Comunidade de Tecnologia da Informao aplicada ao Controle

Contratao de servios de TI no setor pblico

Cludio Cruz

Palestra 1
Apresentaes Contexto da terceirizao Preocupaes do Controle

Apresentao dos colaboradores e agradecimentos Cludio Silva da Cruz, TCU Carlos Alberto Mamede Hernandes, TCU Jos Geraldo Loureiro, CGU Marcelo Silva Cunha, Senado Dra. Rejane M. C. Figueiredo, UCB Dr. Wander C. M. P. da Silva, UCB Dr. Rildo R. dos Santos, UCB Ministro Augusto Sherman Cavalcanti, TCU Cludio Souza Castello Branco, TCU Renato Braga, TCU

Origem do trabalho

Estudos anteriores de C. A. M. Hernandes (2001-2005): Portaria Setec 1/2005 Mestrado de C. S. Cruz (2006-2007, UCB, Dra. Rejane M. C. Figueiredo) Grupo de Trabalho da Comunidade TIControle (2006-2007) Apoio da Setec para atendimento do Ac. 1.558/2003-P (2006-2007)

Resultados

Impactos gerados

No TCU:
Acrdos 1.480/2007-Plenrio e 1999/2007Plenrio (Anlise da minuta de Norma de Contratao de Servios do Governo Federal) Acrdo 1.934/2007-Plenrio (Levantamento da legislao e jurisprudncia aplicveis s contrataes de servios de TI) Base para a primeira verso do modelo de auditoria de contrataes de servios da Secretaria de Fiscalizao de TI

Impactos gerados

Entre os gestores de TI (Comunidade de prtica TIControle):

1 Workshop de Contratao de Servios de TI (13 e 14/07/2006) Workshop Interno de Contrataes de Servios de TI (6, 7, 8, 9, 28 e 31/08/2007) 2 Workshop de Contratao de Servios de TI (6/11/2007)

Evoluo do trabalho na TIControle

1 Workshop (~420 pessoas, 13-14/07/2006) aberto

Modelos de contratao para desenvolvimento, infra-estrutura e help-desk Prego x Tcnica e Preo Preocupaes do Controle Interno e do Controle Externo 127 perguntas + insights

Evoluo do trabalho na TIControle

Workshop com a rea de TI (~40 pessoas, 6,7,8,9,28,31/08/2007)

Apresentao do modelo proposto para crtica da rea de TI Dilogos, elucidao de dvidas e refinamentos do modelo Necessidade de envolvimento de todos os participantes do processo de contratao

Evoluo do trabalho na TIControle

2 Workshop (~380 pessoas, 06/11/2007) somente TIControle

Apresentao do modelo proposto para crtica das reas que tratam das contrataes de servios de TI Perguntas e respostas, base de perguntas, questionrio

Evoluo do trabalho na TIControle

Futuro
Publicao do modelo TCU Ac1934/07-P (www.tcu.gov.br/fiscalizacaoti) novo Acrdo UCB (dissertao) TIControle (www.ti.controle.gov.br) Refinamentos do modelo (artefatos, auto-avaliao, indicadores, normas) Treinamentos e novos workshops para continuar desenvolvendo

Apresentao do material escrito

Resultados

Exemplo de tela do Quadro Referencial Normativo: subsees e corolri

Resultados

de tela do Quadro Referencial Normativo: referncia da fundamentao

O Contexto
(viso geral)

Base legal para contratao de servios

Descentralizao: Decreto-Lei n 200/67

Art. 10, 7 e 8) A execuo das atividades da Administrao Federal dever ser amplamente descentralizada. [...] 7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. 8 A aplicao desse critrio est condicionada, em qualquer caso, aos ditames do interesse pblico e s convenincias

Base legal para contratao de servios

Governo FHC Reforma do Estado Decreto 2.271/97: pref. execuo indireta Art. 1, 1 e 2) No mbito da Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional podero ser objeto de execuo indireta as atividades materiais acessrias, instrumentais ou complementares aos assuntos que constituem rea de competncia legal do rgo ou entidade. 1 As atividades de conservao, limpeza, segurana, vigilncia, transportes, informtica, copeiragem, recepo, reprografia, telecomunicaes e manuteno de prdios, equipamentos e instalaes sero, de preferncia, objeto de execuo indireta. 2 No podero ser objeto de execuo indireta as

Diretrizes de Estado Terceirizao no Setor Pblico

A regra sempre que possvel contratar de terceiros as atividades executivas (DL200/67). Limite: Capacidade e qualidade do mercado Interesse pblico Segurana nacional D2.271/97 trouxe terceirizao de atividades materiais acessrias, instrumentais ou complementares aos assuntos que constituem rea de competncia legal do rgo ou entidade = atividades-meio

Estratgia de terceirizao de TI

Atividades inerentes ao cargo Planejamento Coordenao Superviso Controle (DL200/67) + Governana (TCU)

Atividades no inerentes ao cargo Execuo indireta (atividades operacionais) de:

Excees justificadas

Conservao Limpeza Segurana Vigilncia Transportes Informtica Copeiragem Recepo Reprografia Telecomunicaes manuteno de prdios, equipamentos e instalaes

(D2.271/97)

Necessidade de ajustes no plano de cargos e na poltica de TI

Legalidade da contratao de terceiros + +

contratante contratante

Pessoalidade/habitualidade do trabalhador Subordinao direta Propriedade dos recursos usados Responsabilidade pelos resultados finais

contratado contratado

Intermediao de mo-de-obra

ILEGAL

Alocao de postos de trabalho pagos por presencialidade

Alocao de postos de trabalho pagos por resultado

Fornecimento de servios pagos por disponibilidade

Fornecimento de servios pagos por resultado

Smula N 331 do TST. Contrato de prestao de servios. Legalidade - Inciso IV alterado pela Res. 96/2000, DJ 18.09.2000: I - A contratao de trabalhadores por empresa interposta ilegal, formando-se o vnculo diretamente com o tomador dos servios, salvo no caso de trabalho temporrio (Lei n 6.019, de 03.01.1974). II - A contratao irregular de trabalhador, mediante empresa interposta, no gera vnculo de emprego com os rgos da administrao pblica direta, indireta ou fundacional (art. 37, II, da CF/1988). III - No forma vnculo de emprego com o tomador a contratao de servios de vigilncia (Lei n 7.102, de 20.06.1983) e de conservao e limpeza, bem como a de servios especializados ligados atividade-meio do tomador, desde que inexistente a pessoalidade e a subordinao direta. IV - O inadimplemento das obrigaes trabalhistas, por parte do empregador, implica a responsabilidade subsidiria do tomador dos servios, quanto quelas obrigaes, inclusive quanto aos

O problema
(viso geral)

Terceirizao no setor pblico

350

300

250

Quantidade

200

150

100

50

0 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 Ano da deliberao Grfico 1. Evoluo do quantitativo de acrdos e decises do TCU sobre a prestao de servios em tecnologia da informao (fonte: BRASIL, 2006)

O Problema
Leis e jurisprudncia dispersas (HADDAD, 2001); No h um catlogo da legislao aplicvel; Livros:
poucos focam em legislao para TI; quando h foco no legislao, no h foco no processo; quando h foco no processo, no h foco na legislao.

Pesquisa: foco no processo de TI, no na legislao; Desconhecimento da lei: Cardoso (2000), Barbosa (2006), Cardoso (2006) Melhor aproximao: Cardoso (2006) para desenvolvimento de software;

Percepes no TCU
TI estratgica Falta planejamento institucional e de TI Falta governana de TI (responsabilidades definidas) Falta gente nas reas de TI (princ. Poder Executivo) Falta investimento em capacitao Faltam indicadores Faltam mtodos de contratao (processo) Faltam controles internos
Nveis de servio Segurana da informao Legalidade e economicidade

Falta viso sistmica de processo

Vera Lcia A. Corra (2004):

H uma viso partida dos processos; preciso ver o processo de contratao como um todo; preciso haver integrao de equipes (rea tcnica, jurdica, administrativo e oramentria)

Falta comunicao

Jacoby Fernandes (2007):

Decises dos Tribunais de Contas no so pedaggicas: Linguagem de uso restrito e sem explicaes; Divulgao assistematizada; Sem categorizao por assunto. Conseqncias: Equvocos nas interpretaes; Medo das penalidades ou de recorrer.

A brecha
Vrios atores (demandante, TI, autoridade competente, ordenador de despesa, oramento, compras, jurdico, almoxarifado etc.)

Tecnologia da Informao

?
Administrao Pblica Direito Administrativo

Cada um s conhece o seu mundo? (CORRA, 2004) As linguagens so diferentes? (FERNANDES, 2007)

Definio do problema

Problema-contexto:
Como o gestor pblico pode estruturar seu processo de planejamento e gesto da contratao de servios de TI de modo aderente legislao?

Problema de pesquisa:
possvel consolidar os requisitos legais relacionados com a contratao de servios de TI no setor pblico?

Uma proposta de soluo

(viso geral)

Uma luz ...

Cobit 4.1, ME-3: Assegurar a aderncia legal, regulatria e contratual

(ITGI, 2007)

1.Mapear a legislao aplicvel 2.Comparar com os processos praticados 3.Identificar as oportunidades de melhoria 4.Planejar e executar as melhorias 5.Auditar o cumprimento dos requisitos

Mas como mapear a legislao aplicvel?

Identificar o processo Identificar (com auxlio) os requisitos legais, regulatrios e contratuais

Fontes de dados

Anlise e sntese
Etapa 1: Anlise comparativa dos modelos

Verificao

Produto

Modelos existentes

Marco legal brasileiro para terceirizao (leis e interpretaes ) Problemas, riscos e recomendae s levantados (auditorias TCU/CGU; eventos; notcias etc.)

Etapa 2: Anlise interpretativa e montagem do quadro normativo inicial

Modelo genrico de terceiriza o

Etapa 3: Anlise de adequao e de abrangncia e ajustes

Etapa 4: Percep o do autor sobre a converg ncia das 3 fontes de dados

Quadro normativo inicial

Quadro referencial normativo (QRN)

o odo e M l t

Percepo de especialistas sobre o QRN (Gesto Pblica; Gesto de TI; Direito)

Etapa 5: Entrevistas com especialistas e anlise de compreenso do QRN

Etapa 6: Anlise da percep o dos especiali stas: reconhe cem o QRN como adequad o e til?

QRN Final

Estrutura de dados do projeto de pesquisa

Mo e d lo g n ricod e e co tra n ta o d se io e rv s 1 n t ico p 1 (fa o se u a id d ) tiv a e 1
m m nt nt co co
for nec e

fo ted n e in rm fo a o n 1

1
m nt nt co co

co l ro rio
(ju zo fu d mn d o n a e ta o u e te d e to n n im n )

Modelo de Entidade x Relacionamento que suporta o estudo

su po rta

m m nt nt co

id ia a e -ch v (e ce ) x rto n se o ss te mtica n

Resultados

nterface para manuteno de fontes de informao e classificao de e

Resultados

terface para manuteno do Modelo de Contratao e dos corolrios e s

Resumo dos Resultados

+30 fontes da legislao e +50 fontes da jurisprudncia (TCU e TST)

Modelo Genrico
Cliente-cidado Planejamento Institucional Planejamento de TI

TCU Controle e Governana Controle Interno Planejamento da contratao

Seleo e contratao

Gesto Contratual

Derivaes do QRN (TCU)

Modelo existentes: CobiT, eSCM, PMBoK, PrATIco, MPS.Br, Gespublica Quadro Referencial Normativo para contratao de servios de TI

Modelo de auditoria das contrataes de servios de TI (TCU, CGU, CI, controles internos TI)

Demandas: Legislao, TCU, gestores, entidades, normas etc.

Riscos

Derivaes do QRN (Gestores)

Modelo existentes: CobiT, eSCM, PMBoK, PrATIco, MPS.Br, Gespublica Quadro Referencial Normativo para contratao de servios de TI

Processo de contratao de servios de TI, incluindo processos de controle (gestor)

Demandas: Legislao, TCU, gestores, entidades, normas etc.

Riscos

O Modelo
(viso geral)

ATENO!!!
As idias relacionadas neste trabalho so interpretaes do autor com base na legislao, doutrina e jurisprudncia; No h garantia de que as instncias de controle (consultoria jurdica, controle interno e controle externo) adotem necessariamente essas posies; A fundamentao das idias apresentadas fornecida no texto escrito e um referencial para o posicionamentos dos dirigentes de TI nas contrataes de servios.

O Modelo

Fontes utilizadas

Modelo geral para contrataes de TI

Modelo de contratao

Planejamento Institucional e de TI
Planejar uma obrigao (DL200/67, art. 6) Contrataes de TI devem ser coerentes com o planejamento institucional e de TI (Ac1521/03-P;
Ac2094/04-P)

A gesto dos contratos deve competir a servidores (L8666/93, art. 67; D2271/97, art. 6) Atividades no terceirizveis: Gesto (DL200/67) Finalsticas e/ou Inerentes aos servidores
(D2271/97)

Palestra 2
Planejamento de contrataes (1): Estudos preliminares

Fund. do objetivo da contratao

Designao da equipe projetista Definio dos requisitos da contratao Anlise do mercado Definio do modelo de prestao de servios

Planejamento da contratao de servio

r an m er P i il

Definio do fiscalizador do futuro contrato Anlise do impacto da contratao Aprovao dos estudos tcnicos preliminares Definio do objeto da contratao Definio do modelo de remunerao Definio do modelo de seleo do fornecedor Definio dos critrios de seleo do fornecedor Definio do modelo de gesto do contrato Levantamento e anlise de preos do mercado Anlise da economicidade da contratao Encerramento do planejamento

f eD

Modelo de contratao Planejamento da contratao:

Planejamento preliminar (L8666/93, art. 6, IX; D2271/97): Caracterizao da necessidade, prospeco de mercado, estudos tcnicos e de alternativas anlise de alternativas, anlise de impacto e resultados esperados; Plano de Trabalho (IN MARE 18/97); Planejamento definitivo (L8443/92, L8666/93, L10520/02, LC101/00, D3555/00, D5450/05): Delimitao do objeto, modelo de remuneraco, modelo e critrios de seleo do fornecedor, modelo de gesto do contrato, estimativa de preo e anlise da economicidade.

Modelo de contratao

Fundamentao do objetivo da contratao

Obrigao (D2271/97, art. 2) Base para aferio de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade (DL200/67, arts. 6 e 10; CF/88,
arts. 37 e 70; D2271/97, art. 2; Ac304/06-P, 5.2.6 e 9.4.7; Ac950/06-1C, 9.9.1)

Caracterizao da motivao (L9784/99, arts. 2 e 50)

Modelo de contratao Definio dos requisitos do objeto

Objeto focado na necessidade e no objetivo (princpio da
eficcia, CF/88, art. 70)

Somente requisitos pertinentes e relevantes AO OBJETO (L8666/93, art. 3) Requisitos exigveis ao fornecedor decorrem dos requisitos do objeto (e.g. qualidade CMMI, ISO etc.) Tipos de requisitos Intrnsecos (princpios da APF) Internos (funcionais e no funcionais) Externos (e.g. exigncias legais)

Modelo de contratao Anlise de mercado

identificar e avaliar os recursos disponveis no mercado, especialmente no mercado local, e as possibilidades de ampliao da competitividade, sem perda de economia de escala; (L8666, art. 23) levantar os preos correntes do mercado; (L8666, arts. 43, 44 e 48) levantar os padres de desempenho e qualidade usualmente adotados no mercado; (L10520) estimar a homogeneidade ou heterogeneidade entre os fornecedores quanto possibilidade de uso do direito de preferncia nos casos de empate e/ou para insero de mecanismos de estmulo s micro e pequenas empresas. (L8248, art. 3; LC123)

Modelo de contratao Modelo de prestao de servios

Padronizao (L8666/93, art. 11) Soluo de TI (L8666/93, art. 8) Maximizao da competio (CF/88, art. 37, XXI; L8666/93, art. 23) Manter garantias de execuo Manter economia de escala Parcelamento, sempre que possvel e conveniente tcnica e economicamente Pode-se parcelar por adjudic. por itens, consrcio, subcontratao e quarteirizao Legalidade da contratao: somente servios terceirizveis (D2271/97) Mtodo de mensurao dos servios (D2271/97; Ac 786/06-P) Definio dos nveis de servio exigveis (D2271/97; Ac 786/06-P)

Modelo de contratao Anlise de impacto

Vale a pena? vivel tcnica e economicamente? Todos os envolvidos esto formalmente comprometidos?

Aprovao do projeto pelas autoridades competentes (rea de TI + negcio) Indicao do fiscalizador (L8666/93, art. 67; D2271/97, art. 6)
Ter capacidade tcnica e operacional

Palestra 3
Planejamento de contrataes (2)

Modelo de contratao Definio do objeto da contratao

de necessidade; de objetivo Sucinto, preciso, suficiente, claro (L8666, D3555) Caracterizao completa s no Projeto Bsico ou Termo de Referncia (L8666, D3555) Vedado exclusiv. fornecim. de mo-de-obra (D2271) Quantitativos e prazos definidos (L8666)

Modelo de contratao
Exemplo de declarao de objeto:

declarao O objeto desta contratao a prestao de servios de ...; declarao do tipo de servios a ser contratado nos termos do que seja considerado suficientemente claro no mercado (p.ex., desenvolvimento de cdigo de sistemas de informao, por meio das atividades de codificao, de teste e de documentao de cdigo, em conformidade com os padres tcnicos de desempenho e qualidade estabelecidos pelo CONTRATANTE, mediante ordens de servio dimensionadas pela tcnica de pontos de funo (PF) e acompanhadas da respectiva documentao de anlise de requisitos, de projeto arquitetural e de ambiente de testes e de produo provida pelo CONTRATANTE, ..."); declarao do quantitativo necessrio (p.ex., limitada ao quantitativo mximo de 8.000 PFs anuais para cada uma das atividades contratadas, sem garantia de consumo mnimo, ...); declarao do modelo de prestao de servios (p.ex., segundo o

Modelo de contratao Modelo de remunerao

Vinculada aos resultados (D2271; Ac1558/03-P; Ac786/2006-P) Vinculada ao mtodo de mensurao (id.) Vinculada planilha de formao de preos, vedados os impostos personalssimos (L8666; D2271; Ac950/07-P) Vedado (L8666, D2271; Ac667/05-P): Indexao a qualquer indexador de preos Reembolso de salrios ou benefcios Reembolso de despesas de transporte ou hospedagem Vinculada regularidade comercial, fiscal, trabalhista e previdenciria (L8666, art. 71 c/c TST Smula 331)

Modelo de contratao Modelo de seleo do fornecedor

Contratao mais vantajosa, garantido o tratamento isonmico ao mercado!!! (L8666, art. 3) Contratao direta (exceo): Demonstrar que no h outro modo melhor, razo de escolha e razoabilidade do preo (L8666, art. 26) L8666, art. 13 altssima especializao; no caso para CMMI5 ou assemelhados Licitao (regra geral): regra geral menor preo (L8666, art. 46) TxP para TI exceo devido PNI (L8666, art. 45, 4)

Modelo de contratao

Roteiro para decidir o tipo de licitao:

Bens e servios comuns prego sempre (L10520;
L11077; Ac2138/05-P)

Servio de natureza predominantemente intelectual pode TxP (L8666, art. 46) Servio complexo e de grande vulto pode TxP
(L8666, art. 46)

Possibilidade real de uso do DP pode TxP (L8666,

art. 45, 4)

nico meio de selecionar proposta mais vantajosa (e.g. mercado heterogneo/incipiente e sem padres) pode TxP (L8666, art. 3, por princpio)

Modelo de contratao Critrios de seleo do fornecedor (1)

Habilitao: legalmente habilitado, atua no ramo, est quite e tem porte compatvel (L8666, art. 30) Critrios tcnicos Decorrem dos requisitos do objeto e compatveis com o mercado (sem direcionamento) (L8666, art. 3) Obrigatrios (intrnsecos ao objeto) (L8666, art. 6,IX) Pontuveis (desejveis no objeto; JUSTIFICAR o nexo) (Ac667/05-P)

Modelo de contratao Critrios de seleo do fornecedor (2)

Aceitabilidade dos preos (L8666, arts. 40 e 48) mtodo de avaliao; preo mximo aceitvel; limite de inexeqibilidade; composio de planilha e BDI; pisos salariais de categoria etc. Critrio de julgamento (L8666, arts. 45 e 46) Menor preo regra geral TxP e melhor tcnica exclusivamente: servios predominantemente intelectuais Complexos e de grande vulto (R$37,5M) Critrio de desempate: Direito de preferncia (L8666, arts. 3 e 45, 4) sorteio

Palestra 4
Seleo e contratao gesto contratual Tpicos em governana de TI

Modelo de contratao Modelo de gesto do contrato

Papis e responsabilidades (cliente final, fiscalizador, preposto etc.) Vinculao do contrato ao edital (L8666, art. 3) Manuteno das condies: habilitatrias, classificatrias e pontuadas; comerciais, trabalhistas, fiscais e previdencirias Procedimentos administrativos: Ordem de servio; recebimento de servio; avaliao de qualidade e prazo; rejeio e correo de defeitos; cronograma; medio, faturamento e atestao etc. Sanes Propriedade intelectual, transferncia de tecnologia e segurana da informao (L8666, art. 111)

Modelo de contratao Levantamento de preos e anlise de economicidade

Prospeo de preos praticados na APF e no mercado (L8666, arts. 43, IV, 44, 3, 48) Anlise de economicidade (CF/88, art. 70; L8443) O benefcio maior que o custo? a melhor alternativa (+benefcios; -custos)? H garantias que o benefcio vir?

Modelo de contratao Seleo e contratao do fornecedor

Vrios atores (TI, ordenador de despesa, oramento, compras, jurdico, almoxarifado etc.) Formalizao: Solicitao de contratao Projeto Bsico ou Termo de Referncia Audincia pblica obrigatria acima de 150M Segregao de funes TI s atua sob demanda formal e sob registro Assinatura do contrato convm a TI revisar

Sugere-se a seguinte estrutura para o documento de solicitao: I. Memorando de solicitao, contendo a declarao de objeto, o custo estimado, a justificativa e o objetivo da contratao, e um breve resumo da anlise de economicidade, e encaminhando o Projeto Bsico ou Termo de Referncia; II. Projeto Bsico ou Termo de Referncia, contendo: declarao do objeto; justificativa e objetivo da contratao, com demonstrao da coerncia entre a licitao em questo e o planejamento institucional e de tecnologia da informao; apresentao das credenciais tcnicas da equipe projetista; requisitos da contratao: apresentao detalhada com justificativas das escolhas feitas; resumo da anlise de mercado e das alternativas de contratao; modelo de prestao de servios, com destaque para os mtodos de execuo: apresentao detalhada com justificativas das escolhas feitas; resumo da anlise de impacto da contratao; modelo de remunerao: apresentao detalhada com justificativas das escolhas feitas; resumo do modelo de seleo de fornecedor (incluindo as contrataes diretas); modelo de gesto do contrato: apresentao detalhada com justificativas das escolhas feitas; regime de contratao, custo estimado, classificao oramentria e anlise

Modelo de contratao Gesto contratual

Iniciao do contrato Execuo do contrato Encaminhamento de demandas Monitorao tcnica da execuo Atestao tcnica Monitorao administrativa do contrato Avaliao de problemas e ajustes do contrato Encerramento e transio contratual

Iniciao do Contrato

Gesto Contratual

o a c n i i I

Encaminhamento de demandas

Monitorao administrativa do contrato

Avaliao de problemas e ajustes do contrato

Monitorao tcnica da execuo

o uc ex E

Atestao tcnica

Encerramento do contrato

Modelo de contratao Iniciao do contrato

Reunio inicial dos envolvidos Foco nas responsabilidades de cada papel Mesma compreenso do edital e do contrato: Problema de negcio, objetivo, objeto, modelo de prestao dos servios, modelo de gesto, nveis mnimos de servio exigidos e penalidades Manuteno das condies habilitatrias, classificatrias e pontuadas Cronogramas de entrega e pagamento

Modelo de contratao Encaminhamento de demandas

Somente ao preposto (L8666, art. 68) Formal, por meio de Ordem de Servio (Ac786/06-P) Definio e quantificao da demanda Prazo e cronograma Mtodo de avaliao da quantidade e qualidade Valor dos servios segundo mtricas oficiais Responsvel pela avaliao da entrega

Modelo de contratao Monitorao e atestao tcnicas (L8666, arts. 67, 69, 73, 74, 76;
D2271, art. 6)

A cargo do fiscal/gestor do contrato Aplicao dos procedimentos de verificao dos servios executados Identificao dos desvios e encaminhamento das demandas de correo Encaminhamento de glosas e sanes

Modelo de contratao Monitorao administrativa do contrato

Verificao da aderncia s normas do contrato, internas e legais Verificao da regularidade comercial, trabalhista, fiscal e previdenciria Verificao da manuteno da necessidade da contratao, da vantajosidade e da economicidade Verificao da manuteno das condies habilitatrias, classificatrias e pontuadas

Modelo de contratao Avaliao de problemas e ajuste contratual

Acompanhamento formal de desvios contratuais (e.g. nvel de servio exigido no atendido) Mudana em metodologias e/ou quantitativos Alterao contratual preservar o ncleo imutvel do objeto (L8666, art. 65) Aditivo de 25% para imprevistos (L8666, art. 65) Cuidado com o jogo de planilha (L8666, arts. 7, 2, II; 8, 40, X, 65, 3) Aditivo superior a 25% excepcional (Ac1014/07-P)

Modelo de contratao Encerramento e transio contratuais

Planejar a continuidade dos servios Excepcionalmente, usar a prorrogao no 6 ano Cuidados com: Segurana da informao Recursos materiais e de informao com o terceiro Transferncia de conhecimento

Recomendaes finais
Definir claramente os papis e as responsabilidades envolvidos no processo de contratao e assegurar-se de que todos esto conscientes; Investir na melhoria gradativa do processo de contratao e gesto do contratos de servios, particularmente nos aspectos de:
Justificativa e planejamento da contratao Terceirizao cautelosa para no ficar dependente de um s fornecedor Mtodo de avaliao da prestao de servios que permita pagar apenas pelo que se recebe efetivamente Ampliar a competio o quanto possvel e conveniente Registrar nos autos as justificativas de cada deciso Demonstrar a economicidade da contratao Investir nas competncias gerenciais do quadro tcnico para planejar e gerenciar contratos: essa uma competncia essencial da rea de TI hoje!

Desenvolver o relacionamento com as demais reas (oramentria, jurdica, de licitaes, controle interno etc.) para facilitar o fluxo do processo de contratao