Diplomado SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA - SNIP

MODULO
ELABORACION DE PREFACTIBILIDAD Y FACTIBILIDAD DE PROYECTOS

BANCO DE PROYECTOS

BANCO DE PROYECTOS
El Banco de Proyectos (BP) es la herramienta que permite almacenar, actualizar y publicar las Fichas de Registro. Permite la interaccin informtica entre las Unidades Formuladoras (UF), (OPI) y la (DGPM). Para poder usar el BP, el usuario deber previamente gestionar la inscripcin a la Intranet que maneja dicho aplicativo y obtener una Cuenta de Acceso

PROCEDIMIENTO DE OBTENCIN DE UNA CUENTA DE ACCESO

a.

La OPI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local al cual est adscrita la entidad, registra la inscripcin de la UF en la intranet de los aplicativos informticos del SNIP, ingresando la informacin requerida en el Formato SNIP 01. Dicho Formato no deber ser remitido a la DGPM. Salvo casos excepcionales, slo se tramitar una Cuenta de Acceso por UF.

b. La DGPM enviar al correo electrnico indicado en el Formato SNIP-01 la identificacin del USUARIO y la CONTRASEA de la Cuenta de Acceso habilitada. Dichos datos son indispensables para acceder a la Intranet de los Aplicativos Informticos. c. La solicitud de inscripcin de la OPI deber ser dirigida a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas, atencin: Inscripcin a los Aplicativos Informticos. Se deber adjuntar a sta el Formato SNIP-01 debidamente llenado. No se atendern solicitudes con formatos incompletos. Dicho oficio deber ser remitido a: Jr. Lampa 277, piso 7, Cercado de Lima. d. Para el caso de las OPI, se asignar directamente una Cuenta de Acceso al funcionario responsable cada vez que el rgano Resolutivo comunique su designacin a la DGPM. FICHA DE REGISTRO

PROCEDIMIENTO DE OBTENCIN DE UNA CUENTA DE ACCESO

La Ficha de Registro es el documento mediante el cual se resume la informacin de los estudios de preinversin y el estado actual del PIP. Slo las UF pueden ingresar y actualizar dicha ficha en el BP, correspondiendo a las OPI y la DGPM su evaluacin. La UF debe registrar la informacin del PIP a travs de la Ficha de Registro en el BP y presentarla (reporte de la Ficha de Registro del BP) a la OPI junto con el estudio de preinversin correspondiente.

PROCEDIMIENTO DE OBTENCIN DE UNA CUENTA DE ACCESO

La OPI deber procesar slo los estudios de Preinversin que se acompaen del reporte de la Ficha de Registro del BP correspondiente. una vez terminada la evaluacin (aprobacin, observacin, rechazo) est obligada a registrar dicha evaluacin en el BP. En caso corresponda, la DGPM evala el estudio de preinversin y registra este resultado en el BP. La Ficha de Registro se adjunta como Formato SNIP03. Para su llenado se deben observar las indicaciones sealadas ms adelante.

formato SNIP-01: Inscripcin UF en el Banco de Proyectos

I.- Datos

del rea u rgano especfico de la Entidad que realizar las funciones de Unidad Formuladora:
Sector / G. Regional / G. Local[1]: Entidad o Empresa: Nombre del rea u rgano de la Entidad[2]: Direccin: Pro vin cia :

Departamento:

Distrito:

Telfono(s):

Fax: ___________________@_________________

Correo(s) Electrnico(s) Oficial(es) que usar el rgano SNIP[3]: ___________________@_________________

II.- Datos

del Responsable de la Unidad Formuladora:

Nombres y Apellidos: Cargo: DNI:

Responsable del rgano SNIP

____________________________________________________________________

nombre del solicitante

(A) Para registrar o actualizar datos de una Unidad Formuladora, registro debe ser realizado por el responsable de la OPI o Titular de la Entidad cuando haya recibido la delegacin sealada en el numeral 7.4 del artculo 7 de la Directiva General. (B) Si desea registrar o actualizar datos de una UF de una EPS que pertenece a ms de un GL, el registro debe ser realizado por el Responsable del rgano evaluador. (C) Si se cuenta con el Anexo SNIP - 11, el registro debe ser realizado por el responsable de la OPI encargada.

FICHA DEPROYECTO 1

FICHA DE PROYECTO 2

FICHA DE PROYECTO 3

FICHA DE PROYECTO 4

FICHA DE PROYECTO 5

FICHA DE PROYECTO 6

FICHA DE PROYECTO 7

EJERCICIO
EFECTUE EL LLENADO DE LA FICHA EN EL BANCO DE PROYECTOS DEL PERFIL DEL PROYECTO QUE SE ADJUNTA

TRABAJO GRUPAL

Sesin 10 y 11 - 1

ELABORACION DE LA PREFACTIBILIDAD Y FACTIBILIDAD DE PROYECTOS

Criterios
Se parte del perfil aprobado - formato SNIP 5B,
es el segundo nivel de anlisis de la preinversin

Se busca definir la mejor alternativa de solucin, considerando aquellas identificadas en el nivel de perfil
Se trabaja con informacin primaria para mejorar la calidad de la informacin Se realizan estudios de tamao y localizacin y tecnologa, que permitan una mejor definicin del proyecto y de sus componentes. la mejor calidad de la informacin permitir descartar las alternativas menos eficientes.

Tema 10 y 11 Aspectos Generales

ANALISIS DE INVOLUCRADOS Es una matriz que consigna las opiniones y acuerdos de entidades involucradas y de los beneficiarios del proyecto respecto a su inters y compromisos de ejecucin del proyecto, as como de su operacin y mantenimiento.

Por qu hacer un anlisis de involucrados?

Ayuda a los administradores y asesores a evaluar el ambiente de un proyecto. Permite comprender las caractersticas, interrelaciones, e interfaces entre dos o ms defensores u oponentes del proyecto Aqu queda una larga porcin de viabilidad y riesgos del proyecto, y ultimadamente el apoyo que debe ser efectivamente obtenido y retenido.

Cuadro de involucrados importance/power/stake

En Contra
Obstaculi Enemigos zadores Controlar Monitorear muy de cerca

A Favor
Aliados Controlar muy de cerca Simpatizantes Movilizar Inters & apoyo

Alto Poder

Crticos Informar

Adversarios Persuadir

Bajo Poder

T E M A S

Alto Poder

Apoyos Amigos Mantener Mantener Implicados informados Satisfechos

Bajo Poder

Bajos Altos Riesgos Riesgos

Altos Riesgos

Bajos Riesgos

Categorizar a los involucrados, e identificar sus intereses, riesgos y suposiciones que afectarn el diseo y el xito del proyecto.

Anlisis de Involucrados - prefact

Tema 10 y 11 Identificacin

Motivos y justificacin

ANTECEDENTES

Descripcin de la situacin negativa encontrada Por qu es competencia del estado su solucin? Caractersticas de la zona

ZONAS Y POBLACION AFECTADA

Descripcin de su poblacin
Caractersticas de los grupos afectados Temporalidad de la situacin negativa Relevancia de la situacin negativa Porcentaje de poblacin afectada

DIAGNOSTICO

IDENTIFICACION DE LA SITUACION NEGATIVA EXPERIENCIAS ANTERIORES DE SOLUCION

Sectores sociales interesados en resolver la situacin negativa

Sec. sociales vinculados con la situacin negativa

INTERESES DE GRUPOS INVOLUCRADOS

Intereses de los grupos vinculados

DIAGNOSTICO
Se analiza la situacin actual y pasada con

informacin cualitativa y cuantitativa

SE CUANTIFICA LAS ZONAS Y POBLACION AFECTADA EN PROFUNDIDAD SE CUANTIFICA LA SITUACION NEGATIVA ENCONTRADA EN TODOS SUS NIVELES

DIAGNOSTICO
DEL ANALISIS DE CUANTITATIVO SE DESPRENDE INFORMACION DE DATOS PARA: LA LINEA DE BASE DEL PROYECTO DEFINICION DE LOS INDICADORES DE VERIFICACION DEL MARCO LOGICO INDICADORES PARA LA MEDICON DE IMPACTOS DEL PROYECTO

CONSTRUCCION DEL ARBOL DE CAUSAS

Problema Central:
Limitada provisin de energa elctrica durante el da

Causa directa:
Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona

Causa directa:
Insuficiente generacin local de energa.

Causa indirecta:
Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

Causa indirecta:
Uso de combustibles costosos

Causa indirecta:
Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento

Causa Indirecta:
Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica

Causa Indirecta:
Mala gestin del servicio de generacin local de energa

ESQUEMA DE CONSTRUCCION DE ARBOLES

ARBOL PROBLEMA qu est pasando y cules son las consecuencias? ARBOL SOLUCION Fin ltimo Fin indirecto Fin directo Objetivo central Medio de 1 nivel Medio fundamental Acciones cmo se puede resolver el problema? para qu hacemos esto y qu logramos?

Efecto final
Efecto indirecto z y Efecto directo Problema central Causa directa causa indirecta

por qu ocurre el problema?

AGRUPACIN DE ACCIONES

La idea es armar grupos que constituirn alternativas de solucin (o proyectos alternativos) sobre la base del grado de interdependencia que exista entre las acciones propuestas

Acciones Mutuamente Excluyentes (Disyuntivas)

Acciones Complementarias (Concurrentes)

Acciones Independientes

No se pueden ejecutar de manera simultnea. O una o la otra, nunca ambas. Por lo general, siempre encabezan los grupos. Cada una de ellas brinda solucin al problema.

Pueden ejecutarse de manera conjunta a fin de generar sinergias.

Pueden ejecutarse de manera conjunta con acciones mutuamente excluyentes y/o complementarias.

ALTERNATIVAS DE SOLUCION
MUTUAMENTE EXCLUYENTES IMPRESCINDIBLE
Medio fundamental 1: Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

IMPRESCINDIBLE

IMPRESCINDIBLE

Medio fundamental 2: Disponibilidad de infraestructura moderna para generar energa elctrica

Medio fundamental 3:

Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa

Accin 1: Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de transmisin

Accin 2a: Construccin de una micro-central hidroelctrica

Accin 3: Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin

Accin 2b: Construccin de una planta de generacin diesel (Termoelctrica)

Tema 10 y 11 Mercado

ESTUDIO DEL MERCADO

La demanda permite dimensionar adecuadamente el tamao de las alternativas de solucin identificadas. El anlisis de la oferta permite contar con la informacin adecuada sobre la tecnologa y costos que se debe disear para el proyecto. Permite disear los atributos de los productos o servicios del proyecto.

Entrega informacin para el diseo del tamao, localizacin tcnica, y alternativas tecnolgicas.

PARA ANALIZAR LA DEMANDA SE REQUIERE DEFINIR

EL PRODUCTO O SERVICIO

EL CONSUMIDOR DEL PRODUCTO/SERVICIO LAS VARIABLES DE LA DEMANDA

LA TEMPORALIDAD: HISTORICO, ACTUAL DIMENSION : POTENCIAL, EFECTIVA, META

ENFOQUE DE ANALISIS DE LA DEMANDA

HORIZO NIVEL PERFIL/PREFACT/FACT NTE

INFORMACION
SECUNDARIA PRIMARIA

1998 .Data Historica .tasas de crecimiento global .indicadores de comportamiento historico

DEMANDA HISTORICA
2008

.estructura de la demanda .preferencias del consumidor .ingresos familiares

igual que el historico

ANALISIS

DEMANDA ACTUAL

2009

caracteristicas de la demanda analisis de las tasas de crecimiento analisis de los indicadores de comportamiento historico otras variables metodologia enfoque del trabajo de campo matriz de analisis y cuadros de salida diseo de la encuesta determinacion del tamao muestral trabajo de campo SUPUESTOS .resultados de las encuestas .ajuste de los indicadores historicos .ajuste de la estructura de la demanda historica . Ajuste de las preferencias .otros metodo de proyeccion: tendencial extrapolacion regresional

DEMANDA PROYECTADA

2010 SUPUESTOS .la tasa historica continua en el tiempo .la estructura de la demanda sera igual .conducta de los demandantes continuaran . No se moveran los precios .los ingresos familiares seguiran igual .las preferencias se mantendran . .metodologia de proyeccion usada 2020 .proyeccion de la demanda

MERCADO: LA DEMANDA HISTORICA

Identificacin del producto o servicio Planteamiento del anlisis de la demanda
Identificacin del consumidor y caractersticas Identificacin de las variables y relacin de variables Indicador de medicin de las variables

Anlisis de fuentes secundarias Se establece la data histrica Se mide su tasa de crecimiento histrica

MERCADO: LA DEMANDA ACTUAL

Definicin de demanda actual Informacin secundaria/primaria Se define el rea de cobertura Se establece la poblacin demandante Se define el tamao muestral Se disea y elabora la cedula de encuesta sobre la base de la matriz de investigacin Se establecen los cuadros de salida para calcular la demanda actual del proyecto

MATRIZ DE INVESTIGACIN
TEMAS EJES PREGUNTAS A RESPONDER INDICADORES ESPERADOS CUADRO PREGUNTAS DE SALIDA DEL CUESTIONARIO

Promocin agrcola

Mejora de capacidades

Acceso al mercado

DISEO DE CUESTIONARIO
Primer Paso: Contenido de la informacin Definir temas y preguntas (segn Matriz de Investigacin) Segundo Paso: Formatos pregunta / respuesta Cerrado: con alternativas de respuesta Abierta: sin alternativas de respuesta Tercer Paso: Redaccin de preguntas Cuarto Paso: Orden de preguntas Quinto Paso: Aspecto fsico del formulario

ESTIMACION DE LA MUESTRA
Parmetros: Nivel de confianza: 95% (usualmente) Margen de error: Diferencia entre la estimacin y el parmetro de la poblacin. Tamao de muestra: Se estima en funcin del tipo de poblacin: Poblacin Infinita Poblacin Finita La estimacin es ms precisa cuanto mayor sea el tamao de la muestra

n = N encuestas Z = nivel confianza p = %poblacin que tiene caracterstica q=1-p

Frmulas:

Para una poblacin finita:

n E 2 N 1 Z 2 p q Z2p q N

E = margen de error N = tamao poblacin

Para poblacin infinita o indefinida:

Z p q n 2 E

DISTRIBUCIN NORMAL o campana de Gauss-Laplace reas bajo la curva

Valores de Z

Ejemplo de calculo de la muestra

Confiabilidad Variabilidad Dist normal Varianza Margen de error Error Poblacin z p q e N 1.65 0.50 0.50 5.0000% 109,555 Resultados 272 rea bajo la curva normal = valores de Z 99% el valor de Z=2.58 95% el valor de Z=1.96 90% el valor de Z=1.65

Muestra

Sin N

272

5.2 Poblacin por Sexo y Grupos de Edad, 2007

Madre de Dios Poblacin Edades 0-14 15-29 30-44 45-59 2007 Hombres 59,499 17,482 18,084 13,850 7,338 Mujeres 50,056 16,941 16,587 10,530 4,256 Total 109,555 34,423 34,671 24,380 11,594 Fuente: INEI - Censos Nacionales 2007: XI de Poblacin y VI de Vivienda.

60 a ms 2,745 1,742 4,487

MERCADO: LA DEMANDA PROYECTADA Con los resultados de la data histrica y de la demanda actual se establece el procedimiento de proyeccin Opciones de proyecciones
Se puede realizar una proyeccin tendencial sobre la base de la tasa de crecimiento histrica y ajustada con los resultados del estudio de demanda actual. Se puede tomar los resultados del anlisis muestral y extrapolar los resultados obtenidos con la tasa tendencial. Se puede realizar un anlisis de regresin lineal sobre la data histrica y proyectar

EJERCICIO
La Gerencia de Desarrollo Social del Gobierno Regional de Loreto ha establecido que es necesario realizar inversiones en la construccin de colegios secundarios considerando que el crecimiento de la poblacin de estudiantes en edad escolar secundaria es del 3% anual y no cuentan con suficiente acceso a este servicio en la Provincia de Mainas y sus distritos, debiendo en la mayora de casos emigrar a otros lugares como la ciudad de Iquitos. Esta situacin es mas marcada en los distritos de A, B y C de la provincia.

EJERCICIO
La informacin preliminar sobre este problema indica que: -El distrito A cuenta con 6,000 familias, el B con 4000 familias y el C con 5000 familias. Para todos los distritos se ha establecido la relacin de 5 miembros por familia el 65% de la poblacin son jvenes. De este total el 40% son jvenes universitarios, trabajando y PEA Asimismo, los jvenes en edad escolar son el 60%, de los cuales el 40% estn actualmente en secundaria. Los alcaldes tienen inters en apoyar esta iniciativa a fin de dar mayor acceso a sus jvenes. El 65% de los jvenes en secundaria estudian en Iquitos y la diferencia en sus lugares de origen

EJERCICIO

La distribucin de jvenes en los diferentes aos de primaria y secundaria es uniforme y se mantendr a lo largo de los prximos aos Por otro lado, se aprecia que en el distrito B actualmente hay un colegio secundario que brinda servicios a 300 jvenes en un turno, mientras que en el distrito A y C cuentan con 2 colegios secundarios cada uno, que atienden a 200 alumnos cada uno en un turno El horizonte es de 10 aos

EJERCICIO
Establecer La matriz de investigacin, con identificacin de variables Establezca el tamao muestral para el calculo de la demanda real que no este sobredimensionada. Disee la encuesta y establezca los cuadros de salida de los principales indicadores Establezca la demanda actual y proyectada global y por distritos Defina la brecha de mercado

Tema 10 y 11 sesiones: 2 tamao localizacin tecnologa

PLANTEAMIENTO TECNICO DE LA ALTERNATIVA 1 DFICIT DE MERCADO PLANTEAMIENTO TCNICO DE LA ALTERNATIVA 2

COSTOS DE INVERSIN Y OPERACIN Y MANTENIMIENTO 1

ANLISIS DE BENEFICIOS

EVALUACIN EMPRESARIAL Y SOCIAL

RESULTADOS SENSIBILIDAD SOSTENIBILID AD

IMPACTO AMBIENTAL ALTERNATIVA ELEGIDA MARCO LOGICO

COSTOS DE INVERSIN Y OPERACIN Y MANTENIMIENTO 2

ANLISIS DE BENEFICIOS

EVALUACIN EMPRESARIAL Y SOCIAL

RESULTADOS SENSIBILIDAD SOSTENIBILID AD

IMPACTO AMBIENTAL ALTERNATIVA ELEGIDA MARCO LOGICO

PLANTEAMIENTO TCNICO DE LA ALTERNATIVA 1

ANLISIS LOCALIZACION DEL TAMAO

TECNOLOGIA

METAS DE PRODUCCION REQUERIMIENTOS FSICOS DE INVERSIN FIJA Y CAPACITACION REQUERIMIENTOS FSICOS DE RRHH COSTOS DE INVERSIN Y OPERACIN Y MANTENIMIEN TO 1 EVALUACIN EMPRESARIAL Y SOCIAL RESULTADOS SENSIBILIDAD SOSTENIBILID AD -IMPACTO AMBIENTAL ORGANIZACION -PLAN DE IMPLEMENTACIO N -MARCO LOGICO -LINEA DE BASE

DEFICIT DE MERCADO

CARACTERISTICA S TECNICAS

ETAPAS Y DIAGRAMA DE FLUJO

PRECIOS UNITARIOS

ANLISIS DE BENEFICIOS

REQUERIMIENTOS INSUMOS Y SUMINISTROS Y OTROS MATERIALES

PLANTEAMIENTO TECNICO DE ALTERNATIVA SELECCIONADA

EL PLANTEAMIENTO TECNICO DE ALTERNATIVA SELECCIONADA DEL PROYECTO TOMARA EN CUENTA EL ANALISIS DE LOS SIGUIENTES CRITERIOS:

-tamao optimo

-localizacin -tecnologa - etapas de construccin y operacion - organizacin y gestin - vida til del proyecto -organizacin y gestin - riesgos de ocurrencia de desastres en la vida til

EL TAMAO OPTIMO
Es el volumen mximo de produccin utilizando equipos a pleno uso, con tcnicas ptimas que permiten operar al mnimo costo unitario. La Capacidad de uso es el porcentaje de uso de la capacidad instalada en funcin al programa de operacin que ejecutar el proyecto, teniendo como meta operar a un mnimo costo unitario.

ESTIMACION DEL TAMAO OPTIMO

Esta determinado por las siguientes relaciones:
Relacin tamao mercado: brecha de mercado

Relacin tamao tecnologa: tipo de tecnologa

Relacin tamao inversin: en funcin de la tecnologa empleada Relacin tamao rentabilidad: la vida til con el menor Costo Equivalente Anual

ANALISIS DE BRECHA
BALANCE ENTRE LA OFERTA Y DEMANDA PROYECTADA
AO
2001 2002 2003 2004 2005

OFERTA
213.5 220.8 228.1 235.4 242.7

DEMANDA
352 358 364 371 377

BALANCE TM/ao
- 120.5 - 137.2 - 135.9 - 135.6 - 134.3

En este caso se define el porcentaje del dficit que se va a cubrir con el proyecto. Es decir, se atiende el100% o solo una fraccin? Que criterios se han empleado para tomar la decisin en ambos casos?

ESTUDIO TECNICO
PROCESO Y TECNOLOGIA

DESCRIPCION DEL PROCESO PRODUCTIVO

SUMINISTROS

MANO DE OBRA DIRECTA

MATERIAS PRIMAS Y MATERIALES

TIPO DE TECNOLOGIA A EMPLEAR:

-ARTESANAL: BAJA RELACION K/L - us$ 400/ L -INTERMEDIA: MEDIA RELACION K/L us$ 5,000/L -DE PUNTA: ALTA RELACION K/L - US$ 25000/L

ANALISIS DEL TAMAO OPTIMO

Mediante un anlisis de sensibilidad, se estudia el efecto de variaciones en una alternativa de tamao dada, expandindola o reducindola; para elegir aquel tamao cuya vida til tenga menor costo anual equivalente (CAE) Luego, a mayor costo anual implica menor tamao y viceversa
CAE

To

METODO CUALITATIVO DE PUNTOS

Este mtodo consiste en definir los principales criterios o factores determinantes de tamao o de una localizacin para asignarles un peso relativo, de acuerdo con la importancia que se les atribuye. El peso relativo total es una suma igual a uno, y depende del criterio y experiencia del evaluador.

Ejemplo de Tamao
En un proyecto de relleno sanitario, los resultados de dficit de demanda por acumulacin de basura, se indican en el cuadro de demanda con un balance deficitario de atencin del servicio, medido en tn/m3. Por otro lado se ha establecido que existen algunas alternativas de solucin tcnica al problema y que consisten en:
-depositar el 100% de toda la basura en el relleno sin clasificarla. -clasificarla en 40% reciclable, 25% para materia orgnica y 35% para el relleno -clasificarla en 40% reciclable y la diferencia para el relleno sanitario

El Volumen del sitio seleccionado, es expresado en m3 y se

considera un peso volumtrico de 0.60 ton/m3

Por especificacin se requiere un 20% adicional al volumen de generacin para material de cubierta El area neta del sitio es de 50Lx20Ax5h=5000m3 (mas 2m3 de cubierta) El vol total es de 5000m3/225m3= 22 aos

SELECCIN DEL TAMAO

TAMAO

criterios
BRECHA DE MERCADO

Sub criterios

peso
3

puntaje

alta media

3 2

baja
CAPACIDAD DEL SITIO 5000m3 3000m3 1000m3 2

3 2 1

TIPO DE TECNOLOGIA
artesanal intermedia de escala MENOR COSTO EQUIVALENTE Alta vida util Media vida util Baja vida util

1.5 2 3 1 3.5 3 2 0

Importancia de la localizacin
hay ms de una solucin factible adecuada. su objetivo es elegir aqulla que permita las mayores ganancias entre las alternativas que se consideren factibles, considerando factores tcnicos, tributarios, sociales, entre otros La localizacin condiciona la tecnologa a utilizar:
-por restricciones fsicas

-la variabilidad de los costos de operacin -capital de las distintas alternativas tecnolgicas asociadas a cada ubicacin posible.

LOCALIZACION OPTIMA
Su ubicacin permite alcanzar la mayor rentabilidad del proyecto.

Exige la mayor exactitud posible.

Etapas de la localizacin: -proceso inicial de macro localizacin -Seguidamente un proceso de micro localizacin

De ambos anlisis se selecciona la ubicacin del proyecto, dentro del mbito de intervencin

METODOS DE ANALISIS
Factores cualitativos: usados generalmente para macro localizacin

Mtodos cualitativos por puntajes, con asignacin de valores y pesos ponderados

La eleccin de la localizacin optima tiene que ver con aquella que permita el mayor aporte a la formacin de la rentabilidad del proyecto

FACTORES LOCACIONALES
Medios y costos del transporte; Disponibilidad y costo de mano de obra idnea; Cercana de las fuentes de abastecimiento; Factores ambientales; Cercana del mercado y de la zona urbana; Costo y disponibilidad de terrenos; Costo de oportunidad del terreno Depreciacin de terrenos aledaos Topografa de suelos; Posibilidad de tratar desechos; Existencia de una infraestructura industrial adecuada; Comunicacin; Disponibilidad y confibiabilidad de los sistemas de apoyo; Condiciones sociales y culturales; y Consideraciones legales y polticas.

LOCALIZACION SELECCINsubcrite LA LOCALIZACION DE peso puntaje criterios rios

A B C

CERCANIA AL MERCADO y CIUDAD

Factibilidad de terrenos Cuantificacin de los costos de oportunidad Crecimiento de la mancha urbana

alta media

3 2

9 6 3

baja
COSTO DE TRANSPORTE
Costos de operacin del vehculo de Recoleccin: Capacidad de carga Tiempo de transporte por kilmetro Costo horario del vehculo de recoleccin Costo por kilmetro Costo por kilmetro de cada tonelada

1
2

alto

medio

4 6 3 4.5 1.5

bajo
TIPO DE TECNOLOGIA artesanal intermedia de escala EXTERNALIDADES
Depreciacin de los terrenos aledaos Deterioro de las pistas

3
1.5 2 3 1 3.5

alta media baja

3 2 0 1

10.5 7 0 24.5 21.5 10.5

TOTAL

ASPECTOS TECNICOS
Para la produccin del bien o servicio deseado, se debe determinar los:
tecnologa procesos

uso eficiente de recursos

SNIP: Adjuntar informacin que permita analizar

a) vigencia tecnolgica b) capacitacin y asistencia tcnica durante la operacin y mantenimiento c) disponibilidad de recursos humanos especializados para su operacin d) mercados de los principales insumos y factores productivos requeridos para producir el bien o servicio con la tecnologa seleccionada

vigencia tecnolgica
Son alternativas tecnolgicas actuales y posibles para el proyecto que establece las productividades que generan Se determina los requerimientos de factores para cada una de las alternativas preseleccionadas

Se determinan los precios y costos relevantes de cada alternativa para evaluar la mas conveniente

ANALISIS DE TECNOLOGIA
EL PROCEDIMIENTO INDICADO PERMITIRA DETERMINAR LAS OPCION TECNOLOGICA MAS EFICIENTE LA SELECCIN ECONOMICA SE REALIZA SOBRE LAS OPCIONES TECNICAS EFICIENTES SE TOMA EN CUENTA LA CAPACIDAD DE ABSORCION DE LA TECNOLOGIA EN ZONAS RURALES O PERIURBANAS ( ARTESANAL, INTERMEDIA Y MODERNA)

SELECCIN DE LA TECNOLOGIA
criterios
RENDIMIENTOS alta media baja PROCESOS alto medio bajo TIPO DE TECNOLOGIA artesanal intermedia de escala RENTABILIDAD alta media baja TOTAL 1 3.5 3 2 0 1.5 2 3 1 2 1 2 3

Sub criterios

TIPO DE TECNOLOGIA

peso
3

puntaje
3 2 1

ALTERNATIVA TECNOLOGICA SELECCIONADA

DESCRIPCION DEL PROCESO DE PRODUCCION

Descripcin de las etapas de produccin.

Diagramas proceso.

de

flujo

del

METAS DE PRODUCCION

AOS
PRODUCTOS 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

REQUERIMIENTOS FISICOS

METAS DE PRODUCCION

INVERSION FIJA Terreno Obras civiles Maquinaria y equipos Capacitacin y Asistencia Tcnica
OPERACIN Y MANTENIMIENTO Materias prima e insumos Recursos humanos Costos indirectos: suministros, mantenimiento y depreciacin

RESUMEN DE REQUERIMIENTOS FISICOS DEL EXPEDIENTE TECNICO

Comprende los cuadros de requerimientos de materiales de:
Obra civil Sanitaria elctrica

REQUERIMIENTOS FISICOS Y ESPECIFICACIONES TECNICAS:

Maquinaria y equipos
CANTIDAD REQUERIDA DESCRIPCION TECNICA

RUBRO

CAPACITACION Y ASISTENCIA TECNICA

PROVEE DORES

MAQUINAS

RENDIMIENTO PROCESOS, MANTENIMIENT0 ETC

EQUIPOS

REQUERIMIENTOS FISICOS Y ESPECIFICACIONES TECNICAS

capacitacin y asistencia tcnica

Instruccin, adiestramiento y preparacin del personal para el desarrollo de habilidades antes de la puesta en marcha.

Elaboracin del diagnostico de necesidades de capacitacin

disponibilidad de recursos humanos especializados

RUBRO
DIRECTO
DESCRIPCIO N

CANTIDAD UM MES AO AO2 AO 3

OBSERVACIONES

INDIRECTO

Insumos, suministros y otros materiales requeridos

CANTIDAD
RUBRO
DESCRIPCION

UM

MES

AO AO2 AO 3

PROVEEDOR

Tema 10 y 11 sesiones: 2 costos de inversin anlisis de Beneficios

ANALISIS DE PRECIOS UNITARIOS

EN LA INVERSION FIJA EN EL CAPITAL DE TRABAJO

INVERSION FIJAcantida Precio TOTAL UM d

RUBRO Unitario

Monto

Total

INVERSION FIJA Activos Intangibles

Gastos de organizacin Patentes y Licencias Capacitacin Gastos de Puesta en Marcha sistemas de Informacin

Total Activos Intangibles

Activos Fijos
Inmuebles Maquinarias y equipos Recursos Naturales Terrenos Vehculos

Total Activos Fijos

TOTAL INVERSION FIJA

COSTOS OPERACIN Y MANTENIMIENTO

ALTERNATIVA

a precios de mercado en S/. RUBRO suministros remuneraciones servicios mantenimiento gastos indirectos 169,279.00 172,525.00 1 80,454.00 952,172.00 876,876.00 10 81,181.00 960,776.00 884,799.00

gastos areas SNAR

tributos TOTAL

56,791.00
88,476.00 2,224,048.00

57,304.00
89,275.00 2,245,860.00

Beneficios
Para identificar los costos y beneficios pertinentes de un proyecto, debe: definirse la llamada situacin sin proyecto situacin base o

el evaluador debe establecer qu es lo que sucedera con la empresa, el sector o el pas durante el horizonte de evaluacin en el caso de que no se ejecute el o los proyectos que se considerarn en la situacin con proyecto

BENEFICIOS
Los beneficios relevantes son los incrementales
Se deben incorporar slo los beneficios que son atribuibles al proyecto, es decir, aquellos que surgiran solamente si el proyecto se hiciera. Surgen de la comparacin de la situacin con proyecto vs. la situacin sin proyecto

Beneficios
Los costos y beneficios directamente generados por el proyecto, que afecten al mbito del mismo, deben (naturalmente), ser considerados
Bienes y servicios producidos por el proyecto Inversiones y costos directamente relacionados con el proyecto

El beneficio de oportunidad originado en un costo evitado por el proyecto es un beneficio del mismo, aunque no implique recibir dinero en el momento Ejemplo: Los ingresos dejados de percibir al hacer el proyecto: los beneficios por venta de madera no percibidos al no talar un bosque nativo para preservarlo

Beneficios
Un proyecto de control del paludismo fumiga cada da las calles del pueblo X.
Simultneamente, un proyecto de construccin deseca un pantano para hacer un barrio cerrado La incidencia de paludismo baja del 45% al 35% de la poblacin Los beneficios incrementales atribuibles al proyecto Paludismo son la baja de casos atribuibles a la fumigacin

Beneficios
Los costos y beneficios que afectan indirectamente al objetivo del proyecto pueden superar a los directos. Por ejemplo la introduccin de una nueva tecnologa de produccin (v.g., riego) puede liberar recursos en una comunidad
v.g., las mujeres, que son quienes cuidan el sembrado, tienen ms tiempo libre

Esa liberacin genera un beneficio indirecto si el tiempo libre se valora positivamente (por la posibilidad de usarlo en otras actividades)

TIPOS DE BENEFICIOS
Ingresos monetarios Ahorro de costos Aumento del excedente del consumidor Otros: Revalorizacin de bienes Reduccin de riesgos Impacto ambiental positivo Mejor imagen Seguridad nacional

TIPOS DE BENEFICIOS
Los costos o beneficios externos son aquellos cambios generados por el proyecto
que ocurren fuera de su mbito, y que no son captados por los beneficiarios

DETERMINACIN DE LOS COSTOS SOCIALES

LA EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS REQUIERE, TANTO EN LA ETAPA DE INVERSIN COMO DE OPERACIN, CONSIDERAR EL COSTO DE OPORTUNIDAD EN EL USO DE LOS RECURSOS LOS PRECIOS O COSTOS PRIVADOS QUE ESTN REFLEJADOS EN PRECIOS DE MERCADO HAY QUE CONVERTIRLOS EN PRECIOS A COSTOS DE FACTORES, QUE MUESTRAN EL COSTO DE OPORTUNIDAD DE SU USO. POR ELLO LOS PRECIOS DE MERCADO DEBEN SER DEPURADOS DE IMPUESTOS Y/O SUBSIDIOS, E INCORPORAR LOS COSTOS O EXTERNALIDADES NEGATIVAS QUE GENERE EL PROYECTO Ejemplo: LA BAJA DEL VALOR DE MERCADO DE LAS VIVIENDAS O TERRENOS PRXIMOS AL RELLENO SANITARIO.

METODO DE AJUSTE
TRATAMIENTO DE IMPUESTOS Y SUBSIDIOS: ES NECESARIO DESCONTAR TODOS LOS IMPUESTOS Y SUBSIDIOS EN LOS PRECIOS, TALES COMO EL VALOR AGREGADO, LOS IMPUESTOS O DERECHOS DE INTERNACIN Y LOS IMPUESTOS ESPECFICOS. TRATAMIENTO DE LAS DIVISAS Y LA TASA DE DESCUENTO EL COSTO SOCIAL DE LOS MATERIALES Y EQUIPOS IMPORTADOS, CORRESPONDEN A SU VALOR CIF (COSTO, SEGURO Y FLETE), MULTIPLICADO POR EL FACTOR DE CORRECCIN DE LA DIVISA, SEGN EL ORGANISMO DE PLANIFICACIN. LA TASA DE DESCUENTO SOCIAL ES LA QUE DEFINE ANUALMENTE EL ORGANISMO DE PLANIFICACIN.
TRATAMIENTO DE LA MANO DE OBRA EL MERCADO DE LA MANO DE OBRA SE SEGMENTA EN TRES CATEGORAS: CALIFICADO, SEMI-CALIFICADO Y NO-CALIFICADO, LOS QUE SE AJUSTAN POR EL FACTOR DE CORRECCIN DEL OP.

BENEFICIOS
FLUJO NETO Ao 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018
Ahorro del tiempo de los pasajeros* Disminucin del Ahorro de costos Ahorro de costo riesgo por de mantenimiento de operacin de accidentes de la pista las aeronaves Mejora playa estac.veh.

Beneficios totales 0 3,824,172 4,381,134 4,939,678 5,499,875 6,061,799 6,625,528 6,669,521 6,715,484 6,763,504

Inversin 18,900,875 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Mantenimiento incremental 0 5,587 5,587 5,587 5,587 5,587 5,587 5,587 5,587 5,587

Operacin incremental

Flujo Neto

0 3,024,877 3,546,498 4,068,118 4,589,739 5,111,360 5,632,980 5,632,980 5,632,980 5,632,980

0 431,713 450,762 470,664 491,456 513,180 535,876 559,588 584,362 610,245

0 2,865 2,865 2,865 2,865 2,865 2,865 2,865 2,865 2,865

0 55,644 58,099 60,664 63,344 66,144 69,070 72,126 75,319 78,655

0 309,073 322,910 337,366 352,470 368,250 384,737 401,962 419,957 438,759

0 -18,900,875 273,814 3,544,771 273,814 4,101,733 273,814 4,660,277 273,814 5,220,474 273,814 5,782,398 273,814 6,346,127 273,814 6,390,120 273,814 6,436,083 273,814 6,484,103

VA

22,527,942

2,500,334

14,293

322,270

1,793,678

27,158,517

17,027,815

27,871

1,365,874 TIR

8,736,957 21.6%

Tema 10 y 11 sesiones: 2

Evaluacin social

Evaluacin social
Las diferencias entre la ESP y la EPP se deben a:
La existencia de distorsiones de mercado, tales como: impuestos, subsidios, mercados monoplicos, bienes pblicos, entre otros. Los agentes econmicos no perciben en su funcin de utilidad todos los costos y beneficios que sus acciones generan (por ejemplo, externalidades, efectos secundarios e indirectos).

Esto se traduce finalmente en que los precios de mercado no reflejan adecuadamente el costo de oportunidad de los recursos (precios de mercado mentirosos).

Estimacin de beneficios y costos sociales

Es posible identificar los impactos de los proyectos:
Impactos directos
Primarios: Aquellos impactos sobre el mercado del bien producido por el proyecto o sobre el mercado de sus insumos. Secundarios: Distorsiones generadas en otros mercados y que afectan la valoracin de costos y beneficios en el mercado del bien producido por el proyecto y/o de sus insumos.

siguientes

Impactos indirectos:
Aquellos impactos generados por el proyecto sobre mercados sustitutos o complementarios.

Externalidades del proyecto Intangibles

Estimacin de beneficios y costos sociales directos

Bien domstico, mercado sin distorsiones
Proyecto produce unidades del bien X. Esto produce los siguientes impactos en el mercado: -Baja el precio -Aumenta cantidad total consumida -Disminuye produccin de otros productores (al nuevo precio salen o disminuyen produccin) rea A = beneficio bruto por liberacin de recursos. rea B = beneficio bruto por aumento del consumo.

P0 P1
A B x1op x0 X 1

EVALUACIN SOCIAL
Primero, se hace una evaluacin econmica, utilizando los flujos a precios de mercado.

Luego, se corrigen los precios de mercado a precios

sociales, utilizando los factores de correccin. Existen dos mtodos para la Evaluacin Social :

Anlisis Costo - Beneficio

Anlisis Costo - Efectividad El Anlisis Costo - Beneficio se utiliza cuando ha sido posible estimar los beneficios en trminos monetarios. El Anlisis Costo - Efectividad se utiliza cuando no se ha estimado los beneficios en trminos monetarios.

FACTORES DE CORRECCIN
Costo social mercado = Factor de correccin x costo de

Concepto Bienes nacionales Bienes importados Mano de obra calificada Mano de obra no calificada (selva urbana) Combustibles

F.C.

Tema 10 y 11 sesiones: 2
sostenibilidad organizacin y gestin plan de implementacin

SOSTENIBILIDAD
Sostenibilidad es la habilidad de un proyecto para mantener un nivel aceptable de flujo de beneficios, a travs de su vida econmica, que asegure el aporte al bienestar de la sociedad
Este anlisis se realiza de forma cuantitativa y cualitativa Es necesario incluir la estructura del financiamiento

Actividades Sostenibles
SON LAS ACTIVIDADES QUE PERMANECEN DESPUES DE FINALIZADA LA INVERSION DEL PROYECTO SON AQUELLAS ACTIVIDADES QUE CONSTRUYEN LOS PRODUCTOS Y GENERAN LOS EFECTOS E IMPACTOS OBTENIDOS CON EL PROYECTO SON LAS QUE REQUIEREN EL APORTE DE FINANCIACION PARA HACER SOSTENIBLES LOS EFECTOS E IMPACTOS

SOSTENIBILIDAD
cuenta con 4 aspectos: Viabilidad de arreglos Institucionales: Es importante presentar una carta de compromiso firmada por las entidades participantes del proyecto, as como sealar una estrategia para mantener la relacin en el tiempo Sostenibilidad de la etapa de operacin: Se debe hacer mencin de la capacidad tcnica y logstica que requiere el proyecto Participacin de los beneficiarios: Se debe definir cunto va a ser el monto que los beneficiarios se comprometen a invertir en el proyecto

PLAN FINANCIERO DE LAS ACTIVIDADES SOSTENIBLES

DETERMINAR LAS VARIABLES DE INGRESOS. CUANTIFICAR LOS COSTOS OPERATIVOS. ELABORAR EL CUADRO DE RESULTADOS DE INGRESOS Y COSTOS MEDICION DE SALDOS PARA EL HORIZONTE DE VIDA OPERATIVA DEL PROYECTO SI LOS SALDOS SON POSITIVOS HAY SOSTENIBILIDAD SI SON NEGATIVOS: REQUIERE SUBSIDIO ES DECIR: SALDO NEGATIVO/EGRESOS- AO POR AO CON SALDOS NEGATIVOS SE REQUIERE DEFINIR EL NUEVO DISEO DE FINANCIAMIENTO DE LOS SALDOS NEGATIVOS

FORMACION DE ALIANZAS PARA LA SOSTENIBILIDAD

SOPORTE INSTITUCIONAL Y PROVEEDORES ORGANIZACIN PRODUCTORES Y MESA DE CONCERTACION INTERMEDIARIOS MINORISTAS MINISTERIO DE AGRICULTURA AGENTES ECONOMICOS Y CONSUMIDORES

PROVEEDORES DE INSUMOS Y SERVICIOS

GOBIERNO LOCAL

PRODUCTORES BENEFICIARIOS DE HUAMACHUCO

CONSUMIDORES

CENTRO DE SERVICIOS ECONMICOS DE CAJAMARCA PROYECTO FIP ASOCIACIONES PRODUCTORES

INTERMEDIARIOS MAYORISTAS

PROGRAMAS SOCIALES EN hUAMACHUCO

ORGANIZACION DEL PROYECTO

INSTITUCION PROMOTORA
OFICINA DE ASESORIA DIRECCION ENCARGADA

MONITOREO Y EVALUACION (30 %)

ASISTENTE JEFE DE PROYECTO (100%) CONTADOR (30%)

COMPONENTE 1

COMPONENTE 2
PERSONAL DIRECTO (100%) 1 PROMOTORES VOLUNTARIOS (11)

COMPONENTE 3

COMPONENTE 4

PERSONAL DIRECTO

PERSONAL DIRECTO

PERSONAL DIRECTO

ORGANIZACION
ESTRUCTURA DE ORGANIZACIN DEL
EL PERFIL DEL PERSONAL REQUERIDO: EL MANUAL DE FUNCIONES LA POLITICA DE REMUNERACIONES

EL PERFIL DEL PERSONAL

EVALUACION DE LAS DESTREZAS Y HABILIDADES ANALISIS DE LA EXPERIENCIA REQUERIDA PARA EL PUESTO ANALISIS DE LAS CAPACIDADES TECNICAS DEL PERSONAL

MODELO DE GESTIN DEL PROYECTO

PROCESOS Administracin Operaciones Supervisin y Evaluacin POBLACION BENEFICIADA DEMANDA RECURSOS

INSTITUCION PROMOTORA

DESTREZAS Y HABILIDADES

PRODUCTOS o SERVICIOS

CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION

DIAGRAMA DE IMPLEMENTACION
FIN

PROPOSITO

Procesos
DESPLIEGUE DE ACTIVIDADES POR CADA PROCESO

RESULTADOS

CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION

ACTIVIDADES

ORGANIZACIN DEL PROYECTO Y REQUERIMIENTOS DE PERSONAL

MONITOREO Y EVALUCION DE RESULTADOS Y LOGROS

MONITOREO DE ACTIVIDADES MEDICION DE EFICIENCIA

PROCESOS POR REAS TEMTICAS DEL PROYECTO

ACTIVIDADES ADMINISTRACION Y FINANZAS LOGISTI CA SIG CONTAB TESORE ADMINIS ILIDAD RIA TRACIO N COMPONENTES O RESULTADOS
R1 R2 R3 R4

MONITOREO Y EVALUACION LINEA SEGUIMI EVALU DE ENTO ACION BASE

PRODUCTOS

Sesin 10 y 11 6
marco lgico lnea de base para evaluacin de impacto

ML
Si el proyecto est bien diseado se pueden examinar los vnculos causales de abajo hacia arriba Fin Propsito Componentes Actividades
El Fin es una respuesta al problema ms importante en el sector

ML
Es un instrumento de gestin de programas y proyectos. Permite fortalecer la preparacin y la ejecucin de programas y proyectos. Resume los principales resultados de la preparacin del programa o proyecto. Sirve de base para la programacin de la ejecucin. Facilita el seguimiento y la evaluacin de resultados e impactos.

SUPUESTOS
Cada supuesto corresponde a un riesgo que enfrenta el proyecto y que est ms all del control directo de la gerencia del proyecto.

El supuesto se expresa como una condicin que tiene que darse para que se cumpla la relacin de causalidad en la jerarqua de objetivos. Slo se consideran los riesgos que tengan una probabilidad razonable de ocurrencia.

INDICADORES
Proporcionan la base para supervisar y evaluar el proyecto. Definen metas que nos permiten conocer en que medida se cumplen los objetivos Establecen una relacin entre dos o ms variables. Pueden cubrir aspectos cualitativos o cuantitativos. Entregan informacin cuantitativa. Deben ser acordados con los involucrados