LAS EXCEPCIONES

PROCESALES
EN EL CDIGO
PROCESAL CIVIL

Por: GAVINO ALBAY MALLMA

I INTRODUCCIN

El tema de las excepciones procesales, entendiendo

este instituto, como unnimente los doctrinarios ha
definido,
son
defensas
de
forma;
importa
necesariamente recordar categoras procesales
bsicas, ciertamente elementales para comprender
cabalmente
el
instituto
de
las
excepciones
procesales; elementales pero necesarias, reiteramos,
pues sin adentrarnos en las mismas no alcanzaramos
a tener comprensin del tema que hoy nos convoca.

II CATEGORAS PROCESALES
BSICAS
2.1. Derecho a la Tutela Jurisdiccional,
derechos de accin y contradiccin
Todo sujeto de derechos (persona natural,
persona
jurdica,
concebido,
patrimonio
autnomo, organismo pblico despersonalizado
o cualquier otro sujeto que la ley le concede la
calidad de parte material dentro de un proceso)
puede solicitar la intervencin del Estado (Poder
jurisdiccional) para resolver o conflicto de
intereses o eliminar una incertidumbre, ambas
con relevancia jurdica, en mrito a contar con
el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva de
ste.

Este
derecho
tiene
dos
maneras
de
manifestarse:
a) El derecho de pedir al Estado tutela
jurdica para una determinada pretensin
(derecho de accin) y sus caractersticas son:
Es pblico, por la razn antes dicha, de que
est dirigida al Estado.
Es subjetivo, porque est presente en todo
sujeto de derechos.
Es abstracto, porque no es indispensable que
quien alegue ser titular del derecho que
sustenta
su
pretensin
realmente
sea
merecedor de una decisin que ampare su
pretensin; queremos decir con ello que puede
no tenerlo, sin embargo tal ausencia no obsta la

b) Ese mismo derecho de solicitar tutela

jurdica est tambin presente en la
persona que es demandada en un proceso
y se llama Derecho de contradiccin
que es idntico al derecho de accin, es
decir
participa
de
sus
mismas
caractersticas;
si
hubiera
alguna
caracterstica que los diferencie, esta sera
que no puede ser ejercido de manera libre
y autnomamente por un sujeto de
derecho; puesto que para su ejercicio se
requiere que previamente alguien haya
ejercido su derecho de accin contra uno
interponiendo una demanda con una o
varias pretensiones; slo en este supuesto

2.2. Manifestaciones procesales de los

derechos de accin y contradiccin

El derecho de accin, caracterizado

como abstracto requiere de una
materializacin para ser expresado
dentro de un proceso y esta expresin
concreta es la demanda, que no es sino
el acto jurdico por el cual un sujeto de
derecho en ejercicio de su derecho de
accin manifiesta su voluntad de
solicitar tutela jurdica del Estado.
Siendo su contenido capital la pretensin
procesal manifestacin de voluntad por

Por otro lado, cuando el demandado es

notificado de la demanda (lo que se
conoce como el emplazamiento) tiene
dos posibilidades:
a) Admitir y cumplir con la pretensin
dirigida en su contra (allanamiento) y la
otra es
b) Discutir aspectos del proceso
dirigido en su contra, quedando al
efecto facultado para ejercer su
derecho de contradiccin dentro del
proceso.

El
Derecho
de
Defensa,
el
demandado en el ejercicio de su
derecho
de
contradiccin
para
defenderse del proceso iniciado en su
contra puede manifestar su derecho
de defensa en tres modalidades
distintas, que para los efectos de su
uso no son excluyentes, es decir el
uso
de
cualquiera
de
estas
modalidades no descarta el uso de las
otras. Estas modalidades son: La
defensa de fondo, la defensa previa y
la defensa de forma (excepciones).

 La defensa de
La defensa previa, es el
fondo, es la
cuestionamiento
que
el
referida
al
demandado hace respecto a la
oportunidad en que se ha
cuestionamiento
iniciado el proceso, en atencin
directo
del
a que el demandante deba
derecho o los
realizar un acto previo, que se
configura como una especie de
hechos en los
requisito para el ejercicio vlido
que
el
del derecho de accin del
demandante
demandante. Dicho acto previo
est previsto regularmente en
sustenta
su
una norma jurdica, aunque en
demanda, es la
casos excepcionales puede ser
contradiccin de
convenido tambin por las
partes. Esta defensa previa se
la
pretensin
propone igual y sigue el mismo
intentada en su
que
las
excepciones.
La tercera modalidad que toma eltrmite
derecho
de
defensa
es la
contra.
defensa de forma (las excepciones), cuya naturaleza jurdica
slo es posible de explicar sobre la base de las categoras bsicas
que la configuran como lo son: La relacin jurdica sustantiva y
relacin jurdica procesal, los presupuestos procesales y las
condiciones de la accin.

2.3. Relacin Jurdica Sustantiva y

Relacin Jurdica Procesal

Un proceso civil se origina cuando en

la realidad se presenta un conflicto
de intereses intersubjetivo o una
incertidumbre, cualquiera de estos
con relevancia jurdica. El conflicto
de intereses intersubjetivo con
relevancia
jurdica
se
produce
cuando por lo menos dos sujetos de
derecho tienen un inters propio y
opuesto al inters del otro respecto

Este conflicto no tendr una solucin satisfactoria y

aceptable socialmente que no sea sino a travs de su
sometimiento ante el rgano jurisdiccional, esto es a
travs de un proceso judicial, dada su naturaleza de
conflicto de intereses con relevancia jurdica.

En el proceso civil, cuando entre dos o ms personas

se produce un conflicto de intereses, suele decirse
que entre ambos hay una relacin jurdica
sustantiva, que es el antecedente material
inmediato al inicio de un proceso contencioso; por lo
que quien desea que este conflicto acabe y se le d
la razn no le queda ms alternativa que recurrir al
servicio de justicia, es decir debe iniciar un proceso.

El

proceso se inicia cuando uno de los

protagonistas del conflicto de intereses en ejercicio
de su derecho de accin interpone una demanda,

El demandante al demandar y durante todo el lapso que dure el

proceso lo que deber concretar es una relacin con su
adversario. Al demandante le deber interesar, por ejemplo, que
el demandado sea bien notificado y que acte o se le brinde la
posibilidad de actuar durante todo el proceso.

Esta nueva relacin establecida, que no slo alcanza al

demandante y al demandado sino que se extiende tambin al
Juez, a sus auxiliares jurisdiccionales e incluso a otras personas
que puedan coadyuvar a la solucin del conflicto de intereses se
le denomina relacin jurdica procesal.

Ante esta relacin jurdica procesal un Juez no podr

pronunciarse vlidamente en un proceso si este a la relacin
jurdica procesal, conceptos que son sinnimos, no est
saneada. La relacin jurdica procesal estar saneada cuando se
encuentre presentes de manera impecable los presupuestos
procesales y/ o las condiciones de la accin. Cuando el
demandado plantea una defensa de forma o excepcin est
denunciando la ausencia o imperfeccin de un presupuesto

2.4. Los Presupuestos

Procesales
No abundan las teoras que expliquen acerca de la
naturaleza jurdica de los presupuestos procesales. Una
teora extrema considera a esta institucin en su
acepcin literal, es decir los considera como
requisitos para la existencia de una relacin
jurdica procesal, es decir del proceso.
Es extrema porque si no hay presupuesto procesal no
hay relacin jurdica procesal (proceso), es decir
produce el germen de su propia destruccin; ello no
permitira explicar como un justiciable podra
cuestionar la inexistencia de un presupuesto procesal
dentro de un proceso, puesto que si no existe un
presupuesto procesal no existe ningn proceso.
Ejemplo si la capacidad procesal es un presupuesto

Pero la teora ms aceptada sobre la naturaleza

jurdica de esta institucin, es aquella que considera a
los presupuestos procesales como elementos bsicos y
necesarios para la existencia de una relacin jurdica
procesal vlida (proceso); es decir sin presupuestos
procesales habr proceso, pero estar viciado, ser un
proceso defectuoso.

Y precisamente la defensa de forma o excepciones

consiste, entre otras cosas, alegar la existencia de una
relacin jurdica procesal defectuosa; as quien
proponga una excepcin lo que estara haciendo es
denunciar la ausencia o presencia imperfecta de uno o
ms de los presupuestos procesales. Presupuestos
procesales que se enumeran en tres: La
competencia, la capacidad procesal y los
requisitos de la demanda.

naturaleza jurdica de esta institucin, es

aquella que considera a los presupuestos
procesales como elementos bsicos y
necesarios para la existencia de una relacin
jurdica procesal vlida (proceso); es decir sin
presupuestos procesales habr proceso, pero
estar viciado, ser un proceso defectuoso.
Y precisamente la defensa de forma o
excepciones consiste, entre otras cosas,
alegar la existencia de una relacin jurdica
procesal defectuosa; as quien proponga una
excepcin lo que estara haciendo es
denunciar la ausencia o presencia imperfecta
de uno o ms de los presupuestos procesales.
Presupuestos procesales que se
enumeran en tres: La competencia, la

a)La competencia, es la calidad inherente al rgano

jurisdiccional y no es sino la aptitud para ejercer
vlidamente la jurisdiccin. No basta que un rgano
jurisdiccional sea tal para actuar en un proceso
vlidamente; se hace necesario que se cumplan con
ciertos requisitos y que se denominan elementos y
que son cinco: la cuanta, la materia, el turno, el
grado y el territorio.
La cuanta y la materia corresponden a la naturaleza
misma de la pretensin intentada, por eso suele
tambin denominrseles criterios de la competencia
objetiva.
)El turno y el grado son elementos de la
competencia ligados a la organizacin interna del
servicio de administracin de justicia, por eso en
conjunto se les denomina competencia funcional.
El territorio est referido al mbito geogrfico
respecto del cual los rganos jurisdiccionales pueden

Los elementos de la competencia

objetiva (cuanta y materia) y la
competencia funcional (turno y
grado) son exigibles de manera
vinculante, es decir son obligatorias;
por lo que en conjunto tambin se les
denomina competencia absoluta.

En cuanto al elemento territorial

es renunciable y tambin prorrogable,
vase al respecto los Artculo 25 y
26 del Cdigo Procesal Civil; por lo

b) La capacidad procesal, es la aptitud que tienen los

intervinientes en un proceso, llamados partes procesales para
realizar actividad jurdica vlida al interior precisamente del
proceso; siendo oportuno precisar que no todos los sujetos de
derecho que tienen la calidad de parte material, es decir que son
parte en una relacin jurdica sustantiva, tienen capacidad
procesal.

Ejemplos sobre que no todos los sujetos de derecho que tienen la

calidad de parte material, es decir que son parte en una relacin
jurdica sustantiva, tienen capacidad procesal lo tenemos en los
casos de las personas jurdicas y ,los incapaces, los que pueden sr
titulares de derechos y en mrito a ello tener inters en demandar
o sr demandados, sin embargo no tienen posibilidad real de
actuar directamente, requieren que otros acten en su nombre,
aqu se presenta la figura de la representacin procesal, que
viene a ser el instituto procesal a travs del que se permite que
una persona acte en nombre de una parte material dentro del
proceso
El ejemplo de las personas jurdicas y de los incapaces son casos

Pero tambin tenemos la llamada representacin judicial, que

se materializa en los casos en los que el Juez es quien, en
defecto del acuerdo de las personas que conforman una parte
designa al representante de stos, lo que se halla regulado en el
Artculo 76 del Cdigo Procesal Civil como la figura del
Apoderado comn.

La forma de representacin ms importante es la voluntaria,

que se conoce en la Doctrina y nuestro Cdigo con el nombre de
Apoderamiento judicial, con esta una parte material
(conformante de la relacin jurdica sustantiva) por razones que
no necesita expresar le interesa que otro acte en su nombre
dentro de un proceso por el que le concede la representacin
procesal, a este otro se le denomina apoderado.

Lo importante es que quien es parte material, es decir parte en

una relacin jurdica sustantiva o de conflicto, debe actuar
dentro de un proceso siempre que cuente con aptitud para
hacerlo, aptitud que se denomina capacidad procesal, de no
tenerla debe actuar en el proceso en nombre de esta parte

c) Los Requisitos para la demanda, la demanda implica el

ejercicio efectivo o la manifestacin concreta del derecho de
accin, por tanto en su actuacin debe darse el cumplimiento de
cierto nmero de requisitos o formalidades necesarias. Y los
mismos tienen un rol meramente formal y otros son intrnsecos,
son la esencia misma de la demanda, el incumplimiento de los
primeros conlleva a la inadmisibilidad de la demanda y de los
segundos a la improcedencia de la demanda.

Reiteramos, algunos de estos requisitos cumplen, en efecto, un rol

nicamente formal en la actuacin de la demanda. Siendo as el
incumplimiento de estos impide que la demanda produzca efectos
jurdicos, a pesar de lo cual el Juez advertido de tal
incumplimiento puede conceder al demandante un plazo para que
subsane la omisin o insuficiencia. A estos se les denomina
requisitos de admisibilidad.

Otros requisitos de la demanda son los intrnsecos a esta, es

decir cuya presencia son la esencia misma de la demanda, se
confunden con la misma demanda, por ello cuando el Juez
advierte su ausencia o imperfeccin ordena el rechazo de la

2.5. Las Condiciones de

la Accin

Como ocurre con los presupuestos

procesales tal denominacin no refleja
con precisin el contenido y mucho
menos su naturaleza. Son dos las teoras
que explican sobre la naturaleza jurdica
de las condiciones de la accin. Una
considera que son los elementos
necesarios para que una demanda
tenga un pronunciamiento favorable. La
otra considera que son los elementos
indispensables para que el rgano

a) El Inters para obrar, es la necesidad de

acudir ante el rgano jurisdiccional como
nico
medio
capaz
de
procesar
y
posteriormente declarar en una decisin
respecto
del
conflicto
de
intereses
intersubjetivos que sostienen dos o ms
sujetos de derecho. Tambin se le denomina
Inters procesal y su caracterstica ms
saltante es que es abstracto, no requiere de
un contenido patrimonial o moral como en el
caso de los intereses derivados de un
derecho material.
En un proceso una parte tendr Inters para
obrar cuando su presencia en el proceso se
entienda a partir de la imposibilidad jurdica de

b) La Legitimidad para obrar, denominada

tambin como calidad para obrar o Legitimatio ad
causum y es fundamentalmente un concepto lgico
de relacin, cuyo entendimiento en parte se hace
sencillo si se recuerda los conceptos de relacin
jurdica sustantiva y relacin jurdica procesal.
Entonces en un proceso hay legitimidad para obrar
cuando las partes materiales, los conformante de la
relacin jurdica sustantiva son tambin las partes
en la relacin jurdica procesal. Apreciada as esta
institucin parece en apariencia sencilla.
Su complejidad aparece cuando se advierte que no
necesariamente es la norma de derecho material,
la que prescribe entre quienes debe darse la
relacin jurdica sustantiva y por tanto entre
quienes debe darse la relacin jurdica procesal;
debindose recurrir a criterios emanados de una

2.6. Relacin entre las Excepciones y los

Presupuestos
procesales
y
las
Condiciones de la accin
Los conceptos de defensa
de forma y
excepcin
son
sinnimos,
cuando
proponemos una excepcin lo que estamos
proponiendo una defensa de forma. Cuando
se propone una excepcin en realidad se est
haciendo es denunciar que en el proceso no
existe
o
existe
defectuosamente
un
presupuesto procesal o que no existe o existe
defectuosamente una condicin de la accin.

III LAS EXCEPCIONES

REGULADAS EN EL CDIGO
PROCESAL CIVIL
El Artculo 446 del Cdigo Procesal
Civil contiene el listado de las
excepciones
que
pueden
ser
propuestas
en
el
proceso.
Explicaremos cada una de ellas.
3.1.
La
excepcin
de
incompetencia, esta no requiere
mayor explicacin, como parece
evidente, quien la proponga, est
denunciando la falta de aptitud

 3.2. La excepcin de Incapacidad del demandante o

de su representante, referida directamente a la
ausencia de capacidad procesal en el demandante o su
representante; sea porque son menores, han sido
declarados incapaces o alguna otra limitacin que, en
opinin del demandado, les resulta impeditiva para contar
con capacidad procesal.
3.3. La excepcin de Representacin defectuosa o
Insuficiente del demandante o del demandado, esta
se centra especficamente en el defecto (ausencia) o
insuficiencia (imperfeccin) de la representacin
procesal con la que est actuando alguien en nombre del
demandante o, eventualmente, la que se le ha imputado al
demandado, sin que la tenga.

3.4. La excepcin de oscuridad o ambigedad en el

modo de proponer la demanda, esta sirve para
denunciar la incapacidad que tiene el demandado para
responder Quin demanda?, A quin se demanda?, Qu
se demanda? y Por qu se demanda? de manera fluida y
clara.

 3.5 La excepcin de oscuridad de Falta de agotamiento

de la va administrativa, No requiere de mayor explicacin
pues su propio nombre expresa su contenido; como resulta
obvio tiene que ver con el incumplimiento del demandante en
transitar por todo un previo procedimiento administrativo antes
de recurrir al rgano jurisdiccional.

3.6. La excepcin de Falta de legitimidad para obrar del

demandante o del demandado, con esta excepcin lo que se
hace es afirmar que el demandante no es el titular de la
pretensin que est intentando o que no es el nico que debera
hacerlo o afirmar que el demandado no debera ser el
emplazado porque la pretensin que se intenta contra ste le es
ajena o en todo caso no es el nico a quien debera ser
emplazado.

3.7 La excepcin de Litispendencia, llamada anteriormente

pleito pendiente, aqu se trata de la alegacin en el sentido que
entre las mismas partes y con la misma calidad de parte, con
el mismo inters para obrar se est discutiendo el mismo
petitorio (pretensin) en otro proceso. Con esta se busca que el

 3.8. La excepcin de Cosa Juzgada esta excepcin permite al

demandado denunciar que el inters para obrar del demandante ya no
existe, dado que ya lo hizo valer en un anterior proceso en el que
qued totalmente agotado al haberse expedido un pronunciamiento
definitivo sobre el fondo de la controversia.
3.9. La excepcin de Desistimiento de la pretensin, aqu el
demandado manifiesta al Juez que el demandante, antes del actual
proceso, inici otro proceso en el cual decidi renunciar
definitivamente a continuar haciendo uso del rgano jurisdiccional
contra el ste y sobre la misma pretensin; por lo que no puede
intentar contra l otra demanda con la misma pretensin dado que su
inters para obrar ya no existe al haberlo agotado cuando se desisti
de la misma en otro proceso.
3.10. La excepcin de Conclusin del proceso por conciliacin o
transaccin, igual que en las dos anteriores aqu se denuncia la
inexistencia de inters para obrar, la alegacin sera que en un anterior
proceso ante un rgano jurisdiccional se lleg a un acuerdo con el
demandante, es decir conciliaron; o que antes del proceso o durante la
tramitacin de un anterior proceso lleg a un acuerdo con el
demandante sobre sus diferencias patrimoniales, es decir
transigieron, otorgndose ambos concesiones recprocas. De darse
algunas de estas situaciones no puede iniciarse otro proceso para
discutirse las pretensiones que ya fueron conciliadas o transigidas.

 3.11. La Excepcin de Caducidad, la caducidad es un

institucin del derecho material referida a actos,
instituciones o derechos, en este ltimo es muy comn su
uso; la caducidad extingue el derecho material como
consecuencia del paso del tiempo. Si se interpone una
demanda con una pretensin sobre la base de un derecho
ya caduco, sera una pretensin que adolecera de
fundamento jurdico por lo que no puede ser intentada.

3.12. La Excepcin de Prescripcin extintiva, Tambin

ligada al implacable paso del tiempo, pero lo que destruye
es la pretensin, acaba con la posibilidad de exigir
judicialmente algo que se sustenta en un derecho material
sin afectar a este ltimo.

3.13. La Excepcin de Convenio arbitral, Las partes en

una relacin jurdica material pueden decidir someter ante
uno o ms rbitros las futuras controversias derivadas de
esta para su resolucin. Pueden tambin someter una
controversia ya presentada, incluso pueden hacerlo cuando
a controversia ya se halla judicializada, esto es lo que se

IV CLASIFICACIN DE
4.2. Perentorias, las que
LAS EXCEPCIONES
amparadas producen como

4.1 Dilatorias, estas

son cuando al ser
amparadas el Juez
determine
en
la
misma resolucin que
declara fundada la
excepcin le conceda
al demandante un
plazo
para
que
subsane
la
imperfeccin
advertida
por
la
excepcin propuesta;
bajo apercibimiento

consecuencia la conclusin
del proceso, se subclasifican
en:
a) Simples, las que slo
afectan el proceso, pero que no
tocan para nada la pretensin;
por lo que el demandante
puede
intentarlo
en
otro
posterior proceso salvando el
error que le cost la conclusin
del otro.
b) Complejas, amparadas afectan
al proceso, pero adems ratifican la
imposibilidad
jurdica
que
el
demandante pueda intentar exigir
la misma pretensin contra el
mismo demandado en otro proceso.
No se afecta la pretensin sino que
esta ya estaba afectada antes del
proceso; lo que ocurre es que al
declararse
fundada
se
hace