El planeamiento estratégico:

conceptos esenciales y
herramientas para la acción

Dr. Jerson Chuquilin Cubas

México, 2017
Dr. Jerson Chuquilin
 EL MUNDO ESTA EN LAS
MANOS DE AQUELLOS QUE
TIENEN EL CORAJE DE SOÑAR Y
CORRER EL RIESGO DE VIVIR
SUS SUEÑOS...

México, Septiembre del 2011

Dr. Jerson Chuquilin
 Prospectiva estratégica

Fases Herramientas

Fases Herramientas

Fases Herramientas
Método de los
escenarios Fases Herramientas

Fases Herramientas

Fases Herramientas

Escenarios

Dr. Jerson Chuquilin

 EL FUTURO SERÁ CONSECUENCIA DEL
PRESENTE, DEL NUEVO PASADO, DE LAS
ACCIONES Y DECISIONES QUE HAGAMOS O
DEJEMOS DE HACER A PARTIR DE HOY
Resultados

F. Deseable
¿Qué futuro queremos?

F. Posible
¿Qué pasaría si…?

Pasado
F. Probable
¿Cuál va a ser el futuro
si se mantiene el
comportamiento?

Hoy Tiempo
Dr. Jerson Chuquilin 2015 2020 2025
 Proceso de planificación estratégica

Formulación estratégica Formulación Formulación

programática operativa

Análisis de ¿Qué ¿Cómo lograr

macroambiente Filosofía queremos los objetivos Implementación
Análisis FODA del plan
y institucional lograr en el estratégicos?
microambiente largo plazo?

Análisis
externo:
Oportunidades
Amenazas
Tendencias Planes
principales Misión
Análisis Objetivos Estrategias operativos
interno: estratégicos
Fortalezas Actividades
Capacidades Debilidades Tácticas / Tareas
Visión Responsables
organizacionales Políticas
Objetivos costos,
estratégicos metas

Dr. Jerson Chuquilin EVALUACIÓN

 Formulación estratégica

• ¿Por qué y para qué?

– Facilita la construcción de la misión, la visión
institucional y los objetivos estratégicos
– Exige a la organización precisar lo que quiere ser
y hacer en el largo plazo
• ¿Cómo hacerlo?
– Análisis del microambiente y el macroambiente
– Filosofía institucional
– Análisis FODA
– Formulación de objetivos estratégicos

Dr. Jerson Chuquilin

 Análisis del microambiente y el macroambiente

• ¿Para qué y por qué hacerlo?

– Para estar informados y preparados sobre lo que se va a discutir
– El manejo de información y el conocimiento de la realidad da
claridad acerca de hacia dónde queremos ir.
– Permite determinar las tendencias principales (macroambiente)
– Permite determinar las capacidades organizacionales
(microambiente.
– No es ético iniciar el proceso de manera improvisada o con
pocos fundamentos y conocimientos sobre la realidad interna y
externa.
• ¿Cuáles son los sectores/aspectos del macroambiente y
microambiente que debemos analizar?

Dr. Jerson Chuquilin

 Macroambiente

Dr. Jerson Chuquilin

 Criterios para el análisis del macroambiente

PREGUNTAS Dimensión evaluativa o diagnóstico: identificación de Dimensión propositiva o alternativa: identificación de

hechos tendencias

¿Cómo está nuestra ¿Cuáles son las ventajas ¿Qué tipo de proyecto ¿Existe interés por parte
relación con dichos y limitaciones que podemos ejecutar de alguna institución por
actores sociales? tenemos frente a ellos? conjuntamente? ¿Cuáles apoyar el desarrollo de
son los límites y alcances proyectos de innovación?
ASPECTOS de dicha decisión?
Estado
• Gobierno del Estado
• Gobierno local
Comunidad local
• Familias
• Empresas mineras
• ONGs

Dr. Jerson Chuquilin

 Criterios para el análisis del microambiente

PREGUNTAS Dimensión evaluativa o diagnóstico: identificación de Dimensión propositiva o alternativa: identificación de

hechos alternativas

¿La forma cómo esta ¿Sirve a la generación de ¿Qué cambios debemos ¿Qué tipo de propuestas
organizada la escuela aprendizajes iniciar para mejorar están implementado otras
favorece la participación significativos de todos nuestra organización en instituciones en este
de todos sus miembros? sus miembros el plano estructural? aspecto?
ASPECTOS
Dimensión instrumental
• Estructura
organizativa
Dimensión pedagógica

Dimensión relacional

Dr. Jerson Chuquilin

 Filosofía institucional: Misión y visión

• ¿Qué entendemos por visión?

– Imagen futura que una organización desarrolla sobre sí misma
teniendo en cuenta la realidad en la que se desenvuelve
– Su finalidad es guiar a la institución en un contexto de cambio y
evitar que pierda su rumbo
– Nos sitúa en una perspectiva de mediano y largo plazo
– Moviliza los recursos y orienta todos los esfuerzos hacia el logro de
la misma
– Resalta distintos aspectos que son considerados relevantes por
sus miembros
– Su formulación debe ser corta, explícita y precisa, y emplear un
lenguaje que motive, comprometa e identifique a sus integrantes

Dr. Jerson Chuquilin

 ¿Cómo se construye la visión?

Dr. Jerson Chuquilin

 • ¿Qué entendemos por misión?
– Refleja lo que la organización es, haciendo alusión directa a la
función general y específica que cumple
– La declaración de misión abarcar los siguientes elementos:
• El concepto de la organización.
• La naturaleza de sus actividades.
• La razón de su existencia.
• La población objetivo a la que sirve.
• Sus principios y valores fundamentales.
– Sirve como una guía interna para quienes toman las decisiones
importantes, y para que todos los proyectos y actividades
puedan ser puestos a prueba en su compatibilidad con la
misma.
– En lo externo, constituye una plataforma de comunicación
dirigida hacia la población beneficiaria y otras entidades con las
que se mantienen relaciones funcionales y de cooperación.

Dr. Jerson Chuquilin

 ¿Cómo se construye la misión?

Dr. Jerson Chuquilin

 Análisis FODA

• ¿Qué es el análisis FODA?

– Técnica que permite identificar y evaluar los factores positivos y negativos del
macro y microambiente.
– Permite hacer un análisis estratégico de la institución frente a las exigencias
del medio social.
– Utiliza una matriz FODA para analizar:
• Cambios en el sector externo: Oportunidades y Amenazas
• Capacidades de la organización: Fortalezas y debilidades
• ¿Cuáles son los pasos para el análisis FODA?
– Planteamiento de preguntas orientadoras
– Respuestas de los participantes
– Recojo de información y agrupación de ideas
– Ordenamiento de la información en ideas fuerza
– Priorización de las ideas fuerza

Dr. Jerson Chuquilin

 Planteamiento de preguntas orientadoras

• Orienta el recojo de información relacionada con el macro y

microambiente.
Matriz para el macroambiente

PREGUNTAS ¿Cuáles son las oportunidades y amenazas que tiene nuestra organización en relación a…?

OPORTUNIDADES AMENAZAS
ASPECTOS
Estado
• Gobierno del Estado
• Gobierno local
Comunidad local
• Familias
• Empresas mineras
• ONGs

Dr. Jerson Chuquilin

 Matriz para el microambiente

PREGUNTAS ¿Cuáles son las fortalezas y debilidades que actualmente tenemos en relación a…?

ASPECTOS FORTALEZAS DEBILIDADES

Dimensión instrumental
• Estructura organizativa

Dimensión pedagógica

Dimensión relacional

Dr. Jerson Chuquilin

 Recojo de información y agrupación de ideas

• La información que han producido los participantes se

agrupan de acuerdo a los grados de similitud que éstas
presentan.
• Se debe repetir el proceso para todos los aspectos
analizables del micro y el macro ambiente.

PREGUNTAS AGRUPACIÓN DE IDEAS

OPORTUNIDADES AMENAZAS
ASPECTOS
Estado
• Gobierno regional
• Gobierno local
Comunidad local
• Familias
• Empresas mineras
• ONGs

Dr. Jerson Chuquilin

 Ordenamiento de la información en ideas fuerza

• Permite condensar la información recogida y quedarnos

únicamente con las que representan la opinión de todos los
participantes
• Después de la agrupación de las ideas similares, se procede a
darle un titulo o idea fuerza que sea representativo del
contenido de dicho grupo de tarjetas

PREGUNTAS IDEAS FUERZA

OPORTUNIDADES AMENAZAS
ASPECTOS
Estado
• Gobierno regional
• Gobierno local
Comunidad local
• Familias
• Empresas mineras
• ONGs

Dr. Jerson Chuquilin

 Priorización de ideas fuerza

• Permite identificar y priorizar aquellas ideas fuerza que

consideramos son fundamentales y representan la realidad de
nuestra organización.

PREGUNTAS PRIORIZACIÓN DE IDEAS FUERZA

OPORTUNIDADES AMENAZAS
ASPECTOS
Estado
• Gobierno regional
• Gobierno local
Comunidad local
• Familias
• Empresas mineras
• ONGs

• Identificadas las oportunidades, amenazas, fortalezas y

debilidades de cada aspecto del micro y macro ambiente, se
ordena la información producida y priorizada en una matriz
Dr. Jerson Chuquilin
 Ideas fuerza priorizadas MACROAMBIENTE

OPORTUNIDADES AMENAZAS
ASPECTOS
Estado
• Gobierno regional
• Gobierno local
Comunidad local
• Familias
• Empresas mineras
• ONGs

Ideas fuerza priorizadas MICROAMBIENTE

ASPECTOS FORTALEZAS DEBILIDADES

Dimensión instrumental
• Estructura organizativa

Dimensión pedagógica

Dimensión relacional

Dr. Jerson Chuquilin

 Elaboración de los objetivos estratégicos

• ¿Qué entendemos por objetivos estratégicos?

– Cambios o efectos que debemos alcanzar en el mediano y largo
plazo para el logro de la visión
– Tiene en cuenta las capacidades de la organización para
aprovechar las oportunidades y enfrentar las amenazas
– De acuerdo a nuestras capacidades ¿qué deseamos cambiar de la
realidad interna y externa en la cual trabajamos?
• ¿Cuáles son los criterios para su formulación?
– Aludir a cambios efectivos en el nivel cualitativo y cuantitativo
– Aspirar a cumplirse en un periodo de 1 a 5 años
– Utilizar en su redacción un lenguaje claro y sencillo
– Debe ser producto de la participación de todos los agentes
educativos
– No fusionar varios objetivos en uno

Dr. Jerson Chuquilin

 Metodología para la elaboración de objetivos
estratégicos

• Pasos
– Priorización de las ideas fuerza más importantes
• Desaparecen los aspectos
• Se trasladan las ideas fuerza a nivel de fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas
– Jerarquización
• Ordenamiento en un rango de mayor a menor importancia
de las ideas fuerza priorizadas
– Codificación
• Permite identificar las ideas fuerza de cada cuadrante de la
matriz FODA
– Para el cuadrante fortalezas, por ejemplo, se asigna la letra F a
cada idea fuerza y se le otorga el número correspondiente a su
ubicación

Dr. Jerson Chuquilin

 Matriz con ideas fuerza priorizadas, jerarquizadas y codificadas

MICROAMBIENTE MIAROAMBIENTE

FORTALEZAS OPORTUNIDADES

F1: Ambiente de autonomía, respeto y cooperación entre los O1: Las ONGs están interesadas en financiar proyectos de
miembros de la organización. innovación educativa.
F2: … O2: …

DEBILIDADES AMENAZAS

D1: El trabajo colaborativo se reduce al mero cumplimiento de la A1: Política discriminatoria del municipio impide el desarrollo de
norma proyectos conjuntos
D2: …

Dr. Jerson Chuquilin

 Dinámica de la matriz FODA
MICROAMBIENTE MACROAMBIENTE

FORTALEZAS OPORTUNIDADES
F1: Ambiente de autonomía, O1: Las ONGs están interesadas

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
respeto y cooperación entre en financiar proyectos de
los miembros de la innovación educativa.
organización. O2: …
F2: …

AMENAZAS
DEBILIDADES

A1: Política discriminatoria del

D1: El trabajo colaborativo se
municipio impide el desarrollo
reduce al mero cumplimiento
de proyectos conjuntos
de la norma
D2: …

Criterios a tener en cuenta:

• Pertinencia:
• Similitud temática entre las ideas del micro y el macroambiente
• Las “F” y “D” tienen una relación de dependencia y condicionamiento con “O” y “A”
• Equilibrio:
• Proporcionalidad entre las ideas del micro y macroambiente
• Evitar el desbalance entre las “F” y “D” con respecto a las “O” y “A”
Dr. Jerson Chuquilin
 Análisis estratégico de la dinámica de la matriz FODA

OPORTUNIDADES AMENAZAS

¿En qué medida esta fortaleza nos

¿En qué medida esta fortaleza permite defendernos frente a tal
nos permite aprovechar al
FORTALEZAS

amenaza?
máximo la oportunidad que se
nos presenta?

DEFENDER
ATACAR

¿En qué medida esta debilidad no

¿En qué medida esta debilidad no nos permite enfrentar tal amenaza?
DEBILIDADES

nos permite aprovechar tal

oportunidad?

REFORZAR
MOVILIZAR

Dr. Jerson Chuquilin

 Formulación programática

• ¿Por qué y para qué?

– Establece las estrategias, tácticas y/o
políticas para lograr los objetivos
estratégicos
– Puente que articula el nivel estratégico
con el nivel operativo
– Se concreta en un plan programático a
mediano y/o largo plazo

Dr. Jerson Chuquilin

 Diseño de estrategias, tácticas y/o políticas

• No existen reglas ni metodologías que se apliquen por igual a

todas las organizaciones.
• Esta sujeta a las decisiones de los directivos y los equipos de
trabajo.
• Requiere de la producción, manejo y evaluación de información
relacionada con:
– Información obtenida en el análisis del del macrombiente
– Información producida en el análisis estratégico de la matriz FODA
– Visión de la organización
– Potencialidades evidenciadas en la misión
– Objetivos estratégicos
• Supone el reto de: ¿cómo lograr que todas las aspiraciones se
realicen en un tiempo determinado y con las mayores
posibilidades de éxito?

Dr. Jerson Chuquilin

 • ¿Qué entendemos por estrategia?
– Acción para alcanzar el objetivo estratégico (orienta en el largo
plazo las decisiones de la organización)
– Es una actividad puramente intelectual.
• ¿Qué entendemos por táctica?
– Garantiza la consecución de los cambios propuestos a nivel de
objetivos.
– ¿Cómo puedo lograr el cumplimiento de las estrategias?
• ¿Qué entendemos por política?
– Orientación de la acción para alcanzar las metas

Dr. Jerson Chuquilin

 Ejemplo

• Objetivo estratégico
– A fines de Diciembre del 2018, el CESCA habrá fortalecido su
capacidad de asesoría y apoyo al personal docente.
• Estrategia 1
– Se incrementará la capacidad conceptual y metodológica del
equipo responsable de formación continua.
• Tácticas
– Llevar a cabo un programa de capacitación y seguimiento para
los equipos responsables de formación.
• Política
– El subdirector desarrollará el diseño del plan, para lo cual podrá
contratar los servicios de un consultor.

Dr. Jerson Chuquilin

 Formulación operativa

• ¿Por qué y para qué?

– Establece con claridad las actividades y
metas que se deben alcanzar en el corto
plazo
– Garantiza el logro de los objetivos
estratégicos

Dr. Jerson Chuquilin