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PRIMERA SESIÓN
NOCIONES GENERALES
PRINCIPIOS PROCESALES
2
DERECHO PROCESAL PENAL
MEDIATO
INMEDIATO
ABSTRACTO
CONCRETO
(TRASCENDENTE)
5
SISTEMAS PROCESALES
SISTEMAS
PROCESALES
ACUSATORIO INQUISITIVO
ACUSATORIO INQUISITIVO
GARANTISTA REFORMADO
6
SISTEMA ACUSATORIO
•Contradicción
•Acusación
División de •Oralidad
Principios
SISTEMA ACUSATORIO funciones •Decisión
•Publicidad
•Escritura
SISTEMA INQUISITIVO Poder Central: Juez Principios
•Secreto
DERECHOS:
TUTELA JUDICIAL
DEBIDO PROCESO
DERECHO DE DEFENSA
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
PRINCIPIOS:
INDUBIO PRO REO o FAVORABILIDAD
JUEZ NATURAL
PUBLICIDAD
INSTANCIA PLURAL
13
NE BIS IN IDEM
TUTELA JUDICIAL
El derecho a la tutela judicial implica que cuando una
persona pretenda la defensa de sus derechos o intereses
legítimos, ella debe ser atendida por un órgano
jurisdiccional mediante un proceso dotado de un conjunto
de garantías mínimas.
Se trata de un derecho constitucional que en su vertiente
subjetiva supone, en términos generales, un derecho a
favor de toda persona de acceder de manera directa o a
través de representante ante los órganos jurisdiccionales,
de ejercer sin ninguna interferencia los recursos y medios
de defensa que franquea la ley; de obtener una decisión
razonablemente fundada en derecho y de exigir la plena
ejecución de la resolución.
14
DEBIDO PROCESO
El debido proceso implica el respeto, dentro de todo el proceso, de los
derechos y garantías mínimas con que debe contar todo justiciable, para
que una causa pueda tramitarse y resolverse en justicia.
Este principio debe observarse en todas las instancias de todos los
procesos, inclusive administrativos, a fin de que las personas puedan
defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que
pueda afectarlos.
El debido proceso tiene dos dimensiones: formal y sustantiva; en el
primero, los principios y reglas que lo integran tienen que ver con las
formalidades estatuidas; en el segundo, se relaciona con los estándares de
justicia como la razonabilidad y proporcionalidad que toda decisión
judicial debe contener.
Mientras la tutela judicial supone tanto el derecho de acceso a los órganos
de justicia, es decir, una concepción garantista y tutelar que encierra
todo lo concerniente al derecho de acción frente al poder-deber de la
jurisdicción, el derecho al debido proceso, en cambio, significa la
observancia de los derechos fundamentales esenciales del procesado,
principios y reglas exigibles dentro del proceso como 15 instrumento de
tutela de los derechos subjetivos.
DERECHO DE DEFENSA
17
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
18
INDUBIO PRO REO
MIXAN MASS sostiene que si al final del proceso no se ha logrado
establecer fehacientemente la veracidad o la falsedad de la
imputación, el lógico efecto de la sentencia debe ser la
absolución.
En el caso de la duda no se ha probado plenamente la inocencia
o la culpabilidad del acusado, por lo que es pertinente emplear
el apotegma jurídico en virtud del cual es preferible absolver a
un culpable que condenar a un inocente.
El indubio pro reo también establece el caso de duda o conflicto
de leyes penales en el tiempo. De esta manera se obliga al
juzgador aplicar la ley más favorable, pero esta regla sólo es
aplicable en el derecho penal sustantivo debido a que es donde
se presenta el conflicto de normas en el tiempo, es decir, que a
un mismo hecho punible le sean aplicables la norma vigente al
momento de la comisión del delito y la de ulterior entrada en
vigencia. 19
DIFERENCIA ENTRE PRESUNCIÓN DE
INOCENCIA E INDUBIO PRO REO
PRESUNCIÓN DE INDUBIO PRO REO
INOCENCIA
Artículo 2º, numeral 24,
parágrafo e). - Artículo 139º, numeral 11.
“Nadie puede ser Admite dos supuestos:
considerado culpable hasta
que así se declare por 1) La absolución del
sentencia condenatoria procesado en caso de duda
gracias a una suficiente sobre su responsabilidad.
actividad probatoria
producida con las garantías 2) La aplicación de la ley más
procesales que pueda favorable al procesado en
entenderse de cargo de la caso de conflicto de leyes
que pueda deducirse la
responsabilidad del penales en el tiempo.
procesado”.
20
JURISPRUDENCIA
28
JURISDICCIÓN
MONROY GÁLVEZ afirma que “es el poder-deber del Estado
para solucionar conflictos de intereses o incertidumbres con
relevancia jurídica a través de los órganos especializados
aplicando el derecho al caso concreto”.
DEVIS ECHANDÍA sostiene que jurisdicción es la función pública
de administrar justicia emanada de la soberanía del Estado y
ejercida por un órgano especial. Tiene por fin declarar el
derecho para obtener armonía y paz sociales.
De la jurisdicción emanan diversos poderes: de decisión, de
ejecución, de coerción, disciplinario y de investigación.
Para definir jurisdicción en materia penal restringimos el
concepto como LA FACULTAD DEL ESTADO PARA RESOLVER UN
CONFLICTO DE INTERESES ENTRE EL DERECHO PENAL Y EL
DERECHO A LA LIBERTAD DE LA PERSONA.
A través de la jurisdicción penal, el Estado 29 aceptará o
rechazará la pretensión punitiva y el resarcimiento.
LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN
OBJETIVOS:
La jurisdicción penal se aplica para todos los delitos y faltas,
que son los casos en que puede conocer la jurisdicción
ordinaria, y se excluyen los que le competen al fuero privativo,
comunal y tutelar.
TERRITORIALES:
La jurisdicción penal se aplica en todo el territorio de la
República. Para lo cual se acude a las teorías del Pabellón,
Extraterritorialidad, Real o de Defensa, Personalidad,
Universalidad y de Representación.
SUBJETIVOS:
La jurisdicción penal se aplica para quien comete un delito o
falta. Sin embargo, existen excepciones como la inmunidad, el
antejuicio, y las normas del DIP. 30
JURISDICCIÓN MILITAR vs.
JURISDICCIÓN ORDINARIA
La jurisdicción militar comprende el juzgamiento de
infracciones de las personas que integran la
organización militar, pero limitada a los delitos
directamente vinculados con las funciones castrenses
(delitos de función).
Los criterios para determinar la jurisdicción militar
son:
El agente es agente militar o policial.
El bien jurídico es de naturaleza castrense.
La conducta está prevista en el CJM como delito o falta.
Los conflictos de la jurisdicción militar y ordinaria son
resueltos por la Corte Suprema de Justicia de la
República en trámite incidental. 31
COMPETENCIA
CONCEPTO Y FUNDAMENTACIÓN
La competencia es la limitación de la facultad de administrar justicia a
circunstancias concretas. También se puede decir que es el conjunto de
criterios que permite distribuir las causas penales entre los distintos jueces y
tribunales que componen el órgano jurisdiccional.
Como fundamento de esta institución BINDER sostiene que “es muy difícil
que un juez ejerza una jurisdicción ilimitada en todas las materias posibles,
ello originaría un caos y desorden, por lo que surge la necesidad de
delimitar las facultades del juez por criterios, a esto se le denomina
COMPETENCIA. Esto responde a un principio de División del Trabajo que
permite especialización”.
CRITERIOS DE COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
OBJETIVA O MATERIAL: Tiene como ámbitos la naturaleza de la infracción
(delitos graves, menos graves y faltas) y por razón de la persona (altos
funcionarios, de mediana jerarquía y juicios ordinarios).
FUNCIONAL: Establece las funciones que cada órgano jurisdiccional
conocerá en cada etapa del proceso.
TERRITORIAL: Se busca la realización del juicio lo más cerca posible
donde se cometió el delito ya que los testigos estarán más cerca y el
juzgado podrá desplazarse con rapidez al lugar de los hechos.
32
DISTRITOS JUDICIALES
SALA
PENAL SUPREMA
JUZGADOS ESPECIALIZADOS
EN LO PENAL Y
JUZGADOS MIXTOS
JUZGADOS DE
PAZ LETRADOS
33
JUZGADOS DE PAZ
COMPETENCIA TERRITORIAL
36
CONTIENDA DE COMPETENCIA
La contienda de competencia tiene lugar
cuando dos órganos jurisdiccionales del
mismo tipo pretenden conocer un mismo
asunto o rehúsan el conocimiento por
entender ambos que no les corresponde.
En el primer caso nos encontramos ante
una cuestión de competencia positiva, en
el segundo supuesto ante una cuestión de
competencia negativa.
La contienda puede ser por competencia
territorial, material o funcional.
37
TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA
Naturaleza Pública
Indivisibilidad
El MP tiene la función de
perseguir los delitos. Ocurre en la
generalidad de los delitos
PÚBLICO previstos en el CP. P. e.:
homicidio, lesiones graves, robo
agravado, peculado, etc.
La víctima tiene la facultad de
requerir el proceso y sólo así el
MP puede perseguirlo. P. e.: 124º,
SEMIPÚBLIC 240º CP, delitos tributarios, etc.
O Esta forma desaparecerá para
algunos casos con la entrada en 45
46
PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
47
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
CONCEPTO:
Es un mecanismo de selectividad que le permite al Ministerio Público abstenerse
de: ejercitar la acción penal en ciertos delitos perseguibles de oficio, contando
con el expreso consentimiento del imputado.
Es un mecanismo de selectividad de segundo nivel, pues el primero le
corresponde al Derecho Penal, el cual selecciona las conductas que va a castigar.
FUNDAMENTOS:
Escasa relevancia social del delito.
Interés en perseguir las conductas más graves.
Reducción de la carga procesal.
Prevención especial.
Forma de resolución de conflictos.
CARACTERISTICAS:
Taxatividad.
Cosa decidida.
Excepcionalidad.
48
Exclusividad del MP.
MODELOS Y MOMENTOS DE APLICACIÓN
MODELOS:
COMO REGLA: Las facultades discrecionales en este modelo son de tal
medida que, en la praxis, el fiscal domina por completo el
procedimiento. En el ejercicio de estas facultades el fiscal no se halla
sujeto a control alguno. Su decisión es inimpugnable.
COMO EXCEPCIÓN: Los poderes discrecionales del MP se circunscriben a
la posibilidad de renunciar a la persecución penal, no promoviendo la
acción correspondiente, o desistiendo de su ejercicio, cuando esto le es
permitido, si hubiera sido promovida. Las condiciones para la aplicación
de este principio se hallan taxativamente enumeradas en la ley y, por
regla general, su ejercicio está sujeto a la aprobación del tribunal.
MOMENTOS DE APLICACIÓN:
EXTRAPROCESO: Antes de la formalización de la denuncia, el fiscal
puede resolver abstenerse de ejercitar la acción penal basándose en las
causales previstas por ley.
INTRAPROCESO: El juez, a petición del MP o de la parte agraviada,
puede dictar el auto de sobreseimiento en cualquier 49
etapa del proceso,
bajo los supuestos establecidos en un plazo no mayor de diez días.
CRITERIOS DE APLICACIÓN
FALTA DE
AGENTE AFECTADO POR
NECESIDAD DE EL DELITO.
PENA
MÍNIMA GRAVEDAD DE LA
INFRACCIÓN. Salvo cuando
la pena mínima supere los
dos años de PPL o haya sido
cometido por funcionario
FALTA DE público en ejercicio de su
MERECIMIENTO cargo.
MÍNIMA CULPABILIDAD 50
O
DE PENA* PARTICIPACIÓN DEL
AGENTE. Salvo cuando el
ACUERDO REPARATORIO
CASO Nº 1
CASO Nº 3
CASO Nº 2
52
SUJETOS PROCESALES
PRINCIPALES
NO PARTE CIVIL
INDISPENSABLES TERCERO CIVIL
SUJETOS
PROCESALES
1. POLICIA NACIONAL
2. MIINISTERIO DE LA DEFENSA
SECUNDARIOS
3. TESTIGOS
4. PERITOS
54
EL JUEZ
55
EL FISCAL
56
EL AGRAVIADO Y LA PARTE CIVIL
58
EL TERCERO CIVIL
59
EL IMPUTADO
60
TERCERA SESIÓN
CLASES DE PROCESOS PENALES
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
61
CLASES DE PROCESOS I
ORDINARIO
COMUNES u
SUMARIO
ORDINARIOS FALTAS
ALTOS DIGNATARIOS
MAGISTRADOS DEL PJ Y MP
ESPECIALIDADES REOS AUSENTES
PROCEDIMENTALES TID
DELITOS FISCALES
TERRORISMO 62
CLASES DE PROCESOS II
INVESTIGACIÓN
PRELIMINAR
INSTRUCCIÓN
FASE INTERMEDIA
JUICIO ORAL
IMPUGNACIÓN 64
EL PROCESO PENAL
Etapa previa al proceso que busca indicios y pruebas del delito y
INVESTIGACIÓN
la responsabilidad del imputado a fin de que el fiscal determine si
PRELIMINAR hay motivos para denunciar.
Se reúne el material fáctico que será juzgado en su momento,
INSTRUCCIÓN determinándose si existen bases suficientes para calificar el
hecho como delito y si pueden ser imputados al inculpado.
Fase de naturaleza crítica, se concentra en el análisis del
material recopilado en la instrucción para determinar el archivo o
FASE procedencia del juicio oral.
INTERMEDIA Esta etapa también procura que la relación jurídica no presente
defectos que impidan la decisión sobre el fondo del proceso.
Es la etapa más importante del proceso, está destinada a la
práctica de las pruebas para dilucidar los cargos formulados por
JUICIO ORAL el Ministerio Público.
Aquí se construye la verdad jurídica sobre el caso.
65 es decir, la sentencia.
Dedicada a controlar el resultado del juicio,
IMPUGNACIÓN Se fundamenta en el principio de la Doble Instancia (C ’93).
PROCESO PENAL ORDINARIO I
I
N
S
DELITO
FISCAL JUEZ T
PROVINCIAL PENAL R
U
C
NOTITIA DENUNCIA AUTO
C
CRIMINIS PENAL APERTORIO
I
66
Ó
N
PROCESO PENAL ORDINARIO II
SALA
INFORMES SALA PENAL
FINALES PENAL
FISCAL
VF Disposición
SUPERIOR
AUTO DE
ENJUICIAMIENTO
ACUSACIÓN
67
PROCESO PENAL ORDINARIO III
RECURSO
SALA PENAL EJECUTORIA
DE
SUPREMA SUPREMA
NULIDAD
JUICIO
ORAL
S
68
PROCESO PENAL SUMARIO I
I
N
S
DELITO
FISCAL JUEZ T
PROVINCIAL PENAL R
U
C
NOTITIA DENUNCIA AUTO
C
CRIMINIS PENAL APERTORIO
I
69
Ó
N
PROCESO PENAL SUMARIO II
A
C
U
VF S
A
Disposición
S APELACIÓN SP
C
I Sentenciado, MP, PC
Ó 3 d. para interponer
N 10 d. para fundamentar
70
PROCESO PENAL SUMARIO III
SALA SALA
PENAL PENAL
FISCAL
SUPERIOR
VISTA FISCAL SENTENCIA
DICTAMEN
71
DIFERENCIAS ENTRE EL PROCESO SUMARIO Y
ORDINARIO
72
73
PROCESO POR FALTAS
LEY 27939 (20-12-03)
-AUDIENCIA (en un
solo acto)
DELITO PNP JUEZ DE PAZ
LETRADO
-INSTRUCCIÓN (20
días + 10 días)
-TRANSACCIÓN
-DESISTIMIENTO
ATESTADO AUTO -CONCILIACIÓN
O DE APERTURA
PARTE
SIN DETENIDO
DELITO INVESTIGACIONES
a)PLAZO
CON DETENIDO b)NOTIFICACIÓN
c)COMUNICACIÓN
INVESTIGACIÓN POLICIAL
(62º y 72º CPPS)
80
MINISTERIO PÚBLICO
FORMALIZACIÓN 77º CPPS:
DE LA DENUNCIA •Indicios del delito.
•Individualización.
•Vigencia de la acción
penal.
Notitia MINISTERIO PÚBLICO
criminis 94.2 LOMP
1) Disponer una investigación.
• de parte 2) Principio de oportunidad.
3) Archivo provisional. • No hay individualización
• acción popular • El hecho no es delito
4) Archivo definitivo.
• de oficio • No procede la acción penal
5) Formalizar denuncia.
• otros casos QUEJA DE DERECHO
• hechos
• tipificación
• pena
• prueba que tiene
• la que ofrece actuar
81
JUEZ PENAL
LA NOTITIA CRIMINIS
83
INSTRUCCIÓN
Primera etapa del proceso penal ordinario y la única del proceso
sumario.
MANZINI: “Es el conjunto de actos llevados a cabo por la
autoridad judicial o por orden de ella, que se dirigen a
averiguar, por quién y cómo se ha cometido un determinado
delito y adquirir cualquier otro elemento necesario para la
comprobación de la verdad”.
“Tiene por objeto reunir la prueba de la realización del delito,
de las circunstancias en que se ha perpetrado, y de sus móviles;
establecer la distinta participación que hayan tenido los
autores y cómplices, en la ejecución o después de su
realización, sea para borrar las huellas que sirven para su
descubrimiento, para dar auxilio a los responsables o para
aprovecharse en alguna forma de sus resultados”.
PLAZO: 4 meses + 60 días / 8 meses.
Reservada, escrita, sujeta a un plazo y sin un orden estricto.
84
CARÁCTER RESERVADO DE LA ETAPA
DE INSTRUCCIÓN
RESERVADO SECRETO
Sólo podrán enterarse de su El Fiscal puede ordenar que
alguna actuación o documento se
contenido las partes de
mantenga en secreto por un
manera directa o a través tiempo no mayor de veinte días,
de sus abogados prorrogables por el Juez de la
debidamente acreditados en Investigación Preparatoria por un
autos. En cualquier plazo no mayor de veinte días,
cuando su conocimiento pueda
momento pueden obtener dificultar el éxito de la
copia simple de las investigación. La Disposición del
actuaciones. Fiscal que declara el secreto se
notificará a las partes.
85
REQUISITOS PARA LA APERTURA DE
LA INSTRUCCIÓN
El artículo 77º del Código de
Procedimientos Penales, modificado por la
Ley Nº 28117 establece que para abrir
instrucción se requiere:
- Que hayan indicios suficientes o elementos
de juicio razonables que revelen la
existencia de un delito (que el hecho
constituya delito).
- Que se haya individualizado a su presunto
autor o partícipe.
- Que la acción penal no haya prescrito o no
concurra otra causa de extinción de la
acción penal. 86
APERTURA DE LA INSTRUCCIÓN
77º CPPS:
•Indicios del delito.
•Individualización.
•Vigencia de la acción
penal.
FISCAL PROVINCIAL
DENUNCIANTE
• Hechos denunciados
• Elementos de prueba
77º CPPS • Calificación del delito (s)
• Motivación de las medidas cautelares
• Orden de la instructiva 87
• Diligencias a actuarse
CONCLUSIÓN DE LA INSTRUCCIÓN
FIN DE LA INSTRUCCIÓN:
1) Cumplimiento del término respectivo (202º).
2) Cuando se cumple el objeto de la instrucción (72º).
3) Confesión sincera (136º).
Autos a
Vista FISCAL JUEZ disposición SALA
de las partes
fiscal PROVINCIAL PENAL PENAL
(3 días)
Dictamen Informe
Ley Nº 28122
Procede para delitos previstos en los artículos 121º,
122º, 185º, 186º, 188º, 189º -primera parte- y 298º.
Siempre que haya:
FLAGRANCIA,
PRUEBAS SUFICIENTES o
CONFESIÓN SINCERA.
No procede cuando:
El caso es complejo o las pruebas faltantes no se
pueden recoger rápidamente.
El delito ha sido cometido por más de cuatro personas
o a través de una banda u organización delictiva.
89
LEY Nº 28122
La limitación de su ámbito a este grupo de ilícitos obedece a
su preponderancia en las cifras de la criminalidad de nuestro
país y también porque en estos delitos suele decretarse
detenciones preventivas o condenas a pena efectiva de
privación de libertad.
Esta ley persigue salvaguardar el derecho a ser juzgado sin
dilaciones indebidas, basado en el derecho de todo ciudadano
a un proceso sin retrasos, creándose en el juzgador la
obligación de actuar en un plazo razonable o restablecer
inmediatamente el derecho a la libertad, criterio que es
compartido por la Sala Plena de la Corte Suprema. Con ello se
busca una mayor celeridad en los procesos que son de
conocimiento de esta instancia judicial.
90
MEDIDAS COERCITIVAS
• CON RESTRICCIONES
PERSONALES b) COMPARECENCIA (143º CPP)
• SIMPLE
El artículo 135º del Código Procesal Penal establece que para dictar la detención
deben cumplirse los siguientes requisitos:
Deben existir suficientes elementos
PRUEBA SUFICIENTE probatorios que vinculen al imputado como
autor o partícipe del delito.
La sanción a imponerse debe ser mayor de
PENA PROBABLE O un año o deben existir suficientes elementos
HABITUALIDAD probatorios de la habitualidad del agente al
delito.
Deben existir elementos probatorios
suficientes para concluir que el inculpado
PELIGRO PROCESAL puede eludir la acción de la justicia o
perturbar la actividad probatoria.
El artículo 136º del Código Procesal Penal establece que la medida debe ser
95
motivada fáctica y jurídicamente, y que debe identificarse debidamente al
requerido.
FORMAS DE RECUPERAR LA LIBERTAD DENTRO
DEL PROCESO
QUEJA APELACIÓN
IMPUGNAR EL
AUTO
No hay motivación No estás conforme
VARIACIÓN DE LA Cuando se ponga en cuestión las pruebas que dieron lugar a la medida
MEDIDA
ORDINARIO 18 meses
POR EXCESO DE SUMARIO 09 meses
DETENCIÓN DUPLICACIÓN 18 y 36 meses
PROLONGACIÓN 36 y 72 meses
96
103
QUINTA SESIÓN
MEDIOS DE DEFENSA
TEORÍA DE LA PRUEBA PENAL
104
MEDIOS DE DEFENSA
CUESTIÓN PREVIA
FORMA CUESTIÓN PREJUDICIAL
NATURALEZA DE JUICIO
DEFENSA PRESCRIPCIÓN
FONDO
DECLARACIÓN INSTRUCTIVA
105
LA INSTRUCTIVA
106
FORMALIDADES DE LA INSTRUCTIVA
110
REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD
LEONE sostiene que los requisitos de procedibilidad
“son todas aquellas causas que condicionan el ejercicio
de la acción penal y sin cuya presencia no es posible
promoverla”.
Son requisitos de procedibilidad, por ejemplo: a) el
requerimiento al obligado de la prestación alimentaria,
bajo apercibimiento de ser denunciado; b) el informe
técnico que emitan las oficinas de INDECOPI en los
delitos sobre competencia desleal o propiedad
industrial; c) el sello de “no pagado” y el
requerimiento de pago en el delito de libramiento y
cobro indebido; d) la denuncia de SUNAT en los delitos
tributarios y aduaneros, e) el informe de la autoridad
competente o del Consejo Nacional del111 Ambiente en
los delitos ecológicos, ente otros.
EXCEPCIÓN DE NATURALEZA DE
JUICIO
Es un remedio procesal que no entra al fondo del asunto, sólo al
procedimiento a seguir. Esta excepción procede cuando se da a la
causa una sustanciación distinta a la prevista en la ley, es decir,
cuando al delito o delitos objeto del proceso penal se les asigna un
proceso distinto del que por ley corresponde.
La existencia de esta excepción presupone que la ley procesal prevé
más de un proceso. En nuestro sistema tenemos tanto procesos
ordinarios, sumarios y especiales. Esta situación puede determinar, en
casos concretos, errores del juez al asignar a un delito o delitos el
proceso que corresponde seguir, de suerte que es del caso contar con
un remedio procesal cuando esa situación se produce.
Si la excepción es amparada, el juez regularizará el procedimiento,
esto es, asignará a la causa la vía procesal penal que corresponda.
Los actos procesales efectuados con anterioridad a la regularización
conservan validez en cuanto sean compatibles con el trámite
correspondiente.
112
EXCEPCIÓN DE NATURALEZA DE
ACCIÓN
Se deduce cuando:
EL HECHO NO CONSTITUYE DELITO: Lo que
significa que la conducta del agente no se
encuentra prevista como delito según el
ordenamiento penal.
Ej.: El arma incautada no está operativa, por tanto
no se puede imputar tenencia ilegal de armas.
EL HECHO NO ES JUSTICIABLE PENALMENTE:
A pesar de que el hecho configura delito no se
puede sancionar penalmente.
Ej.: Las excusas absolutorias (208º y 406º CP).
113
COSA JUZGADA
114
AMNISTÍA
118
INICIO DEL CÓMPUTO DE PRESCRIPCIÓN
128
ACTIVIDAD PROBATORIA
130
ADMISIÓN
131
ACTUACIÓN
132
VALORACIÓN DE LA PRUEBA
PRUEBA LEGAL:
- Es propio del sistema inquisitivo.
- La ley fija las condiciones que la prueba debe reunir
para que sea idónea y otorga un valor a cada una:
prueba plena, prueba semiplena y prueba conjetural.
- Es prueba plena cuando la única consecuencia que de
ella puede deducirse es la culpabilidad del acusado.
- Es prueba semiplena cuando no excluye la posibilidad de
que el acusado sea inocente, o menos culpable del delito
imputado.
133
SISTEMA DE LA ÍNTIMA CONVICCIÓN
Conclusión: Condena.
137
ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA
Fundamento
Mera probabilidad. Plena convicción.
resoluciones
Régimen La contradicción no es
La contradicción es plena.
Jurídico necesaria.
Definición de la imputación y
Función Crear convicción en el juzgador.
fijación de los hechos.
PRUEBA PRECONSTITUIDA
Practicada antes del inicio formal del proceso penal.
Realizada con las garantías constitucionales y legales.
Imposibilidad de reproducción en el Juicio Oral.
REQUISITOS
CARÁCTER MATERIAL: IRREPETABILIDAD DEL HECHO.
CARÁCTER SUBJETIVO: INTERVENCIÓN JUDICIAL Y POSIBILIDAD DE
CONTRADICCIÓN.
CARÁCTER FORMAL: LECTURA DE DOCUMENTOS PARA INTRODUCIRLO AL JUICIO
ORAL.
141
PRUEBA DIRECTA Y PRUEBA
INDIRECTA
Hay dos clases de prueba que se presentan en los
procesos penales: la directa y la indirecta.
La prueba directa es aquella que establece el hecho
en controversia sin que medie inferencia o presunción
de clase alguna y que de ser creída demuestra el
hecho de modo concluyente. Un ejemplo es el testigo
presencial.
La prueba indirecta o de indicios es aquella que tiende
a demostrar el hecho en controversia probando otros
elementos o hechos distintos, de los cuales, en unión
a otros hechos o prueba admitida, puede
razonablemente inferirse el hecho el controversia.
“La inferencia debe estar basada en las reglas de la
lógica, la ciencia o la experiencia”. 142
MEDIOS PROBATORIOS
INCULPADO INCULPADO
INCULPADO AGRAVIADO
INCULPADO TESTIGO
149
EL PERITO
El perito es un testigo excepcional que
puede declarar y opinar sobre hechos de
los cuales no tiene conocimiento
personal.
El juzgador no tiene la obligación de
recibir el testimonio de un perito excepto
cuando el mismo es necesario para
ayudarle a entender la evidencia o
determinar un hecho en controversia
porque se trata de un asunto científico,
técnico o especializado.
150
LA PRUEBA INDICIARIA
CASO Nº 1
CASO Nº 2 CASO Nº 3
153
PRUEBA PROHIBIDA
Prueba Prohibida es aquella que se obtiene mediante la
vulneración de derechos fundamentales o la que se deriva de ella.
La prueba prohibida no puede ser incorporada al proceso o
valorada al momento de emitir sentencia.
A partir de la definición propuesta se puede clasificar a la prueba
prohibida en:
DIRECTA U ORIGINARIA.
INDIRECTA O DERIVADA.
Derechos afectados:
Derecho a la integridad física.
Derecho a la libertad personal.
Derecho a la intimidad.
Derecho al secreto de las comunicaciones.
Derecho a la inviolabilidad del domicilio.
Derechos vinculados al Debido Proceso.
154
PRUEBA PROHIBIDA
y PRUEBA ILEGAL
155
EXTENSIÓN DE LA PRUEBA PROHIBIDA
158
LA ETAPA INTERMEDIA
En el Código de Procedimientos Penales se encuentra regulado
como “Actos Preparatorios de la Acusación y de la Audiencia”.
Comprende un conjunto de actos procesales que son el nexo
entre las dos etapas del proceso. Su función esencial es
determinar si concurren o no los presupuestos para el desarrollo
del Juicio Oral.
Se inicia con el ingreso del expediente a Sala Penal que emite el
decreto “vista fiscal”, remitiéndose el expediente al Fiscal
Superior.
El Fiscal Superior emitirá su opinión -en un plazo de 08 días si
hay reo en cárcel y de 20 si no lo hay- decidiendo si formula
acusación, solicita un plazo ampliatorio o el archivo (provisional
o definitivo).
Devuelto el expediente, la Sala Penal resolverá expidiendo el
auto de enjuiciamiento, el auto de sobreseimiento, ordenando
la ampliación de la instrucción o iniciando el procedimiento
para forzar la acusación. Para estos casos tiene un plazo de 03
días. 159
LA ETAPA INTERMEDIA
Auto de
enjuiciamiento
SALA FISCAL SALA Resuelve
PENAL SUPERIOR PENAL conforme al fiscal
92.4 LOMP Eleva al
Vista Fiscal Supremo
fiscal
160
FACULTADES DEL FISCAL
FORMULA ACUSACIÓN:
-ACUSACIÓN SUSTANCIAL
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
-ACUSACIÓN FORMAL
163
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
164
JUICIO ORAL: GENERALIDADES
RESERVADO PÚBLICO
ESCRITO O
ORAL
DOCUMENTADO
NO ES CONTRADICTORIO CONTRADICTORIO
NO ESTÁ SUJETO A UN
JUICIO ORAL: UBICACIÓN
SALA PENAL
ABOGADO
FISCAL
DEFENSOR
SUPERIOR
TERCERO
CIVIL
PARTE CIVIL ACUSADO 167
UBICACIÓN DE TESTIGOS Y PERITOS
Los testigos y peritos ocuparán una sala contigua a la del
Tribunal.
El Presidente tomará las medidas necesarias para que los
testigos no puedan dialogar entre sí.
Sólo serán introducidos a la Audiencia a medida que sean
llamados por el Director de Debates.
168
DESARROLLO DEL JUICIO ORAL
Instalación de la Audiencia
Ofrecimiento de nueva prueba
FASE INICIAL Exposición de la acusación fiscal
Trámite de conformidad
Examen del acusado
FASE Examen del agraviado, testigos y peritos
PROBATORIA Oralización de la prueba instrumental
Conclusiones del fiscal
Alegatos de la parte civil, defensa y tercero civil
FASE DE
Autodefensa del acusado
DELIBERACIÓN Votación de las cuestiones de hecho y de la pena
Y SENTENCIA Lectura de la sentencia
169
Conformidad con la sentencia o impugnación
DESARROLLO DEL JUICIO ORAL (antes del DL 959)
Instalación de la Audiencia
172
JURISPRUDENCIA
La conclusión anticipada de la instrucción se circunscribe a
determinados tipos penales y a procesos simples, siempre
que se presenten puntuales supuestos procesales, tales
como flagrancia delictiva, investigación preliminar con la
intervención del Fiscal con suficiencia probatoria y
confesión sincera, lo que se explica porque se tiende a
limitar los actos de investigación judicial y, por ello, podría
afectar la incorporación de fuentes de prueba y elementos
de convicción; que, empero, en el caso de la conclusión
anticipada del debate oral se privilegia la captación de los
cargos por parte del imputado y su defensa -ella es la
titular de esta institución-, cuya seguridad -de cara al
principio de presunción de inocencia- parte de una
instrucción cumplidamente actuada con sólidos elementos de
convicción, y no impone límite alguno en orden al delito
objeto de acusación o a la complejidad.
173
RECURSO DE NULIDAD Nº 1766- 2004, Callao.
EL INTERROGATORIO DIRECTO, EL CONTRA-
INTERROGATORIO Y EL REINTERROGATORIO
El interrogatorio es el que se le hace a un declarante
por la parte que lo ha propuesto. El interrogatorio está
sujeto a que las preguntas no sean capciosas,
impertinentes, repetitivas y sugestivas.
El contra-interrogatorio es el interrogatorio que lleva
a cabo el abogado de la parte contraria
inmediatamente después que un testigo fue objeto de
un interrogatorio directo.
El re-interrogatorio es un nuevo interrogatorio
posterior al contra-interrogatorio que efectúa la parte
que hizo el interrogatorio directo al testigo. Busca
aclarar las dudas que surgieron con 174
el contra-
interrogatorio.
LA OBJECIÓN
175
SUSPENSIÓN E INTERRUPCIÓN DE LA AUDIENCIA
184
JURISPRUDENCIA
CONCEPTO:
Medios legales con los que cuentan los sujetos del proceso
para cuestionar las decisiones judiciales.
Florián: “El acto del sujeto procesal orientado a anular o
reformar jurisdiccionalmente una decisión anterior
mediante un nuevo examen total o parcial de la causa
por el mismo juez u otro diferente, o por otro superior”.
FUNDAMENTO:
Necesidad de un pleno acierto en la aplicación del
derecho, dada la importancia de los bienes jurídicos
afectados por la decisión judicial.
La actividad desarrollada por el juez (emitir resoluciones)
es susceptible de adolecer de un vicio o error, por causa
de la falibilidad humana.
186
ELEMENTOS
OBJETO IMPUGNABLE:
Es todo acto procesal taxativamente señalado por la ley
susceptible de ser confirmado, revocado, modificado o anulado:
resoluciones, medios probatorios, notificaciones.
SUJETO IMPUGNANTE:
El que por ser parte en el proceso y por excepción el tercero
con interés directo, ejerce su derecho de impugnación: el
fiscal, el imputado, la parte civil, el tercero civil pueden
impugnar.
MEDIO DE IMPUGNACIÓN:
Es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto para
ejercitar su derecho a impugnar: recursos y remedios.
187
REQUISITOS
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CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS
RECURSOS
REMEDIOS
NULIDAD
VICIOS INSUBSANABLES
TACHA
TESTIGOS Y DOCUMENTOS
OPOSICIÓN
PREGUNTAS
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RECURSOS ORDINARIOS
Se interpone en el acto de
lectura de sentencia, o
En las 24 horas por escrito.
Debe fundamentarse en el
plazo de diez días o será
declarado IMPROCEDENTE.
La Corte Suprema declarará:
HABER NULIDAD Error in iudicando
NO HABER NULIDAD
193
TRÁMITE DEL RECURSO DE
QUEJA
Juez Penal Interpone
Recurso de Concesorio del recurso
deniega el recurso de
apelación FORMA CUADERNO
recurso queja
3 días
Fundada: Ordena
Sala Penal Sala Penal
conceder el recurso
Superior “vista Fiscal Superior expide auto
de apelación
fiscal” dictamen
Infundada
194
RECURSO DE QUEJA POR DENEGATORIA DEL RECURSO DE
NULIDAD (DL 959)
1º Instancia
(No contempladas en el Art. 292º)
196
REFORMATIO IN PEIUS
199
Este es el espíritu que subyace en la Ley Nº 27454
que modifica el artículo 300° del Código de
Procedimientos Penales. Esta ley es clara en definir
que si sólo el sentenciado solicita la nulidad de la
sentencia condenatoria, entonces el ius puniendi del
Estado, cuyo poder se expresa en la actuación de la
instancia decisoria, ha encontrado un límite: el
quantum de la pena no podrá ser aumentado.
Distinto, como es lógico, será el caso en que el
propio Estado haya mostrado su disconformidad con
el establecimiento de la pena, a través de la
interposición del recurso impugnatorio, pues en tal
circunstancia el juez de segunda instancia queda
investido incluso de la facultad de aumentar la
pena, siempre que ello no importe una afectación
del derecho a la defensa, esto es, siempre que no se
sentencie sobre la base de un supuesto que no haya
sido materia de acusación, como ha quedado dicho.
200
SÉPTIMA SESIÓN
NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
201
NOCIONES GENERALES
206
EL PROCESO COMÚN
RECURSO DE RECURSO DE
S APELACIÓN
S CASACIÓN
SC
- Fundamentar en 5 días - Procede por causales del 428º
- Se puede ofrecer pruebas - Si declara fundado el recurso puede
- Se realiza una Audiencia decidir por sí el caso u ordenar el
- Se puede condenar a un absuelto reenvío del proceso
208
PROCESOS ESPECIALES
a) FLAGRANTE DELITO.
b) CONFESIÓN DEL DELITO.
PROCESO INMEDIATO c) ELEMENTOS DE CONVICCIÓN
SUFICIENTES.
a) DELITOS DE FUNCIÓN A ALTOS
FUNCIONARIOS PÚBLICOS.
POR RAZÓN DE LA b) POR DELITOS COMUNES.
FUNCIÓN PÚBLICA c) DELITOS DE FUNCIÓN A OTROS
FUNCIONARIOS PÚBLICOS.
210
MEDIOS PROBATORIOS
1. CONFESIÓN
2. TESTIMONIO
3. PERICIA
4. CAREO
5. PRUEBA DOCUMENTAL
6. RECONOCIMIENTO
7. INSPECCIÓN JUDICIAL
8. RECONSTRUCCIÓN
9. PRUEBAS ESPECIALES:
LEVANTAMIENTO DEL CADÁVER
NECROPSIA
EMBALSAMAMIENTO
EXÁMEN DE VÍSCERAS Y MATERIAS
SOSPECHOSAS
RECONOCIMIENTO MÉDICO LEGAL
PREEXISTENCIA Y VALORIZACIÓN
211
ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
212
BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIÓN
DE DERECHOS
1. CONTROL DE LA IDENTIDAD Y LA VIDEOVIGILANCIA
2. PESQUISAS
3. INTERVENCIÓN CORPORAL
4. ALLANAMIENTO
5. EXHIBICIÓN FORZOSA Y LA INCAUTACIÓN
6. CONTROL DE COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS
PRIVADOS
7. LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y RESERVA
TRIBUTARIA
8. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E INMOVILIZACIÓN
213
CADENA DE CUSTODIA
El nuevo Código Procesal Penal incorpora una serie de
mecanismos para asegurar la prueba. Uno de ellos es la
denominada “cadena de custodia”.
Éste, es un concepto que aplican muchos tribunales cuando la
prueba material del caso es naturaleza fungible, es decir, que
puede alterarse, mezclarse o contaminarse con facilidad, como
es el caso de los líquidos, polvos o píldoras.
En este caso, los agentes estatales que la ocuparon y
manejaron deben acreditar en el juicio que la prueba fue
debidamente custodiada de forma tal que se garantizó su
conservación e integridad. Igual ocurre cuando se van a
presentar películas y grabaciones, pues por su naturaleza, éstas
pueden alterarse fácilmente.
También se presenta en el caso que la prueba “no se marcó”,
pero estuvo guardada en un lugar seguro donde se mantuvo su
integridad o individualidad.
214
MEDIDAS COERCITIVAS
1. DETENCIÓN
2. PRISIÓN PREVENTIVA
3. COMPARECENCIA
4. INTERNACIÓN PREVENTIVA
5. IMPEDIMENTO DE SALIDA
6. SUSPENSIÓN PREVENTIVA DE DERECHOS
7. EMBARGO
8. OTRAS MEDIDAS REALES:
ORDEN DE INHIBICIÓN
DESALOJO PREVENTIVO
MEDIDAS ANTICIPADAS
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA PP. JJ.
PENSIÓN ANTICIPADA DE ALIMENTOS
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9. INCAUTACIÓN
RECURSOS
216
GLOSARIO DE TÉRMINOS
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CONCEPTOS BÁSICOS
Es la comunicación que se
NOTITIA CRIMINIS realiza ante el Ministerio Público
sobre la comisión de un delito.
Informe policial de las
ATESTADO POLICIAL investigaciones relativas a un
delito.
Se entiende que hay flagrancia
cuando el agente es sorprendido
cometiendo el delito, o cuando
perseguido y detenido luego de
FLAGRANCIA haber sido descubierto o cuando
se le encuentran objetos o
huellas que revelan
218
que acaba de
ejecutarlo.
CONCEPTOS BÁSICOS
SUMARIO envía
Instrucción Abogado
de oficio Reserva el
juzgamiento Juez de Procesos en
222 Reserva
II. PROCESOS CON PRESENTES Y AUSENTES O CONTUMACES
Instrucción
envía
Abogado de oficio
Juez de Procesos en
Reserva