DERECHO

PROCESAL PENAL
II
Dra. Martha Pea Hinostroza

I UNIDAD:
CONSIDERACIONES
GENERALES DEL
PROCESO PENAL Y
FASE INTERMEDIA

1.- PROCESO PENAL PERUANO.- CLASES.- ETAPAS

Segn el Cd. de Proced. Penales vigente, puede ser de 4 clases:
1.- Proceso Penal Ordinario: Descrito en el Cod. De Proc.

Penales de 1940.Se divide en 2 fases: 1) Instruccin, 2) juicio

Oral.
2.- Proceso Penal Complejo: Recin incorporado al Cd. de
Proc. Penales, con ampliacin del art. 202. Secuela similar
(Instruccin y juicio oral).pone ampliacin de los trminos
procesales hasta por 8 meses adicionales improrrogables, frente a
una materia compleja: *Cuando exista cantidad de medios
procesales por actuar,*Cuando exista pluralidad de hechos, de
procesados o agraviados,*Cuando se trate de una organizacin o
bandas vinculadas al crimen, *Cuando se requiera de pericias
documentales exhaustivas, *cuando se deban realizar gestiones
procesales fuera del pas, *cuando se deba revisar la gestin de
personas jurdicas o entidades del Estado.
3.- Proceso penal Sumario: Es producto de la necesidad, por la
excesiva carga procesal y el retardo de las causas. Aparece el
Decr. Ley N 17110 (1968), que conceda facultad de FALLO a los
jueces de Instruccin, en delitos considerados de escasa Lesividad

4.- Procesos Penales Especiales: Su tramitacin no corresponde

al sumario u ordinario. Comprende a delitos de accin privada:
*Procesos por faltas, *Delitos cometidos por medio de l prensa,
*Delito relacionados en tipos penales especficos(terrorismo,
trfico ilcito de drogas, etc.)

EL
PROCESO
PENAL
EN
IMPLEMENTACIN-SEGN EL NCPP :

2.-

El NCPP plantea reforma total de la estructura procedimental. EL

Proceso Penal se rige por reglas establecidas del proceso comn,

con existencia de una serie de especialidades procedimentales:
a)Proceso Penal Comn: Aparece como forma procesal eje del
NCPP. El libro III desarrolla las fases: *Investigacin preparatoria,
*Etapa Intermedia,*El Juzgamiento. El NCPP establece serie de
reglas para la regulacin de l impugnacin.
b)Procesos Especiales: El NCPP establece especialidades
procedimentales que acompaan al proceso comn. Se trata del
proceso inmediato, el proceso por razn de funcin pblica, de
seguridad, de terminacin anticipada, de colaboracin eficaz, por
faltas. Vemos aqu:

*Proceso Inmediato: Para supuestos de flagrancia delictiva,

confesin del imputado o abundancia de carga probatoria.
*Proceso por razn de la funcin pblica: Existen: Procesos
por:-Delitos por funcin contra altos funcionarios pblicos, por delito comn atribuido a congresistas y altos funcionarios
pblicos,-por delito de funcin a otros funcionarios pblicos.
*Proceso de Seguridad: Destinado a la imposicin de una
medida de seguridad conforme a reglas establecidas por el
Cdigo Penal.
*Proceso por delito de ejercicio privado de la accin
penal. Opera en delitos de tipo privado.
*Proceso de terminacin anticipada: Destinado la
regulacin de la figura de terminacin anticipada del proceso
penal.
*Proceso por colaboracin eficaz: Regula el trmite
correspondiente de beneficios por colaboracin eficaz.
*Proceso por faltas: Regula el trmite por faltas.

3.-EL SISTEMA PROCESAL EN EL PER

El Sistema Procesal tiene carcter ideolgico y se clasifica:

El proceso
penal tiene 2 fines:
6.
FINES

1. Fin General e inmediato.

Persigue probar el delito y la culpabilidad del
autor. Consiste en la aplicacin del D Penal, es
decir la REPRESIN del hecho punible mediante la
IMPOSICIN de una pena.
2. Fin mediato y transcendente
Es la aplicacin de la Ley Penal Sustantiva.
Consiste en restablecer el ORDEN y LA PAZ
SOCIAL. La Certeza es la culminacin del Proceso
Penal.
Para alcanzar estos fines, se busca establecer la
verdad concreta, por esta razn se realiza la
ACTIVIDAD PROBATORIA. Una vez que el JUEZ

7.
LA LEY
PENAL PROCESAL
juzgamiento,
se encuentran:
Conjunto de normas que regulan los actos de investigacin y

1. Las Normas Formales o Instrumentales que REGULAN los requisitos

plazos contenidos y condiciones de los actos procesales.
2. Las Normas con contenido material, aquellos que pueden afectar
derechos fundamentales. Ejemplo. Plazo de detencin judicial
3. Las normas de organizacin y funciones de los operadores penales,
llamadas NORMAS ORGNICAS.
Sentido amplio. Comprende todas las normas que regulas los
ASPECTOS PROCESALES, ADMINISTRAGIVOS Y JURISDICCIONALES del
proceso penal. Ejemplo: Constitucin Poltica, Ley Orgnica del
Ministerio Pblico, Circulares, etc.
Sentido estricto. Comprende aquellas normas que regulan de manera
concreta:
La funcin Jurisdiccional penal del Estado
Las garantas procesales
Los sujetos procesales
Derechos Procesales
Su Formalidad
Y sus consecuencias jurdicas

8. REGLAS DE APLICACIN DE
1.LA
APLICACIN
EN EL ESPACIO
LEY PROCESAL
PENAL
Dnde tienen eficacia la Ley Procesal?

Las Leyes son territoriales, producen sus efectos dentro del

territorio nacional, siendo derivacin natural de la Soberana del
Estado.
EL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, recoge 2 disposiciones

sobre su aplicacin:
1. Principio de PERSONALIDAD ACTIVA. ART 6. Si un peruano
delinque en el extranjero y su conducta est tipificada en la ley
peruana, su autor puede ser juzgado en el Per.
2. Principio REAL O DE DEFENSA. ART 7. Si se afecta un bien
jurdico nacional, aunque el acto no fuera cometido en el territorio, el
agente puede ser juzgado en el Per si se obtiene EXTRADICIN.
El NCCP no contiene normas especficas, pero s regula: El tema de la
Cooperacin Judicial Internacional que abarca:
La Extradicin
El traslado de condenados

2. APLICACIN EN EL TIEMPO
Prima el PRINCIPIO DE LEGALIDAD que se
concreta en la garanta del proceso
predeterminado por la Ley. Debe tener en cuenta
el PRINCIPIO DE LO MS FAVORABLE que permita
la RETROACTIVIDAD de la ley penal, siempre que
se favorable al imputado.
Cundo se aplica la ley Procesal?. Art. 103 de la
Constitucin Poltica, el principio general: LA
IRRETROACTIVIDAD, se aplican las normas vigente
al momento en que se tramita el proceso.
Si se trata de normas procesales con contenido
material que afecten Derechos Fundamentales, se
aplicar la MS FAVORABLE el imputado.
Asimismo se aplicar la Ley anterior, cuando se
trata de MEDIOS IMPUGNATORIOS interpuestos a
ACTOS PROCESALES con PRINCIPIO DE EJECUCIN

3. APLICACIN PENAL. A quin se aplica la Ley

Procesal?
Principio bsico: IGUALDAD ANTE LA LEY. La norma procesal se

aplica a todas las personas, sin establecer diferencias o privilegios,

pero no es absoluto. Existen obstculos que la norma prev como:
La excusa absolutoria generada por la inviolabilidad. Lo gozan:
Congresistas magistrados del Tribunal Constitucional (Delitos de
expresin).
Exenciones del D Internacional Consignados en internacionales
como: Cdigo de Bustamante De Montevideo (1989)
Convencin de la Habana; respecto de: Altos dignatarios,
diplomticos; se aplican normas de su pas de origen, salvo que el
E permita la PERSECUCIN o DESAPARICIN de la
PERSONERA INTERNACIONAL.
La inmunidad Impedimento procesal, contemplado para
congresistas Defensor del Pueblo Magistrados del tribunal
Constitucional. No pueden ser procesados ni presos sin
autorizacin del Congreso o de la Comisin Permanente, desde
que son elegidos hasta un mes despus del cese de sus funciones;
salvo flagrante delito, sern puestos a disposicin del Congreso o
la Comisin Permanente dentro de las 24 horas. En caso del

9. LA ACCIN PENAL

Es el punto de referencia que se adopta para el estudio de la

persecucin del delito. Es tomada como POTESTAD del Estado para

hacer justicia penal. Prohibiendo a los particulares el hacer justicia
por sus propias manos.
Tiene 2 contenidos bsicos:
1. La accin penal como poder del Estado, y,
2. La accin penal como derecho a la Tutela Jurisdiccional
Efectiva.
Recae en el Ministerio Pblico y excepcionalmente en particulares
(casos de querella).
Es de carcter pblico, est dirigida al Estado para que pueda
restablecer la paz social perturbada por la Comisin de un delito.
Aparece como un derecho a provocar el ejercicio de la jurisdiccin
para la Constitucin y desenvolvimiento al proceso.
La titularidad de ejercer la accin penal recaen en el Ministerio
Pblico con la premisa de ser un ENTE APARATADO del Poder
Judicial, con independencia en la Investigacin.
Es el vigilante de la legalidad en el proceso, salvo en casos
expresos por ley.
Es un derecho constitucional al ser humano, es el derecho que
tiene a alcanzar la justicia.
Es el ejercicio del Derecho a la justicia.
Se busca que el Juez se pronuncie sobre un hecho considerado

CARACTERSTICAS:
La accin penal es:
Es Pblica. Dirigida contra el Estado para hacer valer

un D como la aplicacin de la Ley penal.

La Oficialidad. Ejercicio monopolizado el E a travs
del Ministerio Pblico con excepcin de casos en que
se reserva expresamente a la iniciativa de parte
(Accin privada querellas)
La Indivisibilidad. Alcanza a todos los que han
participado en la comisin de un delito.
La Irrevocabilidad. Solo puede concluir con la
sentencia condenatoria o absolutoria (Despus de la
acusacin
Se dirige contra una persona fsica determinada. Art.
77. COD.PROCED.PENALES, modificado la Ley N
28117. Requisito: Que se haya individualizado al
PRESUNTO autor o partcipe.

EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL.

En el NCPP, de modelo ACUSATORIO
GARANTISTA, solo el FISCAL prepara el
ejercicio de la accin penal, solo el realiza
la investigacin.
Cundo se ejercita la accin penal?
Doctrina reciente. Se ejercita cuando el
fiscal formula su acusacin por la
PRETENSIN PUNITIVA que comporta: La
peticin de la pena y la reparacin civil.
Es el conjunto de actos procesales
realizados por el Ministerio Pblico con la
finalidad de ejercer la FUNCIN DE
PERSECUCIN PENAL. Comprende:
La investigacin del delito
La formalizacin de la denuncia.
La acusacin y

CLASES

1. Pblica.- Lo ejerce el Ministerio Pblico, le delega

su ejercicio, el Estado.
2. Privado. Lo ejerce el agraviado, un particular que
denuncia directamente la Comisin de un delito. Ej.
Honor, lesiones.
3. Mixto. Cuando requiera de accin de parte, luego
el IMPULSO es de OFICIO a instancia de la parte
agraviada o por accin popular.
Doctrina Seala un ejercicio SEMIPBLICO en
delitos que requieren de la denuncia de una persona
o entidad autorizada para que el Ministerio Pblico
pueda promover la ACCIN PENAL. Ej. Delitos de
funcionario o de aquellos que requieren el
pronunciamiento de INDECOPI SUNAT SBS, etc.

LA DENUNCIA DE PARTE.
Denuncia realizada por:
El propio agraviado, apoderado o

representante legal (abogado)

La accin popular, denuncia realizada por el
propio agraviado porque el delito es ejercicio
pblico.
La actuacin de oficio. Del Ministerio Pblico o
de la PNP.

II UNIDAD:
CARACTERSTICAS DEL
DERECHO PROCESAL
PENAL

CARACTERSTICAS DEL
DERECHO
PROCESAL
PENAL
1. CARACTERSTICAS DEL
PROCESO PENAL. El proceso
penal:
1.Los actos del proceso realizados por rganos Jurisdiccionales, preestablecidos

por ley, acogiendo la accin punitiva del E que no juzga ni sanciona sin previo
proceso y aplica la ley (al caso concreto).
2.Se aplica la norma del D Penal objetivo al caso concreto resolviendo la
punicin del reo.
3.Genera derechos y obligaciones entre los sujetos procesales: Juez acusado
Ministerio Pblico parte civil. Surgen relaciones.
4.El objeto principal es investigar el acto cometido, confrontndolo con los tipos
penales.
5.La restitucin de la cosa de que se ha privada al agraviado o la reparacin del
daos causado.
6.Para darse el proceso, es necesario un hecho o acto humano que encuadre en
el tipo penal que pueda atribuirse a una persona fsica, sea como autor
coautor partcipe instigador o cmplice.
7.No puede desaparecer ni adquirir distinta fisonoma por voluntad de las partes,
o tienen libre disponibilidad del proceso, aunque quieran no pueden exonerar
de culpa.

Anlisis de las caractersticas a travs del tiempo, conocidas como Sistemas

procesales.

1). SISTEMA ACUSATORIO. En Grecia Roma

Imperio Germnico. Forma parte de la divisin de

funciones. ACUSACIIN DECISIN.

ACUSACIN. Compete en 1 momento al ofendido,

parientes, luego se ampla a cualquier ciudadano.
DECISIN. El juez, sometido a las pruebas presentadas
por las partes. No poda seleccionarlas ni investigar.
PROCESO. Desarrollado segn PRINCIPIOS DE
CONTRADICCIN ORALIDAD PUBLICIDA. Prevaleca
el inters privado (venganza).

CARACTERSTICAS:
El juez no es representante del E ni elegido por el pueblo. La

accin es de la sociedad, mediante la ACUSACIN libre. El

ejercicio conferido al ofendido, parientes y cada ciudadano.
El juez no funda su sentencia. Solo pronuncia un si o no. No
motiva sus fallos por falta de capacidad intelectual y tcnica.
Los fallos eran inapelables. Veredicto susceptible de recurso
de casacin por un tribunal que solo examina si la ley ha
sido aplicada.
Es como duelo entre acusador y acusado, el juez inactivo. La
etapa contradictoria con igualdad de derechos y poderes.
Sin acusacin no hay juicio, no existan acusaciones de
oficio.
Se juzga el valor formal de la prueba del acusador, el juez
solo evala la prueba para su resolucin. Las pruebas son
cargas exclusivas de las partes.
La libertad personal del acosado es respetada hasta la
sentencia condenatoria.
El veredicto se fundamenta en el libre convencimiento.

2). SISTEMA INQUISITIVO. Con regmenes monrquicos,

perfeccionado con el D cannico, pasa a legislaciones europeas de

Siglos XVI XVII XVIII.
Sostiene que el deber del E es promover la represin de los delitos
que no puede delegarse ni encomendar a particulares.
El proceso se desarrolla bajo PRINCIPIOS DE LA ESCRITURA y el
SECRETO.
Nace con las 1ras pesquisas de oficio, cuando desaparece la
venganza y el E comprende la necesidad de reprimir los delitos.
Floreci por el compromiso de algunos reyes, con la iglesia
catlica, con la instalacin del Trib. De la Santa II.
Por denuncia, queja, rumor; el juez inicia el procedimiento de oficio.
Busca pruebas, examina testigos y los guarda en secreto.
No hay acusado, la persona es detenida y conducida a un calabozo.
Dura hasta la aparicin de la Revolucin Francesa.
Propona en vez de la ESCRITURA y EL SECRETO DE PROCEDIM., de
la NEGACIN DE DEFENSA y de JUECES DELEGADOS por el poder
imperial; a la PUBLICIDAD y ORALIDAD EN LOS DEBATES LA
LIBERTAD E LA DEFENSA JUZGAMIENTOS DE LOS JRUADOS.
Gener la extincin de este sistema.-

CARACTERSTICAS:
El juzgador es un tcnico.
En el proceso, el acusado es segregado de la sociedad mediante

prisin preventiva.
Juzgador funcionario designado por autoridad pblica.
Juzgador representa al E, es superior a las partes.
El proceso debe continuar hasta concluir aunque se desista el
ofendido.
El juez tiene iniciativa y poderes para investigar. La ubicacin
recepcin y valoracin de la prueba es facultad del juez.
Se valora la confesin del reo, conocida como REINA DE LAS PRUEBAS.
El juez no llega condena sin una completa confesin, llegando a la
tortura para obtenerla.
No hay conflicto entre las partes, existe indagacin tcnica. La
decisin es susceptible de APELACIN.
Todos los actos eran secretos y escritos.
El acusado no conoce el proceso hasta que la investigacin no este
afinada.
El juez no est sujeto a Recusacin de las partes.
La decisin se adopta de acuerdo a pruebas legales y no con
convencimiento moral.

3). SISTEMA MIXTO.- Con el advenimiento del Ilusionismo y Revolucin

Francesa, es decir del E moderno signific un relativo avance en el

Proceso Penal.
El Proceso Penal se estructura en 2 etapas:
FASE DE INSTRUCCIN. Escrita y concreta. Inspirada en el Sist. Inquisitivo.
FASE DE JUCIO ORAL. Contradictorio, oral y pblico. Con marcado acento
acusatorio.
Persecucin penal encomendada a rgano del E, al Ministerio Pblico.
El rgano Jurisdiccional investiga el hecho, selecciona y valora la prueba.
El imputado es sujeto de derechos, se le da las garantas de un debido
proceso.
La Asamblea Constituyente (Francia) divide el proceso en 2 fases:
1 CONCRETA. Comprenda la INSTITUCIN
2. PBLICA. Comprenda el ORAL.
Mantuvo el PRINCIIO BSICO DE LA COMBINACIN DE LAS 2 FORMAS
TRADICIONALES
Comprende 2 perodos:
1er Periodo mayor influencia Inquisitoria.
2Do Periodo Aparece con el envo.

CARACTERSTICAS:
PRIMER PERIODO. (INQUISITORIA)
Instruccin escrita
Absoluto secreto
Encarcelacin preventiva y segregacin del inculpado
Direccin de la investigacin, el juez y el Ministerio

Pblico con mayor o menor subordinacin.

Intervalo arbitrario entre los actos.
Procedimiento analtico siempre.
Decisin secreta, sin defensa o defensa escrita,
relacionado al envo del procesado al juicio o sobre su
excarcelacin provisoria.

SEGUNDO PERIODO (DECR. ENVO)

Nace la publicidad.
La acusacin contra el reo por el Ministerio Pblico. De INQUISITO a ACUSATO.
Cesa el anlisis y comienza la sntesis.
El juicio se intima, no es pblico.
Libre comunicacin al justiciable y al defensor.
Noticia de testimonios de los cuales se sale la acusacin en el proceso.
El proceso en audiencia pblica, los actos escritos no son vlidos si no se

producen en el proceso oral.

El proceso tiene 2 fases: 1) Preparatoria de Instruccin, 2) Juicio o proced.
Principal. Su eje el DEBATE y la INMEDIACIN entre el tribunal y el acusado.
En audiencia pblica. El acusador reproduce y sostiene la acusacin; el
acusado sus descargos; el defensor expone sus razones.
La sentencia debe llevarse en pblico.
El proceso se desarrolla sin interrupcin ni desviacin a otros actos.

4. SISTEMA ACUSATORIO MODER O ACUSATORIO GARANTISTA

CARACTERSTICAS:
Da la divisin de poderes que se ejercen en el proceso. 1) EL

ACUSADOR. Persigue penalmente el delito y ejerce el poder requirente.

2) EL IMPUTADO. Que puede resistir la imputacin, ejerciendo el derecho
de defensa. 3) EL TRIBUNAL. Es rgano dirimente. Todos se vinculan y
condicionan unos a otros.
Funciones encomendadas a diferentes rganos:
LA INVESTIGACIN Al Ministerio Pblico
EL ENJUICIAMIENTO Al rgano Jurisdiccional.
Se fortalecen las funciones del Ministerio Pblico, dotndole
atribuciones, que permiten su participacin activa y eficaz.
El Cdigo de Procedimientos Penales de 1991 (Decr. Legis. N 638) y el
NCPP (Decr. Legis. N 957, publicado el 29 de Julio del 2004), dan
acogida al sistema acusatorio moderno o sistema acusatorio garantista.