Sustentacin de Tesis para optar el

Grado de Abogado

Huancayo - 2016
1
LA FALTA DE ESTIPULACIN DE UNA CUANTA
EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

Presentado por:
Gustavo F. Carrasco Ordaya

2
 ESTRUCTURA DE LA TESIS

CAPTULO I PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO

CAPITULO II MARCO TERICO
CAPITULO III METODOLOGA
CAPITULO IV PRESENTACIN Y DISCUSIN DE
RESULTADOS
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES

3
4
 Planteamiento del problema

Problema general

Cul es la relevancia de la Falta de estipulacin

de una Cuanta en el Delito de Lavado de activos
para la Sexta Fiscala Provincial Penal del Distrito
Fiscal de Junn en el periodo octubre 2014- julio
2016?

5
Problemas especficos

Cul es la relevancia de la cuanta para daar el

bien jurdico protegido por el delito de lavado de
activos para la Sexta Fiscala Provincial Penal del
Distrito Fiscal de Junn?

6
 Objetivo General

Observar y conocer la relevancia de la falta de estipulacin de

una cuanta en el delito de Lavado de activos Sexta Fiscala
Provincial Penal del Distrito Fiscal de Junn en el periodo octubre
2014- julio 2016

Objetivos especficos

Observar si determina la cuanta para daar el bien jurdico

protegido por el delito de lavado de activos en la Sexta Fiscala
Provincial Penal del Distrito Fiscal de Junn en el periodo octubre
2014- julio 2016.

7
Hiptesis general
No existe ninguna relevancia en la Cuanta en el Delito de
Lavado de activos Sexta Fiscala Provincial Penal del
Distrito Fiscal de Junn, ya que el decreto legislativo Nro.
1106 no establece ningn monto mnimo como parte
objetiva del tipo.

Hiptesis especifica
Si, asumiendo la postura de la doctrina mayoritaria que
el bien jurdico del delito de lavado activos es el sistema
econmico, se tendra que demostrar en dao a dicho
bien jurdico ello en cumplimento del principio de
lesividad.

8
Limitaciones presentadas en la investigacin
Otra limitante para la investigacin, es el acceso a las capetas
fiscales, dado la naturaleza reservada de los casos de lavado
de activos, el Fiscal Coordinador de la Sexta Fiscala Provincial
Penal del Distrito Fiscal de Junn, el Dr. Luis lvaro Crdenas
Moreno, nos dio solo acceso a las carpetas que se encuentran
archivadas.

Delimitacin de la investigacin
La investigacin se realiz en la Sexta Fiscala Provincial Penal
del Distrito Fiscal de Junn, en razn que es la nica fiscala
encargada de Investigar los casos de lavado de activos,
teniendo as una poblacin de 34 Carpetas Fiscales que tratan
investigaciones de lavado de activos, para lo cual se logr
acceder a una muestra de 4 investigaciones de lavado de
activos dentro del periodo Octubre 2014 a Julio 2016.

9
 Marco Terico

Antecedentes

Bases tericas

Definicin de Trminos Bsicos

10
Lavado de Activos
Acuerdo plenario 03-2010/ CJ-116.
Percy Garca (2015; p. 505), sostiene que: el delito
de lavado de activos puede definirse como el
proceso en virtud del cual los bienes de origen
delictivo se integran en el sistema econmico legal
con apariencia de haber sido obtenidos de forma
lcita.
El delito de lavado de activos es la "conversin de
dinero clandestino en dinero de curso legal, dinero
sucio en dinero limpio, dinero escondido en dinero
circulante en instrumentos financieros.

11
 Lavado de activos a la luz del
decreto legislativo 1106

Denominado Decreto Legislativo de Lucha Eficaz

contra el Lavado de Activos y Otros Delitos
Relacionados a la Minera Informal y Crimen
Organizado
No determina cuanta mnima para la imputacin del
delito de lavado de activos.

12
Actos de conversin y transferencia

Artculo 1.- Actos de conversin y transferencia. El

que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o
ganancias cuyo origen ilcito conoce o deba presumir,
con la finalidad de evitar la identificacin de su origen,
su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de
quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta
das multa.

13
Actos de ocultamiento y tenencia

Artculo 2.- Actos de ocultamiento y tenencia. El que

adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe,
oculta o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o
ganancias, cuyo origen ilcprivativa de la libertad no
menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento
veinte a trescientos cincuenta das multa. to conoce o
deba presumir, con la finalidad de evitar la
identificacin de su origen, su incautacin o decomiso,
ser reprimido con pena

14
Actos de transporte y traslado de dinero o ttulos
valores de origen ilcito

Artculo 3.- Transporte, traslado, ingreso o salida

por territorio nacional de dinero o ttulos valores de
origen ilcito. El que transporta o traslada dentro del
territorio nacional dinero o ttulos valores cuyo origen
ilcito conoce o deba presumir, con la finalidad de
evitar la identificacin de su origen, su incautacin o
decomiso; o hace ingresar o salir del pas tales bienes
con igual finalidad, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de ocho ni mayor de quince
aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das
multa

15
Agravantes
La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni
mayor de veinte aos y trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta das multa cuando: El valor de
dinero, bienes, efectos o ganancias involucradas sea
superior al equivalente a quinientas (500) U.I.T.

Atenuantes
()La pena ser privada de la libertad no menor de
cuatro ni mayor de seis aos y de ochenta a ciento diez
das multa, cuando el valor de dinero, bienes, efectos o
ganancias involucrados no sea superior al equivalente a
5 U.I.T. (...)
16
 LA CUANTA EN DELITO LAVADO DE
ACTIVOS

Nos sumamos a la preocupacin del Dr. Glvez:

Otro problema respecto al objeto del delito de

lavado de activos, sea que se trate del objeto, de los
efectos o las ganancias de la actividad criminal
previa, es el referido a la determinacin del valor o
monto de los activos a partir del cual se puede
asumir que se configura el delito de lavado de
activos (Glvez, 2016, p. 45)
17
 Es importante destacar que para el derecho penal
nacional, en principio, el valor econmico o el
monto dinerario de los bienes o activos
involucrados en las diferentes practicas operativas
de lavado de activos, carecen de significado para la
tipicidad y la penalidad prevista para las distintas
modalidades del delito que regulan los artculos 1,
2 y 3 del Decreto Legislativo 1106. () (Prado,
2013, p. 239)

18
Supuesto
El Dr. Percy Garca crea el siguiente supuesto:

Por ejemplo: Si un funcionario pblico que cobra una

coima de poca monta, adquiere con ese dinero un
determinado bien, est claro que no est haciendo un
acto de conversin del activo con fines de lavado, sino
realizando aquello que le motivo a cometer el delito. Por
ello, resulta razonable sealar que el inicio de un proceso
que apunta a dar aparente legitimidad a unos activos de
procedencia delictiva solamente se justifica en la medida
que los activos obtenidos tengan cierta entidad. (Garca,
2015, p. 75)

19
Anlisis comparado de la cuanta.
Articulo 303 Cdigo Penal Argentino
Sera reprimido con prisin de tres (3) a diez (10) aos y
multa de dos (2) a diez (10) veces del monto de la
operacin, el que convirtiere , transfiriere , administrare ,
vendiere, gravare , disimulare , o de cualquier otro modo
pusiere en el mercado , bienes provenientes de un ilcito
penal , con la consecuencia posible de que los bienes
originarios o los subrogantes adquieran la apariencia de
un origen licito y siempre que su valor supere la suma de
pesos trescientos mil ( $ 300,000) , sea en un solo acto o
por la reiteracin de hechos diversos vinculados entre s

20
 Posturas sobre el bien jurdico del
delito de lavado de activos .

Acuerdo Plenario N 3-2010 / CJ-116 en el cual

los integrantes sealan que:
- actos de colocacin e intercalacin:
- actos de ocultamiento y tenencia

21
METODOLOGA

Mtodo General
En el presente trabajo de investigacin se utiliza el mtodo
cientfico como mtodo general.

Tipo De Investigacin
La presente investigacin es de tipo bsica, ya que no busca
una aplicacin prctica de la variable.

Nivel De La Investigacin
Es de nivel descriptivo, en razn que la investigacin pretende
describir la variable en un espacio y tiempo determinado
mediante su anlisis.

22
Diseo De Investigacin
Por el nmero de variables independientes estudiadas es diseo univariado.
Por el mtodo utilizado es de diseo descriptivo.

Poblacin y Muestra
La poblacin universo son todas las investigacin son los 34 casos que tomo
conocimiento la SEXTA FISCALA PROVINCIAL PENAL DEL DISTRITO FISCAL DE JUNN
EN EL PERIODO OCTUBRE 2014- JULIO 2016, la poblacin objetiva seran las
investigacin por el delito de lavado de activos. Tomando como muestra 4
investigaciones de SEXTA FISCALA PROVINCIAL PENAL DEL DISTRITO FISCAL DE
JUNN.
Es un muestreo no probabilstico, intencional en razn que sern elegidos de
manera intencionada la muestra para aplicar los instrumentos.

23
Tcnicas E Instrumentos De Recoleccin De Datos

Como tcnica directa, la entrevista estructurada como

tambin una ficha de recoleccin de datos. Y como
tcnica indirecta el anlisis documental.

Tcnica De Procesamiento De Datos

En razn de la necesidad de la investigacin, y al crear los
dos instrumentos, la tcnica para procesar la entrevista,
es la de la transcripcin de la entrevista grabada, y con
relacin a la ficha de recoleccin de datos se utiliz la
media aritmtica para promediar los montos obtenidos.

24
 PRESENTACIN Y DISCUSIN DE
RESULTADOS
Entrevista Semi-estructura
Ficha de recoleccin de datos

25
PREGUNTA 2
Es relevante el monto del activo blanqueado para
daar el bien jurdico protegido?

Considero que si, por ejemplo el hurto de un celular

no va comprender un tema de lavado de activos, en
nuestra legislacin el decreto 1106, determina
cuando el delito de lavado de activos puede
constituir un agravante, esto es cuando supere las
quinientas unidades impositivas tributarias, que
equivale a un milln novecientos mil nuevo soles,
esto lo seala el artculo cuarto al considerar las
atenuantes y agravantes, y tambin por otro aspecto
que es una atenuantes cuando el monto no equivale
a cinco unidades impositivas tributarias , es un
promedio de diecinueve mil quinientos nuevos soles.
26
PREGUNTA 3
Considera que la legislacin nacional debera
determinar montos mnimos para imputar el delito de
lavado de activos?

Considero que s, pero si te das cuenta que cuando

nos habla de atenuantes nos habla de diecinueve mil
quinientos nuevos soles las cinco unidades
impositivas tributarias. Considero es una suma
verificable.

27
PREGUNTA 5
Cmo resolvera un caso de lavado de activos con un
monto irrisorio?

Tendra que ser atpico, si nosotros nos proyectamos

un monto mnimo para determinar que una conducta
se pueda tipificar como delito de lavado de activos y
no llegando a los mrgenes establecidos por la
norma la conducta tendra que ser atpica.

28
Pregunta 6
Influye el monto al momento de imputar el delito de
lavado de activos?

Por supuesto que s, pero el monto en si tiene que

ser individualizado, pues si bien es cierto podemos
determinar que puede existir una organizacin
criminal sin importar las atenuacin o agravacin de
cada imputado es en razn de cada imputado.
Supongamos que es una organizacin de diez
personas, no podemos contabilizar el total de los
diez, sino por persona y evidentemente se va
determinar atenuantes y agravantes de cada persona
cuanto lavo para determinar la pena a sancionar.
29
 Ficha de recoleccin de datos

Fuente propia.
30
Ficha de recoleccin de datos

Carpeta 2 70, 000 Nuevos Soles

Carpeta 3 100,000 Nuevos Soles

Carpeta 4 81,500 Nuevos Soles

Cuanta promedio de las 83,833 Nuevos Soles

carpetas
Fuente propia.

31
Contrastacin Y Validacin De
Hiptesis
Hiptesis invalida.

32
Discusin De Resultados
La cuanta en el delito de lavado de activos.

A efectos de determinar la significancia del valor

patrimonial nicamente contamos con la
remuneracin mnima vital establecida en el artculo
444 del Cdigo Penal, con cuya cifra se diferencia un
delito de una falta , esto es, a partir de este valor
patrimonial se considera a un hecho como relevante
o significativo desde la perspectiva de calificacin de
un delito ; por lo que aun cuando tampoco resulta
satisfactoria este recurso, lamentablemente no
contamos con otro referente patrimonial al respecto.
( Glvez, 2016, p. 46) 33
La cuanta en el delito de lavado de activos.

La relevancia penal solamente podr ser admitida si

los activos de procedencia delictiva alcanza cierto
valor cuantitativo como para afectar realmente la
confianza en los agentes econmicos sobre la
limpieza de los bienes introducidos al mercado.
(Garca, 2015, p. 74)

Pregunta 6 de la entrevista.

34
Bien jurdico del delito de lavado
de activos.

Acuerdo plenario 03-2010

Entrevista pregunta 2

35
 CONCLUSIONES

Para la Sexta Fiscala Provincial de Huancayo, la falta de

estipulacin de una cuanta al momento de imputar el delito
de lavado de activos es considerado un vaco jurdico,
asumiendo frente a esta falta legislativa, la postura de
considerar relevante la cuanta del delito de lavado de activos,
siendo as que si esta cuanta fuese irrisoria la imputacin de
lavado de activos sera considerado atpico.

La relevancia de la cuanta en el delito de lavado de activos

para daar el bien jurdico de este delito, depende de la
modalidad que se est imputando, ya que la postura
mayoritaria afirma la pluriofensividad de este delito, por lo
que si se tutela la administracin de justicia, la cuanta en el
delito de lavado de activos no sera relevante para su anlisis
de tipicidad.

36
 RECOMENDACIONES

Al congreso de la Republica debera agregar una

adenda al decreto 1106, con la razn de estipular un
monto mnimo como parte objetiva del tipo para
imputar el delito de lavado de activos.

A los miembros del ministerio pblico, determinar de

manera objetiva si la cuanta del delito de lavado de
activos imputado vulnera el bien jurdico, el mismo
que debe estar claramente identificado en la
investigacin.
37
GRACIAS TOTALES. 38