c Ho este fals. Datele indic o relaie, astfel c Ho este respins. Relaia, ns, nu susine ipoteza de lucru, astfel va trebui s o respingem i pe ea. Elaborm ipoteza c ar exista o relaie pozitiv ntre variabile: crete una, crete i cealalt. Se dovedete ns c exist o relaie negativ: crete una, scade cealalt. Mai mult, relaia negativ este foarte puternic i constant. Nu este ns suficient s raportm pur i simplu c datele resping ambele ipoteze. S ne amintim de explicaiile i teoriile bazate pe nelegerea logic a modurilor n care dou variabile sunt legate una de alta. Ca urmare, am putea folosi aceste descoperiri pentru a reveni la teoria despre statusul oferit de venit i s o regndim. Ce logic ar putea explica rezultatele pe care le-am gsit? Sunt i ali teoreticieni i alte studii care au luat-o n considerare? Ce alte cercetri ar putea fi desfurate pentru a nelege mai bine aceste rezultate? n acest mod exist o interaciune continu ntre rezultatele cercetrii i reformulrile teoretice i cercetarea viitoare. Uneori presupunem c exist o relaie ntre doi factori i apoi cutnd propriuzis unele dovezi, constatm c nu sunt asociate. Construirea de tabele pentru a descrie o asociaie Cnd avem informaii cantitative despre dou caracteristici pentru cteva cazuri, le putem trata ca variabile i putem plasa cazurile ntr-un tabel, putnd stabili astfel dac variabilele co-variaz, sau dac sunt corelate. Mai nti mprii variabilele n cteva valori: Variabila A: Valoarea 1, Valoarea 2 Variabila B: Valoarea 1, Valoarea 2 Luai fiecare variabil i determinai cte cazuri sau observaii apar pentru fiecare valoare. De exemplu:
152
Variabila A Valoare 1 Valoare 2 (nr. de observaii) (nr. de observaii) Pentru a vedea dac exist o asociere, adugai cealalt variabil pentru a vedea n ce mod numrul de observaii este mprit cnd se refer la a doua variabil. Fiecare dintre spaiile unde se intersecteaz valorile se numete celul. Variabila A Valoare 2 Valoare 1 Variabila B Celula A Celula C Valoare 1 Celula B Celula D Valoare 2 Putem folosi un astfel de tabel dac dorim s testm ipoteza lui Lipset privind asocierea dintre statusul social i participarea politic. Mai nti, vom mpri ambele variabile n dou valori, nalt i sczut. (Putem desigur s facem i alte diviziuni, cum ar fi nalt, mediu, sczut). Apoi, le plasm pe partea de sus i din stnga a tabelului, ca n tabelul 3.3. Apoi, vom face observaii asupra diferiilor indivizi pentru a le determina statusul i msura n care ei particip la politic. Fiecare individ va tinde s fie plasat n una din cele patru celule. Dup ce ne-am completat toate observaiile, vom indica totalul cifrelor din fiecare celul. A,B,C, i D n tabelul 3.3 reprezint aceste cifre totale. Lipset considera c oamenii cu status sczut vor participa mai puin. El spunea c toate observaiile clasificate ca avnd status sczut, vor cdea n celula marcat cu X. Putem formula ipoteza c inversul este i el adevrat: statusul nalt este asociat cu participarea nalt. Plasai un Z n tabelul 3.3 pentru a indica unde vor intra majoritatea cazurilor dac a doua ipotez ar fi adevrat. Tabelul 3.3. Relaia dintre status i participare Status Sczut Participare A (X) Sczut B nalt ( trebuia s plasai un Z n celula D.) nalt C D
Putem ilustra n ce mod tabele care prezint asocierile pot fi folosite pentru a testa ipoteze prin urmtoarea cercetare. S presupunem c un studiu fcut la comanda Ministerului Justiiei a ajuns la concluzia c tinerii care conduc o main sau care au o slujb au mai mari anse de a avea probleme cu legea. S-a mai descoperit c tinerii provenii din familii dezorganizate sunt mai predispui la delicven dect cei din familii organizate. Putem formula aceste descoperiri sub forma urmtoarelor ipoteze: Ho Tinerii care conduc nu sunt nici mai mult nici mai puin dispui s ncalce legea dect tinerii care nu conduc.
153
Virgil STOICA
H1 Tinerii care conduc sunt mai dispui s ncalce legea dect tinerii care nu conduc. Ho Tinerii care provin din familii dezorganizate nu sunt mai dispui s ncalce legea dect cei din familii organizate. H3 Tinerii care provin din familii dezorganizate sunt mai dispui s ncalce legea dect cei din familii organizate. Cercettorii au luat n discuie posibile motive pentru a lega aceste variabile. Tinerii care au slujbe i acces la o main au ansa de a avea contacte exterioare contextului colii fa de cei fr slujbe. Aceast oportunitate mrete ansele de a intra n relaii cu delicvenii. Cercettorii credeau c a doua ipotez (H2) nu are prea mult sens deoarece este ceva normal s consideri c tinerii din familii dezorganizate sunt mai tentai s comit delicte dect cei din familii organizate. Dac construim tabelul pentru a testa aceste variabile obinem urmtoarele: Pentru ipoteza 1: Variabila 1 Acces la o main Variabila 2 Probleme cu legea
Valoare 1 = Da Valoare 2 = Nu Valoare 1 = Da Valoare 2 = Nu
Acces la o main Probleme cu legea Da Nu Da A B Nu C D
Rezult: Studiul a descoperit c numrul din celula A este mai mare dect numrul din celula C, indicnd c tinerii cu acces la o main au mai mari anse dea intra n conflict cu legea dect cei fr main. Astfel, putem respinge ipoteza de nul i s acceptm prima ipotez. Pentru ipoteza 2: Variabila 1 Variabila 2
Mediul familial Probleme cu legea
Valoare 1 = dezorganizat Valoare 2 = organizat Valoare 1 = Da Valoare 2 = Nu
Probleme cu legea Da Nu
Mediul familial dezorganizat organizat A C B D
Rezult: Studiul a demonstrat c numrul din celula A este acelai cu numrul din celula C, astfel c nu putem respinge ipoteza de nul. n schimb, trebuie s respingem ipoteza de lucru.
154
Exerciiu
II.1. Crearea de tabele pentru a arta o asociere Vom dezvolta un tabel n care vei folosi date reale; va trebui s creai valori pentru a le folosi n tabel. Tabelul 3.4. conine informaii despre PIB i despre sperana de via. Deoarece avem informaii despre ambele variabile pentru fiecare ar, putem folosi aceast informaie pentru a determina dac exist o relaie ntre PIB i sperana de via. Este o ntrebare interesant i logic oare? Ne putem atepta ca PIB al unei ri s contribuie la sperana de via, i astfel exist o logic n a ne ntreba dac sau nu sunt legate. Ho _________________________________________________ H1 _________________________________________________ Tabelul 3.4. Sperana de via i produsul naional brut pentru cteva ri, 1990 ara PIB (dolari) Sperana de via (ani) Egipt 600 60 Nigeria 290 52 Somalia 120 48 Iordania 1240 67 Filipine 730 64 Japonia 25430 79 Statele Unite 21790 76 Brazilia 2680 66 Grecia 5990 77 Costa Rica 1900 75 Mai nti, privii la prima variabil, PIB, i hotri n ce mod s mprii rile. [O posibilitate este de a considera PNB sub 100, ca fiind sczut] PIB sczut (de la______ pn la______ ) PIB mare (de la ______pn la _______ ) Facei la fel i cu a doua variabil, sperana de via. Este rezonabil s considerai valoare mic, vrsta mai mic de 70 de ani, i valoare mare cea de 70 sau peste. Avei dou valori: Sperana de via mic (70 i sub 70) Speran de via mare (peste 70 ) Bazndu-v decizia pe valorile stabilite, completai urmtorul tabel, n care valoare mic sau mare trebui acordat fiecrei ri la fiecare dintre variabile. ara Egipt Nigeria Somalia Valoare pentru variabila A Valoare pentru variabila B
155
Virgil STOICA
ara Iordan Filipine Japonia Statele Unite Brazilia Grecia Costa Rica
Valoare pentru variabila A
Valoare pentru variabila B
O privire rapid v spune c cele mai multe ri au aceleai valori la ambele variabile. Completai tabelul 3.5. indicnd corect titlurile coloanelor i rndurilor i completnd celulele. Rezultatul v va permite s determinai raid dac variabilele sunt legate. PIB (Variabila A) Sperana de via (Variabila B) Mic (Valoare 1) Mare (Valoare 2) Total sczut( Valoare 1) mare (Valoare 2)
Datele susin sau resping ipoteza Ho?___________________ Datele susin sau resping ipoteza H1?___________________ (Ar trebui s observai c putei respinge ipoteza de nul, i c datele susin ipoteza de lucru. Cu toate acestea, Brazilia i Japonia sunt excepii de la relaia general.) Ce v spune informaia din tabelul 3.5.? Mai nti, exist n mod clar o relaie ntre cele dou variabile n cele mai multe din cazuri (opt din zece). Astfel, vom respinge ipoteza de nul c nu exist nici o relaie ntre ele. n al doilea rnd, n dou ri relaia nu se pstreaz. Care din ele?__________________ Putei face urmtoarele: Putei stabili o relaie notnd c nu e mereu valabil. Putei studia cele dou ri n detaliu pentru a vedea dac ele variaz de la modelul normal. Putei aduna informaii despre un numr mai mare de cazuri pentru a vedea dac relaia este susinut. Putei reveni i regndi modul n cere putei alege valorile mic i mare pentru a vedea dac aceasta modific rezultatele. Capitolele urmtoare v vor ajuta s luai n considerare aceste opiuni.
156
Relaii cauzale i explicative

Variabile dependente i independente
Dup cum am observat anterior, unele teorii i ipoteze stabilesc n ce mod un factor explic, influeneaz sau cauzeaz pe un altul. Cauzalitatea este foarte dificil de stabilit. Nu exist nici o regul clar care s afirme cnd o relaie este descris mai corect ca o corelaie i cnd ca o asociere cauzal. Depinde dac are sau nu sens s spunem c A l cauzeaz pe B, i dac sau nu factorii puteau fi responsabili de asta. Aceast seciune introduce termenii pe care i folosim cnd vorbim despre relaii cauzale, i descrie n ce mod se poate construi un tabel pentru a indica o relaie cauzal.
S considerm urmtorul exemplu: Observm c zonele urbane mari din Midwest pierd din populaie, iar cele din sud i vest cresc n mrime. O explicaie posibil sau o cauz a acestei tendine privete ansele de angajare. Dac se dovedete c a existat o scdere a oportunitilor de munc n oraele din Midwest, dar nu i n cele din sud, putem concluziona c pierderea slujbelor n marile orae din Midwest au provocat declinul populaiei. Observai c am tras aceast concluzie n parte pe baza dovezilor i n parte deoarece este logic. Aceast explicaie ar putea fi iniial formulat ca o ipotez de cercetare: Fa de oraele din sud i vest, marile orae din Midwest cunosc un declin al populaiei deoarece nu mai pot oferi att de multe oportuniti de munc cum ofer oraele din sud i vest. Care sunt cele dou variabile n studiul oraelor?
Variabil dependent Variabila pe care dorim s o explicm. Valoarea variabilei dependente este influenat de cea a variabilei independente. Variabil independent Variabila pe care o propunem drept cauz a variabilei dependente.
Variabila 1________________________ Variabila 2 ________________________ Vrem s explicm variabila tendina populaiei (valoarea 1 = crete sau e aceeai; valoarea 2 = scade). De aceea, aceast variabil este numit variabil dependent. O numim astfel, deoarece dorim s tim de ce anume depinde. Propunem ca cealalt variabil, oportunitile de munc (valoarea 1 = cresc sau rmn aceleai; valoarea 2 = scad) s fie variabila independent. O numim astfel deoarece nu depinde de prima variabil. Ipoteza noastr cauzal este c tendina populaiei oraelor (variabila dependent) depinde de oportunitile de munc care exist. S ne referim la exemplul anterior despre PNB i sperana de via, i s numim variabila dependent i pe cea independent. Variabila dependent______________________________ Variabila independent____________________________
157
Virgil STOICA
(Rspuns: Sperana de via este variabila dependent deoarece vrei s determinai de ce anume depinde. PIB este variabila independent deoarece este rezonabil s ne ntrebm dac el influeneaz sperana de via dintr-o ar. Se poate stabili i inversul, dar nu ar mai avea tot atta sens.) Un al treilea exemplu: s ne amintim discuia anterioar despre relaia dintre educaie i participare la vot. Care dintre ele ar fi variabila dependent?_____________ Nu vei spune niciodat c educaia cuiva depinde de prezentarea sau nu la vot. Deja am spus c, strict vorbind, educaia nu provoac direct votarea. n acelai timp, am observat c oamenii educai sunt mai capabili s neleag i s acorde atenie diferenelor dintre candidai, i astfel este normal s propunem c educaia explic sau influeneaz votarea. Variabilele ntr-o propoziie cauzal Variabila dependent Variabila de care suntem interesai n principal, i care, considerm c depinde de cea de a doua variabil. Variabil independent Variabila pe care o propunem drept cauz a variabilei dependente. n cadrul acestei relaii anume este independent deoarece nu depinde de o alt variabil (e). Exemplu: Schimbrile n oportunitile de munc au dus la schimbri n mrimea populaiei oraelor noastre. Oportunitile de munc sunt variabila independent. Se propune c oportunitile de munc au o influen asupra mrimii populaiei, variabila dependent.
Criterii de cauzalitate Acum am aflat civa termeni asociai cu cauzalitatea, putem cerceta mai detaliat logica cauzalitii. Am spus c o asociere indic c dac variabil se schimb i cealalt se schimb. Cum putem fi siguri c o schimbare o aduce pe cealalt, sau o cauzeaz pe cealalt?
Rspunsul este: cauzalitatea este extrem de dificil de dovedit. Filosoful englez David Hume a observat c afirmaiile cauzale nu pot niciodat fi dovedite clar pe baza dovezilor empirice. El a subliniat c nu putem niciodat s observm efectiv o legtur cauzal ci doar putem s o presupune. De aceea, nu putem demonstra cauzalitatea doar pe baza dovezilor.
Cu toate acestea continum s cutm i s vorbim despre cauzalitate, i o bun parte din cercetare este dedicat gsirii de relaii cauzale. Blalock descrie afirmaiile cauzale ca presupuneri de lucru pe care le facem chiar dac nu putem spune c ele descriu cu adevrat realitatea.
158
Se admite c gndirea cauzal ine total de nivelul teoretic i c legile cauzale nu pot niciodat s fie demonstrate empiric. Dar asta nu nseamn c nu e util s gndim cauzal i s dezvoltm modele cauzale care au implicaii indirect testabile. Relaiile cauzale trebuie s ndeplineasc cinci condiii.
Mai nti, schimbrile ntr-o variabil trebuie legate de schimbrile dintr-o alt variabil. Aceast condiie este ndeplinit dac cele dou variabile sunt asociate una cu alta. n al doilea rnd, variabila cauzal trebuie s o precead n timp pe cealalt. Variabila cauzal poate s fie un eveniment anterior sau o condiie de baz, cum ar fi venitul sau sexul unei persoane. n al treilea rnd, legtura dintre cauz i efect trebuie s fie plauzibil. Trebuie s existe o conexiune teoretic sau logic ntre cauza i efectul propuse. Cu alte cuvinte, natura relaiei dintre dou variabile trebuie s aib sens. n al patrulea rnd, relaia propus trebuie s fie n concordan cu alte dovezi. n fine, trebuie s fie destul de clar c factorul cauzal identificat, i nu ali factori, este cel mai important. Aceast ultim condiie este probabil cea mai semnificativ i cea mai dificil de stabilit.
Relaie cauzal O propoziie care indic faptul c schimbrile unei variabile aduc schimbri ntr-o alt variabil.
Criterii de cauzalitate Variabilele trebuie s se schimbe mpreun. Schimbarea variabilei independente sau a variabilei cauzale trebuie s precead schimbarea variabilei dependente. Procesul cauzal sau legtura trebuie s fie plauzibil(). Relaia trebuie s fie n acord cu alte dovezi. Trebuie s fim siguri c nu este un alt factor cauza real. Multe dintre tehnicile abordate n aceast lucrare sunt eforturi de a demonstra asta. Unele din ele vor ncerca s stabileasc c unul sau doi factori sunt cauzele cele mai importante. Altele vor cuta cauzele multiple i vor ncerca s stabileasc importana fiecreia.
Exerciiu
III.3. Explicarea speranei de via S revenim la tabelul 3.4 i la informaia pe care a-i completat-o n tabelul 3.5. Ai descoperit c exist o relaie ntre PIB i sperana de via, cu dou excepii. Este normal s
?
159
Virgil STOICA
mai avansm un pas i s elaborm ipoteza c exist o relaie cauzal aici, c PIB al unei ri influeneaz sperana de via n acea ar? Aplicai criteriile de stabilire a cauzalitii la aceast ipotez. Dac nu suntei siguri, indicai informaia de care ai mai avea nevoie pentru a determina dac un criteriu este sau nu ndeplinit. 1. 2. 3. 4. 5. Relaie: ____________________________________________ Plauzibilitate: ____________________________________________ Preceden: ____________________________________________ Consisten: ____________________________________________ Nici o alt cauz: ____________________________________________
Pe baza rspunsurilor voastre se poate sau nu concluziona c exist o relaie cauzal ntre PIB i sperana de via? Crearea de tabele pentru a indica relaia cauzal dintre dou variabile Cnd crem un tabel pentru a ilustra o relaie cauzal propus, trebuie s facem distincia ntre variabile independente i variabile dependente. Plasm variabila independent sus, astfel nct s eticheteze coloanele, iar variabila dependent pe o parte astfel nct valorile ei s se raporteze la rnduri (vezi tabel 3.6). Tabel 3.6. Formatul unui tabel de reprezentare a unei relaii cauzale Variabila dependent Valoare A Valoare B Variabila independent Valoare A Valoare B
S ne amintim exemplul anterior n care ne ntrebam dac schimbrile oportunitilor de munc ar putea explica scderea populaiei n unele orae. Putem construi un tabel pentru a vedea dac ntr-adevr exist o relaie cauzal (vezi tabel 3.7). Apariia de locuri de munc Plecare din ora Rmnere n ora
Tendinele populaiei Scdere Aceeai sau crete
Concluzii
Capitolul II a descris n ce mod s trecem de la ntrebri i observaii despre evenimente politice la afirmaii sistematice privind relaiile dintre evenimentele politice. Acest capitol a examinat apoi acele relaii mai detaliat. Uneori propunem c variabilele sunt asociate unele cu altele, alteori vrem s spunem c o variabil o cauzeaz sau explic pe o alta. n ultimul caz, variabila care ne intereseaz cel mai mult este variabila dependent, a crei valoare, considerm noi depinde de variabila independent. Am nvat cum putem elabora tabele n care s plasm dovezile
160
empirice pentru a verifica dac ipoteza noastr privind asociaiile i relaiile cauzale este susinut. Acest capitol subliniaz de ce este att de dificil de stabilit cauzalitatea. Am prezentat diferite criterii pentru cauzalitate, i am observat c cel mai dificil criteriu este nevoia de a arta c variabila independent pe care am examinat-o, i nu alt(e) variabil(e), a influenat variabila dependent. Criteriul nseamn c trebuie s verificm i alte posibile influene sau variabile.
Exerciii
Exerciiul III.2. Citirea tabelelor Citii urmtorul tabel, i rspundei la ntrebrile care urmeaz. Atitudinile fa de cheltuielile pentru construcii publice a celor ce au rspuns din diferite grupuri de venit (n procente) Grupe de venit Atitudinea fa de cheltuielile pentru construcii publice sczut mediu mare Cheltuiesc mai mult 48 35 29 Cheltuiesc la fel 39 47 22 Cheltuiesc mai puin 13 18 49 Total 100 100 100 1. 2. 3. 4. 5. Numii cele dou variabile ale acestui studiu Exist o variabil dependent. Dac da, care? Prezentai valorile variabilei independente. Formulai o propoziie scurt i precis care s cuprind toat informaia din tabel. Propunei o scurt explicaie despre relaia pe care o observai. Not: nu repetai pur i simplu rezultatele. De ce credei c se produc aceste rezultate? Au vreun sens din cte tii voi? Sunt logice?
Exerciiul III.3. Crearea de tabele pentru a examina relaii Folosind urmtoarele informaii, creai un tabel pentru a determina dac exist o relaie ntre cheltuielile pentru aprare i cheltuielile pentru educaie. Mai nti, gndii-v ce v ateptai s gsii. rile cheltuiesc pe aprarea mai puin dect pe educaie, aa cum sugereaz argumentul familiar conform cruia rile au de ales ntre arme i unt? Sau cei care cheltuiesc mult ntr-o parte, cheltuiesc tot mai mult i n cealalt? Cum sunt numai 14 cazuri, e normal s le mprii n dou grupuri, mari i mici pentru fiecare variabil. Trebuie s alegei linia cea mai potrivit de separare, probabil una care s mpart valorile fiecrei variabile aproximativ la jumtate.
161
Virgil STOICA
ara Austria Canada Danemarca Finlanda Frana Germania federal Irlanda Italia Olanda Norvegia Spania Suedia Marea Britanie Statele Unite
Cheltuieli pe aprare ca % din totalul cheltuielilor 2,5 7,3 5,4 4,6 6,7 8,3 2,8 3,6 5,0 8,0 5,5 6,3 12,2 22,6
Cheltuieli pe educaie ca % din totalul cheltuielilor 9,2 2,9 9,3 14,4 6,8 0,6 11,3 8,3 10,8 9,4 5,6 8,7 3,2 1,7
Sursa: World Development Report, 1992
1. Decidei cum vei defini valorile mic i mare pentru fiecare variabil. Aprarea: Mic______________________ Mare____________________ Educaie: Mic______________________ Mare____________________ 2. Creai un tabel i plasai cazurile n celulele corespunztoare. 3. ncercuii ipoteza care e cel mai bine susinut de date. H1: Exist o relaie direct (pozitiv) ntre cheltuielile pentru aprarea i cele pentru educaie. rile care sunt destul de bogate pentru a cheltui mult pe una din ele, vor cheltui la fel de mult i pe cealalt. H2: exist o relaie invers (negativ) ntre ceea ce se cheltuiesc pe aprarea i ceea ce se cheltuiesc pe educaie. rile care cheltuiesc mult ntr-un domeniu cheltuiesc relativ mai puin n cellalt. Exerciiul llI.4. Crearea de tabele pentru a examina relaii, II Folosind urmtoarele informaii, rspundei la ntrebrile care urmeaz: Scoruri medii la testele de matematic la vrsta de 13 ani International Assessment of Educational Progress: Canada 61; Frana 63; Ungaria 68; Irlanda 61; Israel 62; Italia 63; Iordan 40; Coreea 73; Scoia 61; Slovenia 56; Uniunea Sovietic 70; Spania 54; Elveia 71; Taiwan 73; Statele Unite 56. Procentul de copii care se uit la televizor 5 ore sau mai mult pe zi: Canada 13%; Frana 5%; Ungaria 12%; Irlanda 9%; Israel 20%; Italia 5%; Iordan 7%; Coreea 11%; Scoia 22%; Slovenia 4%; Uniunea Sovietic 17%; Spania 10%; Elveia 7%; Taiwan 10%; Statele Unite 20%. 1. Numii cele dou variabile coninute n aceast informaie.________________________ 2. Dezvoltai o propoziie i o ipotez de nul despre cele dou variabile. Propoziie_______________________________________________________________
162
Ipotez de nul___________________________________________________________ 3. Plasai informaia ntr-un tabel care s v permit s testai propoziie. Asigurai-v c ai inclus etichetele i un titlul adecvat. (Indicaie: mprii valorile fiecrui grup n mic i mare la aproximativ mijlocul scorurilor.) 4. Scriei o afirmaie clar care concluzioneaz clar informaia din tabel. Dac sunt uimii de rezultate speculai n legtur cu o posibil motivare al lor.
163
Virgil STOICA
IV. EXPLORAREA RELATIILOR SI ELABORAREA MODELELOR CAUZALE
Capitolele anterioare au descris afirmaii care propun relaii ntre variabile. Ai aflat cte ceva despre termenii de baz i despre logica folosit n cercetare. Am nceput cu relaiile simple care sunt destul de liniare i pe care le folosii pentru a ncepe s v gndii la adevrata cercetare. Materialul din acest capitol v cere s facei un pas napoi, s v privii presupunerile despre relaii, s examinai teoriile alternative, s dezvoltai cteva propoziii simple, i s luai n considerarea designuri de cercetare alternative. Aceti pai fac cercetarea ceva mai complex, dar la fel de provocatoare i s sperm la fel de distractiv. Acest capitol abordeaz modalitile de a extinde numrul de variabile i relaii pe are le cercetm. V cere s fii imaginativi atunci cnd facei speculaii despre o varietate de relaii. Apoi capitolul ia n considerare tehnicile de reducere i simplificare a numrului de relaii pe care le studiem. Introduce pe scurt elaborarea de modele, adic designul unei imagini simplificate a realitii cu un numr limitate de variabile. Urmtorul capitol abordeaz moduri de a v elabora cercetarea pentru a testa modelele. Ambele capitole pun accentul pe ideea deja amintit c designul cercetrii pe care l alegem precum i metodele pe care le adoptm trebuie s fie potrivite pentru ntrebarea pe care ne-am formulat-o. Nu e suficient s nvm diferite tehnici de cercetare; este la fel de important s nelegem n ce mod se leag ele de diferitele ntrebri de cercetare.
Relaii i influene multiple

A dezvolta i testa propoziii despre relaii sau cauze e un demers complicat datorit faptului c o influen conduce de regul la o alta i apoi la nc una. Dac explicaia este vzut ca un cluster de factori, sau un lan de condiii, Lan cauzal unele din aceste condiii vor fi mai strns legate sau conectate de Secven de evenimentul care ne intereseaz fa de altele. Figura 4.1, n care I evenimente reprezint influena i E reprezint efectele, ilustreaz un model cauzal de relaionate n tipul lanului cauzal. Figura arat cum un efect dintr-o relaie influeneaz care efectul unei un alt efect; adic, E1=I2, i aa mai departe. Astfel, n figura 4.2., variabile devine cauz pentru o a variabila mai puine slujbe este att efectul declinului economic ct i treia variabil; influena apariiei srciei. Dac v intereseaz efectul numrul 3 (E3) ca cauze i efecte variabil dependent, putei alege s v axai pe I1, I2, sau pe I3. multiple. Secvena pe care o vei alege depinde de punctul vostru de vedere. Un lan de evenimente care conduce la un delict poate urma secvena prezentat n figura 4.2. n funcie de variabilele care v intereseaz cel mai mult, putei s v axai pe sntatea economic, numrul locurilor de munc, incidena srciei, i s artai n
164
ce fel unul dintre aceti factori este legat de delicven. Putei ns s privii toi factorii simultan; mai adesea vei selecta unul sau doi dintr-o varietate de posibile influene.
I1
E1 I2 E2 I3 E3
Figura 4.1. Un lan de influene E1 I2

Mai puine slujbe
I1
Declin economic
E2 I3
Srcie
E3
Delicven
Figura 4.2. Influenele asupra delicvenei
I1
Filosofia juridic care consider c reabilitarea e mai bun dect nchisoarea
E1 I2
Sentinele uoare produc mai puin fric de nchisoare
E2 I3
Credina inerilor c ei nu vor fi prini
E4
Delicven
I4
Tinerii vd delictele ca fiind ceva brbtesc
E3 I5
Delictul vzut ca modalitate de a atrage atenia
Figura 4.3. Influenele asupra delicvenei juvenile O analiz asupra delicvenei la adolesceni ofer un exemplu a unui astfel de lan de influene. O relatarea dintr-un articol de ziar sugereaz o varietate de influene asupra delicvenei, i acestea sunt prezentate n figura 4.3.
165
Virgil STOICA
Speculaii n legtur cu diferitele relaii

De ce alegem un set de relaii pentru a le studia i nu un altul? Adesea propoziiile pe care le dezvoltm reflect credinele i valorile noastre personale. Adic, tindem s selectm propoziiile care se potrivesc cu prejudecile noastre despre relaia existent. Mai mult, mediul i studiile urmate pot influena care din cele cteva influene vor fi accentuate de un a numit cercettor. Un om de tiin a observat c Cauza unei extinderi a ciumei poate fi privit de un bacteriolog ca fiind microbul pe care l gsete n sngele victimei, de entomolog ca fiind purecii purttori de virus care rspndesc boala, de epidemiolog ca fiind obolanii care au scpat de pe nav i au adus infecia n port. n tiinele sociale, diferene similare pot fi gsite ntre variatele discipline. Pentru a nelege cauzele srciei, un sociolog se va putea axa pe presiunile comunitii, un psiholog ar putea cerceta credinele i valorile unei persoane, iar un politolog ar pune accentul pe distribuia puterii i influenei n comunitate. Problema este c e prea simplu de formulat o propoziie care s se potriveasc concepiilor noastre i s cutm dovezi care confirm propoziia. Propoziia poate sau nu s fie corect, dar ntre timp ne hotrm s cutm moduri de a o demonstra i de a le ignora pe celelalte. S considerm un exemplu simplu. tim c scorurile privind aptitudinile colare ale elevilor de liceu au sczut n mare parte. Dar ce motive avem s le considerm un declin? Unele motive se axeaz pe caracteristicile elevilor nii: presupusul lor dezinteres, lipsa de ambiie, o implicare sczut n nvare. Oamenii care aleg aceste tipuri de explicaii se axeaz pe oamenii care sunt implicai. O abordare diferit este de a lua n considerare natura educaiei, calitatea predrii, relevana materiilor. Probabil elevii sunt interesai de nvare, dar sistemul educaional face s le fie dificil s nvee. O a trei abordare s-ar axa pe schimbrile produse n societate. Ar putea pune accentul pe creterea cererii de profesii liberale i mai puin a nvrii deprinderilor tehnice. n acest caz, declinul scorurilor ar putea reflecta o scdere a cererii pentru tipurile de deprinderi incluse n test. Gndii-v la propria performan, la o lucrare pe care a trebuit s o predai la un obiect i propunei o explicaie pentru calitatea propriei voastre lucrri. Gndii-v la trei alternative care se potrivesc cu abordrile mai sus menionate: (1) caracteristicile indivizilor, (2) caracteristicile materiei, (3) caracteristicile situaiei sau ateptrilor cuiva. 1. Rezultatul vostru la lucrare a fost Bun______________ Mediu____________ Slab 2. A existat vreo caracteristic individual a voastr care ar fi putut influena acest rezultat?____________ 3. A existat vreo caracteristic a materiei (subiectului) care ar fi putut produce acest rezultat?_____________________________________________ 4. Putei gsi o alt caracteristic a culturii voastre sau a ateptrilor pentru viitor care au contribuit la acest rezultat?______________________________________
166
5. Care din aceste alternative va venit prima n minte?________________________________ Considerai un al doilea exemplu. Exist o dezbatere lung i important ntre cei care ncearc s explice evenimentele prin examinarea caracteristicilor indivizilor i cei care tind s propun caracteristici ale situaiei pentru a explica ce se ntmpl. Oamenii din primul grup sunt mai nclinai s-i fac pe indivizi responsabili pentru ceea ce li se ntmpl; cei din al doilea grup sunt mai nclinai s pun accentul pe constrngerile i oportunitile cu care se confrunt indivizii. Pentru a explica srcia, s spunem, se poate spune c cei care rmn sraci sunt apatici i le lipsete simul viitorului. Alternativ, se poate spune c situaia n care se gsesc sracii le ofer puine oportuniti i hrnete resentimentele i imaginea de sine proast. Dezbaterea are importante implicaii politice. Punei-v ntrebarea: Cineva care este adeptul cheltuirii unor fonduri mai mari pentru educaie ca o modalitate de a reduce srcia e mai nclinat s foloseasc prima sau a doua abordare?________ Cineva care e adeptul programelor de specializare la locul de munc e mai nclinat spre prima sau a doua abordare?____________________________________________________________ Prima abordare este mai compatibil cu educaia, deoarece aceasta caut n parte s mbunteasc imaginea de sine a copiilor; a doua abordare e mai compatibil cu specializarea deoarece programul caut s mbunteasc oportunitile economice ale unei persoane. Putei susine c specializarea afecteaz i ea imaginea de sine a persoanei. Dac acest este scopul vostru, vei elabora un program de specializare n munc oarecum diferit dect cel care e n principal interesat de a mbunti deprinderile tehnice ale unei persoane.
A deveni sensibil la propriile noastre abordri i prejudeci

Pn acum am folosit termenul abordare pentru a descrie modul n care tratm iniial o problem. Aceste termen sugereaz c noi vedem evenimentele din puncte de Abordare vedere personal i c ncercm s gsim anumite date i nu altele. n exemplul despre performana la lucrarea pentru examen, persoana care ncepe cu un accent Perspectiva pe pe individ va cuta s colecteze dovezi despre comportamentul i caracteristicile care o adoptm individului. n mod tipic, nu vor cuta date despre modul n care a fost predat pentru a analiza o problem; cursul respectiv. E important s fim contieni de opinia proprie i de gradul n care lentilele prin care aceasta influeneaz datele pe care cutm s le gsim.
Abordrile i prejudecile nu sunt unice n tiinele sociale. Thomas vedem un Kuhn a scris o carte important despre gndirea tiinific n care a eveniment; set de presupuneri. demonstrat c cercettorii din tiinele naturale au i ele nite asumpii anterioare despre realitate i despre factorii cauzali cei mai importani. Presupunerile noastre iniiale i nelegerea iniial a realitii ne poate determina s cutm anumite tipuri de dovezi i nu altele atunci cnd conturm o ipotez. Ca urmare, ne confruntm cu riscul de a oferi doar explicaii pariale pentru o problem. n exemplul anterior despre cauzele ciumei, epidemiologul caut obolanii de pe nav, nu microbii din snge. Trebuie reinute dou aspecte: mai nti, cercetarea noastr
167
Virgil STOICA
reprezint doar un punct de vedere asupra realitii; n al doilea rnd, trebuie s analizm ce poriune a unui set de influene examineaz ali cercettori i s identificm n ce fel studiul nostru se potrivete sau completeaz studiile lor. Abordarea noastr, un set de presupuneri, afecteaz modul n care privim evenimentele publice; determin subiectele care ne atrag atenia i ntrebrile pe care le formulm. Graham Allison ne-a oferit un clasic exemplu de importan a presupunerilor noastre artnd n ce mod ele influeneaz modul n care diferiii participani i cercettori au vzut criza armat din Cuba. n 1962, Statele Unite au aflat c erau rachete sovietice n Cuba. Preedintele Kennedy a rspuns impunnd blocada asupra Cubei i, n cele din urm, sovieticii i-au retras armele. Muli observatori credeau c am fost foarte aproape de un rzboi nuclear. Deoarece incidentul a fost crucial n relaiile dintre Statele Unite i Uniunea Sovietic, muli cercettori, reporteri i politicieni au studiat criza cubanez pentru a face lumin n elementele lurii unor decizii eficiente de politic extern. Allison a descoperit c observatorii, ca i noi, abordau criza dintr-o perspectiv particular care i-a determinat s pun accentul pe anumite aciuni i nu pe altele. Cel mai adesea, observ el, presupunem c scopurile guvernului sunt clare i el se comport raional pentru a le ndeplini. Folosind aceast perspectiv, noi examinm scopurile celor dou supraputeri i analizm n ce mod fiecare a ncercat s i le mplineasc. Allison adaug, ns, c aceast abordare omite unii factori importani. Ignor, de exemplu, dimensiunea politic a situaiei: rolul opiniei publice i faptul c preedintele era un democrat, iar democraii erau acuzai de o uoar tendin spre comunism. Abordarea tradiional, axndu-se pe scopuri, ignor aceste aspecte politice i ofer astfel o imagine incomplet a modului n acre a fost rezolvat criza.
Abordri alternative
Allison ajunge la concluzia c trebuie s cutm moduri alternative de a studia o relaie. O modalitate este de a practica ceea ce Edward de Bono a numit gndirea lateral. n timp ce gndirea vertical implic utilizarea logicii i deduciei, Gndire lateral gndirea lateral implic imaginaia i speculaia. Putem s o folosim Se opune gndirii pentru a sparge tiparele noastre tradiionale de gndire i a genera logice sau verticale; modaliti alternative dea privi o problem. Studiile ne spun c mintea pune accentul pe aranjeaz informaia n modele. Cnd apare o nou informaie, mintea o speculaie i leag de ceea ce tie deja. Astfel leag datele i ideile noi de modelele imaginaie. deja existente. Datorit acestei tendine, ne pot foarte uor scpa aspecte unice ale unui eveniment sau msura n care el indic un model sau o relaie noi. E nevoie de un efort susinut pentru a privi evenimentele din cteva perspective diferite. Este nevoie adesea de experien pentru asta. Exerciiul lV.1. Multe din controversele persistente din tiinele politice rezult din moduri diferite de a defini problemele sau de a vedea evenimentele. Am menionat deja diferite perspective asupra srciei. S lum un alt exemplu: explicaiile pentru rezultatele
168
economice slabe ale unora din rile n curs de dezvoltare. Paragraful urmtor prezint un numr de astfel de explicaii. Citii i alegei 5 sau ase care vi se par cele mai importante. Revedei figura 4.3 i completai figura 4.4 pentru a ilustra posibile modele de influen. Explicaii propuse pentru dificultile economice ale naiunilor n curs de dezvoltare: conducere corupt, rspndirea srciei i a ilegalitilor, instituii politice slabe, persistena valorilor tradiionale printre ceteni cum ar fi recompensarea membrilor familiei, modele de comer internaional care menin aceste ri dependente economic de naiunile industrializare, nencurajarea de ctre unele a sectorului privat, rivaliti etnice i conflicte, birocraii ineficiente. Instituii politice slabe Modele de comer internaional
I1
E?
Dificulti economice
I?
Figura 4.4. Modele propuse de influen asupra economiei rilor n curs de dezvoltare Surse pentru abordri alternative ale unei probleme. Amintii-v c la sfritul capitolului 2 am discutat despre diferitele surse ale ipotezelor. Unele surse sunt deductive; cercettorul se bazeaz pe teorii i deduce predicii despre diferite relaii. Unul din motivele pentru care cele mai multe universiti cer studenilor s urmeze cursuri ntr-un numr de discipline este tocmai de a-i expune la diferite teorii despre evenimentele i comportamentele sociale. S lum n considerare teorii i perspective alternative este un demers util care ne foreaz s comparm diferite ipoteze. Alte surse sunt inductive; cercettorul dezvolt relaii posibile pe baza observaiilor i a studiilor anterioare. Gndirea lateral, mai sus definit, este o form de inducie, i este un alt mod de a ne oblica s lum n considerare alternativele. Accentul pe influenele politice. Unii politologi pun accentul pe nevoia de a considera posibilul rol al factorilor politici care acioneaz pe lng cei sociali i economici. Modelele pluraliste de guvernare au avut tendina de a accentua variabilele economice i sociale excluzndu-i pe cei politici. n plus, factorii politici sunt factori pe care i putem influena. i astfel, ei ne provoac s gndim strategiile de a face mbuntiri n sistemele noastre politice. Comparai dou moduri de explicare a conflictului etnic din Uniunea Sovietic din 1988. Conflictul a fost produs de armeni care doreau s anexeze Nagorno Karabah, districtul armean care era o parte a Azerbaigianului vecin. Washington Post i New York Times au prezentat pe larg protestele, i n general le-au explicat ca izbucniri ale tensiunilor i ostilitilor etnice i religioase latente. Ambele ziare au legat conflictul de
169
Virgil STOICA
vechi antipatii istorice. Din alt perspectiv, acest accent pus asupra etnicitii prezint doar o imagine parial i una care ofer puin sprijin n rezolvarea situaiei. Pune accentul pe modele culturale fundamentale i nu pe suferine specifice. n locul descrierii caracterului cererilor fiecrei naiuni i a originii i naturii conflictelor dintre ele, astfel de articole duc la concluzia c dumnia etnic este inerent diferenei etnice n sine. Punnd accentul pe etnicitate, reporterii nu au acordat prea mult atenie eforturilor guvernului sovietic de a-i ajuta pe rebelii armeni. Ei au pus accentul pe factorii sociali i au trecut cu vederea pe cei politici. Opunei acestei direcii analiza ziarului francez Le Monde, care a fost mult mai atent la dimensiunile politice ale protestelor i conflictului. Reporterii au descris suferinele reale ale celor dou grupuri etnice i variatele manevre ale liderilor sovietici, i au fcut speculaii privind posibilele compromisuri care se puteau face pe viitor. Le Monde ine s examineze dinamica politic a situaiei i posibilitile de rezolvare a conflictului, ca fiind opuse sugestiei, desigur neintenionate, c astfel de conflicte sunt inevitabile i c rspunsurile politice sunt extrem de irelevante. Revedei figura 4.4, diagrama pe care ai completat-o pentru a examina posibile influene asupra economiei naiunilor n curs de dezvoltare. Subliniai oricare din influenele care indic variabile politice sau rspunsuri politice. Studiile despre neparticipare la vot ofer o alt oportunitate de a specula n legtur cu importana unor anumii factori politici. Un studiu recent observ c cele mai multe studii explic neparticiparea la vot prin examinarea atitudinilor, valorilor i culturii. Autorul, Robert Jackman, susine c procesele politice pot fi mai importante dect atitudinile n ncurajarea sau descurajarea participrii la vot. Pentru a verifica asta, el compar caracteristicile alegerilor n cteva democraii industriale. Una din variabilele pe care le-a msurat a fost gradul de competiie dintre partide n circumscripiile electorale. Concurena este important, sugereaz el, deoarece partidele i candidaii sunt motivai pentru a mobiliza alegtorii, cnd anticipeaz c alegerile vor fi strnse dect cnd ei consider c alegerile sunt deja nclinate spre una din pri. Rezultatele lui demonstreaz c competiia are influen asupra prezenei la vot: mai puin competiie, mai puin participare la votare.
Propoziii alternative i strategii de cercetare

Relaiile pe care alegei s le studiai vor contura modul de design al cercetrii. S presupunem c vrei s comparai meritele diferitelor propuneri de mbuntire a asistenei sociale. O propunere influent susine c srcia e provocat de declinul condiiilor economice, adesea de declinul ofertei de locuri de munc dintr-o zon. O modalitate de a testa acest argument este de a compara nivelul de venit i cifrele dezvoltrii economice pentru un numr de comuniti pe o perioad de civa ani. Vei strnge probabil informaii asupra schimbrilor de pe piaa muncii, n cifre privind omajul i nivelurile de venit. Un punct de vedere alternativ susine c sracilor nu le lipsesc oportunitile de locuri de munc n aceeai msur n care le lipsete o atitudine care s le permit s profite de aceste oportuniti. Aceast propoziie ar necesita o
170
analiz asupra mai multor interviuri luate unor indivizi cu venituri sczute, unii din ei considerai sub limita srciei, alii nu. De exemplu, ai putea compara opiniile diferitelor grupuri minoritare din comunitile care trec prin schimbri economice majore. Un studiu amnunit ar putea include ambele abordri. Ca un cunosctor al cercetrilor altora, ar trebui s reuii s stabilii ct de adecvat au reuit ei s construiasc ntrebarea i ct de adecvat este cercetarea pe care au ntreprins-o pentru a-i verifica ntrebarea. Ca cercettor ai putea s nu v aflai ntr-o poziie care s v permit s studiai i atitudinile i realitile economice. Cea mai bun strategie ar fi astfel de a sintetiza studiile fcute de alii, i s v folosii propria cercetare pentru a arta n ce mod se potrivete cu cele ale altora din domeniu.
Explorarea logicii relaiilor

O modalitate de a specula n legtur cu multiplele influene i relaii este de a examina logica proceselor care conecteaz dou variabile. Anterior am observat c logica este foarte important cnd dezvoltm propoziii i ipoteze sau cnd Proces ncercm s stabilim cauzalitatea. Legtura dintre variabile ntr-o propoziie trebuie s fie plauzibil. Gndindu-ne la procesele care leag cteva variabile O combinaie a ntr-o relaie putem ajunge s examinm un numr de alte variabile i probabil dinamicilor, implicaiilor unele influene neateptate. relaiilor dintre S lum propoziia c organizaiile mari sunt mai nclinate s fie dou variabile. conduse ierarhic fa de cele mai mici. Uneori este suficient s stabilim acest tip simplu de relaie: cu ct mai mult o variabil, cu att mai mult cealalt. Pentru multe scopuri ins, este util s inem cont de natura relaiei propuse i s examinm procesul prin care sunt legai termenii. Care este baza raionamentului pe care l folosim? Sugerm c mrimea cauzeaz ierarhia, sau pur i simplu c cele dou condiii se petrec simultan? Ar trebui s lum n considerare ali factori, pe lng mrime, care ar putea contribui la organizarea ierarhic? Este ierarhia mai posibil n unele tipuri de organizaii dect n altele? Care este procesul care leag mrimea organizaiei i msura ierarhiei. Am putea face urmtorul raionament. Organizaiile mari desfoar o varietate de activiti. Persoanele responsabile de fiecare activitate ajung s se specializeze i nu sunt prea familiari cu alte activiti. Unii trebuie s coordoneze i s aib autoritate asupra diferitelor activiti i astfel ierarhiile se dezvolt pe msur ce organizaia se extinde. Analiza proceselor ne foreaz s fim mai clari n legtur cu presupunerile pe care le facem (de exemplu, presupunem c organizaiile mari trebuie s coordoneze activitile). Sugereaz tipurile de relaii pe care le ateptm (de exemplu, pozitiv sau cauzal). Indic dac relaiile ar fi adevrate sau nu n anumite condiii i nu n altele (de exemplu, cnd se specializeaz o organizaie). Ne spune dac ar trebui s lum n considerare variabile adiionale (de exemplu, tipurile de activiti pe care le desfoar organizaia.) S lum n considerare procesul subliniat n al doilea studiu. El consider c programele guvernamentale favorizeaz organizaiile mari i mai puin pe cele mici.
171
Virgil STOICA
Continum sugernd motivul, sau procesul care explic de ce programele guvernamentale sunt ndreptate spre organizaiile mari. S presupunem c avei 50 de miliarde de lei pentru a dezvolta tehnologii moderne Dac suntei administratorul finanelor, ai fi dispui s administrai 50 de granturi la 50 de firme rspndite pe toat suprafaa rii i care au o situaie feinanciar incert sau ai prefera s oferii granturi unor organizaii mari, cum este, de exemplu, Sidex Galai? Mergei pe calea sigur. Nu exist nici o nclinaie a birocraiei n a-i asuma riscuri. Sunt consecinele naturale ale marilor organizaii. Propoziia din aceast raionament este c exist o nclinaie spre mrime pur i simplu pentru c este mai simplu i mai lipsit de riscuri a negocia doar cu cteva companii. Cercetarea ar putea fi desemnat s determine dac aceast predicie este ntotdeauna precis. Dac cercetarea a demonstrat c granturile guvernamentale tind s ajung la firmele mari, aceast descoperire ar oferi suport afirmaiei iniiale c exist o nclinaie natural a guvernului ctre afacerile mari. Putem utiliza aceast preocupare fa de proces pentru a gndi mai sistematic n legtur cu lanul de influene care explic un eveniment. Putem s stabilim o serie de posibile relaii i s gndim procesul prin intermediul cruia se leag probabil de variabile dependent. O astfel de abordare a procesului ar trebui s ne permit s ne gndim dac exist relaii pe care le-am trecut cu vederea, i s decidem care din mai multe relaii este cea asupra creia ne focalizm n cercetarea noastr. Lave i March exploreaz procesul ce intervine n luarea deciziilor. Ei au nceput cu observaia c, n Statele Unite, comisiile prezideniale, numite de preedini pentru a revizui probleme importante i complexe i pentru a oferi recomandri, tind s urmeze un model extrem de asemntor. n mod tipic, preedintele numete membri dintr-o varietate de domenii i cu variate puncte de vedere. n ciuda complexitii problemelor i a diversitii membrilor, aproape toate comisiile ajung la un raport final care este critic pentru guvernare i care este susinut unanim. Ce proces apare aici? O explicaie posibil este c membrii grupurilor reprezentnd diferite opinii decid s ajung la un compromis cu ceilali membri. Rezultatul acestui proces ar fi un raport care ajunge la o poziie de mijloc. Lave i March au descoperit c multe raporturi de comisie nu reprezentau compromisuri, i au fost uimii s descopere c erau raporturi ale minoritii sau opinii contrare ce apreau ulterior. Ne-am putea atepta ca dac raporturile ar fi ntr-adevr eforturi de a ajunge la un compromis, odat departe de grup, membrii vor dori s-i afirme propria poziie. Cercettorii au propus o explicaie alternativ, una cu un proces diferit: oamenii cu opinii extreme tind s i le modereze cnd sunt expui la argumente contrare i cnd sunt plasai n poziii de putere. n aceast explicaie membrii comisiei i schimb de fapt opiniile i nu caut de fapt compromisul. Propoziia sugereaz un numr de idei interesante. Prezice, de exemplu, c atunci cnd extremitii primesc responsabiliti, ei i vor modera opiniile. Exemplul ilustreaz n ce mod putem explora procesul de luare a deciziilor ntr-o situaie i putem ajunge s facem speculaii despre procese similare n alte situaii.
172
Exerciiul lV.2. Explorarea proceselor dintr-o relaie: explicaii alternative pentru puterea politic naional Urmtorul citat este un rezumat al unei lucrri controversate numit The Rise and Fall of Great Power, de Paul Kennedy. Dup text, urmeaz ntrebrile. Kennedy este interesat de motivele pentru care un stat care a ajuns la statusul de mare putere ajunge apoi s i-l piard. Explicaia tradiional este c alte puteri ajung n prim plan i le nving. Kennedy, ns, pune accentul pe slbiciunile statului puternic iniial. El a nceput n secolul 16 cu povestea primei mari puteri europene, Spania. Bazat pe comerul profitabil, Spania a devenit o putere militar care controla un imens imperiu european. Avea i o economie eficient care aducea profit pentru bugetul naional i o armat puternic care i proteja comerul. Treptat tot mai multe alte puteri au nceput s concureze la dominaia Spaniei i Spania a descoperit c armata sa era prea rspndit pentru a ntmpina ameninrile simultane venite de la prinii italieni, de la piraii islamici, comercianii englezi i olandezi i alii. Anii de rzboi permanent au dus la acumularea de datorii uriae i la creterea impozitelor, care n schimb au subminat economia spaniol. Utilizarea continu a forei pentru a-i ndeprta pe oponeni au dus la declin economic i ca urmare i la eecul militar. Dup prerea lui Kennedy, olandezii n secolul 17 i Marea Britanie n secolele 18 i 19 au urmat acelai model, i anticipeaz el, la fel se va ntmpla i cu Statele Unite. Statele Unite se confrunt acum cu riscul, att de cunoscut istoricilor al urcrii i cderii marilor puteri, a ceea ce se numete suprantinderea imperial; adic, cei care iau deciziile la Washington trebuie s se confrunte cu faptul ciudat i dureros c suma total a intereselor i obligaiilor Statelor Unite este acum mult mai mare dect puterea rii de a se apra simultan de ele. Care este variabila dependent n analiza lui Kennedy? Figura 4.5 arat modelul tradiional privind cauzele acestei variabile. Include i o parte din raionamentul lui Kennedy. Identificai E2/I3, din descrierea fcut de Kennedy, a variabilei care rezult din rzboaie costisitoare i produce nfrngerea marilor puteri. Noi ri apar din fostele naiuni slabe i capt puteri militare
I1
E1 nfrngerea marilor puteri
I. Explicaia tradiional: II. Explicaia lui Kennedy:
173
Virgil STOICA
I1
E1
Rzboaie costisitoare
I2
E2 I3 E? nfrngerea marilor puteri
Figura 4.5. Motive ale declinului marilor puteri

(Puteai s fi identificat E2 ca fiind datoriile sau declinul economic.)
Exprimarea prin diagrame a propoziiilor cauzale

Speculaiile privind relaiile i discuiile alternative despre procesele care leag variabilele pot genera o mulime de idei privind relaiile care pot fi examinate empiric. Dar este deseori util s facem pasul urmtor i s dezvoltm un model de tabloul al relaiei pe care vrem s o examinm. Un model este o simplificare a realitii; identific variabilele care tind s aib cea mai mare influen asupra variabilei dependente i specific direcia influenei. Modelele sunt valoroase deoarece ne oblig s fim foarte exaci n legtur cu relaiile pe care le examinm i deoarece ele duc la testare cantitativ. Modelele pot fi simple sau complexe n funcie de numrul de variabile pe care l iau n calcul i de numrul relaiilor pe care le examineaz. Cele mai multe dintre ele utilizeaz urmtoarea schem: + sau sau 0 x y
Linia cu sgeat reprezint ipoteza c schimbrile variabilei x vor produce schimbri ale variabilei y. dac este un semn plus deasupra liniei, ipoteza susine c relaia va fi pozitiv, c schimbrile vor fi n aceeai direcie: dac x crete atunci va crete i y; dac x descrete, atunci va descrete i y. dac semnul de deasupra liniei este minus, atunci ipoteza propune o relaie negativ, anume c schimbrile vor fi n direcia opus: dac x crete, atunci y descrete, i viceversa. Dac este un zero deasupra liniei, ipoteza este de fapt ipoteza de nul i susine c nu exist nici o relaie ntre variabile. Cum ai reprezenta propoziia lui Kennedy c puterile mari sfresc prin a acumula mari datorii? + Puteri mari Datorii naionale
174
Linia susine c cu ct o putere e mai mare cu att se ndatoreaz mai mult ara respectiv. Urmtorul exemplu ilustreaz elaborarea unui model i a termenilor asociai. O dezbatere important n tiina politic privete meritele guvernelor centralizate fa de cele descentralizate. Politologii care sunt adepii guvernrii centralizate tind s susin c organizaiile de guvernare mari sunt mai rapide n desfurarea serviciilor i astfel mai eficiente. Politologii care sunt adepii descentralizrii susin opusul, c organizaiile mai mici sunt mai rapide i mai eficiente. Ostrom a aplicat argumentul la un studiu al departamentelor poliiei i a ilustrat un extrem de simplu exerciiu de modelare. Modelul 1 susine ipoteza c o abordare mai centralizat este de preferat. Fiecare dintre sgei reprezint o relaiei presupus ntre dou variabile. Cele trei variabile din dreapta sunt variabile dependente. Observai c sgeata de sus are un semn plus. Aceasta nseamn c modelul susine c e o relaie pozitiv ntre cele dou variabile: pe msur ce crete dimensiunea departamentului de poliie, crete i satisfacia cetenilor fa de serviciile de poliie. Sgeata din mijloc are tot un semn plus, indicnd ipoteza c, pe msur ce mrimea departamentului crete, cetenii evalueaz mai pozitiv poliia. A treia sgeat are un semn minus. Aceasta indic faptul c relaia dintre cele dou variabile este negativ: pe msur ce mrimea departamentului de poliie crete, scad costurile serviciilor. + Satisfacia cetenilor pentru serviciile primite Evaluarea de ctre ceteni a poliiei Costurile pentru nivele echivalente de servicii
Mrimea departamentului de poliie
Modelul 2 susine ipoteza c un sistem de poliie descentralizat este de preferat.
Satisfacia cetenilor pentru serviciile primite Evaluarea de ctre ceteni a poliiei Costurile pentru nivele echivalente de servicii
Mrimea departamentului de poliie
175
Virgil STOICA
n acest model sgeile au deasupra semne diferite fa de cele din primul model. Stabilii ipoteza implicit a sgeilor. Sgeata de sus_______________________________________ Sgeata din mijloc____________________________________ Sgeata de jos________________________________________ Ostrom susine c ar trebui s ne axm pe relaii specifice atunci cnd modelele sunt opuse. n loc de a face o cercetare cu baz larg asupra centralizrii sau descentralizrii, ar trebui s analizm dou teorii opuse, s dezvoltm modelele pe baza argumentelor lor; i s testm empiric puncte specifice acolo unde ele propun anumite rezultate. La nceputul acestui exemplu, vi se ofer o serie de afirmaii despre efectele generale ale guvernelor centralizate i descentralizate. Ce adaug modelele 1 i 2 la aceste afirmaii? Putei observa urmtoarele: Ele susin foarte explicit ipoteza relaiilor, i puncteaz exact pe tipul de rezultate cantitative care ar susine sau respinge ipoteza. Ele arat legturi ntre cteva ipoteze. Ele indic procesul prin care cteva variabile se presupune c sunt legate. Ele fac mai facil testarea ipotezelor alternative sau concurente. Graficele faciliteaz nelegerea relaiilor propuse i ne ajut s comparm ipotezele alternative.
Dezvoltare de tabele care arat relaii multiple

n ultima seciune ai nvat s construii diagrame pentru propoziii alternative despre o variabil sau despre relaiile care v intereseaz. Aceast seciune v permite s dezvoltai tabele pentru a afla n ce mod trei variabile diferite sunt legate unele cu altele. Revenii la exerciiul de practic 3.2 n care ai creat un tabel pentru a determina dac exist o relaie ntre cantitatea de bani pe care o ar o cheltuiete pe aprare i cea pe care o cheltuiete pe educaie. Testai aa numita argumentaie arme contra pine pentru a vedea dac nivelul care se cheltuiete pe programe sociale cum este educaia este n legtur cu nivelul cheltuit pentru armat. Argumentul tradiional este c a cheltui pe partea militar este legat negativ cu a cheltui pentru educaie: cu ct o ar cheltuiete mai mult pe programe militare, cu att mai puin rmne pentru a cheltui pe educaie. Datele din exerciiul 3.2 care privesc rile industrializate vestice, susin aceast ipotez cele mai multe dintre ri aveau cheltuieli mari fie la educaie fie pe aprare. Tabelul 4.1 care conine unele date pentru un numr mai mare de ri, ne permite s examinm ipoteza cu un set de informaii diferite. Observai c cifrele exprimate n dolari americani sunt pe cap de locuitor. Tabel 4.1. Cheltuieli pentru educaie, pentru aprare i PIB pentru 20 de ri, ($ SUA pe cap de locuitor)
ara Argentina Bolivia Brazilia Canada Camerun Cheltuieli pentru educaie 220 113 142 594 115 Cheltuieli pentru aprare 204 89 113 1494 64 PIB pe cap de locuitor 2370 630 2680 20470 960
176
Egipt Frana India Indonezia Italia Kenia Mexic Nepal Pakistan Singapore Spania Tailanda Tunisia Turcia Statele Unite
80 1325 9 48 1397 73 346 19 8 2019 617 285 235 313 370
76 1306 60 46 606 29 60 10 117 2410 606 246 94 191 4925
600 19490 350 570 16830 370 2490 170 380 11160 11020 1420 1440 1630 21790
Putem ncepe prin includerea datelor ntr-un tabel bivariat. Putem trata cheltuielile militare ca variabil independent, plasnd-o n partea de sus a coloanelor, i cheltuielile educaionale ca variabil dependent, plasnd-o n jos pentru a eticheta rndurile. Putem obine un tabel cu 20 de rnduri i 20 de coloane reprezentnd 20 de valori pentru fiecare variabil, dar acest aranjament ar fi dificil de interpretat. O alternativ este de a mpri valorile ambelor variabile n clusteri. De exemplu, putem stabili dou seturi de valori mic (sub 300$) i mare (301$ sau peste) obinnd o matrice cu patru celule. Plasai fiecare ar ntr-o celul n tabelul 4.2 aa cum e exemplificat cu Argentina. Apoi numrai rile din fiecare celul i plasai cifrele totale n celulele respective. Explicai ntr-un paragraf datele obinute. Care pare s fie Tabel bivariat relaia dintre cheltuielile de aprare i cele pentru educaie? Cnd Tabel care prezint primele cresc, ce se ntmpl cu celelalte? informaia despre dou Ar fi normal s fi gsit c relaia dintre cheltuielile militare i variabile ntr-o manier educaionale este opus fa de cea propus iniial: cheltuielile care arat dac ele militare i cele educaionale sunt legate, dar ele cresc i scad sunt legate una de alta. mpreun, nu n direcii opuse. Se poate ca o a treia variabil s produc schimbri ale celor dou. E posibil ca aceast a treia variabil s fie nivelul global al puterii economice a unei ri. Aceast conjunctur ne ofer o nou propoziie: rile bogate cheltuiesc mai mult att pe armat ct i pe educaie fa de rile srace. Tabel 4.2. Cheltuieli educaionale, n funcie de cheltuielile militare, n 20 de ri alese, 1990 (n $ pe cap de locuitor)
Cheltuieli educaionale Mici (sub 300$) Mari (301$ sau peste) Cheltuieli militare Mici (sub 300$) Mari (301$ sau peste) Argentina
177
Virgil STOICA
Tabel multivariat Tabel care prezint informaia despre trei variabile ntr-o manier care arat dac ele sunt legate unele de altele.
Pentru a testa aceast propoziie folosim tabelul multivariat, care prezint valorile a trei variabile. Tabelul 4.3 arat n ce mod s organizm o prezentare multivariat, cu trei seturi de variabile care se intersecteaz.
Cheltuieli educaionale Mici (sub 300$) Mari (301$ sau peste)
PIB pe cap de locuitor mic ( sub 2000$) Cheltuieli militare Mici (sub 300$) Mari (301$ sau peste) Argentina
PIB pe cap de locuitor mare (2000$ i peste) Cheltuieli militare Mici (sub 300$) Mari (301$ sau peste)
Pe lng variabilele dispuse n tabelul 4.2, adaug i o a treia variabil, produsul naional brut pe cap de locuitor. Pur i simplu mparte informaia din tabelul 4.2 n dou seturi de ri cele cu PIB mic i cele cu PIB mare. mprim rile n bogate i srace pentru a stabili dac relaiile pe are le-am observat anterior c pentru educaie i armat fie se cheltuiete mai mult pe ambele, fie se scad cheltuielile la ambele rmne valabil indiferent de bogia naional. Observai modul n care tabelul 4.3 este constituit, i completai cu rile, n funcie de informaia din tabelul 4.1. Explicai ntr-un paragraf rezultatele obinute i comentai relaia dintre cele trei variabile: bogie, cheltuieli militare, cheltuieli educaionale.___________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (Doi itemi sunt n special importani. Mai nti, probabil ai gsit c aproape toate rile cheltuiesc mai puin att pe aprare ct i pe educaie dac au un PIB sczut, n timp ce aproape toate rile care au cheltuieli mari n cele dou domenii au i un PIB mare. Astfel pare normal s concluzionm c cea mai important influen asupra cheltuielilor este cantitatea de bogie dintr-o ar i nu cantitatea pe care o cheltuiesc pe ali itemi. n al doilea rnd, patru din ri nu corespund modelului general Turcia, Argentina, Brazilia i Mexic. Aceast observaie v poate determina s analizai mai detaliat aceste patru ri pentru a nelege modelul lor de cheltuieli.)
178
Concluzii
Capitolele 2 i 3 au descris modul n care se trece de la ntrebri i observaii despre evenimente politice la afirmaii sistematice despre relaiile dintre evenimente politice i comportament. Acest capitol a examinat acele relaii mai detaliat. Mai nti, am observat c cele mai interesante relaii din analiza politic sunt parte a unui complex de mai multe relaii. Putem s ne bazm cercetarea fie pe explorarea unei pri dintre ele sau ne putem axa pe una sau dou pe care le considerm mai importante i interesante. n al doilea rnd, am prezentat n ce mod propriile noastre concepii, prejudeci, i instruirea ne pot influena alegerea ntre diferitele relaii i variabile. Am mai discutat i despre importana gsirii unor variabile politice explicite pentru a explica evenimentele. Fiecare din noi trebuie s fie sensibil la propriile prejudeci atunci cnd decide s se focalizeze pe anumite influene i nu pe altele. O modalitatea de a face asta este de a-i forma obiceiul de a specula n legtur cu evenimentele. O a doua modalitate este de a examina teoriile altor cercettori care par s aib totui susinere empiric. ntr-o oarecare msur putem ncerca s propunem chiar noi relaii alternative, propoziii i ipoteze i s ne construim cercetarea pentru vedea care este cea mai important. Cu toate acestea, cercetarea noastr ne poate oferi doar o nelegere parial a unei probleme. Cercetarea i analiza sunt deci cel mai bine vzute ca pri ale unui demers intelectual elaborat n care mprtim i comparm continuu descoperirile noastre cu ale celorlali. Am luat n considerare moduri de a transpune propriile relaii presupuse n modele specifice i testabile. Cercettorii care folosesc astfel de modele consider c ele adaug claritate i precizie nelegerii noastre a relaiilor politice. Ele fac mai uoar i compararea explicaiilor alternative privind un anume eveniment. Cnd o relaie propus nu este susinut, atunci cercettorii pot s revin la strategiile descrise anterior n acest capitol. Ei pot s regndeasc procesul relaiei, s examineze ipotezele alternative i s propun un alt model cauzal. n fine am prezentat cum se pot raporta informaiile despre ipoteze alternative n tabele multivariate, care ne permit s examinm i s comparm relaiile dintre un numr de variabile diferite. Acum c am nvat s dezvoltm i s formulm ipoteze, urmtorul capitol introduce cteva moduri de realizare a designului cercetrii pentru a examina aceste ipoteze.
Exerciii
Exerciiul IV.3. Speculaii despre propoziii alternative Gndii-v la trei sau patru propoziii care s explice prezena sczut la urne. Venii cu cel puin o explicaie care pune accentul pe caracteristicile sau comportamentul alegtorului, cel puin una axat pe alegerile dintr-un anumit an i cel puin una care se axeaz pe natura sistemului politic sau a procesului electoral.
179
Virgil STOICA
1. 2. 3. 4. Pe baza observaiilor voastre asupra ultimelor alegeri, care din explicaii credei c e cel mai bine de fructificat pentru o cercetare ulterioar? De ce? Exerciiul IV.4. Modelarea explicaiilor despre neparticiparea la vot Cercettorii propun mai multe explicaii pentru neparticipare la vot. 1. oamenii sunt prea preocupai de interesele lor personale pentru a mai fi interesai i de chestiunile publice. 2. Indivizii simt c votul lor nu aduce nici o diferen n rezultat. 3. Mass-media simplific excesiv problemele i pune accentul mai mult pe rezultatele sondajelor dect pe probleme.. 1. 2. 3. 4. 5. Formulai o ipotez bazat pe una din explicaiile anterioare. Formulai ipoteza nul. Dezvoltai un model care include aceste poziii alternative. Care din aceste propoziii par a fi susinute de datele din 1996 i 2000? Sintetizai informaiile i formulai-v explicaia ntr-un scurt paragraf.
180
V. DESIGN-URI DE CERCETARE ALTERNATIVE
Pn aici am discutat propoziiile cercetrii i relaiile dintre dou variabile i am examinat n ce mod variabile adiionale pot interveni ntr-o relaie. Am discutat i n ce mod unele propoziii pot fi formulate ca ipoteze astfel nct s fie testate empiric i cum pot fi ele formulate drept comparaii ntre dou sau mai multe uniti de cazuri. Am luat n considerare i alte ntrebri de cercetare care cer descrieri complete sau o explorarea a relaiilor i nu o testare a unor propoziii. Fiecare din aceste alternative implic modaliti diferite de a face designul cercetrii. Acest capitol descrie patru design-uri diferite. Pornete de la ideea c nu e un design mai bun dect altul. Trebuie s alegei un design care s v ajute s rspundei ntrebrii care v intereseaz i care poate fi executat n situaia dat. Ultimul capitol va reveni la acest punct pentru a sugera c adesea putei dezvolta design-uri alternative pentru un singur subiect de cercetare. Este util de aceea s nelegem logica din spatele ctorva design-uri i schimburile dintre ele. Cel mai formal design este experimentul. Un grup de cazuri este abordat ntr-un mod special, cum ar fi primirea unui nou program de pregtire profesional. ntrebarea cercetrii ar fi, Tratamentul aduce vreo diferen? Pentru a rspunde Validitate intern la ntrebare vei compara pe cei care primeau tratamentul cu un grup asemntor, netratat. Dac cele dou grupuri difer doar prin a primi Msura n care se sau nu tratament (variabila independent), ai putea determina dac poate ajunge la concluzii pe baza tratamentul, pregtirea primit n acest caz, produc vreo schimbare. studiului respectiv. Experimentele, de aceea, au avantajul c pot stabili cauzalitatea. Validitate extern Dezavantajul major este c este dificil de gsit sau de creat grupuri care s fie similare. Un al doilea design, quasi-experimentul sau Msura n experimentul natural studiaz efectele tratamentului n condiii careconcluziile unui studiu se pot aplica naturale. Acest design este n mod tipic mai uor de realizat i de la i alte cazuri i ndeplinit; dar datorit faptului c este mai puin riguros, este mai fenomene pe lng dificil s se trag concluziile privind efectele tratamentului, sau cele studiate. variabila independent. Un al treilea design, numit anchet, colecteaz datele despre un mare numr de cazuri pentru a determina dac exist o tendin general care leag dou variabile. Un al patrulea design este studiul de caz, care este mai interesat de obinerea unei nelegeri ct mai complete a unui caz dect de stabilirea cauzalitii. Urmtoarele descrieri ale acestor design-uri explic logica lor, ofer exemple, i ajung la concluzii prin discutarea validitii. Validitatea intern indic dac un studiu rspunde ntrebrilor pe care le-a formulat, i dac concluziile urmeaz studiului. Validitatea extern se refer la gradul de generalizare al studiului, i msura n care el ne spune ceva i despre alte cazuri i fenomene n afara celor studiate.
181
Virgil STOICA
Experimente
S spunem c ne-a fost ru joi, am luat nite pastile, i ne-am fcut bine vineri. Oare pastila chiar ne-a vindecat? Poate v-ai fi nsntoit oricum, sau poate faptul c vai culcat devreme joi va ajutat s v revenii. n acest exemplu, variabila dependent este starea sntii voastre (sntos sau bolnav), iar variabila independent este pastila (a o lua i a nu o lua), medicamentul a produs ntr-adevr o schimbare n starea voastr? Problema care apare pentru a rspunde la aceast ntrebare este c dac lum n considerare doar acest eveniment singular, nu putem determina efectul medicamentului. Ai putea, totui, s realizai un experiment. ncepei prin identificarea a 20 de oameni rcii, asigurndu-v c subiecii sunt n genere asemntori, adic, de aceeai vrst, i n genere sntoi. Dai medicamentul la zece dintre ei (grupul experimental) i apoi cteva zile mai trziu comparai Experiment sntatea acestora zece cu sntatea celor zece care nu au primit O strategie de a testa medicamentul. Comparaia v permite s determinai dac exist o efectul unei variabile relaie ntre a lua medicamentul i a-i reveni din rceal. Dac independente aplicndo unui grup de cazuri aceeai proporie din fiecare grup i revine, putei trage concluzia c dar nu i celui de al medicamentul nu este important; dac doar cei din grupul doilea grup. experimental i revin atunci medicamentul pare s aib un oarecare Control efect. n mod obinuit, diferenele nu vor fi chiar att de evidente, probabil 8 dintre cei care au luat medicamentul s-au nsntoit i 3 Examinarea unei relaii dintre cei care nu au luat medicamentul s-au fcut bine. Pare ns c pentru diferite valori ale unei a treia variabile, medicamentul are un efect, dar rezultatele nu sunt totalmente numit i variabil de explicate de luarea medicamentului. control. ntr-un experiment, se face ceva unui caz sau unui grup de cazuri. Scopul este de a descoperi dac aceast aciune, care devine variabila independent, produce vreo schimbare sau modific ceva n variabila dependent. Pentru a ajunge la aceast concluzie, trebuie s observm dac exist o schimbare, i dac da, s controlm alte cauze ale acelei schimbri. Putem ajunge la alte cauze posibile controlnd condiiile. Adic, meninem alte variabile constante nelsndu-le s varieze sau s se schimbe. n experimentul-exemplu despre efectul medicamentului, vi se cere s selectai dou grupuri care sunt asemntoare n anumite privine importante, cum e vrsta i starea general de sntate. Alegnd oamenii de aceeai vrst i stare de sntate nseamn a controla vrsta i sntatea meninndu-le constante. Singura diferen ntre cele dou grupuri este c unul primete medicamentul iar cellalt nu. Grupul care nu primete medicamentul se numete grup de control. Elementul cheie n experimente este capacitatea lor de a controla sau de a elimina influena altor variabile n afara celor care v intereseaz. Exist n mod esenial trei ci de a aplica controlul ntr-un experiment. ntr-o strategie selectm dou grupuri n care caracteristicile relevante studiului sunt deja distribuite aleator. Prin aceast tehnic toate celelalte influene sunt distribuite aleator ntre dou grupuri i sunt astfel controlate sau ndeprtate ca posibile influene.
182
De exemplu, s spunem c un cadru didactic dorete s determine dac studenii nva metode de cercetare mai bine atunci cnd particip n proiecte de cercetare de grup dect n cercetri individuale. Proiectele de grup reprezint aici variabila de tratament sau independent, iar nvarea este variabila dependent. Profesorul pred acelai curs despre metode de cercetare la dou secii diferite i decide s conduc un experiment folosind proiecte de grup n unul din cursuri i n cellalt nu. Validitatea experimentului su de a determina care stil este mai eficient depinde de ct de asemntori sunt studenii din cele dou cursuri. Dac secia creia i se ncredineaz proiecte de grup se ntlnete seara n timp ce ceilali se ntlnesc ziua, caracteristicile studenilor din cele dou grupuri pot diferi. Asta deoarece cei mai n vrst, redevenii studeni sunt mai nclinai s urmeze cursurile serale, astfel c vrsta lor ar putea influena rezultatele. Astfel cercettorul va trebuie s aib un grup de control eficient. Dac ambele sunt secii de zi, el poate s considere c studenii sunt distribuii aleator n cele dou seciuni i de aceea cele dou grupuri sunt n esen asemntoare. n timp ce acest exemplu presupune c studenii sunt ei nii distribuii aleator, o a doua strategie se bazeaz pe desemnarea indivizilor la ntmplare n cele dou grupuri. De exemplu, cercettorii vor s determine eficiena a dou modaliti de oferire a serviciilor ntr-o clinic. Ei stabilesc dou clinici cu servicii similare i primesc aprobarea de a distribui la ntmplare att personalul ct i bolnavii n cele dou clinici. Metoda aleatorie permite s presupunem c cele dou grupuri sunt n esen similare n fiecare clinic. Uneori nu putem s presupunem c oamenii s-au distribuit de la sine aleator i este la fel de dificil de organizat oamenii n grupuri aleatoare. O a treia strategie de control ncepe cu listarea altor posibile influene; acestea sunt caracteristicile pe care dorii s le controlai. Pentru aceasta selectm dou grupuri care se potrivesc unul cu altul n privina acestor caracteristici. Din nou, controlm aceste caracteristici meninndu-le constante. Un exemplu interesant de utilizare a tehnicii potrivirii este un experiment care sa desfurat n Kansas City pentru a determina n ce mod se poate mbunti eficiena poliiei. Oraul dorea s tie dac mrirea numrului de patrule de poliie ar reduce delicvena. Delicvena a fost astfel variabila dependent, iar numrul de patrule de poliie a fost variabila independent. Cercettorii nu puteau desigur s considere c oamenii din diferitele districte de poliie erau asemntori, i nici nu puteau s-i distribuie n diferite districte ale poliiei. n schimb ei au ncercat o strategie de potrivire. Ei au selectat 15 uniti de poliie din cartiere reprezentnd o varietate de niveluri de venit. Trei uniti proveneau din cartiere srace care n genere sunt similare, trei erau din cartiere cu un grad mai sus pe scala veniturilor, i aa mai departe pe cinci nivele de venit. n cinci uniti, una din fiecare nivel de venit, ei au desemnat un numr normal de patrule; n cinci dintre ele au desemnat patrule adiionale; n 5 dintre ele au redus patrulele. Acest aranjament a permis trei condiii diferite, sau trei valori ale variabilei independente (mai puine, tot attea, sau mai multe patrule), i au aplicat fiecare valoare la un set stabilit de uniti. Rezultatele au fost uimitoare. Nu exista nici o diferen n rata delicvenei ntre diferitele uniti. Numrul de patrule nu a afectat incidena delictelor, atitudinile cetenilor sau ratele de rspuns ale poliiei. Experimentul din Kansas City a fost un tip
183
Virgil STOICA
de experiment model deoarece a fost posibil manipularea variabilei independente numrul de patrule de poliie i s-au putut examina efectele schimbrii unui singur factor. Acest pas simplu a permis cercettorilor s arate c schimbrile n numrul de patrule preced schimbrile n rata delicvenei. n plus, controlnd atent diferitele tipuri de cartiere, cercettorii au putut s minimalizeze efectele altor factori: toate cele trei niveluri de patrulare erau ncercate n cartiere srace, de exemplu. Acest proces a controlat efectele srciei i a artat c orice diferene n rata delicvenei sunt puin datorate schimbrii nivelului forei patrulelor. n timp ce logica experimentelor este direct i rezultatele pot fi surprinztoare, experimentele pot ridica serioase probleme de validitate. Validitatea intern vede dac concluziile experimentului reflect ceea ce s-a petrecut de fapt n experiment. Evenimentele neateptate pot aprea i s influeneze rezultatele; de exemplu, un incident inflamator poate s se produc n timpul desfurrii unui experiment privind atitudinile etnice. Oamenii pot s se schimbe pe parcursul experimentului; de exemplu, pot s se maturizeze n nelegerea unei anumite chestiuni nelegate de experimentul respectiv. Oamenii pot s plece, fie din grupul experimental, fie din cel de control, asta fiind o problem destul de grea de controlare a grupurilor. Este foarte greu s potrivim grupurile sau s desemnm aleator unitile, acest lucru fcnd dificil asigurarea similaritii grupurilor; este greu de gsit oameni distribuii de la sine aleator, cci de obicei se adun cu oameni care sunt ca i ei. La fel, e dificil de a-i face pe oficiali s desemneze oamenii aleator n diferite grupuri. De exemplu, oamenii pot prefera o clinic mai aproape de cas sau o alt clinic pentru c are o bun reputaie. n fine, dac ncercm s potrivim dou grupuri pe baza unor factori majori, e uor de trecut cu vederea vreun element pe care nu l-am anticipat. Oricare din aceti factori poate compromite validitatea intern a unui experiment, nsemnnd c este dificil de stabilit nite concluzii clare i sigure despre efectul variabilei modificate. Validitatea extern se refer la gradul de generalizare a rezultatelor experimentului. Chiar dac rezultatele sunt valide pentru experimentul n sine, poate asta s ne spun ceva despre uniti sau relaii dincolo de experiment? Problema major este c tratamentul poate fi eficient doar n cadrul unui context de studiu. Dac un profesor face un experiment ntr-o clas i descoper c o tehnic anume de predare produce mbuntiri, se poate pune ntrebarea dac eficiena sa era dependent oare de o atmosfer anterioar care se stabilise n acea clas. Rezultatele pot fi foarte diferite n condiii de desfurare diferite. O problem legat de validitatea extern este cea a experimentelor desfurate pe studeni. n ce msur rspunsurile studenilor sunt un indicator valid a modului n care alte grupuri de oameni vor rspunde? Cele mai multe din aceste probleme de validitate pot fi evitate printr-un control riguros i o distribuie total aleatoare n grupurile de control i experimentale. Problema este c aceasta poate fi greu de realizat n practic, compromind astfel concluziile experimentului.
184
Quasi experimente
Experimentele funcioneaz cel mai bine atunci cnd cercettorul este capabil s defineasc cauza propus, s controleze cine este afectat de experiment, i s determine grupul de control. Dar dup cum am observat deja, aceste condiii sunt adesea greu de ndeplinit. Analiza a dezvoltat o varietate de experimente numite quasiQuasiexperimente, deoarece ele ndeplinesc doar o parte i nu toate condiiile experiment unui experiment. Ele se mai numesc i experimente naturale deoarece ele se Analiza produc natural ntr-un domeniu, ca s spunem aa - i nu sunt de fapt rezultatelor unei controlate de cercettor. Un design de quasi-experiment poate fi folosit, de politici sau decizii exemplu, cnd s-a implementat o politic, iar cercettorul examineaz ce ntr-un mod care aproximeaz rezultate a produs, cam ca ntr-un experiment. Deoarece politica este deja n controlul ntr-un desfurare, ns, nu e posibil s limitm pe cei afectai de politica experiment. respectiv sau s-i comparm pe cei afectai cu un grup de control. Problema design-ului este n ce mod s controlm alte variabile care ar putea provoca i ele rezultatele. Exist la baz dou strategii de desfurare a controluluir ntr-un quasiexperiment. Prima caut un grup de comparaie, dar recunoate c cele dou grupuri nu sunt similare n toate privinele. Grupul se numete grup de comparaie neechivalent. A doua strategie compar caracteristicile sau comportamentul unei uniti nainte ca o aciune s se produc cu caracteristicile unitii de dup aciune. Grup de comparaie neechivalent. S presupunem c studiem efectele unui program de specializare ntr-o anumit meserie. Vrem s tim dac absolvenii ctig mai muli bani i sunt mai capabili s-i pstreze slujbele fa de cazul n care nu ar fi primit acel curs. n mod tipic, indivizii se nscriu la astfel de cursuri astfel c nu avem o organizare aleatorie. Putei compara ctigurile lor i pstrarea slujbei cu ctigurile i istoria slujbei unor indivizi cu vrste similare, de acelai sex i cu aceleai motivaii de munc. Va fi ns probabil imposibil s ne asigurm c grupurile sunt ntr-adevr similare cu cei care au primit training-ul. Astfel nu putem fi niciodat siguri c cercetarea a determinat corect efectele trainingului. Design nainte i dup. Acest design compar aceleai uniti nainte i dup experimentarea unui tratament sau eveniment n loc s caute un grup de comparaie. Designul este relativ uor de desfurat i cere doar posibilitatea colectrii informaiei despre caz sau cazuri nainte de tratament i de asemenea, dup el. Fr un grup de comparaie ns, este dificil de separat efectele tratamentului de alte influene. Urmtorul exemplu se bazeaz pe un design before-after care ncearc s compenseze slbiciunile tipice stabilind un grup de control. n 1955 Guvernatorul Abraham Ribicoff din Connecticut a observat c accidentele de circulaie erau foarte numeroase n acest stat. El a emis ipoteza c motivul ar fi viteza de circulaie mare pe autostrzi i a ordonat poliiei statului s amendeze oferii care depeau limita de vitez. Ca urmare, accidentele au sczut de la 324 n 1955 la 284 n 1956. Date aceste cifre, credei c guvernatorul a avut dreptate s considere politica respectiv un succes?
185
Virgil STOICA
Ceea ce s-a ntmplat susine ipoteza lui iniial? Rspunsul depinde de capacitatea voastr de a determina dac sau nu ali factori au provocat scderea morilor n trafic n 1956. Dac o iarn grea a fost cauza real a numrului de accidente din 1955? Dac este aa, atunci mbuntirea vremii ar putea explica reducerea accidentelor. Trebuie s separm efectele amendrii depirii vitezei de efectele vremii. Dac adunm date despre state care au avut aceleai probleme cu vremea pe timpul iernii, putem controla efectele vremii. Diferenele dintre aceste state i Conecticut pot fi astfel atribuite amendrii vitezomanilor. Putem controla acest fenomen adunnd date despre accidente din statele nvecinate, presupunnd c aceste state au avut o vreme similar. Putem prezenta datele ca n tabelul 5.1. Designul de cercetare izoleaz efectul amenzilor de vreme i face mai uoar determinarea adevratului impact al politicii de limitare a vitezei. Statele vecine sunt n fapt un grup de control potrivit.
Tabel 5.1. Design pentru a determina efectul amenzilor pentru vitez Grup Condiie iniial Tratament Rezultat Grup experimental: 1955 accidente 324 Amenzi 1956 accidente 284 Connecticut Grup de control: state 1955 accidente de aflat Nimic 1956 accidente - de aflat din apropiere
n comparaie cu experimentele, quasi-experimentele sunt adesea mai uor de proiectat i de desfurat, dar nimeni nu poate fi sigur de rezultatele lor. Toate problemele de validitate intern menionate anterior care pot aprea n experimentele reale sunt i mai dificile n cazul quasi-experimentelor. i cnd experimentele pot depi aceste probleme asigurndu-se c grupurile de control i experimental sunt aceleai, quasi-experimentele nu pot face asta. Validitatea intern n astfel de cazuri depinde de rigoarea i logica analizei i grija cu care factorii alternativi sunt descoperii i controlai. Quasi-experimentele pot avea o rat mai mare de validitatea extern cci ele nu depinde de situaii artificiale i sunt extrase din evenimente din viaa real. Aici intervine ntrebarea critic dac sau nu evenimentele studiate ntr-un experiment natural sunt tipice, sau reprezentative pentru alte evenimente. Exerciiu practic 5.1. Design-uri de experimente S presupunem c facultatea a iniiat un sistem de nregistrare prin telefon la care studenii se nscriu la cursurile facultative i opionale n fiecare semestru. Elaborai designul pentru o cercetare care s v permit s aflai dac acest sistem mbuntete eficiena procesului de nregistrare i dac studenii sunt mulumii de rezultate. 1. Ce e necesar pentru a v desfura experimentul care s v rspund la ntrebrile puse? Sunt realiste aceste condiii? 2. Elaborai designul unui quasi-experiment care v-ar permite s rspundei la urmtoarele ntrebri: a) Exist un grup nonechivalent care poate fi folosit pentru comparaie?
186
b) Exist informaii despre sistemul de nregistrare anterior noului sistem care v-ar permite s desfurai un studiu nainte - dup? c) Designul vostru: 3. Ce probleme de validitate pune designul vostru?
Analiza corelaional (design nonexperimental)

Unii analiti insist c experimentele sunt singura cale de a stabili cauzalitatea i consider c noi ar trebui s le utilizm mai mult ca pn acum n analiza politic. Cele mai multe analize politice, ns, folosesc un design Design nonexperimental (corelaional). n experiment, cercettorul nonexperimental stabilete dou grupuri, modific unul din ele, i compar Observaii fcute pe un grupurile pentru a vedea dac sunt diferite. Manipulnd variabila numr mare de cazuri n independent, cercettorul poate arta c preceda variabila condiii variate pentru a dependent. Stabilind un grup de control, cercettorul poate aproxima controlul dintrelimina alte efecte. n acest fel, experimentele ndeplinesc dou un experiment. criterii descrise n capitolul trei (schimbrile variabilei Analiza corelaional independente trebuie s precede schimbrile variabilei Utilizarea designului dependente unul trebuie s fie n mod rezonabil sigur c alt nonexperimantal pentru a factor nu a fost cauza real). Designuri corelaionale nu vedea dac exist vreo ndeplinesc deloc aceste criterii aa cum o fac experimentele. corelaie ntre dou sau n studiul corelaiei, datele privind variabila dependent mai multe variabile. (de exemplu, prezena la urne) sunt colectate despre cazuri cu caracteristici variabile pentru a vedea care din caracteristici, dac sunt unele, produc diferene. De exemplu, dac vrei s explicai votarea i non-votarea, putei elabora o analiz corelaional. Ai putea examina educaia votanilor i nonvotanilor pentru a vedea dac cei cu mai mult educaie voteaz mai des. Un experiment prin contrast, var cere s selectai dou grupuri de oameni asemntori, s educai doar unul din grupuri i s comparai apoi comportamentul lor de vot. Desigur e o abordare imposibil. Analiza corelaional poate determina dac exist o relaie ntre activitile politice i variabilele socio-economice i demografice, cum sunt educaia, vrsta, sexul, rasa i venitul. n timp ce analiza corelaional poate fi folosit pentru a stabili ce factori cauzeaz o variabil de interes, cum e votarea, este totui mult mai util pentru a nelege mai bine un comportament sau activitate politic. Formal ne permite s ne ntrebm dac schimbrile unei variabile (votare sau nonvotare) sunt asociate cu schimbrile altei variabile (venit mare sau mic). Putem ns s explorm relaia dintre votare i venit pentru a vedea dac exist vreun model, sau s ncepem cu propoziia c oamenii bogai sunt mai capabili s voteze pentru partide de dreapta dect pentru candidaii de stnga i c oamenii sraci sunt mai dispui s voteze pentru un candidat de stnga dect pentru unul de dreapta. Presupunem c avem informaia din tabelul 5.2., ce poate fi folosit ntr-un design corelaional. Acest tabel mparte oamenii n cinci grupuri de venit i indic cum muli din ei susin candidatul de dreapta la dou alegeri.
187
Virgil STOICA
Tabel 5.2. Votul pentru dreapta, pe grupe de venit, 1996, 2000 (n procente)
Candidat, an Constantinescu, 1996 Stolojan, 2000 srac 59% 32 intermediar 1 56% 43 mijloc 58% 57 Grup de venit intermediar 2 bogat 57% 75% 64 75
Exist o relaie?_________________________________________________________ Este confirmat afirmaia?_________________________________________________ (Exist o relaie n aceea c cei mai bogai sunt mai dispui s voteze cu dreapta. Propoziia este confirmat n 1996, chiar dac o majoritatea din fiecare grup de venit a votat cu candidatul de dreapta. Propoziia este confirmat i n 2000; n acest an, cu ct cineva era mai bogat, era mai posibil ca el s voteze cu dreapta. ) Discuiile experimentelor au subliniat c ele sunt mai valoroase cnd ne focalizm pe o singur variabil cauzal meninnd ceilali factori constani desemnnd aleator cazuri pentru dou (sau mai multe) grupuri. Analiza corelaional poate fi desemnat pentru a cuta relaiile dintre mai mult de dou variabile i n fapt poate controla variabilele adiionale. Controlul este util cnd ne intereseaz stabilirea influenelor cauzale, aa cum se ntmpl n condiii de experiment i de quasiexperiment. Ele ne permit s vedem dac putem elimina alte influene pe lng cea care ne intereseaz n principal. Controlul este de asemenea util dac suntem interesai s nelegem ct mai deplin o relaie i s lum n considerare importana ctorva variabile simultan. Acest capitol introduce controlul n corelaii prin examinarea modului n care se poate controla o relaie ntre dou variabile prin intermediul unei a treia variabile. Capitolul 11 va introduce unele tehnici statistice, mai ales analiza de regresie, care ne permite s examinm efectul simultan al unor variabile multiple. Analiza propoziiilor coninnd doar dou variabile se numete analiz bivariat. Cnd adugm variabile de control suntem angajai ntr-o analiz multivariat, controlnd sau meninnd constant Analiza bivariat a treia variabil, adic, distingnd cteva valori ale celei de a Analizarea a dou variabile treia variabile (de control) i cutnd relaiile originale pentru ntr-o manier care arat fiecare din aceste valori. A trei variabil este meninut dac ele sunt sau nu relaionate una cu alta. constant la trei niveluri diferite. S considerm urmtoarea secven: Gsim c X i Y Analiza multivariat sunt asociate, adic, schimbrile lui X sunt legate cu schimbrile Analizarea a trei variabile lui Y. Dar probabil exist un factor care acioneaz, numit Z, ntr-o manier care arat care are o relaie mai puternic sau care afecteaz n vreun fel dac ele sunt sau nu relaia iniial. Este chiar posibil ca Z s cauzeze att X ct i Y. relaionate unele cu altele. Cum putem stabili dac asta e adevrat sau nu? O modalitate este de a cerceta relaiile dintre X i Y cnd Z este prezent i cnd Z este absent. Sau putem cerceta relaia dintre X i Y cnd exist o mic cantitate din Z i cnd exist o mare cantitate din Z. astfel cutm relaia pentru diferite valori a lui Z. Asta este ceea ce se numete controlarea lui Z sau meninerea constant a lui Z. schematic, putem
188
desfura paii stabilii n figura 5.1. n paii 2 i 3, lum o valoare a lui Z i o meninem constant n timp ce examinm X i Y; apoi lum o a doua valoare a lui Z i o meninem constant n timp ce examinm X i Y. Observnd cte o singur valoare a lui Z odat, am eliminat ansa ca schimbrile lui Z produc diferene n relaia dintre X i Y. 1. Sunt X i Y relaionate? 2. Z prezent: Sunt X i Y relaionate? 3. Z (Cantitate mic): Sunt X i Y relaionate?
Z absent: Sunt X i Y relaionate? Z (cantitate mare): Sunt X i Y relaionate? Figura 5.1. Reprezentarea relaiilor controlate.
S considerm un exemplu. S presupunem c un studiu privind prezena la vot n alegerile prezideniale din 2000 a dus la concluzia c genul influeneaz prezena la urne. Tabelul 5.3. arat c brbaii sunt mai nclinai dect femeile s voteze; 76,9% i 67,2 %, respectiv o diferen notabil.
Tabel 5.3. Prezena la urne, funcie de gen , 2000 (n procente) Sex Vot Da Nu Numr Brbai 76,9% 23,1 100,0% 992 Femei 67,2% 32,8 100,0% 1412
Este posibil ca un al treilea factor, cum este educaia, s intervin n aceast relaie? De exemplu, este posibil ca influena genului asupra votrii s fie n mai mic n cadrul unor niveluri educaionale dect n altele? (Putei s gsii un motiv sau proces care ar face plauzibil aceast ntrebare? Putei susine c pe msur ce oamenii sunt mai educai, e mai mic diferena n comportamentul politic ntre brbai i femei? Experienele lor de gen vor deveni mai puin importante i baza lor de cunotine mai larg va deveni mai important.) Tabelul 5.4 susine aceast afirmaie. (Observai c tabelul prezint doar procente din fiecare grup care voteaz. Cnd sunt posibile doar dou valori ale variabilei dependente cum e da i nu -, atunci se poate omite una dintre valori. Cum suma va fi mereu 100 de procente, un cititor poate calcula procentul celor cu cealalt valoare.
Tabel 5.4. Relaia ntre gen i vot, controlat de educaie, 2000(procente) coala general Liceu Universitate Vot Brbai Femei Brbai Femei Brbai Femei Da 72,1% 50,0% 69,2% 64,3% 86,4% 83,6%
n relaia iniial bivariat (tabelul 5.3), exista un procent de 10% diferen ntre prezena la urne a femeilor i brbailor. Cnd controlm educaia, observm c diferena variaz considerabil ntre diferitele niveluri educaionale. ntre cei care nu au
189
Virgil STOICA
trecut de coala general, exist un procent de 27% diferen. Golul e mult mai mic ntre absolvenii de liceu, i neglijabil pentru absolvenii de facultate. Educaia, de fapt, pare s aib mai mult influen dect genul asupra prezentrii la vot, deoarece relaia iniial dintre gen i votare variaz evident n funcie de nivelul de educaie. Din nou, adugarea unei variabile de control a mbogit nelegerea privind relaia iniial. Uneori variabila de control poate sugera c relaia iniial este doar aparent, adic, este o relaie artificial (spurious relationship). Relaie artificial ntr-o relaie artificial, X i Y, adic relaia lor aparent reflect O relaiei n care prezena lui Z i nu o relaie efectiv ntre X i Y, dup dou variabile nu Z sunt legate cauzal cum indic diagrama. dar par s fie datorit Multe dezbateri politice sunt de fapt dispute privind unei a treia variabile artificialitatea unei relaii. S considerm cercetarea lui care le influeneaz Y James Coleman n care a ajuns la concluzia c colile pe amndou. private sunt mai eficiente dect cele publice. Concluzia sa se baza n parte pe descoperirea c studenii negri din SUA se descurc mai bine n coli private dect n coli publice. Descoperind aceast relaie ntre tipul de coal i performana educaional, Coleman a ajuns ala concluzia c colile private produc rezultate educaionale mbuntite comparativ cu colile publice. Criticile aduse lui Coleman i-au contestat raionamentul. Ele accept descoperirea privind performanele negrilor mai bune n coli private, dar spun c colile private nu cauzeaz aceste rezultate. Ei consider c de fapt tinerii plasai n coli private sunt diferii fa de cei care rmn n colile publice i c acest proces de selecie provoac mai buna performan a studenilor negri. Astfel, conform criticilor, relaia cauzal gsit de Coleman este una artificial (vezi figura 5.2.) Argumentul lui Coleman Variabila independent cauzeaz Variabila dependent Tipul de coal urmat Performana educaional Argumentul criticilor Variabila independent cauzeaz Variabila dependent Caracterisiticile copiilor Performana educaional Tipul de coal urmat Figura 5.2. Argumentele privind impactul colilor private Putem ilustra o relaie artificial explornd mai departe ratele de vot ale brbailor i femeilor. Am observat anterior c brbaii sunt mai nclinai dect femeile s se prezinte la vot (tabel 5.3) i c atunci cnd aceast relaie este controlat de educaie, se menine pentru unele niveluri educaionale, dar nu pentru altele (tabel 5,4). Cnd controlm relaia dintre gen i vot n funcie de vrst, n loc de educaie, rezultatul e diferit. mprii votanii n dou grupe, cei ntre 25 i 65 de ani i cei peste 65 de ani. Oamenii de peste 65 de ani sunt mai puin nclinai s voteze dect cei ntre 25 i 65. Dar n cadrul fiecrui grup, procente similare de brbai i femei voteaz; adic, att brbaii ct i femeile de peste 65 de ani nu prea voteaz i att brbaii ct i femeile ntre 25 i 65 de ani voteaz. De ce, atunci, gsim c brbaii sunt mai dispui dect femeile s voteze atunci cnd nu controlm vrsta? Motivul este c sunt mult mai multe
190
femei de peste 65 de ani dect brbai; de aceea, sunt mai multe femei ntr-un grup cu prezen mic la vot. Relaia aparent dintre gen i votare este de fapt o asociere ntre vrst i votare. Cnd este controlat vrsta, relaia iniial dintre gen i votare dispare, reieind c de fapt este artificial. Rezultate iniiale: Femei mai puin nclinate s voteze. Luarea n considerare a vrstei: Grup de vrst 25 pn la 65 Prezen mai mare la urne Femeile i brbaii voteaz n numr aproximativ egal Peste 65 Mai mic prezen la urne Mai multe femei dect brbai n acest grup de vrst (Este de asemenea adevrat c mai ales femeile n vrst sunt mai nclinate dect brbaii n vrst s aib o educaie mai redus. Astfel, prezena lor sczut la vot se datoreaz influenei combinate a nivelului sczut de educaie i a numrului lor mare n grupul de vrst peste 65 de ani.)
Exerciiu practic 5.2. Controlarea relaiilor Tabelul A v ofer date ipotetice despre efectele unui program de pregtire profesional. Variabila dependent este productivitatea i ipoteza de lucru este: Cei care iau parte la pregtire i mresc productivitatea. Tabelele de exerciiu B, C, D, E controleaz fiecare aceast relaie iniial pentru o a doua variabil: gen, nivel de educaie, dac cei antrenai dein poziii de birou sau productive i dac au fost promovai dup ce au primit trainingul. Studiai tabelele i analizai rezultatele. Ce v spun ele despre eficiena acestui program n condiiile controlate?
Tabel de practic A Tabelul iniial Pregtire primit Da Nu Productivitate nalt 13 7 Sczut 7 13 Tabel de practic B Controlat n funcie de gen Femei care au urmat pregtirea Brbai care au urmat pregtirea Da Nu Da Nu Productivitate nalt 7 4 6 3 Sczut 3 7 4 6
191
Virgil STOICA
Tabel de practic C Control n funcie de educaie Nivel de liceu Pregtirea urmat Nu Da Productivitate Da nalt 5 5 8 Sczut 5 5 2
Nivel facultate Pregtirea urmat Nu 2 8
Tabel de practic D Control n funcie de tipul de munc Productiv De birou Pregtirea urmat Pregtirea urmat Nu Da Nu Productivitate Da nalt 1 4 12 3 Sczut 3 12 4 1 Tabel de practic E Control n funcie de promovare sau nu Promovat Nepromovat Pregtirea urmat Pregtirea urmat Nu Da Nu Productivitate Da nalt 1 4 12 3 Sczut 3 12 4 1
Scriei un paragraf n care s analizai efectele trainingului pe baza informaiei din tabelele A-E. (A: Exist o relaie. B: Rmne aceeai pentru ambele grupuri de control, C: rmne valabil doar pentru cei cu educaie de nivel - facultate. D: Relaia iniial este artificial; productivitatea nu e relaionat cu trainingul ci cu tipul de slujb. E: Relaia iniial este artificial: cei promovai sunt de regul dintre cei pregtii. )
Am ilustrat n ce mod se poate utiliza analiza corelaional pentru a explora variate dimensiuni ale unei relaii. Ct de valid este acest design? Validitatea intern vizeaz dac avem sau nu ncredere n concluziile unui astfel de studiu. Pentru a determina dac o variabil cauzeaz ntr-adevr pe o alta, designul corelaional ne este foarte solid n ceea ce privete validitatea intern. Comparativ cu experimentele, este dificil de controlat i ali factori care ar putea fi mult mai importani. Instituind un numr de controale i relaionnd cercetarea voastr de studiile anterioare, este totui posibil s construim un argument care s msoare validitatea intern. Pentru a explora relaiile dintre un numr de variabile n loc de a stabili cauzele, corelaiile pot avea mai mult validitate intern, n funcie de numrul de relaii controlate sau multivariate pe care le stabilim. Ct despre validitatea extern, gradul de generalizare al unui studiu, corelaiile care se bazeaz pe informaie extras din eantioane tiinifice de respondeni vor avea mai mult validitate extern dect experimentele. Astfel de eantioane ne
192
permit s spunem doar ct de posibil este ca un studiu s poat fi generalizat pe o populaie mai mare.
Studiul de caz Un al patrulea tip de design de cercetare este studiul de caz. Acest termen este adesea utilizat n sens larg, pentru a se referi la orice fel de cercetare viznd un singur caz sau unitate. Mai specific, un studiu de caz este o metod de a nva despre o situaie complex, bazat pe o nelegere comprehensiv a acelei situaii, nelegere obinut dintr-o descriere extensiv i analiza acelei situaii luat ca ntreg i n contextul ei. Fiecare element din aceast definiie are importana sa. Complexitatea. ntrebndu-ne dac veniturile afecteaz prezena la urne nu este o chestiune complex. A ntreba ns de ce unele grupuri sunt nstrinate de procesul politic este ceva mai complex i duce de la sine la un design de tip studiu de caz. - Bazat pe o nelegere comprehensiv. Un studiu de caz ar cere o nelegere complet i bogat a unei astfel de nstrinri. - Descriere i analiz extensiv. Acest element sugereaz c unele cazuri necesit o varietate de tipuri de dovezi, incluznd observaia direct i interviurile, i c ele ncearc s integreze aceste diferite surse de informaie. Cazurile ndeplinesc validitatea n msura n care ele pot stabili consensul sau continuitatea ntre aceste surse diferite. - Luat ca ntreg. Cazurile pot aborda indivizi; o locaie specific, cum e un ora; o instituie, cum este o primrie; un eveniment, ca Rzboiul din Golf din 1991. Multe asemenea uniti pot fi studiate prin corelaii sau quasi-experimente. Alegerea designului studiu de caz nseamn c cercettorul este interesat de unitate ca ntreg, pentru a obine o nelegere deplin a mai multor faete ale cazului. - n context. Cazurile subliniaz faptul c n nelegerea i explicarea unui caz, contextul sau mediul lui, este de baz. Un studiu de caz despre rzboiul din Golf ar cuprinde strategiile militare folosite i ar descrie i condiiile politice, economice i diplomatice. Studiile de caz include studii ilustrative, studii exploratorii, studii privind chestiuni critice i studii de proces. Studiile ilustrative sunt utile n amplificarea analizelor desfurate prin alte metode. Puterea studiilor ilustrative const n realismul pe care l ofer altor studii. Studiile exploratorii sunt utile cnd se tiu prea puine despre un fenomen. Cercettorul desfoar un studiu de caz pe o baz limitat, pentru a dezvolta cteva ntrebri i afirmaii pentru un studiu viitor i pentru a afla ce fel de informaii sunt disponibile i relevante. Studiile privind chestiuni critice se axeaz pe un caz de interes specific, cum ar fi mineriada din 1991. Cercettorii vor ncerca s treac dincolo de faptele evidente i imediate pentru a cuta probleme mai de lung durat. Studiile de proces sunt utile deoarece ele recunosc nevoia de a aduna informaii de-a lungul timpului i de a nelege interaciunile i schimbrile dinamicii. Ele pot fi folosite pentru a studia n ce mod o lege este n mod real implementat sau pentru a examina ce se ntmpl cnd este introdus o schimbare ntr-o organizaie. -
193
Virgil STOICA
Cum satisfac studiile de caz criteriile validitii interne i externe? Mai nti, dup cum am observat deja, validitatea lor intern, sau msura n care ne spune ce este important despre caz i ne ajut s ne rspundem la ntrebri, depinde de varietatea surselor de informaie i msura n care aceste surse sunt consistente. Diferitele tipuri de informaie pot fi utilizate pentru a verifica tendine, pentru a elabora explicaii, pentru a ntri concluziile. De exemplu, am putea ncepe cu rapoartele oficiale despre deciziile consiliului unui ora, urmat de interviuri, i apoi de asistarea la cteva edine. Astfel de analize pot avea un mare impact asupra validitii deoarece ele pot oferi adevrata dimensiune a unui caz i pot permite cercettorului direcii de urmrire a ceea ce e mai important. Studiile de caz sunt singurul design n care datele obinute i analiza se desfoar simultan. Colectm nite informaii, reflectm asupra lor, le analizm, i pe baza acestei analize cutm mai multe informaii. Dac rezultatul este un studiu coerent i plauzibil, putem propune n mod valid o relaie de tip cauz-efect. Dup cum am menionat anterior, design-ul studiului de caz este slab n ceea ce privete validitatea extern, dei gradul de generalizare variaz n funcie de cazul sau cazurile selectate. Gradul de generalizare depinde mai puin de numrul de pri i mai mult de potrivirea corect cu scopul studiului i modului de selectare al instanelor. Putem selecta cazuri pentru c sunt extreme sau neobinuite, incluznd cele mai bune i cele mai rele exemple; deoarece ele sunt tipice sau reprezentative; sau deoarece ele ilustreaz o chestiune de interes particular. Desigur, dac alegem cazuri reprezentative, studiul va avea un grad mai mare de generalizare. De exemplu, pentru un studiu despre politicile de asisten social din rile Uniunii Europene, am putea realiza studii de caz despre trei state i am putea include state cu procente diferite de fonduri pentru asisten social. Cazurile neobinuite i cele care ilustreaz ceva de interes anume vor fi mai greu de generalizat; dar dac sunt bine desfurate ele pot puncta i dincolo de ele. De exemplu, un studiu de caz despre rzboiul din Golf, un eveniment de marc, ar putea oferi date despre rzboaiele regionale care ar putea fi aplicabile i n alte cazuri.
Concluzii
Acest capitol a continuat discuia privind strategiile de analizare a relaiilor dintre variabile prin descrierea a patru tipuri de design de cercetare. A nceput cu descrierea modului de stabilire a cauzalitii n experimente i quasi-experimente prin controlul altor variabile. De obicei, cei care desfoar analize politice cantitative se bazeaz pe o a treia strategie, analiza corelaional. Este mai util pentru noi, permindu-ne s cutm n mod sistematic relaiile dintre cteva variabile, dei este mai dificil de stabilit cauzalitatea pe baza acestui design. Chiar dac exist o relaie ntre dou variabile, este adesea greu de determinat care variabil a precedat-o sau a cauzat-o pe cealalt. Urmeaz apoi a patra strategie, studiile de caz, care sunt utile mai ales n realizarea unor analize descriptive de profunzime a unui caz, innd cont de contextul lui. Am examinat pe scurt cele patru design-uri de cercetare pe baza validitii interne i externe. Tema de baz n acest capitol a fost c design-urile trebuie s se potriveasc cu ntrebrile iniiale i cu circumstanele i fezabilitatea strategiei.
194
Fezabilitatea implic alte dou puncte importante: Cum intenionm s msurm conceptele pe care le examinm, i ce tipuri de date intenionm s folosim? Acestea sunt subiectele pe care le vom detalia n capitolele urmtoare.
Exerciiul V.1. Compararea design-urilor de cercetare Dezvoltai trei design-uri, dup indicaii, pentru a examina motivele neprezentrii la vot. 1. quasi-experiment: 2. analiz corelaional: 3. studiu de caz: Comparai validitatea lor intern i extern.
195
Virgil STOICA
VI. CONCEPTELE SI VARIABILELE MASURARII
Termenii discursului politic: Concepte i alte definiii

Acest capitol revine asupra chestiunilor din capitol 1 i subliniaz faptul c e dificil de observat, de msurat sau de comparat direct atunci cnd este vorba de termeni ca slbiciune militar sau putere politic. Deoarece puterea nu poate fi direct observat, doi oameni care utilizeaz cuvntul putere pot s neleag lucruri extrem de diferite prin acest termen. Ca urmare, discursul politic este adesea foarte imprecis i chiar neltor. Astfel c devine extrem de dificil analiza propoziiilor care conin astfel de termeni. i totui putere este un exemplu de termen imprecis care subliniaz faete de o importan extrem ale vieii politice. De aceea este imperativ s se gseasc modaliti de a vorbi despre ea mai clar i de a lega acest termen de elemente concrete. Acest capitol indic n ce mod se pot stabili legturile dintre termenii cel mai adesea imprecii pe care i folosim n discursul politic i datele pe care le observm. Votm n ziua alegerilor i apoi ne referim la activitatea aceasta ca fiind participare. Citim despre modul n care membrii Parlamentului voteaz anumite legi i mai trziu ne referim la comportament politic. Auzim c un senator a votat pentru un cod al muncii ce ofer foarte multe drepturi angajailor i atunci l considerm de stnga. n fiecare din aceste cazuri am observat un eveniment concret i apoi am fcut o generalizare abstract pornind de la el. Cnd mai trziu aflm c eful unui sindicat militeaz pentru programe de pregtire la locul de munc pentru muncitori, legm aceast informaie de informaia anterioar despre senatorul care este de acord cu propunerea de cod al muncii i apoi aplicm termenul de stnga ambilor indivizi. Nu observm c ei sunt de stnga, ci faptul c iau poziii care se numesc de stnga. Aceti termeni generali sau etichete se numesc concepte i, dup cum s-a descris n capitolul 1, ele reprezint tocmai baza limbajului nostru, mai ales a limbajului nostru politic. Conceptele nu exist de fapt n lumea extern. Nu putem s observm direct participarea sau comportamentul politic, aa dup cum nu putem observa nici stngismul. Aceste concepte sunt generalizri pe care le realizm pe baza unor observaii directe, i unele din ele rmn mai aproape de observaia original dect altele. S ne amintim c n capitolul 1 am discutat despre termenii abstraci i concrei i am aflat c termenii concrei sunt mai aproape de realitate deoarece se refer la observaii reale. Termenii abstraci sunt mai departe de observaiile iniiale, iar utilizatorul poate chiar s fi uitat care sunt dovezile empirice pe care se bazeaz conceptul folosit. Conceptele abstracte sunt deci extrem de dificil de interpretat i de utilizat de ctre cercettor. Despre termenii prezentai n paragraful anterior, votare (participare) este destul de concret, comportament politic este ceva mai abstract, iar de stnga este foarte abstract. Cnd oamenii vorbesc despre vot oricine are o idee clar
196
despre ceea ce vor s zic, chiar dac nu tii exact la care alegeri se refer sau dac se refer la faptul c cineva voteaz n mod regulat sau a votat doar o dat. Cnd o persoan se refer la comportament politic, putei s v imaginai membrii parlamentului fcnd lucruri de genul ntlnirilor pentru a discuta legislaia i a vota legi. Totui nu suntei sigur ce vrea s zic vorbitorul prin acest termen. i cnd cineva utilizeaz termenul de stnga, e foarte dificil s v imaginai la ce se gndete persoana, i ce vrea s zic prin acest termen. Concept O etichet pe care o pune asupra unui fenomen care ne permite s legm observaiile i s facem generalizri. O convenien, un nume pe care l dm observaiilor i evenimentelor. Exemple: Apatie, participare, liberalism, for militar
Exerciiu de practic 6.1 A. Ce urmeaz pe o ax ntre Concret la stnga i abstract la dreapta. Cutai ntre conceptele prezentate mai jos i plasai-le pe linie conform cu msura n care voi le considerai abstracte sau concrete. Concret______________________________________________________Abstract Putere militar, implicare comunitar, conservatorism, dezvoltare, apatie, cretere economic, interes politic, aciunea politic. B. Citii urmtoarele paragrafe. Subliniai conceptele care apar n ele. Punei o stelu sub cele care sunt foarte abstracte i care necesit o atenie deosebit n definire. ncepnd din 20 ianuarie 1981, experiena lui Reagan poate continua maturizarea conservatorismului prin stoparea practicii sterile de a defini conservatorismul doar ca simpl opoziie la marea guvernare. Problema nu este mrimea, ci implicarea nerezonabil, care este o urmare a unei politici rele. De altfel, protestul mpotriva marii guvernri ignor faptul c o guvernare este ct de mic se poate; i ascunde faptul c guvernul, orict de mare, este adesea prea slab. [George Will, Conservatorism Comes of Age, W.P., 8 ian 1981.] A nu vota are vreo importan? chiar dac e aa, cum cred unii, c nonvotanii dau mai mult putere modului n care voteaz cei care o fac, ce reprezint acest lucru? Actul de a vota e important n sine. Educatorul Robert Maynard Hutchins a afirmat odat Moartea democraiei nu va fi un asasinat, ci va fi o extindere lent a apatiei, indiferenei i subnutririi. [Editorial, New York Times, 6 nov. 1988] (Concepte: conservatorism, guvernare mare/mic, implicare, guvern slab/puternic, nonvotare, moartea democraiei, apatie, indiferen, subnutrire. Toate cu excepia nonvotrii sunt foarte abstracte.)
197
Virgil STOICA
Definiiile conceptelor sunt la baza a numeroase argumente politice. n primul citat din exerciiul 6.1, George Will i ia n discuie pe cei care definesc conservatorismul ca susinere a unei guvernri slabe. Will, un conservator autoproclamat, afirm c conservatorismul nseamn pentru el o guvernare puternic, dar nu intrusiv. La fel, Hutchins afirm c apatia are un impact mult mai devastator asupra democraiei dect asasinatul, orict de oribil ar fi aceasta din urm. Dar oare ce nelege el prin apatie? Se refer la nonvotare? Dac da, dat fiind prezena mic la urne n Statele Unite, democraia american este ntr-adevr ameninat. Sau poate se refer la altceva dect la nonvotare. Pentru a dezvolta legturi ntre concepte i observaii i evenimente reale trebuie s ne gndim la nelesul conceptului innd cont n acelai timp de datele pe care le avem la ndemn pentru a msura conceptul. Sarcina noastr n acest capitol este de a exersa s fim foarte exaci n ceea ce privete nelesul pe care l atam conceptelor noastre, i s gsim modalitile de a le lega de date reale pentru a putea examina i testa empiric declaraiile politice. A msura conceptele presupune patru pai. Primul este de a ne gndi la ceea ce nseamn conceptul, n cercetarea noastr i n ce mod l vom defini. De exemplu, apatie, poate fi definit n mai multe feluri i sarcina noastr iniial este de a clarifica aspectele apatiei care ne intereseaz. Dup cum am nvat n capitolele anterioare, aceast alegere depinde de un numr de factori, cum este teoria pe care o examinm, ipotezele opuse pe care dorim s le comparm, modelul pe care l Definiie operaional testm i relaiile pe care le explorm. Al doilea pas este de a O afirmaie concept decide care variabile vor fi folosite pentru a msura conceptul. astfel nct s poat fi Variabilele alese trebuie s ndeplineasc dou criterii: trebuie s testat empiric; o fie relevante pentru nelesul conceptului pe care l-am ales n pasul referire la operaii care nti, i trebuie s aduc ct mai aproape de date i dovezi reale. s fie utilizate n Dac ne intereseaz studierea conceptului de apatie, nu e evident msurarea conceptelor. ce operaii vom folosi pentru a-l msura. Dac l transpunem n Indicator variabila nonvotare, totui, putem s ne gndim ntr-adevr la ce Identific dovezile dovezi putem s folosim pentru a-l studia. Astfel variabila folosite pentru a descrie prezena la urne poate fi folosit pentru a studia conceptul de o variabil; parte a unei apatie. Mai precis, apatie s-ar defini ca una din valorile prezenei definiii operaionale. la urne, adic, a nu vota. Prezena la urne este relevant pentru conceptul de apatie i e relativ uor de gsit date care s o descrie. De exemplu, putem obine cifre privind numrul celor care nu voteaz ntr-o alegere. Al treilea pas n msurarea unui concep este de a propune o definiie operaional sau un set de indicatori ai variabilelor. Acestea se refer la sarcinile sau operaiile efective pe care le folosim sau la tipurile efective de date pe care le folosim pentru a msura variabila. De exemplu, un indicator al nonvotrii ar fi cifrele privind prezena la urne la alegerile prezideniale. Un indicator privind ce grupuri din electorat particip la vot ar fi rspunsurile alegtorilor la sondaje i la exit-poll-uri. Al patrulea pas n msurarea unui concept este de a selecta datele efective sau instrumentele pentru a msura indicatorii pe care i alegem. De exemplu, am putea folosi datele oferite de Biroul Electoral Central n privina prezenei la urne. Un alt
198
instrument ar fi exit-pol-ul efectuat de intituiile de sondare. Instrumentele, deci, puncteaz seturile efective de date. Ne putem nchipui procesul de msurare ca un fel de plnie, cu un concept la captul mai larg i cu datele la captul ngust. Ideea este de a ne deplasa progresiv ctre date, de a redefini conceptul astfel nct s putem vorbi despre el n termenii dovezilor concrete pe care le colectm. Figura 6.1. descrie paii acestui proces. Pe stnga sunt paii generali pe care i facem. Pe dreapta paii sunt aplicai asupra unei analize a participrii.
Procesul de msurare Definete aspectul conceptului de studiat Alege variabilele pe care le vei folosi Identific dovezile care i spun ceva despre variabile Noteaz seturile de date concrete pe care intenionezi s le foloseti. Alege cteva instrumente dac se poate. CONCEPT VARIABILE DEFINIIE OPERAIONAL; INDICATORI INSTRUMENTE sau MSURI Participare Participarea n alegeri Prezena la urne; alegerile prezideniale Rspunsurile cetenilor la anchete privind ultimele dou alegeri prezideniale 1. Date oferite de BEC 2. Sondajele privind participarea la alegeri. 3. Exit-poll-uri raportate de instituiile de sondare n noaptea alegerilor.
Figura 6.1. Trecerea de la concepte la date
Definirea conceptului. Cel mai adesea asociem participarea cu alegerile. Alternativ, am putea defini participarea ca a merge la ntruniri politice, la ntlniri cu diferii candidai. Prima alegere, votarea, ar fi cea mai util dac dorim s comparm schimbrile la nivelul participrii sau dac dorim s observm tendinele generale ale participrii n ultimul deceniu. A doua alegere, ntlnirile, ar fi o definire mai bun dac am studia varietatea modalitilor n care diferitele grupuri particip la politic. Sunt i oameni care n mod normal nu voteaz, dar care se implic n politic atunci cnd probleme care i intereseaz se afl n dezbatere public. Dac ne referim doar la votare i nonvotare pentru a studia participarea, nu vom afla niciodat cum particip n alt fel nonvotanii. Ideea este c nici una din definiii nu este adevrat sau fals, fiecare din ele este mai mult sau mai puin util n funcie de interesele cercetrii. Alegerea variabilei. O modalitate frecvent de a studia participarea este de afla prezena la urne, care devine variabila ce va fi folosit, dup cum indic figura 6.1. Trebuie s mergem mai departe ns i s specificm la ce tipuri de alegeri ne referim. Este ceva obinuit de a alege alegerile prezideniale deoarece se dispune de foarte multe informaii n aceast direcie. ns, am putea alege i prezena la alegerile locale. Alegerea definiiei operaionale. Apoi trebuie s alegem operaiile pe care le vom folosi pentru a obine dovezile necesare sau indicatorii prezenei la urne. Poate s par c indicatorii pentru variabila votare sunt foarte evideni, dar nc nu e clar ce operaii efective vom folosi pentru a-l msura. Dac dorim s aflm ct de muli oameni din
199
Virgil STOICA
comunitatea noastr local au votat, cum vom afla asta? O posibilitate este de numra oamenii care intr n centrele de votare, dar asta solicit foarte mult timp. O metod mai uoar este de a merge la Biroul electoral local imediat dup alegeri i a cere oficialilor datele privind prezena. Chiar mai uor este de a cuta raportul privind prezena la urne n ziar. O alt opiune este de a realiza o anchet i a ntreba oamenii dac au votat sau nu. Fiecare din aceste opiuni puncteaz o definiie operaional diferit sau la un indicator diferit a variabilei voastre, prezena la urne. Pentru acest exemplu, s alegem indicatorul rspunsurile cetenilor la ancheta privind comportamentul de vot la ultimele dou alegeri prezideniale. Alegerea instrumentelor, msuri efective, seturi de date. Pasul final este de a specifica datele efective pe care le vom aduna, sau instrumentul pe care l vom folosi pentru a ne msura indicatorii. n cazul votrii, instrumentul ar trebui s puncteze ntrebrile efective propuse i grupurile intervievate sau anchetate. De exemplu, indicatorul ar putea fi o serie de ntrebri dintr-un sondaj efectuat dup alegerile prezideniale din 2000. Ar putea include ntrebri efective, sursa unde ar putea fi gsite, datele anchetei. Cu alte cuvinte, instrumentele ne spun exact ce date am folosi (vezi figura 6.1). Uneori msurtorile sunt evidente odat ce a fost definit operaional un termen, alteori ns nu. A vota, de exemplu, este destul de apropiat de date, i odat ce ne-am decis s ne axm pe votare i nonvotare, trebuie pur i simplu s gsim o surs de informaie despre prezena la urne. n alte cazur ns msurile nu sunt chiar att de evidente din definiie. Oricnd suntem forai s depindem de datele culese de alii, suntem limitai n alegerea msurilor de datele la care avem acces, i, de aceea, trebuie s fim foarte imaginativi. Ca ntotdeauna cnd le folosim, trebuie s legm variabilele pe care le-am ales de msuri specifice i de datele disponibile. S lum n consideraie un alt exemplu. Conceptul de dezvoltare politic nu numai c e dificil de definit i de msurat, dar are i importante implicaii politice. Astfel, nu e deloc surprinztor c definirea lui s-a schimbat pe msur ce prioritile politice s-au schimbat. La sfritul anilor 40, analitii tindeau s defineasc conceptul de dezvoltare ca proces economic i s se bazeze pe variabile economice cum ar fi nivelul de industrializare. Indicatorul cel mai uzual folosit era procentul muncitorilor agricoli: o ar era dezvoltat dac nu mai mult de 25% din fora de munc lucra n agricultur. Msurarea unor astfel de date se gsete n multe cri de referin. Prin anii 60, analitii au redefinit conceptul. Ei erau ngrijorai c accentul pus pe industrializare ar fi fost o prejudecat occidental i au fost de asemenea mult mai interesai de capacitatea politic a unei naiuni de a oferi servicii i de a rspunde cerinelor politice. O definiie influent a dezvoltrii n aceast perioad a fost oferit de Gabriel Almond i G. Bingham Powell. Ei au ales variabila capacitatea distributiv, sau abilitatea unui guvern de a distribui bunuri cetenilor si. innd cont de definiia lui Almond i Powell privind conceptul de dezvoltare i alegerea de ctre ei a variabilei capacitate distributiv, ce msurtori specifice ar fi putut ei s foloseasc? nainte de a citi mai departe, ncercai s scriei ce termeni empirici asociai cu dezvoltarea. ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________
200
Ct de adecvate i de utile considerai c sunt urmtoarele msuri, i de credei c au fost ele alese? Definiii operaionale propuse pentru capacitatea distributiv 1. Hectare de pmnt arabil pe cap de populaie agricol; 2. Procent din bugetul guvernrii centrale alocat asistenei sociale (se include sntatea, educaia, serviciile sociale etc), exprimat ca medie anual. 3. Procent din populaia total care au studii mai ridicate dect coala primar. Autorul acestor definiii operaionale observ c al doilea i al treilea item sunt indicatori mai buni ai capacitii distributive fa de primul, deoarece ele pun accentul pe activiti prezente ale guvernului. Primul indicator, pmnt arabil, indic ct de muli oameni dein ct de mult pmnt i ne spune ceva despre abilitatea guvernului de a distribui beneficii, dei este mai puin direct relevant i de aceea nu e un indicator chiar att de bun ca ceilali doi. Aceia dintre voi care au studiat dezvoltarea pot s tie c n anii 80 conceptul de dezvoltare a fost nc odat redefinit. Pentru unii, acum se refer la capacitatea oamenilor de a face alegeri. Observatori receni au pus accentul pe variabile ca distribuia beneficiilor economice i sociale n cadrul unei naiuni. Deoarece aceast distribuie poate fi fcut prin sectorul privat sau prin guvern, analitii nu se mai axeaz doar pe capacitatea guvernului de a oferi aceste beneficii. n schimb, ei caut indicatori ai alfabetizrii, sntii, distribuiei veniturilor, i se axeaz mai puin pe programele i cheltuielile bugetare. Tabelul 6.1. unete definiiile despre participare, opoziie, i dezvoltare politic. Tabel 6.1. Definiii empirice ale conceptelor Definiie Variabile operaional Prezena la urne la Rspunsuri privind alegerile prezena la urne, n prezideniale sondaje Cretere economic Capacitatea guvernului de oferi servicii Distribuia serviciilor sociale Procent de for de munc n industrie Proprieti pe cap de a locuitor; buget pentru asistena social Sntate, alfabetizare
Concept Participare politic
Instrumente de msur Rapoartele sondajelor IMAS, IRSOP, etc din 1992, 1996, 2000 Raportul Mondiale Raportul Mondiale Raportul Mondiale Bncii
Dezvoltare politic
Bncii
Bncii
201
Virgil STOICA
Exemple de definiii empirice Concept: interes pentru politic Gradul n care cineva se preocup de evenimente politice i guvernamentale. Variabile Nivelul de informaii despre politic. Msura n care discut despre politic i guvern. Definiii operaionale Rspunsuri la ntrebri de anchet care arat c respondentul poate identifica oficialitile locale sau centrale Rspunsuri la ntrebri de anchet care arat c respondentul discut probleme politice cu alii. Instrumente sau msuri Sursa rspunsurilor, cum este sondajul IMAS sau un sondaj efectuat de un ziar local. Concept: capacitate militar Abilitatea unei naiuni de a prentmpina sau de a ctiga o confruntare militar. Variabile Bani cheltuii pe narmare i personal militar. Numrul armelor i a personalului de diferite tipuri de care dispune o naiune. Definiii operaionale Miliarde de lei repartizate din bugetul naional. Numrul de tipuri specifice de arme i de personal raportat de armat. Instrumente i msuri Bugetul 2002. Raporturi privind armele n rubrici specifice ale rapoartelor unui ziar. Concept: personalitatea autoritar Personalitate caracterizat prin etnocentrism, intoleran, conservatorism extrem, dogmatism, i acceptarea controlului. Variabile Dorina de a-i controla pe ceilali. Definiii operaionale Nivel nalt (mai mare de 80%) accept la ntrebarea dintr-o scal elaborat pentru a msura controlul, cum este aceast ar are nevoie, mai mult dect de legi sau programe, de civa lideri curajoi n care poporul s poat avea ncredere total. Instrumente i msuri Rezultatele unei anchete care include ntrebarea de mai sus.
202
Exerciiu de practic 6.2. Operaionalizarea conceptelor A. Iat o list de concepte. Indicai variabilele relevante i cel puin un indicator care ar putea fi inclus ntr-o definiie operaional. (Bazai-v pe cunotinele voastre generale). 1. Liberal. Variabile: __________________________________________ Indicator(i)________________________________________________ 2. Clas social. Variabile______________________________________ Indicator(i)________________________________________________ 3. Inteligen. Variabile________________________________________ Indicator(i)________________________________________________ 4. Interes pentru politic. Variabile_______________________________ Indicator(i)________________________________________________ 5. Regim democratic. Variabile__________________________________ Indicator(i)________________________________________________ 6. For militar. Variabile_____________________________________ Indicator(i)________________________________________________ B. Citii urmtoare ipoteze. Subliniai termenii care trebuie operaionalizai i elaborai definiii operaionale pentru fiecare. 1. Oamenii care se preocup de sigurana lor au mai puine accidente. ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ 2. Social democraii se opun mai mult dect liberalii retrocedrii tuturor imobilelor. ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________
Trecerea de la variabile la concepte

Dup cum am observat anterior, cnd definim operaional conceptele, trebuie s inem cont de conceptul pe care l msurm, dar i de datele de care dispunem. Pn acum, am nceput cu conceptele i am ncercat s trecem prin plnie ctre datele reale (vezi figura 6.1.). Putem dori s inversm procesul. Uneori avem date efective adunate de alii. Pentru a vedea dac datele ar putea fi utile, trebuie s ne gndim ce concepte ar putea fi msurate utiliznd respectivele date. Anterior am utilizat date despre sperana de via n cteva ri. Pe lng faptul c ne ofer informaii despre numrul de ani pe care oamenii din rile respective se ateapt s-i triasc, aceste cifre ne indic oare i alte concepte? Am putea s le utilizm ca o definiie operaional a dezvoltrii. Ele nu ne spun ceea ce de obicei nelegem prin dezvoltare, dar cei mai muli oameni ar fi de
203
Virgil STOICA
acord c ele reprezint o parte din asta. ncepei cu urmtoarele variabile, i gsii conceptele de care se leag.
Variabile Rata alfabetizrii Gradul de liberate a presei Msura competiiei electorale
Posibile concepte Nivel educaional Dezvoltare social Regim democratic Libertate politic ________________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________
Circulaia ziarelor
Validitatea i fidelitatea definiiilor

Definiiile i msurile trebuie s ndeplineasc dou criterii specifice: ele trebuie s fie valide i s fie de ncredere. Validitate: Validitatea se refer la conceptul pe care l msurm: o msur valid ofer informaii utile despre conceptul respectiv. Fidelitate: Fidelitatea se refer la msur, nu la concept: o msur de ncredere ne ofer acelai rezultat indiferent cine face msurtorile i n ce condiii. Validitate n trecerea de la concepte la date putem avea unele dificulti. Putem alege o variabil care se refer n fapt la un alt concept sau la o parte Validitate relativ neimportant a conceptului. Sau putem avea dificulti n a gsi indicatori care s ne spun ceva despre o anumit variabil. Msura n care un Aceste probleme in de validitate. i cu ct un concept este mai indicator v spune ceea cea vrei s tii despre abstract, cu att e mai dificil s gsim variabile i indicatori valizi. un concept sau De exemplu, am discutat despre conceptul de dezvoltare i am puncteaz aspecte propus variabile alternative, cum ar fi creterea economic i relevante ale conceptului. distribuia serviciilor. Apoi am propus definiii operaionale pentru fiecare variabil (vezi tabelul 6.1.). Care din variabile i definiii operaionale se apropie mai mult de ceea ce ai neles ntotdeauna prin conceptul de dezvoltare? Variabilele care se potrivesc cu punctul meu de vedere asupra dezvoltrii: ______________________________________________________________________ Variabilele care se potrivesc mai puin cu punctul meu de vedere asupra dezvoltrii: ______________________________________________________________________ Alegei una din variabilele care se potrivesc cu punctul vostru de vedere asupra dezvoltrii, i indicai care din definiiile operaionale se potrivesc cu punctul vostru de
204
vedere asupra dezvoltrii: ______________________________________________________________________ Variabilele i definiiile operaionale care se potrivesc cu punctul vostru de vedere asupra dezvoltrii au mai mare validitate dect cele care nu se potrivesc. Considerai validitatea unei ncercri recente de a msura schimbrile n cultura politic. Marea Britanie a suferit schimbri politice extinse, inclusiv declinul ncrederii i consensului i o cretere a conflictului ideologic. Samuel Beer susine c o explicaie pentru aceste schimbri este populismul crescnd din cultura politic a rii, care, spune el, a nceput odat cu micarea contracultural din anii 60. El a examinat conceptul de populism pe care l definete ca sentimentele de individualism intens i de respingere romantic a constrngerilor obinuite asupra comportamentului. Aceste sentimente sunt variabilele pe care le-a selectat pentru a defini populismul. Pentru definiiile operaionale ale acestor variabile el a revenit la versurile cntecelor grupului Beatles, deoarece ele reflect sentimentele pe care el le-a asociat cu populismul. El susine c popularitatea versurilor n anii 60 este un indicator al creterii populismului n acea perioad. Vi se pare valid aceast definiie operaional? n ce msur aceste versuri indic variabilele individualism i respingere a constrngerilor uzuale? Unele definiii operaionale folosite n mod curent pun probleme de validitate. Considerai variabila cheltuielile guvernului, care este adesea folosit pentru a defini conceptul de eficiena guvernrii. De exemplu, un studiu care compar eficiena guvernrii din Iai i Bucureti n oferirea asistenei sociale ar putea foarte bine compara cheltuielile pe asisten social n cele dou orae. Dac Bucuretiul cheltuie mai mult pe cap de locuitor, suntem nclinai s spunem c Bucuretiul este mai eficient n politica de asisten social. Ce probleme privind validitatea apar cnd folosim variabila cheltuieli pentru a trage aceast concluzie?_____________________________________________________________ (Criticii susin c banii cheltuii pe asisten social msoar doar n parte ceea ce nelegem prin politic eficient de asisten. Trebuie s studiem i impactul acestor cheltuieli i modul n care sunt ei distribuii. Bucuretiul poate avea un buget mare, dar ei pot cheltui banii foarte ineficient i pot lsa pe dinafar unii dintre oamenii care chiar au nevoie de asisten social.) Pn acum ar trebui s fie clar c nici una din variabile i nici indicatorii lor nu este n totalitate valid sau n totalitate nevalid i c cele mai multe ridic unele probleme privind validitatea. Astfel, de obicei descriem un indicator ca foarte valid sau nu foarte valid sau ca mai valid dect un altul. Deoarece e dificil de gsit msuri care s fie att de valide ct vrem noi, e de preferat s ne bazm pe dou sau mai multe variabile pentru a ne msura conceptele i pe dou sau mai multe definiii operaionale pentru a ne msura variabilele. De obicei, nici o singur variabil nu poate reflecta corect i n ntregime nelesul unui concept, i nici o singur definiie operaional nu poate prezenta corect variabila pe care o alegem. Exist patru modaliti de a alege dac un indicator este valid sau nu: validitatea de concept, validitatea predictiv, validitatea convergent, validitatea criterial.
205
Virgil STOICA
Validitatea conceptual. Msura pare s aib sens? Exist vreo conexiune teoretic sau logic ntre variabil i concept sau ntre variabil i indicator? De exemplu, este libertatea presei o variabil rezonabil cnd discutm despre democraie? Exist vreo legtur ntre ele? Cei mai muli Validitate conceptual Cnd exist o conexiune oameni consider c ele sunt legate, c o condiie a democraiei este logic sau teoretic ntre de a putea s-i exprime deschis i liber opiniile, i c acest mod de indicatori i conceptele a defini democraia are o validitate evident. pe care le msoar. Validitate predictiv. Rezultatele pe care le obinem de la Validitate predictiv un indicator sau variabil se potrivesc cu cele obinute folosind Cnd rezultatul prezis msurtori nedisputate? S presupunem, c pentru a msura de un indicator se conceptul de conservatorism, propunem un set de variabile i potrivete cu dovezile cunoscute. indicatori. S presupunem c o parte din indicatori sunt ntrebri de anchet. nainte de a folosi ntrebrile, am putea merge la un grup de persoane care sunt general acceptate ca fiind conservatoare i s le punem lor ntrebrile. Aceste ntrebri i marcheaz ca fiind conservatori pe cei deja cunoscui drept conservatori? Cu alte cuvinte, prezic ntrebrile noastre conservatorismul la cei deja cunoscui ca fiind conservatori? Validitatea convergent. Acest tip de validitate apare atunci cnd dou sau mai multe variabile sunt folosite pentru un singur concept. n ce msur diferite msurri dau acelai rezultat? De exemplu, s presupunem c folosim libertatea presei i competitivitatea alegerilor ca dou variabile ce definesc Validitate convergent democraia. Dac unele ri au libertate a presei dar nu au Cnd diferii indicatori ai unui concept produc rezultate competitivitate n alegeri, atunci aceti indicatori nu sunt asemntoare. foarte valizi. Dac, totui, cele mai multe ri care au libertate Validitate de criteriu a presei au i competitivitate n alegeri, atunci msurile au o Cnd fiecare indicator al unei validitate convergent. variabile suport aceeai Validitatea criterial. Acest tip de validitate se aplic relaie cu indicatorii unei a cnd folosim doi sau mai muli indicatori att pentru doua variabile. variabilele dependente ct i pentru cele independente. Se pune problema n ce msur civa indicatori ai variabilei dependente sunt relaionai similar cu civa indicatori ai variabilei independente. Am putea emite ipoteza c dezvoltarea economic i guvernarea democrat sunt relaionate. Dezvoltm doi indicatori de dezvoltare economic, PNB pe cap de locuitor i creterea PNB, i doi indicatori pentru guvernare democrat, libertatea presei i competitivitatea alegerilor. Schimbrile ultimilor indicatori sunt legate de schimbrile primilor indicatori? Dac PNB pe cap de locuitor este legat de libertatea presei, dar nu i de competitivitatea n alegeri, atunci aceste msuri vor pune unele probleme de validitate criterial. Putem ilustra aceste patru tipuri de validitate considernd utilizarea scorurilor la testele educaionale. Cnd se compar procesul educaional al studenilor n diferite ri, cercettorii ajung adesea la concluzia c Statele Unite se situeaz relativ jos. Ei folosesc rezultatele la teste ca msurare a conceptului de nvare sau calitate educaional. Validitatea conceptual se ntreab dac testele ofer informaii despre aspectele cu adevrat importante ale nvrii. Unii ar putea susine c exist alte aspecte ale nvrii, nemsurabile prin teste, dar care sunt la fel de importante. Validitatea
206
predictiv se ntreab dac exist i alte msuri acceptate n mod obinuit pentru calitatea educaional i care s se potriveasc cu scorurile testelor. S-ar putea observa aici c scorurile obinute n domeniul tiinelor i ingineriei sunt foarte mari i deci rezultatele la teste nu au o validitate predictiv prea bun. Validitatea convergent se ntreab dac rezultatele la teste la diferite niveluri colare sunt corelate unele cu altele. Merit observat faptul c testele pentru clasa a 12-a sunt adesea neconcordante cu testele celor de clasa a 8-a i deci sunt unele ndoieli privind validitatea convergent. n fine, validitatea criterial se ntreab dac rezultatele testelor care msoar variabila dependent nvare sunt consistente cu diferitele msurri ale variabilei independente, natura sistemului educaional al rii, cum este de exemplu, numrul de ani pe care elevii sunt obligai s-i urmeze, procentul de tineri care absolv liceul, numrul celor care urmeaz facultatea. Observatorii noteaz c mai muli tineri absolv liceul n Statele Unite fa de oricare alt ar. Rezultatele testelor n liceu pot fi o msur a cunotinelor celor care absolv liceul, dar nu i o msur a celor care continu la universitate, i care e o alt msur a sistemului educaional al rii respective. Din toate aceste motive, putem pune pe drept cuvnt problema validitii rezultatelor la teste ca msur a nvrii n rndul tinerilor din diferite ri.
Fidelitatea
Problemele de fidelitate apar n stadiul msurrii n alegerea instrumentelor i a seturilor de date. Fidelitatea este o funcie a instrumentelor sau seturilor de date pe care le alegem, dar i a rolului analistului n culegerea datelor sau aplicarea Fidelitate. instrumentelor de msur. O msur este fidel dac produce acelai Gradul n care o rspuns indiferent cine utilizeaz instrumentul sau indiferent care sunt msurare d acelai rezultat n orice condiiile. condiii. Dac doi cercettori trebuie s afle ci bani cheltuiete universitatea, vrem s fim siguri c amndoi ofer aceleai informaii. Dac o persoan studiaz bugetul anual al universitii i raporteaz aceast cifr, iar cealalt persoan ntreab conducerea universitii care este suma, ei ar putea reveni cu cifre foarte diferite. Astfel, trebuie s dezvoltm un instrument de msur care este fidel, adic cei doi s raporteze sume asemntoare. Msurile sunt nefidele dac datele sau instrumentele de msur sunt trunchiate, neltoare sau inexacte. Capitolul 1 a descris un numr de surse de informaie care sunt neltoare sau trunchiate. S ne amintim discuiile despre organizaiile care i falsific datele pentru a-i proteja programele, de refuzul bugetelor de a colecta i raporta informaiile, despre concepte care sunt definite pentru a reflecta interesul unui anumit grup. Sursa problemelor de fidelitate poate veni tocmai din definiiile operaionale pe care le alegem. Acestea sunt nefidele dac ne ndrum spre instrumente sau date nesigure care pot fi uor interpretate greit sau modificate sau dac e dificil de gsit instrumente care s msoare fidel definiiile operaionale. Indicatorii cheltuielilor bugetare, cum sunt bugetele anuale, ne conduc la instrumente fidele deoarece e de presupus c oricine va cerceta un anumit buget va raporta aceeai cantitate. Dac
207
Virgil STOICA
indicatorul ne trimite la afirmaiile conducerii universitii privind cheltuielile, el ne va conduce spre informaii nefidele. Membrii conducerii universitii pot s-i aminteasc cifre diferite, deoarece memoria le joac feste, sau pot s se gndeasc la perioade diferite din ciclul bugetar, sau pot include diferite pri ale bugetului. Pe de alt parte, dac avem motive s presupunem c au existat unele erori n calculul bugetului anual, rapoartele conducerii ar putea fi mai fidele.
Legturi ntre validitate i fidelitate

O msura care este fidel poate fi valid sau nu. O msur care nu este valid nu poate fi fidel. Mai mult, verificrile privind validitatea i fidelitatea pot s se opun una alteia. Motivul este c msurrile trebuie s fie foarte exacte pentru a fi fidele, dar exactitatea poate diminua nsemntatea sau validitatea unei variabile sau indicator; poate s nu descrie exact ceea ce e important dintr-un concept. Revedei concluziile privind conceptul de interes pentru politic. Pentru a obine o msur fidel, va trebui s identificai o variabil precis i s indicai o ntrebare sau un anumit comportament. Ai putea, de exemplu, s alegei variabila interes pentru tirile politice i ai putea folosi urmtoarea ntrebare ca definiie operaional : Ct de des ascultai tirile de sear la televizor sau citii prima pagin a ziarului? Ai putea decide c oricine afirm c face una din cele dou activiti de cel puin cinci ori pe sptmn ar trebui considerat ca manifestnd interes pentru politic. Acesta este un indicator foarte precis i se poate ca toi cei ntrebai s dea acelai gen de rspuns. De aceea este o msur suficient de fidel. Totui, indicatorul poate s nu fie i o modalitate foarte valid de a msura variabila interes n tirile politice. Unii oameni pot citi regulat mai multe jurnale politice dect s se bazeze pe tirile de la televiziune sau de la radio. La fel, variabila interes pentru tirile politice ar putea s nu fie o modalitate valid de definire a conceptului de interes pentru politic. Unii pot fi foarte interesai de aciunea politic n interesul celor fr locuin i s lucreze voluntar la cantina sracilor trei seri pe sptmn, dar s acorde prea puin importan tirilor naionale. Conform msurrii voastre, acea persoan nu ar avea nici un interes pentru politic, i astfel comportamentul ei nu este ncadrat corect. n acest caz msurarea voastr este destul de fidel, dar are doar o validitate parial. n general, putem spune c, cu ct facem variabilele i indicatorii s fie mai precii, cu att e mai mare riscul de a omite unele caracteristici unice ale unui eveniment sau comportament, i diminum astfel validitatea cercetrii. Important este s gsim msuri care gsesc un echilibru ntre validitate i fidelitate, chiar dac nu pot s fie ambele maxime. Exemple de definiii operaionale n utilizare public Capitolul 1 a descris un numr de concepte i msurrile lor, folosite de guverne. Acum c am nvat despre validitate i fidelitate, ne putem uita din nou la
208
unele din msurrile utilizate de guverne pentru a vedea n ce mod pun ele n balan cele dou criterii. Terorism. O definiie timpurie a conceptului de terorism de ctre CIA include urmtoarele variabile: Ameninarea cu violena, acte individuale de violen sau o campanie de violen n scopul instaurrii fricii Terorismul este violena ndreptat spre oamenii din jur. Agenia a nlocuit mai trziu cteva variabile cu unele mai simple: evenimente violente. Rapoartele sale prezint urmtorii indicatori: rpire, blocare, luare de ostatici, asalt armat cu bombe sau ambuscade, rpirea, asasinarea, atacul incendiar sau incendierea, i altele. Unul din motivele schimbrii era dificultatea de a gsi indicatori pentru prima definiie, care se referea la motivele celor implicai n acte violente. Definiia iniial are validitate deoarece ne spune ceva important despre nelesul terorismului. Totui e foarte greu de dezvoltat indicatori fideli ale motivelor pe baza datelor ce se pot obine. A doua alegere ofer o definiie mai puin ambigu, una care ne duce spre msuri i seturi de date uor de obinut. Pe de alt parte, ignornd motivele care difereniaz terorismul de alte tipuri de violen, se poate susine c noua definiie este mai puin valid dect cea iniial. Angajare. Studiile indic c spre sfritul anilor 90 mai mult de jumtate din femeile democraiilor occidentale munceau. Definiia muncii folosit n mod obinuit n astfel de studii poate fi totui pus sub semnul ntrebrii. Departamentul Muncii din Statele Unite, de exemplu, definete operaional variabila muncitor ca orice persoan care muncete o or sau mai mult n timpul sptmnii. Un motiv este c permite cercettorilor si s foloseasc un instrument de msur fidel: persoan pe un stat de plat. Ca urmare, paznicul colii care merge la munc pentru zece ore pe sptmn este considerat la fel cu un director care muncete zece ore pe zi. omaj. Departamentul Muncii din SUA definete conceptul de omaj folosind variabila disponibil i n cutarea unui loc de munc, i se bazeaz pe anchete n familie ca indicator major. Criticii susin c definiia este invalid deoarece nu-i include pe cei care sunt descurajai i nu caut de lucru. n 1979 o comisie oficial a respins plngerea pe baza faptului c departamentul nu poate obine msurtori fidele ale celor care vor s munceasc dect dac i caut n mod activ de lucru. Departamentul Muncii este dispus s renune parial la validitate pentru a-i pstra nite msurtori fidele. Productivitate. Oficialitile publice se refer adesea la scderea productivitii muncitorilor. n mod tradiional, conceptul de productivitate e definit prin variabila rezultatul pe persoan-or al muncii pltite. Unii cercettori prefer totui variabila: ct de mult produc oamenii att n timpul ct i n afara orelor de munc. Aceast definiie extins nseamn c productivitatea este n realitate mult mai mare n afara orelor de munc. Astfel se susine c mult discutata etichet de productivitate este o simpl eroare de msurare i c atunci cnd utilizarea timpului este inclus ca indicator al rezultatului muncii, oamenii sunt mult mai productivi dect n mod obinuit. Unii ar putea riposta c e dificil de gsit indicatori fideli a modului n care oamenii i folosesc timpul. Clasa de mijloc. Politicienii din rile occidentale discut adesea de acordarea unor scutiri de taxe pentru clasa de mijloc. Pentru unii cercettori, a fi din clasa de mijloc este de multe ori mai mult o stare a minii dect o stare a condiiilor economice proprii.
209
Virgil STOICA
Cei mai muli oameni consider c aparin clasei de mijloc, mai ales cnd cineva vrea s le ofere o scutire de taxe, i atunci numrul lor crete. Economitii ncearc s fie mai exaci i definesc de obicei clasa de mijloc Cnd indicatorii duc spre date ca aceia care ocup 60% din distribuia veniturilor, sau au venituri ntre care sunt dou limite pentru o familie de patru persoane. Adesea ns, oficialitile accesibile n consider util din punct de vedere politic s aib o definiie mai urma cheltuirii cuprinztoare, astfel nct ei includ adesea grupuri de persoane care se rezonabile de apropie de srcie i alii care de fapt sunt chiar foarte bogai. timp i efort. Aceste exemple sugereaz c fezabilitatea este un element important n selectarea msurtorilor fidele. Msurile propuse ca instrumente sunt destul de accesibile sau merit ele timpul i efortul de a le aduna? Fezabilitate. Prejudeci cantitative n alegerea indicatorilor Putei s v simii frustrai cnd trebuie s legai conceptele voastre de seturi de date disponibile i neeronate. Necesitatea de a gsi definiii operaionale care s fie valide, fidele i fezabile ne face s cutm indicatori care s fie uor de msurat i care s poat fi rapid transformai n cifre. Exemplele de definii folosite de ageniile guvernamentale ilustreaz modul n care oficialitile sacrific frecvent validitatea pentru a obine date fidele i fezabile. Putei s fii ngrijorai de faptul c de obicei suntem sedui de cifre i putem lsa deoparte factori mai puin tangibili i contorizabili, dar care sunt extrem de importani. S considerm msurarea forei militare. Din motive de neles, ministerele aprrii din diferite ri adun cifre despre sumele cheltuite pe arme i personal militar pentru a msura variabila for militar. Aceti indicatori au o oarecare validitate conceptual; cu puin atenie sunt i fidele i, de obicei, sunt uor de colectat i raportat. Unii cercettori susin ns c fora militar este mai subtil i implic judeci calitative dincolo de simpla adunare de cifre: Naiunile nu merg la rzboi doar cu bani, ci cu o combinaie anume de oameni antrenai i de arme. ara a crei armament este mai bine potrivit cu nevoile ei va fi cea mai bun. Risipa, proasta planificare, lipsa suportului popular pot s-l transforme pe marele cheltuitor ntr-un mare nvins cnd se ajunge n faa testului final. Comentariul anteriorcritic tendina unor analize de a ignora importantele dimensiuni calitative ale unei probleme. Conceptele abstracte i termenii-valoare ridic probleme speciale deoarece sunt mai dificil de msurat i deoarece e adesea tentant s-i mascm i s scoatem la lumin doar ceea ce e uor de msurat. Reinei ns, c nu msurm conceptele nsele. Cutm indicatori pentru msurtori care indic spre concepte i variabile. Indicatorii cantitativi ne pot spune ceva despre un concept complex i calitativ chiar dac nu l cuprind n totalitate. S ne amintim discuia despre dezvoltare, un concept abstract care include ntrun fel o schimbare n capacitatea oamenilor de a aduce schimbarea social i economic. n ciuda acestei subtiliti, am ncercat s transpunem acest concept n cteva msuri pentru care putem aduna informaii concrete i numerice. Se poate s simii c indicatorii nu clarific conceptul de dezvoltare. Reinei, acestea sunt simple
210
definiii, termeni pe care i desemnm s ne conduc spre concepte, i nu sunt nsi realitatea. Concluzii: 1. Fii imaginativi n utilizarea indicatorilor cantitativi pentru a ajunge i la problemele calitative. 2. Ducei analiza cantitativ ct mai departe posibil; mai multe informaii nu sunt niciodat inutile i este nevoie de foarte puin pentru a produce o schimbare n discutarea alternativelor. 3. Reinei c exist i aspecte ale conceptelor care nu pot fi msurate, iar n analiza scris i n concluzii trebuie notate i acestea. 4. Rafinai-v raionamentele privind contribuiile i limitele aseriunilor fcute de alii. Nu acceptai concluziile unui studiu fr a observa n ce mod autorul definete i msoar conceptele. Opiuni n selectarea msurilor Pn acum am subliniat importana gsirii msurilor care leag conceptele de date i problema validitii, fidelitii i fezabilitii lor. Exist nc dou alegeri pe care trebuie s le mai facem n Nivelul msurrii. selecia msurilor. Unul este nivelul msurrii i al doilea Cantitatea de informaii pe care un indicator ne-o ofer; este unitatea de analiz. mai ales, dac ne spune Nivelul msurrii intervalul dintre cazuri, ne Nivelul de msurare determin modul n care analizm spune cum sunt ordonate, sau informaiile pe care le adunm i concluziile pe care le ne d doar categorii de cazuri. tragem. Exist trei niveluri care, de la cel mai nalt pn la cel mai de jos, sunt: ratio i interval, ordinal i nominal. Nivelele ratio i interval. ncepem aici deoarece acestea sunt cel mai uor de neles. Att nivelul ratio, ct i cel interval nseamn c o variabil poate fi msurat cantitativ n funcie de cte Msura ratio. uniti conine. Unitile pot fi lei, indivizi, km, arme sau O msur de interval n care e altele. Atand numerele de uniti, putem stabili msura posibil s avem cantitatea zero. n care o variabil sau valoarea unei variabile difer de o Msur interval. alta. O variabil bazat pe o unitate i deoarece tim aceast diferen, cunoatem i comun i cunoscut astfel nct intervalul dintre dou valori i variabile. Exemple de s putem preciza intervalul dintre msuri interval sunt numrul de oameni aflai sub pragul diferite cantiti ale unei variabile. srciei, miliarde de lei cheltuite pe aprare, i numrul de ziare dintr-un ora sau ar. Uneori se face o distincie ntre msura interval i msura ratio. n mod tehnic, msura ratio conine un zero cu sens i e folosit cnd putem s ne aflm n absena unui item care a fost msurat. Punctul zero ne permite s mprim cifrele ntre ele i s obinem astfel procente i proporii. n analiza politic, n mod virtual, toate datele care pot fi msurate prin numr de uniti pot avea un punct zero, i cele dou tipuri de msuri sunt cuprinse n rubrica unic de date interval-nivel.
211
Virgil STOICA
Msuri ordinale. Uneori putem spune doar c un caz are mai mult sau mai puin dintro valoare dect un altul. Apoi utilizm date ordinale care lucreaz cu Msur ordinal. valori relative cu mai mult sau mai puin dar nu cu mrimea O msur care intervalului dintre ele. Msurile ordinale sunt folosite frecvent n permite o ierarhizare studierea atitudinilor. Un respondent ar putea spune dac este pentru a observaiilor n integrarea n Uniunea European sau nu, dar i-ar fi probabil dificil s funcie de ordinea lor spun exact n ce msur; opinia nu poate fi msurat la nivel de pe o anumit interval. dimensiune dar fr a ti numrul de uniti Dac un respondent poate spune ce candidat prefer sau dac din fiecare observaie. poate spune dac e de acord sau nu cu o afirmaie, opinia sa este msurabil ns doar la nivel ordinal. S considerm un alt exemplu. Un cercettor ar dori s analizeze participarea membrilor Camerei Deputailor la activitatea n comisii. El ar putea numra edinele comisiilor la care fiecare din ei a asistat pentru a obine o msur interval. Dar ar putea s dezvolte o msur ordinal care ar include mai multe informaii. Astfel poate fi formulat o msur ordinal n care membrii comisiilor sunt ierarhizai de la sczut la nalt n funcie de mai multe caracteristici: au asistat, au votat, au vorbit la edine ca participant minor, au vorbit la edine ca participant major, au oferit amendamente minore, au oferit amendamente majore, au jucat un rol principal n stabilirea agendei de lucru. Este o scal ordinal deoarece fiecare comportament reprezint un nivel mai mare de participare. Msur nominal. n fine, putem distinge ntre valorile unei variabile fr a putea s le atam nici o ordine i nici o cifr. n astfel de cazuri lucrm cu Msur nominal. msuri nominale. Gen, religie, i regiune geografic sunt O msur noncantitativ exemple comune de variabile care sunt msurate la nivel nominal. care poate numi un caz doar n funcie de o Nu putem msura intervalul dintre brbai i femei, de exemplu. categorie sau clas, cum e Nici nu putem sune c un gen este mai mult sau mai puin dect regiunea sau rasa. cellalt. De fapt, oricare din aceste afirmaii ar fi fr sens. Dihotomie. Termenul nominal nseamn c dm nume sau categorii datelor i O diviziune a valorilor n nu determinm ordinea i nici nu le msurm prin uniti dou categorii. numerice. n cazul a dou grupuri avem o dihotomie; iar pentru Politomie. mai mult de dou grupuri avem o politomie. Deoarece msurile O diviziune a valorilor n mai mult de dou categorii. nominale nu fac distincii ntre cazuri n funcie de mai mult sau mai puin sau de ct de mare e distana, putem fi mai puin exaci n concluziile pe care le tragem din datele msurate la nivel nominal. Clasificrile sunt de fapt niveluri nominale de msurare. Clasificrile ar trebui s fie mutual exclusive; adic fiecare caz ar trebui s se potriveasc ntr-o singur clas. mprind Romnia n regiunile Moldova, Muntenia, Oltenia, Dobrogea, Transilvania i Banat fiecare jude intr ntr-o singur categorie. Clasificrile trebuie s fie ns i exhaustive, n sensul c exist o categorie pentru fiecare caz. Observai urmtoarele clasificri utilizate n mod obinuit. n ce msur sunt ele i exclusive i exhaustive? Clasificarea dup ras: Clasificarea dup religie: alb, nonalb alb, negru, asiatic, alta Ortodox, catolic, protestant, evreu
212
Ortodox, non-ortodox Cretin, musulman, hindus, budist Clasificarea dup naiuni: industrializate, neindustrializate dezvoltate, n curs de dezvoltare Estice, Vestice, altele Alegerea clasificrii depinde de (1) cele mai utile distincii pentru scopul cercetrii, i (2) disponibilitatea datelor care se potrivesc n categorii. Exerciiu practic 6.3. Identificarea nivelurilor de msurare Identificai nivelul de msurare din fiecare din urmtoarele msurri. 1. Lista oraelor grupate n funcie de populaie: mai puin de 50.000; ntre 50.000 i 300.000, peste 300.000. ________________________ 2. Sisteme sociale clasificate ca organice sau mecanice. ___________________________ 3. Cheltuieli a zece guverne europene pentru asisten social.____________________________ 4. Procentul participrii la vot la ultimele cinci alegeri. ___________________________ 5. Indivizi prezentai ca fiind din clasa de jos, de mijloc i de sus. ___________________ 6. Guverne naionale descrise ca fiind comuniste, democratice sau regimuri militare. ________ 7. Sperana de via pentru o serie de ri. _____________________________________ 8. Sisteme unipartid, bipartid i multipartid. ___________________________________ (Rspunsuri: 1. Ordinal; 2. Nominal; 3. Interval; 4. Interval; 5. Ordinal; 6. Nominal; 7. Interval; 8. Ordinal) Selectarea nivelurilor de msurare Ulterior, cnd vom discuta despre cum se analizeaz datele, importana nivelurilor de msurare va deveni mult mai evident. Cu ct nivelul este mai nalt adic, alegnd intervalul n locul ordinalului i ordinalul n locul nominalului cu att putem fi mai exaci n analizarea informaiilor. Din acest motiv analitii adesea prefer un nivel mai nalt de msurare. Uneori ns un nivel mai sczut este suficient pentru scopurile noastre. Dac studiem schimbrile n cadrul forei de munc de-a lungul timpului, putem folosi msuri nominale pentru a clasifica muncitorii n necalificai, calificai i funcionari (ce nu sunt implicai n munci fizice). Dac ne intereseaz atitudinile politice ale angajailor, putem utiliza msuri ordinale pentru a specifica dac muncitorii sunt mai mult sau mai puin conservatori. Dac ne intereseaz schimbrile la nivelul veniturilor muncitorilor, ns, am vrea probabil s adunm date de nivel
213
Virgil STOICA
interval privind salariile. Dup cum am mai subliniat deja, nu exist un singur rspuns bun sau ru cnd ne referim la nivelul msurrii pe care ar trebui s-l alegem. Alegerea corect depinde de ipotezele cercetrii, de setul de date pe care le avem la dispoziie i de tipul de analiz pe care vrem s o desfurm. S presupunem c vrei s comparai ct de bine se descurc guvernele democrate i cele autoritare n oferirea serviciilor sociale. Tipul de guvernare este variabila independent, cu dou valori: democrat i autoritar. Oferirea de servicii sociale este variabila dependent. Vom studia trei ri: India, Nigeria i Venezuela. 1. Decidei n ce mod s msurai variabila independent. Ai putea cuta ntro enciclopedie i citi descrierea fiecrei ri pentru a afla ce tip de guvernare are. Ai putea afla c India i Venezuela au democraii multipartide n timp ce Nigeria are o guvernare autoritar. Acestea sunt msuri de nivel nominal. Ai putea de asemenea s gsii un scor pentru fiecare ar privind libertatea politic din ara respectiv. Ai putea lega tipul de guvernare de datele despre libertatea politic, caz n care ai utiliza msuri interval. India are scorul 6, Venezuela are scorul 7 iar Nigeria are scorul 4. Aceste scoruri se ntind de la 1 la zece, unu reprezentnd cel mai sczut grad de libertate politic, iar zece pe cel mai nalt. Ai putea de asemenea s transformai aceste scoruri ntr-o msur ordinal codnd orice ar situat ntre 1 i 5 ca fiind puin democratic, iar una ntre 6 i 10 ca fiind nalt democratic. 2. Decidei n ce mod vei msura variabila dependent, oferirea serviciilor sociale. Ai putea defini aceast variabil operaional, folosind msura vaccinrii copiilor. Pe o scal de la 1 la 10, Nigeria are scorul 8, India scorul 2 iar Venezuela scorul 8. Acestea sunt msuri interval. Ai putea s le transformai n msuri ordinale sczut (India), i crescut (Venezuela). Ai putea prezenta datele ntr-un tabel n mai multe feluri, incluznd urmtoarele. Tipul de guvernare (nominal) Progres social (interval) 1-5 6-10 Democrat Gradul de libertate politic (ordinal) Autoritar Progres Sczut Crescut social (ordinal) Sczut Crescut Gradul de libertate politic (interval) Progres 1-5 6-10 social (Interval) 1-5 6-10
Vezi tabelele de la A la D, i ncercai s nelegei de ce rile au fost plasate n respectivele celule. Tabelul practic A include o msur de nivel nominal a tipului de guvernare i o msur ordinal a progresului social. Tabelul practic B include dou msuri de nivel ordinal. Tabelul de practic C prezint datele din tabelul B n form de procente i nu pe ri. Tabelul practic D este mai mult un fel de grafic, cu msuri de nivel interval pentru ambele variabile. Comparai tipul de informaie din fiecare prezentare.
214
Tabel practic A. Progres social, n funcie de tipul de guvernare Tipul de guvernare Progres social Sczut Crescut Democrat India Venezuela Autoritar
Nigeria
Tabel practic B. Progres social, n funcie de libertatea politic Grad de libertate politic Progres social Sczut Crescut Sczut Crescut India Venezuela
Nigeria
Tabel practic C. Progres social, n funcie de libertatea politic Gradul de libertate politic Progres social Sczut Crescut Sczut 1 (100%) 1 (100%) Crescut 1 (50%) 1 (50%) 2 (100%)
Tabel practic D. Progres social, n funcie de libertatea politic Gradul de libertate politic Progres social 2 4 6 8 10 Exerciiul 6.2 de la sfritul capitolului v cere s facei acelai lucru pe baze datelor din 22 de ri; acolo vei putea s alegei nivelul de msurare i s prezentai doar ceea ce vou vi se pare util. Sczut 2 4 6 India 8 Crescut 10
Nigeria
Venezuel a
215
Virgil STOICA
Unitate de analiz Pe lng selectarea nivelului de msurare, trebuie s alegem unitatea de analiz prin care ajungem s colectm datele. Unitile folosite n mod uzual sunt indivizii, comunitile, regiunile, cartierele, oraele, rile. Unitatea de analiz. Cnd ne ntrebm cum a votat un individ, unitatea de analiz este Cel mai mic element pe care l studiem i individul. Cnd ne ntrebm despre prezena total la vot ntr-un ora, despre care vrem s unitatea de analiz este oraul. Cnd ne ntrebm n ce fel au votat facem generalizri. maghiarii, unitatea va fi individul dac vom ntreba indivizii de origine Exemple: indivizi, maghiar dac au votat; n schimb, dac folosim cifrele privind orae, naiuni-state. prezena la urne n judeele cu procente mari de maghiari, unitatea este judeul i nu individul. Cnd comparm prezena la urne n Frana i n Romnia, unitatea de analiz este ara. Gndii-v la unitatea de analiz ca fiind cazul despre care vei aduna informaii sau pe care urmeaz s-l observai. Probabil vrei s examinai relaia dintre nivelul venitului i prezena la urne; pentru aceasta vei elabora tabelul 6.2. Ce observaii sau cazuri vei include in fiecare celul? Indivizi? Judee? Orice ai alege, trebuie s gsii informaii privind att veniturile ct i prezena la urne pentru fiecare observaie. Dac alegei judeele ca unitate, va trebui s obinei informaii despre media pe cap de locuitor a venitului i despre prezena la urne n fiecare jude. Tabel 6.2. Prezena la urne n funcie de venit Venit Prezena la urne Sczut Crescut Sczut Crescut
ntrebarea voastr i seturile de date de care dispunei vor influena unitatea de analiz pe care o alegei. Cercettorii care se axeaz pe indivizi sunt n genere interesai de factorii ce influeneaz opiunile individuale, i i structureaz cercetarea pentru a compara aciunile indivizilor cu diferite caracteristici. Ei compar adesea activitatea politic a brbailor i femeilor, a sracilor i a bogailor, a romnilor i maghiarilor, etc. Cercettorii care se axeaz pe uniti geografice sunt mai interesai de caracteristicile acelor uniti i de modul cum ele influeneaz evenimentele. Ei ar putea compara ariile urbane cu cele rurale, comunitile omogene cu cele eterogene sau judeele cu organizaii de partid slabe i respectiv puternice, i s-ar putea ntreba n ce fel aceste caracteristici influeneaz politicile publice i aciunile n acele uniti. S presupunem c vrei s studiai influenele asupra rezultatelor electorale. Ce uniti ar fi mai indicate? Ai putea folosi fie indivizii ca uniti de analiz sau uniti mai inclusive, cum este judeul. Cercetrile pe uniti mai inclusive sunt numite studii agregat deoarece examineaz grupurile de indivizi. Studiile care utilizeaz individul ca
216
unitate de analiz s-ar putea adesea ntreba de ce indivizii i mpart voturile sau de ce au votat pentru cei deja aflai la putere. Studiu agregat. Ei ar compara voturile diferitelor tipuri de indivizi i atitudinile Studiu a unui grup de i opiniile lor. Studiile care folosesc oraele sau judeele ca uniti de cazuri; de obicei analiz vor fi mai interesate s studieze influena pe care variabilele implic studierea doar politice o au asupra rezultatului alegerilor. Ei ar studia variabile cum pe puine dimensiuni sau n funcie de sunt rolul mass-media n campanie, cantitatea de bani cheltuit pe puine variabile. campanie i problemele expuse n campanie. Exerciiu practic 6.4. Identificarea unitilor de analiz Scriei unitile de analiz pentru urmtoarele cazuri. Alegei ntre individ, familie, jurisdicie local i stat. 1. Comparaia ratei delicvenei n oraele cu populaie de peste 50.000. 2. Informaii despre tipul i gradul acoperirii tirilor televizate n Statele Unite, Marea Britanie, Frana , Germania i Romnia. 3. Anchete asupra primarilor privind cifrele omajului n jurisdicia lor. 4. Date despre venituri i condiiile de locuit. 5. Cercetri pentru a afla atitudinile privind controlul drogurilor. 6. PIB pe cap de locuitor a membrelor Uniunii Europene. 7. Cheltuielile de campanie pentru candidaii la alegerile prezideniale. (Rspunsuri: 1. Ora; 2. ar; 3. Ora; 4. Familie; 5. Individ; 6. ar; 7. Individ).
Concluzii
Acest capitol a discutat despre modalitile de a lega conceptele vagi i prea largi de date astfel nct s putem examina conceptele empiric. Astfel de concepte trebuie definite operaional, adic definiiile trebuie s identifice sarcinile pe care trebuie s le realizm pentru a face msurtorile. Trebuie s identificm variabile, indicatori, instrumente pentru a le msura, i seturile de date reale pe care le vom folosi. Am comparat acest proces cu o plnie, n care ncepem de la concepte largi i trecem progresiv spre datele reale pe care le adunm. Provocarea const n a gsi msuri valide, n sensul c puncteaz aspectele importante ale conceptelor, dar care sunt i fidele, n sensul c oricine le folosete va ajunge la aceleai rezultate dac ele nu sunt mult prea eronate. Exemplele de definiii operaionale folosite n mod curent indic c de obicei trebuie s facem un fel de trg ntre validitate i fidelitate, c cu ct un termen este mai valid cu att el este mai puin fidel. Msurile variaz i n funcie de nivelul msurrii, i aici am comparat nivelurile nominal, ordinal i interval. Dei putem face analize statistice precise asupra msurilor de nivel interval, nivelurile ordinal i nominal sunt adesea mult mai potrivite pentru multe cercetri n cadrul analizei politice. n fine, am observat c msurile variaz n funcie de unitatea de analiz pe care o alegem, dac examinm caracteristicile i
217
Virgil STOICA
aciunile indivizilor sau dac ne axm pe o unitate mai agregat cum este un ora sau stat, sau un partid politic sau o politic public. Ne alegem msurile, nivelul msurrii, i unitatea de analiz n funcie de scopurile cercetrii i de interesele noastre. Le alegem i innd cont de datele de care dispunem sau la care avem acces. Unul din scopurile acestei cri este de a introduce tipurile de date de care putei dispune. Urmtoarele trei capitole exploreaz bogata varietate a surselor de date i modurile de a le aduna i de a le manipula.
218
VII. ELABORAREA I REDACTAREA UNEI LUCRRII DE CERCETARE
Procesul de planificare a cercetrii ordine sau dezordine?

Scopul acestui capitol este de a discuta n ce mod se elaboreaz i se redacteaz un raport de cercetare, cum se pot reuni toate elementele cercetrii descrise n capitolele acestei cri. De asemenea v ofer un ghid pentru desfurarea unei cercetri, ghid care se sper este util i securizant. Capitolul subliniaz c nu exist o singur modalitate de a descrie cercetarea, adic, de fapt, cele mai multe probleme pot fi abordate din cteva perspective. Vi se va cere s definii strategiile de cercetare alternative i s discutai schimburile implicite din fiecare. Discuiile despre design-ul cercetrii ridic cteva dileme interesante. Pentru a v fi de ajutor, acest capitol v va oferi o serie de pai pentru a elabora i desfura cercetarea. Problema este c o astfel de abordare sugereaz inevitabil c acest proces trebuie s fie metodic i ordonat. n plus, obinuinele de gndire discutate n aceast carte v-au ncurajat s fii sistematici i logici i ordonai atunci cnd v gndii la cercetarea aspectelor politice. Dilema este c n teorie e bine s fii ordonat, dar n realitate planificarea i desfurarea cercetrii poate fi extrem de dezordonat i dezorganizat. Dac vi se spune s fii extrem de ordonai n elaborarea cercetrii, atunci ntlnii obstacole i trebuie s facei ntoarceri, putei s v descurajai uor i s credei c v-ai ndreptat cercetarea ntr-o direcie opus. Sau putei crede c nu suntei suficieni de inteligeni pentru a desfura o cercetare original. Iat deci dilema acestui capitol: a recunoate dezordinea cercetrii ncurajnd n acelai timp abordrile mai sistematice n formularea i rspunderea la ntrebri. De ce cercetarea politic este n mod inerent dezordonat? Amintii-v de capitolul 1 unde au fost descrise caracteristicile discursului politic care face conceptele politice s fie dificil de observat i de discutat. Muli din termenii care ne-au interesat, cum ar fi participarea, apatia, puterea, fora relativ i dezvoltarea, sunt vagi i abstracte, i nu e ntotdeauna clar ce dovezi putem folosi pentru a le examina. n al doilea rnd, datele de care avem nevoie sunt adesea greu de obinut, sau cnd sunt disponibile sunt deseori deformate sau nu sunt ntr-o form pe care s-o putem folosi. n al treilea rnd, exist adesea relaii multiple sau explicaii pe care s le putem examina, i este dificil de tiut care trebuie aleas sau ct de departe trebuie s mergem cu ntrebarea dac mai sunt factori importani care nu au fost nc luai n calcul. n fine, cartea de fa a confirmat c exist o varietate de strategii de cercetare, i a indicat c ele au fiecare utilizri proprii, n funcie de ntrebrile de la care se pornete. Acestea sunt realitile desfurrii unei cercetri despre chestiunile politice.
219
Virgil STOICA
Sarcina voastr nu este de a pretinde c lumea discursului politic este cumva mai clar i mai ordonat dect este de fapt, ci de a recunoate problemele i de a construi un subiect asupra cruia s putei aduce unele lmuriri. Asta nseamn c este improbabil c vei reui s demonstrai n mod decisiv o relaie. De asemenea e improbabil c vei reui s demonstrai c un factor particular produce aproape sigur un anumit rezultat. Nu nseamn, c putei ncerca s gsii dovezi care s v ajute s nelegei o relaie potenial interesant ntr-un mod mai bun dect pn acum. Deoarece arena politic este ea nsi dezordonat i deoarece nu exist nici mcar o strategie de cercetare care s fie preferabil, cei mai muli dintre noi trebuie s experimenteze mai multe idei, uneori n maniere nesistematice, n procesul clarificrii cercetrii noastre. Howard Becker, citat n deschiderea acestui capitol, comenteaz tocmai aceast nclinaie pe care o au studenii de a-i face un deserviciu grbindu-se s dezvolte o schem pentru o lucrare, i apoi s scrie o lucrare pe baza respectivei scheme, i apoi s o predea repede pentru a obine o not. Problema acestei abordri este c adesea nu avem clar n minte direcia spre care ne ndreptm pn nu ne aternem pe hrtie argumentele. n loc de a urma o schem prestabilit, poate fi nevoie s urmm pas cu pas pentru a vedea unde ne duc ntrebrile i datele noastre. Poate fi nevoie s ncercm mai multe idei n acelai timp, renunnd la una i a revizui alta, nainte de a ncepe efectiv. Important este c acest procedeu mult mai realist de desfurare a cercetrii poate funciona doar dac suntem dispui s revenim i s rescriem elementele iniiale de pornire. Din acest punct de vedere, rescrierea i regndirea sunt baza cercetrii i a procesului de redactare. Aceste comentarii nu doresc s fac procesul mai dificil dect este. Mai mult, se subliniaz c a ajunge la un design de cercetare clar este dificil. Dac pierdei timp ncercnd diferite idei, i dac urmnd unele ci moarte, v schimbai schema iniial de cteva ori, sau dac respingei unele rezultate pe care iniial le-ai crezut utile, nseamn c probabil v aflai pe drumul cel bun. V confruntai cu problemele cu care se confrunt majoritatea cercettorilor din domeniul chestiunilor politice. Putei chiar s ntoarcei n favoarea voastr aceste probleme incluznd o seciune n raport care s reflecte aceste probleme de elaborarea a cercetrii n cazul problemei propuse. n loc de a prezenta doar modalitatea final de a descrie un concept, putei discuta unele din problemele cu care v-ai confruntat pn s ajungei la decizia final, unele din ideile voastre iniiale care au trebuit lsate deoparte. O astfel de seciune arat c ai reuit s depii problemele i oportunitile implicite n orice cercetare despre chestiuni politice i de asemenea, o astfel de seciune i poate ajuta pe viitorii cercettori s evite urmarea aceleiai ci ntortocheate.
Design de cercetarea itemii ce trebuie acoperii

n ciuda multor critici, se poate stabili o serie de pai n elaborarea design-ului unei cercetri. Aceti pai se mpart n patru seciuni: identificarea ntrebrilor; definirea termenilor n funcie de dovezile disponibile, analizarea rezultatelor i prezentarea rezultatelor.
220
Formularea ntrebrilor cercetrii Despre ce vrei s tii mai mult? Ce teorii sau studii avei ca punct de pornire? Ce factori se asociaz cu itemul de interes? Putei identifica posibile explicaii? Care design de cercetare este mai indicat: Experimente? Studii corelaionale? Studii de caz unic sau comparaie ntre cteva cazuri? E posibil s identificai cteva elemente de control? E posibil sau indicat s propunei un model cauzal? Definirea termenilor i planificarea modului de colectare a datelor Ce variabile sunt relevante pentru conceptele voastre? Ce indicatori vor defini variabilele voastre i vor stabili datele ce pot fi colectate? Ce instrumente putei folosi pentru a v msura indicatorii: Chestionare? Interviuri? Observaii? Analiza nregistrrilor scrise? Date secundare? Ce probleme de validitate i fidelitate apar? Analizarea rezultatelor Rezultatele se preteaz analizei cantitative? Ce msuri descriptive sunt indicate? Dac exist date despre relaii, ce msuri de corelaie pot fi folosite? Dac ai extras un eantion, putei stabili semnificaia statistic? Prezentarea rezultatelor i a analizei voastre Ce prezentri grafice i tabulare sunt potrivite? Dac datele sunt calitative, putei s le prezentai ntr-o matrice sau alt form vizual? Care e cea mai eficient modalitate de prezentare a concluziilor scrise?
Modificrile n formularea ntrebrilor i definirea termenilor

n termenii si cei mai simpli, un design de cercetare trebuie s pun o ntrebare la care s putei rspunde pe baze dovezilor pe care le adunai n timpul de care dispunei. Aceasta nseamn c trebuie s v gndii la dou aspecte ale cercetrii simultan o ntrebare de cercetare, i dovezile care s fie att relevante pentru ntrebare dar i uor de colectate i s facei un fel de dute-vino ntre ele. Aici se pune accentul pe conexiunea dintre aceti doi pai ai unei cercetri, i faptul c ei trebuie fcui unul pe baza celuilalt. Mai nti, ncercai s transpunei un subiect de interes pentru voi ntr-o ntrebare de cercetare. Se sper c vei ncepe cu o chestiune care v intereseaz pe voi dar care este n acelai timp o problem relativ semnificativ pentru tiina politic. Forai-v s transpunei subiectul sau problema ntr-o ntrebare specific. Putei merge un pas mai departe i putei formula o propoziie sau o ipotez. De exemplu: Chestiunea general: Dezvoltarea n rile srace. Chestiunea ntr-o form mai precis definit: Relaia dintre democraie i dezvoltare n rile srace.
221
Virgil STOICA
ntrebare posibil: Guvernele democrate reuesc cu greu s ia hotrrile dificile necesare promovrii dezvoltrii economice? ncercare de propoziie: rile cu grupuri de interes active i puternice vor dezvolta politici care distribuie beneficiile ctre aceste grupuri, mai mult dect rile n care aceste grupuri de interes sunt mai slabe i mai puin active. Ca urmare, cel de-al doilea set de ri va avea dificulti n a genera banii necesari pentru promovarea dezvoltrii economice. n acest punct, nainte de a merge un pas mai departe, trebuie s v ndreptai atenia spre tipul de dovezi pe care le putei obine. n funcie de interesul vostru i de dovezile aflate la dispoziie, ce abordare specific de cercetare este mai potrivit? Atenie: nu exist o strategie de cercetare unic, corect, care s rspund ntrebrii voastre. Unele design-uri sunt mai fructuoase dect altele, unele sunt mai realizabile dect altele, unele sunt mai valide dect altele. Va trebuie s facei tot felul de modificri pentru a selecta n final unul. Cum se poate proceda? Presupunei c nu vei putea vizita toate rile n curs de dezvoltare i nici nu vei putea intervieva oficialitile sau s colectai vreun fel de date la prima mn. Pentru a putea face apel la datele despre mai multe ri trebuie s apelai la date colectate n crile standard de referin sau pe internet. Urmnd aceast strategie trebuie s cutai acele surse care ofer date despre tipul de guvernare a unei ri i de asemenea despre creterea sa economic, i putei urma o strategie care s coreleze datele despre cele dou variabile. Cu aceste informaii de pornire, putei revizui ntrebarea de cercetare astfel nct s corespund cu informaiile adunate. De exemplu, ai putea ncepe cu o ntrebare descriptiv cum ar fi ntrebarea 1: n ce mod rata creterii economice n rile cu guverne democrate se compar cu rata de cretere economic n rile cu guverne autoritare? Aceast strategie de cercetare v va ndrepta spre o comparaie cantitativ a rilor pe baza ctorva variabile. Are avantajul de a v permite s folosii date de la un numr respectabil de ri i de a lucra cu date de nivel fie interval fie ordinal. E foarte posibil s gsii cteva msurtori pentru guvernarea democrat i autoritar, i astfel ai putea folosi ceea ce am numit n capitolul 6, un indicator multiplu. Dat fiind interesul vostru pentru rolul grupurilor de interes, precizat n formularea iniial a acestei probleme, putei s formulai o ntrebare care s conduc la examinarea informaiilor care exist n legtur cu grupurile de interes. ntrebarea 2: Ce rol au jucat grupurile de interes n rile cu rate mai mari de cretere economic? Ai putea folosi una din crile surs care ofer profiluri narative despre mai multe ri, i ai putea vede ce putei afla despre rolul grupurilor de interes. Exist destule informaii pentru a urma aceast ntrebare mai n profunzime? Aceste studii agregate ar fi foarte utile n evidenierea vastitii modelelor; ele ar fi mai puin utile pentru nelegerea procesului prin care guvernele democrate i autoritare ncurajeaz dezvoltarea economic. Dac acesta este interesul vostru, va trebui s vedei dac exist vreun fel de dovezi disponibile care s v permit s studiai mai n profunzime relaia dintre forma de guvernare i dezvoltarea economic ntr-o singur ar. Dac urmai aceast strategie, vei cae un studiu de caz bazndu-v pe date
222
istorice i de nivel nominal i pe analiza descriptiv. Vei ajunge la o ntrebare de tipul urmtor. ntrebarea 3. Modul n care s-au desfurat politicile i practicile din Coreea de Sud n perioada n care a fost condus de un guvern militar autoritar, au ncurajat o rat de cretere economic crescut n prima jumtate a anilor 80? Aceast strategie a studiului de caz v va oferi o mai bun nelegere a rolului pe care un guvern l poate juca n stimularea creterii economice. Sugereaz o varietate de condiii sau variabile care influeneaz creterea economic, n afara sistemului politic autoritar. Ai folosi un caz particular, Coreea de Sud, pentru a mbogi datele despre o problem mai general. Se vede astfel n ce mod un studiu de caz poate fi folosit pentru a orienta cercetrile ulterioare i nu ca scop n sine. Acest caz particular, ns, nu v va spune nimic despre creterea economic n cazul unei democraii. Pentru a urma aceast direcie, trebuie s luai n considerare o alt strategie de cercetare, i anume, s selectai dou sau trei ri cu diferite forme de guvernare sau cu diferite graduri de democraie, i s studiai ce pai a fcut fiecare din ele pentru ncurajarea dezvoltrii economice. Va trebui din nou s vedei de ce fel de date dispunei. ntrebarea 4. O ar cu o form mai democrat de guvernare, cum e India, este mai mult sau mai puin capabil de a stimula creterea economic fa de un regim mai autoritar, cum e Pakistanul? Se face o nou modificare. Comparnd dou sau trei ri, nu putei merge la fel de profund cum ai face cu un singur caz. De asemenea riscai s alegei n mod eronat cazurile. Unii ar putea susine c datele voastre sunt valabile doar pentru cazurile particulare alese i nu i pentru alte sisteme democrate i autoritare. Pe de alt parte, efortul de a compara dou ri v permite s lucrai cu date de nivel ordinal i s obinei date pe care studiile unui singur caz nu le pot oferi. Din aceast discuie trebuie s reinei c exist o mare varietate de strategii din care putei alege. Trebuie s alegei o ntrebare anume care e potrivit chestiunii care v intereseaz i s gsii apoi sau dac nu s creai dovezi relevante. Pentru aceasta trebuie s v elaborai cercetarea fcnd un dute-vino ntre ntrebarea care v intereseaz i datele de care putei dispune. Cnd citii alte studii, notai sursele pe care se bazeaz, pentru a avea acces la o mai mare gam de opiuni. Aceast abordare a cercetrii explorarea diferitelor strategii este foarte important. Este realist; v determin s luai n considerare i alternativele; v ncurajeaz s fii deplin contieni de riscurile strategiei pe care o adoptai; i v permite s v aprai strategia pe care o alegei n cele din urm. Are i un inconvenient. Dac suntei un cercettor nceptor, putei fi copleii de varietatea de opiuni. Putei simi nevoia de a fi amnunit n considerarea alternativelor i n cunoaterea tuturor cercetrilor relevante fcute de alii. n realitate putei fi ceva mai pragmatic. Trebuie s luai n calcul doar cteva alternative, dar nu trebuie s exagerai. Dac gsii o abordare care v convine, i pentru care avei date la dispoziie, urmai-o. putei chiar s replicai un studiu fcut de altcineva. Asta poate fi justificabil. Putei afla ceva nou aplicnd o teorie bine documentat la un nou subiect sau n condiii noi. Dac reuii s gsii dovezi pentru a
223
Virgil STOICA
susine, sau amplifica, o rezolvare care este acceptat ca fiind de bun sim, putei obine rezultate foarte importante. E aproape imposibil s gsii o abordarea fr probleme i este la fel de improbabil s obinei un rezultat de care s fii sigur n procent de sut la sut. Discutai aceste limite n studiul vostru. Lipsa de siguran nu e o greeal a studiului vostru ci este o funcie a naturii scenei politice i sociale. Astfel, a nota avantajele i dezavantajele arat interesul vostru pentru precizie i n nici un caz nu indic un eec. nc ceva despre alegerea subiectelor. Obinuii-v s v gndii la ce probleme sunt discutate n mass media sau n lucrrile altora. Multe studii descriu un eveniment, un comportament sau o politic ntr-o manier care sugereaz c tim mai multe dect tim n realitate. De exemplu, putei citi c un guvern tocmai a votat o lege care ofer asigurri n caz de epidemii catastrofice. Aceasta poate genera o ntrebare privind varietatea i rezultatele politicilor legate de asigurrile de sntate care au fost ncercate n alte ri. Aflai c un fostul primar din localitatea voastr a fost reales. Asta v poate determina s v ntrebai ct de muli foti primari au fost realei, sau s studiai campaniile ctorva candidai care au nvins cu succes pe cel aflat deja n funcie. Sau ar putea s v determine s v ntrebai ce surse de suport a avut primarul vostru, i dac a existat vreo relaie ntre aceste surse i tipurile de politici pe care el sau ea le-a susinut. n mod virtual orice rezultate pot fi folosite pentru a genera ntrebri relaionate care pot deveni subiecte interesante de urmrit.
Analizarea rezultatelor n funcie de alegerea msurilor i a teoriei

Partea a treia a cursului a descris o serie de strategii de analizare a informaiilor, multe din ele de natur cantitativ. A trecut n revist o serie de tehnici statistice pe care le putem folosi pentru a descrie variabilele de interes, paternurile pe care le conin, relaiile pe care le au cu alte variabile, i semnificaia. Este important s reinem c aceste rezultate i concluzii statistice sunt de neles doar n contextul ntrebrilor cercetrii i n funcie de modul n care ne-am msura variabilele. Capitolele anterioare au subliniat c legturile pe care le stabilim ntre concepte i datele de care dispunem sunt eseniale pentru elaborarea studiilor. Ideea este c ele sunt la fel de importante i n interpretarea rezultatelor analizei noastre. Ca un exemplu, dac o cercetare a ajuns la o relaie puternic (r = 0,8) ntre apatie i neprezentarea la vot, ar fi prematur s se trag concluzia c apatia este motivul neprezentrii la alegeri. nainte de a meniona aceast concluzie, trebuie s v referii la teoria dup care v-ai ghidat studiul i motivele definiiei alese. Putei interpreta nelesul coeficientului de corelaie 0,8 doar pe baza indicatorilor pe care i-ai ales pentru apatie i participare, dac ai folosit mai muli indicatori, dac v-ai ntrebat care sunt motivele lipsei de participare, i dac v-ai ntrebat ct de mult diferen produce apatia n diferite condiii sau pentru diferite grupuri de oameni. Doar astfel putei face o interpretare corect a relaiei cu r= 0,8. Dac design-ul vostru de cercetare nu a fost n stare s i-a n calcul i factorii adiionali, atunci concluziile voastre trebuie s fie mai modeste i s indice ntrebrile principale care nu au fost formulate.
224
Putem nelege mai clar acest lucru dac revedem pe scurt istoria studiilor despre participarea la vot. Studiile despre votare pe la mijlocul anilor 60 au gsit o corelaie puternic ntre apatie i neprezentarea la vot c nonvotanii sunt mai apatici dect votanii. Studiile explicau de obicei relaia dnd conceptului de apatie un neles special. Se considera c dac oamenii apatici nu voteaz, nseamn c ei sunt satisfcui de sistemul politic. n timpul anilor 60, ns, au existat numeroase proteste politice grave n Statele Unite, i a devenit evident c muli din cei presupus apatici i satisfcui erau de fapt furioi. Aparent, marea corelaie ntre apatie i neprezentarea la vot masca importante diferene ntre nonvotani. Studiile au nceput s propun i s compare dou ipoteze alternative, i anume c neprezentarea la vot e corelat cu satisfacia pasiv, n unele cazuri, i cu furia i alienarea n altele. O parte din probleme n acest caz a fost c design-ul iniial de cercetare s-a axat pe un anumit punct de vedere n cazul apatiei. Propoziiile, prin natura lor, dezbat o problem dintr-o singur perspectiv. Propunnd o anume relaie, e inevitabil s ignorm alte posibiliti. Capitolele 3 i 4 au descris complexitatea realitii sociale i factorii multipli care intr n cele mai multe dintre relaii. Totui, din necesitate, cercetarea noastr examineaz doar o parte a realitii. Asumpiile pe care le facem despre ce e important ne determin ntotdeauna s cutm doar anumii factori i s nu examinm ali factori. Studiile despre votare descrise mai sus cutau doar semnele satisfaciei pasive i de aceea nu au observat furia i alienarea care se ascundeau sub o astfel de suprafa. Analiza i msurile noastre, deci, trebuie ntotdeauna interpretate n lumina ntrebrilor de la care pornim i a definiiilor pe care le-am folosit pentru concepte. Aadar rezultatele noastre sunt limitate de design-ul cercetrii. i inversul e adevrat: faptele i cifrele au neles doar n termenii ntrebrilor de la care pornii i n contextul teoriilor, a asumpiilor i msurilor pe care le folosii. Cei preocupai de integritatea analizei n domeniul social se refer adesea cu dispre la empirism. n parte ei spun c a colecta pur i simplu faptele i a le raporta ca atare poate fi eronat i fr sens. Motivul este c faptele i msurile pe care le gsim depind n nelesul lor de asumpiile pe care le facem despre modul i motivul pentru care oamenii voteaz sau se comport ntr-un anumit fel. Pentru a clarifica, s lum ca exemplu rezultatele cercetrii c oamenii tind s voteze pentru partidul politic care le reprezint cel mai bine interesele economice. Cum putem, interpreta aceste rezultate? nseamn oare c oamenii sunt actori raionali care pot identifica ce partid este n interesul lor? Sau nseamn c oamenii tind s voteze cu partidul care abordeaz problemele dintr-o perspectiv compatibil cu a lor? Interpretarea pe care o facem depinde de asumpiile pe care le facem despre comportamentul uman. Prima posibilitate presupune c indivizii calculeaz care e interesul lor i se comport ca atare. A doua posibilitate presupune c oamenii interacioneaz n principal cu cei n condiii similare i sunt socializai ntr-o anume perspectiv politic. Ambele posibiliti se bazeaz pe teorii bine fundamentate, i ambele sunt conforme cu rezultatul c oamenii voteaz n funcie de interesele lor economice, i putem interpreta acest fapt doar legndu-l de o anumit teorie sau un anumit model al realitii.
225
Virgil STOICA
Relaia strns dintre msurile analitice i design-ul cercetrii are o alt implicaie. Are legtur cu ideea c cercetarea este o cutarea continu a nelegerii. Rezultatele pot s v determine s v confirmai ipoteza iniial sau s o nelegei mai n detaliu. Astfel, rezultatele respective pot s v determine s mergei un pas nainte n cercetare sau pot s v conduc spre studiile altora pentru a face o comparaie. Figura 7.1 ilustreaz dinamica procesului de cercetare i ideea c rezultatele studiilor noastre trebuie s fie n legtur cu ntrebrile iniiale i cu teoriile i rezultatele altora. Analiza noastr devine astfel o parte a unui efort continuu a multor cercettori, ceteni, studeni, oficiali publici i politicieni de a nelege mai bine lumea noastr politic i condiiile n care e posibil i dezirabil schimbarea. Teorii i observaii Propoziii Ipoteze Design-ul cercetrii Colecia de date Concluzii
Figura 7.1 Analiza politic ca proces continuu Implicaia figurii 7.1. este c analiza este un proces continuu n care cunotinele sunt mereu clarificate i revizuite. Este de asemenea un proces pe care l mprim cu alii unul pe care l urmm formal, ca student sau profesionist, sau informal, ca cetean sau politician.
Prezentarea analizei
Dac rezultatele nu sunt prezentate eficient, lucrarea este ratat. Trei aspecte ale prezentrii sunt importante: clarificrile conceptelor, prezentrile grafice i tabulare i claritatea redactrii. Clarificrile conceptelor sunt relevante pentru cteva momente ale cercetrii. Cercetarea aduce de multe ori o contribuie major n clarificarea unor concepte, lund n considerare schimburile ntre diferitele definiii, i preciznd clar alegerea indicatorilor. Capitol 6 a subliniat c adesea trebuie s fii foarte ateni n alegerea indicatorilor i variabilelor, i c alegerea voastr are influen asupra concluziilor studiului vostru. Descriei cu atenie alegerile i raionamentele pe care le-ai fcut. Notai orice compromisuri care au trebuit fcute i care sunt implicaiile posibile ale alegerilor pe care le-ai fcut. Clarificrile conceptuale sunt importante cnd lucrai cu date calitative, pentru care msurtorile sintetice exacte sunt nepotrivite. n astfel de cazuri este tentant s presupunei c un paragraf scris este mai adecvat. Capitolul 4 descrie i un numr de modaliti de a trasa diagrame, de la lanurile cauzale pn la modelri cauzale mai exacte. Claritatea scrisului este o preocupare final n prezentarea studiului. Nu exist nici un nlocuitor pentru precizarea clar a ipotezei, a definiiilor termenilor, i a instrumentelor de msur pe care le folosii. A scrie clar este important i n analizarea tabelelor i a graficelor, n interpretarea msurilor de corelaie. Au fost elaborate
226
exerciii care s v ajute s exersai interpretarea tabelelor. Regula de baz este de a ncepe cu observarea modelelor generale. Stabilii-le exact, i apoi notai excepiile sau punctele suplimentare de interes. Considerai urmtoarele date, folosite i anterior. Mai nti scriei un paragraf n care s le interpretai. Apoi citii cele dou exemple din text, A i B. care din acestea ofer o mai bun nelegere a datelor? Comparai-le cu propria voastr analiz. Tabel 7.1. Gradul de eficien a guvernului n funcie de gradul de ncredere n guvern ncredere Gradul de eficien Puin Medie Mult Aproape mereu 1% 1% 7% De obicei 5 15 38 Uneori 19 46 43 Foarte puin 43 33 12 Niciodat 32 6 1 100% 100% 100% N= 540 2 366 1 717 Not: Totalurile pot s nu dea 100% datorit rotunjirilor. Analiza voastr: ______________________________________________________________________
Exemplul de analiz A. Doar 2 procente dintre persoanele cu interes puin sau mediu fa de guvern consider guvernul aproape ntotdeauna eficient. apte procente din cei cu mult ncredere consider guvernul aproape ntotdeauna eficient. Cinci procente din cei care au puin ncredere consider guvernul de obicei eficient; 19 procente l consider doar oarecum eficient. 43 de procente din cei cu ncredere redus consider guvernul ca avnd o eficien extrem de sczut. i aa mai departe. Exemplul de analiz B. datele arat c cei care au mult ncredere tind s considere guvernul ca fiind mai eficient dect cei care au puin ncredere. De exemplu, din cei care au declarat c au mult ncredere, 45 de procente au spus c guvernul este de obicei sau aproape ntotdeauna eficient. Din cei cu ncredere puin, doar 6 procente au spus c guvernul este de obicei sau aproape ntotdeauna eficient, i 75 de procente au considerat eficiena sa ca fiind mic sau inexistent. Un al doilea rezultat interesant este c un foarte mic procent dintre respondeni au considerat guvernul ca fiind aproape ntotdeauna eficient, indiferent de ct de mult ncredere i-au acordat. Analiza B este mai clar dect analiza B i pune accentul pe cele mai evidente paternuri generale. Citeaz cteva exemple specifice pentru a ilustra aceste paternuri dar nu se pierde n detalii. Primul rspuns, din contra, nu face dect s prezinte datele iniiale i nu reuete s desprind paternurile generale. Ne pierdem n detalii. Cele dou exerciii care urmeaz acestui capitol v cer s exersai aceste deprinderi. Primul exerciiu v cere s identificai un subiect de cercetare de interes i
227
Virgil STOICA
s elaborai trei modaliti de design de cercetare i s v gndii la modificrile care ar putea apare. Al doilea exerciiu v ofer unele date i v cere s elaborai ipoteze legate de acele date i s desfurai o analiz a informaiilor. Ambele exerciii subliniaz faptul c avei o varietate de opiuni n elaborarea design-ului. Ele trebuie s v ajute s apreciai marea varietate de deprinderi pe care le-ai achiziionat.
Exerciii
Exerciiul VII.1. Elaborarea strategiilor de cercetare alternative Alegei un subiect interesant i dezvoltai trei design-uri pentru a-l studia. Fiecare din design-uri trebuie s includ cel puin itemii indicai mai jos. Formularea subiectului cercetrii: Design 1: 1. ntrebarea cercetrii, propoziia sau ipoteza dac e necesar: 2. Variabile i indicatori: 3. Designul cercetrii (experiment, cvasi-experiment, studiu corelaional, studiu de caz): 4. Instrumentele de msur, sursele de date, sau strategiile de colectare a informaiilor relevante. Identificai nivelul de msurare: 5. Avantaje i limite: Design 2: 6. ntrebarea cercetrii, propoziia sau ipoteza dac e necesar: 7. Variabile i indicatori: 8. Designul cercetrii (experiment, cvasi-experiment, anchet, studiu de caz): 9. Instrumentele de msur, sursele de date, sau strategiile de colectare a informaiilor relevante. Identificai nivelul de msurare: 10. Avantaje i limite: Design 3: 11. ntrebarea cercetrii, propoziia sau ipoteza dac e necesar: 12. Variabile i indicatori: 13. Designul cercetrii (experiment, cvasi-experiment, anchet, studiu de caz): 14. Instrumentele de msur, sursele de date, sau strategiile de colectare a informaiilor relevante. Identificai nivelul de msurare: 15. Avantaje i limite:
228
ATITUDINI I COMPORTAMENTE POLITICE
Lect. dr. Gabriela CARPINSCHI
CUPRINS
Introducere
I. II. III. IV. V.
Psihologie i politic Rolul modelului behaviorist n evoluia psihologiei politice Persoan, personalitate i personaj politic Indivizi-mase-conductori- mize politice Metode i tehnici de investigaie n psiho-politic :
1. 2. 3. 4. 5. 6.
observaia convorbirea (interviul) investigarea biografic msurarea i evaluarea atitudinilor i comportamentelor politice gestionarea i comunicarea situaiilor de criz studiul de caz
Obiective:
1. examinarea mecanismelor psihismului individual i colectiv n cadrul aciunilor i situaiilor politice; 2. cunoaterea raporturilor dintre persoan, personalitate, personaj politic; 3. familiarizarea cu metode i tehnici specifice domeniului de studiu; 4. formarea deprinderilor necesare analizei atitudinilor i comportamentului actorilor politici.
Atitudini i comportamente politice
Introducere
n dorina de a contracara unele critici aduse la adresa comportamentismului cu privire la neimplicarea sa n studiul unor situaii din trecut i a faptului c a omis abordarea comparativ diacronic, ncercm o abordare a prezentului i n egal msur a trecutului i a viitorului. Observaiile lui R.A. Dahl exprim fr ndoial una dintre limitele abordrii behavioraliste1, - absena de temeiuri istorice a bazelor politicii-, atunci cnd susine c politologul comportamentist analizeaz mai degrab ceea ce este i nu i ceea ce a fost. De aceea, apreciem c n condiiile n care aspirm s prsim Europa sovietizat i experiena naional-comunist, n momentul n care am ntrunit
condiiile intrrii n Europa unit, - ar fi normal s aducem la cunotiina Uniunii Europene c Romnia, ca i celelalte state din Centrul i Estul Europei au fost supuse unui proces forat de sovietizare, c popoarele lor martir dezumanizate, dematerializate au fost catalogate incorect de ctre puterile occidentale ca ri satelit, aliai fireti ai Uniunii Republicilor Sovietice Socialiste. Atragem atenia c evoluia acestor state depinde de nelegerea de ctre familia european a calvarului prin care au trecut, ale crui efecte, din pcate, mai persist nc.Totodat, prin iniierea unor micri de rezisten anticomunist, ntre anii 1947-1955, aceste state au atenionat Occidentul despre ceea ce nseamn comunismul cu fa uman i au ateptat susinere i ajutor din partea lor. Astfel, n Romnia, sunt consemnate aciunile mpotriva abuzurilor socialismului din Bucovina pn la Arad; revolta muncitorilor din 1977 de la Braov; lovitura de stat sau revoluia din decembrie 1989, nlturarea dictatorilor i omorrea lor. n fostele ri comuniste, Germania de Est, Ungaria, Polonia, Cehoslovacia au avut loc micri de contestare a regimului comunist. n 17 iunie 1953, n principalele orae ale Germaniei de Est au avut loc revolte muncitoreti;
Behavioralists= termenul comportament se refer att la aciunile politice care pot fi observate direct sau indirect (aspect de care se ocupau originarii behaviorists) dar i de componentele perceptive, motivaionale i atitudinale ale comportamentelor, care contribuie la formarea identificrilor, a exigenelor i a asteptrilor politice ale individului, precum i a sistemelor proprii de credine, de valori i de obiective politice (H. Eulau, apud Domenico Fisichella, tiina politic. Probleme,concepte, teorii, Polirom, Iai, 2007, p. 82)
231
Gabriela Maria CARPINSCHI
n 18 septembrie 1989, a fost prezentat manifestul anticomunist, urmat apoi de demisia lui Erich Honecker, iar 9 decembrie 1989 a culminat cu drmarea Zidului Berlinului. n anul 1956, Ungaria a fost zguduit de revolte anticomuniste urmate de intervenia Uniunii Sovietice n calitate de aprtor al socialismului. n Polonia, n 1956 la Poznan sau n decembrie 1970 la Gdansk, populaia susinut de Biserica catolic au forat baricada comunist. n Cehoslovacia, n august1968, Primvara de la Praga a fost nbuit de tancurile sovietice n numele prieteniei trainice ntre poporul sovietic i cel cehoslovac. Att evenimentele petrecute nainte de cderea comunismului ct i cele produse dup cderea Cortinei de Fier, relev c n condiiile n care ne confruntm cu o serie de dificulti pe plan intern i internaional, uneori neluate n seam, suportm efectele lor neplcute, cum ar fi stri de insecuritate, situaii de criz, de incertitudine etc., att la nivel individual ct i la nivel social. Referitor la nfrumusearea imaginii Romniei , aceasta nu se poate nfptui, aa cum consider unii, doar prin vorbe, promisiuni i bune intenii, iar nu prioritar, prin fapte [.] Dar noi romnii suferim de un adevrat sindrom al amnrii. Nici nu acceptm, nici nu refuzm. Amnm orice gest chirurgical2 . Tegiversarea sau/i folosirea unor strategii inadecvate pentru ieirea din impas poate degenera n nemulumiri, violene, decdere i prbuire. De aceea, poate c un suport tiinific oferit de disciplinele socio-umane ar putea contracara, ar fi ca o realitate intermediar ntre atmosfera de tensiune aproape permanent i mitul unei noi societi libere, democratice, independente, n care Statul, Poporul i susin conductorii, refuz ntoarcerea la cultul personalitii, impun guvernarea colectiv, nu oscileaz ntre Est i Vest, susin tactica coexistenei n relaiile internaionale . n acest sens se nscrie i demersul nostru, care ncearc punerea n funciune a psihologiei politice - care nu este nici amestec de puin psihologie n politic sau de puin politic n psihologie -, ci este o disciplin tiinific ce-i propune sezizarea naturii complexe a realitii politice i aprofundarea diversitii atitudinilor i comportamentelor politice. Aceast ramur a psihologiei generale i propune surprinderea procesele mai greu decelabile ale universului psihic, precum i sezizarea reaciilor adaptative, observabile, orientate ctre o direcie determinat, prin intermediul crora se pot nelege i explica manifestrile regimurilor politice,
2
Monica Lovinescu, Diagonale, Humanitas, Bucureti, 2002, p.76.
232
dinamica politic a democraiilor moderne, identificarea partidic (party identification), climatul politic specific, personalitatea candidailor nscrii pentru alegeri prezideniale etc. n acest context, analizm problematica mai puin cunoscut a psihologiei politice, unul dintre domeniile hibride3 ale tiinei politice, prin intermediul creia putem ntreprinde analize lucide asupra atitudinilor i remodelri ale comportamentelor n funcie de contextul socio-politic. Alturi de Alexandre Dorna, ne ntrebm dac : Putem considera c faeta politic a psihologiei rezid n gestul de a-l determina pe cellalt s acioneze de bunvoie, n loc s impun o atitudine obligatorie ? 4 sau dac ncearc n acelai timp s aduc la cunotin macropsihologice . Este cunoscut c noua disciplin psihologia politic a parcurs un drum lung datorit transformrii concepiilor despre politic i vechimii istorice a psihologiei. De aceea, selectm repere din trecutul, prezentul, dar i din viitorul ei. Dup aceast parte istoric, urmeaz explicarea relaiilor sale cu alte specializri hibride 5 ale tiinei politice. Surprinderea acestor conexiuni ntre diversele domenii ale politicului conduc la definirea psihologiei politice, la caracterizarea domeniilor sale de cercetare i nu n ultimul rnd la stabilirea unor coordonate metodologice. Demersul nostru, de altfel, ncearc att nelegerea mecanismelor psihologice ale individului, maselor, conductorilor, a normalitii sau anormalitii lor, ct i interpretarea mecanismelor psihologice ale societii folosind metode de analiz specifice. De asemenea, ne propunem ca prin trecerea n revist a principalelor teorii, modele, abordri, s decelm contribuia adus de comportamentism la desctuarea politologiei6 i nu, n ultimul rnd, la mbogirea bagajului conceptual al tiinei politice n general, al tiinelor politice de grani n particular. fenomene micropsihologice i
Mattei Dogan, apud Robert E. Goodin, Hans-Dieter Klingemann (cood.), Manual de tiin politic, Polirom, Iasi, 2005, pp.98-119. 4 Alexandre Dorna, Fundamentele psihologiei politice, Comunicare.ro, Bucureti, 2004, p.26. 5 Matei Dogan, apud Robert E. Goodin, Hans-Dieter Klingemann (coord.), Manual de tiin politic, Polirom, Iai, 2005, pp.98-119 6 Domenico Fisichella, tiin politic. Probleme, concepte, teorii, Polirom, Iai, 2007, pp.80-86.
3
233
I. Psihologie i politic
Au trecut milenii pn s-a conturat lumea intern, pn ce fiina uman i-a ndreptat atenia spre Sine, ntrebndu-se Cine sunt Eu ?. Totodat, lupta individului cu sine nsui, cu cellalt, cu normele sociale i culturale, n vederea adaptrii dinamice la schimbrile interne i externe, s-a desfurat pe baza legturilor sale substaniale, energetice i informaionale cu mediul ambiant. De asemenea, interaciunea individmediu a pus n eviden comportamentul fiecrei persoane, dup care a fost recunoscut de ctre cei din jur personalitatea sa. n acelai timp, dezvoltarea societii i evoluia individului uman a artat c a trecut vremea n care zeii conduceau istoria(...). Stpnirea naturii nu este de ajuns. Trind n societate, omul trebuie s nvee s se stpneasc pe sine nsui i s se supun legilor comune. Conductorilor aezai n fruntea naiunilor le revine sarcina de a da aceste legi i de a face s fie respectate7. Deciziile pe care acetia din urm le dau au importan deosebit pentru evoluia normal a societii. De aceea, trebuie separate de unele msuri cu consecine nefaste care pot fi resimite de generaiile urmtoare. n seria unor decizii greite, includem dorina utopic a unor elite politice de refacere a societii prin decrete, sau credina c un popor se poate debarasa n ntregime de trecutul su, sau acordarea independenei i unei puteri nelimitate capilor Bisericii etc. Acestea sunt doar cteva msuri care au provocat unele disfuncionaliti resimite ntrun mod neplcut de-a lungul timpului. De aceea, susine Gustave le Bon, cunoaterea mijloacelor ce permit popoarelor s fie guvernate n mod util, adic psihologia politic, a reprezentat ntotdeauna o problem spinoas. i este astfel cu att mai mult astzi, cnd noi necesiti economice, nscute de pe urma progreselor tiinifice i industriale, atrn greu asupra popoarelor i scap aciunii ocrmuirilor lor [...]. Psihologia politic se construiete cu ajutorul unor materiale diverse, dintre care principalele sunt: psihologia individual, psihologia mulimilor i, n sfrit, cea a raselor 8.
7
Le Bon, Gustave, La psychologie politique, Flammarion, Paris, 1910. Psihologie politic, Antet XX Press, Prahova, (fr an), p. 4. 8 Ibidem, p.6
234
Mai greu de acceptat de ctre cercettorii europeni este c, dei au ntreprins analize diverse i pertinente asupra unor probleme ce in de sfera psiho-politicii, contribuiile lor au fost puse n umbr de realizrile specialitilor de peste ocean. Cu toate c nsui termenul de psihologie politic a fost folosit pentru prima dat n Frana de ctre mile Boutmy (1836-1905), c Hippolyte Taine (1828-1893) face parte dintre membrii fondatori ai acestei discipline, avnd preocupri legate de identitatea psihologic a cetenilor francezi, c un alt pioner al analizei mulimilor i al susinerii rolului conductor al liderului politic, Gustave Le Bon (1841-1931), scrie n 1895 Psychologie de foules, n 1910 Psychologie politique, .a. , acestea sunt doar cteva dintre numele ilustre care au ncurajat apariia preocuprilor n acest domeniu i care au fost ncadrate de Alexandre Dorna n matricea francez: individualismul i mulimile9. Cu totul alta este situaia n Frana la mijlocul anilor 80, perioad n care statutul psihologiei politice nu mai este suficient de reprezentativ. Aceast situaie s-ar datora, n opinia Madelenei Grawitz, rennoirii continue a tradiiei sociologice durkheimiste: Valul sociologiei dup 1968 a fost nsoit de discreditarea factorilor psihologici. Rennoirea durkheimismului, influena pozitivismului (cf. Bourdieu) i a cuantificrii (cf. Boudon) au ndeprtat profesorii i cercettorii de psihologia considerat individualist i reacionar10. A.Dorna indic i alte repere pertinente , de data aceasta pe autorii germani care au contribuit la clarificarea i la consolidarea acestei discipline. n acest sens citeaz lucrrile lui Sigmund Freud (1855-1939), care la rndul lor au facilitat analiza psihologic a comportamentelor oamenilor politici. Un alt nume de referin pentru psihologia politic este Max Weber (1864-1920), cel care mbin cu succes munca savantului cu cea a politicianului. n opinia sa alegerea faptele, organizarea lor, o analiz raional a comportamentelor actorilor politici i, bineneles, nelegerea sensului pe care-l dau propriilor aciuni contribuie la sezizarea proiectelor i inteniilor acestora.
Alexandre Dorna, Fundamentele psihologiei politice, Comunicare.ro, Bucureti, 2004, pp.89-161 Madeleine Grawitz, Psychologie et politique (chapitre I), n: Trait de science politique (publi sous la direction de Madeleine Grawitz et Jean Leca), t.3, Presses Universitaires de France, Paris, 1985, p.3. Autoarea apreciaz c: n Frana, nici o unitate de nvmnt i puine studii trateaz subiecte de psihologie politic (op.cit., p. 1). Referindu-se la aceast situaie dintr-o perspectiv personal, Madeleine Grawitz noteaz: Nu pot s uit c n 1970, atunci cnd am creat, nainte de a fi aprut n Statele Unite, primul Centru de Cercetri de Psihologie Politic, am fost taxat de CNRS ca reacionar. La aceste dificulti teoretice se mai adaug, pentru studeni, altele de ordin practic: preocuparea pentru debuee. Deja prea numeroi, psihologii gsesc posturi n serviciile sociale, antreprize sau marketing, politologii se orienteaz ctre administraie, iar psihologia politic ptrunde greu pe pia n posturile pe care le-ar putea pretinde. Visul de a deveni consilier al prinului rmne n Frana inaccesibil (op.cit., not de subsol, p. 3).
10 9
235
Vorbind de psihologia politic european, remarcm aportul colii de la Frankfurt, care a ncercat prin teoria critic s integreze economia politic marxist orientrii psihanalitice freudiste. Exceptndu-l pe Adorno11, coala de la Frankfurt a exercitat o influen considerabil n planul psihologiei colective, mai mult dect n cel al psihologiei individuale. Cnd spunem aceasta avem n vedere influena lucrrilor lui Horkheimer12, Marcuse13, Fromm14, Habermas15 asupra Noii Stngi i asupra micrii contestare din anii 60, 70 ai secolului al XX lea. Totui, Europa ntrzie recunoaterea rolului factorilor psihologici n explicarea unor evenimente politice. n acelai timp, importana acordat psihologiei politice n mediile universitare europene este mai sczut fa de cea manifestat n aceeai direcie n cadrul centrelor universitare de dincolo de ocean. n sprijinul acestei afirmaii, vin cercetrile din Statele Unite, de la Universitatea din Chicago, acolo unde Charles E. Merriam i Harold F. Gosnell au fost printre primii care nc din anul 1924, cercetnd comportamentul politic electoral , au insistat asupra necesitii ca tiina politic s fac apel la psihologie16. Autorii americani au plecat de la teza urmtoare: n msura n care psihologia este studiul psihicului uman al nevoilor i reaciilor omului, al activitii i personalitii sale , este de neconceput ca ea s nu participe la nelegerea numeroaselor probleme ridicate de domeniul politic. Prelund aceast idee, Harold D. Lasswell, unul dintre elevii lui Charles E. Merriam, a dezvoltat orientarea academic centrat pe procesele psihologice, individuale i sociale (motivaie, socializare) acordnd, n acelai timp, o importana deosebit psiho-patologiei individuale i colective ca factor cauzal al comportamentelor politice17. Merriam i Lasswell sunt, de altfel, considerai i consacrai de literatura de specialitate drept prinii fondatori ai psihologiei politice ca disciplin universitar18.
11
Theodor W. Adorno, Else Frenkel-Brunswik, Daniel J. Levinson, R.N. Sanford, The Authoritarian Personality, Harper, New York, 1950. 12 Max Horkheimer, (1937), Thorie traditionnelle et Thorie critique, Gallimard, Paris, 1974 (trad. franc.). 13 Herbert Marcuse, One-Dimensional Man: Studies in the Ideology of the Advanced Industrial Society, Boston, 1964. 14 Erich Fromm, (1941), Frica de libertate, Editura Teora, Bucureti, 1998. 15 Jrgen Habermas, The Theory of Communicative Action, Beacon Press, Boston, 1987; The Structural Transformation of the Public Sphere, MIT Press, Cambridge, 1989; A se vedea i traducerea romneasc: Sfera public i transformarea ei structural, Editura Unvers, CEU, Bucureti, 1998. 16 Ch. E. Merriam and H. F. Gosnell, Non-Voting, University of Chicago Press, 1924. 17 Harold. D. Lasswell, Psychopathology and Politics, University of Chicago Press, 1930; de acelai autor: Politics: Who Gets What, When, How, McGraw-Hill, 1936 i Power and Personality, Norton, New York, 1948. 18 Cf. F. I. Greenstein and N. W. Polsby (editors), Handbook of Political Science, Addison-Wesley, Mass., 1975; A. W. Finifter (editor), Political Science: The State of the Discipline, American Political Science Association, Washington D.C., 1983; Georges Burdeau, Trait de science politique, 3-me
236
O prim problem epistemologic important ce se ridic acum, se refer la dificultile statutului epistemic al psihologiei politice. Nou venit n arealul cunoaterii, psihologia politic a trebuit s-i croiasc propriul drum n universul tiinelor socio-umane. Un pariu nu tocmai uor, cu att mai mult cu ct psihologia politic a fost i rmne frmntat de numeroase dileme ce in de paradoxurile naturii umane i sinuozitile cunoaterii politice. Ambiiile scientismului, subiectivismul i relativismul intuiionismului, permanentele dileme n legtur cu preeminena analizei cantitative, formalizate sau a celei calitative, a psihologicului sau a politicului, a normalului sau a patologicului, a psihologiei individului sau a celei de grup etc. au plasat psihologia politic ntr-o situaie dilematic. Mai mult n condiiile n care activitatea uman este un tot complex ce interacioneaz cu un context bio-psiho-sociocultural cel puin tot att de complex , delimitarea obiectului psihologiei politice este, n sine, dilematic. Literatura de specialitate st mrturie n acest sens. Morton Deutsch, de pild, consider c psihologia politic are drept obiect: cercetarea interaciunii proceselor psihologice i a celor politice, studiul omului i al politicii n corelaiile lor19. Dup cum au artat o serie de autori americani printre care J.C. Davies20 i Jeanne Knutson21 , psihologia implic, prin definiie, o concepie asupra omului. Fiin esenialmente paradoxal, omul este, n acelai timp, o fiin natural, supus nevoilor fiziologice, i una social, raional, creatoare de cultur. Fiin special i sensibil, omul filtreaz influenele mediului prin procesele intelectuale, voliionale i afective ce dau coninut i sens propriului psihism. Cum poate fi delimitat, n acest context, partea psihicului uman interesat de politic i interesnd, la rndu-i, politicul? i aceasta cu att mai mult cu ct, relaional fiind, psihologia politic intr n contact cu o serie de alte discipline: psihologia, psihologia social, psihologia patologic, sociologia, economia, istoria, dreptul etc. Pentru Davies i Knutson, comportamentul politic este funcia sau produsul interaciunii organism mediu: c = f (OM). Ei consider c exist o anumit structur psihologic a omului politic ce-i influeneaz comportamentul n spaiul privat dar, mai ales, n cel public. n
dition, Librairie Gnerale de Droit et de Jurisprudence, R. Pichon et R. Durand-Auzias, Paris, 1980; Madeleine Grawitz, Jean Leca (sous la direction de), Trait de science politique, Presses Universitaires de France, Paris, 1985; David Marsh and Gerry Stoker (editors), Theory and Methods in Political Science, Macmillan Press, London, 1995; Robert E. Goodin and Hans-Dieter Klingemann (editors), A New Handbook of Political Science, Oxford University Press, Oxford, New York, 1996, etc. 19 Morton Deutsch, Quest-ce que la psychologie politique? Les dimensions politiques de la psychologie, n 96, Revue Internationale des Sciences Sociales, vol.XXXV, n 2 (1983), pp. 245260. 20 J.C. Davies, Human Nature in Politics, Willey, New York, 1963; de asemenea: When Men Revolt and Why. A Reader in Political Violence and Revolution, Free Press, New York, 1971.
237
general, n S.U.A. preeminent n a doua jumtate a secolului al XX-lea, a fost cercetarea psihologic care i-a reclamat dreptul de a fi socialmente indiferent, domeniul politologic fiind considerat doar un teren de aplicaie al conceptelor i teoriilor psihologice22. Din aceast perspectiv, unii psihologi au considerat c tiina lor are drept obiectiv nelegerea principiilor generale ce dicteaz comportamentele, i nu explicarea atitudinilor concrete din diferite contexte politice23. Diferene de percepie i abordare datorit formaiei profesionale, poziiei academice i intereselor instituionale au fcut ca statutul epistemic i social al psihologiei politice s nu fie unitar i lipsit de controverse. Astfel, pentru o parte a politologilor, studiul personalitii nu prezint un interes deosebit deoarece, dup cum au remarcat acetia, indivizi diferii plasai n situaii asemntoare acioneaz, de cele mai multe ori, n aceeai manier. Important pentru cercetarea politologic este studiul a ceea ce se spune i se face, nu studiul motivelor (subl. ns.) a ceea ce se spune i se face, declara n 1965 W. Riker ntr-un net spirit pozitivist24. n acelai spirit, se considera c politologii trebuie s izoleze n interiorul propriilor cercetri o serie de probleme i aspecte psihologice total eterogene: efectele fricii prin incitare la violen25, presiunea de grup asupra indivizilor26, dogmatismul i personalitatea autoritar27 etc. mpotriva obstacolelor de ordin epistemologic, instituional sau subiectiv, psihologia politic i-a vzut, n cele din urm, domeniul academic recunoscut, pentru nceput n Statele Unite, apoi n Europa. Am fost obligai s utilizm termenii de psihologie politic arat Madeleine Grawitz , tot aa cum pe nedrept se spune filosofie politic sau sociologie politic (traducerea lui political psychology al anglo-saxonilor), cci psihologia, la fel ca filosofia i sociologia, nu este politic. Este vorba, de fapt, de partea de filosofie, sociologie sau psihologie consacrat politicii. Dar un racursi comod este, n
Jeanne Knutson, The Human Basis of Polity: A Study of the Psychology of Political Men, Aldine, 1972; de asemenea: Jeanne Knutson (ed.), Handbook of Political Psychology, Jossey Bass, San Francisco, 1973. 22 Richard A. Littman, Psychology: The Socially Indifferent Science, n American Psychologist, 16 (1961), pp. 232236; H. Sarf, Psychological Needs Integrated Education in Political, Social and Psychological Theory, n Political Psychology, Summer, 1980. 23 F. I. Greenstein and M. Lerner, A Source-Book for the Study of Personality and Politics, Markham, Chicago, 1971. 24 W. Riker, Theory and Science in the Study of Politics: A Review, n The Journal of Conflict Resolution, IX, 1965, 3, pp. 375379. 25 I. L. Janis, S. Fesbach, Effects of Fear-Arousing Communications, n Journal of Abnormal and Social Psychology, 1953, n 48, pp. 7892; de asemenea: I. L. Janis, Victims of Group Think, Houghton Mifflin, Boston, 1971. 26 S. E. Asch, Effects of Group Pressure upon the Modification and Distorsion of Judgements, n: (Guy Swanson, T. Newcomb and others ed.), Readings in Social Psychology, 1952; de asemenea: S.E. Asch, Social Psychology, Prentice Hall, Englewood Cliffs, New Jersey, 1952. 27 T. W. Adorno, Else Frenkel-Brunswik, Daniel- J. Levinson, R. N. Sanford, op.cit.
21
238
general, utilizabil28. Desigur, titulatura unei discipline i are importana i semnificaia sa. Mai important este, ns, aportul pe care psihologia, n general, psihologia politic n particular, l pot avea la nelegerea comportamentului actorilor politici individuali i colectivi, la explicarea interaciunii proceselor i motivaiilor n plan psihologic i politic. n acest context, putem aminti c unii autori A.L. George i J.L. George29, F.I. Greenstein30, Jeanne Knutson31 printre alii , au folosit intermitent i titulatura de personalitate politic. Studiul personalitii reprezint, cu certitudine, un domeniu important al psihologiei, cei doi termeni aflndu-se n raporturi de complementaritate. ncepnd cu secolul al XIX-lea, ca reacie fa de introspecie i sub influena pozitivismului din tiinele naturii, a medicinei clinice i fiziologiei, cercetarea experimental a trsturilor psihologice i analiza factorial au dus la cuantificarea studiului personalitii. S-a ajuns, astfel, la nelegerea personalitii nu ca o entitate reificat, ci ca un ansamblu de variabile. Cercetarea personalitii a urmrit scopuri clinice, de vindecare, n timp ce experienele de laborator ale psihologiei experimentale vizau descoperirea legilor generale (nomotetice) ale psihicului uman. Dac psihologul studiaz o serie de procese particulare (percepii, reflexe, reprezentri, memoria, voina, afectele etc.), psihologul personalitii cerceteaz ansamblul personalitii umane n aciune, condiionat de propriul habitat. Psihologia personalitii integreaz, mai mult dect decupeaz. Ea este mai puin neutr, mai evaluativ i, implicit, mai subiectiv dect studiul analitic al proceselor psihice. i la nivelul psihologiei personalitii se regsete vechea dezbatere asupra generalului i unicului32. Pentru unii psihologi, analiza personalitii trebuie s se aplice unui singur individ, innd cont de toate caracteristicile sale, n timp ce pentru alii cazul particular nu prezint interes dect cu titlu de exemplu pentru a ilustra o teorie general. Dilema rmne deschis, dei o serie de lucrri anglo-saxone de psihologie politic, avnd cel mai adesea psihologi drept autori, rezolv problema prin structurarea coninutului n felul urmtor: analiza cazurilor individuale, cercetarea tipologic, studiile globale33.
28 29
Madeleine Grawitz, op.cit., p. 4. A. L. George and J. L. George, Woodrow Wilson and Colonel House: A Personality Study, Dover, New York, 1956. 30 F. I. Greenstein, Personality and Politics: Problems of Evidence, Interference and Conceptualization, Markham, Chicago, 1969. 31 Jeanne Knutson, Psychology Variables in Political Recruitment: An Analysis of Party Activists, The Wright Institute, Berkeley, 1974. 32 G. W. Allport, The General and the Unique in Psychological Science, n Journal of Personality, n 30, pp. 405422. 33 F. I. Greenstein, M. Lerner, op.cit.
239
Psihologia politic nu poate fi redus, ns, la studiul personalitii. Intrarea maselor n istorie n contextul modernitii politice declanate n lumea occidental nc din secolele al XVII-lea al XIX-lea, conflagraiile mondiale i aventurile totalitarismelor secolului al XX-lea, au reclamat schimbarea parametrilor vieii politice, implicit, mbogirea coninutului i modificarea dimensiunilor jocului politic tradiional34. Jocul politic ncepe s atrag acum, prin miz i responsabilitate, pe scen i n culise, numeroi actori individuali (oameni politici, tehnocrai, personalitati), ct i actori colectivi mai mult sau mai puin organizai: mase, comuniti teritoriale, colectiviti profesionale, grupuri structurate pe diverse criterii: ideologic, politic, etnic, sexual, lingvistic, religios etc. ncepnd cu Gustave Le Bon35 (1895) i trecnd prin Freud36, Reich37, Fromm38, Riesman39, Canetti40, pentru a ne opri doar la clasicii domeniului, s-a fcut mereu apel la psihologia colectiv conceput ca altceva dect o simpl sumare a psihismelor individuale. Psihologia politic este, n fond, studiul interaciunii proceselor psihice individuale i de grup cu procesele politice. Ea contribuie, astfel, la explicarea comportamentului actorilor politici individuali i colectivi, precum i la nelegerea specificitii i ntreptrunderii acestor comportamente n sfera vieii politice. Astfel conceput, psihologia politic a penetrat cu destul succes n ultimul sfert al secolului al XX-lea nu numai mediile academice, dar i viaa social, n general. Care ar fi motivele care au dus la dezvoltarea relativ recent a psihologiei politice? Pentru a rspunde la aceast ntrebare, avansm distincia dintre paradigm i tiin, mai precis, dintre paradigma psihologist (behaviorist) ca modalitate i stil de cercetare, pe de o parte, i psihologia politic ca disciplin tiinific, pe de alt parte. tiinele sociale au aprut i au progresat odat cu provocrile epistemologice venite din partea societilor moderne i contemporane. Procesele i implicaiile complexe ale industrializrii i dezvoltrii economice, ale urbanizrii, rur-urbanizrii, modenizrii, informatizrii etc. au ridicat probleme de cunoatere i cercetare specifice vieii sociale. Dualitatea obiectiv-subiectiv inerent socio-umanului i, implicit, caracterul specific al (auto)cunoaterii socio-umane au pus tiinele sociale, inclusiv tiina politic, n situaia de a recurge la explicaii i interpretri de factur psihologic. O serie de
34 35
Jos Ortega y Gasset, (1929), Revolta maselor, Humanitas, Bucureti, 1994. Gustave Le Bon, La psychologie des foules, 1895. 36 Sigmund Freud, Psychologie de groupe et analyse du moi, n: Essais de psychanalyse, Payot, Paris, 1921 (trad. franc.), 1981 (nou trad.). 37 Wilhelm Reich, La psychologie de masse du fascisme, Payot, Paris, 1972 (trad. franc.). 38 Erich Fromm, op.cit. 39 David Riesman, La foule solitaire, Arthaud, Paris, 1964 (trad. franc.).
240
fenomene social-istorice totalitarismul, decolonizarea, conflicte militare, violena fundamentalist, etc. nu au mai putut fi explicate de paradigma tradiional, normativinstituional. De asemenea, procesele social-politice curente, ncepnd cu organizarea i conducerea central i terminnd cu mecanismele decizionale la nivelul autoritilor locale, nu mai puteau fi explicate, nelese i interpretate doar prin paradigma tradiional normativ-instituionalist. Cu alte cuvinte, problemele vieii politice i exigenele cunoaterii politice reclamau o nou paradigm de cercetare: paradigma psihologist. Aplicarea i dezvoltarea acestei modaliti de abordare i analiz psihologic a proceselor i situaiilor politice de ctre numeroi cercettori n diferite studii de caz a condus, n mod implicit, la consolidarea statutului epistemic al psihologiei politice neleas ca disciplin universitar, adic ca un ansamblu coerent de concepte, idei, teorii ce explic i interpreteaz viaa politic prin prisma psihologiei. Referindu-ne la raportul paradigmei psihologiste cu psihologia politic, considerm c din perspectiva dialecticii cuplurilor conceptuale polare instrument-rezultat, mijloc-scop , paradigma psihologist (behaviorismul) este instrumentul, mijlocul, iar psihologia politic este rezultatul, scopul. Ipoteza de lucru de la care plecm n reconstrucia psihologismului ca paradigm a cunoaterii politice i a psihologiei politice ca tiin special, cu deschidere interdisciplinar este urmtoarea: existena unui homo politicus cu diferite tipuri de comportament. Homo politicus n interrelaie cu masele, grupurile, societatea construiete obiectul psihologiei politice, adic al unei discipline tiinifice instituionalizate n viaa academic. Existena lui homo politicus asigur baza existenial a psihologismului (behaviorismului) , una dintre paradigmele cunoaterii politice alturi de instituionalism i sistemism. Ipoteza existenei lui homo politicus ne-a ajutat n ncercarea de reconstrucie epistemic a psihologismului ca paradigm i a psihologiei politice ca tiin. O serie de ntrebri au oferit imaginea preocuprilor specifice ale acestui drum al reconstruciei. De pild, de la ntrebarea : care sunt trsturile psihologice care-l caracterizeaz pe homo-politicus ? Cum se comport psihicul uman n procesul lurii deciziilor ? Calitile conductorului corespund cerinelor societii sau sunt rezultatul ficiunii compozite a maselor ? Dictatorul este o persoan cu tulburri psihice? sunt doar o parte a ntrebrilor care ofer o perspectiv asupra problematicii specifice psihologismului ca paradigm i psihologiei politice ca tiin.
40
Elias Canetti, Masse und Macht, Claassen Verlag, Hamburg, 1960, (trad. franc.: Masse et puissance,
241
n ncercarea de conturare a specificului psihologiei politice, Mattei Dogan demonstreaz c este un domeniu hibrid, situat ntre psihologie i tiina politic. n opinia sa, psihologia politic are dou surori: una mai mare, psihologia social, recunoscut formal n toate universitile importante din lume; i una mai mic, tiina cognitiv [...] Psihologia politic se ntlnete rareori cu tiina cognitiv, dar este n contact permanent cu psihologia social 41. Psihologia politic sau psihopolitica, aa cum apare n lista Asociaiei Internaionale de tiine Politice (1995), este considerat una dintre specialitile hibride, alturi de sociologie politic, filosofie politic, geografie politic, alienare politic, tiine juridice comparative, economie politic internaional, pluralism sociopolitic etc. Aceast disciplin intr n contacte cu specialiti care aparin formal altor discipline. De aceea, psihologia politic ca specialitate hibrid mprumut i face schimburi de concepte, teorii i metode cu disciplinele nvecinate teorie politic, epistemologie politic, filosofie politic, antropologie politic, sociologie politic etc. i mpreun cu acestea formeaz sistemul tiinelor politice. Folosim conceptul de sistem n sensul de ansamblu relativ coerent de cunotine referitoare la un domeniu determinat al vieii sociale: politicul. Cu toate c i-a pierdut din popularitate evideniaz V.Boari -, utilizarea acestei noiuni este, din punct de vedere metodologic, o necesitate, cci impune diversificarea cunoaterii i cercetrii fenomenelor politice, nevoia coerenei, cooperrii i unitii folosind abordarea multi i interdisciplinar. De fapt, sistemul tiinelor politice ncearc descoperirea punilor ntre diferite discipline i cmpuri de cercetare vzute ca modaliti complementare de analiz. n acest context, ncercarea de delimitare a obiectului psihologiei politice corespunde exigenelor transdisciplinare care s-au impus n practica tiinelor socio-umane i politice contemporane. Este necesar s precizm c apariia unor discipline de grani, precum psihologia politic sau sociologia politic, epistemologia politic, antropologia politic etc. , care au ca obiect cercetarea politicului n aspectele particulare, specifice, - psihologice, sociologice, epistemologice, antropologice -, nu anuleaz intercondiionrile, unitatea sau coerena domeniilor de cercetare tiinific a politicului. Aceste demersuri se nscriu pe linia evoluiei obiectului de investigat politicul i a cunoaterii politice prin diversificarea perspectivelor, metodelor i tehnicilor de investigaie.
Gallimard, Paris, 1966). 41 Dogan, Mattei, Sociologie politic, Editura Alternative, Bucuresti, 1999, p.372. Psihologia social analizeaz i explic anumite fenomene care sunt simultan psihologice i sociale -ca de exemplu: comunicaiile de mas, limbajul, reprezentrile sociale etc.- (Moscovici, Serge, Psihologia social sau maina de fabricat zei, Editura Universitii Al.I. Cuza, Iai, 1999, p.17.)
242
II. Rolul modelului behaviorist n dezvoltarea psihologiei politice
Am ncercat s rspundem, pn acum, la ntrebarea dac psihologia politic are un statut epistemic dilematic. n acest context, am avansat ipoteza conform creia consolidarea epistemic a psihologiei politice s-a produs prin cutrile paradigmei psihologiste i soluiile acesteia la problemele i provocrile venite din lumea real. Pentru a verifica aceast ipotez trebuie s cutm, n continuare, originile paradigmei psihologiste, s-i analizm coninutul i s-i evalum contribuia tiinific. Dar, pentru a realiza toate acestea trebuie s pornim de la nucleul acestei paradigme, adic de la cercetarea comportamentului politic aa cum a debutat i evoluat aceasta n Statele Unite ale Americii. Deci, political behavior research i avatarurile cunoaterii politice! Cercetarea comportamentului politic (political behavior research) este reacia socio-psihologiei americane fa de tradiia normativ i instituionalismul politologic ce se dezvoltaser cu precdere n Europa. O retrospectiv asupra tradiiei cercetrii comportamentului politic n Statele Unite consider Warren E. Miller, membru al comunitii tiinifice americane de peste 50 de ani , ar cuprinde de-a lungul secolului al XX-lea cel puin trei epoci: cea nou, cea veche i cea foarte veche42. Pentru epoca foarte veche reprezentative sunt lucrrile de pionierat ale lui Merriam i Gosnell43, Stuart Rice44, Samuel P. Hayes Jr.45, aprute n anii 1920, 1930. Epoca veche cuprinde seria studiilor lui Paul Lazarsfeld, Bernard R. Berelson i Hazel Gaudet efectuate n cadrul Biroului de Cercetare Social Aplicat al Universitii Columbia asupra comportamentului electoral n statul New York cu prilejul alegerilor
42
Warren E.Miller, Political Behavior, Old and New, n: A New Handbook of Political Science (edited by Robert E. Goodin and Hans-Dieter Klingemann), Oxford University Press, 1996, p. 294. 43 Ch. E. Merriam and H. F. Gosnell, op.cit. 44 Stuart Rice, Quantitative Methods in Politics, Knopf, New York, 1928. S. P. Hayes Jr., Voters Attitudes towards Men and Issues, n Journal of Social Psychology, 2, pp. 164 182 .
243
prezideniale din anii 1940, 1944, 194846. In aceste studii de sociologie electoral a fost aplicat pentru prima dat tehnica interviurilor repetate ce urmrea, pentru o perioad relativ lung de timp, descoperirea coordonatelor i mecanismelor comportamentului politic al grupurilor omogene de alegtori ntr-un regim democratic. Studiile ntreprinse de echipa de la Columbia University au condus la elaborarea unei veritabile teorii privind natura colectiv a deciziei electorale. Orientarea sociologic a colii de la Columbia a pus n eviden rolul determinant al structurilor sociale asupra comportamentului politic i, n special, rolul crescnd al grupurilor elementare omogene (familia) n stabilirea opiunii politice pe msura naintrii n campania electoral. n sfrit, introducerea dup 1950 a pespectivei micro-analitice de psihologie social n cadrul unui Political Behavior Programme de pe lng Centrul de Cercetare i Prospectare al Universitii din Michigan marcheaz intrarea n epoca nou a behaviorismului politic american. Susinut de mari fundaii particulare precum, Ford, Rockefeller, Carnegie, Russell Sage, Markle, political behavior research a cunoscut n deceniile al 6-lea, al 7-lea i al 8-lea o perioad de intens dezvoltare. Suportul organizaional pentru abordarea comportamentist a proceselor politice a fost oferit de Social Science Research Council (SSRC) n cadrul cruia funciona, ncepnd din 1949, Council Committee on Political Behavior. i puternica American Political Science Association a furnizat ( i continu s o fac i astzi ) sprijin i legitimare tiinific programelor de cercetare a comportamentelor politice n diferite contexte: local, naional, regional, global. Behaviorismul politic american a ptruns, astfel, n comunitatea tiinific internaional, fiind recunoscut oficial n cadrul Asociaiei Internaionale de tiin Politic i de UNESCO. Recunoaterea i sprijinul instituional, la nivel naional i internaional, demonstreaz faptul c behaviorismul a reuit s se impun ca paradigm n tiina politic american i s ptrund, totodat, n universitile i centrele de cercetare din afara Statelor Unite. Warren E. Miller consider c, n istoria contemporan a behaviorismului politic american, epoca nou difer de epoca veche, cel puin, din trei puncte de vedere47. n primul rnd, prin calitatea informaiilor, modalitatea adunrii i prelucrrii cantitative i calitative a datelor. Dac n epoca veche, preponderent idealist i romantic, existau anumite deficiene metodologice, iar baza de date era alctuit dintr-o simpl colecie de informaii prelucrate n special manual, epoca nou cunoate profesionalizarea
46
P. F. Lazarsfeld, B. R. Berelson, H. Gaudet, The Peoples Choice: How the Voter Makes Up His Mind in a Presidential Campaign, Columbia University Press, New York, 1944. 47 Warren E. Miller, op.cit., p. 299 i urm.
244
activitii organizaionale i metodologice n ceea ce privete research methods, political methodology i, totodat, rafinarea metodelor i tehnicilor de cercetare. n al doilea rnd, avntul metodologic al behaviorismului politic n epoca nou nu poate fi neles n afara revoluiei informaticii, a utilizrii calculatoarelor i reelelor de calculatoare att de necesare n crearea bazei de date i n prelucrarea informaiilor. n al treilea rnd, este vorba despre organizarea social a accesului la date. Primii ani ai revoluiei behavioriste au fost marcai de o veritabil explozie a studiilor empirice bazate pe culegerea datelor, semnificative din punct de vedere politic, n cadrul unor largi categorii ale populaiei. A fost urmrit, cu precdere, comportamentul electoral cu ocazia alegerilor legislative i prezideniale. Rezultatele acestor cercetri rmneau, ns, pn prin anii 50, n atenia doar a cercurilor academice. De abia n ultimele decenii aceste rezultate, din ce n ce mai sofisticat prelucrate, mai specializate i mai nuanate, au nceput s intereseze cercurile politice i de afaceri. Este, astfel, tot mai mult contientizat importana cercetrilor empirice specializate ale cror rezultate prezint valoare i interes strategic. Cercetarea comportamentului politic s-a dezvoltat, aadar, cu precdere n universul academic multi i interdisciplinar pe care l-au cunoscut tiinele sociale n Statele Unite dup al II-lea rzboi mondial. Cercettori de la o serie de universiti Columbia, Chicago, Michigan, Yale, Iowa, Carolina de Nord etc. au mbinat n modelrile i analizele lor demersuri i explicaii din domeniile psihologiei generale, psihologiei sociale, pedagogiei sociale, psihopatologiei, sociologiei, antropologiei, economiei politice, statisticii i metodologiei sociale. O serie de autori au realizat, dup 1950, lucrri de analiz a comportamentului politic n diferite contexte i la diferite niveluri. Astfel, Angus Campbell, G. Gurin, i Warren E. Miller n The Voter Decides au cercetat predispoziiile de la nivelul partidului, al candidailor i al orientrilor ideologice ce pot explica deciziile de vot ale alegtorilor. Au fost puse, de asemenea, n eviden legturile i interseciile ceteanului cu diferitele grupuri sociale48. n The American Voter, Angus Campbell, Philip Converse, Warren Miller i Donald Stokes au analizat procesul de socializare politic ncepnd cu etapa pre-adult. Ei au schiat un model al formrii ceteanului american n ipostaza de alegtor responsabil. n acest scop, autorii au pus n eviden rolul i ponderea familiei, colii, colegilor la cristalizarea valorilor i credinelor necesare maturizrii politice a adolescenilor, astfel nct acetia s devin
48
A. Campbell, G. Gurin, W. E. Miller, The Voter Decides, Row Peterson, Evanston, Ill, 1954.
245
buni ceteni ai unei mari ri democratice49. O lucrare semnificativ pentru analiza i modelarea comportamentului actorilor politici n cadrul proceselor de organizare i conducere la nivelul comunitilor locale din micile orae americane este Who Governs: Democracy and Power in an American City, semnat de Robert Dahl50. De o importan deosebit este i cartea lui H. Eulau i K. Prewitt, Labyrinths of Democracy: Adaptations, Linkages, Representations, and Policies in Urban Politics, adevrat demonstraie metodologic de analiz cantitativ a datelor i prelucrare calitativ a informaiilor culese la nivelul democraiei locale i a politicilor de dezvoltare urban51. Intr-o panoram asupra behaviorismului politic, Edward G. Carmines i Robert Huckfeldt susin c acesta a fost n Statele Unite opera a trei coli de cercetare: tradiia sociologiei politice lansat de Biroul de Cercetare Aplicat al Universitii Columbia, tradiia psihologiei politice cu origini n Centrul de Cercetare i Prospectare al Universitii din Michigan i tradiia economiei politice iniiat prin aplicarea conceptelor raionalitii i auto-interesului n studiul comportamentului ceteanului52, aa cum apare n analizele lui Anthony Downs53 dedicate teoriei economice a democraiei. Important este c toate aceste studii sunt cercetri asupra
comportamentului politic al electorului individual n context social. Mai mult, fiecare din colile amintite a pus, ntr-o manier specific, problema responsabilitii ceteanului ntr-un sistem democratic. Astfel, sociologii politici s-au vzut obligai s confrunte determinismul social cu modelul ceteanului independent. Psihologii politici au scos la iveal vacuum-ul cunoaterii politice la nivelul cetenilor obinuii i implicaiile acestuia asupra teoriilor democraiei i a decidenilor politici. Economitii politici au pus, probabil, ultima enigm referitoare la cetenie: de ce este un individ raional investit cu datorii ceteneti, din moment ce efectul fiecrei investiii individuale este att de trivial i lipsit de importan?54. Observm c fiecare din aceste tradiii de cercetare a lansat o provocare specific responsabilitii ceteanului i, implicit, funcionalitii democraiei. Remarcabil este, de asemenea, faptul c fiecare din aceste tradiii a ajuns la o reconciliere a capacitilor cetenilor concrei cu exigenele teoretice impuse de politica democratic. Pe acest traseu al reconcilierii a
49 50
A. Campbell, P. E. Converse, W. E. Miller, D. E. Stokes, The American Voter, Wiley, New York, 1960. Robert Dahl, Who Governs: Democracy and Power in an American City, Yale University Press, New Haven, Conn., 1961. 51 H. Eulau and K. Prewitt, Labyrinths of Democracy: Adaptations, Linkages, Representations, and Policies in Urban Politics, Bobbs-Merrill, Indianapolis, Ind., 1973. 52 Edward G. Carmines, Robert Huckfeldt, Political Behavior: An Overview, n volumul: A New Handbook of Political Science, ed.cit., pp. 223224. 53 Anthony Downs, An Economic Theory of Democracy, Harper and Row, New York, 1957.
246
aprut n american political behavior research un nou model empiric al relaiilor ceteneti care, n multe privine, reunete trsturi ale celor trei tradiii invocate. La punctul de convergen al celor trei tradiii de cercetare se afl modelul ceteanului motivat instrumental i orientat intenional. Acesta este modelul comportamentului politic al ceteanului responsabil rezultat din replicile pe care sociologia i psihologia politic le-au dat provocrilor lansate de cercetrile din economia politic american a ultimilor 40 de ani. Dar, s observm mai ndeaproape modul n care s-a ajuns la un asemenea model analitic n behaviorismul politic american. Dup cum au apreciat unii analiti, probabil cea mai important provocare la adresa concepiilor tradiionale privind democraia a fost lansat de Anthony Downs (1957) prin a sa teorie economic a democraiei55. Dac cetenii acioneaz raional pe baza auto-interesului definit n manier individual, arat Downs, ei pot foarte bine s se abin de la participarea la vot cu ocazia alegerilor. Absena raional este un rspuns semnificativ atunci cnd beneficiile obinute prin participare sunt inferioare n raport cu costurile participrii; acest calcul vizeaz nivelul microscopic al electorului individual cu interese particulare ce joac un rol de pivot n mecanismul alegerilor. Pe baza unui asemenea calcul devine clar c singurul comportament rezonabil atunci cnd costurile participrii depesc beneficiile este reinerea de la vot. Acelai calcul economic ar putea fi invocat n analiza oricrui gen de activitate ceteneasc. Analiza costurilor comparative n condiiile participrii sau nonparticiprii la vot a insuflat, n replic, revigorarea cercetrilor privind logica aciunii colective i a studiilor comportamentiste concepute ntr-un sens mai larg, social-politic, extraeconomic. Aceasta cu att mai mult cu ct dup cum tot realitatea o demonstreaz , extinderea datoriilor ceteneti i calitatea de a fi informat n politic prezint o valoare intrinsec. De altfel, dup 1960, o bun parte a eforturilor behaviorismului politic s-a concentrat n direcia reconcilierii acestor dou tendine: avantajele social-politice ale participrii, pe de o parte, preul participrii (calculul economic al beneficiilor i costurilor legate de participare-nonparticipare), pe de alt parte. n cele din urm, dup cum a argumentat i Morris P. Fiorina, extinderea cmpului de informaii i a gradului de participare la alegeri nu trebuie nelese doar din punctul de vedere al calcului economic i al avantajului pe termen scurt; participarea politic i achiziionarea de informaii sunt activiti, n mod intrinsec, importante. Oamenii i exercit datoriile i drepturile ceteneti pentru c le place aceasta, sau pentru c se simt vinovai dac nu o
54
Edward G. Carmines, Robert Huckfeldt, op.cit., p. 224.
247
fac sau, pur i simplu, pentru c este jenant s pari stupid n timpul conversaiei de la pauza de mas (it is embarrassing to look stupid during lunchtime conversation)56. La o concluzie asemntoare ajunsese, de fapt, i Anthony Downs, atunci cnd demonstrase c abinerea raional este cea mai bun soluie pentru cetenii care i-au fundamentat decizia de vot pe auto-interesul strict definit, n timp ce extinderea participrii politice este, la rndu-i, o form de manifestare a unei activiti intrinsec valoroase. De altfel, referindu-ne la contribuia analizei economice a democraiei, trebuie s spunem c o bun parte a succesului acesteia, ca i a ntregii tradiii a economiei politice, const n provocarea i ncurajarea cercetrilor psihologice i sociologice asupra comportamentului politic individual i colectiv. S urmrim, deci, n continuare, replicile cercetrilor psihologice i sociologice la provocarea lansat de economia politic, n contextul analizei comportamentului politic i, implicit, al dezvoltrii behaviorismului politic american. At-ul tiinific al analizelor behavioriste const n: precizia termenilor utilizai, operaionalitatea conceptelor transformate n indici i indicatori funcionali, claritatea problemelor formulate, caracterul tehnic al demonstraiilor. O ilustrare convingtoare a acestor trsturi sunt cercetrile din anii 60 ale lui Ted Robert Gurr asupra cauzelor violenelor politice. Autorul american ncearc s stabileasc un model cauzal al conflictului civil, plecnd de la identificarea factorilor psihologici ai violenei n viaa public57. Teza esenial a cercetrilor de psihologie politic efectuate de Ted Robert Gurr este aceea c: oamenii recurg la conflictul civil deoarece sunt relativ frustrai. Relative deprivation (RD) Civil strife (frustrarea relativ genereaz, cauzeaz conflictul civil) - aceasta este schema tipic behaviorist (stimul reacie; cauz efect) utilizat n cercetarea comportamentului politic. Prin frustrarea relativ, Ted Robert Gurr nelege brea dintre valorile ateptate i capacitile dobndite. Valorile ateptate sunt: venitul, bogia, status-ul social, calitatea vieii i drepturile politice pe care indivizii cred c ar trebui s le obin; capacitile dobndite sunt venitul, bogia, status-ul social, calitatea vieii i drepturile politice pe care indivizii leau dobndit efectiv. n termenii lui Gurr, un individ este relativ frustrat atunci cnd apare o bre ntre ateptrile sale i capacitile dobndite. Ipoteza de baz acestor
55 56
Ibidem, p. 225. Morris P. Fiorina, Information and Rationality in Elections, n volumul: Information and Democratic Processes, (ed. J. A. Ferejohn and J. H. Kuklinski), Urbana, University of Illinois Press, 1990, pp. 329 342.
248
cercetri de psihologie politic este c, dac celelalte aspecte i situaii sunt egale atunci, cu ct va fi mai mare frustrarea relativ a unui individ, cu att va fi mai mare i nclinaia acestuia de a participa la activitatea politic violent. Corolarul acestei ipoteze este urmtorul: agregatele sociale (orae, regiuni, ri) caracterizate printr-un nivel mai ridicat al frustrrii relative vor experimenta niveluri mai nalte ale conflictului civil dect agregatele sociale comparabile, unde frustrarea relativ este mai sczut. Deoarece analizele lui Ted Robert Gurr fac afirmaii teoretice despre relaiile dintre frustrarea relativ i violena politic att la nivelul individului, ct i la cel al agregatelor sociale, teza sa a trebuit s fie verificat la ambele niveluri. La nivelul individului, teza lui T.R. Gurr presupune examinarea informaiei pentru un singur reprezentant al eantionului dintr-o ar sau mai multe, n timp ce la nivelul agregatelor sociale testarea trebuie aplicat eantioanelor din fiecare ar. n cadrul acestor cercetri, un aspect important l-a constituit maniera n care T.R. Gurr a operaionalizat principalele concepte teoretice, transformndu-le n indicatori empirici pe un eantion naional. Principalele concepte teoretice pe care s-a bazat cercettorul american sunt urmtoarele: frustrarea persistent, frustrarea pe termen scurt, potenialul coercitiv, instituionalizarea, legitimitatea, facilitile socio-structurale,
magnitudinea conflictului civil. La rndul su, conceptul central frustrare persistent este mprit n mai multe diviziuni semnificative: discriminarea economic, discriminarea politic, separatismul potenial, dependena de capitalul strin; absena oportunitii educaionale. Fiecare din aceste concepte devine operaional prin indicatorii funcionali ce-i sunt ataai. Astfel, prin discriminarea economic se nelege, la nivelul cercetrii empirice ntreprinse de T.R. Gurr, procentajul populaiei excluse de la poziiile economice nalte; prin discriminarea politic, procentajul populaiei excluse din elita politic; separatismul potenial se traduce n plan operaional prin procentajul populaiei aparinnd din punct de vedere istoric separatismului regional sau grupurilor etnice; dependena de capitalul strin desemneaz procentajul din produsul intern brut a crui cretere se datoreaz furnizorilor de bunuri i de capital din strintate, iar absena oportunitii educaionale se traduce din punct de vedere operaional prin procentajul copiilor nenmatriculai n coala primar sau secundar. La rndul su, frustrarea pe termen
Ted Robert Gurr, A Causal Model of Civil Strife, n American Political Science Review, n 62, 1968, pp. 11041124; de acelai autor: Psychological Factors in Civil Violence, n World Politics, n 20, 1968, pp. 245278 i Why Men Rebel?, Princeton University Press, Princeton, N.J., 1970.
57
249
scurt, cunoate urmtoarele diviziuni n cercetarea lui Gurr: configuraia comercial pe termen scurt tradus n indicatorul creterii sau scderii volumului comerului rii pe perioada 19571960, comparat cu perioada 19501957; inflaia n cretere sau descretere comparat pe grupe de ani: 19571960 cu 19601963; rata de cretere a produsului intern brut i a altor indicatori economici comparat pe grupe de ani. Conceptul denumit de T.R. Gurr potenial coercitiv desemneaz, sub forma unui indicator operaional, mrimea forelor de securitate intern ca procentaj al populaiei, msurat printr-un scor al loialitii. Instituionalizarea se compune, la rndu-i, din urmtorii indicatori: procentajul forei de munc sindicalizate, cheltuielile guvernului central ca procent din bugetul naional, vechimea sistemului de partide. Legitimitatea presupune originea intern sau extern a derivrii propriilor instituii, mrimea perioadei scurse de la reform major a instituiilor politice interne. Facilitile socio-structurale se compun din urmtorii indicatori: gradul
permeabilitii ierarhiilor instituionale, gradul mobilitii structurilor sociale, mrimea ajutorului extern pentru insurgenii din interior, mrimea i fora partidului comunist. n sfrit, magnitudinea conflictului civil ia forma unui indice compozit ce cuprinde: incidena demonstraiilor, grevele politice, rzmeriele, rebeliunile locale, asasinatele, loviturile de palat, loviturile de stat, rscoalele, conspiraiile, epurrile, revoltele extinse58. Dincolo de hiul acestor concepte, termeni i indicatori i, mai ales, dincolo de analiza cantitativ a unui adevrat Mont Blanc de cifre i date prelucrate statistic pe computer, important este scopul principal al acestor cercetri: acela de a explica corelaiile dintre nivelurile conflictului civil i frustrarea relativ a populaiei, specifice populaiei fiecrei ri sau regiuni cercetate. Concluzia lui Gurr, pentru S.U.A. n perioada anilor 60 este c: aproximativ un sfert din situaiile politic conflictuale pot fi explicate prin msurarea variaiei nivelurilor frustrrii relative; c partea majoritar a variaiei remanente poate fi explicat prin alte variabile incluse n acest model: potenialul coercitiv, gradul de instituionalizare i legitimare al sistemului politic, facilitile socio-structurale i c restul de circa o treime a variaiilor rmn neexplicate. Cu alte cuvinte, ceea ce Ted Robert Gurr este capabil s demonstreze empiric este c exist un anumit suport pentru ipoteza sa iniial despre rolul frustrrii relative n declanarea violenei politice. n acelai timp, analiza sa arat c exist i ali factori, unii nc neidentificai, capabili s exercite efecte importante asupra nivelurilor i
58
Toate citatele sunt extrase din Ted Robert Gurr, A Causal Model of Civil Strife, n American Political
250
mecanismelor violenei politice, n funcie de contextele i experienele istorice specifice diferitelor ri. O alt concluzie meto-dologic important a cercetrilor lui Gurr este aceea a permanentei interdependene dintre teorie i cercetarea empiric n contextul paradigmei behavioriste. coala sociologic de la Universitatea Columbia a susinut c atributele sociale sunt importante nu pentru c transfer direct dinspre social spre politic un set de interese i preferine social determinate, ci pentru c aceste atribute localizeaz indivizii n structura social aducnd, astfel, noi informaii cunoaterii politice. Nu este vorba aici consider McPhee i colaboratorii , despre un determinism social (caracteristicile sociale determin preferina politic), nici despre reducerea politicii la condiia de simplu reziduu al vieii sociale sau a tiinei politice la aceea de subdomeniu al sociologiei, ci despre o corect poziionare a politicului n context social59. Dar, cei care au respins cu o mai mare claritate determinismul social i sociologismul colii de la Columbia University, strduindu-se s demonstreze pe baza cercetrilor de teren dedicate politicii rasiale , specificitatea, unicitatea i ireductibilitatea politicului sunt V.O. Key Jr. i colaboratorii si. Teza central a crii acestora, Southern Politics, este aceea c evoluia istoric a politicii sudiste a depins de dominarea relativ a albilor sau a negrilor la nivelul populaiei locale; ostilitatea rasial a albilor n sud a variat n funcie de gradul concentrrii populaiei de culoare din fiecare district. Key vede conflictul rasial ca produs i scop al politicii sudiste conceput ca spaiu al intereselor conflictuale local definite. De aici, rezult o consecin politic important:problema central a districtelor cu nalt concentraie de populaie neagr este meninerea controlului de ctre minoritatea alb60. n analiza lui Key, politica interesului de grup ntr-un context social structurat explic ostilitatea rasial. Zece ani mai trziu, pe baza cercetrii comportamentului electoral n districtele statului Indiana, V.O. Key Jr. i Frank Munger au argumentat ideea c dezvoltarea loialitilor politice cunoate aspecte specifice i neateptate i c, din acest motiv, nu este vorba despre o simpl coresponden de unu la unu ntre preferinele politice i caracteristicile sociale. Preferinele politice se conecteaz ntr-un fel cu caracteristicile sociale ntr-un loc i n cu totul alt fel n alt loc. Din acest motiv, politica nu poate fi conceput ca un simplu
Science Review, n 62, 1968, pp. 11041124. 59 W. N. McPhee, R. B. Smith, J. Ferguson, A Theory of Informal Social Influence, n volumul: Formal Theories of Mass Behavior (ed. W. N. McPhee), Free Press, New York, 1963, pp. 74103. 60 V. O. Key Jr., H. Heard, Southern Politics, Alfred A. Knopf, New York, 1949, p. 5. 60 Adam Przeworski, Contextual Models of Political Behavior, n Political Methodology, 1, 1974, pp. 2761.
251
reziduu al vieii sociale, iar preferina politic nu este determinat exclusiv social. Preferina politic este consecina direct a interesului politic definit n termenii aspiraiilor individuale rezolvabile n context social. Aceasta nseamn c, dac vrem s-i nelegem pe alegtorii din Indiana, trebuie s-i percepem n funcie de interesele lor specifice, n mediul lor social i nu ca simpli indivizi separai de locul i timpul n care triesc61. Tema fuziunii intereselor individuale i a circumstanelor spaio-temporale apare de timpuriu n sociologia politic; ea este reluat n numeroase studii privind consecinele politice datorate contextelor i reelor sociale n care evolueaz cetenii individuali. ntr-adevr, o bogat literatur sociologic american i focalizeaz interesul pe analiza contextelor sociale (social contexts) i a reelelor sociale (social networks), nelese ca nite constructe sociologice funcionale cu un coninut i un sens specific62. Contextele sociale sunt importante, din punct de vedere politic, deoarece influeneaz probabilitatea interaciunii sociale intragrupale i intergrupale, i, astfel, cantitatea i calitatea fluxului informaional i a comunicrii politice. Contextul social este, pentru H. Eulau, compoziia social a mediului nconjurtor, prin mediu nconjurtor, sau mediu ambiant (environment) nelegndu-se o diversitate de lucruri: un club, o vecintate, biserica, provincia, ara, etc. cu toate trsturile lor specifice: vrst (vechime, noutate etc.), mrime, baz geografic, amplasament (izolat, atractiv), etc. n mod similar, contextul social al unui mediu ambiant poate fi definit n funcie de termenii variatelor sale proprieti caracteristice; de pild, proporia locuitorilor democrai sau nedemocrai; liberali, conservatori, socialiti, sau democrat cretini etc.; credincioi sau necredinioi; catolici, protestani, ortodoci sau de alte religii i confesiuni; politic activi sau pasivi, educai sau mai puin educai, etc., etc. Eforturile sociologilor s-au ndreptat spre ordonarea acestor trsturi n jurul unei tendine i n funcie de criterii ct mai raionale i operaionale. Important este c fiecare individ poate fi localizat ntr-un context social semnificativ pentru orientarea i opiunile sale politice. Selecia i autoselecia politic nu pot face abstracie, arat Eulau, de contextul social. Autoselecia nu nseamn repudierea influenelor mediului ambiant. Oamenii aleg s fie parte a unui mediu ambiant, lupt s fie acceptai i s se integreze n el. Nici o alegere politic nu poate fi interpretat
V. O. Key Jr. and F. Munger, Social Determinism and Electoral Decision: The Case of Indiana, n volumul: American Voting Behavior (editors: E. Burdick and A. J. Brodbeck), Free Press, Glencoe, Ill., 1959, pp. 281299. 62 A se vedea Edward G. Carmines, Robert Huckfedt, op.cit., pp. 229235.
61
252
ca fcnd abstracie de intersecia individului cu mediul63. Dac contextele sociale sunt structurale i exterioare individului, exercitnd o presiune social pus n eviden, de altfel, de tradiia sociologist, reelele sociale se dovedesc dinamice i structurante, la rndul lor. Generate prin mecanismele preferinelor individuale i modele asociaionale specifice, reele sociale ofer indivizilor un microcadru alternativ la contextul social dat, un instrument de replic i aciune cu implicaii sociale i politice. n timp ce asupra structurii i dinamicii contextelor sociale indivizii exercit, n general, un control de proporii restrnse, n cadrul reelor sociale ei pot efectua opiuni i operaiuni importante la scar micro, cu efecte semnificative la scar macro. Studiile sociologice efectuate de cercettoarea american A. Finifter la uzinele de automobile din Detroit asupra modelelor interaciunii: politic - loc de munc sunt semnificative n acest sens. Cercetrile de teren au demonstrat c, n timp ce majoritatea populaiei studiate, compus din membrii Partidului Democrat, avea un comportament social nediscriminatoriu, minoritatea republicanilor structurat n grupuri nchise pe criterii de prietenie i crease reele sociale ce funcionau ca adevrate medii de protecie politic (protective environments for political deviants)64. Membrii minoritii politice republicane reueau, astfel, s-i impun deseori propriile preferine politice n contextul social dominat de democrai, tocmai datorit relaiilor politice personale create i cultivate prin reelele sociale. Conchiznd, autoarea arat c reele sociale sunt rezultatul interseciei dintre impunerea exterioar venit dinspre contextul social i preferinele proprii cetenilor. Astfel, la acest nivel particular, structura social nu apare nici ca determinant, nici ca un simplu reziduu al preferinelor individuale. Felul n care un individ opteaz n procesul modelrii i construciei unei reele sociale este contextual condiionat, iar minoritile de orice fel se arat mult mai selective n elaborarea modelelor asociaionale. Legturile n dublu sens dinspre indivizi spre reelele i contextele sociale i, invers, dinspre contextele i reele sociale spre indivizi , se realizeaz prin ceea ce am putea denumi: mecanismele de selectare i ntreptrundere a influenelor. Multiplele influene de natur psihic, social, spiritual, religioas, ideologic, cultural, politic, economic etc. interacioneaz i se intercondiioneaz crend adevrate texturi psiho-socio-culturale, psiho-socio-religioase, psiho-socio-politice, polito-culturaleconomice, ideologico-politico-religioase etc. Prin aceste multiple i variate texturi are
63 64
H. Eulau, Politics, Self, and Society, Cambridge University Press, New York, 1986. A. Finifter, The Friendship Group as a Protective Environment for Political Deviants, n American Political Science Review, n 68, 1974, pp. 607625.
253
loc geneza, prelucrarea, transmiterea i recepionarea valorilor, energiilor i informaiilor conferindu-se, astfel, coninut i sens vieii sociale. De aici, importana studierii influenelor i necesitatea construirii modelelor influenei pentru psihosociologia politic i, implicit, pentru cercetarea comportamentelor politice individuale i colective. Behaviorismul politic a acordat un rol deosebit cercetrii modelelor influenei la nivel individual i colectiv, micro i macro social. Dar, pentru a produce modele explicativ-comprehensive asupra proceselor de influen i interaciune, cercetarea comportamentului politic avea nevoie de o orientare teoreticometodologic. Or, n acest moment, trebuie s punem n discuie problema fundamentelor teoretice europene ale behaviorismului american. Cnd spunem aceasta, avem n vedere tradiia gndirii sociale europene ntruchipat, ncepnd din a doua jumtate a secolului al XIX-lea, de pozitivismul sociologismului francez, pe de o parte, i de sociologia comprehensiv german, pe de alt parte. Dac n Germania arat Raymond Boudon , au existat toate motivele pentru ca sociologia s se dezvolte ntr-un fel la intersecia istoriei, economiei i psihologiei65, n Frana, dimpotriv, toate motivele au fost reunite pentru ca ea s se defineasc mpotriva acestor discipline. Dup cum au existat i toate motivele pentru ca sociologia francez s fie mai atras de o perspectiv holist, iar sociologia german de o perspectiv individualist asupra societilor66. Aceste dou mari tradiii ale sociologiei europene percepute n raporturi de complementaritate constituie, n opinia noastr, soclul teoretic al behaviorismului politic american. Micarea behaviorist american, dup cum demonstreaz David Sanders, i extrage originile filosofice din scrierile lui Auguste Comte de la mijlocul secolului al XIX-lea i din pozitivismul logic al cercului de la Viena al anilor 1920. Popularizat n Marea Britanie de Alfred Ayer i n Germania de Carl Hempel, pozitivismul susine c propoziiile analitice referitoare la lumea fizic sau social cad sub incidena uneia dintre urmtoarele trei categorii: Prima categorie, a propoziiilor ce pot fi denumite tautologii; acestea sunt propoziii pur definiionale ce confer un sens specific unui fenomen particular sau unui concept. De exemplu, putem defini familiile cu un venit de sub o treime din media salariului sptmnal ca trind sub limita srciei. A doua categorie se refer la propoziiile empirice, adic la afirmaiile care, testate experimental, pot fi demonstrate ca adevrate sau false. A treia categorie conine
65 66
Tratat de sociologie (sub coordonarea lui Raymond Boudon), Humanitas, Bucureti, 1997, p. 29. Idem.
254
afirmaiile ce nu cad sub incidena nici uneia din primele dou categorii. Pe scurt, pentru pozitiviti, analiza sensurilor i semnificaiilor este posibil doar n cazul propoziiilor tautologice i empirice; metafizica, teologia, estetica i chiar etica introduc pur i simplu confuzia lipsei de sens n procesul cercetrii. Ar fi ns desigur incorect remarc David Sanders , s ne asumm opinia c behaviorismul accept toate preceptele pozitivismului. Chiar n perioada creterii influenei behaviorismului din anii 50, pozitivismul a fost supus unei puternice critici filosofice privind cele trei tipuri de propoziii recunoscute de acesta: propoziiile tautologice, empirice i cele lipsite de sens67. Dar, nainte de a cerceta mai ndeaproape legturile dintre behaviorism i pozitivism, contribuiile i limitele pozitivismului n strategia cognitiv a behaviorismului, s vedem ce sens confer acesta conceptelor operaionale de teorie empiric i explicaie. Pentru behaviorism, teoria empiric este un set de propoziii abstracte, interconectate, coninnd afirmaii, asumri, definiii i ipoteze empiric verificabile ce-i propun s descrie i s explice ceea ce se ntmpl cu un fenomen dat sau cu mai multe fenomene corelate. Explicaia, la rndul ei, este o descriere cauzal a evoluiei unui fenomen sau a mai multor fenomene. Explicaia privind o clas special de obiecte sau evenimente se refer la specificarea unui set minim de condiii non-tautologice, antecedente, necesare i suficiente n legtur cu ceea ce se ntmpl cu respectiva clas de obiecte i evenimente. Dup ce am vzut care sunt sensurile date de pozitiviti teoriei empirice i explicaiei, s schim problema epistemologic central a pozitivismului i, implicit, a behaviorismului, aceea a rolului teoriei explicative. Pentru pozitiviti, ntrebarea crucial n legtur cu orice teorie explicativ ce pretinde a avea un neles este urmtoarea: cum am putea afla dac respectiva teorie este incorect? Prin rspunsul pe care-l ofer la aceast ntrebare de o importan central, behaviorismul i probeaz datoria intelectual fa de pozitivism. Astfel, att pentru pozitivism, ct i pentru behaviorism, exist trei modaliti principale prin care o anume teorie explicativ poate fi evaluat: n primul rnd, o bun teorie trebuie s prezinte o coeren intern, s fie logic articulat, s nu conin afirmaii contradictorii despre un fenomen dat. n al doilea rnd, o bun teorie referitoare la o clas specific de fenomene trebuie s fie consistent, pe ct posibil, cu celelalte teorii ce caut s explice fenomenele respective. n al treilea rnd, veritabilele teorii explicative trebuie s fie capabile s emit predicii empirice, prognoze verificabile prin observaie. Singura
67
David Sanders, Behavioural Analysis (chapter 3) n: Theory and Method in Political Science (edited by
255
modalitate plauzibil de a decide ntre teorii rivale (ce pot aprea ca egal plauzibile din alte puncte de vedere) este testarea lor empiric, adic verificarea prin experien att la nivelul actorului social individual, ct i la acela al agregatului social. Accentul pus pe observaia i testarea empiric sugereaz angajarea n cercetare a tuturor cazurilor concrete. Ca orice alt manier de abordare din tiinele sociale, i pozitivismul coninut n behaviorism a fost inta unor critici importante ce ar putea fi grupate n trei mari categorii: 1) obiecia fa de cerina pozitivist ca orice definiie lipsit de baz empiric s fie considerat o tautologie lipsit de sens; 2) amendarea preferinei pozitivismului spre empirismul exacerbat i inductivismul ngust, alergic la orice analiz abstract; 3) critica aa-zisei neutraliti axiologice a pozitivismului socio-politologic i a concepiei despre dependena exclusiv a teoriei n raport cu observaia imparial. Neglijarea de ctre pozitivism a problemelor privind sensul aciunii i semnificaia comportamentelor actorilor sociali68. Limitele sociologismului i ale reducionismului pozitivist au favorizat reacia sociologiei comprehensiv-interpretative. Trecerea de la sociologismul pozitivist la sociologia comprehensiv (a aciunii) nseamn, n principal, trecerea de la macro la micro, de la viziunea holist asupra societii la cea centrat pe individ, de la explicaia privind cauzele obiective ale faptele i fenomenele sociale percepute ca exterioare subiectului cunoasctor la interpretarea dublului caracter obiectiv-subiectiv al vieii sociale, de la determinismul sociologist i istoricist la nuanarea i modularea determinismelor i condiionrilor sociale prin nelegerea sensurilor i interpretarea motivaiilor diferiilor actori sociali plasai n reele i contexte sociale variate i schimbtoare. Un rol important n apariia sociologiei comprehensive l-a avut coala sociologic clasic german i renaterea teoriei economice n Austria sub autoritatea lui Carl Menger. Cercetarea metodelor tiinelor sociale l-a condus pe Carl Menger la afirmarea unui triplu principiu prezent, dup Raymond Boudon, i n sociologia german clasic: 1) principiul ce const n ncercarea de a explica fenomenele macroscopice prin reducerea la cauzele lor microscopice; 2) principiul conform cruia aceste cauze trebuie cel mai adesea asimilate motivelor (implicite sau explicite) ale actorilor sociali; 3) Principiul de simplificare ce pretinde ca actorii sociali s fie grupai n tipuri Weber va spune n tipuri ideale. Metodologia unui Weber sau a unui Simmel este prea apropiat
David Marsh and Gerry Stoker), Macmillan Press LTD, London, 1995, p. 59. 68 Ibidem, pp. 6368.
256
de aceste principii pentru a nu fi tentai s avansm ipoteza unei influene a lui Menger asupra sociologiei clasice germane69. n acest context epistemologic, ne ndreptm spre o concepie de sintez bazat pe perceperea complementaritii explicaiilor oferite de sociologia pozitivist francez i de sociologia comprehensiv german. Aceasta, nu nainte de a subscrie la opinia conform creia sociologia aciunii i individualismul metodologic constituie orientarea teoretico-metodologic ce se apropie cel mai mult de o explicaie sociologic raional a comportamentului uman. Sociologia aciunii reprezint o tradiie sociologic important. (). Nu este dect una din tradiiile existente, dar ea se impune ateniei consider Raymond Boudon , prin transparen epistemologic i eficacitate practic70. Sociologia aciunii posed transparen epistemologic deoarece se definete printr-un ansamblu de principii clare, ntemeiate pe natura lucrurilor; n ceea ce privete eficacitatea practic, aceasta se msoar prin capacitatea sociologiei aciunii de a explica fenomene ce sunt la prima vedere confuze pentru spirit71. Sociologia aciunii este, n opinia noastr, o psiho-sociologie interacionist conform creia orice fenomen social, indiferent de natura lui, este considerat ca rezultatul unor comportamente individuale. De aceea, pentru a explica respectivul fenomen social, trebuie regsit sensul comportamentelor individuale aflate la originea lui. Afirmaia c orice fenomen social, indiferent de natura lui, trebuie considerat produsul unor comportamente individuale, st la baza individualismului metodologic. Acesta, arat Raymond Boudon, este primul principiu al sociologiei aciunii. Spre deosebire de individualismul moral, sau de cel sociologic, individualismul metodologic presupune doar faptul c, pentru explicarea unui fenomen social, trebuie regsite cauzele individuale, adic nelese motivele pe care le au actorii sociali de a face ceea ce fac sau de a crede ceea ce cred72. Individualismul metodologic afirm c, n principiu, comportamentul actorilor sociali este comprehensibil, atunci cnd sunt aflate cauzele i nelese motivele aciunii acestora. Dar, de ce este comprehensibil comportamentul actorilor sociali? La aceast ntrebare rspunde al doilea principiu metodologic al sociologiei aciunii: principiul de raionalitate. Pentru sociolog subliniaz Boudon , a nelege comportamentul unui actor social nseamn () a-i nelege motivele sau motivele ntemeiate (). n acest
69 70
Tratat de sociologie, ed.cit., p. 29. Ibidem, p. 23. 71 Idem. 72 Ibidem, p. 30.
257
sens, i numai n acesta, se poate spune c sociologia, sau cel puin sociologia aciunii, are tendina de a subscrie la postulatul de raionalitate al actorului social. Aceasta nu nseamn c pentru ea omul este raional. Deoarece ea nu se ocup de om, ci de actorul social. Cu alte cuvinte, postulatul de raionalitate este un principiu metodologic, i nu o afirmaie ontologic. Iar apoi, aceast noiune de raionalitate este mai larg dect aceea a filosofiei sau a economiei clasice. Pentru a preciza aceast idee, s spunem c sociologia consider c un comportament este raional ori de cte ori este n msur s ofere pentru el o explicaie ce poate fi enunat n felul urmtor: Este comprehensibil faptul c actorul X s-a comportat n maniera Y: ntr-adevr, n situaia n care se afla, avea motive ntemeiate s fac Y73. Acesta este, n fond, un criteriu semantic ce permite schiarea frontierei dintre aciunile raionale i cele iraionale. Am apelat la valenele explicativ-comprehensive ale sociologiei aciunii i individualismului metodologic deoarece pornim de la ipoteza c aceste valene pot fi extinse i aplicate n analiza modelelor influenei i a comportamentelor politice. Apreciem c prin sociologia aciunii i individualismul metodologic, cercetarea comportamentelor politice i gsete un cadru analitic adecvat. Behaviorismul politic capt, astfel, un suport teoretico-metodologic de factur psiho-sociologic. Aeznd n centrul tradiiei sociologiei politice cetenii individuali i preferinele lor politice, explicarea raionalitii comportamentelor politice i nelegerea motivaiilor actorilor politici, ajungem s operm, de fapt, cu o psiho-sociologie interacionist ce confer cadru teoretico-metodologic behaviorismului politic. Actorul individual, dup cum au artat Raymond Boudon74, Adam Przeworski . a. nu este izolat; el triete ntr-un context social asupra cruia acioneaz i n faa cruia reacioneaz printr-o serie de modele ale influenelor mediate prin reelele sociale din care el nsui face parte. Modelele influenei plaseaz individul n centrul aciunii. Nu este surprinztor c multe din aceste modele deriv din psiho-sociologia politic i tradiia economiei politice. Dincolo de contribuiile specifice aduse de psihologie, sociologie sau economia politic, important ni se pare, ns, faptul c cercetarea comportamentelor politice reclam intercondiionarea explicaiilor i interpretrilor sociologic i psihologic n demersul coerent al unei psiho-sociologii interacioniste ce ofer cadrul analitic necesar behaviorismului politic.
73 74
Iibidem, p. 39. Raymond Boudon, Theories of Social Changes, University of California Press, Berkeley, 1986.
258
III. Persoan, personalitate i personaj politic
M. Grawitz i J.Leca75 consider c primele ntrebri importante pentru psihologia politic sunt: cine face politic i pentru ce? Care sunt trsturile caracteristice ale oamenilor politici? etc. Agenii sau actorii politici, - individuali (lideri) sau colectivi (mase, clase, naiuni, popoare, rase etc.), oameni reali i concrei, entiti bio-psihologice i socio-culturale, participani la viaa comunitii globale reprezint pe cei implicai n diverse activiti politice din varii motive. Este evident c viaa politic este determinat att de capacitile acestor oameni de-a se organiza i conduce, ct i de calitatea relaiilor care se stabilesc ntre ei n vederea pstrrii identitii proprii fa de Sine, ca i fa de alte comuniti. Specific individualitii umane este tocmai organizarea i autoorganizarea continu, dinamic, evolutiv care se formeaz i se dezvolt prin acumularea experienei de via. n cadrul existenei i manifestrilor sale, fiina uman se poate prezenta ca persoan, personalitate i personaj. n vorbirea curent se asociaz pn la nedifereniere conceptele de persoan, personalitate i personaj. De aceea, n continuare, vom analiza sensurile acestor termeni. Apoi vom identifica particularitile persoanei, personalitii i personajului politic n contextul organizrii i conducerii complexitii sociale. Astfel, termenul de persoan provine din latinescul persona sau din grecescul prosopon (masc, rol, actor). La romani persona era masca folosit n piesele de teatru. Ulterior noiunea s-a referit att la rolul jucat pe scen, ct i la cel interpretat n realitate. Preluat din lumea teatrului, conceptul a fost folosit de filosofi, teologi, medici, literai, sociologi, psihologi etc. mbogindu-i permanent semnificaiile i
nepierzndu-i din importan. Din punct de vedere subiectiv, persoana exist prin Eu. Prin contiina Eului persoana se prezint pe sine cu toate atributele sale. n orice situaie fiecare dintre noi ne manifestm ca Eu i ne opunem altora tot ca Eu. Eul se formeaz prin apariia contiinei de sine i a contiinei n general. Eul i contiina se
75
Grawitz, Madelaine, Leca, Jean, Psychologie et politique, n Trait de science politique, Presses Universitaires de France, Paris, 1985, pp. 1- 139.
259
determin reciproc: contiina de sine descoper Eul care, ulterior, devine contiin. n timp ce contiina este definit ca funcie de sintez care permite unui subiect s-i analizeze experiena actual n funcie de structura personalitii sale i s se proiecteze n viitor76, contiina de sine este neleas ca luare la cunotin a Sinelui (s.n., dimensiune biologic a insului, dubl deschidere spre exterior a privirii i dorinei) i, n acelai timp, distincie fa de cellalt 77. Contiina de sine este definit de J. Stoetzel (1965) ca: imaginea social a corpului nostru; un nume ca indice al statutului insului; producere de judeci despre noi nine; susinere a nivelului de aspiraie; identificare cu rezultatele activitii individului; recunoatere a sentimentului de valoare sau de culpabilitate; posesie a stimei de sine. Filosoful englez J. Locke a explicat printre primii, persoana prin intermediul contiinei de sine. Dup cum se observ, contiina i contiina de sine nu sunt identice. Prima are o accepiune mai ampl i se afl n strns interdependen cu constiina de sine sau cu autocontiina. Prin contiina de sine i prin contiin faetele Eului (Eul fizic, social, etic, axiologic) se difereniaz de Sine i de ceilali. Totodat, fiina uman i d seama c se deosebete de cei din jur prin individualitatea sa, adic fiecare individ are un fel de-a fi, un set de caracteristici individuale, mai mult sau mai puin stabile, care-i confer identitate i distincie fa de alii. Aadar, Eul exprim persoana care, definit din interior, este subiectul ce se orienteaz n funcie de un coninut subiectiv (informaie, acceptare, nelegere), dar i pe baza unor elemente subiective (simpatie, antipatie, indiferen, opinie). Definit din exterior, se refer la ins care are un statut social, drepturi i obligaii, un nume, domiciliu, stare civil, profesie. Deci, este aceeai cu persoana fizic din drept. Realitatea persoanei susine I. Alexandrescu- implic un sistem interior, n raport de care se exteriorizeaz, sistem care este personalitatea, i intrarea sa n rol, manifestarea n rol, ceea ce nseamn apariia personajului78. Considerm c, dac persoana devine contiina a ceea ce este i ceea ce nseamn ca factor social, persoana politic reprezint contiina politic, adic reflectarea vieii politice n contiin sub forma ideilor, concepiilor, teoriilor, modelelor politice, a strilor i sentimentelor politice. n aceste condiii, orice tip de
76
Grand dictionnaire de la psychologie, Larousse, Paris, 1991, pp. 163 77. Ibidem, p.164. 78 Alexandrescu, Ion, Persoan, personalitate, personaj, Junimea, Iai, 1988, p. 124.
260
personalitate (economic, politic, spiritual, etc.) este modelul sau sistemul n funciune cu ajutorul cruia acioneaz persoana (economic, politic, spiritual etc.) Tratarea tiinific a personalitii n general, a celei politice n special, ne pune n faa unei situaii dificile. Aceasta se datoreaz divergenelor generate de numrul mare de definiii, teorii, modele i a impreciziei nelesurilor unor noiuni, cum ar fi : persoan, personaj, temperament, inteligen etc. n continuare, pentru explicarea i nelegerea personalitii n general, a celei politice n particular, este indicat enumerarea modelelor semnificative, prezentarea trsturilor generale i descrierea componentelor sale. Acestea vor servi la interpretarea structurii i dinamicii personalitii. Mai nti, este vorba, de urmtoarele modele: genetice (H.Wallon, J.Piaget, P.Janet); psihanalitice (S.Freud); psihopatologice (C.Jung, E. Kretschmer, Viola); factoriale (H.G. Eysenck, J.P. Guiford, R. Cattell); structural-dinamice (K.Lewin); .culturologice (R.Linton, Kardiner); behavioriste (Watson, J.R. Kantor, C.L. Hull, Miller) .a. Din pcate, aceste modele nu au reuit s surprind dinamica i complexitatea personalitii, deoarece au absolutizat unele trsturi n defavoarea altora, ajungnd uneori pn la schematizri simplificatoare i reducioniste. De aceea, a ctigat teren abordarea fenomenului de personalitate prin prisma teoriei sistemelor i a teoriei organizrii i autoreglrii informaiei. Abordarea sistemic, opus celei analitice, impune modelul unei personaliti integrale dezvoltate pe cele trei planuri: biologic, psihologic i social. Totodat, aceast viziune sistemic concepe personalitatea ca un sistem hipercomplex (implic un numr mare de elemente, o diversitate de legturi), probabilist (legtura dintre cauzele interne i externe i rspunsurile comportamentale este probabil), dinamic (evoluia n timp parcurge o serie de etape de dezvoltare ontogenetic), deschis (personalitatea nu se poate forma i exista n afara numeroaselor legturi substaniale, energetice i informaionale cu mediul ambiant). Sintetiznd, putem considera personalitatea un ansamblu de structuri complexe ce funcioneaz sistemic.
261
Cel mai frecvent, personalitatea s-a remarcat prin prezena unor dimensiuni specifice, adic a unor trsturi generale: esenialitatea, care se refer la ceea ce este fundamental, tipic, unic, original; stabilitatea sau constana, consecvena, mulumit creia persoana supravieuiete momentului, acioneaz la fel ntotdeauna; reversul ei, plasticitatea sau mobilitatea, care reprezint posibilitatea de reorganizare a structurii pentru a face fa schimbrilor de mediu n vederea readaptrii; integrarea angajeaz realizarea unui model sub form de structur, aceasta implicnd o anumit dinamic i un comportament constant; gradul de dezvoltare, parametru atins inegal n perioadele ontogenetice timpurii, trstur care-i difereniaz pe oameni.
Acest sistem viu, personalitatea, este construit n etaje, fiecare dintre ele constituindu-se prin integrarea subunitilor n sistem. Totodat, ntreaga manifestare a individului uman este rezultatul funcionrii sistemelor sale de integrare n scopul realizrii unei stabiliti relative pe plan biologic, psihic i social. Tocmai, aceast stabilitate relativ constituie structura personalitii, care este un sistem deschis ce se afl ntr-un proces permanent de echilibrare cu mediul i cu sine nsui. Structura personalitii depinde n primul rnd de organismul biologic al individului uman, de nsuirile morfo-fiziologice ale activitii creierului i sistemului endocrin. Astfel, temperamentul, una dintre componentele personalitii, se afl n strns legtur cu tipul de activitate nervoas superioar. De asemenea, este influenat de funcionarea glandelor endocrine i a metabolismului interior. n concepia lui G.Allport, temperamentul se refer la fenomenele caracteristice ale naturii emoionale ale unui individ, incluznd sensibilitatea fa de o stimulare emoional, fora i viteza sa obinuit de rspuns, calitatea dispoziiei sale predominante i toate particularitile fluctuaiei i intensitii dispoziiei, aceste fenomene fiind considerate ca dependente de construcia constituional, i deci n mare msur ereditare ca origine79. Autorul american sezizeaz c temperamentul
Allport, Gordon, Structura i dezvoltarea personalitii, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1981, p. 46.
79
262
este dimensiunea dinamico-energetic a personalitii, care se exprim n conduit. Totodat, analizeaz temperamentul sub aspectul formal al afectivitii i al reactivitii motorii specifice persoanei. n continuare, ne vom referi la legturile care se stabilesc ntre temperamente i atitudini politice80. Considerm c acest tip de atitudini au n vedere organizarea selectiv, relativ constant a unor componente psihice cognitive, motivaionale, afective- prin intermediul crora influeneaz modul n care va rspunde i aciona o persoan ntr-o situaie politic sau alta. Exemplificm, n schema mai jos, preluat de la reprezentanii colii caracteriologice, aceste conexiuni :
Tipuri de temperamente:
amorfi
- neemotivi - inactivi - primari
flegmatici
- neemotivi -activi - secundari (prelungesc mult
colerici
- emotivi - activi - primari
pasionai
- emotivi - activi -secundari
(triesc n prezent
i viitor, nu n trecut) ecoul trecutului)
Atitudini politice: -indifereni la lupte i neatrai de putere; -respectuoi fa de libertate; -atrai de luptele politice i putere -autoritari ; -oratori ; -legai de mase ;
-moderai; -mpac tensiunile.
-nclinai spre dictatur.
80
Heymans, G. , Wiersma, E.D. , apud Duverger, M. , Sociologie politique, PUF, Paris, 1968, pp.194195.
263
Tipuri de temperamente: nervoi

- emotivi - inactivi - primari
sentimentali
- emotivi - inactivi - secundari
sangvinici
- neemotivi - activi - primari
i
- neemotivi -inactivi -secundari
apatici
Atitudini politice:
-revoluionari; -anarhici; -oportuniti;
-antiautoritari; -conservatori.
Studiile ulterioare au evideniat c cele trei trsturi: emotivitate, activitate i primaritate-secundaritate pot fi reduse prin analiz factorial la doi factori: emotivitate i primaritate-secundaritate. Cu toate c tipologia lui Heymans i Wiersma a plecat de la o ipotez neuro-fiziologic, ea a deschis posibiliti mai largi de analiz psihologic asupra temperamentului i aptitudinilor politice, spre deosebire de explicaiile morfofiziologice pe aceeai tem. O alt clasificare, n funcie de raporturilor individului cu lumea exterioar, aparine lui C.Jung. Psihanalistul german distinge dou categorii: introvertiii i extravertiii. Astfel, de cele mai multe ori, introvertiii sunt caracterizai astfel:
- nclinai spre lumea lor interioar, spre ei nii, neinteresai de opiniile celorlali; - manifest o fixare global a existenei individuale81 - nesociabili; - nonconformiti.
264
Acestor trsturi ale introvertitului, M. Duverger, n Sociologie politique (1968), le gsete corespondene cu elitele tehnocrate (tehnicienii, adic ingineri, specialiti, savani) i liderii iacobini (democraii revoluionari). Spre deosebire de introveri, extravertiii sunt: - atrai de contacte sociale, conversaie; nu ezit s rite; pot fi agresivi, chiar impulsivi. 82 - le place agitaia i schimbarea; -
n opinia sociologului francez M.Duverger, extravertiilor le putem ntlni la politicienii democrai.
aceste
caracteristici
ale
n seria preocuprilor referitoare la tipurile de temperamente politice se nscrie i clasificarea psiho-sociologului englez G. Eysenck83. Acesta, pe baza analizei factoriale, a ajuns la urmtoarele constatri: a) n viaa politic se manifest comportamente moi i dure, adic: atitudini deschise dialogului, schimbului de valori, democraiei, n opoziie cu atitudini nchise, rigide, neconcesive, chiar violente n aprarea unor abordri teoretice sau practice; b) n viaa politic se pot distinge dou poziii extreme: de stnga i de dreapta sau radicalii i conservatorii. Dac la stnga sunt deosebiri ntre socialdemocrai i comuniti, la dreapta sunt cele ntre conservatori i fasciti. Referitor la descrierea comportamentelor politice n termenii analizei factoriale,
M.Duverger constat c Eysenck nu identific factorii reali care influeneaz asemenea manifestri politice. Totodat, sociologul francez sezizeaz c este puin probabil identificarea dintre radicali i conservatori cu stnga i dreapta. De asemenea, susine c nu este funcional opoziia dintre duri i moi raportat la spiritul autoritar i democratic. n timp ce temperamentul este dependent de: - substratul neurohormonal; - particularitile nervoase constitutive; - tipul de activitate nervoas superioar;
Le Senne, apud Neveanu, Poescu, Paul, Dicionar de psihologie, Editura Albatros, Bucureti, 1978, p. 380. 82 Reuchlin, Maurice, extraversion-introversion, n Grand dictionnaire psychologique, Larousse, Paris, 1991, pp. 296-297. 83 Eysenck, G., apud Zpran, L.P. , Repere n tiina politicii, Editura Fundaiei Chemarea Iai, 1991, p.28.
81
265
- studierea global a personalitii etc., aptitudinile se refer la nsuirile psihice i fizice relativ stabile care-i permit fiinei umane s efectueze cu succes anumite activiti. Aptitudinile de care depinde performana ntr-un numr mare de activiti se numesc aptitudini generale (inteligena, capacitatea de nvare, memorizarea etc.). n schimb, aptitudinile solicitate de domenii specifice de activitate (discipline colare sau universitare, arte plastice, muzic etc.) sunt aptitudini speciale. n general, n activitile umane conlucreaz aptitudinile generale cu cele speciale. Este cunoscut c o aptitudine izolat nu poate asigura singur succesul ntro activitate sau alta. Totodat, absena unei aptitudini nu poate constitui o piedic pentru desfurarea performant a unei activiti sau a datoreaz capacitii compensatorii a aptitudinilor. Astfel, un politician competent poate poseda unele nsuiri performante: inteligen, capacitate de mediere-negociere, promtitudine n luarea deciziilor etc., care ar putea contrabalansa ntr-o oarecare msur nivelul sczut al abilitilor de comunicare. alteia. Acest fapt se
Caracterul reprezint o alt component a personalitii, alturi de temperament i aptitudini. Dac iniial caracterul se raporta la ntreaga personalitate avnd o dominant etic, ulterior a cptat un caracter descriptiv, explicativ i aplicativ. n timp ce psihologia explic caracterul sub aspectul mecanismelor, structurii i rolului su adaptativ pentru individ, etica evalueaz caracterul din perspectiva concordanei sau discordanei acestuia cu codul moral al societii n care triete individul. n sens larg, caracterul nglobeaz: - concepia general despre lume i via a subiectului ; -convingerile i sentimentele socio morale ; - coninutul i scopurile activitilor; - aspiraiile i idealurile.
n sens restrns, conceptul de caracter include un ansamblu nchegat de atitudini. Acestea orienteaz i raporteaz omul la sine nsui, la ceilali i la societate ntr-un mod relativ stabil. Psihologii consider c oricare individ nscut, crescut n comunicare i interaciune cu membrii familiei, colegii de coal, cercul de prieteni etc., i structureaz un anumit mod de relaionare i reacie la situaii sociale, n urma unor
266
transformri la diverse niveluri: cognitiv (reprezentri, noiuni, judeci), afectiv (emoii, sentimente, pasiuni), motivaional (interese, trebuine, idealuri), volitiv (for, perseveren, consecven). Astfel, n structura caracterului ntlnim factori de ordin cognitiv, afectiv, motivaional, voliional care in de existena social a subiectului i mediaz relaiile lui cu societatea i cu ceilali. Totodat, evideniaz c individul are un anumit profil caracterial, diferit de cellalt ce poate fi etichetat ca pozitiv sau negativ, bun sau ru etc. Descrierea i interpretarea structurii caracterului este completat de identificarea trsturilor de caracter (structuri psihice interne care asigur constana modului de comportare a unui individ n situaii sociale semnificative pentru el). Aceste trsturi pot fi globale (se refer la sistemul caracterial n totalitate) i particulare (au n vedere componentele psihice pe baza crora se manifest i distinge fiecare dintre noi).
Din categoria trsturilor de caracter globale, consemnm: unitatea caracterului, care are n vedere pstrarea unei anumite constane i identiti a conduitei unei persoane, n ciuda variaiilor situaionale accidentale; pregnana, ce indic att modul de ierarhizare a semnificaiilor i atitudinilor n cadrul profilului caracterial general, ct i gradul de intensitate i consolidare a componentelor dominante; originalitatea, care se refer la specificitatea, individualitatea i deosebirea unui profil caracterial de altul; plasticitatea, ce reflect schimbarea i adecvarea structurilor caracteriale la dinamica realitii sociale (caractere mobile - care mbin stabilitatea i schimbarea, caractere labile oscilante, i caractere conservatoare - rigide); stabilitatea scopului reprezint nivelul de ierarhizare i integrare a motivelor care influeneaz orientarea general a individului n lume; integritatea este trstur corolar a celor anterioare, indic rezistena caracterului la influenele negative (perturbatoare) din afar.
Cea de-a doua categorie, trsturile de caracter particulare se prezint n diade antinomice, de tipul: . - trsturi de natur cognitiv (reflexivitate-nereflexivitate, obiectivitate-
267
subiectivitate, spirit critic- spirit necritic etc.); trsturi de natur afectiv (sentimentalism-nesentimentalism, timiditate-obrznicie etc.); trsturi de natur intersubiectiv (altruism-egoism, spirit de cooperarespirit de necooperare, solicitudine-lips de solicitudine etc.); trsturi de natur voliional (consecven-inconsecven, autocontrol-lipsa controlului, hotrre-nehotrre, independen-dependen etc.); trsturi de natur moral (cinste-necinste, corectitudine-incorectitudine, buntate-rutate, modestie-ngmfare, demnitate- nedemnitate etc.).
Acestea sunt doar cteva trsturi particulare de caracter, numrul lor depind zece mii de nsuiri. n observarea i analiza comportamentelor reale, n situaii mai mult sau mai puin semnificative pentru individ, aceste liste de trsturi caracteriale pot servi ca instrumente de diagnosticare i evaluare, alturi de alte tehnici de determinare a caracterului. Astfel, depistarea unor nsuiri de caracter generale, ct i a unora particulare, pot servi ca indicatori relevani n scopul unei aprecieri judicioase a atitudinilor i comportamentelor politice. n continuare, ncercm s creionm profilul caracterial al unui om politic. n acest scop, am ales un fost lider, cu o experien de 17 ani n politica romneasc. Este vorba de doamna Mona Musc. Absolvent de filologie, a fost pe rnd cadru didactic, cercettor la Institutul de lingvistic al Academiei Romne i politician. n aceast din urm calitate a participat la fondarea Alianei Civice. A fost membr a Partidului Naional Liberal, a Partidului Liberal Democrat, deputat i Ministru al Culturii etc. Consiliul Naional pentru Studierea Arhivelor Securitii a confirmat c a fcut poliie politic. Conform legii, a fost obligat s se retrag din viaa politic. Din perspectiva trsturilor de caracter generale, am constatat urmtoarele : are un caracter mobil, constan i identitate a conduitei, pregnan i originalitate, tie bine ce vrea ca om politic, dar st mai puin bine la capitolul integritate. n ceea ce privete trsturile de caracter particulare, am observat c este reflexiv, n proporie egal are spirit critic i necritic, subiectivitate i obiectivitate, altruismegoism, solicitudine-lips de solicitudine, independen-dependen. Este ndrznea, consecvent, cooperant, hotrt, modest i tie s se autocontroleze. n urma deconspirrii dosarului de Securitate i emiterii seninei civile, s-a confirmat c Mona Musc a fcut poliie politic. Pentru a-i analiza atitudinile i
268
comportamentul politic din timpul regimului comunist, am apelat la tipologia realizat de Karl Jaspers n perioada 1948-1989, care se potrivete i realitilor din Romnia. Am ajuns la urmtoarele constatri: Mona Musc se ncadreaz n al patrulea tip de atitudine, participare din culp moral 84 nu din culp criminal. n concepia lui Karl Jaspers, atitudinii de supunere activ i corespunde culpa moral, iar atitudinii de participare culpa criminal. Cei care intr n categoria supunere activ sunt cei motivai profesional, care au intrat n partid sau au acceptat s fac poliie politic pentru a tri mai bine, a publica cri sau pentru a cltori n strintate. Ceilali, care particip , sunt pentru filosoful german indivizi care, separat sau n colectivitate, se identific cu regimul, organul de represiune, partidul. Mona Musc nu a fost membru de partid , dar n schimb a fost de acord cu pricipiile comunismului, din moment ce a a acceptat s devin informatorul Securitii pentru a apra ara de elementele
dumnoase, adic de cei care nu erau de acord n mod fi cu metodele de aciune ale regimului, n perioada 1948-1989. Acetia din urm sunt cei care au avut, de-a lungul timpului, o atitudine de rezisten organizat, dar necoordonat. O parte s-au refugiat n muni i au acionat violent (1947-1955). O alt parte, format din rani, organizatori sindicali, cretini militani, preoi, intelectuali, studeni, individual sau n grup, au manifestat rezisten constant fa de comunism i s-au opus din rsputeri abuzurilor regimului nedemocratic totalitar85. O alt atitudine, n opinia lui Karl Jaspers, este cea a supunerii pasive i a culpei politice. Din pcate, cei mai muli romni, cu toate c nu au fost de acord cu instaurarea totalitarismului n Romnia, au acceptat, prin tcerea lor, efectele civile ale acestui tip de regim comunist. n acest fel, au facilitat circumstanele n care vinovia i crima politic au devenit posibile.
Karl Jaspers, Texte filosofice, Editura politic, Bucureti, 1986, pp. 36-39. Victor Frunz, Istoria stalinismului n Romnia,Humanitas, Bucureti, 1990; Irina Nicolau, Theodor Niu, Povestea Elisabetei Rizea din Nucoara. Mrturia lui Cornel Drgoi, Humanitas, Bucureti, 1993; Ghi Ionescu, Comunismul n Romnia, Litera, Bucureti, 1994; Ioana-Raluca Voicu-Arnuoiu, Lupttorii din muni. Toma Arnuoiu. Grupul de la Nucoara. Documente ale anchetei, procesului, deteniei, Vremea, Bucureti, 1997; Dennis Deletant, Maurice Pearton, Roumania Observed. Studies in ontemporary Romania History, Encyclopaedic Publishing House, Bucureti, 1998; Adrian Cioroianu, Comunismul romnesc,feele represiunii, n Arhiva durerii, Pionier Press, Fundaia Academia Civic, Stockholm, Bucureti, 2000; Georges Diener, Lautre communisme en Roumanie. Resistance populaire et maquis.1945-1965, LHarmattan, Paris, 2001; Ion Gavril Ogoranu, Brazii se frng, dar nu se ndoiesc, Marineasa, Timioara, 2001; Marius Oprea, Banalitatea rului. O istorie a Securitii n documente1949-1989, Polirom, Iai, 2002; Alina Mungiu Pippidi, Politica dup comunism, humanitas, Bucureti, 2002; Hossu-Longin, Memorialul durerii, Humanitas, Bucureti, 200.; Aurora Liiceanu, Rnile memoriei. Nucoara i rezistena n muni, Polirom, Iai, 2003 .a.
85
84
269
Mona Musc nu poate face parte din aceast categorie, deoarece a acceptat pactul cu Securitatea, a fost de acord cu condiiile impuse i a beneficiat de unele avantaje pe care sistemul i le-a pus la dispoziie. Doamna Mona Musc s-a remarcat n postura de lider politic feminin, n Romnia, de dup 1989. Timp de 17 ani, prin suplee, abilitate intelectual, a trit n mod voluntar n afara controlului propriei contiine, nu a acceptat vinovia personal, pentru a fi scutit de sanciuni morale i juridice. Pe scurt, i-a mascat trecutul, ignorndu-l n faa alegtorilor i colegilor si. A fost unul dintre liderii politici care a demonstrat activism politic, dar care, ca i ali oameni politici, nu i-a asumat trecutul din proprie iniiativ, suferind dup demascarea public o scdere a credibilitii politice i o ieire, pe ua din spate, de pe scena politic. ntr-adevr, Mona Musc este, aa cum ea nsi declar, un om normal, cu bune i rele . n psihologia contemporan exist o mare varietate de sisteme de modelare a personalitii. Acestea includ, alturi de temperament, aptitudini, caracter, i alte componente, precum motivaia, voina etc. Pentru explicarea i nelegerea problematicii psihologiei politice este necesar raportarea i la aceste procese psihice. De obicei, motivaia este neleas fie ca un ansamblu de motive (mobiluri care stau la baza unui comportament sau aciuni concrete), fie ca proces al orientrii sau mobilizrii spre aciune. n acest context, vorbim de motivaia politic ca form specific a motivaiei care ar putea transforma fiina uman dintr-un subiect pasiv, supus influenelor externe, ntr-un subiect activ i selectiv, cu un determinism intern propriu n declanarea i direcionarea aciunilor i comportamentelor politice. n vederea nelegerii gradului de organizare a personalitii n general, a celei politice n special, dar i a faptului c motivaia este considerat o lege general de organizare i funcionare a ntregului psihic uman, vom analiza att structura, ct i tipurile de motive care asigur reglarea optim a diferitelor aciuni umane. Astfel, din structura motivaiei fac parte: trebuinele, care reprezint expresia psihic a necesitilor nnscute sau dobndite ale omului; impulsurile, ce apar odat cu trebuinele i se manifest din punct de vedere fiziologic prin apariia unei excitabiliti accentuate a centrilor nervoi
270
corespunztori. Din punct de vedere psihologic, se manifest printr-o stare de activare, tensiune i pregtire a aciunii ; dorinele, care apar cnd trebuinele devin contiente de obiectul lor. Reprimarea dorinei a fost apreciat de S. Freud ca o modalitate inacceptabil de tratare a individului din punct de vedere moral i social; inteniile se refer la orientarea motivului spre scopuri, proiecte sau spre ceea ce ncearc s fac insul. Acestea se difereniaz n: intenii imediate sau pe termen scurt i intenii pe termen lung ; scopurile sunt anticipri, proiecii ale punctului terminus al aciunii ; interesele ilustreaz orientarea activ, relativ stabil a personalitii spre anumite domenii de activitate, obiecte sau persoane ;
Referindu-ne la ncercrile de clasificare a motivelor, observm c acestea nu pot acoperi diversele cerine umane i nici complexitatea vieii sociale. n continuare, vom prezenta cteva tipuri de motive. Astfel, sub aspect genetic, difereniem: motivaia nnscut sau primar, care este asociat cu procesele de maturizare, dezvoltare i homeostazie biologic n cadrul organismului; este determinat genetic i are aceeai configuraie i dinamic la toi oamenii; - motivaia dobndit sau secundar este caracteristic omului. Ea cunoate un proces de permanent evoluie, dobndind coninuturi, forme noi, pe msura diversificrii coninuturilor mediului socio-politiceconomic-cultural-spiritual. Conform principiului ierarhizrii, nivelurile mai vechi din punct de vedere genetic i, implicit, inferioare se subordoneaz funcional nivelurilor genetice mai noi i mai superioare. Astfel, motivaia primar se subordoneaz celei secundare.
Dup coninut, deosebim o gam variat de motive: biologice (trebuine alimentare indicate subiectiv prin senzaii organice de foame i sete etc.); fiziologice (nevoi de micare, erotico-sexuale, defecare-urinare etc.); materiale (trebuine de adpost, mbrcminte etc.); informaionale (trebuine i interese cognitive, nevoi senzoriale etc.);
271
sociale (nevoia de apartenen la o familie, la un grup, trebuina de contacte i comunicare cu cei din jur, nevoia de suport social etc.);
spirituale ( trebuine morale, religioase, estetice, filosofice etc.); motivele Eu-lui (nevoia de securitate, afeciune, statut, afirmare a personalitii etc).
n continuare, vom prezenta trebuinele fiziologice, de securitate, nevoile sociale, motivele relative la Eu i trebuinele de realizare/autorealizare, incluse ntruna dintre cele mai cunoscute tipologii (dup coninut) ce aparine lui A. H. Maslow86, deseori citat n demersurile de psihologie politic. Acesta a propus un model ierarhizat, de tip piramidal, al entitilor motivaionale. Totodat, a artat c este un raport invers proporional ntre nivelul de integrare (urgena de satisfacere) i valoarea coninutului trebuinelor. De asemenea, a constatat c ponderea trebuinelor variaz de la om la om. Astfel, trebuinele fiziologice -nevoia de hran, odihn, sexualitate, meninere a sntii - etc., dac nu sunt satisfcute, pot afecta dezvoltarea personalitii. Lucrrile despre lagrele de exterminare naziste sau nchisorile comuniste .a., ilustreaz c subalimentaia cronic, privarea de somn etc. pentru o perioad ndelungat, produc transformri asupra profilului caracterial. S-a observat c persoanele supuse unor asemenea tratamente devin pasive, apatice, fataliste i, mai trziu, refuz participarea la viaa social. Trebuinele de securitate -nevoia de siguran emoional, profesional, social, relaional etc.- reprezint un nivel superior n raport cu trebuinele fiziologice. n perioadele de criz economic i social a unei societi (ca de exemplu, Germania deceniului al III-lea al secolului al XX-lea), nesigurana zilnic poate genera la om o stare de anxietate sau angoas, adic o fric (se instaureaz cnd se anun un fenomen duntor, dureros) de un pericol iminent, dar nedefinit, un sentiment de insecuritate permanent. Cnd se cronicizeaz, trece n frica nevrotic, devenind o stare patologic. n exemplul de mai sus este vorba de instaurarea fricii de viitor dup care poate apare fuga de libertate. Asemenea fenomene s-au manifestat n Germania, sub forma supunerii unei pri a populaiei fa de minoritile conductoare autoritare (n care iau pus toate speranele), facilitnd astfel instaurarea dictaturii. Nevoile sociale includ trebuinele de apartenen, adeziune, identificare afectiv cu un grup sau categorie social, comunitate cultural, politic etc. Studierea biografiile
86
A.H.Maslow, Motivation and Personality, Harper & Row, New-York, 1970.
272
multor oameni politici relev c ambiia i gustul lor pentru putere au fost generate de varii motive: dorina de a ajunge un Napoleon, un Washington .a; respectarea statutului motenit sau a sistemului de valori tradiionale etc. Motivele relative la Eu (de autoconservare, autopreuire, prestigiu, statut, identitate). Cercetrile asupra trebuinei de apreciere la oamenii politici activi au evideniat diferene ntre cei care vor s se afirme din dorina imperioas de autoapreciere i cei care vor s fie admirai de ctre ceilali. n perioada campaniei electorale, din nevoia de recunoatere social, unii indivizi se pot angaja politic, n timp ce alii, din cauza sentimentului de inferioritate, se pot ndeprta de politic.
Trebuinele de realizare/autorealizare se situeaz pe palierul de vrf al piramidei trebuinelor. De obicei, acestea exprim dorina i atracia spre performan (de-a se depi pe sine, a contribui personal la atingerea unor obiective profesionale, politice sau sociale) D. Mc Clelland i J. Atkinson au studiat mai mult timp nevoia de autorealizare. Acetia au evideniat c aceasta se manifest mai clar atunci cnd individul tie c aciunile sale vor fi evaluate cu ajutorul unui standard de realizare, iar rezultatul aciunii va fi supus unei aprecieri. De aceea, prezena celorlali oameni poate stimula declanarea acestei trebuine. De asemenea, cunoaterea propriilor posibiliti este deosebit de important pentru evitarea supraestimrii sau subestimrii, ambele extreme fiind la fel de duntoare pentru viaa individului uman. Cercetrile au evideniat, cu ajutorul legii Yerkes-Dodson, c sporirea performanei este proporional cu intensificarea motivaiei pn la un punct, dup care ncep stagnarea i chiar declinul. Acestea se pot manifesta datorit urmtoarelor cauze: - dificultatea i complexitatea sarcinii; - particularitile psihice individuale: emotivitate, echilibru, stpnire de sine etc. sunt civa factori care anun nceputul declinului. Deci, creterea performanelor nu este tot timpul n raport direct cu intensitatea motivaiei. O motivaie prea puternic determin apariia emoiilor generatoare ale eecului sau chiar ale regresului.
Astfel, realizarea unei opoziii puternice capabile s ctige la viitoarele alegeri din 2004 constituie unul dintre motivele care a impulsionat realizarea alianei politice dintre PNL i PD pe 28 septembrie 2003. n timp ce unele formaiuni politice salut iniiativa lui T.Stolojan i T.Bsescu, de ntrire i consolidare a opoziiei,
273
PSD-ul critic noua alian. La conferine de pres, dezbateri politice televizate etc., cei doi lideri i unii membrii ai PNL-ului i PD-ului afirm c este vorba de o alian politic a dou formaiuni i nu de o organizaie pentru toate partidele sau formaiunile civice, aa cum a fost Convenia Democratic Romn (CDR-ul). Aceast iniiativ politic a opoziiei o putem interpreta din perspectiva motivaiei de realizare i autorealizare a celor doi lideri ai PNL-ului i PD-ului i a membrilor partidelor lor. De asemenea, o analizm i ca rezultat al activitilor politice extrinsec motivate (se realizeaz sub impactul unor solicitri i condiionri exterioare, cu un efort intens de mobilizare voluntar), dar i intrinsec motivate (motivul le direcioneaz din interior cu un efort de mobilizare sczut pentru c activitatea politic se realizeaz cu plcere). Construirea unui pol politic consistent, alternativ la PSD a reprezentat n Romnia lui 2003 unul din motivele care a stat la baza aciunii voluntare de coalizare a PNL-ului i PD-ului. S-a trecut aadar de la procesul deliberrii (analiza i lupta motivelor, compararea i evaluarea variantelor prezente n momentul dat n cmpul contiinei politice) la formularea i adoptarea unei hotrri. Apoi s-a ajuns la faza de execuie, adic la transformarea hotrrii n aciune i la atingerea propriu-zis a scopului. n afara acestor etape, psihologia contemporan, influenat de cibernetic, a introdus faza evaluativ-corectoare/optimizatoare, etap n care se nltur eventuale erori aprute pe parcursul aciunii voluntare i se asigur c la finele acestui act se ia n consideraie informaia invers despre gradul lui de reuit sau nu, posibile consecine, dar i propunerea unor msuri reparatorii operaionale. Astfel, rezultatele alegerilor din 2004, performanele noului guvern etc., au ilustrat n ce msur au fost atinse obiectivele i scopul propus. Dup trei ani, n 2007, ne confruntm cu certuri n Parlament, discuii multe i contradictorii ntre Preedenie, Executiv, Parlament, acuze reciproce, suspendarea preedintelui-juctor de ctre 322 de parlamentari, organizarea unui referendum pentru alegerea preedintelui, rectigarea fotoliului de la Cotroceni de ctre Traian Bsescu, introducerea moiunii de cenzur de ctre Partidul Democrat i Partidul Liberal Democrat pentru nlocuirea guvernului Triceanu, mobilitatea politic (traseismul politic) etc. n acest context, voina se manifest ca mecanism de reglare/autoreglare, filtrare i raionalizare, avnd ca rol optimizarea comportamentelor orientate spre un anumit obiectiv cu valoare adaptativ. Totodat, voina reprezint un mod de organizare funcional a ntregului sistem al personalitii. Ea este expresia Eu-lui, dar i a motivaiilor incontiente, a inteligenei, nvrii i educaiei. Voina se distinge
274
printr-o serie de atribute i caliti specifice, cu impact asupra ntregii viei psihice, att la nivel contient ct i la cel incontient. Aprecierea voinei se face n funcie de urmtoarele caliti: 1. for; 2. perseveren; 3. consecven; 4.fermitate; 5. independen. n continuare vom analiza aceste nsuiri voliionale, dar i pe cele aflate la polul opus: 1. fora se refer la capacitile persoanei de temperare, amnare, frnare a unor trebuine, stri interioare sau a situaiilor i stimulilor exteriori de intensitate mai ridicat. Fora voinei este cu att mai mare cu ct amplitudinea obstacolului biruit este mai mare. Un exemplu elocvent este Traian Bsescu, cel care pe rnd a reuit s fie Ministrul Transporturilor, Primar general al Capitalei, Preedinte al Romniei din 2004 , cetean suspendat , apoi reales preedinte prin victoria sa la referendumul din 19 mai 2007. n contrast, individul uman ce manifest o for slab a voinei nu poate face fa deseori stimulrilor interne sau externe, indiferent de gradul lor de solicitare i astfel nu-i poate realiza obiectivele asumate. n aceast categorie, pn n 2007 poate fi inclus premierul Triceanu, poreclit Moliceanu datorit unor ezitri i a manifestrii unor inconsecvene n momentul lurii unor decizii. 2. perseverena const n persistena efortului voluntar la nivel optim, att ct este indicat pentru realizarea scopului, chiar dac pe parcurs subiectul ntmpin frecvent piedici. Partidul Romnia Mare, cu fiecare prilej, a criticat n pres prestaia unor politicieni, au sezizat DNA-ul, au adus la cunotina Procurorului General sau a Ministrului Justiiei acte ce contravin legislaiei romneti comise de membrii guvernului, ai preedeniei i din partide politice. Opusul perseverenei este delsarea, o mobilizare energetic sczut pe msur ce apar greuti care ntrzie atingerea scopului. n Romnia, amnarea sine die a unor reforme a prelungit nepermis de mult starea de tranziie, n defavoarea consolidrii democraiei. Explicaiile date de ctre noua clas politic fac referire la motenirile vechiului regim politic, la incompetenele guvernrilor i ale preediniilor. n Romnia - susine Daniel Barbu- , s-a guvernat ntotdeauna cu faa spre trecut. Acest fapt face, n mod constant, ca trecutul s dureze, ca trecutul s nu treac. Din el se hrnesc politicile guvernamentale, cu el polemizeaz legislaia, n raport cu el se constituie clivajele partizane 87. 3. consecvena se refer la concordana dintre convingeri i aciune, dintre
87
Daniel Barbu, Republica absent, Nemira, Bucureti, 1999, pp.114-115.
275
vorb i fapt. Nivelul acesteia de concepere i funcionare depinde de gradul de contientizare a demnitii, de fora Eu-lui, de nivelul de dezvoltare a motivaiei, de statusul i rolurile ndeplinite i de intensitatea mndriei. Micrile rezistenei anticomuniste : revendicrile sindicale din Valea Jiului (1977), Braov (1987) sau cele ale intelectualilor grupai n jurul lui Paul Goma etc., pn la cele care au culminat n decembrie 1989, pot fi apreciate ca manifestri consecvente de nemulumire i revolt la adresa abuzurilor regimului totalitar romnesc. Inconsecvena, opusul consecvenei se exprim prin fluctuaie i instabilitate decizional, dar i prin duplicitate. Totodat, influeneaz i menine legtura dintre latura ideatic i cea acional, asigurnd realizarea promisiunilor i a hotrrilor luate. De obicei, n campania electoral, promisiunile actorilor politici aflai n lupta pentru cucerirea puterii se disipeaz atunci cnd ajung la guvernare. Aceast discrepan ntre vorbe i fapte este catalogat ca fiind o caracteristic proprie a clasei politice. 4. fermitatea are n vedere stabilitatea hotrrilor i deciziilor luate, n ciuda ncercrilor de influenare a celor din jur. n acest sens, merit s amintim eforturile Asociaiei fotilor deinui politici care dup 1989, in special prin preedintele ei, Ticu Dumitrescu, a elaborat i susinut legea lustraiei, supus la rndul ei la numeroase transformri i aprobat n sfrit n Parlamentul Romniei. Oscilaia sau influenarea, opusul fermitii se exprim prin comportamente nehotrte, oscilante, datorate influenelor celor din jur i mai puin convingerilor proprii. Guvernul Triceanu este acuzat de preedinte c negociaz cu oligarhia politico-economic creat de 17 ani de tranziie i de aceea cabinetul actual funcioneaz ineficient. 5. independena este o nsuire care se bazeaz att pe unele predispoziii ereditare (potenial energetic, activism, etc.), ct i pe rezultatele educaionale din perioada copilriei (pe raportul optim ntre permisivitate i severitate). Independena nseamn organizarea i conducerea propriei viei. De asemenea, ea presupune asumarea contient i deliberat a responsabilitilor i riscurilor aferente n cadrul aciunilor ntreprinse. Menionm c sunt situaii cnd neasumarea din diverse motive a rspunderii individuale sau colective poate fi urmat de asumarea responsabilitii. n timp ce rspunderea presupune felul n care ndeplineti o misiune pentru ceilali, pentru care poi fi sancionat n mod public de ctre o autoritate de natur politic sau politicojuridic, responsabilitatea este o chestiune de moral n funcie de care interpretezi
276
atitudinile i comportamentele vizibile sau omise ale unor actori individuali sau colectivi. Instana chemat s se pronune dac o persoan public sau privat a luat msuri incorecte sau a ezitat s ia atitudine mpotriva lor este contiina individual88. Astfel, interpretarea anticomunismului dup decembrie 1989 terge diferenele dintre romnii-victime i romnii-torionari : din prima categorie fac parte cei persecutai, ntemniati, internai, executai, exilai, njosii de ceilali de acelai neam. Acetia din urm au ales s fie promotori ai totalitarismului, activiti de partid, lucrtori ai Securitii. Autori ai faptelor abominale din trecut nu-i asum rspunderea i responsabilitatea pentru actele ireparabile comise. Aceti anticomuniti- postcomuniti 89 se socotesc nevinovai, alturi de victimele lor, susinnd cu nverunare c de vin sunt nite instane impersonale pe care le numim : totalitarism , comunism , partid ori Securitate [..], Hitler, Stalin, Ceauescu i ali dictatori din aceeai specie 90. Acestei fugi de responsabilitate din trecut (de a fi comunist i, n unele cazuri, i torionar) i ia locul noua responsabilitate (a fi liberal, a fi rnist etc.) care nu se bazeaz pe etica convingerii ci pe cea a cameleonismului politic. De fapt, este un comportament care nu-l anuleaz pe cel anterior, aa cum vor s ne conving zeloii de odinioar, actori principali ai represiunii anticomuniste. Opus independenei este instalarea strii de dependen, situaie n care persoana nu poate trece la aciune pentru c este dependent de protecia altcuiva. Acuzele recente ale preedintele Romniei sunt la adresa Partidului Naional Liberal, n special a prim-ministrului. Domnul T. Bsescu explic c Partidul Naional Liberal este antajat de Partidul Social Democrat. De aceea, premierul a negociat cu principalul partid din opoziie pentru a guverna mpreun. Din acest motiv, susine preedintele rii, membrii Partidului Democrat i ai Partidului Liberal Democrat nu se pot realiza o alian politic ntre Partidul Democrat, Partidul Liberal Democrat i Partidul Naional Liberal alian care ar putea contribui la depirea situaiei de criz politic . n schimb, primul ministrul nu este de aceeai prere i afirm c are convorbiri cu PSD-ul, nu negocieri, pentru c nu au ce le oferi, dar nici partenerii lor de dialog nu leau solicitat nimic i c nu exist nici un protocol secret ntre pri. De asemenea, domnul Triceanu apreciaz ndeplinirea sarcinilor politice asumate de ctre membrii cabinetului su i c n aceste condiii nu poate fi vorba de manifestarea unei crize politice n Romnia.
88 89
Ibidem, pp. 94-96. Ibidem, pp.93-106. 90 Ibidem, p.99, p.101.
277
Toate aceste nsuiri sau caliti ale voinei -fora, perseverena, constana, fermitatea, independena- se afl ntr-o permanent condiionare reciproc. Activitile politice ale actorilor individuali i colectivi pot fi evaluate i interpretate din perspectiva nsuirilor volitive pozitive i negative. n acest context, un om politic are voin puternic dac dovedete c are for politic. Dac fora sa este slab structurat, devine puin probabil ca perseverena, fermitatea sau independena s o compenseze, astfel nct s menin voina la un nivel superior. n aceast situaie, actorul politic manifest o voin slab. Doar educarea voinei, ncepnd cu fora -trstura central n raport cu celelalte nsuiri -, poate contribui la ridicarea nivelului voliional i la eficientizarea aciunilor sale politice.
Analiznd conceptul de personalitate, a reieit c orice persoan are personalitatea sa (personalitatea psihologic n general) normal sau nu, activ sau deficitar, adic unele trsturi care reflect specificul personal al acesteia; nu toi avem o personalitate reprezentativ, adic ceea ce solicit societatea personalitii. ntotdeauna persoana se sprijin att pe nivelul interior, care este personalitatea, ct i pe nivelul exterior - personajul . Exist mereu n procesul modelrii i devenirii persoanei o subtil interferen ntre factorii personali i cei sociali. Astfel, fiecare persoan cu personalitatea sa, joac mai multe roluri pe scena vieii sociale i se poate exterioriza n mai multe personaje. Totodat, remarcm, alturi de ali autori91, c persoana i personajul reprezint dou ipostaze ale fiinei umane. n timp ce persoana este o creaie original, personajul este masca sa. De asemenea, personajul se formeaz, sufer modificri, devine ca i persoana. Persoana, n raport cu o trebuin sau un interes, i exteriorizeaz diverse comportamente. Ea este n acelai timp i un personaj propriu-zis, adic < o modalitate de manifestare n rol, un comportament exterior>. Personajul, ca exteriorizare a persoanei, este influenat i de personalitate.
Exist mai multe tipuri de personaje, n funcie de vrst, sex, status social, sntate etc. n acest context, putem vorbi de personaje politice vrstnice
91
I. Alexandrescu, Persoan, personalitate, personaj, Editura Junimea, Iai, 1988;
278
(I.Diaconescu, I.Iliescu .a.) i tinere (V. Ponta, V.Hogea .a.); personaje politice brbai (A. Nstase, T.Stolojan etc.) i femei (E. Andronescu, A. Boagiu etc.);
personaje politice autoritare (guvernanii), mai puin autoritare (opoziia, organizaii nonguvernamentale), personaje politice competente (C.Coposu etc.) i mai puin competente (G. Becali .a.); personaje politice sntoase (biologic, psihologic, social) i bolnave (tiranii, dictatorii .a.).
Dac prin roluri corespunztoare personalitii sale persoana poate exprima mai multe personaje (personajul copilului, adolescentului, adultului, btrnului; personaje profesionale etc.), cu toat aceast disponibilitate raional-etic, ea i pstreaz ns specificul personal i totodat prezint potenial capacitatea i aptitudinea de a deveni tot ceea ce-i posibil social. Persoana n general, ca i persoana politic n particular coexist cu lumea lor, autoreglndu-se permanent i supunndu-se continuu atotputerniciei devenirii. De orice lucru ne-am ocupa, la orice ne-am gndi n viaa politic a contemporaneitii nimeni dintre noi nu se poate atepta la bine ct timp voina noastr gonete cu cruzime doar dup interesele proprii, trecnd cu vederea Dreptatea divin i chiar moralitatea cea mai moderat posibil. (Aleksandr Isaievici Soljenin, Cderea imperiului comunist sau Cum s rentemeiem Rusia, 1991)
279
IV. Persoan Individ mase conductori - mize politice
Omniprezena i rolul semnificativ al maselor n istorie au fost n cele din urm recunoscute92 datorit unor serii de crize ce au zguduit societatea precapitalist. Este vorba de cderea vechiului regim, care a antrenat nlocuirea i chiar distrugerea unor credine intelectuale, politice, economice, religioase i a unor instituii spirituale ale Evului Mediu. La acestea s-au adugat lovituri repetate ale capitalului i ale revoluiilor, aglomerarea urban, impactul deosebit al afectelor extreme asupra indivizilor, familiilor care au fost descompuse i transformate n mulimi, gloate ale cror aciuni revendicative s-au rezolvat n strad, prin acte de violen extrem etc. ncepnd de atunci, la originea marilor rsturnri i construirea viitoarelor societi a stat o nou for denumit fora mulimilor. ndrtul unor astfel de evenimente susine Le Bon- regseti, ntotdeauna, sufletul mulimilor93. Acest lucru s-a datorat impresionantei capaciti de organizare a maselor care au impulsionat spre aciuni fie de tip eroic, fie de tip distructiv, fie de ambele tipuri. De fapt, n spatele bulversantelor transformri nu se mai afla puterea regilor sau monarhilor care accelerau sau
temporizau asemenea manifestri, ci un alt tip de conductori cu voin exacerbat, unii cu probleme de sntate mental, nevrozai, surescitai, semi-alienai, care triesc n zone nvecinate cu nebunia94, alii cu credin oarb, care au supus glasul mulimilor etc. Acestea au fost doar cteva manifestri ale dizolvrii individului i transformrii sale n mas, fenomene de interes pentru o gam larg de specialiti, de la filosofi, istorici, la economiti, psiho-sociologici, politologi .a. Din rndurile lor s-au ridicat cei care au evideniat importana studierii psihologiei popoarelor (W.Wundt), a celei
colective, a psihologiei maselor sau a mulimilor (G. Le Bon, J.O. y Gasset, E. Canetti,
Gustave Le Bon, Psihologia mulimilor, Anima, Bucureti, 1990 ; G. Le Bon, Psihologie politic, Antet,f.a.; Serge Moscovici, Psihologia social sau maina de fabricat, Editura Universitii Al.I.Cuza , Iai, 1994 ; Epoca maselor, Institutul European, Iai, 2001 ; Elias Canetti, Masele i puterea, Nemira, Bucureti, 2000 ; Lavinia Betea, Psihologie politic. Individ, lider, mulime n regimul comunist, Polirom, Iai, 2001 ; Jos OrtegaY. Gasset, Omul i mulimea, Humanitas, Bucureti, 2001 ; J. O.Y.Gasset, Revolta maselor, Humanitas, Bucureti, 2002; Michel-Louis Rouquette, Despre cunoaterea maselor. Eseu de psihologie politic, Polirom, Iai, 2002, .a. 93 G.Le Bon, Psihologia mulimilor, Anima, Bucureti, 1990, p. 42. 94 Ibidem, p.66.
92
280
M.L. Rouquette etc.). De asemenea, au analizat delimitrile dintre societate de clas (K.Marx, M.Weber) i societate de mas (H.Taine, A de Tocqueville). Totodat, au studiat relaiile individ-mulime i mulime-conductori (S. Moscovici) .a. Dei comunitatea tiinific a acordat atenie unor probleme ce intr n sfera preocuprilor de psihologie colectiv, se evideniaz nc o inconstan n tratarea tiinific a situaiilor de mas i n special a efectelor mai puin dorite pe care acestea le genereaz (numrul mare de mori n urma unor aciuni ale mulimii: revolte, greve, revoluii, rzboaie etc.). Se pare c aceast stare de marginalizare a psihologiei maselor este ntreinut de mai muli factori, cum ar fi: confuzia ce persist asupra domeniului su de activitate; neglijarea sau negarea specificitii psihologiei despre sufletul mulimii (sau despre contiina colectiv sau opinia public); fenomenul de ambiguitate controlat, adic utilizarea n variaie liber a noiunilor mulimi, mase ce au sensuri multiple, ceea ce genereaz confuzii voite etc.; cantonarea explicaiilor fenomenelor de psihologie colectiv prin raportarea la elemente de psihologie individual (pe care la nceput le-au explicat cu ajutorul vocabularului introspecionist, apoi cu al celui psihanalitic, iar n prezent prin cel cognitiv, afectivvoliional i chiar motivaional). Este cunoscut c puterea, instituiile, reprezentanii si, manipuleaz i/sau constrng pe guvernai, astfel nct mai importante devin exacerbarea pasiunilor, credinelor, imaginaiei acestor mulimi seduse care mping puterea n minile unui singur individ, la despotul democrat (conductorul care prin persuasiune i coerciie obine puterea de a domina) sau n minile nimnui n democraia despotic ( n care un partid birocratic, anonim, coopteaz cadrele i conductorii n cerc nchis, prin controlul originii de clas sau religioas). n perioada democraiei de mas, masele lupt continuu contra celor care se opun, domin, dar nu guverneaz, iar individul este captat de colectivitate, n timp ce elitele intelectuale i politice abandoneaz responsabilitatea fa de democraie etc. Totodat, nu putem omite interesul crescut manifestat fa de mase de ctre instituiile media, care prin posturile i programele lor urmresc sau simuleaz dovezi ale manifestrilor colective pentru a demonstra existena i importana mulimilor. De aceea, pentru a nelege care este obiectul psihologiei maselor, propunem urmtoarea definiie: acest domeniu are n vedere studierea dependenelor duble, a interaciunilor dinamice dintre psihologiile individuale i cele colective care se manifest n acelai timp i n spaii diferite, n scopul nelegerii i interpretrii
281
adecvate a comportamentelor opiniei publice i a politicii de mas (relaiile dintre: mase-putere, mase-elite, elite-putere, mase-religie, mase-istorie etc). n acest context, considerm necesar explicarea unor concepte de baz ale psihologiei maselor, precum: mulime, mas (plebe, gloat), urmat de descrierea trsturilor, analizarea figurilor i a asocierilor contrastante: individ-mase, conductori-mase, elite-mase, elite-putere, ncercnd astfel o diminuare a fenomenului de ambiguitate controlat. Referitor la conceptele de mulime i mase, asistm fie la punerea semnului de egalitate ntre ele, fie la explicarea diferit a celor doi termeni. n acest caz, pentru a defini i caracteriza sub aspect conceptual i fenomenal aceast categorie impersonal, apelm la prerile altor autori recunoscui. Astfel, G. Le Bon, n Psihologia mulimilor (1895) i Psihologie politic (1910), folosete frecvent noiunea de mulime, iar pe cea de mas doar n sintagma masa muncitoare. Le Bon definete mulimea n sens obinuit ca o adunare de indivizi oarecare, indiferent ce naionalitate, profesiune sau sex au, indiferent, de asemenea, de mprejurrile ce-i reunesc ntmpltor95. Din perspectiv psihologic, acelai autor menioneaz c, privit ca o aglomerare de oameni, capt caracteristici noi, extrem de diferite de ale fiecruia din indivizii ce o compun. Personalitatea contient dispare, sentimentele i ideile elementelor componente fiind orientate n aceeai direcie. Se formeaz un suflet colectiv, desigur temporar, dar reprezentnd caracteristici foarte clare. Colectivitatea devine atunci [] o mulime psihologic. Ea constituie o unic fiin i se supune legii unitii mentale a mulimilor96. n seria contribuiilor asupra problematicii mulimii se nscriu i opiniile lui Jos Ortega y Gasset i Serge Moscovici. Pentru filosoful spaniol, mulimea - valoare cantitativ i masa - valoare calitativ sunt ceilali, <toi>, colectivitatea, societateaadic: nimeni anume97. n Revolta maselor, Gasset menioneaz aspectul cantitativ i vizual al conceptului de mulime, subliniind c ntr-o terminologie sociologic am descoperi n el (n concept) ideea de mas social98. Fiecare om este confruntat cu evenimente din universul proxim i cu cele din societatea semenilor. Sau, altfel exprimat de S. Moscovici: De fiecare dat cnd indivizii se adun laolalt, se observ cum se creeaz i ncepe s se manifeste ca o mulime. Se ntretaie, se amestec, se
95 96
G. Le Bon, Psihologia mulimilor, Anima, Bucureti, 1990, p. 12. Ibidem, pp. 12-13. 97 J.O.y Gasset, Omul i mulimea, Humanitas, Bucureti, 2001, p. 10. 98 J.O.y Gasset, Revolta maselor, Humanitas, Bucureti, 2002, p. 50.
282
metamorfozeaz. Capt o natur comun care o nbu pe a fiecrui, accept impunerea unei voine colective care reduce la tcere voina fiecruia n parte99 . n ceea ce privete conceptul de mas, Gasset susine urmtoarele: [] Aadar, trebuie evitat a nelege prin mas numai sau n primul rnd <masele muncitoreti>. Mas este <omul-mediu>100. Acesta abordeaz sociologic noiunea de mulime acceptnd transformarea cantitii, a mulimii ntr-o valoare calitativ, masa, calitate comun a tuturor i a nimnui prin care explic apariia cantitii. Spre deosebire de Le Bon lrgete semnificaia termenului de mas de la cel de <mase muncitoare> la cel de <om- mediu>. Rigoarea tiinific a explicaiilor lui Gasset reiese din abordarea masei dintr-o dubl perspectiv, sociologic i psihologic, evitnd astfel simplificrile de tip reducionist. Aparine masei orice individ care nu-i atribuie valori - bune sau rele- din motive speciale, ci se simte <ca toat lumea> i totui nu-i ncercat de neliniti, ci dimpotriv, se simte n largul su cnd se gsete asemntor cu ceilali101. La rndul su, Elias Canetti surprinde faptul c, datorit masei, individul scap de frica de contact, de atingerea fizic a celuilalt. De ndat ce te-ai predat masei, nu te mai temi de atingerea ei. La modul ideal, acolo sunt cu toii egali. Nu mai conteaz nici o diferen, nici mcar cea dintre sexe [] Cu ct oamenii se nghesuie unii n alii mai tare, cu att se simt mai siguri c nu se tem unii de ceilali. Aceast transformare a fricii de atingere aparine masei102. Pe de alt parte, M.L.Rouquette apreciaz masa drept produsul structurat al unei identiti de determinri ecologice i ideologice103. De asemenea, prin raportare la fenomenalitate, repereaz distinciile dintre conceptele de mulime i mas. Pe scurt, este vorba de numr i comunicare, reunire i influen, la care adugm omogenizare, anihilare a libertii, iraionalitate i nexus (noduri afective prelogice ce leag prin fuziune i nu prin argumente mai multe atitudini). n ceea ce privete trsturile mulimii, am apelat la caracterizarea realizat n 1895 de Le Bon, care este apreciat i n prezent. Acesta a difereniat ntre caracteristicile generale, comune pentru indivizi i colectivitate, i cele specifice, aparinnd doar colectivitii. Totodat, a indicat cauzele care au stat la baza stabilirii
99
S.Moscovici, Psihologia social sau maina de fabricat zei, Editura Univ. Al.I.Cuza , Iai, 1994, p.72. 100 J.O.Y. Gasset, Revolta maselor, Humanitas, Bucureti, 2002, p.50. 101 Ibidem, p. 51. 102 E. Canetti, Masele i puterea, Nemira, Bucureti, 2000, p.6. 102 1 103 L. Rouquette, Op.cit., p.16.
283
trsturilor specifice: 1. sentimentul puterii invincibile i cedarea n faa instinctelor; 2. contagiunea mental, adic orice sentiment, act n mulime este contagios, astfel c individul i subordoneaz cu uurin interesul individual celui colectiv; 3. sugestibilitatea, a crei efect este contagiunea. n mulime, locul personalitii contiente este luat de cea incontient, care n urma sugestiilor primite nfptuiete acte contrare caracterului i obiceiurilor sale anterioare. Dintre trsturile specifice observabile la orice mulime, Le Bon menioneaz: impulsivitatea, mobilitatea, iritabilitatea, exagerarea i simplismul n sentimente, intolerana, incapacitatea de a raiona, absena judecii i a spiritului critic, autoritarismul i conservatorismul .a. Aadar, dispariia personalitii contiente, preponderena personalitii incontiente, orientate ntr-un acelai sens, prin sugestie i contagiune, a sentimentelor i ideilor, tendina de a transforma de ndat n acte ideile sugerate - iat care sunt caracteristicile principale ale individului mulimii. El nu mai este el nsui ci un automat pe care voina sa a ajuns s nu-l mai poat dirija. Prin simplul fapt c aparine unei mulimi, omul coboar aadar cu mai multe trepte pe scara civilizaiei. Izolat, el poate fi un individ cultivat, n mulime ns este un instinctual, prin urmare un barbar. Are spontaneitatea, violena, cruzimea i totodat, entuziasmul i eroismul fiinelor primitive104. Observm c n secolul al XIX lea, n paralel cu nflorirea economic a societii, cu aplicarea democraiei liberale i a realizrilor tehnice, triumf i domin masele, crete nivelul lor de via. Mulimea acioneaz direct, mai presus de lege, cultivnd drepturile mediocritii i ale cumplitei omogeniti. Aceti oameni-mas, cum i numete Gasset, bntuie i n secolul al XX-lea, nestingherii de nimeni i nimic. Disecnd radiografia acestui tip de om, filosoful spaniol sezizeaz trsturi care ntregesc tabloul schiat de G. Le Bon. Este vorba de urmtoarele caracteristici ale omului mediu: nu are nici o restricie; nu ine seama de nimeni; se consider superior celorlali, pentru c se consider perfect; proclam i impune dreptul mediocritii; conduce prost civilizaia pentru c nu-i cunoate principiile, dei a nvat s foloseasc unele aparate produse de aceasta; intervine folosind n orice mprejurare violena; n viaa public i impune opiniile fr s fie la curent cu nevoile i interesele celorlali; nu vrea s dea explicaii; el are idei, dar nu posed capacitatea de-a le produce; blocheaz orice rezisten, pentru c: Urte de moarte tot ce nu este ea105. Elias Canetti, la rndul su, stabilete urmtoarele nsuiri ale masei: numrul mare, egalitatea absolut, densitatea i direcia pe care le folosete drept criterii pentru
104
G. Le Bon, Psihologia mulimilor, Anima, Bucureti, 1990, p.17.
284
clasificarea mulimii. Astfel, numrul mare are n vedere creterea continu a membrilor, egalitatea absolut i eliminarea deosebirilor. n schimb, densitatea maxim se refer la faptul c nu este cazul s se despart, s stea mpotriva maselor. Direcia sau inta comun asigur stabilitatea maselor. n afara acestor trsturi principale mai menioneaz i altele, cum ar fi: nlturarea fricii de contact care se produce numai n interiorul masei, loc n care individul scap de frica de atingere; descrcarea nseamn eliberarea de diferenele de avere, rang, situaie, de ceea ce-i desparte ajungnd ca n mulime toi s se simt egali; patima distrugerii este uurarea provocat de nlturarea barierelor distanrii de pn atunci prin incendierea caselor, lucrurilor, unor obiecte de art, spargerea geamurilor, vaselor etc. producere de zgomote, glgie; declanarea se refer la revoltele mpotriva unui ceremonial, a unor reguli care constrng masa doritoare s se dezvolte, s capteze persoane nenregimentate n mulime i chiar s se ia la ntrecere cu alt mas; sentimentul persecuiei, adic o iritabilitate i impulsivitate mpotriva dumanilor din interior, care sunt mai periculoi dect cei venii din afar. Avantajul este c n timpul luptei adun i mai muli adereni, iar pe trdtorul din fiecare individ l face s acumuleze mai mult dumnie mpotriva celor pe care i amenin de distrugere n mod fi sau pe ascuns; dependena fa de Biseric, fa de hrana spiritual pe care aceasta le-o ofer prin chemarea la intervale de timp pentru a-i transfigura cu ajutorul ceremonialului religios, ntr-o lume de dincolo, ndeprtat, greu accesibil, n care nu poi ptrunde cnd esti n via dect prin eforturi constante i de durat, umilindu-te uneori. Biserica tie cum s in n fru viclenia maselor i totodat manifest o nencredere fa de ele datorit manierei rapide n care se formeaz, cresc la nceput, ca mai trziu se se destrame la fel de rapid; starea de panic se manifest prin dezlnuirea violent a instinctelor personale, cnd oamenii din mulime se mbrncesc, se lovesc fr a menaja nici pe copii, femei, btrni, brbai. Totul devine apstor, cci masa te ncercuiete din toate prile i, sufocat, vrei s scapi din mbriarea ei. De fapt, treci prin starea de panic care este o destrmare a masei din mas. Analiza riguroas ntreprins de Elias Canetti timp de dou zeci i cinci ani de ani a stimulat descoperirea calitilor supravieuitorului care, susinut i de ncercrile Bisericii, de temporizare a pericolului creterii maselor, a rezistat ntr-o lume bntuit de viciile puterii, violena i simbolurile maselor.
105
J.O. Y. Gasset, Revolta maselor, Humanitas, Bucureti, 2002, p.116.
285
n ncercarea noastr de a recunoate aportul maselor la dezvoltarea, susinerea sau nlocuirea unei societi cu alta, apelm la concepia lui Michel-Louis Rouquette106, care susine c n contextul de fa este necesar luarea n consideraie a celor trei figuri ale maselor. Figura, n opinia sa, ntruchipeaz o structur de roluri i nicidecum punctele comune sau diferenierile celor care o compun. Este vorba de: Figura Ceteanului, emblematic pentru Revoluia francez, dup cum cea a Tovarului a fost pentru nceputurile micrii muncitoreti i ulterior pentru regimurile totalitare. Observm o involuie a termenului de cetean: de la cel care-i face datoria, demonstreaz responsabilitatea, la cea a ceteanului gnditor, care este un cetean gndit, fiind proiecia unei necesiti ideologice i practice gndite, un necunosctor al vieii politice ale crui opiuni sunt dictate de sentimente mprtite de grupul de apartenen. La acestea se adaug figura Militantului, sinonim cu a cercetaului, soldatului care sugereaz i inaugureaz drumul. Constatm c militantul oscileaz ntre devotament i obedien; ntre postura de birocrat i propagandist, ntre mase i putere, adeziune i dispre .a. Adeziunea individual la un un anumit grup este dictat pe de o parte de trsturile de personalitate, de familie, evoluia relaiilor interpersonale, de cerine i condiionri profesionale i de elaboratele ideologice colective (doctrina marxist-leninist). De exemplu, n Romnia, n perioada regimului totalitar, era obligatoriu s fii membru al Partidului Comunist Romn (P.C.R.) pentru a promova profesional sau pentru a ocupa funcii de conducere. De altfel, scopul declarat al ideologiei comuniste a fost formarea omului nou. Iar acesta s-a realizat, n opinia Laviniei Betea107, sub forma unor ntrupri standard, de tipul: muncitorului stahanovist, soldatului, activistului de partid, cekistului (n U.R.S.S.). Considerm c n Republica Popular Romn sau n Republica Socialist Romn (1965), activau, alturi de trioul ConductorulPartidul-Romnia, muncitorul frunta n ntrecerea lucrtorul de securitate hiperexigent i
socialist, activistul de partid hiperactiv, vigilent.
A treia figur a masei este cea a Muncitorului , adic cel cunoscut prin ce produce, ce ctig, ce cumpr i ce anume cost 108, titulatur nlocuit n prezent cu aceea de consumator.
106
M.L.Rouquette, Despre cunoaterea maselor.Eseu de psihologie politic, Polirom, Iai, 2002, pp.38-
46. L.Betea, Psihologie politic.Individ, lider, mulime n regimul comunist, Polirom, Iai, 2001, pp. 6172. 108 M.L.Rouquette, Op.cit. , p.43.
107
286
M. Rouquette consider c cele trei figuri ale maselor: a Ceteanului, Militantului i Muncitorului i pstreaz, funcia organizatoare pentru gndire i aciune, doar coninuturile lor momentane se schimb. Suntem de acord cu aceast afirmaie i n sprijinul ei venim cu aceste constatatri: schimbrile i nlocuirile de regimuri politice, de la cele de tip nedemocratic la cele democratice au relevat c cele trei ipostaze ale maselor i-au schimbat menirea, n condiiile reconstruciei societii i a transformrii relaiilor sociale, a modernizrii tehnicilor i tendinelor de informare i comunicare. Astfel, analizate n acest context, Ceteanul devine pe lng subiect social (formator i emitor de opinie, alegtor, cifr statistic) i persoan privat; Militantul i militantismul politic se manifest pregnant n regimuri nedemocratice i n democraii incipiente, acolo unde societatea civil, Biserica, opoziia politic exist, vor s cucereasc drepturi, s-i exercite liberti i s instaureze puterea legal-raional. n schimb, n rile cu democraie avansat, aciunea Militanilor este nlocuit treptat cu angajarea prin asociere, sub forma organizrii unor activiti umanitare (combaterea SIDA; ajutoare medicale, alimentare pentru civilii din Irak etc.) sau de protecie a mediului etc., toate acestea n numele respectului pentru valori i pentru consolidarea principiilor democratice. n ceea ce-l privete pe Muncitorul din statele totalitare comuniste este cunoscut c el a avut un destin greu de ncadrat n sfera normalitii politice etc. Astfel, n Romnia, urmnd modelul lui homo-sovieticus, a contribuit alturi de alte clase sociale (rnime, intelectualitate) la formarea omului nou. Dar pentru realizarea acestui deziderat muncitorul, masa muncitoare a parcurs un drum ascendent. El a trecut de la sub-proletarul pasiv la adevratul proletar activ i transformat n erou109. n opinia noastr, a fost obligat s interpreteze cteva roluri n perioada 1924-1989: ntre 1924-1944 a activat ca: revoluionar de profesie, activist al Cominternului (Internaionala a III-a comunist) i ilegalist (nume dat dup scoaterea n afara legii a Partidului Comunist din Romnia, n 1924). ntre 1944-1989 au acionat dou categorii: activitii de partid=nomenclaturitii (cea mai mare parte erau de origine muncitoreasc, fceau parte din clasa muncitoare i puteau ndeplini o serie de funcii: de la secretari pe diverse domenii de activitate: economic, politic, cultural, sportiv etc.la cea de prim secretar. De asemenea, ocupau posturi n structura Consiliului Popular sau deveneau membri ai Comitetului Central, culminnd cu funcia de Preedinte al Romniei) i membri de partid de rnd. n timp ce nomenclaturitii aveau privilegii politice, economice, profesionale, sociale, membrii de rnd ocupau un loc de munc,
109
S. Moscovici, Psihologia social sau maina de fabricat zei, Ed. Universitii Al.I.Cuza Iai, 1994,
287
obineau o locuin, suportau regimul alimentaiei raionale i alte privaiuni (lipsa cldurii, deseori a apei calde, ntreruperea luminii electrice), aveau doar privilegiul obligativitii pltirii cotizaiei i a participrii la edinele organizaiei de baz. n schimb, n societile dezvoltate Muncitorul pstreaz unele nsuiri ale puterii de consum, adic cele ale condiiei de consumator. Cine face ns ceea ce se face ? Api mulimea, lumea. [] acum mulimea ne oblig la aciuni umane care provin de la ea, nu de la noi110. Este omenescul fr om, iraional, incontient, amenintor, violent, revoltat .a. Individul se afl ntr-o stare special, n trans, ascult i ndeplinete orbete, mpreun cu ceilali ce li se spune s fac. mpreun, i-au pierdut individualitatea, au cptat aceeai masc, voce, gndesc i acioneaz la unison. Pe bun dreptate, S. Moscovici ntreab: Ce este de fcut n prezena maselor? Un posibil rspuns este c nu trebuie ignorat existena i consecinele ce decurg din problematica complex a mulimii. De aceea, nu ajunge un mare ef de stat, conductorul care duce n continuare o politic clasic bazat pe raiune i interese, trateaz masa ca o sum de indivizi i este iritat de tonul vocii lor ridicate. Orbire i senzaie caut individul n mas, instinctul de mas, liderul politic. Liderul este pentru mulime profetul capabil s uneasc realul cu idealul, posibilul cu imposibilul. Este recunoscut charisma efului, calitile ieite din comun care-l situeaz deasupra tuturor instituiilor: partide, organizaii, media. De obicei, aceti lideri autohtoni sau venii din alte parte, unii cu tulburri fizice, alii psiho-patologice sau i una i cealalt, dup trimiterea n exil, la ghilotin, nchisoare a titularilor puterii legitime, nlocuind tradiia, nclcnd procedurile legale, instaureaz de fapt domnia bunului plac i a violenei, a unuia mpotriva celorlali, a instigrii la ur, seducia nostalgiei prin rentoarcerea la personaje, situaii, aciuni i sentimente din trecut sau prin divinizarea celor mori pe care n timpul vieii i blamau. Apariia n secolul al XX-lea a omului-mas, - acel tip de om golit de istoria personal, care are pofte, drepturi, nu i obligaii - a fost, n opinia lui Gasset, favorizat de colectivism, una dintre creaiile secolului al XIX-lea. Aceast concepie a prins rdcini, contribuind la rspndirea i ncetenirea concepiei c toat lumea, indiferent de capaciti i de integritate mental, trebuie s fac politic. Acestei cerine, susine filosoful spaniol, i-a rspuns masa revoltat, a crei disponibilitate de-a se preface c este una sau alta este permanent, fapt care i-a facilitat accesul spre politic. Este o politic demagogic fcut de i pentru demagogi, de conductori care n numele
p. 83.
288
ideilor create de alii pretind c suplinesc cunoaterea, religia, inteligena i, fr s-i asume responsabiliti, tulbur masele. n acest context, a fost necesar construirea unei civilizaii care s rspund progreselor tehnicii, provocrilor tiinei, nevoilor maselor i aspiraiilor liderilor
politici, dar aceasta nu a fost posibil fr intervenia elitelor, spirite cu iniiative ndrznee, creative, cu judecat sigur, cu condiia s nu fie mpiedecate de indivizi orbii de pasiunea egalitar i iritai s constate c au nevoie de asemenea spirite. Cu toate acestea, n epoca mulimilor s-a accentuat opoziia dintre mase i elite. ntr-o oarecare msur, conductorii nu doresc pierderea autoritii i influenei, de aceea rspndesc mereu iluzii, n timp ce masa sugestibil, credul, susceptibil este ncrcat cu ur i violen la adresa elitelor. Astfel, efilor le crete prestigiul exprimat prin admiraie sau team de ctre o mas lipsit de faculti critice i discernmnt. Acest lucru ar putea nsemna c oamenii politici au sezizat importana i utilitatea cunoaterii psihologiei mulimii. Totodat, este poate la fel de important ca masele s contientizeze c fr elite ajung la un nivel precar de existen111. De la elite, - susine Le Bon-, provin progresele tehnice, tiinifice, artistice, industriale care constituie fora unei ri i prosperitatea a milioane de lucrtori112. Apar n mod inevitabil ntrebri referitoare la: Cum s supravieuiasc elitele? Cum putem reconcilia antagonismele dintre mase i elite? etc. n aceast direcie, istoria ne-a demonstrat c masele sunt conservatoare chiar dac, revoltate, au artat c au instinct revoluionar i pot ajunge rapid la comiterea unor acte demente, pe care individual nu le-ar trece prin minte s le svreasc. Distrugerile provocate de ele pot fi remediate, dar este mai eficient ca acestea s fie evitate. O posibil soluie susine micorarea puterii populare. Simpl la prima vedere, aceasta s-a dovedit ulterior utopic. Poate de aceea elitele s-au
subordonat guvernrii populare. Aceasta nu are nimic comun cu guvernarea de ctre popor, ci doar de ctre conductor, care prin sugestie, imagine, violen se impune ca opinie public. Deci rolul elitelor, al celei intelectuale, - n opinia lui Jean-Franois Revel este ca vslind la nevoie contra curentului de opinie [..], ptrunznd n subteranele psihicului colectiv113, s combat prejudecile prin formarea unei opinii judicioase asupra evenimentelor. Filosoful i politologul francez, i nu numai el, au remarcat c
J.O. Y. Gasset, Omul i mulimea, Humanitas, Bucureti, 2001, p. 156. G. Le Bon, Op. cit., O. Gasset, Op. cit., S. Moscovici, Op. cit.etc. 112 G. Le Bon, Psihologie politic, Antet, Bucureti, f/a, p.85. 113 Jean-Franois Revel, Revirimentul democraiei, Humanitas, Bucureti, 1995, p. 327, p. 329.
110 111
289
dup cel de-al doilea rzboi mondial G. Le Bon i a sa lucrare, Psihologia mulimilor, a reprezentat cartea de cpti a multor lideri politici. Ulterior, percepia asupra acestui abil analist al maselor s-a modificat considerabil. Cu toate c n definiia asupra mulimilor nu este nici urm de elitism, acelai Le Bon a fost gratulat printre altele cu apelativul Machiavelli al maselor, un manipulator al mulimilor secolului al XX-lea. La aceasta au mai contribuit aciunile politice ale unor admiratori ai si, cum au fost Mussolini, Hitler, Lenin, De Gaulle i ali conductori politici care l-au lecturat cu interes i i-au aplicat ideile fr s ovie. Poate de aceea au tiut s manipuleze masele, atingndu-i astfel obiectivele politice naionale i internaionale. Odat cu rspndirea marxismului dup cel de-al doilea rzboi mondial, s-a instalat un alt curent de opinie, dup care masele au contiin de clas, istoric i revoluionar. De aceea, n acea perioad nu s-a permis criticarea aciunilor i nici descrierea peiorativ a atitudinilor acestora. De asemenea, a fost nlturat explicarea i interpretarea psihologic a comportamentelor sociale: A descrie masele ca lsndu-se mbtate de impulsurile iraionale sau chiar sinucigae afirm Revel- nsemna a fi taxat ca reacionar. n fine, evoluia filosofiei dup cel de-al doilea rzboi mondial a recuzat orice explicaie a lucrurilor prin factorul psihologic. Att marxismul ct i structuralismul prescriau ataarea comportamentelor sociale fie la procese istorice de durat, fie la structuri impersonale ce organizau mentalul colectiv [.] Toate aceste mecanisme iraionale au fost din plin folosite de ctre demagogii din toate epocile [] i nu s-a bnuit n ce uria msur aceste mecanisme iraionale vor degrada- i chiar vor distruge pe alocuridemocraia114 . Este binecunoscut rolul de dirijor al liderului politic n cadrul relaiei dintre el i mase. n acest context, analizm rolul elitei, n special al celei intelectuale n viaa politic. Pentru a demonstra veridicitatea acestei afirmaii, am apelat la consideraiile nc actuale ale lui Charles Maurras115, care descrie i explic conjunciile i disjunciile dintre elite i putere n LAvenir de lintelligence, publicat n 1905 n Frana, flancnd ntr-un fel Psychologie des foules (1895), Psychologie politique, (1910) ale lui Le Bon i Reflexions sur la violence (1906) a lui Georges Sorel. Maurras a evideniat curba descendent a elitei spirituale franceze, n spe a literailor i filosofilor, n relaie cu forma de guvernare, pornind de la clasicism, continund cu iluminismul, romantismul i
Ibidem, pp.329-330. Charles Maurras, Viitorul inteligenei, traducere i Not introductiv de Tudor Vianu, Fundaia Cultural Principele Carol , Bucureti, 1924.
115
114
290
epoca modern. El descrie prbuirea elitei spirituale i decderea civilizaiei n faa puternicei oligarhii format din Finane, proletariat intelectual i o clas de ceretori literai. De asemenea, sezizeaz rolul presei de manipulator al opiniei publice, dar i de subordonare a mediei, nerecunoscut public, fa de fora material a marilor patroni ai trusturilor de pres. Omul politic i publicistul francez anticipeaz generalizarea unui alt tip de om, cel de aciune, clit de amestecul dintre munca mecanizat i exerciii fizice care, ca urmare a siturii elitei pe scara cea mai de jos a valorilor societii, o va dispreui i respinge total. Pentru a depi aceast situaie degradant, a afirmat Maurras, intelectualii ar trebui s renune la iluzia de a stpni opinia public i la ncurajarea preteniile acestui om nou de a cuceri autoritate politic legitim. Soluia propus de el este ca elita s demonstreze care este cel mai potrivit regim politic i s direcioneze celelalte fore n jurul su pentru restaurarea autoritii tradiiei i crearea unei politici naionale. Aceast propunere de ncredere n opinia intelectualilor nu a stimulat ns cucerirea autoritii i dominaiei politice de ctre acetia. ntre consideraiile despre elite ale lui Charles Maurras de la nceput de secol al XX- lea, i observaiile Hannei Arendt116 despre elite i mase de la sfrit de secol al XX- lea, exist desigur unele asemnri, dar i unele deosebiri. Recunoscuta analist a regimurilor totalitare precizeaz c unele cauze de felul: individualizarea extrem , atomizarea social etc. sunt genul de factori care preced att micrile de mas ct i apropierea acestora de elite. De asemenea, evideniaz c aceste micri au atras oameni izolai, individualiti marginalizai care au refuzat recunoaterea obligaiilor i sarcinilor sociale din perioada respectiv. n aceste circumstane, micrile totalitare, naziste i comuniste au gsit o mas neutr, indiferent, apatic, aipit, o clientel nealterat de instituii politice. Acetia au organizat-o i incitat-o prin intermediul discursurilor demagogice ale conductorilor mpotriva activitilor membrilor reprezentativi ai rii i comunitii, criticndu-i vehement pe acetia pentru unele ilegaliti generate de proasta gestionare a puterii. Ceea ce contrariaz este c acest om-mas inconsecvent, atras de ru, crim a fost cultivat de elite, cele care au considerat c, la fel ca i masa, au avut aceeai soart i anume aceea de a sta n afara sistemului de clase, a naiunii i a societii. Totodat, au admirat activismul micrilor de mas pentru care important era s fac ceva eroic sau criminal. n timp ce oamenii cultivai, generaia frontului au
116
Hannah Arendt, Originile totalitarismului, Humanitas, Bucureti, 1994.
291
considerat c: rzboiul a nsemnat preludiul prbuirii claselor i transformarea lor n mase; au artat dezgustul fa de orice reprezentant al puterii; au vrut ruinarea acestei lumi de fals securitate, cultur i via; au nlocuit valorile respectabile cu altele apreciate ca valori supreme, cum ar fi: haos, ruin, cruzime, violen, pasiune etc., masa i liderii, uneori provenii din rndurile lor, au preluat demagogiile anterioare burgheze pe care tocmai le criticaser i n numele crora au aat masele; au sacrificat totul pentru micare; au artat dispreul fa de tot ce ceea ce era respectabil, fa de geniu ca i preferina pentru anormalitate etc. Pare absurd, dar elita a ridicat cruzimea la rangul unei virtui majore deoarece, prin folosirea acesteia, a putut contrazice umanitarismul i ipocrizia liberal a societii. De aceea, a aprobat aciunile dezagreabile i uneori criminale ale masei mpotriva societii respectabile, silind-o s accepte pe plebei i oblignd-o s-i trateze ca pe egalii lor. n viziunea H. Arendt, dup cucerirea puterii, micrile totalitare au renunat la elite, deci la cei care i-au ajutat s ajung n vrful piramidei i ar fi putut ncuraja contiina demnitii i viaa creativ. Ei le-au nlocuit destul de repede cu opusul lor, cu arlatani i imbecili a cror lips de inteligen i creativitate au reprezentat garantul loialitii lor fa de conductor i partidul unic. Alungarea i epurarea elitelor n regimul de tip totalitar a condus printre altele la: instaurarea regimului de mas; folosirea i ulterior ndeprtarea de masele care i-au ajutat pe lideri s cucereasc puterea politic. Totodat, au contribuit la recunoaterea importanei psihologiei mulimii de ctre cei care vor s devin mari efi de stat etc. n concluzie, susinem c acest demers al evalurii impactului mulimii asupra vieii individuale, asupra politicii n general, relev importana cunoaterii legilor maselor umane pentru descrierea, explicarea i nelegerea adecvat a dinamicii i complexitii realitii politice. De asemenea, este o ncercare de regndire a politicului i a politicii n scopul crerii unei noi realiti sociale dinamice, inovative care s se ridice la nlimea timpului. Acest lucru se poate nfptui prin nerepetarea vechilor greeli politice, precum instaurarea fascismului, a nazismului i consolidarea comunismului, care au devenit exemple tipice de regresiune esenial. Sunt micri care cuprind pe oamenii-mase, cei care se las condui de oameni mediocrii care au vrut s fac revoluie, dar n-au nvat nimic din defectele revoluiilor anterioare. Tocmai de aceea nu se poate ignora trecutul i, pentru ca prezentul s se ridice la altitudinea actual a vieii, pregtind astfel evoluia viitoare a societii, este nevoie de oameni cu adevrat contemporani, cu sim istoric i politic, buni cunosctori ai psihologiei maselor.
292
V. Metode i tehnici de investigaie n psihopolitic
A vorbi de metodele elaborate sau folosite de psihologia politic, ca i de cele ale disciplinelor care fac parte din cadrul sistemului tiintelor politice, nseamn a lua n consideraie caracterul hibrid al acestor specialiti. Acestea, adic psihologia, filosofia, teoria, epistemologia, antropologia, sociologia politic, etc. mprumut i fac schimburi de concepte, teorii i metode.Totodat, ncearc depirea unor dificulti, de tipul delimitrii domeniului i a recunoaterii specificitii, admiterii caracterului tiinific al obiectului, etc. De aceea, n cazul psihologiei politice, aceste demersuri urmresc evoluia obiectului de investigat politicul- i trsturile psihologice ale lui homo politicus-, n condiiile complexitii politice, prin diversificarea abordrilor, metodelor i tehnicilor de cercetare psiho-sociologice i politologice. n acest context, avansm, din perspectiva psihologiei politice, cteva instrumente metodologice de abordare cantitativ i evaluare calitativ a fenomenelor i situaiilor politice, pentru a putea surprinde interrelaiile dintre actorii politici individuali, colectivi, dintre lideri i mase, n contextul democraiei de tranziie din Romnia secolului al XXI-lea. Este vorba de: observaie, convorbire (interviu), investigare biografic, msurarea atitudinilor i comportamentelor politice, gestionarea i comunicarea de criz, studiul de caz.
1. Observaia
Metoda observaiei const n examinarea atent i sistematic a reaciilor psihice interioare (introspecia) sau
exterioare (extrospecia), pentru a nregistra aspectele eseniale. Pentru obinerea unor informaii obiective, cu caracter tiinific, este indicat ca observatorul s respecte o serie de condiii, cum ar fi: a) stabilirea clar a ceea ce are de observat: trsturi, reacii comportamentale (n ce situaii, n care moment), n legtur cu persoana sau fenomenul cercetat; b) realizarea unui numr mare de observaii, n condiii variate sau uniforme pentru
293
a diferenia ceea ce este caracteristic de ceea ce este secundar; c) nregistrarea ct mai exact a observaiilor, astfel nct s deosebeasc faptele de unele interpretri; d) observarea discret a persoanei, pentru ca aceasta s se comporte ct mai firesc. n vederea realizrii unei observaii sistematice i ct mai obiective, avansm urmtorul ghid de observaie. Prin folosirea acestui instrument, observatorul urmrete diversitatea comportamentelor verbale i nonverbale n situaii de comunicare politic : articole n pres, dezbateri la radio sau televiziune, interviuri, interpelri n Parlament, discursuri politice, ntlniri cu electoratul etc. n acelai scop, msoar numrului de intervenii i gradul de receptare de ctre membrii de partid, parlament, guvern etc, . n momentul n care ncepe s completeze ghidul de observaie, observatorul ncercuiete variantele care-l caracterizeaz cel mai bine pe cel observat, dup care poate formula cteva concluzii i recomandri cu privire la atitudinile i comportamentele actorului politic observat. Prezentm, mai jos acest ghid:
GHIDUL DE OBSERVAIE Oportunitatea interveniei : da , nu , nu tiu.
1.
2. Numrul de intervenii, n medie, sptmnal, lunar: una, dou, cinci sau mai multe. 3. Durata acestor interpelri: un minut, cinci, zece, treizeci de minute, o or, mai mult. 4. Dificulti n procesul de comunicare ntmpinate de actorul politic observat: nu suport tcerea; tie cnd poate s comunice; cunoate cnd trebuie ntrerupt dialogul; oprete fr explicaie ; pune multe ntrebri; nu are rbdare; se exprim variat i face rapid asociaii; vorbete fluent, coerent, clar; nu vorbete fluent, coerent, clar; un interlocutor cu poziie superioar l inhib;
294
este calm n discuiile cu superiorii; i este solicitat prerea de ctre colegi, experi, superiori; btrni, tineri, etc: 5%, 10%, 15%, 20%, 40%, 50%, 75%;
este dornic de informaii pe care le cere de la colegi, experi, superiori, btrni, tineri, etc.: 10%, 15%, 20%, 40%, 50%, 75%;
Atitudinea actorului politic n timpul interveniei: agitat, furios, suprat, nehotrt, resemnat, automulumit, dominant.
6. Comportamentul nonverbal117 al celui observat: poziia corpului (umeri czui, trunchi nclinat, capul plecat stare depresiv, oboseal, defensiv; piept bombat, capul sus, umeri drepi,
picioare larg deprtate -siguran de sine, atitudine provocatoare); mersul lent, greoi nehotrt, timid; mersul energic, vioi ncredere deplin n propriile posibiliti. A. Gesturile instrumentale, specifice unei anumite activiti sunt analizate n funcie de vitez i precizie. a.Rapide, dar de o precizie mediocr exprim o excitabilitate foarte crescut, caracteristic temperamentului coleric. b.Gesturile promte, sigure i precise dovedesc stpnire de sine, prezen de spirit etc. c.Gesturile lente, sigure i precise indic grij deosebit fa de amnunte, importan acordat calitii i tendina de a neglija timpul. d.Gesturi cu vitez diferit i lipsite de precizie reflect nepricepere. Aceasta se poate datora unor cauze multiple: lips de exerciiu, de interes pentru activitatea respectiv, de sim practic, mobilizare energetic redus. B. Gesturile retorice acompaniaz sau nlocuiesc vorbirea ncercnd s conving pe ceilali sau provocnd o anumit stare afectiv. Din observarea amplitudinii, energiei, frecvenei, planului de efectuare a gesturilor etc. se pot trage unele concluzii psihologice. n acest context, vorbim de: a. Gesturi ample, largi, bogate au cei cu temperament coleric i, mai puin, cei sanguinici. Aceast gesticulaie poate exprima: veselie, volubilitate, euforie; mobilizare energetic crescut; entuziasmul pentru o idee sau cauz, atragerea celor din jur pentru cauza respectiv.
A se vedea : M. Dinu, Comunicarea, Ed. tiinific, Bucureti, 1997 ; M. Kunczik, A. Zipfel, Introducere n tiina publicisticii i a comunicrii, Ed. Presa Universitar Clujean, Cluj, 1998 ; V. Tran,
117
295
b. Gesturi repezi, nestpnite nsoesc de obicei vorbirea pe un ton ridicat, indicnd dorina de afirmare, de deinere i exercitare contient a autoritii. c. Gesturi rare, moi, de amplitudine redus (strnse pe lng corp) pot exprima triri depresive, unele stri maladive, indiferen, apatie, plictiseal, tendin de izolare. Persoana cu astfel de manifestri poate avea temperament melancolic.
C. Gesturile reactive sunt micri ale corpului sau ale membrelor elaborate n subcontient, avnd, de cele mai multe ori, un rol de aprare.
Observarea riguroas a gesturilor poate oferi indicaii asupra nivelului intelectual, al fondului emoional, sentimental i al dispoziiilor. De asemenea, poate creiona profilul caracterial al subiectului respectiv. Astfel, unii oameni, datorit unor dificulti n sfera gndirii, cum ar fi conceptualizarea, i gsesc cu greutate cuvintele necesare i de aceea apeleaz la gesturi. Alii dimpotriv, avnd un limbaj verbal-noional dezvoltat care nlesnete exprimarea direct, folosesc mai puin gesticulaia. De asemenea, varietatea i coloratura afectiv a gesturilor informeaz n ce msur persoana politic aparine unuia dintre tipurile: emotiv-activ, pasionat, nervos, emotiv-depresiv, apatic etc. Totodat, caracterul elaborat sau
spontan al gesturilor, att ct poate fi remarcat, poate oferi relaii despre msura n care este convins sau nu de ceea ce susine, despre loialitatea i sinceritatea personajului politic. Mimica cuprinde modificrile expresive ale prilor mobile ale feei: ochi, sprncene, frunte, gur, maxilare, obraji. Se disting: a. mimica srac, b. predominant depresiv, c. excesiv de mobil118. a. Mimica srac, exprimat printr-o mobilitate i varietate reduse a expresiilor, ntlnit la persoanele politice cu temperament flegmatic indic inerie emoional i afectiv, dar i o reactivitate sczut n faa sarcinilor de partid sau din comisia parlamentar etc. b. Mimica predominant depresiv, de regul o expresie trist, meditativ caracterizeaz insul cu temperament melancolic. Uneori, aceast mimic este
I. Stnciugelu, Teoria comunicrii, Ed. SNSPA- Fac. de Comunicare i Relaii Publice, Bucureti, 2001; A. de Peretti, J. A. Legrand, J. Boniface, Tehnici de comunicare,Polirom, Iai, 2001, .a. 118 Valeriu Ceauu, Cunoaterea psihologic i condiia incertitudinii, Editura Militar, Bucureti, 1978, p. 154.
296
cauzat de o insatisfacie,- respingerea unei moiuni, a unei iniiative legislative sau de eecul formaiunii politice la alegerile electorale -etc. c. Mimica excesiv de mobil reflect instabilitatea echilibrului psihic. Deseori, nsoit de o gestic rapid i ampl, aparine persoanelor colerice sau pasionale. n forme accentuate poate indica semnul unei tulburri cu caracter patologic a activitii neuropsihice (ca de exemplu, la B. Mussolini, I.V.Stalin .a.). Ticurile sunt reacii stereotipe ce apar frecvent, deseori fr tirea sau voia persoanei, n cadrul uneia dintre urmtoarele categorii: inut, mers, gesturi, vorbire. Ca manifestare complex, preia mai multe elemente de la categoriile sus-menionate. Ticurile relev unele particulariti psihice ca: stri emoional afective stenice i hiperstenice (bun dispoziie, euforie, volubilitate) i stri emoional- afective astenice i hipostenice (emotivitate, nervozitate, anxietate, depresie etc). Astfel, la liderul comunist N. Ceauescu s-au constatat dificulti de pronunie (espresie, tutulor), formule obsesive ( aa cum s-a artat, aa cum s-a dovedit, aa cum am mai zis, s ne angajm, s nfptuim etc.) exprimate n plan psihic prin stri de anxietate i depresie.
7. Percepia celorlali fa de interpelarea actorului politic: atrai, surprini, contrariai, suspicioi, nepstori, nemulumii, jignii.
8. Recomandri: Analiznd protocoalele de observaie (pe o perioad de minimum o lun), putem constata felul n care personajul politic abordeaz situaia: cu uurin, simulnd uurina, cu team, cu indiferen etc. De asemenea, explic cauzele care au dus la o performan sczut (dificulti de orientare n situaie, apariia rapid a oboselii, blocaj afectiv i mental, control emoional sczut, spirit competitiv ridicat, negativism, localizarea unor deficiene la nivel neuro-psihic etc.). Interpretarea calitativ are n vedere comportamentul global al subiectului angajat n viaa politic. n aceste condiii, observatorul realizeaz un portret psihopolitic al actorului politic investigat. Totodat, poate contribui la mbuntirea imaginii acestuia prin indicarea modalitilor de formare a unor atitudini i comportamente politice eficiente. Desigur, prin nregistrarea i interpretarea observaiilor obinem doar o parte a informaiilor despre atitudinile i reaciile
297
comportamentale ale subiectului supus investigaiei. Datele obinute prin intermediul metodei observaiei relev traiectoria individului, facilitnd, implicit evaluarea prognostic. Pentru a mbunti aceast interpretare, putem apela la o alt metod de investigare, care este convorbirea. Prin una sau mai multe convorbiri cu persoana politic respectiv sau cu cele din anturajul ei (familie, prieteni, colegi, efi) putem obine detalii referitoare la motive, aspiraii, triri afective, interese 119.
2. CONVORBIREA (INTERVIUL)
ncadrat
seria
activitilor
frecvente, interviul - conversaie planificat i controlat ntre dou sau mai persoane, care are un anumit scop, cel puin pentru unul dintre participani i n cursul creia ambele pri vorbesc i se ascult pe rnd120- poate deveni uneori ineficient sau chiar poate crea impresia de pierdere de timp. Pentru a depi aceast situaie neplcut, este cazul s analizm n ce condiii un interviu este eficient, adic are un scop, o planificare i permite o interaciune controlat. Scopul interviului n cazul psihologiei politice se refer la martorii angajai (R.Aron), actori politici capabili s relateze despre adevrul unor evenimente, situaii, personaliti politice etc. Uneori ns, personajele politice implicate n evenimente cruciale manifest tendina de faad (N.Mucchielli, 1971). n aceste situaii i motiveaz faptele reducndu-le importana sau pasnd responsabilitile pe ceilali ageni politici sau pe comandamentele ideologice, militare ale epocii. Aceste reacii comportamentale se datoreaz grijii pentru crearea unei imagini publice favorabile fa de cititori, telespectatori etc. De obicei, n interviu se urmresc momente cruciale din evoluia individual a subiectului ce pot afecta traiectoria vieii sale. Uneori se confrunt cu mrturiile paralele ale altor martori la aceleai evenimente, n spaii geo-politice comune sau asemntoare, constituind astfel argumente plauzibile i, n mod special, expresii ale unor reprezentri i practici cultural-simbolice ale subiecilor 121. Planificarea detaliat are n vedere pregtirea minuioas a celui care intervieveaz i uneori a celui intervievat. Mcar unul dintre cei doi subieci ai convorbirii, susine N. Stanton, analizeaz cu atenie urmtoarele ntrebri: de ce ? (ce sperai s obinei ?; cutai s nlocuii anumite convingeri, comportamente ?; care este natura problemelor care trebuie soluionate ?; vei utiliza o alt metod pentru a fi
119 120
A. Cosmovici, Psihologie general, Polirom, Iai, 1996, p. 33. N. Stanton, Comunicarea, Societatea tiin & Tehnic SA, Bucureti, 1995, p. 46. 121 Silverman (1993), apud L.Betea, Psihologie politic, Polirom, Iai, 2001, p.25.
298
mulumii), cine ? (aflai ct mai multe informaii despre intervievat, cum ar fi interesele, aspiraiile, preferinele, criticile sale), unde i cnd ? (locul n care are loc interviul, adic n biroul dumneavoastr, a celuilalt, n main etc.; n ce moment al zilei etc.), ce ? (fixai-v subiectele conversaiei i tipurile de ntrebri), cum ? (structura interviului: modalitile de ncepere, coninutul su, adic ntrebrile generale sau specifice, rspunsurile pentru descoperirea unor soluii, tipuri de interviu, ci de evitare a ntreruperilor, cum pregtii spaiul n care are loc interviul etc.). n continuare vom analiza maniera n care vom ncepe interviul, tipuri de interviu, cum se ntreab i se verific, stabilirea ordinii ntrebrilor i terminarea interviului. La nceput, adic la deschidere, cerei intervievatului 10 sau 30 minute din timpul su. Specificai c nu vrei s-l deranjai prea mult. Sugerai-i c problema pe care i-o punei este de interes comun. Dac e necesar, rezumai problema, precizai originea sau cauzele ei i reamintii-i punctele de vedere. Totodat, convingei-l c o discuie sincer, cooperant poate facilita explicarea i nelegerea problemei din care ambele pri au de ctigat. Uneori, indicai numai persoana care v-a sugerat acest interviu i nu profitai de numele acesteia. Pentru creterea prestigiului dumneavoastr, putei folosi numele instituiei pe care o reprezentai. Luai n consideraie i opinia intervievatului despre aceasta.
Referitor la structurarea interviului, avem n vedere: -scopul; -tipul de interviu; -timpul acordat. Odat ce scopul a fost stabilit i innd seama de restriciile de timp, alegem tipul de interviu, adic nestructurat i structurat. n primul caz sunt situaii de tipul: cerere, plngere etc. ale persoanei intervievate care-i permit s conduc interviul. Interviurile de acest fel nu au un program construit n prealabil sau un set de ntrebri. Cel care ia interviul construiete scheme mentale pe domeniul de activitate pe care-l dezbate. Acest tip nu este recomandabil pentru interviurile consultative unde argumentele trebuie pregtite iar justificrile ocolite. n schimb, n interviul structurat persoana care intervieveaz conduce discuia. Acesta cuprinde la rndul su urmtoarele variante : a. structurat-moderat care solicit: -o planificare ;
299
-cadrul ntrebrile principale la care se doresc rspunsuri; -ntrebri colaterale dac persoana intervievat ofer voluntar informaiile cerute.
n schimb, b. interviul nalt-structurat include: -ntrebri programate dinainte; -ordinea lor rmne aceeai pentru oricare dintre persoanele intervievate; -ntrebrile pot fi cu rspunsuri deschise, dar mai frecvent sunt cu rspunsuri nchise; -compararea sistematic a rspunsurilor, de exemplu la sondaje de opinie, studii de caz etc. , demonstreaz eficiena acestui tip de interviu.
n cazul interviului nalt structurat-standardizat: - toate ntrebrile sunt construite dinainte; - sunt cu rspunsuri nchise. Exemplu:Dac partidul dumneavoastr ocup unul din primele locuri n sondaje, credei c vor vota mai muli, mai puini, sau nu se tie? Este deja cunoscut c succesul unui interviu depinde nu numai de maniera n care este condus convorbirea, ci i de capacitatea de dirijare a ntrebrilor i receptare flexibil a rspunsurilor n continuare, vom indica tipurile de ntrebri i maniera n care influeneaz rezultatul interviului. 1. ntrebrile directe sau ntrebri cu rspuns nchis se folosesc atunci cnd se caut rspunsul la o problem bine definit (fapte obiective, date statistice, biografice, detalii despre un loc de munc, accidente etc.). Interviul construit pe acest tip de ntrebri mai degrab interogheaz, neimplicnd la dialog intervievatul.
Exemple: Ai mai fost nscris ntr-un partid politic ? La ce activiti politice ai participat pn acum?
2. ntrebrile bipolare sau ntrebri da/nu reprezint o variant a ntrebrilor directe. Acest gen de ntrebri ofer rapid informaii. ns, la o persoan lipsit de ncredere, pot genera dificulti n formulare sau rspunsuri confuze. Exemple: Suntei mulumit de prestaia preedintelui partidului? (da/nu). Ai participat la edinele comisiei parlamentare....? (da/nu). 3. ntrebrile cu rspuns sugerat sunt genul de ntrebri utilizate pentru descoperirea aptitudinilor persoanei intervievate, testarea opiniilor i rezistena sa la solicitri diverse i de durat.
300
Exemple: Ce prere avei n legtur cu msurile severe luate de ministrul
de Justiie? Credei c vom duce pn la capt aciunile de stopare a corupiei n administraia public local?
4. ntrebrile dirijate ndrum persoana intervievat, ajutnd-o astfel s rspund just, onest. De obicei, formulele de tipul: Credei c suntei cel potrivit?, Nu credei c?, Nu-i aa c?, Nu e mai bine s? i rspunsurile adesea afirmative fac parte din structura acestui gen de ntrebri. Scopul ntrebrii dirijate este convingerea celuilalt pentru a accepte ideea, omul, produsul etc. i deloc presarea sau jignirea sa. Exemple: Nu-i aa c domnul preedinte Iliescu a susinut integrarea n Uniunea European ? Nu e mai bine s continum privatizarea Bncii Comerciale Romne ?
5. ntrebrile cu rspuns deschis ofer celui care intervieveaz date asupra aptitudinilor intelectuale i profesionale ale candidatului, iar acestuia din urm i d posibilitatea exprimrii libere a credinelor sau motivaiilor sale. Din pcate, se consum mult timp i de aceea nu se pot selecta informaiile utile.Deseori, aceste ntrebri ncep cu formulele: ce, care, de ce, cum, unde. Exemple: Ce apreciai la un om politic? Care este prerea dumneavoastr n legtur cu executarea serviciului militar?
6. ntrebrile ajuttoare se pun n situaiile de blocaj mental sau cnd persoana intervievat nu nelege mesajul. Exemplu: n acest ultim an de mandat, care au fost cele mai importante decizii pe care le-ai luat?
6. ntrebrile oglind ofer persoanei intervievate posibilitatea imediat de rspuns i celui care intervieveaz verificarea gradului su de recepie i de nelegere, promovnd astfel un cadru proprice de lucru. Exemplu: Ati spus de mai multe ori c suntei de acord cu reducerea numrului de ordonane de urgen ? Dac v-am neles corect, acceptai aplicarea ordonanelor de urgen, dar numai uneori ?
301
7. ntrebrile de prob se folosesc atunci cnd din rspunsul intervievatului lipsete un detaliu. Cel care ia interviul poate folosi formula de tipul: de ce? Exemple: Nu sunt sigur c neleg exact ce vrei s spunei prin aceasta. mi putei da cteva exemple? De ce considerai c este necesar integrarea n Uniunea European?
8. ntrebrile ipotetice sunt necesare pentru descoperirea atitudinilor, credinelor, stereotipurilor i prejudecilor intervievatului legate de maniera n care va putea efectua o anumit sarcin de munc etc. Exemplu: Presupunem c Romnia va intra n Uniunea European n 2007? Ce va face guvernul n continuare?
O alt etap important n realizarea interviului este ordonarea ntrebrilor. n acest scop se folosete: 1. ordonarea plnie ncepe interviul cu ntrebri generale, de principiu i continu cu interogaii specifice; 2. ordonarea plnie ntoars ncepe cu ntrebri cu final nchis i este urmat de ntrebri cu rspuns deschis ; 3.ordonarea tunel este folosit pentru obinerea unor rspunsuri specifice la fiecare ntrebare separat (de exemplu, ntrebri care s releve atitudinea fa de experienele politice ale actorului politic X)
n ncheiere, cel care a luat interviul rezum punctele de vedere exprimate, evideniaz realizrile, stabilete urmtoarele aciuni sau aranjarea viitorului interviu i felicit intervievatul pentru participare. Deci, dup precizarea scopului interviului, adic stabilirea situaiilor-problem, urmeaz pregtirea care are n vedere: analiza persoanelor intervievate, a locului de desfurare, a timpului acordat etc. n faza de conducere constatai dac s-au propus obiectivele de realizat, s-a anunat scopul interviului, ascultai atent, formulai tipul de ntrebri corespunztoare i urmrii n ce msur persoanele intervievate i-au expus punctele de vedere etc. Verificarea are n vedere urmtoarele aspecte: cel care a luat interviul, dac este cazul,
302
intervieveaz i pe alii n legtur cu datele sau faptele adunate pn atunci, hotrte ce mai trebuie cercetat, evalueaz dac atitudinile i comportamentele sunt cele ateptate, stabilete continuarea interviului. Completarea unei fie de evaluare a interviului ofer posibilitatea unei analize realiste asupra punctelor slabe sau tari ale intervievrii, dar i a imaginii generale despre modul n care se poate realiza ct mai bine un interviu.
FIA DE EVALUARE A UNUI INTERVIU
1) Persoana ce intervieveaz era pregtit pentru interviu? a) i-a pregtiti notiele dinainte? b) A fost pregtit mental? c) A procedat corect? d) A pregtit biroul n mod adecvat?
2) A declarat obiectivele interviului? 3) Ce tehnic de deschidere a folosit? 4) A fcut n aa fel ca persoana intervievat s se simt bine? 5) i-a exprimat gndurile clar i concis? 6) A dat o ans intervievatului s-i exprime punctul de vedere? 7) A ascultat persoana intervievat? 8) i-a n cadrat ntrebrile potrivit? 9) A fcut motivaii valide pentru criticile sale i a argumentat declaraiile fcute? 10) A facut sugestii? 11) A ncurajat persoana intervievat s fac sugestii? 12) A acceptat s vorbeasc (sub presiune)? 13) A structurat interviul cu atenie? 14) Interviul a fost: a) ne-structurat? b) moderat-structurat? c) nalt-structurat? d) nalt structurat-standardizat? 15) A afectat suficient timp pentru a permite ca interviul s-i urmeze cursul normal?
303
16) A rezumat ceea ce s-a ntmplat naintea interviului? 17) A ncheiat cu o not pozitiv interviul cu persoana intervievat? 122.
n afara metodelor : observaiei, convorbirii (interviului) descrise n paginile anterioare, psihologia politic are nevoie de un instrument care s-i faciliteze cunoaterea traseului existenial al actualului sau viitorului om politic etc. Acest obiectiv poate fi ndeplinit de tehnica investigrii biografice.
3. INVESTIGAREA BIOGRAFIC
Prin
tehnica
investigrii
biografice ncercm s radiografiem profilul personalitii cercetate: viaa personal, formaia cultural, experiena profesional i politic, precum i relaiile interpersonale ale acesteia. Am alctuit aceast tehnic pe registre analitice ce se adreseaz urmtoarelor paliere: originea social, starea material, modelul cultural, experiena profesional, formarea politic. Tehnica prezint i definete caracteristicile psiho-sociale, personale, culturale ale actorului politic, comportamentul i atitudinile sale. Este o evaluare a capacitilor i disponibilitilor de aciune ale acestuia pe baza analizei registrelor analitice, a documentelor personale i a convorbirii cu persoana n cauz, cu familia, colegii i efii si (interviu nestructurat). Totodat, interviul, analiza biografic etc., sunt metode folosite frecvent de tehnica studiului de caz. n general, tehnica investigrii biografice urmrete realizarea ctorva obiective: 1. prezentarea concis a caracteristicilor personalitii viitorului actor politic; 2. formarea unei gndiri valorizante asupra capacitilor i disponibilitilor acestuia; 3. ndrumarea membrilor colectivitii n alegerea responsabil a actorului politic . Acest instrument de lucru parcurge urmtoarele faze: a) orientarea: alegerea oameni politici pentru cercetare; b) realizarea: construirea i aplicarea registrelor analitice mai sus amintite, prin convorbiri i analiza documentelor personale ale subiecilor investigai (acte de stare civil, stare material, matricola colar, fia medical); c) comunicarea: convorbiri, pe baza ghidului de interviu, cu persoane din anturaj (rude, colegi, efi), n scopul completrii informaiilor primite de la subiect i a ntregirii imaginii acestuia. Studierea mai multor biografii, adic a unor -biografii comparative- poate conduce la alctuirea unor tipologii specifice, cum ar fi : politicianul profesionist, neprofesionist, carierist etc. De asemenea, pot releva ataamentul sau nonataamentul fa de unele principii, norme i valori politice, ca de exemplu: democraie, economie de pia, cinste .a. Totodat, pot semnala discrepane ntre comportamentul oficial i
122
N.Stanton, Comunicarea, Societatea tiin & Tehnic SA, Iai, 1995, pp.57-58.
304
cel de culise n lupta pentru putere, dintre diversele grupri la nivelul aceleiai formaiuni politice sau ntre partide cu doctrine diferite, dar i diferene ntre comportamentul public i cel din viaa privat etc.
4. MSURREA I EVALUAREA ATITUDINILOR I COMPORTAMENTELOR POLITICE. O SCHI DE TIPOLOGIE
Tehnica de msurare a atitudinilor politice apreciaz i interpreteaz, printr-un set de probe adecvate, atitudinile i manifestrile comportamentale123 ale actorilor politici. Am conceput, n cadrul tehnicii de msurare a atitudinilor politice, trei procedee: a) selectarea n ordinea importanei a nsuirilor psihice necesare omului politic; b) ordonarea unui set de valori morale i politice; c) scala de apreciere, sau grila de evaluare a oamenilor politici. a) Prima prob selectarea n ordinea importanei a nsuirilor psihice necesare omului politic cuprinde o list de nsuiri psiho-politice. Se aleg din aceast list cinci atribute, n ordinea importanei, n vederea exercitrii profesiei de politician. Se prezint lista nsuirilor psiho-politice: abiliti comunicaionale, autenticitate, atitudine nondefensiv, bunvoin, credibilitate, echilibru psihic, discenmnt, ncredere n oameni, influen politic, luciditate reflexiv, mediere-negociere, gndire pozitiv, prezen de spirit, pruden i tact politic, sociabilitate, transparen, umor. Rezultatele acestei probe vor oferi indicaii privind profilul nsuirilor psiho-politice ale actorilor politici studiai. b) A doua prob solicit alegerea a cinci valori morale i politice crora
O serie de cercetri ntreprinse n disciplinele socio-umane au evideniat c atitudinea este o stare pregtitoare a individului care primete stimuli variai de la mediu i rspunde difereniat acestor provocri sub forme diverse, de la comportamente momentane la conduite de durat. Totodat, aceste rspunsuri determin anticiparea inteniei de aciune. La rndul ei, aceast intenie depinde de atitudinea celor din jur fa de aciune i de concepia personal despre aceasta. Frecvent, atitudinile favorizeaz manifestarea diverselor comportamente i anticiparea comportamentului viitor pe baza analizei manifestrilor trecute. n acest context, exprimarea verbal a atitudinilor determin apariia opiniilor. Este adevrat c, n contextul vieii cotidiene, ntre atitudini i comportamente nu se manifest ntotdeauna concordane, datorit interveniilor unor variabile ca: trsturi de personalitate, factori motivaionali, situaionali. La aceasta, mai contribuie i aciunea conjugat a unei serii de factori de comunicare, cum ar fi: credibilitatea, atractivitatea sursei, modul de formulare i modalitatea de transmitere a mesajului, trsturile receptorilor etc. Deci, atitudinile prin componentele lor: intelectuale, afective, comportamentale -, pot accentua, tempera sau contrazice predispoziia spre aciune a subiecilor. Comportamentul reprezint un ansamblu de reacii adaptative, observabile, pe care omul le manifest ca rspuns la stimulii provenii din ambian. Comportamentul exprim o form de reprezentare i de construcie a unei lumi particulare (Umwelt), Alain Gallo, n Grand dictionnaire de la psychologie, Larousse, Paris, 1991, p. 154.
123
305
omul politic le acord cea mai mare importan. Se prezint lista de valori: Adevr, Autonomie, Buntate, Civism, Curaj, Demnitate, Disciplin, Generozitate, Justiie, Libertate, Loialitate, Mndrie, Modestie, Noblee, Onoare, Perseveren, Recunotin, Respect, Responsabilitate, Solidaritate. Rezultatele acestei probe vor evidenia ponderea valorilor morale i politice n profilul atitudinal al fiecrui actor analizat. c) Scala de apreciere sau grila de evaluare a oamenilor politici. Aceast prob a fost realizat n felul urmtor: s-a ntocmit o list de adjective cu referire la nsuirile profesionale, morale i politice necesare omului politic. Aceste adjective au fost dispuse n perechi de antonime: competent-incompetent; activ-pasiv, cinstitnecinstit, consecvent-inconsecvent, prudent-imprudent, popular-nepopular. Cercettorul i-a exprimat opinia n legtur cu aceste cupluri de nsuiri prin aplicarea lor pe actorul politic studiat. S-au apreciat cu un numr de puncte, de la 3 la 3, fiecare dintre cuplurile de nsuiri antonime prezentate mai sus. Astfel, n partea dreapt, de la 0 la 3, sunt marcate gradele valorilor pozitive: competent, cinstit, activ, consecvent, prudent, popular. n partea stng, de la 0 la 3, sunt marcate gradele valorilor negative: incompetent, necinstit, pasiv, inconsecvent, imprudent, nepopular. Datele culese sunt prelucrate cantitativ i interpretate. Acestea relev dispunerea diverselor grade ale nsuirilor pozitive i negative. Pentru aceasta au fost folosite reprezentri grafice, histograme i tabele. Astfel, fiecare apreciere numeric asupra cuplurilor de nsuiri ce aparin politicianul analizat a fost reprezentat grafic pe dreapta imaginat, la o anumit valoare pozitiv, neutr sau negativ. De asemenea, aceste valori pot fi citite i interpretate prin histograme i tabele sinoptice. Prin nsumarea punctelor obinute de fiecare politician i a raportrii lor la totalul nsuirilor, a reieit n histograme o distribuie procentual difereniat, ce reprezint calitile i defectele oamenilor politici analizai. Au rezultat, astfel, profile ale abilitilor politice ale actorilor avui n vedere, n histograme au fost reprezentate distribuiile indicilor pozitivi i negativi ai nsuirilor antonime exprimate procentual, pentru fiecare dintre oamenii politici analizai. n tabele sinoptice au fost sintetizate datele din reprezentrile grafice i din histograme. Pe baza datelor coninute n tabele, am ncercat o interpretare cantitativ i calitativ, a atitudinilor i comportamentelor oamenilor politici studiai. Cu ajutorul acestor date se poate alctui o ierarhie a actorilor politici, precum i a nsuirilor psiho-morale i politice. Interpretarea datelor n urma aplicrii grilei de evaluare evideniaz atitudinile i comportamentele oamenilor politici. Astfel, pot fi identificate atitudini difuze i coerente, generale i specifice, ce se traduc n plan acional prin comportamentele corespunztoare, respectiv, difuze i coerente, generale i specifice. Dac atitudinile i comportamentele difuze n politic se refer la obiective insuficient structurate, stri de pregtire i expectan privind raporturile de for i desfurarea evenimentelor,
306
atitudinile i comportamentele coerente au n vedere obiective structurate, stri conturate i aciuni organizate. Dac atitudinile i comportamentele politice generale prezint o sfer mai larg de cuprindere, cu referire la activitatea diferitelor sisteme i subsisteme politice puterea, instituiile statului, procese i fenomene ale vieii politice , precum i o rezisten mai mare n timp, atitudinile i comportamentele specifice se refer la strile i aciunile unei persoane, ale unui grup sau instituii fa de aspecte concrete i experiene punctuale din viata politic. De exemplu, atitudinile i comportamentul partidului X, n perioada 19921996, fa de reforma economic i problema privatizrii difer de cea a partidului Y din aceeai perioad; atitudinea ministrului X al educaiei din perioada 19921996 n problemele finanrii nvmntului superior, autonomiei universitare i a nvmntului particular difer, n mod semnificativ, fa de cea adoptat n aceleai probleme de ministrul Y, n perioada 19962000. Spre deosebire de atitudinile i comportamentele generale, cele specifice pot fi, uneori, mai relative i mai puin stabile in timp. Atitudinea aceleai persoane X fa de Revoluia romn din decembrie 1989 poate s difere n timp; atitudinile i comportamentul aceluiai partid X fa de reforma economic i problema privatizrii poate s fie diferit n 1992 i n 2000. n opinia noastr, atitudinile politice specifice includ urmtoarele forme: atitudini de direcionare, distanare i contact. Atitudinile de direcionare evideniaz o serie de caracteristici constante i involuntare n exercitarea rolului de actor politic prin orientarea, subordonarea, constrngerea celorlali actori politici. n plan comportamental, aceste atitudini se manifest sub forma: dirijrii, emiterii de ordine, programe, directive, sanciuni etc. De obicei, liderii autoritari, oamenii politici aflai la guvernare adopt atitudini de direcionare obiectivate prin comportamente directive. Aceste tipuri de atitudini i comportamente au efecte asupra personalitilor politice i asupra electorilor genernd, la rndul lor, un set de atitudini i reacii comportamentale din partea acestora, nu ntotdeauna favorabile. Cealalt categorie, a atitudinilor de distanare sunt exercitate de actorii politici pentru a ine la distan interlocutorii (oameni politici, ziariti, alte personaliti etc.). Politicienii care manifest o astfel de atitudine sunt interesai de reaciile celorlai dar, uneori, se sustrag din raiuni tactice de la dialogul cu interlocutorii. Prin sugestii, vagi ameninri, ordine ocolite, eschivri, retrageri, produc efecte variate, mai rar ncurajatoare asupra celorlai. n contextul activitilor politice, aceste atitudini adoptate att de reprezentanii guvernamentali ct i de celelalte fore politice, se manifest sub forma comportamentelor deviate. n sfrit, atitudinea de contact evideniaz faptul c actorul politic are raporturi directe cu ali actori i fore politice; nu emite judeci severe la adresa lor; are ncredere n capacitile profesionale i nsuirile sale i ale celorlalti, i asum responsabilitea la nivelul activitilor politice. n acelai timp, conlucreaz, n mod eficient, cu ceilali
307
actori crora le recunoate competenele. Considerm c n acest caz se poate vorbi despre comportamente comprehensive n textura relaiilor dintre actorii politici. Conchiznd, se poate aprecia c atitudinile politice specifice de direcionare, distanare i contact, operaionalizate n mod corespunztor, prin comportamente directive, deviate i comprehensive, constituie trama comportamentului comunicaional din punct de vedere politic.
5.Gestionarea i comunicarea situaiilor de criz
Aceast propune
tehnic
analiza
cauzelor situaiilor de criz, identificarea unor soluii i refacerea imaginii instituiilor implicate. Ea poate fi, totodat, un test de verificare a disponibilitilor manageriale, un mijloc de formare a atitudinilor colective i dezvoltare a capacitii de discernmnt. Tocmai, de aceea, am propus grupului de investigaie analiza unei situaii de criz n sistemul de sntate din mediul rural. Cercettorul, coordonator al grupului, adreseaz ntrebri, evalueaz rspunsurile, mediaz eventualele dispute dintre membrii, solicit studierea legislaiei din sectorul sanitar, a publicaiilor i revistelor medicale, articole din pres, emisiuni TV. De asemenea, el iniiaz o anchet la faa locului. Grupul de iniiativ a devenit grupul de aprofundare a situaiei de criz. Acesta i-a propus formularea a dou schie de strategii: una de gestionare a crizei i cealalt de comunicare de criz. Materialele celor dou schie de strategie servesc la alctuirea comunicatului de pres pe care, n calitate de purttor de cuvnt al grupului de aprofundare a crizei, unul dintre membrii, l face cunoscut mass-mediei, n spiritul respectrii drepturilor la libera circulaie a informaiilor. n continuare, dup o succint prezentare a conceptului de criz, vom avansa schiele strategiilor de gestionare i comunicare de criz elaborate de grupul de aprofundare. Conceptul de criz Complexitatea societii globale, asincronismul transformrilor diverselor sisteme de activitate social, manifestarea frecvent a crizelor, la orice nivel, a determinat mai muli lideri politici sau specialiti n management s vorbeasc despre gestiunea crizelor, managementul crizelor, comunicarea de criz etc. Cu toate aceastea, puini sunt cei care au experiena, abilitile i logistica necesare prevenirii i stpnirii situaiei de criz. Din perspectiva specialitilor n managementul organizaiilor, criza apare ca urmare a problemelor i ameninrilor din mediul exterior i a slbiciunilor din interiorul sistemului. Este o perioad, uneori, neateptat, de ntrerupere a funcionrii normale a sistemului. De aceea, situaiile de criz presupun asumarea responsabilitii tuturor celor implicai (angajai, parteneri, clieni, opinia public etc.). De obicei, crizele sunt clasificate dup: cauze (factori conjuncturali sau structurali, interni ori externi); derulare n timp (brute ori lente); amploare
308
(superficiale sau profunde); nivelul la care acioneaz ( identitare lezeaz identitatea organizaiei; strategice afecteaz elaborarea strategiilor; operaionale ating activitatea curent); consecine (efectele crizei)124. Frecvent, n funcie de tipul cauzelor i de etapele crizelor, se stabilesc strategii adecvate de gestionare ce cuprind msuri pregtite i exersate n timp, care favorizeaz coordonarea i controlul oricrei urgene i nesigurane din viaa social, economic sau politic. Am observat c, n orice organizaie (guvern, preedinie, partide, uniti medicale sau de nvmnt etc.), managerii crizei (prim-ministru, minitrii, preedinte, lideri de partid, directori etc.) manifest atitudini de iniiativ determinate de apariia i de derularea crizei. n momentul detectrii situaiei de criz, ca urmare a adoptrii acestui tip de atitudine, se declaneaz reacii comportamentale de anchet. Au loc cercetri, interpretri ale fenomenelor generatoare de criz, de ctre actorii politici implicai. De asemenea, n aceast perioad se urmrete calitatea relaiilor dintre actori, dintre acetia i mass-media etc. Obiectivul etapei este oprirea crizei. Dac nu se poate temporiza, se ajunge la desfsurarea crizei, situaie n care se manifest comportamente de evaluare i comunicaionale de criz. Acestea au n vedere aprecierea realist a cauzelor, n special, a consecinelor imediate i viitoare ale crizei asupra organizaiei i publicului implicat (clieni, furnizori de servicii, oficialiti, massmedia etc.). Unul dintre obiective este limitarea ariei de aciune a crizei i proiectarea unui plan de comunicare de criz. Planul se refer la comunicarea nainte i dup eveniment i la stabilirea tehnicilor de comunicare adecvate momentului. De aceea, se au n vedere nivelurile comunicrii, n interiorul organizaiei, cu actorii politici implicai n criz. Cellalt nivel, comunicarea n exterior se poate realiza prin: comunicate, conferine, dosare de pres, cu specialitii din mass-media i ali parteneri ai organizaiei. Scopul acestei informri n flux continuu, cu informaii autentice, complete, neprtinitoare, oficiale este neafectarea sau redresarea imaginii organizaiei i gestiunea situaiei post-criz. Din perspectiva comunicrii cu presa i cu publicul, managerii organizaiei ar trebui s manifeste un set de atitudini i comportamente comunicaionale. Acestea se refer la redactarea i transmiterea urgent a comunicatelor de pres (prezentare succint a crizei, responsabilitatea organizaiei n cauz, numele persoanei care conduce echipa de management a crizei, modaliti de rezolvare a problemei), organizarea conferinelor de pres (clarificarea problemelor controversate, n condiiile n care subiectul crizei prezint interes) i alctuirea dosarului de pres (comunicat de pres cu privire la situaia de criz, istoricul organizaiei, lista cu membrii echipei de criz, fotografii ale principalilor membri ai echipei). Considerm c prin intermediul atitudinilor i comportamentelor comunicaionale se faciliteaz: transmiterea informaiilor corecte i permanente presei i publicului; prevenirea i
124
Cristina Coman, Relaiile publice i mass-media, Polirom, Iai, 2000, p. 186.
309
combaterea zvonurilor prin rspndirea n cantitai mari, fr ntrziere, a informaiilor veridice i complete legate de problema respectiv; reducerea tensiunilor n organizaia aflat n situaie de criz; refacerea imaginii organizaiei, actorilor, managerilor crizei (dac s-au ridicat la nlimea moral, psihologic i tehnic a situaiei cu care s-au confruntat). Aceste atitudini i comportamente sunt opusul unor manifestri neadecvate n cadrul managementului crizei i a comunicrii de criz, printre care pot fi menionate: tcerea organizaiei i absena versiunii proprii; blocajul comunicrii, de tipul no comment; dezminirile, nu s-a ntmplat nimic !; neasumarea rspunderii: nu suntem noi de vin !; incapacitatea de a furniza informaiiile elementare despre criz; incriminarea celor care au oferit informaii publicului. Aceast metod calitativ cerceteaz i
6. STUDIUL DE CAZ
interpreteaz o serie de tipuri de situaii problematice aprute n viaa personal, social-politic, cultural-spiritual, economic etc., exprimate printr-o gam de stri nefavorabile, confuze i disfuncionale pentru individ i societate. n cazul variantei sale, studiul de caz multiplu, se compar rspunsurile la ntrebrile cum i de ce a fost posibil producerea unui eveniment politic, economic etc. numai n anumite pri ale lumii i la anumite cazuri individuale (de exemplu, cultul personalitii n regimurile politice totalitare: nazism, fascism, comunism; folosirea limbii de lemn n discursurile politice ale lui Stalin, Ceauescu i Mao-Zedong etc.). Cu toate c i construiete o baz bogat de date din informaii aferente studiului de caz, adic din biografii, documente, interviuri, observaii i uneori din surse de prim mn, dup aceea stabilete diagnosticul, propune variante de soluionare (cel puin o soluie cu anse de generalizare), contureaz un tipar comun rezultat n urma elaborrii unor explicaii i interpretri cauzale. Aceste date nu i permit ntotdeauna o generalizare tiinific. Studiul de caz mai prezint i alte inconveniente, cum ar fi: lipsa de rigoare tiinific a unor metode, perioada ndelungat pe care o necesit analizarea studiului de caz, controlul insuficient asupra evenimentelor cercetate etc. Dinamica actual a cercetrii tiinifice impune deschiderea spre paradigme complementare, ctre domenii adiacente tiinei politice i implicit fa de specialiti care promoveaz strategii, metodologii i tehnici transdisciplinare125. n acest context,
125
B. Nicolescu, Transdisciplinaritatea, Polirom, Iai, 1999.
310
construirea i aplicarea unui set de tehnici i instrumente de evaluare a atitudinilor i comportamentelor politice servete recrutrii i selectrii actorilor politici competeni, actuali i viitori; proiectrii unor tehnici i procedee de observare, decelare i evaluare a abilitilor actorilor politici; folosirii acestor tehnici i instrumente pentru pregtirea profesional a actualului i viitorului subiect angajat n viaa politic; instruirii actorilor politici colectivi cu privire la cerinele carierei politice. Prin utilizarea conjugat a tehnicilor propuse de noi, - observaia, convorbirea, investigarea biografic, msurarea i evaluarea atitudinilor i comportamentelor politice, gestionarea i comunicarea situaiilor de criz, studiul de caz, un micro-instrumentar psihopolitologic, util n opinia noastr celor preocupai de nelegerea i explicarea carierei politice, am ncercat s desluim unele mecanisme de funcionare ale comportamentelor politice, din dorina de a explica o parte a evoluiilor sau involuiilor actuale de pe scena politic romneasc. Un astfel de demers este ns imposibil n absena unor achiziii teoretice semnificative i a cadrului epistemologic adecvat.
ntrebri recapitulative
1. Care sunt etapele evoluiei istorice ale psihologiei politice ?
311
2. Ce rol a avut modelul behaviorist n dezvoltarea psihologiei politice ? 3. Ce este persoana i ce reprezint persoana politic ? 4. Care sunt dimensiunile specifice ale personalitii ? 5. Ce legturi exist ntre temperamente i atitudini politice n opinia colii caracteriologice ? 6. Care este contribuia lui Eysenck la descrierea comportamentelor politice n termenii analizei factoriale ? 7. Care sunt trsturile de caracter globale i particulare cu ajutorul crora putei realiza profilul caracterial al unui om politic ? 8. n ce msur unele tipuri de motive influeneaz deciziile i aciunile politice? 9. Cum pot fi evaluate i interpretate activitile politice ale actorilor individuali i colectivi din perspectiva nsuirilor volitive pozitive i negative ? 10. Ce este personajul politic ? 11. Care sunt trsturile mulimii ? 12. Ce analizeaz psihologia maselor ? 13. Care sunt cele trei figuri ale maselor n concepia lui Michel-Louis Rouquette ? 14. Care este comportamentul omului-mas ? 15. Ce relaii sunt ntre mase i elite ? 16. Cum contribuie metoda observaiei la realizarea portretului psiho-politic al actorului politic ? 17. Care este importana metodei biografice n creionarea profilului personalitii politice ? 18. n ce msur metoda interviului contribuie la evidenierea atitudinilor i comportamentelor politice ? 19. Care sunt cele trei procedee din cadrul tehnicii de msurare i evaluare a atitudinilor i comportamentelor politice ? 20. Care sunt atitudinile i reaciile comportamentale n situaii de criz politic ?
Teme
1. Alctuii profilul caracterial al unui om politic. 2. Explicai aciunile unui politician cu ajutorul piramidei motivaionale.
312
3. Evaluai activitatea politic a unor actori individuali i colectivi pe baza nsuirilor volitive pozitive i negative. 4. ncercai realizarea unui portret psiho-politic folosind metodele urmtoare: - observaia; - analiza biografic; - msurarea i evaluarea atitudinilor i comportamentelor politice; - gestionarea i comunicarea n situaii de criz. 5. Analizai cultul personalitii n dictaturile comuniste folosind metoda studiului de caz. 6. Realizai un eseu despre rolul elitelor n spaiul politic romnesc.
Bibliografie minimal
Arendt, Hannah, Originile totalitarismului, Humanitas, Bucureti, 1994 Barbu, Daniel, Republica absent, Nemira, Bucureti, 1999 Betea, Lavinia, Psihologie politic. Individ, lider, mulime n regimul comunist, Polirom, Iai, 2001
Bukovski, Vladimir, Reueti sau mori, Humanitas, Bucureti, 2003. Canetti, Elias, Masele i puterea, Nemira, Bucureti, 2000 Cioroianu, Adrian, Comunismul romnesc, feele represiunii, n Arhiva durerii, Pionier Press, Fundaia Academia Civic, Stockholm, Bucureti, 2000
Dahrendorf, Ralph, Reflecii asupra revoluiei din Europa, Humanitas, Bucureti, 1993.
Diener, Georges, Lautre communisme en Roumanie. Resistance populaire et maquis.1945-1965, LHarmattan, Paris, 2001
Dorna, Alexandre, Bucureti, 2004
Fundamentele psihologiei
politice, Comunicare.ro,
Fisichella, Domenico, tiina politic. Probleme,concepte, teorii, Polirom, Iai, 2007
Freud, Sigmund, Psychologie de groupe et analyse du moi, n: Essais de psychanalyse, Payot, Paris, 1921 (trad. franc.), 1981 (nou trad.)
Fromm, Erich(1941), Frica de libertate, Editura Teora, Bucureti, 1998 Furet, Franois, Trecutul unei iluzii. Eseu despre ideea comunist n secolul XX, Humanitas, Bucureti, 1996
313
Gasset, Jos Ortega (1929), Revolta maselor, Humanitas, Bucureti, 1994 Gasset, Jos OrtegaY, Omul i mulimea, Humanitas, Bucureti, 2001 Goodin, Robert E., Klingemann, Hans-Dieter, (cood.), Manual de tiin politic, Polirom, Iasi, 2005
Le Bon, Gustave, Psihologie politic, Antet XX Press, Prahova, (f.a.) Moscovici, Serge, Epoca maselor, Institutul European, Iai, 2001 Revel, Jean-Franois, Revirimentul democraiei, Humanitas, Bucureti, 1995 Zpran, Liviu Petru, Repere n tiina politicii, Editura Fundaiei Chemarea Iai, 1991
314
ECONOMIE
Conf. dr. Tiberiu BRILEAN
CUPRINS
1. DE LA FIINA ECONOMIC LA ECONOMIA FIINEI 2. CLARIFICRI NOIONALE I METODOLOGICE 3. SISTEME ECONOMICE 4. PRODUCIE, REPARTIIE, SCHIMB I CONSUM 5. NTREPRINDEREA, PIAA I FORMAREA PREURILOR 6. NTREPRINZTORUL 7. MUNCA 8. SALARIUL 9. CAPITALUL 10. PROFITUL 11. MONEDA I FINANAREA ECONOMIEI 12. INFLAIA 13. EFICIEN I RENTABILITATE 14. STATUL CA ACTOR ECONOMIC 15. POLITICA ECONOMIC 16. CRETERE I DEZVOLTARE ECONOMIC. CRIZA ECONOMIC. 17. CAPITALISMUL I TRANZIIA ROMNEASC 18. ECHILIBRUL I OPTIMUL ECONOMIC 19. ECONOMIA MONDIAL 20. SISTEMUL MONETAR INTERNAIONAL
Economie
I. De la fiina economic la economia fiinei
n sudoarea feei tale i vei mnca pinea ta, pn te vei ntoarce n pmntul din care eti luat; cci pmnt eti i n pmnt te vei ntoarce. (Facerea 3.19) Activitatea economic ncepe imediat dup alungarea omului din Rai, economia apare nc n vechile table ale antichitii, istoria doctrinelor economice ncepe odat cu decalogul dat oamenilor prin Moise (Daniel Villey), iar pilda talanilor reprezint prima teorie economic adevrat.
ncepnd cu Renaterea, cu apariia individualismului, dar mai ales cu Reforma, care garanteaz o valorizare religioas a muncii, a iniiativei i a responsabilitii, economicul apare n prim-planul preocuprilor umane. El nu reprezint - cum s-a considerat o slvire i o slujire a valorilor pmnteti n pustia lumii, ci realizarea unui echilibru ntre spirit i materie, o manifestare a nostalgiei spiritului dup perplexitate (Matei Clinescu).
Dup cderea n materie, efortul omului de redobndire a Cerului su nu poate, ns, neglija cele pmnteti, sau sistemul obiectelor (Baudrillard), care nu aparine unui regat spiritual (Saint-Exupery), dar care poate fi semnificat. La urma urmelor totul este Fiin, iar economia ofer omului o cale a angajrii n Fiin (...) ce poart ntregul lumii spre Fiin.1 Unul din atributele Fiinei este Binele. Acesta i are ndreptirea prin sine nsui, iar slujirea sa este esenial. Economia propune un mod de slujire a Binelui, i anume munca. La baza ntregii sfere economice st, desigur, un fapt simplu i implacabil (...), este vorba de necesitatea muncii pentru supravieuire.2 Acest activism economic al fiinei umane poate s apropie mcar, dac nu s drme ntru totul zidurile de hotar dintre om i om, despre care vorbea Tagore. Deci, economia nu este neaprat o form de cdere n lumesc, ci poate fi tocmai o cale de ieire din el. Greit neleas, economia ne rnete, devine un fiu risipitor, cruia i tot sacrificm vielul cel gras, dar care se ntoarce tot mai flmnd, fr a dobndi pinea cea ntru Fiin, pentru a-i ostoi foamea, foamea mileniului alb. Aceasta e continua cutare a sensului i rostului omului n lume, fr nelegerea cruia i-ai face singur seama, dect s-i duci mai departe existena pe pmnt, chiar dac n jurul tu ar fi un maldr de pine, cum spunea Dostoievski.
Constantin Noica, Devenirea ntru Fiint. Scrisori despre logica lui Hermes, Humanitas, Bucureti, 1998, p. 275. 2 Vladimir Soloviov, ndrepttirea binelui, Humanitas, Bucureti, 1993, p. 378.
1
317
Tiberiu BRILEAN
Economia trebuie s se bazeze, deci, pe o fiin care i nelege rostul i are contiina adevratei valori a demersului su. Cci nimic nu se poate construi ntr-un deert de suflet. Dincolo de avere, putere i plcere (cei trei viei de aur), dincolo de schematismul vieii cotidiene, pentru a se mplini, omul are nevoie de sens, are nevoie de dragoste, credin i speran, are nevoie de vise i culori cu care s fac lumea mai frumoas. Alminteri, la ce bun toat truda i zbava acestei viei?
Prin economie, omul ncearc s creeze o punte de legtur ntre materialitatea grosier a realului fizic i spiritualitatea inefabil a nivelului valoric interior. Astfel, nefiindu-i la ndemn Absolutul, el se mic ntr-un mediu prin excelen ambiguu i dualist i caut s se integreze, ntr-un mod ct mai subtil, n acest mecanism de norme i interdependene, de tendine i funciuni, de valori i liberti, pentru relevarea a ceea ce ne-am obinuit s numim esena uman. Mai mult, asemenea mecanisme complexe ce regleaz majoritatea relaiilor dintre indivizi au dat natere unor entiti cvasiontologice, avnd statut clar de realitate, care este un tot n care vizibilul i invizibilul, materialul i spiritualul se ntreptrund, se unesc.3 Simmel considera c orice interaciune trebuie privit ca un schimb. Mai mult, el plaseaz schimbul la baza tiinei i a vieii sociale. A oferi i a primi. Aceasta este raportarea omului la Fiin din care s-a nscut economia.
temeiul metafizic al economiei ca tiin Iat-ne ajuni la temeiul metafizic al economiei ca tiin. El ne relev sensul Fiinei. A oferi i a primi snt acte economice, profund umane, snt modaliti ale Fiinei de a iei din mister, din nelepciunea a ceea ce este ascuns i l face pe om atent la misterul din el i din jurul lui, oferindu-i un mod de raportare la Fiin. Oamenii snt, deci, fiine economice, ce gestioneaz economia Fiinei. Mnai de foamea mileniului alb, ei nu se pot sustrage acestui destin. La acest sfrit de mileniu, lumea sufer de boli pe care tiina economic nu tie nc s le vindece, ceea ce nu o mpiedic s apar drept cea mai solid structurat dintre toate tiinele sociale, eficace prin multiplicarea aplicaiilor sale pentru domeniile circumscrise, dominatoare i expansionist4, dar afectat de necontenitele repuneri n cauz i de chiar aceste ambiii mereu rennoite i reafirmate. Fiecare etap a gndirii umane se nate ntotdeauna din doi prini: din istoria trecut a ideilor i a credinelor, ca i din configuraia istorico-social specific prezentului. Doctrinele snt deci fructul acestei fericite mpreunri.
Gndirea economic zbovete asupra unora din dificultile cu care se confrunt civilizaia noastr, o civilizaie care aa cum spunea K. R. Popper nzuiete spre umanism i raionalitate, apre egalitate i libertate, o civilizaie care se afl nc (...) la vrsta copilriei i care continu s creasc n ciuda faptului c a fost de attea ori trdat de atia lideri intelectuali ai omenirii.5
Alexandru afran, ntelepciunea Cabalei, Hasefer, Bucureti, 1997, p. 13. Michel Beaud, Gilles Dostaler, La pense conomique depuis Keynes, Seuil, Paris, 1993, p. 187. 5 K. R. Popper, Societatea deschis i dumanii ei, vol.I, Vraja lui Platon, Humanitas, Bucureti, 1993, p. 13.
3 4
318
Economie
Pentru a regndi economia, este necesar a se rennoda legturile cu tradiia sa iniial, profund filosofic i profund uman. Cu toate schimbrile ce au intervenit n contextul social, principiile de baz rmn aceleai.6 Multe fracturi ale gndirii economice, schimbri de paradigm au trecut i poate mai trec nc nepercepute sau neapreciate la justa lor valoare. tiina noastr nu poate fi plenar obiectiv, nici n metodele sale, care implic cunotine anterioare, nici n rezultate, care presupun un punct de vedere asupra lumii. Subiectivitatea este principala raiune a relativitii sale. Aa cum afirm muli relativiti, economitii scriu ntotdeauna sub specie temporis, iar cunoaterea contextului istoric ilumineaz teoriile trecutului. Dup Roland Barthes, n secolul nostru, nu faptul ci relaia pare a fi dominant, astfel nct este imposibil de extras din contextul su o atitudine, o conduit, un comportament, un mod procedural, o logic i de a-i permite s se dezvolte ntr-un mediu imuabil, care nu ar fi perturbat prin aciunea agenilor economici. Contrar a ceea ce gndea Rousseau, acetia nu snt ca nite boabe de mazre ntro oal, ei nu snt independeni, comportamentul lor este, n bun msur, reactiv la modificrile din jur. Teoria clasic a fost, n egal msur, macroeconomie (tiina ansamblurilor) i microeconomie (analiza destinelor spiritelor individualiste), teoria neoclasic nu a fost dect microeconomie, iar macroeconomia a fost repus n drepturi odat cu Keynes. Dar avem oare dreptul de a trece astfel, cu concluziile i judecile noastre, de la un plan la altul? Hiatusul dintre particular i universal a fost studiat de Hegel n Filosofia istoriei i rezolvat sub forma unei universalizri a particularului venind s se substituie unei particularizri a universalului. Dup el, trecerea de la un stadiu la altul nu numai c nu este exclus, dar face parte din aceste micri dialectice care definitiveaz marile etape ale devenirii spiritului obiectiv. Legile economice pot varia dup nivelul de analiz, snt legi relative. Dup unii economiti, numai teoria dezechilibrului i, mai ales, cea a dezechilibrului keynesian permite a defini fundamentele microeconomice ale macroeconomiei i a racorda astfel cele dou niveluri de analiz. La nivel macroeconomic, regularizri subtile (mai mult sau mai puin spontane) se pun n oper, dezechilibrele triesc, evolueaz, se deplaseaz, ajustrile intervin n condiii care hrnesc analiza structural i analiza sistemic. Pe de alt parte, deciziile individuale, chiar raionale, pot conduce la dezechilibre globale, raionalitatea fiind ea nsi relativ. Este evident faptul c nu exist canon fix, anistoric, care s defineasc realitatea n sine (Kuhn, Feyerabend, Foucault), dar nu putem accepta pentru aceasta ideea relativitii absolute n care totul vine s se dizolve; la limit, concepia nsi de relativitate este relativ. Auguste Comte voia s substituie peste tot relativul absolutului, dar i s-a fcut remarca c un relativ care se universalizeaz nu mai este un relativ el se absolutizeaz. Relativitatea relativitii este absolutul, care nu poate fi, din fericire, dect apanajul divinitii ... De aceeai manier, dac este legitim s nu aplicm la toate nivelurile de analiz aceeai logic, nu o putem nici ncredina unei raionaliti pur formale, care nu ar avea
6
Bernard Perret, Guy Ronstang, Lconomie contre la socit. Affronter la crise de lintgration sociale et culturelle, Seuil, Collection Esprit, Paris, 1993, p. 160.
319
Tiberiu BRILEAN
alt lege dect pe aceea a coerenei gndirii. Raionalitatea aa cum a conceput-o Descartes este i ea o proiecie a raiunii divine.ntre logica abstract, fr corespondent n fenomenele naturale i culturale i o logic informal, bazat pe o experien care face legtura ntre spirit i lucruri, trebuie ales n mod deliberat a doua. Lucrurile nu ar exista pentru noi dac ele nu ar fi concepute de noi. Dar noi nu am exista nici att fr ele, cci ele snt elementele de referin care ne ghideaz n lume. Dac nu am admite corespondena ntre gndurile noastre i lucruri, lumea ar fi pentru noi indescifrabil, iar a nega lumea i a suprima orice relaie cu ea conduce la delir. Relativismul nostru intelectual n materie de logic nu este nimic altceva dect recunoaterea relativitii lumii. Economia nu este ramura economic a metafizicii. Simplu, ea este o disciplin care, ca multe altele, se fondeaz pe concepia global pe care ne-o formm asupra cunoaterii lumii. La rdcina dificultilor sale actuale se gsete faptul c, dac ea crea s-i depeasc formalismul, i trebuie o teorie a valorii. Dar aceast teorie i este interzis. Nu poate exista o teorie economic a valorii pentru c valoarea nu este, n ea nsi, un fenomen de ordin economic. n stadiul actual al cunotinelor noastre, nu putem paria pe continuitatea realului, iar aceast lume, ca dat imediat sau nu al cunotinei, a devenit nesigur. Ea nu exist pentru noi dect pe baza conveniilor principiale i metodologice care o fondeaz. nsi concepia tradiional a tiinei, gndirea carthezian, este repus n cauz, ca fiind fondat pe o ignoran comun (i admis) i nu pe adevruri primare, indubitabile, garantate de o instan - surs de cunoatere absolut. Pe lng inabilitatea sesizrii orelor astrale ale economiei, se simte lipsa unei gndiri strategice, n special la nivelul guvernelor, aceste ficiuni prin care fiecare gndete c poate tri pe cheltuielile celorlali (Fr. Bastiat). Gndirea strategic nu poate s se dezvolte n cadrul strns al logicii deductive (Morin), asambliste (Castoriadis), pe care epistemologia occidental a transformat-o ntr-un instrument absolut de cunoatere. Ingineria social i artefactul politic nu snt cele mai recomandabile instrumente de politic economic. Managementul economic trebuie s integreze noi mijloace: spiritul, contextul, timpul. Calea de dezvoltare a tiinei economice, pe lng i dincolo de rafinamentul crescnd al modelelor econometrice, l constituie sinteza ntre teorii din plecare contradictorii sau dificil de conciliat. Dac trebuie s apar un nume mare n domeniul gndirii economice acesta va fi probabil cel al autorului care va reui s produc o matateorie cu virtui holoterapeutice, un discurs cuprinztor care s asigure locul su fiecrei coli de gndire anterioar evideniind fecunditile poteniale i caracterul parial, limitat al fiecreia. E vorba cum spunea reputatul profesor american de origine romn Anghel Rugin de un nou regat al ideilor, o metodologie nou n tiin, care duce la o sintez unic ntre coala clasic i cea modern, la reunirea economiei pozitive cu cea normativ, a cantitativului cu calitativul, naturalului cu artificialul, subiectivului cu obiectivul, echilibrului cu dezechilibrul, o sintez pentru veacul viitor, menit s rezolve problemele economico-sociale complexe la Nord ca i la Sud, la Apus ca i la Rsrit.
320
Economie
II. Clarificri noionale i metodologice
1.1. Idee, teorie, doctrin economic

Cursul de fa ncearc, cu contiina propriilor limite, s v prezinte evoluia i analiza (studiul) ideilor, teoriilor i doctrinelor economice. Se impune mai nti clarificarea acestor noiuni. Nu am gsit un mod mai fericit de a defini ideea dect n urmtorul mod: ideea este ea nsi. Prin urmare, ideea economic este o idee economic. Ea nu este n mod necesar o reflectare a realitii economice, ci aceast realitate nsi poate fi fructul sau produsul unor idei.
Teoria economic reprezint un rezultat superior al procesului de gndire, un

elaborat care i propune dezvluirea cauzelor, esenelor i a legilor de micare ce guverneaz evoluia fenomenelor economico-sociale.
Doctrina economic reprezint teoria economic activat. Ea este o teorie sau un

complex de teorii, un sistem care nu se mulumete cu o prezentare pur scientist, abstract i neutr a realitii, ci activeaz corpusul de idei ce d consisten sistemului teoretic respectiv, exprim aprecieri, realizeaz judeci de valoare, recomand proiecte de reform, politici economice de urmat.
Pe scurt, teoria ne spune ce este; doctrina ne spune ce trebuie s fie, ce trebuie fcut i ce nu trebuie fcut. Teoria servete ca instrument de analiz; doctrina vine, prin intermediul politicii economice, s experimenteze. Teoria economic utilizeaz metode empirice i descriptive, n vreme ce doctrina este, n esen, o gndire normativ, ea sugereaz calea pe care trebuie consumate eforturile spre binele individual i social. Studiul doctrinelor economice presupune, aadar, att nelegerea meizului ideatic al teoriilor pe care se grefeaz, ct i perceperea politicilor economice prin care se verific. De aici, calitatea sintetic i vocaia integratoare a disciplinei noastre. n Structura revoluiilor tiinifice, lucrare scris n 1962, Thomas Kuhn a introdus i un alt concept: cel de paradigm. Aceasta se definete ca un ansamblu de teorii, tehnici i valori mprtite de comunitatea oamenilor de tiin, o matrice a tiinei ce furnizeaz armtura conceptual a cercetrii. Ea conine generalizri simbolice care permit construcuia de rafinamente logice i matematice i care joac rolul de legi sau definiii. Dup autorul menionat, progresul tiinific se prezint ca o succesiune de paradigme, o schimbare a uneia nsemnnd, de fapt, o revoluie n tiin. Evoluia unei tiine ar comporta patru etape succesive: tiina normal, criza, revoluia tiinific i ntoarcerea la o nou tiin normal. Aa cum arat Mark Blaug: drept consecin, istoria economiei nu este cronica unei acumulri continue de realizri teoretice, ci povestea evoluiilor intelectuale amplificate, n care adevrurile deja cunoscute snt neglijate n favoarea noilor
321
Tiberiu BRILEAN
revelaii. ntr-adevr, uneori pare c economia a fost propulsat pe principiul simetriei, care cere ca fiecare nou teorie s fie totdeauna exact reversul celei vechi. n mod cert, evaluarea teoriilor este dificil i fragil, mereu susceptibil de a fi repus n cauz prin evoluiile istorice. Dar trebuie insistat pe ceea ce este obiectiv n cunoaterea economic i reamintit c o judecat normativ, fondat pe cunotine testate este mai solid dect o poziie inspirat de criterii ideologice sau de generozitatea sentimentelor. Asemenea argumentri pot prea destul de plauzibile, dar ele pot nate n acelai timp o sum de ntrebri ce in tot de metodologia tiinelor sociale, cum ar fi: Ce este obiectiv n cunoaterea economic?; Tria unui sentiment nu poate impune adevruri mai pure dect o judecat normativ?; Poate gndirea economic s se ncumete la profeii istorice ample, la intuirea devenirilor posibile? Sau poate ar fi mai nelept s renunm la ntrebri, cum i la profeii i s purcedem la munc, s aezm pe portativul destinului nostru notele n aa fel nct s obinem o simfonie. De ce nu, o simfonie a economiei? Ea poate purta un titlu simplu: Economica i poate avea drept autor pe fiecare dintre noi i pe noi toi mpreun.
1.2. Criterii de scientificitate n economie

S ncercm acum o scurt trecere n revist a diverselor motodologii elaborate de ctre economiti, filosofi sau istorici ai tiinei, cu scopul de a recenza criteriile de scientificitate explicite sau implicite i de a examina adecvarea lor la problemele particulare ale economiei: 1) Apriorismul este o poziie veche n economie. Ea a fost aprat de Senior i E. Cairnes (1875), care afirm cu trie c teoriile economice nu pot fi niciodat respinse prin simpla comparaie cu faptele i implicaiile lor. Formularea cea mai modern i cea mai radical a acestei metodologii a fost dat de Lionel Robbins (1932), pentru care postulatele eseniale ale teoriei economice snt evidente i nu au nevoie de a fi supuse discuiei sau procedurilor experimentale de respingere sau de verificare a validitii lor. Este suficient ca ele s fie enunate, pentru a fi recunoscute ca evidente. Apriorismul este astzi abandonat de ctre marea majoritate a economitilor. I se poate totui afla un ecou n coala austriac modern, n operele lui K. Menger, L. von Mises i F. von Hayek. Dup ei, ceea ce confer tiinei economice un loc particular att n sfera cunoaterii pure, ct i n cea a utilizrii practice a cunotinelor este tocmai faptul c teoremele sale nu snt susceptibile de a fi nici verificate, nici dezminite pe baz de experien. 2) Raionalismul i formalismul (Walras) Raionalismul pur, sau raionalismul cartezian, att ct a fost el explicitat prin Walras (1874) ne apare ca o poziie comparabil cu apriorismul, prin faptul c el nu permite o veritabil confruntare a teoriei cu lumea experienei, fiind totalmente absorbit de construcia unui model cruia s i se poat aplica fora i rigoarea matematicilor.
Punctul de plecare al acestei construcii teoretice este voina lui Walras de a fonda tiina economic ca tiin natural, comparabil fizicii newtoniene.
322
Economie
Teoria echilibrului general imaginat de ctre Walras a fost supus, dup 1930, unei munci de perfecionare i axiomatizare extrem de intense, la care au contribuit cei mai mari economiti contemporani. Ea este n mod cert i incontestabil teoria cea mai strlucitoare a tiinei economice. Dar are ea o valoare empiric? Cu alte cuvinte, reprezint ea un adevrat processus-ul real prin care o economie parvine la starea de echilibru? Trebuie artat c pentru Walras nsui stadiul de echilibru este un "tadiu ideal i nu real" Dar este considerat stadiul normal spre care ar tinde lucrurile ntr-un regim de liber concuren. Privind lucrurile puin mai de aproape se pot descoperi numeroase i solide raiuni de a critica adecvarea modelului echilibrului general la relaiile economiei. (vom reveni). 3) Raionalismul critic Dup respingerea apriorismului, de ctre T. Hutchison n special, climatul metodologiei economice s-a apropiat n mod progresiv de tezele popperiene care prezint imaginea seductoare a unui corp de cunotine n progres constant, dup normele raionalismului critic i conform secvenei:
luare de cunotin asupra unei probleme formularea unei teorii punerea la ncercare a teoriei printr-o tentativ de respingere.
Fora acestei atitudini metodologice const, n primul rnd, n refuzul induciei: cum a demonstrat deja D. Hume, teoriile sau legile naturale nu pot fi stabilite prin acumularea de observaii n favoarea lor. Nu se poate afirma niciodat c o ipotez sau o teorie este n mod necesar adevrat pentru c ea este stabilit dup un anumit numr de observaii n acord cu faptele. n revan, este suficient o singur afirmaie (observaie) n sens contrar, pentru ca o propoziie (afirmaie) universal s fie respins. Aceast disimetrie justific criteriul popperian de respingere i aa-numita doctrin a faillibismului, care consider mbogirea cunoaterii ca rezultat al corectrii propriilor noastre erori. O observaie unic nu ajunge pentru a respinge o teorie; Popper cere ca ea s fie reproductibil. Dac teoria nu este refutabil, ea este, din contra, coroborat, adic a rezistat testelor. 4) Convenionalismul n economie a fost revendicat de ctre Pareto, care consider c nsi faptele pot fi explicate printr-o infinitate de teorii, deoarece acestea reproduc toate faptele de explicat i c datorit simplului fapt c un fenomen permite o explicaie, el permite de fapt o infinitate. Se poate considera, de asemenea, c Friedman i Machlup profeseaz n mod egal o metodologie convenionalist. n faa acesteia, K. Popper menine exigenele realismului tiinific, subliniind ideea c teoriile au ca obiect, implicit sau explicit, de a face inteligibil realitatea. Dac ar fi altfel, succesul teoriei i eficiena aplicrii sale ar rmne inexplicabile. 5) Empirism i instrumentalism (Milton Friedman) Controversa asupra marginalismului a avut meritul de a demonstra caracterul crucial al problemelor metodologice, lucru reliefat i ntr-un eseu al lui Milton Friedman, eseu devenit clasic n ciuda ambiguitii concluziilor sale: Metodologia economiei pozitive (1953).
323
Tiberiu BRILEAN
n opoziie net cu aprioritii, Friedman susine c economia are vocaia de a fi o tiin empiric, adic de a fi confruntat cu evidena faptelor. Pentru a face s progreseze economia pozitiv (opus aici economiei normative) este deci indispensabil de a defini criteriile de validare sau de invalidare, similare celor din tiinele naturii.
Originalitatea poziiei lui Friedman apare atunci cnd el precizeaz c singurul test pertinent de validitate a unei teorii este comparaia prediciilor sale cu experiena. Numai evidena empiric o poate valida sau invalida. Pentru a fi important, o teorie trebuie s explice mult cu elemente puine, adic s fac s apar, printr-un proces de abstractizare, elemente cruciale n masa de circumstane variat care nconjoar fenomenul de explicat. Astfel, paradoxal, pentru a fi profund i explicativ, o teorie trebuie s fie fals din punct de vedere descriptiv, n postulatele sale. n acest caz se ajunge la instrumentalism. Teoria nu pretinde a reprezenta comportamentul real al agenilor, ea se mrginete a afirma c totul se petrece astfel. Lucrurile snt aa cum snt pentru c snt. Procesul seleciei naturale ajut n a valida o teorie, sau, mai curnd, teoria rezum de o manier apropiat condiiile de supravieuire a intreprinderilor. Metodologia instrumentalist a czut sub loviturile lui Popper care, n esen, a ridicat urmtoarele obieciuni: Dac, aa cum susine Friedman, singurul text de validitate al unei teorii l constituie conformitatea previziunilor sale cu experiena, atunci teoria funcioneaz fr a furniza nici o explicaie cauzal a fenomenului studiat, ceea ce echivaleaz practic cu dispariia din domeniul tiinific a principiului cauzalitii. Dar aceasta face s dispar, totodat, referina la adevr. Pe de alt parte, teoria nefiind considerat ca furniznd o imagine aproximativ adevrat a fenomenelor analizate, succesul previziunilor rmne inexplicabil. Metodologia instrumentalist transform teoriile n simple reguli de calcul i va fi neputincioas n a lua n considerare testele veritabile care snt tentativele de respingere, prin aceasta progresul teoriilor tiinifice devenind, la rndul su, inexplicabil. Instrumentalismul apare deci ca o atitudine de uurin i conservatism. 6) Istoria tiinelor i criteriile de evaluare la Kuhn Dup autorul menionat, evoluia unei tiine ar comporta patru etape succesive: tiina normal, criza, revoluia tiinific i ntoarcerea la o nou tiin normal. Aa cum arat Mark Blaug: drept consecin istoria economiei nu este cronica unei acumulri continue de realizri teoretice, ci povestea revoluiilor intelectuale amplificate, n care adevrurile deja cunoscute snt neglijate n favoarea noilor revelaii. ntr-adevr, uneori pare c economia a fost propulsat pe principiul simetriei, care cere ca fiecare nou teorie s fie totdeauna exact reversul celei vechi.7 Se remarc faptul c concepia lui Kuhn nu constituie numai un atac contra raionalitii n dezvoltarea cunoaterii; ea este de asemenea dirijat mpotriva realismului tiinific. Cci, dac schimbarea de paradigm antreneaz o schimbare a viziunii noastre despre lume, nu exist necesarmente un progres spre adevr, un drum spre o imagine adevrat a lumii, cci o astfel de imagine nu exist.
Mark Blaug, Teoria economic n retrospectiv, Editura didactic i pedagogic, Bucureti, 1992, p. 38.
324
Economie
Kuhn a elaborat cinci caracteristici ale unei bune teorii tiinifice. Dup el, o teorie trebuie s fie: a) precis, adic bine ajustat la datele experimentale; b) coerent, nu numai cu ea nsi dar i cu celelalte teorii existente; c) simpl, organiznd i sistematiznd de o manier inteligibil faptele care, fr ea, ar prea ca izolate sau confuze; d) bogat, aducnd fapte noi, necunoscute pn atunci i relaii noi ntre fenomene deja cunoscute; e) ea trebuie s aib o mare deschidere, adic s se aplice dincolo de faptele particulare pe care era iniial destinat a le explica. Aceste cinci caracteristici precizie, coeren, deschidere, simplitate i fecunditate furnizeaz baza alegerii teoriilor. Totui, Kuhn admite c aceste cinci criterii, sau altele de acelai gen, nu snt niciodat suficiente pentru a permite cu certitudine alegerea dintre dou teorii rivale. Nu exist nici un algoritm care s poat nlocui calitile de judecat i anticipare ce snt la izvorul succesului tiinific. 7) Metodologia programelor de cercetare (Lakatos) Lakatos, filosof i istoric al tiinei, ostil sociologismului lui Kuhn, se apropie de poziiile popperiene i construiete o teorie a evoluiilor tiinifice, permind o restructurare raional a cilor i modalitilor de dezvoltare a cunoaterii. El consider c Kuhn a abandonat orice disciplin de evaluare raional a teoriilor i c a fcut din sociologie o psihologie de mas. Este o judecat contestabil, dar care l conduce la elaborarea unei metodologii ce se vrea riguroas i ambiioneaz a garanta obiectivitatea demersului. Lakatos este n primul rnd un istoric al matematicilor, pentru care proba matematic este modelul adevratei tiine. Aceasta l face foarte critic n privina imperfeciunilor metodologiei tradiionale, remarcnd spre exemplu c nu exist o frontier bine precizat ntre observaie i teorie, sau c teoriile snt verificate uneori prin intermediul ipotezelor auxiliare. El adaug c o teorie este mai bun dect alta dac ea efectueaz mai multe previziuni noi. Instrumentul presupus a-i permite lui Lakatos s emit judeci asupra unei anumite dezvoltri tiinifice este ceea ce el numete metodologia programelor de cercetare: un program de cercetare tiinific este maniera n care anumite teorii pot s se dezvolte pe perioade de timp variabile sau, din contra, s se nchid n ele nsele (n sine) i s cad n uitare. Aceste programe de cercetare pot fi bune, rele, progresive sau degenerante. Un program se compune dintr-o succesiune de teorii: T1, T2, T3,..., fiecare dintre ele trebuind s explice faptele deja tratate de teoriile precedente. Succesiunea este progresiv dac fiecare nou teorie comport anumite predicii ce nu au fost avute n vedere de teoria precedent. Un program care nu este progresiv, este degenerescent. Un program comport un nod dur, adic un corp de principii fundamentale care snt considerate irefutabile i nu trebuie niciodat repuse n cauz. Dincolo de aceasta se situeaz centura de protecie n care se afl anomaliile i problemele destinate a fi supuse ncercrii empirice. Alte respingeri eventuale vor fi pur i simplu ignorate.
325
Tiberiu BRILEAN
Lakatos explic astfel de ce, n ciuda lui Popper, verificarea rmne important n tiin: se ia decizia de a lucra asupra anumitor probleme i, dac se gsete o soluie, alegerea apare justificat. Prezentarea i analiza acestui evantai metodologic ne permite desprinderea anumitor particulariti, trsturi ale tiinei economice, astfel: 1. Obiectul tiinei economice, domeniul su de cunoatere este unul istoric. Fenomenele pe care ea le studiaz nu snt nici permanente nici recurente ca cele care formeaz baza tiinelor naturale i, prin urmare, regularitile pe care economitii ncearc s le deceleze vor fi tot timpul fragile i contingente. 2. Nu numai fenomenele economice snt n esen influenabile de ctre micarea istoric, dar atenia pe care le-o poart economitii este ea nsi determinat de urgena relativ a problemelor de moment. Se poate spune c schimbrile majore de teorii constituie rspunsuri la probleme noi, ridicate de noi condiii economice, instituionale etc. Nu exist nici ireversibilitate n schimbrile teoretice, nici cumulativitate. Teoretizarea este strns dependent de problematica istoric la care se raporteaz. 3. Raiunea esenial pentru care economia nu poate adopta prescripiile metodologice de aceeai manier ca celelalte tiine empirice ine de caracterul su de tiin moral i politic, adic de faptul c este fr ncetare supus discuiilor i deciziilor n probleme care reclam intervenia statului i/sau a judecilor de ordin etic sau politic. De asemenea, trebuie amintit c este extrem de dificil a separa teoria de aplicarea sa, pozitivul de normativ, unul acionnd asupra celuilalt ntr-o retroaciune fr limite clare. Aceast situaie antreneaz numeroase capcane n evaluarea critic, ce nu-i au echivalent n tiinele fizice. 4. Se poate, n fine, apela la observaiile lui T. W. Hutchison, n termenii lucrrii sale Rvolutions et progres dans la connaissance conomique (1978). El este de prere c economia a devenit prea masiv prin efortul su de cercetare, prin dimensiunile corpusului su tiinific, pentru ca o revoluie n termenii teoriei generale, sau ai economiei ca tot (ca ntreg) s mai fie azi posibil. n mod cert, evaluarea teoriilor este dificil i fragil, mereu susceptibil de a fi repus n cauz prin evoluiile istorice. Dar trebuie insistat pe ceea ce este obiectiv n cunoaterea economic i reamintit c o judecat normativ, fondat pe cunotine testate, este mai solid dect o poziie inspirat de criterii ideologice sau de generozitatea sentimentelor. Asemenea argumentri pot prea destul de plauzibile, dar ele pot nate - n acelai timp o sum de ntrebri ce in tot de metodologia tiinelor sociale, cum ar fi: Ce este obiectiv n cunoaterea economic?; Tria unui sentiment nu poate impune adevruri mai pure dect o judecat normativ?; Poate gndirea economic s se ncumete la profeii istorice ample, la intuirea devenirilor posibile? Sau poate ar fi mai nelept s renunm la ntrebri, cum i la profeii i s purcedem la munc, s aezm pe portativul destinului nostru notele n aa fel nct s obinem o simfonie. De ce nu, o simfonie a economiei? Ea poate purta un titlu simplu: Economica i poate avea drept autor pe fiecare dintre noi i pe noi toi mpreun.
326
Economie
III. Sisteme economice
Sistemul economic este caracterizat de ctre Andr Marchal ca un complex coerent de structuri instituionale i sociale, economice i tehnice, psihologice sau mentale. Acesta are drept obiectiv esenial atenuarea conflictului dintre resursele limitate i nevoile nelimitate.
Delimitarea tipurilor fundamentale ale sistemelor economice poate fi realizat prin modul cum se rspunde la trei ntrebri fundamentale: economia a) cine decide? natural b) care snt motivaiile dominante ale deciziei? economia de Pe baza ansamblului coerent al rspunsurilor tip la aceste ntrebri se pot pia desprinde trsturile eseniale ale modelelor teoretice (imaginate) ale sistemelor economice, crora le corespund n realitate regimurile economice economia de istorice. n aceast privin, Raymond Barre distinge trei sisteme economice comand principale: sistemul economiei naturale, sistemul economiei de pia i sistemul economiei de comand8. Aceste sisteme economice s-au realizat n practic, prin mecanisme de funcionare specifice. Realitatea economic nu a putut fi delimitat rigid n cele trei sisteme economice, ele reprezentnd ideatizri teoretice, ce au coexistat i s-au intercondiionat, iar aprecierea acesteia ca fiind organizat sub una dintre aceste forme se face dup criteriul preponderenei pe care o deine fiecare n cadrul ntregii activiti economice.
c) care snt instituiile cheie ale cadrului n care se adopt deciziile?
1. Caracteristici ale sistemului economiei naturale

La nceputurile existenei sale, activitatea economic a luat forma economiei naturale. S-a mai numit i economie autarhic, economie casnic nchis9 sau noneconomie10.
Economia natural reprezint acel sistem economic prin care fiecare comunitate i satisface necesitile din rezultatele propriei activiti, fr a apela la schimb.
Principalii factori de producie disponibili n etapa respectiv i la nivelul acelei comuniti, i anume resursele naturale, bunurile de capital, precum i resursele umane,
8 9
Barre R., conomie politique, vol.I, Paris, PUF, 1969, p.195-200. Madgearu V., Curs de Economie Politic, Edit. Ramuri, Craiova, 1994, p.18. 10 Braudel F., Jocurile schimbului, vol.1, Edit. Meridiane, Bucureti, 1985, p.12 i urmtoarele.
327
Tiberiu BRILEAN
erau alocai la nivelul acestui sistem nchis, urmrindu-se doar satisfacerea nevoilor n limita propriei producii obinute. Ea a fost preponderent pn la prima revoluie industrial. Fiecare gospodrie individual executa toate activitile, de la obinerea diferitelor materii prime, pn la pregtirea lor n form definitiv pentru consum. Astfel, dup Fernand Braudel11, n sec. al XIV-lea, din populaia regiunii mediteraneene (care era centrul activitii economice, sociale i politice n.n.). de aproximativ 60-70 milioane locuitori, cca 90% triau din munca cmpului, iar 60-70% din producia regiunii nu ajungea pe pia. n celelalte regiuni ale planetei, dimensiunile economiei naturale erau i mai extinse.
Motivaia principal a deciziilor era crearea bunurilor destinate autoconsumului, care putea lua dou forme:
4 autoconsum final - ce permitea satisfacerea direct a nevoilor de via ale oamenilor; 4 autoconsum intermediar - destinat producerii altor bunuri. Instituia cheie o reprezint gospodria familial, izolat din punct de vedere economic, n care producia i consumul erau mbinate ntr-o singur funcie dttoare de via12. Alvin Toffler consider economia natural drept civilizaia primului val, ce se caracteriza prin: - pmntul constituia principalul factor de producie; - baza economiei consta n cules, vntoare i cultivarea pmntului; - diviziunea simpl a muncii; - economie descentralizat, n care fiecare comunitate producea aproape tot ce-i de trebuin13.
n timp, economia natural a cunoscut o evident tendin de restrngere relativ.

Marfa, ca obiect al economiei de schimb, a aprut cu mult naintea produciei de mrfuri. ns, nainte de apariia diviziunii muncii, schimbul de activiti avea loc numai cu totul ntmpltor. Abia dup aceea el i-a lrgit treptat sfera de cuprindere i a devenit relativ stabil. Cu toate acestea, pn la apariia i a celei de a doua condiii a existenei economiei de schimb autonomia, independena productorilor - schimbul de mrfuri era legat doar de surplusul care putea aprea ntmpltor la o comunitate sau alta i continua s dein o pondere mic n totalul activitii economice. Aceasta ns nu trebuie s ne fac s credem c, n prezent, ar fi disprut forma anterioar de organizare a produciei sociale. n multe dintre rile cu economie slab dezvoltat, economia rneasc, cu o pondere nc important n totalul produciei naionale, poart i astzi, n mare msur, caracterul de economie natural.
Braudel F., op. cit. , p.12 i urmtoarele. Toffler A., Al treilea val, Edit. Politic, Bucureti, 1983, p.78. 13 Ibidem, p.56 57.
11 12
328
Economie
2. Economia de schimb Sistemul economiei de pia

2.1. Conceptul i coninutul economiei de schimb Economia de schimb, n care piaa are un rol hotrtor n alocarea i utilizarea resurselor, ca i n organizarea, gestionarea i reglarea economiei naionale, s-a dovedit, aa cum experiena acumulat pn n prezent o demonstreaz, sistemul economic de o deosebit performan.
Economia de pia reprezint acel mod de organizare a economiei care se ntemeiaz pe mecanisme obiective ce pun n valoare forele pieei i n care raportul dintre cerere i ofert determin principiile de prioritate n alocarea i utilizarea resurselor materiale, umane i financiare disponibile. n cadrul economiei de pia activitatea economic este pus n micare printr-un mare numr de decizii aparent independente unele fa de altele, iar iniiativa aparine individului, care este centrul impulsionrii activitii economice. Avnd n vedere multitudinea centrelor de decizie, spunem c economia este pluripolar.
Motivaia dominant a oricrei decizii n sectorul privat este urmrirea obinerii celui mai mare ctig monetar individual, iar resortul principal al activitii economice este concurena. ns, mobilul profitului Obinerea i resortul concurenei i-au schimbat natura pe parcursul evoluiei profitului economiei de pia datorit: principiului solidaritii, urmrit prin nfiinarea exploatrilor cooperative, interesului general care constituie Concurena motivaia de baz a deciziilor economice luate sub controlul statului. Dintre instituiile cheie ale cadrului n care se adopt deciziile Proprietatea privat amintim: % o instituie jurdiic - proprietatea privat, care st la baza Piaa liber liberei iniiative; % un mecanism piaa, care permite, prin jocul ajustrilor continue, compatibilitatea deciziilor autonome, care astfel ar fi generatoare de anarhie. Prin importana sa n funcionarea sistemului i prin caracterul su permanent n punerea n contact a agenilor economici, piaa reprezint o adevrat instituie social. 2.2. Modelul teoretic al economiei de pia i evoluia ei n realitate Reglementarea economiei prin mecanismele pieei i are originea n ideile liberalismului economic, prefaat prin lucrrile fiziocratice i dezvoltat de economitii clasici englezi, Adam Smith i David Ricardo. Concepia lor asupra societii n general i asupra vieii economice, n special, sintetizeaz formula laissez faire, laissez passer, le monde va de lui mme se baza pe considerarea acestora ca organisme care se dezvolt dup legi proprii i nu au nevoie de nici un amestec din exterior. Aceast
329
Tiberiu BRILEAN
concepie a fost consacrat de ei prin patru principii eseniale: libera concuren, libera iniiativ, ordinea natural i homo oeconomicus. Adaptarea produciei la nevoi se opera prin sistemul de semnale ale preurilor, de unde i numele de economie de pia. Din confruntarea dintre ofert i cerere rezulta un anumit pre care exercita o funcie economic esenial, productorii orientndu-i activitatea n funcie de oscilaiile acestuia. Acest mecanism presupunea o mobilitate a factorilor de producie i o concuren perfect. Prima nsemna posibilitatea pentru antreprenor de a modifica n orice moment orientarea i volumul produciei, de a spori producia cnd preurile creteau i de a o reduce, pentru a se ndrepta spre alte domenii, cnd preurile se micorau. n realitate, acest lucru nu era posibil nici chiar n acele condiii ale micii producii de mrfuri existnd dintotdeauna o anumit rigiditate ce ine att de factorul capital, ct i de factorul for de munc. La aceste fapte, treptat, pe msura evoluiei vieii economice, s-au adugat noi distorsiuni create pe pia, dintre care amintim: existena marilor grupri monopoliste, intervenia statului n viaa economic, fenomenele de integrare economic etc. Drept urmare, economia de pia, aa cum exist ea n realitate n prezent, nu mai prezint trsturile economiei de pia perfect concureniale din gndirea clasic i neoclasic, ea se caracterizeaz printr-o concuren imperfect.Totodat, din punct de vedere al mecanismului de funcionare, economiile de pia snt economii mixte. Statul, n economiile moderne de pia, joac un rol de catalizator economic, conservnd ns principiile eseniale caracteristice mecanismului pieei. Dar intervenia statului n economie prin politica bugetar, politica veniturilor, politica fiscal i monetar, prin legislaia economic (viznd concurena, salariul etc.), .a., peste anumite limite obiective, apare, mai ales n concepia economitilor monetariti14, de natur s deregleze funcionarea pieei. Toate acestea nu au presupus ns o schimbare de esen a mecanismului economic. Trstura sa principal rmne autoreglarea, piaa ocupnd locul principal n deciziile i comportamentul agenilor economici. Prin mecanismele sale, piaa reprezint condiia general a funcionrii acestui tip de economie, avnd un rol hotrtor n alocarea i utilizarea resurselor ca i n organizarea, gestiunea i reglarea economiilor naionale. Economia de schimb presupune existena mecanismului concurenial, ce se caracterizeaz prin formarea liber a preurilor, ce reprezint principalul factor de echilibrare a ofertei cu cererea i, n acelai timp, una din premisele maximizrii rezultatelor activitii economice, n condiiile unui volum limitat al resurselor. 2.3. Caracteristici i tipuri ale economiei de pia contemporane Tipul actual al economiei de pia existent n rile dezvoltate se caracterizeaz, n principal, prin urmtoarele trsturi15: este o economie multipolar, n sensul c se caracterizeaz prin multitudinea i diversitatea centrelor de decizie economic;
14 15
M. Friedman, Capitalism and Freedom, Chicago, The University of Chicago Press, 1962, p.72. Sava S., Tranzitia spre economia de piat, Tribuna economic, nr.15/1990, p.20-21.
330
Economie
este o economie de ntreprindere n care universul macroeconomic este fundamental n activitile de economie naional; este o economie de calcul n expresie monetar - moneda servind drept numitor comun al activitilor agenilor economici, rspunznd cerinelor de evaluare cuantificare a cheltuielilor i a rezultatelor; este o economie n care statul exercit, n principal, o intervenie indirect i global, prin care el nu desfiineaz piaa i nici nu ndeplinete funciile ei, ci caut s o completeze, s-i corecteze eecurile i s vegheze asupra funcionrii ei; este o economie n care profitul reprezint mobilul central al activitilor economice. Sistemul real al economiei de pia nu apare, ns, ca ceva unitar, ci se prezint ntr-o mare diversitate de situaii, de experiene i de practici naionale. n funcie de gradul, modul i nivelul la care se exercit intervenia statului n economie, de rolul i funciile reale ale pieei, doctrina economic ce are un rol mai mare n adoptarea politicii economice etc, se pot identifica mai multe tipuri concrete de economie de pia16. tipul anglo-saxon ce cuprinde economiile de pia cele mai liberale i cele mai puin nclinate spre dirijism, cele mai reticente la intervenia economic a statului, adepte ale ideii de superioritate a ntreprinderii private i liberei iniiative; tipul vest-european ce cuprinde economiile de pia cu o pronunat tent dirijist, variind dup coloratura politic a guvernului, adepte ale interveniei active a statului n economie; tipul de economie social de pia ce reprezint un sistem economic care tinde spre reunirea libertii pieei cu armonia social, n care sectorul privat coopereaz cu cel public, cu angajamente reciproce n vederea satisfacerii acceptabile a unor cerine economico-sociale; tipul de economie paternalist ce se caracterizeaz prin puternice elemente tradiionale i naionale care faciliteaz dezvoltarea spiritului de iniiativ.
3. Sistemul economiei de comand

Sistemul economiei de comand a aprut ca o relaie ideologic la unele disfuncionaliti reale ale sistemului economiei de pia.
n cadrul acestui sistem, iniiativa deciziei economice aparine unei autoriti centrale. ntruct principalele decizii economice snt concentrate ntr-un centru unic, spunem c economia este unipolar. Motivaia dominant a oricrei decizii economice este interesul general al colectivitii naionale, preocuparea pentru bunstare social, de realizarea crora depinde i satisfacerea intereselor personale. Profitul este doar un indicator al unei bune gestiuni, dar niciodat un stimulent al activitii economice.
16
Sava S., Ionescu E., Economia de piat contemporan, Probleme economice, nr.7/1990, p.45.
331
Tiberiu BRILEAN
Instituiile cheie ale economiei de comand snt proprietatea de stat asupra bunurilor de producie, care devine atotcuprinztoare i planul central care are un caracter imperativ. Cea mai mare parte a resurselor economice snt alocate centralizat, agenii economici neavnd libertatea necesar folosirii lor. Dei chiar i ntr-o asemenea economie exist pia, ea se abate evident de la rolul su de la rolul su de mijlocire direct a contractului dintre cerere i ofert, dintre productori i consumatori, n cadrul creia s se poat cunoate operativ n ce msur echilibrul i eficiena economic valideaz bunurile i serviciile create.
4. Economiile contemporane economii mixte

n realitate, cum deja s-a subliniat, n nici o societate contemporan economia nu se prezint i nici nu s-a prezentat ntr-o form pur a vreuneia dintre cele dou modele polare nfiate mai sus. Nu a existat niciodat o economie de pia n proporie de 100%. Doar Anglia secolului al XIX-lea s-a apropiat destul de mult de acest model. Desigur, astzi, n SUA, de exemplu, cea mai mare parte a deciziilor snt adoptate prin intermediul pieei. Prin ntreprinderile sale publice ct i printr-o serie de reglementri directe ale politicii monetare i financiare, industriale sau agricole, statul poate influena desigur i mediul afacerilor, cel care este rezervat mecanismelor pieei. Realitile ultimelor dou decenii au demonstrat ns c succesul funcionrii economiilor moderne a fost ntr-o relaie invers cu dimensiunile implicrii statului n viaa economic. Economia mixt, desigur n forme i ponderi deferite de la ar la ar, va continua s existe. Problema care se pune este de a menine prezena statului n limite acceptabile, pentru a pstra libertatea ntreprinderilor i a menaja suscebilitatea contribuabilului.
332
Economie
IV. Producie, repartiie, schimb i consum
Scopul activitii economice este de a satisface trebuinele oamenilor. Iat de ce ea consist n a produce bunuri i servicii, a le supune schimbului, destinaia final fiind consumul. Dar nevoile oamenilor chiar cele materiale snt nelimitate, ct vreme resursele necesare pentru a le acoperi snt vai! relativ restrnse. tiina economic este deci tiina alegerii economice optime.
A produce nseamn a transforma cu ajutorul muncii umane nsoit de cea a mainilor, materiile prime n bunuri mai elaborate. Producia implic posibilitatea schimbului, n msura n care un individ sau un stat nu poate produce singur cele necesare propriului consum. Astfel, se instaureaz o diviziune a muncii, din ce n ce mai specializat.
Schimbul devine mijlocul cel mai comod pentru a face diferitele resurse s comunice ntre ele. Schimbul este, totodat, o activitate economic i un liant social, cu precizarea c n anumite societi, repartiia autoritar, sau mcar dirijat, a resurselor poate s se substituie schimbului. Economitii s-au obinuit a distinge ntre bunuri materiale i servicii, prin natur imateriale. Dar nu toate bunurile snt bunuri economice. Exist, spre exemplu: aerul, liber accesibil i abundent (mai puin cel poluat, desigur). Un bun devine economic ncepnd din momentul n care el este dorit, soliciatat, adic el prezint o utilitate, dar fiind disponibil n cantiti limtate, fiind relativ rar. Se spune c bunurile i serviciile snt mrfuri dac ele fac obiectul unui schimb pe pia, n cantiti i la preuri determinate. Bunurile, ca i serviciile pot fi non-vandabile, dac snt gratuite sau cuasigratuite, n momentul consumului, ceea ce vrea s nsemne c ele snt fie donaii (daruri), fie producie public finanat prin impozite.
A consuma - n nelesul consacrat al termenului - nseamn a utiliza un bun sau un serviciu, transformndu-l ntr-un produs prin ncorporare (consum intermediar), sau distrugndu-l (consum final). Cu precdere, ntreprinderile snt cele care recurg la consumuri intermediare pentru a produce, iar menajele la consumuri finale. ntr-o economie de pia, consumul implic cel mai adesea o cheltuial.
Pe de alt parte, trebuiesc satisfcute nevoile crescnde odat cu nivelul de dezvoltare material a sociatii umane. Nevoile snt cum spuneam potenial nelimitate, dar ele snt socialmente definite, dincolo de cteva nevoi fiziologice elementare. Graie imaginaiei omului creat dup chipul i asemnarea lui Dumnezeu, deci creator la rndul su expresia trebuinelor acestuia nu are limite, dar ea funcioneaz plecnd de la un model cultutral spiritual care aparine societii sau
333
Tiberiu BRILEAN
mediului nconjurtor. Sistemul trebuinelor reflect obiceiurile, constrngerile i aspiraiile unei anumite conjuncturi spaio-temporale.
nzestrrile,
Prin urmare, dac nevoile snt potenial nelimitate iar resursele necesare producerii bunurilor i serviciilor snt invariabil limitate, tiina economic, ca tiin a alegerii optime, trebuie s rspund la trei ntrebri: - Ce trebuie produs? - Cu ce trebuie produs? - Pentru cine trebuie produs? Raritatea relativ a mijloacelor conduce la a ierarhiza nevoile i a lupta contra risipirii resurselor. n consecin, tiina economic poate fi definit i ca arta economisirii resurselor rare, pentru satisfacerea nevoilor clasate ntr-o anumit ordine de prioriti.
Tinznd ctre raionalitate, tiina economic este o tiin uman care are preteniile tiinelor exacte. Este o tiin uman n msura n care studiaz comportamentele umane i are pretenii de tiin exact deoarece s-a format n cadrul unei paradigme a comportamentelor maximizatoare sau minimizatoare (de unde recursul la matematici). Funcie de nivelul de analiz, distingem ntre microeconomie, ce studiaz comportamentul unui singur agent economic (consumator sau productor) i macroeconomie, ce studiaz ansamblul comportamentelor agregate. Diferiii actori ai vieii economice pot fi grupai n sectoare instituionale, astfel: Nr. Sector instituional Crt. 1. Societi sau cuasi-societi non-financiare 2. 3. 4. Instituii de credit ntreprinderi de asigurri Administraii publice Funcie principal Producia de bunuri i servicii vandabile nonfinanciare Finanarea, adic colectarea, transformarea i repartizarea disponibilitilor financiare Asigurarea, adic garantarea plii n caz de realizare a unui risc Producia de servicii non-vandabile pentru colectiviti i efectuarea de operaiuni de redistribuire a venitului i avuiei naionale Producia de servicii non-vandabile i, n anumite cazuri, producia fr scop lucrativ de servicii vandabile destinate menajelor Consumul i, n calitate de antreprenori individuali, producia de bunuri i servicii vandabile non-financiare Operaiuni ntre uniti rezidente i uniti nonrezidente
5.
Administraii private
6. 7.
Menaje Alii
Producia vandabil este producia tuturor ntreprinderilor ce-i vnd produsele la un pre de pia, deci un pre superior sau egal costurilor de producie.
334
Economie
Producia non-vandabil este producia administraiilor, gratuit sau cuasigratuit la consum, dar care este finanat prin impozite sau prin cotizaii obligatorii sau voluntare. Producia unei ntreprinderi se msoar la valoarea pe care ea o adaug materiilor prime pe care le cumpr. Deci:
Valoarea adugat = Producia final - Consumurile intermediare.

Dac se msoar producia tuturor ntreprinderilor prin valoarea lor adugat, ca diferen ntre producia total i bunurile i serviciile utilizate n circuitul productiv (materii prime, energie etc.) rezult producia total a unei ramuri sau a unei naiuni, adic totalitatea bunurilor i serviciilor care, odat produse, nu au fost reutilizate de ctre ntreprinderi, ci au ieit din circuitul productiv, cu destinaia consum, export, utilizate ca investiii sau rmase pe stoc. Suma valorilor adugate corespunde cu ceea ce a ieit din circuitul productiv: este Produsul Intern Brut (P.I.B.). Producia administraiilor se msoar la costul factorilor de producie. Valoarea produs de ctre administraii este deci egal cu costurile acestora. Prin consum final nelegem totalitatea produselor i serviciilor achiziionate de ctre menaje pentru satisfacerea nevoilor acestora. Prin investiii se nelege aici amortizarea capitalului fix uzat sau depreciat (consum de capital fix) i crearea de capital fix suplimentar (investiie net). Totul este msurat prin formarea brut a capitalului fix. Prin schimburi cu exteriorul se neleg exporturile i importurile de bunuri i servicii. Balana acestor bunuri i servicii calculeaz soldul (cantitativ i valoric) ntre cele dou fluxuri. Echilibrul macroeconomic este asigurat prin egalitatea:
P.I.B. + Importuri = Consum final + Investiii + Exporturi + Variaia stocurilor

Este necesar s discutm i despre repartiia bunurilor i serviciilor, operaiune care conduce la distribuirea i redistribuirea veniturilor. Vom avea deci venituri primare i venituri din transfer (redistribuire). 1) Veniturile primare snt cele ce rezult din participarea la o operaiune de producie (veniturile factorilor de producie) i pot fi: - venituri provenite din munc salarii, recompense n natur sau servicii .a. - dividende - venituri mobiliare - dobnzi - venituri provenite din utilizarea capitalului - venituri imobiliare - locaii, redevene - venituri mixte 2) Veniturile din transfer snt cele ce rezult dintr-o redistribuire a veniturilor ntre diferitele sectoare instituionale. Pot fi: a) Finanate prin cotizaii sociale, ceea ce nseamn c redistribuirea se efectueaz deoarece exist un vrsmnt prealabil (ex: prestaiile sociale snt - chirii
335
Tiberiu BRILEAN
contrapartea cotizaiilor sociale; pensiile snt contrapartea primelor de asigurare vrsate C.A.S.). b) Finanate prin impozite, ceea ce semnific faptul c redistribuirea nu este legat de o contribuie prealabil (ex: cheltuielile de asisten medical, educaie, etc.). Iat i civa indicatori ai produciei agregai la nivel macroeconomic, indicatori pe care i vom utiliza ulterior n analiz: 1) Am mai discutat despre Produsul Intern Brut. Mai corect exprimat: P.I.B. = Suma valorilor adugate n sectoarele instituionale rezidente pe timp de un an + T.V.A. + Taxele vamale 2) Un alt indicator este Produsul Naional Brut. P.N.B. = P.I.B. + Veniturile factorilor intrate n ar - Veniturile factorilor ieite din ar 3) Produsul Naional Net P.N.N. = P.N.B. Consumul de capital fix (investiii neproductive?) 4) Venitul Naional V.N. = P.N.N. Impozitele de producie i de import + Subveniile n teoria microeconomic, consumatorul este un individ raional care tie s calsifice n ordine de preferine (sau de echivalene) bunurile disponibile n funcie de utilitatea pe care aceste bunuri i-o procur. El va cuta, deci, s-i maximizeze utilitatea consumnd ct mai mult posibil din ceea ce prefer. Dar aici intervine o constrngere de natur bugetar: nu poate cheltui dect n limita venitului su. Pentru fiecare bun dorit, consumatorul va transmite ctre pia o cerere ce va crete odat cu venitul su i va descrete cu preul bunului respectiv. Atunci cnd preul bunului variaz, cererea va varia n consecin. Elasticitatea preului msoar proporia n care cererea variaz atunci cnd preul se modific. n general, elasticitatea preului este negativ: cnd preul crete, cererea se diminueaz. Cererea variaz, de asemenea, odat cu venitul. Elasticitatea venitului msoar proporia n care cererea variaz atunci cnd venitul se modific.
Consumul crete ntr-un ritm mai puin rapid dect venitul. Este legea psihologic fundamental a lui Keynes:
Venitul = Consumul + Economiile.

nclinaia medie spre consum este definit ca raport ntre consum i venit. nclinaia marginal spre consum = variaia consumului/variaa venitului.
Dup acelai Keynes, nclinaia marginal spre consum este inferioar celei medii. Economiile cresc mai repede dect consumul atunci cnd consumul sporete. Este necesar a defini, n final, o alt noiune specific sferei consumului: cea de putere de cumprare. Puterea de cumprare a venitului msoar cantitatea de bunuri i servicii ce pot fi cumprate cu venitul respectiv. Evoluia venitului nominal nu permite cunoaterea evoluiei puterii de cumprare. n consecin, trebuie inut cont de evoluia preurilor, deci de venitul real al consumatorului.
336
Economie
V. ntreprinderea, piaa i formarea preurilor
1. ntreprinderea
Preul este o categorie economic central. El se formeaz pe pia - cu puine excepii ca expresie a raportului dintre cerere i ofert. Pe pia activeaz diverse firme sau ntreprinderi. ntr-un sens mai larg se folosete noiunea de ageni economici. Acetia pot fi indivizii, familiile, firmele i statul.
ntr-o economie de pia, ntreprinderea produce pentru a vinde. Obiectivul su este realizarea unui profit ct mai mare. Mijloacele sale snt munca i capitalul, pe care le asociaz ntr-o combinaie productiv. Oferta ntreprinderii va fi funcie de costurile sale i de preurile de vnzare ale produselor sale. Dup mrime distingem ntreprinderile mici i mijlocii (sub 500 de salariai), de cele mari. Dup natura activitii, ntreprinderile pot fi clasate n sectoare de activitate i n ramuri productive. Un sector de activitate reunete toate firmele ce au aceeai activitate principal (mai mare sau egal cu 50% din cifra de afaceri). O ramur reunete toate unitile de producie ce fabric aceeai categorie de produse. O ntreprindere poate fi clasat n mai multe ramuri, dar ea nu poate aparine dect unui sector. De asemenea, ntreprinderile pot fi grupate pe filiere productive. O filier reunete toate firmele situate n stadii diferite ale procesului de fabricaie al aceleai familii de produse. Este un lan de activiti complementare legate prin relaii client-furnizor (exemplu: filiera agroalimentar, filiera lemnului, filiera electronic .a.). Dup statutul juridic ntlnim: 1) ntreprinderi private; 2) ntreprinderi publice. Cele private pot fi: a) individuale (un singur proprietar); b) societare (cu cel puin doi asociai). La rndul lor cele societare (publice) se clasific n: - Societi n nume colectiv; - Societi cu rspundere limitat; - Societi anonime. ntreprinderea combin din punct de vedere tehnic i economic diferii factori de producie : munca, materiile prime, capitalul i informaia. Sintetiznd, la nivel microeconomic aceast combinaie poate fi reprezentat printr-o funcie de genul:
Q = f(L,K),
unde: Q este cantitatea de produs, L cantitatea de munc i K cantitatea de capital.
337
Tiberiu BRILEAN
Productivitatea total a unui factor reprezint cantitatea produs n unitatea de timp, obinut prin combinarea unei cantiti variabile a unuia din cei doi factori (L, de exemplu) cu o cantitate fix din cellalt (K). Productivitatea medie a unui factor este dat de raportul dintre cantitatea de producie obinut i cantitatea (mrimea) factorului respectiv, deci Q/L sau Q/K. Productivitatea marginal a unui factor reprezint suplimentul de producie obinut graie unei uniti suplimentare adugate factorului respectiv. n strns legtur cu factorii de producie, vorbim despre costurile de producie. Costurile fixe snt independente de cantitile de produs, snt costuri structurale (de cerere sau de instalare, de exemplu). Costurile variabile snt cele care variaz proporional cu cantitile de produs (costul materiilor prime, de exemplu). Costul total reprezint suma costurilor fixe i a celor variabile, pentru o structur de producie dat. mprind costul total la cantitatea de producie se obine costul mediu, iar costul marginal reprezint costul suplimentar cu care putem obine o anumit cretere a cantitii produse (Q). Conductorul firmei (ntreprinztorul) are drept scop maximizarea profitului. Pentru aceasta, pe lng controlul costurilor de producie, el cerceteaz piaa pentru a stabili preul de vnzare al produsului su. ntr-un cadru al concurenei perfecte, preul reflect echilibrul dintre cerere i ofert. Funcie de preul comunicat de pia, el poate stabili cantitatea de produs i va produce pn n situaia n care ultima unitate (tran) fabricat i va aduce un venit la nivelul costurilor de producie. Altfel spus, cantitatea care-i va maximiza profitul va fi cea pentru care preul este egal cu costul su marginal. Oferta ntreprinztorului va fi, deci, cresctoare cu preul pieei, plecnd de la un minimum care este costul su mediu minimal. Sub acest cost, el va produce n pierdere. Dac ntreprinderea este n situaie de monopol, ea i va maximiza profitul producnd cantitatea pentru care preul de vnzare va fi egal cu venitul (ncasarea) su marginal (venitul adus de ultima unitate de produs vndut). n economia real, comportamentul ntreprinderii este diferit de cel descris n teoria concurenei perfecte. Plecnd de la cunoaterea costurilor sale i de la cea a preurilor, ntreprinderea trebuie s-i calculeze propriul prag de rentabilitate, indicat de cantitatea plecnd de la care ea va obine beneficii (profit). Pentru a-i depi ct mai mult pragul de rentabilitate, ntreprinderea are interesul de a crete, de a se dezvolta. Poate face aceasta pe dou ci: 1) Prin investiii (cretere intern); 2) Prin concentrare (cretere extern). Investiiile vor fi tratate pe larg mai trziu, de aceea vom insista aici pe prezentarea celei de a doua ci de cretere. Concentrarea poate urmri dobndirea unei poziii dominante pe pia, reducerea costurilor de aprovizionare sau de distribuie, diversificarea activitilor. Concentrarea se poate efectua: - prin fuziune (firma A i firma B fuzioneaz); - prin absorbie (A absoarbe pe B);
338
Economie
- prin preluarea controlului (A preia o participare major la capitalul firmei B); - prin constituirea unei filiale comune, cu acordul prilor (societate mixt). Concentrarea poate antrena pentru firm o serie de avantaje ca: - scderea costului unitar; - obinerea unui efect de sinergie (2+2=5); - obinerea unui efect de dominaie (poziie de monopol). Desigur, creterea are limite, care pot proveni din: - creterea costurilor de gestiune din raiuni de gigantism; - creterea ineriei i reducerea capacitii de adaptare; - euarea n cutarea efectului de sinergie.
2. Piaa i formarea preurilor

Economiile capitaliste snt economii de pia. Dar ce se nelege prin economie de pia? i care snt diferitele forme de pia? Teoria economic prezint dou situaii opuse: cea a concurenei perfecte i cea de monopol i ne explic modul de formare a preului n cele dou cazuri. Dar economia real este diferit: ea se caracterizeaz printro concuren imperfect. Deci cum se formeaz preurile n realitate? 2.1. Piaa i formele sale O pia se constituie prin ntlnirea dintre oferta i cererea pentru un anumit produs. Piaa trebuie s conduc la efectuarea unei tranzacii, a unui schimb al unei cantiti de produs, la un pre dat. Piaa poate fi un loc precis sau poate desemna o reea de comunicaii ce pune n relaie vnztori i cumprtori ai aceluiai bun (ex: piaa petrolului, piaa monetar, piaa muncii .a.). Exist diferite forme de pia, funcie de numrul de ofertani, respectiv de solicitani, dup cum urmeaz: OFERTANT Civa Oligopol Oligopol bilateral Monopson contrariat
SOLICITANT O multitudine Civa Unul singur
O multitudine Concuren perfect Oligopson Monopson
Unul singur Monopol Monopol contrariat Monopol bilateral
Cu ct piaa este mai concurenial, cu att preurile fixate vor fi mai reduse. Invers, cu ct piaa este mai monopolizat, cu att preurile fixate risc s fie mai ridicate, oferta mai puin abundent, iar profitul productorului cu att mai mare. Cum spuneam, realitatea este cea a concurenei imperfecte, situaie n care concurena perfect nu mai exist, deoarece oferta este redus la cteva mari firme i unde monopolul nu este absolut (fiind interzis prin legi antitrust), mai puin n cazul foarte particular al monopolurilor de stat.
339
Tiberiu BRILEAN
2.2. Formarea preurilor n regim de concuren perfect
Cererea pentru un bun este o mrime ce scade pe msur ce preul bunului crete. Oferta unui bun este o mrime ce crete pe msur ce preul bunului respectiv crete i el.
Pe fiecare pia, echilibrul va fi atins atunci cnd, pentru un pre dat, cantitile oferite vor fi egale cu cele cerute. Realizarea echilibrului presupune reunirea urmtoarelor condiii canonice: - atomicitatea pieei (nici un agent nu este n msur s influeneze singur preul, ceea ce presupune, deci, o multitudine de ofertani i o multitudine de solicitani); - omogenitatea produsului (concurena nu se face dect prin pre, toate bunurile oferite fiind, deci, omogene); - libera intrare pe pia (orice agent poate intra i iei liber pe i de pe pia, fr costuri suplimentare); - transparena pieei (egalitatea tuturor agenilor privind accesul la ntreaga informaie disponibil). 2.3. Piaa monopolistic Monopolul pur este o situaie n care cererea total pentru un produs se adreseaz unui singur ofertant. Acesta va adopta un comportament diferit de ntreprinderea concurenial. Aceasta din urm i adapteaz producia funcie de preul pe care i-l comunic piaa, cu scopul de a-i maximiza profitul, ceea ce o determin s produc pn cnd costul su marginal (sau costul ultimei uniti produse) devine egal cu preul de pia. Dimpotriv, monopolistul este liber n fixarea preului. Pentru a-i maximiza profitul, acesta este determinat s-i raioneze oferta n maniera egalizrii preului nu cu costul su marginal, ci cu venitul su marginal (venitul adus de ultima cantitate vndut). Acest comportament se traduce printr-o ofert mai redus i un pre mai ridicat dect n situaia de echilibru concurenial. 2.4. Formarea preurilor n regim de concuren imperfect Preul de vnzare este, deci, un element al strategiei comerciale a firmei, innd seama de diferite elemente, cum ar fi : 1) Costurile de producie. Firma trebuie s-i cunoasc mai nti costurile unitare, la care va aduga o marj de profit ce rmne de determinat. Deci, Preul de vnzare = Costul total de producie + Marja de profitabilitate
340
Economie
2) Cererea. Un studiu de pia trebuie s permit cunoaterea tuturor componentelor cererii existente i ale cererii poteniale, precum i elasticitatea acestei cereri, deci variaia ei. Funcie de produs sau de conjunctur, cererea poate fi foarte sensibil la o variaie a preului sau deloc. Studiul de pia trebuie, de asemenea, s indice preul psihologic, sau maximal pe care un cumprtor este pregtit s-l suporte pentru a achiziiona un produs. 3) Concurena. Snt mai multe situaii posibile. Pentru firm, n mod cert cea mai avantajoas este cea de monopol, chiar dac aceasta poate prezenta inconveniente. Cu ct concurena este mai puternic, cu att mai puin marja de profitabilitate risc s fie ridicat. 4) Natura produsului. Funcie de tipul de produs (de lux sau de larg consum) politica preului i alegerea punctelor de vnzare vor fi radical diferite. Un bun de lux va fi vndut n cantiti mici, cu o marj de profitabilitate ridicat, n magazine specializate. Dimpotriv, un bun de uz curent va fi vndut n cantiti mari, cu o slab marj de profitabilitate i n magazine de ntindere mare. 2.5. Preurile administrate Snt practicate n unele ri fie pentru susinerea unor ramuri defavorizate (ex: agricultura), fie pentru serviciile publice de impact social major (ex: transportul n comun sau energia electric).
341
Tiberiu BRILEAN
VI. ntreprinztorul
ntr-o economie de pia, ntreprinztorul joac un rol fundamental. El este o persoan sau un grup de persoane ce are iniiativa produciei, organizeaz i conduce o ntreprindere, combinnd factorii de producie, cu scopul obinerii de profit maxim. ntreprinztorul este pivotul ntregului mecanism economic, spre el converg toi factorii de producie i de la el pleac veniturile acestor factori (dividendul, dobnda, salariul, etc). Jean Baptiste Say a fost printre primii autori care au pus n eviden rolul ntreprinztorului privind diagnoza situaiei economice, stabilirea unui plan de aciune, organizarea i controlul execuiei acestuia.
O funcie special preluat de ntreprinztor este cea a asumrii riscului. El ia deciziile i i asum responsabilitatea acestora, suportnd consecinele. Succesul conduce la maximizarea profitului; insuccesul la pierderi i chiar la faliment.
O alt funcie important a ntreprinztorului o reprezint exercitarea autoritii. Aa cum afirma Franois Perroux: El uzeaz n mod raional de constrngere pentru a face compatibile ntre ele i compatibile cu scopul urmrit de unitatea de producie, planurile agenilor, muncitori sau capitaliti, care intervin n activitatea de producie.17 eful nu este un coleg mai abil sau un contramaistru, avertiza un alt autor care a contribuit fundamental la configurarea categoriei economice de ntreprinztor, Joseph Schumpeter. El a insistat asupra rolului de inovator al ntreprinztorului ce decurge din introducerea unor noi metode tehnice i organizaionale, promovarea unor noi produse pentru pia, cucerirea unor noi debuee sau surse de materii prime etc. La nceputurile capitalismului, precum i astzi pentru firmele mici, ntreprinztorul individual conduce ntreprinderea, fiind proprietarul ntregului capiatl, sau a unei bune pri a acestuia. Pe msur ce firmele s-au mrit, capitalurile au crescut, proprietatea acestora s-a difuzat, astfel funcia de ntreprinztor devenind colegial i exercitndu-se fie de proprietarii asociai, fie de manageri delegai ai acestora. Evoluia ntreprinztorului a urmat deci, matamorfoza ntreprinderii moderne. Astzi, conducerea firmelor a devenit instituionalizat, a dobndit un pronunat caracter tiinific i este asigurat cu ajutorul experilor consilieri i ai cercurilor profesionale. Ea dispune de o organigram ce cuprinde mai multe direcii i servicii acoperind toat gama de profesiuni i specializri necesare. Se constat deci, n cadrul ntreprinderilor societare actuale, separarea proprietii de funcia de conducere, ocupat de tehnocrai numii de acionarii principali preocupai de supravegherea activitii i influenarea afacerilor n sensul dorit.
17
F. Perroux, conomie applique,1951, nr.2, p. 28.
342
Economie
VII. Munca
1. Piaa muncii i omajul

n sistemul capitalist, munca se schimb ca orice alt marf. Totui, aceast pia nu seamn cu altele. Fixarea unui salariu ca pre al muncii pare a rezulta din alte mecanisme dect cele de pia. Este o pia puternic dezechilibrat, omajul crescnd ca urmare a ncetinirii ritmului creterii economice n majoritatea statelor capitaliste dezvoltate i explodnd practic n Europa de Est, toate politicile economice adoptate prnd neputincioase n a-l resorbi.
Piaa muncii corespunde ansamblului ofertelor de munc ce eman de la ntreprinderi (cererea de munc) i ansamblului cererilor de munc ce eman de la populaia activ (oferta de munc).
Piaa muncii poate fi schiat astfel: - Nateri-decese - Imigrri-emigrri - Comportamentul inactivilor (elevi, studeni, pensionari) - Nivelul cererii globale (consumul menajelor+investiii +exporturi) - Stadiul progresului tehnic - Durata legal de munc
Volumul populaiei active
Oferta de munc Piaa muncii 1) Ocuparea deplin 2) Subocupare 3) Penurie de mn de lucru
Nevoile aparatului productiv
Cererea de munc
Raportul ntre cererea i oferta de munc pe pia poate conduce deci la trei situaii distincte: 1) Ocuparea deplin sau echilibrul pe piaa muncii. Aceasta nu nseamn ocuparea ntregii populaii active ci descrie o situaie n care omajul rmne la un nivel sczut (3-4%). Este un omaj incompresibil, numit omaj fricional, datorat neconcordanelor, asperitilor ntre cererea i oferta de munc provenite din circulaia precar a informaiei, mobilitatea lucrtorilor etc). 2) Subocuparea sau omajul involuntar este o situaie n care cererea de munc a ntreprinderilor nu ajunge pentru a satisface oferta de munc a populaiei active. 3) Penuria de mn de lucru este, bineneles, situaia invers celei anterioare.
343
Tiberiu BRILEAN
Subocuparea i penuria pot coexista ntr-o economie. Putem ntlni subocupare n anumite ramuri sau pentru anume meserii i penurie n altele. Pe piaa muncii oferta i cererea se ajusteaz graie flexibilitii salariului real. Oferta de munc crete odat cu creterea acestuia, iar cererea scade. ntreprinderile vor cumpra ore-munc pn cnd salariul de echilibru va fi egal cu productivitatea marginal a muncii (producia ultimei ore-munc cumprate). Altfel spus, ntreprinderea angajeaz pn cnd ultimul angajat i aduce venit tot att ct reprezint costul angajrii lui, productivitatea muncii fiind descresctoare dincolo de un anumit prag. omajul involuntar nu poate fi deci de durat. El se poate reduce graie flexibilitii n scdere a salariului. Dac, totui, omajul dureaz, nseamn c piaa muncii este mpiedicat s funcioneze. Anumite rigiditi blocheaz ajustarea spontan a pieei. Acestea snt, n principal, urmtoarele: - existena unui salariu minim pe economie, care mpiedic angajarea de muncitori puin calificai, n msura n care nivelul salariului minim este superior productivitii acestora; - existena sindicatelor salariailor, care funcioneaz ca un monopol pe piaa muncii, mpunnd ntreprinderilor un nivel de salarizare care nu mai scade (aprarea puterii de cumprare); - conveniile colective (acorduri ntre patronat i salariai pe ramuri productive). Acestea deconecteaz evoluia salariilor de cea a productivitii, planificnd o cretere continu i regulat a salariilor funcie de vechimea n munc i de evoluia costului vieii. Costul muncii devine atunci un cost fix n locul unuia variabil. Piaa este anchilozat.
Conform monetaritilor, n frunte cu Milton Friedman, exist o rat natural a omajului, un nivel sub care nici o politic economic de relansare nu ar putea cobor n mod durabil.
De asemenea, neoliberalii pun n eviden existena unui omaj voluntar (job search), datorat cutrii unui loc de munc mai bun. omerul prospecteaz piaa muncii rmnnd n cutarea unui loc de munc mai bun ct vreme ctigul sperat va fi superior costului cutrii. omerul voluntar este, deci, cel care refuz s fie angajat la salariul de echilibru, deci cel propus pe pia. Pentru Keynes, nu exist o veritabil pia a muncii, ci un nivel global al locurilor de munc, ce depinde de nivelul produciei, el nsui, funcie de nivelul cererii efective. Deci, Keynes consider omajul ca datorat unei cereri globale insuficiente i numai o politic economic avnd ca obiectiv ocuparea deplin poate s l resoarb. De altfel, politicile keynesiste de dup rzboi au reuit n bun msur s reduc omajul la un nivel rezonabil, ns cu preul scprii de sub control a altor variabile i n primul rnd a inflaiei. Dup 1974 omajul a devenit un fenomen foarte complex. Dintre componentele sale reinem: a) O component demografic. Se nregistreaz o cretere a populaiei active, datorit sporului demografic (n multe ri) i a sosirii pe pia n msur sporit a femeilor i tinerilor, superioar celei a locurilor de munc. b) Un omaj de tip keynesian. Este vorba de un omaj consecutiv unei cereri mondiale ce se contract ncepnd cu 1974.
344
Economie
c) Un omaj clasic. Este un tip de omaj datorat unui cost al muncii prea ridicat, ceea ce face angajrile nerentabile. d) Un omaj de reconversie i de mutaie. Progresul tehnic se accelereaz, tehnologiile se schimb, activitile se deplaseaz, calificrile se rennoiesc. Categorii ntregi de salariai snt atinse n plin de aceste transformri ale aparatului productiv i n special muncitorii puin calificai i regiunile cu mono-industrie tradiional. n acest context cererea se contract, sporurile de productivitate permise de aceste modernizri suprimnd locuri de munc. omajul contemporan este un omaj selectiv, ce atinge n particular anumite categorii profesionale sau sociale: tineri fr diplome, femei puin calificate, muncitori n vrst, strini etc. De asemeni, durata medie a omajului este din ce n ce mai lung, omajul peste un an fiind n cretere. Cu ct se rmne mai mult n omaj, cu att reangajarea este mai dificil. Totodat, a crescut ponderea persoanelor aflate ntr-o zon intermediar ntre situaia de omaj complet i cea de angajare pe perioad nedeterminat, o zon gri ce cuprinde un dute-vino permanent ntre perioade de inactivitate, de activitate parial (contracte pe perioad determinat, timp redus de lucru) i perioade de strategii diverse. Aceasta i ca urmare a schimbrii strategiei de gestionare a locurilor de munc de ctre ntreprinderi: apelul sporit ctre piaa exterioar ntreprinderii, mai concurenial, n dorina reducerii costurilor salariale i reflexibilizrii costului muncii, n detrimentul pieei interne (promovri din interior pe baz de vechime, fidelitate etc.). Piaa muncii a cunoscut, astfel, multiple segmentri.
2. Politici de ocupare a forei de munc

2.1. Politici macroeconomice a) Politica de relansare a cererii. Aceast politic, de inspiraie keynesist, a euat n faa constrngerii externe, deoarece relansarea cererii interne s-a tradus printr-o relansare a importurilor. Mai mult, relansarea cererii menajelor a favorizat o cretere a costului muncii (creterea salariului minim, a prestaiilor sociale), ceea ce a alimentat omajul clasic. b) Politica liberal se traduce prin restaurarea profiturilor (a cror pondere n evaluarea adugat sczuse n favoarea salariilor), care s permit reluarea investiiilor i deci o diminuare a omajului. Aceast politic, nsoit de o scdere a sarcinii fiscale, inspirat de economitii ofertei, a avut un anumit succes n S.U.A., dar nu a determinat pretutindeni o scdere a omajului. Se poate vorbi, deci, despre o neputin a politicilor macroeconomice de combatere a omajului. 2.2. Politici specifice a) Reducerea ofertei de munc. Ea poate fi favorizat prin urmtoarele msuri: - devansarea vrstei de pensionare;
345
Tiberiu BRILEAN
- prelungirea perioadei de studii; - reducerea timpului de munc; - reducerea imigraiei, deci a forei de munc strine. b) Creterea cererii de munc. Pentru a incita aceast cretere, se pot adopta msuri ca: - acordarea de subvenii pentru crearea de locuri de munc (reduceri de sarcini sociale sau fiscale pentru ntreprinderile care angajeaz); - favorizarea crerii de ntreprinderi mici i mijlocii care, pe total, creeaz mai multe locuri de munc dect marile ntreprinderi; - dezvoltarea competitivitii pentru mrirea exportului; c) Ajustarea cererii la oferta de locuri de munc. Se pot facilita aceste ajustri prin instituirea anumitor ajutoare: - ajutoare pentru formarea, calificarea solicitanilor de locuri de munc; - ajutoare pentru favorizarea mobilitii, a schimbrii meseriei; - ajutoare pentru reconversia, pentru recalificarea personalului. d) Tratamentul social al omajului. Consist n atenuarea efectelor omajului prin recursul la: - indemnizaii; - lucrri de utilitate colectiv; - stagii diverse.
3. Spre o nou organizare a muncii

Criza economic a bulversat lumea muncii: criz a taylorismului i a fordismului, criz a sindicalismului, robotic, flexibilitate, nou gestiune a resurselor umane. Fenomene multiple care arat c o organizare nou a muncii este n curs de a se institui n ntreprinderi. Taylorismul se baza pe o diviziune radical a muncii ntre operaiunile de concepie i cele de execuie i pe parcelarea extrem a sarcinilor. Acest tip de organizare a permis creterea productivitii dar a antrenat o descalificare a muncitorilor strict specializai lucrnd n lan. Astzi taylorismul este surs de contraproductivitate, gestiunea produciei devenind prea costisitoare, competena muncitorilor insuficient, iar calitatea produselor n scdere. Fordismul este o prelungire a taylorismului, un tip de organizare a muncii pentru producia n serie mare i consumul de mas. Acum se confrunt cu saturaia pieei i cu stagnarea puterii de cumprare. Noi tehnologii i o nou cerere fac caduce taylorismul i fordismul. Atribuiile de execuie snt automatizate. Cele de coordonare i control se multiplic. Tehnologiile noi reclam competena i polivalena lucrtorilor, o cerere foarte variabil, mai personalizat i mai exigent nlocuiete consumul de mas. Concurena s-a internaionalizat, inovaia se accelereaz, conjunctura devine imprevizibil, apar comportamente noi la care producia n mari serii standardizate nu mai este adaptat.
346
Economie
Se impune o organizare a muncii mult mai flexibil: flexibilitate a echipamentelor, a competenelor, a locurilor de munc, a remunerrii etc; reducerea ciclului de producie; creterea calitii; eliminarea pierderilor i o reacie mai rapid la schimbrile mediului. Se nregistreaz, totodat, o cdere a ratei sindicalizrii (de la 14% n 1980 la 10% n 1986) i o reducere a numrului conflictelor de munc (de cinci ori mai puine n 1990 fa de 1975). Noi relaii sociale se configureaz, bazate pe un nou tip de management care s realizeze gestiunea optim a resurselor umane. Dou sfidri stau n faa managementului firmei n concurena de azi: cucerirea pieelor i cucerirea propriului personal. El are nevoie de un personal competent i aderent la proiectul su pentru a ctiga noi piee. Gestiunea resurselor umane devine deci o funcie esenial a ntreprinderii moderne. Socialul servete economicul, contrar a ce se ntmpla n ntreprinderea taylorian. Noul mod de gestiune a resurselor umane trebuie s permit inseria i participarea personalului, motivarea sa, formarea sa, dezvoltarea capacitilor de inovare, ameliorarea condiiilor de munc i calitatea vieii. Ne ndreptm deci spre o reglare concurenial (piaa muncii) sau spre un nou compromis social ntre capital i munc? Ieirea din criz i adaptarea la noua organizare a muncii se pot realiza ntr-adevr n jurul acestor dou scenarii amintite: a) Scenariul concurenial ar presupune o rentoarcere la mecanismele pieei, cu urmtoarele caracteristici: - dereglementarea, n special a dreptului de munc i a dreptului social; - flexibilitatea cantitativ; - dualizarea muncii (integrai/exclui); - desindicalizarea; - individualizarea salariilor. Se regsete n aceast ipotez, modelul liberal britanic. b) Scenariul unui nou compromis social Acest scenariu s-ar putea construi plecnd de la urmtoarele date: - flexibilitatea calitativ n ntreprindere; - formarea-calificarea celor activi; - parteneriat i negociere ntre actorii sociali. Acest scenariu este conform modelului social-democrat suedez.
347
Tiberiu BRILEAN
VIII. Salariul
1. Concept, funcii
Categoria economic de salariu ocup un rol important n teoria i n practica economic, exercitnd o influen direct asupra nivelului de trai i a calitii vieii. n acelai timp el contribuie la cointeresarea salariailor, cu reflex n calitatea muncii depuse, al condiiilor desfurrii acesteia i a creterii aportului acestui factor de producie la asigurarea creterii i dezvoltrii economice. Cunoaterea i clarificarea acestui concept are, de aceea, o mare importan n fundamentarea deciziilor i a politicilor la nivel micro sau macroeconomic.
Salariul este un element al costului de producie, reprezentnd remunerarea bneasc a muncii prestate de personalul unei uniti economice n anumite condiii tehnicoorganizatorice i ntr-o anumit perioad de timp.
Pe lng salariul propriu-zis mai pot fi pltite diferite sporuri, ore suplimentare, premii, indemnizaii pentru concedii .a. Toate mpreun formeaz fondul de salarii. Mrimea acestuia este n funcie de numrul de salariai, de nivelul salariului nominal, de structura pe profesii, de complexitatea i intensitatea muncii .a. Spunem c salariul este un element al costului de producie. Important e ponderea acestuia n total costuri i aceasta difer de la o ramur la alta, ca i de la o firm la alta. Observabil e faptul c ponderea respectiv este cu att mai mare cu ct gradul de industrializare este mai sczut. Dac, din punct de vedere al reproduciei forei de munc i pentru asigurarea unui nivel de trai mai ridicat, societatea este interesat ca nivelul general de salarizare s fie ct mai ridicat, prin prisma costurilor de producie, firma este interesat dimpotriv n stabilirea unui nivel de salarizare ct mai cobort care s permit maximizarea profitului i s rspund cerinelor de cretere a eficienei economice. Important este i faptul ca creterea salariilor s aib corespondent n cantitatea de bunuri i servicii produse pentru a nu determina creterea preurilor prin stimularea cererii solvabile, n condiiile meninerii neschimbate a ofertei pe pia.
Dimensiunea salariului trebuie s se ntemeieze pe un sistem coerent de criterii care, n unitatea sa, s rspund unor raiuni de natur macro sau microeconomic. Astfel de criterii trebuie s fie n principal:
a) importana economico-social a muncii prestate; b) complexitatea muncii: calificare, rspundere, condiii de munc; c) rezultatele obinute. Criteriul fundamental, determinant, este ultimul; el ne d confirmarea final a ntregului sistem criterial, dar ponderile snt diferite funcie de factorii de influen i mutaiile ce intervin pe piaa muncii ca i de natura produciei i de strategia dezvoltrii.
348
Economie
Dintre funciile salariului reinem: - surs principal de venit; - mijloc de cointeresare; - instrument de echilibru ntre nevoile i resursele de munc; - instrument de echilibru ntre cererea solvabil a populaiei i volumul de bunuri i servicii de care dispune societatea; - mijloc de stimulare a creterii productivitii muncii i a eficienei economice.
2. Formele salariului
Salariul poate fi privit sub dou aspecte: 1) Salariul nominal, ce reprezint suma de bani pe care salariatul o primete n schimbul muncii sale. Mrimea lui depinde de factori ca: a) Preul muncii, stabilit pe piaa muncii prin mecanismul cererii i ofertei; b) Evoluia situaiei economice. Mrimea salariului evolueaz diferit n situaii de criz sau recesiune fa de cele de avnt economic; c) Politica de salarizare practicat. Ea const ntr-un ansamblu de msuri luate de ntreprinderi sau de stat cu privire la nivelul salarizrii pe categorii socioprofesionale, pe domenii sau pe regiuni, la formele de salarizare practicate etc. 2) Salariul real, reprezint cantitatea de bunuri i servicii pe care salariaii le pot procura cu salariul nominal primit, reflectnd, deci, puterea sa de cumprare. Dinamica salariului real este determinat de factori ca: - mrimea salariului nominal; - evoluia preurilor mrfurilor i a tarifelor serviciilor; - puterea de cumprare a banilor, ca rezultant a primilor doi factori; - nivelul fiscalitii, al taxelor i impozitelor suportate din salariu; - raportul de fore pe piaa muncii, rezultatele revendicrilor i a negocierilor salariale, a conveniilor colective de munc. n ultimele decenii sindicatele au reuit s impun un sistem tip scar mobil a salariilor, n scopul adaptrii la evoluiile inflaioniste. Potrivit lui Andr Page, aceasta reprezint o instituie legal sau convenional destinat meninerii nivelului salariului real ca urmare a creterii costului vieii.18 Mai mult, n unele ri a fost impus un aa numit salariu social prin care societatea i asum o serie de cheltuieli, garantnd mpotriva riscurilor la care salariaii snt supui. Este unul din rezultatele cele mai evidente ale politicii de redistribuire a veniturilor. Nivelul salariilor difer mult de la ar la ar funcie de evoluia diferit i influena mai mare sau mai mic a unor factori ca: - preul muncii, diferit pe diversele piee naionale; - durata, intensitatea i complexitatea muncii funcie de specificul fiecrei economii naionale i de apetitul diferit pentru munc al popoarelor; - productivitatea muncii; - valoarea monedelor naionale i, deci, puterile de cumprare diferite; - conjunctura economic favorabil sau nefavorabil; - nivelul de organizare al muncitorilor.
18
Andr Page, conomie politique, Dallaz, Paris, 1979, p.69.
349
Tiberiu BRILEAN
3. Forme de salarizare
Formele de salarizare ocup un loc important n sistemul de salarizare i n utilizarea eficient a forei de munc, tradus prin creterea productivitii muncii, ridicarea calitii produselor i reducerea costurilor de producie. Unii autori19 consider c modalitile de salarizare snt cel puin la fel de importante ca nivelul salariului nsui.
Formele de salarizare snt, de fapt, mijloace de legare cantitativ i funcional a salariului de rezultatele muncii, dar i de control al utilizrii resurselor, de unde necesara lor flexibilizare i adaptare permanent la realiti, n ncercarea de optimizare n vederea atingerii scopurilor propuse.
Criteriile de alegere a diferitelor forme de salarizare in de condiiile tehnicomateriale i organizatorice ale muncii, ca i de opiunile de politic economic, dar criteriul hotrtor este eficiena economic. Principalele forme de salarizare utilizate snt: 1) Salarizarea pe unitatea de timp (n regie), sau n funcie de timpul lucrat. Prezint ca avantaje: garania securitii veniturilor, o atenie mai mare acordat calitii i absena constrngerii. 2) Salarizarea n acord este forma n care remunerarea salariailor se face n funcie de cantitatea de bunuri produse sau de operaii executate n unitatea de timp. Avantaje: nu mai e necesar supravegherea, stimuleaz creterea cantitilor produse, asigur o mai bun echitate a remunerrii. Acordul poate fi: a) Direct, prin aplicarea unui tarif constant, proporional cu numrul produselor sau operaiunilor executate; b) Progresiv, prin aplicarea unui tarif progresiv odat cu creterea cantitii produse; c) Global, cnd o formaie de lucru i asum obligaia executrii ntr-un anumit termen a unei producii stabilite, pentru care primete o anumit sum global. 3) Salarizarea pe baz de remiz sau cote procentuale. Se aplic n comer i servicii iar veniturile personalului se determin proporional cu nivelul de salarizare a atribuiilor stabilite pentru fiecare salariat. Se mai pot practica diverse mixturi, combinaii ale formelor prezentate. O corelaie necesar este cea stabilit ntre productivitatea muncii i salariu. Ea trebuie s stea la baza proporiilor i echilibrelor micro i macroeconomice, iar respectarea ei antreneaz o bun cointeresare i o folosire eficient a minii de lucru. Sporirea productivitii muncii trebuie s constituie unica surs de cretere a salariilor reale. Mai mult, n economie opereaz necesitatea creterii mai rapide a productivitii muncii n raport cu salariile, care s satisfac i interesele de acumularedezvoltare ale firmei.
19
M. Benain, J. C. Carron, Comment choisir votre politique des salaires, Paris, 1966, p. 75.
350
Economie
IX. Capitalul
Unul din principalii factori de producie l reprezint capitalul. De el depinde, n bun msur, nivelul de dezvoltare al unei societi. Formarea capitalului intern este un proces dificil ce se desfoar n timp, prin acumularea excedentelor create la nivelul fiecrui agent economic. Aceasta presupune ca producia s depeasc consumul printr-o productivitate i o eficien superioare. Fiind limitat, se impune utilizarea judicioas a capitalului disponibil, dndu-se ntrebuinri potrivite prin investirea lui n zone de competitivitate i profitabilitate maxim i valorificarea sa eficient i adecvat cerinelor pieei, ale cererii solvabile interne i/sau externe. n completarea capitalului intern, importul de capital poate fi dezirabil cnd este vorba de o infuzie de noi tehnologii, know-how tehnologic sau managerial, sau de capital financiar sub diferite forme (investiii directe, mprumuturi, asocieri sau alte forme parteneriale etc.) i cnd se integreaz structurii interne i rspunde necesitilor reale ale economiei naionale i intereselor acesteia.
1. Concept, clasificare i caracteristici

n sens larg, prin capital se nelege ansamblul bunurilor posedate de un individ sau de o societate. Din punct de vedere economic, ns, opereaz distincia ntre bunurile sau mijloacele ce snt reproductibile, surs de venit i care constituie capitalul n sens restrns i bunurile de consum sau veniturile ca atare. Deci nu toate bunurile snt capital, ci doar cele ce snt destinate i capabile s produc alte mijloace de producie sau bunuri de consum i s procure un venit.
O prim clasificare a capitalului se face n capital real i capital nominal. Capitalul real este cel care are o valoare de sine stttoare, concretizat n mijloace de producie ce funcioneaz efectiv n activitatea economic. Capitalul nominal nu are o valoare real, de sine stttoare i nu funcioneaz efectiv n producie, ci constituie un titlu de proprietate asupra unor valori reale ce d dreptul la nsuirea de venit. O alt clasificare cu care se opereaz este cea n capital productiv i lucrativ. Productive snt capitalurile care, prin natura lor, nu pot servi dect la producerea de bogii noi i au fost fcute doar pentru aceasta (maini, instrumente, utilaje etc). Lucrative snt capitalurile care, prin natura lor, servesc consumaiei dar care, prin
351
Tiberiu BRILEAN
destinaia pe care le-o d proprietarul (vnzare, nchiriere, mprumut) pot aduce venit (ex: o cas, o hain etc). O alt distincie ce se impune este ntre capitalul tehnic i capitalul contabil. Capitalul tehnic reprezint componena principal a capitalului real i se constituie din ansamblul bunurilor reproductibile capabile s creasc eficacitatea muncii i s aduc venit proprietarului. El se mparte n capital fix i capital circulant. Capitalurile fixe particip la mai multe cicluri de producie, pstrndu-i forma i-i transfer valoarea asupra noilor produse n mod treptat, pe msura uzurii (ex: cldiri, instalaii, maini, unelte, instrumente etc.). Capitalurile circulante snt prelucrate i transformate n procesul de producie schimbndu-i forma; ele servesc doar ntr-un singur proces de producie i-i transmit dintr-odat ntreaga valoare asupra noului produs (materii prime, materiale, combustibil, energie etc.). Mobilitatea capitalului se refer la aptitudinea acestuia de a avea mai multe utilizri, putndu-se transfera de la un tip de ntrebuinare la altul. Lichiditatea reprezint capacitatea capitalului de a fi vndut pe pia i transformat n bani.
2. Capitalul tehnic. Importan i indicatori de eficien

Capitalul tehnic are un rol esenial n dezvoltarea unei economii. El poate face munca mai uoar i multiplic considerabil capacitatea de transformare-integrareutilizare a elementelor naturii. Evident c nu numai volumul, ci mai ales calitatea capitalului tehnic, parametrii si tehnico-economici, au o importan deosebit n creterea productivitii i eficienei economice. Un indicator indirect de reflectare a calitii capitalului fix l constituie coeficientul de nnoire, calculat prin raportul dintre volumul capitalului fix pus anual n funciune i cel existent la nceputul anului. Calitatea capitalului fix mai este reflectat i de structura acestuia, respectiv de ponderea prii sale active, numit capacitate de producie.
Un alt indicator important l reprezint productivitatea capitalului, obinut prin raportul ntre valoarea produciei obinute i cantitatea capitalului utilizat. Raportul invers ne d necesarul relativ de capital pe unitatea de produs.
Eficiena i productivitatea capitalului tehnic depind de modul de utilizare. Progresul tehnic i presiunea concurenei determin firmele s-i mbunteasc continuu indicii de utilizare a capitalului, s-i optimizeze tehnologiile de fabricaie, si ridice nivelul tehnico-productiv al activitii. Capitalul trebuie privit nu numai sub aspect tehnic, ci i valoric, n expresie bneasc, ca i procesul de producie nsui.
352
Economie
Pe parcursul funcionrii, capitalurile fixe suport un proces de uzur. Valoarea corespunztoare uzurii trece asupra noului produs, se include n costul acestuia i se recupereaz prin preul su de vnzare, constituind fondul de amortisment ce se va utiliza pentru nlocuirea capitalurilor fixe la scoaterea acestora din folosin.
Uzura capitalului fix este de dou feluri: fizic i moral. Uzur fizic const pierderea treptat a proprietilor tehnice de exploatare i implicit a valorii capitalului respectiv, ca urmare a utilizrii sale n activitatea economic sau a degradrii lui naturale. Potrivit specificului lucrrilor executate i regimului de funcionare, trebuie instituite i respectate, norme tehnice care s evite degradarea prematur a capitalului. Uzura moral const n deprecierea valoric i tehnico-productiv a capitalului fix nainte de expirarea duratei sale normate de folosin, deci de uzura sa fizic, ca urmare a evoluiei progresului tehnic. Ea poate fi de gradul I, cnd deprecierea se produce ca urmare a apariiei unor echipamente noi mai ieftine i de gradul II, urmare a apariiei unor echipamente mai productive. O preocupare a fiecrei firme este recuperarea integral a valorii capitalului fix, prin amortizare, nainte de uzura sa fizic sau moral. Amortizarea reprezint expresia valoric a uzurii. Mrimea ei anual se obine raportnd valoarea capitalului fix la durata normal de funcionare, n ani. n atenia ntreprinderii trebuie s stea i utilizarea eficient a capitalului circulant, prin reducerea consumurilor pe unitate de produs, utilizarea eficient i profitabil a capitalului avansat.
353
Tiberiu BRILEAN
X. Profitul
n sens larg, profitul este neles ca diferen dintre veniturile i cheltuielile unui agent economic, demonstraia unei activiti eficiente, tradus printr-un rezultat financiar pozitiv. Andr Page consider c
profitul brut reprezint suma rezultatelor financiare pozitive dobndite ntr-un anumit interval de timp de ctre o persoan fizic sau juridic din diferitele domenii de activitate.20
n sens restrns, profitul reprezint o parte important din produsul net sau din valoarea nou creat la nivel microeconomic. El se autonomizeaz ca form a produsului net din raiuni economice, pentru c profitul are menirea de a asigura, pe de o parte, resursele pentru autofinanarea ntreprinderii, iar pe de alt parte, resursele pentru cointeresarea salariailor. Prin urmare, el ndeplinete i rolul de instrument de conducere a firmelor i de stimulare material a salariailor n vederea desfurrii unei activiti eficiente.
Profitul poate fi creat att n sfera productiv ct i n procesul de circulaie a bunurilor i serviciilor, odat cu realizarea valorii mrfii. Dobndirea efectiv a profitului presupune ca gama sortimental, cantitatea i calitatea produciei s rspund i s se adapteze cererii solvabile pe pia.
Franois Perroux numea profitul motorul esenial al societii. Proprietarii, oricare ar fi ei, agricultori sau industriai, au interesul de a produce ct mai mult posibil, punnd n aplicare cele mai bune mijloace. Concurena ntre ei, fiscalitatea i ali factori, i oblig s restituie o parte din acest profit colectivitii. Cu toate c repartiia final a bogiei nu este echitabil, eficacitatea acestui motor nu poate fi contestat.21 Mrimea i dinamica profitului reflect n mod sistematic calitatea ntregii activiti a agenilor economici, constituind principalul ei indicator calitativ. El joac mai bine acest rol ntr-un anumit mediu economic, n care costurile de producie snt corect calculate, iar preurile rezult din mecanismele de pia liber fr a fi impuse. Profitul poate fi considerat ca: 1) Profit brut. El este egal cu cifra de afaceri minus remuneraia aporturilor productive, altele dect cele cuvenite ntreprinztorului; 2) Profit minimal sau profit necesar, reprezentnd suma remuneraiilor minimale ale diferitelor aporturi productive ale ntreprinztorului i ale celor delegate altor persoane (dobnda la capital, salariul conductorilor, recompens de risc i iniiativ);
20 21
Andr Page, conomie politique, Paris, 1979, p. 80. Jean Fourasti, La realit conomique, Paris, 1978, p.197.
354
Economie
3) Profitul pur sau profitul net, egal cu eventualele diferene pozitive ntre profitul brut i cel minimal. n societile pe aciuni moderne, de repartizarea profitului beneficiaz i membrii consiliilor de administraie, acionarii, managerii, salariaii i ntreprinderea nsi prin realizarea unor eventuale rezerve sau constituirea unui fond de dezvoltare, cercetare .a.m.d. n consecin, drept funcii principale ale profitului pot fi considerate urmtoarele: 1) Orientarea general a activitii economice. Profitul incit la orientarea iniiativelor, muncii i capitalurilor n zonele de profitabilitate maxim; 2) Surs principal de autofinanare. Profitul permite degajarea i angajarea resurselor necesare acoperirii cheltuielilor (cointeresnd n reducerea acestora) i asigurrii creterii economice; 3) Instrument de stimulare economic, de strnire a interesului economic, a iniiativei i asumrii riscului i a nfruntrii incertitudinii; 4) Mijloc de control a eficacitii demersului economic. El msoar eficiena utilizrii factorilor de producie n interesul firmei i la cererea pieei, deci pentru satisfacerea adecvat a dorinelor consumatorilor; 5) Indicator sintetic al activitii economice: Nivelul profitabilitii sau a rentabilitii ntreprinderilor se exprim cu ajutorul ratei profitului, determinat prin raportul dintre profitul obinut ntr-o anumit perioad de timp i costul de producie nregistrat n aceeai perioad, deci: P Rp = --- 100 Cp Acest indicator reflect msura n care o unitate economic reuete s valorifice factorii ce concur la realizarea profitului: volumul i structura produciei, calitatea acesteia, nivelul costurilor de producie, viteza de rotaie a capitalurilor .a. Pledoaria pentru profit desfurat mai sus, evidenierea funciilor i a importanei acestei categorii economice n angrenajul economic nu nseamn c ea este mai puin controversat n literatura economic. Vom insista asupra acestor controverse la studiul doctrinelor economice.
355
Tiberiu BRILEAN
XI. Moneda i finanarea economiei
A. Moneda
A studia economia, fr a analiza fenomenul monetar echivaleaz a juca Hamlet fr prinul Danemarcei. Moneda deine un statut specific n sistemul economic. Ea este baza funcionrii unei economii, cci principalele valori asupra sau pe baza crora agenii economici i fondeaz opiunile snt exprimate n termeni monetari. ncercri ca cele ale lui Walras n teorie, sau Lenin n practic, de a detrona moneda din importantele sale funciuni, inclusiv din cea de intermediar al schimbului de mrfuri, au euat n mod lamentabil. O economie de pia este o economie monetar. Schimburile recurg la mijloacele de plat direct utilizabile de ctre agenii economici.
Moneda are o valoare intern (dat de puterea sa de cumprare) i o valoare extern (reprezentat de rata sa de schimb). Prima depinde de stocul de moned n circulaie. Emisiunea i controlul monedei, politica monetar sau apanajul i expresia puterii i voinei statului.
A.I. Funciile monedei Identificm 5 funcii, astfel: 1. O funcie de plat (moneda este un mijloc de schimb); 2. O funcie de msur a valorii mrfurilor (moneda este o unitate de cont, preul unei mrfi exprim valoarea ei n uniti monetare); 3. O funcie de rezerv (moneda este un activ ce poate fi conservat pentru viitoare ntrebuinri); 4. O funcie de reprezentare simbolic a puterii; 5. O funcie de expresie a identitii unei comuniti. A.II. Evoluia formelor de moned Istoria formelor de moned este cea a unei dematerializri progresive a semnelor monetare, ceea ce a fcut ca acestea s evolueze de la moneda-marf la moneda electronic. Diversele forme ntlnite snt: 1. Moneda-marf, caracteristic trocului ca sistem de schimb. n acest caz, o marf cu anumite caliti (divizibilitate, inalterabilitate .a.) servete drept moned (ex: sarea). 2. Moneda metalic este tot o moned-marf. Valoarea monedei este materializat n greutatea unui metal (aur, argint, cupru) coninut de piesa respectiv.
356
Economie
3. Moneda hrtie nlocuiete moneda metalic. Cnd biletul de banc sau bancnota aprea, moneda-marf disprea. Valoarea biletului de banc se baza pe libera sa convertibilitate n aur. 4. Moneda fiduciar.Valoarea sa se bazeaz pe ncredere (de la latinescul fiducia), pe ncrederea pe care utilizatorii o au n valoarea sa nominal. Moneda fiduciar se impune cu timpul. Rupndu-se legtura cu elementul material din care era confecionat, apare ntrebarea determinat: ce cantitate de moned s fie creat? 5. Moneda scriptural. Ea suplinete piesele sau biletele prin generalizarea depozitelor bancare. Cecul devine un mijloc de plat. Semnul monetar se rezum la un nscris. 6. Moneda electronic. Un simplu impuls electronic, cu ajutorul unei taste permite un transfer de moned. A.III. Crearea i gestionarea monedei Ele revin sistemului bancar. Acesta este organizat pe dou paliere: 1. Banca central. Ea deine monopolul emiterii biletelor de banc. Ea creaz aa-zisa moned-banc central, pentru urmtoarele utilizri: - plata devizelor strine procurate n ar prin exporturi; - alimentarea bncilor comerciale, care trebuie s satisfac necesarul de bancnote ale clienilor; - satisfacerea nevoilor statului, care poate finana deficitul bugetar printr-o emisiune de bonuri de tezaur la care bncile comerciale subscriu i pe care acestea le pot revinde bncii centrale. Pledm cu toat convingerea pentru un statut de independen al bncii centrale, ca fiind soluia cea mai bun n disputa dintre cei care doresc un control al guvernului asupra instituiei monetare i cei care o consider cel mai mare monopol i surs major a dezordinilor financiare. 2. Bncile comerciale. Ele creaz moneda scriptural, acordnd credite clienilor lor. Bncile au aceast putere de crea ex nihilo moned orintr-un simplu joc de condei. Ele fac acest lucru prin acordare de credite agenilor economici, rambursarea crora va corespunde unei distrugeri a monedei astfel create. Puterea bncilor n materie de creaie monetar ar fi nelimitat dac creditele acordate nu ar servi dect pentru a plti ageni ce posed un cont n aceeai banc. n acest caz, creditele pe care banca le-ar acorda unora ar reveni sub form de depozite fcute de ctre alii, o simpl nscriere permind atunci transferul dintr-un cont n altul. Dar creditul acordat de ctre o banc clientului su poate da loc la o retragere de moned i la pli n profitul agenilor ce au conturi deschise la alte bnci.Atunci apar dou mari limite n ce privete puterea de creaie monetar a unei bnci comerciale. Pe de o parte, banca va trebui s-i procure un supliment de moned-banc central, solicitnd un credit fie la banca central, solicitnd un credit fie la banca central, fie la concureni mai bine capitalizai, ori, acest credit are un cost i atunci: - fie banca reconteaz efectele sale de comer prin banca central, pltind acesteia rata scontului prevzut; - fie ea face apel la piaa interbancar, piaa pe care bncile schimb ntre ele moned banc central, dar n acest caz, va trebui s plteasc rata pieei monetare.
357
Tiberiu BRILEAN
Pe de alt parte, banca va trebui s-i compenseze creanele i datoriile privitoare la fiecare din celelalte bnci. Este vorba de un mecanism de compensare, operaiune ce se efectueaz n fiecare zi ntre toate bncile. A.IV. Masa monetar
Masa monetar sau cantitatea de bani n circulaie este un agregat monetar constnd din totalitatea activelor ce pot fi utilizate pentru cumprarea de bunuri sau servicii. Ea trebuie dimensionat n strns corelaie cu produsul naional brut sau cu un alt indicator sintetic al activitii economice.
Echilibrul masei monetare n raport cu nevoile economiei constituie o premis i, totodat, o rezultant a unei economii sntoase i eficiente. Masa monetar este o mrime influenabil, iar autoritile monetare i ndreapt atenia asupra sa ca instrument controlabil de cea mai mare importan n susinerea politicii economice. Ele definesc cantitatea de moned ce trebuie s existe n economie i prin aceasta, stabilesc volumul cererii globale, fiecare subiect economic trebuind s-i ncadreze cerinele n limitele acesteia. Variaiile masei monetare exercit o influen predominant asupra evoluiei nivelului nominal al venitului naional i a nivelului preurilor. Corelaia strns dintre volumul masei monetare i nivelul preurilor justific atenia acordat controlului stocului de moned n combaterea inflaiei, dar i punerii la dispoziia agenilor economici a suficiente mijloace de plat pentru evitarea recesiunii. A.V. Viteza de circulaie a monedei Viteza de circulaie a monedei este o alt noiune important legat de instituia monetar i se definete prin numrul de pli pe care le efectueaz moneda sau creditul ntr-un timp dat.
Definiia aparine lui Richard Cantillon, bancher irlandez (n lucrarea Eseu asupra naturii comerului n general, 1747), i este prima definiie dat noiunii.
Viteza de rotaie poate fi exprimat prin numrul de rotaii efectuate de unitatea monetar n unitatea de timp sau prin durata unei rotaii, a unui circuit.
O mrime sau, mai precis o accelerare a vitezei de circulaie a banilor, echivaleaz cu o cretere a cantitii de bani. O reducere a vitezei este echivalat cu o dimensiune a masei monetare. Prin urmare, cele dou noiuni trebuie considerate mpreun. Relaia cea mai satisfctoare, relaie ce pune n lumin legturile fundamentale ntre principalele elemente ale sectorului monetar, pe de o parte i ale economiei reale, pe de alt parte, ne-a lsat-o economistul american Irving Fisher (n lucrarea Puterea de cumprare a banilor,1911), n urmtoarea form:
M:V = P:Q,
unde: M=masa monetar; V=viteza de circulaie a monedei; P=nivelul preurilor; Q=cantitatea de mrfuri i servicii.
358
Economie
Moneda face parte de foarte mult vreme att din aciunea ct i din contiina oamenilor. Ea a servit i servete reglementrile dintre state, firme, instituii, indivizi, moneda face parte din viaa noastr de zi cu zi. Ea este dorit dar i blestemat, pentru c, mai mult chiar dect dragostea, a nscut un nesfrit lan de suspiciuni i trdri, de tensiuni i drame, de ncordri i neliniti, de confruntri i pasiuni. Moneda a slujit progresul omenirii nc de la nceputurile ntririi sale. i ceea ce dureaz i dovedete validitatea prin rezistena la diferite ncercri i nenorociri. Ceea ce e bun i necesar rmne.
B. Finanarea economiei
Creterea economic se realizeaz, n principal, prin investiii. Dar, pentru a investi, snt necesare capitaluri. Primul demers consist n a utiliza propriile resurse, ceea ce se numete autofinanare. Dar de cele mai multe ori, aceasta nu este suficient, i atunci trebuie cutate alte capitaluri. Numim finanarea economiei toate circuitele prin care capitalurile disponibile snt puse n serviciul agenilor economici care au nevoie de ele. Pe lng autofinanare, exist n principal dou circuite: recursul la instituiile financiare i recursul la pia. B.I. Economii Investiii Anumii ageni economici investesc mai mult dect economisesc, n vreme ce alii economisesc mai mult dect investesc. Primii au, deci, nevoie de finanare, ceea ce nseamn c trebuie s recurg la o surs extern. E vorba, n mod tradiional, de ntreprinderi i de administraii publice. Cei din a doua categorie au o capacitate de finanare ce poate fi pus la dispoziia celor ce au nevoie de ea. E vorba de menaje i de instituii financiare.
Economia brut a unui agent economic se constituie din diferena ntre veniturile sale i consumul su. Ea poate fi integral investit (Economii = Investiii), poate fi superioar investiiilor (capacitate suplimentar de finanare) sau inferioar acestora (nevoie de finanare suplimentar).
B.II. Operaiuni financiare Operaiunile financiare snt cele ce utilizeaz: 1) instrumente de palat: - internaionale (aur, devize .a.); - interne (piese, bancnote, depozite bancare). 2) instrumente de plasament: - depozite non-monetare (ex: bijuterii depuse n case de economii); - bonuri negociabile (bonuri de trezorerie, de ex.); - obligaiuni; - aciuni sau alte participaii (pri sociale).
359
Tiberiu BRILEAN
3) instrumente de finanare: - credite pe termen scurt (pn n doi ani); - credite pe termen mediu i lung; - rezerve tehnice de asigurare (datoria global pe care societile de asigurri o contracteaz de la cei asigurai). B.III. Recursul la credit, sau fiananarea indirect Circuitul tradiional de finanare din exterior consist n adresarea ctre o instituie financiar ce are ca obiect de activitate acordarea de credite. Aceasta servete ca intermediar ntre cel ce economisete i investitot. Este aa-numita intermediere bancar. 1) Raiunile creditului O familie poate recurge la credit pentru a-i cumpra un autoturism (credit pentru consum) sau pentru a dobndi, de exemplu, proprietatea casei n care locuiete (credit pentru habitat). O ntreprindere poate recurge la credit pentru a plti un furnizor (credit de trezorerie), pentru a cumpra un utilaj (credit de investiii) sau pentru a ncheia un contract de vnzare n strintate (credit pentru export). 2) Caracteristicile creditului Un credit se caracterizeaz prin diverse elemente: - Mrimea sau valoarea creditului; - Durata. Se disting, n mod tradiional, creditul pe termen scurt (sub doi ani), utilizat n special pentru operaiuni de trezorerie; creditul pe termen mediu (ntre doi i apte ani) i creditul pe termen lung (peste apte ani) ce servete, n special, la finanarea investiiilor. - Garaniile. A acorda un credit este o operaiune riscant pentru un bancher, debitorul putnd fi insolvabil. Pentru sigurana creditului, el preia garanii sub diverse forme (asigurare, ipotec sau gaj asupra bunurilor mprumutului) pe care le poate utiliza n caz de nerambursare. - Rata dobnzii. Dobnda reprezint venitul, remunerarea creditorului. Ea i permite acestuia acoperirea cheltuielilor de funcionare i refinanare, plus o marj de profitabilitate. Cu ct riscul este mai mare, cu att rata dobnzii este mai ridicat. Nivelul acesteia este, de asemenea, mult influenat de politica monetar practicat i reflect raritatea relativ a economiilor disponibile. - Mobilizarea creditului. Este vorba de posibilitatea de a-l revinde; astfel spus, un credit este mobilizabil dac beneficiarul su poate s revnd titlul pe care l reprezint. B.IV. Recursul la pia, sau finanarea direct ncepnd cu mijlocul anilor '80, finanarea direct (fr intermediere) s-a dezvoltat n mod considerabil. Dereglementare i liberalizarea pieelor monetare au creat o pia nerestrictiv i extrem de fluid a capitalurilor n care poi la fel de bnine mprumuta bani de pe o zi pe alta, sau capitaluri pe termen lung.
360
Economie
1) Recursul la piaa financiar. Piaa financiar, sau piaa capitalurilor pe termen lung, aprovizioneaz firmele cu fonduri proprii (emisiune de aciuni) sau de mprumut (emisiune de obligaiuni). Distingem piaa primar, de cea secundar: a) Piaa primar, sau piaa de emisiune a valorilor mobiliare. Aceste valori snt aciunile i obligaiunile. Recursul la piaa financiar permite agenilor economici s fac apel la economiile publicului pentru a-i procura capitaluri pe termen lung, prin emisiunea de aciuni i obligaiuni. Aciunea este un titlu de proprietate negociabil. Valoarea sa este variabil, ca i dividendul (partea din profit la care i d dreptul deintorul). Obligaiunea este un titlu de mprumut negociabil. Valoarea sa este variabil, dar rambursarea sa i dobnda cuvenit deintorului n fiecare an snt fixate dinainte. b) Piaa secundar Este piaa pe care o desemnm atunci cnd vine vorba despre burs, unde snt negociate titlurile deja emise. Pe piaa secundar snt, deci, cotate n fiecare zi, n mod continuu, valorile mobiliare ale principalelor firme i colectiviti publice naionale, ca i cele ale ctorva firme strine. Cotaia se face dup legea cererii i ofertei. Dac, pe parcursul tranzaciei exist mai mult cerere (cumprri) dect ofert (vnzri) pentru un titlu, preul acestuia crete. Procesul decurge similar, n sens invers. Obiectivul final trebuie s fie o moned bun, iar cea mai bun moned este cea care, datorit caracteristicilor sale i a modalitilor n care este gestionat, nu exercit nici o influen asupra structurii preurilor, acestea ajustndu-se numai ca urmare a variaiilor productivitii.
361
Tiberiu BRILEAN
XII. Inflaia
1. Vocabular
Inflaia este un proces auto-ntreinut ce conduce la o cretere a nivelului general al preurilor. Dar nu orice cretere a preurilor nseamn inflaie. De aceea vom ncerca o definiie mai nuanat.
Inflaia este un fenomen i un proces economico-social complex ce se caracterizeaz prin creterea relativ puternic, durabil i cumulativ a preurilor i deprecierea sau reducerea puterii de cumprare a unitii monetare considerate.
Desinflaia = reducere a ratei inflaiei sau ncetinire a inflaiei. Deflaia = scdere a nivelului general al preurilor nsoind o reducere a activitii economice. Stagflaia = situaie n care se combin o puternic inflaie i o stagnare a produciei generatoare de omaj. Slumpflaia = coexisten a inflaiei cu scderea produciei i cu omajul.
2. Calculul inflaiei
Pentru a calcula rata inflaiei trebuie msurat evoluia preurilor cu ajutorul indicelui preurilor de consum, furnizat de Comisia Naional de Statistic n fiecare lun. Indicele preurilor publicet de C.N.S. este o informaie capital n negocierile sociale. Evoluia puterii de cumprare a fiecrei categorii de venit nu poate fi msurat dect cu ajutorul acestui indice (Indicele puterii de cumparare = Indicele venitului/Indicele preurilor). Cu toate c indicele preurilor publicat de C.N.S., a fost adeseori contestat, el s-a impus puin cte puin, dobndind o reprezentativitate din ce n ce mai mare, privitoare la acoperirea geografic, populaia de referin sau produsele consumate.
3. Tipuri de inflaie
Inflaia exist de cnd exist bani i are un caracter cvasi-permanent. Exceptnd diversele sale rbufniri istorice din diferite etape de dezvoltare economic i din diferite zone, dup anii '60, ea s-a accelerat n toate rile industrializate (ani de inflaie rampant sau trtoare-3-4% pe an). Apoi,cele dou ocuri petroliere din 1973i1979 au favorizat un puternic puseu inflaionist (ani de inflaie galopant -15% pe an). Politicile economice de austeritate desfurate n anii '80 au fcut ca inflaia s recad la un nivel rezonabil (ani de desinflaie). Dup ali civa ani, totui, situaia se prezint n mod
362
Economie
contradictoriu, funcie de ara considerat,n cele mai multe ri ntlnind o inflaie deschis (5-10% pe an). Desigur, exist ri ce au cunoscut perioade de hiperflaie, reflex al unui dezechilibru economico-social profund, cum este din pcate i cazul rii noastre (130% n 1997; 300% n 1993). n cazul Romniei, este vorba de o inflaie de tip structural, datorat gravelor dezechilibre motenite, la care s-au adugat altele generate de schimbarea de sistem, de ntrzierea restructurrii, privatizrii, de criza managerial profund, o inflaie alimentar i de creterea necontrolat a costurilor, n condiiile pulverizrii oricror norme sau normtive de consum, acoperirii pierderilor prin tarif, alocrii deficitare a resurselor, cderii masive a produciei i a productivitii muncii,dar i o inflaie nu numai tradus n termeni monetari, dar avnd n parte o cauzalitate monetar, determinat de evoluia disproporionat a masei monetare comparativ cu condiia cantitilor de mrfuri i servicii sau a tranzaciilor n economie, respectiv de excesul semnelor monetare n circulaie.
4. Cauzele inflaiei
1) Explicaia monetarist este cea mai cunoscut explicatie a inflaiei, care este considerat ntotdeauna i pretutindeni un fenomen monetar. Teoria monetarist atribuie creterea preurilor unei creteri prea rapide a masei monetare. Inflaia ar fi, deci, produsul laxismului autoritilor monetare care permit creterea economic, deci peste masa de mrfuri i servicii ofertate n economie. Aceast explicaie se rezum la naliza manifestrii monetare a procesului inflaionist, ct vreme creaia de moned nu face dect s rspund unor serii de dezechilibre ale cror cauze trebuie cutate n structurile produciei i n cele ale repartiiei venitului naional. Deci deteriorarea mecanismului monetar este doar una din cauzele inflaiei, dei este adevrat faptul c, indiferent de ansamblul cauzal, aceasta se manifest doar atunci cnd autoritatea monetar legitimeaz dezechilibrele economice i creterea preurilor prin emisiuni suplimentare de moned. Este, n consecin, absurd s se vorbeasc de inflaie fr a discuta, n mod implicit, despre moned. 2) Inflaia prin cerere. Un exces al cererii n raport cu capacitile ofertei se traduce pe termen scurt printr-o cretere a preurilor. 3) Inflaia prin costuri.Creterea costului de producie (costul consumurilor intermediare, costuri salariale sau costuri financiare) se poate repercuta asupra preurilor de vnzare. 4) Inflaia i structura monopolistic a pieelor. Concentrarea ntreprinderilor a redus concurena prin preuri. Marile firme ce domin piaa se concureaz astfel: prin inovare sau prin diferite tehnici de vnzare. De aici rezult o anumit rigiditate a preurilor la un nivel ridicat. 5) Inflaia datorat structurii sociale. Partajarea venitului naional d loc, ntro societate democratic, unei competiii ntre principalele grupuri sociale, n particular ntre salariai i patronat. Fiecare grup dorete s sporeasc partea sa de venituri. Creterea simultan a prii salariilor i a prii profiturilor nu este realmente posibil, iar inflaia devine mijlocul artificial i pgubos de reglare a conflictului. ntreaga
363
Tiberiu BRILEAN
cretere a preurilor este nsoit n continuare de o cretere a salariilor i reciproc, intrndu-se n ceea ce s-a numit spirala inflaionist a preurilor i salariilor sau cursa salarii-preuri. Trebuie reinut faptul c o cretere a salariilor ce survine unui spor al productivitii muncii nu este inflaionist. Ea devine astfel doar dac creterea salariilor se generalizeaz n toate ramurile productive, atunci cnd sporul de productivitate este localizat ntr-una singur. 6) Inflaia prin anticipri. Anticiprile agenilor asupra procesului inflaionist conduc la comportamente care nu fac dect s-l ntrein i chiar s-l amplifice. Incertitudinea este principalul element de nocivitate n acest sens.
5. Consecinele inflaiei
1) Avantajele inflaiei. Poate prea paradoxal, dar exist voci care susin c o anumit doz de inflaie este tolerabil sau chiar dezirabil. Astfel, debitorii snt favorizai pentru c rata inflaiei le diminueaz efortul de rambursare a mprumutului sau de achitare a datoriilor. Investiia i consumul snt astfel stimulate prin inflaie. Oricum primii pot profita de procesul inflaionist, n msura n care reuesc s-l anticipeze corect. Aceste cazuri particulare nu pot, totui, face uitat ideea dup care inflaia este rea prin definiie. Caracterul nefast al inflaiei este o necesitate logic, iar eroarea multor raionamente macroeconomice (cum ar fi relaia dintre inflaie i prosperitate) consist tocmai n a ignora definiiile i conceptele logice pentru a crea pure abstraciuni crora se ncearc a li se da un coninut empiric. 2) Costurile inflaiei. a) Devalorizarea monedei. n primul rnd, inflaia constituie un atentat la calitatea nsi a monedei. Creterea preurilor interne se repercuteaz asupra monedei naionale printr-o scdere a puterii sale de cumprare, pe care piaa schimburilor o va sanciona mai devreme sau mai trziu printr-o devaluare sau depreciere. Exemplul cel mai apropiat i mai cunoscut este devalorizarea cursului de schimb al leului din ultimii ani, cauzat n primul rnd de procesul hiperinflaionist intern i de cderea grav a puterii sale de cumprare. Dei uneori s-a ncercat controlul artificial al cursului de schimb i folosirea lui ca ancor antiinflaionist - pentru c efectele se produc i dinspre cursul de schimb spre rata inflaiei, este vorba de o interrelaie efectele dorite nu au putut rezista dect pe termen scurt desigur, adevrul economic ieind repede la iveal, ca orice adevr. b) Un calcul economic eronat. Fiecare agent economic i vede calculele i estimrile afectate de procesul inflaionist, drept pentru care ncearc s-l anticipeze, ceea ce nu face dect s-l ntrein i s-l accelereze.
364
Economie
c) Creterea omajului. ntr-un univers concurenial n care competitivitatea provine din calitatea produselor i din preuri, o inflaie intern superioar celei a partenerilor comerciali handicapeaz produsele naionale. Aceasta nseamn mai puine exporturi i mai multe importuri. Aceast pierdere de competitivitate antreneaz o scdere a produciei i deci pierderi de locuri de munc. d) Spolierea veniturilor fixe i a economiilor. Veniturile fixe, chiar reactualizate periodic i economiile remunerate cu o rat a dobnzii relativ negativ (inferioar ratei inflaiei) snt victimele certe i prime ale creterii continue a preurilor.
6. Politici antiinflaioniste
Politicile de combatere a inflaiei snt sugerate de nsi cauzele ce provoac flagelul inflaionist.
Politica monetarist este esenialmente o politic antiinflaionist. Inflaia este considerat meteahna principal a economiei moderne, un fenomen pur monetar generat de excedentul masei bneti n circulaie. n consecin, se recomand un control oficial al masei banilor n circulaie, admindu-se o rat fix de cretere anual a ei corespunztoare ratei de cretere economic.
Bazndu-se pe observaii faptice ale unor serii cronologice, teoria monetarist a inflaiei susine c variaiile ofertei de moned preced n timp pe cele ale cererii de moned, deci, pe termen lung, rata inflaiei este determinat de rata creterii masei monetare. n acest sens, autoritile trebuie s evite, n afara situaiilor excepionale, modificrile brute ale masei monetare i s adopte, indiferent de conjunctura de moment, o regul monetar fix, considerat optimal pe termen lung, fr a ncerca s ndulceasc amplitudinea fluctuaiilor ciclice printr-o politic discreionar i mereu schimbtoare ce nu va reui dect s le accentueze. Deci, cea mai bun politic pentru un guvern consist - n optica monetarist - n a menine o rat de expansiune monetar regulat compatibil cu o cretere noninflaionist i practicarea dobnzilor real pozitive care s protejeze valoarea monedei. n consecin, politica monetar contracionist este obligatorie pentru a controla inflaia. Controlul strict al masei monetare n circulaie prin politica banilor scumpi i de contractare a creditelor se impune cu necesitate, nivelul dobnzii trebuind determinat corespunztor funciei de integrare n procesele tehnico-economice i sociale. Experiena multor ri (S.U.A.,Anglia, Japonia, Frana, Germania .a.) demonstreaz c nu este posibil a lupta mpotriva inflaiei fr o aciune stabilizatoare asupra evoluiilor agregatelor monetare. Deinnd monopolul monetar, guvernele sunt puternic tentate, n special n perioadele preelectorale(quat erat demonstrandum), de a abuza de puterea de a impune oferta instrumentelor monetare n exces.Considernd c valoarea unei monede provine -
365
Tiberiu BRILEAN
dincolo de temeiul economiei reale - i din calitatea, obiectivitatea i profesionalitatea celor care o fabric, o pun n circulaie i vegheaz asupra funcionrii sale, se impune un statut de independen a Bncii Centrale, ca fiind soluia cea mai bun pentru asigurarea proteciei contra inflaiei, iar realitatea economic arat c exist o coinciden ntre independen i o inflaie moderat, cu alte cuvinte inflaia este cu att mai slab cu ct banca central e mai independent. Din pcate, cel mai ades, succesele politicii monetare n lupta mpotriva inflaiei snt nsoite de costuri n termenii creterii economice i ai ocuprii.
O metod monetar mai puin folosit este revalorizarea, prin care se urmrete regsirea paritii pierdute a monedei naionale, ntrirea cursului oficial n raport cu alte monede.
Aceast apreciere monetar poate domoli creterea preurilor, deci cursul de schimb poate fi utilizat ca ancor antiinflaionist. Riscul este deteriorarea balanei comerciale prin reducerea importurilor i creterea exporturilor, dar i provocarea unei crize de lichiditate, lipsirea economiei de lubrifiantul necesar facilitrii circulaiei, schimbului de mrfuri i servicii.
n alte conjuncturi economico-sociale, rezultate poate s dea i deprecierea sau devalorizarea monetar, care reprezint reducerea legal a valorii paritare a monedei naionale.
O metod mai brutal, poate fi reforma monetar, stabilizarea puterii de cumprare sau oprirea ferm a inflaiei, respectiv blocarea creterii preurilor. Dei este o metod extrem, aproape antieconomic, ea poate da rezultate de durat dac este nsoit de creterea produciei, asigurarea echilibrului bugetar, al balanei comerciale i de pli externe, precum i de controlul riguros al emisiunii de moned.
O alt politic antiinflaionist, cu caracter indirect, este cea de diminuare a cererii, pe urmtoarele ci principale:
reducerea cheltuielilor publice; reducerea cheltuielilor private din fonduri mprumutate, n special a celor de consum; majorarea impozitelor. Dobnzile cresc, creditele se diminueaz, iar guvernul limiteaz strict cheltuielile bugetare. Este era economiilor i a dezvoltrii ncrederii n moned. Asupra cererii se poate aciona i prin nghearea salariilor. De asemenea, msurile luate pentru diminuarea cererii n economie, pot conduce la afectarea creterii economice i la scderea nivelului de trai, cel puin ntr-o prim faz. mpotriva inflaiei prin costuri, politica monetar i cea bugetar snt considerate mai puin eficace, mult mai recomandabil fiind o politic a preurilor i veniturilor
366
Economie
care s evite sporuri de salarii peste creterea productivitii muncii, s instituie norme i normative de consum specific pentru materii prime i materiale, combustibili i energie, un anumit control al preurilor .a. Deci o politic salarial i a preurilor riguros determinat. Dar aceast politic este lacunar. Sintetiznd, Roland Morin afirma: Politica veniturilor este neclar n intenii, imprecis n coninut i incert n procedeele sale.22
Politica de control a preurilor poate mbrca att forme radicale, de blocare efectiv a preurilor pe un anumit palier de cretere, ct i forme mai suple. Un control permanent al preurilor este un procedeu administrativ ce nu are legturi cu logica economic i poate bloca mecanismele pieii, bazate pe concuren i pe opiuni libere.
Exist i cauze ale inflaiei legate de structura deficitar a economiei, de dezechilibrul grav ntre cerere i ofert, iar msurile de luat in de o anumit politic industrial care s vizeze optimizarea structural, a balanei legturilor dintre ramuri, stimularea ofertei prin crearea i/sau utilizarea eficient a capacitilor de producie pentru ramurile competitive, maximizarea productivitii sectoriale a muncii, cu accentul pe sectoarele cheie de la infrastructur i pn la tehnologii de vrf, nlturarea dezechilibrelor regionale, identificarea i impulsionarea constituirii i dezvoltrii unor politici regionale de cretere i a anumitor produse cu nivel ridicat de competitivitate. n acelai timp, nu trebuie uitat faptul c inflaia are i o dimensiune sociologic i psihologic, deci cauze i remedii se pot afla i n comportamentul diferiilor actori ai vieii sociale i n anticiprile mai mult sau mai puin corecte ale agenilor economici. Nivelul inflaiei depinde i de gradul de consens social realizat, de realizarea unui climat de ncredere i de reducerea incertitudinilor. Exist i opinia conform creia un rol moderator n desfurarea inflaiei deschise l are mecanismul de indexare, respectiv legarea nivelului nominal al salariilor i capitalurilor de evoluia preurilor, a produciei sau a productivitii. Dup ali autori ns, o asemenea scar mobil ar fi un remediu periculos ce nu ar face dect s transforme inflaia curent n inflaie instalat.
Politicile de combatere a inflaiei trebuie s asigure restabilirea echilibrului economic, mecanismele spontane de reglare a pieei trebuind desctuate pentru absorbirea i temperarea elanului inflaionist. Pe lng ncorporarea mecanismelor autoreglatoare ale pieei, politicile antiinflaioniste au devenit, ns, tot mai complexe, mixturi ale diferitelor ingrediente ale politicilor pariale, n proporii bine echilibrate i adaptate conjuncturii spaio-temporare specifice.
22
Roland Morin, Thorie des grandes problemes conomiques contemporaines, Fondation Nationale des Sciences Politiques, Paris, 1984-1985, p.574
367
Tiberiu BRILEAN
7. Aspecte contemporane ale inflaiei

Oricare ar fi originea sa imediat, inflaia este o boal, o maladie periculoas i uneori fatal, o maladie care, dac nu este oprit la timp, poate distruge o societate.23 Iat un adevr, iat un mesaj exprimat de unul din marii economiti ai acestui secol, cruia i-am putea acorda, alturi de alte apelative i pe cel de secol al inflaiei. Inflaia persist, pustiind ri i aruncnd n cumplit tulburare i durere ntregi popoare: ea este de cea mai stringent actualitate.
Inflaia este un fenomen produs de reaciile organismului economic la dezechilibrele existente nluntrul su, o manifestare prin care raporturile i proporiile economicomonetare caut s se autoechilibreze.
Dat fiind faptul c societatea nu poate tri peste posibilitile sale, cererea global este adus, prin creterea preurilor i erodarea puterii de cumprare a unitii monetare, la dimensiuni reale n concordan cu mrimea efectiv a ofertei globale. n 1958 un economist britanic postula o relaie de invers proporionalitate ntre inflaie i omaj, exprimat prin celebra curb Philips, dup numele autorului. Dar au venit anii '70, ani de stagflaie, omajul i inflaia crescnd n acelai timp. nc o lege pierdut pentru tiina economic, exclama Paul A. Samuelson, Milton Friedman critic relaia exprimat de curba Philips i demonstreaz c, pe terman lung, inflaia i omajul evolueaz independent i acrediteaz ideea unei rate aturale a omajului, pe care nici o politic inflaionist nu poate s o reduc. Pe parcursul anilor '80, datorit internaionalizrii economiilor i constrngerii exercitate din exterior asupra fiecrei economii naionale, guvernele rilor industrializate i-au concentrat eforturile n primul rnd asupra inflaiei, considerndu-se c aceasta provoac i omajul, acionndu-se prin msuri cum snt: controlul preurilor i salariilor, cu caracter tranzitoriu; o politic monetar mai strict; limitarea deficitului bugetar; stimularea concurenei; o pilitic a veniturilor ce renun la indexarea acestora potrivit evoluiei preurilor i fixarea a priori a unui obiectiv de inflaie redus i creterea salariilor n concordan cu acesta. Astfel s-au obinut rezultate spectaculoase n rile dezvoltate dar rmn nc suficiente zone (Europa de Est, America de Sud etc.) n care cancerul monetar face ravagii.
23
Milton Friedman, La monnaie et les piges, Dunod, Paris, p.101
368
Economie
XIII. Eficien i rentabilitate
A. Eficiena economic
Progresul oricrei societi depinde ntr-o msur decisiv de eficiena cu care snt folosite resursele umane, naturale i financiare de care dispune aceasta. A.I. Concept n tiina economic, conceptul de eficien economic apare n secolul nostru, odat cu nceputurile utilizrii metodelor matematice n cercetarea economic i sporirea complexitii fenomenului economic. Potrivit opiniei lui Vilfredo Pareto, autor cu contribuii eseniale n domeniu, condiiile unei eficiene maxime se identific cu condiiile de echilibru ale unei economii de pia cu concuren perfect. n general, eficiena privete ntreaga via social-economic i se caracterizeaz - ideal vorbind printr-un maximum de efect cu un minimum de efort.
Circumscris domeniului economic, eficiena economic exprim raportul dintre efectul socialmente util (rezultatul) i efortul necesar pentru obinerea lui, sau, invers, raportul dintre consumul de factori de producie i de rezultatele obinute.
ntrebarea este: cum trebuie combinai factorii de producie pentru a obine rezultate economice maxime, n prezent i n perspectiv, att n interes individual, ct i societar? Dac concordana rezultatelor cu necesitile reale ale economiei naionale reprezint criteriul general de apreciere a eficienei oricrei activiti economicosociale, minimizarea resurselor avansate i consumate pentru obinerea fiecrei uniti de efect reprezint singura soluie de optimizare a dezvoltrii n condiii de raionalizare i eficien, corespunztor nivelului exigenelor pe care le impune competitivitatea practic. Criteriile eficienei economice vizeaz: maximizarea atragerii populaiei apte de munc la desfurarea unor activiti socialmente utile; maximizarea productivitii muncii; maximizarea gradului de valorificare a resurselor naturale; maximizarea gradului de utilizare extensiv i intensiv a tuturor capacitilor de producie; maximizarea efectelor nou create la fiecare unitate de efort depus; minimizarea cheltuielilor de resurse pentru atingerea efectelor dorite; realizarea unei caliti optime n raport cu exigenele consumului intern i extern; minimizarea restriciilor care se ridic n alocarea i repartizarea resurselor etc.
369
Tiberiu BRILEAN
A.II. Sistemul de indicatori ai eficienei economice Abordarea sistemic a eficienei economice are o importan att teoretic, ct i practic i privete ansamblul interdependent al rezultatelor ce se obin pe unitatea de cheltuial, al criteriilor de apreciere i al indicatorilor de exprimare, n ntreaga economie naional, la un moment dat. Dup fazele reproduciei sociale, putem vorbi despre eficiena produciei, a repartiiei, schimbului i consumului. n sfera produciei, putem analiza eficiena pe ramuri sau sectoare productive.
n funcie de factorii de producie antrenai, putem considera eficiena utilizrii resurselor umane sau productivitatea muncii, eficiena utilizrii capitalului (fix sau circulant), eficiena utilizrii materiilor prime i materialelor, eficiena utilizrii fondurilor de investiii etc.
Eficiena economic se poate exprima n mrimi absolute sau relative. Dar ea nu poate fi exprimat printr-un singur indicator, indiferent de puterea lui de sintez. Ea nu se reduce la profit, productivitate, competitivitate, produs sau venit naional etc. Se utilizeaz, deci, un sistem de indicatori. Sistemul de indicatori ce exprim eficiena economic trebuie nu doar s reflecte o situaie de fapt, ci s permit i s faciliteze o intervenie activ a decidenilor n vederea dezvoltrii economico-sociale cu eficien maxim. Astfel: 1) Un indicator sintetic des utilizat este eficiena economic a produciei sociale, care exprim raportul dintre efectul economic integral al activitii desfurate n sfera produciei sociale i chetuielile totale efectuate pentru obinerea acestui efect. n mod concret, acest indicator exprim eficiena utilizrii celor trei factori antrenai n producie: a) fora de munc; b) capitalul fix i c) capitalul circulant. Indicatorul amintit nsumeaz, deci, trei vectori de eficien economic: a) productivitatea muncii; b) eficiena capitalului fix; c) eficiena capitalului circulant (E = y / M + F + C). Productivitatea muncii se exprim prin raportul dintre venitul naional produs n unitatea de timp i populaia activ. Eficiena capitalului fix este dat de cantitatea de bunuri i servicii produse cu ajutorul unei cantiti determinate de capital fix utilizat; iar pentru a calcula eficiena capitalului circulant se raporteaz cantitile produse la capitalul circulant utilizat. 2) Un alt instrument de analiz prin care poate fi cuantificat eficiena economic este coeficientul capitalului, definit pentru prima dat de Roy F. Harrod, n 1947. Coeficientul capitalului poate fi privit att ca un raport tehnic ce exprim mrimea capitalului necesar, n condiiile date ale tehnicii, pentru a produce o unitate de venit, ct i ca un raport statistic ntre valoarea capitalului n funciune i venitul pe care-l genereaz acest capital ntr-o perioad dat. (c = k/y).
370
Economie
3) Inversul coeficientului capitalului este productivitatea capitalului, concept creat de E. Domar, ce exprim venitul obinut pe unitatea de capital utilizat. 4) Determinarea eficienei activitii economice necesit i analiza indicatorilor utilizrii capitalului fix productiv. Indicatorii folosii, n acest sens, snt: a) Coeficientul capitalului fix arat ct capital fix este necesar pentru obinerea unei uniti de producie (Ccf = Cf/y); b) Eficiena capitalului fix este inversul indicatorului anterior, respectiv raportul dintre valoarea produciei obinute i valoarea capitalului fix utilizat (Ecf = y/Cf); c) Indicele de utilizare a capacitilor de producie este un indicator ce caracterizeaz att folosirea intensiv, ct i cea extensiv a capacitilor de producie i se determin prin raportarea produciei efectiv obinute la capacitatea de producie (Icp = Q/Cp); d) Viteza de rotaie a capitalului circulant caracterizeaz modul de utilizare a capitalului circulant, ce influeneaz puternic nivelul eficienei economice. Cu ct viteza de rotaie este mai mare, cu att ea poate suplini o lips relativ a capitalului circulant. Viteza de rotaie se poate exprima prin doi indicatori: numr de rotaii n unitatea de timp sau durata unei rotaii. Numrul de rotaii se calculeaz prin raportarea volumului produciei realizate n perioada dat la volumul mediu al capitalului circulant avansat (n = Q/Cc). Durata unei rotaii (n zile) se afl prin raportarea numrului de zile n perioada respectiv la numrul de rotaii efectuate de capitalul circulant. 5) Un indicator complex care reflect att reducerea costului de producie ct i schimbrile care intervin n structura produciei i a preurilor de desfacere este cheltuiala de producie la 1000 lei producie marf (C1000 = (qxc/qxp) x 1000). A.III. Factori i ci de cretere a eficienei economice Printre factorii de cretere a eficienei economice, direci sau indireci, enumerm: - progresul tehnic; - perfecionarea organizrii produciei, muncii i manageriatului; - ridicarea calificrii personalului; - cointeresarea i stimularea salariailor n mod adecvat; - reducerea consumurilor materiale pe unitatea de produs; - creterea productivitii muncii; - sporirea randamentului capitalului fix; - utilizarea deplin a capacitilor de producie; - mbuntirea calitii produselor; - optimizarea structurii produselor, unitilor i ramurilor economiei, deci a structurii tehnico- productive a acesteia; - amplificarea activitilor de comer exterior i cooperarea economic internaional; - mbuntirea calitii mediului natural .a.
371
Tiberiu BRILEAN
Toate acestea asigur efecte de antrenare pozitive necesare creterii eficienei ntregii activiti economice. Nu n ultimul rnd, o influen decisiv are o poltic economic corect, adecvat situaiei specifice i aplicat cu consecven, rigoare i continuitate.
B. Productivitatea muncii
B.I. Concept O condiie a progresului oricrei societi o constituie utilizarea raional a timpului de munc. Singura posibilitate de a rezolva contradicia dintre timpul de munc inevitabil limitat i nevoile de consum tendenial nelimitate ale societii o reprezint reducerea timpului de munc cheltuit pentru fiecare unitate de produs sau serviciu. Economia de timp este o lege economic ce acioneaz pe toate treptele dezvoltrii sociale.
Forma fundamental prin care se realizeaz economia de timp o constituie creterea productivitii muncii, respectiv reducerea timpului necesar pentru crearea unei uniti de produs sau serviciu sau, altfel spus, mrirea numrului de produse i servicii create ntr-o unitate de timp.
Se poate vorbi de o lege a creterii productivitii muncii, lege ce reflect raportul de cauzalitate i determinare reciproc ntre nivelul de dezvoltare economic i eficiena cu care este cheltuit munca omeneasc, ntre cheltuielile de munc i rezultatele obinute. Productivitatea muncii constituie forma principal de exprimare a eficienei economice i caracterizeaz nivelul de dezvoltare atins la un moment dat. Ea este una din cheile reuitei economice. Ea explic n bun msur de ce un ran chinez hrnete cu greu trei persoane, iar un fermier american produce pentru 80 de persoane; de ce Rusia import 60% din consumul agroalimentar, n timp ce Japonia export cea mai mare parte a produselor sale. Eficiena economic i productivitatea muncii au o esen comun, dar nu se confund. Eficiena are o sfer de cuprindere mai mare, extinzndu-se asupra tuturor factorilor de producie, nu doar a muncii i a tuturor domeniilor de activitate, caracteriznd un ansamblu de efecte economice, sociale, culturale, politice, ecologice i nu doar rezultatele economice. Att la nivel micro ct i macroeconomic, productivitatea muncii este doar una din formele principale de exprimare a eficienei.
Productivitatea muncii se poate calcula de la nivelul individului, a lucrtorului, pn la cel al ntregii societi. Vom avea astfel productivitatea individual a muncii i productivitatea medie social a muncii.
Orice nivel al productivitii muncii implic un anumit grad de intensitate a muncii. Dei strns legate ntre ele, productivitatea i intensitatea snt categorii diferite: prima exprim eficiena muncii ntr-o unitate de timp, cealalt exprim gradul de
372
Economie
condensare a muncii, respectiv consumul de energie fizic i intelectual n unitatea de timp. Pentru a-i realiza fora de expresie, categoria de productivitate a muncii necesit determinarea unor indicatori economici care i dezvluie nivelul i tendina de micare. B.II. Indicatori de exprimare
Nivelul productivitii individuale a muncii se exprim fie prin cantitatea de produse, de o anumit calitate, obinut ntr-o unitate de timp, fie prin consumul de munc pe unitatea de produs, iari de o anumit cantitate (W = (QxK)/T sau W = T/(QxK). Productivitatea ntregii munci sociale reprezint eficacitatea cheltuielii totale de munc i se poate exprima prin raportul dintre venitul naional creat n perioada dat i numrul populaiei ocupate (W=Vn/N); sau ntre produsul naional brut i populaia ocupat (W=PNB/N) etc.
n analiza productivitii muncii trebuie s se in seama nu numai de nivelul, dar i de dinamica acesteia. Prin creterea productivitii individuale a muncii se nelege micorarea cheltuielilor de munc necesare obinerii unui produs sau serviciu. Indicele creterii productivitii muncii individuale se calculeaz raportnd nivelul acestei productiviti n perioada curent (W1) la cel din perioada de baz (W0) x 100. Creterea productivitii muncii sociale nseamn economisirea muncii totale depuse n toate sferele produciei materiale, materializat ntr-un volum sporit de bunuri materiale i servicii create n societate ntr-o perioad dat. Indicele creterii productivitii muncii sociale se calculeaz tot prin raportul dintre nivelul din perioada curent i cel din perioada de baz (Ix (W1/W0) x 100). B.III. Factori i ci de cretere a productivitii muncii La sporirea productivitii muncii concur un numr variat de factori. Principalele categorii de factori snt: 1) Factori tehnici, ce au n vedere nivelul tiinei, tehnicii i al tehnologiei etc.; 2) Factori economici i sociali, legai de organizarea produciei i a muncii, sistemul de cointeresare, condiiile de munc i via .a.; 3) Factori umani i psihologici, legai de pregtirea profesional, de nivelul de cultur, adaptabilitate la condiiile specifice ale muncii, climatul social, viaa de familie, influena tradiiei i educaiei, a religiei .a.m.d.; 4) Factori naturali, cum snt cei referitori la condiiile de clim, fertilitate, accesibilitate la resursele naturale etc.; 5) Factori structurali, care influeneaz nivelul productivitii muncii prin schimbrile intervenite n structura pe ramuri i subramuri a economiei naionale, n structura sortimental a produciei .a.
373
Tiberiu BRILEAN
Cile de sporire a productivitii muncii reprezint modalitile de folosire la un moment dat a factorilor ce influeneaz eficiena cheltuirii muncii. Dintre aceste ci reinem: Automatizarea, robotizarea, cibernetizarea proceselor de producie i promovarea, pe aceast baz a tehnologiilor noi i modernizate; Modernizarea capacitilor de producie existente; nnoirea produciei; Perfecionarea organizrii produciei i a muncii; Pregtirea i perfecionarea pregtirii resurselor umane; Cointeresarea material a muncii, att sub raportul stimulrii ct i al rspunderii. Productivitatea nu privete numai munca vie. Ea rezult din ansamblul factorilor de producie, din combinarea acestora i nu este doar rezultatul muncii. Vorbim astfel de productivitatea global, ce exprim performana de ansamblu sau eficacitatea global a factorilor de producie. Productivitatea proprie unui factor de producie este nsuirea acestuia, rezultat din nivelul su de perfecionare, de a contribui la crearea unei mase de bunuri i servicii, n condiiile meninerii unui nivel constant de perfecionare a celorlali factori ai procesului de producie.
C. Rentabilitatea
C.I. Concept i forme de exprimare Organizarea i desfurarea oricrei activiti economice trebuie s fie n acelai timp util, adic s rspund unor nevoi reale, i rentabil, asigurnd acoperirea cheltuielilor i obinerea de profit.
Rentabilitatea sintetizeaz aciunea tuturor factorilor de producie, fiind un indicator de prim plan n sistemul de indicatori ai eficienei economice la nivel microeconomic. Ceea ce definete, n ultim instan, rezultatul activitii economice, nu poate fi altceva dect valoarea suplimentar produs peste cea cheltuit - profitul, comparativ cu mijloacele investite pentru realizarea acestei plusvalori.
Rentabilitatea reflect tocmai capacitatea unitilor economice de a obine profit, de care s dispun ele i societatea n vederea dezvoltrii economico-sociale. Component organic a eficienei economice, rentabilitatea nu poate fi confundat cu aceasta, care are un coninut mai complex i se exprim printr-un ansamblu de efecte economico-sociale. Rentabilitatea este o cerin a dezvoltrii economice. Obinerea de plusprodus este o necesitate obiectiv, o condiie pentru reluarea procesului de producie i asigurarea unei creteri economice susinute. La nivel de produs, de unitate sau de ramur, rentabilitatea poate fi exprimat att n form absolut, ct i n form relativ cu ajutorul ratei rentabilitii. Rentabilitatea absolut e dat de masa profitului care, la rndul su, se determin ca
374
Economie
diferen ntre nivelul preurilor de vnzare i cel al costurilor de producie; sau de masa ntregului plusprodus, calculat prin diferena ntre preul de vnzare i costurile materiale doar.
Rata rentabilitii este o mrime relativ ce exprim msura n care resursele avansate sau consumate aduc profit. Ea se exprim prin raportul dintre profitul obinut i capitalul avansat (rata profitului: R = Pr/Ca x 100).
Rata rentabilitii se poate exprima i prin indicatori pariali, cum ar fi: rata rentabilitii capitalului fix: RCf = Pr/Cf x 100; rata rentabilitii capitalului circulant: RCc = Pr/Cc x 100; indicatori ai utilizrii fondului de salarii: Rfs = Pr/Fs x 100. C. II. Cile de cretere a rentabilitii
Sporirea rentabilitii presupune o cretere maximum posibil a profitului, la un moment dat, raportat la resursele alocate n acest scop. Cu ct produsele create i serviciile prestate snt de o calitate mai bun, au costuri mai reduse i o rentabilitate mai ridicat, cu att crete competitivitatea lor n lupta de concuren pe piaa intern i pe cea extern.
Nivelul i dinamica rentabilitii snt influenate pozitiv de: 1) Creterea productivitii muncii. Ea are un efect pozitiv asupra rentabilitii numai cnd nregistreaz o cretere superioar salariului mediu. n cazul cnd o parte ct mai mare a profitului rmne la dispoziia productorului respectiv i este utilizat pentru constituirea mijloacelor financiare necesare lrgirii i modernizrii produciei, precum i cointeresrii materiale a celor care au participat la crearea lui, crete i rolul stimulativ al rentabilitii, crend premisa potenrii factorilor de cretere a productivitii muncii; 2) Reducerea costurilor de producie, bazat att pe diminuarea cheltuielilor materiale, ct i a celor cu munca vie. Ea trebuie s fie permanent corelat cu mbuntirea continu a calitii i a structurii sortimentale a produciei, n raport cu nevoia social, n condiiile neafectrii mediului ambiant. 3) Creterea volumului produciei i realizarea unei structuri optime a acesteia poate atrage dup sine mrirea masei profitului n condiiile meninerii sau creterii mai lente a costurilor. Creterea ponderii produselor cu o rat a rentabilitii mai mare dect a ratei medii determin creterea acesteia din urm i implicit a masei profitului; 4) Nivelul preurilor la care se vnd mrfurile, desigur n corelaie strict cu nivelul costurilor; 5) Creterea vitezei de circulaie a capitalului, respectiv scurtarea duratei unui circuit. Fr s sporeasc masa capitalului avansat, prin accelerarea rotaiei acestuia, unitile economice pot s obin un profit mai mare.
375
Tiberiu BRILEAN
XIV. Statul ca actor economic
Economiile actuale sunt economii mixte n care coexist, n proporii diferite, sectorul capitalist bazat pe pia i statul ca agent economic. De ce trebuie s intervin statul? n ce domenii i n ce msur? rebuie el s-i amplifice intervenia sau s o diminueze? Vom ncerca s identificm, n continuare, cteva rspunsuri:
1. Raiunile i rolul interveniei statale

1.1. Legea lui Wagner Aceast lege, conceput n sec. XIX de ctre economistul german, poate fi enunat astfel: ntr-o lung perioad de cretere, cheltuielile publice cresc mai repede dect venitul naional. Partea cheltuielilor publice (Stat + colectiviti locale + asigurri sociale) n P.I.B. s-a mrit de 5 ori ntre 1880 i 1980. Creterea industrializrii a antrenat o sporit activitate legislativ a Statului, o mai mare participare a acestuia la producerea i la furnizarea de servicii economice i sociale. 1.2. Raiuni istorice Acestea au fost determinante. Secolul XX, de pild, a cunoscut dou rzboaie mondiale. La ieirea din acestea, ponderea economic a Statului a crescut. Pe de alt parte, criza din 29-33 s-a rezolvat prin intervenia direct a Statului (1933: politica New Deal n S.U.A.; 1936:teoria intervenionist a lui J. M. Keynes n Europa). 1.3. Raiuni teoretice a) Lupta mpotriva omajului. Economia de pia poate cunoate un echilibru durabil de sub-utilizare a forei de munc (omaj). Pentru a iei din aceast situaie este necesar un impuls exterior pieei, care s releve nivelul cererii efective. Singur Statul poate da acest impuls, sporind cheltuielile publice, reducnd impozitele sau scznd ratele dobnzilor. Obiectivul este ocuparea deplin a minii de lucru. b) Funciile economice ale Statului Robert Musgrave distinge trei funcii economice ale Statului: o funcie de producie: Statul trebuie s preia n sarcin producerea bunurilor colective (Educaie, Sntate, Aprare, Politic, .a.); o funcie de reglare, de stabilizare a activitii economice. Statul trebuie, cu ajutorul politicii sale economice, s asigure creterea economic, opunnduse tendinelor inflaioniste i recesioniste ale conjuncturii; o funcie de redistribuire a veniturilor, cu scopul meninerii coeziunii sociale i asigurrii egalitii anselor.
376
Economie
1.4. Reconsiderarea interveniei Statului Pentru neo-liberali, Statul a intervenit prea mult n economiile de pia i se face responsabil de criza economic declanat n 1974, criz ce a pus capt anilor de puternic cretere economic de dup rzboi. Dup monetariti, intervenia crescnd a Statului n economie a declanat procesul inflaionist actual. Deficitele bugetare permanente, datorate faptului c e mult mai uor s propui noi cheltuieli dect noi impozite, au fost finanate prin creaie monetar. Potrivit economitilor ofertei, intervenia crescnd a Statului a paralizat oferta, excesiva impozitare a veniturilor a descurajat economisirea i chiar munca. Pentru economitii colii Public Choice, Statul nu poate fi niciodat la fel de eficace precum piaa, n materie de producie. Logica tatului este de tip birocratic, de unde supra-costuri ce nu exist atunci cnd producia este asigurat de o ntreprindere privat.
2. Bugetul de Stat
Bugetul este gestionat de ctre guvern, fiind instrumentul principal al politicii sale economice. El reflect deci o anumit opiune politic. Este definit ca un plan de venituri i cheltuieli pentru o perioad urmtoare. Proiectul de buget este aprobat de Parlament, mpreun cu Legea finanelor publice. Acestea autorizeaz administraiile publice s fac cheltuieli i s preleve venituri fiscale pentru a finana aceste cheltuieli. Totodat, bugetul este un act previzional i se execut n cadru anual. Principalele categorii de cheltuieli, n structur actual a bugetului statului romn sunt: 1) Cheltuieli curente, din care: a) Cheltuieli de personal (n principal salarii); b) Cheltuieli materiale (inclusiv reparaii capitale i curente). 2) Cheltuieli de capital (investiii) 3) Subvenii pentru susinerea anumitor activiti economice sau aciuni de protecie social (ex: agricultur, industrie extractiv, transport urban de cltori, .a.). Principalele capitole de cheltuieli sunt: cheltuieli pentru ordinea public, justiie, administraie, aprare naional, Educaie, Asisten social, Sntate, Cultur i art, Gospodrie comunal, Transporturi i comunicaii, Cercetare, .a.m.d. Veniturile bugetului se mpart n dou mari categorii: 1) Venituri fiscale, care sunt formate i se grupeaz n: - Impozite directe (ex: impozitul pe salariu, cel pe profit, .a.) - Impozite indirecte (ex: taxa pe valoarea adugat, acciza pe benzin, .a.) 2) Venituri nefiscale, sunt reprezentate, n principal, de taxele de nregistrare i de timbru, pltibile de persoane fizice sau juridice. Cu peste dou sute de ani n urm, Adam Smith formula patru principii pe care s se bazeze politica fiscal a unui stat. Un impozit, spunea Smith, trebuie s aib urmtoarele caracteristici:
377
Tiberiu BRILEAN
a) s fie echitabil (cele directe sunt mai echitabile); b) s fie economicos (cele indirecte sunt mai economicoase); c) s fie comod, convenabil pentru pltitor; d) s fie cert, sigur. Impunerea poate fi: - general sau parial; - n cote fixe sau n cote procentuale (proporionale, progresive sau regresive). Impunerea trebuie s urmreasc egalitatea n faa impozitului i nu egalitatea prin impozit.
3. Statul productor - sectorul public

Piaa nu poate asigura producia optimal a unei categorii particulare de bunuri: bunurile colective. Prin urmare, nu este necesar intervenia statului pentru producerea acestei categorii de bunuri atunci cnd: 1) Consumul unui bun este indivizibil (ex: Aprarea naional). Nu poate fi exclus un agent ce n-ar putea plti, de unde necesitatea unei producii publice finanat prin impozit; 2) Exist efecte externe: dac e vorba de externaliti pozitive productorul economisete costurile pentru ceilali ageni, dar acest serviciu nu este remunerat (ex: un far pentru orientarea vapoarelor), de unde necesitatea subveniilor; dac e vorba de externabiliti negative, productorul diminueaz bunstarea altor ageni fr s suporte costurile suplimentare ale acestora, de unde necesitatea instituirii unei taxe penalizatoare; 3) Randamentele sunt pentru toi cresctoare, colectivitatea are interesul de a ncredina producia bunului respectiv unei singure ntreprinderi, de unde necesitatea monopolului de Stat. Cum inspirat scria Samuelson: Ca rspuns la aceste slbiciuni ale mecanismului pieei, democraiile au ales s introduc mna vizibil a guvernului n economia mixt.24 Sectorul public poate dobndi dou accepiuni: n sens larg, sectorul public cuprinde toate funciile statului. Paul Samuelson, Richard Lipsey, Stanley Fisher, George Stiegler, Joseph Stiglitz i muli ani economiti remarcabili ai perioadei postbelice confer o accepiune larg a sectorului public; n sens restrictiv, sectorul public constituie totalitatea activitilor ce au ca scop producerea bunurilor i serviciilor publice. Aceast din urm abordare este caracteristic unor ramuri mai recente ale tiinei economice, cum ar fi economia serviciilor publice, economia managerial, economia dezvoltrii .a. Indiferent de modul n care nelegem sectorul public, apar probleme de proporie sau dimensiune a acestuia asupra crora disputa economitilor este
24
Paul A. Samuelson, Microeconomics, Thirteenth edition, Mc Graw Hill Book Co., New York, 1989, pag. 43
378
Economie
actualmente mai aprig dect oricnd. Mrimea sau ntinderea sectorului public variaz i funcie de evoluia progresului tehnic, de condiiile pieei i de determinantul spaial. n tot cazul, sectorul public nu trebuie s fie o alternativ la cel privat, ci un complement al acestuia. Spre exemplu, la nceputul secolului XX S.U.A. a acordat monopolul telefoniei companiei A.T. and T. pe baza principiului c doar un sistem interdependent i universal poate furniza un serviciu public eficace. Uniunea European a introdus reglementarea serviciului public, ca fiind un serviciu minimal cu o calitate specificat oferit oricrui utilizator la un pre accesibil.25 Potrivit regulilor comunitare, activitile acoperite de aceast noiune sunt: telecomunicaiile, serviciile potale, furnizarea energiei electrice, transportul pe calea ferat i serviciile de distribuire a apei.
Gestiunea serviciilor publice este de competena autoritilor publice, dar acestea o pot exercita direct sau o pot delega unor firme private prin subcontracte.
Un bun sau serviciu public are dou caracteristici eseniale: a) nonexclusivitatea, ceea ce nseamn c, odat produs, nimeni nu poate fi exclus de la consumul su; b) non-rivalitatea. Cum spunea acelai P. Samuelson: Consumul unui asemenea bun de ctre un individ nu duce la nici o scdere a consumului oricrui alt individ pentru acelai bun.26 Ex: traversarea unui pod neaglomerat de ctre un vehicul n plus. Exist i o categorie de bunuri mixte, exclusive dar non-rivale, bunuri ce nu pot fi consumate de cei ce nu pltesc dar, odat produse, asigur beneficii egale tuturor cumprtorilor (ex:radioteleviziunea, furnizare gaz, ap, electricitate, sisteme de transport .a.); sau neexclusive i rivale, ce pot fi consumate de oricine, dar cu afectarea altor consumatori (ex: parcuri, rezervaii, autostrzi, monumente, biblioteci, muzee .a.). n concluzie, exist foarte puine servicii publice pure, deci non-exclusive i non-rivale n consum, iar pentru cele care exist nu rezult cu necesitate faptul c producia trebuie s aib loc n sectorul public, mult mai eficient fiind cea n regim privat. n ce privete ponderea sectorului public n P.I.B., judecat dup ponderea cheltuielilor guvernamentale, ea variaz de la ar la ar. Spre pild, n Hong-Kong este de 15%, n Ungaria de 60%. n fapt, diferena dintre un sector public excesiv i unul ngust este echivalent cu diferena dintre o rat de cretere economic de 3% i una de 7% pe an. i totui, pe ansamblu, ponderea sectorului public a crescut pe msura dezvoltrii economice. Fiecare perioad de emergensy, fiecare rzboi, fiecare depresiune economic, fiecare val de interes privind srcia i inechitatea au extins activitatea guvernului. Dar, dup ce
25
Vezi Marc Debne, Oliver Raymundie, Du service dintrt conomique gnral au service universel. Quels services publics pour le Marce Unique?, Problemes conomiques, nr. 2481, 7 august 1996. 26 n The pure theory of public expediture, Review of Economics and Statistics, nov. 1954.
379
Tiberiu BRILEAN
starea de urgen a trecut, cheltuielile publice nu au dat niciodat napoi fa de nivelele anterioare.27
Economistul australian Colin Clark a concluzionat, pe baza analizei unor serii largi de date statistice, c statul nu ar putea depi un prag critic de 25% din P.I.B. fr a crea puternice tensiuni, restul trebuind s revin pieei. De fapt, comparaia relevant nu este ntre piee perfecte i guverne imperfecte, nici ntre piee deficiente i guverne binevoitoare, raionale i atottiutoare, ci ntre instituii inevitabil imperfecte.28
4. Statul redistribuitor protecia social

Protecia social este un element central al calitii vieii n modelul european de dezvoltare; dar reprezint, totodat i un handicap n competiia economic, costurile ei fiind, uneori, prea mari. 4.1. Planul Beveridge Raportul lordului englez Beveridge (1942), servind drept baz sistemului britanic de securitate social, a dat natere Statului-Providen (Welfare State). El a inspirat toate reformele efectuate ulterior n rile industrializate, n materie de protecie social.
Raportul Beveridge se bazeaz pe o nou concepie asupra riscului social i a rolului Statului. Securitatea social are drept scop eliberarea omului de nevoi, garantndu-i o anumit securitate a venitului. Este considerat drept risc social tot ceea ce amenin venitul regulat al indivizilor: boal, accident de munc, deces, btrnee, maternitate, omaj. n locul unor politici pariale i a unor reforme limitate n domeniu, lordul Beveridge propune punerea n oper a unui sistem global coerent.
4.2. Cele trei funcii ale proteciei sociale a) Funcie social de asigurare. Printr-un sistem de cotizaii obligatorii i plafonate se realizeaz o funcie de prevenire a riscurilor. Fiecare cotizant cucerete, pentru el i familia lui, dreptul de a percepe indemnizaii atunci cnd este atins de efectele riscului pentru care a cotizat. b) Funcie social de solidaritate. Protecia social procedeaz la redistribuirea veniturilor. Ea prelev cotizaii asupra veniturilor primare i asigur prestaii sociale celor afectai. Aceast redistribuire este n acelai timp orizontal (activul
27 28
P.A. Samuelson, op.cit., p.410. Otto Eckstein, Public Finance, Englewood Cliffs, Prentice-Hall Inc., 1973, p.17.
380
Economie
cotizeaz pentru inactiv, sntosul pentru bolnav, etc.) i vertical (veniturile mari contribuie pentru cele mici). Se organizeaz, astfel, o solidaritate ntre toi. c) Funcie economic anticiclic. Prestaiile sociale reprezint o treime din venitul mediu disponibil al menajelor. Pe aceast cale, Statul-providen susine cererea economic global i aceasta independent de evoluia conjuncturii, amortiznd efectele crizelor economice. 4.3. Creterea i decderea Statului-providen Partea cheltuielilor sociale n P.I.B. s-a dublat ntre anii 1960-1980. Pentru unele ri, bugetul asigurrilor sociale este azi mai mare dect bugetul statului (deci cheltuielile sociale snt mai mari dect cheltuielile publice, iar cotizaiile sociale cresc mai repede dect impozitele). Dou treimi din aceste cotizaii snt n sarcina ntreprinderilor i ngreuneaz costurile salariale, nscnd inevitabile dificulti i, n primul rnd, deficite n cretere.
mbtrnirea i gradul de mbolnvire al populaiei, sporirea numrului de asistai social (omeri inclusiv), politicile antiinflaioniste ce impun o deosebit rigoare salarial, criza economic generalizat, toate au contribuit la criza Statului-Providen, care trebuie s rspund la imposibila ntrebare: cum s reduci ecartul structural ntre cheltuieli i venituri, conservnd totodat nivelul cucerit al proteciei sociale?
Tot neoliberalii au repus n cauz protecia social, artnd c rata prelevrilor obligatorii (impozite+cotizaii sociale/P.I.B.) este prea ridicat (45% n Frana, de exemplu) i handicapeaz competitivitatea ntreprinderilor i iniiativa individual. Este aproape un truism s mai spunem c nu poate exista protecie social real i efectiv fr o prealabil eficien economic concretizat n rezultate pe pia, n societate i lat not least - n bugetul statului.
Sistemul de redistribuire statal a veniturilor cost prea mult i este puin eficace. O politic statal susinut n acest sens, n ideea echitii sociale, a atingerii optimului social de parc s-ar putea cunoate i realiza asemenea abstraciuni, ca s nu le spunem utopii; ca i cum Statul ar fi un personaj binevoitor, omniscient i omnipotent atrage dup sine nedorite efecte perverse: reduce bogia, ncurajeaz nemunca, viciile de tot felul29 etc.
Problema optimului social un fel de fata morgana a lumii moderne dei tratat pe larg de autori importani (Kant, Arrow, Lange, Bergson, Hayek, Samuelson .a.) nu i-a aflat rezolvarea cci, aa cum afirm Serge-Cristophe Kohn: Definirea noiunii de optim presupune existena unei alegeri, ceea ce pune pe de o parte
29
A se vedea, n acest sens, lucrarea economistului american George Gilder, Richesse et pauvret, Edition Albin Michel, Paris, 1981.
381
Tiberiu BRILEAN
problemele filosofice ale determinismului, leberului arbitru etc., iar pe de alt parte problema contingent: optimul social poate fi realizat de ctre un ipotetic dictator binevoitor?.30 Cnd vorbim de valori individuale i alegere social, ordine social de preferine i justiie social, criterii i normative sociale, de legitimitatea acestora, ne situm deja ntr-un cadru n care relativitatea este legea suprem. Se vorbete despre maximizarea sumei unitilor individuale i nu gsim un sens acestei expresii deoarece este vorba de entiti considerate incomensurabile. Poziia aceasta nu merge ctre un liberalism utilitarist care nu vorbete dect despre eficacitate i deloc despre distribuie, preamrind virtuile libertarianismului i non-intervenionismului. Ideea este c, pe de o parte, limite sociale ale libertii nu snt numai aciunile statului i, deopotriv, i cele ale altor persoane private (organizaii, asociaii, etc.), iar pe de alt parte, c sectorul public poate fi un mijloc de realizare a dorinelor persoanelor, deci un instrument al libertii lor. Dar, statul nu realizeaz repartiia (distribuia) cea mai just, intervenind birocratismul, corupia i alte fenomene specifice.
Soluia cea mai bun poate fi o combinaie ntre aciunea forelor autoregulatoare ale pieei i intervenii limitate ale Statului (venit minim garantat, drept de nvmnt gratuit, asisten sanitar, etc.). ntrebarea este n ce proporii trebuie realizat mixtura respectiv, iar rspunsul nu poate fi dat dect funcie de conjunctura spaio-temporal specific.
Respectul valorilor umane fundamentale atrage i eficiena economic, premis necesarmente indiscutabil pe calea ctre o repartiie social mai bun a bunurilor i serviciilor. Aici recte pentru realizarea distribuirii sau redistribuirii necesare n favoarea celor cu adevrat npstuii trebuie s intervin i societatea civil (ceteni, grupuri, asociaii, biserici .a.) pe baza principiilor morale autentice. n felul acesta, redistribuirea se face n mod natural i liber consimit i nu impus de autoritatea statal, care oricum deformeaz sau chiar deturneaz actele de binefacere.
30
Serge-Cristophe Kohn, Philosophie de l'conomie, Edition de Seuil, Paris, 1986, p.316.
382
Economie
XV. Politica economic
Politica economic se constituie din ansamblul deciziilor pe care guvernul le ia pentru a aciona asupra conjuncturii i asupra structurilor economice.
Vom avea n atenie n continuare politica economic conjunctural, ale crei principale dou componente snt politica monetar i cea bugetar. Politica economic structural a fost abordat la tema despre Stat, ca agent economic. Politica monetar este una din formele cele mai vechi de reglare conjunctural. Prima sa manifestare s-a produs n 1837, cnd Banca Angliei a descoperit influena ce ar putea-o avea variaia propriei rate a scontului. Importana sa a crescut dup primul rzboi mondial, odat cu adoptarea etalonului aur-devize.
Dup Costin C. Kiriescu, politica monetar reprezint un ansamblu al msurilor monetare luate de stat i de banca central pentru realizarea echilibrului dintre masa banilor n circulaie i nevoile de bani ale economiei, sau pentru influenarea ntr-un anumit sens a conjuncturii economice.31
Autorii francezi Jacques i Colette Nme o definesc ca aciune exercitat de ctre autoritile monetare (Banca central i uneori Trezoreria) asupra masei monetare i anumitor active financiare n vederea orientrii economiei pe termen scurt sau mediu; ea tinde deci a fi condus conform obiectivelor generale ale politicii economice care i desemneaz prioritile i contraindicaiile.32 Principalele msuri prin care politica monetar caut s-i ating scopurile snt: 1) Manevrarea ratei scontului care, prin scumpirea sau ieftinirea creditului, face s scad sau s creasc masa monetar n circulaie. 2) Operaiuni pe piaa liber (open market), constnd din vnzarea sau cumprarea de titluri de credit ale statului (obligaiuni, bonuri de tezaur etc.), cu acelai efect. 3) Restricii de credit, prin impunerea unor limite sau plafoane ce conduc la comprimarea masei monetare. 4) Rezerve bancare obligatorii care, de asemenea, micoreaz capacitatea bncilor de a acorda credite. Politica monetar zeific moneda, aurul i rezervele valutare.
Costin C. Kiritescu, Moneda mic enciclopedie, Editura tiintific i Enciclopedic, Bucureti, 1982, p.244. 32 Jacques i Colette Nme, Politiques conomiques compar es, Presses Universitaire de France, Collection Thmis, Paris, 1989, p.392.
31
383
Tiberiu BRILEAN
Politica bugetar este, de asemenea, un instrument de reglare conjunctural, dar de utilizare mai recent. i afl nceputurile n anii '30 i reprezint expresia preocuprilor intense ale epocii pentru gsirea unor soluii capabile s influeneze evoluia ciclic a economiei, s corecteze fazele nefavorabile ale acesteia.
Prin intermediul cheltuielilor bugetare i al impozitelor, care fac s creasc sau s se diminueze veniturile sectorului privat, autoritatea public acioneaz asupra cererii de bunuri de consum i de investiii.33
Politica bugetar nu are obiective specifice. Ea este reflexul i instrumentul politicii generale a statului ce ilustreaz bugetul funcional pe de o parte i nivelul i repartiia presiunii fiscale pe de alt parte.34 Politica bugetar poate fi aservit unui obiectiv de dezvoltare prioritar care nu este ntotdeauna conciliabil cu cel de reglare conjunctural. Aceasta poate duce la dezechilibrul bugetar, fenomen care nu este de dorit. Impozitele, transferurile i achiziiile publice snt, de fapt, tot attea ci de modificare a masei bneti n circulaie. Prin instrumentele bugetare aflate la ndemn, autoritile publice pot induce asupra economiei o influen inflaionist sau deflaionist, dup caz.
Se practic n mod curent, n mai toate rile cu economie de pia politica deficitului bugetar (deficit spending), ca metod de creare, prin intermediul finanelor publice, a unei conjuncturi economice ascendente. Metoda const n sporirea cheltuielilor statului peste veniturile normale pentru finanarea unor mari lucrri destinate relansrii economiei. Finanarea deficitului bugetar se poate realiza prin una din urmtoarele ci: 1) mrirea impozitelor i taxelor; 2) mprumuturi interne; 3) mprumuturi externe; 4) creaie monetar.
Politica deficitului bugetar are ns limite i dezavantaje ce s-au vdit adesea. Stimularea cererii, crearea de putere de cumprare pe aceast cale nu trebuie s depeasc posibilitile economiei de a satisface; altfel dezechilibrul economic se agraveaz printr-o influen negativ asupra sistemului de preuri, cu consecinele sale previzibil inflaioniste. Impulsurile bugetare sau fiscale pot influena deci, veniturile i preurile, dar numai pe termen scurt. Cheltuielile guvernamentale finanate prin mprumuturi publice sau impozite vor conduce la suprimarea unui volum aproximativ egal de cheltuieli private, att pentru consum ct i pentru investiii, astfel nct n cele din urm producia, ocuparea minii de lucru i venitul global nu vor suferi modificri eseniale. Dar nici politica monetar nu poate reduce omajul sub rata sa natural sau scdea simitor rata nominal a dobnzii dect, poate, pentru perioade scurte de timp. Cci rata nominal a dobnzii depinde de cea real, prea puin afectat de fenomene monetare i de rata anticipat a inflaiei. Dac pe termen scurt o politic monetar
33 34
Iulian Vcrel, Finantele publice teorie i practic Jaque et Colette Nme, op.cit., p. 428
384
Economie
expansionist face s scad ratele dobnzilor, iar o politic deflaionist face ca ele s creasc, pe termen lung rezultatul va fi invers. Aceeai distincie ntre efectele pe termen scurt i lung ale politicii monetare este valabil i n privina omajului. Rata sa natural este determinat de factori structurali reali ce scap controlului politicii conjuncturale n general i impulsurilor monetare n particular35, compromisul ntre inflaie i omaj nefiind posibil dect cel mult pe termen scurt, deci temporar sau tranzitoriu. Astfel, omajul nu va putea fi ndeprtat n mod sistematic de rata sa natural, singurul efect al expansiunii monetare fiind, n cele din urm, creterea preurilor.
n concluzie, politicile conjuncturale anticiclice snt sortite eecului, ele neputnd afecta a la longue, variabilele reale i nominale, neizbutind s controleze mrimi ca: rata dobnzii, omajul, venitul .a.
Aceasta nu nseamn c politica monetar i cea bugetar nu ar avea o influen asupra variabilelor reale, dimpotriv, ele pot fi surse majore de fluctuaii, pot constitui cauza declanrii sau amplificrii crizelor economice de tot felul, cum s-a ntmplat n 1929-1933 (cnd masa monetar a fost redus masiv) sau, fenomenul contrar (creteri spectaculoase ale masei monetare, ale cererii n general) ilustrat printr-o mulime de exemple de hiperinflaii.
Dimpotriv, o politic monetar i una bugetar corect poate asigura economiei un mediu propice de dezvoltare, caracterizat printr-un nivel general stabil al preurilor, sau aflat n cretere uoar, ntr-un ritm previzibil, lipsit de elementul costisitor al incertitudinii. Ele pot determina o mai bun alocare a resurselor i o mai mare eficien economic, pot contribui ntr-o anumit msur la contracararea efectelor perturbatoare exegene avnd diverse alte origini, reducnd astfel amplitudinea ciclurilor economice cu fluctuaiile lor att de duntoare.
Pentru atingerea obiectivelor de politic monetar, limitate dar eseniale, autoritile monetare trebuie s aib n vedere dou condiii interdependente: una privete indicatorul pe care trebuie s se bazeze n luarea deciziilor i cealalt rata de expansiune monetar ce trebuie adoptat. 1. Pentru satisfacerea primei condiii, trebuie ales un indicator ce poate fi controlat n mod efectiv, direct i decisiv. n acest sens, se impun nivelul general al preurilor (definit printr-un indice oarecare) i masa monetar. ntr-o lume ideal, indicele general al preurilor ar putea fi indicatorul ideal. Din pcate, legtura dintre autoritile monetare i preuri nu este dect indirect i imperfect, acestea din urm nereacionnd dect cu ntrziere i de o manier variabil la impulsurile monetare, funcie i de mprejurri, de circumstane conjuncturale specifice. Ca urmare, trebuie adoptat masa monetar ca indicator supus controlului, ea constituind intermediarul ntre instrumentele de politic monetar i stabilitatea
35
Florin Aftalion i Patrice Poncet, Le montarism, Presses Univarsitaires de France, Collection Que sais-je?, Paris, 1987, p.96.
385
Tiberiu BRILEAN
preurilor ca obiectiv final. Acest agregat intermediar reacioneaz cu mai mult rapiditate i precizie la o schimbare intervenit n instrumentele de politic monetar i trebuie s serveasc drept ghid autoritilor n promovarea acestei politici. 2. A doua condiie este ca autoritile monetare s evite, n afara situaiilor excepionale, modificrile brute ale masei monetare. Ele trebuie s adopte indiferent de conjunctura de moment, o rat anual fix de cretere monetar, rat considerat optimal pe termen lung, fr a ncerca s ndulceasc amplitudinea fluctuaiilor ciclice printr-o politic discreionar i mereu schimbtoare, ce nu va reui dect s le accentueze.
Baza monetar este format din numerar i depozitele la vedere. O variaie a acesteia antreneaz o variaie amplificat a masei monetare, urmare aciunii multiplicatorului ofertei de moned. Deci, B x m = M.
n acest fel, Banca Central este lipsit de o bun parte din puterea sa discreionar, iar puterea politic rmne fr posibilitatea exercitrii de presiuni pentru satisfacerea unor pguboase interese electorale. Nivelul ratei de cretere monetar este destul de controversat. Milton Friedman, cel mai autorizat exponent al ideii, recomand o rat apropiat de cea de cretere a venitului real, de ordinul 3-5%. Aceast simpl regul monetar nu poate fi considerat un panaceu mpotriva fluctuaiilor activitii i venitului, dar ea poate contribui la meninerea, pe termen mediu i lung, a unei rate a inflaiei (sau, eventual, a deplaiei) stabile i uoare, eliminnd instabilitatea monetar. De fapt, politica monetar trebuie s vizeze trei obiective intermediare: masa monetar, rata dobnzii i rata de schimb, fr a privilegia vreunul din aceste obiective n dauna celorlalte.
Politica fiscal, bugetar trebuie s-i fixeze ca obiectiv realizarea unui buget echilibrat, facilitnd redistribuirea veniturilor i realocarea resurselor i ocupndu-se de producia i gestionarea eficient a bunurilor publice ce nu pot fi ncredinate iniiativei private.
n lipsa eficacitii politicii conjuncturale, eforturile guvernului ar trebui ndreptate, de asemenea, spre ameliorarea structurilor diferitelor piee, la a le face mai lichide i mai performante i a favoriza astfel creterea economic. Desigur, eficacitatea politicii monetare depinde, n bun msur, de coordonarea sa cu politica bugetar, ceea ce nu se ntmpl ntotdeauna. Mai mult, trebuie inut seama i de faptul c fiecare dintre ele interfereaz i cu celelalte politici, mai puin globale. Astfel, politica monetar poate fi mai mult sau mai puin supl - dup sectoare i acolo unde este cazul dup regiuni. Ea poate lsa n afara restriciilor sale activiti cum ar fi cele agricole, exportul, investiiile ce economisesc energia sau amelioreaz mediul nconjurtor, dup cum poate afecta mai puternic anumite sectoare industriale productoare de bunuri durabile sau semi-durabile. Experiena, inclusiv cea postrevoluionar a rii noastre demonstreaz c politica monetar este mai puin eficace dac se are n vedere relansarea activitii
386
Economie
economice: ea are efecte mai spectaculoase dac se urmrete calmarea sau frnarea acesteia. Desigur, politica bugetar este mult mai util pentru reanimarea activitii dar, mai totdeauna, cu preul inflaiei. Deci, politica monetarsingur nu poate stimula eficient producia de aceea, n practic, se impune nsoirea ei cu msuri compensatorii stimulative, cum ar fi cele de reducere a presiunii fiscale. Reducerea impozitelor este susinut de economitii neoliberali cu formula: Prea mult impozitare ucide impozitarea, ilustrat de celebra curb Laffer (reprezentant al economiei ofertei n S.U.A.). Potrivit economistului american, creterea sarcinii fiscale va spori veniturile numai pn la un punct, dup care acestea vor scdea, ca urmare a afectrii bazei impozabile i a amplorii evaziunii fiscale. O presiune fiscal prea mare descurajeaz munca i economisirea, ceea ce contribuie la ncetinirea activitii economice, paralizeaz oferta penaliznd munca i profitul, mrete chiar deficitul bugetar responsabil de inflaie i de creterea dobnzilor. Altfel spus, criza nu este numai o criz a cererii, cum cred keynesienii, dar poate fi i o criz a ofertei insuficient stimulate.
n aprecierea eficacitii politicii monetare sau bugetare trebuie inut seama de context, de conjunctur, cci n contexte diferite, msuri tehnice analoage au efecte inegale, ori, diversitatea cadrului instituional al politicilor monetare ca i a celor bugetare este mai mare dect cea a instrumentelor lor.36
Apoi, impactul politicii monetare i/sau bugetare ntr-o ar anume variaz de la un an la altul, afectat fiind i de modificarea profund a structurilor monetare i financiare, ca urmare a internaionalizrii pieelor i a succeselor inovaiilor financiare. Politica economic trebuie s vizeze, permanent, pstrarea marilor echilibre ale economiei ntre obiectivele ce pot forma laturile unui careu magic: creterea, stabilitatea preurilor, ocuparea minii de lucru i echilibrul extern. Conform principiului lui Robert Mundell, o politic economic trebuie s dispun cel puin de tot attea instrumente cte obiective de atins. De aceea, politicile economice actuale snt din ce n ce mai mult mixturi, n dozaje diferite, ale diverselor instrumente i politici pariale (politica monetar, cea bugetar, politica preurilor, a veniturilor .a.).
O politic economic este cu att mai eficace cu ct ea se apropie mai mult de idealul creterii economice rapide, fr inflaie, fr omaj i cu realizarea unui excedent n schimburile economice externe.
36
Jacques i Colette Nme, op.cit., p.302.
387
Tiberiu BRILEAN
XVI. Cretere i dezvoltare economic. Criza economic.
Creterea economic este rezultatul procesului de industrializare nceput acum dou secole n rile astzi dezvoltate. Actualmente, cteva ri n curs de dezvoltare cunosc la rndul lor o puternic cretere economic. Care snt, deci, raporturile ntre cele dou fenomene: creterea economic i dezvoltarea? Pe de alt parte, creterea economic este discontinu, fiind stopat periodic prin faze de recesiune. Fazele de expansiune i cele de recesiune se succed cu destul regularitate, configurnd o evoluie n spiral care nu este specific numai economiei. De la acidul dezoxiribonucleic i pn la ideea lui Hegel totul st sub semnul acestei deveniri, totul este impregnat de aceast pecete.
1. Creterea economic versus dezvoltare economico-social

Creterea economic este un fenomen cantitativ. Este creterea pe mai muli ani a unui indicator al produciei, cum snt P.I.B. sau P.N.B.
Se poate distinge creterea extensiv i cea intensiv. Cea extensiv este datorat n principal utilizrii n cantitate sporit a factorilor de producie (munca i capitalul). Dimpotriv, creterea intensiv rezult n principal din obinerea de sporuri de productivitate. Factorii explicativi ai creterii economice snt deci pregresul tehnic, creterea nivelului de calificare a populaiei active i progresul n materie de organizare (managementul firmelor, politica economic, etc.).
Dezvoltarea economico-social este un fenomen calitativ. Este un proces de transformri economice, sociale i politice ce acompaniaz o cretere economic durabil i antreneaz o cretere a nivelului general de via.
Creterea poate fi puternic dar fr s antreneze dezvoltarea, dac fructele sale nu snt repartizate ntre toi agenii economici i sociali. Este cazul anumitor ri din lumea a treia care cunosc o cretere economic bazat pe un sector industrial modern, dar extravertit (orientat spre exterior) i pe meninerea unui extins sector tradiional, n care majoritatea populaiei supravieuiete ntr-o situaie de srcie absolut.
388
Economie
2. Revoluia industrial i etapele creterii economice

rile cu o economie de pia dezvoltat snt cum spuneam produsul a dou secole de revoluie industrial pe parcursul creia creterea economic exponenial a permis dezvoltarea. Paul Bairoch a estimat c ntre anii 1750 i 1980, P.N.B. cumulat al rilor dezvoltate a fost multiplicat cu 100, n vreme ce cel al rilor subdezvoltate a crescut doar de 10 ori.
Numim revoluie industrial un proces de transformare a structurilor productive caracterizat prin emergena industriei sau dezvoltarea unui nou tip de industrii.
O explicaie mai profund a acestui avnt economic deosebit o d Max Weber n Etica protestant i spiritul capitalismului i rezid n desctuarea spiritului liber ntreprinztor ca i n reconsiderarea semnificaiei unor categorii economice eseniale ca: bani, dobnd, avuie, comer, respectul fa de munc, rigoarea i raionalitatea economic, cumptarea, spiritul capitalist ca fenomen de mas, toate fiind, n bun msur fructele Reformei. Cauza comportamentului diferit trebuie cutat n primul rnd n specificul luntric durabil al confesiunilor i nu numai n situaia istorico-politic exterioar dintr-un moment sau altul.37 Pentru Walt Whitman Rostow (Etapele creterii economice, 1960), ntreaga economie pentru a se dezvolta, trebuie s parcurg cinci etape distincte, dup modelul celor petrecute cu rile occidentale dezvoltate. Este o teorie etnocentric a unei dezvoltri liniare, ulterior criticat dar care are reale virtui descriptive, ceea ce ne face s o prezentm. Iat care snt cele cinci etape: a) Societatea tradiional. Este un regim al subzistenei i al economiei agrare (naturale). b) Reunirea condiiilor prealabile. O serie de transformri operate pregtesc etapa urmtoare, decisiv pentru dezvoltare. Aceste transformri snt: configurarea unui stat-naiune, apariia unei culturi tiinifice, avntul comerului, al sistemelor i instrumentelor bancare i mai ales revoluia agricol. c) Demarajul (take off) se caracterizeaz printr-o cretere a ratelor de investiii, prin crearea unei industrii motrice i prin apariia unei politici economice. d) Drumul ctre maturitatea tehnologic. Este o perioad de progres tehnic i economic continuu. Munca salarial se generalizeaz. e) Era consumului de mas. Asistm la o explozie a consumului datorit produciei de mas i creterii nivelului de trai. Se instaureaz "tatul-providen" serviciile se dezvolt i schimburile se internaionalizeaz. Dar schimbarea a devenit o dominant a civilizaiei actuale, forma de existen a naturii i a vieii. Ritmul i amploarea acesteia ncepe s vindece ruptura istoric dintre productor i consumator dnd natere viitoarei economii de prosum. Termenul aparine lui Alvin Toffler i desemneaz o civilizaie nscnd ce contrazice n bun parte vechea civilizaie industrial tradiional. Dei foarte tehnic, ea este antiindustrial. Aa cum arta Toffler, o nou civilizaie este pe cale de apariie n vieile noastre i peste tot oameni orbi ncearc s o opreasc. Aceast civilizaie nou aduce
37
Max Weber, Etica protestant i spiritul capitalismului, Humanitas, Bucureti, 1993, p.27.
389
Tiberiu BRILEAN
cu sine noi tipuri de familie, alte stiluri de munc, noi conflicte politice i, dincolo de toate acestea, o contiin modificat. (...) n faa omenirii st un salt cuantic nainte. n faa ei st cea mai mare rsturnare social i cea mai profund restructurare creatoare din toate timpurile. Fr s ne dm perfect seama sntem angajai n construirea din temelii a unei remarcabile civilizaii noi.38 Noi surse de energie: nuclear, informaia, noi ramuri motor: electronica, telecomunicaiile, informatica, o nou organizare a muncii caracterizeaz printr-o deosebit flexibilitate i un nou centru al economiei mondiale: zona Pacificului snt repere importante ale acestei noi revoluii economicosociale. Se poate aminti de asemenea c n rile dezvoltate 60% din populaia activ lucreaz n sectorul teriar al economiei (serviciile), dar frontiera ntre industrii i servicii devine ea nsi permeabil, asistnd din ce n ce mai mult la o terializare a industriei (exemplul serviciilor informatice) i la o industrializare a anumitor servicii (exemplul serviciilor bancare).
3. Ciclul economic
Creterea i criza se succed. Pentru muli economiti i istorici activitatea economic este parcurs de o micare ciclic, avnd patru faze: 1) Expansiunea; 2) Criza; 3) Recesiunea; 4) Reluarea creterii. Se disting mai multe tipuri de cicluri: a) Ciclul sezonier, ce privete anumite activiti strns legate de schimbarea anotimpurilor (agricultur, turism .a.); b) Ciclul scurt, sau ciclul Kitchin, dureaz patruzeci de luni. Este un ciclu de micare a afacerilor legat de variaia stocurilor; c) Ciclul mediu sau ciclul Kondratiev, dureaz cincizeci de ani. El se msoar plecnd de la evoluia produciei i de la cea a preurilor. Diferitele cicluri pot s se suprapun dar nu exist nici o explicaie indiscutabil comun tuturor ciclurilor. Cel mai ades se reine analiza fcut de Schumpeter ciclului Kondratiev. Pentru economistul austriac, faza de expansiune rezult din apariia unei noi inovaii, care antreneaz creaia unui sector motor, acesta din urm antrennd restul economiei ntr-un proces de cretere.
Faza de recesiune exprim epuizarea valului nscut de inovaia respectiv i anun rennoirea sau apariia alteia. Reluarea creterii nu va avea loc dect atunci cnd o micare de distrugere creativ va face s apar o nou generaie de inovaie.
4. Investiiile motor al creterii economice

A investi nseamn a crea noi mijloace de producie.
Investiia este un motor al creterii economice, cci ea acioneaz att asupra ofertei firmelor ct i asupra cererii globale. Ea difuzeaz progresul tehnic n economie i permite dobndirea unor sporuri de productivitate dar acioneaz i asupra pieei
38
Alvin Toffler, Al treilea val, Editura politic, Bucureti, 1983, p. 43-44.
390
Economie
muncii, modificnd mereu structura sa profesional. Evoluia investiiilor explic deci, n mare parte fluctuaiile conjuncturii economice. Agenii investitori pot fi ntreprinderile, menajele (locuinele) sau administraiile (echipamente publice). 4.1. Formele investiiilor ntreprinderilor a) Investiia material este achiziia unui capital fix cu scopul nlocuirii celui existent, uzat sau depreciat (investiie de nlocuire sau de autorizare a capitalului fix), al creterii stocului de capital fix pentru a produce mai mult (investiiile de capacitate sau cu scopul de a produce mai bine, altfel spus de a crete productivitatea, a reduce costurile i a ameliora competitivitatea firmei (investiie de modernizare sau de raionalizare). b) Investiia imaterial este o investiie n servicii. Este vorba de servicii de cercetaredezvoltare, informatice, forme de personal, marketing .a. c) Plasamentele financiare. Dobndirea de noi mijloace de producie poate nsemna achiziionarea unor pli din capitalul social al unei ntreprinderi sau chiar preluarea controlului asupra acesteia dar, n astfel de operaiuni, aspectul productiv este uneori secundar n raport cu cel speculativ. 4.2. Mijloacele de finanare a investiiilor a) Autofinanarea. Se realizeaz prin reinvestirea profitului. Capacitatea de autofinanare a unei firme (cash-flow-ul acesteia) se bazeaz pe urmtoarele surse: amortismente, fond de dezvoltare, valorificri mijloace fixe .a. b) Credite bancare c) Recursul la piaa financiar. Firma poate emite noi aciuni pe piaa financiar pentru a-i spori capitalul social sau fondurile sale proprii. Ea poate, de asemenea, emite obligaiuni, care snt de fapt mprumuturi publice pe termen lung. 4.3. Determinantele deciziei de a investi Pentru a lua o decizie optim n privina unei investiii, trebuie analizate i apreciate evoluiile urmtorilor parametri: a) Nivelul anticipat al cererii. ntreprinderile investesc dac ele anticipeaz debuee suficiente. b) Profitabilitatea investiiilor. Profitabilitatea este egal cu diferena ntre rata scontat a profitului i rata real a dobnzii. ntreprinderea va investi dac profitul pe care-l sconteaz este superior costului mprumutului. c) Rata utilizrii capacitilor productive. Dac cererea crete, dar capacitile de producie snt subutilizate, ntreprinderea va investi numai dup o just apreciere a costurilor alternative. d) Nivelul ndatorrii ntreprinderii. Chiar dac ndatorarea permite creterea rentabilitii financiare (profit/capitaluri proprii), un nivel prea mare al datoriei va mpiedica lansarea de noi mprumuturi pentru a finana noi investiii. e) Costul relativ al factorilor de producie. Dac costul muncii crete mai repede dect costul capitalului, ntreprinderile vor fi constrnse s substituie capitalul muncii
391
Tiberiu BRILEAN
i, deci, s practice ceea ce se numete investiii capitalistice, responsabile de o scdere a ocuprii forei de munc. 4.4. Investiiile i fluctuaiile conjuncturii economice O variaie a investiiilor antreneaz o variaie amplificat a cererii. Keynes a artat c ntr-o economie nchis o investiie autonom are asupra venitului naional un efect multiplicator cu att mai mare cu ct nclinaia marginal spre consum este mai puternic. Invers, o scdere a investiiilor antreneaz o contractare mai puternic a cererii. La fel, o variaie din diverse cauze a cererii determin o variaie amplificat a investiiilor. Fenomenul poart numele de accelerator al investiiilor. ntr-un discurs din 1976 n Bundestag, fostul cancelar Helmuth Schmidt a lansat urmtoarea teorem: Profiturile de astzi asigur investiiile de mine i locurile de munc de poimine. Axioma se baza pe constatri efectuate n anii '70 cnd partea profiturilor n n valoarea adugat a sczut, ceea ce a condus la scderea ratei investiiilor, urmat de o cretere a omajului. Teorema este valabil, cu condiia ca profitabilitatea investiiilor s fie pozitiv i s predomine investiiile de capacitate. Pot fi desprinse din practic trei scenarii ce evideniaz legturi diferite ntre cretere, ocupare i productivitate: a) Scenariul american: creterea economic este nsoit de o puternic cretere a gradului de ocupare, dar de sporuri slabe de productivitate; b) Scenariul japonez: creterea economic este nsoit de o cretere a gradului de ocupare i de creteri puternice de productivitate; c) Scenariul francez: creterea economicnu este nsoit de o cretere a ocuprii dar se realizeaz numai prin creterea productivitii. De asemenea, poate fi stabilit o legtur direct ntre investiie i inovaie. Am spus c investiia este mijlocul de a difuza progresul tehnic, deci inovaia. Pentru Joseph Schumpeter, inovaia este funcia prim a ntreprinztorului. Profitul recompenseaz pe inovator ct vreme concurena nu a recuperat avansul economic dobndit. Un salt n materie de inovaie poate explica, de altfel, debitul unei faze de cretere n ciclul economic. Dar invenia nu se refer doar la tehnici noi ci i la noi produse sau noi metode de organizare a muncii. Astzi, dup un val de modernizare tehnic accelerat, inovaia rezid n mobilizarea capitalului uman, investiia n om, n competena, n responsabilitatea i n creativitatea sa.
5. Criza economic
n perioada preindustrial criza economic era o criz de subproducie agricol. n perioada industrial ea este o criz a debueelor pentru producia global. Ultima mare criz economic cu caracter mondial s-a declanat n 1974. La nceput a fost vorba de o criz conjunctural ce a servit ca detonator. Primul oc petrolier, respectiv cvadruplarea preului petrolului la finele lui 1973, a exercitat dou
392
Economie
categorii de efecte destabilizatoare pentru economiile importatoare de petrol. n primul rnd, s-a manifestat un efect deflaionist, factura petrolier amputnd venitul naional i contractnd astfel cererea, att cea intern ct i cea internaional, deoarece ntreaga lume a fost ajutat n al doilea rnd sau ntr-o a doua etap, s-a constatat un efect inflaionist: creterea costului principalei materii prime care este petrolul s-a repercutat asupra ansamblului costurilor de producie (deci inflaie prin costuri). Criza din 1974 a fost ns, n egal msur o criz structural, latent nc la jumtatea anilor '60 ce se traduce prin accentuarea unor dezechilibre cum snt: creterea inflaiei datorat structurilor monopoliste, sporirii creterilor salariale i ndatorrii tuturor agenilor economici, familiilor, firmelor i statului; creterea omajului, cu localizare n anumite industrii n care substituirea capitalului n locul muncii a nceput; scderea rentabilitii capitalului fix (R = valoarea adugat/capitalul fix utilizat); delocalizarea anumitor industrii i emergena noilor concureni industriali venii din ri aa-zis periferice; criza sistemului monetar internaional, dolarul nemaifiind convertibil n aur (din 1971) i flotarea ansamblului monedelor. n fine, criza a provocat mutaii importante: o mutaie tehnologic (informatic); o mutaie economic i social (sfritul erei statului providen i al fondismului, ce alia producia de mas cu consumul de mas); o mutaie n ierarhia internaional (emergena organizaiei Statelor Exportatoare de Petrol, a statelor din Asia de sud-est i n primul rnd a Japoniei, noi centre de putere economic. Criza Estului european este o criz de sistem i o vom analiza n cadrul temei urmtoare.
393
Tiberiu BRILEAN
XVII. Capitalismul i tranziia romneasc ctre o economie capitalist
1. Sistemul economic i social capitalist

Capitalismul este un sistem economic i social ale crui origini, n special comerciale, se regsesc n secolul XIII (dup Fernand Braudel) i care a devenit dominant odat cu revoluia industrial european (sec. XVIII). Ulterior, el s-a transformat n mod considerabil i tinde s cuprind ansamblul economiei mondiale, totul centrndu-se pe circulaia capitalurilor i urmrirea profitului.
Capitalismul este un ansamblu de structuri i comportamente ce s-au dezvoltat treptat, n opoziie cu sistemul feudal.
Structurile economice snt constituite, n principal, din: a) ntreprinderea privat: ea se caracterizeaz prin separaia dintre cei ce aduc ca aport capitalul (capitalitii) i cei ce contribuie cu munca (salariaii). ntreprinderea produce pentru a vinde, cutnd s-i maximizeze profitul; b) Piaa. Capitalismul este o economie descentralizat n care preurile orienteaz i ajusteaz comportamentele ofertanilor i solicitanilor. Structurile mentale i culturale. Aceste structuri poart drept nume: a) Individualismul: individul primeaz asupra Statului; b) Utilitarismul: orice act este ghidat printr-un calcul ce consist n maximizarea interesului urmrit i minimizarea nemplinirilor; c) Aa-numitul spirit al capitalismului (n sensul dat de Max Weber): reuita material pe pmnt este un semn al alegerii divine, cu condiia ca ea s fie nsoit de un mod de via cretin, cvasiascetic, care favorizeaz economisirea i reinvestirea. Structurile juridice i politice Aceste structuri codific i acompaniaz ntregul. a) Structurile juridice se bazeaz n mod fundamental pe dreptul de proprietate privat i pe dreptul contractual, dou reguli juridice indispensabile exercitrii, manifestrii libertii de ntreprindere i de comercializare; b) Structurile politice. Forma acestora trebuie s fie un Stat de drept nsrcinat cu respectarea ordinii de drept. Statul reprezint concesia pe care societatea trebuie s o fac pentru a-i proteja drepturile sale civice (libertile civile). Se vorbete astfel despre Statul-jandarm.
394
Economie
Structurile sociale Pentru prezentarea acestora se disting cel puin dou abordri: Dup Karl Marx, separarea posesorilor de capital de cei ai braelor de munc a creat dou clase sociale ale cror interese snt antagoniste, cci relaiile existente ntre ele snt de exploatare economic i de dominaie politic i social; Dup Alexis de Tocqueville, dezvoltarea economiei capitaliste conduce ctre democraie, iar odat cu aceasta societatea se aeaz n jurul unei vaste clase de mijloc.
2. Tranziia romneasc ctre o societate capitalist

n cmpul cunoaterii tiinifice veritabile, evoluia economiei romneti postdecembriste este nc o necunoscut. Transformrile economice pe care le parcurge ara noastr - ca i celelalte ri postsocialiste - i afla originea n gravele dezechilibre structurale i perversiuni ale modului de funcionare a economiei motenite de la comunism. Cu un profil de cretere neregulat, cu caracteristici clare de vulnerabilitate la ocuri interne i ecterne, mai cu seam n privina inflaiei, finanelor publice i conturilor externe, economia noastr a funcionat n anii '80 ca o economie de rzboi. La aceste dificulti se adaug cele provenind din faptul c ele survin ntr-un moment n care capitalismul nsui cunoate cea mai lung criz structural din ntreaga sa istorie, ca i cele nscute din propriile noastre erori, ezitri i malversaiuni. Astfel cum spunea Joan Robinson economia i urmeaz drumul chioptnd, cu un picior n ipoteze neverificate i cu cellalt n sloganuri neverificabile.39 Dac ar fi s judecm n termenii marilor etape, ai marilor micri economice, observabil este deocamdat doar vremea unei rapace acumulri primitive de capital, pe orice cale i cu orice mijloace i o firav activare a lichiditilor Vestului n cutare de noi debuee. Libertatea este o arm pentru cei puternici; pentru cei slabi i lipsii de exerciiul ei, libertatea poate deveni cel puin la nceputurile manifestrii i contientizrii sale o piedic cu un efect de bumerang. Liberalismul economic, piaa definit ca regulator al vieii sociale, formeaz ansamblul ideologic adoptat dar neadaptat - n mod spontan, ce guverneaz aceste crize multiple, mai mult sau mai puin obiective, mai mult sau mai puin inevitabile. Dincolo de aceasta, doar o sum de incertitudini, despre care istoria ne nva c pot sfri ru... Dac se recunoate definiia dat subdezvoltrii de ctre Franois Perroux n 1954 dominaie extern, dezarticulare intern, neacoperire a costurilor omului
Preluat din Gilles Gaston Granger, pistmologie conomique, n nciclopedie conomique, vol.I, Economica, Paris, 1992, p.3.
39
395
Tiberiu BRILEAN
trebuie s admitemc sntem o ar subdezvoltat, o subdezvoltare original desigur, eterogenitatea fiind o regul n aceast lume suprarealist a srciei. Am extras ntreprinderile de sub carapacea planificrii, druindu-le, n lipsa unei piee reale, libertatea de a muri fericite de fapt de a agoniza, pentru c de murit nc nu au permisiunea, neexistnd o lege a falimentului; am suprimat instanele de tutel, fr a instaura instane de drept contractual respectate; am rupt liniile verticale, fr a se nate nc trainice legturi orizontale; am liberalizat preurile fr a sparge marile monopoluri de stat i fr a avea o veritabil concuren etc., etc. Dar uitm mereu c structurile i mentalitile nu evolueaz dect lent, c piaa nu se creeaz prin decret i c n occident chiar ea este produsul unei lungi istorii seculare. Transformarea lui homo sovieticus n homo oeconomicus cere timp. Un discurs pur ideologic, propos de pia, o utilizare abuziv, mitic aproape a acestui termen a condus la alte deziluzii. Ceea ce trebuie s facem este s construim piaa nu s vorbim despre ea. Ori, ineria i lentoarea mutaiilor economice n curs este mult mai puternic dect cea a discursurilor inute pe acest subiect. n locul unei terapii de oc, economia noastr a suportat mai multe ocuri fr terapie. n acelai timp, programul adoptat poate fi o manier de a masca voina unei reforme limitate. Peter Bod spunea c Dac tranziia este rapid i se efectueaz ntr-un cadru democratic, ea trebuie finanat din exterior. Dac lipsesc asemenea finanri i ara trebuie s conteze pe propriile resurse, pentru a fi rapid tranziia trebuie asigurat de ctre un guvern autoritar i puternic. n fine, o tranziie panic i autofinanat va lua n mod necesar mult timp.40 Experiena celorlalte ri estice a artat c opiunile radicale (cazul Poloniei) i cele progresive, graduale (cazul Ungariei) au ajuns la rezultate destul de asemntoare (inclusiv revenirea la putere a fostelor partide comuniste transformate) i c dac datele structurale iniiale par a cntri mai greu n privina diverselor traiectorii observate dup 1989. Din acest punct de vedere motenirea nu ne-a avantajat deloc. Se poate estima c mizele principalelor strategii ale tranziiei s-au deplasat cu timpul de la domeniul macroeconomic la aspectul structural al reformelor; chestiuni de privatizare i de susinere a noului sector privat, reforma sistemului financiar, rolul ajutorului extern, definirea noilor politici publice etc. Previziunile cele mai optimiste ale Bncii Mondiale estimeaz, ns, pentru Romnia c nivelul produciei nregistrate anterior lui decembrie 1989 nu va fi atins nainte de anul 2000.41 i tot Banca Mondial atrage atenia c o ar care duce o bun politic economic se dezvolt de dou ori mai repede, iar una care duce o proast politic economic se adncete ntr-o recesiune de dou ori mai grav dect cea considerat
40
Wladimir Andreff, La crise des conomies socialistes. La rupture d'un systeme, Presses Universitaires de Grenoble, 1993, p.348. 41 A se vedea, n acest sens, studiile: .urope centrale et orientale. Bilan des politiques de transition vers l'conomie de marche, n Problemes conomiques, nr. 2345, 13 oct.1993; Situation et prspctives des pays d'urope centrale et orientale de l'ex URSS, n Prspctives conomiques de l'OCDE, decembrie 1992; Grzegorz Kolodko, Stabilisation, recession et croissance conomique dans les conomies postsocialistes: etat des lieux , n conomie prospective internationale, trim.III 1992.
396
Economie
obiectiv ineluctabil, recesiune n care rmne mai mult timp. Nu este posibil de a ascunde consecinele politicilor eronate, dar e posibil i necesar de a trage concluzii necesare... Absena profesionalismului, insuficiena imaginaiei i alterarea simului responsabilitii se pltete scump. Referina la responsabilitate se face tot timpul in vivo, nu in vitro.42 ntre teoreticienii economici i cei care decid politica economic se interpun o serie ntreag de consilieri cu defornri de tot felul, aplicri pariale sau cu nsi utilizarea periodic a ideilor ca pretext pentru a face cu totul altceva dect ceea ce ele propun. Pe de alt parte, decizia economic pe care puterea central o ntrzie sau o abandoneaz este numai parial i inegal recuperat de ctre structurile economice descentralizate, aflate n stare incipient. Dinamica triadei: stabilizarea macroeconomic - schimbri instituionale restructurare microeconomic - este pentru noi foarte lent. Economia de pia are nevoie de instituii i de o putere pentru a face respectate aceste instituii. Dac este dificil de vorbit nc de regularizare prin pia, putem spune totui c msurile de stabilizare i de liberalizare adoptate au asigurat o ruptur cu vechea economie socialist, mercantiliznd mentalitile i comportamentele. Dar se confund nc cutarea laborioas i permanent a profitului cu ctigurile speculative realizate n grab, libera concuren cu legea junglei alimentat printr-o descurcreal fr scrupule, negocierea contractual cu triarea i corupia, plata unei taxe cu vrsarea unei carafe cu vin, loialitatea n afaceri cu inocena etc. Pe scurt, se impune o etic nou a afacerilor. Ameninrile care subzist snt legate esenialmente de persistena dezechilibrelor macroeconomice i de lentoarea restructurrilor. Riscurile instabilitii economice i sociale actuale snt mari, combativitatea i rezistena populaiei la degradarea veniturilor reale fiind n cretere. Eforturile consimite de ctre societatea romneasc au fost importante. Dar reacia populaiei care nu vede fructele, care tie ce pierde fr a ti ce are de ctigat, ar putea fi prejudiciabil pentru toate aceste eforturi. Deocamdat, dificultile conduc nu att la micri sociale de mas, ct la ntrirea curentelor politice aflate departe de inspiraia democratic, ceea ce poate amenina ansamblul proceselor de reform i de integrare internaional. Prea mari inegaliti economice pot vida de coninut libertile formale pe diverse ci ocolite, cum snt corupia justiiei i monopolul mijloacelor de informare.
Tranziia este n mod necesar un proces inegalitar i conflictual, pentru c ea genereaz, nainte de toate, un fenomen de redistribuire rapid i uneori forat a veniturilor, patrimoniilor, drepturilor de proprietate, privilegiilor, funciilor, statutelor i puterilor. Fiind un proces inegalitar, rezultatul este concentrarea avantajelor n minile unei minoriti de beneficiari ai tranziiei i difuzarea costurilor asupra unei majoriti de perdani, cel puin n primele etape.
42
Alain Etchegoyen, Les temps des rsponsables, Julliard, Paris, 1993, p.250.
397
Tiberiu BRILEAN
Se remarc, n acelai timp, continuiti de dimensiuni semnificative ale vechiului sistem: economia paralel persist i chiar prolifereaz, n ciuda legalizrii sectorului privat, situaiile de monopol, administrativ organizate, privilegiile i rentele nu au disprut i adesea beneficiarii lor nu s-au schimbat; conflictul de repartiie caracteristic vechiului sistem i soluia sa inflaionist nu s-au atenuat, ba din contr, forma de proprietate majoritar este aceeai, deci concentrarea puterii economice nu a diminuat teribil; corupia, birocraia i activitile gen mafia nu regreseaz. Hansner utilizeaz expresia de vid sistemic, ce vrea s indice faptul c, dup prbuirea economiei socialiste, nici o coeren care s tind a deveni sistemic nu a fost nc observat. Ideea de vid nu este cea mai fericit, n msura n care dimpotriv tranziia e o perioad n care dou sisteme economice coexist, unul n distrugere, cellalt n construcie. Dar nu este exclus i acesta este pericolul cel mai mare nici ca tranziia s fie o hibridare, o congruen negativ a economiilor socialiste cu aspectele cele mai nedorite ale capitalismului. Puterea trece din ce n ce mai mult de la decidenii politici doritori a-i maximiza privilegiile (birocraii centrale, potentai locali, nomenclaturiti etc.), la decidenii economici urmrind a-i maximiza ctigurile monetare (manageri, antreprenori, businessmani i ali afaceriti), chiar dac adesea nu putem fi siguri c e vorba de indivizi diferii. Perioada actual este deschis unor diverse viitoruri posibile, ieirea din ea fiind fundamental nesigur. Ce-i e fcut? Dup marea criz din '29 - '33 J. Schumpeter afirma: analiza noastr ne conduce la convingerea c relansarea nu este sntoas dect dac ea se produce n mod spontan.43. O observaie asemntoare a fcut i L. Robins.44 Acum criza este mai profund dect alt dat, e sistemic, deci i reformele trebuie s fie pe msur chiar dac G. Roland vedea un paradox al reformelor, astfel: dac situaia economic este bun, reforma nu e necesar; dar dac ea este proast atunci reforma nu este posibil.45
43
J. Schumpeter, Dpression, n The Economics of the Recovery Program, New York, Whittlesey House, Mc.Graw-Hill, 1934, p.20. 44 L. Robins, The Great Depressin, Londra, Macmillan, 1934. 45 G. Roland, Rgulation et rforme en URSS, n Problemes conomiques, nr.2165, 1993.
398
Economie
XVIII. Echilibrul i optimul economic
1. Conceptul de echilibru economic

Etimologic, termenul de echilibru vine din latinescul aequilibrium (aequs = egal; libra = balan). Echilibrul economic poate fi considerat problema central, punctul de plecare i, n acelai timp, finalitatea demersului economic.
Concept sintetic, suferind de un exces de sens, echilibrul economic general este o sum nearitmetic, o rezultant a mai multor echilibre pariale: echilibrul bugetar, echilibrul financiar, echilibrul monetar, echilibrul balanei comerciale, al balanei de pli externe .a. El desemneaz egalitatea ntre nevoi i resurse, ntre cerere i ofert, la diferite niveluri de manifestare a acestora. Astfel, vorbim de echilibrul macroeconomic, microeconomic sau n profil teritorial. Echilibrul economic general poate fi realizat i n condiiile existenei unor dezechilibre pariale, dac acestea se pot resorbi prin compensare reciproc.
Echilibrul economic nu are numai un aspect cantitativ, ci i unul calitativ, legat de modificrile structurale din economie, de factorii cauzali ce conduc la o situaie de echilibru sau la una de dezechilibru, de intensitatea i eficiena utilizrii resurselor etc. De asemenea, se vorbete de echilibrul economic funcional i structural, de echilibrul economic pe termen scurt, mediu sau lung. Desigur, n toate cazurile, este vorba de un echilibru relativ i de un echilibru dinamic. Economia tinde doar ctre starea de echilibru, percepia acesteia fiind mai mult un atribut al spiritului ce are capacitatea de a imagina oprirea timpului i de a fotografia momentul. n realitate, permenent e doar dezechilibrul, aflat i el n continu micare, deplasare ntre stri mereu diferite ntre punctele de echilibru aflate i ele mereu la alte niveluri, deci un dezechilibru dinamic.
Starea de dezechilibru poate fi, ns, o stare normal, necesar ascensiunii spre un nou nivel de echilibru sau o stare de dezechilibru cronic, de disfuncionalitate grav a economiei.
Conceptul de echilibru economic este un instrument metodologic util tiinei economice, cu precdere atunci cnd este aplicat n mod direct n analiza unor situaii economice concrete.
399
Tiberiu BRILEAN
Primul care a elaborat un model al echilibrului economic general a fost Leon Walras. El susine c un sistem este n echilibru atunci cnd el nu tinde n mod spontan s prseasc poziia n care se afl. Acest echilibru poate fi stabil, instabil sau neutru. Dac e stabil, orice micare necesarmente exogen - care ndeprteaz sistemul de poziia sa de echilibru suscit fore interne sistemului ce tind a-l stabiliza; dac e instabil, cea mai mic micare n afara echilibrului suscit fore interne care ndeprteaz nc mai mult sistemul de poziia sa iniial de echilibru. Echilibrul va fi considerat ca neutru dac, urmare a unei perturbri a echilibrului su iniial, sistemul nu tinde s revin la prima sa poziie, dar tinde s se stabileasc ntr-o nou poziie de echilibru.
2. Optimul economic
Cutarea optimului economic a preocupat ntotdeauna pe cercettorii fenomenelor i proceselor economice.Ea ine de natura uman, de dorina omului spre bine, de nzuina lui homo-oeconomicus, de a-i atinge elurile propuse cu minimum de efort. Dar coninutul economic al categoriei de optim nu a nceput s se contureze dect odat cu procesul de matematizare a tiinei economice, iar cuantificarea sa a devenit posibil prin folosirea calculului infinitezimal introdus n tiin de Newton i Leibnitz la sfritul secolului al XVII-lea.
Optimul economic desemneaz acea situaie sau stare a economiei care asigur cea mai bun eficien economic i corespunde cel mai bine intereselor urmrite. Varianta optim e cea n care se obine maximum de rezultate cu minimum de eforturi, n condiiile respectrii anumitor restricii impuse de domeniul de cercetare dat.
Cea mai cunoscut elaborare n domeniu i aparine lui Wilfredo Pareto discipol al lui Walras i poart denumirea de optim paretian. El a fost definit ca o poziie dincolo de care este imposibil s ameliorezi bunstarea cuiva, transformnd bunuri i servicii prin producie sau schimb, fr a diminua bunstarea altcuiva. Pareto a demonstrat c, de fapt exist o infinitate de puncte de optim. S-a ncercat ulterior i surprinderea optimului social, dar s-au ntmpinat dificulti n operaionalizarea teoriei, mai ales ca urmare a imposibilitii msurrii cantitative a utilitii date de preferinele personale ale indivizilor. De aceea, preocuprile s-au axat n special pe problemele optimizrii funciilor de producie, care domin cercetarea optimului economic. Treptat, s-a constituit un capitol distinct al tiinei economice contemporane legat de teoria utilizrii eficiente a resurselor, util n adoptarea deciziilor optime n multitudinea ipostazelor actului economic. Avndu-l, ns, n centrul preocuprilor sale pe om, cu posibilitile dar mai ales cu nevoile sale, teoria optimului economic studiaz nu numai sfera produciei, sub aspectele alocrii i utilizrii optimale a resurselor, ci i sfera consumului, n ipostaza de consumator, omul tinznd s-i maximizeze gradul de satisfacere a nevoilor sale materiale i spirituale.
400
Economie
3. Raportul echilibru-optim economic

Dei opiniile privind raportul dintre conceptul de echilibru economic i cel de optim economic snt contradictorii, nclinm ctre poziia economitilor neoclasici americani, n sensul c Fiecare echilibru competitiv este un optim paretian i fiecare optim paretian este un optim competitiv. Afirmndu-se practic identitatea poziiilor de echilibru i de optim n realitatea economic. i totui, realitatea demonstreaz c nu fiecare punct de echilibru comport i caracteristicile unui optim economic, nu orice nivel de echilibru reprezint situaia cea mai bun. Optimul economic nu poate fi ns conceput n afara echilibrului economic, desigur n accepiunea sa de stare relativ.
Ca i n cazul echilibrului, optimul economic se prezint sub forma unei multitudini de optimuri pariale. Optimul economic global va fi atins n acel punct n care, asigurndu-se echilibrul relativ dintre nevoile i resursele de care dispune societatea, se realizeaz cea mai eficient alocare i utilizare a ntregului potenial material, financiar i uman existent.
4. Raportul echilibru-dezechilibru economic

Teoria economic actual cunoate dezvoltarea concepiei potrivit creia viaa economic, asemenea altor sisteme din natur, este caracterizat nu prin echilibru, ci prin dezechilibru, prin tendina de cretere a entropiei, nu prin ordine, ci prin dezordine, nu prin perfeciune, ci prin imperfeciune.
Realitatea unic const n mbinarea ordinei cu dezordinea, afirm Henri Gnitton. Merit reinut n context contribuia economistului american de origine romn Nicolas Georgescu Roegen, n lucrarea Legea entropiei i procesul economic. Contientizarea dezechilibrului ca stare normal a economiei orienteaz cercetrile nu spre creterea gradului de rafinament econometric al unui ideal abstract, al unei perfeciuni formale, ci spre studierea concretului, a disfuncionalitilor sistemului, a posibilitilor de a face compatibile diferite opiuni de politic economic. Impotant este asigurarea optimului economic n condiiile meninerii dezechilibrului economic n limite tolerabile, admisibile. i totui ideea de echilibru economic reprezint o adevrat obsesie, att pentru teoria, ct i pentru practica economic i aceasta pentru c agenii economici au nevoie de un ideal. De aceea, Henri Gnitton introduce ideea unui circuit generalizat, avnd ca esen idealul unui echilibru mereu pierdut, dar regsit mai curnd sau mai trziu, ns mereu la alt nivel considerat. Regsim simbolul spiralei. Conceperea echilibrului ca un circuit avnd n centrul su fiina uman neleas integral, nelegerea faptului c perfeciunea nu poate exista dect prin imperfeciune i
401
Tiberiu BRILEAN
c tiina economic trebuie s caute nu perfeciunea n economie ci reducerea ct mai mult posibil a gradului de imperfeciune ar contribui la rennoirea economiei politice prin concilierea cu sine nsi, n ipostaza de tiin a aciunii umane. Recunoaterea faptului c economia ca unul din cele mai complexe sisteme sociale se hrnete din dezechilibru i dezordine nu ndreptete abandonarea preocuprii pentru cutarea echilibrului economic, ci ar putea degenera n haos i anarhie, cu consecine dezastruoase pentru ntreaga societate.
n rile cu economie avansat, sistemul economic se menine n echilibru relativ pe seama concurenei i liberei iniiative, care realizeaz o adevrat selecie natural a agenilor viabili, capabili s utilizeze resursele disponibile potrivit nevoii sociale, n condiiile unei eficiene economice ridicate. Dar, cu tot potenialul lor ridicat, i aceste economii snt vulnerabile, echilibrul de care vorbeam fiind influenat nu numai de factori economici dar i de multipli factori politici, militari, sociali, ecologici, etc.
n rile slab dezvoltate problema este cea a asigurrii unui dezechilibru de subzisten pentru satisfacerea mcar a nevoilor fundamentale ale populaiei. n condiiile accenturii interdependenelor dintre economiile naionale prin intermediul pieei mondiale, problematica echilibrului economic a depit cadrul naional, trecndu-se la aciuni concrete pe plan internaional, concretizate n multiple forme, de la nelegeri i acorduri bilaterale, la integrarea economic regional i ntlniri periodice la vrf.
5. Abordri actuale
Majoritatea economitilor contemporani de autoritate i prestigiu consider economia de pia ca fundamental stabil i cred n echilibrul inerent al sectorului privat. Ei susin irelevana preocuprii pentru aflarea unui presupus echilibru pe termen scurt i pledeaz cu insisten pentru obiectivele i msurile care nscriu sistemul economic pe traiectoria de evoluie optim pe termen lung, care permit ajustrile libere, alocarea eficient a resurselor, productivitate maxim i spirit ntreprinztor. Neoliberalii snt adepi ai echilibrului valrasian, paretian, pentru ei economia cunoate doar dezechilibre temporare i nu echilibre non-valrasiene, iar mna invizibil a lui Adam Smith funcioneaz destul de bine. Neoliberalismul se bazeaz pe modelul echilibrului clasic n care include anticipaiile (adaptative la Friedman, Brunner, Meltzer, Patinkin; raionale la Lucas, Barro, Sargent, Wallace, Kydland, Prescott, Gordon). Acetia din urm, fondatori ai sistemului noii macroeconomii clasice, radicalizeaz mesajul ineficacitii politicii macroeconomice conjuncturale, dar modelul lor se bazeaz pe aceleai ipoteze principale. Preurile au o flexibilitate suficient pentru a realiza echilibrul fiecrei piee, iar valorile naturale snt cele ale echilibruluii walrasian, imperfeciunile datorndu-se tocmai ndeprtrilor de la nivelul natural de echilibru. Spre exemplu, oferta ar depinde de nivelul natural al produciei, determinat
402
Economie
prin date structurale (funcia de producie, funcii de comportament etc.) i de ecartul ntre preurile anticipate i cele realizate. Credina acestei coli de gndire n virtuile reechilibrante ale flexibilitii preurilor intr ns n contradicie cu aciunea real a factorilor de rigiditate care mpiedic echilibrul: concurena imperfect, costurile tranzaciilor, asimetriile de informare .a. n societatea actual logica economiei de pia este jenat de rigiditile instituionale care interfereaz anumite piee (n special cea a muncii) i de locul din ce n ce mai important ocupat de sectorul necomercial. Un anumit eclectism al obiectivelor pare astzi inevitabil pentru asigurarea echilibrului economic general. Spe exemplu, pentru crearea condiiilor unei creteri sntoase trebuie angajat lupta pe termen mediu i lung contra inflaiei i dezechilibrelor financiare, aplicnd n paralel moderarea monetar i asanarea bugetar. n ncheiere s notm contribuia n domeniu foarte puin cunoscut - a matematicianului romn Abraham Wald46 care a adus, n 1933, proba matematic a existenei echilibrului general, utiliznd o teorem a punctului fix. Demonstraia a fost continuat ulterior i generalizat de ali autori (John von Neuman 1935, Kenneth Arrow i Gerard Debreu 1950), care i-au dat o semnificaie economic mai evident. Este interesant s reinem nc un primat romnesc n istoria tiinei. De asemenea, contribuii importante la definirea condiiilor unui echilibru general stabil a adus un alt cunoscut economist american de origine romn - Anghel Rugin. n Principia Economica, el susine c pentru rezolvarea satisfctoare a problemei e necesar s ntrebuinm dou modele: unul care s reprezinte realitile date n condiii de dezechilibru (Keynes) i altul care s reprezinte realitatea potenial ideal n condiia de echilibru general stabil (Walras). Al doilea model sevete drept ghid de orientare pentru msurile de luat i direcia n care ele trebuie aplicate pentru ca problemele ridicate n primul model s-i gseasc rezolvarea. Aceste dou modele afirm Rigin - snt singurele ce pot satisface soluionarea problemelor economico-financiare ale veacului nostru la Apus, ca i la Rsrit, la Nord ca i la Sud. ntr-un plan teoretic mai larg, Anghel Rugin anun o nou revoluie n tiin, care s aduc cu sine reunirea economiei pozitive cu cea normativ, a cantitativului cu calitativul, naturalului cu artificialul, subiectivului cu obiectivul, echilibrului cu dezechilibrul.
Prima revolutie a fost cea a echilibrului stabil (Qnesnay, Smith, Walras), corespunznd fizicii newtoniene; A doua revolutie, sau coala dezechilibrului (Malthus, Sismondi, Marx, socialitii francezi, istoricii germani i institutionalitii americani, Keynes), corespunde relativismului einsteinian.
46
403
Tiberiu BRILEAN
XIX. Economia mondial
Caracteristica cea mai pregnant a lumii de astzi o constituie amplificarea i intensificarea interdependenelor dintre ri. La sfritul anilor '80 crahurile bursiere se multiplic i ating toate zonele financiare ale globului. Civa ani mai trziu, asistm la prbuirea i transformarea leagnului comunist. O economie mondial capitalist se constituie, fiecare economie naional nefiind dect o pies n acest vast puzzle planetar.
Economia mondial reprezint ansamblul economiilor naionale i al relaiilor economice stabilite ntre ele n virtutea interdependenelor dintre ri, generate de diviziunea mondial a muncii, precum i mecanismele, normele juridice i instituiile cu caracter naional, regional sau cu vocaie universal pe baza crora aceste relaii se desfoar.
Aceast economie mondial este rezultatul unui proces ce a nceput n secolul trecut odat cu avntul luat de schimburile internaionale. Acestei internaionalizri a schimburilor i s-a adugat internaionalizarea produciei, al crei vector l constituie firmele multinaionale. Aceast nou strategie a firmelor, desfurat la scar mondial s-a nsoit de o internaionalizare a capitalurilor i monedelor.
1. Internaionalizarea schimburilor
1.1. Liber schimb contra protecionism
Dup Adam Smith, autorul teoriei avantajelor absolute n comerul internaional, fiecare ar i sporete bogia specializndu-se, producnd i expotnd produsele pentru care posed un avantaj absolut, generat de costurile de producie inferioare altor ri. n revan, ara respectiv va importa bunurile pentru care ea nu deine acest avantaj absolut.
Aceast tez a specializrii internaionale pe baza avantajului absolut are meritul de a indica debuee pentru produsele cu productivitate ridicat ce se confrunt cu limitele pieei interioare. Dar ea prezint inconvenientul de a restrnge comerul internaional doar la rile care nu au un avantaj absolut.
Dup David Ricardo, autorul teoriei avantajelor comparative, fiecare ar i sporete bogia, specializndu-se, producnd i exportnd produsele pentru care deine un avantaj comparativ. Dac ara posed mai multe avantaje absolute, avantajul su comparativ rezid n cel mai mare din avantajele sale absolute. Dac ara considerat nu posed nici un avantaj absolut, avantajul su comparativ va rezida n dezavantajul su cel mai mic.
404
Economie
Pot exista deci, ctiguri mutuale pentru toate rile participante la schimburile economice internaionale. Ipotezele reinute de Ricardo snt urmtoarele: valoarea mrfurilor este egal cu costurile lor de producie; factorii de producie nu snt mobili; costurile de transport-asigurare etc. snt nule; randamentele snt constante. Modelului lui Ricardo i se opun dou tipuri de critici: pe de o parte valoare unei mrfi depinde de cerere. Marfa x poate fi mai solicitat dect marfa y, spre exemplu. Pe de alt parte, raionamentul lui Ricardo este unul static, el ignor dinamica economic. Marfa x poate avea mai multe efecte industrializante dect marfa y de pild. Exist specializri purttoare de dezvoltare n msur mai mare (produsele industriale) i altele n msur mai mic (produsele primare).
Dup teorema lui HeckscherOhlinSamuelson (economiti americani contemporani), fiecare ar are interesul de specializa n producerea acestor bunuri ce reclam cei ma muli factori de producie pe care ara respectiv i deine n cea mai mare cantitate i de cea mai bun calitate, bunuri care snt deci mai puin costisitoare.
Aceste teze ale teoreticienilor liberali au avut ns i destule critici. Friederich List (economist german din prima jumtate a secolului al XIX-lea) a emis teza protecionismului educator . Potrivit acesteia o ar ce dezvolt o industrie tnr are tot interesul s o protejeze de industriile strine mai competitive pe ntreaga perioad a copilriei sale. Ajuns la maturitate, aceast industrie trebuie i poate s nfrunte de acum concurena extern n cadrul liberului schimb. Nicolas Kaldor (economist britanic din secolul XX) asociaz teza lui List la industriile mbtrnite. Raymond Vernon (economist american al secolului XX) asociaz ciclul produsului i strategia firmei. Viaa unui produs trece prin patru faze susine Vernon: dematajul, creterea, maturitatea i declinul. Strategia firmei productoare trebuie s evolueze n funcie de acest ciclu de via. Astfel, n faza demarajului, firma se mulumete cu piaa interioar. Apoi, odat cu creterea vnzrilor, ea ncepe s exporte pe pieele externe, beneficiind de un efect de competitivitate sporit. n a treia faz, cererea intern stagneaz iar costurile de producie cresc.Atunci este momentul n care se impune relocalizarea produciei ntr-o regiune n care mna de lucru este mai ieftin. n cea de-a patra faz, devine mai puin costisitor de a importa produsul respectiv, dect de a continua s-l fabrici.
Conform teoriei marxiste referitoare la imperialism i schimbul inegal, diviziunea internaional a muncii este indispensabil capitalismului pentru ca acesta s se poat reproduce pe scar lrgit. Exportul capitalurilor n rile cu economii periferice, succede exportului mrfurilor: este faza imperialismului, pe care Lenin o considera drept stadiul suprem, ultim al capitalismului. Extinderea capitalismului n rile lumii a treia permite contracararea scderii tendeniale a ratei profitului n rile capitaliste dezvoltate, centrale, graie supraexploatrii minii de lucru din economiile periferice.
405
Tiberiu BRILEAN
Mai mult, comerul internaional permite un schimb inegal ale crui victime snt rile slab dezvoltate. La un pre mondial echivalent, produsul ce provine din rile srace conine mai mult munc i deci, mai mult plusvaloare dect produsul provenit din rile mai bogate. Diferenele de salarii snt ntr-adevr mai mari dect diferenele de productivitate. Se nregistreaz, deci, un transfer de valoare din rile cu mult for de munc slab pltit ctre rile dotate cu capitaluri puternic performante, n care i munca este mult mai bine pltit. Trebuie s amintim aici i contribuia celui mai cunoscut economist romn, Mihail Manoilescu, care a fundamentat o adevrat teorie a complexului economic naional, sugernd orientarea sa pe o direcie bine definit n diviziunea internaional a muncii. Lucrarea sa cea mai important este Teoria protecionismului i schimbul internaional, aprut n 1929 la Paris i tradus ulterior n mai multe limbi. Autorul consider c influena economic strin a rmas la noi tot timpul dominant i creatoare de destin i c am fost dominai de un schimb exterior defavorabil i spoliator.47
Folosind drept criterii de baz n analiz productivitatea sectorial a muncii i polemiznd ca Ricardo, Manoilescu sesizeaz o superioritate net a industriei fa de agricultur, deci a rilor industrializate fa de cele predominant agrare, comerul internaional avnd loc n favoarea celor dinti printr-un schimb de neechivalene.
n spe, Europa de Vest spune autorul vinde mrfurile sale industriale create de un muncitor pe produsele agricole a zece lucrtori din Europa de Est. Ori, un astfel de schimb nseamn exploatare, nseamn dominaie, de care se poate scpa concentrnd economia naional n direcia productivitii maxime pentru realizarea unui maximum de putere de cumprare internaional cu minimum de munc interioar.48 n oponen, ce este liberul schimb? Liberul schimb consist n libera circulaie a mrfurilor, a capitalurilor i a oamenilor, ceea ce presupune ridicarea tuturor barierelor protecioniste. ncepnd cu 1947, o negociere internaional, un organism: GATT (Acordul General pentru Tarife i Comer) este nsrcinat s dirijeze reculul protecionismului i dezvoltarea liberului schimb. Deci GATT, reglementeaz actualmente comerul internaional. 70% din schimburile internaionale de mrfuri snt astzi supuse regulilor GATT. Dup 1947, volumul schimburilor mondiale a crescut de 10 ori, iar nivelul mediu al tarifelor vamale ale principalelor ri industrializate s-a redus de 8 ori. Regula cea mai cunoscut a GATT-ului este cea a naiunii celei mai favorizate, conform creia orice avantaj acordat de ctre o ar membr alteia trebuie automat s fie extins la ansamblul rilor membre GATT. Dup crearea sa, acest organism a cunoscut opt runde de negocieri comerciale multilaterale. Ultima este runda Uruguay, ce a nceput n 1986 i nu este terminat nici acum, datorit diferendelor ce opun SUA i Uniunea European referitor la produsele agricole.
Mihail Manolescu, Rostul i destinul burgheziei romneti, Georgescu Delafras, Bucureti, 1942, p.71; 91. 48 Mihail Manoilescu, Thorie du protctionisme et de l'changer intrnational, Paris, Giard, 1929, p.35.
47
406
Economie
Avantajele liberului schimb snt urmtoarele: o alocare optim a resurselor pe ntreaga planet. Cum afirma Ricardo: fiecare ar este specializat n domeniul n care ea este cea mai abil; ctigurile pentru consumatori provenite din scderea preurilor antrenat de o concuren internaional sporit; ctigurile pentru productori: noi piee de desfacere antreneaz o cretere a produciei i, deci, a ncasrilor i oblig la o scdere a costurilor; propagarea creterii economice liberul schimb difuzeaz creterea economic a rilor dezvoltate spre alte zone, trecnd prin transferurile de captal i de tehnologii. mpotriva acestor avantaje, promotorii protecionismului avanseaz un anumit numr de argumente, prezentate anterior. Mai nti, ei afirm c este necesar protejarea industriilor tinere (List) a propos, Manoilescu spunea c industriile snt ca femeile: vor s fie tot timpul tinere-, a industriilor mbtrnite (Kaldor). Din contra, liberul schimb amenin locurile de munc din sectoarele non-competitive i favorizeaz competiia salarial, ceea ce conduce la adoptarea de politici economice de austeritate economic salarial n interiorul rilor. n fine, protecionismul se justific, n msura n care el asigur protecia sectoarelor strategice de care depinde bunstarea naional (sectoare cu tehnologie foarte avansat, cu un mare grad de ocupare a minii de lucru .a.). n fapte, n realitate, se constat un amestec de liber schimb cu o anumit doz de protecionism. Discursul tuturor rilor dezvoltate este net liber schimbist, dar n practic lucrurile snt ceva mai complicate. GATT vegheaz ca practicile comerciale s fie din ce n ce mai mult liber schimbiste, dar el nu poate mpiedica adoptarea anumitor msuri protecioniste, uneori necesare pentru a limita riscurile inerente ale unui liber schimb absolut. Protecionismul poate mbrca mai multe forme: Un protecionism selectiv (de exemplu: cote impuse pe vnzrile de autoturisme japoneze n Frana); Un pretecionism regional (exemplu: tarifele vamale externe comune ale rilor membre ale Uniunii Europene); Acordul de autolimitare (exemplu: acordurile multifibr n domeniul textilelor); Un protecionism deghizat (reglementri privind igiena, securitatea i normele tehnice). 1.2. Expansiunea comerului internaional Comerul internaional i producia mondial Comerul internaional crete mai repede dect producia mondial. Economiile naionale snt din ce n ce mai deschise unele ctre altele, ceea ce se traduce printr-o cretere a gradului de deschidere spre exterior (exporturi/PIB) al fiecrei ri i, de asemenea, a gradului lor de penetrare (importuri/vnzri interioare). Criza economic nu a ncetinit aceast tendin de cretere, exceptnd o perioad scurt, ntre 1980-1982.
407
Tiberiu BRILEAN
Orientrile comerului mondial Comerul internaional se efectueaz esenialmente ntre rile cu economie de pia dezvoltat (55% din exporturile mondiale au loc ntre aceste ri). rile n curs de dezvoltare realizeaz 30% din exporturile mondiale, ocupnd deci o poziie marginal n comerul internaional. Mai mult, schimburile acestor ri se ndreapt n principal tot ctre rile dezvoltate. n rndul rilor n curs de dezvoltare am inclus i rile exsocialiste, chiar dac exist diferene ntre ele. Schimburile dintre ele, predominante anterior sub tutela CAER, sau redus dramatic dup 1990, aceste ri fcnd acum eforturi importante de a-i regsi pieele reciproc pierdute pe temeiurile noi ale economiei de pia liber. Comerul internaional i diviziunea muncii Comerul internaional reflect de cca. 20 de ani o nou diviziune internaional a muncii. Tradiional, rile cu economie de pia dezvoltat erau specializate n producia de bunuri industriale, iar cele n curs de dezvoltare n producia de bunuri primare, mai puin prelucrate. Aceast diviziune tradiional a muncii pe plan internaional, a suferit dou mutaii importante. Mai nti cele dou ocuri petroliere (din 1973 i 1979) au consacrat emergena rilor exportatoare de petrol (OPEC), iar n continuare rile Asiei de Sud-Est, aa numiii tigri asiatici (Japonia, Coreea de Sud, Singapore, Taiwan, Hong Kong) au cunoscut o dezvoltare extrem de spectaculoas, au ptruns cu produsele lor industriale n mod masiv pe pieele rilor occidentale dezvoltate, participarea lor tot mai semnificativ la producia i schimburile internaionale mutnd, practic centrul de greutate al economiei mondiale n zona Asia Pacific. Structura comerului internaional n structura comerului mondial, partea produselor primare diminueaz fr ncetare n profitul produselor manufacturate, ce dein acum 2/3 din comerul de mrfuri, iar schimburile de servicii cresc mai repede dect cele de mrfuri. Eforturile depuse dup 1976 de Conferina Naiunilor Unite pentru Comer i Dezvoltare (organism al ONU) cu scopul de a obine o stabilizare a preului materiilor prime au euat pe parcursul anilor '80, foarfecele preurilor acionnd n continuare n defavoarea acestora din urm. O alt caracteristic a comerului internaional este aceea c el devine un comer tot mai captiv, n sensul c o parte tot mai mare a schimburilor internaionale se efectueaz ntre filiale ale firmelor multinaionale, comerul internaional devenind astfel, parial, o problem intern a marilor firme.
2. Internaionalizarea produciei i a capitalurilor

2.1. Avntul firmelor multinaionale Toate marile ntreprinderi snt astzi firme multinaionale, sau transnaionale, astfel spus: firme compuse dintr-o societate mam, localizat n ara de origine sau ntr-
408
Economie
un paradis fiscal i mai multe filiale implantate n diferite ri. Strategia grupului este una mondial, definit la sediul mam, dar fiecare filial strin are propria economie de gestiune. Dup 1945, s-au nregistrat dou mari etape de avnt n direcia multinaionalizrii firmelor. n anii 1950-1960 au fost n principal firme americane ce sau implantat n Europa pentru a contura obstacolele tarifare, sau n rile lumii a treia pentru a se apropia de sursele de materii prime sau pentru a utiliza mna de lucru mai ieftin. n anii 1970-1980, firmele europene i japoneze se internaionalizeaz la rndul lor pentru a-i depi limita propriilor piee interioare i se implanteaz pe piae mai vaste (SUA, Europa) sau n ri aflate pe cale de industrializare rapid (noile ri industrializate) pe a-i mri producia i a-i diminua costurile salariale. Dup 1990, poate fi marcat o a treia etap important i anume implantarea firmelor multinaionale occidentale sau asiatice n rile fostului lagr socialist ce ofer piee interesante i o for de munc ieftin i foarte calificat. 2.2. Strategia firmelor multinaionale Ea poate urmri atingerea urmtoarelor obiective: Implantarea local. nlocuirea exporturilor printr-o implantare n zona respectiv permite conturarea tarifelor vamale. Reducerea costurilor. n aceast optic pot fi avute n vedere: reducerea costurilor salariale prin implantarea n rile unde preul minii de lucru este mai mic; reducerea prelevrilor fiscale prin implantarea n rile unde povara fiscal este mai mic, sau n zone speciale aa-numitele zone economice libere; reducerea costurilor de transport, producnd la faa locului mai curnd dect exportnd; reducerea costurilor de cercetare-dezvoltare, amorsnd asemenea investiii pe pieele cele mai mari posibile, cu capacitate de absorbie cea mai ridicat. Reducerea riscurilor. Pentru aceasta firmele vor ncerca: s controleze debueele i resursele de aprovizionare; s reduc riscurile financiare, cutnd toate oportunitile de ctig pe care le ofer piaa financiar internaional; s reduc riscurile politice alegnd rile sigure cu stabilitate politic i care ofer ct mai multe faciliti investitorilor strini. 2.3. Efectele internaionalizrii produciei a) Efecte asupra legilor pieii. O treime din comerul internaional fiind un schimb intern al firmelor internaionale (comer captiv), el scap astfel legilor pieii; b) Efecte asupra diviziunii internaionale a muncii. Se asist n valuri de delocalizri ce au bulversat diviziunea internaional tradiional a muncii, precum i ierarhia
409
Tiberiu BRILEAN
dintre rile internaionalizate. Noile ri industrializate au avansat pe poziii fruntae n anumite industrii tradiionale (textile, siderurgie, construcii navale etc.), iar Japonia a devenit o putere economic; c) Efecte asupra politicilor economice. Au existat destabilizri ale politicilor economice ce au rmas naionale, adic ancorate pe un anumit teritoriu, atunci cnd fluxurile economice snt mondiale i ignor frontierele. d) Efecte asupra circuitelor financiare. S-au nregistrat i multinaionalizri sau mondializri ale bncilor care i-au urmat clienii-ntreprinderi. Pieele de schim i pieele de capital i-au vzut operatorii multiplicndu-se iar activitatea acestora deplasndu-se n jurul ntregii planete. O pia mondial a banilor, pe termen scurt i pe termen lung, s-a constituit prin interconexiunea diferitelor piee financiare internaionale. Ratele dobnzilor conduc dansul, iar capitalurile circul din ce n ce mai repede. Enormul progres al tranzaciilor pe pieele de schimb reflect facilitatea crescnd cu care capitalurile circul dintr-un loc n altul. n ctarea venitului celui mai ridicat cu cele mai mici riscuri, aceste capitaluri flotante snt ghidate de micrile ratei dobnzii. Ele snt foarte mobile i prsesc o moned sau un titlu pentru alt moned sau pentru un alt titlu, dup condiii i intrerese, crend astfel o mare instabilitate. Crahul bursier amenin n permanen echilibrul acestei piee financiare mondiale. 2.4. Mondializarea economiei capitaliste O nou economie mondial se constituie puin cte puin sub triplul efect al internaionalizrii schimburilor, multinaionalizrii firmelor i internaionalizrii capitalurilor i al monedelor. Dar acestei economii mondiale i lipsete un principiu coordonator i regulator, n msura n care politicile economice au rmas naionale. Astzi doar, Grupul cel 7 mari, al celor mai industrializate ri (SUA, Japonia, Germania, Frana, Marea Britanie, Italia i Canada), precum i, n parte, Uniunea European ncearc timid s instaureze o armonizare i o coordonare a diferitelor politici economice.
410
Economie
XX. Sistemul monetar internaional
Internaionalizarea schimburilor necesit mijloace internaionale de plat. ntreaga perioad de avnt a comerului internaional a cunoscut n acelai timp, un ansamblu de reguli monetare care l-au i favorizat. A fost mai nti etalonul-aur (secolul XIX), apoi sistemul de schimburi fixe instaurat prin acordurile de la Bretton Woods din 1945. Dup 1971, dup celebrul anun al lui Richard Nixon de suspendare a convertibilitii n aur a dolarului american, sistemul monetar internaional i-a pierdut regulile: monedele fluctueaz liber pe pieele de schimb, instaurndu-se aa-numitul sistem de schimburi flotante. Economia mondial se afl mereu n cutarea unei ordini monetare, ordine pe care - deocamdat - doar Uniunea European a tiut s i-o creeze n snul su prin instituirea sistemului monetar european i hotrrea de introducere a monedei unice europene: Euro. Prin urmare, dezvoltarea comerului internaional este inseparabil de existena i funcionarea unui sistem monetar internaional care s ofere: mijloace de plat acceptate de ctre toi; un mecanism de ajustare a balanelor de pli; o pia financiar internaional, pia pe care o naiune aflat n dificultate s poat mprumuta capitaluri.
O moned naional poate avea o paritate fix, calculat n raport cu un etalon, cum au fost: aurul i/sau argintul, o moned dominant (lira sterlin n secolul XIX, dolarul n secolul XX) sau un co monetar (ex: E.C.U. n cadrul Sistemului Monetar European, sau D.S.T. drepturile speciale de tragere promovate prin acordurile F.M.I.).
De asemenea, moneda naional poate avea o rat de schimb flotant, stabilit pe pieele de schimb. Rata respectiv poate s creasc dac moneda n cauz este cerut mai intens i/sau oferit cu parcimonie (bani scumpi); sau s scad n caz contrar, al unei cereri sczute ca i n cazul unei oferte abundente (bani ieftini).
1. Regimul de pariti fixe (1945 1971)

Consacrat prin acordurile de la Bretton Woods, acest regim monetar se baza pe trei principii fundamentale: a) ntietatea (predominanta) dolarului american. Dolarul constituie moneda cheie a sistemului monetar internaional, cu funciuni excepionale n economia
411
Tiberiu BRILEAN
mondial, poziie meninut i actualmente, deoarece ea decurge din primatul economic, tehnic, financiar i militar al Statelor Unite ale Americii. La Conferina monetarfinanciar de la Bretton Woods el a fost impus i recunoscut ca element de referin, reper central al sistemului monetar internaional, stabilindu-i-se convertibilitatea n aur la un pre fix de 35 $ uncia. b) Paritatea fix. Toate celelalte monede naionale snt legate de dolar printr-o rat de schimb quasi-fix. Doar o marj de fluctuaie de 1% n jurul paritii oficiale este autorizat pe piaa schimburilor. Banca Central este nsrcinat s supravegheze i s apere aceast paritate oficial. Dac o moned naional se apreciaz prea puternic n raport cu dolarul pe piaa schimburilor, banca central trebuie s intervin cumprnd dolari i vnznd cantiti din propria moned, pn cnd preul pieei regsete marja de fluctuaie autorizat. n situaia n care banca central nu mai poate apra paritatea oficial a monedei sale, autoritile monetare trebuie s devalueze moneda naional respectiv (dac rata de schimb coboar sub -1%), fie s o reevalueze (dac rata de schimb urc peste 1%). c) Instituirea Fondului Monetar Internaional. F.M.I. a fost nsrcinat s vegheze la buna funcionare a sistemului monetar internaional i s acorde mprumuturi rilor ce au nevoie de lichiditi internaionale pentru a depi o situaie economic dificil, n special pentru a regla deficitul balanei lor de pli. Pentru aceasta, fiecare ar fondatoare sau devenit membr ulterior a depus la fond o participaie, fcnd un depozit n aur proporional cu puterea sa economic i tot astfel ea poate influena deciziile Fondului. ncepnd cu anii '60-'70 regimul de la Bretton Woods a intrat treptat n criz, manifestndu-i contradiciile intrinseci. SUA dispuneau de un privilegiu exorbitant: lor nu le revenea s-i apere paritatea propriei monede. Statele Unite puteau utiliza dolarul pentru a regla deficitul balanei lor de pli externe i nu erau constrnse dect de a asigura convertibilitatea n aur. Utilizarea dolarului ca moned internaional necesit o emisiune crescnd de dolari. Or, valoarea acestora este garantat prin stocul de aur american, iar n condiiile n care cantitatea de dolari n circulaie cretea, n timp ce stocul de aur rmnea relativ constant, dolarul nu mai putea fi convertibil n aur la cursul oficial. Deficitul cronic al balanei de pli a Statelor Unite n timpul anilor '60 arat c din ce n ce mai muli dolari erau emii i din ce n ce mai muli circulau n afara Statelor Unite. Cauzele acestei hemoragii a dolarului snt investiiile directe n strintate ale firmelor multinaionale de origine american, dar mai ales cheltuielile militare, n particular cele provocate de rzboiul din Vietnam. Din 1968 dolarul a devenit ca i neconvertibil n aur. La nceputul anilor '70, bncile centrale europene refuz s apere dolarul. n aceste condiii, se apropie sfritul sistemului partitilor fixe. n august 1971, preedintele Nixon suspend convertibilitatea dolarului n aur, devalueaz dolarul i lrgete marjele de fluctuaie. n 1973, dolarul este devaluat din nou. El ncepe s
412
Economie
floteze, iar toate celelalte monede l urmeaz n acest dans ameitor. ntr-o a treia etap, n 1976, acordurile de la Jamaica oficializeaz adoptarea regimului ratelor de schimb flotante. Aurul este demonetizat, iar drepturile speciale de tragere (DST) emise de ctre FMI, trebuie s nlocuiasc dolarul ca nou mijloc de lichiditate internaional.
2. Regimul ratelor de schimb flotante

De la noul sistem se spera obinerea unor rate de schimb adevrate, deoarece ele rezultau dintr-o singur lege: a cererii i a ofertei. Se sconta, pe de alt parte, pe un dezangajament al bncilor centrale, care nu mai erau nevoite s-i epuizeze rezervele de schimb pentru a apra o paritate oficial a propriei monede i, de asemenea, pe o mai mare independen a politicii monetare. n acelai timp, se atepta o ajustare automat a balanelor de pli: deficitul ar antrena o scdere a ratei de schimb ce ar ncuraja exporturile i ar facilita importurile, facilitnd astfel ntoarcerea la schimburi externe echilibrate. Se credea, n fine, c se vor frna speculaiile asupra monedelor, pentru c nu ar mai fi existat nici reevaluri, nici devaluri de anticipat. n realitate, rezultatele s-au vdit contrare efectelor ateptate. n primul rnd, variaia spontan a ratelor de schimb nu a permis ajustarea balanelor de pli. Excedentele comerciale ale Japoniei i ale Germaniei de Vest nu au disprut, n ciuda reevalurii yenului i a mrcii. De asemenea, domnete o foarte mare instabilitate pe pieele de schimb ilustrat printr-un dute-vino permanent al dolarului dup 1973. Aceast instabilitate a ratelor de schimb a fcut s se nasc un nou risc n materie de comer internaional: riscul de schimb. Pe de alt parte, micrile speculative s-au amplificat. Capitalurile flotante pot prsi n mod brutal o moned pentru a se converti ntr-o alta. Dac se dorete reducerea instabilitii ratelor de schimb, politicile economice trebuie s fie convergente. ntr-adevr, variaia ratei de schimb a unei monede depinde de variaia ratei inflaiei, de cea a ratelor dobnzilor i de rezultatele comerului exterior (n principal, soldul balanei comerciale i al balanei de pli externe). Cu ct diferitele rate ale inflaiei snt mai diferite, cu ct ratele dobnzilor snt mai divergente i dezechilibrele comerciale mai persistente, cu att ele vor afecta mei mult ratele de schimb. O tentativ de gestiune concertat a sistemului monetar internaional ntreprinde, dup crearea sa, Grupul cel 7 ri cele mai bogate (SUA, Japonia, Germania, Frana, Marea Britanie, Italia i Canada) la care ncearc s se alture n ultimul timp Rusia. Astfel, n 1985, acordurile de la Plazza au permis stoparea creterii dolarului, absolut spectaculoas n primii ani ai erei Reagan. n 1977, acordurile de la Luvru au permis, dimpotriv, oprirea cderii dolarului ce devenise la fel de spectaculoas ca i ascensiunea anterioar. i astzi nc, de cte ori se ivesc disfuncii majore n sistemul monetar internaional, cei 7 mari se ntlnesc pentru a adopta msurile cuvenite.
413
Tiberiu BRILEAN
3. Sistemul monetar european (S.M.E.)

Acest sistem constituie astzi singura zon de stabilitate monetar. Dar s vedem cum s-a nscut el. Dezvoltarea schimburilor intra-comunitare presupune o stabilitate a monedelor ce servesc drept mijloace de plat, ori, cderea sistemului monetar internaional instaurat la Bretton Woods i adoptarea ratei de schimb flotante au ameninat serios construcia european. n 1972, Comunitatea Economic European reacioneaz i instituie aa-numitul arpe monetar, sistem de limitare a fluctuaiei monedelor europene n cadrul unei marje de 2,25% din valoarea lor fa de dolar. Dar turbulenele economice i monetare snt prea puternice. Monedele nu vor s rmn n cadrul acestui interval. Astfel, n 1979, are loc o nou tentativ de stabilizare prin crearea E.C.U. (European Currency Unit unitate european de cont). ECU este un paner cu 12 monede (ultimele intrate n 1989 snt escudo-ul portughez i peseta spaniol). Fiecare moned ce intr n compoziia lui ECU are o pondere proporional cu puterea economic a rii emitoare (PNB). SME funcioneaz ca un regim de rate de schimb fixe. Fiecare moned are un curs pivot sau o valoare fix n ECU i, prin aceasta, o valoare fix n raport cu fiecare moned din paner. Marjele de fluctuaie snt stabilite, ecartul maximal de fluctuaie fiind iniial de 2,25% fa de cursul pivot, iar dup 1 august 1993 de 15%. Dac o moned tinde s ias din acest coridor de fluctuaie, banca sa central trebuie s intervin pentru a o menine aproape de cursul pivot, cnd din marja de fluctuaie snt atinse. Atunci cnd o banc central nu-i mai poate apra n mod eficace moneda, poate avea loc o reamenajare monetar a SME prin devaluarea sau reevaluarea monedelor rebele, ce nu mai vor s rmn legate n cadrul marjei de fluctuaie autorizate. Sistemul monetar european este o mainrie menit s fac convergente economiile statelor vest-europene: stabilitatea monetar implic politici monetare i bugetare din ce n ce mai apropiate, mai ales n materie de lupt contra inflaiei. ECU a cunoscut un anumit succes, astfel nct s-a dezvoltat o pia de mprumuturi n ECU, el aprnd ca o valoare stabil, ceea ce limiteaz riscurile schimburilor. ntre 1987-1992, SME a aprut destul de solid, neavnd loc reajustri monetare. Lira sterlin i lira italian aveau s fie complet integrate n 1989.
4. Moneda unic: Euro

Tratatul de la Maastricht asupra Uniunii Economice i Monetare prevede punerea n oper a unui proces care s conduc ntre 1997 i 1999 la moneda unic european. Prevederile sale au fost reconfirmate i ntrite prin tratatul de la Amsterdam (1997).
414
Economie
Tulburrile monetare din 1992, marcare de flotri puternice ale lirei sterline i ale celei italiene i urmate de lrgirea marjelor de fluctuaie n SME (la 15%) i chiar la retragerea din sistem, ca i tulburrile recente (1997) de pe pieele monetar-financiare ale lumii, declanate n Hong Kong i cvasi-generalizate n ntreaga lume, fac mai mult ipotetic respectarea n continuare a calendarului care prevede introducerea lui Euro la 1 ianuarie 1997. n 1990 s-a pus capt controlului schimburilor, liberalizndu-se complet micrile de capitaluri n interiorul CEE. n 1994 a fost creat Institutul Monetar European cu sediul la Frankfurt, nsrcinat cu coordonarea politicilor monetare, supravegherea convergenei politicilor economice i promovarea lui Euro. n 1997, institutul s-a transformat n Banc Central European. Ea reglementeaz i urmrete respectarea paritilor fixe ntre monede, convergena lor ntr-o moned unic (ECU) i va emite viitoarea Euro. La Maastricht au fost stabilite i criteriile de convergen pentru rile integrate. Ele snt urmtoarele: 1. Deficit bugetar sub 3% din PIB; 2. Datorie public sub 60% din PIB; 3. Rata inflaiei s nu depeasc cu mai mult de 1,5% media pentru cele trei ri membre ale UE cu inflaia cea mai sczut; 4. Dobnzile pe termen mediu i lung ale obligaiunilor de stat s fie cu cel mult 2% peste media dobnzilor dinrile UE cu ratele cele mai reduse; 5. Cursul de schimb al monedei naionale s ramn stabil pe parcursul a cel puin doi ani, fr realinieri n cadrul mecanismului european al ratelor de schimb. Aceste criterii au devenit un fel de pat al lui Procust. Ele nu snt ndeplinite la ora actual dect de Germania i Luxemburg, alte 6 state (Frana, Belgia, Olanda, Austria, Finlanda i Irlanda) avnd anse s intre n primul val n nucleul dur al monedei unice. Aceasta va fi caracterizat de o rigiare monetar teutonic, o politic monetar independent i ferm tinznd ctre rspndirea unei stabiliti a preurilor de tip german. Euro este gndit s fie o moned puternic, scump, menit s exorcizeze Europa de demonii rzboaielor i ai crizelor economice. De facto, el se va substitui mrcii n rolul de moned-ancor, celelalte devize gravitnd n benzi de fluctuaie predefinite. Aadar, un gigantic big-bang monetar va fi declanat n curnd. Va fi cel mai important eveniment de pe scena monetar internaional dup cderea sistemului ratelor de schimburi fixe de la Bretton Woods. Pentru prima dat dup 1945 nu am mai avea a face cu dominaia unei singure devize dolarul, ci cu un sistem bipolar sau chiar multipolar. O competiie ntre principalele monede de referin se va dezvolta n chip natural, accentuat de ineluctabila diversificare a portofoliilor oficiale i private. Cum prevede americanul Fred Bergsten, directorul Institutului de Economie Internaional: peste civa ani i nu decenii partea dolarului i cea a lui Euro n rezervele monetare
415
Tiberiu BRILEAN
internaionale se vor stabili la 40% fiecare, restul de 20% fiind constituite n yeni sau alte devize.49 i dac Euro va constitui un factor de instabilitate pentru sistemul monetar internaional, o bomb pentru ntreaga lume? Reunii la Washington n martie 1997, la iniiativa FMI, principalii experi monetari din diferite ri au apreciat c un asemenea scenariu catastrof, antrennd instabilitatea general a ratelor de schimb i o implozie monetar european, nu este cel mai puin probabil. Guvernul Bncii Israelului, Iacub Frenkel explic ironic c Europa ar putea fi asemnat cu un condamnat la moarte cruia i se cere s slbeasc, deoarece corpolena l mpiedic s se aeze pe locul execuiei i care, eund dieta sa, ar recunoate: "mi lipsete motivaia!" Americanii snt, n general i nu ntmpltor, foarte sceptici n privina reuitei proiectului integrrii monetare europene. Milton Friedman susine c Moneda unic face ca rile s-i piard libertatea de apreciere n privina politicii economice optime. Este un sacrificiu considerabil pentru care nu-i cred pe europeni pregtii.50 Scepticismul este la fel de mare n privina crerii i bunei funcionri a Bncii Centrale Europene. Instituiile monetare nu se creaz de pe o zi pe alta; ele se dezvolt n timp, iar credibilitatea i independena snt roadele unei activiti consecvente i laborioase. Nimeni nu are nc reete sigure, viabile i general acceptabile pe baza crora s se poat prevedea devenirea fenomenului monetar. O schimbare a regimului monetar plutete ns n aer i ea poate face corabia umanitii s navigheze ani tulburi i nesiguri pe ape neexplorate nc, pn la aflarea linitii unui nou rm.
49 50
Le monde, 27 martie 1997. Interviu realizat de Robert Lazada i publicat sub titlul Imposibila trecere la moneda unic: analiza lui Milton Friedman, Gopolitique, nr. 53/1996.
416

Manual ST - Pol An I Sem.2 PDF

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Manual ST - Pol An I Sem.2 PDF

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

UNIVERSITATEA AL. I.

Prof. dr. Petru BEJAN

Editura Universitii Al. I. Cuza Iai 2010

INSTITUII POLITICE I DREPT CONSTITUIONAL ........................................7

METODE DE CERCETARE N TIINELE POLITICE..............................................107

ATITUDINI I COMPORTAMENTE POLITICE ................................................................ 231

ECONOMIE ............................................................. 317

INSTITUII POLITICE I * DREPT CONSTITUIONAL

Instituii politice i drept constituional

I. Teoria general a constituiei

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

a) Constituiile octroiate10 (numite i carte concedate) constituie sub aspect formal,

b) Consituiile statut reprezint tot o emanaie a voinei efului statului, ns este

d) Constituia-convenie reprezint form de legea fundamental, care a fost

e) Constituia referendar este legea fundamental adoptat de o reprezentan

Instituii politice i drept constituional

II. Parlamentul Romniei

1. Constituirea, structura, organizarea i funcionarea Parlamentului

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Reglementat de art. 1-12 din RCD i de art. 1-21 din RS.

Instituii politice i drept constituional

Organizarea i funcionarea Parlamentului

Prevzute n art. 31 din RCD i, respectiv, n art. 32 din RS.

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

4 Actele Parlamentului 4.1. Legile

I. Deleanu, Instituii, p. 326.

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Procedura adoptrii legilor

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Vezi G, Vrabie, Dr. const., vol. II, pp. 16-167.

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

4.2. Alte acte ale Parlamentului

I. Deleanu, Instituii, p. 323.

Instituii politice i drept constituional

III. Preedintele Romniei

1. Rolul Preedintelui Romniei

2. Mandatul Preedintelui Romniei

Instituii politice i drept constituional

Instituii politice i drept constituional

3. Funciile i atribuiile Preedintelui Romniei

Instituii politice i drept constituional

Este vorba de Legea nr. 188/1999 cu privire la statutul funcionarilor publici.

4. Actele Preedintelui Romniei

Instituii politice i drept constituional

2. Rolul i funciile Guvernului

Instituii politice i drept constituional