Interpretación Jurídica de los

Principios y
Derechos Fundamentales

Instituto de Investigaciones Jurisprudenciales y

de Promoción y Difusión de la Ética Judicial
Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal
Jean Claude Tron
 ¿Cómo se realiza la interpretación con base en
principios y en materia de derechos fundamentales?
2

 Principios del derecho e interpretación jurídica

 Criterios de interpretación de los derechos

fundamentales

 Conflictos entre derechos

 Criterios de interpretación establecidos por la SCJN

 Interpretación
3

 Qué es interpretar
 Atribuir significado, sentido, contenido y alcance
 Qué se interpreta
 Expresiones, textos y actos de comunicación
 Orden jurídico
 Enunciados y documentos jurídicos
 Hechos o circunstancias de casos concretos

 Para qué se interpreta

 Aplicar Derecho a situaciones fácticas
 Hacer efectivos derechos fundamentales y políticas
públicas (principios y directrices) en casos concretos.
 Hecho discursivo (modelo de Jakobson)

Contexto
Am
te bie
b ien nte
Am

Emisor Mensaje Receptor

Ruido Ruido
Soporte Soporte

Co Medio ió n
di ac
fic
a ci ó d ific
n c o
De

Código

Derecho.- Fenómeno comunicacional para guiar conductas mediante el lenguaje. Hart


Informar o descriptivo
Expresar o emotivo
Usos
Dirigir o prescriptivo
Operativo o performativo
Usos del lenguaje
Objetos físicos
Idea o concepto Experiencias subjetivas
(material, inmaterial, valorativa)
(contenido, significado)
Productos de mente humana
Representadas o codificadas Significación: Proceso o función de unión y relación asocia al
significante con el significado. Valor semántico según el contexto
Texto descriptivo
Expresiones Transliteral
linguisticas Explica o interpreta
Lenguajes naturales
(signo, continente y sentido) (imprecisos e insuficientes)
Decodificadas Significación: Proceso o función de unión y relación asocia al
significante con el significado. Valor semántico según el contexto
Idea o concepto
Claridad u opacidad de leyes

Casos

Expresión
Lingüística
¡Interpretación literal!
¿Seguridad? ¿Inutilidad? ¿Formalista?

Prohibido el acceso
con perros

Y
¿Los osos?
Problemas al interpretar y aplicar conceptos
8

 Vaguedad predicado ¿A que cosa se refiere? CJI C

Textura abierta, penumbra
A
 Ambigüedad.- Significados multívocos, múltiples C
B
 Semántica ¿Qué cosa se entiende?
 Sintáctica ¿Qué mensaje o mandato se infiere?
 Pragmática Contexto ¿Qué significado lingüístico se infiere?

 Lagunas Falta disposición al caso

Ausencia de principio o valor que legitime

 Antinomias Normas en conflicto, se oponen

 Tensiones Entre principios o derechos fundamentales

 Hechos Prueba y calificación para aplicar o subsumir

 Interpretación de normas comunitarias
9

Contexto

Texto Objetivos

Texto fuera de contexto es un pretexto

 Hechos y Normas
Proceso interpretativo
Probados
Interpretados
Prueba
Calificación Cualificados
Aplicados al razonamiento
Hechos del Caso

Maridaje indisoluble Interpretación y proceso unitario

Normas Valores
Interpretación Directrices o políticas
Relevancia
Principios 10
Reglas
 Contextos interpretativos
Elementos sujetos y subordinados a variados contextos
11

Valores
Principios
Orden jurídico Directrices
Reglas

Ordenamiento Estructura - Fines

Hechos Precepto

Enunciado Un texto,
fuera de contexto,
Oración es un pretexto

Palabra
Orden Jurídico: Estructura
Kelsen o Hart

Valores
Ideal

R R
R
R
R

R
reglas
R
R
p q
Definición

Sentencias Actos 12
administrativos
Hechos
Elementos de las
Reglas jurídicas
Subsunción
Acto administrativo
(acción y de fin)
Elementos
fácticos
Elementos
valorativos

Elementos
jurídicos
Elementos
Elementos
subjetivos Deber ser
técnicos Fin Acto

Supuesto de hecho Hacer

No hacer
Tolerar
Dar
Mandato
Cópula Sanción
Regladas o discrecionales

Prestación
Fin
Estado de cosas
Acciones
Prohibido
Permitido
Consecuencias
Obligatorio
Fines 13
 Eficiencia
Educación,
Orden Jurídico: Estructura Salud
Desarrollo

Valores
Ideal Directrices
Principio

R P

R R
R
R
Principio R

R
(P)c›R reglas
R Economía procesal
Subprincipio Contradictorio
R In dubio pro reo
p q
Pro homine
Pro libertate Definición
Dignidad
Libertad de ..
Sentencias Elem. Gtía. Audiencia Actos 14
Proporcionalidad en IsR
administrativos
 Teoría
Neoconstitucionalismo Ideología
Método
15

 Principios versus normas.

 Valores morales positivizados para interpretar y argumentar
 Lectura moral, no literal, de valores subyacentes
 Ponderación versus subsunción.
 Localizar principios, sopesar en abstracto, jerarquía en concreto
 Constitución versus independencia del legislador.
 Contenido jurídico de la Constitución y sustancial condicionante
 Jueces versus libertad del legislador.
 Juez adecua la ley a prescripciones constitucionales garantismo ¡en serio!
 Exigencias de justicia sustancial que el caso trae consigo
 Racionaliza el sistema jurídico (derechos fundamentales no sean flatus vocis)
 Libertad
Igualdad
Dignidad
Valores

Fines o programas
Concreción de valores
Acciones y estados de cosas,
Cumplimiento total
Últimos Ponderación Utilitarios susceptibles de superior valoración
Se califican las consecuencias
Criterios de corrección
Criterios de eficiencia

Incorporados Incorporados

Libertad trabajo Fomento económico y productividad

Principios Tutela judicial Directrices Distribución de riqueza: Equidad

Pr en
od c
Ju
uc
en o du s
sti
fic Pr a da
a fic
da
s sti
Ju

Reglas

Componentes del Orden

Acción Fin Jurídico
Solución Estado 16
normativa cosas
 Derechos fundamentales
17

 Estructura de los derechos fundamentales

 Jerarquía y funcionalidad de los derechos

fundamentales
 Funcionalidad de los derechos fundamentales
18

La Constitución no solo es
la Fuente de las fuentes
del Derecho, sino que
también es Fuente
D’s F’s
sinergia

La Constitución ¡en serio!

Orden jurídico

Administración crear condiciones para que sean

reales y efectivos los derechos constitucionales
 Derechos y Garantías

Derechos subjetivos Deberes o Garantías primarias

Ø Positivos prestaciones Nomodinámico
Ø Obligaciones
Ø Negativos no lesión Ø Prohibiciones
Sustancial y contenido Sustancial y contenido

Si desatendido

Garantías secundarias
Restituir Ø Protección jurídica
Ø Órganos y procedimientos
Adjetivo e instrumental
19
Criterios de interpretación de los
derechos fundamentales
Límites y restricciones

Derechos fundamentales

Límites

21
Restricciones y Orden Público
 Derecho

Límites y restricciones fundame

ntal

22

Derecho fundamental expansivo

Límite (interno al derecho) constrictivo

Restricciones (externas al derecho) constrictivo

 Límites y restricciones
23

Límites internos
Bien jurídico protegido [1]
Núcleo esencial irrestringible

Literal [2]
Sistemática [3]
Interpretación
Teleológica [4]
Restricciones Funcional
Orden público, [5]
lesión a otros y
Proporcionalidad

[1] Breathing space (hasta donde se estira o expande naturalmente)

[2] Tipo abstracto, tenor literal de la Constitución
[3] Contenido de cada derecho determinado desde el conjunto constitucional
[4] Indagación teleológica de bienes e intereses que se pretenden proteger, fronteras o contornos
[5] Orden social que permite la vigencia efectiva de los demás derechos fundamentales y la Constitución in genere.
Evaluar los intereses que salvaguarda la medida restrictiva.
Conflictos entre derechos

Proporcionalidad y Ponderación
 Valores Dignidad
Derecho a la
información

Principio Directrices
Ponderar

Eficiencia
Caso Seguridad
concreto Democracia
Principio
Co D. Información elementos a ponderar
rre
c ci ó
n
Clasificar
Intimidad, datos información
sensibles y secretos Reglas
25
 Competencia económica
Ponderación y corrección en la práctica

Libertad
Desarrollo para Dignidad
Libre
n
25 Seguridad
concurrencia ta ci ó
pre
ter
28 Prop.
In

Intelectual
ar
er
nd

Interpretación
Ponderar
Po

Propiedad Caso
privada concreto
27 Libertad
trabajo
5
ar

Corrección Reglas
er
nd
Po

Seguridad y
Privacidad CJI
14 y 16

26
 Además del artículo 31,
fracción IV, constitucional
Garantías: deben agregarse las
Principios Fiscales Proporcionalidad garantías constitucionales
previstas, en lo general, en
Equidad otros numerales
Legalidad
Destino Gasto
Publico

Fine
fisc s
ales

Política social y fiscal

Recaudación
Suficientes recursos Legitimidad
Eficiencia recaudatoria
del gasto
Redituable Desarrollo
público
Eficiencia
Reparto riqueza
s Fomento económico
Fine ales Eficiencia

tr a fisc Economicidad
ex Competitividad
Rendición de cuentas

Incluye ser instrumento

idóneo para todos los
grandes fines previstos 27
en la Constitución
 Ponderaciones que en cada caso proceden
28

Afectación concreta
Principios Valor en abstracto
Certeza de apreciaciones empíricas en el caso
Caso Bien tutelado (expansivo)
Derechos
Límites (restrictivos e indispensables, no abusos)

Directrices Indicativas para interpretar

Analizar, en el uso o abuso de derechos, cual es la intención o propósito y la medida de

rebasar límites e incurrir en excesos innecesarios
 Hechos del caso
Relación Intereses en pugna Relación
Enunciado fáctico

Principio A Principio B
Definir contenido
esencial de los D F
o principios en
tensión
Límites y Límites y
restricciones restricciones

Ponderar intereses en
razón de principios

Realidad y principios
Regla para el
caso

Consecuencias

Construcción

Enunciado normativo
Regla individualizada

Solución
del caso 29
Aplicación
 Ponderación de principios
30

 Intereses o pretensiones en contexto y definidos, prueba y

análisis
 Identificar normas -principios- en conflicto que regulan prima
facie un cierto caso
 Razones de peso que inciden en los principios
 Cuales bienes
 Afectación concreta
 Importancia en abstracto
 Ponderación: Pesar los bienes y principios
 Crear, con principios -contendientes y en competencia-
reglas, para luego subsumir
 Construir el balance perfecto: Optimizar
 Utilizando los elementos, circunstancias y resultados (disminuciones o
desventajas e incrementos o ventajas) del caso concreto
 Mantener funcionalidad de ambos
 Realidad y Principios
(generales e individualizada) Relación Hechos del caso Relación

¡Intereses en pugna!
Enunciado fáctico

Principio A Principio B
Definir contenido
esencial de los D F
o principios en
Límites y Límites y
restricciones
tensión restricciones

Ponderar intereses en
razón de principios
Grado de satisfacción y
afectación de los intereses
- Idoneidad o adecuación
- Necesidad
- Ponderación

Regla para el caso En la mayor medida posible, dentro de las:

Óptimo posible -posibilidades jurídicas (principios en tensión) y
-reales (enunciados fácticos) existentes

Pasos para ponderar: Involucra propiedades y fines de los

 Intereses o pretensiones, apreciados en contexto y definidos Consecuencias principios en tensión o colisión
o Tutela que merecen, cualificación, derechos pertinentes
 Definir Contenido esencial de cada uno de los derechos fundamentales o principios Construcción
o Límites internos
Fin del derecho, para qué es, funcionamiento razonable
Bien tutelado Enunciado normativo
o Restricciones o límites externos o sistémicos Regla individualizada
 Ponderación
o Idoneidad o adecuación Solución
o Necesidad del caso 31
o Ponderación Aplicación
 i ó n
a c
m
for
Costo ó Beneficio

. In Ponderación
D principios
Costo-Beneficio
Personaje
público

Vi d a
Priva
da

Víctima
delito
infamante

Privacía ó Publicidad
 Valores

Princi- Der. Liber-

pios Fund. tades

Interpre- Con-
Hechos
tación texto

Reglas Fines Conse-

cuencias

Factores a
ponderar 33
Criterios judiciales
 Ponderación según caso
35

derechos
fundamentales Circunstancias
 Métodos de ponderación
36

Norteamericano

Razonabilidad finalidad al diferenciar

Debido proceso legal sustantivo
Proporcionalidad consecuencias
Estricto Dignidad, discriminación
Equal protection Escrutinio Intermedio Arbitrariedad, libre concurrencia
Débil Economía, democracia

Europeo
Idoneidad
Proporcionalidad Necesidad
Proporcionalidad
 Sistema norteamericano y LFCE
Rule of reason
37

Dañar o reducir competencia

Daño
Anticompetitivo, Indispensable, No eliminar

Beneficio a sociedad
Triple indagación Beneficio
Pro competitivo, Costos, I+D, Consumidores

Opción preferible menos restrictiva

Alternativas
Eficiencia

Competencia Artículo 10 LFCE

Restricciones

La regla de la razón es una tentativa de establecer un marco flexible para analizar la variedad casi infinita de
posibles barreras o restricciones, no per se, en una variedad igualmente infinita de contextos posibles del
mercado, Suprema Corte de Justicia de los Estados Unidos. Balancear o ponderar ventajas y perjuicios, caso a
caso o por categorías. No rige en prácticas per se.
 Caso: Cassis de Dijon
38

Libre circulación de mercancías

Desde la sentencia Cassis de Dijon, dictada en 1979, sobre
el principio de la libre circulación de mercancías, los
comerciantes de un Estado pueden importar cualquier
producto procedente de otro Estado de la Comunidad, con
tal de que haya sido legalmente fabricado y
comercializado en dicho Estado y de que no existan
motivos imperativos, relativos, por ejemplo, a la protección
de la salud y del medio ambiente, que se opongan a su
importación al Estado de consumo.

http://curia.europa.eu/es/instit/presentationfr/index_cje.htm
 Caso: Cassis de Dijon
39

La medida en cuestión habrá de pasar un' triple «test»,

conforme a los criterios de:
 Causalidad: que exista un nexo de causa-efecto entre la
reglamentación y la exigencia imperativa invocada.
 Proporcionalidad: que los daños que se causen a la libre
circulación de mercancías estén justificados en los beneficios
que se pretenden conseguir para la exigencia imperativa.
 Sustitución que no puedan alcanzarse estos objetivos por
medios menos perturbadores para el tráfico comercial
intracomunitario.
 Ley de Ponderación (Alexy)
Escala triádica
40

Cuanto mayor es el grado de la no satisfacción o de afectación de uno de los

principios, tanto mayor debe ser la importancia de la satisfacción del otro

Grado de afectación o interferencia I Leve 1

Grado de satisfacción W Medio 2
Peso en abstracto o importancia G Intenso 4

Seguro 1
Seguridad apreciaciones empíricas S Plausible ½
No evidentemente falso ¼
 Fórmula del peso (Alexy)

41

Seguridad
Grado afectación Peso en abstracto apreciaciones
empíricas

IPIC x GPI A x SPIC

G (Pi / P,j C) =
WPJC x GPJ A x SPJC
Grado satisfacción n
ci ó
ma
or

Costo ó Beneficio
Inf
D.

Personaje
público

4 x 4 x 1 16 Vida

G (Pi / Pj C) = = = 4
Priva
da

2 x 2 x 1 4
Víctima
delito
infamante

Privacía ó Publicidad

2 x 2 x 1 4
G (Pj / Pi C) = = = 0.25
4 x 4 x 1 16
i= vida; j=libertad cultos
Criterios de interpretación
establecidos por la SCJN
 Proporcionalidad: Subprincipios

43

 Limitadora: Ser admisibles mandato de adecuación:

 Dentro del ámbito constitucional, esto es, el legislador ordinario sólo puede restringir o
suspender el ejercicio de las garantías individuales con objetivos que puedan
enmarcarse dentro de las previsiones de la Carta Magna;
 Necesaria e indispensable mandato de necesidad:
 Para asegurar la obtención de los fines que fundamentan la restricción constitucional,
es decir, no basta que la restricción sea en términos amplios útil para la obtención de
esos objetivos, sino que debe ser la idónea para su realización, lo que significa que el
fin buscado por el legislador no se pueda alcanzar razonablemente por otros medios
menos restrictivos de derechos fundamentales; y,
 Ponderada mandato de proporcionalidad:
 La medida legislativa debe respetar una correspondencia entre la importancia del fin
buscado por la ley, y los efectos perjudiciales que produce en otros derechos e intereses
constitucionales, en el entendido de que la persecución de un objetivo constitucional no
puede hacerse a costa de una afectación innecesaria o desmedida a otros bienes y
derechos constitucionalmente protegidos. (intenso, medio, leve. Costo/Beneficio). 1ª
LXVI/2008.
 Ley ponderación: Libertad de trabajo
44

Adecuado o absurdo para el objetivo de tutela. Se

impone medida M restringiendo libertad de
Idoneidad
comercio P1 para favorecer protección de
consumidores P2, NOM de calidad.
Sí hay otra alternativa, en lugar de prohibir venta
de caramelos que parecen chocolates M1, es
Ponderación Necesidad equivalente exigir etiquetado claro M2.
No prohibir venta de tabaco si hay aviso de
producto nocivo, intervención menos intensa.

Cumplir un principio significa incumplir otro. Prohibir

Proporcionalidad traslado de delfines por conservar medio ambiente
sustentable en favor de sociedad. [1]

[1]Cuanto mayor sea el grado de no cumplimiento o de afectación de un principio, tanto mayor debe ser la importancia del
cumplimiento del otro, superávit, idea del óptimo de Pareto. Alexy Robert (2003): Tres escritos sobre los derechos
fundamentales y la teoría de los principios, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, pp. 101-103
Ejemplos concretos
 Estructura de los derechos procesales del Debido Proceso
46

Interés del gobierno en

Probabilidad de que el
usar el procedimiento ,
procedimiento usado
apropiado, incluyendo las
incurra en error y probable
Intereses privados en cargas administrativas y
estimación de
juego financieras causadas por
procedimientos alternos
los procedimientos
que reduzcan el margen de
alternativos
error
(Costo de oportunidad)

Balancear •El debido proceso requiere un apropiado balance entre

estos factores
•Mientras los intereses privados sean más sustantivos
(trascendentes), se requerirá de procedimientos que
cuenten con mayores instancias, en orden de eliminar la
posibilidad de error.
•Por ejemplo: Pena de muerte vs. sanción civil menor
•En ciertos casos, las protecciones procedimentales
adicionales o sustitutas resultan tan costosas que son
innecesarias
 Casos a ponderar
47

Equidad
Legalidad
Impuesto Fines extrafiscales (desarrollo sustentable, distribución riqueza)
Fines recaudatorios (costos recaudatorios, eficiencia)
Economicidad (planeación) vs. Abuso

Velo corporativo Simulación de práctica económica

L Trabajo
Cosmetólogos
D Salud
 Casos a ponderar
48
L Trabajo y comercio
Publicidad de cigarros en farmacias D Salud
Igualdad

Vida
Aborto Libertad
Vida privada

Vida privada e imagen

Dignidad
Difamación por actor político L Expresión
Vida democrática
 Casos a ponderar
49

Suspensión en el amparo
 Interés social y leyes de orden público
 Daños y perjuicios al quejoso de difícil o imposible reparación
 Afectación irreparable al tercero perjudicado

 ¿En qué medida e intensidad se afecta cada interés?

 ¿Qué tantos intereses (en calidad y cantidad) confluyen en cada caso?
 Proporcional y razonablemente: ¿Es imprescindible negar la
medida?
 Ponderar el “fumus boni iuris” puede proceder hasta restitución.
 Función pública: Principios ¿directrices?
50

 Legalidad
 Honradez
 Lealtad
 Imparcialidad
 Eficiencia

¡Son principios o directrices que requieren ser ponderados, su aplicación genera tensiones!
 Penal
51

 Presunción de inocencia ó No impunidad

 Celeridad procesal ó Oportunidad de defensa
 Igualdad entre partes ó In dubio pro reo
 Tipicidad ó Conceptos jurídicos indeterminados
 Pruebas ilegales ó Delincuencia organizada
 Libertad periodistas ó Vida privada y honor
 Garantismo ó Delincuencia organizada
 Civil
52

 Equidad, Formalidad ó Funcionalidad instituciones,

eficiencia
 Medios de impugnación ó Eficacia
 Estricto derecho ó Tutela efectiva y pro actione
 Libertad ó Seguridad
 Formas ó Sustancia (casos de simulación)
 D Información ó Vida privada (abusos de medios)
 Publicización del derecho privado
53

 Dignidad
 Igualdad material y Solidaridad
 Derechos fundamentales aplicados por pareticulares
 Consumidores
 Medio ambiente
 Menores infractores
 Derechos de los Niños
 Derecho a la salud y vivienda
 Habeas data (actividad económica TIC y vida privada, datos personales)
 Acciones colectivas
 Mercantil
54

 UNCITRAL UNIDROIT
 Seguridad jurídica ó buena fe
 Publicidad engañosa ó libertad de comercio censura
previa
 Conceptos y Principios económicos juridificados
 Límites por competencia desleal entre comerciantes ó
libertad de empresa
 Crear confusión en: establecimientos, productos o actividad
 Desacreditar con falsedades a : establecimientos, productos o
actividad
 Inducir al público a error sobre características o aptitud de
productos
 Propiedad intelectual ó Competencia económica
Categorías del juicio de amparo
materia reclamada

55
 Derecho y AED
56

El derecho es tanto un depósito de ideales

públicos de justicia

Como un campo de batalla donde se dirimen los

Derecho intereses personales y de grupo por conseguir
ventajas,

Además de ser un instrumento importante

para alentar la eficiencia y sus beneficios.
 Planeación Fiscal
57

Economicidad
Abuso fiscal

Ponderación:
Interpretación estricta ó Realidad económica
Principios tributación ó Consecuencias
 Sociedad de inversión
Paga prima por cesion de arrendamientos de Leeds
Subarrienda locales a Halifax

Property

Halifax

Sociedad de promoción inmobiliaria

Recibe préstamos de Halifax, p/adquirir solares
Leeds Pagos de Halifax para construir en solares
Pide devolución de IVA
Recibe en arrendamiento de Halifax terrenos

Sociedad de promoción inmobiliaria e inversión

Acuerdo con Leeds p/obras de construcción
County Pagos de Halifax
Acuerdo de financiación y explotación con Leeds
Contrata ejecución de obras con “independientes”

Constructores
independientes
Caso: Halifax
Contratos de obras realizados Párrafos 18-29
Contrato de obra subyacente
Cesiones de inmuebles 58
Pago por cesiones de inmuebles o por devolución de préstamos
 Ventaja fiscal abusiva, encubierta y artificial Tan artificial que la única razón
perceptible es: la elusión
No es aprovechar una economía
de opción, legítima
Entrega de
bienes
Resultado
Operaciones
fiscal
comerciales
Prestación
de servicios

Llevar a tributar
Naturaleza Finalidad en condiciones
objetiva elusoria de normalidad
Conservar las relaciones
preexistentes, anularlas
requiere tipicidad expresa Redefinir
Retomar objeto
Observar principio de operación para
neutralidad del IVA
y finalidad de
reestablecer
normas
situación sin abuso

Redefinir contenido y significado de la

práctica (hechos económicos) a situación
de no abuso
No defraudar principio de neutralidad
59 del
IVA
Muchas gracias