AUDITORIA AMBIENTAL AUDITORIA AMBIENTAL DE UNIDADES MINERAS GUIA METODOLOGICA PRACTICA

AUDITORIA AMBIENTAL DE UNIDADES MINERAS

El auditor debe contribuir y apoyar, a travs de la auditoria, al manejo ambiental idneo de la Unidades Mineras. Para lo cual deber efectuarse lo siguiente:

Pre Auditoria

Auditoria
Post Auditoria

I. PRE-AUDITORIA.
Coordinar con el titular sobre las acciones de auditoria.

Efectuar una reunin de apertura de la inspeccin, con los funcionarios de unidad minera, para explicar los objetivos y alcances. Instruir al equipo de auditores que todas las no conformidades debern ser fotografiadas.
Toda modificacin u obra efectuada en las unidades mineras debern ser sustentadas tcnicamente por el titular ante la autoridad competente.

a) Documentacin bsica para la auditora. (Es

recomendable que sea revisada por el auditor, antes de ir a la unidad minera) Esta documentacin ser revisada con referente a anterior semestre.

E.I.A y/o PAMA, y el informe de auditora anterior.

Calendario Anual Mensualizado de Avance Fsico e Inversiones de las obras a ejecutarse en el presente ao (en el caso de PAMA) Informes de fiscalizacin ambiental de los dos ltimos semestres. Informes del levantamiento de observaciones, de las inspecciones anteriores, presentados al MEM. Informe de monitoreo de calidad de efluentes y emisiones del ltimo trimestre.

Documentacin bsica para la auditora... (Continuacin)

Informes de exmenes especiales realizados a la unidad minera.

Informe sobre la descripcin y ubicacin de los puntos de monitoreo, presentado y aprobados por la DGAA.
Plano de ubicacin de los puntos de monitoreo y zonas crticas. Resoluciones de Autorizacin de uso de aguas. Certificado de vertimientos industriales (DIGESA)

Resolucin de aprobacin del PAMA y/o EIA.

Resolucin de adecuacin ambiental (En el caso de haber culminado el PAMA)

Documentacin bsica para la auditora... (Continuacin)

Resolucin de apertura y funcionamiento de la planta concentradora y/o ampliacin de la misma.

Resolucin de aprobacin de cumplimiento del Estudio de Estabilidad Fsica de las Relaveras. (R.D.N 440- 96- EM/DGM)
Organigrama del rea ambiental y el nombre de los responsables de cada divisin. Otros compromisos adquiridos.

Preparar los correspondientes tomarse.

recipientes y preservantes para las muestras lquidas a

Documentacin bsica para la auditora... (Continuacin)

Preparar los equipos y acciones para el monitoreo de calidad de aire, de acuerdo al nmero de puntos de control que tenga la unidad minera. Chequeo de equipos de campo (que estn en perfecto estado de funcionamiento, pilas, soluciones buffer, destornilladores calibradores, etc.) Preparar una cmara fotogrfica con fechador y flash (pilas y pelculas para fotos en color.)

Revisin de normas ambientales.

II AUDITORIA.
(Acciones en el campo)

A. Reunin de Apertura B. Revisin de documentos tcnicos. C. Inspeccin del entorno de la unidad minera. D. Entorno de la unidad minera.

A. REUNION DE APERTURA
Convocar a una reunin con los representantes y responsables de la unidad minera y del rea de medio ambiente, para dar a conocer los objetivos y alcances de la inspeccin ambiental a realizarse.

Solicitar al responsable del control ambiental de la unidad minera una explicacin general de las acciones que se estn realizando con relacin al cumplimiento de las normas y manejo ambiental, con base a un diagrama de flujo.

Reunin de Apertura ..... (Continuacin)

Determinar los puntos de monitoreo aprobados por el MEM, puntos de control de aguas superficiales y las zonas crticas, para ser muestreadas Definir el itinerario y cronograma de inspeccin de las diferentes reas de la unidad minera. Determinar las comunidades aledaas a la zona de la unidad minera las cuales sern visitadas para inspeccionar las acciones de apoyo que brinda la empresa minera. Determinar las personas, de la empresa minera, que intervendrn en la visita de inspeccin. (Anotar nombres y apellidos completos, DNI, y los cargos que desempean)

B. REVISIN DE DOCUMENTOS TCNICOS

Esta fase se desarrollar con el personal responsable del rea ambiental, en la oficina de medio ambiente de la unidad minera. En el caso que los documentos solicitados antes de viajar a la unidad minera, no hayan sido alcanzados por la empresa o el Ministerio, debern ser revisados por el auditor, en la unidad minera. Adems debern auditarse lo siguiente:

Revisin de Documentos Tcnicos ..... (Continuacin)

a) Poltica ambiental.
Documento sobre la declaracin general de la poltica ambiental, firmada por el funcionario de mayor jerarqua de la empresa. Verificar si la poltica ambiental est incluida en los reglamentos de manejo ambiental de la unidad minera. Verificar si se tiene publicada, en las diferentes reas de la unidad minera, (esto durante la inspeccin). Se hace referencia de esta poltica en todos los programas de entrenamiento y capacitacin (entrevistas)

Revisin de Documentos Tcnicos ..... (Continuacin)

b) El Libro de Registros de Monitoreo Ambiental (Ser firmado por el Auditor, anotar la fecha y sugerencias si las hubiera). c) Verificar el cumplimiento de las recomendaciones del Informe de fiscalizacin del ltimo semestre, y los que hubieren pendientes de semestres anteriores, durante la inspeccin. Tomar fotografas para sustentar el levantamiento.

d) Estudios de Riesgo, si se han efectuado en las diferente reas de la Unidad relacionados al medio ambiente.
e) Planes de contingencias con los que cuenta la unidad minera. Verificar su implementacin, durante la inspeccin.

Revisin de Documentos Tcnicos ..... (Continuacin)

f) Programa de Comunicacin y/o proyectos tcnicos de apoyo, con las poblaciones del entorno. g) Data del monitoreo del agua de consumo humano, revisar los reportes de anlisis qumicos. h) Flow sheet actualizado del proceso productivo (Si es la primera inspeccin y/o se han registrado ampliaciones). i) Balance metalrgico de la planta. j) Balance de agua de la planta y de la unidad minera .

k) Tipos de reactivos y consumos (por TMD TMM) en la planta,

l) Reporte sobre la mineraloga del mineral de cabeza.

Revisin de Documentos Tcnicos ..... (Continuacin)

m) Anexo N 1 (ser exigido en la fiscalizacin del segundo semestre). Verificar el cumplimiento de su presentacin. n) Reportes de calidad de aguas de consumo humano. (pedir una copia) o) Sobre R.D. 440, Solicitar copia de las recomendaciones planteadas en el Estudio de Estabilidad Fsica de la Presas de relaves. Verificar las obras ejecutadas o en ejecucin.

C. INSPECCIN DE LA UNIDAD MINERA

Instalaciones Mineras.

Canchas de Desmontes.
Planta de Beneficio. Depsito de relaves.

Talleres de mantenimiento mecnico.

Hospital y/o Servicio mdico. Rellenos sanitarios.

Manejo de Aguas servidas.

Foto N 01: Desorden, cilindros oxidados y derrame de aceite.

Foto N 02: Canal de contencin de ductos mal instalado

Foto N 03: Derrame de relaves por rotura de ductos.

Foto N 04: Taludes de depsitos de relaves con crcavas..

Foto N 05: Impacto de polvo de relave en rea verde.

Foto N 06: Aguas cidas infiltrndose al ro.

Foto N 07: Aguas cidas en el lecho del ro.

Foto N 08: Mal manejo de chatarra.

Foto N 09: Contaminacin de suelos con Hidrocarburos..

Foto N 10: Derrame de hidrocarburos en rea de trabajo.

Foto N 11: Derrame de hidrocarburo en va de acceso.

Foto N 12: Impacto a la playa de mar con escoria de fundicin.

Foto N 15: Fuga en el grifo contra incendios.

Foto N 16: Cilindros de cianuro mal ubicados.

Foto N 17: Derrame de concentrado.

Foto N 18: Desorden y derrame de cal.

Foto N 19: Acumulacin de residuos industriales en lugar inadecuado.

Foto N 20: Recurso hdrico contaminado con basura y derrame de concentrado.

Foto N 21: Botadero de basura domstica e industrial en una trinchera.

Foto N 22: Tanque de combustible presenta derrames en el suelo.

Foto N 23: Falta instalar un sistema de ventilacin en el laboratorio qumico.

Instalaciones Mineras. Verificar:

El cumplimiento de las recomendaciones propuestas en el ltimo Informe de Fiscalizacin Semestral. La emisin de aguas de mina y si son monitoreadas. (Anote: El cdigo del punto de control, las caractersticas de turbidez, acidez, etc.). Tomar foto. Si las descargas se efectan en cauces o cuerpos hdricos. Es tratada y muestreada antes de la descarga?. Anotar los cdigos de los puntos de control, tomar fotos.

Instalaciones Mineras ..... (Continuacin)

Si es a tajo abierto, los taludes, manejo del desbroce o desmonte, fallas geolgicas. Accesos; hay generacin de polvo, medidas de mitigacin. Tomar fotos. Acarreo de desmonte. (Tipo de vehculos, cantidad, distancia de recorrido, frecuencia). Acarreo de mineral (Equipo de carguo, vehculos de transporte, distancia recorrida hacia el lugar de acopio para la planta)

En las canchas de desmontes:

Nmero de canchas: Activas [ ] En proceso de cierre [ ] Cerradas [ ]

Tipo de cubierta en el caso de las canchas cerradas (estimar el rea cubierta, material, etc ). Fotos. De cada cancha activa, anotar en el cuadro siguiente:

Cuadro 1: Informacin sobre las canchas de desmonte activas, en la unidad minera.

Nombre: Ubicacin con respecto a la mina Taludes H,V Canales de coronacin Volumen acumulado. (TM o m3)

Acuferos cercanos
Hubo preparacin de suelos ? Granulometra y composicin. Drenajes, trayectorias y puntos de descargas. rea que ocupa la cancha Mineral preponderante (Piritas o calizas? ) Ensayes de Potenciales de neutralizacin Otros aspectos importantes

Planta de Beneficio:
Cumplimiento de las recomendaciones propuestas en el Informe de Fiscalizacin Semestral anterior. Fotos de las obras ejecutadas. Verificar los procesos metalrgicos que se realizan (concentracin gravimtrica, flotacin, heap leaching, etc). Verificar estaciones de monitoreo de efluentes lquidos (Cdigos de los puntos de control , verificar los letreros de identificacin).

Planta de Beneficio ..... (Continuacin)

Forma de almacenamiento de reactivos, manejo de envases vacos (deposicin y ubicacin del depsito, especialmente de los relacionados al Cianuro de sodio). Fotos. Verificar los sistemas de coleccin y drenaje de residuos y derrames los que debern ir a un sistema de almacenamiento. Identificar fuentes de emisin de polvos (tolva de gruesos, vas de acceso), implementacin de medidas de mitigacin. Tomar fotos. Identificar otras fuentes de descarga de efluentes lquidos (laboratorio, limpieza de planta). Fotos.

Depsitos de relaves:
Verificar el cumplimiento de las recomendaciones propuestas en el Informe Semestral de Fiscalizacin anterior.

Relaveras:
Activas [ ] En cierre [ ] Cerradas [ ]

Informacin sobre las presas de relaves, llenar el cuadro siguiente:

Cuadro 2: Informacin sobre las presas de relaves en la unidad minera.

Nombre: Tipo de presa. A. Arriba, A. Abajo, L. Central , otros .

Ampliaciones
Sistemas de drenaje Impermeabilizacin Vida til de la presa Se hizo remocin de suelo vegetal antes de impermeabilizar? Registro del nivel fretico (N de piezmetros) Canales de coronacin (dimensiones) Talud; H:V Erosiones, rajaduras y filtraciones.

Deslizamientos.

(Contina ... )

Cuadro 2: Informacin sobre las presas de relaves en la unidad minera .... (Continuacin)
Canal colector de drenajes (dimensiones)

Poza colectora ( dimensiones)

Tratamiento del agua colectada-descarga final. Sistema de deposicin de los relaves (ciclones u otros) Construccin de diques de arranque y contencin (muro compactado, ciclpeo, armado, otros). Volumen aprox. acumulado de relaves. Altura estimada de la presa Borde libre ( m.) Ancho de la cresta. Area aproximada. Obras de Estabilizacin Fsica, RD 440-96-EM/DGM.

Talleres de Mantenimiento mecnico

Manejo de las aguas de limpieza. Manejo de las grasas y aceites. (verificar si se usan
trampas de aceites y grasas)

Manejo de waipe y trapos usados. Manejo de los cambios de aceite y lavado de motores con HC.

Hospital yo servicio mdico

Manejo del material de desecho (medicinas, esparadrapos, gasas, y otros). Emplea incinerador. Foto del incinerador.

Rellenos sanitarios. Verificar:

Cumplimiento de las recomendaciones propuestas en el Informe Semestral de Fiscalizacin anterior. Fotos. Ubicacin poblado). (distancia del campamento o centro

Area disponible. Foto.

Tipo de suelo (roca, arena, arcilla, arcillo-arenoso).

Cantidad de basura depositada, frecuencia.

Existencia de fuentes de agua cercana (si, no). Foto.

Relleno Sanitario ..... (Continuacin)

Tipo de relleno (por rea, por trinchera zanja).

Describa realiza.

la forma

de compactacin que se
de advertencia Zona

Existencia de letrero Prohibida. Foto.

Se realiza crianza de animales dentro del rea. Foto. Personal que maneja la basura (tiene capacitacin o no).

Manejo de Aguas Servidas.

Observar y tomar nota de: Cumplimiento de las recomendaciones propuestas en el Informe Semestral de Fiscalizacin anterior. Determinar las fuentes de generacin de aguas servidas. (Campamentos, oficinas, reas de trabajo, etc)

Ubicacin y tipo de disposicin (silos, IMHOFF, pozo sptico, pozos negros, alcantarillado, etc). Fotos.
Tratamiento de efluentes de pozos spticos (oxidacin, directo al cuerpo receptor con permiso, otros), estaciones de monitoreo. Foto.

D. ENTORNO DE LA UNIDAD MINERA

Fuentes hdricas reas agrcolas. Poblaciones o Asentamientos Humanos

Monitoreo

Fuentes Hdricas.
Observar y tomar nota de:

El cumplimiento de las recomendaciones propuestas en el Informe Semestral de Fiscalizacin anterior. Ubicacin de las fuentes hdricas (Pedir un mapa con las fuentes hdricas de la unidad minera) de abastecimiento de agua para consumo industrial y consumo humano, estaciones de monitoreo, identificar los cdigos de los puntos de control.

Fuentes Hdricas ..... (Continuacin)

Almacenamiento y tratamiento de agua para consumo humano (mtodos de potabilizacin, revisar los reportes de anlisis qumicos). Tomar fotos. Afluentes (tributarios) al cuerpo receptor principal. Aguas abajo (estaciones de monitoreo cartel de identificacin).Tomar fotos.

reas Agrcolas
Observar y tomar nota de: Ubicacin (nombre del paraje quebrada) y distancia a la Unidad Minera. Foto. Tipo de cultivos y crianza de animales. Fotos. Influencia de la Unidad Minera sobre las reas agrcolas. Estimar impactos.

Poblaciones o AA.HH.
(Deber visitarse una o dos comunidades. Si es posible, entrevistarse con las autoridades y algunos pobladores, para conocer el nivel de relaciones que tienen con la empresa minera)

Observar y tomar nota de:

Ubicacin y nombres de los poblados ms cercanos a la unidad minera. Determinar el tipo (casero, estancia, distrito, ciudad, etc) Estimar nmero de habitantes de cada uno y tomar informacin sobre: actividades econmicas principales, centros educativos, centros de salud, servicios de alcantarillado y agua potable, relleno sanitario, autoridades locales (municipio, gobernacin, organizaciones sociales, etc.)

Poblaciones o AA. HH. ..... (Continuacin)

Programas de desarrollo socio-econmico que la empresa minera tiene con las comunidades del entorno. (comprometidos en el PAMA y/o EIA, y los de propia iniciativa) Servicios que presta la Unidad Minera a la Comunidad (agua, energa, salud, educacin, etc). Fotos. Solicitar un listado de las obras ejecutadas y las inversiones correspondientes. Verificar el cumplimiento de las recomendaciones propuestas en el Informe Semestral de Fiscalizacin anterior.

Monitoreo

Monitoreo de efluentes
Monitoreo de aguas superficiales.

Monitoreo de la calidad del aire.

Monitoreo de efluentes
Tomar muestras en los puntos de control, determinados en la reunin de apertura. {3 frascos por punto: Metlicos (usar preservante), TSS, Cianuro (opcional)}.
Medir el caudal, propiedades fsicas (pH, Conductividad, Temperatura, color, olor, etc). Tomar foto del cartel de identificacin

Monitoreo de aguas superficiales.

Tomar muestras en los puntos de control, determinados en la reunin de apertura. {3 frascos por punto: Metlicos (usar preservante), TSS, Cianuro (opcional)}. Medir el caudal, propiedades fsicas Conductividad, Temperatura, color, olor, etc). Tomar foto del cartel de identificacin. (pH,

Monitoreo de la calidad del aire.

Tomar muestras en los puntos de control, determinados en la reunin de apertura.

Utilizar el equipo de monitoreo de la empresa minera (Hi Volume- PM10)

Tomar la informacin de la calibracin, la que deber efectuarla el tcnico o profesional responsable de este monitoreo en la unidad minera. Colocar los filtros correspondientes, y sacarlos despus de 24 horas. Tomar foto del cartel de identificacin de cada punto de control. Tomar informacin tcnica de las condiciones meteorolgicas.(de acuerdo a las indicadas por el Laboratorio).

III POST AUDITORIA.

Concluida la inspeccin de todas las instalaciones, del entorno y tomadas las muestras, se proceder a:
3.1 Efectuar una reunin con los miembros del equipo de auditoria para determinar los hallazgos y no conformidades

3.2 Efectuar una reunin de cierre, con los funcionarios de la unidad minera, para hacer conocer las no conformidades y discutir los tiempos de levantamiento de las mismas.
3.3 Luego se anotar en el libro de Proteccin y Conservacin del Ambiente, la Solicitud de Acciones Correctivas (SAC).

POST AUDITORIA

3.4 Elaborar y firmar el ACTA DE INSPECCIN, por triplicado, en la que deber hacerse constar:
Lugar de la Reunin
Participantes de la unidad minera y los auditores que participaron en la inspeccin. Fecha de inicio y trmino de la inspeccin. Las reas y poblados inspeccionados. Las estaciones de monitoreo que han sido muestreadas por el auditor. Nota: El acta deber ser firmada, tambin, por el superintendente o funcionario de mayor rango de la unidad minera.

POST AUDITORIA

3.5 INFORME FINAL.- Labor en Gabinete. El informe se elaborar en gabinete con base a la informacin tomada en campo, la informacin alcanzada por la empresa minera, los resultados de los ensayes qumicos de las muestras tomadas durante la inspeccin y de conformidad a las normas y fichas ambientales emanadas del Ministerio de Energa y Minas.