Anlise de Riscos em

Projetos

Andra Cristina dos Santos, Dr. Eng.

Maro de 2009
1. Conceito de Risco em Projeto
O risco do projeto um evento ou condio de
incerteza que, se ocorrer, ter um efeito
positivo ou negativo sobre pelo menos um
objetivo do projeto, como tempo, custo, escopo
ou qualidade.

Fonte: PMBOK, 2004, p. 11.

1. Modelo Padro de Risco em Projeto
Smith e Merritt (2002).
1. Exemplo
3. Probabilidade de 5. Nem sempre 1.
ocorrer o risco

1. Risco
identificado
6. Perda total
Definido por
especialista

2. Causas 4. Causas do impacto

principais
2. Diferena entre Problema e Risco
Problema
Situao que de fato EST
ocorrendo e impactando o projeto
Solucionvel; requer ao imediata;
Descoberto (normalmente de forma
reativa) durante o curso do projeto;
Exemplos:
Indisponibilidade de infra-estrutura
para instalao de HW
Falta de recursos necessrio para
incio de certa atividade
Atrasos no cronograma
Risco
Situao que PODE vir a ocorrer
e causar impacto no projeto
Gerencivel;
Pode e deve ser identificado
previamente;
Pode se transformar em problema.
Exemplos:
Alta do dlar (em contratos
vinculados ao dlar)
Mudana na legislao do setor
Inviabilidade tecnolgica (se h
dependncia de tecnologia no
comprovada)
 3. ANLISES DE RISCOS NO CONTEXTO DE
GERENCIAMENTO DE RISCOS

Planejamento
do Risco Monitorao e Controle
Como ser o Identificao dos Riscos
Plano ? dos Riscos Como esto
os Riscos ?
O que pode Anlise
dar errado ? Qualitativa
dos Riscos
Como so os Anlise
Riscos ? Quantitativa
dos Riscos
Qual o Respostas
tamanho ? ao Risco
Como reduzir
os Riscos ?
4. Identificao dos Riscos
Levantar, identificar e descrever os eventos que
podem produzir efeitos adversos e seus impactos.

Tcnicas de coleta de informaes:

Brainstorming: lista abrangente
Delphi: Busca consenso de especialistas
Entrevistas: identificao com especialistas
Tcnica do grupo nominal: semelhante ao brainstorming porm individual.
Crawford slip: idem, porm com perguntas e respostas
SWOT: strengths, weakness, opportunities, and threats analysis.
(foras, fraquezas, oportunidades e ameaas);
 4. Identificao dos Riscos

Diagrama de causa efeito

(Diagrama Ishikawa)

Diagrama de sistema ou
fluxogramas

Diagrama de inlfuncia
 4. Exemplos de descrio de riscos
1. Como conseqncia da falta de clareza quanto s
especificaes para o componente XYZ,
poder haver necessidade de retrabalho,
implicando em atraso de duas a quatro semanas na concluso
da atividade RST.
2. Um concorrente poder disponibilizar nova tecnologia,
que eventualmente poder ser empregada no presente projeto,
implicando em reduo no prazo de execuo do mesmo.

Como conseqncia de ( Causa do Risco ),

( Evento incerto ) poder ocorrer, o que poder /

conduzir / levar ao ( Efeito )

 4.3 CATEGORIAS DE RISCOS

Externos Imprevisveis Gerencias e organizacionais

Mudanas na Legislao Alocao Inadequada de tempo e
Catstrofes Naturais recursos
Mudanas nas prioridades do Falta de priorizao dos projetos
cliente do projeto Fluxo de Caixa

Legais
Externos Previsveis Licenas
Riscos de Mercado Direitos de Patente
Auxilia a Identificar Riscos Comuns.
Disponibilidade de matria-so Aplicadas aosAes judiciais
As Probabilidades Riscos e No Atividades
Contratos
prima Possibilita a Simulao por Categorias e Tipos fracassados
de Riscos
Cmbio
Tcnicos
Inflao
Mudanas alteraes de
Impostos
especificaes
Taxas de emprstimo
Complexidade do sistema
Riscos Especficos Tecnologia
Produo
 4. Identificao de riscos
Estrutura Analtica dos Riscos

Lista as categorias e subcategorias nas quais os riscos podem surgir

em um projeto tpico.
 5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

A anlise qualitativa baseia-se no julgamento, na

intuio e na experincia

em estimar probabilidades de ocorrencia de potenciais

riscos e medir a intensidade de perdas e ganhos
potenciais.

simples, intuitiva, rpida e econmica.

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

A anlise QUALITATIVA de riscos em Projetos o processo

que consiste em se analisar a PROBABILIDADE e o
IMPACTO de cada um dos riscos identificados, nos
objetivos do Projeto.

Este processo permite estabelecer uma priorizao dos

riscos em funo do seu potencial de influenciar os
resultados do Projeto.

A anlise qualitativa de riscos ( Probabilidade x Impacto )

deve ser feita para cada risco identificado.

O Valor Esperado de cada Risco ( Probabilidade x Impacto),

permite definir uma priorizao dos Riscos do Projeto.
 5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Probabilidade e Impacto so variveis independentes

Probabilidade : a possibilidade ou chance de
um evento de risco ocorrer
Impacto: o efeito no projeto se o evento de
risco ocorrer
5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Graduao da Probabilidade

Total certeza que Escala de Total certeza que

no ir ocorrer Probabilidade ir ocorrer

0 1.0

Escala ordinal muito baixa, baixa, moderada, alta,

muito alta
Escala Cardinal assinala valores numricos. Pode ser
valores lineares (.1/ .3/ .5/ .7/ .9)
ou no lineares (.05/ .1/ .2/ .4/ .8/)
5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Medida do Risco(Criticidade) = Probabilidade x Impacto

Probabilidade

Muito alta Mod alta alta alta alta

Alta baixa Mod Mod alta alta
Moderada baixa mod mod Mod alta
Baixa baixa baixa mod Mod alta
Muito baixa baixa baixa baixa baixa mod

muito baixo baixo Moder. alto muito alto

Impacto
5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

ANLISE QUALITATIVA DE PROBABILIDADES

Probabilidade
Referencial
de Ocorrncia

Muito alta 0.90 0.95

Alta 0.70 0.75
Moderada 0.50 0.50
Baixa 0.30 0.25
Muito baixa 0.10 0.10

(alternativa)
 5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

MATRIZ DE IMPACTO DE RISCOS

Objetivos do Muito baixo Baixo Moderado Alto Muito alto
projeto (0,10) (0,20) (0,50) (0,70) (0,90)

Custo Aumento <5%aumento 5-10% de 10-20% aumento >20% aumento de

insignificante do do custo aumento do do custo custo
custos custo
Cronograma Deslocamento Deslocamento Deslocamento no Deslocamento Deslocamento
insignificantes no cronograma cronograma 5- no cronograma global do
<5% 10% 10-20% cronograma
Escopo Reduo do reas reas principais Reduo do Projeto finalizado-
escopo pouco secundrias do do escopo escopo resultados inteis
perceptvel escopo afetada afetada inaceitvel para o
cliente
Qualidade Degradao da Apenas Reduo da Reduo da Projeto finalizado-
qualidade aplicaes qualidade requer qualidade resultados inteis
pouco muito exigentes aprovao do inaceitvel para o
perceptvel so afetadas cliente cliente
5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Medida do Risco = Probabilidade x Impacto;

alto Risco > 0.25
Probabilidade

0.90 0.09 0.27 0.45 0.63 0.81

0.70 0.07 0.21 0.35 0.49 0.63
0.50 0.05 0.15 0.25 0.35 0.45
0.30 0.03 0.09 0.15 0.21 0.27
0.10 0.01 0.03 0.05 0.07 0.09

0.10 0.30 0.50 0.70 0.90

Impacto
5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Medida do Risco = Probabilidade x Impacto;

alto Risco > 0.10

Probabilidade

0.90 0.09 0.27 0.45 0.63 0.81

0.70 0.07 0.21 0.35 0.49 0.63
0.50 0.05 0.15 0.25 0.35 0.45
0.30 0.03 0.09 0.15 0.21 0.27
0.10 0.01 0.03 0.05 0.07 0.09

0.10 0.30 0.50 0.70 0.90

Impacto
5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Quadrante de Risco 1 Quadrante

Alto impacto / Alta probabilidade

Nenhum projeto sobrevive com riscos
em nvel crtico a longo prazo
Aes de mitigao, so
conseqentemente, mandatrias para a
Impacto
sade do projeto
5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Quadrante de Risco 2 Quadrante

Baixo Impacto / Alta probabilidade

Estes riscos frequentemente so
relacionados s operaes cotidianas
O efeito lquido destes riscos, se no forem
gerenciados, to grande quanto os riscos Impacto
no quadrante 1
So conhecidos como Comedores de
Recursos e devem ser monitorados
constantemente
5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Quadrante de Risco 3 Quadrante

Alto Impacto / Baixa probabilidade
Estes riscos so frequentemente guiados por
fatores externos ou ambientais, fora do controle
da gerncia tais como terremotos ou furaces
O planejamento de contingncias
particularmente apropriado para estes riscos
Impacto
5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Quadrante de Risco 4 Quadrante

Baixo impacto / Baixa probabilidade

So geralmente so aceitveis em seu nvel
atual
Devem ser monitorados porm com menor
frequncia
Impacto
6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCOS
Qual o
tamanho ?

Visa analisar numericamente a probabilidade de cada

risco e sua conseqncia nos objetivos do projeto.
Geralmente e associada a cada risco uma funo de
probabilidade (ou range de estimativas)
A anlise quantitativa realizada com base nos riscos
priorizados na anlise qualitativa, quando esse for
realizado, por afetarem potencial e significativamente os
objetivos do projeto.
6. A anlise Quantitativa de Riscos

Tcnicas de representao e coleta de dados

Entrevistas: tcnica para quantificar a probabilidade
Distribuies de probabilidades: por impossibilidade de
se obter amostras da populao (ou simplicidade).
Opinio especializada: pode ser fornecida por um grupo
ou indivduo que tenha conhecimento especializado.
Consultores
Outras unidades da empresa
Associaes de classe
Grupos da indstria.
 6. A anlise quantitativa de riscos

Mtodos e ferramentas de anlise quantitativa dos

riscos
Anlise de sensibilidade: determinao de quais riscos tem maior potencial
de impacto. Vario um elemento de risco, observando o efeito nos objetivos do
projetos quanto aos outros elementos
Anlise de valor esperado: calcular o EMV do risco a partir de sua
probabilidade e impacto
Anlise de arvore de deciso: escolha de uma ou outra alternativas
disponveis, indica a deciso que produz o valor esperado.
Modelagem e Simulao: o normal o uso da tcnica de Monte
Carlo.
6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCO

6.2 ANLISE DO VALOR ESPERADO (Expected Monetary Value)

Envolve avaliao numrica da probabilidade e do impacto.

O valor esperado uma avaliao estatstica do valor do risco, no
uma previso de custos final considerando a ocorrncia ou no do
risco.
EMV = (probabilidade de ocorrncia) x (valor em risco)
Avaliar
Melhor caso: acontecem todas as coisas boas nenhuma m.
Pior caso: acontecem todas as coisas ms e nenhuma boa.

O valor final provavelmente ficar entre o melhor e o pior

caso.
O valor esperado a nvel de projeto igual a soma dos valores
esperados de cada evento do risco.
Pode ser usado em conjunto com a arvore de deciso.
6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCO

Exemplo da Anlise de valor esperado

Oramento base do projeto atualizado = $ 5.000.000
Lista completa dos eventos de riscos do projeto
Eventos de riscos Probabilidade x Impacto = Valor esperado

Fornecedores entram 50% +$ 500.000 +$ 250.000

em greve durante o
projeto
Prottipo funciona de 20% -$ 200.000 -$ 40.000
primeira

Tempestade de neve +$ 5.000 +$ 4500

em maro 90%

Valor esperado total dos riscos de projetos = $214.500

Oramento base do projeto atualizado = $ 5.214.500

6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCO
Exemplo da Anlise de valor esperado
Melhor caso: valor base menos a soma de todas as oportunidades .
Pior caso: valor base mais a soma de todas as ameaas
Lista completa dos eventos de riscos do projeto
Eventos de riscos Probabilidade x Impacto = Valor esperado

Fornecedores entram 50% +$ 500.000 +$ 250.000

em greve durante o
projeto
Prottipo funciona de 20% -$ 200.000 -$ 40.000
primeira

Tempestade de neve +$ 5.000 +$ 4500

em maro 90%

$ 5.000.000
Melhor caso= $ 5.000.000 pior caso= +500.000
-200.000
+5000
$ 4.800.000 $5.505.000
6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCOC

6.2 RVORE DE DECISO

Use caixas para representar as decises (Ns de deciso); use crculos

para representar resultados dos eventos.
Coloque a primeira deciso do lado esquerdo da rvore e, continue
da esquerda para a direta.
Use caminhos para representar todos os possveis cenrios
Atribua probabilidades para todos os segmentos de caminho que
partam de eventos.
Determine o valor esperado de cada segmento.
Trabalhe da direta para a esquerda, incluindo os valores esperados de
todos os segmentos de caminho que conduzem a um n de deciso.
Continue at que o caminho mais vantajoso esteja determinado.
6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCO
6.2 rvore de deciso
0,90 x $0,0 Aprovao do teste pelo
cliente

Construir 0,10 x $20.000 = 2000

prottipo Reprovao do teste pelo
$ 98.000 cliente

Aprovao do teste pelo

0,20 x $0,0 cliente
No Construir
prottipo
$0 0,80 x $250.000 =200.000
Reprovao do teste pelo
cliente

Valor esperado com o prottipo: $98. 000 +0,0 + $2.000 = $ 100.000

Valor esperado sem o prottipo: $0 +0,0 + $200.000 = $ 200.000

6.2 rvore de deciso
As rvores de deciso so usadas quando uma deciso no
pode ser vista como uma ocorrncia nica, isolada, mas sim
envolvendo uma seqncia de variveis inter-relacionadas.
6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCO

6.3 Simulaes: Monte Carlo

Utiliza uma distribuio de probabilidade e a amostragem aleatria para
aproximao de valores de determinada varivel.

Este mtodo inicia com a definio de uma faixa de valores para uma
varivel (prazo ou custo) em cada atividade do projeto.

Em seguida, seleciona-se a distribuio de probabilidade que melhor se

ajusta faixa de valores previamente estabelecida Distribuio de
probabilidade uma representao matemtica ou grfica que
representa a probabilidade de diferentes resultados de um evento
aleatrio.

A distribuio de probabilidade triangular a mais conhecida na

simulao de Monte Carlo devido a sua simplicidade, sendo que consiste
em uma distribuio contnua, descrita por trs valores: mnimo, mais
provvel e mximo.
Probabilidade de ocorrncia
2 atividades seqenciais