GESTIN DEL RIESGO,

APLICADA A UNE-EN
9100:2010 E ISO 9001-2015

BASADA EN:
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

1
 GESTIN DEL RIESGO
(Introduccin)

Todas las Organizaciones, no importa su tamao, se enfrentan a

factores internos o externos que le quitan certeza a la posibilidad de
alcanzar sus objetivos

La introduccin de la gestin del riesgo y el aseguramiento de su

eficacia continua requieren un compromiso fuerte y sostenido de la
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

direccin de la organizacin, as como el establecimiento de una

planificacin estratgica y rigurosa para conseguir el compromiso a
todos los niveles

2
 GESTIN DEL RIESGO
(Introduccin)
La norma ISO 31000 tiene como objetivo ayudar a las
organizaciones de todo tipo a gestionar el riesgo con efectividad y
es la base en la que se fijan el resto de normas.

La aplicacin de la norma es valida para cualquier tipo de riesgo

independientemente de su naturaleza, causa u origen y de que sus
consecuencias sean positivas o negativas. Dndonos los principios,
el marco de trabajo y el proceso destinado a gestionar cualquier tipo
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

de riesgo de forma transparente, sistemtica y creble.

La gestin de riesgos puede aplicarse a toda una organizacin, en

sus reas y niveles, en cualquier momento, tanto en cuanto
a funciones especficas, proyectos y actividades.

3
 GESTIN DEL RIESGO
(Ayudas a la Organizacin)

La implantacin de la Gestin del Riesgos permite a la organizacin, por ejemplo:

Aumentar la probabilidad de lograr los objetivos

Fomentar la gestin pro-activa
Ser conscientes de la necesidad de identificar y tratar los riesgos en toda la
organizacin
Mejorar la identificacin de las oportunidades y amenazas
Cumplir con las exigencias legales y reglamentarias y las normas
internacionales.
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

Mejorar la informacin obligatoria y voluntaria

Mejorar la confianza de las partes interesados
Establecer una base confiable para la toma de decisiones y la planificacin
Mejorar los controles
Asignar y utilizar eficazmente los recursos para el tratamiento del riesgo
Mejorar la eficacia operacional y la eficiencia
Minimizar las prdidas
Mejorar el aprendizaje de la organizacin
Asegurar el futuro de la organizacin

4
 GESTIN DEL RIESGO
(Algunos tipos de Riesgo)
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

5
 GESTIN DEL RIESGO
Cundo un Proceso puede ser Critico?
o Un proceso puede considerarse que es critico cuando afecta a uno o varios
de estos factores:

Puede daar a GEMA (Gente, Equipos, Materiales, Ambiente).

Afecta al curso normal de las operaciones.
Afecta a la Calidad del producto o servicio.
Retrasa la entrega a nuestro cliente.
Afecta negativamente a los costes, pudiendo generar perdidas.
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

o Los factores o elementos que pueden hacer que un proceso sea

considerado critico, son:

Las reas donde se ejecutan.

Los materiales que se utilizan.
Las tareas o funciones que se realizan.
Los equipos que intervienen.
Etc

6
 GESTIN DEL RIESGO
(Relacin Principios de Gestin)
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

7
 GESTIN DEL RIESGO
(Proceso Terico de Gestin del Riesgo)
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

8
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Analizar los riesgos potenciales generales de cada pedido de cliente destinado a la
industria aeronutica, as como su jerarquizacin en funcin del riesgo y el
seguimiento de las acciones dirigidas a su reduccin o eliminacin.

CRITERIOS DEL RIESGO

Los criterios de valoracin del riesgo son principalmente dos:
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

La probabilidad de ocurrencia de un riesgo es la estimacin de la posibilidad de

que este se haga realidad, es decir, que se convierta en un problema.

La consecuencia severidad es la medida del dao o perjuicio que ocasionara

un riesgo en caso de que se haga realidad.

9
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)
IDENTIFICACIN DEL RIESGO:
Es muy importante identificar los riesgos del desarrollo del pedido de
cliente tan pronto como sea posible, porque los riesgos que no se
identifican inicialmente pueden ser excluidos del anlisis.
Las fuentes o el origen de riesgos potenciales, pueden ser (entre otras):

Planificacin, tiempo asignados para conseguir los objetivos.

REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

Producto, necesidades de requisitos y especificaciones.

Proceso - recursos, grado en que los recursos humanos,
infraestructura y mquinas permiten obtener los objetivos.
Cliente, requisitos y especificaciones.
Proveedor, habilidades, experiencia, conocimiento y capacidad de los
proveedores.

10
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)

ANLISIS DE RIESGOS
Tras identificar los riesgos, tendrn que ser analizados en trminos
de probabilidad de ocurrencia y la severidad de las consecuencias
que puedan producirse. Para ello utilizaremos las tablas de
Probabilidad y Severidad-Consecuencia.

A cada riesgo se le asigna un nivel de probabilidad y

REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

consecuencias, para evaluar el riesgo global, que a su vez

determinar, la definicin de acciones adicionales para minimizar o
mitigar el impacto del riesgo.

Para la sntesis, se utiliza el documento Anlisis de Riesgos

general del pedido FP712-01-AE.

11
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)

La identificacin del riesgo ir acompaada de una valoracin

segn la siguiente tabla:
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

12
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)
El nivel de riesgo global se determina aplicando la siguiente matriz de
evaluacin de riesgos con doble entrada. De esta forma se determina
un valor global del riesgo. As pues el nivel de riesgo resultante podr
ser de nivel bajo, medio, o alto.
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

13
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)

EVALUACIN DEL RIESGO

Para registrar la evaluacin de los riesgos, se utiliza el documento
Anlisis de Riesgos generales del pedido FP712-01-AE. Segn
el resultado obtenido de la aplicacin de la matriz arriba indicada,
obtendremos un nivel de riesgo. Segn este nivel, ser necesaria
la definicin e implantacin de medidas.
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

14
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

15
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)
Los riesgos acotados ROJO son para tratar con prioridad,
estableciendo acciones destinadas a mitigar los riesgos. No se debe
comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no
es posible reducir el riesgo debe paralizarse el trabajo.

Los riesgos acotados en AMARILLO deben minimizarse,

estableciendo acciones destinadas a tal efecto. Se deben hacer
esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las acciones precisas
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

implantndose en un perodo determinado.

Los riesgos acotados en VERDE no necesitan acciones especficas.

Mientras existan niveles de riesgos altos, no podr aprobarse el paso

a la siguiente fase.

16
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)

Para la valoracin global del riesgo del proceso evaluado, se

tendr en cuenta que se considerar un proceso apto y controlado
siempre y cuando:

No se disponga de niveles de riesgo finales acotados en ROJO y

REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

Los niveles de riesgo finales acotados en AMARILLO no superen

el 50% de los riesgos identificados.

En este sentido cuando una de las dos condiciones no se cumpla

deberemos reevaluar la viabilidad tcnica del proyecto
estableciendo los planes necesarios para su viabilidad.

17
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)
SEGUIMIENTO Y CONTROL:

La revisin continua es esencial para asegurar que la gestin de riesgos es eficaz.

Los factores que inciden en la probabilidad y consecuencias de un evento pueden
cambiar, como tambin los factores que afectan a la idoneidad o el costo de las
opciones de tratamiento.

Como consecuencia de las acciones implantadas, los valores de la probabilidad de

ocurrencia, y de severidad habrn disminuido, reducindose por tanto el nivel de
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

Riesgo.

Si a pesar de la implantacin de las acciones, no se minimizan o mitigan los riesgos,

es necesario investigar, proponer e implantar nuevas acciones, hasta conseguir que
el nivel de riesgo se site en niveles aceptables.

Una vez conseguido que los niveles de riesgo estn en valores bajos se aceptar el
nivel de riesgo del pedido de cliente.

18
 GESTIN DEL RIESGO
(Procedimiento)

La revisin de los anlisis de riesgos, su identificacin as como

las acciones implantadas y establecidas son revisadas al inicio de
cada fase o proceso y se deja evidencia en el formato plan de
calidad FP712-01-AE.
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

19
 GESTIN DEL RIESGO
(Ejemplo Prctico)
Ejemplo prctico:
En ITP, estamos utilizando un tipo de placa cermica de alto coste y
donde solo tenemos un proveedor que fabrica estas placas en
exclusiva para nosotros, con plazos de entrega de 3 meses y en
lotes mnimos de pedido de 600 Uds. Con un coste unitario de 25 .
Nuestro consumo es de 23 Uds. semanales.
Evaluar los niveles de riesgo para este proceso concreto, ver si es un
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

nivel admisible y en caso contraro, proponer medidas y/o controles

para minimizar el riesgo.
Reevaluar la nueva situacin y ver los resultados tericos obtenidos.

20
 GESTIN DEL RIESGO
(Ejemplo Prctico Resolucin)

__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
_______________________
21
 GESTIN DEL RIESGO
(Ejemplo Prctico Resolucin)
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

22
 GESTIN DEL RIESGO
(Ejemplo Prctico Resolucin)
REALIZADO POR LUIS MANUEL GRACIA

23