PLANEACIN ESTRATGICA

Ing. Hugo Eduardo Lpez Mondragn

DIRECCIN Y PLANEACIN
ESTRATEGICA

EL DEBER DE LA DIRECCIN Y LA PLANEACIN

LA DIRECCIN ESTRATGICA Y OPERACIONAL Y LA

PLANEACIN ESTRATGICA

La planeacin no puede ser separada de ciertas funciones administrativas, es decir

no puede diferenciarse en forma real del resto del proceso administrativo

La direccin estratgica proporciona una gua, direccin y lmites para la

operacional

CULES SON LOS DEBERES DE LA DIRECCIN MXIMA?

DIRECCIN Y PLANEACIN
ESTRATEGICA

RESPONSABILIDADES DE PLANEACIN DE TODO DIRECTOR

SEGN BOWER, 14 PROCESOS:

ESTABLECIMENTO DE OBJETIVOS
ESTRATEGIA DE PLANEACIN
ESTABLECIMIENTO DE METAS
DESARROLLAR LA FILOSOFA DE LA COMPAA
ESTABLECER LAS POLTICAS
PLANEAR LA ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIN
PROPORCIONAR EL PERSONAL
ESTABLECER LOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIN Y PLANEACIN
ESTRATEGICA

PROPORCIONAR INSTALACIONES
PROPORCIONAR EL CAPITAL
ESTABLECIMIENTO DE NORMAS
ESTABLECER LOS PROGRAMAS DIRECTIVOS Y OPERACIONALES
PROPORCIONAR INFORMACIN CONTROLADA
MOTIVAR A LAS PERSONAS

DIRECCIN Y PLANEACIN
ESTRATEGICA
ANTICIPACIN INTUITIVA VS PLANEACIN ESTRATGICA
FORMAL
Creo en la intucin e inspiracin.....a veces estoy seguro de que hago
bien y no se porqu...... La imaginacin es mas importante que el
conocimiento, ya que el conocimiento es limitado, mientras que la
imaginacin comprende todo el mundo, estimula el progreso y da
vida a la evolucin. Hablando en trminos estrictos, es un factor real
en la investigacin cientfica.
Albert Einstein

QU ES LA PE?

CUATRO PUNTOS DE VISTA:

EL PORVENIR DE LAS DECISIONES ACTUALES

PROCESO

FILOSOFA

ESTRUCTURA
Steiner

LO QUE NO ES LA PE

NO TRATA DE TOMAR DECISIONES FUTURAS

NO PRONOSTICA LAS VENTAS DE UN PRODUCTO
NO REPRESENTA UNA PROGRAMACIN DEL FUTURO
NO EXACTAMENTE CONSISTE EN LA ELABORACIN DE
VARIOS PLANES DETALLADOS Y CORRELACIONADOS
NO REPRESENTA UN ESFUERZO PARA SUSTITUIR LA
INTUICIN Y CRITERIO DE LOS DIRECTORES
NO ES UNA EXTRAPOLACIN DE PRESUPUESTOS

PORQU BENEFICIA LA PE?

ES
ESESENCIAL
ESENCIALPARA
PARA
CUMPLIR
CUMPLIRCON
CONLAS
LAS
RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADES
DEL
DELDIRECTOR
DIRECTOR

FORMULA
FORMULAYYCONTESTA
CONTESTAPREGUNTAS
PREGUNTAS
IMPORTANTES
IMPORTANTESPARA
PARALA
LAEMPRESA
EMPRESA

INTRODUCE
INTRODUCEUN
UNNUEVO
NUEVOCONJUNTO
CONJUNTODE
DEFUERZAS
FUERZAS
DECISIVAS
DECISIVASEN
ENUN
UNNEGOCIO
NEGOCIO
SIMULA
SIMULAEL
ELFUTURO
FUTURO
APLICA
APLICAEL
ELENFOQUE
ENFOQUEDEL
DELSISTEMA
SISTEMA
EXIGE
EXIGEEL
ELESTABLECIMIENTO
ESTABLECIMIENTODE
DEOBJETIVOS
OBJETIVOS
REVELA
REVELAYYACLARA
ACLARAOPORTUNIDADES
OPORTUNIDADESYYPELIGROS
PELIGROSFUTUROS
FUTUROS
BASE
BASEPARA
PARAOTRAS
OTRASFUNCIONES
FUNCIONESDIRECTIVAS
DIRECTIVAS

MIDE
MIDEEL
ELDESEMPEO
DESEMPEO

SEALA
SEALAASUNTOS
ASUNTOS
ESTRATGICOS
ESTRATGICOS

PORQU BENEFICIA LA PE?

BENEFICIOS
CONDUCTUALES

CANAL DE COMUNICACIN
CAPACITACIN DE LOS
DIRECTIVOS
SENTIDO DE PARTICIPACIN

El camino hacia la sabdura:

Errar y
errar y
errar de nuevo
Pero cada vez menos y
menos y
menos
Piet Hein

PORQU BENEFICIA LA PE?

ALGUNAS LIMITACIONES DE LA PE

EL MEDIO AMBIENTE PUEDE RESULTAR DIFERENTE DE LO

ESPERADO
RESISTENCIA INTERNA
LA PLANEACIN ES CARA
CRISIS MOMENTNEAS
PLANEAR ES DIFCIL
LOS PLANES CONCLUIDOS LIMITAN LAS OPCIONES
LIMITACIONES IMPUESTAS

PORQU BENEFICIA LA PE?

PORQU ALGUNAS EMPRESAS NO
APLICAN SISTEMAS DE PLANEACIN
FORMAL?

MODELO DE PE
Flujos de
informacin
EXPECTATIVAS DE LOS
EXPECTATIVAS DE LOS
PRINCIPALES INTERESES
PRINCIPALES INTERESES
EXTERIORES
EXTERIORES
Sociedad, Comunidad,
Sociedad, Comunidad,
Accionistas, Cliente,
Accionistas, Cliente,
Proveedores, Acreedores
Proveedores, Acreedores
EXPECTATIVAS DE LOS
EXPECTATIVAS DE LOS
PRINCIPALES INTERESES
PRINCIPALES INTERESES
INTERIORES
INTERIORES
Alta direccin, otros
Alta direccin, otros
directores, empleados por
directores, empleados por
hora, personal
hora, personal
PLAN
PLAN
PARA
PARA
PLANEAR
PLANEAR

BASE DE DATOS
BASE DE DATOS
(ARCHIVOS)
(ARCHIVOS)
Desempeo en el pasado,
Desempeo en el pasado,
situacin actual, previsiones
situacin actual, previsiones
EVALUACIN DEL
EVALUACIN DEL
AMBIENTE:
AMBIENTE:
Oportunidades, peligros
Oportunidades, peligros
EVALUACIN DE LA
EVALUACIN DE LA
COMPAA
COMPAA
* Potencialidades, debilidades
* Potencialidades, debilidades

ESTRATEGIAS
ESTRATEGIAS
MAESTRAS:
MAESTRAS:
Misin, propsitos,
Misin, propsitos,
objetivos, polticas
objetivos, polticas
ESTRATEGIAS
ESTRATEGIAS
PROGRAMADAS
PROGRAMADAS

Programacin y
Programacin y
programas a
programas a
mediano plazo
mediano plazo

Normasdede
Normas
decisionyy
decision
evaluacin
evaluacin

Planeacin
Planeacin
y planes a
y planes a
corto plazo
corto plazo

Implantacin
Implantacin
de planes
de planes

Revisin y
Revisin y
evaluacin
evaluacin
de planes
de planes

MODELOS CONCEPTUALES DE PE

LAS PAG. 28 Y 29 DEL LIBRO PE, DE STEINER, MUESTRA 4

MODELOS PARA CREAR UN PLAN ESTRATGICO.

qu caractersticas los diferencan?

qu caractersticas presentan en comun?
Compararlo con el modelo ejemplo anexo 2-5 pag. 34 y 35

EXPECTATIVAS
EXPECTATIVAS
DE
DE
ACCIONISTAS
ACCIONISTAS
DESEOS Y
DESEOS Y
VALORES
VALORES
DIRECTIVOS
DIRECTIVOS

POTENCIALIDADES
POTENCIALIDADES
DE LA COMPAA
DE LA COMPAA

CRECIMIENTO
CRECIMIENTO
Y UTILIDADES
Y UTILIDADES
DESEADOS
DESEADOS

DEBILIDADES DE
DEBILIDADES DE
LA COMPAA
LA COMPAA

GAP
GAP

OPORTUNIDADES
OPORTUNIDADES
AMBIENTALES
AMBIENTALES

PELIGROS
PELIGROS
AMBIENTALES
AMBIENTALES

FACTORES DE
FACTORES DE
UTILIDAD
UTILIDAD
CRECIMIENTO
CRECIMIENTO
FUTURO
FUTURO

PROBLEMAS
PROBLEMAS
ESPECIALES
ESPECIALES

MODELODE
DEPE
PE
MODELO
ENFOCADOEN
ENEL
EL
ENFOCADO
ANLISISDE
DEGAP
GAP
ANLISIS

ESTRATEGIAS
ESTRATEGIAS

IMPLANTACIN
IMPLANTACIN

RES.
RES.
OPERAC.
OPERAC.

Planeacin estratgica en una pequea

compaia
LECTURA
LECTURA

VENTAS
VENTAS

EJECUTIVOEN
ENJEFE
JEFE
EJECUTIVO
RECOPILADATOS
DATOSEE
RECOPILA
INFORMACINYY
INFORMACIN
FORMULA
FORMULA
ESTRATEGIA
ESTRATEGIA

PRODUCCIN
PRODUCCIN

RESULTADOS
RESULTADOS
FINANCIEROS
FINANCIEROS

CONTACTOS
CONTACTOS
PERSONALES
PERSONALES

RELACIN
RELACIN
CONLOS
LOS
CON
EMPLEADOS
EMPLEADOS

Formalidad e informalidad en PE
PLANEACIN
PROGRAMACIN
PLANEACIN
PROGRAMACIN
ESTRATGICADE
DE
MEDIANO
ESTRATGICA
AAMEDIANO
LAALTA
ALTA
PLAZO
LA
PLAZO
DIRECCIN
DIRECCIN

PLANEACIN
PLANEACIN
TCTICAAA
TCTICA
CORTOPLAZO
PLAZO
CORTO

CONTROLPARA
PARA
CONTROL
ASEGURARLA
LA
ASEGURAR
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONLOS
LOSPLANES
PLANES
CON

INFORMALIDAD ------------------------FORMALIDAD-----------------------INFORMALIDAD

Principales factores que influyen en el diseo de los

Sistemas de Planeacin

HACIA MS FORMALIDAD Y
DETALLES

LA ORGANIZACIN
Empresas pequeas con una planta
Empresas importantes

ESTILOS DIRECTIVOS
P. Dedicada a las polticas
P. Democrtica tolerante
P. Autoritaria
P. Que piensa en las operaciones da a da
P. Pensadora e intuitiva
P. Con experiencia en la planeacin
P. Sin experiencia en la planeacin
COMPLEJIDAD DEL MEDIO AMBIENTE
Medio ambiente estable
Medio ambiente turbulento
Poca competencia
Gran cantidad de mercados y clientes
Un solo mercado y cliente
Competencia fuerte

HACIA MENOS
FORMALIDAD Y DETALLES

Principales factores que influyen en el diseo de los

Sistemas de Planeacin

HACIA MS FORMALIDAD Y
DETALLES

HACIA MENOS
FORMALIDAD Y DETALLES

COMPLEJIDAD DE LOS PROCESOS DE

PRODUCCIN
Produccin con tiempo de reposicin largo
Produccin con tiempo de reposicin corto
Capital intesivo
Trabajo intensivo
Procesos de fabricacin integrados
Proceso de fabricacin sencillos
Alta tecnologa
Tecnologia limitada
Corto tiempo de reaccin del mercado hacia un nuevo producto
Largo tiempo de reaccin del mercado hacia un nuevo producto

NATURALEZA DE PROBLEMAS
Enfrentamiento a nuevos problemas complejos y fuertes a largo plazo
Enfrentamiento a problemas fuertes a corto plazo

PROPSITOS DEL SISTEMA DE PLANEACIN

Coordinar las actividades de las divisiones
Capacitar a los directivos

Caractersticas de la organizacin que influiran en la

planeacin

EMPRESAS PEQUEAS

El ejecutivo en jefe representa un

empresario
Las decisiones mas importantes se
toman en los altos niveles
Los altos ejecutivos tienen contacto
frecuente con los empleados
Las
lneas
de
autoridad
y
responsabilidad son definidas en
forma inexacta
La comunicacin se realiza de
persona a persona, en forma oral y
sin especificaciones

EMPRESAS GRANDES

El ejecutivo en jefe representa un

dirigente de un equipo y es habil
para resolver conflictos
Decisiones excepcionales se toman
en los niveles altos
Es mas larga la cadena de contacto
Es el ttulo y no la personalidad que
impone autoridad
La
comunicacin
se
realiza
frecuentemente por escrito y se
siguen procedimientos fijos

Caractersticas de la organizacin que influiran en la

planeacin

EMPRESAS PEQUEAS

Existen pocas polticas y reglas

claras
Las funciones del personal estan mal
definidas
Los altos directivos generalmente
supervisan el desempeo de sus
empleados
Las operaciones no son muy
complejas
Hay pocos o nulos fondos para
contratar mas personal

EMPRESAS GRANDES

Muchas polticas y reglas rigen las

acciones subordinadas y a la libertad
Las funciones del personal son mas
amplias y se respeta la experiencia
Se establece y se utiliza el control
formal e impersonal mediante la
estadstica
Las operaciones son muy complejas
Se dispone de fondos para emplear
expertos

PROPSITOS DE LA PE

Cambio de direccin de la empresa

Acelerar el crecimiento y mejorar la
rentabilidad
Eliminar personas ineficientes entre las
divisiones
Sealar asuntos estratgicos para
consideracin de la alta direccin
Concentrar los recursos en asuntos
importantes
Desarrollar una mejor informacin para
que los directivos tomen mejores
decisiones
Desarrollar un sistema de referencia para
presupuesto y planes operativos a corto p.

Desarrollar anlisis situacionales de las

oportunidades y peligros para
concientizar en vista de sus
potencialidades y debilidades
Desarrollar una mejor coordinacin
interna de actividades
Desarrollar una mejor comunicacin
Obtener el control de las operaciones
Desarrollar un sentido de seguridad en
los gerentes con el medio ambiente
cambiante
Evitar el desempeo forzado
Capacitar ejecutivos

PROPSITOS DE LA PE

Proporcionar un mapa para indicar donde

estar ubicada la compaa y como llegar
hata all
Establecer objetivos mas reales y
exigentes, pero dentro de lo posible
Revisar y examinar actividades actuales
como tambin hacer ajustes y
modificaciones adecuados en vista del
medio ambiente cambiante y de las metas
de la empresa
Proporcionar conciencia del medio
ambiente cambiante
Adoptar el paso de una empresa exhausta
Desarrollar lo que otras empresas hacen

EL PLAN PARA PLANEAR

(Manual de Planeacin)
TABLA DE CONTENIDOS PARA EL MANUAL

Exposicin introductoria por el ejecutivo en jefe acerca de la

importancia de la planeacin y los propsitos principales del ciclo
actual

Informacin de antecedentes:

La filosofa de la empresa acerca de la PE

Antecedentes de la PE en la empresa
La funcin y el papel del departamento de planeacin corporativa
Un diagrama conciso del proceso de planeacin

EL PLAN PARA PLANEAR

(Manual de Planeacin)

Instrucciones sobre la planeacin estratgica a las divisiones

Cambios del ao pasado

Suposiciones de planeacin
Estructura de descripcin narrativa

Resumen del plan completo

Posicin estratgica actual
Potencialidades y debilidades
Objetivos principales
Descripcin de estrategia
Programas financieros
Decisiones principales requeridas por la alta direccin para implantar planes

EL PLAN PARA PLANEAR

(Manual de Planeacin)

El medio ambiente de la PE
Suposiciones de la PE
Glosario de trminos
Bibliografa

4 ENFOQUES DEL DISEO DEL

SISTEMA

ENFOQUE DESCENDIENTE

ENFOQUE ASCENDIENTE

(La alta direccin pide a las divisiones que presente planes)

ENFOQUE COMBINADO

(En el nivel mas alto)

(Dialogo entre divisiones y personal)

ENFOQUE DE PLANEACIN EN EQUIPO

(Se da en empresas centralizadas mas pequeas, el ejecutivo en jefe usa a los

supervisores y al personal para formular los planes)

ALTERNATIVAS DE DISEO
INTEGRIDAD DEL
SISTEMA
PROFUNDIDAD DEL
ANALISIS
GRADO DE FORMALIDAD
RELACIN
PERSPECTIVAS DE
TIEMPO

EL EJECUTIVO DE
PLANEACIN
CORPORATIVO
INICIAR EL SISTEMA
PARTICIPACIN DE
PERSONAL
LA FUNCIN DE UN
EJECUTIVO EN JEFE

El ejecutivo en Jefe y la PE
LAPE
PEES
ESSU
SU
LA
RESPONSABILIDAD
RESPONSABILIDAD

LASFUNCIONES
FUNCIONES
LAS
CONCEPTUALESDEL
DELEJ
EJ
CONCEPTUALES
ENLA
LAPE
PEFORMAL
FORMAL
EN

INFORMARYYTOMAR
TOMAREN
EN
INFORMAR
CUENTAAALA
LAJUNTA
JUNTADE
DE
CUENTA
DIRECTIVOS
DIRECTIVOS
EVALUACINYY
EVALUACIN
RETROALIMETACIN
RETROALIMETACIN

ELCLIMA
CLIMAPARA
PARALA
LA
EL
PLANEACIN
PLANEACIN
ASEGURAREL
ELDISEO
DISEO
ASEGURAR
ADECUADODE
DESISTEMAS
SISTEMAS
ADECUADO
DESIGNACINYYFUNCIN
FUNCINDEL
DEL
DESIGNACIN
EJECUTIVOPLANEADOR
PLANEADOR
EJECUTIVO
CORPORATIVO
CORPORATIVO
SEDEBE
DEBEINVOLUCRAR
INVOLUCRAR
SE
CONEL
ELPROCESO
PROCESO
CON

El ejecutivo en Jefe y la PE
OTROSFACTORES
FACTORESQUE
QUE
OTROS
INFLUYENEN
ENEL
EL
INFLUYEN
EJECUTIVOEN
ENJEFE
JEFE
EJECUTIVO

ESTILOS
ESTILOS
DIRECTIVOS
DIRECTIVOS

TAMAOYY
TAMAO
COMPLEJIDAD
COMPLEJIDAD
DEUNA
UNA
DE
EMPRESA
EMPRESA

TIPODE
DE
TIPO
PLANEACINYY
PLANEACIN
TOMADE
DE
TOMA
DECISIONESDEL
DEL
DECISIONES
EJ
EJ

ORGENES DE LOS PREJUICIOS

EN CONTRA DE LA PE

La planeacin altera las relaciones personales

La planeacin cambia los flujos de informacin, la toma de
decisiones y la autoridad
La planeacin puede acentuar conflictos en las organizaciones
Problemas operativos tienden a anular los esfuerzos de la planeacin
Los riesgos y temores a fracasar
Nuevas exigencias para los directivos
El deseo de evitar inseguridad
Conflictos de autoridad

La planeacin puede fomentar los intereses de la gente

La PE ayuda a evitar muchos de los prejuicios de la planeacin

Tambin satisface deseos e intereses personales:

quines desean participar en el proceso de toma de decisiones?

quin desea usar e incrementar su creatividad?
A quin le gusta los retos?
quin desea convertirse en mejor trabajador?

Cmo equilibramos los prejuicios en

contra de la planeacin?

La alta direccin debe reconocer el problema

Concientizacin de los niveles superiores

La excelencia en la planeacin esta relacionada con la excelencia

en la direccin

Se busca continuamente la excelencia en la alta direccin

La organizacin selecciona, estimula, desarrolla y remunera a una buena
direccin.
La organizacin esta llena de vitalidad y no es esttica
Existe una preocupacin central continua por el individuo
Existe un buen sistema de comunicacin interna
No se esta siendo regido por procedimientos y polticas arcaicas
La organizacin busca la renovacin continua

Cmo equilibramos los prejuicios en

contra de la planeacin?

Liderazgo en la planeacin

El arte de influir positivamente en la personas esta presente

Introducir sistemas nuevos o revisados significativamente en

forma cuidadosa

El cambio se acepta ms fcilmente:

Cuando este es comprendido

Cuando no amenaza la seguridad
Cuando los individuos afectados han participado en su creacin
Cuando resulta de una aplicacin de principios impersonales, previamente
establecidos que cuando es una orden personal
Cuando sigue una serie de cambios que tuvieron xito

Cmo equilibramos los prejuicios en

contra de la planeacin?

Cuando es introducido despues de que se han asimilado cambios anteriores

Cuando es planeado, que cuando es experimento
Por personas nuevas en el trabajo que por personas con cierta antigedad
Por personas que comparten los beneficios del mismo que por aquellas que no los
comparten
Cuando la organizacin ha sido capacitada para planear el perfeccionamiento que
cuando esta acostumbrada a procedimientos estticos.

Cmo equilibramos los prejuicios en contra de

la planeacin?

No exigir lo imposible a las personas

Los comits deberan formarse cuidadosamente

La participacin de comits y grupos puede ser muy til para evitar

prejuicios contra la planeacin y para tomar mejores decisiones

Remuneracin para una planeacin efectiva

Debern existir incentivos para aquellos que realizan PE efectiva, incentivos

por resultados a largo plazo