UNIVERSIDAD NACIONAL DE

SAN AGUSTIN DE AREQUIPA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA MECANICA
TEMA:

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

CURSO

Sistemas de Gestin Ambiental

Aplicado a la ISO 14000

PONENTE

Ing. Orlando Perez

ORGANIZACIN INTERNACIONAL
DE ESTANDARIZACIN (ISO)
Es una federacin mundial de organismos nacionales de
normalizacin (Organismos Miembros de ISO).
Es un conjunto de normas internacionales cuyo objetivo
es proporcionar a las organizaciones los elementos de un
sistema de gestin ambiental efectivo y eficaz
Es una familia de normas
internacionales voluntarias y
documentos
gua
(no
regulaciones) que han sido
formulados en un esfuerzo
por armonizar disciplinas
ambientales para la industria
en todo el mundo.

ISO 14000
FAMILIA DE NORMAS RELACIONADAS CON
EL MEDIO AMBIENTE
14001
14004
14010
14011
14012
14031
14020
14021
14024
14040
14050

Sistemas de Gestin Ambiental (SGA)

Sistemas de Gestin Ambiental - Directivas Generales
sobre principios, sistemas y tcnicas de apoyo.
Directrices para la Auditora Ambiental - Principios
Generales
Directrices para la Auditora Ambiental - Procedimientos
de Auditora - Auditora de SGA
Auditora Ambiental - Criterios de calificacin de
auditores ambientales
Directrices para evaluacin del comportamiento medio
ambiental
Etiquetado Ecolgico - Principios Generales
Trminos y definiciones para las declaraciones de
carcter medio ambiental.
Etiquetado Ecolgico - Principios , prcticos y criterios
para los programas amparados en criterios mltiples.
Gestin Medio Ambiental - Evaluacin del ciclo de vida.
Gestin Medio Ambiental - Trminos y definiciones

Principio de estandarizacin
Recursos

Unidad Productiva

Productos

Agua
Energa
Combust, otros

Residuos

Hombre

Slidos
Lquidos
Gaseosos

mquina

Empresa

Pas

Enfoque Preventivo
Kw-h ,
m3
, GalD2 .
Unidad
Unidad
Unidad

Consumo eficiente
Ratios de consumo

Importancia de planificacin

Manejo de recursos
Manejo de residuos

Macro y micro Diseo

Plan de Produccin
Plan de Mantenimiento
Plan de Crecimiento, etc.

ISO 14001
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Es la nica Norma certificable

(SGA)

La ISO 14001: Es una norma voluntaria que establece

los requisitos de un Sistema de Gestin Ambiental, que
una organizacin debe cumplir y demostrar el controlar
de sus aspectos ambientales.
La ISO 14001: capacita a una organizacin para
establecer y evaluar la efectividad de los
procedimientos para implantar una poltica y unos
objetivos medioambientales, conseguir la conformidad
y demostrar a terceros.

Origen y Creacin de la Norma ISO 14001

British Standard Institution (BST)

Unin Europea (antes CEE)
Eco Manegement Audit Scheme
International Organization for Standarization (Creada en Ginebra)

Comit de Trabajo TC 207

Designacin

Norma BS 7750
Se basa en BS
Norma EMAS
Norma ISO 14001

Subcomits de TC 207

Responsabilidades

Pas Responsable

Subcomit 1 (SC 1)

Sistema de Gestin Ambiental

Reino Unido

Subcomit 2 (SC 2)

Auditorias ambientales e investigaciones

relacionadas con el ambiente

Holanda

Subcomit 3 (SC 3)

Etiquetado Ambiental

Australia

Subcomit 4 (SC 4)

Evaluacin del Desempeo Ambiental

Estados Unidos

Subcomit 5 (SC 5)

Anlisis del ciclo de vida

Francia

Subcomit 6 (SC 6)

Trminos y definiciones

Noruega

Requisitos Legales de la Norma

La Organizacin debe establecer y mantener al da un
procedimiento de acceso a los requisitos legales y otros
requisitos a los que la organizacin se someta, que sean
aplicables a los aspectos medioambientales de sus procesos,
productos o servicios.
Debe existir un responsable que evale peridicamente la
legislacin para la aplicacin adecuada en la empresa as
como de los cambios que se presente en la misma.
El responsable ha de informar a los trabajadores de la
empresa de los cambios concretos de la legislacin que lo
afecten (lmites mximos permisibles y de otros parmetros).
EL DESCONOCIMIENTO DE LA LEY
NO EXIME DEL CUMPLIMIENTO DE LA MISMA

Objetivo ISO 14001

Apoyar
Apoyarla
laproteccin
proteccin
Medioambiental
Medioambiental
La
Laprevencin
prevencinde
dela
la
contaminacin
contaminacin

En
Enarmona
armonacon
conlas
las
necesidades
necesidadesSocioeconmicas
Socioeconmicas
yyelelDesarrollo
DesarrolloSostenible.
Sostenible.

Objetivos Ambientales
(ejemplo)
Disminuir en el uso de los recursos
naturales.
Disminuir o eliminar la generacin de los
residuos.
Racionalizar el consumo de la energa.
Implementar un sistema de gestin de
residuos.
Reducir y controlar las emisiones
gaseosas.
Disear productos evitando su impacto
negativo a lo largo de su ciclo de vida.
Fomentar la recuperacin y el reciclado.
Sensibilizacin y concienciacin a los
empresarios, trabajadores y la sociedad.

Similitudes entre ISO 14001 ISO 9000

ISO 14001

ISO 9000

Es una Norma de Gestin.

Es una Norma de Gestin.

Es una Norma voluntaria.

Es una Norma voluntaria.

Requiere de una estructura

organizativa establecida.

Requiere de una estructura

organizativa establecida.

Especificacin de una accin

preventiva y correctiva.
Requieren de la necesidad de
auditorias del sistema.

Especificacin de una accin

preventiva y correctiva.
Requieren de la necesidad de
auditorias del sistema.

Diferencias entre ISO 14001 ISO 9000

ISO 14001

ISO 9000

Es una Norma de Gestin

Medioambiental.

Es una Norma de Gestin de

calidad.

Se encarga de la actuacin
Medioambiental.

Se ocupa de los requisitos de los

clientes

Requiere la identificacin de los

aspectos e impactos
significativos.
Necesidad de preparar acciones
de contingencia
Necesidad de una poltica
medioambiental en relacin a los
aspectos e impactos ambientales.

Semejanzas entre ISO 14001 ISO 9000

Implementacin del (PAMA)

Implementacin SGA segn ISO

14001

Instrumento de gestin ambiental.

Norma Internacional.

Tiene carcter obligatorio para compaas

con pasivos ambientales.

Es de carcter voluntario.

Se desarrollan objetivos y metas

ambientales.

Se desarrollan objetivos y metas

ambientales.

Establecimiento de un programa de gestin

ambiental.

Establecimiento de un programa de
gestin ambiental.

Participacin de diversas reas de la

empresa.

Participacin de diversas reas de la

empresa.

Se determinan responsables.

Se determinan responsables.

Se asigna un presupuesto de acuerdo a un

plan.

Se asigna un presupuesto de acuerdo al

plan.

Est sujeto a fiscalizacin por parte del

Ministerio del sector (Ministerio de Energa
y Minas).

Est sujeto a auditora interna y externa.

Modelo de Sistema de Gestin Ambiental

Mejora continua

Revisin
por la
Direccin

Poltica
Ambiental
Planificacin

Control y
Accin
correctiva

Implementacin
y operacin

Ventajas del Sistema de Gestin

Ambiental SGA-ISO 14001
Ambientales
Ambientales (Mayor
(MayorCalidad
CalidadAmbiental)
Ambiental)
Econmicas
Econmicas (Grandes
(Grandes ahorros
ahorros de
de dinero
dinero
con
con uso
uso eficiente
eficiente de
de los
los recursos,
recursos, utilidades
utilidades
en
en la
la gestin
gestin efectiva
efectiva de
de los
los residuos,
residuos, mayor
mayor
productividad,
productividad, etc)
etc)
Polticas
Polticas (Respuesta
(Respuesta aapartes
partesinteresadas)
interesadas)
Marketing
(Eco-posicionamiento
del
Marketing
(Eco-posicionamiento
del
negocio)
negocio)
Financieras
Financieras (Acceso
(Acceso creciente
creciente al
al capital
capital yy
acceso
acceso
directo
directoaacooperacin
cooperacintcnica
tcnicayyeconmica)
econmica)
Administrativas
Administrativas (Reordenamiento
(Reordenamiento de
de la
la
gestin
gestin
yycultura
culturadocumentaria
documentariaen
enla
laorganizacin)
organizacin)

Ventajas del SGA ISO 14001

Compatibilidad
Compatibilidad
Es perfectamente flexible para adaptarse a cualquier Sistema de
Seguridad y Calidad generando un valor agregado al mismo.

Control
ControlOperativo
OperativoOptimo
Optimo
Permite optimizar la plataforma de control operacional en la
organizacin obteniendo la informacin en tiempo real.

Formacin
FormacinyyCapacitacin
Capacitacin
Involucra la totalidad de trabajadores, proveedores y
contratistas en la sensibilidad referido al cuidado del medio
ambiente.

Proceso de Implementacin de ISO

14001
Accin
Correctora

Poltica
Medioambiental

ACTUAR

PLANIFICAR

Mejora
Continua

Revisin del
Sistema

Planificacin

REALIZAR Y HACER

Implantacin y
Funcionamiento

Proceso de Certificacin

Evaluacin
Preliminar

Generacin

Implement.

Auditora
Verificacin Interna

Empresa que implementa

ISO 14001

Auditora
Inicial

Auditora
de
Registro

Auditora
Mantenim

Certificador Acreditado
en ISO

Certificacin - ISO14001

Anlisis de Rentabilidad del Proyecto

INVERSION
INVERSION

GESTION
GESTION
AMBIENTAL
AMBIENTAL
OPTIMA
OPTIMA

RENTABI
RENTABI
LIDAD
LIDAD

OPTIMIZACION
OPTIMIZACION
PROCESOS
PROCESOS

CORTO
CORTO
MEDIANO
MEDIANO
LARGO
LARGO

PLAZO

Importancia de la Planificacin
Recursos
Recursos

Tratamiento
Tratamiento

Productos
Productos

Residuos
Residuos
Objetivos
ObjetivosyyMetas
Metas

Planificacin
Planificacin

Anlisis
Anlisis
Diseo
Diseo
Estrategia
Estrategia
Viabilidad
Viabilidad
Procedimientos
Procedimientos

Simple
Simple
Formal
Formal
Medible
Medible

Estructura ISO 14001

Poltica
PolticaAmbiental
Ambiental

Planificacin
Planificacin

Aspectos ambientales
Aspectos ambientales
Requerimientos legales
Requerimientos legales
Objetivos y metas
Objetivos y metas
Programas de Gestin Ambiental
Programas de Gestin Ambiental

Implementacin
ImplementacinyyOperacin
Operacin

Estructura
y
responsabilidades
Estructura y responsabilidades

Entrenamiento,
Entrenamiento,conciencia
concienciayycompetencia
competencia

Comunicaciones
Comunicaciones

Documentacin
Documentacinde
deSGA
SGA

Control
de
documentos
Control de documentos

Control
Controloperativo
operativo

Preparacin
Preparacinyyrespuesta
respuestaante
anteemergencias
emergencias

Mejoramiento
MejoramientoContinuo
Continuo

Revisin
Revisinpor
por
Alta
AltaDireccin
Direccin

Verificacin
VerificacinyyAcciones
Acciones
Correctivas
Correctivas

Monitoreo
Monitoreoyymedicin
medicin

No
conformidades
No conformidades
yyacciones
accionescorrectivas
correctivasyy
Preventivas
Preventivas

Registros
Registros

Auditorias
Auditoriasde
deSGA
SGA

SGA Requisitos con Orientacin para

su uso

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

Esta

Norma Internacional es aplicable a toda organizacin

que desee:
Establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de
gestin ambiental.
Asegurarse de su conformidad con su poltica ambiental
establecida.
Demostrar la conformidad con esta norma internacional por:
1. La realizacin de una auto evaluacin y autodeclaracin.
2. La bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las
partes interesadas en la organizacin, tales como clientes.
3. La bsqueda de conformacin de su autodeclaracin por
una parte externa a la organizacin.
4. La bsqueda de la organizacin/registro de su sistema de
gestin ambiental por parte externa a la organizacin.

DEFINICIONES
3. TERMINOS
Y DEFINICIONES
AUDITOR
Persona con competencia para llevar a cabo una
auditoria.
MEJORA CONTINUA
Es el proceso de optimizar el Sistema de Gestin
ambiental para alcanzar mejoras en el desempeo
ambiental, de acuerdo con la poltica ambiental de la
organizacin.
ACCIN CORRECTIVA
Accin para eliminar la causa de una no conformidad
DOCUMENTO
Informacin y su medio de soporte.

MEDIO AMBIENTE
Es el entorno en el que opera una organizacin
incluyendo el aire, el agua, el suelo, la flora, la fauna,
los recursos naturales, los seres humanos y sus
interrelaciones.
ASPECTO AMBIENTAL
Es cualquier elemento de las actividades, productos o
servicios de una organizacin que pueden interactuar
con el ambiente.
IMPACTO AMBIENTAL
Es cualquier cambio en el ambiente sea de carcter
benfico o adverso resultante de manera parcial o total
de las actividades, productos y/o servicios de la
organizacin.
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Parte del sistema de organizacin empleada para
desarrollar e implementar su poltica ambiental y
gestionar sus aspectos ambientales

OBJETIVO AMBIENTAL
Fin ambiental de carcter general coherente con la
poltica ambiental
DESEMPEO AMBIENTAL
Son resultados medibles de la gestin que hace una
organizacin de sus aspectos ambientales, basados en
su poltica, objetivos y metas ambientales.
POLITICA AMBIENTAL
Intenciones y direccin generales de una organizacin
relacionadas con su desempeo ambiental como las
ha expresado formalmente la alta direccin.
META AMBIENTAL
Requisito de desempeo detallado aplicable a la
organizacin o a partes de ella, que tiene su origen en
los objetivos ambientales y que es necesario
establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.

PARTES INTERESADAS
Individuos o grupos preocupados o afectados por el
desempeo ambiental de una organizacin.
AUDITORIA INTERNA
Proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de
manera objetiva
NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito.
ORGANIZACIN
compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o
institucin, o parte o combinacin de ellas, san o no
sociedades pblicas o privadas, que tiene sus propias
funciones y administracin.
ACCIN PREVENTIVA
Accin para eliminar la causa de una no conformidad

4.1 Requisitos generales

4.2 Poltica ambiental
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.4 Implementacin y operacin

4.
REQUISITOS
DEL SGA

4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Competencia, formacin y toma de conciencia
Comunicacin
Documentacin
Control de documentos
Control operacional
Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora Interna

4.6 Revisin por la direccin

4.1. Requisitos
Generales

La organizacin debe establecer, documentar,

implementar,
mantener
y
mejorar
continuamente un sistema de gestin
ambiental de acuerdo con los requisitos de
esta norma internacional, y determinar cmo
cumplir estos requisitos.

Esta norma internacional requiere que la organizacin:

Establezca una poltica ambiental apropiada.
Identifique aspectos ambientales que surjan de las actividades, productos y
servicios, exigentes o planificados de la organizacin y determine los
impactos ambientales significativos.
Identifique los requisitos legales aplicables y otros requisitos apropiados.
Establezca una estructura y uno o varios programas para implementar la
poltica y alcanzar los objetivos y metas.
Facilite la planificacin, control y seguimiento de las las acciones correctivas
y preventivas, las actividades de auditoria y revisin, para asegurarse que la
poltica ambiental se cumple y que el SGA sigue siendo apropiado.

4.2 Poltica
Ambiental

La alta direccin debe definir la poltica

ambiental de la organizacin y asegurarse de
que, dentro del alcance
definido de su
sistema de gestin ambiental, sta:

a) Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus

actividades, productos y servicios;
b) Incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la
contaminacin;
c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y
con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales;
d) Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos
y las metas ambientales;
e) Se documenta implementa y mantiene;
f) Se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o en
nombre de ella; y
g) Est a disposicin del pblico.

VEAMOS UNOS EJEMPLOS:

Poltica Ambiental de la Empresa EGECHILCA

La Poltica Ambiental de la Empresa EGECHILCA, tiene como objetivo la
proteccin y conservacin del medio ambiente y de los recursos
naturales, a fin de hacer posible el desarrollo integral de las familias
asentadas en el rea de influencia de la concesin minera, a base de
garantizar una adecuada calidad de vida.
La Poltica Ambiental incluye:
Respeto a las normas ambientales vigentes en el pas y adopcin de
estndares ambientales internacionales.
Promover el mejoramiento continuo de los procesos, buscando superar
el cumplimiento de las normas ambientales, ya sea que se encuentren
contenidas en requisitos legales o en otros requisitos aceptados por la
organizacin.
Prevenir los impactos ambientales, reduciendo los impactos negativos y
ampliando los positivos en los procesos de produccin.

.Poltica Ambiental de la Empresa EGECHILCA

Revisar continuamente el Sistema de Gestin Ambiental (SGA),
buscando su mejora y perfeccionamiento.
Desarrollar, en su rea de influencia, la conciencia sobre el beneficio
que recibe el hombre que vive en un ambiente sano.
Difundir que para mantener un ambiente sano, es preciso cuidarlo.
Impulsar el uso de tecnologas limpias y de elementos no
contaminantes.
Destacar que es misin de la Empresa defender el medio ambiente
para que en l se pueda desarrollar y vivir la persona cuyo respeto es
fundamental para el buen orden ambiental y armona social.
Cumplir bajo responsabilidad y compromiso de todos los trabajadores
que integran la Empresa EGECHILCA, con los principios antes
mencionados y la conservacin del Medio Ambiente, Salud y
Seguridad.
Alta
Gerencia
Empresa EGECHILCA

Poltica Ambiental Goodyear del Per S.A.

Compaa Goodyear del Per S.A. est comprometida a proteger el
medio ambiente en el cual opera. Con este fin mantiene un Sistema de
Gestin Ambiental que garantiza lo siguiente:
El cumplimiento de la Legislacin Ambiental Vigente y los requisitos
aplicables.
La prevencin de la Contaminacin del medio ambiente y la
conservacin de los recursos naturales.
El establecimiento y cumplimiento de objetivos y metas ambientales
que busquen el mejoramiento continuo.
La integracin de consideraciones ambientales en las decisiones clave
del negocio.
La capacitacin y participacin de todos los asociados y contratistas
para que asuman su responsabilidad en la proteccin del medio
ambiente.
Presidente Ejecutivo
Goodyear del Per S.A.

4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos
ambientales

La organizacin debe establecer, implementar

y mantener uno o varios procedimientos para:

a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y

servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir
dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental, teniendo
en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados; y
b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales
significativos).
La organizacin debe documentar la informacin y mantenerla
actualizada.
La organizacin debe asegurarse de que los aspectos ambientales
significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin
y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental.

ASPECTOS AMBIENTALES

Elementos de las actividades, productos y servicios de una

compaa que pueden interactuar con el medio ambiente que
pueden tener impactos significativos

Qu constituye un aspecto ambiental?

- Los impactos potenciales en el aire, agua o el suelo
Materia prima, procesos de transformacin, productos y empleo final
de stos
No evaluacin de vida til, sino mentalidad de vida til
El objetivo es de ver el conjunto del sistema, y no el final del proceso

Aspectos ambientales directos

Chimeneas de humo
Nubes de vapores txicos
Exudacin de efluentes
Barriles de desechos peligrosos
Montaas de basura

FINAL DEL
PROCESO

ASPECTOS/IMPACTOS AMBIENTALES

Aspectos Ambientales
Impactos Ambientales

Aspectos e Impactos Ambientales

Aspectos Ambientales

Impactos Ambientales

Emisiones puntuales
Emisiones difusas
Produccin de olores
Produccin de ruidos
Vertido de aguas residuales,
sanitarias, pluviales.
Manipulacin de sustancias
peligrosas
Manipulacin de residuos
Produccin de residuos inertes
no especiales, especiales.
Uso de agua
Uso de energa
Uso de recursos naturales

Contaminacin del aire

Contaminacin del agua
Contaminacin del suelo
Incorporacin nivel dBs
Vertido de residuos
Impacto sobre el paisaje
Consumo de agua
Afectacin flora / fauna
Consumo de energa
Consumo de recursos naturales

Aspectos e Impactos Ambientales

Aspectos Ambientales

Impactos Ambientales

Consumo de agua
Consumo de energa
Disposicin
de
residuos
slidos
Emisin de ruido
Emisiones de aguas servidas
Potencial incidente / accidente
areo
de
derrame
de
Riesgo
combustible

Agotamiento
de
recursos
naturales
Agotamiento
de
recursos
naturales
Carga en rellenos sanitarios
del
aire,
Contaminacin
molestias, etc.
Contaminacin
de
aguas
superficiales y subterrneas
Daos a la salud y otros segn
el lugar de incidente / accidente
Contaminacin del suelo, agua

Anlisis de Aspectos e Impactos Ambientales en el Medio

Fsico

Anlisis de Aspectos e Impactos Ambientales en el Medio

Fsico

Anlisis de Aspectos e Impactos Ambientales en el Medio

Fsico

Anlisis de Aspectos e Impactos Ambientales en el Medio

Bitico

Efectos de la Lluvia cida

Deterioro de la calidad del aire, agua, suelos, emisin de
metales pesados y deterioro de la infraestructura.
Proceso de la lluvia cida

S + O2
SO2 + (1/2) O2
SO2 + H2O

SO2
SO3
H2 SO4

ASPECTOS / EFECTOS / IMPACTOS AMBIENTALES

(conceptos prcticos)

Actividad

Aspecto

Impacto

Manejo de Materiales
Txicos

Potencial de derrames

Producto

Aspecto

Impacto

Un Televisor

Plomo y otras
sustancias txicas en
el televisor

Contaminacin del
suelo y aguas en la
disposicin final del
televisor

Servicio

Aspecto

Impacto

Mantenimiento de
Vehculos

Emisin de
combustibles voltiles
durante el
reabastecimiento

Contaminacin de la
calidad del aire

Contaminacin del suelo

y las aguas, intoxicacin

ASPECTOS / EFECTOS / IMPACTOS AMBIENTALES

(ms ejemplos)

Actividad

Aspecto

Impacto

Manejo de gasolina /
petrleo o lubricantes

Potencial de derrames

Contaminacin del
suelo y las aguas

Producto

Aspecto

Impacto

Una Computadora

Plomo y otras
sustancias en la
computadora

Contaminacin del
suelo y aguas en la
disposicin final de la
computadora

Servicio

Aspecto

Impacto

Mantenimiento de
Barcos

Emisin de
combustibles voltiles
durante el
reabastecimiento
Potencial de derrames

Contaminacin de la
calidad del aire
Contaminacin de las
aguas marinas

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Un aspecto ambiental significativo es uno que tiene o

puede tener un impacto ambiental significativo

Aspectos
Ambientales
Impacto
Ambiental

Aspectos Ambientales
Significativos

EJEMPLOS:

En una Planta Concentradora

Cundo
respetaremos las
normas?
Lock out
incompleto:
3 tarjetas y 2
candados

11/03/15

Orden y
limpieza
adecuados?

ISO-14001

49

ORDEN Y LIMPIEZA

11/03/15

ISO-14001

50

Contaminacin con
cromo

11/03/15

ISO-14001

51

Contaminacin
de la Laguna con
aguas
industriales

11/03/15

ISO-14001

52

Sedimentador Nv
365

Desmonte
Arrastre de
finos al Nv 300
11/03/15

ISO-14001

53

Cuadro Resumen de Aspectos Ambientales Significativos en

Compaa Minera RAURA S.A

Gases
Gasesproducidos
producidosen
eninterior
interiormina
mina(Vehicular
(Vehicular yyvoladura)
voladura)
Generacin
Generacin de
deresiduos
residuosslidos
slidos
Generacin
Generacin de
delodos
lodos
Generacin
Generacin de
deefluentes
efluentes lquidos
lquidos
Consumo
Consumode
deEnerga
EnergaElctrica
Elctrica
Generacin
Generacin de
dedesmonte
desmontede
demina
mina
Generacin
Generacin de
deaceite
aceiteusado
usado
Generacin
Generacin de
dederrames
derramesde
de planta
planta por
porcorte
corte intempestivo
intempestivo
de
deenerga.
energa.
Generacin
Generacin de
deRelave
Relave
Consumo
Consumode
deExplosivos
Explosivos

4.3 Planificacin
4.3.2 Requisitos Legales
y otros requisitos

La organizacin debe establecer,

implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:

Identificar y tener acceso a los requisitos legales

aplicables y otros requisitos que la organizacin
suscriba relacionados con sus aspectos ambientales;
y
Determinar cmo se aplican estos requisitos a sus
aspectos ambientales.
La organizacin debe asegurarse de que estos
requisitos legales aplicables y y otros requisitos que la
organizacin suscriba se tengan en cuenta en el
establecimiento
de
la
implementacin
y
mantenimiento de su sistema de gestin ambiental.
Constituyen todos los Requerimientos Legales y las
Regulaciones Asociadas al Ambiente aplicables
directa o indirectamente a la Organizacin. Toda la
organizacin debe conocer la normativa.

REGULACIONES ASOCIADAS

VIGENCIA

ASOCIADOS

DL 17752 (Ley General de Aguas)

1969

Agua de Consumo

RM 011-96-EM-VMM
Lquidos)

1996

Agua de Proceso

1960

Agua de Desage

1996

Polvo
Recurso Aire

2001

Gases (SOx, PM10, Pb, Ar)

(LMP Efluentes

DL 28-60-SAPL (Reglamento de Desages

Industriales)
RM 315 -96-EM-VMM
gaseosas)

(LMP Emisiones

D.S. 074-2001-PCM Reglamento de

estndares nacionales
de calidad ambiental del aire
D.S. 009-2003-SA (Reglamento de los
Niveles de Estado de Alerta Nacionales para
Contaminantes del Aire)
D.S. 069-2003-PCM Valor Anual de
Concentracin de Plomo
D.S. 049-2001-EM (Reglamento de
Fiscalizacin Minera)
D.S. 046 -2001-EM (Reglamento de
Seguridad e Higiene Minera)

2003

2003
2001
2001

Explosivos Combustibles,
Lubricantes, PxQx
Productos Qumicos (PxQx)
temperatura, iluminacin y
Voladura, Materiales, Infraestructura

REGULACIONES ASOCIADAS

VIGENCIA

D.S. 052-93-EM (Seguridad

Almacenamiento de Hidrocarburos)

1993

D.L. N 25844: Ley de Concesiones Elctricas

1992

D.S. 029-94-EM: Reglam. Prot. Amb.

Actividades de Electricidad

1994

D.S. 046-93-EM (Reg. Prot. Amb. Actividades

de Hidrocarburos)

1993

R.D.030-96-EM/DGAA
Niveles
Mximos
Permisibles para Efluentes Lquidos Producto
de
Actividades
de
Explotacin
y
Comercializacin de Hidrocarburos Lquidos y
sus Productos Derivados

1996

RD 008-97-EM/DGAA Aprueban Niveles

Mximos Permisibles para Efluentes Lquidos
Producto de las Actividades de Generacin,
Transmisin y Distribucin de Energa
Elctrica

1997

D.S. N 036-2003-EM (Modificacin al D.S.

052-93-EM)

2003

D.S. N 085-2003-PCM (Reglamento de

estandares nacionales de

2003

Calidad Ambiental Para El Ruido)

ASOCIADOS

Electricidad, Combustibles
y Lubricantes

Ruido

4.3 Planificacin
4.3.3 Objetivos,
metas y programas

La organizacin debe establecer, implementar

y mantener objetivos y metas ambientales
documentados en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la organizacin.

Objetivo:
Objetivo: Deber
Deber ser
ser cuantificable
cuantificable yy

Meta:
Meta:

basada
basada en
en lala poltica
poltica
ambiental
ambiental incluidos
incluidos los
los
compromisos
de
compromisos
de
prevencin
de
lala
prevencin
de
contaminacin,
elel
contaminacin,
cumplimiento
cumplimiento con
con los
los
requisitos
legales
requisitos
legales
aplicables
yy
otros
aplicables
otros
requisitos
que
lala
requisitos
que
organizacin
organizacin suscriba,
suscriba, yy
con
conlalamejora
mejoracontinua.
continua.
Planteada
Planteada para
para alcanzar
alcanzar
un
unobjetivo
objetivo..

La
La organizacin
organizacin debe
debe establecer,
establecer,
implementar
implementar yy mantener
mantener
uno
uno oo varios
varios programas
programas
para
alcanzar
sus
para
alcanzar
sus
objetivos
objetivos yy metas.
metas. Estos
Estos
programas
programasdeben
debenincluir:
incluir:
a)
a) La
La asignacin
asignacin de
de
responsabilidades
responsabilidades
para
lograr
los
para
lograr
los
objetivos
objetivos yy metas
metas en
en
las
las funciones
funciones yy
niveles
nivelespertinentes
pertinentesde
de
lalaorganizacin;
organizacin;yy
b)
b) Los
Los medios
medios yy plazos
plazos
para
paralograrlos.
lograrlos.

OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES - CIA. MINERA RAURA S.A.

RA
NK

ASPECTO
AMBIENTAL

OBJETIVO

RAURA
SGA

META

1. Adquisicin de equipos de 02 equipos multigases

monitoreo de emisiones de gases
2.
Monitoreo
peridico
de Monitoreo Diario aleatoriamente (02
generacin de gases en interior equipos)
mina

Gases
producidos
en interior
mina
(Vehicular y
voladura)

3. Optimizar ventilacin en interior Control del cumplimiento de las

mina
recomendaciones del estudio de
ventilacin
proporcionando
condiciones adecuadas de calidad de
aire: LMP para gases y parmetros de
ventilacin.

4.
Establecer
un
control Creacin
de
procedimientos,
operacional
basado
en instrucciones y registros operacionales
instrucciones y registros que
permitan controlar las emisiones
de gases en interior mina

RANK

ASPECTO
AMBIENTAL

OBJETIVO

META

1. Establecer y desarrollar una Implementacin de depsitos de

clasificacin de residuos slidos residuos
en la Unidad
2. Cuantificar la generacin de Monitoreo Mensual
residuos slidos de la Unidad.
2

3. Capacitar y entrenar al personal

Generacin de sobre el manejo de los residuos
residuos
slidos.
slidos
4. Establecer un programa para la
disposicin final adecuada de los
residuos slidos.

Capacitacin
aleatoriamente
Sistemas
de
disposicin final

mensual

tratamiento

Creacin
de
procedimientos,
instrucciones
y
registros
operacionales e inspecciones

RANK

ASPECTO
AMBIENTAL

OBJETIVO

META

1. Mantenimiento peridico de Control del cumplimiento del

sedimentadores
Programa de Mantenimiento de
los 8 sedimentadores de interior
mina y superficie para asegurar
el control de la evacuacin de
slidos de las aguas de mina.

2. Monitoreo e implementacin Monitoreo diario y creacin de

de un control operacional
procedimientos, instrucciones y
Generacin de
registros
lodos
3. Encapsulamiento y monitoreo Control del encapsulamiento y
de lodos secos
monitoreo mensual de lodos
para asegurar la adecuada
disposicin de los mismos.
4. Integrar la operacin de R/H Asegurar que se cumpla el
al tratamiento de lodos
control operacional de R/H para
evitar contaminacin de suelos y
aguas por fugas y derrames.

RA
NK

ASPECTO
AMBIENTAL

OBJETIVO
1.
No
exceder
los
establecidos por la Ley

Generacin
de efluentes
lquidos

META
LMP 100% < LMP

2. Establecer un control y Adquisicin de equipos de dosificacin

monitoreo ptimo de los efluentes de reactivos para stand by. Creacin de
que generan Zn y TSS.
procedimientos,
instrucciones
y
registros operacionales
3. Adquisicin de equipos de Equipo Multiparmetro para monitoreo
monitoreo modernos y realizar las de agua
calibraciones correspondientes.

Consumo de
Energa
Elctrica

1. Optimizar las instalaciones Asegurar

que
las
instalaciones
elctricas de la unidad
elctricas de la Unidad proporcionen la
energa necesaria y brinde el bienestar
adecuado
a
la
poblacin
en
condiciones de seguridad dentro del
programa de consumo de energa
elctrica de la Unidad.
2. Racionalizar el consumo de Control de la ejecucin del programa de
energia elctrica sin afectar las racionalizacin
de
energa
para
operaciones
asegurar una disminucin de 5 % del
valor actual
3. Capacitar y entrenar al personal Capacitacin trimestral aleatoriamente
sobre el uso adecuado de la
energa y sobre los riesgos
elctricos existentes.

Programas de Gestin Ambiental

La organizacin debe establecer y mantener un programa para
lograr sus objetivos y metas.
La asignacin de responsabilidades para el logro de objetivos y
metas, para cada funcin y nivel de organizacin.
Planes de accin, medios y el plazo para alcanzar los objetivos.
Presupuesto aprobado, si fuera necesario y fechas lmites.
En el caso de incorporar proyectos relacionados con procesos,
productos o servicios nuevos o modificados, el programa se
adaptar a tales proyectos para asegurar la eficacia del SGA
Cules son los aspectos ambientales identificados que son considerados
para el establecimiento de objetivos y metas?

Los significativos
Los que pueden afectar a la organizacin
Los que se relacionan con los compromisos de la organizacin.
Los que son factibles en trminos econmicos y tecnolgicos, etc.

PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL

Aspecto
AspectoAmbiental
AmbientalCrtico
Crtico
Objetivos
Objetivos
Situacin
SituacinActual
Actual
Metas
Metas
Responsables
Responsables
Cronograma
Cronogramade
deCumplimiento
Cumplimiento
Inversiones
InversionesAsociadas
Asociadas
Requisitos
RequisitosLegales
LegalesAsociados
Asociados
Recursos
RecursosNecesarios
Necesarios
Plan
Plande
deRevisin
RevisinyyMonitoreo
Monitoreodel
delPrograma
Programa

En
Enconclusin,
conclusin,debe
debe
incluir:
incluir:
Los
Losresponsables
responsablespara
para
lograr
lograrlos
losobjetivos
objetivosyy
metas.
metas.
Los
Losmedios
mediosyyplazos
plazos
para
paralograrlos.|
lograrlos.|

4.4 Implementacin y operacin

4.4.1.Recursos,
funciones,
responsabilidad
y autoridad

La direccin debe asegurarse de la

disponibilidad de recursos esenciales para
establecer, implementar, mantener y mejorar el
sistema de gestin ambiental. Estos, incluyen
los
recursos
humanos
y
habilidades
especializadas,
infraestructura
de
(a
organizacin, y los recursos financieros y
tecnolgicos.

Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir,

documentar y comunicar para facilitar una gestin ambiental eficaz.
La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios representantes
de la direccin, quien, independientemente de otras responsabilidades, debe
tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:
a) Asegurarse de que el sistema de gestin ambiental se establece,
implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional;
b) Informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin
ambiental para su revisin, incluyendo las recomendaciones para la
mejora.

ESTRUCTURA SGA
H. Ros
Gerente Gral.
F. Bermejo
Pdte. Comit ISO 14001

COMIT
SGA - ISO 14001
C. Cabrejo
Coordinador ISO 14001

DELEGADOS
N. Santos
Jefe D.C.G.R

J. Boluarte
Sup. Mina

F. Inchicaque
Sup. Mantto.

G. De la Torre
Sup. Planta

G. Rado
Jefe Geologa

Se debe considerar tambin:

Manual de Funciones de RAURA
Matriz de Responsabilidad
Lista de Asignacin de Copias Controladas del
SGA
Lista de Integrantes del SGA

F. Quinteros
Jefe RR.II.

O. Torres
Jefe Logstica

R. Rivera
Dpto. Mdico

RESPONSABILIDAD DE LA GESTION AMBIENTAL DEL

MANUAL DE FUNCIONES JEFE DE MEDIO AMBIENTE
1. Facilitar la labor de planear, organizar, dirigir, ejecutar y controlar el
cumplimiento de las normas ambientales en las operaciones de la Compaa.
2. Actuar como coordinador de los asuntos ambientales en la Compaa.
3. Administrar toda la informacin relacionada a los asuntos ambientales de la
Compaa.
4. Informar peridicamente a toda la Compaa acerca del desempeo logrado en
la administracin ambiental.
5. Coordinar la capacitacin ambiental en la matriz de capacitacin general de
personal nuevo.
6. Asesorar a los supervisores acerca de los programas de capacitacin
relacionados a los asuntos ambientales.
7. Efectuar y participar en las inspecciones y auditorias de las reas operativas e
instalaciones de la Compaa para asegurarse del cumplimiento de las normas
ambientales establecidas.
8. Asesorar la investigacin de incidentes con alto potencial de riesgo ambiental,
para tomar las medidas correctivas.
9. Participacin en la determinacin de las especificaciones tcnicas de las
instalaciones a construirse y de los equipos a adquirirse velando por el
cumplimiento de las normas ambientales establecidas.

4.4 Implementacin y operacin

4.4.2
Competencia,
formacin y toma de
conciencia

La organizacin debe asegurarse de que

cualquier persona que realice tareas para ella o
en su nombre, que potencialmente pueda causar
uno o varios impactos ambientales significativos
identificados por la organizacin

La organizacin debe identificar las necesidades de formacin

relacionadas con sus aspectos ambientales y su SGA. Debe proporcionar
formacin o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades,
y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe asegurarse de que
cualquier actividad que se realice, no genere
impactos ambientales significativos.
La org. debe establecer procedimientos, afn de
que se tome conciencia de:
La importancia de la poltica ambiental.
Los aspectos ambientales significativo.
Beneficios ambientales de un mejor
desempeo laboral,
Entre otros.

PLAN GENERAL DE FORMACIN CIA. RAURA

Ite
m
1

2
3

Aspecto

Trabajadores

Curso Formacin

Curso
Formacin

Ambiental

Area Involucrada

Bsica

Complementaria

Entrenamiento

1.- Generacin de
Gases

2.- Identificacin
Gases, Uso

3.- Primeros
Auxilios en

Trab. CIA Mina

Mina

equipos det.
Gases

caso de
gaseamiento

Unidad Raura

4.- Clasificacin de
Residuos

5.- Manipulacin
de residuos

6.- Disposicin
de residuos

7.- Generacin de
lodos

8.- Manejo de
lodos

9.- Manipuleo y
Transporte
de lodos

10.- Generacin de
efluentes

11.- Control y
monitoreo

Gases
producidos en
interior mina
(Vehicular y
voladura)
Generacin de
residuos slidos
Generacin de
lodos
Generacin de
efluentes
lquidos

Todas E.E.

Mina, Geotecnia,
Transportistas,
ARBE

Unidad Raura

lquidos

Curso de

It

Aspecto
Ambiental
Trabajadores
Area Involucrada

Curso
Formacin
Bsica

Curso
Formacin
Complementaria

Consumo de
Energa
Elctrica

Unidad Raura

12.- Energa
Elctrica

13.- Riesgos
elctricos

Generacion de
desmonte de
mina

Todas E.E.

15.- Generacin
de
desmonte

16.- Disposicin
Final de
desmonte

Curso de
Entrenamiento
14.- Primeros
Auxilios en
(electrocucin)

Trab. CIA Mina

7

Generacin de
aceite usado

Personal que
manipula
Mina, Planta,
Mantenim.,
Logstica, etc

17.- Manejo de
hidrocarbur
os

Generacin de
derrames de
planta por corte
intempestivo de
energa.

Trab. Planta Conc.

Y
y de Bomba Mars

20.- Derrames
en planta y
su impacto
ambiental

21.- Mitigacin
de derrames

Generacin de
Relave

Trab. Planta
Concetradora

23.- Generacin
de relaves

24.- Disposicin
Subacutica

25.- Explosivos

26.- Almac., uso

y Transp de

18.- Mitigacin
de derrames

19.- Simulacro de
mitigacin
de derrames

22.- Simulacro de
mitigacin
de derrames

y de Bomba Mars
10

Consumo de

Mina, Logstica,

27.- Tcnicas de

4.4 Implementacin y operacin

4.4.3 COMUNICACIN

La organizacin debe establecer, implementar y

mantener procedimientos acerca de: Comunicacin
Interna y Externa

En relacin con sus aspectos ambientales y sistema de gestin ambiental, la

organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a)La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin;
b)Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas.
La organizacin debe decidir si comunica o no externamente informacin acerca
de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisin. Si la
decisin es comunicarla, la organizacin debe establecer e implementar uno o
varios mtodos para realizar esta comunicacin externa.

LA COMUNICACIN

Comunicacin Interna

Comunicacin Externa

COMUNICACIONES
COMUNICACIONESRAURA
RAURA
Procedimiento
ProcedimientoComunicacin
ComunicacinExterna
Externa
Procedimiento
ProcedimientoComunicacin
ComunicacinInterna
Interna
Memorando
Memorando
Informes
Informes
Correo
CorreoElectrnico
Electrnico
Encuesta
EncuestaAnnima
AnnimaAmbiental
Ambiental
Acta
Actade
deReunin
Reunin//Capacitacin
Capacitacin//
Auditoria
Auditoria
Acta
Actade
deComunicacin
Comunicacin
Control
ControlComunicaciones
ComunicacionesInternas
Internasyy
Externas
Externas

4.4 Implementacin y operacin

4.4.4 DOCUMENTACIN

La organizacin debe establecer, implementar

y mantener procedimientos acerca de:
Comunicacin Interna y Externa

La documentacin del sistema de gestin ambiental debe incluir:

La poltica, objetivos y metas ambientales:
La descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental;
La descripcin de los elementos principales del sistema de gestin
ambiental y su interaccin, as como la referencia a los documentos
relacionados.
Los documentos incluyendo los registros
determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de procesos relacionados con sus
aspectos ambientales significativos.

La documentacin del SGA debe incluir:

Poltica,
Poltica, objetivos,
objetivos, metas
metas
ambientales.
ambientales.
Alcances
Alcances del
delSGA.
SGA.
Elementos
Elementos principales
principales del
del
SGA.
SGA.
Documentos,
registros
Documentos,
registros
adquiridos.
adquiridos.

MANUAL DE
SISTEMA

PROCEDIMIENTOS

INSTRUCCIONES
DE TRABAJO

AAfin
fin de
de asegurar
asegurar lala eficacia
eficacia de
de
lala planificacin,
operacin
planificacin, operacin yy
control
control de
de los
los procesos
procesos
relacionados
relacionados con
con sus
sus aspectos
aspectos
ambientales
ambientales

OTROS DOCUMENTOS
(REGISTROS)

Manual Gestin
Ambiental
Proceso 1

Proceso 2

Proceso n

Actividad 1a

Actividad 2a

Actividad na

Actividad 1b

Actividad 2b

Actividad nb

.........
Actividad 1c

Actividad 2c

Actividad nc

Actividad 1d

Actividad 2d

Actividad nd

Instruccin
Registros

Procedimient
o

4.4 Implementacin y operacin

4.4.5 Control de
documentos

La organizacin debe establecer, implementar

y mantener uno o vatios procedimientos para:

a)Aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su

emisin;
b)Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos
nuevamente;
c)Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual
de los documentos;
d)Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables
estn disponibles en los puntos de uso;
e)Asegurarse de que los documentos permanecen legible s y fcilmente
identificables;
f)Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la
organizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y
operacin del sistema de gestin ambiental y se controla su distribucin; y
g)Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier

As como:

Documentacin Nueva
Mantenimiento de la
Documentacin
Documentacin Obsoleta

Soportes:
-

Sistema de codificacin y formatos

Sistema de archivos en uso e
histricos
Mecanismos de cambio en la
organizacin
Copia controlada

4.4 Implementacin y operacin

4.4.6 Control
Operacional

La organizacin debe identificar y planificar

aquellas operaciones que estn asociadas con
los
aspectos
ambientales
significativos
identificados, de acuerdo con su poltica
ambiental, objetivos y metas, con el objeto de
asegurarse de que se efectan bajo las
condiciones especificadas, mediante:

a) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios

procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su
ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y
metas ambientales; y
b) El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y
c) El
establecimiento,
implementacin
y
mantenimiento
de
procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos
identificados de los bienes y servicios utilizados por la organizacin, y
la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.

Control Operacional

ITRw
ITRw
ASPECTOS
ASPECTOSAMBIENTAL
AMBIENTAL
SIGNIFICATIVO
SIGNIFICATIVO

PROCESO
PROCESO
REG
REG

CONTROL
CONTROL OPERACIONAL
OPERACIONAL

4.4 Implementacin y operacin

4.4.7 Preparacin y
respuesta ante
emergencias

La organizacin debe establecer, implementar

y mantener uno o varios procedimientos para
identificar
situaciones
potenciales
de
emergencia y accidentes potenciales que
pueden tener impactos en el medio ambiente y
como responder ante ellos.

La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia y

accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales
adversos asociados.
La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar cuando sea
necesario sus procedimientos de preparacin y respuesta ante
emergencias, en particular despus de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia.
La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas de tales
procedimientos, cuando sea factible.

Situaciones de Emergencia:

Impacto
ImpactoAmbiental
AmbientalSignificativo
Significativo
Explosiones,
Explosiones,incendios.
incendios.
Reacciones
Reaccionessin
sinControl
Control
Derrames
DerramesLquidos
Lquidosy/o
y/oGaseosos
Gaseosos
Desastres
DesastresNaturales
Naturales

Instrumentos:

Entrenamiento
EntrenamientoEspecializado
Especializado
Simulacros
SimulacrosPlaneados
Planeados
Inspecciones
InspeccionesPeridicas
Peridicas
Auditorias
Auditoriasde
deSeguridad
Seguridad

4.5 VERIFICACIN
4.5.1 SEGUIMIENTO
Y MEDICION

La organizacin debe establecer, implementar

y mantener uno o varios procedimientos para
hacer el seguimiento y medir de forma regular
las caractersticas fundamentales de sus
operaciones que pueden tener un impacto
significativo en el medio ambiente.

Los procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin

para hacer el seguimiento del desempeo, de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas
ambientales de la organizacin.
La organizacin debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y
medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben
conservar los registros asociados.

SEGUIMIENTO Y MEDICION

ASPECTOS CRITICOS

PROCESO

PLAN CALIDAD

EQUIPO CRITICO

CALIBRACION DE EQUIPOS

4.5 VERIFICACIN
4.5.2 EVALUACIN
DEL
CUMPLIMIENTO
LEGAL

4.5.2.1
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la
organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta
evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada en el
apartado 4.5.2.1, o establecer procedimientos separados.
La organizacin debe mantener Ios registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas

4.5 VERIFICACIN
4.5.3 NO
CONFORMIDAD,
ACCIN
CORRECTIVA Y
ACCIN
PREVENTIVA
a)
b)
c)

d)
e)

La organizacin debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para
tratar las no conformidades reales y
potenciales y tomar acciones correctivas y
acciones preventivas. Los procedimientos
deben definir requisitos para:

La identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las

acciones para mitigar sus impactos ambientales;
La investigacin de las no conformidades, determinando sus causas
y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas
definidas para prevenir su ocurrencia;
El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas; y
La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas.

Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la

magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio
necesario se incorporado a la documentacin del sistema de
gestin ambiental.

EJEMPLOS:
Control de Producto No Conforme
Accin Correctiva y Preventiva
No Conformidades de ISO-14001:2004

ACCIONES CORRECTIVAS PREVENTIVAS - PROCEDIMIENTOS

EJEMPLO DE NO CONFORMIDADES
APARTADO
NORMA

AREA
RESPONSABLE

Se verific la existencia de mangueras

hidrantes
para
atacar
incendios
inoperativas. (almacen)

4.4.7

ALMACEN

Se verific que no existe un sistema de

mantenimiento y falta de planos en los
tanques de combustible y adems la
falta de calibracin de los contmetros
de los surtidores.

4.4.6

ALMACEN

Se evidenci la falta de capacitacin en

pasaporte ambiental

4.4.2

CASHAUCRO

Falta de cilindros de clasificacin de

residuos (Ucruschaca)

4.4.6

CASHAUCRO

Falta de Orden y Limpieza (Ucruschaca)

4.4.6

CASHAUCRO

Instalaciones elctricas deficientes

(Ucruschaca, Cashaucro)

4.4.6

CASHAUCRO

Falta de capacitacin en planes de

emergencia y capacidad de respuesta

4.4.7

CASHAUCRO

IT

NO CONFORMIDADES

4.5 VERIFICACIN
4.5.4 CONTROL DE
REGISTROS

La organizacin debe establecer, mantener

los registros que sean necesarios para
demostrar la conformidad con los requisitos
de su sistema de gestin ambiental y de esta
Norma Internacional, y para demostrar los
resultados logrados.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros.
.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
E
J
E
M
P
L
O
S

Ttulo, Firma y Fecha.

Documento Legible.
Fcilmente Identificable.
Susceptible de ser Trazado.
Susceptible de Auditoria.
Protegido contra Daos.
Periodo de Conservacin.

CONTROL DE REGISTROS AMBIENTALES

4.5 VERIFICACIN
4.5.5 Auditora
Interna

La organizacin debe asegurarse de

que las auditorias internas del sistema
de gestin ambiental se realizan a
intervalos planificados para:

a) Determinar si el sistema de gestin ambiental:

1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin
ambiental,
incluidos los requisitos de esta Norma Internacional; y
2.Se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
b) Proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las
auditorias.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener
programas de auditoria, teniendo en cuenta la importancia ambiental de
las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas.

Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos de auditoria que traten sobre:
- Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar
las auditorias, informar sobre los resultados y mantener los
registros asociados;
- La determinacin de los criterios de auditoria, su alcance,
frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias debe
asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria.
PARA EL PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA SE DEBE
CONSICERAR:

Plano de Auditora Ambiental

Objetivo de la Auditora
Alcance de la Auditora
Metodologa Aplicable
Responsables de la Auditora
Tiempo de Ciclo de la Auditora
Cronograma de Trabajo

4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental de la
organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. Estas revisiones deben
incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestin ambiental, incluyendo la
poltica ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben
conservar los registros de las revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:
a) Los resultados de las auditorias internas y evaluaciones de cumplimiento
con los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
c) El desempeo ambiental de la organizacin;
d) El grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) El estado de las acciones correctivas y preventivas;

f)

El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones

previas
!levadas a cabo por la direccin;
g) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los
requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales;
Los
resultados yde las revisiones por la direccin deben incluir todas las
h)
Las recomendaciones
para larelacionadas
mejora.
decisiones
y acciones tomadas
con. posibles cambios en
la poltica ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de
gestin ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua.
EJEMPLOS:
Revisin de la Poltica.
Revisin del Avance de Objetivos y Metas.
Revisin del Desempeo del SGA (Indicadores).
Revisin de las Auditoras del SGA.
Revisin de las Respuestas a Partes Interesadas.
Evaluacin de los Miembros del Comit de Gestin Ambiental.

Al preguntrsele a los cientficos que lugar de la tierra

salvaran ante una inminente hecatombe nuclear, ellos
respondieron que seguramente sera el Per, debido a su gran
diversidad biolgica pues este rincn del planeta alberga a
ms especies de plantas y animales que ningn otro lugar del