AES PREVENTIVAS E CORRETIVAS

INTRODUO
Este treinamento tem por objetivo descrever os conceitos de AES PREVENTIVAS E AES CORRETIVAS, de acordo com itens normativos da NBR ISO 9001:2008, da NBR ISSO 14001:2004 e da OHSAS 18001:2007 Alm disso, fornecer dados e informaes de como executar tais tipos de aes dentro das organizaes.

DEFINIES E SIGLAS
Produto: resultado de um processo, podendo ser um objeto, um software ou um servio. No Conformidade: no atendimento de um requisito ou qualquer desvio das normas, prticas, procedimentos, requisitos legais, etc.

DEFINIES E SIGLAS
Disposio: ao definitiva tomada para dispor o produto ou situao no conforme, podendo ser correo ou retrabalho. Correo: ao para eliminar uma no conformidade identificada.

Retrabalho: ao sobre um produto no conforme, a fim de torn-lo conforme ao produto.

Ao Preventiva: ao tomada para eliminar a causa de uma potencial no conformidade ou outra situao potencialmente indesejvel. Ao Corretiva: ao para eliminar a causa de uma no conformidade identificada.

DEFINIES E SIGLAS
De acordo com conceitos da OHSAS 18001:2007 Incidente: Evento relacionado ao trabalho no qual uma leso ou doena (independentemente da gravidade) ou fatalidade ocorreu ou poderia ter ocorrido. Um acidente um incidente que resultou em leso, doena ou fatalidade. Um incidente no qual no ocorre leso, doena ou fatalidade pode tambm ser denominado um "quase-acidente", "quase-perda", "ocorrncia anormal" ou "ocorrncia perigosa". Perigo: Fonte, situao ou ato com potencial para provocar danos humanos em termos de leso ou doena, ou uma combinao destas.

Avaliao de riscos: Processo de avaliao de risco(s) proveniente(s) de perigo(s) levando em considerao a adequao de qualquer controle existente, e decidindo se o risco ou no aceitvel.

DEFINIES E SIGLAS
De acordo com conceitos da OHSAS 18001:2007
Local de Trabalho: Qualquer local fsico no qual atividades relacionadas ao trabalho so executadas sob o controle da organizao. Doena: Condio fsica ou mental adversa identificvel, oriunda de, e/ou agravada por, uma atividade laboral e/ou situao relacionada ao trabalho.

DEFINIES E SIGLAS
De acordo com conceitos da NBR ISO 14001:2004

Meio Ambiente: Circunvizinhana em que uma organizao opera, incluindo-se ar, gua, solo, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas interrelaes. Organizao: Empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou instituio, ou parte ou uma combinao desses, incorporada ou no, pblica ou privada, que tenha funes e administrao prprias.

As pessoas so a essncia da organizao e a cooperao e o envolvimento pleno delas possibilita utilizar suas habilidades para benefcio da organizao.

DEFINIES E SIGLAS
De acordo com conceitos da NBR ISO 14001:2004 Aspecto Ambiental: elemento das atividades ou produtos ou servios de uma organizao que pode interagir com o meio ambiente (Um aspecto ambiental significativo aquele que tem ou pode ter um impacto ambiental significativo). Impacto Ambiental: qualquer modificao do meio ambiente, adversa ou benfica, que resulte, no todo ou em parte, dos aspectos ambientais da organizao.

PASSO A PASSO
A organizao deve executar aes para eliminar as causas de no conformidades, de forma a evitar sua repetio. As aes corretivas devem ser apropriadas aos efeitos das no conformidades detectadas.

PASSO A PASSO
Conforme a NBR ISO 9001:2008: Um procedimento documentado deve ser estabelecido definindo os requisitos para: a) anlise crtica de no conformidades; b) determinao das causas de no conformidades;

PASSO A PASSO
c) avaliao da necessidade de aes para assegurar que no conformidades no ocorram novamente; d) determinao e implementao de aes necessrias; e) registro dos resultados de aes executadas e f) anlise crtica da eficcia da ao corretiva executada.

De acordo com as normas NBR ISO 9001:2008, NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007, no conformidade (NC) :

no atendimento a um requisito
Estas podem ser MAIORES ou MENORES

CONCEITOS

Mtodo de Soluo de Problemas

FORMA TRADICIONAL REMOVER O EFEITO

PROBLEMA

CAUSAS

SOLUO

ENFOQUE DA GESTO GLOBAL (TQC)

EVITAR A REINCIDNCIA

Estudo do PROBLEMA

Definio de Problema

Problema ...
o resultado indesejvel de um trabalho ou processo.

Como o resultado de um processo (produto ou servio) realizado para atender necessidades do cliente, podemos definir problema como sendo as necessidades do cliente no atendidas.

PROCESSO

PRODUTOS

IMPREVISTOS

SITUAO ALCANADA

EXECUO DO TRABALHO NO DECORRER DO TEMPO

SITUAO DESEJADA = META A SER ATINGIDA

SITUAO ALCANADA

PROBLEMAS NO SO NECESSARIAMENTE COISAS RUINS

Um resultado indesejvel pode ser POSITIVO, ou seja, uma melhoria. Porm no se conhecem as causas, logo, merece ser investigado. Para a GQT, por definio, ele um PROBLEMA e merece ser investigado.

Existem dois tipos de problema

ANOMALIAS - so
pequenos problemas que muitas vezes passam despercebidos. So normalmente conhecidos por falhas.

CRNICOS - so
problemas enraizados na cultura da organizao e muitas vezes no so vistos como problemas pois fazem parte do cotidiano e so encarados como normais .

PROBLEMAS PODEM SER CLASSIFICADOS EM:

CONTROLVEIS - os
envolvidos possuem responsabilidade e autoridade.

NO CONTROLVEIS - o
problema pertence a outro processo no qual os envolvidos no possuem responsabilidade nem autoridade. Normalmente so afetados pelos seus efeitos.

Aqui s existem causas

Aqui esto os PROBLEMAS

PROCESSO

PRODUTO

+
Meios ou mtodos especficos

Objetivo gerencial (rumo) Valor Prazo

DIRETRIZ

Definio de Causa

Causas ...
so todos os motivos que nos levam a ter um problema.

DETECTANDO NC
As no conformidades so detectadas atravs dos seguintes mtodos: Desvios dos controles operacionais implantados. Monitoramento de objetivos, metas e programas de gesto. Avaliao de eficcia de aes para aquisio de competncias.

DETECTANDO NC
Avaliao da satisfao de clientes; Constatao de acidentes do trabalho; Constatao de acidentes ambientais, como vazamentos, descarte indevido de resduos contaminados, etc.

DETECTANDO NC
Comunicao de partes interessadas, incluindo reclamaes, solicitaes e sugestes. Avaliao dos simulados de atendimento a emergncias.

DETECTANDO NC
Incidentes ocorridos. Monitoramento da conformidade legal. Monitoramento e medio dos processos. Monitoramento e medio de produtos/servios. Auditorias do Sistema de Gesto Ambiental, da Qualidade ou de Sade e Segurana. Anlise Crtica pela Direo

NO CONFORMIDADES MAIORES
Completo desconhecimento da poltica ou dos objetivos da organizao; Situaes ou procedimentos que no garantam a qualidade e segurana do produtos; Desconhecimento de requisitos ambientais (leis, decretos, portarias) ou.

NO CONFORMIDADES MAIORES
Vrias no conformidades menores!!!

AES A SEREM TOMADAS

As aes preventivas ou corretivas podem ser dos seguintes tipos: Correo: age no efeito / elimina o desvio ou problema; Ao corretiva: elimina a causa para evitar repetio do desvio; Ao preventiva: elimina a causa para evitar potencial desvio ou ocorrncia;

RESULTADOS
Os resultados esperados das aes corretivas e preventivas devem ser definidos e registrados. Adicionalmente, deve-se especificar:

Forma de verificao se tais resultados foram alcanados; Prazo para avaliao dos resultados; Responsvel para a avaliao dos resultados.

FLUXOGRAMA DE AES
Quem identifica e registra no TNC a ao requerida
Gestor da Ao requerida Gestores dos processos envolvidos RD Incio Definir equipe de an lise e soluo do problema

Identificao da ao requerida ou da oportunidade de melhoria

Requer ao imediata?

Tomar a ao imediata requerida e registrar no TNC

Registrar a SA no TNC

N
Analisar a causa, definir a ao e estabelecer sua abrangncia Verificar o encerramento e a eficcia das aes

Informar via correio eletrnico o registro da SA no TNC Requer Plano de Ao detalhado?

S
Elaborar plano de a o e registrar no TNC Acompanhar a efic cia da implementao das aes

Implementar aes planejadas e registrar no TNC

Encerrar a SA no TNC

Fim

EXIGNCIAS NORMATIVAS
De acordo com as normas NBR ISO 9001:2008, NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007, PROCEDIMENTOS E DOCUMENTOS DEVEM EXISTIR PARA REGISTRAR A TOMADA DE AES PREVENTIVAS E CORRETIVAS.

Ao corretiva Ao preventiva

ATUALIDADES...
O que se observa NA MAIORIA DAS ORGANIZAES a incidncia de aes corretivas e aes preventivas que no funcionam. Uma correta metodologia passa pela identificao do problema, determinao da causa raiz, verificao da abrangncia, adoo das aes preventivas e corretivas, a verificao de sua eficcia, devendo-se documentar e divulgar resultados.

ATUALIDADES...
NA IDENTIFICAO DO PROBLEMA:
Achar que o problema do cliente, fornecedor, prestados de servio, etc. Anlise de dados insuficiente; Ausncia de investigao dos modos de falha; Desconhecimento dos dados disponveis na organizao; Desconhecimento sobre como funciona o processo;

ATUALIDADES...
NA IDENTIFICAO DO PROBLEMA... - Falta de anlise de riscos; - Desconhecimento dos requisitos legais de meio ambiente e sade e segurana no trabalho; - Falta de registro dos casos semelhantes j ocorridos; - Identificao inadequada do problema; - Inexistncia de um sistema de prioridades; - Insuficincia de dados sobre o quanto o processo atende s necessidades do cliente;

ATUALIDADES...
NA IDENTIFICAO DO PROBLEMA...
Investigao de abrangncia incompleta ou inexistente; No desenvolver medidas para falhas potenciais importantes; Pessoas no conhecem o problema; Pessoas inabilitadas para execuo da tarefa;

ATUALIDADES...
Na determinao da causa raiz:
Achar que j sabe as causas e ir direto para as concluses; Direcionar para a causa errada; Causas identificadas superficialmente; Considerar erro do usurio ou de utilizao como sendo causas; Diagnstico inadequado da causa raiz;

ATUALIDADES...
Na determinao da causa raiz: Escolha da soluo inadequada quando houver mais de uma soluo; Falta de qualificao da pessoa que conduz as investigaes; Tentar agir sobre todas as causas possveis; Uso de ferramentas inadequadas

ATUALIDADES...
DEVE-SE TOMAR AES CORRETIVAS COM BASE NAS CAUSAS DOS PROBLEMAS!!!

ATUALIDADES...
ALM DISSO, ESTABELECER PRAZOS REAIS E COMPATVEIS COM AS AES REQUERIDAS !!! E DIVULGAR OS RESULTADOS ENCONTRADOS !!!

Exemplos de Relato de No conformidade, anlise de causa e aes corretivas

1) NC: No evidenciado que a organizao tenha identificado os aspectos e avaliado os impactos ambientais de todos os setores. Evidncia Objetiva: No evidenciado que a organizao tenha identificado os aspectos e avaliado os impactos ambientais relativos gerao dos resduos Torta no processo de Tratamento de Caldo / Evaporao, bagao no processo de Preparo e Moagem e aplicao de herbicida na Subestao 69KV. Requisito: 4.3.1 da NBR ISO 14001:2004 A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios dentro do escopo definido do seu sistema de gesto ambiental, que a organizao possa controlar e aqueles que ela possa influenciar...

Exemplos de Relato de No conformidade, anlise de causa e aes corretivas

Causa: O auditado no foi suficientemente treinado para conhecimento dos aspectos e impactos na planilha do setor por serem considerados subprodutos do processo de acar e lcool e por serem aproveitados como adubo e combustvel nas caldeiras. B - A aplicao de herbicida no foi considerada na subestao por ter sido considerada como uma atividade anormal. Ao corretiva: A - Revisar as planilhas de Aspectos e Impactos dos setores de moagem e tratamento de caldo e subestao eltrica detalhando e inserindo tais aspectos. B - Promover treinamento de reciclagem de aspectos, impactos, perigos e riscos para todo grupo de trabalho.

Exemplos de Relato de No conformidade, anlise de causa e aes corretivas

2) NC: Evidncia disponvel de que a organizao no estava controlando o processo de auditoria interna do SGI Evidncia Objetiva: 1- No realizada auditoria interna na norma ISO 9001:2008; 2- No realizada auditoria interna nos processos industrial, meio ambiente, agrcola, comercial, manuteno e administrativo, todos programados para 2008; 3- Programa anual de auditorias internas para 2009 no disponvel.

Requisito: 8.2.2 da NBR ISO 9001:2008 A organizao deve executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o sistema de gesto da qualidade...

Exemplos de Relato de No conformidade, anlise de causa e aes corretivas

Causa: A -Reduo do quadro de auditores internos devido a crise econmica. B - No existia um calendrio oficial registrado para o programa anual de auditorias. Ao corretiva: A- Realizar Auditoria Interna do SGI na norma ISO 9001:2008. B - Criar calendrio anual de auditorias considerando rea/processo auditado/processo de auditoria para os anos de 2010, 2011 e 2012. C Planejar auditoria completa (Todos os setores/reas da empresa no ano de 2009), com auditores terceirizados. D Formar novos auditores internos de SGI .

Exemplos de Relato de No conformidade, anlise de causa e aes corretivas 3) NC: A empresa no est avaliando o atendimento a outros requisitos por ela subscritos. Evidncia Objetiva: Evidenciado que a mdia diria de captao a partir de meados de abril excede o valor de 399,6 m3/dia autorizado na Portaria IGAM 1396/2009 de 04/06/09 Requisito: 4.5.2.2 da NBR ISO 14001:2004 A organizao deve avaliar o atendimento a outros requisitos por ela subscritos...

Exemplos de Relato de No conformidade, anlise de causa e aes corretivas Causa: Descontrole Operacional decorrente da utilizao de gua Bruta na diluio do mel para manter a fermentao em operao. Ao corretiva: A - Realizar estudos para restrio do volume captado de forma a mant-lo igual ou abaixo do volume outorgado. B- Fazer alterao de processo para atender os valores MAX outorgados, alcanando-se a mdia diria.

A VERDE GHAIA AGRADECE A ATENO DE TODOS. OBRIGADO!

(31) 2127-9137 www.verdeghaia.com.br

HISTRICO DAS ALTERAES

HISTRICO DAS ALTERAES DATA 11/10/11 18/10/11 20/10/2011 REVIS O 00 01 02 Elaborao (Gustavo Lacerda) Reviso (Eugnio Esposito Neto) Monica rosa ITENS REVISADOS