ESTUDIO DE CASOS

Un caso puede ser definido tcnicamente

como un fenmeno para el cual nosotros
HARRY reportamos e interpretamos solamente una
medida de cualquier variable pertinente.
ECKSTEIN
Ej.: Estudiar el caso del sistema electoral.

Es una pregunta o cuestionamiento

emprico que investiga un fenmeno
contemporneo en un contexto de la vida
ROBERT real, especficamente cuando las fronteras
entre el fenmeno y el contexto no son
K.YIN evidentes
Ej.: El caso de la historia del mas exitoso
experimento educacional.

Es un problema a ser estudiado, el cual

revelar una comprensin profunda de un
J.W. caso o de un sistema delimitado, el cual
involucra la comprensin de un evento,
CRESEWELL actividad, proceso o uno o ms individuos.
Ej.: El caso de la violencia en las escuelas
con armas.
MERRIAN Van Wynsberghe GERRING

El estudio de caso Los investigadores Ha definido al estudio

de caso como
ofrece un medio para utilizan mtodos de
investigacin como Protocolo de
investigar unidades investigacin:
entrevistas,
sociales complejas,
investigacin
las cuales consisten documentacin y Es un estudio intensivo
de un fenmeno
en mltiples observacin.
relativamente
variables de delimitado en donde el
potencial objetivo del alumno es
explicar o exponer
importancia para caractersticas de un
comprender el fenmeno similar a
fenmeno. mayor escala
AUTOR DEFINICIN
HARTLEY El estudio de casos es un tipo de investigacin social que se
(1994) caracteriza por la indagacin emprica de los problemas de estudio
en sus propios contextos naturales, los que son abordados
simultneamente a travs de mltiples procedimientos
metodolgicos.
ROBERT El estudio de casos es el estudio de la particularidad, no la
STAKE generalizacin, y de la complejidad de un caso singular, para llegar a
comprender su actividad en circunstancias [] El caso es algo
especfico, algo complejo en funcionamiento.
ZONABED El estudio de caso otorga especial atencin a la exhaustividad de la
observacin, reconstruccin y anlisis de los casos investigados,
e incorpora el punto de vista de los actores involucrados.
ROBERT YIN Investigacin emprica que estudia un fenmeno contemporneo
dentro de su contexto de la vida real, especialmente cuando los lmites
entre el fenmeno y su contexto no son claramente evidentes. [...] Una
investigacin de estudio de caso trata exitosamente con una
situacin tcnicamente distintiva en la cual hay muchas ms
variables de inters que datos observacionales; y, como resultado,
se basa en mltiples fuentes de evidencia, con datos que deben
converger en un estilo de triangulacin; y, tambin como resultado, se
beneficia del desarrollo previo de proposiciones tericas que guan la
recoleccin y el anlisis de datos.
AUTOR DEFINICIN

MARCELO Y Definen los estudios de caso como totalidades holsticas, que

PARRILLA (1991) reflejan la peculiaridad del fenmeno investigado de forma
real, donde los investigadores y los investigados participan en la
investigacin de una forma activa y donde es necesario
presentar los resultados de una forma inteligible para no
expertos.

WALKER (1983) Estudio de caso es el examen de un ejemplo de accin. El

estudio de unos incidentes y hechos especficos y la
recogida selectiva de informacin de carcter biogrfico, de
personalidad, intenciones y valores, permite al que lo realiza
captar y reflejar los elementos de una situacin que le dan
significado.
 Cuadro Comparativo
Autor Concepto
HARTLEY Investigacin por indagacin emprica
ROBERT Estudio de la particularidad.
STAKE

ZONABED Exhaustividad de la observacin, reconstruccin y anlisis de los casos

investigados.
ROBERT YIN Investigacin emprica. Trata una situacin tcnicamente distintiva en la
cual hay muchas ms variables de inters que datos observacionales.
DENNY Examen completo o intenso de una faceta.
FEAGIN,ORU Investigacin a fondo de un simple fenmeno social por medio de mtodos
MY
SIOBERG cualitativos de investigacin. Se basa en varias fuentes de anlisis.
PAULINE Describe cualquier fase o el proceso de la vida entera de una unidad.
V.YOUNG

MARCELO Y Refleja la peculiaridad del fenmeno investigado de forma real.

PARRILLA
WALKER Estudio de unos incidentes y hechos especficos.
 Autor Descripcin
Robert E. El primer criterio debe ser la mxima rentabilidad de aquello
Stake que aprendemos.

Yin Robert. Los interrogantes de investigacin (study's questions) son el

primer elemento del diseo de cualquier investigacin.
 Autor Descripcin
Merriam Para aplicar una metodologa de estudio de caso, es
importante que el foco de la investigacin sea un sistema
integrado, como una persona, un proceso, una
institucin o un grupo social.
 Autor Descripcin
Merriam En cambio, ser una estrategia equivocada si el producto final de la
investigacin se tiene que presentar en forma de explicaciones de
causa efecto, mostrando las relaciones entre variables
cuantificadas.

El fenmeno investigado forma un sistema integrado. Ser ms

fcil aplicar una metodologa de estudio de caso cuando las
fronteras entre el fenmeno y su contexto sean claramente
determinables.

Enrique Los casos son particularmente vlidos cuando se presentan

Yacuzzi preguntas del tipo "cmo" o "por qu", cuando el
investigador tiene poco control sobre los acontecimientos y
cuando el tema es contemporneo.
 TIPOS DE
ESTUDIO DE
CASO
 Autor Descripcin

Robert Yin Distingue tres tipos de estudio de caso en funcin de sus objetivos:
1. Explicativos: tienen el objetivo de establecer relaciones de causa y efecto.
2. Descriptivos: centrados en relatar las caractersticas definitorias del caso
investigado.
3. Exploratorios: se producen en reas del conocimiento con pocos conocimientos
cientficos, en las cuales no se dispone de una teora consolidada donde apoyar
el diseo de la investigacin.
En una segunda clasificacin, Yin tambin distingue los casos simples de los
mltiples:
a) Caso simple, diseo holstico: el estudio se desarrolla sobre un solo objeto,
proceso o acontecimiento, realizados con una unidad de anlisis.
b) Caso simple, diseo incrustado: el estudio se desarrolla sobre un solo objeto,
proceso o acontecimiento, utilizando dos o ms unidades
c) Mltiples casos, diseo holstico: se persigue la replicacin lgica de los
resultados repitiendo el mismo estudio sobre casos diferentes para obtener ms
pruebas y mejorar la validez externa de la investigacin. Realizados con una
unidad de anlisis.
d) Mltiples casos, diseo incrustado: se persigue la replicacin lgica de los
resultados repitiendo el mismo estudio sobre casos diferentes para obtener ms
pruebas y mejorar la validez externa de la investigacin. Realizados con dos o
ms unidades de anlisis.
 Autor Descripcin

Robert Stake Distingue tres tipos de casos:

1. Intrnseco: Analizar y comprender un caso particular. El propsito no es
entender alguna construccin abstracta o un fenmeno genrico ni
construir una teora. El estudio es emprendido porque hay un inters
intrnseco en l.
2. Instrumental: El inters est centrado en las implicaciones de los
resultados de la investigacin en otros mbitos ms all del propio
caso. El caso tiene un inters secundario, desempea un papel de
apoyo, facilitando el entendimiento de algn problema. El caso es
frecuentemente explorado a fondo, sus contextos son examinados,
sus actividades ordinarias son detalladas, pero porque esto ayuda a
perseguir los intereses externos. Su eleccin se debe a que hay
expectacin por avanzar en el entendimiento de otros intereses.
3. Colectivo: Se investiga ms de un caso siempre con un inters
instrumental.
No se trata del anlisis de una colectividad, pero el estudio
instrumental se puede extender a varios casos. Se escogen porque se
cree que entendindolos podemos entender mejor o quiz teorizar
mejor sobre una larga coleccin de casos.
 Autor Descripcin

Reigeluth y Distinguen tres tipos de estudios de casos en funcin del tipo de

Frick intervencin del investigador en el fenmeno y del momento de
hacer la investigacin. Estos autores establecen tres tipos de
estudios:
1.Casos diseados: la situacin a investigar es manipulada por el
investigador para adecuarla a las necesidades de la investigacin,
como por ejemplo cuando se disea una intervencin formativa acorde
con una determinada teora.
2.Casos naturales en vivo: el investigador no interviene sobre el caso
a estudiar y la recogida de datos se obtiene de un diseo en vivo.
3.Casos naturales post facto: el investigador no interviene sobre el
caso a estudiar y la recogida de datos se obtiene posterior a que los
hechos se hayan presentado.
Dentro de estos tres tipos de investigacin, identifican dos posibles
diseos de bsqueda: estudios de caso para mejorar la teora
existente y estudios de caso para desarrollar una nueva teora.
 Autor Descripcin

Merriam Clasifica los estudios de caso, en funcin de la disciplina sobre la que

se apoyan:
Estudios de caso Etnogrficos (antropologa)
Histricos
Psicolgicos
Sociolgicos
La naturaleza del informe final determina otra clasificacin en estudios
de caso:
1.Descriptivos: presenta de forma detallada el fenmeno investigado
dejando para posteriores estudios la generacin de hiptesis para
contrastar la teora.
2.Interpretativos: es utilizada para desarrollar categoras conceptuales
o para apoyar asuntos tericos formulados antes de la obtencin de los
datos.
3.Evaluativos: incluyen descripcin, explicacin y juicio. Su objetivo es
el juicio y por lo tanto el diseo de la bsqueda est dirigido a obtener
la informacin necesaria para emitirlo.
 Autor Descripcin

Guba y En funcin de su propsito se establecen cuatro categoras de

Licoln estudio de casos:
1. Crnico: consiste en desarrollar un registro de los hechos
relacionados con el fenmeno estudiado en el mismo orden
en que se han producido.
2. Descriptivo: detallan el fenmeno de estudio.
3. Pedaggico: estudios de caso para la enseanza.
4. Para contrastar una teora: se contrasta las proposiciones
de una teora.
Estos mismos autores identifican tres niveles u orientaciones de
las investigaciones:
1. Factual: centrada en el registro de hechos.
2. Interpretativa: centrada en ofrecer explicaciones.
3. Evaluativa: centrada en emitir juicios.
 En funcin del nmero
de casos implicados:
TIPOLOGAS Y Simple
TIPOS Mltiples
BSICOS
DE CASOS DE
ESTUDIO
En funcin del papel
En funcin del resultado que juega la teora:
de la bsqueda: Para desarrollar una
Explicativos nueva teora
Exploratorios (inductivos).
Descriptivos Para contrastar una
teora existente
Evaluativos (partiendo de la
hiptesis).

En funcin de la En funcin del momento

manipulacin del en que se realiza la
investigador en el recogida y anlisis de los
fenmeno investigado: datos:
Diseado In vivo
Natural Post Facto
 Etapas en el Estudio de Caso
Las etapas que Eisenhardt (1989) propone para generar o construir nuevas teoras
bajo el enfoque del estudio de casos son:

Etapa Actividad Motivo

Arranque de Definir la/s pregunta/s Dirigir los esfuerzos.
la de investigacin Permitir medir mejor los
investigacin Posibles conceptos posteriormente.
construcciones o Retener una cierta flexibilidad
conceptos a priori. terica.
Ni teora ni hiptesis de
partida.
Seleccin de Especificar la Limitar las variaciones extraas y
los casos poblacin. refuerza la validez externa.
Muestreo terico, no Concentrar los esfuerzos en los
aleatorio. casos tiles desde el punto de
vista terico (los que replican o
extienden la teora al completar
categoras conceptuales).
ETAPA ACTIVIDAD MOTIVO
Diseo de las Triangular los mtodos Refuerza el fundamento terico
herramientas y de recogida de datos mediante la triangulacin de
(mltiples mtodos). las evidencias.
protocolos del
Combinar datos Bsqueda de sinergias en las
estudio de caso cuantitativos y evidencias.
cualitativos. Fomenta la aparicin de
Reunir a varios perspectivas divergentes.
investigadores

Estudio de campo Solapar la recogida de Acelera el anlisis y permite

datos y su anlisis, advertir los ajustes que deben
incluyendo las notas de hacerse en la recogida de
campo. datos.
Mtodos de recogida de Permite a los investigadores
datos flexibles y aprovechar los temas de
adaptables a las investigacin emergentes que
oportunidades de puedan surgir, as como las
investigacin que surjan. caractersticas nicas de cada
caso.
ETAPA ACTIVIDAD
Anlisis de datos Anlisis de datos en cada Permite familiarizarse con los
caso individual.
Bsqueda de patrones
entre los casos usando
tcnicas divergentes.
Formulacin de Tabulacin iterativa de la Permite afinar en la definicin y
evidencia disponible para
hiptesis
cada concepto.
Aplicar una lgica de
replicacin, no de
muestreo entre los
distintos casos.
Buscar evidencias que
identifiquen las causas
(los porqus) de las
relaciones causales
detectada.
MOTIVO
datos y la generacin de teoras
preliminares.
Obliga a los investigadores a
mirar ms all de sus
impresiones iniciales y a
contemplar las evidencias desde
diferentes perspectivas.
validez de
Los conceptos, y adems facilita
su medida.
Confirma, extiende y refina la
teora.
Confiere validez interna.
ETAPA ACTIVIDAD MOTIVO
Re-examen de la Comparar con la Confiere validez interna,
literatura literatura con la que eleva el nivel terico y
se entra en conflicto. refina las definiciones de
Comparar con la los conceptos.
literatura similar. Refuerza la posibilidad de
generalizar resultados,
mejora la definicin de
conceptos y eleva el nivel
terico.
Finalizacin del Saturacin terica, Se finaliza el proceso
estudio cuando sea posible. cuando las mejoras
incrementales ya no
suponen grandes
aportaciones.
Los investigadores de
caso eligen estudiar
situaciones donde hay
poco control o
influencia sobre el
comportamiento,
organizacin o sobre
ocurren.
 Los estudios de caso
proveen informacin
detallada y especfica,
espacial y temporal sobre
un hecho o fenmeno
claramente delimitado
Los investigadores
pueden generar hiptesis,
cambiarlas y aprender de
los hallazgos realizados o
de la investigacin
llevada a cabo.

Los estudios de caso utilizan

mltiples fuentes de
informacin con el fin de
cruzar informacin y as
tener hallazgos ms
convincentes y precisos.
Los estudios de caso pueden
Enriquecer y potencialmente
cambiar o transformar
la percepcin que tenga
el lector de un fenmeno
determinado.

Los estudios de caso

procuran darle la
sensacin al cliente de
estar ah previendo un
anlisis detallado y
contextualizado.
Ejemplo:

Un ejemplo que puede ilustrar la relacin entre el caso y la unidad de

anlisis se muestra a continuacin. Este se desarrolla en el contexto
legal.

Un abogado defensor puede elegir entre una gran cantidad de evidencia

para defender a su cliente incluyendo la historia, antecedentes de su vida,
el estado de salud mental del acusado, las circunstancias del crimen, las
redes, conexiones o asociaciones de su cliente e inclusive aspectos
culturales especficos.

En este ejemplo se sugiere una analoga entre los tipos de evidencia en

los cuales el abogado decide enfocarse y la unidad de anlisis. Si el
abogado elige centrar su atencin en las asociaciones y conexiones de
su cliente, el caso se puede tornar en un tpico caso del chivo
expiatorio,
en donde se argumenta que el acusado slo segua rdenes y que los
presuntos responsables son los miembros de una organizacin criminal
mayor.

Si el abogado elige enfocarse en la historia del acusado, en su pasado, el

caso podra ser orientado hacia un caso de trauma durante la niez del
cliente, argumentando as el porqu de su comportamiento.

Como vemos, el estudio de caso tiene una relacin con su unidad de

anlisis, la cual suele ser menospreciada, pero como vimos influye en
sobremanera en el enfoque que se le da al fenmeno en estudio.