LA INEFICACIA DE LOS

NEGOCIOS JURIDICOS

Dra. July Soledad Espinoza Vílchez.

 “El negocio jurídico es un instrumento
práctico, ofrecido por el ordenamiento
jurídico, mediante el cual el sujeto genera
dentro de los límites de lo lícito, efectos
que se refieren a sus intereses en el
campo de las relaciones jurídicas.”
(Messineo, Francesco. Manual de derecho Civil y Comercial. Tomo II.
Editorial EJEA, Buenos Aires. 1979)
Cuestiones preliminares:
 Nuestro Código Civil no establece una regulación exacta ni
orgánica acerca de la ineficacia del negocio jurídico.
 Se tiene un tratamiento poco organizado y en ocasiones
contradictorio en la regulación de diversos casos específicos
de ineficacia.
 Cuando el CC trata de decirnos que un acto jurídico es
ineficaz porque no produce sus efectos, prefiere decir que nos
encontramos frente a un acto nulo (art. 219), anulable (166), o
inválido (1099), resuelto (1371), rescindido (1370), inexistente
(1386), caduco (715), revocado (151), ineficaz en sentido
estricto (161) o no tiene efectos (1378).
 Cuando se pretende establecer que en el conflicto de
acreedores sobre un mismo bien inmueble “prevalecerá” el
acreedor de buena fe cuyo titulo haya sido primeramente
inscrito, aquí “prevalecer” debe entenderse como que el otro
acto jurídico resulta “ineficaz” para el acreedor preferido.
 En tal sentido, la eficacia debe ser entendida como
cuando consigo el efecto práctico querido, cuando
logro que el derecho que he obtenido no pueda
perderlo, cuando mi derecho vincula no sólo con quién
estoy contratando sino que vincula también a los
demás, que nadie pueda sustraerse a sus efectos, a
que todos respeten el derecho adquirido.
 Lo contrario, la ineficacia se da cuando por alguna
razón pierda mi derecho, no logre lo que he querido,
no pueda vincular a los demás en el sentido de que
respeten mi derecho.
La noción de estructura
del negocio jurídico
Negocio Jurídico
Los negocios jurídicos se definen
comúnmente como supuestos de
hecho conformados por
manifestaciones de voluntad que
producen efectos jurídicos, bien se
trate de la creación, modificación,
regulación o extinción de relaciones
jurídicas.
Estructura de los negocios jurídicos
 Los negocios jurídicos tienen una estructura
formada por los siguientes aspectos:

LOS
ELEMENTOS

LOS
PRESUPUESTOS

LOS
REQUISITOS
Elementos
 Los elementos se entienden como los componentes del
negocio jurídico, es decir, todo aquello que conforma el
negocio jurídico celebrado por los sujetos. En tal sentido,
se entiende modernamente que los únicos elementos
comunes a todo negocio jurídico son dos:

Declaración o
manifestación
de voluntad.

Causa o
finalidad
Existe unanimidad en la doctrina,
en el sentido de que la
formalidad no es un elemento
común de la estructura de todo
acto jurídico, sino solamente en
aquellos casos en los cuales las
partes o la ley prescriban la
sanción de nulidad como
componente del acto jurídico y
que por ello se denominan actos
jurídicos solemnes o formales.
 FORMALIDAD FORMALIDAD
AD AD
PROBATIONEM SOLEMNITATEM

- Si son elementos
-No son elementos NEGOCIO - Pueden determinar
- No determina validez JURIDICO invalidez
PRESUPUESTOS
 Además de los elementos, la doctrina moderna
hace referencia a los presupuestos, los cuales se
definen como los antecedentes o términos de
referencia, es decir, todo aquello que es necesario
que preexista para que el negocio jurídico pueda
celebrarse o formarse.
 Se acepta unánimemente que los presupuestos
comunes a todo negocio jurídico son dos también:

Objeto Sujeto
Como es evidente, el negocio jurídico en el cual
no concurra algún elemento o presupuesto no se
habrá formado y por ende será un negocio
jurídico inválido, o defectuosamente estructurado,
atacado por una causal de ineficacia estructural.

Ello significa en consecuencia que los elementos y

presupuestos son necesarios para la formación del
negocio jurídico. La ausencia de cualquiera de
ellos determina de inmediato la invalidez del
negocio jurídico.
 En la doctrina moderna, se hace referencia a los
requisitos, como todas aquellas condiciones que
deben cumplir tanto los elementos como los
presupuestos, para que el negocio jurídico, pueda
producir válidamente sus efectos jurídicos.
 A los requisitos se les denominaba en la doctrina
tradicional como:

«Elementos
esenciales o
elementos de
validez»
Requisitos

•Esto significa en consecuencia,

que mientras los elementos y
presupuestos son necesarios
para la formación del negocio
jurídico, los requisitos son
necesarios para que el negocio
jurídico correctamente formado
pueda producir válidamente sus
efectos jurídicos.
Los requisitos del negocio
jurídico son los siguientes:

1. La capacidad legal de ejercicio,

la capacidad natural entendida como el actuar
con discernimiento,

2. La licitud,

3. La posibilidad física y jurídica del objeto,

4. La determinación en especie y cantidad y,

5. El que la voluntad manifestada haya estado

sometida a un proceso normal de formación, es
decir, sin vicios de la voluntad.
 NEGOCIO
JURIDICO

ELEMENTOS REQUISITOS

Presupuestos

Sujeto Objeto
 Por el contrario, cuando nos
encontremos frente a un
Cuando concurren los tres, nos
negocio jurídico en el cual no
encontraremos frente a un
ha concurrido alguno o varios
negocio jurídico válidamente
de dichos aspectos, estaremos
estructurado o conformado y
frente a un negocio jurídico
por ello será un negocio
defectuosamente estructurado
jurídico plenamente eficaz que
y que será por ello mismo
producirá los efectos jurídicos
ineficaz, es decir, impotente
buscados por las partes.
para producir válidamente los
efectos jurídicos deseados.
 La invalidez es pues un supuesto de
ineficacia consecuencia de la ausencia
de algún aspecto estructural del negocio
jurídico, y es por ello mismo que invalidez
es lo mismo que ineficacia estructural.
 Anibal Torres Vásquez explica: “Nuestra legislación
no distingue claramente entre la invalidez y la
ineficacia del acto jurídico.(…) No se puede
identificar VALIDEZ con EFICACIA, porque
reuniendo el acto los requisitos de validez y sin
vicio alguno que los afecte, una circunstancia de
hecho extrínseca e intrínseca (que no constituye
requisito de validez) puede impedir su eficacia.
 No hay una terminología constante para indicar a
la nulidad: unas veces se habla de nulidad (Art.
219 del Código Civil), otras de invalidez (Art. 171
del Código Civil) y otras se dice “no hay” acto
jurídico (Art. 1359 del Código Civil), “no tiene
eficacia”, “no puede adquirir derechos” (Art. 1366
del Código Civil), etc.
 Por otro lado algunos doctrinarios
rechazan la distinción entre invalidez e
ineficacia por considerarlos conceptos
idénticos, es así que Díez-Picaso, L.,
afirmaba que: “La distinción entre
invalidez e ineficacia no me parece
admisible”.
 Betti señala que: “Se denomina inválido,
propiamente, el acto jurídico en el que falte o se
encuentre viciado alguno de sus elementos
esenciales, o carezca de uno de los presupuestos
necesarios al tipo de acto jurídico al que
pertenece. Invalidez es aquella idoneidad para
producir los efectos esenciales del tipo que deriva
la lógica correlación establecida entre requisitos
y efectos por el dispositivo de la norma jurídica y
es, conjuntamente, la sanción del deber impuesto
a la autonomía privada de utilizar medios
adecuados para la consecución de sus fines
propios”. Betti, Emilio. Teoría Generale del negozio giuridico. Turin.
1952.
La validez es el momento estático del acto jurídico y
se configura cuando el mismo cuenta con todos sus
elementos esenciales (agente, objeto, fin y
formalidad, si se trata de un acto ad solemnitatem).
La eficacia es el momento dinámico del mismo y se
configura como consecuencia de la validez, al
producirse los efectos jurídicos del acto jurídico.

De esta manera el acto jurídico válido puede ser a su

vez ineficaz, no porque le falten requisitos intrínsecos,
sino porque algún factor externo le impide producir
sus efectos.
Para Rubio Correa, Marcial, las relaciones entre invalidez e
ineficacia son claras: aquélla es una de las especies de ésta.

En otras palabras, la invalidez es la ineficacia producida por

vicios intrínsecos al acto, en tanto que la ineficacia es
general, es cualquier situación en la que el acto deja de
producir efectos.

Un acto válido puede devenir en ineficaz (por ejemplo, si es

revocado, rescindido, o terminado por mutuo disenso, o si la
condición a la que estaba sujeto no se verifica, etc.). A la
inversa, un acto inválido puede volverse eficaz si el vicio es
subsanado, es decir, si el acto es convalidado.
 Sobre esta relación entre invalidez e
ineficacia, García Amigo, afirma: “(…)
ambos conceptos se manifiestan en dos
planos distintos; la validez-invalidez se
refiere a la celebración del acto jurídico,
mientras la eficacia-ineficacia es la
consecuencia del acto jurídico la
invalidez actúa como causa de
ineficacia, originando uno de
sus supuestos más importantes”.
 Podemos afirmar que la invalidez
se configura por una patología de
los elementos esenciales del acto
jurídico, por presentarse un vicio en
la manfiestación de voluntad. La
ineficacia se produce por la no
configuración de efectos jurídicos
en el acto o negocio jurídico .
La invalidez viene a ser la privación
detutela jurídica a efectos tipicos y
consustanciales a la especie
negocial jurídicamente tutelada, o
porque hay un vicio que deriva de
la propia estructura del negocio
jurídico o de sus elementos, o de
específicas disposiciones legales.
DOCTRINA TRADICIONAL DEL
ACTO JURIDICO

Estructura - Elemento esenciales

del ACTO - Elementos naturales

JURÍDICO - Elementos
accidentales
 De esta forma en la concepción actual
sobre la estructura del negocio jurídico,
ya no se hace referencia a los elementos
esenciales, naturales y accidentales, sino
únicamente a los tres aspectos
estructurales del negocio jurídico:

Elementos

Presupuestos

Requisitos
 Losnegocios jurídicos nulos son aquellos que
carecen de algún elemento, presupuesto o
requisito, o aquellos cuyo contenido es ilícito por
atentar el mismo contra el orden público, las
buenas costumbres o las normas imperativas.

 Delmismo modo, los negocios son anulables

cuando contienen un vicio en la conformación
de un aspecto de su estructura.
La ineficacia de los negocios
jurídicos y su regulación en el
Código Civil peruano

Todos los negocios jurídicos cuando
son celebrados conforme a ley,
producen como consecuencia lógica
necesaria efectos jurídicos.
La eficacia es el objetivo del
ordenamiento jurídico respecto de los
negocios jurídicos, por cuanto lo que
se busca es que los particulares
puedan satisfacer sus más variadas y
múltiples necesidades, a través de sus
promesas y declaraciones de
voluntad.
Sin embargo, en muchos
supuestos los negocios jurídicos
no producen nunca efectos En consecuencia, puede
jurídicos o dejan de producir señalarse que los negocios
efectos jurídicos que se han ineficaces son aquellos que
venido generando. En estos nunca han producido efectos
casos, nos encontramos frente a jurídicos, o aquellos que
supuestos de ineficacia negocial. habiéndolos producido, dejan de
generarlos posteriormente por la
aparición de una causal
sobreviniente a la celebración del
mismo negocio.
 Existen dos tipos de ineficacia negocial:

Ineficacia estructural Ineficacia funcional

Denominada por causa
Denominada ineficacia extrínseca
por causa intrínseca o
ineficacia estructural

El acto jurídico adolece de la falta El acto jurídico válido no puede

o defecto en los presupuestos, desplegar sus efectos por falta de
elementos o requisitos (estructura equidad en la relación jurídica.
del AJ)

INVALIDEZ INEFICACIA
INEFICACIA
NEGOCIAL
INEFICACIA
ORIGINARIA O
ESTRUCTURAL NULIDAD
Por causa ANULABILIDAD
intrínseca o
INVALIDEZ

INEFICACIA
FUNCIONAL
Por causa
RESOLUCION
extrínseca RESCISIÓN

- Revocación
- Inoponibilidad
 Los supuestos de ineficacia funcional son todos
aquellos en los cuales un negocio jurídico que
venía produciendo normalmente efectos
jurídicos, deja de generarlos posteriormente por
la aparición de una causal sobreviniente a la
celebración del negocio jurídico.

Los supuestos típicos de ineficacia funcional son

la resolución y la rescisión. Sin embargo, debe
señalarse que en el caso de la rescisión la causal
es coetánea a la celebración del negocio
jurídico, a pesar que se trata de un supuesto de
ineficacia funcional.
 Por el contrario, en los supuestos de
ineficacia originaria o estructural, el
negocio o no produce nunca efectos
jurídicos por haber nacido muerto, o
deja de producir retroactivamente
todos los efectos jurídicos que hubiera
generado por haber nacido
gravemente enfermo.
La ineficacia originaria se presenta
pues en dos supuestos: la nulidad y la
anulabilidad, recibiendo ambas el
nombre genérico de invalidez en el
Código Civil peruano.
Consiguientemente, existen
dos supuestos de invalidez
en el sistema jurídico
nacional: la nulidad y la
anulabilidad, el sistema
nacional no reconoce la
categoría de INEXISTENCIA,
como sucede en otros
sistemas jurídicos como el
italiano, francés y español.
 Se define el negocio nulo como
aquel que carece de algún
elemento, presupuesto o requisito,
o como aquel cuyo contenido es
ilícito por atentar contra los
principios de orden público, las Por el contrario el negocio anulable se
buenas costumbres, o una o varias define como aquel que se encuentra
normas imperativas. afectado por un vicio en su
conformación.
NEGOCIO
JURIDICO
 Nulidad y anulabilidad
Tanto la nulidad como la
anulabilidad son pues supuestos de
ineficacia estructural, pero
existiendo entre ellos una diferencia
en lo que a su gravedad o
magnitud se refiere. Los supuestos
de nulidad suponen un defecto
sumamente grave, mientras que los
supuestos de anulabilidad un
defecto menor que se caracteriza
por la presencia de un vicio en la
estructura.
En ambos casos existen dos tipos
de causales: las genéricas y las
específicas. Las causales genéricas
de nulidad, que son por ello mismo
de aplicación a todos los negocios
jurídicos en general, se encuentran
reguladas en el artículo 219 del
Código Civil, mientras que las
causales genéricas de anulabilidad
en el artículo 221.
 CAUSALES DE
NULIDAD

GENERICAS
ESPECIFICAS
Art. 219°

Virtuales o tácitas Expresas o textuales.

(se interfieren o Es decir declaradas
deducen del contenido directamente por la
del acto jurídico) norma jurídica
 CAUSALES DE
ANULABILIDAD

GENERICAS
ESPECIFICAS
Art. 219°

Son siempre expresas o

textuales.
Es decir declaradas
directamente por la
norma jurídica
 SIGUE
NEGOCIO ANULABLE PRODUCIENDO
CONFIRMADO EFECTOS
JURIDICOS

NEGOCIO ANULABLE DESAPARECEN LOS

DECLARADO EFECTOS
JUDICIALMENTE NULO JURIDICOS
LA SENTENCIA ES
RETROACTIVA
 FALTA DE
MANIFESTACION SIMULACION
DE VOLUNTAD DEL ABSOLUTA
AGENTE

AUSENCIA DE
INCAPACIDAD CAUSALES FORMALIDAD
ABSOLUTA GENERICAS DE PRESCRITA BAJO
SANCION DE
NULIDAD DEL NULIDAD
ACTO
OBJETO FÍSICA O
JURÍDICO
JURÍDICAMENTE
IMPOSIBLE O Art. 219° CC
INDETERMINABLE NULIDAD EXPRESA

FIN LICITO
NULIDAD VIRTUAL
 Por ejem. El matrimonio entre personas del mismo
sexo es nulo tácitamente por contravenir lo
dispuesto en el artículo 234° del C.C.
 El art. 274° para el matrimonio (causales de
nulidad)
 Art. 865° partición hecha con preterición de algún
heredero.
 Art. 1543° dispone que la C-V es nula cuando la
determinación del precio se deja al arbitrio de
una de las partes.
 El art. 1972° sobre renta vitalicia.
 El art. 1932° nulidad de pacto que prohíbe la
cesión de la renta constituida a título oneroso.
8. NULIDAD VIRTUAL

• Esta causal, dispuesta en el último inciso

del artículo 219 hace referencia directa a
los supuestos de las nulidades tácitas o
virtuales, por cuanto se dispone que es
nulo el acto jurídico en el caso del artículo
V del título preliminar, esto es el acto
jurídico contrario al orden público, las
buenas costumbres, o una o varias
normas imperativas.
• En estos casos, la nulidad viene impuesta
no expresamente por la norma legal, sino
por el hecho de que el negocio jurídico
contraviene uno de los fundamentos o
pilares del sistema jurídico.
1.Por incapacidad relativa del agente.

2. Por vicio resultante de error, dolo, violencia o

intimidación.

3. Por simulación, cuando el acto real que lo

contiene perjudica el derecho de tercero.

4. Cuando la ley lo declara anulable.

JURISPRUDENCIA
 “El acto jurídico afectado de nulidad
absoluta se reputa inexistente, nulo ipso
iure, por tanto y cualquier acto jurídico
subordinado a él es igualmente nulo e
insubsistente”. Exp. 1413-90- La Libertad.
 “Dentro de la patología del acto jurídico, nuestra
legislación claramente distingue los actos jurídicos nulos
de los meramente anulables. Son nulos y, por tanto,
inexistentes aquellos en que falta alguno de los
requisitos esenciales de este, cuando sea contrario a
normas imperativas o sea ilícito”. Casación Nº 738-99-
Cañete.
 “De acuerdo con el artículo mil
noventiocho del Código Civil, la hipoteca
se constituye por escritura pública, salvo
disposición diferente de la ley, por ello, si
la hipoteca no reúne la forma ad
solemnitatem exigida por la ley, no tiene
existencia legal, porque no ha llegado a
constituirse”. Casación Nº 1208-2007-Lima.
 El profesor Morales Hervias, ha mostrado
que la idea enraizada entre nosotros
consistente en que un acto jurídico deja
de existir una vez cumplido su cometido
de crear la relación jurídica, es la causa
que explica la posición mayoritaria de no
admitir la distinción entre la inexistencia y
la nulidad negocial.
En algunos casos, se ha distinguido la nulidad de la
inexistencia: Exp. 1610-98

 “Que nuestro sistema civil exige la manifestación de

voluntad expresa no solo como requisito de validez del
acto jurídico, sino como elemento esencial del mismo,
conjuntamente con la finalidad y la forma; (…) no se
puede confundir la nulidad pretendida de un acto
jurídico con su inexistencia ni con su invalidez, pues si
bien la nulidad y la invalidez se hallan relacionadas en
tanto implican la existencia de causas originarias y
consustanciales con la formación del aur´, su ii ne
Casación 1147-2008-Ucayali
 “… la falta de manifestación de voluntad
del agente supone, en principio, no la
nulidad del negocio sino la inexistencia
del mismo, pues sin aquella resulta
imposible que se forme el supuesto de
hecho en el que se resuelve este último;
considerando este inciso que el negocio
es nulo cuando no está presente el
componente volitivo”.
 El profesor Borrel y Soler, trabaja un ejemplo muy
elocuente: Un sujeto compra un cuadro de un pintor de
fama para revenderlo. Se entera luego que el
vendedor estaba loco no declarado judicialmente. Si
se considera dicho acto como inexistente no habría
venta ni necesidad de hacer nada. Pero la entrega y el
precio son hechos reales. El comprador esta expuesto a
perder el cuadro, pero no tiene acción para pedir la
rescisión del contrato, porque tiene que esperar a ver si
se le pide su nulidad.
 Entonces, es nulo el negocio que es inepto para dar
vida a aquella situación jurídica que el derecho
apareja al tipo legal respectivo. Es nulo pero existe y
puede producir algún efecto de carácter negativo o
contradictorio, de otro modo sería inexistente. (Borrel y
Soler, Antonio. Derecho Civil Español. Parte General. Vol I.
Bosch, Barcelona. 1955.
IX PLENO CASATORIO
 Mediante sentencia de casación de fecha 18 de enero
de 2017, se ha emitido el IX Pleno Casatorio Civil sobre
otorgamiento de escritura pública, y se estableció
como precedente judicial que en un proceso de
otorgamiento de escritura pública el juez puede
declarar de oficio, la nulidad manifiesta del negocio
jurídico que se pretende formalizar, pero siempre que,
previamente se haya promovido el contradictorio entre
las partes.
MODIFICACIONES A PLENOS
ANTERIORES:
 Primer Pleno Casatorio: que restringía la declaración de
nulidad de oficio, en un proceso en el cual se debía
determinar si la excepción de transacción es deducible
si está en curso un proceso, considerándose que esta
era inválida.
 Se consideró que la judicatura no podía actuar de
manera oficiosa, ya que en sede casatoria nacional no
era admisible la aplicación del iura novit cuira, al ser la
casación un recurso extraordinario.
 Al IV Pleno Casatorio Civil, donde uno de los temas
controvertidos fue el de conceptualizar la figura de
poseedor precario. “Si en el trámite de un proceso de
desalojo el juez advierte
Conclusiones:
 La Ineficacia consiste en la deficiencia de los efectos
de que debe surtir un acto jurídico en su celebración, la
cual puede darse desde su celebración o por
deficiencias posteriores a la celebración del mismo.
 La ineficacia puede ser de dos clases: Estructural y
Funcional.
 La ineficacia estructural se da en referencia a actos
que por su misma estructura o constitución no pueden
desarrollarse, ya sea por su propia imperfección,
defecto o vicio, ello le impide dar vida normalmente a
la relación jurídica.
 Se habla de ineficacia funcional cuando existen causas
sobrevinientes que hacen perder efectos a éstos actos
jurídicos como la rescisión, la revocación y la resolución.
 Lainvalidez es una clase de ineficacia
que ataca a un acto a causa de un vicio
en su constitución, es decir, un vicio que
ataca a uno de los elementos del acto
en el momento de su celebración
 La invalidez puede ser de dos clases: nulidad
y anulabilidad que son las dos formas de invalidez
delimitadas por la doctrina y reguladas en el código
civil peruano.

 El acto jurídico nulo es aquel que carece de algún

elemento, presupuesto o requisito, o aquel que
teniendo todos los aspectos en su estructura tiene
un contenido ilícito, por contravenir las buenas
costumbres, el orden público o normas imperativas.

 Por el contrario el acto jurídico anulable es aquel

que tiene todos los aspectos de su estructura y su
contenido es perfectamente lícito, sólo que tiene un
vicio estructural en su conformación.