I CICLO DE PALESTRAS CINCIAS POLICIAIS EM DEBATE

RESUMO PAPER INFILTRAO POLICIAL E NO POLICIAL

WELINGTON HENRIQUES FERNANDES

Contextualizao legal
Provas so meios de demonstrar a veracidade dos fatos e tem como finalidade basilar a persuaso. Dispostas no ttulo VII, capitulo II, Wiseguy foi uma srie de televiso estadunidense exibida no perodo de 1987 a 1990, sobre as aventuras de Vincent "Vinnie" Terranova, um agente disfarado da OCB, diviso fictcia do FBI. Produzida por Stephen J artigos 158 a 250, do Cdigo de Processo Penal.

Requisitos OBJETIVOS
AUTORIZAO JUDICIAL: baseado em requerimento da Autoridade Policial. REQUERIMENTO: tpicos bsicos: a) motivo; b) fundamento legal; c) carter excepcional; d) tempo; e) local; f) identidade ALIAS (em aberto a discusso sobre a real identidade); g) plano de ao submetido ao princpio da proporcionalidade

Requisitos SUBJETIVOS
CARACTERSTICA ESSENCIAL DO AGENTE: a) dissimulao; b) provocar um engano (evento que permita ganhar a confiana do alvo); c) interao com o alvo. Pessoa carismtica. Poder de persuaso. PERFIL POSSIVEL: a) recm formado (evitar reconhecimento de colegas do meio) b) aplicao de testes prprios (recrutamento pela DIP) EXCEO: infiltrao em grupos policiais sob suspeita de corrupo.

Novo paradigma processual penal

No BRASIL: a figura do agente provocador

vide 5,LVI da CR, 17 do CP e 159 do CPP So inadmissveis, devendo ser desentranhadas do processo, as provas ilcitas, assim entendidas as obtidas em violao a normas constitucionais ou legais

Nos ESTADOS UNIDOS: a

figura da entrapment
The act of government agents or officials that induces a person to commit a crime he or she is not previously disposed to commit Sorrells v. United States,

287
States

U.S.
(356

435
U.S.

(1932)
369

Sherman
(origens

v.
do

United
Drug

(1958)

Enforcement Administration ) (OB e SUB)

Na ALEMANHA: a figura
Beweisverbote
aplicao de p. da proporcionalidade aproveitamento da prova penal e informaes colhidas menos a provocao

Contexto criminolgico: regras do

CRIME ORGANIZADO
Lucro financeiro; Uso de mtodos violentos e intimidadores; Desfoque da ilegalidade valem-se de atividades licitas, principalmente para lavar dinheiro PRINCIPAL CARACTERSTICA

a infiltrao de agentes no prprio Estado, ponto essencial para o sucesso de uma

organizao criminosa. (infiltrao com sinal trocado)

Com o crime organizado o paradigma axiolgico deve ser superado

Lembramos que surgiram ou foram aprimoradas as seguintes tcnicas de prova:

1) interceptao das comunicaes telefnicas (aprimorada);

2) interceptao ambiental (surgida); 3) que dos sigilos fiscal, bancrio e financeiro (aprimorada);

4) colaborao processual ou delao (aprimorada);

5) infiltrao de agentes de polcia (surgida) e ao controlada (surgida). A infiltrao (policial) tcnica do subsistema legal de combate ao crime organizado sob este novo contexto (repensada a figura do agente provocador x agente infiltrado)

MUNDO GLOBALIZADO

CRIME ORGANIZADO
Tipo penal explicativo, artigo 2 da lei 12694/12, nada mais fez que chancelar todas as consideraes doutrinrias da Conveno de Palermo (Conveno da ONU contra o crime organizado transnacional) promulgada por Decreto 5015/2004.
Prohibition

INFILTRAO POLICIAL
MELHOR RESPOSTA ESTATAL (trocas de sinal)
CONCEITO: A infiltrao policial consiste em tcnica de investigao, colocando o policial (ou agente de inteligncia) como integrante de grupo criminoso e como principal objetivo a obteno de provas, porm exige-se autorizao judicial para tal artifcio. Professor da USP - Antonio Scarance Fernandes: ingresso de algum (policial ou no policial) em uma organizao criminosa

com ocultao de sua identidade, objetivando descobrir os seus membros,

principalmente os de atuao mais relevante na estrutura daquela organizao, e colher elementos para a prova de suas infraes

INFILTRAO POLICIAL
O Manual das Naes Unidas de Prticas contra a Corrupo coloca que a infiltrao policial como: Simples ou Light Cover Complexa ou Deep Cover

OPERACIONALIDADE DA INFILTRAO POLICIAL

Um policial jamais age sozinho na infiltrao 1) 2) 3) 4) 5) Escola de preparao Estrutura fsica para a infiltrao Conhecimento dos alvos e interlocutores Mnimo de 1 agente de apoio nas light cover Mnimo de 1 agente de apoio e um agente supervisor (tutor) nas deep cover

ATENO: TCNICA DEVE SER DESENVOLVIDA ADAPTADA TICA DEMOCRTICA DE DIREITO (PRODUO PROVA E INFORMAO)

SIMPLES ou LIGHT COVER:(muitas variaes na subclassificao, sem objetividade).

Baixa/mdia superviso operacional. Operao curta. (1/2 interceptao). Oramento limitado. Sem documentos. Sem questes sensveis. Poucas transaes criminosas . i.e. combinar transporte de drogas; remessa de produtos pela EBCT; envio de e-mails; fechamento do negcio; aceitar proposta de corrupo etc. Subdiviso: light cover em at 6 modalidades 1. DECOY: o agente um alvo, uma vtima em potencial. (crtica Preparado no BR) (classificada como STING OPS) i.e. BAIT CAR Minneapolis Police Bait Vehicle Program de 1998. A maior diviso de bait car na America do Norte
a Integrated Municipal Provincial Auto Crime Team (IMPACT), baseada na Surrey, British Columbia, Canada. Surrey was designated the "car theft capital of North America" by the Royal Canadian Mounted Police in 2002. Their bait car program in 2004 contributed to a 55% drop in auto theft.

2. PSEUDO-ACHAT (Fr.), o policial apresenta-se como comprador de um produto ilcito. (variaes da Sting Operations incluem as superficiais e aprofundadas) 3. PSEUDO-VENTE (Fr.), o policial apresenta-se como vendedor de produto ilcito. 4. FLASH-ROLL, exibio de mala de dinheiro para convencer o vendedor a fechar o negcio 5. LIVRAISON SURVEILLE, ou entrega vigiada 6. LIVRAISON CONTROLE, quando os prprios policias entregam o ilcito

COMPLEXA ou DEEP COVER ou UNDERCOVER OPS: Sofisticada. Especializao de Setores de

Polcia. Oramento prprio. Permanncia contnua e prolongada no meio criminoso. comparvel s Sting Operations (ferroada traduo livre: preciso cirrgica na TEIA DA OSCRIM) Subdiviso: deep cover em at 3 modalidades 1. HONEY POTS OPS. O infiltrado abre comrcio/empresa. centro de encontros criminosos variao tecnolgica: na informtica (deixar um acesso fcil para atrair crackers e pedfilos). 2. BAY-BUST OPS. Compra de pequenas quantidades de drogas. Evoluo nas quantidades. Compra grande para at chegar ao fornecedor. Catfish. 3. DEEP UNDERCOVER (propriamente dita). Situaes mafiosas. Simulao de dentro da OSCRIM. Nvel de gerncia ou direo. Simular organizao concorrente e aproveitar pessoas de dentro. (sem correspondncia na realidade pesquisada).

DEEP UNDERCOVER
(propriamente dita). Situaes mafiosas. Simulao de dentro da OSCRIM. Nvel de gerncia ou direo. Simular organizao concorrente e aproveitar pessoas de dentro. (sem correspondncia na realidade pesquisada).

http://en.wikipedia.org/wiki/J oseph_D._Pistone

http://www.guardian.co.uk/uk/ 2011/dec/16/undercoverpolice-officers-lives-women

INFILTRAO POLICIAL NO BRASIL

Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal...mediante autorizao judicial e ouvido o Ministrio Pblico... I - a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados pertinentes; Art. 2. Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas... V - infiltrao por agentes de polcia ou de inteligncia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados pertinentes, mediante circunstanciada autorizao judicial. (Inciso includo pela Lei n 10.217 , de 11.4.2001 Todos os casos jurisprudenciais (tribunais superiores) giram em torno do 53 da Lei de Drogas.

INFILTRAO POLICIAL
QUESTIONAMENTOS DOUTRINRIOS PELO VAZIO LEGISLATIVO:

a) Limites temporais b) Limites legais De acordo com a Polcia Civil, a Justia autorizou a infiltrao do policial, porm, a medida se tornou invivel do ponto de vista operacional, optando-se pela interceptao telefnica autorizada judicialmente.

c) Garantias do policial
d) Formalizao para os autos (testemunha ou relatrio) e) Efeitos colaterais e outros questionamentos.

INFILTRAO POLICIAL
EFEITOS COLATERAIS: The use of dead childrens identities to create aliases for undercover police officers was common practice, a senior officer has admitted. But none of the families of the children had been contacted by police, Chief Constable Mick Creedon said. He is investigating undercover policing, including the use of dead childrens names by Scotland Yards Special Demonstration Squad. Earlier this year it was claimed up to 80 identities were stolen over a 30-year period, without families knowing.

http://www.dailymail.co.uk/news/ article-2326171/Undercoverpolice-using-dead-childrensidentities-common-practiceScotland-Yard.html

INFILTRAO POLICIAL
ORIGEM EUGNE FRANOIS VIDOCQ

QUAL DAS ALTERNATIVAS?

POSSIBILIDADES a) no h nenhuma infiltrao desde sua positivao (mais de 10 anos); b) se h infiltraes, estas carecem de uma registro que viabilize o estudo de casos (problema de arquivologia nas polcias);

c) se h infiltraes, estas so feitas ao arrepio da lei. informaes subreptcias (notcias criminis disfarada).
JURISPRUDNCIA: STF e STJ j citam o termo infiltrao, porm, os registros so de sinal trocado,

DE LEGE FERENDA
Em vista da falta de qualquer regulamentao do instituto, podemos citar, de lege ferenda, vrias formas de normatizar a infiltrao.

Em aberto um comparativo com a legislao espanhola (mais parecida com uma possvel sistematizao no Brasil)

INFILTRAO NO EXTERIOR
1.ESTADOS UNIDOS. 2.INGLATERRA 3.FRANA 4.ESPANHA 5.BOLIVIA (em caso especfico de corrupo policial e agentes fiscais) 6.ARGENTINA 7.PORTUGAL 8.ESPANHA

Agente do FBI Joaquim Garcia (1952- ) ou Jack Falcone

John Gotti (1940-2002) Familia Gambino

Agente aposentado do FBI, trabalhou em mais de 100 operaes infiltradas Big Jack criado em 2012 foi o responsavel por identificar e prender os principais sucessores de Jonh Gotti. he created in 2002 to get inside the Gambino crime family, playing the role of an investor in a strip club that the Gambinos, and one of their ruthless leaders, Greg DePalma, were muscling in on.

INTELIGNCIA
INFILTRAO MECANISMO DE PRODUO DE INFORMAO
A inteligncia pblica est positivada no Sistema Brasileiro de Inteligncia (SISBIN), institudo pela Lei n 9.883/99, e regulado pelo Decreto 4.376/2002, que dispe sobre a organizao e funcionamento do SISBIN, que tambm criou a ABIN como seu rgo central e atribuiu a essa a misso de planejar, executar, coordenar, supervisionar e controlar as atividades de inteligncia e contra-inteligncia do Pas, de modo a assessorar o Presidente da Repblica com informaes de carter estratgico.

INTELIGNCIA

NO POLARIZAO das infiltraes sobre OSCRIM Ou seja, a existncia de setores de inteligncia da ABIN, DEPEN, EB que implementam medidas que permitam identificar e neutralizar as aes de indivduos ou grupos de qualquer natureza que possam apresentar riscos defesa do Estado.

HUMINT
A fonte de informao mais antiga e barata so as prprias pessoas que tem acesso aos temas sobre os quais necessrio conhecer. O acrnimo em ingls que designa essa disciplina (humint) um eufemismo norteamericano incorporado ao jargo internacional que simplesmente evita o termo espionagem. A infiltrao , neste contexto, nada mais nada menos que espionagem.

A man identified as Ryan C. Fogle, the third secretary of the political section of Washington's embassy in Moscow, is questioned at the Federal Security Service (FSB) after his arrest, in a photo taken early on May 14, 2013 and released by the FSB
http://www.guardian.co.uk/world/video/2013/may/15/ us-spy-russia-cia-recruitment-video

LIMITES ATUAIS
hoje judiciais: principio da proporcionalidade ao tipo de grupo infiltrado. Futuro legais: vedao a crimes graves (de lege ferenda lista fechada).
SITUAO JURDICA ATUAL POSIES:

1. 2. 3. 4.

Excludente de ilicitude: estrito cumprimento do dever legal (ultrapassada) Excludente de culpabilidade: inexigibilidade de conduta diversa (atual). Excludente de tipicidade: atipicidade da conduta por falta de dolo (exterior - funcionalismo) Escusa Absolutria: causa especial de excluso da pena (escusa absolutria) por motivos de poltica criminal. (melhor soluo)

LIMITE LEGAL No h neste contexto limite legal

LIMITES NO EXPRESSOS EM LEI:

ARGUMENTOS PRINCIPIOLGICO DA CF (estado democrtico de direito) e manto de gerenciamento da plausibilidade na negao da autoria (plausible denial ou deniability).

IMPORTANTES CONSIDERAES SOBRE O CONTROLE EXTERNO DO MP e CONGRESSO PALESTRA DO DR. JLIO CSAR BAIDA FILHO
A impossibilidade do exerccio concomitante do controle externo quando em curso diligncias sigilosas previstas em Lei (ex. Lei 9296/96 e Lei 9.034/95); Controle Externo ex post facto. Documentos classificados da Atividade de Inteligncia (art. 25, 1 da Lei 12.527/2011). No caso das diligncias investigativas sigilosas por determinao legal, estas determinam o sigilo e no criam exceo. Ao contrrio, os documentos de inteligncia e policiais classificados so excepcionados para acesso aos membros do Controle Externo, nos termos do art. 25, 1 da Lei 12.527/2011.

http://agenciabrasil.ebc.com.br/g aleria/2012-11-26/operacaodurkheim#

DAS TCNICAS DE CONTRA-INTELIGNCIA: INFILTRAO

A abordagem da infiltrao sob os tpicos acima visitados, tem o objetivo de destacar que a polcia pode realizar sim atividade de inteligncia no voltada exclusivamente produo de prova encartada em processos judiciais. Manual de Inteligncia Policial do DPF que estabelece que operaes de inteligncia policial so o conjunto de aes de inteligncia policial que empregam tcnicas especiais de investigao, visando a confirmar evidncias, indcios e obter conhecimentos sobre a atuao criminosa dissimulada e complexa, bem como a identificao de redes e organizaes que atuem no crime, de forma a proporcionar um perfeito entendimento sobre seu modus operandi, ramificaes, tendncias e alcance de suas condutas criminosas.

A inteligncia policial = preveno, obstruo, identificao e neutralizao das aes criminosas, com vistas a uma investigao policial ou ao fornecimento de informaes.

SETORES DE INTELIGNCIA
Dos Comandos Militares do Exrcito, da Marinha e da Aeronutica e do Ministrio da Defesa, voltados, preponderantemente, inteligncia militar;
reas de inteligncia de rgos de fiscalizao, como a da Receita Federal, do INSS, IBAMA e DEPEN, os setores de inteligncia direcionados rea financeira do Banco Central do Brasil ou de bancos estatais, como a Caixa Econmica Federal; a unidade de inteligncia financeira encarregada da coordenao das atividades de combate lavagem de dinheiro o COAF; as unidades de inteligncia policial na Polcia Federal, na Polcia Rodoviria Federal e nas polcias estaduais civis e militares.

Existe um subsistema de inteligncia de segurana pblica, QUE in thesis legitima o uso da tcnica na obteno de informao:

Aos integrantes do Subsistema, no mbito de suas competncias, cabe identificar, acompanhar e avaliar ameaas reais ou potenciais de segurana pblica e produzir conhecimentos e informaes que subsidiem aes para neutralizar, coibir e reprimir atos criminosos de qualquer natureza. Nada diz sobre o modus operandi na produo desta inteligncia, e portanto, aberto est as tcnicas j definidas, inclusive a infiltrao.

REMEMORANDO OS OBJETIVOS DO ESTUDO DA TCNICA:

1. Viabilizar o pedido de infiltrao e desmistificao da tcnica. 2. Viabilidade de produo de informao (inteligncia) (agncias de inteligncia, inclusive policiais) e de provas (jurdica) 3. Viabilidade quando envolve corrupo policial. (uso da tcnica dentro do prprio rgo, aproximao de situaes de corrupo e no configure entrapment). (light undercover). Know-how do DEA. Drug Enforcement Administration. 4. DPF na vanguarda. Sistematizar a tcnica (expertise) i.e. MBAs, NAIS. Base/Rascunho: DEA e Scotland Yard - conduct of covert human intelligence sources (CHIS). House of Commons Papers (HCPs) http://www.official-documents.gov.uk/ 1. Definir que o agente infiltrado (juridicamente e operacionalmente) diferente de agente provocador.

CONCLUSO
Infiltrao tcnica policial e no policial = produo de prova e de informao, no necessariamente dissociadas. Para produo de prova criminal: autorizao judicial (superviso judicial da prova: atual fase legislativa) Para produo de informao: autorizao executiva (superviso legislativa do sistema de inteligncia)

O Departamento de Polcia Federal pode e deve utilizar a tcnica para AMBAS as finalidades.
RECOMENDA IMEDIATA: capacitar policial (centralizado) na DICOR e DIP RECOMENDA IMEDIATA: renovao dos manuais operacionais RECOMENDA MEDIATA: sob superviso das divises: pedido casado com a interceptao (mesmo que no seja rigor infiltrao stricto sensu) RESULTADO ESPERADO: desmistificao da tcnica uso a mdio prazo.

I CICLO DE PALESTRAS CINCIAS POLICIAIS EM DEBATE

Obrigado!
welington.whf@dpf.gov.br