FISCALIZACIN AMBIENTAL EN LA

ACTIVIDAD MINERA

Ing. Leslie Bernal Quinteros

Ing. Indira Galindo Jara
 ndice

1.- Aspectos Generales

2.- Procedimiento de Supervisin Ambiental

3.- Procedimiento Sancionador Ambiental

4.- Determinacin y Graduacin de Multas Ambientales

5.- Supervisin Ambiental de efluentes mineros

1 ASPECTOS GENERALES
 La Potestad de Fiscalizacin

ORIGEN NORMATIVO: Ley o Constitucin

OBJETIVO PRINCIPAL:
Proteccin de la legalidad (perspectiva formal)
Tutela del bien o inters jurdico protegido
(perspectiva institucional)
EJERCICIO: Ex-ante y Ex-post

Potestad administrativa con origen en el ordenamiento jurdico

cuyo propsito consiste en verificar el cumplimiento de la
normatividad, en sentido amplio, como medio para tutelar un
bien o inters jurdico particular
 Caractersticas

Origen normativo
Es especfica (Principio de Mensurabilidad)
Es un poder de intervencin en la esfera jurdica de
los administrados
Se concibe en forma general aunque se aplique a
casos concretos
Es irrenunciable
Se ejerce para servir a un inters pblico
Su ejercicio debe ser adecuado a los fines para los
que se atribuye
 La Fiscalizacin como Macroproceso

FISCALIZACIN
EVALUACIN SUPERVISIN
SANCIN
Vigilancia Seguimiento Sancin
Monitoreo Verificacin Incentivos

Potestad inspectora Potestad sancionadora

 Obligaciones Ambientales Fiscalizables

Legislacin ambiental
Instrumentos de Gestin Ambiental
FUENTES Mandatos y disposiciones del OEFA
Ttulos habilitantes

Prestaciones de hacer
CONTENIDO Prestaciones de no hacer

Ambientales (Proteccin Ambiental y

ASPECTOS Aprovechamiento Sostenible)
Socio-ambientales
 Obligaciones Ambientales Fiscalizables en el
Sub-sector Minero: Fuente normativa

EXPLOTACIN ALMACENAMIENTO DE
EXPLORACIN BENEFICIO CONCENTRADOS DE CIERRE y POST-CIERRE
TRANSPORTE MINERALES

D.S. N 020-2008-EM D.S. N 016-93-EM D.L. N 1048 LEY N 28090

D.S. N 033-2005-EM

Accidentes y
Normas de Residuos Participacin Pasivos
emergencias
Emisin Slidos ciudadana ambientales
ambientales

D.L. 1278 RCD N 018-2013-OEFA/CD D.S. N 028-2008-EM Ley N 28271

R.M. N 315-96-EM/VMM
R.M. N 011-96-EM/VMM Ley N 27314 -DEROGADO R.M.304-2008-EM D.S. N 059-2005-EM
D.S. N 010-2010-MINAM D.S. N 057-2004-PCM D.S. N 003-2009-EM
 D.L. 1278

Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de

Explotacin, Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero
 Obligaciones Ambientales Fiscalizables:
Obligaciones Ambientales Fiscalizables en el
Fuente normativa y Ttulos Habilitantes
Sub-sector Hidrocarburos: Fuente normativa
D.S. N 015-2006-EM
Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos
D.S. N 02-2006-EM
Establecen Disposiciones para la Presentacin del Plan Ambiental Complementario PAC por parte
de Empresas que realicen Actividades de Hidrocarburos
D.S. N 04-2011-EM
Reglamento de la Ley que regula los Pasivos Ambientales en el Subsector Hidrocarburos

D.S. N 041-2001-EM
Establecen Disposiciones para la presentacin del Programa Especial de Manejo Ambiental PEMA
en Actividades de Minera, Hidrocarburos y Electricidad
D.S. N 014-2010-MINAM
Establecen Lmites Mximos Permisibles para emisiones gaseosas y de partculas en las actividades
del Subsector Hidrocarburos
D.S. N 037-2008-PCM
Establecen Lmites Mximos Permisibles para Efluentes Lquidos para las Actividades del Subsector
Hidrocarburos
Ley N 29314
Ley que regula de los Pasivos Ambientales del Subsector Hidrocarburos
Ley N 27314
Ley General de Residuos Slidos
D.S. N 057-2004-PCM
Reglamento de la Ley General de Residuos Slidos
Resolucin N 018-2013-OEFA/CD
Reglamento para el Reporte de Emergencias de las actividades bajo el mbito de competencia del
 Otras Fuentes Obligaciones Ambientales
Fiscalizables
INSTRUMENTOS DE GESTIN AMBIENTAL

- PLAN DE CIERRE DE
MINAS
- PLAN DE CIERRE DE
ESTUDIO DE ESTUDIO DE PROGRAMAS DE PASIVOS
DECLARACIN IMPACTO IMPACTO MANEJO Y
DE IMPACTO - PLAN DE
AMBIENTAL AMBIENTAL ADECUACIN
AMBIENTAL REMEDIACIN
SEMIDETALLADO DETALLADO AMBIENTAL
- PAC, PMA, PEMA
- PLANES DE
ABANDONO, ETC.

A efectos de determinar cuales son las obligaciones exigibles en el marco de los IGA no slo se debe considerar el
texto original presentado por el titular minero ante la autoridad evaluadora, sino tambin aquellos compromisos
asumidos por ste durante el levantamiento de las observaciones realizadas por la DGAAM en el procedimiento de
aprobacin del estudio ambiental.

TTULOS HABILITANTES

Concesiones mineras, contratos de licencia y servicios para exploracin y/o

explotacin de hidrocarburos.
Autorizaciones, permisos, licencias
 Otras Fuentes Obligaciones Ambientales
Fiscalizables

MANDATOS Y DISPOSICIONES DEL OEFA

Recomendaciones
Medidas administrativas (preventivas, cautelares y correctivas)

Recomendacin N 1 formulada en Hecho Verificado

la supervisin regular del segundo
semestre del ao 2009:
Se recomienda al titular efectuar
limpieza en el interior del depsito
encapsulado, porque se ha
verificado que no obstante haberse
despachado todo el stock de
concentrado de plomo, hay algunas
zonas en las que an quedan restos
de ste adheridos al piso.
Plazo: 7 das.
Por utilizar la presa de relaves N 2, la cual se encuentra fuera
de operacin, como un canal de paso de las aguas de mina,
actividad que no garantiza la estabilidad fsica y qumica de
la relavera.
Medida Correctiva
La conduccin de agua sobre el depsito de relaves N 2 se
efecte con una tubera o un medio impermeabilizado
adecuado que impida el ingreso del agua al depsito de
relaves N 2. Plazo de cumplimiento: 15 das calendario.
 Elementos de las Obligaciones Ambientales
Fiscalizables
No todas las disposiciones previstas en las normas, y estudios ambientales
constituyen obligaciones fiscalizables

Se individualiza al responsable
QUIN? de realizar la accin

Se determina en qu consiste
QU? la accin

Se verifica la forma en que

CMO ? debe cumplirse la obligacin

Se establece el momento en
CUNDO? que se debe ejecutar la
obligacin
 Institucionalidad de la Fiscalizacin
Ambiental en el Per

El ejercicio de las competencias ambientales del Gobiernos

Estado se rige por el PRINCIPIO DE LEGALIDAD Regionales y
(Art. 52 Ley N 28611) Municipalidades

Esquema Sectorial Esquema Concentrado

Ministerios u Autoridad Ambiental

organismos Nacional
adscritos
Institucionalidad de la Fiscalizacin Ambiental en el
mbito de las actividades minero-energticas

LEY N 29325
(05.03.09)
LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIN Y FSICALIZACIN
AMBIENTAL
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Mediante Decreto Supremo refrendado por los Sectores involucrados,
se establecern las entidades cuyas funciones de evaluacin, supervisin,
fiscalizacin, control y sancin en materia ambiental sern asumidas por el
OEFA, as como el cronograma para la transferencia del respectivo acervo
documentario, personal, bienes y recursos, de cada una de las entidades.

D.S. N 001-2010-MINAM
OSINERGMIN (21.01.10)
Ley N 28964
(24.01.07)

HIDROCARBUROS Y
MINERA
Resolucin N 003-2010-
ELECTRICIDAD
OEFA/CD (22.07.10) Resolucin N 001-2011-
OEFA/CD (03.03.11)
MEM
D. Ley N 25763
(11.10.92)
 Institucionalidad de la Fiscalizacin Ambiental
en el Marco de la Ley N 29325

SINEFA

MINAM OEFA ENTIDADES DE

Ente rector del Sector Ambiental
Desarrolla, dirige, supervisa y
Organismo Pblico Tcnico
Especializado adscrito al
FISCALIZACIN
Ejecuta la Poltica Nacional del MINAM. AMBIENTAL
Ambiente Ente rector del SINEFA Nacional, regional o local
 Ministerio del Ambiente

DECRETO LEGISLATIVO N 1013 (14.05.08)

Se cre en el marco de las a) Formula, planifica, dirige, coordina, ejecuta,

reuniones internacionales supervisa y evala la poltica nacional del
ambiente aplicable a todos los niveles de
realizadas en el pas en el gobierno
ao 2008, as como la
aprobacin del TLC con los b) Aprueba los lineamientos, las metodologas, los
procesos y los planes para la aplicacin de
Estados Unidos ECA y LMP en los diversos niveles de gobierno.

No se transfieren c) Dirige el Sistema Nacional de Evaluacin de

competencias relacionadas
a la aprobacin de estudios
ambientales, los cuales
siguen siendo sectoriales
Impacto Ambiental
d) Resuelve los conflictos de competencia en
materia ambiental
e) Promueve la solucin de conflictos
ambientales a travs de los mecanismos
extrajudiciales de resolucin de conflictos,
como instancia previa obligatoria al poder
judicial, entre otros.
 Entidades de Fiscalizacin Ambiental - EFA

Son aquellas entidades con SINEFA

facultades expresas para
desarrollar funciones de
fiscalizacin ambiental.

Ejercen sus competencias con NACIONAL

independencia funcional del Autoridades sectoriales y/o
OEFA. organismos reguladores

Forman parte del SINEFA y

sujetan su actuacin a la Ley N
29325, el Rgimen Comn de
Fiscalizacin Ambiental y dems REGIONAL
normas aplicables, as como a
las disposiciones que dice el
OEFA como ente rector del
referido sistema.
LOCAL
 Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental

El OEFA es un organismo pblico tcnico especializado, con personera

jurdica de derecho pblico interno, constituyndose en pliego
presupuestal, adscrito al MINAM y encargado de la fiscalizacin, la
supervisin, el control y la sancin en materia ambiental.
Entre sus funciones bsicas tenemos las siguientes:
a) Dirigir y supervisar la aplicacin del Rgimen Comn de
Fiscalizacin Ambiental y el Rgimen de Incentivos
b) Ejercer la potestad sancionadora en el mbito de sus
competencias
c) Elaborar y aprobar el plan anual de fiscalizacin ambiental, as
como el informe de resultados
d) Emitir opinin tcnica sobre los casos de infraccin ambiental que
puedan dar lugar a la accin penal por Comisin de los delitos
ambientales.
 Funciones del OEFA

Funcin
Normativa
Funcin Funcin
Funcin Funcin
Supervisora Fiscalizadora y
Evaluadora Supervisora de Facultad de dictar
Directa Sancionadora normas que regulen el
comprende las Entidades ejercicio de la FA en el
comprende la facultad marco del SINEFA, y
acciones de de realizar acciones de Pblicas comprende la facultad de
investigar la comisin de otras de carcter general
vigilancia, seguimiento y comprende la facultad posibles infracciones referidas a la verificacin
monitoreo y otras verificacin con el de realizar acciones de administrativas del cumplimiento de las
propsito de asegurar sancionables y de OAF de los
similares que seguimiento y administrados a su
el cumplimiento de la verificacin del imponer sanciones por el
realiza el OEFA para incumplimiento de cargo; as como aquellas
regulacin ambiental desempeo de las
asegurar el por parte de los obligaciones ambientales necesarias para el
Entidades de ejercicio de la funcin de
cumplimiento de administrados. fiscalizables. Comprende
Fiscalizacin Ambiental la facultad para dictar supervisin de EFA.
las normas Comprende la facultad Nacional, Regional o medidas cautelares y Tipificar infracciones y
ambientales. para dictar medidas Local. correctivas. aprobar la escala de
preventivas. sanciones, criterios de
graduacin y alcances de
medidas administrativas
 PROCEDIMIENTO DE
2
SUPERVISIN AMBIENTAL
Concepto y Principios Generales de la
Funcin Inspectora

Eficacia y
Celeridad
 Funcin Supervisora del OEFA (I)
LEY N 29325
FUNCIN SUPERVISORA
DIRECTA
Comprende la facultad de
realizar acciones de seguimiento
y verificacin con el propsito de
asegurar el cumplimiento de las
obligaciones establecidas en la
regulacin ambiental por parte
de los administrados; as como la
facultad de dictar medidas
preventivas.
FUNCIN SUPERVISORA DE
ENTIDADES
Comprende la facultad de
realizar acciones de
seguimiento y verificacin del
desempeo de las funciones
de fiscalizacin a cargo de
entidades de fiscalizacin
ambiental nacional, regional
o local.
Funcin Supervisora del OEFA (II)

La funcin supervisora tiene como objetivo adicional

promover la subsanacin voluntaria de los presuntos
incumplimientos de las obligaciones ambientales, siempre
y cuando no se haya iniciado el procedimiento
administrativo sancionador, se trate de una infraccin
subsanable y la accin u omisin no haya generado
riesgo, daos al ambiente o a la salud. En estos casos, el
OEFA puede disponer el archivo de la investigacin
correspondiente.

RESOLUCIN N 046-2013-OEFA/CD
(FP: 28/11/13)
Reglamento para la Subsanacin Voluntaria de
incumplimientos de menor trascendencia
 El Procedimiento de Supervisin Directa

Resolucin N 007-2013-OEFA-CD (F.P.: 28.02.13)

Acciones de seguimiento y verificacin con el propsito de asegurar

el cumplimiento de las obligaciones ambientales

Verificar el cumplimiento de los requisitos para el otorgamiento de

incentivos por parte de los administrados.

Comprende la disposicin de medidas preventivas, mandatos de

carcter particular y recomendaciones.

La Supervisin Directa es aplicable a los administrados sujetos a las

competencias del OEFA, an cuando no cuenten con permisos o
autorizaciones, ni ttulos habilitantes para el ejercicio de sus
actividades, de ser el caso.
 Tipos de Supervisin

CLASIFICACIN

PROGRAMACIN LUGAR DE REALIZACIN

Regular De campo

Especial Documental
 Actividades Objeto de Supervisin

Exploracin

Transporte
Explotacin
ACTIVIDADES
MINERAS
Gran y Mediana Minera

Almacenamiento
de concentrados
Beneficio de minerales
Comercializacin y
Cierre
 Aplicacin de la Regla de Primaca de la Realidad
en el mbito de la fiscalizacin ambiental minera

Resolucin N 031-2014-OEFA-CD

Cuando una persona CAPACIDAD

ESTRATO EXTENSION1
(natural o jurdica) o un PRODUCTIVA
grupo econmico lleve a
cabo sus actividades GRAN Ms de 5000
No aplica2
mineras incumpliendo las MINERIA TMD
condiciones que califican a MEDIANA
su actividad como de No aplica2 Hasta 5000 TMD
MINERIA
pequea minera o minera
artesanal, corresponder al PEQUEA
Hasta 2000 Ha. Hasta 350 TMD3
OEFA desarrollar las MINERIA
acciones de fiscalizacin
MINERIA
ambiental a que hubiere Hasta 1000 Ha. Hasta 25 TMD4
ARTESANAL
lugar, de conformidad
con lo establecido en el Ley
N 29325. (1) Suma de las reas correspondientes a denuncios, petitorios y concesiones
mineras.
(2) Solo se distingue en funcin al tamao de produccin mnima. D.S. N 002-91-
EM-DGM
(3) Concesiones no metlicas hasta 3000 M3D
(4) Concesiones no metlicas hasta 200 M3D
Principales aspectos materia de Supervisin

Manejo de
RRSS
Verificacin
Planes de cumplimiento de
Contingencia medidas
administrativas

Monitoreo de
Manejo de
emisiones gaseosas,
SUPERVISIN materiales
partculas, control de
peligrosos
la calidad de ruido

Manejo de Cumplimiento
efluentes de obligaciones
Compromisos formales
lquidos contenidos en
IGA
PROCEDIMIENTO: Fase Preparatoria (i)

Es la etapa en la que se realizan las

acciones previas necesarias para
ejecutar la supervisin directa de forma
eficiente y eficaz. Comprende:

La identificacin y documentacin de
las obligaciones ambientales
fiscalizables.

La evaluacin de denuncias
ambientales previas.

Los resultados de supervisiones previas.

 PROCEDIMIENTO: Fase Preparatoria (ii)

Revisin de antecedentes

Verificar la habilitacin de los

profesionales a cargo de la
supervisin

Mantener vigente la pliza de

seguros de accidentes
personales y de salud (Seguro
Complementario de Riego)

Coordinacin con la
Direccin de Supervisin sobre
el objeto de la supervisin

Contar con equipos de

medicin calibrados, entre
otros.
Fase de Ejecucin y Resultados (I)

Procedimiento
Administrativo
Sancionador
Medidas preventivas
Mandatos de carcter
particular

Recomendaciones
 Fase de Ejecucin y Resultados (II)
No requiere la emisin previa del Reporte.
Debe contener el Acta de Supervisin,
identificar las instalaciones supervisadas,
matriz de verificacin, recomendaciones de
la supervisin, verificacin de cumplimiento
de medidas administrativas y
recomendaciones anteriores, etc.
Presuncin de
Veracidad

ACTA DE SUPERVISIN REPORTE PRELIMINAR DE LAS INFORME DE SUPERVISIN

DIRECTA ACCIONES DE SUPERVISIN DIRECTA

Documento pblico
Art. 156 Ley N 27444 Se genera cuando se identifican hallazgos Informacin confidencial
que configuran infracciones relevantes que
ameritan el inicio de un procedimiento
sancionador o el dictado de mandatos o
medidas preventivas

f
Informacin
confidencial REPORTE DEL INFORME DE
Direccin de Fiscalizacin,
Sancin y Aplicacin de INFORME TCNICO SUPERVISIN DIRECTA PARA
Incentivos ACUSATORIO EL ADMINISTRADO
SUPERVISADO

Puede elaborarse a partir de un Reporte

Preliminar y sin un Informe de Supervisin A travs del mismo se informa al
rgano de lnea encargado de evaluar administrado los resultados de la
aprobado, en caso de verificarse infracciones
las imputaciones contenidas en el supervisin: i) infracciones sancionables
sancionables o incumplimiento de medidas
Informe Tcnico Acusatorio e iniciar el que ameritan un procedimiento
administrativas que ameritan el inicio de un
procedimiento sancionador. Puede sancionador y, ii) recomendaciones para
procedimiento sancionador. Incluye medios
estimar o desestimar las imputaciones subsanar los hallazgos de infracciones
probatorios, identificacin de obligaciones
propuestas en el Informe y agregar las de menor trascendencia
incumplidas y apersonamiento de la Direccin de
que considere pertinentes.
Supervisin al sancionador, cuando lo estime
pertinente.
ACTA DE SUPERVISIN
INFORME DE SUPERVISIN
INFORME TCNICO ACUSATORIO
Sujetos de la Supervisin Directa

o El Supervisor
o El Administrado
o Apoyo de la fuerza pblica
 Facultades del Supervisor (I)
Exigir a los administrados la exhibicin
o presentacin de documentos,
incluyendo libros contables, facturas,
recibos, comprobantes de pago,
registros magnticos/electrnicos y en
general todo lo necesario para el
ejercicio de su labor de supervisin.
Tomar y registrar declaraciones de las
personas que puedan brindar
informacin relevante sobre la
supervisin que se lleva a cabo.
Hacerse acompaar en la visita en
campo por peritos y tcnicos, cuando
lo estimen necesario.
Tomar copia de los archivos fsicos o
electrnicos, as como de cualquier
otro documento necesario para los
fines de la supervisin directa.
RCD N 042-2013-OEFA/CD*
Cuadro de Tipificacin de Infracciones y Escala de Sanciones
vinculadas a la eficacia de la fiscalizacin ambiental
Rubro Tipificacin de la Infraccin Sancin
Negarse injustificadamente a
entregar la informacin o la
documentacin que requiera el
supervisor en el marco de una Amonestacin
1.1 supervisin de campo, siempre
que el administrado tenga la Hasta 50 UIT
obligacin de contar con esa
documentacin en las
instalaciones supervisadas.
Obstaculizar o impedir las
Amonestacin
labores de los peritos y tcnicos
2.7 que acompaen al supervisor
Hasta 100 UIT
durante el desarrollo de la
supervisin de campo.
*Vigente a partir del 01 de enero de 2014
 CASUSTICA

Infraccin al literal c) del artculo 22

del Reglamento de Supervisin de
Actividades Energticas y Mineras,
aprobado por Resolucin N 324-2007-
OS/CD.

La empresa minera no exhibi la

autorizacin de funcionamiento ni la
aprobacin del recrecimiento del
depsito de relaves Caja Grande;
siendo pasible de sancin de acuerdo
al Rubro 1 del Anexo 1 de la
Tipificacin de Infracciones Generales
y Escala de Multas y Sanciones de la
Supervisin y Fiscalizacin Minera,
aprobada por Resolucin N 185-2008-
OS/CD (Escala vigente a la fecha del
caso citado)
 Facultades del Supervisor (II)

Obtener o reproducir impresos, fotocopias,

facsmiles, planos, estudios o informes, RCD N 042-2013-OEFA/CD*
Cuadro de Tipificacin de Infracciones y Escala de
cuadros, dibujos, fotografas, radiografas, Sanciones vinculadas a la eficacia de la fiscalizacin
cintas cinematogrficas, imgenes ambiental
satelitales, Sistema de Informacin
Geogrfica (SIG), microfilm, reproducciones Rubro Tipificacin de la Infraccin Sancin
de audio o video, y en general los objetos
que recojan, contengan o representen algn
hecho, actividad humana o su resultado, que Obstaculizar o impedir el
ejercicio de las facultades del
sean pertinentes con el objetivo de la 2.6 supervisor relativas a la
Amonestacin
Hasta 100 UIT
supervisin directa que se realiza. obtencin o reproduccin de
archivos fsicos o digitales

Instalar equipos en las instalaciones de las

empresas supervisadas o en las reas
geogrficas vinculadas a la actividad Obstaculizar o impedir la
supervisada para realizar monitoreos, instalacin u operacin de
equipos para realizar
siempre que no dificulten las actividades de monitoreos en los
los administrados que son materia de establecimientos de las
empresas supervisadas o en las Amonestacin
supervisin. 2.8 reas geogrcas vinculadas a Hasta 100 UIT
la actividad supervisada,
Practicar cualquier otra diligencia de siempre que dichos equipos no
diculten las actividades o la
investigacin que considere necesaria para prestacin de los servicios de
comprobar el cumplimiento de las los administrados que son
materia de supervisin
obligaciones ambientales fiscalizables.
 Obligaciones del Administrado

Mantener en su poder, de ser RCD N 042-2013-OEFA/CD

Cuadro de Tipificacin de Infracciones y Escala de
posible, toda la informacin Sanciones vinculadas a la eficacia de la fiscalizacin
vinculada a su actividad, debiendo ambiental
entregarla al supervisor cuando este
la solicite. En caso de no contar con Sancin
Rubro Tipificacin de la Infraccin
la informacin requerida, la aplicable

Autoridad de Supervisin Directa le

otorgar un plazo razonable para su No remitir a la Entidad de
remisin. Fiscalizacin Ambiental la
Amonestacin
informacin o la
1.2
documentacin requerida,
Hasta 100 UIT
Enviar informacin y reportes o remitirla fuera del plazo,
forma o modo establecido.
peridicos, a travs de medios
fsicos o electrnicos, de acuerdo a
la forma y plazos establecidos en las
normas o lo dispuesto por el OEFA, Remitir informacin o
quien evaluar la entrega oportuna 1.3
documentacin falsa a la De 5 a 500 UIT
y el contenido de dicha informacin Entidad de Fiscalizacin
Ambiental
para determinar el cumplimiento de
las obligaciones del administrado.
 Facilidades para la Supervisin (I)

Brindar al supervisor todas las facilidades RCD N 042-2013-OEFA/CD

para el ingreso a las instalaciones objeto Cuadro de Tipificacin de Infracciones y Escala de
Sanciones vinculadas a la eficacia de la fiscalizacin
de supervisin y su desarrollo regular. En ambiental
caso de no encontrarse en las
instalaciones un representante del
Rubro Tipificacin de la Infraccin Sancin
administrado, el personal presente deber
facilitar el acceso al personal del OEFA en
un plazo no mayor de 10 minutos.
Demorar injusticadamente
el ingreso a las instalaciones Amonestacin
2.1
Dentro de los primeros 15 das hbiles de o infraestructura objeto de Hasta 50 UIT
supervisin directa.
cada ao, el administrado deber
proporcionar al OEFA informacin sobre
sus planes de mantenimiento de
instalaciones u otra informacin relevante, No brindar las facilidades
cuando por las particularidades de sus para el ingreso a las
Amonestacin
instalaciones o
instalaciones o actividades no cuenten 2.2 Hasta 100 UIT
infraestructura objeto de
con personal permanente. supervisin, o para su
desarrollo regular.
 CASUSTICA RCD N 042-2013-OEFA/CD
Cuadro de Tipificacin de Infracciones y Escala de
Sanciones vinculadas a la eficacia de la fiscalizacin
ambiental
El da 02 de marzo de 2007 durante la
cena en el comedor de staff de Unidad NN
se encontr un insecto vivo (cucaracha) Tipificacin de la
Rubro Sancin
posada sobre los alimentos que se sirven los Infraccin
supervisores. Se solicit realizar la inspeccin
a las instalaciones de la cocina del
subcontratista de AAA (SSS) pero ningn Negar el ingreso a las
representante de AAA autoriz y permiti el 2.3
instalaciones o
De 2 a 200 UIT
ingreso del supervisor de OSINERGMIN, infraestructura objeto de
supervisin directa.
indicando que ese permiso deba ser
solicitado en Lima, no efectundose la
inspeccin. Esto obstaculiz la labor
supervisora de OSINERGMIN (SIC)

Multa: 100 UIT

 Facilidades para la Supervisin (II)
RCD N 042-2013-OEFA/CD
Cuadro de Tipificacin de Infracciones y Escala de
Sanciones vinculadas a la eficacia de la fiscalizacin
De ser necesario, el ambiental

administrado deber brindar

Rubro Tipificacin de la Infraccin Sancin
facilidades para el transporte,
alojamiento y alimentacin de
los supervisores. No brindar las facilidades
para el transporte,
alojamiento y alimentacin
2.4 del supervisor, cuando realice De 2 a 200 UIT
Los requisitos de seguridad y una supervisin de campo en
instalaciones ubicadas en
salud aprobados por la lugares de difcil acceso
empresa no debern
obstaculizar las labores de
supervisin. Obstaculizar las labores de
supervisin directa mediante
la exigencia Amonestacin
2.5 desproporcionada o Hasta 50 UIT
injusticada de requisitos de
seguridad y salud aprobados
por el administrado
 Apoyo de la Fuerza Pblica en las
Acciones de Supervisin
En caso el administrado no
brinde las facilidades para el CDIGO PENAL
ejercicio de la funcin Artculo 368.- Resistencia
supervisora directa, se podr o desobediencia a la
requerir el auxilio de la fuerza autoridad
El que desobedece o resiste
pblica la orden legalmente
impartida por un funcionario
pblico en el ejercicio de sus
El administrado podr ser atribuciones, salvo que se
denunciado por delito de trate de la propia
detencin, ser reprimido
resistencia a la autoridad (Art. con pena privativa de
368 del Cdigo Penal) libertad no menor de seis
meses ni mayor de dos aos.
()
Se configura infraccin
administrativa por impedimento
del acto de supervisin
 Medidas Administrativas asociadas a la
Supervisin (I)
Medidas preventivas
Disposicin para que un
administrado en particular ejecute
una accin de hacer o no hacer,
cuando se evidencie un peligro
inminente o alto riesgo de la
generacin de dao grave al
ambiente, los recursos naturales y
la salud de las personas, as como
tambin para mitigar las causas
que generan la degradacin o el
dao ambiental.
a) La clausura temporal, parcial o total
del local, establecimiento o
instalaciones donde se lleva a cabo la
actividad que pone en riesgo al
ambiente o la salud de las personas.
b) Paralizacin temporal, parcial o total
de las actividades que ponen en riesgo
al ambiente o la salud de las personas.
c) Decomiso temporal de los objetos,
instrumentos, artefactos o sustancias
empleados que ponen en riesgo al
ambiente o la salud de las personas.
d) Destruccin o accin anloga de
materiales o residuos peligrosos que
pongan en riesgo al ambiente o la
salud de las personas.
e) Cualquier otra medida idnea para
alcanzar los fines de prevencin
 Medidas Administrativas asociadas a la
Supervisin (II)
Mandatos de carcter particular

Disposicin para que un

administrado en particular realice
determinadas acciones
relacionadas con un hallazgo,
con el fin de garantizar la eficacia
de la fiscalizacin ambiental y
asegurar el cumplimiento de los
objetivos de la proteccin Resolucin N 000004-2008-1-OS/GFM
13 de mayo de 2008
ambiental.

A travs de los mandatos de Solicitar a la Direccin General de Asuntos Ambientales

carcter particular se puede Mineros del Ministerio de Energa y Minas, dentro del
plazo de sesenta (60) das calendario, la modificacin
requerir informacin, disponer la de la Evaluacin Ambiental aprobado para el Proyecto
realizacin de auditoras o de Exploracin Las Bambas, a fin de establecer las
medidas especficas de control y mitigacin para los
estudios, entre otros casos de filtraciones de lodos de perforacin.
 Medidas Administrativas asociadas a la
Supervisin (III)

Recomendaciones

Disposicin mediante la cual se brinda al administrado la

posibilidad de subsanar el hallazgo de una presunta
infraccin de menor trascendencia dentro del plazo
establecido por la autoridad competente.

Recomendacin N 1.-

Colocar letreros de identificacin y

cerco perimtrico en las pozas
desarenadoras del depsito de relaves
Huinipampa.

Plazo: Inmediato
 Recomendaciones frente al desarrollo de la
Supervisin (i)

Establecer un Procedimiento Interno que

Generar medios de prueba que permitan
encargue al rea responsable elaborar la
contrastar los resultados de la supervisin
justificacin tcnica y descargos de las
(Toma de vistas fotogrficas,
observaciones detectadas y habilitar un
contramuestras, georeferenciacin de
registro de estos instrumentos que pueda
puntos fiscalizados, entre otros)
servir de sustento frente a futuros PAS

Formular observaciones que consten en el Evitar la formulacin de observaciones

Acta de Supervisin Directa relativos a subsanando las condiciones verificadas
defectos o vicios verificados durante la en campo durante el desarrollo de la
supervisin supervisin

En caso de toma de contramuestras es

Cumplir las observaciones dentro del
recomendable que esta sea una porcin de
plazo fijado por la autoridad. En caso se
la muestra tomada por el OEFA. Tratndose
necesitar plazo adicional, requerirlo
de muestreo de suelos, tomar la muestra en el
antes de vencido el plazo otorgado.
mismo punto o en el ms cercano posible
 Recomendaciones frente al desarrollo de
la Supervisin

Cuando se formule levantamiento de En caso de imposibilidad de ejecutar

observaciones, nicamente indicar que medidas o compromisos socio-ambientales,
se ejecut la dispuesto por la autoridad. comunicar este hecho al OEFA

Tratndose de medidas preventivas y Cuando no se puedan ejecutar las

mandatos de carcter particular, medidas, compromisos y obligaciones
informar a la autoridad sobre su conforme a lo aprobado en el estudio
cumplimiento en el plazo otorgado ambiental, requerir la modificacin del
requiriendo que se pronuncie sobre su mismo antes que ejecutar una accin
cumplimiento. diferente
 Reglamento Especial de Supervisin Directa para la
Terminacin de Actividades bajo el mbito de
competencia del OEFA

RESOLUCIN N 026-2013-OEFA-CD
F.P.: 31/03/13

Fase Previa (I)

De Fase Previa
AVISO DE INICIO

Con no menos de 30 das hbiles con

anterioridad al inicio de las acciones
de terminacin en un IGA, se deber
comunicar tal decisin al OEFA,
adjuntando el respectivo cronograma
de implementacin.

El administrado remitir copia digital

del mencionado IGA.
 Fase Previa (II)

No aplicable a las
actividades mineras
 Reglamento para el Cierre de Minas

Decreto Supremo N 033-2005-EM

Artculo 29.- Informes semestrales

Todo titular de actividad minera debe
presentar ante la Direccin General de
Minera, un informe semestral, dando
cuenta del avance de las labores de
rehabilitacin sealadas en el Plan de
Cierre de Minas aprobado y con
informacin detallada respecto de la
ejecucin de las medidas comprometidas
para el semestre inmediato siguiente. El
primer reporte se presentar adjunto a la
Declaracin Anual Consolidada y el
segundo durante el mes de diciembre.

Subsiste la obligacin de presentar los

informes semestrales luego del cese de
operaciones hasta la obtencin del
Certificado de Cierre Final.
 Fase de Ejecucin (I)

La Autoridad de Supervisin Directa realiza de

oficio la verificacin del cumplimiento de las
obligaciones relativas a la terminacin de CRITERIOS DE
actividades conforme a su programacin
PRIORIZACIN
interna.
Fecha en la que el
El administrado podr solicitar la supervisin, administrado solicita la
la cual deber ser ejecutada en un plazo no verificacin.
Existencia de conflictos
mayor de 60 das hbiles desde la
socioambientales en la zona.
presentacin de solicitud. Este plazo se
Fragilidad de los ecosistemas
concede por nica vez. involucrados.
Otorgamiento de carta fianza a
Sin perjuicio de los hallazgos identificados en favor de la autoridad de
la supervisin efectuada y de la presunta certificacin que aprob el
responsabilidad administrativa vinculada a Instrumento de Gestin
dichos hallazgos, el administrado podr Ambiental.
solicitar nuevamente la priorizacin de la Dificultad para la accesibilidad
verificacin del cumplimiento del referido de las zonas.
Instrumento slo si cumpli con implementar Otros criterios relevantes.
las recomendaciones que hubiere formulado
la Autoridad de Supervisin Directa.
 Fase de Ejecucin (II)

La Autoridad de Supervisin Directa realiza la verificacin del cumplimiento

de las obligaciones relativas a la terminacin de actividades, pudiendo
tomar en cuenta los estudios que el administrado haya generado como
parte de sus operaciones para evaluar la efectividad de las actividades
previstas en su cronograma de terminacin de actividades, tales como,
estudios hidrogeolgicos, de estabilidad geoqumica, de estabilidad fsica,
de microbiologa ambiental, de calidad de suelos, entre otros. Los referidos
estudios sern considerados en funcin a la naturaleza de las actividades
econmicas desarrolladas.

No obstante ello, la realizacin de estos estudios podrn ser requeridos de

manera sustentada por el OEFA a travs de mandatos de carcter particular.

La funcin de supervisin en materia de pasivos ambientales se ejerce con

posterioridad a la identificacin y caracterizacin de dichos pasivos y de la
atribucin de responsabilidad por parte del sector competente. Dicha
funcin de supervisin se orienta a verificar el cumplimiento de las
obligaciones contenidas en el instrumento de gestin ambiental aprobado
por el sector competente.
 Fase de Ejecucin (III)

En caso de que la Autoridad de Supervisin Directa encontrase

hallazgos de presuntas infracciones administrativas o hallazgos de
menor trascendencia, proceder de acuerdo a las reglas
establecidas en sus reglamentaciones respectivas.

En caso de que el titular de la actividad haya realizado

actividades diferentes a las programadas en el Instrumento de
Gestin Ambiental que regula la terminacin de actividades,
corresponder a la autoridad de certificacin competente la
aprobacin de la modificacin de dicho instrumento o de su
cronograma, de ser el caso.

La Autoridad de Supervisin Directa tendr en consideracin lo

dispuesto en el Artculo 4 del Decreto Supremo N 054-2013-PCM,
norma que aprueba disposiciones especiales para ejecucin de
procedimientos administrativos.
 Fase de Resultados

Tambin se podr otorgar la

constancia de cumplimiento en
La CONSTANCIA DE CUMPLIMIENTO caso que el administrado acredite
se otorgar al administrado luego de la ejecucin de las actividades
realizada la verificacin final. La comprendidas en su Instrumento
de Gestin Ambiental y el
Autoridad de Supervisin Directa
cumplimiento de las dems
evaluar los Informes de Supervisin
obligaciones ambientales
correspondientes y los Informes aplicables, aunque ello haya sido
Trimestrales Peridicos presentados por el ejecutado o cumplido fuera de
administrado, entre otros medios plazo, sin perjuicio de las acciones
probatorios, con la finalidad de verificar de fiscalizacin a que hubiere
el cumplimiento de lo establecido en el lugar.
respectivo Instrumento y dems
obligaciones ambientales aplicables a la
terminacin de actividades No se considerarn aquellas
obligaciones no vinculadas o no
aplicables a la terminacin de
actividades.
 Reglamento para la subsanacin voluntaria
de incumplimientos de menor trascendencia

HALLAZGO DE MENOR RESOLUCIN N 046-2013-OEFA-CD

TRASCENDENCIA F.P.: 28/11/13
Hechos relacionados al presunto
incumplimiento de obligaciones
De Fase Previa
Subsanacin voluntaria de hallazgos no
ambientales fiscalizables que por detectados
su naturaleza no generen dao
potencial o real al ambiente o a Cuando los administrados subsanen de
la salud de las personas, puedan manera voluntaria conductas que califiquen
ser subsanados y no afecten la como hallazgos de menor trascendencia no
eficacia de la funcin de detectados en acciones de supervisin, no
supervisin directa ejercida por corresponder la emisin de una
el OEFA. recomendacin ni de un Informe Tcnico
Acusatorio.
La carga de la prueba sobre la
subsanacin del hallazgo La subsanacin de dichos hallazgos ser
considerada como un elemento a tener en
corresponde al administrado.
cuenta para el otorgamiento de incentivos.
Esta subsanacin deber
verificarse antes del inicio del
PAS.
 Subsanacin voluntaria de hallazgos de menor trascendencia
detectados por la autoridad de supervisin
Subsanacin voluntaria durante al supervisin
En estos casos, el supervisor debe describir en el Acta
de Supervisin Directa cmo se efectu la
subsanacin, adjuntando las pruebas aportadas por el
administrado o las que haya podido actuar para
constatar tal situacin.
Luego, la Direccin de Supervisin calificar los
hallazgos detectados y, en base a ello, determinar los
efectos de la subsanacin voluntaria efectuada en
campo:
Si el hallazgo subsanado califica como un hallazgo
de menor trascendencia, y se considera
debidamente subsanado en campo, no proceder
emitir recomendacin ni elaborar un Informe
Tcnico Acusatorio. En tales casos, la Autoridad de
Supervisin Directa deber remitir una carta al
administrado comunicndole la conformidad de la
subsanacin.
Si el hallazgo subsanado califica como un hallazgo
de presunta infraccin administrativa se deber
emitir un Informe Tcnico Acusatorio, en el cual se
consignar dicha subsanacin, con la finalidad de
que la Autoridad Decisora pueda considerarla
como un factor atenuante en la graduacin de la
posible sancin a imponer.
Subsanacin voluntaria luego de la
supervisin
El administrado subsana el hallazgo
detectado y comunica ello a la Autoridad de
Supervisin Directa. Los efectos de esta
subsanacin dependern de la naturaleza del
hallazgo.
La subsanacin se puede realizar en mrito a
una exhortacin emitida por la autoridad
administrativa. En este caso, si la Autoridad de
Supervisin Directa considera que el hallazgo
detectado califica como un hallazgo de
menor trascendencia, podr emitir una
recomendacin al administrado, para que lo
subsane en un plazo razonable. De no
cumplirse con tal recomendacin en el plazo
concedido, se emitir un Informe Tcnico
Acusatorio. Por el contrario, si se cumpli con
la recomendacin se deber remitir una carta
al administrado comunicndole la
conformidad de la subsanacin.
 Supuestos de Excepcin

No se aplicarn las disposiciones relativas a la subsanacin voluntaria

de hallazgos de menor trascendencia en los siguientes casos:

a) Cuando la conducta susceptible de ser calificada como un

hallazgo de menor trascendencia obstaculice el ejercicio de la
funcin de supervisin directa por parte del OEFA.

b) Cuando el administrado haya realizado anteriormente una

conducta similar al hallazgo de menor trascendencia detectado.

c) Cuando la conducta est referida a la remisin de Reportes de

Emergencias Ambientales.

El supuesto de excepcin previsto en el Literal b) precedente resulta aplicable para las conductas
realizadas con posterioridad a la vigencia del presente Reglamento. La autoridad administrativa
conceder al administrado la posibilidad de subsanar todos los hallazgos de menor trascendencia
detectados, sin tener en cuenta que antes de la entrada de vigencia de la presente norma haya realizado
una conducta similar. Dicho beneficio ser concedido por nica vez. Si posteriormente se verifica que el
administrado ha realizado una conducta similar corresponder iniciar un procedimiento administrativo
sancionador.
 Anexo
Hallazgos de Menor Trascendencia (I)
 Anexo
Hallazgos de Menor Trascendencia (II)
 PROCEDIMIENTO
3
SANCIONADOR AMBIENTAL
 Potestad de Fiscalizacin en el marco del
Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental (I)

Resolucin Ministerial N 247-2013-MINAM

(28/08/13)

En sentido amplio
Comprende las acciones de vigilancia,
control, monitoreo, seguimiento,
verificacin, evaluacin, supervisin,
fiscalizacin en sentido estricto y otras
similares, con la finalidad de asegurar el
cumplimiento de obligaciones En sentido Estricto
ambientales fiscalizables y de aquellas
Comprende la facultad de investigar la
derivadas del ejercicio de la
comisin de posibles infracciones
fiscalizacin ambiental.
administrativas sancionables y la de imponer
sanciones; sujeta al inicio del procedimiento
administrativo sancionador.

Numeral 2.2 del art. 2

 Potestad de Fiscalizacin en el marco del
Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental (II)
Numeral 2.3 del art. 2

Las obligaciones ambientales fiscalizables se encuentran

establecidas en la legislacin ambiental emanada de los rganos
competentes de las autoridades de los tres niveles de gobierno, en
los instrumentos de gestin ambiental; y, asimismo, en los mandatos
y disposiciones emitidos por las EFA y el OEFA, entre otras fuentes
de obligaciones. Pueden comprender obligaciones de hacer u
obligaciones de no hacer relacionadas a la proteccin del
ambiente, as como al aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales, incluyendo los aspectos socio-ambientales.

Numeral 2.4 del art. 2

A fin de garantizar el derecho constitucional de toda persona a

gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de su
vida, el cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables antes mencionadas, se extiende a aquellos que no
cuenten con permisos, autorizaciones ni ttulos habilitantes para el
ejercicio de las actividades materia de competencia de las EFA y
el OEFA.
 Reglas Generales aplicables a la Potestad
Sancionadora del OEFA (I)
Tercera y Quinta Regla
Resolucin N 038-2013-OEFA-CD
F.P.: 18/09/13
Sub tipos
generales

Sub tipos
transversales
Normativa Se tipifican como
Sub tipos ambiental supuestos de hecho
sectoriales
aquellas acciones u
omisiones que signifiquen
IGA, Contratos o expresen el
Medidas incumplimiento de
de Concesin,
Cautelares,
permisos, obligaciones ambientales
preventivas y
autorizaciones fiscalizables.
correctivas
, etc. TIPIFICACIN DE
INFRACCIONES
Mediante la tipificacin
de infracciones no se
podr crear obligaciones
ambientales nuevas
Obstaculizar Disposiciones
la supervisin y mandatos Cuarta Regla
Reglas Generales aplicables a la Potestad
Sancionadora del OEFA (II)

Rgimen de Responsabilidad
Administrativa Los artculos 142 al
147 de la Ley N 28611
- Ley General del
OBJETIVA Ambiente regulan
aspectos de
responsabilidad civil
por daos
Exoneracin de responsabilidad ambientales, y no de
responsabilidad
administrativa.

Por lo tanto, no son

oponibles al OEFA
Caso fortuito, fuerza mayor,
hecho determinante de tercero
Sexta Regla
 Reglas Generales aplicables a la Potestad
Sancionadora del OEFA (III)

Sptima y Dcima Regla

SANCIONES
MONETARIAS Y NO
La multa a ser aplicada no ser
mayor al diez por ciento (10%)
del ingreso bruto anual

MONETARIAS percibido por el infractor el ao

anterior a la fecha en que
cometi la infraccin

La imposicin de multas
MULTA HASTA administrativas es independiente
AMONESTACIN de la indemnizacin por daos y
30,000 UIT perjuicios que se determine en el
mbito jurisdiccional
 Caractersticas del Procedimiento Administrativo
Sancionador segn la Ley N 27444 (I)

El procedimiento sancionador se inicia siempre de oficio, bien por propia iniciativa o como
consecuencia de orden superior, peticin motivada de otros rganos o entidades o denuncia.

Con anterioridad a la iniciacin formal del procedimiento se podrn realizar actuaciones

previas de investigacin, averiguacin e inspeccin con el objeto de determinar con carcter
preliminar si concurren circunstancias que justifiquen su iniciacin.

Diferenciar en su estructura entre la autoridad que conduce la fase instructora y la que decide
la aplicacin de la sancin, cuando la organizacin de la entidad lo permita.

Considerar que los hechos declarados probados por resoluciones judiciales firmes vinculan a
las entidades en sus procedimientos sancionadores

Notificar a los administrados los hechos que se le imputen a ttulo de cargo la calificacin de
las infracciones que tales hechos pueden construir y la expresin de las sanciones que, en su
caso, se le pudiera imponer, as como la autoridad competente para imponer la sancin y la
norma que atribuya tal competencia

Otorgar al administrado un plazo de cinco das para formular sus alegaciones y utilizar los
medios de defensa admitidos por el ordenamiento jurdico conforme al numeral 162.2 del
Artculo 162, sin que la abstencin del ejercicio de este derecho pueda considerarse elemento
de juicio en contrario a su situacin.

Arts. 234 y 235

 Caractersticas del Procedimiento Administrativo
Sancionador segn la Ley N 27444 (II)
Las sanciones se impongan son
compatibles con la exigencia de la
reposicin de la situacin alterada a
su estado anterior, as como con la
indemnizacin por los daos y
perjuicios ocasionados, los que sern
determinados en sede judicial
Cuando el cumplimiento de las
obligaciones previstas en una
disposicin legal corresponda a varias
personas conjuntamente, respondern
en forma solidaria de las infracciones
que, en su caso, se cometan, y de las
sanciones que se impongan.
Arts. 232 y 233
La facultad de la autoridad para
determinar la existencia de infracciones
administrativas, prescribe en el plazo que
establezcan las leyes especiales. En caso
ello no hubiera sido determinado, dicha
facultad prescribir a los cuatro (4) aos,
desde que la infraccin se hubiera
cometido o desde que ces, si fuera una
accin continuada.
EI cmputo del plazo slo se suspende
con la iniciacin del procedimiento
sancionador. Dicho cmputo deber
reanudarse inmediatamente si el trmite
del procedimiento se mantuviera
paralizado por ms de 25 das hbiles,
por causa no imputable al administrado.
 Caractersticas del Procedimiento
Sancionador del OEFA (I)
Resolucin N 012-2012-OEFA-CD
mbito de aplicacin F.P.: 13/12/12

Toda persona natural o jurdica, patrimonio De los Principios

autnomo, sociedad irregular, forma
asociativa de empresa u otro tipo de sujeto
de derecho que desarrolla actividades El procedimiento administrativo sancionador
econmicas sujetas al mbito de regulado en la presente norma se rige, entre
fiscalizacin ambiental de competencia otros, por los principios de legalidad, tipicidad,
del OEFA, por el incumplimiento de: debido procedimiento, razonabilidad,
internalizacin de costos, proporcionalidad,
(i) Obligaciones contenidas en la responsabilidad ambiental, presuncin de
normativa ambiental; licitud, causalidad, irretroactividad, concurso
(ii) Compromisos asumidos en los de infracciones, continuacin de infracciones,
instrumentos de gestin ambiental; gradualidad, non bis in idem y prohibicin de
(iii) Medidas cautelares o correctivas, o reforma en peor.
disposiciones o mandatos emitidos por
los rganos competentes del OEFA; u, Cuando la Autoridad Decisora tenga dudas
(iv) Otras obligaciones ambientales sobre la existencia de infraccin
fiscalizables a cargo del OEFA por administrativa, decidir por declarar la
normativa posterior o en funcin de los inexistencia de infraccin administrativa en el
procesos de transferencia de caso concreto.
competencias al OEFA.
 Caractersticas del Procedimiento
Sancionador del OEFA

RIDAD
AUTO
ACUSADORA: Direccin de
NO SUSTRACCIN DE LA Supervisin

ES
MATERIA SANCIONABLE

El cese de la conducta que INSTRUCTORA Y DECISORA:

AUTORIDADES
constituye infraccin Direccin de Fiscalizacin,
administrativa no sustrae la Sancin y Aplicacin de
materia sancionable. La Incentivos
reversin o remediacin de
los efectos de dicha
conducta tampoco cesa el TRIBUNAL DE FISCALIZACIN
carcter sancionable, pero AMBIENTAL
ser considerada como un
atenuante de la
responsabilidad
administrativa PRESIDENCIA DE CONSEJO
DIRECTIVO
 Caractersticas del Procedimiento
Sancionador del OEFA

DOCUMENTOS PBLICOS

La informacin contenida en los informes tcnicos, actas de supervisin

u otros documentos similares constituyen medios probatorios y se
presume cierta, salvo prueba en contrario

PLAZO MXIMO DE TRAMITACIN

Plazo mximo de tramitacin del PAS: 180 das hbiles

 Tramitacin del procedimiento sancionador en
primera instancia (II)
El costo de la actuacin
Contenido debe probatoria a pedido de
cumplir con el parte corresponder a
numeral 3 del artculo la parte que la solicita
234 de la Ley N
27444

Plazo de 15 das
hbiles
improrrogables

Otorga nuevamente
VARIACIN DE LA IMPUTACIN DE CARGOS plazo de 15 das
hbiles
 Tramitacin del procedimiento sancionador en
primera instancia (III)

A cargo de la
autoridad decisora
Artculo 237 de la Ley N 27444
determinando la
Citacin con existencia o no de En la resolucin que ponga fin al
menos de 3 das responsabilidad procedimiento no se podrn
hbiles de
anticipacin aceptar hechos distintos de los
determinados en el curso del
procedimiento, con
independencia de su diferente
valoracin jurdica.

Cuando el infractor sancionado

recurra o impugne la resolucin
adoptada, la resolucin de los
recursos que interponga no
podr determinar la imposicin
de sanciones ms graves para el
A cargo de sancionado.
la autoridad
instructora
 Tipos de Medidas Correctivas
Medidas de adecuacin
Busca que el administrado adapte sus actividades
a estndares determinados para asegurar la
mitigacin de posibles efectos perjudiciales en el
ambiente o la salud de las personas.
Ejemplo: Cursos de capacitacin ambiental
obligatorios y procesos de adecuacin, etc.
Medidas de restauracin
Busca restaurar, rehabilitar o reparar la situacin
alterada para retornar al estado anterior de
producirse la afectacin.
Ejemplo: Incorporacin de poblaciones faunsticas,
etc.
Medidas de paralizacin
Busca neutralizar la actividad infractora y evitar que
contine con la afectacin del ambiente y la salud de las
personas.
Ejemplo: Decomiso de bienes, paralizacin o restriccin
de actividades, cierre temporal o definitivo de
establecimientos, etc.
Medidas de compensacin ambiental
Busca sustituir el bien ambiental afectado que no puede
ser restaurado.
Ejemplo: Reforestacin compensatoria, conduccin de
desages, etc.
 DETERMINACIN Y
4 GRADUACIN DE MULTAS
AMBIENTALES
Objetivos de las Sanciones Ambientales

Desincentivar la
realizacin de
infracciones
ambientales

Garantizar la
Tratamiento
resolucin
equitativo y
expeditiva de
razonables a los
problemas
administrados
ambientales

Numeral 4 del Anexo III Resolucin N 035-2013-OEFA-PCD

Metodologa para el Clculo de Multas Base y
Aplicacin de Factores Agravantes y
Atenuantes

Resolucin N 035-2013-OEFA-PCD
(12/03/13)

La Metodologa proporciona
criterios objetivos para la En tanto no se apruebe
graduacin de sanciones por metodologa aplicable para la
incumplimiento de la normativa graduacin de sanciones en otras
ambiental en aquellas actividades (Ej. hidrocarburos
actividades vinculadas a la gran y lquidos y gas natural), se aplicar
mediana minera (exploracin, supletoriamente en la graduacin
explotacin, beneficio, transporte de sanciones correspondientes a
y almacenamiento de dichas actividades
concentrados de minerales)

No se aplica a infracciones tipificadas con multas fijas

 Frmulas (I)

Regla 1 En caso no exista informacin suficiente sobre la valorizacin del

dao real probado

Donde:

B Beneficio ilcito

p Probabilidad de deteccin
Suma de factores agravantes y atenuantes
F (1+f1+f2+f3+f4+f5+f6+f7)
 Frmulas (II)

Cuando exista informacin suficiente sobre la valorizacin del

Regla 2A
dao y adems de la sancin se dicta una medida correctiva

Donde:
B Beneficio ilcito

Proporcin del dao estimado (25%)

D Valor estimado del dao

p Probabilidad de deteccin

Suma de factores agravantes y atenuantes

F (1+f2+f3+f4+f5+f6+f7). No considera el factor f1
 Frmulas (III)

Cuando exista informacin suficiente sobre la valorizacin del

Regla 2B
dao y no se dicta una medida correctiva

Donde
B Beneficio ilcito

Valor estimado del dao (100%)

D Valor estimado del dao

p Probabilidad de deteccin

Suma de factores agravantes y atenuantes

F (1+f2+f3+f4+f5+f6+f7). No considera el factor f1
 Variables (I)

BENEFICIO ILCITO

Ingresos Ilcitos Costos Evitados

Ahorro obtenido por incumplir las obligaciones

Ingresos econmicos ilegales ambientales, mediante no realizacin o
relacionados al postergacin de las inversiones o gastos
incumplimiento de la destinados a prevenir la ocurrencia de daos
normativa ambiental ambientales durante el lapso de
incumplimiento
 Variables (II)

FACTOR
NIVEL DE
(porcentaje de
PROBABILIDAD
probabilidad)
PROBABILIDAD DE
DETECCIN TOTAL O MUY ALTA 1 (100%)

Posibilidad, medida en ALTA 0,75 (75%)

trminos porcentuales,
de que la comisin de MEDIA 0,50 (50%)
una infraccin sea
BAJA 0,25 (25%)
detectada por la
autoridad MUY BAJA 0,10 (10%)
 Variables (III)

NIVEL DE
CRITERIOS
PROBABILIDAD

Situacin de auto-reporte por parte de la empresa MUY ALTA

Poblacin se encuentra localizada geogrficamente dentro del

MEDIA
rea de influencia directa del incumplimiento

Poblacin se encuentra localizada geogrficamente dentro del

BAJA
rea de influencia indirecta del incumplimiento

Supervisin Especial ALTA

Supervisin Regular MEDIA

Realizacin de actividades sin autorizacin administrativa BAJA

Presentacin de informacin falsa, incompleta o no presentacin

de informacin con el objetivo de no ser detectado por la MUY BAJA
autoridad
 Variables (IV)

FACTORES AGRAVANTES Y ATENUANTES

El impacto y la
Perjuicio Reincidencia o
extensin del
econmico incumplimiento
dao potencial y
causado reiterado
real

Adopcin de
Intencionalidad
Subsanacin medidas
en la conducta
voluntaria necesarias de
del infractor
reversin
 Variables (V)

f1: Gravedad del dao al ambiente

Variables (VI)
Variables (VII)
 Variables (VIII)

F2: Perjuicio econmico causado

 Variables (IX)

f3
Aspectos ambientales o
fuentes de contaminacin

f4
Repeticin y/o continuidad
en la comisin de la
infraccin

f5
Subsanacin voluntaria

f6
Adopcin de medidas de
reversin

f7
Intencionalidad en la
conducta del infractor
 Variables (X)

MTODOS APLICABLES:

DAO

Comparacin con valores de lnea base
Comparacin con ECA
AMBIENTAL Comparacin del componente afectada con uno no
afectado de la misma zona
(Art. 142 de la Ley N 28611) Comparacin con el valor umbral

Detrimento, prdida, impacto negativo o perjuicio

DAO REAL actual y probado, causado al ambiente y/o alguno
de sus componentes como consecuencia del
desarrollo de actividades humanas

Contingencia, riesgo, peligro, proximidad o

eventualidad de que ocurra cualquier detrimento,
prdida, impacto negativo o perjuicio al ambiente
DAO POTENCIAL y/o alguno de sus componentes como
consecuencia de fenmenos, hechos o
circunstancias con aptitud suficiente para
provocarlos, que tienen su origen en el desarrollo de
actividades humanas
 Lineamientos para calificar como reincidentes a los
infractores ambientales

Resolucin N 020-2013-OEFA-PCD
(22/02/13)

1 2 3
La reincidencia se
El antecedente infractor
configura cuando se Para la configuracin de
provenga de una
comete una nueva la reincidencia se
resolucin consentida o
infraccin cuyo supuesto tendrn en cuenta las
que agota la va
de hecho del tipo infracciones cometidas
administrativa, es decir,
infractor es el mismo que en los cuatro (4) aos
firme en la va
el de la infraccin anteriores.
administrativa
anterior.

REINCIDENCIA
 Aplicacin del Principio de No
Confiscatoriedad

La multa a ser aplicada no ser No aplicable en los siguientes

mayor al diez por ciento (10%) del supuestos:
Ingreso Bruto Anual (IBA) percibido
por el infractor el ao anterior a la
fecha en que cometi la infraccin
a) Ha desarrollado sus actividades en
reas o zonas prohibidas;

b) No ha acreditado sus ingresos brutos,

o no ha efectuado la estimacin de los
En caso se realicen actividades ingresos que proyecta percibir; o,
por tiempo menor, se estimar
el IBA multiplicando por 12 el c) Sea reincidente.
promedio bruto mensual.
De no percibirse ingresos se
realizar la estimacin
Dcima regla de la Resolucin N 038-2013-OEFA-CD
correspondiente.
 Reduccin de multas

Descuento aplicable
Descuento por pronto pago
equivalente al 30% cuando
del 25% de la multa
se indique en los descargos al
impuesta, cuando su pago procedimiento sancionador
realiza dentro de 15 das que la notificacin de los
hbiles de notificada la actos administrativos se
resolucin de sancin y no se realice a travs de correo
formula impugnacin electrnico

Dcimo primera regla de la Resolucin N 038-2013-OEFA-CD

 Aplazamiento y/o Fraccionamiento de multas
ambientales (I)
Resolucin N 041-2013-OEFA-PCD
(16/10/13)

MBITO MULTAS FRACC. APLAZ.

Resoluciones de sancin no impugnadas o que

habindolo sido se presente desistimiento -= 500 UIT 6 meses 2 meses
Resoluciones de sancin en cobranza coactiva o
impugnadas judicialmente +500 UIT
12 meses 4 meses
-= 1000 UIT
+1000 UIT
24 meses 4 meses
NO APLICA -= 5000 UIT

Multas coercitivas +5000 UIT

36 meses 5 meses
Multas por proporcionar informacin falsa o negarse a -=10000 UIT
entregarla
Multas por impedir el ejercicio de las funciones del OEFA +10000 UIT
48 meses 6 meses
Multas con beneficio de reduccin por pronto pago, -=20000 UIT
Deuda que haya sido materia de aplazamiento y/o
fraccionamiento +20000 UIT 60 meses 7 meses
 Aplazamiento y/o Fraccionamiento de multas
ambientales (II)

PROCEDIMIENTO
Solicitud a la Oficina de Administracin del OEFA (arts. 7 y 8)
Plazo para la calificacin de la solicitud es de 10 das hbiles desde su presentacin.
En caso de calificacin positiva, se comunica ello al administrado, quien en un plazo de 10
das calendario deber acreditar el pago de un porcentaje de la multa (que vara del 20%
a 60% en funcin a la oportunidad en que present la solicitud) y la constitucin de carta
fianza bancaria por el total del monto materia del beneficio. (arts. 9 y 12)
No se requiere carta fianza bancaria cuando la multa no supere las 5 UIT.
Luego de presentada la documentacin por el administrado, el OEFA tendr un plazo de
10 das hbiles para emitir pronunciamiento, aprobando o denegando la solicitud.
La resolucin que aprueba el fraccionamiento y/o aplazamiento suspende la ejecucin
coactiva. (art. 13)
Resolucin desaprobatoria es recurrible en reconsideracin.
Causas y efectos de la prdida del beneficio (Arts. 17 y 18)
 Rgimen de Incentivos en el mbito de
la Fiscalizacin Ambiental
Resolucin Ministerial N 167-2014-MINAM
(14.06.14)
Incorporacin en ranking
CONDUCTAS OBJETO DE INCENTIVO de empresas con mayor
nivel de prevencin o
Las medidas o procesos reduccin de impactos
ambientales
implementados voluntariamente
Incentivos

CLASIFICACIN
para prevenir o reducir la
contaminacin ambiental y la honorficos
degradacin de los recursos Otorgamiento de
naturales en mayor medida a lo certificaciones a los
exigido en la normatividad vigente, inscritos en el Registro de
Buenas Prcticas e
los instrumentos de gestin introduzcan mejoras en su
ambiental o los mandatos dictados desempeo ambiental
por la autoridad competente.

Medidas de produccin limpia

destinadas a incrementar la Incentivos
Bonos de descuento
eficiencia ecolgica, manejar econmicos en multas
racionalmente los recursos
naturales y reducir los riesgos sobre
la poblacin y el ambiente
A la fecha est pendiente de aprobacin la reglamentacin del rgimen
 SUPERVISIN AMBIENTAL DE
5
EFLUENTES MINEROS
Gracias