EL RECURSO DE

NULIDAD
Rodrigo Cerda San Martn

EL RECURSO DE NULIDAD

Justicia de la decisin.

Medios de impugnacin

Para evitar los errores judiciales.

Certeza jurdica.
Preclusin

de los recursos procesales.

Intangibilidad de la sentencia firme.

Mantenimiento del orden o paz social.

Los litigios deben tener trmino.
Las partes y los ciudadanos deben aceptar lo
resuelto como expresin de la justicia y
manifestacin de la verdad.

El recurso de nulidad

Ideas generales:

Los recursos procesales son medios de impugnacin de las

resoluciones judiciales que la ley otorga a las partes para
evitar el error que el tribunal puede cometer en el
juzgamiento fctico y jurdico del conflicto.
Su fundamento debe ser compatibilizado con otro principio
del sistema: la certeza jurdica, manifestada a travs de la
institucin de la cosa juzgada (mxima preclusin).
La eventualidad del recurso genera una saludable presin
no coactiva sobre los tribunales inferiores, que les impulsa
a analizar todos los aspectos de la cuestin que deben
resolver, y a motivar slidamente la resolucin que en
definitiva adopten (Maturana).
Slo la decisin fundada racionalmente permite el control
endoprocesal, promovido por la parte agraviada y realizado
por el tribunal superior, y extraprocesal, efectuado por la
ciudadana.
La facultad de recurrir es un componente del debido proceso.
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El recurso de nulidad

Condiciones de una decisin justa (Taruffo):

Que ella sea el resultado de un procedimiento justo

aplicado correctamente (legitimidad formal, desde
las garantas procesales: derecho a una justa y
racional investigacin y a un justo y racional
procedimiento);
Que los hechos que respaldan el caso hayan sido
establecidos de manera adecuada afirmando que
son verdaderos (conforme a los parmetros de la
sana crtica), y
Que se haya efectuado una correcta aplicacin de las
reglas del derecho que gobiernan el caso particular.
La norma aplicada debe adecuarse al caso y debe
haber sido correctamente interpretada.
Coinciden con los fines del
Recurso de Nulidad

El recurso de nulidad

Concepto.

Para Julin Lpez es un recurso extraordinario que

se interpone por la parte agraviada por una
sentencia definitiva dictada en procedimiento
ordinario, simplificado o de accin penal privada,
ante el tribunal que la dict, con el objeto de que
el superior jerrquico que sea competente, en
conformidad a la ley, invalide el juicio oral y la
sentencia, o solamente esta ltima, cuando en la
tramitacin del juicio o en el pronunciamiento de
la sentencia se hubieren infringido
sustancialmente derechos o garantas
asegurados por la Constitucin o por los tratados
internacionales ratificados por Chile que se
encuentran vigentes o cuando, en el
pronunciamiento de la sentencia, se hubiere
hecho una errnea aplicacin del derecho que
hubiere influido en lo dispositivo del fallo.
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El recurso de nulidad

Caractersticas.

Es extraordinario, procede contra determinadas resoluciones y por causales

expresamente sealadas en la ley.
Se interpone ante el mismo tribunal que dict la resolucin y debe ser
conocido por el tribunal superior jerrquico que corresponda, o sea la Corte de
Apelaciones respectiva o la Corte Suprema.
La revisin se restringe a las causales de nulidad invocadas, pudiendo obtener
la invalidacin del juicio oral y la sentencia, o solamente de esta ltima, segn
corresponda.
Se encuentran legitimados para recurrir todos los intervinientes, incluso la
vctima que no ha intervenido en el procedimiento.
Se rige por las reglas especiales contenidas en el Ttulo IV del Libro Tercero,
artculos 364 y siguientes del CPP, por las reglas generales relativas a los
recursos contempladas en el Ttulo I del mismo Libro Tercero, supletoriamente
por las reglas sobre el juicio oral contenidas en el Ttulo III del Libro Segundo
(artculo 361 del CPP) y, finalmente, por las normas comunes a todo
procedimiento del CPC (artculo 52 del CPP).
Son susceptibles de este recurso las sentencias definitivas dictadas en juicio
oral, conocido por el tribunal colegiado en el procedimiento ordinario, como
tambin aquellas otras dictadas en los juicios orales especiales de
competencia del JG, esto es, el juicio simplificado, el juicio monitorio y el juicio
por delito de accin privada (artculos 399 y 405 del CPP). Tambin lo es la
sentencia en la extradicin pasiva (artculo 450 del CPP).
Es de derecho estricto, debe cumplir una serie de formalidades en su
interposicin y tramitacin, so pena se inadmisibilidad.
No constituye instancia, el tribunal que conoce de l no revisa todas las
cuestiones de hecho y de derecho comprendidas en el juicio, sino que su
competencia se limita a la causal que se hubiere invocado en la interposicin.

El recurso de nulidad

Tribunales que intervienen.

Tribunal a-quo.

Que dict la sentencia impugnada, TOP, JG (en los

procedimientos simplificados y de accin penal privada) o
un Ministro de la Corte Suprema, en el caso de la
extradicin pasiva (artculos 441 y 450 del CPP).

Tribunal ad-quem.

Que debe conocer y resolver el recurso.

La regla general es que sea conocido por la Corte de
Apelaciones respectiva.
Excepcionalmente la Corte Suprema ser el tribunal ad
quem para conocer el recurso de nulidad, en los
siguientes casos:
a).- En la causal genrica de la letra a) del artculo 373 del
CPP.
b).- En la causal genrica de la letra b) del mismo
precepto, siempre que respecto de la materia de derecho
objeto del recurso existieren distintas interpretaciones
sostenidas en diversos fallos emanados de tribunales
superiores (artculo 376 inciso 3 del CPP).
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El recurso de nulidad

Competencia del tribunal de alzada.

Regla general:
Las peticiones de los recurrentes son el lmite de su
competencia. (360, inciso 1, del CPP):
Manifestacin del principio acusatorio; son las pretensiones de las
partes las que otorgan competencia al tribunal de alzada y su decisin
slo ser congruente en tanto se cia a esos lmites de conocimiento.
Como consecuencia de ello, si la resolucin judicial fue impugnada por
un solo interviniente, la Corte no puede reformarla en perjuicio del
recurrente, pues ello excede los lmites de su competencia (360, inciso
final CPP).
Excepciones. Situaciones especiales en que el tribunal de alzada
puede exceder la competencia otorgada por los recurrentes, por
expresa disposicin de la ley y siempre a favor de los imputados, a
saber:

a).- La decisin favorable a uno de los imputados aprovecha a los dems,

aun cuando no hubieren recurrido, salvo que sus fundamentos fueren
exclusivamente personales del recurrente, lo que el tribunal debe declarar
expresamente (artculo 360, inciso 2, CPP).
b).- La facultad oficiosa de la Corte para acoger un recurso de nulidad que
se hubiere deducido a favor del imputado, por un motivo distinto al
invocado por el recurrente, tratndose de los motivos absolutos de nulidad
contemplados en el artculo 374 (artculo 379, inciso 2, CPP).

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Legitimado activo para recurrir.

Ser interviniente en el proceso penal: Fiscal, imputado,

defensor, la vctima y el querellante (artculo 12 del CPP).

Haber sufrido un agravio con la sentencia impugnada.

Si la decisin es condenatoria, el agraviado natural es el

acusado, pero tambin pueden serlo los persecutores en tanto
la pena sea inferior a la requerida por ellos; con mayor razn
lo sern respecto de la sentencia absolutoria.

Haber experimentado un perjuicio con el vicio en que se

funda el recurso, consistente en la privacin de algn
beneficio o facultad procesal dentro del procedimiento o
con la infraccin del derecho en que se incurre en la
sentencia.

La vctima puede deducir el recurso de nulidad contra la

sentencia absolutoria aun cuando no se hubiere querellado o
intervenido en el juicio oral o en el procedimiento simplificado
en su caso ( artculo 109 letra h) del CPP).

Excepcionalmente no se exige demostrar el perjuicio en los

motivos absolutos de nulidad (artculo 374 del CPP), donde el
legislador presume la concurrencia del mismo respecto del
recurrente.

En su caso, el recurrente debe haber reclamado del vicio

que lo afecta ejerciendo oportunamente y en todos sus
grados los recursos que establece la ley.
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Causales genricas (art. 373

CPP).
a) Infraccin sustancial de
derechos y garantas
fundamentales.
b) Errnea aplicacin del derecho
que influye sustancialmente en lo
dispositivo del fallo.

Causales especficas (art. 374 CPP).

a.1.- Tribunal incompetente.
a.2.- Tribunal integrado en forma
distinta a la legal.
a.3.- Juez implicado o con recusacin
pendiente o declarada.
a.4.- Sentencia acordada por menor
nmero de votos o pronunciada por
menor nmero de jueces.
a.5.- Sentencia pronunciada con la
concurrencia de jueces que no
asistieron al juicio.
b.- Juicio oral en ausencia de jueces,
fiscal, defensor o acusado.
c.- Impedimento del ejercicio de
facultades del defensor.
d.- Violacin principios de publicidad y
continuidad del juicio.
e.- omisin requisitos de la sentencia
contenidos en art. 342 letras c), d) o
e).
f.- Infraccin principio de congruencia.
g.- Infraccin cosa juzgada.

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El recurso de nulidad

Requisitos de admisibilidad.

1.- Forma y plazo.

Debe interponerse por escrito en el plazo de 10 das contados desde la notificacin de la
sentencia definitiva (372 inciso 2 CPP). Se trata de un plazo de das corridos, fatal e
improrrogable, que, si vence en da feriado se ampla hasta las 24 horas del da siguiente
que no fuere feriado (14 y 16 CPP).
Si el juicio oral se celebr en una localidad situada fuera del lugar de asiento del tribunal,
el plazo se aumentar conforme a la tabla de emplazamiento prevista en el artculo 259
del CPC
(353 CPP).
2.- Resoluciones impugnables.
Slo procede en contra de las siguientes resoluciones (372, 399 y 405 CPP):
a).- Sentencias definitivas (No procede contra sentencias interlocutorias, autos o decretos).
b).- Que se hayan pronunciado en el juicio oral ante el tribunal colegiado, en el juicio oral
simplificado o en un procedimiento de accin penal privada. Tambin procede, slo por
ciertas causales, en contra de la sentencia pronunciada por un Ministro de la Corte
Suprema conociendo del procedimiento sobre extradicin pasiva (450 CPP).
Excepcionalmente, no ser impugnable la sentencia definitiva que se hubiere dictado en
un segundo juicio, realizado con motivo de haberse acogido un recurso de nulidad en
contra de la sentencia definitiva pronunciada en un juicio anterior, a menos que el recurso
de nulidad se interpusiere a favor del acusado respecto de un fallo condenatorio y en el
juicio anterior anulado se hubiere dictado sentencia absolutoria (387 inciso 2 CPP).
3.- Fundamentos y peticiones concretas (378 CPP).

Causal o causales invocadas y los hechos que la o las constituyen, con indicacin si se interponen
conjunta o subsidiariamente.
La peticin debe ser compatible con la o las causales invocadas.

4.- Preparacin, en su caso (artculo 377 CPP).

5.- Ofrecimiento de prueba (359 CPP).
6.- En el caso de la causal del art. 373 b) en relacin al 376, acompaar las sentencias.
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El recurso de nulidad

Contexto procedimental (involucra el

acto de juzgar, sus formas y garantas).

Desde el inicio de la investigacin hasta el
pronunciamiento de la sentencia (incluido el
acto formal de juzgar).
Procura el respeto del derecho a un debido
proceso y otros derechos fundamentales que
pudieren afectarse en la persecucin.
Vicios y causales:
1.- Obtencin de prueba con vulneracin de
garantas (373 a).
2.- Incompetencia del tribunal (374 a).
3.- Imparcialidad del tribunal (373 a) (374
a).
4.- Integracin ilegal del tribunal (374 a).
5.- Infraccin qurum y votos en TOP (374 a).
6.- Inmediacin.

La decisin del asunto o emisin

del juicio.

1.- Juzgamiento fctico.

2.- Juzgamiento jurdico.

Infraccin parmetros de sana crtica (374 e;

297; 342 c).
Incongruencia (374 f)
Infraccin a la prohibicin de doble juzgamiento
penal, cosa juzgada (374 g)
Error de derecho al interpretar los preceptos
penales o al realizar el proceso de subsuncin
(373 b).

3.- Decisin completa del asunto.

En todas las facetas y respecto de todas las

peticiones relevantes planteadas por los
intervinientes (374 e; 342 e).

Sentencia acordada con jueces que no asistieron

al juicio (374 a).
Inasistencia de los jueces durante el juicio (374
b)
Inasistencia de Fiscal, Defensor o Acusado (374
b).

7.- Publicidad (374 d).

8.- Continuidad (374 d).
9.- Alteracin de la carga de la prueba (373
a).
10.- Derecho de defensa.

Defensor que no es abogado (373 a)

Impedimento facultades (374 c)

11.- Igualdad procesal (373 a).

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Cundo queda firme la sentencia penal condenatoria?

Arts 52, 360 y 387 CPP y 174 CPC.

Sentencia dictada en juicio oral o simplificado.

Transcurrido el plazo legal para deducir el recurso de nulidad, sin que

los intervinientes lo hayan deducido.
Una vez rechazado el recurso de nulidad. Notificado el cmplase.
Necesidad de certificado de firmeza por ministro de fe?
Acogido el recurso de nulidad, con sentencia de reemplazo, desde la
notificacin del decreto que ordena cumplir el fallo. Necesidad de
certificado?
Acogido el recurso de nulidad con invalidacin del juicio y de la
sentencia, una vez notificado el segundo fallo, si ste es condenatorio,
al igual que el primero anulado; o si ambas sentencias has sido
absolutorias.

Sentencia dictada en procedimiento abreviado.

Si el primer fallo era absolutorio y el segundo es condenatorio, es

susceptible de un nuevo recurso de nulidad.

Transcurrido el plazo legal para deducir el recurso de apelacin, sin que

las partes lo hayan deducido.
Una vez notificado el cmplase de la sentencia de segunda instancia.
Necesidad de certificado adicional?

Procedencia del recurso de queja? Art. 545 COT.

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El recurso de nulidad

Problemas de aplicacin prctica:

Ofrecimiento, admisibilidad y produccin de la prueba

ofrecida para acreditar la causal (359).
Uso por parte del tribunal ad-quem de criterios de
inadmisibilidad no sealados expresamente por la ley (378,
380 y 383).

Falta de perjuicio.
No expresar la forma como se invocan las causales, si conjunta o
subsidiariamente.
No fundar separadamente las causales.
Peticiones no se ajustan a la o las causales.

Procedencia de utilizar la causal del artculo 373 letra b) del

CPP por infraccin de una norma de naturaleza adjetiva.
Correccin oficiosa de vicios no sustanciales (375).
Es factible invalidar parcialmente un juicio? (360).
Alcance del efecto invalidatorio del juicio, estado al cual
puede retrotraerse el procedimiento (386).
Se puede acoger una de las causales subsidiarias del recurso
sin pronunciarse respecto de la causal principal? (384).
Constitucionalidad o convencionalidad del artculo 387 inciso
2 del CPP, a la luz del derecho al recurso.
De qu manera se puede recurrir de la decisin relativa a la
concesin de penas sustitutivas de la Ley N 18.216?
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