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Los requisitos de la norma ISO 9001 versión 2015 son genéricos y se pretende que se apliquen a todas las
empresas, sin importar el tipo o el tamaño, o los productos y los servicios que se suministren.
2. Referencias normativas
En la norma ISO 9001:2015 existen diferentes documentos que en totalidad o en parte son normas para
consulta indispensables para aplicar en el documento. Para todas las referencias con fecha sólo se aplica la
edición citada. Las referencias sin fecha se aplican en la última edición.
3. Términos y definiciones
Los términos y las definiciones que se aplican se incluyen en la norma ISO 9001 versión 2015.
4. Contexto de la organización
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
La empresa tiene que determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes según el propósito
y su dirección estratégica, y que afecta a la capacidad para conseguir los resultados previstos en el Sistema
de Gestión de la Calidad.
La empresa debe llevar a cabo un seguimiento y revisar la información sobre todas las cuestiones externas
e internas.
Las cuestiones pueden incluir diferentes factores, positivos o negativos, además de las condiciones
necesarias para considerarlos.
Comprender el contexto externo puede verse facilitado para considerar todas las cuestiones que surgen del
entorno legal, tecnológico, competitivo, de mercado, cultural, social y económico, además de ser
internacional, nacional, regional o local.
Comprender el contexto interno puede ser más fácil si se consideran todas las cuestiones relativas a los
valores, la cultura, los conocimientos y el desempeño de la empresa.
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Debido al efecto potencial en la capacidad de la empresa de proporcionar de forma regular todos los productos
y los servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios que se aplican en la
organización, se debe determinar:
Todas las partes interesadas son pertinentes al Sistema de Gestión de la Calidad
Los requisitos de todas las partes interesadas dentro del Sistema de Gestión de la Calidad.
La organización tiene que realizar un seguimiento y revisar la información sobre todas las partes interesadas y
los requisitos pertinentes.
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
La empresa tiene que determinar todos los límites y la aplicabilidad del Sistema de Gestión de la Calidad para
establecer cuál será el alcance.
Cuando se determina el alcance, la empresa tiene que considerar:
Todas las cuestiones externas e internas que se indican dentro del apartado 4.1
Todos los requisitos de las partes interesadas que sean pertinentes indicando el apartado 4.2
Todos los productos y los servicios de la empresa.
La empresa tiene que aplicar todos los requisitos de la norma ISO 9001 versión 2015 si se pueden aplicar dentro
del alcance que se ha determinado por el Sistema de Gestión de la Calidad.
El alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa tiene que encontrarse disponible y mantenerse
como información documentada. El alcance tiene que establecer los diferentes tipos de productos y servicios
que se han cubierto, además de proporcionar la justificación para cualquier requisito de la norma ISO 9001
versión 2015 que la empresa determine que no se puede aplicar para alcanzar al Sistema de Gestión de la
Calidad.
La conformidad con la norma ISO 9001 versión 2015 solamente se puede declarar si se cumplen los requisitos
no aplicables y éstos no afectan a la capacidad de la empresa que se debe asegurar de que tenga conformidad
con los productos y servicios, además de que aumente la satisfacción del cliente.
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
4.4.1 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión
de la calidad
Incluyendo todos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con todos los requisitos de la norma
ISO 9001 versión 2015.
La empresa tiene que determinar todos los procesos necesarios para el Sistema de Gestión de la Calidad y su
aplicación mediante la organización, por lo que debe:
Determinar todas las entradas requeridas y las salidas que se esperan en todos los procesos.
Determinar todas las secuencias e interacción de los procesos.
Determinar y aplicar todos los criterios y los métodos necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el
control de estos procesos.
Determinar todos los recursos necesarios para que los procesos aseguren su disponibilidad.
Asignar las responsabilidades y las autoridades para estos procesos.
Se deben abordar los riesgos y las oportunidades determinadas de acuerdo con los requisitos del
apartado.
Evaluar los procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurar que los procesos consiguen
los resultados previstos.
Mejorar los procesos y el Sistema de Gestión de la Calidad.
La norma ISO 9001 versión 2015 incluye un capítulo específico para este tema, como hemos podido
observar durante este post. Otros aspectos a tener en cuenta es la planificación en la norma ISO 9001
versión 2015 será el liderazgo, será un concepto que realizan los productos y se modifican por el de
operaciones.
7.1 Recursos
7.1.1 Generales
Como siempre, la organización ha de responsabilizarse de proporcionar los recursos que se necesiten para
desarrollar el proceso de implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión de la
Calidad. Pero, para ello el estándar pide que se tenga en cuenta las capacidades y limitaciones de los
recursos internos y lo que requerirá ser obtenido de proveedores externos.
7.1.2 Personas
Es imprescindible para cumplir con los clientes y con los requisitos exigibles que la organización cuente con
el personal necesario y así lograr un efectivo funcionamiento del Sistema de Gestión de la Calidad y de sus
procesos.
7.1.3 Infraestructura
Al igual que los recursos, la organización debe proporcionar la infraestructura necesaria (edificios, equipos,
transporte…) para operar y conseguir la conformidad de sus productos y/o servicios.
7.1.4 Medio Ambiente para el funcionamiento de los procesos
Otra responsabilidad de la organización es ofrecer un unas condiciones adecuadas para desarrollar los
procesos y obtener productos y/o servicios conformes.
7.1.5 Medios de control y medición
A la hora de medir y seguir si los productos y/o servicios son conformes a los requisitos especificados la
organización debe proporcionar los recursos necesarios para conseguir unos resultados fiables.
Estos recursos deben ser adecuados para las actividades a las que se les va a hacer el seguimiento y
medición, y se deben mantener para garantizar su continua adecuación. Esta aptitud de los recursos se
conservará como información documentada.
Cuando la medición se trate de un requisito legal o reglamentario, clientes o partes interesadas, los
instrumentos de medición podrán ser:
Verificación o calibración con patrones de medición específicos.
Identificación para determinar el estado de calibración.
Protección contra ajustes, daños o deterioros que puedan afectar a la calibración, a los resultados y
futuras mediciones.
7.1.6 Conocimientos de la organización
Es esencial saber qué conocimientos requiere la organización para su operación y logro de conformidad.
Ante las necesidades cambiantes y tendencias, es muy importante que la organización considere su
conocimiento actual y establecer la forma de adquirir o acceder a los conocimientos adicionales necesarios.
Hemos podido detectar que en el ISO/DIS 9001 se añaden algunas modificaciones respecto al borrador CD1. En
primer lugar el actual documento añade un apartado que hace referencia al personal con el que ha de contar
una organización, concretamente el 7.1.2. Por otro lado, es algo más concreto y detallado a la hora de hablar de
posibles instrumentos de medición.
7.2 Competencia
Según el ISO/DIS 9001 la organización debe:
Determinar las competencias de las personas que hacen ciertos trabajos para poder controlar de qué forma
afecta al rendimiento de la calidad.
Asegurar que el personal es competente mediante una educación, capacitación o experiencia.
Si fuera necesario, emprender acciones para adquirir las competencias requeridas y evaluar su repercusión.
Guardar la información documentada necesaria para evidenciar la competencia.
Dentro de las acciones a tomar para adquirir competencias podemos hablar de tutorías, reasignación de
empleados o la contratación de personas competentes.
7.3 Conciencia
Esta sección da respuesta a qué deben tener siempre presente las personas que trabajan en una organización
que apuesta por ISO 9001. Estas personas deben tener en cuenta:
La política de calidad.
Los objetivos de calidad.
Su contribución personal a la eficiencia del Sistema de Gestión de la Calidad.
Las consecuencias de no cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad.
7.4 Comunicación
En una organización que trabaje buscando la calidad de sus productos o servicios es muy importante que la
organización establezca las comunicaciones internas y externas relevantes para el Sistema de Gestión de la
Calidad, incluyendo, según el ISO/DIS 9001:
Qué va a comunicar.
Cuándo lo va a comunicar.
El medio de comunicación.
La forma de comunicación.
De los tres apartados que hemos tratado solo podemos señalar un pequeño cambio respecto al contenido del
CD 1. El anterior borrador, en su sección 7.4 solo contemplaba 3 aspectos a incluir en la comunicación de la
organización, mientras que el ISO/DIS 9001 añade un cuarto, la forma de comunicación. Por lo demás no existe
ningún tipo de cambio de un documento a otro.
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
Según este Proyecto de Norma Internacional, el Sistema de Gestión de la Calidad de una organización debe
incluir:
Información requerida por esta norma.
Documentación que la organización considere necesaria para la efectividad del Sistema de Gestión de la
Calidad.
El alcance de esta información documentada puede variar de una organización a otra por diferentes motivos:
El tamaño de la organización, el tipo de actividades que desempeña, sus procesos, productos y servicios.
La complejidad de los procesos y sus interacciones.
La competencia de las personas.
7.5.2 Creación y actualización
Según ISO/DIS 9001, cuando la organización se dispone a crear y actualizar la información documentada se
debe garantizar una correcta:
Identificación y descripción: título, fecha, autor, referencia…
Formato y medios de comunicación.
Revisión y aprobación.
7.5.3 Control de la información documentada
7.5.3.1 La información documentada requerida para controlar el Sistema de Gestión de la Calidad debe asegurar:
Que es adecuada para su uso, y está disponible donde y cuando sea necesario.
Que está protegida adecuadamente.
7.5.3.2 Para el control de la información documentada la organización debe tratar:
Distribución, acceso, recuperación y uso.
Almacenamiento y conservación.
Control de cambios.
Retención y disposición.
Esto se aplicará también a la información de origen externo que la organización determine como necesaria para
la planificación y operación del Sistema de Gestión de la Calidad.
Si comparamos este contenido con el mismo del CD 1 podemos ver que solo hay un pequeño cambio de
estructura en el apartado 7.5.3. En ISO/DIS 9001 este punto se divide en otros dos más, mientras que en el CD 1
no aparece tal división, el texto se muestra como un único apartado.
8.1 Planificación y control operacional
La empresa tiene que planificar, implementar y controlar todos los procesos necesarios para cumplir con
todos los requisitos necesarios para contar con una provisión de productos y servicios, además para
implementar las acciones establecidas:
Determinar los requisitos para productos y servicios.
Establecer todos los criterios necesarios para realizar los proceso, la aceptación de los productos y
servicios.
Determinar los recursos necesarios para conseguir la conformidad con todos los requisitos de los
productos y servicios.
La implantación del control de los procesos según se ha llegado a un acuerdo gracias a los criterios de
ésta.
Determinar y almacenar toda la información documentada en la extensión necesaria para tener
confianza en que los procesos se han realizado según los planificados por la organización y demostrar la
conformidad de los productos y servicios para sus requisitos.
Salir de esta planificación debe realizarse de una forma adecuada para las operaciones de la empresa. La
empresa tiene que controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios que no
estén previstos, tomando las medidas necesarias para mitigar los efectos adversos.
La empresa se debe asegurar muy bien de que los procesos contratados de forma externa se encuentren
controlados.
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
Durante la comunicación con un cliente se debe incluir:
La información necesaria para los productos y servicios que está solicitando.
Atender a las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo todos los cambios necesarios.
Obtener retroalimentación por parte de los clientes con información sobre los productos y servicios,
incluyendo las quejas de los clientes.
Controlar las propiedades que ofrecen los clientes.
Establecer todos los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente.
8.2.2 Determinación de los requisitos relacionados con los productos y servicios
Según la norma ISO 9001 versión 2015 borrador se tienen que determinar todos los requisitos para los
productos y servicios que se ofrecen para los clientes, la empresa debe asegurarse de que:
Los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo:
Cualquier requisito legal que le influya.
Aquellos que son considerados necesarios para la empresa.
La empresa tiene que cumplir con las declaraciones acerca de los productos y servicios que ofrece.
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los productos y servicios
8.2.3.1 La organización debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos
Los productos y servicios que se ofrecen a los clientes deben cumplir con todos los requisitos que ellos
impongan. La empresa tiene que realizar una revisión antes de comprometerse a ofrecer productos y servicios a
un cliente, para incluir:
Los requisitos específicos para el cliente, en los que se incluyen todos los requisitos para las actividades de
entrega y las posteriores a la misma.
Los requisitos que no establece el cliente, pero sí que son necesarios para el uso específico.
Los requisitos específicos para la empresa.
Los requisitos legales que le incumben a la organización y se pueden aplicar a los productos y servicios que
ofrece.
Las diferencias que existen entre todos los requisitos del contrato y los que se han expresado de forma
previa.
La empresa tiene que asegurarse de que se resuelven las diferencias que existen entre los requisitos del
contrato y los que se han expresado antes.
La empresa tiene que confirmar los requisitos del cliente antes de que se produzca la aceptación, cuando el
cliente no facilite la declaración documentada de los requisitos que quiere.
8.2.3.2 La organización debe conservar la información documentada
Según nos dice la norma ISO 9001 versión 2015 borrador será necesario conservar la información
documentada:
Sobre los resultados de la revisión
Sobre los requisitos nuevos para los productos y servicios que ofrezca
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
La empresa tiene que asegurarse de que, cuando se cambien los requisitos para los productos y los
servicios, la información documentada se modifica en función de la necesidad que exista, además las
personas implicadas deben ser informadas.
10. Mejora
10.1 Generalidades
La organización, por su parte, tiene que determinar y seleccionar qué oportunidades de mejora existen e
implementar acciones que busquen satisfacer las necesidades de sus clientes y mejorar las mismas.
Pero, ¿de qué mejoras hablamos? Estamos hablando de mejoras que incluyan:
Mejoras de procesos para prevenir que se produzcan no conformidades.
Mejoras en productos y servicios para satisfacer los requisitos previstos.
Mejora de los resultados del Sistema de Gestión de la Calidad.
Estas mejoras se pueden poner en práctica de diferentes formas:
Reactiva, como acciones correctivas.
Incremental, con la mejora continua.
Por cambio de paso, como por detección.
Creativa, debido a la innovación.
Por reorganización, o por transformación.
Las acciones correctivas que se lleven a cabo deben ser siempre apropiadas a los efectos de las no
conformidades detectadas, y buscan reducir la probabilidad de recurrencia a un nivel aceptable.
Puede darse el caso de que en ocasiones sea imposible eliminar la causa de la no conformidad.
Actualmente, con la versión vigente de ISO 9001, los auditores se encuentran repetidamente ciertas no
conformidades a lo largo de los requisitos de la norma, algunos ejemplos son:
No estar definida la educación, formación, habilidades y experiencia necesarias para cada puesto de trabajo.
Ausencia de definición de responsabilidades para la aprobación de ofertas y contratos.
No existe planificación documentada referente al diseño de los productos.
No se encuentran definidos los criterios para la validación.
La muestra de cuestionarios de clientes analizados no es representativa del total de clientes.
Probablemente algunas de las no conformidades desaparezcan con la nueva versión debido al cambio en los
requisitos.
10.2.2 De todo este trabajo, la organización ha de preservar las evidencias o pruebas de las actuaciones
ejecutadas. Tales evidencias se mantendrán como información documentada, y pondrán de manifiesto:
La naturaleza de las no conformidades y de cualquier acción llevada a cabo posteriormente.
Los resultados obtenidos tras aplicar cualquier acción correctiva.
10.3 Mejora continua
Hemos mencionado al principio de este post las novedades con las que se publicará la nueva ISO 9001 versión
2015, y entre ellas se encontraba el fortalecimiento de la mejora continua.
Este documento, el ISO/DIS 9001, indica que la organización, que voluntariamente implante este Sistema de
Gestión de la Calidad, está en la obligación de mejorar continuamente la idoneidad, adecuación, y eficacia
del Sistema de Gestión de la Calidad ISO9001, para que siga funcionando correctamente y ofreciéndonos los
resultados que buscamos.
Para ello, se deben considerar tanto los resultados del análisis como de la evaluación, así como los resultados de
la revisión por la dirección. La utilidad de esto radica en confirmar si existen áreas de bajo rendimiento y en
identificar las oportunidades a abordar como parte de la mejora continua.
Sea cual sea el caso, es necesario utilizar metodologías y herramientas aplicables en la investigación de las
causas del bajo rendimiento y en el apoyo de la mejora continua.
Si volvemos la vista atrás y retomamos el ISO/CD 9001 en esta misma sección de mejora, podemos comparar
ambos borradores. Vemos que el primer apartado, generalidades, no aparecía, se muestra como novedad en el
borrador ISO/DIS 9001. Y si seguimos leyendo comprobamos que la parte dedicada a no conformidades y
acciones correctivas mantiene su contenido, aunque cambia de estructura, y, en último lugar el apartado de
mejora continua ofrece pequeñas modificaciones, centrando su atención en identificar áreas de bajo
rendimiento y oportunidades de mejora para la organización.