Taller Activo Gratuito sobre el Nuevo Cdigo Procesal Penal

Haga clic para modificar el estilo de subttulo del patrn ETAPA INTERMEDIA

Jos Antonio Neyra Flores

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La Etapa Intermedia

La fase intermedia, como su nombre indica, es una etapa procedimental, situada entre la instruccin y el juicio oral, cuya funcin primordial estriba en determinar si concurren o no los presupuestos de la apertura del juicio oral.
Instruccin Etapa Intermedia Jos Antonio Neyra Flores Juzgamiento

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LA ETAPA INTERMEDIA
a. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
N O I F I C A C I O N PROCEDE: El hecho objeto de la causa no puede atribursele al imputado El hecho imputado no es tpico La accin penal se ha extinguido No existen elementos de conviccin suficientes

Exp. Fiscal

10 das

Sujetos procesales
OPOCISION A LA SOLICITUD DE ARCHIVO EL JUEZ: Si lo considera admisible y fundado dispondr de la realizacin de una Inv. suplementaria

JUEZ INVESTIGA CION PREPARA TORIA 15 das Auto Eleva al fiscal superior
3 das (autos interlo cutorio s)

Audiencia de Control de sobresei miento

Autos de sobreseimiento
RATIFICA EL R. DE S.

APELACIO N

NO RATIFICA EL R. DE. S ORDENA A OTRO FISCAL PROV. FORMULACION DE LA ACUSACIN

JUEZ INV. Jos Antonio AUTO DEP. Neyra SOBRESEIMIE Flores NTO

33

LA ETAPA INTERMEDIA
FISCAL PROVINCIAL FORMULA ACUSACIN
N O T I F I C A C I O N

10 das

JUEZ INVESTIGA CION PREPARATO RIA

CONTENIDO (Deber ser motivada) Datos que identifiquen al imputado Relacin clara y precisa de los hechos Elementos de conviccin La participacin que se le atribuye Relacin de circunstancias modificatorias Artculo de ley penal- cuanta de la pena Monto de reparacin civil- bienes embargables Medios de prueba para la audiencia
EL MP, podr sealar alternativa o subsidiariamente la calificacin de la conducta en un tipo penal distinto

OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS FORMALES DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA

SUJETOS PROCESA LES

10 das

IMPOSICIN O REVOCACIN DE MEDIDAS, PRUEB ANTICIPADA PEDIR SOBRESEIMEINTO INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO

OBJECIONES PLANTEADAS POR LOS SUJETOS PROCESALES

Jos Antonio Neyra OBJETAR LA REPARACIN CIVIL Flores

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LA ETAPA INTERMEDIA
10 das

Juez Investiga cin preparato ria

RESOLUCION FIJA DA Y HORA PARA LA AUDIENCIA (Plazo: No menor 5 ni mayor de 20 das)

Artculo 352

Instalacin AUDIENCIA PRELIMINAR

Se otorga la palabra a: EL Fiscal, la defensa, actor civil, acusado, tercero civilmente responsable Se debate la procedencia o admisibilidad de c/u de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida El fiscal podr modificar, aclarar o integrar la acusacin Se corre traslado a los sujetos procesales para su absolucin

NOTIFICACION MINISTERIO PUBLICO SUJETOS PROCESALES AUTO DE ENJUICIAMIENTO CONTENIDO Nombre de los imputados y agraviados El delito(s) materia de acusacin fiscal Medios de prueba admitidos Indicacin de las partes constituidas en la causa Orden de remisin de los actuados al Juez competente

Flores

JUEZ PENAL COMPETENTE Jos Antonio (Unipersonal

Neyra

Dentro de las 48 hrs. de la notificacin, se har llegar la resolucin, las actuaciones, objetos incautados y 55 se pondr a su orden los presos preventivos

1. Conclusin de la Investigacin Preparatoria

Art. 344. Decisin del Ministerio Pblico

EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL PERUANO

FISCAL
formular o no acusacin

2. Sobreseimiento procede cuando

P L A Z O a) El hecho no se realiz o no puede : ser atribuido a 1 imputado 5 b) El hecho imputado no es tpico o D concurre una causa A de justificacin, de inculpabilidad o de S

no punibilidad c) La accin penal se ha extinguido d) No existe razonablemente la posibilidad de Jos Antonio Neyra incorporar 66 Flores nuevos datos a la investigacin y no

Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento y Audiencia del Control de Sobreseimiento
FISCAL Requerimiento de sobreseimiento - Expediente Fiscal
-

Juez de la Investigacin Preparatoria

PLAZO Traslado del 10 pedido DAS del fiscal SUJETOS PROCESALES

Parte Civil Oposicin a la solicitud del Fiscal Fundamentada bajo sancin de Inadmisibilidad Puede solicitar actos de investigacin Jos Antonio Neyra adicionales indicando su Flores objeto

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Juez de la I.P
(luego del traslado)

c it a r

Ministerio Pblico Dems sujetos procesales

AUDIENC IA PRELIMIN AR

La audiencia se instalar con los asistentes a quienes escuchara (Juez de la I.P) por orden para debatir los Plazo: 3 das fundamentos del requerimiento Fiscal

JUEZ EMITE Jos Antonio Neyra RESOLUCIN Flores

88

Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep. Juez de la I. P. 15 das Fundado el requerimiento Fiscal
Archivo Definitivo

PRONUNCIAMEINTO DEL FISCAL

No considera procedente el Requerimiento Expide un auto, Fiscal Eleva los actuados FISCAL SUPERIOR

Flores

(la resolucin judicial debe PLAZ expresar la razones O: 10 en que DAS Jos Antonio Neyra 99 funda su desacuerdo)

RATIFICA EL R . FISCAL.

JUEZ de I. P Dicta auto de sobreseimiento

FISCAL SUPERIOR

DEVUELVE PROCESO A 1 INSTANCIA

DISCREPA Si no esta desacuerdo con el R.F

Ordena a otro Fiscal Que formule acusacin

Jos Antonio Neyra Flores

1010

JUEZ DE LA I .P.

dispo ne

SUPUESTO FUNDADO ART. 345. 2 (algn sujeto procesal formula oposicin al requerimiento Fiscal )

Realizacin de una Investigacin Suplementaria indicando el plazo Y las diligencias que Fiscal debe realizar

Cumplido este trmite no proceder oposicin, ni disponer la concesin de un nuevo plazo de investigacin
1111

Jos Antonio Neyra Flores

Art. 347. Auto de Sobreseimiento

Datos personales del imputado La exposicin del P hecho objeto B R de la Investigacin r E o S Preparatoria E Los fundamentos de c I e M hecho y I d E de derecho e N La parte resolutiva, : T O con la indiCarcter cacin expresa de los Sobreseim efectos del definitivo iento Sobreseimiento que Jos correspondan Antonio Neyra
-

A u t o . S O

Recurso de Apelacin. Impugnaci n no impide la inmediata libertad del imputado a quien favorece Se levantan las medidas coercitivas (personales y reales) que existieren 1212

Flores

Cundo comienza cuando termina?

Se inicia con LA ACUSACION y culmina con el auto de citacin a juicio oral o el auto de sobreseimiento.

Jos Antonio Neyra Flores

1313

Funciones

Como se adelanto, la funcin primordial de esta fase es dilucidar si concurren o no los presupuestos del juicio oral, esto es, si se ha acreditado suficientemente, a lo largo de la instruccin, la existencia de un hecho punible y si se ha determinado su presunto autor. .
Jos Antonio Neyra Flores 1414

El Fiscal Superior tiene 3 opciones:

a) Solicitar la ampliacin de la investigacin, a fin que se complemente la instruccin o la imputacin. b) Emitir un dictamen no acusatorio y, en consecuencia, solicitar al juez la expedicin de un auto de sobreseimiento. c) Formular acusacin.
Jos Antonio Neyra Flores 1515

EL JUEZ DE LA ETAPA INTERMEDIA:

a) Frente al pedido de ampliacin, sta obligado a acordarlo en el supuesto de complementacin del material instructorio, en virtud a que en el proceso penal el Fiscal es quien tiene la carga de la prueba y la responsabilidad de reunir los elementos incriminantes y si l considera que la instruccin est Jos incompleta FloresAntonio Neyra y defectuosa 1616 tiene la

Frente a un dictamen no acusatorio:

La Sala tiene tres alternativas:

I. Dictar el auto de sobreseimiento, si est de acuerdo con dicha solicitud por darse los presupuestos que lo determinan.

Jos Antonio Neyra Flores

1717

II. Ampliar la investigacin, si considera que la investigacin que sustenta el pedido de sobreseimiento est incompleta y existen, posibilidades de esclarecimiento, donde se actuarn las diligencias que enumere fijando el trmino para su actuacin.
Jos Antonio Neyra Flores 1818

III. Si considera que existen los presupuestos para la procedencia del juicio oral, inicia lo que se denomina procedimiento para forzar la acusacin acudiendo al llamado control jerrquico, en cuya virtud eleva el proceso al Fiscal superior en grado si su opinin coincide con el requerimiento judicial, el Fiscal inferiorNeyra deber 1919 formular Jos Antonio acusacin. Flores decisin es definitiva. Est

Frente a un dictamen acusatorio:

Se realiza acusacin.

un

control

de

la

No como en el Cdigo de Procedimientos Penales donde el Juez cuando el Fiscal realiza la acusacin estaba obligado a emitir un auto de enjuiciamiento.
Jos Antonio Neyra Flores 2020

El Sobreseimiento

Es la resolucin firme, emanada del rgano jurisdiccional competente en la fase intermedia, mediante la cual se pone fin al procedimiento penal incoado con una decisin que, sin actuar el ius puniendi, goza de la totalidad o de la mayora de los efectos de la cosa juzgada.
Jos Antonio Neyra Flores 2121

Es el Fiscal el que solicita al rgano jurisdiccional se archive el proceso penal, es decir, da por terminada la accin penal, emitiendo un dictamen no acusatorio correspondiendo al juez de la etapa intermedia resolver el sobreseimiento del proceso quien se pronunciar sealando que no hay mrito para pasar a Juicio Oral.
Jos Antonio Neyra Flores 2222

Notas Esenciales
a)

Una vez que contra l se ha ejercitado todos los recursos que prev la ley procesal, es una resolucin firme que pone fin al procedimiento penal. Es una resolucin que, pes a finalizar el proceso, reviste la forma de auto y no de sentencia, el cul debe estar adecuadamente Jos Antonio Neyra 2323 motivado. Flores

b)

Clases de Sobreseimiento
Sobreseimiento Definitivo.cuando no se ha comprobado la existencia del delito o la responsabilidad del inculpado. No slo genera efectos de cosa juzgada respecto del imputado, sino el archivo definitivo del proceso y el levantamiento de las ordenes de detencin, requisitorias y dems medidas coercitivas que se hubieran Jos Antonio Neyra 2424 Flores dictado contra la persona o bienes del

Sobreseimiento Provisional:

Cuando se ha probado la existencia del delito pero no la responsabilidad del imputado, sucede cuando se carece de la base fctica suficiente para acreditar la perpetracin del delito o la participacin en l de su presunto autor y ocasiona la mera suspensin del procedimiento por lo que la instruccin puede reabrirse, si nuevos actos de investigacin Jos practicados Antonio Neyra vienen a 2525 acreditar Flores

Sin perjuicio, de liberar de todo cargo al imputado y ser apartado del procedimiento, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico seala en su artculo 92,2, que las investigaciones deben ser remitidas a la Fiscala en orden de averiguar y descubrir a los autores del hecho delictivo declarado probado. Siendo, en consecuencia, el sobreseimiento es definitivo Jos respecto FloresAntonio Neyra del imputado, 2626 pero las

Sobreseimiento Total

Procede cuando existiendo una pluralidad de imputados, ninguno de ellos tiene participacin alguna en el hecho punible, por lo que se archivar la causa para todos ellos.

Jos Antonio Neyra Flores

2727

Sobreseimiento Parcial:

Cuando existiendo una pluralidad de imputados, subsisten indicios de criminalidad contra alguno o algunos de ellos, de este modo el juicio oral se abrir contra quienes gocen de indicios.

Jos Antonio Neyra Flores

2828

Presupuestos para dictar el Sobreseimiento

Si partimos diciendo que la finalidad de esta etapa es determinar si concurren o no los presupuestos materiales y formales, que condicen la apertura del juicio oral, la ausencia de alguno de ellos determinar el oportuno sobreseimiento, en consecuencia los requisitos del sobreseimiento son las condiciones negativas para la apertura del Jos Antonio Neyra 2929 plenario. Flores

Presupuestos Materiales:
i.

Insubsistencia objetiva del hecho; cuando existe certeza negativa, es decir, cuando hay una absoluta conviccin que el hecho que dio origen al proceso nunca ha existido en realidad. Es un juicio exclusivamente fctico. Inexistencia del hecho punible; cuando si bien el hecho denunciado e Neyra investigado existe, Jos Antonio 3030 empero Flores atpico, respecto del es

ii.

iii. Falta de indicios de responsabilidad penal

Cuando se llega a la certeza absoluta que faltan indicios racionales de delictuosidad en el imputado. Cuando: a) El imputado no ha participado en el hecho punible; b) Existe una causa de justificacin en su favor;
Jos Antonio Neyra Flores 3131

c)

El inculpado no tiene capacidad penal, acta mediando error invencible o al amparo de una causa de inexigibilidad; Falta un requisito que dice de la punibilidad de la conducta.
Jos Antonio Neyra Flores 3232

d)

Se trata de una insuficiencia tanto de naturaleza objetiva vinculada a la existencia del hecho- , cuanto de naturaleza subjetiva referida a la determinacin del presunto autor -.

iv. Prueba notoriamente insuficiente para fundamentar la pretensin penal;

Jos Antonio Neyra Flores

3333

Es necesario tener presente que slo se sobreseer la causa cuando no es posible la prctica de la prueba en juicio, pues ante la duda, se deber insistir con la acusacin ya que en esta etapa rige el principio in dubio pro acussatione y precisamente la prueba a practicar en el acto de la vista, esta destinada a despejar esas dudas.
Jos Antonio Neyra Flores 3434

La Acusacin

Puede definirse como la imputacin por parte del rgano persecutor de un hecho presuntamente ilcito concreto y preciso en el que considera que la persona imputada ha intervenido en trminos de hacerse acreedora a una sancin penal, que es dada a conocer antes del juicio y que no puede ser alterado en el curso de este.
Jos Antonio Neyra Flores 3535

La necesidad que el Fiscal formule acusacin, requisito indispensable para la apertura del juicio oral, radica en el principio acusatorio ne procedad iudex ex oficio y nemo iudex sine acusatore.

Jos Antonio Neyra Flores

3636

De esta manera el significado de la acusacin adquiere sus cuotas ms altas, pues desde el momento en que se formula la acusacin, el rgano jurisdiccional va a saber exactamente qu opina la parte acusadora sobre los hechos punibles que se han cometido, en que extensin, con qu consecuencias jurdicas penales, civiles y quien piensan que es su autor.
Jos Antonio Neyra Flores 3737

Caractersticas:
1 El Fiscal con los elementos de Juicio que se desprenden de la investigacin, estar en posibilidades de decidir por la acusacin cuando de dicha actuacin se revelen suficientes elementos de cargo que puedan acreditar, en el juzgamiento, la comisin de un delito y la responsabilidad del imputado.
Jos Antonio Neyra Flores 3838

En consecuencia, la acusacin es un acto de postulacin que asiste al Ministerio Pblico. Su contenido esencial consiste en la deduccin de la pretensin penal y civil.

Jos Antonio Neyra Flores

3939

2 La acusacin delimita el objeto del Juzgamiento y las pruebas que sern materia de debate en el juzgamiento, pues el tribunal no podr incorporar hechos que no se encuentren plasmados en el escrito del requerimiento fiscal.

La garanta esta en que el tribunal sentenciador no pueda condenar por tipificaciones penales que no se desprendan Antonioescrito de 4040 acusacin Jos del Neyra
Flores

3 Debe estar debidamente motivada, ya que el Fiscal no puede actuar de forma vaga, caprichosa y ambigua, pues esto vulnerara el derecho de defensa. 4 El escrito de acusacin fiscal importa una calificacin provisional, pues si despus del acto oral, el Fiscal considera que el hecho delictivo es ms grave que el que fue objeto de acusacin escrita, puede formular una acusacin ampliatoria, tambin puede requerir que se aumente o disminuya la pena o reparacin civil solicitadas en su acusacin escrita.
Jos Antonio Neyra Flores 4141

Cundo procede la acusacin Fiscal?

El artculo 92. 4 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico seala:Recibida que sea la instruccin, el Fiscal Superior en lo penal puede: Formular acusacin sustancial si las pruebas actuadas en la investigacin policial y en la instruccin lo han llevado a la conviccin de la imputabilidad del inculpado; o Jos 4242 meramente Antonio Neyra formal, para que Flores

Es decir, la acusacin es procedente cuando hay presuncin grave de responsabilidad o elementos suficientes de culpabilidad, pero no cuando existan simples sospechas o se haya actuado prueba de descargo que demuestre la inexistencia de los hechos delictuosos.
Jos Antonio Neyra Flores 4343

Auto de Enjuiciamiento
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Jos Antonio Neyra Flores

4444

Concepto

Es la resolucin que da inicio formal a la fase de juicio oral en el procedimiento ordinario y que expresa la necesidad de verificar todos los supuestos formales que aparecen de la acusacin. Esta resolucin se limita a aceptar los trminos de la Acusacin Fiscal.
Jos Antonio Neyra Flores 4545

Efectos:
1.

2.

3.

Desde un punto de vista subjetivo cierra las puertas a la entrada de nuevas partes acusadoras en el proceso. Desde un punto de vista objetivo, revoca la entrada de material fctico en la instruccin, al cerrarse definitivamente la fase de investigacin, por lo que las partes debern fundamentar su pretensin en lo actuado hasta ese momento. El auto de apertura produce la Jos Antonio Neyra 4646 publicidad del procedimiento. Flores

Funciones:

La Doctrina le asigna dos funciones una programtica referida a fijar las bases de la discusin y actividad probatoria en el juicio oral, garantizando la eficiencia en el resultado del procedimiento.

Jos Antonio Neyra Flores

4747

Asimismo:

Una funcin de control de la acusacin y evaluacin de la instruccin, en tanto que el rgano superior antes de emitir el auto de enjuiciamiento debe verificar y corroborar que se hayan cumplido con todas las formalidades descritas en la ley, de no ser el caso debe devolverla al Fiscal Superior a fin que sea subsanada.
Jos Antonio Neyra Flores 4848

Recursos:

El auto de enjuiciamiento es irrevocable, el imputado no tiene contra l ningn derecho impugnativo, pues slo se limita a disponer el pase a la etapa principal, la ms importante del proceso penal.

Jos Antonio Neyra Flores

4949