Vitrine de Auditoras TCE-RJ

CONTROLE DE OBRAS PÚBLICAS

João Marcos Daroz (CAO/SSO)

Avaliação da estrutura, do
funcionamento e do controle
relativos à fiscalização das obras
públicas municipais.
PRINCIPAIS OBJETIVOS
• Obter base de dados para a realização de estudos em
apoio ao planejamento das ações de controle;

• Orientar os gestores com vistas a aperfeiçoar as ações de

controle, em especial por se tratar do primeiro ano de
mandato;

• Orientar o quadro técnico dos profissionais envolvidos

com as realização das obras públicas;

• Diagnosticar a atuação do Controle Interno em contratos

de obras púbicas;

• Propor Determinações e Recomendações com base nas

impropriedades e oportunidades de melhorias
identificadas.
O QUE FOI AVALIADO?

1. Estrutura Organizacional;

2. Gestão de Projetos;

3. Gestão da Fiscalização;

4. Controle Interno;

5. Gestão da Qualidade de Obras.

O QUE FOI AVALIADO?

1. ESTRUTURA ORGANIZACIONAL
A. Suporte Físico e Material:
• Espaços físicos, material técnico de apoio, cursos de
aperfeiçoamento, transporte adequado para desempenho da
função.
B. Quadro de Pessoal:
• Formação técnica, número de servidores, integração entre as
equipes.
O QUE FOI AVALIADO?

2. GESTÃO DE PROJETOS
A. Elaboração de Estudos Preliminares:
• Programa de necessidades, levantamentos topográficos,
Sondagens, estudos de viabilidade técnica.
B. Qualidade do Projeto Básico:
• Desenhos, orçamentos, especificações técnicas, memoriais
descritivos, memórias de cálculo de quantidades.
C. Controles Formais:
• Emissões de ART/RRT de projetos, assinaturas, registros das
alterações, aprovação de autoridade e órgãos competentes.
O QUE FOI AVALIADO?

3. GESTÃO DA FISCALIZAÇÃO DE OBRAS

A. Habilitação Técnica e Controle da Fiscalização:
• Habilitação técnica dos fiscais, procedimentos de controles
adotados na medição e no controle de prazo da obra.
B. Formalização de Termos Aditivos:
• Existência de justificativas técnicas devidamente fundamentadas
e tempestividade na formalização.
C. Controles Formais:
• Designação formal do fiscal, emissões de ART/RRT de execução,
termo de início de obra, diário de obras, registros das alterações
de projetos.
O QUE FOI AVALIADO?

4. CONTROLE INTERNO
A. Atuação:
• Realização de auditorias em obras e serviços de engenharia.
B. Estrutura:
• Existência de profissional com formação técnica em engenharia
e de procedimentos específicos de controle.
O QUE FOI AVALIADO?
5. GESTÃO DA QUALIDADE DE OBRAS
A. Qualidade de Materiais e Serviços Empregados:
• Atendimento das especificações técnicas contratadas, adoção
de controles tecnológicos, existência de patologias.
B. Termos de Recebimento da Obra:
• Formalização dos recebimentos provisórios e definitivos
conforme preceitos legais.
C. Garantia da Obra:
• Recebimento dos termos de garantias e realização de vistorias
pós obras.
RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
1. Estrutura Organizacional

A. Suporte Físico e Material

71%

29%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
1. Estrutura Organizacional
B. Quadro de Pessoal

52%
48%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
2. Gestão de Projetos

A. Elaboração de Estudos Preliminares

85%

15%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
2. Gestão de Projetos

B. Qualidade do Projeto Básico

51%
49%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
2. Gestão de Projetos

C. Controles Formais

75%

25%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
3. Gestão da Fiscalização
A. Habilitação e Procedimentos de Controle da
Fiscalização

69%
31%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
3. Gestão da Fiscalização
B. Formalização de Termos Aditivos

52%
48%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
3. Gestão da Fiscalização
C. Controles Formais

75%

25%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
4. Controle Interno

A. Atuação

88%

12%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
4. Controle Interno

B. Estrutura

93%

7%
(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados
RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
5. Gestão da Qualidade de Obras

A. Qualidade de Materiais e Serviços

Empregados

69%
31%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
5. Gestão da Qualidade de Obras

B. Termos de Recebimento da Obra

54%
46%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS
5. Gestão da Qualidade de Obras

C. Garantia da Obra

73%

27%

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

EXEMPLOS DE PATOLOGIAS ENCONTRADAS

Foto. Paty do Alferes, em 08.05.13.

EXEMPLOS DE PATOLOGIAS ENCONTRADAS

Foto. Paracambi, em 10.04.13.

EXEMPLOS DE PATOLOGIAS ENCONTRADAS

Foto. Paraíba do Sul, em 08.05.13.

EXEMPLOS DE PATOLOGIAS ENCONTRADAS

Foto. Sapucaia, em 08.05.13.

RESUMO DAS PROPOSTAS DE ENCAMINHAMENTO PARA OS 91 MUNICÍPIOS

N° de Pontos de
Componente Grupos de Controle Tipo de Encaminhamento Quantidade
Controle

Suporte Físico e Material 4 Recomendação 239

Estrutura Organizacional 5 Determinação 66
Quadro de Pessoal
3 Recomendação 88
Elaboração de Estudos Preliminares 1 Determinação 77
Gestão de Projetos Qualidade do Projeto Básico 1 Determinação 46
Controles Formais 5 Determinação 249
Formalização de Termos Aditivos 2 Determinação 80
Gestão da Fiscalização Habilitação Técnica e Controle da Fiscalização 6 Determinação 282
Controles Formais 5 Determinação 234
Atuação 1 Recomendação 80
Controle Interno
Estrutura 2 Recomendação 149
Qualidade de Materiais e Serviços Empregados 3 Determinação 123
Gestão da Qualidade de
Termos de Recebimento da Obra 5 Determinação 228
Obras
Garantia da Obra 2 Determinação 91
Total de Determinações 1.476
Total de Recomendações 556
Total Geral 2.032